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摘要：中國進口貿(mào)易發(fā)展已經(jīng)超越了單純的“弱勢產(chǎn)業(yè)保護”階段，而進入到“安全發(fā)展”的新階段。新的“安全發(fā)展”進口戰(zhàn)略的實施要求對能源和資源類產(chǎn)品進口實行多元化，加強進口的協(xié)調(diào)和管理；高技術(shù)行業(yè)中，在積極擴大進口，改善國際高技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易環(huán)境基礎(chǔ)上，更加重視自主創(chuàng)新；放松對勞動密集型和資本密集型產(chǎn)品的進口限制，實現(xiàn)這兩類產(chǎn)品自由貿(mào)易；以對外直接投資形式，促使低端產(chǎn)業(yè)的國際轉(zhuǎn)移，逐步形成海外加工貿(mào)易體系，并擴大這類低端產(chǎn)品的進口，改變中國龐大的外向型加工貿(mào)易所形成的貿(mào)易不平衡規(guī)模。

關(guān)鍵詞：進口貿(mào)易，產(chǎn)業(yè)保護，自主創(chuàng)新，自由貿(mào)易，對外直接投資，國際轉(zhuǎn)移

中國進口貿(mào)易發(fā)展已經(jīng)超越了單純的“弱勢產(chǎn)業(yè)保護”階段，而進入到“安全發(fā)展”的新階段。新的“安全發(fā)展”進口戰(zhàn)略的實施要求對能源和資源類產(chǎn)品進口實行多元化，加強進口的協(xié)調(diào)和管理；高技術(shù)行業(yè)中，在積極擴大進口，改善國際高技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易環(huán)境基礎(chǔ)上，更加重視自主創(chuàng)新；放松對勞動密集型和資本密集型產(chǎn)品的進口限制，實現(xiàn)這兩類產(chǎn)品自由貿(mào)易；以對外直接投資形式，促使低端產(chǎn)業(yè)的國際轉(zhuǎn)移，逐步形成海外加工貿(mào)易體系，并擴大這類低端產(chǎn)品的進口，改變中國龐大的外向型加工貿(mào)易所形成的貿(mào)易不平衡規(guī)模。

一、中國進口貿(mào)易已經(jīng)發(fā)展達到了一個新的階段

改革開放以來，中國進口規(guī)模不斷擴大。1978年，中國商品進出口貿(mào)易總額206.4億美元，2007年增長到21738.3億美元，增長了近104.5倍，其中進口貿(mào)易從108.9億美元，上升到9558.2億美元，增長了86.77倍。自2003年起，中國連續(xù)四年位居世界第三大進口國地位。按照最近幾年進口增長的態(tài)勢來看，中國發(fā)展成為僅次于美國的世界第二大進口國指日可待。中國經(jīng)濟的進口依存度也在穩(wěn)步提高，2007年已經(jīng)超過30%。

從進口產(chǎn)品的構(gòu)成和種類來看，長期以來，中國的進口主要集中在生產(chǎn)導(dǎo)向上，最終消費品的進口比例很小。譬如，根據(jù)聯(lián)合國BEC分類所進行的分析顯示：在1993－2004年間，最終消費品的進口比例始終不超過中國總進口的8%。這與許多以消費品進口為主的國家截然不同。同時，隨著生產(chǎn)需求的擴張以及人民生活水平的提高，中國進口中資源性初級產(chǎn)品以及零部件等中間品的比例越來越高。進口對保障中國國民經(jīng)濟的發(fā)展發(fā)揮著重要的作用。

比較分析顯示，中國一般貿(mào)易中的貿(mào)易模式表現(xiàn)出明顯的勞動密集型傾向：低技術(shù)的勞動密集型產(chǎn)品具有很強的比較優(yōu)勢；而在初級產(chǎn)品、資源性產(chǎn)品以及中等技術(shù)和高技術(shù)產(chǎn)品上均處在比較劣勢地位。其中，在高技術(shù)中的電子和電氣產(chǎn)品、中等技術(shù)中的工程性產(chǎn)品以及資源性產(chǎn)品中的非農(nóng)性礦產(chǎn)資源產(chǎn)品上比較劣勢尤其明顯。這種貿(mào)易結(jié)構(gòu)也具有很強的“發(fā)展中國家和地區(qū)”的特征－－產(chǎn)業(yè)間的貿(mào)易比例很高，而產(chǎn)業(yè)內(nèi)的貿(mào)易比較少。

二、“安全發(fā)展”進口戰(zhàn)略的實施

為了落實中國的“安全發(fā)展”進口戰(zhàn)略，切實可行的措施非常重要：

1.分步驟、分階段降低勞動密集型產(chǎn)品的進口關(guān)稅水平，削減非關(guān)稅措施約束，并在多邊和雙邊領(lǐng)域中，積極促進勞動密集型產(chǎn)品的貿(mào)易自由化。

2.為實現(xiàn)初級產(chǎn)品的進口保障，對能源和礦產(chǎn)品等大宗資源性產(chǎn)品的進口，要加強國內(nèi)的協(xié)調(diào)。支持大宗產(chǎn)品進口企業(yè)在自愿基礎(chǔ)上實施“聯(lián)合采購，統(tǒng)一談判”，建立行業(yè)組織協(xié)調(diào)、企業(yè)聯(lián)合對外的談判模式，增強國際市場定價話語權(quán)；推動重要能源資源進口多元化，鼓勵企業(yè)運用長期合同、控股參股、套期保值等手段，努力規(guī)避市場風險；培育建立中國具有較強實力、跨國經(jīng)營的大型能源資源集團公司，提高資源利用的集中度。同時，要建立和完善重要進口資源儲備體系。推動建立國家儲備、商業(yè)儲備和企業(yè)義務(wù)儲備相結(jié)合的重要資源儲備體系；當前要重點建立國家支持的商業(yè)儲備制度，進口國內(nèi)短缺的石油、有色金屬、稀有金屬和土地密集型農(nóng)產(chǎn)品，保證資源有效供給，規(guī)避市場風險，確保經(jīng)濟安全運行。

同時，將行政、經(jīng)濟手段相結(jié)合，鼓勵強強聯(lián)合，增加長期合同比例，減少現(xiàn)貨份額，提高資源供給的穩(wěn)定性；推進國內(nèi)大宗資源商品期貨市場，建立和完善價格發(fā)現(xiàn)機制，正面發(fā)揮中國因素對市場定價的引導(dǎo)作用；改革境外投資管理體制，加大國家對海外投資的政策性金融支持，切實幫助企業(yè)走出去開發(fā)資源。

3.對弱勢產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品進口，積極運用WTO允許的貿(mào)易保障措施進行保護。與弱勢產(chǎn)業(yè)中的國內(nèi)主要企業(yè)保持持續(xù)和穩(wěn)定的聯(lián)系，隨時接受這些企業(yè)的反傾銷、反補貼和保障措施申訴；加強對弱勢產(chǎn)業(yè)進口產(chǎn)品的檢測和風險防范；對進口來源的重點企業(yè)和重點國家要密切監(jiān)測和關(guān)注。

4.高技術(shù)產(chǎn)品的進口開拓，既要努力突破西方發(fā)達國家對中國高技術(shù)出口的管制和限制，實現(xiàn)高技術(shù)產(chǎn)品進口的多樣化，適當降低這類產(chǎn)品的進口關(guān)稅，同時更要大力推動和鼓勵國內(nèi)企業(yè)和產(chǎn)業(yè)的自主創(chuàng)新，逐步實現(xiàn)高技術(shù)產(chǎn)品的進口替代。這里要特別注意一點，即便是高技術(shù)產(chǎn)品的進口，我們也不是無所限制地進口。作為振興中國裝配制造業(yè)努力的一部分，這種進口顯然要服從國內(nèi)企業(yè)的技術(shù)能力的提高，而不是相反。長遠看，我們不可能通過擴大高技術(shù)產(chǎn)品的進口來實現(xiàn)裝配制造業(yè)的振興；這種做法也絕不是我們振興裝配制造業(yè)的初衷。因此，我們要引導(dǎo)和推動企業(yè)提高引進技術(shù)的質(zhì)量。通過優(yōu)惠進口信貸和進口擔保等形式，加大對先進適用技術(shù)引進的支持力度；完善引進技術(shù)的稅收政策，調(diào)整外國企業(yè)向境內(nèi)轉(zhuǎn)讓技術(shù)獲取的特許權(quán)使用費減免所得稅的范圍，制定引進技術(shù)在進口環(huán)節(jié)完稅價格的確定和征稅辦法，鼓勵企業(yè)引進專利技術(shù)、專有技術(shù)和先進管理技術(shù)。同時，大力支持對引進技術(shù)消化吸收和再創(chuàng)新。設(shè)立專項資金，支持對引進先進適用技術(shù)的消化吸收和再創(chuàng)新，形成自主知識產(chǎn)權(quán)；進一步鼓勵跨國公司在華設(shè)立研發(fā)機構(gòu)，支持企業(yè)赴境外設(shè)立研究與開發(fā)機構(gòu)，鼓勵國內(nèi)科研機構(gòu)、學校、企業(yè)等與跨國公司展開技術(shù)研發(fā)合作，不斷提高企業(yè)技術(shù)開發(fā)和創(chuàng)新能力。

5.優(yōu)化進口結(jié)構(gòu)，適度擴大進口，促進長期貿(mào)易平衡的實現(xiàn)。以促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、提升核心競爭力為目標，調(diào)整進口關(guān)稅稅率結(jié)構(gòu)，鼓勵擴大重大裝備關(guān)鍵件、先進技術(shù)和設(shè)備及國內(nèi)短缺的資源性商品的進口；通過政策性進口信貸、進口信用保險、進口擔保等手段，優(yōu)化進口結(jié)構(gòu)，為企業(yè)提供融資便利。對最不發(fā)達國家進一步開放市場，擴大進口商品零關(guān)稅范圍；利用外貿(mào)發(fā)展基金，加大進口促進的公共信息服務(wù)；舉辦進口商品展覽會，拓展進口商品信息平臺，為國內(nèi)外企業(yè)創(chuàng)造便利的貿(mào)易環(huán)境。

中國勞動力的成本在不斷提升，人民幣也處在長期的升值過程中。因此，這種做法不僅可以減輕中國的出口貿(mào)易摩擦，長遠來看，還可以促使中國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整，為以后的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移做準備。同時，循序推進也會減弱對東道國和產(chǎn)品進口國的沖擊和壓力。

7.建立進口產(chǎn)品監(jiān)測預(yù)警體系，時刻關(guān)注重點產(chǎn)品、重點地區(qū)和重點企業(yè)的進口變化。

三、建立符合WTO規(guī)則的進口管理體制

進口戰(zhàn)略的實施需要進口管理體制的保障。同時，伴隨著進口規(guī)模的不斷擴大，中國進口管理的手段和政策越來越多地受到國際規(guī)則的約束。另一方面，也應(yīng)該看到：隨著中國產(chǎn)業(yè)競爭能力的提高，我們也越來越能適應(yīng)、甚或越來越需要WTO規(guī)則和多邊貿(mào)易體制。加入WTO以后，中國的貿(mào)易政策運用必須符合WTO的相關(guān)規(guī)定和協(xié)議。

（一）WTO所倡導(dǎo)的進口管理體制

WTO及其前身GATT所倡導(dǎo)的進口管理體制建立在堅實的自由貿(mào)易理論基礎(chǔ)上。國際貿(mào)易理論已證明：（1）自由貿(mào)易，由于可以促使經(jīng)濟資源的有效配置、促進競爭以及技術(shù)創(chuàng)新的實現(xiàn)等，從而可以促使一個國家福利水平的大幅度提高。反之，貿(mào)易保護則會導(dǎo)致扭曲和效率水平的降低。但是，現(xiàn)實的情況是：幾乎所有的國家都建立了自己的關(guān)稅保護體系。這樣，走向自由貿(mào)易的過程并不平坦。并且，從相對封閉狀態(tài)走向自由貿(mào)易的過程會導(dǎo)致調(diào)整成本。如何防范和降低這種調(diào)整成本就成為幾乎每一個國家所面臨的共同問題。（2）市場機制驅(qū)使下的國際自由貿(mào)易還有可能給人類帶來許多其他危害或風險。譬如，環(huán)境破壞、對人類健康以及公眾衛(wèi)生等的危害以及國家安全的損害等。同時，進口依存度增加后，整個經(jīng)濟也更容易受外部經(jīng)濟波動的沖擊；強烈的進口競爭還會扼殺國內(nèi)幼稚產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，等等。為防止這些不良后果的發(fā)生，需要對國際貿(mào)易進行必要的管理。（3）由于市場經(jīng)濟中，政府干預(yù)以及市場扭曲的存在，因此，公平貿(mào)易的原則也很重要。但是，對于什么是公平貿(mào)易，國際學術(shù)界存在很大爭議。這不僅存在于市場經(jīng)濟與非市場經(jīng)濟之間，而且在市場經(jīng)濟國家內(nèi)部也由于各國政府在管理的方式、對不同產(chǎn)業(yè)以及其他經(jīng)濟領(lǐng)域干涉程度的不同而表現(xiàn)出很大的不同。（4）國際貿(mào)易理論還證明：在由多個國家和地區(qū)組成的世界市場上，如果沒有國際協(xié)調(diào)，單個國家的貿(mào)易政策傾向選擇貿(mào)易保護，即：所謂的“囚徒困境”。但是，國際協(xié)調(diào)機構(gòu)的存在卻可以大大改變這種局面，促使多邊自由貿(mào)易體制的不斷擴展和深化。二戰(zhàn)之后的GATT以及隨后的WTO的存在正是起了這樣的作用。針對以上四個方面的問題，GATT和WTO所代表的多邊貿(mào)易體制分別建立起了不同的應(yīng)對機制：（1）促進成員有序、漸進調(diào)整，防范進口對國內(nèi)產(chǎn)業(yè)激烈沖擊的保障措施。（2）針對環(huán)境和安全影響的一般性例外條例。（3）維護公平貿(mào)易的反傾銷反補貼條例。（4）最后是完善的多邊貿(mào)易爭端解決機制，保證國際規(guī)則的約束力。

因此，在GATT和WTO所倡導(dǎo)的國際貿(mào)易規(guī)則下，締約方或成員進口管理的基本政策思路是這樣的，即：在非歧視性（最惠國和國民待遇）、透明性和互惠性的原則基礎(chǔ)上，通過多邊談判方式，逐漸推進自由貿(mào)易，并積極營造全球自由貿(mào)易的公平環(huán)境。在本國產(chǎn)業(yè)受到嚴重損害時，可以采取“兩反一?！贝胧┻M行限制，并實現(xiàn)多邊貿(mào)易爭端的妥善解決。

在追求自由和公平貿(mào)易的同時，WTO以及它所代表的多邊貿(mào)易體制也允許成員在國家安全（GATT21條）、國家主權(quán)（GATT20條）以及外部平衡（GATT12條和18條）受到?jīng)_擊時，可以偏離自由和公平貿(mào)易的原則，并采取進口限制措施。

（二）中國已經(jīng)初步建立起了符合WTO規(guī)則的進口管理體制

加入WTO意味著中國進口管理體制必須符合WTO規(guī)則，并和國際接軌。為此，加入WTO前后，中國已經(jīng)對國內(nèi)各種經(jīng)濟政策、規(guī)則和法規(guī)進行了大規(guī)模的清理和修改，并制定了許多新的規(guī)則和法規(guī)。

與此相對應(yīng)，中國的貿(mào)易管理和政策制定部門也進行了比較大的調(diào)整。譬如，專門成立了WTO司和公平貿(mào)易司，國家的部委也進行了大調(diào)整。目前，符合WTO規(guī)則的貿(mào)易體制、尤其是進口管、理體制已經(jīng)初步建立起來。

1、貿(mào)易救濟體系已經(jīng)建立

2001年11月26日，在加入WTO初期，中國就適時頒布了反傾銷、反補貼和保障措施三部法律，并于2004年進行了修訂。在此基礎(chǔ)上，中國建立比較完善的“兩反一保”貿(mào)易救濟體系?，F(xiàn)在中國已經(jīng)成為WTO中運用反傾銷和反補貼最多的成員之一。

2、符合WTO要求的進口管理體系的建立

加入世界貿(mào)易組織以來，按照新形勢的要求，在深入研究WTO有關(guān)規(guī)則、借鑒其他國家成功經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，中國陸續(xù)制訂、頒布了《貨物進口指定經(jīng)營管理辦法》、《貨物進口許可證管理辦法》等規(guī)章，建立了較完備的進口管理體系。

3、貨物自動進口許可體系的建立

隨著關(guān)稅水平的降低以及進口配額等非關(guān)稅措施應(yīng)用范圍的縮小，根據(jù)WTO的《進口許可程序協(xié)定》，2005年中國制定和頒布了《貨物自動進口許可管理辦法》，建立了較完備的自動進口許可體系。

（三）未來進口管理的主要政策空間來源在于靈活運用WTO的一般例外（GATT20）和國家安全（GATT21條）條款

加入WTO后，WTO規(guī)則的存在，一方面，為中國企業(yè)和產(chǎn)業(yè)的貿(mào)易提供了比較透明的、可以預(yù)測的經(jīng)營環(huán)境；另一方面，也對中國貿(mào)易和產(chǎn)業(yè)政策的制定和實施附加了種種限制。譬如，新的經(jīng)濟政策都要符合WTO的基本原則，即：非歧視原則、透明性原則、更開放原則、公平貿(mào)易原則和促進發(fā)展原則；同時，也要符合中國的WTO承諾。否則，任何一項貿(mào)易和國內(nèi)政策的出臺都會招致WTO成員的投訴。

從其他發(fā)達和發(fā)展中國家成員的經(jīng)驗來看，WTO允許的例外條款可以充分利用。這主要集中在GATT20和21條。其中，GATT20條是指一般例外。它包括：公共道德；人類、動物或植物生命與健康的保護；金銀貿(mào)易；海關(guān)實施；壟斷法（反托拉斯）；專利商標與版權(quán)；防止有質(zhì)量缺陷的做法；禁止囚犯勞動的產(chǎn)品；保護國家財寶；保護自然資源；實施某項已達成的商品協(xié)議；由于供應(yīng)短缺而實施的出口限制；旨在實施價格穩(wěn)定項目而限制出口。這些措施中的大多數(shù)可能被認為是屬于政府的一般“警察權(quán)”或“健康與福利權(quán)”。進口管理措施上的這種變化顯示，進口管理在越來越“技術(shù)化”，傳統(tǒng)的關(guān)稅、進口許可和配額等直接的管理方式已退居次席。因此，各個部門之間的協(xié)調(diào)越來越重要。

（四）改革現(xiàn)有進口管理體制

中國進口管理中存在的主要問題是：（1）偏重防范進口對比較劣勢產(chǎn)業(yè)的沖擊。新中國成立尤其是改革開放以來，我們一直在努力建立獨立、完整的國民經(jīng)濟體系。因此，對于進口對于國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的沖擊關(guān)注較多。（2）在“出口創(chuàng)匯－－設(shè)備進口－－國內(nèi)生產(chǎn)”的戰(zhàn)略下，一方面，我們更多地關(guān)注出口促進，另一方面，嚴格限制進口，控制外匯的使用。這樣，我們的進口管理體制高度行政化：關(guān)稅水平很高，非關(guān)稅措施龐雜，配額、許可和行政審批等等手續(xù)復(fù)雜。（3）從總量上看，中國地大物博，資源豐富。進口管理中很少關(guān)注礦產(chǎn)等初級產(chǎn)品的進口保障問題，也沒有形成一套有效的保障重要礦產(chǎn)進口供應(yīng)，并防范相關(guān)進口風險的機制。（4）管理權(quán)限分散，部門之間的相互協(xié)調(diào)困難。中國目前對某些敏感商品的進口實行多頭管理，由國務(wù)院相關(guān)部門各司其職，分頭管理。由于在管理理念、評判標準和關(guān)注側(cè)重點方面不盡一致，實踐中往往出現(xiàn)對同一事項（如某一特定商品是否應(yīng)當允許進口）形成不同判斷的局面，給進口管理造成一定障礙。

從進口戰(zhàn)略實施的角度來看，進口管理體制迫切需要改革：首先，管理體制的重心應(yīng)從防范進口對弱勢產(chǎn)業(yè)的沖擊到保障原材料以及礦產(chǎn)品的供應(yīng)上轉(zhuǎn)變；其次，簡化進口管理的程序，有效協(xié)調(diào)各個部門之間的管理，甚或統(tǒng)一進口管理權(quán)限。

另外，在雙邊和多邊貿(mào)易領(lǐng)域，我們需要團結(jié)其他國家反對少數(shù)國家和少數(shù)企業(yè)對重要礦產(chǎn)品的供應(yīng)壟斷和控制，加強反壟斷力度，保障礦產(chǎn)品供應(yīng)的市場透明和穩(wěn)定。同時，在高技術(shù)產(chǎn)品領(lǐng)域中，要將知識產(chǎn)權(quán)保護與高技術(shù)產(chǎn)品的出口管制相掛鉤進行談判和管理。堅決反對發(fā)達國家一方面要求我們保護知識產(chǎn)權(quán)，另一方面又對高技術(shù)產(chǎn)品對我們的出口進行歧視性管制的做法，促進高技術(shù)產(chǎn)品的自由貿(mào)易。