導(dǎo)語：工業(yè)建筑建設(shè)項目風(fēng)險研究一文來源于網(wǎng)友上傳，不代表本站觀點，若需要原創(chuàng)文章可咨詢客服老師，歡迎參考。

摘要：隨著我國建筑業(yè)的迅猛發(fā)展,我國的工業(yè)建筑規(guī)模也正逐步擴大,這時需要更有效的管理方式促其良性增長。CM模式作為國際已發(fā)展成熟的管理模式，可為我國的工業(yè)建筑建設(shè)管理提供一種新的思路。運用專家評判和綜合識別的方法研究CM模式下工業(yè)建筑建設(shè)項目的風(fēng)險評價體系，既能體現(xiàn)工業(yè)建筑建設(shè)項目CM模式特點，又能囊括項目全壽命周期中參與各方需求的5種風(fēng)險因素，即經(jīng)濟風(fēng)險，環(huán)境風(fēng)險，施工風(fēng)險、合同風(fēng)險、運維期風(fēng)險。項目參與各方應(yīng)選擇合適方案進行風(fēng)險應(yīng)對。

關(guān)鍵詞:CM模式；工業(yè)建筑；風(fēng)險評價；指標(biāo)體系

一、引言

快速路徑法（Fast-TrackMethod）又被稱作CM管理模式，這種方法的指導(dǎo)思想是采取有條件的“邊設(shè)計、邊施工”的生產(chǎn)組織方式來加快項目建設(shè)進度[1]。CM（ConstructionManagement）是Thomsen等（1982）在美國紐約州立大學(xué)研究關(guān)于如何加快設(shè)計與施工的速度以及如何改進控制方法時提出來的，是一種關(guān)于設(shè)計與施工的搭接、施工階段的管理和系統(tǒng)工程的管理方法[2]，經(jīng)過后來的整理和完善形成了如今的CM管理模式。國外關(guān)于CM模式的研究已經(jīng)有將近50年的歷史。在國際上，尤其是在北美洲，CM管理模式已相當(dāng)活躍，幾十年的發(fā)展歷程使其不斷完善，逐漸形成了一整套區(qū)別于其他承發(fā)包模式的獨特理論與實踐辦法。CM模式在我國工程項目中的應(yīng)用還比較少[3]，并且主要是運用在公路建設(shè)、發(fā)電站建設(shè)和民用建筑中。目前，我國比較完善地開展CM服務(wù)的單位還較少，除了總承包單位基本上其他單位還沒有建立CM服務(wù)[4]。為此，本研究擬從工業(yè)建筑項目建設(shè)角度，分析CM管理模式中的CM建設(shè)管理的特點，建立CM管理模式下工業(yè)建筑建設(shè)項目風(fēng)險評價指標(biāo)體系，希望能為CM模式在工業(yè)建筑施工管理的風(fēng)險管理的探索提供參考。

二、CM模式的特點和分類

（一）特點CM模式又叫做“Fast-Track”的原因，主要是體現(xiàn)在CM模式的開展順序。其順序是在設(shè)計尚未結(jié)束之前，當(dāng)工程某些部分的施工圖設(shè)計已經(jīng)完成，即先進行該部分施工招標(biāo)，從而使這部分工程施工提前到項目尚處于設(shè)計階段的時候開始[5]，實現(xiàn)有條件的“邊設(shè)計，邊施工”。開展順序如圖1所示（二）分類CM管理模式總共分為兩種，分別是型CM模式（CM／Agency）和非型CM模式（CM／Non-Agency）。1.型CM模式此模式下，由業(yè)主直接與設(shè)計單位、分包單位、供貨商簽訂合同，CM管理單位是以“業(yè)主”的身份參與建設(shè)工作，本質(zhì)上是業(yè)主在建設(shè)過程中的協(xié)助者和顧問。CM單位與設(shè)計、施工單位和供貨商無合同關(guān)系，也不能對他們指令，但各方可以互相協(xié)調(diào)共同保證項目的實施運行。其合同結(jié)構(gòu)和各方協(xié)調(diào)關(guān)系，如圖2所示：2.非型CM模式又稱風(fēng)險型CM模式。此模式下CM管理單位不是以“業(yè)主”的身份，而是以承包商的身份參與建設(shè)工作，與業(yè)主簽訂承包合同。CM單位可對其負(fù)責(zé)的內(nèi)容進行分包和材料及設(shè)備采購。同時，業(yè)主也可對部分內(nèi)容進行指定分包，或自行指定采購商。CM管理單位與設(shè)計單位、業(yè)主指定的分包商和采購商各方同樣需要互相協(xié)調(diào)，共同推進項目的進程。其合同結(jié)構(gòu)和各方協(xié)調(diào)關(guān)系，如圖3所示：

三、CM模式在我國發(fā)展?fàn)顩r

相比于國際上已經(jīng)發(fā)展了數(shù)十年的CM管理模式，我國的CM模式研究還處于借鑒和引用階段。經(jīng)過近幾年的消化吸收，我國完成了對CM模式的實踐和理論完善，并創(chuàng)造出部分符合與我國制度相適應(yīng)的CM模式制度，不僅極大地豐富了CM管理模式的內(nèi)涵，而且使用CM管理模式完成了許多大型項目的建設(shè)。如表1所示：國外的CM模式理論與實踐成果雖具有豐富性和多樣性，但并不完全符合我國國情，在應(yīng)用到我國的實際工程項目中，其一般性的標(biāo)準(zhǔn)與規(guī)則不能由國內(nèi)的管理者完全照搬。由于國內(nèi)在前期引進CM管理模式時普及率不夠，從業(yè)人員對CM管理理念研究不深，導(dǎo)致不能很好地落實CM模式體管理要求，甚至有些從業(yè)者會生搬硬套里面的規(guī)定，導(dǎo)致管理中遇到阻礙，最后不得不重新按照傳統(tǒng)承包模式進行管理，最終失去了CM模式的管理優(yōu)勢。所以，CM模式的中國化道路要想實現(xiàn)，需要具體問題具體分析，與國內(nèi)情況緊密結(jié)合，通過對國際標(biāo)準(zhǔn)進行優(yōu)化完善，使CM模式能夠為我國建筑行業(yè)的良性發(fā)展提供支持。

四、工業(yè)建筑建設(shè)風(fēng)險因素的識別和選取

本研究項目為采用CM模式管理某冶煉廠車間工業(yè)廠房新建項目。前期開始對項目建設(shè)過程中的風(fēng)險因素進行研究分析，確定CM管理模式下工業(yè)建筑建設(shè)項目風(fēng)險評價體系指標(biāo)。鑒于工業(yè)建筑的CM管理模式風(fēng)險的特殊性,評價指標(biāo)體系中風(fēng)險因素的識別選取分兩步：（一）第一步：按已實施項目進行初步識別針對基于CM管理模式下工業(yè)建筑建設(shè)項目風(fēng)險，參考行業(yè)內(nèi)外類似建設(shè)項目，包括使用CM管理模式的項目和工業(yè)建筑建設(shè)項目，邀請業(yè)內(nèi)專家和企業(yè)高管人員共同組成專家團隊進行分析，經(jīng)分析匯總得出各風(fēng)險項，包含42個風(fēng)險因素，如表2所示：（二）第二步：結(jié)合對應(yīng)項目特點進行重點選取專家組結(jié)合建設(shè)項目特點，對表2中風(fēng)險因素進行二次評價，篩選出貼合本項目的因素，經(jīng)過對各個風(fēng)險因素進行細(xì)化，風(fēng)險因素優(yōu)化為19項，如表3所示。

五、CM管理模式下

工業(yè)建筑建設(shè)項目風(fēng)險評價指標(biāo)解析根據(jù)已構(gòu)建出的CM管理模式下工業(yè)建筑建設(shè)項目風(fēng)險評價體系，結(jié)合實際情況對各項指標(biāo)進行細(xì)化分析：

（一）經(jīng)濟風(fēng)險

1.通貨膨脹風(fēng)險通貨膨脹對項目所有涉及到的經(jīng)濟活動影響巨大,資金會在通貨膨脹的情況下變得越來越不值錢,直接或間接地影響工業(yè)建筑建設(shè)項目的經(jīng)濟收益。而建設(shè)項目的經(jīng)濟目標(biāo)能否實現(xiàn)，會受到政府應(yīng)對通貨膨脹時實行的經(jīng)濟調(diào)控政策影響。2.延遲付款由于業(yè)主故意或者因意外情況（如業(yè)主倒閉、資金短缺等）導(dǎo)致不能及時支付預(yù)付備料款、進度款、結(jié)算款等款項，造成承包方不能及時收到資金，影響施工企業(yè)正常的資金運作，最后導(dǎo)致項目處于建設(shè)停滯狀態(tài)。3.勞動力風(fēng)險地區(qū)勞動力成本現(xiàn)呈現(xiàn)不斷上漲趨勢導(dǎo)致人力成本上升，既包括人工單價上漲，也包括工人施工力量的配備不當(dāng)，會增加施工方的資金成本。同時施工企業(yè)面臨技術(shù)工種老齡化問題，不僅使工人效率降低，甚至?xí)霈F(xiàn)無工可用的窘境。4.材料和設(shè)備漲價原材料和設(shè)備的價格不斷上升的主要原因，是受到了大環(huán)境治理下國家的環(huán)保、安全和稅收等政策影響，其中包括淘汰一批環(huán)保不達標(biāo)、產(chǎn)能落后的企業(yè)，貨物運輸渠道的規(guī)范化等原因，造成貨物供給量達不到施工要求的情況。

（二）環(huán)境風(fēng)險

1.地質(zhì)水文與地下管線風(fēng)險在進行工業(yè)廠房基礎(chǔ)施工時，如廠區(qū)道路路基施工、綠化施工等過程中，如果業(yè)主沒有及時提供準(zhǔn)確詳實的地質(zhì)資料和原管路施工圖紙，在出現(xiàn)地質(zhì)水文條件不明確的情況下，如出現(xiàn)了地震、泥石流等地質(zhì)災(zāi)害，就會造成建筑損壞或者人員傷亡。如果遇到地下管路遺漏的情況，會對施工過程會造成阻礙，額外增加施工成本，并且造成施工拖延。2.自然災(zāi)害風(fēng)險自然災(zāi)害所造成的風(fēng)險，既包括項目各方對工程所在地的自然氣候情況認(rèn)識不夠充分，忽視或錯估了在不同時刻產(chǎn)生的暴雨、嚴(yán)寒、酷暑等自然情況，也包括對極端氣候條件的突然出現(xiàn)，如冰災(zāi)、旱災(zāi)、洪水暴發(fā)等情況，影響工程項目的建設(shè)。3.社會異常事件風(fēng)險此類風(fēng)險的發(fā)生，一般是因為罷工、暴亂、傳染病疫情等一系列受到社會異常因素影響導(dǎo)致停工停產(chǎn)、群體性沖突等影響和破壞社會穩(wěn)定的事件。在建項目會受到內(nèi)部和外部的沖擊，造成無法繼續(xù)進行建設(shè)的情況。

（三）施工風(fēng)險

1.工期拖延風(fēng)險工業(yè)建設(shè)項目涉及的施工要求高，施工專業(yè)面廣，不僅項目各方協(xié)調(diào)配合次數(shù)較多，還要符合當(dāng)?shù)卣恼咭?；既要考慮和工廠周圍的建筑與設(shè)備相適應(yīng)，也要滿足工廠的生產(chǎn)需求，因此存在工期拖延風(fēng)險的可能性。2.質(zhì)量缺陷風(fēng)險工業(yè)建筑與民用及公共建筑不同，其所處的環(huán)境較為惡劣，因此工業(yè)建筑對質(zhì)量的要求更高。質(zhì)量的優(yōu)劣體現(xiàn)在施工管理中對施工材料，施工工藝等內(nèi)容的把握，其中存在的風(fēng)險點較多。3.資金超額風(fēng)險工業(yè)建筑的建設(shè)投資較大，工程造價的控制尤為重要。在前期策劃考慮不周、施工過程管理不到位和后期運營維護不力的情況下，會導(dǎo)致原定的投資額目標(biāo)無法實現(xiàn)，從而增加投資，造成資金超額風(fēng)險。4.設(shè)計變更風(fēng)險由于設(shè)計單位前期不熟悉現(xiàn)場，或者設(shè)計深度不夠，導(dǎo)致設(shè)計出的圖紙不符合現(xiàn)場和工廠生產(chǎn)過程的要求，會造成圖紙的多次修改。同時專業(yè)之間協(xié)調(diào)不暢，出現(xiàn)對應(yīng)尺寸不匹配時，也會導(dǎo)致設(shè)計變更的風(fēng)險。5.施工安全風(fēng)險一階指標(biāo)二階指標(biāo)經(jīng)濟風(fēng)險通貨膨脹風(fēng)險延遲付款勞動力風(fēng)險材料和設(shè)備漲價環(huán)境風(fēng)險地質(zhì)水文與地下管線風(fēng)險自然災(zāi)害風(fēng)險社會異常事件風(fēng)險施工風(fēng)險工期拖延風(fēng)險質(zhì)量缺陷風(fēng)險資金超額風(fēng)險設(shè)計變更風(fēng)險施工安全風(fēng)險材料設(shè)備供應(yīng)風(fēng)險項目管理人員風(fēng)險合同風(fēng)險合同條款風(fēng)險合同條款變更風(fēng)險合同索賠風(fēng)險運維期風(fēng)險核心技術(shù)成熟度運維成本超支在工業(yè)區(qū)域進行施工建設(shè)過程中，會出現(xiàn)高空作業(yè)、明火作業(yè)，還存在有限空間作業(yè)、有害氣體處作業(yè)和邊生產(chǎn)邊施工等情況，容易產(chǎn)生重大的安全隱患，如不采取相應(yīng)的預(yù)防措施，極有可能造成施工人員傷亡事故，因此必須做好安全管理工作。6.材料設(shè)備供應(yīng)風(fēng)險材料設(shè)備無法在規(guī)定時間之前進入現(xiàn)場可能有以下幾種情況：一是材料或設(shè)備已停產(chǎn)；二是因為相關(guān)政策原因無法運輸；三是設(shè)備型號或材料質(zhì)量與現(xiàn)場實際要求不相符；四是項目采購各方未能正確的統(tǒng)計出材料與設(shè)備的需求量，供應(yīng)商出現(xiàn)誠信問題等。這些情況都會造成材料與設(shè)備供應(yīng)風(fēng)險。7.項目管理人員風(fēng)險項目管理人員風(fēng)險體現(xiàn)在兩個方面：一是項目管理人員本身的專業(yè)技術(shù)、管理能力水平達不到要求,無法勝任復(fù)雜的項目管理，造成成本（資金）、工期、質(zhì)量、安全等控制目標(biāo)不能實現(xiàn)；二是項目管理人員對CM管理模式不熟悉，沒有按照CM管理模式的各項要求執(zhí)行,造成項目建設(shè)過程中無法獲得CM模式的管理優(yōu)勢。

（四）合同風(fēng)險

1.合同條款風(fēng)險CM管理模式在國際上有推薦使用的標(biāo)準(zhǔn)合同。但國內(nèi)外的建設(shè)環(huán)境不一致，國際通行的辦法可能會在國內(nèi)“水土不服”。經(jīng)過類似項目驗證，CM標(biāo)準(zhǔn)合同中的條款不完全符合國內(nèi)環(huán)境，尤其是CM合同價中的關(guān)鍵點GMP（保證最大工程費用），在國內(nèi)實行起來有一定難度。因此，在使用標(biāo)準(zhǔn)合同前要結(jié)合工程實施地的情況謹(jǐn)慎選擇，避免出現(xiàn)讓合同當(dāng)事方無法接受的條款。2.合同條款變更風(fēng)險工業(yè)建筑建設(shè)項目中，發(fā)包方、設(shè)計方、承包方、分包方等各方利益錯綜復(fù)雜，投資（成本）、進度、質(zhì)量、安全等方面的控制需要各方協(xié)調(diào)綜合管理。在合同簽署時可能出現(xiàn)合同條款考慮不周全、合同各方協(xié)調(diào)工作落實不到位的情況，導(dǎo)致實施過程中出現(xiàn)合同變更的風(fēng)險。3.合同索賠風(fēng)險因合同履行過程中出現(xiàn)設(shè)計變更、質(zhì)量、進度、成本與安全等方面的問題,容易造成違約導(dǎo)致合同索賠的風(fēng)險。其中甲方在簽合同的時候可通過預(yù)留質(zhì)量保證金、簽訂安全環(huán)保協(xié)議等方式規(guī)避風(fēng)險。而乙方在索賠過程中處于相對不利的地位，如不增加法律與合同管理意識，按照規(guī)定的索賠程序執(zhí)行的話，將可能無法爭取自身的合法權(quán)益。

（五）運維期風(fēng)險

1.核心技術(shù)成熟度如果項目所依托的技術(shù)還不夠成熟，在產(chǎn)品生產(chǎn)過程中運行不暢，容易出現(xiàn)生產(chǎn)事故和安全事故?；蛘弋?dāng)原設(shè)計能達到的產(chǎn)能與實際產(chǎn)出量不相符的時候，與原本經(jīng)濟效益的預(yù)期有出入時，都會質(zhì)疑整個項目的存在意義。在冶煉行業(yè)，技術(shù)可能出現(xiàn)更新?lián)Q代，已建成的生產(chǎn)工藝將受到挑戰(zhàn)?？傊?，核心技術(shù)成熟度是指技術(shù)的可靠性和經(jīng)濟性，可能有達不到預(yù)期目標(biāo)的風(fēng)險。2.運維成本超支工業(yè)廠房運行維護期間，對于生產(chǎn)原料、燃料投入，工人與管理人員的工資，設(shè)備和廠房主體的日常維修維保等相關(guān)方面的投入都將計入運維成本，如果不能科學(xué)地統(tǒng)籌安排和按照相關(guān)的規(guī)范運行，將導(dǎo)致成本超支，額外的成本將由企業(yè)承擔(dān)，影響了項目的持續(xù)性。

六、結(jié)論

綜合上述分析，本研究得出了CM管理模式下工業(yè)建筑建設(shè)項目的19項風(fēng)險評價指標(biāo)，同時對各個指標(biāo)進行說明?？紤]到項目各方管理目標(biāo)的差異性和責(zé)權(quán)關(guān)系，各方可根據(jù)自身特點，將對應(yīng)的風(fēng)險指標(biāo)進行細(xì)化分析，列舉出相關(guān)的應(yīng)對舉措并選擇合適的方案進行風(fēng)險應(yīng)對，確保自身能夠有效把控各風(fēng)險，在項目實施和運行過程中取得良好的經(jīng)濟效益和社會效益。

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作者：廖皓辰