導(dǎo)語(yǔ)：探究轉(zhuǎn)制國(guó)家的競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略與立法論文一文來(lái)源于網(wǎng)友上傳，不代表本站觀點(diǎn)，若需要原創(chuàng)文章可咨詢(xún)客服老師，歡迎參考。

摘要：競(jìng)爭(zhēng)法作為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家維護(hù)競(jìng)爭(zhēng)自由的基本法，在一些西方國(guó)家里被譽(yù)為“經(jīng)濟(jì)憲法”。自20世紀(jì)90年代以來(lái)，隨著經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌進(jìn)程的深化，轉(zhuǎn)軌國(guó)家普遍認(rèn)識(shí)到，要增強(qiáng)經(jīng)濟(jì)實(shí)力，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的持續(xù)增長(zhǎng)，必須建立必要的法律和制度等基礎(chǔ)設(shè)施，而競(jìng)爭(zhēng)政策便是其中的一個(gè)主要方面。俄羅斯作為主要的轉(zhuǎn)軌國(guó)家，它制定的《反壟斷法》是一部廣義上的競(jìng)爭(zhēng)法，其內(nèi)容既涉及反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)，又涉及反壟斷。隨著經(jīng)濟(jì)全球化的發(fā)展，轉(zhuǎn)軌國(guó)家不斷與世界其他國(guó)家開(kāi)展反壟斷領(lǐng)域的協(xié)調(diào)與合作。

競(jìng)爭(zhēng)法作為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家維護(hù)競(jìng)爭(zhēng)自由的基本法，在一些西方國(guó)家里被譽(yù)為“經(jīng)濟(jì)憲法”、“市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的基石”及“自由企業(yè)的大憲章”等。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)越發(fā)達(dá)的國(guó)家，其競(jìng)爭(zhēng)法也越發(fā)達(dá)。近一個(gè)多世紀(jì)以來(lái)，為了促進(jìn)和保護(hù)公平自由的競(jìng)爭(zhēng)，從而增強(qiáng)全社會(huì)的競(jìng)爭(zhēng)力，世界各國(guó)紛紛制定本國(guó)的反壟斷法。1890年美國(guó)《謝爾曼法》的制定標(biāo)志著世界反壟斷立法的開(kāi)始。德國(guó)、日本等發(fā)達(dá)國(guó)家也隨后制定了相應(yīng)的反壟斷法。20世紀(jì)60年代以來(lái)，印度、巴西、墨西哥、智利等發(fā)展中國(guó)家也紛紛頒布了本國(guó)的反壟斷法，并取得了一定的成效。

根據(jù)WTO的統(tǒng)計(jì)，目前世界上大約有90個(gè)國(guó)家制定了競(jìng)爭(zhēng)法，其中多數(shù)是20世紀(jì)90年代以來(lái)制定的。另有資料顯示，1990—1996年中歐、東歐及原蘇聯(lián)的26個(gè)轉(zhuǎn)軌國(guó)家中就有22個(gè)國(guó)家制定并實(shí)施了競(jìng)爭(zhēng)政策。這些轉(zhuǎn)軌國(guó)家的競(jìng)爭(zhēng)政策以反壟斷法為核心，而且，為了推進(jìn)其競(jìng)爭(zhēng)政策的實(shí)施，這些國(guó)家還建立了各自的競(jìng)爭(zhēng)當(dāng)局。

一、經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌與俄羅斯國(guó)內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)法體系的建立與完善

所謂經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌，是指由計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的過(guò)渡。自20世紀(jì)90年代以來(lái)，轉(zhuǎn)軌國(guó)家在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌的實(shí)踐中深深感到，實(shí)行市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)既要考慮市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的形成與變化，實(shí)行自由競(jìng)爭(zhēng)，同時(shí)還應(yīng)建立正常的市場(chǎng)秩序，為此，在借鑒西方國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)政策的基礎(chǔ)上紛紛制定了本國(guó)的相關(guān)法律。

1991年12月25日，蘇聯(lián)解體，俄羅斯宣布獨(dú)立，成為主權(quán)國(guó)家。與此相適應(yīng)，俄羅斯明確提出以市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)為取向，迅速實(shí)行由計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的轉(zhuǎn)軌。自俄羅斯確定向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌以來(lái)，俄聯(lián)邦實(shí)施了全方位的改革措施，其改革涉及到經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的方方面面?？梢哉f(shuō)，俄羅斯的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌是個(gè)十分復(fù)雜的過(guò)程，有著獨(dú)特的政治、經(jīng)濟(jì)和歷史背景。俄羅斯經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌方針的制定者認(rèn)為，西方國(guó)家尤其是美國(guó)的自由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)模式是世界上最先進(jìn)、最合理的社會(huì)經(jīng)濟(jì)制度，因此俄羅斯應(yīng)當(dāng)全面引入和效仿。在法律方面，俄羅斯也對(duì)蘇聯(lián)時(shí)期所形成的社會(huì)主義法律進(jìn)行了諸多改革，從而形成了頗具特色的當(dāng)代俄羅斯法律體系。

近年來(lái)，隨著俄羅斯經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌的深入，俄不僅經(jīng)濟(jì)立法增多，而且所涉及的領(lǐng)域也較為廣泛。與其激進(jìn)的改革相伴隨，俄羅斯的競(jìng)爭(zhēng)制度也快速地實(shí)現(xiàn)了“與國(guó)際接軌”，相關(guān)立法得以快速頒布并實(shí)施。在競(jìng)爭(zhēng)政策的制定過(guò)程中，俄羅斯借鑒了西方發(fā)達(dá)國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)政策的內(nèi)容和方法。早在1990年，俄羅斯就頒布了《關(guān)于在商品市場(chǎng)上競(jìng)爭(zhēng)和限制壟斷的法律》，這就是人們通常所說(shuō)的“競(jìng)爭(zhēng)法”，也即《反壟斷法》。該法于1991年開(kāi)始生效，是俄羅斯國(guó)內(nèi)的第一部反壟斷法律。不過(guò)，該法只涉及生產(chǎn)流通及勞動(dòng)力市場(chǎng)的壟斷行為，沒(méi)有涉及保險(xiǎn)、金融和社會(huì)保障等領(lǐng)域。

此后，根據(jù)國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要，俄在競(jìng)爭(zhēng)方面的法律體系不斷得到修改與完善。1992年，俄羅斯頒布實(shí)施了《消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法》，1995年頒布實(shí)施了《國(guó)家保護(hù)中小企業(yè)免受壟斷和不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)侵害法》和《自然壟斷法》。值得注意的是，《自然壟斷法》與《反壟斷法》對(duì)企業(yè)的規(guī)制和處罰并不相同，調(diào)整機(jī)制也有所不同。前者規(guī)定了國(guó)家對(duì)自然壟斷行業(yè)進(jìn)行特殊監(jiān)管，主要是指對(duì)價(jià)格及收費(fèi)的監(jiān)督等方面。而后者主要是指對(duì)自然壟斷行業(yè)簽訂合同的監(jiān)管及消費(fèi)者利益和勞動(dòng)力服務(wù)市場(chǎng)等其他各個(gè)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的壟斷行為的規(guī)定。

1996年，俄羅斯頒布了《廣告法》，該法對(duì)廣告行業(yè)中的不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)進(jìn)行了規(guī)制。1999年，俄又頒布實(shí)施了《金融市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)保護(hù)法》，該法對(duì)保險(xiǎn)、金融及社會(huì)保障等領(lǐng)域的壟斷行為作出了規(guī)定。2001年，俄羅斯實(shí)施了《關(guān)于在對(duì)外經(jīng)貿(mào)活動(dòng)中保護(hù)消費(fèi)者利益法》，以保護(hù)對(duì)外經(jīng)貿(mào)領(lǐng)域中合理競(jìng)爭(zhēng)。

經(jīng)過(guò)10多年的立法進(jìn)程，目前俄羅斯已形成了以《反壟斷法》為基礎(chǔ)和核心，《金融市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)保護(hù)法》、《消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法》、《廣告法》、《關(guān)于在對(duì)外經(jīng)貿(mào)活動(dòng)中保護(hù)消費(fèi)者利益法》、《國(guó)家保護(hù)中小企業(yè)免受壟斷和不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)侵害法》及《俄聯(lián)邦自然壟斷法》等法律相配套的反壟斷法律體系。應(yīng)當(dāng)指出的是，俄羅斯聯(lián)邦《反壟斷法》是一部廣義上的競(jìng)爭(zhēng)法，其內(nèi)容既涉及反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)，又涉及反壟斷。這項(xiàng)法律為預(yù)防、限制、排除壟斷活動(dòng)和不公平競(jìng)爭(zhēng)并促進(jìn)各類(lèi)商品市場(chǎng)的發(fā)育和有效運(yùn)行奠定了組織基礎(chǔ)和法律基礎(chǔ)。該法自1991年開(kāi)始實(shí)施后，為了與俄羅斯國(guó)內(nèi)政治經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的發(fā)展變化相適應(yīng)，已先后于1995年、1998年、2000年、2001年及2002年進(jìn)行過(guò)5次修改。目前俄羅斯正在進(jìn)行《反壟斷法》的第6次修訂工作。

1995年俄羅斯聯(lián)邦《反壟斷法》修改的主要內(nèi)容包括兩個(gè)方面：一是改變了檢查經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的標(biāo)準(zhǔn)；二是在行政壟斷方面，新增加了禁止地方行政部門(mén)干預(yù)地方經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的條款，做出了地方管理部門(mén)不能從被管理的企業(yè)中收取費(fèi)用的規(guī)定。1998年，俄聯(lián)邦在對(duì)該法的修改中引入了“卡特爾”的概念。在2000年俄聯(lián)邦《反壟斷法》的修改中，傾向于企業(yè)合并控制方面的問(wèn)題，加強(qiáng)了對(duì)企業(yè)合并過(guò)程中資金來(lái)源的監(jiān)督。目前，俄羅斯實(shí)施的是2002年所修訂的《反壟斷法》，主要內(nèi)容包括：總則；壟斷活動(dòng)；不公平競(jìng)爭(zhēng)；聯(lián)邦反壟斷執(zhí)法機(jī)關(guān)的任務(wù)、職能和權(quán)力；對(duì)企業(yè)合并的控制；違犯反壟斷法的法律責(zé)任；采納、執(zhí)行反壟斷當(dāng)局（或其地方代表機(jī)構(gòu)）的決定和處理意見(jiàn)的程序及上訴程序。

二、俄羅斯競(jìng)爭(zhēng)法律制度的主要內(nèi)容

1.限制競(jìng)爭(zhēng)協(xié)議。一般而言，經(jīng)濟(jì)學(xué)上的限制競(jìng)爭(zhēng)概念，通常在兩種意義上適用：一是指限制競(jìng)爭(zhēng)的行為，如固定價(jià)格、市場(chǎng)分割、濫用經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)的卡特爾?？ㄌ貭柋灰暈楝F(xiàn)代經(jīng)濟(jì)的癌癥。二是指限制競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，如獨(dú)家壟斷或寡頭壟斷。世界各國(guó)的競(jìng)爭(zhēng)法均對(duì)限制競(jìng)爭(zhēng)行為做出了禁止性或限制性的規(guī)定。

同樣，限制競(jìng)爭(zhēng)協(xié)議也是俄羅斯競(jìng)爭(zhēng)法中的主要內(nèi)容之一。俄羅斯《反壟斷法》禁止旨在限制競(jìng)爭(zhēng)的橫向協(xié)議和縱向協(xié)議。該法第六條規(guī)定，共同占有市場(chǎng)份額35%以上且相互競(jìng)爭(zhēng)的經(jīng)濟(jì)主體之間所達(dá)成的任何協(xié)議或協(xié)同行動(dòng)，如果導(dǎo)致或可能導(dǎo)致對(duì)競(jìng)爭(zhēng)的限制，則將被依法禁止。這些協(xié)議主要是指：（1）確定或維持價(jià)格、折扣和紅利的協(xié)議（固定價(jià)格）；（2）提高、降低或維持拍賣(mài)價(jià)或投標(biāo)價(jià)的協(xié)議（串通招投標(biāo)）；（3）依據(jù)所銷(xiāo)售商品的買(mǎi)主或賣(mài)主的類(lèi)型，按地區(qū)劃分市場(chǎng)的協(xié)議（劃分市場(chǎng)范圍）；（4）限制其他經(jīng)濟(jì)實(shí)體作為賣(mài)方或買(mǎi)方進(jìn)入市場(chǎng)，或者將他們排除出市場(chǎng)；（5）拒絕與特定賣(mài)方或買(mǎi)方簽訂合同等。

基金項(xiàng)目：教育部人文社會(huì)科學(xué)重點(diǎn)研究基地重大項(xiàng)目《競(jìng)爭(zhēng)政策的國(guó)際協(xié)調(diào)——機(jī)理、機(jī)構(gòu)與法律》（05JJD790030）；遼寧省教育廳創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)項(xiàng)目《經(jīng)濟(jì)全球化與轉(zhuǎn)軌國(guó)家產(chǎn)業(yè)安全問(wèn)題研究》

2.禁止濫用市場(chǎng)支配地位。市場(chǎng)支配地位是一種經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象。世界各國(guó)反壟斷法一般只是禁止濫用市場(chǎng)支配地位，而不禁止市場(chǎng)支配地位本身。也就是說(shuō)，只有當(dāng)居于主導(dǎo)地位的經(jīng)濟(jì)主體的行為限制了競(jìng)爭(zhēng)，損害了其他經(jīng)濟(jì)主體或消費(fèi)者的利益時(shí)，才會(huì)被法律所禁止。根據(jù)俄羅斯《反壟斷法》第四條規(guī)定，市場(chǎng)支配地位是指一個(gè)或若干個(gè)企業(yè)在特定市場(chǎng)中擁有排他性地位，對(duì)相關(guān)市場(chǎng)中的一般商品流通條件可以施加決定性影響，或有可能阻礙其他實(shí)體進(jìn)入這一市場(chǎng)。

認(rèn)定一個(gè)企業(yè)是否占有市場(chǎng)支配地位，關(guān)鍵要找一個(gè)有說(shuō)服力且有可操作性的標(biāo)準(zhǔn)。俄羅斯對(duì)此的規(guī)定是，當(dāng)企業(yè)的市場(chǎng)份額低于35%時(shí)不視其為具有市場(chǎng)支配地位，而當(dāng)企業(yè)市場(chǎng)份額超過(guò)65%，而該企業(yè)又不能證明它在該市場(chǎng)中不占有支配地位時(shí)，該企業(yè)將被視為是支配性的，也就是說(shuō)，企業(yè)負(fù)有證明自己不具有市場(chǎng)支配地位的責(zé)任。當(dāng)企業(yè)的市場(chǎng)份額低于65%時(shí)，反壟斷機(jī)構(gòu)根據(jù)該經(jīng)濟(jì)實(shí)體的市場(chǎng)份額的穩(wěn)定性、其他競(jìng)爭(zhēng)者的相對(duì)市場(chǎng)份額、新廠商進(jìn)入該市場(chǎng)的可能性或者其他與該市場(chǎng)有關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)，證明該企業(yè)在市場(chǎng)中的支配性，則該企業(yè)被視為具有市場(chǎng)支配性，也就是說(shuō)在這種情況下證明其具有支配地位的責(zé)任在于反壟斷機(jī)構(gòu)?？梢?jiàn)，俄羅斯將市場(chǎng)份額與證明責(zé)任是聯(lián)系在一起的，65%的市場(chǎng)份額是衡量一個(gè)企業(yè)市場(chǎng)支配地位的臨界點(diǎn)。

俄羅斯《反壟斷法》第二章第五條第一款規(guī)定，禁止具有市場(chǎng)支配地位的企業(yè)進(jìn)行以下幾種行為：第一，出于制造或維持商品短缺或抬高價(jià)格的目的而從流通市場(chǎng)上撤回商品；第二，向契約對(duì)方強(qiáng)加對(duì)其不利的條款或強(qiáng)加與合同標(biāo)的物無(wú)關(guān)的條款；第三，以不平等條件向交易人強(qiáng)加歧視性條款；第四，維持壟斷性高價(jià)或低價(jià)；第五，妨礙其他經(jīng)濟(jì)主體進(jìn)出市場(chǎng)。

3.不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)。競(jìng)爭(zhēng)，即市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的競(jìng)爭(zhēng)，是指廠商或銷(xiāo)售商為達(dá)到利潤(rùn)、銷(xiāo)售及市場(chǎng)份額等方面特定的商業(yè)目的，運(yùn)用價(jià)格、數(shù)量、服務(wù)或這些因素的總和及消費(fèi)者看重的其他因素作為競(jìng)爭(zhēng)手段，而獨(dú)自爭(zhēng)奪購(gòu)買(mǎi)者惠顧的情勢(shì)。對(duì)此，在俄羅斯的《反壟斷法》第四條中指出，競(jìng)爭(zhēng)是指經(jīng)濟(jì)實(shí)體之間的對(duì)抗；通過(guò)這種對(duì)抗，所有實(shí)體的自主行為相互限制了各實(shí)體在某一特定商品市場(chǎng)中單方面影響一般商品流通條件的能力。

不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)是與正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)相對(duì)應(yīng)的一個(gè)概念，各國(guó)十分強(qiáng)調(diào)它是一種違反社會(huì)公認(rèn)商業(yè)道德的競(jìng)爭(zhēng)行為。俄羅斯《反壟斷法》第四條規(guī)定，不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)是指經(jīng)濟(jì)實(shí)體在企業(yè)活動(dòng)中為獲取優(yōu)勢(shì)的任何行為，與現(xiàn)行法規(guī)、商務(wù)慣例、公平性、合理性和公正性要求相抵觸，并且可能造成或已經(jīng)造成對(duì)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的損害，或者已經(jīng)損害了競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的商譽(yù)。該法規(guī)定，以下5種行為均屬于不公平競(jìng)爭(zhēng)：散布損害其他企業(yè)及其商譽(yù)的虛假、不準(zhǔn)確以及失真的信息；在商品性質(zhì)、生產(chǎn)方式、產(chǎn)地以及質(zhì)量方面誤導(dǎo)消費(fèi)者；在廣告中對(duì)自己的商品與他人商品作不正當(dāng)比較；未經(jīng)允許使用他人商標(biāo)或商號(hào)以及模仿他人商品的形狀、包裝及外觀；未經(jīng)允許獲取、使用或泄露他人的科技、生產(chǎn)及商業(yè)信息，侵犯商業(yè)秘密。

4.控制企業(yè)合并?，F(xiàn)代反壟斷法從一開(kāi)始就與控制企業(yè)合并直接相關(guān)，并成為反壟斷法的支柱內(nèi)容之一?？刂破髽I(yè)合并的目的是防止形成市場(chǎng)集中，以避免進(jìn)一步導(dǎo)致形成市場(chǎng)壟斷或市場(chǎng)主導(dǎo)地位。俄羅斯關(guān)于企業(yè)合并的條款在《反壟斷法》第五章中做出了規(guī)定。該法規(guī)定對(duì)聯(lián)盟、協(xié)會(huì)、商會(huì)和跨地區(qū)、跨部門(mén)聯(lián)合體的設(shè)立、合并和接管，對(duì)股份公司的設(shè)立、合并、接管和清算進(jìn)行控制，規(guī)定這些行為應(yīng)當(dāng)獲得聯(lián)邦反壟斷主管機(jī)關(guān)的同意。與此同時(shí)，還對(duì)企業(yè)合并的條件以及合并企業(yè)的申報(bào)、主管機(jī)關(guān)的調(diào)查處理程序等做出了規(guī)定。

5.行政性壟斷。行政壟斷是國(guó)家各級(jí)各類(lèi)行政機(jī)關(guān)（國(guó)務(wù)院除外）或者依法享有某種行政管理權(quán)限的單位濫用行政權(quán)力，排斥、限制競(jìng)爭(zhēng)，破壞市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的一種違法行為。有學(xué)者認(rèn)為，它是經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)軌國(guó)家的特色行為。經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌國(guó)家通過(guò)制定反壟斷法來(lái)規(guī)制行政壟斷的立法較多。與大多數(shù)法律制度不同，反壟斷法中的政府部門(mén)行為特別值得關(guān)注。這是因?yàn)樵谙蚴袌?chǎng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌的過(guò)程中，轉(zhuǎn)軌國(guó)家的行政主體和政府部門(mén)在從對(duì)企業(yè)直接的、行政的干預(yù)轉(zhuǎn)向法律框架內(nèi)進(jìn)行經(jīng)濟(jì)管制的同時(shí)，仍擁有一定的特權(quán)，他們?nèi)詴?huì)對(duì)經(jīng)濟(jì)進(jìn)行干預(yù)，從而也會(huì)扭曲競(jìng)爭(zhēng)，因而需要通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)法對(duì)其行為進(jìn)行限制，以便為經(jīng)濟(jì)主體創(chuàng)造平等的競(jìng)爭(zhēng)機(jī)會(huì)，有利于改進(jìn)經(jīng)濟(jì)管制。

作為轉(zhuǎn)軌國(guó)家代表的俄羅斯在其《反壟斷法》第七至九條中對(duì)有關(guān)政府機(jī)關(guān)和管理機(jī)關(guān)的活動(dòng)做出了規(guī)定。第七條禁止行政管理機(jī)關(guān)從事限制企業(yè)獨(dú)立性或區(qū)別對(duì)待個(gè)別企業(yè)的行為，前提是該行為事實(shí)上構(gòu)成限制競(jìng)爭(zhēng)或者損害企業(yè)或公民的利益。這些行為主要是指：（1）沒(méi)有法律依據(jù)地禁止企業(yè)生產(chǎn)某種產(chǎn)品；（2）阻止企業(yè)在聯(lián)邦境內(nèi)某些地區(qū)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，或者以一定的方式限制企業(yè)的商品銷(xiāo)售權(quán)、獲取權(quán)、購(gòu)買(mǎi)權(quán)和交換權(quán)；（3）指示企業(yè)優(yōu)惠或優(yōu)先供應(yīng)商品給特定的消費(fèi)者。第八條為禁止行政管理機(jī)關(guān)之間締結(jié)橫向協(xié)議。第九條對(duì)行政管理機(jī)關(guān)的工作人員做出了限制性規(guī)定，主要包括：禁止參與自主的企業(yè)活動(dòng)；禁止擁有企業(yè)；禁止在一個(gè)公司或合伙機(jī)構(gòu)的全體會(huì)議上直接或通過(guò)代表行使賦予其所持有的股票、捐贈(zèng)、股份或共享股份的表決權(quán)；禁止在一個(gè)經(jīng)濟(jì)實(shí)體的管理機(jī)構(gòu)中占有一個(gè)職位。

近年來(lái)，隨著私有化的深入進(jìn)行，俄羅斯的行政性壟斷問(wèn)題已開(kāi)始逐步得到解決。而且根據(jù)經(jīng)合組織的建議，俄羅斯已于2000年開(kāi)始著手制定《限制行政性壟斷法案》。

6.域外適用。眾所周知，競(jìng)爭(zhēng)法最初表現(xiàn)為促進(jìn)和保護(hù)一國(guó)競(jìng)爭(zhēng)的國(guó)內(nèi)法，是壟斷條件下國(guó)家干預(yù)競(jìng)爭(zhēng)活動(dòng)的具體表現(xiàn)，是依靠國(guó)家強(qiáng)制力保障實(shí)施的國(guó)內(nèi)法規(guī)則。但隨著經(jīng)濟(jì)全球化及貿(mào)易自由化的發(fā)展，跨國(guó)壟斷行為日益突出，在國(guó)際反壟斷統(tǒng)一規(guī)則缺位的情況下，作為權(quán)宜之計(jì)，本國(guó)反壟斷法的域外適用便成為了一種可行且合理的選擇。所謂反壟斷法的域外適用問(wèn)題，一般是指當(dāng)位于本國(guó)領(lǐng)土以外的外國(guó)企業(yè)在境外實(shí)施的行為，對(duì)本國(guó)相應(yīng)市場(chǎng)內(nèi)的競(jìng)爭(zhēng)秩序造成了惡劣的影響和損害時(shí)，在多大程度和范圍之內(nèi)，可以對(duì)該外國(guó)企業(yè)的行為適用本國(guó)反壟斷法的國(guó)家管轄權(quán)問(wèn)題。在國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)日益激烈、全球經(jīng)濟(jì)不斷融合的今天，完全無(wú)視或排斥競(jìng)爭(zhēng)法的域外適用是不現(xiàn)實(shí)的。目前，競(jìng)爭(zhēng)法在一定條件下具有域外適用效力已逐漸被世界上多數(shù)國(guó)家所認(rèn)識(shí)并承認(rèn)。

在世界范圍內(nèi)，美國(guó)首開(kāi)反壟斷法域外適用之先河，率先將其反托拉斯法適用于美國(guó)領(lǐng)域外的案件。此后，歐盟及其他國(guó)家也紛紛仿效美國(guó)，逐漸確立了本國(guó)反壟斷法的域外效力制度。據(jù)有關(guān)資料，全世界約有50個(gè)國(guó)家在其反壟斷法中做出了域外適用的規(guī)定。俄羅斯的反壟斷法也對(duì)此做出了相應(yīng)的規(guī)定。

在俄羅斯《反壟斷法》第二條有關(guān)適用范圍中規(guī)定，該法對(duì)俄羅斯聯(lián)邦全境有效，適用于影響俄聯(lián)邦各商品市場(chǎng)中競(jìng)爭(zhēng)的各種商務(wù)關(guān)系。這些商務(wù)關(guān)系是指俄羅斯和外國(guó)的法人、聯(lián)邦行政權(quán)力機(jī)構(gòu)、俄聯(lián)邦各部門(mén)的行政權(quán)力機(jī)構(gòu)和各市政當(dāng)局以及自然人參與的商務(wù)關(guān)系。當(dāng)上述主體在俄聯(lián)邦領(lǐng)土之外所從事的活動(dòng)或所簽定的協(xié)定，可能對(duì)俄聯(lián)邦市場(chǎng)中的競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)生限制或其他負(fù)面影響時(shí)，適用本法。

7.適用除外規(guī)定。反壟斷法適用除外又稱(chēng)適用例外，是指基于特定目的，對(duì)違反反壟斷法基本原則、基本制度的特定行業(yè)、特定企業(yè)或其特定行為，免于適用反壟斷法的制度。從理論上講，市場(chǎng)上一切交易主體的所有壟斷和限制競(jìng)爭(zhēng)行為都應(yīng)受反壟斷法規(guī)制，不過(guò)，從實(shí)證角度來(lái)看，適用除外是各國(guó)反壟斷法所共有的一項(xiàng)制度或內(nèi)容。[8]目前，世界上幾乎所有國(guó)家的反壟斷法中都有此項(xiàng)規(guī)定，俄羅斯《反壟斷法》第二條第二款規(guī)定，在有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用的協(xié)議不以抑制競(jìng)爭(zhēng)為目的時(shí)，涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的商務(wù)關(guān)系不適用本法；第三款規(guī)定，與證券市場(chǎng)和金融服務(wù)市場(chǎng)中的壟斷活動(dòng)和不公平競(jìng)爭(zhēng)有關(guān)的商務(wù)關(guān)系，如不影響商品市場(chǎng)中的競(jìng)爭(zhēng)，由俄聯(lián)邦的其他法規(guī)調(diào)節(jié)；第四款規(guī)定，如果俄羅斯外貿(mào)部制定了與俄聯(lián)邦反壟斷法規(guī)中有關(guān)規(guī)定不同的規(guī)則，應(yīng)以外貿(mào)部的規(guī)則為準(zhǔn)。

三、俄羅斯反壟斷法的執(zhí)法機(jī)構(gòu)及其職責(zé)

俄羅斯在制定競(jìng)爭(zhēng)法的同時(shí)，成立了專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)競(jìng)爭(zhēng)法的實(shí)施。俄羅斯聯(lián)邦反壟斷與促進(jìn)新經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)國(guó)家委員會(huì)是俄羅斯聯(lián)邦成立的第一個(gè)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)構(gòu)，它成立于1990年。1997年，該機(jī)構(gòu)更名為國(guó)家反壟斷委員會(huì)，次年又更名為反壟斷與企業(yè)扶持部，2004年起改為俄聯(lián)邦反壟斷局。俄聯(lián)邦反壟斷局是俄羅斯反壟斷的立法、執(zhí)法和行政裁決機(jī)關(guān)，負(fù)責(zé)解決有關(guān)反壟斷的行政管理爭(zhēng)端，但不涉及經(jīng)濟(jì)糾紛。[9]

俄羅斯聯(lián)邦反壟斷局也是負(fù)責(zé)預(yù)防、限制和打擊壟斷及不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為的聯(lián)邦行政部門(mén)，主要依據(jù)《反壟斷法》、《自然壟斷法》、《金融市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)保護(hù)法》和《廣告法》等法令開(kāi)展監(jiān)管工作。俄羅斯《反壟斷法》規(guī)定，聯(lián)邦反壟斷局負(fù)責(zé)制定和實(shí)施有關(guān)培育商品市場(chǎng)和促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)，以及預(yù)防、限制、排除壟斷活動(dòng)和不公平競(jìng)爭(zhēng)的國(guó)家政策。

俄羅斯《反壟斷法》第三章規(guī)定，聯(lián)邦反壟斷局的職能為：第一，向俄聯(lián)邦政府提供有關(guān)完善反壟斷法規(guī)及其實(shí)施的建議，并對(duì)有關(guān)發(fā)揮市場(chǎng)功能和發(fā)展競(jìng)爭(zhēng)的法律草案和其他正式法令提出評(píng)價(jià)意見(jiàn)；第二，在實(shí)施促進(jìn)商品市場(chǎng)發(fā)展和競(jìng)爭(zhēng)的措施方面向聯(lián)邦行政權(quán)力機(jī)構(gòu)、俄聯(lián)邦各部門(mén)的行政權(quán)力機(jī)構(gòu)和各市政當(dāng)局提供建議；第三，制定并實(shí)施消除生產(chǎn)和貿(mào)易中壟斷現(xiàn)象的措施；第四，在經(jīng)濟(jì)實(shí)體的創(chuàng)建、重組和停業(yè)過(guò)程中確保反壟斷要求得到遵守；第五，當(dāng)一個(gè)經(jīng)濟(jì)實(shí)體收購(gòu)另一公司法定資本中的表決權(quán)股票（股份）可能使該實(shí)體在俄聯(lián)邦市場(chǎng)中獲得抑制競(jìng)爭(zhēng)的支配地位時(shí)，對(duì)收購(gòu)進(jìn)行監(jiān)督。

俄羅斯聯(lián)邦反壟斷局由中央局和75個(gè)遍布全俄羅斯的地方局組成。中央局主要負(fù)責(zé)調(diào)查具有重大經(jīng)濟(jì)影響或關(guān)系國(guó)家重大經(jīng)濟(jì)問(wèn)題的案件，開(kāi)展執(zhí)法活動(dòng)，并對(duì)地方局的工作給予指導(dǎo)。地方局主要負(fù)責(zé)本轄區(qū)內(nèi)執(zhí)法、工作分析、完善政策以及繁榮本地區(qū)的經(jīng)濟(jì)。俄羅斯聯(lián)邦反壟斷局在反壟斷職能上是垂直的，中央局及其各分支機(jī)構(gòu)按各自職責(zé)分別承擔(dān)反壟斷任務(wù)。

俄羅斯反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)每年要處理1500—2000件反壟斷案件。有關(guān)企業(yè)壟斷和不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)的案件既可以向中央局投訴，也可以向各地分支機(jī)構(gòu)投訴解決，但涉案金額超過(guò)500萬(wàn)盧布和涉及到幾個(gè)地區(qū)的壟斷案件只能由中央局解決。有關(guān)統(tǒng)計(jì)資料表明，俄羅斯的反行政壟斷工作是卓有成效的：1994年，反壟斷機(jī)關(guān)共查處行政壟斷案件881件，占當(dāng)年全部反壟斷案件的24%；1997年，大約有1400起行政壟斷案件受到查處；1998年，共查處行政壟斷案件達(dá)1737多件；1999年查處了1719件行政壟斷案件。[8]

四、轉(zhuǎn)軌國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)政策的國(guó)際協(xié)調(diào)與合作

反壟斷法的域外適用經(jīng)常會(huì)遭到與案件相關(guān)的其他國(guó)家的抵制，早在1967年，經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織便提出了《成員國(guó)間就影響國(guó)際貿(mào)易的限制性商業(yè)行為進(jìn)行合作的推薦意見(jiàn)》，以推進(jìn)其成員國(guó)在反壟斷領(lǐng)域的協(xié)調(diào)與合作。隨著經(jīng)濟(jì)全球化及貿(mào)易自由化的發(fā)展，全球經(jīng)濟(jì)不斷融合，貿(mào)易壁壘被打破，市場(chǎng)的開(kāi)放程度達(dá)到了前所未有的高度，實(shí)力雄厚的跨國(guó)公司的經(jīng)營(yíng)與并購(gòu)活動(dòng)席卷全球，這一切均要求世界各國(guó)建立起與各自國(guó)情相適應(yīng)的競(jìng)爭(zhēng)秩序。競(jìng)爭(zhēng)問(wèn)題已成為經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程中國(guó)際社會(huì)所面臨的主要問(wèn)題。經(jīng)濟(jì)全球化和經(jīng)濟(jì)一體化的不斷加深，促使越來(lái)越多的國(guó)家調(diào)整競(jìng)爭(zhēng)政策。