導(dǎo)語：社會市場經(jīng)濟下分配構(gòu)成以及激勵體制一文來源于網(wǎng)友上傳，不代表本站觀點，若需要原創(chuàng)文章可咨詢客服老師，歡迎參考。

一、“斯蒂格利茨命題”與中國實踐

20世紀(jì)90年代蘇聯(lián)東歐社會主義的劇變，給經(jīng)濟學(xué)提出了新的研究課題：社會主義在這些國家失敗的經(jīng)濟根源是什么？向市場經(jīng)濟的轉(zhuǎn)軌如何才能有效實施？中國從這些國家的社會主義經(jīng)濟失敗中能得到何種啟示？等等。

關(guān)于社會主義在這些國家受挫的原因，大多數(shù)人從經(jīng)濟制度、體制關(guān)系和宏觀政策等偏重于宏觀的角度進(jìn)行了分析。與此不同，斯蒂格利茨在《社會主義向何處去》一書中認(rèn)為：社會主義經(jīng)濟失敗的原因——過度集權(quán)、產(chǎn)品質(zhì)量、激勵機制、選擇問題、會計核算與價格體系、競爭的缺乏、創(chuàng)新與適應(yīng)性等具有微觀經(jīng)濟的特征；“在社會主義經(jīng)濟失敗的標(biāo)準(zhǔn)原因的序列中，沒能提供有效的激勵被排在顯著的位置上。也許更準(zhǔn)確的說法應(yīng)該是社會主義經(jīng)濟提供了激勵……但是這種激勵并沒有直接作用于提高經(jīng)濟效率。”本文將之定義為“斯蒂格利茨命題”。

“斯蒂格利茨命題”的主要思想包括四個方面：（1）激勵的實質(zhì)是一個信息問題。如果一個組織或集權(quán)的機關(guān)具有某些信息來了解每個人此時正在做什么，或判斷每個人應(yīng)該做什么，而使產(chǎn)量最大化，那么就不存在激勵問題了。（2）激勵本身不是目的，其目的在于提高經(jīng)濟效率。直接作用于提高經(jīng)濟效率的激勵結(jié)構(gòu)被稱為有效激勵結(jié)構(gòu)。（3）社會主義激勵匱乏是指缺乏有效激勵結(jié)構(gòu)，其主要原因是：社會主義經(jīng)濟對平等的意識形態(tài)方面的約束阻礙了有效激勵結(jié)構(gòu)的建立；政黨體系不僅提供了一種報酬機制，而且也提供了一種控制機制；政治體制充當(dāng)經(jīng)濟激勵機制的部分替代物，使激勵的導(dǎo)向發(fā)生扭曲，即經(jīng)濟尺度衡量的晉升與業(yè)績的相關(guān)程度要比政治標(biāo)準(zhǔn)差一些。（4）社會主義經(jīng)濟失敗的其他原因都與激勵相關(guān)。這些失敗原因又可以分為兩類：一類是構(gòu)成激勵匱乏的基礎(chǔ)，包括過度集權(quán)、會計核算與價格體系不完備、競爭的缺乏等；另一類是激勵匱乏的結(jié)果，包括產(chǎn)品質(zhì)量低劣、缺乏創(chuàng)新與適應(yīng)性等。因此，激勵匱乏被排在社會主義經(jīng)濟失敗標(biāo)準(zhǔn)原因序列中的顯著位置上。

根據(jù)“斯蒂格利茨命題”的觀點，解決社會主義經(jīng)濟失敗的主要路徑是建立有效的激勵結(jié)構(gòu)，以改變激勵匱乏的結(jié)果。如何建立有效的激勵結(jié)構(gòu)？斯蒂格利茨認(rèn)為，“激勵問題與分配問題是緊密相關(guān)的”，建立有效激勵結(jié)構(gòu)的關(guān)鍵在于選擇正確的激勵結(jié)構(gòu)方向，其中，“激勵結(jié)構(gòu)的一個基本方向在于報酬必須按照績效（必須可以衡量）的不同而有所差異”，只有這樣，才會使勞動者勤奮地工作，使決策者作出提高產(chǎn)品質(zhì)量的選擇，使技術(shù)、管理等創(chuàng)新者和創(chuàng)新使用者對創(chuàng)新有內(nèi)在的動力和需求。田國強也認(rèn)為，一種經(jīng)濟制度要解決的一個關(guān)鍵問題就是如何調(diào)動人們的積極性，檢驗一種經(jīng)濟機制或規(guī)則是否運行良好的一個基本標(biāo)準(zhǔn)是，看它是否能夠提供內(nèi)在激勵使人們努力工作并做出高質(zhì)量的工作，激勵決策者作出有利于他主管的經(jīng)濟組織的好決策，激勵企業(yè)盡可能有效益地生產(chǎn)。

在傳統(tǒng)的高度集中的計劃經(jīng)濟體制下，中國與蘇東社會主義國家一樣，面臨著經(jīng)濟運行中的激勵匱乏問題。為激活社會主義經(jīng)濟，兩者都是從激勵匱乏的基礎(chǔ)上進(jìn)行了改革，即實行由計劃到市場的轉(zhuǎn)型。但是，兩者轉(zhuǎn)型的經(jīng)濟和社會后果迥然不同：中國的改革取得了成功，而蘇聯(lián)東歐社會主義失敗了。為什么會出現(xiàn)這種巨大的差別？一種比較有代表性的看法是：中國的改革選擇了漸進(jìn)式的道路，這一道路是一條代價低、風(fēng)險小，又能及時帶來收益的成功道路，它最接近于“帕累托改進(jìn)”或“卡爾多改進(jìn)”，有利于保持改革過程中速度和穩(wěn)定這兩種要求之間的平衡；而蘇聯(lián)東歐社會主義國家選擇了相反的改革方式，產(chǎn)生了巨大的磨擦成本和社會動蕩。中國在激勵匱乏基礎(chǔ)上的改革之所以取得成功，還在于傳統(tǒng)的計劃經(jīng)濟體制在社會主義原始積累中起過積極作用；特殊的歷史文化傳統(tǒng)和初始條件，加上正確的路線方針和政策，使中國社會主義的憲法制度通過改革在更大程度上適應(yīng)了生產(chǎn)力的發(fā)展要求；憲法制度和利益結(jié)構(gòu)保持了相對均衡，作為改革領(lǐng)導(dǎo)者和發(fā)動者的黨和政府能在穩(wěn)定和發(fā)展中實現(xiàn)經(jīng)濟和社會的轉(zhuǎn)型。

無論是進(jìn)行縱向比較，還是與蘇聯(lián)東歐社會主義國家進(jìn)行橫向比較，應(yīng)該說，轉(zhuǎn)型中的中國社會主義經(jīng)濟是成功的。但是，與發(fā)達(dá)的市場經(jīng)濟國家相比較，我國在成功的道路上還只是邁出了第一步。因為，我們還沒有創(chuàng)造出比這些國家更高的經(jīng)濟效率。正如列寧所說：“勞動生產(chǎn)率，歸根到底是保證新社會制度勝利的最重要最主要的東西。資本主義可以被徹底戰(zhàn)勝……社會主義能造成新的高得多的勞動生產(chǎn)率?！?/p>

中國市場經(jīng)濟運行效率的提高還有很大的開拓空間。這是因為，我國的激勵制度很不健全，而且已有的激勵制度也沒有完全作用于效率的提高，即尚未真正建立起有效的激勵結(jié)構(gòu)。例如，盡管我們一直強調(diào)按勞分配，但現(xiàn)實中平均主義分配的色彩還比較濃厚；在勞動力資源方面，一般勞動力大量過剩而高素質(zhì)勞動力短缺；資本短缺與大量民間游資的存在是困擾我國經(jīng)濟發(fā)展的又一重大問題；人們都認(rèn)識到技術(shù)創(chuàng)新對企業(yè)經(jīng)濟效率、市場競爭力的提高和國家經(jīng)濟發(fā)展、國際競爭力的作用，但我們卻始終面臨著技術(shù)創(chuàng)新不足或技術(shù)創(chuàng)新與技術(shù)使用者之間渠道不暢的難題；企業(yè)家是現(xiàn)代企業(yè)的駕馭者，是發(fā)展中國家實現(xiàn)經(jīng)濟起飛的“先行資本”之一，也是我國目前最稀缺的生產(chǎn)要素，而我國目前尚未形成成熟的企業(yè)家成長機制。

這表明，如何建立有效激勵結(jié)構(gòu)，仍是我國學(xué)術(shù)界的重大研究課題。本文認(rèn)為，除了人們一直在研究的如何克服平均主義，堅持并實現(xiàn)按勞分配的這一傳統(tǒng)課題外，目前重點要研究的是以下兩個重大問題：一是科學(xué)認(rèn)識按勞分配的效率區(qū)間和非效率區(qū)間，并通過合理的制度安排解決這一制度在某些領(lǐng)域的非效率性問題；二是如何有效實現(xiàn)按要素分配，重點是建立按人力資本分配的機制；三是注重分配制度與個人行動的協(xié)調(diào)，使個人行動圍繞組織目標(biāo)的實現(xiàn)而運行。

二、按勞分配的效率區(qū)間分析

近幾年來，學(xué)術(shù)界對按勞分配的效率問題討論頗多，一種較有代表性的觀點認(rèn)為，“按生產(chǎn)要素分配論強調(diào)市場因素，但忽視了非市場因素作用，遵循的是效率優(yōu)先原則。按勞分配論，特別是按勞分配為主體的分配論，強調(diào)非市場因素，但忽視了市場因素作用，遵循的是公平優(yōu)先原則?！鄙踔劣腥诉€認(rèn)為按勞分配“導(dǎo)致效率低下，利益受損”，似乎按勞分配只講公平而不體現(xiàn)效率。本文分析認(rèn)為，按勞分配既體現(xiàn)了公平原則，也體現(xiàn)了效率原則。但是，與馬克思主義經(jīng)典按勞分配理論相比較，在現(xiàn)實社會主義經(jīng)濟運行中，面對按勞分配發(fā)揮作用的客觀經(jīng)濟環(huán)境的變化，其效率也是有一定限度的，或者說存在一個效率邊界。我們既不能否定按勞分配在現(xiàn)實經(jīng)濟中的效率性，也不能將這一分配制度的效率無限夸大。

馬克思對按勞分配理論的論述，是對未來社會的分配原則所作的帶有預(yù)見性的一般描述，或者說指出了按勞分配的基本規(guī)定性。但是，經(jīng)典按勞分配理論是建立在一系列假設(shè)前提基礎(chǔ)上的，包括存在著單一的公有制結(jié)構(gòu)，勞動是人們獲得個人消費品的惟一手段；不存在商品貨幣關(guān)系，因而不僅按勞分配采取直接的實現(xiàn)方式，而且不存在價值實現(xiàn)問題，只要付出勞動，都將得到相應(yīng)的回報；勞動力由社會根據(jù)需要直接配置，而不需要通過市場等途徑分配；勞動力充分就業(yè)，不存在失業(yè)狀況及由此對按勞分配實現(xiàn)程度產(chǎn)生的消極影響。

在現(xiàn)實社會主義市場經(jīng)濟運行中，經(jīng)典按勞分配模型運行的經(jīng)濟社會背景發(fā)生了巨大的變化，這使按勞分配的實現(xiàn)范圍、實現(xiàn)過程、實現(xiàn)形式及其效率區(qū)間等將會發(fā)生一系列變化。

（1）按勞分配是在公有制經(jīng)濟中發(fā)揮效率的分配制度，而現(xiàn)實社會主義經(jīng)濟運行中存在著多元的所有制結(jié)構(gòu)。不僅如此，而且公有制經(jīng)濟也要探索多種實現(xiàn)形式。所有制方式?jīng)Q定分配方式，因此，無論是從全社會還是從公有制經(jīng)濟內(nèi)部甚至從公有制企業(yè)內(nèi)部來看，按勞分配必將與按生產(chǎn)要素并存，在公有制占主體地位的情況下，按勞分配起主導(dǎo)作用。

（2）在社會主義市場經(jīng)濟下，經(jīng)典按勞分配模型在實現(xiàn)形式上面臨著一系列轉(zhuǎn)型，即由“直接型”轉(zhuǎn)變?yōu)椤伴g接型”的實現(xiàn)方式，包括把勞動者的個人勞動通過市場這一曲折的途徑轉(zhuǎn)化為社會勞動，分配的中心環(huán)節(jié)由社會或國家轉(zhuǎn)向企業(yè)，實行兩個層次的按勞分配，分配尺度在形式上變換為社會平均勞動時間和企業(yè)平均勞動時間，分配的媒體采取貨幣這一勞動證書或勞動券的轉(zhuǎn)化形式。這樣，不僅按勞分配的實現(xiàn)過程會發(fā)生變化，而且由于勞動力性質(zhì)也呈現(xiàn)二重性，所以，勞動不僅作為按勞分配的尺度參與對“V”的分配，而且，內(nèi)在地派生出按勞動價值分配并參與“M”的分配。在社會主義市場經(jīng)濟下，國有經(jīng)濟中勞動力的二重性也內(nèi)在地派生出按勞動價值分配并使勞動參與“M”的分配。這既是國有企業(yè)改制過程中解決歷史遺留下來的“低工資”問題的需要，而且也符合國有經(jīng)濟工資改革的方向，即不僅企業(yè)的成果要經(jīng)過市場評價，按勞分配的物質(zhì)對象、勞動計量和實現(xiàn)過程還要與市場機制聯(lián)系起來。更為主要的是，工資的形成、工資水平和工資管理也要逐步與市場接軌。

（3）從現(xiàn)實經(jīng)濟運行的角度看，經(jīng)典按勞分配只是一種消費品的分配方式。而現(xiàn)實中的分配是收入分配。對于個人來說，收入中一部分用于消費，一部分用于儲蓄。所以，收入分配超出了消費品分配的范圍，為動員居民儲蓄并轉(zhuǎn)化為投資，需要有按勞分配以外的分配方式。

從生產(chǎn)效率的角度分析，社會主義市場經(jīng)濟下的效率包括勞動效率和資源配置效率。勞動效率體現(xiàn)為同量投入獲得較大產(chǎn)出，或同量產(chǎn)出所需投入較小，或以最小投入獲最大產(chǎn)出。資源配置效率體現(xiàn)為資源的有效利用，且同量資源由于合理配置而獲得較大產(chǎn)出。一方面，生產(chǎn)活動是多種要素的結(jié)合，是一種聯(lián)合生產(chǎn)，勞動只是其中的一種要素，而按勞分配是一種勞動者主導(dǎo)型的分配方式，它雖能調(diào)動勞動者的積極性，但單靠這一分配制度不可能動員勞動者以外的生產(chǎn)要素所有者向生產(chǎn)過程投入資源。要解決我國經(jīng)濟運行過程中資本、技術(shù)和企業(yè)家才能等要素短缺的問題，有賴于按要素分配制度。另一方面，按勞分配事實上是以資源充分供給為前提的，其基本要求是勞動者所得與勞動投入成比例。這能夠促使勞動者注重勞動效率的提高，但卻在一定程度上有可能忽視資源利用效率，導(dǎo)致在追求勞動成果量的擴張過程中的資源浪費。

（4）與經(jīng)典按勞分配模型的假設(shè)前提不同，社會主義市場經(jīng)濟運行中勞動者是通過競爭性勞動力市場進(jìn)入企業(yè)的，而且勞動力市場存在普通勞動力市場和高素質(zhì)勞動力市場這一雙元結(jié)構(gòu)，在普通勞動力市場上，存在著（簡單）勞動力無限供給的狀況。從總體情況看，在國有企業(yè)中，無論是高素質(zhì)勞動者還是普通勞動者，他們通過按勞分配所獲得的收入都低于其對應(yīng)的勞動力市場價格，面臨市場的挑戰(zhàn)，按勞分配的實現(xiàn)必須適應(yīng)市場的要求進(jìn)行調(diào)適。

為解決目前高素質(zhì)勞動者的收入低于市場勞動力價格這一突出問題，按勞分配的實現(xiàn)必須充分考慮市場勞動力價格狀況，把按勞分配與按勞動力價值分配有機結(jié)合起來。兩者結(jié)合的現(xiàn)實要求就是：在同等條件下，通過按勞分配所得到的收入水平必須與高素質(zhì)勞動力的市場價值相一致。為實現(xiàn)這一要求，可以選擇多種途徑。例如，把企業(yè)資產(chǎn)的一部分以“勞動股份”形式分配給勞動者，或?qū)⑵髽I(yè)部分資產(chǎn)以股份方式分配與勞動者出資入股相結(jié)合，使勞動者成為企業(yè)資產(chǎn)所有者之一；對于企業(yè)內(nèi)部的技術(shù)人員，可以通過技術(shù)入股、技術(shù)成果轉(zhuǎn)讓的分成等方式參與收益分配；對企業(yè)管理人員特別是企業(yè)家，除了承認(rèn)其勞動報酬、經(jīng)營風(fēng)險收入外，通過期權(quán)激勵等方式進(jìn)行收入分配。

對于普通勞動者來說，首先要爭取的是勞動的機會，然后才是公平的分配。也就是說，就業(yè)與分配是緊密聯(lián)系在一起的。在這方面，需要通過政府制定開放性即流動性的分工和就業(yè)政策，制定連接市場的分工和就業(yè)的政策，以及大力引導(dǎo)和鼓勵尋找空檔的分工和就業(yè)等手段解決普通勞動者“勞”的問題。同時，政府要通過相應(yīng)的政策法規(guī)，保證收入分配的公平性，保護弱勢群體的利益。

（5）經(jīng)典按勞分配理論考慮到了社會主義條件下勞動者無論是從思想、道德、精神等方面還帶有舊社會的痕跡這一因素，但經(jīng)典分配理論只是把這一因素當(dāng)作按勞分配的存在具有必要性的理由，而沒有考慮到這一因素的存在對按勞分配實現(xiàn)的影響。勞動者存在的“搭便車”等機會主義傾向，也對按勞分配制度的效率產(chǎn)生不利的影響?？傊?，在社會主義市場經(jīng)濟運行下，我們一方面要承認(rèn)并充分發(fā)揮按勞分配制度的效率性，另一方面要正視按勞分配發(fā)揮作用的客觀經(jīng)濟環(huán)境所發(fā)生的變化，科學(xué)界定按勞分配制度的效率邊界，并在按勞分配制度效率界區(qū)外探尋其他有效的分配制度，即通過按要素分配制度解決按勞分配制度的非效率性問題。

三、建立按人力資本分配的激勵體系

我國學(xué)術(shù)界在要素分配也即功能分配方面的研究是相當(dāng)滯后的。眾所周知，分配關(guān)系的研究有三個角度，即個人或家庭角度的規(guī)模收入分配、社會角度的國民收入分配和要素投入角度的功能性分配。在傳統(tǒng)的社會主義經(jīng)濟分析中，國民收入分配是研究的重點。改革開放以來，日益突出的居民收入差距問題使規(guī)模收入分配研究成為經(jīng)濟學(xué)熱點問題之一。而對于功能性收入分配，人們通常認(rèn)為：在公有制經(jīng)濟中，主要生產(chǎn)要素由社會或國家占有，功能分配表現(xiàn)為積累和消費的關(guān)系，它并不直接影響規(guī)模收入分配，這就決定了在討論公有制經(jīng)濟發(fā)展中的收入分配時，不可能重點分析功能收入分配。這顯然與當(dāng)前的經(jīng)濟發(fā)展?fàn)顩r不符合。

研究功能分配，重點是要建立以人力資本為核心的激勵體系。按照馬克思的資本理論，人力資產(chǎn)是指人的勞動能力，即“活的人體中存在的、每當(dāng)人生產(chǎn)某種使用價值時運用的體力和智力的總和”，其價值就是勞動力的價值。在馬克思看來，資本家購買人力資產(chǎn)的價值之所以成為資本，不僅是因為他所購買的人力資產(chǎn)能夠創(chuàng)造超過自身價值以上的價值或為其帶來剩余，而且更主要的是這一剩余歸自己所有。也就是說，人力資產(chǎn)在勞動者手中只是他的資產(chǎn)或商品，而不是他的資本，只有在資本家手中才能成為資本。人力資產(chǎn)是資本家的人力資本，因為他通過勞動者把手中的消極貨幣變成了資本，并獲得了人力資本帶來的剩余。與此不同，舒爾茨和貝克爾等現(xiàn)代經(jīng)濟學(xué)家們認(rèn)為，一項資產(chǎn)只要能夠創(chuàng)造和帶來超出自身價值以外的價值和收益（即帶來剩余收入）就是資本，而無論其創(chuàng)造的剩余歸誰所有。他們通過長期研究認(rèn)為，人力資本投入的增長是經(jīng)濟增長的重要源泉，因此，人力資產(chǎn)是一種資本。