導(dǎo)語(yǔ)：封建經(jīng)濟(jì)運(yùn)行機(jī)制研究論文一文來(lái)源于網(wǎng)友上傳，不代表本站觀點(diǎn)，若需要原創(chuàng)文章可咨詢客服老師，歡迎參考。

中國(guó)資本主義萌芽問題，五十年代曾有熱烈討論，近年來(lái)又深入一步，論著甚豐。作者因參加《中國(guó)資本主義發(fā)展史》一書的工作，晚近才開始研究這個(gè)問題，自屬初學(xué)，所見甚短。謹(jǐn)將學(xué)習(xí)中的一些個(gè)人看法，求教于前輩和專家。

什么是資本主義萌芽？

生于萌芽狀態(tài)的東西，本來(lái)不易辨識(shí)，也不容苛求。不過(guò)，資本主義萌芽是一種社會(huì)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，不僅要從微觀上研究，還要從宏觀上考察，才能定性。這里，我想提兩點(diǎn)意見。

第一，資本主義萌芽指的是一種生產(chǎn)關(guān)系，而不是一廠一店，因而不能用舉例子的方法來(lái)論證。它指的是一種社會(huì)關(guān)系，而不是個(gè)別人之間的關(guān)系，因而不能孤立地看待。這種生產(chǎn)關(guān)系，是在封建社會(huì)晚期，在社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定條件時(shí)產(chǎn)生的。在這以前，象在自然和社會(huì)史中許多事物一樣，它會(huì)有一些偶發(fā)的、先現(xiàn)的現(xiàn)象，但不能因此認(rèn)為資本主義萌芽已經(jīng)出現(xiàn)。

這就是說(shuō)，在考察資本主義萌芽時(shí)，必須把考察的對(duì)象放在一定的歷史條件之中，看這個(gè)地方、這個(gè)行業(yè)有沒有產(chǎn)生資本主義的土壤和氣候。同時(shí)，考察的對(duì)象必須有一定的量，不能相信孤證。必然性是存在于偶然性之中，社會(huì)性是存在于個(gè)別事物之中，所以，真正的資本主義萌芽，總是具有多發(fā)性，是可以重復(fù)觀察到的。

唐代何明遠(yuǎn)的絲織廠，仙君冊(cè)的茶園，即使《太平廣記》是可信的話，也只是一種偶發(fā)的、先現(xiàn)的現(xiàn)象。因?yàn)槟菚r(shí)的社會(huì)經(jīng)濟(jì)條件還不允許新的生產(chǎn)關(guān)系出現(xiàn)。宋代經(jīng)濟(jì)有很大發(fā)展，當(dāng)時(shí)的中國(guó)，在農(nóng)業(yè)、基本手工業(yè)和科學(xué)技術(shù)的許多部門，都居于世界先進(jìn)水平。我想，單從生產(chǎn)力來(lái)看，宋代已經(jīng)有了出現(xiàn)資本主義萌芽的物質(zhì)基礎(chǔ)。但是，從生產(chǎn)關(guān)系和社會(huì)條件來(lái)看，租佃關(guān)系、徭役賦稅和工商業(yè)等方面的封建束縛，還未見松弛，政治上的專制主義和意識(shí)形態(tài)的僵硬，較唐代尤甚。因而，它只能說(shuō)是資本主義萌芽的準(zhǔn)備階段。

第二，資本主義萌芽是封建社會(huì)內(nèi)部的一種新的生產(chǎn)關(guān)系，它具有新生事物的生命力。它一旦產(chǎn)生，除非有不可抗原因，是不會(huì)中途夭折的，而是引導(dǎo)向新的生產(chǎn)方式。因而，真正的資本主義萌芽，應(yīng)具有延續(xù)性和導(dǎo)向性。

這就是說(shuō)，我們考察資本主義萌芽，是要探討它的歷史作用。如果只是一段插曲，也就不花那么大力氣去研究了。任何經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，都是一個(gè)過(guò)程，不會(huì)突然發(fā)生，也不會(huì)驀地消滅，必有它的繼承性和發(fā)展階段性。如果我們瞻前顧后，不滿足于就事論事，中國(guó)的資本主義萌芽史，只能從明代后期，或者說(shuō)從十六世紀(jì)寫起。這以前，確也有些個(gè)別事例，如徐州利國(guó)監(jiān)的冶鐵，徐一夔《織工對(duì)》中的絲織工場(chǎng)，但都后不見來(lái)者，不能成為一種新的生產(chǎn)關(guān)系的起點(diǎn)。我們所考察的后期出現(xiàn)的資本主義萌芽，都延續(xù)到清代鴉片戰(zhàn)爭(zhēng)前，并有發(fā)展，看出明顯的階段性。清代前期出現(xiàn)的資本主義萌芽，也要在鴉片戰(zhàn)爭(zhēng)后有個(gè)交代，看出它們的歷史作用；這一點(diǎn)，后面將論及。

生產(chǎn)力

產(chǎn)生資本主義萌芽的前提，不能用一句話回答。但歸根到底，還是要社會(huì)生產(chǎn)力發(fā)展到一定水平。尤其是農(nóng)業(yè)生產(chǎn)力?！耙磺惺Ｓ鄡r(jià)值的生產(chǎn)，從而一切資本的發(fā)展，按自然基礎(chǔ)來(lái)說(shuō)，實(shí)際上都是建立在農(nóng)業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率的基礎(chǔ)上的?！保ā顿Y本論》第3卷，第885頁(yè)）

我國(guó)農(nóng)業(yè)，從生產(chǎn)技術(shù)來(lái)說(shuō)，大約宋代達(dá)于高峰。江南（這個(gè)近代中國(guó)最富庶地區(qū)）水田的開發(fā)，引起綠色革命。耕犁制造的多用途化，可鍛鑄鐵之應(yīng)用于農(nóng)具，早熟稻的引進(jìn)以及農(nóng)藝學(xué)的進(jìn)步，使傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)達(dá)于成熟。

明清兩代，我國(guó)人口和糧食產(chǎn)量都增加約五倍。農(nóng)產(chǎn)品的增加，主要是由于投入更多的勞動(dòng)力和擴(kuò)大耕地面積所致，屬于量的變化。農(nóng)具和耕作技術(shù)，基本上還是宋代水平。不過(guò)，先進(jìn)地區(qū)耕作方法向落后地區(qū)傳播，稻麥間作和雙季稻的種植，以及玉米、番薯的引進(jìn)和經(jīng)濟(jì)作物的顯著發(fā)展，引起一定的地域性分工，這些也都有助于勞動(dòng)生產(chǎn)率的提高。總之，這期間農(nóng)業(yè)生產(chǎn)力的發(fā)展主要是適應(yīng)人口增加而來(lái)的量的擴(kuò)大，甚少質(zhì)的變化。因而還不足以突破耕織結(jié)合的、小農(nóng)經(jīng)營(yíng)的封建經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，也不足以使農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)利潤(rùn)從封建地租中解放出來(lái)。這大約是我國(guó)資本主義萌芽發(fā)展遲緩的根本原因之一。

明清兩代，盡管在租佃關(guān)系和雇傭關(guān)系上的封建束縛有了松弛，農(nóng)業(yè)中的資本主義萌芽卻極稀微。據(jù)我們看，主要是在某些經(jīng)濟(jì)作物中、在新墾區(qū)以及在富裕棚民中，有了一些雇工經(jīng)營(yíng)。力農(nóng)致富的人家曾不斷涌出，但他們也不斷地轉(zhuǎn)化為新的地主和舊式富農(nóng)。這種舊式富農(nóng)以至佃富農(nóng)，我看恐怕還不能算是資本主義，或者只是小業(yè)主經(jīng)濟(jì)。

“資本主義生產(chǎn)方式開始于工業(yè)，只是到后來(lái)才使農(nóng)業(yè)從屬于自己。”（《馬克思恩格斯全集》第26卷，第三冊(cè)，第443頁(yè)）手工業(yè)和農(nóng)業(yè)不同，須分行業(yè)來(lái)逐一考察它們的生產(chǎn)力狀況。晚近發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，影響一國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展最大的，往往不是總的生產(chǎn)水平，而是當(dāng)時(shí)起主導(dǎo)作用的工業(yè)部門，如十八世紀(jì)末的紡織業(yè)，十九世紀(jì)末的鋼鐵業(yè)，后來(lái)的汽車、電子工業(yè)等。

我們考察明清以來(lái)有資本主義萌芽的十幾個(gè)手工行業(yè)，它們的生產(chǎn)技術(shù)，大部分是在宋代水平上有所改進(jìn)。這種改進(jìn)，很多也只是在量的方面，如冶爐加大容積，榨車加大滾軸，坑道加深進(jìn)尺等，但主要不是依靠投入更多的勞動(dòng)力，往往還能減輕人力。它們的改進(jìn)，又很少是在生產(chǎn)工具方面，而多半是在工藝學(xué)和專業(yè)化分工方面。大約只有四川的井鹽業(yè)在工具和設(shè)備上有比較顯著的革新，這一業(yè)的資本主義也最為完備。

不過(guò)，對(duì)手工業(yè)來(lái)說(shuō)，工藝方面的改進(jìn)是很重要的。例如絲織業(yè)，明清所用織機(jī)，大約仍不外宋末薛景石的《梓人遺制》。但是，織機(jī)專用化了，織造工藝進(jìn)步了，原料范圍也擴(kuò)大了；品種多樣化，有的趨向堅(jiān)實(shí)耐用，有的增強(qiáng)藝術(shù)效果，有的適于特殊用途，這都能增大產(chǎn)品的市場(chǎng)價(jià)值，推動(dòng)資本主義萌芽的發(fā)展。在其他行業(yè)中，或則擴(kuò)大專業(yè)分工，或則縮短工藝流程，也都有一定經(jīng)濟(jì)效果。生產(chǎn)力畢竟是最活潑的因素。

然而，總的說(shuō)來(lái)，明后期，尤其是入清以來(lái)，我國(guó)工業(yè)的生產(chǎn)技術(shù)已是日益落后于世界先進(jìn)水平了。乾隆中葉，西歐已開始使用蒸汽動(dòng)力。我國(guó)礦產(chǎn)資源的利用，受到人工排水的限制；而水力動(dòng)力的使用，似乎還不如往昔。尤其是當(dāng)時(shí)具有主導(dǎo)作用的一個(gè)工業(yè)部門，即棉紡織業(yè)，落后愈甚。當(dāng)西方出現(xiàn)16錠紡車時(shí)，我們還是單錠。它一直停留在農(nóng)家副業(yè)上，成為建立新生產(chǎn)關(guān)系的絆腳石。整個(gè)明清時(shí)代，棉紡織業(yè)中未發(fā)現(xiàn)資本主義萌芽。這一點(diǎn)，不可低估。

商品經(jīng)濟(jì)

“商品流通是資本的起點(diǎn)。商品生產(chǎn)和發(fā)達(dá)的商品流通，即貿(mào)易，是資本產(chǎn)生的歷史前提?！保ā顿Y本論》第1卷，第167頁(yè)）

但是，不能從商品流通直接引伸出資本主義萌芽。商品流通不決定生產(chǎn)方式。這要看：第一，它是否能為資本主義生產(chǎn)準(zhǔn)備大市場(chǎng)；第二，它是否能積累大量的貨幣資本。最后還要看，它是否有助于改變自然經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)。在這些條件下，小商品生產(chǎn)才能向資本主義生產(chǎn)過(guò)渡。

我國(guó)由于較早地廢除領(lǐng)主制割據(jù)，貿(mào)易一向比較發(fā)達(dá)。但是，對(duì)史不絕書的商賈盛況，須按不同性質(zhì)的市場(chǎng)區(qū)別不同性質(zhì)的流通。

第一，地方小市場(chǎng)，如墟集貿(mào)易。作為小生產(chǎn)者品種調(diào)劑的場(chǎng)所，它原是自然經(jīng)濟(jì)的內(nèi)容之一。只是在資本主義性的商業(yè)興起后，它才具有某些商品的集散市場(chǎng)的作用。

第二，城市市場(chǎng)。和西方中世紀(jì)城市不同，我國(guó)的城市原來(lái)都是封建政權(quán)的各級(jí)統(tǒng)治中心，消費(fèi)人口大量集中，所以零售商業(yè)以及飲食、服務(wù)等業(yè)一向比較發(fā)達(dá)。但是，這種商業(yè)（在近代消費(fèi)社會(huì)興起以前）并不是執(zhí)行流通任務(wù)的職能商業(yè)資本，而是一種“不執(zhí)行職能或半執(zhí)行職能”的“雜種”商業(yè)。（《資本論》第3卷，第320、347頁(yè)）象《東京夢(mèng)華錄》《清明上河圖》所描繪的繁榮景象，只不過(guò)反映封建經(jīng)濟(jì)的高度發(fā)達(dá)而已。其后，沿交通要道工商業(yè)城市的興起，才真正反映商品流通的擴(kuò)大。這主要是在明清兩代。而縣以下的工商業(yè)鎮(zhèn)市的興起，尤具重要意義。

第三，區(qū)域市場(chǎng)，如通?！皫X南”“淮北”這些要領(lǐng)以及一般省區(qū)范圍內(nèi)的市場(chǎng)。它們是由同一自然條件和共同生活習(xí)慣形成的，一般不反映生產(chǎn)的地域分工，而可視為自然經(jīng)濟(jì)的延伸。原來(lái)所謂自然經(jīng)濟(jì)，并不是一家一戶的自給自足（那從來(lái)是不可能的），而是指氏族、村社、封建領(lǐng)地這種“單一的經(jīng)濟(jì)單位”（《列寧選集》第1卷，第161頁(yè)），因?yàn)榻^大部分經(jīng)濟(jì)條件可以“直接從本經(jīng)濟(jì)單們的總產(chǎn)品中得到補(bǔ)償和再生產(chǎn)”。（《資本論》第3卷，第896頁(yè)）不過(guò)，就一個(gè)省區(qū)范圍來(lái)說(shuō)，究竟它已為商品交換所補(bǔ)充了，尤其是區(qū)域內(nèi)城鄉(xiāng)之間的交換，反映一定的社會(huì)分工。但反過(guò)來(lái)，區(qū)域內(nèi)自給自足的發(fā)展，有時(shí)也可招致封建性割據(jù)，而不利于商品流通。

第四，突破區(qū)域界限的大市場(chǎng)，亦可稱為全國(guó)性市場(chǎng)，相當(dāng)于西歐的民族市場(chǎng)。這種市場(chǎng)的流通，也就是長(zhǎng)距離販運(yùn)貿(mào)易，包括海外貿(mào)易。這種貿(mào)易才是資本主義產(chǎn)生的最重要的前提。不過(guò)，我國(guó)從來(lái)不是個(gè)海上國(guó)家，資本主義的產(chǎn)生和發(fā)展，基本上依靠國(guó)內(nèi)市場(chǎng)。

我國(guó)很早就有了比較發(fā)達(dá)的長(zhǎng)距離販運(yùn)貿(mào)易。但在宋以前，主要是香料寶貨等奢侈品貿(mào)易和土貢式的地方特產(chǎn)貿(mào)易。這兩種貿(mào)易，其對(duì)象是已生產(chǎn)出來(lái)的東西，不因商業(yè)的有無(wú)而影響生產(chǎn)方式；其消費(fèi)又限于皇室和貴族，縱有影響亦微不足道。明中葉以后，販運(yùn)貿(mào)易才逐漸以民生用品為主了。

我國(guó)幾條千公里以上的貿(mào)易路線，除從閩、浙出海的南洋航線開通較早外，南北大運(yùn)河是明初才全部開通，從上海到華北、東北的北洋商運(yùn)（非指官漕）到明后期才居重要地位，而長(zhǎng)江航運(yùn)是清代才暢達(dá)上游，漢水和西南水運(yùn)也是清展起來(lái)的。

商人資本的大規(guī)模貨幣積累，也要靠長(zhǎng)距離貿(mào)易。小地區(qū)內(nèi)的剝削可以積累財(cái)富，但不能積累資本。所謂里有人君之尊，邑有公侯之富，但出不了資本家，資本家的腿要長(zhǎng)些。即使是封建性的大商人資本，如徽商、山西商、陜西商、海商等，也都是在明后期才顯赫，是在、茶、布、木等長(zhǎng)距離販運(yùn)貿(mào)易中發(fā)展起來(lái)的。據(jù)我們考察，這些所謂大商人的資本，在明后期還是50－100萬(wàn)銀兩的規(guī)模，到清中葉以后，有些就可以1，000萬(wàn)兩計(jì)了。

盡管如此，總的看來(lái)，明清兩代商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展仍然是相當(dāng)薄弱的，自然經(jīng)濟(jì)仍占統(tǒng)治地位。試分析一下鴉片戰(zhàn)爭(zhēng)前的國(guó)內(nèi)市場(chǎng)。

直到鴉片戰(zhàn)爭(zhēng)前，我國(guó)市場(chǎng)上占第一位的商品是糧食，占第二位的是棉布。但如除去農(nóng)民在地方小市場(chǎng)上的糧食調(diào)劑，也除去非商品性的田賦和返銷糧，則糧食的市場(chǎng)價(jià)值略與棉布相等。糧食的商品量約有220億斤，占產(chǎn)量的10％，價(jià)值約1.4億兩。其中絕大部分是在區(qū)域市場(chǎng)銷給非農(nóng)業(yè)人口，進(jìn)入長(zhǎng)距離運(yùn)銷的，主要是運(yùn)往江浙和閩廣的經(jīng)濟(jì)作物區(qū)，不過(guò)30－35億斤。棉布的商品量約有3億匹（按土布第匹3.633平方碼計(jì)），占產(chǎn)量的50％左右，價(jià)值約1.5億兩。它是分散在全國(guó)近半數(shù)的農(nóng)民家庭生產(chǎn)的，因而其銷售也主要是在區(qū)域市場(chǎng)和地方市場(chǎng)，進(jìn)入長(zhǎng)距離運(yùn)銷的，不過(guò)3,000萬(wàn)匹，價(jià)值較糧食為小。

市場(chǎng)上最大量的商品是糧和布，國(guó)民經(jīng)濟(jì)中最大量的交換也就是糧和布的交換。這種交換，看來(lái)是工農(nóng)業(yè)產(chǎn)品的交換，而實(shí)際是農(nóng)民之間的勞動(dòng)交換。可以設(shè)想這樣一幅圖景：幾乎每?jī)杉肄r(nóng)戶中即有一家織布，他織的布，除自用外，拿去換取鄰人的余糧。這實(shí)際是我國(guó)“耕織結(jié)合”的自然經(jīng)濟(jì)的基本狀態(tài)，也是這種狀態(tài)下市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的基本模式。在這個(gè)模式中，雙方都是小生產(chǎn)者，朝陽(yáng)把自給有余的東西拿去交換，都是為了謀生，而不是為了牟利。因而，盡管他們有的已是小商品生產(chǎn)者，也不能過(guò)渡到資本主義生產(chǎn)。

我國(guó)很早就存在著鹽民、漁民、樵戶、獵戶，他們也是小商品生產(chǎn)者，但不如把他們叫做靠山吃山、靠水吃水的自然經(jīng)濟(jì)。他們是因?yàn)辂}不能當(dāng)飯吃才進(jìn)入交換的。紡織農(nóng)戶也有類似之處，因土地不足，或租稅過(guò)重，以織代耕，概屬常見。馬克思論封建時(shí)代的城市手工業(yè)說(shuō)，雖然他們是為交換而生產(chǎn)的，但生產(chǎn)的直接目的是為了維持生活，“因而是使用價(jià)值，不是發(fā)財(cái)致富，不是作為交換價(jià)值的交換價(jià)值?！保ā恶R克思恩格斯全集》第46卷，上冊(cè)，第516頁(yè)）

當(dāng)然，這是就市場(chǎng)主要部分說(shuō)的。糧和布已有了一些長(zhǎng)距離販運(yùn)，但還不能改變生產(chǎn)方式（尤其遺憾的是沒有能在棉紡織業(yè)中引起資本主義萌芽），但它有力地支持了經(jīng)濟(jì)作物的發(fā)展。在經(jīng)濟(jì)作物的加工中，長(zhǎng)距離貿(mào)易的作用就十分明顯了。如茶、煙、甘蔗的加工，以及竹、楮造紙，商品量都不大，在市場(chǎng)上所占比重甚小，但都有商人長(zhǎng)途運(yùn)銷，并都有海運(yùn)，茶、糖還出口外洋；在生產(chǎn)上，它們都出現(xiàn)了資本主義萌芽。反之，如酒，釀造量很大，但和西方葡萄釀酒不同，隨地可以生產(chǎn)，沒有遠(yuǎn)銷，也未見資本主義萌芽。自由雇傭勞動(dòng)

自由雇傭勞動(dòng)是資本主義生產(chǎn)關(guān)系的核心。但是，不能從自由雇傭勞動(dòng)直接引伸出資本主義萌芽來(lái)。

我國(guó)歷代都有大量的流民，他們已擺脫土地束縛，并且是“無(wú)族姓之聯(lián)綴，無(wú)禮教之防維”，除乞討寇盜外，就形成自由的雇工。當(dāng)資本主義出現(xiàn)時(shí)，就遇到這種雇工的“現(xiàn)成形式”。

對(duì)于封建社會(huì)的這種自由雇工，馬克思曾講過(guò)三種情況。（1）他們不是被用于生產(chǎn)勞動(dòng)，而是用于增加雇主享受的服務(wù)。（2）他們已被用于生產(chǎn)勞動(dòng)，但是為了生產(chǎn)使用價(jià)值，而不是生產(chǎn)價(jià)值。（3）雇主也出賣產(chǎn)品，“因而自由勞動(dòng)者為他創(chuàng)造了價(jià)值”，但出賣的只是多余的產(chǎn)品，以換取奢侈的消費(fèi)，因而只是“偽裝的”勞動(dòng)力購(gòu)買。（《馬克思恩格斯全集》）第46卷，上冊(cè)，第468頁(yè)）在這三種情況下，支付給雇工的都不是墊支資本，而是雇主的收入，因而不是資本主義雇傭勞動(dòng)。

到清代，雇工已多半是“無(wú)主仆名分”“同座共食”了，但上述三種情況，尤其是在農(nóng)業(yè)雇工上，都還值得考慮。

郭老（沫若）說(shuō)了研究奴隸制和封建制，先看勞動(dòng)者，分不很清，因?yàn)榕`和農(nóng)奴都很苦，史料記載差不多。后來(lái)看奴隸主和地方，倒比較容易辨別。我想研究資本主義萌芽也是這樣。不能單看勞動(dòng)者是否人身自由，還要看雇主?！百Y本以雇傭勞動(dòng)為前提，而雇傭勞動(dòng)又以資本為前提”。（《雇傭勞動(dòng)與資本》第29頁(yè)）就是說(shuō)，要看他們是受雇于資本呢，還是受雇于別的東西。

資本的古老形式是商人資本，它作為貨幣財(cái)產(chǎn)，在歷史上是與地產(chǎn)權(quán)力相對(duì)立的。所以，如果雇主是商人，問題比較簡(jiǎn)單。如果是地主，就麻煩了。憑土地權(quán)力雇工，無(wú)論工人自由與否，都與資本主義不沾邊。原則上講，地主作為地主，不能變?yōu)橘Y本家。因?yàn)橥恋夭皇琴Y本，也不能轉(zhuǎn)化為資本，只能轉(zhuǎn)化為虛擬資本。馬克思講產(chǎn)生資本主義的二個(gè)途徑、三重過(guò)渡，都沒有地主變資本家一條。地主變資本家，比他們進(jìn)天堂還難。

然而，我們所遇到的，往往不是單憑土地權(quán)力，而是憑他們積累的財(cái)富來(lái)雇工的。這就涉及到經(jīng)濟(jì)史上的國(guó)民積累與消費(fèi)的問題。近來(lái)國(guó)外頗有人研究，有人認(rèn)為，到乾嘉時(shí)代，我國(guó)的國(guó)民積累已趨于零；有人則認(rèn)為，乾嘉以來(lái)，積累增至國(guó)民收入的22％。據(jù)我看，關(guān)鍵在于他們都沒能區(qū)別不同性質(zhì)的積累：（1）封建積累－地租及其轉(zhuǎn)化形態(tài)；（2）貨幣積累－主要是商人資本；（3）資本的原始積累－馬克思稱為真正的積累。資本的原始積累和資本主義萌芽不同，它不是一個(gè)漸進(jìn)過(guò)程，而一個(gè)爆發(fā)過(guò)程，在鴉片戰(zhàn)爭(zhēng)前，這個(gè)過(guò)程還沒有開始。資本主義萌芽主要依靠貨幣積累，而封建積累是使用價(jià)值，很難轉(zhuǎn)化為資本。

鴉片戰(zhàn)爭(zhēng)后我國(guó)資本主義初步發(fā)展時(shí)期，確有不少地主投資于近代工業(yè)，我們考察到的有113人。但是，其中沒有一個(gè)是土地主，他們大都與洋務(wù)、稅政、通商有關(guān)，并有某種官銜，他們的投資也主要不是來(lái)自地租，而帶有原始積累性質(zhì)。

農(nóng)業(yè)資本家并不是把地租轉(zhuǎn)化為資本，而是依靠貨幣積累，其條件是地租之外，出現(xiàn)經(jīng)營(yíng)利潤(rùn)。地租轉(zhuǎn)化為資本（經(jīng)營(yíng)地主），也需要同一條件，而這個(gè)條件直到二十世紀(jì)還很微弱。前面我說(shuō)舊式富農(nóng)不是資本主義，就因?yàn)樗麄兊呢?cái)富（和新式富農(nóng)不同）大半還未轉(zhuǎn)化為資本。不僅在農(nóng)業(yè)上，在采礦業(yè)、山林業(yè)以至四川井鹽業(yè)中，有些人的投資也是不能作資本看待的。乃在農(nóng)產(chǎn)品加工中，也有這個(gè)考慮，如甘蔗制糖，臺(tái)灣有富戶開設(shè)的“頭家廓”，廣東有上農(nóng)開設(shè)的“一人一寮”，文獻(xiàn)未詳，只好存疑。

在富戶以及小生產(chǎn)者分化出來(lái)的富裕戶雇工中，還有個(gè)雇工數(shù)量問題。過(guò)去我們常把自己參加勞動(dòng)、雇工不多的小業(yè)主，即所謂上層小資產(chǎn)階級(jí)，劃入資產(chǎn)階級(jí)，這是不科學(xué)的。1980年才把他們劃出來(lái)，“資產(chǎn)階級(jí)”一下子少了四、五十萬(wàn)人。最近，又有雇用師傅一人、學(xué)徒三人、幫工二人都不算資本主義的規(guī)定。在考察資本主義萌芽時(shí)更要注意，因?yàn)楫?dāng)時(shí)的手工勞動(dòng)中剩余價(jià)值率是很低的。史料往往不分業(yè)主、家屬和雇工，籠統(tǒng)提若干人，我想如所講在十人以下，可以不去考慮它。

在小生產(chǎn)者分化的場(chǎng)合，還有一種情況。有個(gè)大家熟悉的材料，即蘇州絲織業(yè)中，“大戶張機(jī)為生，小戶趁織為活。每晨起，小戶數(shù)百人，嗷嗷相聚玄廟口，聽大戶呼織，日取分金為饔飧計(jì)。”（蔣從化：《西臺(tái)漫記》卷四）這些小戶，雖出賣勞動(dòng)力，仍然是機(jī)戶，不過(guò)是失業(yè)戶。大戶也是機(jī)戶。大小戶之間的關(guān)系是臨時(shí)性的，今天你呼我織，明天另走他家。“在那里也存在著對(duì)資本的依附和雇傭勞動(dòng)，但還未形成任何牢固的形式”，“業(yè)主同工人之間的差別較小”。（《列寧全集》第3卷，第393頁(yè)）這種雇傭勞動(dòng)，我看不能算資本主義。這是明代的事。依此，元末《織工對(duì)》中的織工竟那樣來(lái)去自由，也就不足為怪了。自由，自由，正因?yàn)樗麄冞€未牢固地依附于資本。

另一方面，也有雇工不很自由以至很不自由的情況。其一是許多雇工并沒有脫離土地，有些還是一到耕種季節(jié)就要回家去種地?！耙?yàn)楹?jiǎn)單協(xié)作和工場(chǎng)手工業(yè)的資本主義在任何時(shí)候、任何地方都沒有使工人完全離開土地，可是，它絲毫也不因此就不成其為資本主義?！保ā读袑幦返?卷，第189頁(yè)）事實(shí)上，直到二十世紀(jì)，我國(guó)許多近代產(chǎn)業(yè)工人仍然沒有完全脫離土地。其二是行幫的束縛。不入幫的不能就業(yè)，入了幫的又不能自由就業(yè)。行幫以清代為盛。它當(dāng)然有封建性質(zhì)。但它是由雇工組織的，是因有雇傭勞動(dòng)制度才產(chǎn)生的，只能說(shuō)是資本主義中的封建主義。后來(lái)，在民族資本的大機(jī)器工業(yè)中，以至在外國(guó)資本的大機(jī)器工業(yè)中，也都存在。其三是把頭制，走到極端的如煤礦業(yè)的關(guān)門鍋伙，“一經(jīng)誆入，即同黑獄”。這也延續(xù)到后來(lái)的外資企業(yè)和華資企業(yè)中。它不僅是封建性的東西，還有奴隸制的東西。這只能依靠具體分析。如清前期北京西部的煤礦，有關(guān)門鍋伙，有開門鍋伙，也有自由雇工。就我們所見材料，自由雇工還是主要的，總的說(shuō)，仍然可算是資本主義萌芽。但是別的地方的煤礦，就不能一概而論。

資本主義萌芽的形式

撇開農(nóng)業(yè)上經(jīng)營(yíng)地主和富農(nóng)，我國(guó)資本主義萌芽大體可歸結(jié)為兩種形式，一是商人支配生產(chǎn)，一是工場(chǎng)手工業(yè)。這實(shí)際也就是馬克思所說(shuō)的兩個(gè)途徑。

馬克思稱之為“商人直接支配生產(chǎn)”，直接一詞未悉何意。不過(guò)，象列寧在《俄國(guó)資本主義的發(fā)展》中所列包買商的五種形式，其前三種我看不能算是資本主義萌芽。這里，商人是通過(guò)買賣關(guān)系、借貸關(guān)系、交換關(guān)系來(lái)支配生產(chǎn)，盡管可以控制市場(chǎng)、價(jià)格以至原料供應(yīng)，并沒有改變小生產(chǎn)者的生產(chǎn)關(guān)系。否則，買青苗的情況非常普遍，億萬(wàn)農(nóng)民都進(jìn)入資本主義了。其比較直接的，如江西紙坊的壓槽，廣東糖房的貸本，也還是停留在借貸關(guān)系上。以棉紡織業(yè)而論，明代嘉興已有商人“以棉換布”之事，清代續(xù)有發(fā)展。但這種交換是“較其中幅以時(shí)估之”（《南潯鎮(zhèn)志》卷二四記1809年左右事），即先估時(shí)價(jià)，只是成效時(shí)免除秤銀找錢手續(xù)而已。并且布產(chǎn)區(qū)多在棉產(chǎn)區(qū)，商人亦無(wú)壟斷作用。大約在棉紡織業(yè)中，“以棉換布”不能形成資本主義萌芽，到“放紗收布”階段，才產(chǎn)生真正的包買主；而“放紗收布”和“放機(jī)”是在二十世紀(jì)有了洋紗（機(jī)紗）之后才出現(xiàn)的，土紗不能放（甚至在洋經(jīng)土緯時(shí)還不能放機(jī)）。這也是我國(guó)棉紡織業(yè)未能出現(xiàn)萌芽的一個(gè)重要原因。

清代絲織業(yè)中的帳房可稱為包買主的典型。它不僅支配織綢的機(jī)戶，而且支配染坊、掉經(jīng)娘、絡(luò)緯工，牽經(jīng)接頭工等，并且大多是計(jì)發(fā)工資形式。因而掌握全部生產(chǎn)過(guò)程，是相當(dāng)完備的資本主義。這就不難明白，為什么絲織業(yè)在明后期已有工場(chǎng)手工業(yè)出現(xiàn)，而到清前期反而基本消失；它被較完備的包買主制所代替了。和過(guò)去我們的想法不同，在資本主義萌芽中，并沒有一條由商人支配生產(chǎn)向工場(chǎng)手工業(yè)發(fā)展的規(guī)律。

善于包買主的言論雖然很多，但作為資本主義萌芽，我產(chǎn)還只是在絲織業(yè)中看到；另外，佛山的鐵釘、土針業(yè)，景德鎮(zhèn)和石灣的紅爐業(yè)（釉上彩）中有一些，只不過(guò)是冶鐵、瓷器中工場(chǎng)手工業(yè)的附屬物。在農(nóng)業(yè)和農(nóng)家副業(yè)中的包買主制，主要還是在鴉片戰(zhàn)爭(zhēng)以后發(fā)展起來(lái)的，我們不作萌芽討論。這大約和明清兩代的牙行制度有關(guān)，商人不能和小生產(chǎn)者直接打交道，也就無(wú)由產(chǎn)生包買主。

在資本主義萌芽中所見的商人支配生產(chǎn)，主要不是包買主制，而是商人雇主制，即商人雇工生產(chǎn)。

商人雇工生產(chǎn)，在農(nóng)產(chǎn)品加工中最為普遍，從礱、磨直到油、酒、醬、醋。它們多半是前店后廠，也有的是附設(shè)作坊。按說(shuō)既是商人雇工，即是受雇于資本，為市場(chǎng)而生產(chǎn)。但是，要確定它資本主義性質(zhì)，還必須有雇工規(guī)模和生產(chǎn)關(guān)系的具體材料。據(jù)我們考察，還只有某些地方的制茶、刨煙二項(xiàng)比較肯定。此外，棉布加工中的踹房，雖已獨(dú)立出來(lái)，但實(shí)際是布商發(fā)工資，仍可視作商人支配生產(chǎn)。至于商人開設(shè)的紙槽、糖房，則多半已獨(dú)立成為工場(chǎng)手工業(yè)了。

商人投資設(shè)廠和商人雇主制的區(qū)別，在于他們的投資是否轉(zhuǎn)化為產(chǎn)業(yè)資本。例如商人在陜南開設(shè)的園木廠、枋板廠，投資頗巨，但所產(chǎn)木料，一般仍是由該商人運(yùn)出山來(lái)，以至運(yùn)往外省銷售。這里，投于木廠的資本并未轉(zhuǎn)化為產(chǎn)業(yè)資本，其利潤(rùn)也主要是運(yùn)銷利潤(rùn)，并由信在大城市的商號(hào)統(tǒng)一核算。反之，如京西煤礦，也是商人投資，而所產(chǎn)的煤大都是就地賣給販運(yùn)商，煤礦的資本也就轉(zhuǎn)化為產(chǎn)業(yè)資本，它就不是商人支配生產(chǎn)，而工場(chǎng)手工業(yè)了。

商人支配生產(chǎn)，還有一種形式，即商人租地種植茶、果木、蔬菜，以及如在陜南所見的木耳廠、黃連廠之類，也都是雇工生產(chǎn)。并且，商人是把種植、加工、運(yùn)銷聯(lián)合起來(lái)，統(tǒng)一經(jīng)營(yíng)，可說(shuō)是農(nóng)業(yè)資本主義萌芽的一種高級(jí)形式。它和經(jīng)營(yíng)地主不同的是，它已擺脫土地權(quán)力，單憑資本權(quán)力來(lái)經(jīng)營(yíng)的（也有商人購(gòu)買茶園之例，但那也是資本購(gòu)買生產(chǎn)資料）。

說(shuō)商人支配生產(chǎn)不改變生產(chǎn)方式，那是指包買主而言，在商人雇工生產(chǎn)的場(chǎng)合，就多少改變生產(chǎn)方式了。不過(guò)，更多的革命作用，還是工場(chǎng)手工業(yè)。在我國(guó)的資本主義萌芽中，也是以工場(chǎng)手工業(yè)為主。

工場(chǎng)手工業(yè)的一個(gè)特征是勞動(dòng)分工，這有利于提高勞動(dòng)生產(chǎn)率。但是，恐怕不能過(guò)于強(qiáng)調(diào)，不能和《資本論》中所述西方工場(chǎng)手工業(yè)時(shí)代（而非萌芽時(shí)期）的情況并論。有些行業(yè)，如采礦以至航運(yùn)業(yè)，本來(lái)沒有多少勞動(dòng)分工。有些行業(yè)，如造紙，雖說(shuō)“過(guò)手七十二”，實(shí)際一人可兼不同工種。而更多的是，由于場(chǎng)外分工發(fā)達(dá)，場(chǎng)內(nèi)分工反而簡(jiǎn)化。如景德鎮(zhèn)的瓷器業(yè)，即因過(guò)分專業(yè)化，窯、作、行、店林立，乃至一行只生產(chǎn)一種產(chǎn)品，其工場(chǎng)手工業(yè)的規(guī)模也就十分可憐。重型的如四川井鹽業(yè)，輕巧的如蘇州絲織業(yè)，都有類似情況。一方面，小生產(chǎn)的專業(yè)化協(xié)作妨礙了工場(chǎng)手工業(yè)的發(fā)展；另方面，不能把場(chǎng)內(nèi)分工多少作為工場(chǎng)手工業(yè)的標(biāo)志。

恐怕最重要的還是看一個(gè)資本雇傭下的勞動(dòng)者的數(shù)量。這需要具體分析。例如采礦業(yè)，史料記載，動(dòng)輒幾千人、數(shù)萬(wàn)人。若說(shuō)一個(gè)礦場(chǎng)上，幾千人幾萬(wàn)人都有人給他們發(fā)工資，那是不可想象的。他們很可能是小生產(chǎn)者或從事副業(yè)的農(nóng)民，礦商或冶坊主收購(gòu)其礦砂而已。煤礦例外，因一般需開豎井，金屬礦則多是挖窿或采散砂。又如冶鐵業(yè)，常有“每爐聚集二三百人”，“一爐多至五七百人”的記載。哪會(huì)有那么大的資本家？這是把采礦、燒炭、運(yùn)輸?shù)娜朔蚨妓氵M(jìn)去了。礦砂和炭，很可能是向小生產(chǎn)者收購(gòu)，運(yùn)輸可能是按件向個(gè)體勞動(dòng)者付運(yùn)價(jià)。一個(gè)冶鐵爐，所需不過(guò)50人，這也夠成為工場(chǎng)手工業(yè)了，但在銅、銀、鉛等冶煉上則未必。四川井鹽業(yè)是工場(chǎng)手工業(yè)中規(guī)模最大的。但它用工最多的是“擔(dān)鹽之夫”、“鹽船之夫”，其次是“挑水（鹵）之夫”。前兩種都可用按件或按程計(jì)價(jià)的辦法解決；擔(dān)水夫則史料有記載，都是臨時(shí)工。一套井灶所雇用的固定工人大約不超過(guò)100人。富榮鹽場(chǎng)頭號(hào)資本家族王三畏堂雇用的固定工人共1，200余人，二號(hào)資本家族李四友堂三大灶共雇用固定工人500余人。這恐怕是當(dāng)時(shí)最大的工場(chǎng)手工業(yè)主了。

地主制經(jīng)濟(jì)是中國(guó)封建社會(huì)的基本經(jīng)濟(jì)制度。任何一種經(jīng)濟(jì)制度的根本問題，都是要優(yōu)化資源配置，以產(chǎn)生良好的經(jīng)濟(jì)效益。如何配置資源就成為經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的基本內(nèi)含。在地主制經(jīng)濟(jì)下，主要有如下三個(gè)資源配置主體。

中國(guó)封建社會(huì)的國(guó)家政權(quán)，是封建專制政權(quán)。包括賦稅在內(nèi)的財(cái)政收入，是皇室、貴族、官吏和軍隊(duì)等整個(gè)政權(quán)機(jī)構(gòu)借以維持生存的源泉。封建政權(quán)通常是通過(guò)政策、法令和制度等行政手段，以征調(diào)賦稅和其他財(cái)政收入。國(guó)家干預(yù)就成為經(jīng)濟(jì)運(yùn)行和資源配置的機(jī)制，即通常所說(shuō)的“看得見的手”。

地主制經(jīng)濟(jì)是地主將土地分租與農(nóng)民以收取地租的經(jīng)濟(jì)制度。地主通過(guò)地租并通過(guò)地租的再投資以干預(yù)資源配置，也是支配經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的一種機(jī)制。包括自耕農(nóng)和佃農(nóng)在內(nèi)的廣大農(nóng)民，除了為封建國(guó)家和地主生產(chǎn)租與賦之外，還要從事自給性生產(chǎn)，以滿足溫飽需求，維持自己的生存。農(nóng)民自給也成為支配經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的一種機(jī)制。地主干預(yù)和農(nóng)民自給，可以說(shuō)是另外兩個(gè)“看得見的手”。

在中國(guó)封建社會(huì)中，商品生產(chǎn)與商品交換已有一定的發(fā)展，市場(chǎng)也成為配置資源的一種機(jī)制，即通常所說(shuō)的“看不見的手”。

國(guó)家干預(yù)、地主干預(yù)、農(nóng)民自給和市場(chǎng)機(jī)制相互依存，相互制約，并互為消長(zhǎng)。隨著地主制經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，它們各自的地位和作用，呈現(xiàn)出明顯的發(fā)展階段性。本文將對(duì)其發(fā)展的階段性及其特征作點(diǎn)粗略探討。

從秦漢到唐代中葉，封建國(guó)家采取剛性政策措施干預(yù)經(jīng)濟(jì)，是國(guó)家干預(yù)占居主導(dǎo)地位的時(shí)代。

秦至西漢初，封建租佃制方起，自耕農(nóng)大量存在。他們是國(guó)家賦役和軍隊(duì)的主要來(lái)源。當(dāng)時(shí)封建租佃制的代表是豪強(qiáng)地主，西漢政權(quán)從與地主爭(zhēng)奪自耕農(nóng)出發(fā)，采取了“除豪強(qiáng)、抑兼并”的政策。董仲舒、王莽等人以租重于賦，致民貧困為由，一再攻擊租佃制，說(shuō)租佃制使“貧民常衣牛馬之衣，而食犬彘之食”，是“父子夫婦終年耕耘，所得不足以自存”①。并用酷吏，設(shè)刺史，查問“強(qiáng)宗豪右占田逾制，以強(qiáng)凌弱，以眾暴寡”②。告緡與徙陵都要帶上“豪杰兼并之家”③。以后封建政權(quán)與地主爭(zhēng)奪自耕農(nóng)的斗爭(zhēng)一直延續(xù)下來(lái)。晉代實(shí)行占田蔭客之制，實(shí)亦包含限制法外占田、法外蔭客之意。以后多次土斷、括戶也都是為了與地主爭(zhēng)奪自耕農(nóng)。北魏至隋唐的均田制更是為了保護(hù)與培育自耕農(nóng)。又加以農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中又使用奴婢，因此封建租佃制的發(fā)展緩慢曲折，作為封建國(guó)家賦役征課對(duì)象的自耕農(nóng)始終保有重要地位。

——————————————

①《漢書·食貨志》，《漢書·王莽傳》。

②《漢書·百官公卿表》顏師古注。

③《漢書·地理志》。

1、農(nóng)業(yè)是國(guó)民經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ)和主體。當(dāng)時(shí)封建國(guó)家對(duì)農(nóng)業(yè)的干預(yù)，直接深入微觀經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域。

首先，采取“制民之產(chǎn)”的土地政策，通過(guò)建立田制，以配置土地資源。土地是農(nóng)民最基本的生產(chǎn)要素，又是農(nóng)民最基本的生活保障。封建國(guó)家總是釆取分配土地的政策，讓農(nóng)民保有一定數(shù)量的土地，以保證國(guó)家賦役的征調(diào)。漢代以后，經(jīng)過(guò)曹魏屯田、兩晉占田、北魏、北齊、北周和隋、唐五朝的均田，都是封建國(guó)家在承認(rèn)土地私有和土地買賣的前提下，建立各種田制，以干預(yù)土地資源的配置。

漢代以“賦民公田”、授田型的“假民公田”和租賃型的“假民公田”等形式，將公田分配與農(nóng)民耕種。曹魏以提供牛種、官民分成辦法，組織農(nóng)民在公田上屯田。兩晉的占田制，國(guó)家并不授與農(nóng)民土地，而是規(guī)定農(nóng)民可占田百畝，以鼓勵(lì)他們通過(guò)開墾占有土地。北魏至隋唐的均田制，則是向農(nóng)民授田，露田和口分田身死交還，桑田與永業(yè)田終身不還，并可世襲。

其次，采取征調(diào)實(shí)物與勞力的財(cái)政政策，建立賦役制度，以配置勞動(dòng)力和土地資源。農(nóng)民作為微觀經(jīng)濟(jì)的主體，本應(yīng)有權(quán)安排自己的生產(chǎn)，封建國(guó)家卻通過(guò)賦役制度越俎代庖。秦漢以來(lái)，農(nóng)民須向國(guó)家提供徭役，有時(shí)徭役繁重，征調(diào)無(wú)時(shí)，嚴(yán)重影響農(nóng)民生產(chǎn)，論者已多，無(wú)庸贅述。

漢宣帝時(shí)，龔遂為渤海太守，“勸民務(wù)農(nóng)桑，令口種一樹榆，百本薤，五十本蔥，一畦韭。家二母彘、五雞。民有帶持刀劍者，使賣劍買牛，賣刀買犢。①晉顏斐為京兆太守，時(shí)經(jīng)戰(zhàn)亂，“百姓不專農(nóng)殖，乃無(wú)牛車。斐又課百姓，令閑日取木材，轉(zhuǎn)相教匠。其無(wú)牛者，令養(yǎng)豬，投貴賣以買牛。始者皆以為煩，一二年中編戶皆有車?！?。②地方官吏既用“勸”，又用“令”，具體安排農(nóng)戶生產(chǎn)。國(guó)家干預(yù)之深入，于斯可見。但這只是封建國(guó)家提倡的一種典型，還不是可以廣泛推行的制度。

漢代田租征糧，口賦算賦征錢。從曹魏開始加強(qiáng)了實(shí)物稅的征收。除征糧之外，又征絹帛絲麻等物。北魏是一夫一婦納帛一匹，粟二石。其麻布之鄉(xiāng)，一夫一婦納布一匹。唐代前期，租是每丁每年納粟二石，調(diào)是每丁每年納絹(或綾絕)二丈，并納綿三兩。納麻布者加五分之二，兼納麻三斤。這都是剝奪了他們自由種植的權(quán)利，迫使他們種?？椊仯N麻織布，加強(qiáng)男耕女織。更有甚者，還規(guī)定農(nóng)民種樹。北魏規(guī)定農(nóng)民在桑田中“種桑五十樹，棗五株，榆三根”。授麻田的農(nóng)民，亦“依法課蒔榆棗”?！跋奕攴N畢，不畢，奪其不畢之地”。③唐代規(guī)定農(nóng)民永業(yè)田中，“每畝課種桑五十根以上，榆、棗各十根以上。三年種畢。鄉(xiāng)土不宜者，任以所宜樹充”。④

2、漢初，“開關(guān)梁，弛山澤之禁，是以富商大賈周流天下，交易之物莫不通”。⑤商品生產(chǎn)與商品流通呈現(xiàn)蓬勃發(fā)展的生機(jī)。漢武帝基于增加財(cái)政收入，通過(guò)禁榷制度，大力發(fā)展官工商業(yè)，將工商業(yè)發(fā)展納入國(guó)家壟斷的軌道。

先是榷鹽鐵。鹽、鐵是市場(chǎng)流通量大、而又有關(guān)國(guó)計(jì)民生的重要商品。于是“筦天下鹽鐵”。⑥對(duì)鹽實(shí)行民制、官收、官運(yùn)、官銷控制流通過(guò)程的專賣。對(duì)鐵更是由官府直接組織開礦、冶煉、鑄造器物，以至運(yùn)輸銷售，實(shí)行控制生產(chǎn)與流通全過(guò)程的專賣。

————————————————

①《漢書·龔遂傳》。

②《晉書·食貨志》。

③《魏書·食貨志》。

④《通典·田制下》。

⑤《史記·貨殖列傳》。

⑥《史記·平準(zhǔn)書》。

繼而榷酒酤?！翱h官自酤榷賣酒，小民不得復(fù)酤”。①官府設(shè)作坊釀酒專賣，獨(dú)占酒利。

錢幣是充當(dāng)一般等價(jià)物的特殊商品。先是郡國(guó)鑄錢，私人也鑄錢，貨幣混亂。于是“悉禁郡國(guó)無(wú)鑄錢，專令上林三官鑄”。②

還通過(guò)均輸、平準(zhǔn)發(fā)展官商業(yè)。西漢政府用“齊勞逸而便貢輸”③和平抑物價(jià)的名義，將各地貢賦收入作底本，對(duì)某些大宗商品進(jìn)行地區(qū)間販運(yùn)貿(mào)易。又控制商品的批發(fā)和零售環(huán)節(jié)，吞吐物資，以調(diào)節(jié)供需，穩(wěn)定物價(jià)，于是“置均輸以通貨物”，“置平準(zhǔn)于京師，都受天下委輸”，乃“盡籠天下之貨物，貴即賣之，賤則買之”。

為推行上述政令，在郡縣設(shè)置鐵官、鹽官、銅官等，分別管理各類工商業(yè)。規(guī)模最大的冶鐵業(yè)與鑄錢業(yè)，從業(yè)人數(shù)達(dá)十萬(wàn)以上。由于國(guó)家壟斷市場(chǎng)，“富商大賈無(wú)所謀大利”，利歸封建國(guó)家，“民不益賦而天下用饒”④。漢代的這套禁榷措施，以后歷代相承，但時(shí)有變通。

3、國(guó)家干預(yù)勞動(dòng)者與生產(chǎn)資料的結(jié)合。東漢時(shí)，世族地主強(qiáng)大，依附農(nóng)租佃制漸起。三國(guó)曹魏、孫吳賜客、復(fù)客給功臣貴族，使依附農(nóng)合法化。西晉頒蔭客之制，東晉亦有給客之制。依附農(nóng)租佃制的興起，實(shí)與封建國(guó)家的干預(yù)有關(guān)。

漢代，封建朝廷、貴族、官吏帶頭，地主、富商大賈后隨，都大量使用奴婢從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)、手工業(yè)生產(chǎn)和商業(yè)經(jīng)營(yíng)。西漢末，孔光提出限奴婢的建議，亦未得到封建朝廷認(rèn)準(zhǔn)。魏晉南北朝仍是“耕當(dāng)問奴，織當(dāng)問婢”。官私礦冶之中，還有大量刑徒、“放流人民”、“亡命者”之流。微觀經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域中充滿了沒有人身自由的勞動(dòng)者。在當(dāng)時(shí)生產(chǎn)力條件下，國(guó)家參與了封建生產(chǎn)關(guān)系的決定。雇傭勞動(dòng)難以發(fā)展。

4、販運(yùn)貿(mào)易作為當(dāng)時(shí)最重要的商品交換，主要是將全國(guó)各地的特產(chǎn)品和奢侈品運(yùn)往城市，供居住在城市中的皇室、貴族、官吏消費(fèi)。農(nóng)產(chǎn)品的商品生產(chǎn)亦因此主要集中在城市周邊。只有那些與封建政權(quán)聯(lián)系密切、能“交通王侯”或官吏、商人一身二任的富商大賈，才能“船車賈販，周于四方；廢居積貯，滿于都城”⑤?；颉耙怨钪?，莫不殖園圃之田，而收市井之利”⑥。市場(chǎng)機(jī)制受到官工商業(yè)的嚴(yán)重壓抑，作用微弱。

唐代中葉至明清時(shí)期，隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，國(guó)家干預(yù)松解，地主、農(nóng)民和市場(chǎng)支配經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的作用發(fā)展。宋代實(shí)為其轉(zhuǎn)變之關(guān)鍵時(shí)期，正如陳寅恪教授在《論韓愈》一文中所說(shuō)，“綜括言之，唐代之史可分前后兩期，前期結(jié)束南北朝相承之舊局面，后期開啟趙宋以降之新局面。關(guān)于政治、社會(huì)經(jīng)濟(jì)者如此，關(guān)于文化學(xué)術(shù)考亦莫不如此?！鼻宕^續(xù)發(fā)展，成為又一重要時(shí)期。

——————————————

①《漢書·武帝紀(jì)》應(yīng)劭注。

②《史記·平準(zhǔn)書》。

③《鹽鐵論·本義篇》。

④以上見《史記·平準(zhǔn)書》。

⑤仲長(zhǎng)統(tǒng)：(昌言·理亂)。

⑥《晉書·江統(tǒng)傳》。唐代中葉，土地兼并盛行，均田制解體。宋代，“田制不立”，“不抑兼并”。從此“授田之法盡廢”。國(guó)家既不干預(yù)土地分配，又不限制私人占有土地，有力地推動(dòng)了土私有制的發(fā)展。唐宋時(shí)期庶民地主、中小地主興起，逐漸成為地主制經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主流。到明清時(shí)期，庶民中小地主在土地占有上已居絕對(duì)優(yōu)勢(shì)。

由于地主制經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，自耕農(nóng)減少。封建賦役制度遂由“以丁身為本”的征課，過(guò)渡到“以資產(chǎn)為宗”的征課，并向重賦輕役的方向演進(jìn)。唐代兩稅法按貧富等級(jí)征收戶稅和地稅。宋代兩稅則只以田為征課對(duì)象，取消唐代的戶稅。徭役亦開始以家資列戶等作為派役依據(jù)，實(shí)亦向財(cái)產(chǎn)稅轉(zhuǎn)化。封建賦役遂從主要征課自耕農(nóng)轉(zhuǎn)變?yōu)橹饕c地主分割地租。所以趙匡胤說(shuō)：“富室連我阡陌，為國(guó)守財(cái)”；“兼并之財(cái)，樂于輸納，皆我之物”。①

西漢田賦曾從什五稅一減至三十稅一，東漢初又曾實(shí)行過(guò)什一之稅。自此之后，封建國(guó)家的田賦大體都是在此幅度內(nèi)調(diào)整。而地租從秦漢“見稅什五”之后，歷代都大體維持不變。如明代，“富者田連阡陌，民耕王田二十而稅一；耕其田，乃輸半租”。②這是說(shuō)，佃農(nóng)須用秋糧畝產(chǎn)量的二分之一，才能交納一畝地的地租，也就是須用一半左右的耕地所產(chǎn)糧食交納地租。而自耕農(nóng)只須用秋糧畝產(chǎn)量的三十分之一、二十分之一，至多是十分之一，就可以完納一畝地的田賦。在這一點(diǎn)上，封建地租干預(yù)農(nóng)業(yè)資源配置的能量要遠(yuǎn)大于封建賦稅。在隋唐以前，封建租佃制還不夠發(fā)展，從整體上說(shuō)，國(guó)家對(duì)農(nóng)業(yè)資源配置的干預(yù)還是大于封建地主的干預(yù)。唐宋以來(lái)，隨著地主制經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，自耕農(nóng)相應(yīng)減少，佃農(nóng)成為農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的基本力量，成為農(nóng)民的主體。封建田賦又寓于地租之中，主要從佃農(nóng)的剩余產(chǎn)品中提取。從此封建田賦配置農(nóng)業(yè)資源的作用減弱，而封建地租配置農(nóng)業(yè)資源的作用加強(qiáng)，封建地租遂取代封建賦稅成為支配社會(huì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的第一位的機(jī)制。

地主家庭是土地財(cái)產(chǎn)營(yíng)運(yùn)的主體。它總是按地產(chǎn)增殖的要求，通過(guò)地租的再投資和有效利用，以營(yíng)運(yùn)地產(chǎn)。地主就不但通過(guò)地租干預(yù)經(jīng)濟(jì)，還通過(guò)地租的再投資以干預(yù)經(jīng)濟(jì)。唐中葉后，天下財(cái)富已主要為地主所占，許多原來(lái)由封建政府經(jīng)管的公共事業(yè)，如土地墾辟、農(nóng)田水利、河道橋路、儲(chǔ)糧救荒等等，由于疆土日辟，人口日多，正如后人所說(shuō)，如仍由“官為經(jīng)理，勢(shì)不暇而資亦不繼”，③遂大量由政府行為轉(zhuǎn)化為地主行為，主要由地主的再投資解決。此外，封建社會(huì)早期，商品經(jīng)濟(jì)還不發(fā)達(dá)，地主需要自營(yíng)生產(chǎn)，以滿足自己的日用所需。地主從事自給性生產(chǎn)，是古老的歷史傳統(tǒng)。自唐宋以來(lái)，由于家庭同居之制漸衰，地主家庭縮小；農(nóng)民商品生產(chǎn)發(fā)展，商品取給便利，特別是中小地主日益增多，地主的自給性生產(chǎn)相應(yīng)發(fā)展并逐漸小型化，其所支配的土地與勞動(dòng)力總量大大增加了。

地主上面的這些地租再投資，都是不受市場(chǎng)調(diào)節(jié)的。其受市場(chǎng)調(diào)節(jié)的部分，更值得探究。封建社會(huì)早期，商品經(jīng)濟(jì)不發(fā)達(dá)，地主還要用自己的土地從事商品生產(chǎn)，為社會(huì)提供商品。這也是古老的歷史傳統(tǒng)，《史記·貨殖列傳》中就有反映。地主從事商品生產(chǎn)，是為了追求利潤(rùn)。他們通常會(huì)與出租土地相比較，如果雇工從事商品生產(chǎn)，能獲得一個(gè)超過(guò)地租的余額，即利潤(rùn)要高于地租，他們就會(huì)雇工經(jīng)營(yíng)，否則，就不如出租土地。在農(nóng)民商品生產(chǎn)還不發(fā)展的時(shí)候，地主的商品生產(chǎn)具有一定的壟斷地位，加以又能使用奴婢這種廉價(jià)勞動(dòng)力，因之能獲取高利潤(rùn)，得以存在和發(fā)展。在農(nóng)民的商品生產(chǎn)有了發(fā)展以后，加以社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，奴婢勞動(dòng)逐漸廢除，人民生活水平提高，勞動(dòng)力價(jià)格上漲，生產(chǎn)成本增加，地主的商品生產(chǎn)難與農(nóng)民低成本的商品生產(chǎn)競(jìng)爭(zhēng)，遂逐漸萎縮。這種情況在南宋時(shí)就已出現(xiàn)。楊萬(wàn)里說(shuō)，“某之里中有富人焉，其田之以頃計(jì)者萬(wàn)焉，其貨之以舟計(jì)者千下焉。其所以富者不以己為之而以人為之也?！庇捎诼犃藙e人的勸告，“富人于是盡取其田與舟而自耕且自商焉，不三年而貧。

——————————————

①王明清：《揮麈后錄余話》眷1。

②《林次崖先生文集》卷2。

③民國(guó)《三臺(tái)縣志》卷2。

何昔之分而富，今之全而貧哉?其人者昔廣而今隘，其出者昔省而今費(fèi)也”。①這雖然不定是一個(gè)真實(shí)的故事，但卻是實(shí)際經(jīng)濟(jì)生活的人們頭腦中的反映。明初，朱元璋當(dāng)政，他不但要征糧、棉、絲，還要按畝征布、帛以至紅花、藍(lán)靛，甚至規(guī)定，“凡民田五畝至十畝者、栽桑、麻、木棉各半畝，十畝以上倍之”②。這就遏制了農(nóng)民的商品生產(chǎn)。加以江南賦重，農(nóng)民大量逃亡。地主趁機(jī)利用廉價(jià)勞動(dòng)力發(fā)展商品生產(chǎn)，導(dǎo)致了明代中葉地主商品生產(chǎn)的一度繁榮。至清，地主的商品生產(chǎn)就只是在某些特殊有利的條件下孳長(zhǎng)，在某些經(jīng)濟(jì)作物中稀疏地存在。

隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)和商品生產(chǎn)的發(fā)展，市場(chǎng)擴(kuò)大，增加了對(duì)商業(yè)資本和高利貸資本的需求。不但農(nóng)民和手工業(yè)者的生產(chǎn)借貸增多，如宋代，“田農(nóng)之家，往往舉息錢以市種與牛乃克播種”。③就是商人也需要借資營(yíng)運(yùn)。宋代有些商人就是“即多就舉貸，行賈江湖間”。④清代更有發(fā)展，“大凡貿(mào)易，不能悉屬現(xiàn)資，時(shí)有所稱貸于人”。⑤大商人也是如此，清代長(zhǎng)蘆鹽商，“秋冬攢運(yùn)之時(shí)，需本尤多，往往稱貸于人”。⑥

利潤(rùn)一般都是投資的風(fēng)險(xiǎn)報(bào)酬。投資的風(fēng)險(xiǎn)越大，其利潤(rùn)就越高。封建社會(huì)也是這樣。所以有人說(shuō)，“擁田宅享租人者利什之一，廢著居奇者利什之二，出藏鏹稱貸以權(quán)子母者利什之三”⑦。商業(yè)，特別是高利貸，比投資土地風(fēng)險(xiǎn)大，所以利潤(rùn)也高，并以地租收益為最低界限，否則商人和高利貸者就會(huì)“衣租食稅”而當(dāng)?shù)刂鳎粫?huì)去冒那種賠本、倒賬的風(fēng)險(xiǎn)。地主在商品生產(chǎn)上的出路既不廣闊，遂向商業(yè)和高利貸挹注資金。不但官僚、富豪地主如此，中小地主也如此。這種情況在農(nóng)村的發(fā)展尤為突出。

土地占有、商業(yè)資本、高利貸資本是封建社會(huì)中瓜分農(nóng)民和手工業(yè)者剩余產(chǎn)品的三種經(jīng)濟(jì)形態(tài)?！百Y本在歷史上起初到處是以貨幣形式，作為貨幣財(cái)產(chǎn)，作為商人資本與高利貸資本，與地產(chǎn)相對(duì)立”。⑧宋代以前，封建國(guó)家有限田、均田、禁榷、土貢、官工業(yè)、抑商等制度和政策；官僚地主在占有土地上具有種種封建特權(quán)，賜田、請(qǐng)射、投獻(xiàn)盛行；而土地商品化的程度也比較低，出賣土地甚至要“先盡親鄰”。土地、商業(yè)資本、高利貸資本三者的相互轉(zhuǎn)移遂受到許多限制，它們?cè)趧兿鬓r(nóng)民和手工業(yè)者的剩余產(chǎn)品上并不是居于平等地位。到了宋代，上述這些限制逐漸松解，到了清代更已基本解除。地主投資商業(yè)和高利貸，商人和高利貸者投資地產(chǎn)，都逐漸增多。資本的這種自由流動(dòng)和互相支持，把最穩(wěn)妥的生息形式和最大化的生息形式揉為一體，使地主、商人和高利貸者三位一體的結(jié)合日益成為社會(huì)財(cái)富分配的基本結(jié)構(gòu)和社會(huì)積累的主要方向，既大大促進(jìn)了商品市場(chǎng)和土地、資金等生產(chǎn)要素市場(chǎng)的發(fā)展，也使三者剝削機(jī)會(huì)均等化，調(diào)節(jié)了他們?cè)诜指钷r(nóng)民和手工業(yè)者剩產(chǎn)品中的矛盾，緩和了土地權(quán)與貨幣權(quán)的對(duì)立，鞏固和發(fā)展了封建經(jīng)濟(jì)。

地租的再投資從商品生產(chǎn)轉(zhuǎn)向商品流通和貨幣流通，這是中國(guó)封建社會(huì)地主干預(yù)經(jīng)濟(jì)的一個(gè)重大變化，也是市場(chǎng)配置資本資源的一個(gè)重要結(jié)果。

——————————————

①《誠(chéng)齋集》卷36。

②《明史·食貨志》。

③祖無(wú)擇：《龍學(xué)文集》卷10。

④周行已：《浮址集》卷7。

⑤梁章鉅：《北東園筆錄續(xù)編》卷3。

⑥清內(nèi)務(wù)府奏銷檔，乾隆四十九年十月征瑞奏。

⑦同治《霍丘縣志》卷3。

⑧《資本論》第1卷第167頁(yè)。

在地主制經(jīng)濟(jì)下，包括自耕農(nóng)和佃農(nóng)在內(nèi)的廣大農(nóng)民，通常是種糧以食，織布以衣，實(shí)行“男耕女織”，以滿足基本生活需求，維持家庭的溫飽。農(nóng)民人數(shù)眾多，他們這種自給性生產(chǎn)所支配的勞動(dòng)力和土地資源，在整個(gè)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中占有巨大的份額。

農(nóng)民這種基于人類生存本能所形成的自給機(jī)制，推動(dòng)了社會(huì)物質(zhì)資料的生產(chǎn)和再生產(chǎn)，保證了人口的繁衍、封建經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行和封建社會(huì)的發(fā)展。

首先是推動(dòng)了土地資源的開發(fā)?！鞍偃f(wàn)生靈資生養(yǎng)之具，皆本于谷粟；而谷粟之產(chǎn)，皆出于田”。①封建社會(huì)的人口主要是農(nóng)業(yè)人口。隨著人口的持續(xù)增長(zhǎng)，農(nóng)民必須不斷地墾辟土地，以首先保證自己的生活需要，并進(jìn)而保證其他人口的生活需要。幾千年來(lái)，他們從平原墾到丘陵地區(qū)，再?gòu)那鹆甑貐^(qū)墾到山區(qū)以至邊疆。據(jù)估算，漢代耕地約為二三億畝，宋代約為五億多畝，清代約為八億多畝。從實(shí)質(zhì)上說(shuō)，中國(guó)的耕地就主要是由農(nóng)民的自給機(jī)制所推動(dòng)而不斷墾出來(lái)的。

正是由于土地墾辟對(duì)于封建社會(huì)的生存和發(fā)展具有極為重要的意義，封建國(guó)家歷來(lái)都采取優(yōu)惠政策，鼓勵(lì)墾荒。如實(shí)行誰(shuí)墾誰(shuí)有，永準(zhǔn)為業(yè)；在一定年限內(nèi)不征收錢糧和減免差徭，有時(shí)還提供牛具、種子。特別是墾及荒山等劣等土地，更會(huì)租賦兩輕。如清代陜西、四川、湖北毗領(lǐng)山區(qū)的墾荒，“國(guó)初定賦之時(shí)，多系未辟老林，故率從輕科”。“定課既為無(wú)多，故其賃田之租，亦不似外間之按每畝而定也”?！翱兔窠o地主數(shù)千錢，即可租種數(shù)溝數(shù)嶺”。②這些都無(wú)疑會(huì)有利于促進(jìn)墾荒。

其次是推動(dòng)了商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。小農(nóng)經(jīng)營(yíng)是中國(guó)地主制經(jīng)濟(jì)的一個(gè)重要特點(diǎn)。在小農(nóng)經(jīng)濟(jì)體制下，由于生產(chǎn)規(guī)模狹小，任何一個(gè)農(nóng)民家庭都不可能滿足自己全部生產(chǎn)資料和生活資料的需要，必須與其他農(nóng)民和手工業(yè)者交換產(chǎn)品。從秦漢至魏晉南北朝時(shí)期，當(dāng)時(shí)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)力還比較低下，自耕農(nóng)為繁重的賦役征調(diào)所困擾，佃農(nóng)為嚴(yán)格的人身依附關(guān)系所困擾，農(nóng)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展緩慢，廣大農(nóng)民只能以自用有余和交納租賦以后的少量產(chǎn)品，以換取自己不能生產(chǎn)的必要的產(chǎn)品，始終難以擺脫《孟子》所說(shuō)的那種“男有余粟，女有余布”，“紛紛然與百工交易”的格局。農(nóng)民經(jīng)濟(jì)具有濃厚的自然經(jīng)濟(jì)色彩。唐代以來(lái)，封建束縛逐漸松弛，農(nóng)民的人身自由有所發(fā)展。封建國(guó)家的賦稅制度逐步實(shí)現(xiàn)了賦役并重到重賦輕役和役并人賦的改革，并基本上實(shí)現(xiàn)了從征收實(shí)物稅到征收貨幣稅。租佃制度也逐步實(shí)現(xiàn)了從分成租到定額租的轉(zhuǎn)變，地主的土地所有權(quán)與使用權(quán)完全分離。這些變革，為農(nóng)民發(fā)展商品生產(chǎn)提供了一定的制度保證。

同時(shí)，隨著社會(huì)生產(chǎn)力的發(fā)展，農(nóng)民的生產(chǎn)和生活費(fèi)用增加，對(duì)貨幣的需要也因之增加。他們遂進(jìn)一步實(shí)行自給性生產(chǎn)和商品性生產(chǎn)相結(jié)合，通過(guò)發(fā)展商品生產(chǎn)，以實(shí)現(xiàn)從出售少量自用有余產(chǎn)品平衡家庭的生產(chǎn)與消費(fèi)，到以商品生產(chǎn)平衡家庭的生產(chǎn)與消費(fèi)的轉(zhuǎn)變。

農(nóng)民的農(nóng)業(yè)和家庭手工業(yè)的商品生產(chǎn)，可以利用全家男女老幼的勞動(dòng)力，可以利用夜以繼日、晴雨無(wú)礙的勞動(dòng)時(shí)間，實(shí)行有效的家內(nèi)分工和協(xié)作。這就會(huì)造成巨大的節(jié)約，以最低的成本生產(chǎn)商品。農(nóng)民的商品生產(chǎn)，又一般都“不計(jì)工食”，不顧及勞動(dòng)力成本，只計(jì)較生產(chǎn)資料成本，可以接受低于價(jià)值的市場(chǎng)價(jià)格。在農(nóng)民的商品生產(chǎn)有所發(fā)展之后，由于農(nóng)民的生產(chǎn)成本低，農(nóng)產(chǎn)品和某些手工業(yè)品的市場(chǎng)價(jià)格水平，就會(huì)由農(nóng)民的生產(chǎn)成本所決定。農(nóng)民的這種競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，會(huì)有力地排擠地主以至商人的商品生產(chǎn)而占領(lǐng)市場(chǎng)。

——————————————

①《宋史·食貨志》。

②《三省邊防備覽》卷11、14。

唐宋以后，特別是到了清代，廣大農(nóng)民的農(nóng)牧業(yè)商品生產(chǎn)都有不同程度的發(fā)展。許多農(nóng)產(chǎn)的商品性生產(chǎn)超過(guò)了自給性生產(chǎn)。農(nóng)民家庭手工業(yè)的商品生產(chǎn)也獲得發(fā)展，有些農(nóng)民的家庭手工業(yè)并已取代農(nóng)業(yè)成為主業(yè)。農(nóng)民已成為第一市場(chǎng)主體，成為社會(huì)商品的主要供應(yīng)者。

在農(nóng)民商品生產(chǎn)發(fā)展的基礎(chǔ)上，許多地區(qū)的區(qū)位優(yōu)勢(shì)發(fā)展為商品優(yōu)勢(shì)、棉、絲、麻、糧、麥、豆、茶、布、綢等農(nóng)產(chǎn)品和手工業(yè)品，出現(xiàn)了產(chǎn)地集中和布局優(yōu)化的地區(qū)分工。這在很大程度上是市場(chǎng)配置資源的結(jié)果。

在當(dāng)時(shí)生產(chǎn)力和生產(chǎn)關(guān)系的條件下，農(nóng)民經(jīng)濟(jì)主要是一種糊口經(jīng)濟(jì)，或者說(shuō)是一種溫飽經(jīng)濟(jì)，因此，農(nóng)民發(fā)展商品生產(chǎn)，主要是為自給所驅(qū)動(dòng)，是為了換取使用價(jià)值，以滿足自己家庭的生產(chǎn)與生活需要，實(shí)具有自然經(jīng)濟(jì)的內(nèi)核。如同馬克思論述歐洲中世紀(jì)城市手工業(yè)那樣：“城市手工業(yè)在實(shí)質(zhì)上雖然是以交換和創(chuàng)造交換價(jià)值為基礎(chǔ)的，但在這里生產(chǎn)的直接的主要的目的，是保證手工業(yè)者，手工業(yè)師傅的生存，因而是使用價(jià)值，不是發(fā)財(cái)致富，不是作為交換價(jià)值的交換價(jià)值”。①盡管如此，唐宋以來(lái)，農(nóng)民商品生產(chǎn)的發(fā)展，始終是社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要趨勢(shì)。恩格斯說(shuō)過(guò)：“生產(chǎn)以及隨生產(chǎn)而來(lái)的產(chǎn)品交換是一切社會(huì)制度的基礎(chǔ)”?！耙磺猩鐣?huì)變遷和政治變革的終極原因”，都“應(yīng)當(dāng)在生產(chǎn)方式和交換方式的變革中去尋找”。②由農(nóng)民自給機(jī)制所推動(dòng)的土地墾辟和商品生產(chǎn)的發(fā)展，正是在生產(chǎn)與交換的關(guān)鍵環(huán)節(jié)上，保證了封建經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行和封建社會(huì)的發(fā)展，從而具體體現(xiàn)了農(nóng)民歷史創(chuàng)造者的作用。

四

資源配置是否優(yōu)化，是否合理，最終表現(xiàn)為社會(huì)宏觀經(jīng)濟(jì)效益。在中國(guó)封建社會(huì)中，與現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)國(guó)家市場(chǎng)是最主要的資源配置主體不同，有國(guó)家、地主和農(nóng)民多種資源配置主體。資源合理配置所表現(xiàn)出來(lái)的社會(huì)宏觀經(jīng)濟(jì)效益，具有雙重內(nèi)含，其一是，國(guó)家、地主、農(nóng)民共同參與，使有限的資源獲得比較合理的配置，實(shí)現(xiàn)總需求與總供給的大體平衡，以維持社會(huì)經(jīng)濟(jì)的正常運(yùn)轉(zhuǎn)，并得到發(fā)展。在清代，以增長(zhǎng)緩慢的有限土地，養(yǎng)活了迅速膨脹的巨大人口，在世界農(nóng)業(yè)史上都是了不起的成就。這當(dāng)然是廣大農(nóng)民勤勞奮斗的結(jié)果。在中國(guó)傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)中，封建賦役制度和租佃制度決定著土地、勞動(dòng)力和資金等這些生產(chǎn)要素的組合方式與效益水平。上述成就，與賦役制度和租佃制度經(jīng)過(guò)改革，提供了一種比較合理的制度安排，也是分不開的。

其二，多種資源配置主體，也是多種利益主體，其經(jīng)濟(jì)利益又都是相互對(duì)立的。資源配置優(yōu)化，又會(huì)集中導(dǎo)致多種資源配置主體利益的相對(duì)協(xié)調(diào)。這種利益協(xié)調(diào)并不是指利益趨向均等，而是指現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)制度所決定的利益分配格局，能獲得相對(duì)協(xié)調(diào)地發(fā)展，而不失之于畸輕畸重。

商品經(jīng)濟(jì)發(fā)展，是資源配置優(yōu)化。而資源配置化化，必然會(huì)帶來(lái)資源效益優(yōu)化。秦漢以來(lái)，農(nóng)民只能通過(guò)墾荒和國(guó)家授田占有土地，買置田產(chǎn)的記載極少。《晉書．郭舒?zhèn)鳌酚形洳俏鳌鞍傩站觅I此地，種菜自贍”的記載，但究竟是地主還是農(nóng)民，仍難判定。宋代以后，農(nóng)民甚至佃農(nóng)買地的記載漸多。北宋湖湘一帶，有些客戶“或丁口蓄多，衣食有余，稍能買田宅三五畝，出立戶名，便欲脫離主戶而去了③呂大鈞甚至提出“保民之要”，除“存恤主

————————————

①《馬克思恩格斯全集》第46卷上第516頁(yè)。

②《馬克思思格斯選集》第3卷第307頁(yè)。

③胡宏：《五峰集》卷2。

戶”之外，還要“招誘客戶，使之置田以為主戶”，①可見佃農(nóng)買田已非偶發(fā)現(xiàn)象。有些佃農(nóng)已買置田地成為自耕農(nóng)民以至地主，如汜縣李誠(chéng)莊，有些佃農(nóng)已成為“奧族”，“建大第高廩，更為豪民”②。明清時(shí)期，農(nóng)民從事商品生產(chǎn)，力農(nóng)致富的記載尤多，但是，佃農(nóng)成為自耕農(nóng)，特別是成為地主，在整個(gè)佃農(nóng)中終究只能是極少數(shù)。廣大佃農(nóng)即使不能追求利潤(rùn)，卻可以追求生產(chǎn)條件和生活條件的優(yōu)化。一個(gè)完全意義的佃農(nóng)，應(yīng)該有除土地以外的全部生產(chǎn)資料和生活資料，如耕牛、種子、農(nóng)具和住屋、口糧等等，還要有一筆為數(shù)不少的押租金。宋代以來(lái)，這種佃農(nóng)在逐漸增加。到清代，定額租和押租的發(fā)展，更是完全意義的佃農(nóng)大量增多的反映。隨著永佃制的發(fā)展，到清代，佃農(nóng)的田面權(quán)在南方各省發(fā)展。佃農(nóng)可以有權(quán)轉(zhuǎn)讓佃權(quán)，可以向下一輪佃農(nóng)收取地租，還可以典賣田面權(quán)?！疤锝灾鞯鑳蓸I(yè)，佃人轉(zhuǎn)賣承種，田主無(wú)能過(guò)問”。③據(jù)道光間成書的《浦泖農(nóng)咨》說(shuō)，松江府一帶，田面價(jià)“向來(lái)最上者一畝可值十余千，遞降到一二千錢不等”?！跋騺?lái)”當(dāng)指乾隆嘉慶間，其時(shí)銀一兩長(zhǎng)時(shí)間值錢千文左右。如此，則．田面價(jià)是每畝值十余兩至一二兩。不可謂少，這無(wú)疑是佃農(nóng)經(jīng)濟(jì)的一種發(fā)展，也是佃農(nóng)中農(nóng)化的一種反映。這些都是農(nóng)民商品生產(chǎn)發(fā)展的成果。

佃農(nóng)貧困化現(xiàn)象，在封建社會(huì)是不可避免的，在一定時(shí)間和一定地區(qū)，還會(huì)嚴(yán)重存在。但是，從唐宋以來(lái)，特別是明清時(shí)期，佃農(nóng)自有經(jīng)濟(jì)的充實(shí)，應(yīng)當(dāng)是佃農(nóng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主流，或可毋庸置疑。佃農(nóng)如此，自耕農(nóng)可知。

清代文獻(xiàn)資料對(duì)農(nóng)民商品生產(chǎn)發(fā)展有許多評(píng)價(jià)：“賦稅易完，用度易辦”、“充賦治生，倚辦為最”④之類，比比皆是，這說(shuō)明農(nóng)民商品生產(chǎn)的發(fā)展，有利于他們維持溫飽，并追求小康。同時(shí)，也有利于向他們提取剩余，地主可以比較順利地提取地租，封建國(guó)家可以比效順利地提取賦稅。張英說(shuō)，“諺云：良田不如良佃?！嫉柚嬗腥阂桓N及時(shí)，二培壅有力，三蓄泄有方?！栌杏喽魅艘嗬雹荩f(shuō)的就是這個(gè)道理，四川的官吏說(shuō)，“凡征糧責(zé)之首戶，每歲夏初絲出一完，秋初，煙葉上市一完。至冬收獲，掃數(shù)全完。故爵秩全書所載，各省皆有沖繁疲難之缺。而蜀中獨(dú)無(wú)疲之一字。吏斯土者，催科無(wú)下考之書，蒲鞭有不試之日⑥”。江蘇是租佃制發(fā)達(dá)的地方，有人說(shuō)，清代中葉“無(wú)不完之稅”，在“乾隆中年以后，辦全漕者數(shù)十年。無(wú)他，民富故也”⑦他們說(shuō)的也是這個(gè)道理。

————————————

①呂大鈞文，《宋文鑒》卷106。

②魏泰：《東軒筆錄》卷8。

③陳道文，《清經(jīng)世文編》卷3l。

④康熙《蘭陽(yáng)縣志》土產(chǎn)志，道光《臨邑縣志》風(fēng)俗志。

⑤張英前引書。

⑥乾隆〈郫縣志〉卷8。

⑦馮桂芬：《顯志堂集》卷9。

歷史實(shí)踐又說(shuō)明，商品經(jīng)濟(jì)，從而市場(chǎng)機(jī)制，也是國(guó)家、地主和農(nóng)民之間利益的調(diào)節(jié)器。封建帝王可以輕徭薄賦，蠲免田糧；地主也可以減租免息，以協(xié)調(diào)三者之間的利益。但是，這或者是在政治經(jīng)濟(jì)形勢(shì)不利時(shí)作出的妥協(xié)，或者是出于帝王和地主個(gè)人的品質(zhì)和意志，具有很大的不確定性。而商品經(jīng)濟(jì)、市場(chǎng)機(jī)制作為國(guó)家、地主和家民之間利益的調(diào)節(jié)器，主要不是通過(guò)減稅減租，而是通過(guò)發(fā)展生產(chǎn)，提高農(nóng)民經(jīng)濟(jì)收益而實(shí)現(xiàn)的，它體現(xiàn)了一種經(jīng)濟(jì)必然性，與此是完全不同的。在中國(guó)歷史上封建國(guó)家和工商業(yè)家利益的協(xié)調(diào)，也往往是通過(guò)市場(chǎng)來(lái)實(shí)現(xiàn)的。如宋代，鹽、茶仍為兩大禁榷商品。商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，使封建國(guó)家終于懂得，“興利廣則上難專，必與下共之，然后流通而不滯”①，導(dǎo)致了國(guó)家既不從事生產(chǎn)，又不從事流通，全憑賣引與商人而“分其利”，遂使“商于陸者，不寶鹽鐵，即寶茶茗”②。到明代，封建統(tǒng)治者又終于懂得了“山澤之利，民取之則有余，官取之則不足③，導(dǎo)致了明清時(shí)期礦冶的開放民營(yíng)。又如前面所說(shuō)，土地占有、商業(yè)資本和高利貸資本在分割農(nóng)民和手工業(yè)者剩余產(chǎn)品中的矛盾，也是由商品經(jīng)濟(jì)發(fā)展所調(diào)節(jié)的。因此，我們可以說(shuō)，商品經(jīng)濟(jì)、市場(chǎng)機(jī)制、是中國(guó)封建經(jīng)濟(jì)中，協(xié)調(diào)國(guó)家、地主和農(nóng)民利益的積極而有效的調(diào)節(jié)器。商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展程度，與市場(chǎng)作為利益調(diào)節(jié)器的作用程度成正比。清代前期，商品經(jīng)濟(jì)總的來(lái)說(shuō)，還只是一種低水平的發(fā)展，市場(chǎng)在這方面的作用也只是得到初步地發(fā)揮。盡管如此，清代前期，仍然是我國(guó)封建社會(huì)國(guó)家、地主、農(nóng)民三者利益相對(duì)協(xié)調(diào)的最好時(shí)期。

但是，還必須指出，從唐代中葉以至到清代前期，封建賦稅制度，特別是封建租佃制度仍然是制約市場(chǎng)機(jī)制作用擴(kuò)大的重要障礙。這種制度性障礙主要是通過(guò)微觀經(jīng)濟(jì)主體的農(nóng)民，也就是通過(guò)封建制度下的小農(nóng)經(jīng)濟(jì)體制表現(xiàn)出來(lái)。在這個(gè)時(shí)期中，封建制度下小塊土地經(jīng)營(yíng)的傳統(tǒng)小農(nóng)經(jīng)濟(jì)體制并未打破，他們的生產(chǎn)仍然局限在服從家庭自給需要、地租或賦稅需要的格局之內(nèi)，主要由家庭消費(fèi)和封建租賦所需產(chǎn)品的結(jié)構(gòu)與數(shù)量來(lái)決定，也就是說(shuō)，他們的商品生產(chǎn)主要是為自給所驅(qū)動(dòng)。針對(duì)這類情況，馬克思曾經(jīng)指出過(guò)，這類“生產(chǎn)處處從屬于作為前提的消費(fèi)，供給從屬于需求，而且只是緩慢地?cái)U(kuò)大著”④。他又指出，商業(yè)“對(duì)于舊日生產(chǎn)方式究竟在多大程度上起著解體作用，這首先取決于這些生產(chǎn)方式的堅(jiān)固性和內(nèi)部結(jié)構(gòu)”。⑤唐宋以來(lái)，以至到明清時(shí)期，小農(nóng)經(jīng)濟(jì)體制還很堅(jiān)固，其生產(chǎn)從屬于家庭消費(fèi)，產(chǎn)品供給從屬于租賦需求，實(shí)際上已成為一種內(nèi)在經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，自給衣食和交納租賦之后，剩余不多，難以擴(kuò)大生產(chǎn)，既無(wú)法形成有效需求的大幅度增加，又無(wú)法形成有效供給的大幅度增加。特別在明清時(shí)期人口與土地比例失調(diào)的情況下更會(huì)是如此。這就從根本上限制著市場(chǎng)配置資源作用的擴(kuò)大，成為自給半自給經(jīng)濟(jì)向商品經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)變舉步維艱的障礙。

過(guò)去我對(duì)小農(nóng)經(jīng)濟(jì)自給性生產(chǎn)和商品性生產(chǎn)相結(jié)合生產(chǎn)模式積極作用的論述較多，吳承明教授在一篇文章中曾加以匡正，他指出，這種生產(chǎn)模式，“能有效利用所有生產(chǎn)要素，在維持我國(guó)眾多人口的生活和開拓商品市場(chǎng)上發(fā)揮了重大的歷史作用，但是到了18、19世紀(jì)，其局限性與負(fù)作用日漸突出，最重的是阻礙市場(chǎng)促進(jìn)社會(huì)分工與專業(yè)化的作用，阻礙手工業(yè)尤其是棉紡織業(yè)從種植業(yè)中分離出來(lái)，也阻礙自由勞動(dòng)力市場(chǎng)的形成”⑥。這正是對(duì)小農(nóng)經(jīng)濟(jì)體制限制市場(chǎng)機(jī)制作用具體而精辟的說(shuō)明。

————————————

①《歐陽(yáng)文忠公集》卷45。

②《跨鱉集》卷20。

③丘浚：《大學(xué)衍義補(bǔ)》卷29。

④《馬克思恩格斯全集》第46卷上第516頁(yè)。

⑤《資本淪》第3卷第371頁(yè)。

⑥《貨殖》第三輯。

中國(guó)封建經(jīng)濟(jì)史多年來(lái)主要是進(jìn)行斷代研究，這有利于索隱探微，勢(shì)所必行。而“通古今之變”的宏觀考察，可以相互發(fā)明，亦不宜偏廢。作者似作些嘗試。只是由于學(xué)識(shí)淺薄，難有深刻縝密的闡發(fā)，僅能提出些問題，以供討論。