淺析證券報道法律規(guī)范
時間:2022-03-13 10:54:00
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縱觀我國證券市場十年的發(fā)展歷史,我們發(fā)現(xiàn),在規(guī)范中發(fā)展,在發(fā)展中規(guī)范始終是我國證券市場的一條清晰的脈絡(luò)。我國的證券報道也是處于不夠完善不夠規(guī)范的階段。證券報道證券新聞報道從法律上要求具有真實性、準確性和完整性。由于證券報道的社會影響很大,可以影響證券市場的前景,使股市波動,甚至導(dǎo)致社會的不穩(wěn)定。它能激起無數(shù)股民的投資熱情,也能動搖無數(shù)股民的投資信心。因而在《證券法》中多次對其真實性、準確性和完整性加以規(guī)定。
1.我國已經(jīng)初步建立了規(guī)范證券報道的法規(guī)體系
伴隨證券市場的成長歷程,先后制訂了有關(guān)規(guī)范證券報道的相關(guān)規(guī)定。
一是辦法、條例、通知等類的規(guī)定。1993年4月,國務(wù)院施行《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》,對證券市場進行規(guī)范化管理,其中就有對證券報道的相關(guān)規(guī)定。1993年8月,國務(wù)院證券委員會《禁止證券欺詐行為暫行辦法》中第六條第四款中規(guī)定了內(nèi)幕人員的構(gòu)成中有“由于本人的職業(yè)、地位、與發(fā)行人的合同關(guān)系或者工作聯(lián)系,有可能接觸或者獲得內(nèi)幕信息的人員,包括新聞記者、報刊編輯、電臺主持人以及編排印刷人員等”規(guī)定,將新聞記者等人列為了內(nèi)幕人員。在《暫行辦法》的第13條中作出了對內(nèi)幕人員“泄露內(nèi)幕信息、根據(jù)內(nèi)幕信息買賣證券或者建議他人買賣證券的”行為,根據(jù)不同情況作了不同的處罰規(guī)定。1995年,中國證監(jiān)會轉(zhuǎn)發(fā)《關(guān)于上海市場信息傳播管理的若干規(guī)定》,對證券市場信息傳播媒體進行管理。中國證監(jiān)會轉(zhuǎn)發(fā)這一文件,并要求各地加以借鑒,切實抓好證券信息傳播的管理工作。1996年5月,中國證監(jiān)會針對一些地方媒體傳播不實消息甚至虛假消息的現(xiàn)象,發(fā)出了通知,要求地方監(jiān)管部門加強對地方報刊及其他媒體有關(guān)證券期貨市場信息傳播行為的引導(dǎo)工作,羅列了違規(guī)現(xiàn)象,提出了相應(yīng)的處理措施。1996年10月,中國證臨監(jiān)會發(fā)出《關(guān)于嚴禁嚴禁操縱證券市場行為的通知》將“證券投資咨詢機構(gòu)及股評人士利用媒介及其傳播手段制造和傳播虛假信息,擾亂市場正常運行”行為補充界定為操縱市場行為。并在以后的規(guī)定指出,對操縱市場的行為和制造傳播虛假信息的媒體從嚴懲處。1997年,經(jīng)國務(wù)院批準,國務(wù)院證券委員會《證券期貨投資咨詢管理暫行辦法》。與之相配套,中國證監(jiān)會新聞出版署等六部門聯(lián)合《關(guān)于加強證券期貨信息傳播管理的若干規(guī)定》,對刊發(fā)和傳播證券信息的媒體的范圍,分析股市行情,提供具體投資建議的作者資格等事項作了嚴格規(guī)定。
二是法律類的規(guī)定。1997年3月,第八屆全國人大第五次會議通過修訂后的新《刑法》,其中關(guān)于證券犯罪的罪名有七八種之多,其中“編造并傳播虛假證券信息罪、內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪”與信息披露和新聞傳播活動有關(guān)。從而在《刑法》中對證券報道的違法違規(guī)現(xiàn)象作了規(guī)定和懲罰。1998年12月29日,《證券法》歷經(jīng)8年的起草修改,終于在第九屆全國人大常委會第六次會議上通過并于1999年7月1日生效。在《證券法》第72條規(guī)定“禁止國家工作人員、新聞傳播媒介從業(yè)人員和有關(guān)人員編造傳播虛假消息,嚴重影響證券交易?!鞣N傳播媒介傳播證券交易信息必須真實、客觀、禁止誤導(dǎo)?!痹诘?88條中對“編造、傳播虛假信息的,擾亂證券交易市場的”處以“三萬能上能下二十萬以下的罰款”,構(gòu)成犯罪的,依法追究刑事責任。
可見,我國在對證券報道的監(jiān)管約束方面,是一直不斷地在推進,由最初的“暫行條例、辦法、通知”,發(fā)展到最后以“法”的形式加以固定的高度。
2.我國證券報道法律規(guī)范存在的問題
目前,我國的有關(guān)證券報道的法規(guī)不少,但在實際工作中存在的問題和不足之處仍得不到很好解決,比較突出的問題有:
一是證券報道信息傳播的真實性和準確度有待提高,股市中的信息污染和信息誤導(dǎo)現(xiàn)象較嚴重。由于在受眾眼中,傳播媒介具有廣泛性和可靠性,一旦其所報道的信息是假的,其危害程度是相當大的。正是基于此,一些操縱市場的分子將目光盯在了媒體身上。他們通常勾結(jié)或利用媒體傳播虛假信息,以達到操縱市場的目的。如1993年發(fā)生的“蘇三山”事件,就是由一大戶故意編造假新聞,通過媒體的報道,引起股市巨大的波動,從而使其獲得不菲的利潤。,當時我們的媒體對證券報道缺乏應(yīng)有的法律意識,從而被人利用,現(xiàn)在雖然很少發(fā)生像“蘇三山”事件這樣大的虛假報道,但一些“斜的虛假信息報道卻時有發(fā)生。
二是證券報道存在著違法行為,如違反信息披露原則。證券市場的信息披露遵循“公開、公平、公正”的原則。其中公開原則是核心,即要求實行市場信息的公開化?!蹲C券法》第70條規(guī)定,新聞記者如果通過某種渠道獲得內(nèi)幕信息,承擔著不得泄露所獲知的內(nèi)幕信息的義務(wù)。在證券報道中,善于“搶新聞”的記者和傳媒不能只顧追求“時效性”,而要考慮“公平、公正”的原則,否則會對證券市場帶來不良的影響。要確保所有投資人都能公平的獲知一切可能同市場價格波動有關(guān)的重大信息,防止內(nèi)幕交易,從而保證市場的公正性。
三是證券報道中的輿論監(jiān)督力度不夠。證券報道作為新聞報道,進行輿論監(jiān)督是其社會功能的體現(xiàn)。證券新聞媒體不僅僅是對證券市場信息進行宏觀地報道,而且還要對一些不規(guī)范的現(xiàn)象和違規(guī)違法的事件進行監(jiān)督揭露。在現(xiàn)有的證券新聞媒體所進行的輿論監(jiān)督活動中,我們發(fā)現(xiàn)這種監(jiān)督大部分都是被動的。
就目前我國證券報道存在的問題而言,法制方面的不足之處有:
(1)法律法規(guī)制定的多,但實施不力。在《證券法》出臺之前,有關(guān)證券新聞報道的規(guī)定都散見于一些“條例、通知、辦法”中,規(guī)定的比較分散是其一大不足。另外,那些有關(guān)“證券報道”的規(guī)定,僅是具有階段性地規(guī)范作用,一段時間抓得緊,一段時間又放得松,不具有穩(wěn)定性。在《證券法》出臺之后,雖說證券市場擁有了一部屬于自己的法,但是對證券報道而言,
其相關(guān)規(guī)定在這部法中所占條目甚少。除了幾條禁止性的規(guī)定,幾乎沒有再涉及了。而《證券法》與1993年的《禁止證券欺詐行為暫行辦法》不同的規(guī)定之一就是,證券法中沒有將新聞工作者列為內(nèi)幕人。其實在具體的證券市場中“內(nèi)幕人”的界定是由其身份、地位、職業(yè)等等因素與其行為相結(jié)合而決定的,不能僅憑幾條呆板的規(guī)定而劃分。而這個規(guī)定的改變對證券新聞報道的具體操作規(guī)范化的運行幾乎沒起多大的作用。
(2)新聞立法的缺乏。證券新聞報道的法制缺乏,不僅體現(xiàn)在證券立法方面,同時也體現(xiàn)在新聞立法這一塊。證券新聞的報道可以從新聞立法的角度加以規(guī)范。如:記者在進行證券報道的活動中,如何正確處理與上市公司,與一些大戶的關(guān)系,就可以依據(jù)新聞立法中有關(guān)新聞工作者的自律條文規(guī)定。從而確保媒體自身的純潔性,保證證券信息“公開、公正、公平”地報道。但是,目前,我國的新聞立法由于特殊的國情,一時還無法出臺。正是由于我們新聞立法的滯后,導(dǎo)致現(xiàn)在新聞媒體自身的一些弊病無法從根本上驅(qū)除。
(3)電子媒體法律規(guī)范欠缺。在《證券法》出臺后,證券報道的方式也有了新的改進。最顯著的一點就是證券報刊的網(wǎng)絡(luò)化進程加快了。從吸引讀者的角度來看,因為媒體在電子版上可以舉辦網(wǎng)上講座、現(xiàn)場直播、話題討論,加強媒體與受眾的對話交流,改變報紙過去的自彈自唱的面孔。通過互聯(lián)網(wǎng),受眾(投資者)可以享受更多的服務(wù),有更多的信息可以選擇,有更大的自主性。隨著互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)應(yīng)用的普及,在網(wǎng)上開展證券服務(wù)的活動會越來越多,那么其中的問題也會日趨顯現(xiàn),并日漸突出。這時就需要有法律法規(guī)來調(diào)整約束。現(xiàn)行的《證券法》對互聯(lián)網(wǎng)這一領(lǐng)域幾乎沒有涉及,這無疑是一大缺憾。
3.完善我國證券報道法律規(guī)范的若干建議
針對以上的問題,筆者提出以下建議:
一是規(guī)范證券新聞報道。鑒于證券市場規(guī)范化和證券新聞特殊性的要求,證券監(jiān)管部門應(yīng)盡快實現(xiàn)以法律手段來監(jiān)督管理證券新聞媒體和證券新聞活動,這就要求盡快建立嚴密的規(guī)范證券新聞媒體和證券新聞活動的法律法規(guī)體系。證券新聞媒體及其工作人員,要掌握法學(xué)的基本知識和相關(guān)原則,此外還要系統(tǒng)地學(xué)習(xí)證券市場的相關(guān)的法律、法規(guī)及規(guī)章制度。要能真正地搞好證券新聞的報道,僅具有新聞業(yè)務(wù)能力還是不夠的。在證券報道走法治化的道路時,相應(yīng)的新聞工作者的法律素質(zhì)的提高是不可忽略的。證券新聞機構(gòu)及其專業(yè)工作人員,要善于把有關(guān)法律知識應(yīng)用于自己的工作實踐中,善于從法律角度觀察、剖析新聞事實,敢于和善于運用法律武器與證券市場上的違法犯罪行為作斗爭,發(fā)揮輿論監(jiān)督功能,為我國證券市場的規(guī)范化運作做出貢獻。
二是加強證券輿論監(jiān)督功能。隨著我國證券市場法治化、規(guī)范化建設(shè)的不斷深入以及其自身規(guī)模的日益壯大,對于證券市場上個別不規(guī)范行為和違規(guī)現(xiàn)象的揭露和批評,不僅不會影響證券新聞媒體有關(guān)業(yè)務(wù)的開展,反而因其敢于和善于進行輿論監(jiān)督,揭露和批評侵害市場秩序的不法行為,會得到不斷發(fā)展。如《中華新聞報》7月4日發(fā)表獨家評論,認為:中央電視臺《證券時間》欄目,是在全國上百個證券電視節(jié)目中唯一沒有股評內(nèi)容的。這就不會出現(xiàn)以股評形式所推薦的股票套牢了一大批中小投資者的不良現(xiàn)象,體現(xiàn)了中央電視臺的嚴肅性和權(quán)威性。證券市場對國民經(jīng)濟的影響越來越大,涉及廣大投資者的切身利益,輿論監(jiān)督所揭露和批評的問題與市場各方經(jīng)濟利益的關(guān)系十分密切。如果輿論監(jiān)督出現(xiàn)偏差或失誤,就會對證券市場產(chǎn)生不良影響,甚至?xí)绊懮鐣踩K栽谶M行有關(guān)證券市場的輿論監(jiān)督時,應(yīng)以事實為根據(jù),以法律為準繩。報道要建立在客觀事實的基礎(chǔ)上,要有理有據(jù)。
三是建立健全電子媒體法律規(guī)范。目前,利用互聯(lián)網(wǎng)這種高新技術(shù)進行證券市場的信息傳播在我國還處于摸索階段。有關(guān)這方面的法律法規(guī)還是十分地罕見。但采用網(wǎng)絡(luò)技術(shù)進行證券市場報道要比傳統(tǒng)的媒體更科學(xué)、更捷便,這種發(fā)展趨勢是社會前進的必然。加快網(wǎng)絡(luò)傳播的立法,對促進我國證券市場健康有序地發(fā)展是十分有益的。在網(wǎng)絡(luò)媒體上,由于信息量多而雜,受眾可以說是應(yīng)接不暇。而充斥網(wǎng)絡(luò)上的各種信息真?zhèn)坞y辨。面對大量的可靠性不強的信息,怎能讓投資者正常地順利地去決定投資目標呢?筆者認為,可以套用我國證券市場獨創(chuàng)的指定報刊制度而采用“指定網(wǎng)站制度”。這是從投資者的角度而言的。從證券市場監(jiān)管機構(gòu)的角度出發(fā),如何規(guī)范電子媒體傳播證券信息,如何保護中小投資者的合法權(quán)益等,是它們的重要職責。電子媒體,由于具有互動性,在進行信息傳播時,信息的交流有時是“面對面”地進行,交流速度十分快,從而很難控制和約束一些虛假信息的傳播。加快立法,規(guī)范電子媒體的信息傳播已是非常必要的現(xiàn)實。