導(dǎo)語：科學(xué)發(fā)展觀期貨監(jiān)管思考一文來源于網(wǎng)友上傳，不代表本站觀點，若需要原創(chuàng)文章可咨詢客服老師，歡迎參考。

【摘要】當(dāng)前，我國期貨市場正面臨著前所未有的機遇與挑戰(zhàn)，期貨行業(yè)的自律監(jiān)管工作也面臨著新的機遇和挑戰(zhàn)。面對機遇和挑戰(zhàn)，我們必須深入學(xué)習(xí)領(lǐng)會黨的十七大報告精神實質(zhì)，不斷深化對我國資本市場發(fā)展“新興加轉(zhuǎn)軌”階段性特征和發(fā)展規(guī)律的認識，深入貫徹落實科學(xué)發(fā)展觀，結(jié)合協(xié)會工作的實際不斷推進期貨行業(yè)的發(fā)展創(chuàng)新。

【關(guān)鍵詞】期貨行業(yè)科學(xué)發(fā)展觀自律與監(jiān)管

一、深入貫徹落實科學(xué)發(fā)展觀，就必須不斷深化對我國資本市場發(fā)展階段性特征和發(fā)展規(guī)律的認識，全面把握我國期貨市場的內(nèi)外部環(huán)境、主要矛盾和基本問題，并以此作為開展協(xié)會各項工作的根本立足點。

深刻理解我國資本市場“新興加轉(zhuǎn)軌”特征的深刻內(nèi)涵和精神實質(zhì)，是我們深入落實科學(xué)發(fā)展觀、做好各項工作的根本立足點。資本市場“新興加轉(zhuǎn)軌”的特征是我國社會主義初級階段的國情所決定的，同時也反映著我國社會經(jīng)濟發(fā)展的階段性特征?！靶屡d”意味著我國資本市場蘊含著巨大的發(fā)展機遇和潛力，但同時也意味著我國資本市場的發(fā)育尚不成熟。而“轉(zhuǎn)軌”則體現(xiàn)了由計劃經(jīng)濟向市場經(jīng)濟過渡的過程中，我國資本市場發(fā)展正在經(jīng)歷著運行體制的深刻變革、市場結(jié)構(gòu)的深刻變動、利益格局的深刻調(diào)整和思想觀念的深刻變化。

當(dāng)前我國期貨市場也正在發(fā)生重要的轉(zhuǎn)折性變化，雖然各項基礎(chǔ)性制度不斷完善，整體質(zhì)量和結(jié)構(gòu)得到了一定改善，市場定價和風(fēng)險管理功能進一步完善，創(chuàng)新發(fā)展的動力進一步增強，社會認可程度顯著提高，期貨市場發(fā)展的內(nèi)外部環(huán)境得到了很大的改善，但是影響期貨市場發(fā)展的內(nèi)外部因素也更加多樣化和復(fù)雜化，市場發(fā)展仍面臨著許多制約性的因素和嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)，期貨市場面臨著結(jié)構(gòu)性的調(diào)整和更加激烈的競爭，許多深層次的、結(jié)構(gòu)性的問題需要進一步解決。

因此，我們要在清醒地認識當(dāng)前期貨市場良好發(fā)展機遇的前提下，重點把注意力放在應(yīng)對各種風(fēng)險和挑戰(zhàn)上，在著力解決好影響我國期貨市場發(fā)展的突出矛盾和問題上充分發(fā)揮協(xié)會的積極作用。

二、深入貫徹落實科學(xué)發(fā)展觀，就必須不斷探索和完善自律、服務(wù)和傳導(dǎo)三項職能的內(nèi)涵，進一步明確在期貨市場轉(zhuǎn)折發(fā)展時期協(xié)會的定位和工作模式，并以之作為開展協(xié)會一切工作的立足點。

中國資本市場的發(fā)展特征決定了當(dāng)前期貨行業(yè)的管理必須堅持政府監(jiān)管為主導(dǎo)，行業(yè)自律為重要補充的監(jiān)管模式，決定了期貨行業(yè)的發(fā)展要始終做到經(jīng)濟利益與社會效益相統(tǒng)一。作為行業(yè)自律組織，我們必須牢固樹立責(zé)任意識、大局意識和主動意識，堅持以維護期貨市場整體利益為根本目標(biāo)。只有這樣，才能保證協(xié)會的行動不偏離既定的目標(biāo)，才能使協(xié)會的每一項工作都經(jīng)得起市場的檢驗。

首先，中國期貨業(yè)協(xié)會作為期貨行業(yè)自律性組織的基本職能是自律、服務(wù)和傳導(dǎo)。新修訂的《期貨交易管理條例》明確了協(xié)會的地位、職能和作用，這就決定了協(xié)會的性質(zhì)有別于其他行業(yè)協(xié)會。發(fā)揮協(xié)會的自律職能就是要在政府主導(dǎo)下，發(fā)揮行業(yè)自律監(jiān)管的作用，達到保護投資者的合法權(quán)益，維護市場公平、有效和透明，防范系統(tǒng)性風(fēng)險，消除影響行業(yè)發(fā)展的消極因素的監(jiān)管目標(biāo)；發(fā)揮協(xié)會的服務(wù)職能，就是要積極協(xié)調(diào)市場各方利益，督促協(xié)會成員達到監(jiān)管要求，不斷提升經(jīng)營管理水平和競爭力；發(fā)揮協(xié)會的傳導(dǎo)作用，就是要充分發(fā)揮協(xié)會在政府與行業(yè)間的橋梁作用，促進監(jiān)管部門各項政策措施的落實，及時反映行業(yè)的合理訴求，就監(jiān)管部門和會員關(guān)心的問題進行溝通協(xié)調(diào)，促進行業(yè)和諧有序的發(fā)展。

其次，中期協(xié)作為行業(yè)自律組織，在期貨行業(yè)利益多元化的情況下，承擔(dān)著市場參與各方利益協(xié)調(diào)者的重要角色。維護會員的合法權(quán)益，傾聽市場的呼聲，維護行業(yè)的公平正義，促進行業(yè)各方面的共同發(fā)展，應(yīng)該是協(xié)會的重要工作內(nèi)容之一。

第三，中期協(xié)作為行業(yè)自律組織，是政府監(jiān)管的重要補充，要根據(jù)自身特點，借鑒國內(nèi)外自律組織的有益經(jīng)驗，結(jié)合中國現(xiàn)階段市場發(fā)展的特點，不斷探索符合我國實際的行之有效的方法，進而走出一條最大限度地發(fā)揮中國期貨行業(yè)自律組織作用的有效路徑。

三、深入貫徹落實科學(xué)發(fā)展觀，就要認清時代賦予協(xié)會的使命，把協(xié)會的根本利益與期貨行業(yè)的整體利益緊密結(jié)合起來，把協(xié)會作用的發(fā)揮與期貨市場的功能發(fā)揮緊密結(jié)合起來，把協(xié)會的工作實踐與期貨行業(yè)的發(fā)展實際緊密結(jié)合起來，并以此作為檢驗和衡量協(xié)會工作成效的基本標(biāo)準(zhǔn)和尺度。

做好新時期協(xié)會的工作，要圍繞解決期貨市場發(fā)展過程中的體制性、機制性問題展開工作，在解決行業(yè)發(fā)展面臨的問題，提升行業(yè)整體競爭力，促進行業(yè)健康有序的發(fā)展方面充分發(fā)揮協(xié)會作用：

一是針對期貨市場持續(xù)穩(wěn)定運行的基礎(chǔ)仍不牢固，市場風(fēng)險防范與化解的自我調(diào)節(jié)機制尚未完全形成的局面，從行業(yè)自律的層面進一步規(guī)范會員經(jīng)營活動，督促會員建立健全風(fēng)險預(yù)警、防范和化解機制，保證期貨行業(yè)的安全有序運行。

二是加大從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的力度。針對當(dāng)前期貨行業(yè)人才資源嚴(yán)重短缺，人才素質(zhì)亟須提升的現(xiàn)狀，進一步加強行業(yè)人才建設(shè)，實施期貨人才戰(zhàn)略，有步驟、有計劃、分層次地開展人才培養(yǎng)，全方位的提高人才素質(zhì)，培養(yǎng)符合行業(yè)發(fā)展需求的管理人才、專業(yè)人才，提高行業(yè)整體競爭力。

三是針對行業(yè)誠信約束機制不健全，缺乏公平有序的競爭環(huán)境的現(xiàn)狀，進一步加強期貨行業(yè)誠信體系建設(shè)，建立失信懲戒機制，遏制返傭、炒單等惡性競爭行為，使“誠信合規(guī)”、“對投資者負責(zé)、對行業(yè)負責(zé)”的行業(yè)自律文化深入人心，把外在的強制要求轉(zhuǎn)化為機構(gòu)和從業(yè)人員自覺的內(nèi)在要求。

四是針對當(dāng)前期貨市場參與結(jié)構(gòu)不盡合理，期貨市場功能發(fā)揮有限的局面，聯(lián)合交易所和相關(guān)行業(yè)協(xié)會，加強對期貨品種相關(guān)的生產(chǎn)、流通和消費企業(yè)的宣傳和培訓(xùn)，重點在培育和壯大機構(gòu)投資者，完善市場結(jié)構(gòu)，促進市場功能發(fā)揮上積極進行探索。

五是針對規(guī)范化、經(jīng)?；椭贫然耐顿Y者教育體系和機制尚未完全形成，機構(gòu)在投資者教育過程中忽視風(fēng)險教育和提示的問題，進一步深化投資者教育工作，建立長效機制督促公司將投資者教育貫徹到日常經(jīng)營的各個環(huán)節(jié)，不斷提高投資者教育工作的廣度、深度、持續(xù)性和有效性。

四、深入貫徹落實科學(xué)發(fā)展觀，就要切實加強和不斷完善協(xié)會的各項工作，以求真務(wù)實、開拓進取、團結(jié)協(xié)作和勇于奉獻的精神和態(tài)度，進一步做好協(xié)會內(nèi)部基礎(chǔ)性制度建設(shè)、組織建設(shè)，不斷提高員工隊伍的凝聚力和戰(zhàn)斗力。

期貨市場的發(fā)展變化對于加強協(xié)會自身建設(shè)提出了更新、更高的要求。加強協(xié)會自身建設(shè)必須以貫徹落實科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)，以提升協(xié)會自律水平為主線。

首先，要不斷加強以求真務(wù)實、開拓進取、團結(jié)協(xié)作和勇于奉獻為核心的協(xié)會思想文化建設(shè)。

其次，進一步做好協(xié)會的基礎(chǔ)性制度建設(shè)、組織建設(shè)，切實加強和不斷完善協(xié)會的各項工作。

新的一年，中國期貨業(yè)協(xié)會將堅持以黨的十七大精神為指引，在中國證監(jiān)會的領(lǐng)導(dǎo)和全體會員的支持下，進一步深入貫徹落實科學(xué)發(fā)展觀，以促進期貨業(yè)穩(wěn)步健康發(fā)展為中心，堅持以人為本，堅持全面協(xié)調(diào)和可持續(xù)的發(fā)展，堅持統(tǒng)籌兼顧，深入探索和豐富自律、服務(wù)和傳導(dǎo)職能的內(nèi)涵，注重行業(yè)文化建設(shè)，不斷開創(chuàng)自律監(jiān)管事業(yè)的新局面，為我國期貨市場的發(fā)展做出積極的貢獻。

具體來講，協(xié)會將進一步加強投資者教育，使投資者教育工作的覆蓋面和深度得到有效拓展；加強從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，加快行業(yè)高素質(zhì)人才培養(yǎng)，建立有效機制，逐步提高期貨行業(yè)整體競爭力；加強行業(yè)自律組織的基礎(chǔ)性和制度性建設(shè)，進一步完善自律規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)；加快行業(yè)文化建設(shè)，逐步建立行業(yè)誠信評價體系；深入市場，加強調(diào)查和研究，形成有效的傳導(dǎo)機制；進一步加強協(xié)會內(nèi)部基礎(chǔ)和制度建設(shè)，培養(yǎng)一支有能力、有凝聚力的期貨自律監(jiān)管隊伍。

總之，在新的一年里，中國期貨業(yè)協(xié)會將與廣大會員一起，共同迎接機遇，面對挑戰(zhàn)，為開創(chuàng)期貨行業(yè)更加美好的明天而努力奮斗！