導(dǎo)語：機(jī)會利益：一個新的理論視角一文來源于網(wǎng)友上傳，不代表本站觀點，若需要原創(chuàng)文章可咨詢客服老師，歡迎參考。

不對稱信息是現(xiàn)實經(jīng)濟(jì)活動的基本特征，經(jīng)濟(jì)主體之間的競爭在很大程度上是一種獲取相對信息優(yōu)勢的競爭。為了對以不對稱信息現(xiàn)象為基本特征的現(xiàn)實經(jīng)濟(jì)活動進(jìn)行深入分析，筆者把在不對稱信息條件下利用相對信息優(yōu)勢所提供的機(jī)會而獲得的經(jīng)濟(jì)凈收益叫做機(jī)會利益。筆者認(rèn)為機(jī)會利益概念的提出具有深厚的現(xiàn)實基礎(chǔ)，堅信機(jī)會利益理論能夠為現(xiàn)實經(jīng)濟(jì)活動提供一種富有洞察力的分析思路。本文試圖從前提、性質(zhì)、淵源、特征、影響和激勵約束機(jī)制等角度，為機(jī)會利益理論提供一個初步的分析框架。

一、機(jī)會利益的前提與性質(zhì)

在現(xiàn)實中，各經(jīng)濟(jì)主體在社會分工、歷史背景、文化素質(zhì)、通訊條件等方面必然存在著一定差異，因此他們收集、處理和利用信息的能力也就必然不同，彼此之間必然存在不對稱的信息分布。在不對稱信息的條件下，那些具有相對信息優(yōu)勢的經(jīng)濟(jì)主體，就可能作出更加準(zhǔn)確的決策、獲得更大的利益。如果說人類在幾個世紀(jì)以前主要依靠勞動和土地來獲取經(jīng)濟(jì)利益，在工業(yè)革命后主要依靠資本來獲取經(jīng)濟(jì)利益，那么在人類已進(jìn)入信息時代的今天，就必須主要依靠信息優(yōu)勢來獲取經(jīng)濟(jì)利益。在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)中，經(jīng)濟(jì)主體之間的競爭在很大程度上是一種獲取相對信息優(yōu)勢的競爭，這就必然會驅(qū)使各個市場主體去搜尋信息、創(chuàng)造信息優(yōu)勢并利用信息優(yōu)勢來獲取機(jī)會利益。由于各個經(jīng)濟(jì)主體可得到的獲取信息的渠道不同、信息收集和處理能力不同、在交易中的角色定位不同，各個經(jīng)濟(jì)主體往往能夠在不同的方面創(chuàng)造相對信息優(yōu)勢、獲得機(jī)會利益。可見，不對稱信息是機(jī)會利益存在的基本前提。

信息優(yōu)勢者之所以能夠獲得機(jī)會利益，是因為信息是有經(jīng)濟(jì)價值的，信息能夠在一定程度上降低經(jīng)濟(jì)主體對決策環(huán)境的無知程度，能夠消除環(huán)境的不確定性，從而降低因不確定性所導(dǎo)致的風(fēng)險成本，增加決策主體的收益。正因為信息具有經(jīng)濟(jì)價值，市場主體才有動力收集市場信息，直至搜尋信息的邊際收益等于邊際成本。但是，信息優(yōu)勢者可獲得的機(jī)會利益與掌握同一信息的市場主體數(shù)量成反比。也就是說，掌握同一信息的市場主體的數(shù)量越多，信息優(yōu)勢者可獲得的機(jī)會利益就越低；反之，則反是。當(dāng)所有市場主體都獲得了某條信息從而該信息成為市場的共同信息時，則市場主體處于對稱信息狀態(tài)，沒有任何市場主體在該條信息上占據(jù)優(yōu)勢，從而也就不可能由此獲得機(jī)會利益。

經(jīng)濟(jì)主體要獲取機(jī)會利益，首先必須創(chuàng)造相對于他人的信息優(yōu)勢，其次必須能夠及時地準(zhǔn)確地利用信息優(yōu)勢所帶來的經(jīng)濟(jì)機(jī)會。

機(jī)會利益概念是中性的，它既可能是損人利己的結(jié)果、也可能是創(chuàng)造社會財富的結(jié)果。威廉姆森曾把機(jī)會主義定義為“經(jīng)濟(jì)活動人會以狡黠的方式追求自身的利益，他會隨機(jī)應(yīng)變，投機(jī)取巧，他會有目的地、有策略地利用信息（包括有時說謊、隱瞞、欺騙）?！保ㄗⅲ和飞骸督灰踪M用經(jīng)濟(jì)學(xué)講座專輯》，見《經(jīng)濟(jì)工作者學(xué)習(xí)資料》1987年第50期，第15頁。）的確，人類在某些場合會不擇手段地利用各種機(jī)會來獲取經(jīng)濟(jì)利益。但是，人類所選擇的獲取經(jīng)濟(jì)利益的手段并不一定都是卑劣的、損人利己的。比如，經(jīng)濟(jì)主體通過技術(shù)革新與發(fā)明等方式而擁有有關(guān)新產(chǎn)品、新技術(shù)、新材料、新市場等方面的信息優(yōu)勢且及時地利用這種信息優(yōu)勢而獲得經(jīng)濟(jì)利益，不但沒有損害他人利益，反而給社會帶來了好處。機(jī)會利益的本質(zhì)是，不失時機(jī)地發(fā)現(xiàn)機(jī)會、并不擇手段地利用機(jī)會來獲取利益。因此，機(jī)會利益的性質(zhì)如何，取決于經(jīng)濟(jì)主體發(fā)現(xiàn)了什么機(jī)會、怎么樣來利用機(jī)會。

機(jī)會利益根源于人類的經(jīng)濟(jì)活動。人類獲取經(jīng)濟(jì)利益既可以從人與自然之間的關(guān)系入手，通過提高征服自然與改造自然的能力、從而提高資源配置效率來實現(xiàn)；也可以通過改變?nèi)伺c人之間的經(jīng)濟(jì)利益關(guān)系來實現(xiàn)。人們最終會采取何種方式來獲取機(jī)會利益，取決于他們擁有的相對信息優(yōu)勢的類型，取決于在特定的情景中何種方式能夠給他們帶來最大的綜合利益和機(jī)會利益。如果機(jī)會利益僅僅影響人與人之間的經(jīng)濟(jì)利益關(guān)系，那便是一種零和博弈或負(fù)常和博弈，是利益再分配的結(jié)果。我們把這種來源于利益再分配的機(jī)會利益，叫做分配性機(jī)會利益。如果機(jī)會利益同時影響人與人之間的經(jīng)濟(jì)利益關(guān)系和人與自然之間的配置關(guān)系，那就可能是一種變和博弈，其綜合影響如何在很大程度上取決于相互作用的人們的對策。我們把那種伴隨著社會財富增加而獲得的機(jī)會利益，叫做生產(chǎn)性機(jī)會利益。

機(jī)會利益不同于信息的經(jīng)濟(jì)價值。信息的經(jīng)濟(jì)價值是指在其它經(jīng)濟(jì)主體的行為不變的情況下某經(jīng)濟(jì)主體獲得信息后按該信息采取最優(yōu)行為時所得到的經(jīng)濟(jì)利益與獲得該信息前采取最優(yōu)行為時得到的經(jīng)濟(jì)利益之差。機(jī)會利益和信息的經(jīng)濟(jì)價值兩者的關(guān)系體現(xiàn)在以下幾個方面：第一，兩者的實體都是追加信息所帶來的經(jīng)濟(jì)利益增量，即知識差帶來的預(yù)期收益增量。但是，信息的經(jīng)濟(jì)價值，是同一個經(jīng)濟(jì)主體在不同的時點上擁有不同的信息量，從而產(chǎn)生知識差所導(dǎo)致的預(yù)期收益增量；而機(jī)會利益是不同經(jīng)濟(jì)主體在同一時點上擁有不同的信息量，從而兩個或兩個以上經(jīng)濟(jì)主體之間產(chǎn)生知識差所導(dǎo)致的預(yù)期收益增量。第二，信息的經(jīng)濟(jì)價值僅取決于經(jīng)濟(jì)主體自身的主觀評價，機(jī)會利益則不僅取決于經(jīng)濟(jì)主體自身的評價，還取決于相互影響的其它經(jīng)濟(jì)主體的決策。只有當(dāng)競爭者B的信息量沒有任何變化時，A獲得的信息的經(jīng)濟(jì)價值才可能與給它帶來的機(jī)會利益相等。A如果不能及時地利用相對信息優(yōu)勢，它獲得的機(jī)會利益也就可能小于信息的經(jīng)濟(jì)價值。第三，信息優(yōu)勢轉(zhuǎn)化為機(jī)會利益還需要其它生產(chǎn)要素的配合使用，需要有利用相對信息優(yōu)勢的能力。比如，甲先生事先獲知近期中央銀行將調(diào)低存貸款利率，而且甲先生正確地預(yù)期到近期債券和股票價格必然要上漲。但是，甲先生沒有資本能夠投資于債市和股市，他就只能望洋興嘆、坐失良機(jī)。

機(jī)會利益也不同于機(jī)會成本。機(jī)會利益是相對于其它經(jīng)濟(jì)主體而言的，而機(jī)會成本是相對于自己的不同投資機(jī)會而言的。機(jī)會成本是資源所有者把資源用于某種投資機(jī)會的潛在成本。當(dāng)某經(jīng)濟(jì)主體獲得機(jī)會利益時，它可能本來面臨著更好的獲利機(jī)會，但由于“抓了芝麻丟了西瓜”，因而它獲得的機(jī)會利益就小于機(jī)會成本。相反，假定某經(jīng)濟(jì)主體處于信息劣勢且在一段時期內(nèi)無法改善處境，但如果其現(xiàn)在的投資已經(jīng)最大化了它的投資機(jī)會，那么該經(jīng)濟(jì)主體的凈收益總額仍將大于機(jī)會成本。

二、機(jī)會利益的理論淵源

盡管機(jī)會利益一詞鮮為人用，但是有關(guān)機(jī)會利益的一些理論思想則早已出現(xiàn)。馬克思、熊彼特和奈特，是機(jī)會利益理論的先驅(qū)。

馬克思盡管沒有使用過機(jī)會利益的概念，但曾精彩地分析過在信用領(lǐng)域投機(jī)者是如何利用信息優(yōu)勢來獲取機(jī)會利益的。馬克思指出：“用未售的商品作擔(dān)保得到貸款越是容易，這樣的貸款就越是增加，僅僅為了獲得貸款而制造商品或把制成的商品投到遠(yuǎn)方市場去的嘗試，也就越是增加?！保ㄗⅲ厚R克思：《資本論》第三卷，人民出版社1975年版，第458頁。）也就是說，在職能資本家能夠運用未出售的商品作為擔(dān)保來獲得貸款時，職能資本家就會有很強(qiáng)的動力獲取貸款從事高風(fēng)險事業(yè)，而且越是產(chǎn)品滯銷、資金緊缺、資信程度差的企業(yè)，越是有動力用這種方式來融資。因為在實行有限責(zé)任制的情況下，企業(yè)冒險失敗的損失（破產(chǎn)）是有限的，而冒險成功的收益是巨大的，從而增加了職能資本家利用信用擴(kuò)張來獲取機(jī)會利益的動力。

熊彼特在其1912年出版的《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》一書中提出了著名的企業(yè)家創(chuàng)新模型，指出為了獲取可能帶來的超額利潤，企業(yè)家不斷地冒險進(jìn)行創(chuàng)新活動，尋求相對的技術(shù)創(chuàng)新方面的優(yōu)勢。

弗蘭克·奈特在其1921年出版的《風(fēng)險、不確定性和利潤》一書中認(rèn)為，企業(yè)總是在充滿不確定性的環(huán)境中從事經(jīng)營活動，而信息或知識可以降低生產(chǎn)經(jīng)營中的不確定性、增加企業(yè)的競爭優(yōu)勢，因而信息是具有經(jīng)濟(jì)價值的。而且，市場競爭愈激烈、企業(yè)所面臨的不確定性愈大，企業(yè)就愈有動力去收集和生產(chǎn)更多的信息，以求保持競爭優(yōu)勢。

阿羅、喬治·J·施蒂格勒、格羅斯曼和施蒂格利茲等對機(jī)會利益理論的形成作出過重要貢獻(xiàn)。阿羅（1973年）暗示了在不確定性條件下取得相對信息優(yōu)勢可以獲得某種利益、該利益具有不確定性、并且可能是生產(chǎn)性的也可能是分配性的等重要思想。喬治·J·施蒂格勒（1964年）論述了廠商怎樣為長期利益而合作、又怎樣利用信息優(yōu)勢來獲取短期利益。格羅斯曼和施蒂格利茲（1980年）認(rèn)為，在市場不穩(wěn)定的條件下，信息優(yōu)勢者將比信息劣勢者占有更大的市場優(yōu)勢，但信息優(yōu)勢者所掌握的信息的經(jīng)濟(jì)價值，與掌握同樣信息的市場參與者人數(shù)成反比。這也就是說，機(jī)會利益的大小取決于相對信息優(yōu)勢的程度，而且機(jī)會利益與信息的公開程度成反比。

雖然“機(jī)會利益”一詞是筆者首次使用的，但是肯尼思·阿羅在1971年首先使用了與機(jī)會利益相似的“odds”一詞。阿羅寫道：“下面我們將假定唯一可采用的行動是對自然狀態(tài)的發(fā)生打賭?！O(shè)X[,i]為自然i發(fā)生時打賭的機(jī)會收益（odds），這就是說，如果狀態(tài)i發(fā)生，對狀態(tài)i打賭的個人每美元的收益為X[,i]，否則，收益為零”（注：肯尼思·阿羅：《信息經(jīng)濟(jì)學(xué)》，北京經(jīng)濟(jì)學(xué)院出版社1989年版，第120頁。）。“odds”原意是指打賭獲勝后的收入，譯者劉永強(qiáng)將其譯成“機(jī)會收益”也是很恰當(dāng)?shù)模鋬?nèi)含與機(jī)會利益概念不盡相同。相同之處是均指在不確定性情況下根據(jù)自己的信息優(yōu)勢作出正確決策所獲得的利益；不同之處是機(jī)會利益多數(shù)場合是一種變和利益，即相互作用的雙方所獲得的利益總和隨雙方的決策不同而不同；而“odds”是零和的或常和的，即打賭雙方的總收益是給定的，雙方利益是互相沖突的。法勃利索·馬丁西尼（FabrizoMattensini,1993）運用了“opportunityreturn”即機(jī)會收益一詞，意指在有風(fēng)險的投資項目中可獲得的凈收益。其含義盡管與我們的機(jī)會利益（opportunityinterest）概念已比較接近，但仍比機(jī)會利益相對要寬泛一些，后者主要指因擁有信息優(yōu)勢而獲得的收益。opportunityreturn與odds更類似，多指在風(fēng)險投資中賭對了而獲得的收益。

三、機(jī)會利益的特征與影響

機(jī)會利益具有三個基本特征：

第一，機(jī)會利益具有不確定性。獲取機(jī)會利益的不確定性，首先導(dǎo)源于決策環(huán)境的不確定性。決策環(huán)境的不確定性，又可區(qū)分為客觀不確定性和主觀不確定性?？陀^不確定性是因為影響經(jīng)濟(jì)決策后果的許多客觀因素均不是個人能夠把握的；主觀不確定性是決策過程中因個人因素所導(dǎo)致的，這種不確定性導(dǎo)源于個人預(yù)測與客觀存在的差異。機(jī)會利益是獲取信息后與獲取信息前的綜合利益之差，而獲得信息前后的預(yù)期利益的計算取決于對某些狀態(tài)出現(xiàn)的概率判斷。這樣，現(xiàn)實中客觀概率與主觀概率的差異，使得以客觀概率計算的機(jī)會利益就不一定與以主觀概率計算的機(jī)會利益相等，導(dǎo)致機(jī)會利益的實現(xiàn)存在著不確定性。其次，導(dǎo)源于相關(guān)經(jīng)濟(jì)主體行為的不確定性。在不完全信息條件下，經(jīng)濟(jì)主體并不一定知道對方擁有的信息量以及可能會采取什么對策。于是，獲取了某種追加信息的經(jīng)濟(jì)主體，也許知道自己擁有相對信息優(yōu)勢，但不知道相對優(yōu)勢到底有多大，由此造成獲取機(jī)會利益的行為具有不確定性。比如，某企業(yè)通過技術(shù)創(chuàng)新而擁有某種生產(chǎn)性信息優(yōu)勢，但該信息優(yōu)勢到底能帶來多大的機(jī)會利益存在著不確定性。這種不確定性不僅來自于企業(yè)自身的生產(chǎn)能力和保密工作，也來自于競爭者能在多快的時間內(nèi)通過“反向工程”破譯該技術(shù)，從而生產(chǎn)出類似的產(chǎn)品。

第二，機(jī)會利益具有時效性。信息具有較強(qiáng)的傳播性和擴(kuò)散性。大多數(shù)私人信息在一定時期后要成為公共信息。私人信息一旦被相關(guān)的經(jīng)濟(jì)主體獲知，在其它條件不變時，原來的不對稱信息狀態(tài)就會轉(zhuǎn)變?yōu)閷ΨQ信息狀態(tài)，原來的信息優(yōu)勢者就會失去信息優(yōu)勢，從而無力獲取機(jī)會利益?？梢?，機(jī)會利益的獲取具有一定的時效性，機(jī)會利益永遠(yuǎn)屬于善于捕捉機(jī)會的經(jīng)濟(jì)主體。

第三，機(jī)會利益具有主觀性。首先，在信息的獲得、處理、評價、利用方面，存在著很大的主觀性。任何事物在其發(fā)生、發(fā)展的過程中總是會發(fā)送出一些信號或信息，這些客觀存在的信號與事物的本質(zhì)之間存在著一定的內(nèi)在聯(lián)系。接收到這些信息的經(jīng)濟(jì)主體，通常會根據(jù)自己的特定目的和實際能力來處理、加工、評估、利用所得到的客觀信息，以求排除經(jīng)營環(huán)境中存在的不確定性。在每個特定的決策環(huán)境中，經(jīng)濟(jì)主體能否從混沌一片中整理出一系列備選的決策方案、并準(zhǔn)確地預(yù)測每個方案可能產(chǎn)生的后果，很大程度上取決于經(jīng)濟(jì)主體的技能、價值觀、對決策目標(biāo)的了解程度、所具備的相關(guān)背景知識、所收集資料的完備程度等因素。其中，決策者是否具有“破譯”客觀信息的能力起決定性作用。實際上，不同經(jīng)濟(jì)主體“破譯”客觀信息的能力存在很大差異。經(jīng)濟(jì)主體“破譯”客觀信息的能力越強(qiáng)，越能去偽存真，在給定的客觀信息中獲得盡可能大的主觀信息。相反，“破譯”客觀信息的能力越差，越有可能熟視無睹、“有眼不識泰山”，忽視了零亂分布的、被掩蓋的重要信息。比如，面對相同的宏觀形勢、市場環(huán)境、科技創(chuàng)新新動向，不同的經(jīng)濟(jì)主體會看出不同的“苗頭”，獲得不同的主觀信息。那些信息處理能力比較強(qiáng)的經(jīng)濟(jì)主體，就可以獲得不同程度的信息優(yōu)勢，相應(yīng)地贏得機(jī)會利益；相反，那些信息處理能力較差的經(jīng)濟(jì)主體，則可能遭受機(jī)會損失。其次，經(jīng)濟(jì)主體能否準(zhǔn)確地意識到自己的相對信息優(yōu)勢、能否對競爭者的可能反應(yīng)作出準(zhǔn)確的預(yù)測、是否具有果敢的決策風(fēng)格，都將影響經(jīng)濟(jì)主體的實際決策，從而影響著他實際上可獲得的機(jī)會利益。但上述因素往往因不同經(jīng)濟(jì)主體而異，具有很大的主觀性。于是，擁有同樣信息優(yōu)勢的不同經(jīng)濟(jì)主體往往會采取不同的使用信息優(yōu)勢的方式，從而獲得不同的機(jī)會利益。

機(jī)會利益對資源配置的影響，主要通過三個機(jī)制來實現(xiàn)：

第一，追尋機(jī)會利益引起的信息需求的競爭，導(dǎo)致了信息服務(wù)業(yè)的快速發(fā)展，從而引起資源配置和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變化。經(jīng)濟(jì)主體為了獲取機(jī)會利益而尋求相對信息優(yōu)勢的競爭，不但導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)主體對生產(chǎn)性信息和非生產(chǎn)性信息的巨大需求，而且隨著社會分工的深化、產(chǎn)品花色品種的激增、信息流動速度的加快，使經(jīng)濟(jì)主體對所需求的信息的質(zhì)量要求和傳遞速度要求也大幅提高。在這種情況下，各經(jīng)濟(jì)主體完全靠自己的信息部門來提供所需要的各種信息已變得低效率也無必要。于是，各經(jīng)濟(jì)主體在把自身精力集中于獲取一些關(guān)鍵性信息的同時，把大部分生產(chǎn)經(jīng)營活動所需要的信息需求轉(zhuǎn)向市場，從而直接激發(fā)了對信息服務(wù)業(yè)的需求。原先屬于企業(yè)內(nèi)部管理的許多信息工作也逐漸地獨立出來，成為提供信息產(chǎn)品或服務(wù)的新型產(chǎn)業(yè)。信息服務(wù)產(chǎn)業(yè)在近二三十年發(fā)展很快，對全球經(jīng)濟(jì)的影響也日益深遠(yuǎn)。在現(xiàn)代信息技術(shù)的巨大“魔力”面前，為了獲取機(jī)會利益、免遭機(jī)會損失，工商企業(yè)均不得不相繼接受信息化改造。傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的信息化，促進(jìn)了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的高級化、勞動力結(jié)構(gòu)的智能化，使工業(yè)經(jīng)濟(jì)走向信息經(jīng)濟(jì)，廣義信息已成為主要生產(chǎn)要素。

第二，獲取機(jī)會利益具有直接的資源配置效應(yīng)。一方面，獲取機(jī)會利益的努力促進(jìn)了資源的優(yōu)化配置。追求生產(chǎn)性機(jī)會利益的努力，促進(jìn)了技術(shù)創(chuàng)新，優(yōu)化了生產(chǎn)要素組合；節(jié)約了企業(yè)對能源、原料、人力和資金的使用和消耗，提高了各類商品的智力含量、信息含量；導(dǎo)致了新產(chǎn)品、新材料；新能源層出不窮，提高了自然資源的利用率，提高了社會資源配置效率。比如，石英原來僅僅是生產(chǎn)玻璃的原料，但技術(shù)創(chuàng)新把石英變成了信息裝置（硅片）和能源轉(zhuǎn)換裝置（阻擋層光電池）。另一方面，獲取機(jī)會利益的努力，導(dǎo)致了非生產(chǎn)性地利用信息優(yōu)勢的增加，部分地阻礙了資源的優(yōu)化配置。由于非生產(chǎn)性機(jī)會利益不是以增加社會財富的方式來增加自己的利益，而是通過變換切蛋糕的方法來增加自己的利益，導(dǎo)致了各經(jīng)濟(jì)主體為了不使自己分到的蛋糕變小而付出種種努力。這種努力的代價是社會財富的凈消耗。

第三，追尋機(jī)會利益行為和反機(jī)會利益行為導(dǎo)致制度變遷，影響社會資源配置。當(dāng)某經(jīng)濟(jì)主體發(fā)現(xiàn)某種潛在的經(jīng)濟(jì)利益盡管在現(xiàn)有制度安排下無法獲得、但在另一種制度安排下可以獲得時，它就會產(chǎn)生改變現(xiàn)有制度安排、把這種信息優(yōu)勢變?yōu)楝F(xiàn)實的機(jī)會利益的動機(jī)，從而產(chǎn)生制度變遷的需求。追求機(jī)會利益的行為，將會導(dǎo)致合法的創(chuàng)新活動和灰色的創(chuàng)新活動。合法創(chuàng)新者在其創(chuàng)新活動過程中可能會發(fā)現(xiàn)，對現(xiàn)有制度安排的某些方面進(jìn)行調(diào)整或變革，可以明顯地有利于保護(hù)創(chuàng)新者的利益、抑制相關(guān)經(jīng)濟(jì)主體的“搭便車”行為。如果這種制度安排屬于微觀方面的，那么創(chuàng)新者會率先進(jìn)行這種制度創(chuàng)新來獲取生產(chǎn)性機(jī)會利益；如果這種制度安排屬于宏觀方面的，制度創(chuàng)新需要集體行動，那么創(chuàng)新者就會成為制度創(chuàng)新的發(fā)動者、主要行動集團(tuán)的成員。面對灰色創(chuàng)新活動，有些人可能會發(fā)現(xiàn)對現(xiàn)有制度安排作某些變革，就可以明顯地約束灰色創(chuàng)新活動。如果這種制度變遷屬于微觀方面的（比如交易制度變革），那么他就會率先進(jìn)行這種變遷從而減小灰色創(chuàng)新給他造成的機(jī)會損失；如果這種制度變遷屬于宏觀方面的，那么他就會成為抑制灰色創(chuàng)新活動的制度變遷的發(fā)動者。某種制度創(chuàng)新帶來的預(yù)期凈收益越大，對該制度的需求就越強(qiáng)烈。

盡管追尋機(jī)會利益導(dǎo)致了制度創(chuàng)新的需求，但是制度變遷的真正發(fā)生還需要有制度供給的配合。制度變遷的供給，取決于政治秩序提供新的制度安排的能力和意愿。馬克思認(rèn)為，當(dāng)生產(chǎn)關(guān)系成為生產(chǎn)力發(fā)展的阻礙時，舊制度也不會自動消亡，新制度的供給只能通過暴力革命來取得。如果就宏觀的、根本性的制度變革而言，馬克思的觀點至今仍然正確。奧爾森也曾指出，在和平環(huán)境中，隨著歷史的推演，特定利益集團(tuán)的勢力會越來越大，從而變革舊制度、創(chuàng)立新制度會越來越困難。最終，只能借助外界的強(qiáng)大沖擊力或暴力來進(jìn)行制度創(chuàng)新。但是，馬克思對漸進(jìn)的制度變遷過程分析不夠。事實上，在可預(yù)見的將來，社會經(jīng)濟(jì)制度在世界范圍內(nèi)發(fā)生重大變化的可能性并不大，但同一制度內(nèi)的體制創(chuàng)新將持續(xù)不斷地發(fā)生。因此，如果把馬克思的社會經(jīng)濟(jì)制度變遷理論與新制度學(xué)派的制度創(chuàng)新理論結(jié)合起來，就可以比較全面地解釋從微觀到宏觀的各種大小的制度變革。

在制度變遷過程中，經(jīng)濟(jì)主體以不同的方式追尋生產(chǎn)性或分配性機(jī)會利益，會導(dǎo)致不同性質(zhì)的制度變遷，從而對資源配置效率產(chǎn)生不同的影響。

四、機(jī)會利益的約束與激勵機(jī)制

為了提高資源配置效率，應(yīng)當(dāng)約束分配性機(jī)會利益、鼓勵獲取生產(chǎn)性機(jī)會利益。

社會經(jīng)濟(jì)活動是在特定法律規(guī)章制度的約束下進(jìn)行的。在不完全信息條件下，人們有可能通過違反這些規(guī)章制度來獲取分配性機(jī)會利益。我們用下列的違規(guī)模型為例來加以分析。假定違規(guī)者的違規(guī)水平用Q來表示，違規(guī)收益用W來表示，違規(guī)收益是違規(guī)水平Q的增函數(shù)，但違規(guī)的邊際收益遞減。再假定違規(guī)者是風(fēng)險中立的，因而其效用函數(shù)等于收入函數(shù)。同時，假定違規(guī)行為被查處的概率為P，平均每件違規(guī)事件被查處后受到的懲罰用F表示，F(xiàn)稱為懲罰強(qiáng)度；違規(guī)者從事違規(guī)活動的機(jī)會成本為U（Q）。這樣，違規(guī)者從事違規(guī)活動可獲得的機(jī)會利益為：

EW＝W（Q）－PFQ－U（Q）（1）

違規(guī)者使其機(jī)會利益最大化的一階條件為：

W''''（Q）＝PF＋U''''（Q）（2）

（2）式表明，違規(guī)者將使其違規(guī)的邊際收益等于違規(guī)的邊際成本；監(jiān)管部門可以通過變動查處概率P和懲罰強(qiáng)度F來控制違規(guī)水平。如果監(jiān)管部門提高查處概率P與懲罰強(qiáng)度F，就會提高違規(guī)行為的邊際成本，從而使有些違規(guī)行為變得得不償失，使違規(guī)行為減少。反之，則反是。

假定違規(guī)事件造成的社會總損失由以下三部分構(gòu)成：

第一，違規(guī)事件造成的社會凈損失D（Q）。D（Q）等于違規(guī)造成的社會損失H（Q）與違規(guī)者的違規(guī)收益W（Q）之差。因W''''''''（Q）＜0和H''''''''（Q）＞0，故邊際社會凈損失D''''''''（Q）是遞增的。

第二，違規(guī)事件的查處成本C。C由違規(guī)事件被查處的概率P、違規(guī)水平Q和每件違規(guī)事件的平均查處成本λ決定，即：C＝λPQ，且

附圖{圖}

第三，懲罰違規(guī)事件的成本。我們假定懲罰違規(guī)事件時社會承擔(dān)的懲罰成本（F[,s]）是違規(guī)者所受的預(yù)期懲罰成本（PFQ）的函數(shù)。為了方便起見，假定這個函數(shù)是線性的，即F[,s]＝aPFQ。a為懲罰的社會成本系數(shù)。當(dāng)采用不同的懲罰形式時，a的取值變化很大。

于是，我們可以得到社會總損失函數(shù)：

L＝H（Q）－W（Q）＋λPQ＋aPFQ（3）

管理部門使違規(guī)的社會總損失最小化的一階條件為：

W''''（Q）＝H''''（Q）＋λP＋aPF（4）

（4）式表明，當(dāng)監(jiān)管部門使違規(guī)者違規(guī)的邊際收益W''''（Q）等于違規(guī)的邊際社會成本［H''''（Q）＋λP＋aPF］時，能使社會總損失最小化，相應(yīng)的違規(guī)水平Q[*]''''是社會最優(yōu)的。當(dāng)違規(guī)者違規(guī)的邊際收益小于違規(guī)的邊際社會成本時，監(jiān)管部門將努力減少違規(guī)水平，因為違規(guī)造成了社會凈損失。隨著違規(guī)水平Q的降低，違規(guī)的邊際收益W''''（Q）將上升，因為W''''（Q）是遞減的；Q減少還將使違規(guī)的邊際社會損失H''''（Q）降低，因為H''''（Q）是遞增的。因此，Q減少最終將使違規(guī)的邊際收益與違規(guī)的邊際社會成本趨于一致。反之，則反是。

但是，由（4）式?jīng)Q定的社會最優(yōu)的違規(guī)水平Q[*]''''，并不一定等于由（2）式?jīng)Q定的違規(guī)者個人最優(yōu)的違規(guī)水平Q[*]。如果Q[*]＞Q[*]''''，就表明社會上的違規(guī)水平大于監(jiān)管部門認(rèn)可的違規(guī)水平，監(jiān)管部門將通過提高查處概率P或懲罰強(qiáng)度F，提高違規(guī)的邊際私人成本和違規(guī)的邊際社會成本，從而降低違規(guī)者個人最優(yōu)的違規(guī)數(shù)量Q[*]和社會最優(yōu)的違規(guī)水平Q[*]''''。由于Q[*]與Q[*]''''的下降速率不可能完全相同，通過適當(dāng)變動P與F的組合，肯定能夠找到使Q[*]''''＝Q[*]的P與F組合，從而使得違規(guī)者個人最優(yōu)的違規(guī)水平等于社會最優(yōu)的違規(guī)水平。也就是說，要使個人最優(yōu)的違規(guī)水平Q[*]與社會最優(yōu)的違規(guī)水平Q[*]''''相等，必須同時滿足（2）和（4）式。通過求解（2）、（4）式組成的方程組，可解得最優(yōu)的違規(guī)水平Q[*]（Q[*]＝Q[*]''''）和最優(yōu)的PF值（查處概率與懲罰力度的最優(yōu)組合）。事實上，對于任何社會與個人聯(lián)合最優(yōu)的違規(guī)水平Q[*]，都存在著最優(yōu)查處概率P[*]與最優(yōu)懲罰強(qiáng)度F[*]的許多組合。把P[*]、F[*]、Q[*]代入（1）式，還可求出在社會總損失最小化時違規(guī)者獲得的機(jī)會利益。

充分理解違規(guī)模型，對設(shè)計制約分配性機(jī)會利益的機(jī)制很有啟發(fā)意義：

第一，追求機(jī)會利益是人類的本性。在不對稱信息條件下，如果某種行為能夠獲得機(jī)會利益，經(jīng)濟(jì)主體就會有相應(yīng)的行為產(chǎn)生；如果某種行為不能帶來機(jī)會利益，人們也不會有此徒勞無益之舉。

第二，通過違規(guī)而獲得的分配性機(jī)會利益往往具有很大的外部不經(jīng)濟(jì)性，故對違規(guī)行為應(yīng)予以懲罰。違規(guī)水平與查處概率P和懲罰強(qiáng)度F成反方向變動。P與F越大，經(jīng)濟(jì)主體違規(guī)的邊際成本就越大，違規(guī)的機(jī)會利益就越低，違規(guī)水平就越低。

第三，查處概率和懲罰強(qiáng)度并非越大越好。因為查處和懲罰違規(guī)事件是需要成本的。查處的力度越大，付出的查處成本λPQ和懲罰成本aPFQ就越大。當(dāng)懲罰的力度達(dá)到某一臨界值時，繼續(xù)查處違規(guī)行為所增加的社會成本將大于因減少違規(guī)事件所減小的社會邊際損害，從而使查處和懲罰違規(guī)行為變得得不償失。因此，在不對稱信息條件下，存在一定數(shù)量的違規(guī)行為是不可避免的。

第四，查處違規(guī)行為的平均成本λ和懲罰違規(guī)行為的單位成本a，明顯地影響著社會所允許的違規(guī)數(shù)量。λ或a越大，查處和懲罰違規(guī)事件的邊際社會成本就越大，查處和懲罰違規(guī)行為所導(dǎo)致的社會總損失減小額就越小，從而社會可容忍的違規(guī)數(shù)量就越多。反之，則反是。

第五，在不同的情況下，提高P或F對減小違規(guī)行為會產(chǎn)生不同的影響。當(dāng)懲罰的社會成本很低時，應(yīng)盡可能地提高懲罰強(qiáng)度，以更加有效地降低違規(guī)數(shù)量。當(dāng)查處成本λ較低時，加大查處概率可以較好地降低違規(guī)數(shù)量。

類似地，我們可以用創(chuàng)新模型來分析生產(chǎn)性機(jī)會利益的獎勵機(jī)制。限于篇幅，我們不再推導(dǎo)創(chuàng)新模型。但是，創(chuàng)新模型得出的一些結(jié)論仍可給我們許多有益的啟示：第一，經(jīng)濟(jì)當(dāng)事人從事創(chuàng)新活動，主要是為了從創(chuàng)新中獲得最大機(jī)會利益。如果不能獲得機(jī)會利益，人們從事創(chuàng)新活動的動力將明顯不足。第二，創(chuàng)新活動普遍具有很大的外部經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，創(chuàng)新的邊際私人收益往往小于邊際私人成本，因此創(chuàng)新的供給明顯不足，對創(chuàng)新成果應(yīng)予獎勵。通過提高創(chuàng)新受到保護(hù)的概率P與創(chuàng)新的獎勵強(qiáng)度I，可以增加創(chuàng)新者的邊際私人收益，從而增加創(chuàng)新的動力和創(chuàng)新的供給。第三，獎勵創(chuàng)新活動需要付出認(rèn)證成本和獎勵的社會成本，因此對創(chuàng)新活動的獎勵并非越高越好，存在著最優(yōu)的獎勵強(qiáng)度與發(fā)現(xiàn)概率。獎勵的力度越大，認(rèn)證成本與獎勵的社會成本就越大。當(dāng)獎勵力度超過最優(yōu)的P[*]和I[*]組合時，獎勵創(chuàng)新活動將導(dǎo)致社會總福利下降。第五，創(chuàng)新成果的平均認(rèn)證成本λ和獎勵創(chuàng)新的社會成本系數(shù)a影響著創(chuàng)新的最優(yōu)規(guī)模。λ和a越大，認(rèn)證和獎勵創(chuàng)新活動的社會成本就越高，創(chuàng)新的最優(yōu)數(shù)量就越低。反之，λ和a越低，認(rèn)證和獎勵創(chuàng)新的邊際社會成本就越低，創(chuàng)新的社會凈收益就越大。因此，應(yīng)簡化認(rèn)證創(chuàng)新的程序、降低其平均成本λ，努力設(shè)計出成本更低的獎勵制度。