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摘要：保障措施是WTO的三大貿(mào)易救濟措施之一，它的實施會對產(chǎn)品的進口國、出口國和第三國產(chǎn)生不同的影響。文章先從理論角度探討了它的實施效應，再從實證角度對我國發(fā)生的保障措施案所產(chǎn)生的影響進行了論證分析。

關鍵詞：保障措施進口出口效應

保障措施，是指一經(jīng)濟體在某種產(chǎn)品進口大量增長以致其生產(chǎn)同類或與之直接競爭產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)遭受損害時，為補救損害或便利產(chǎn)業(yè)調整而針對引起損害的進口產(chǎn)品采取的臨時進口限制措施。WTO的保障措施規(guī)則是在多邊貿(mào)易體制下制定的允許成員國在特定的情勢下為緩解因履行條約中的承諾和義務所引起的暫時的困難或壓力而暫時背離其承諾或義務的規(guī)定。

一、保障措施的實施效應

由于采取保障措施的條件主要在于成員方履行關稅減讓和取消數(shù)量限制義務而導致的國內產(chǎn)業(yè)的損害，因而保障措施最常用的方式為提高關稅或實施數(shù)量限制。

（一）對進口國的經(jīng)濟影響效應。如果一進口國對一出口國采取保障措施，假設是以提高關稅的方式進行，那么對進口產(chǎn)品征收關稅首先會使進口產(chǎn)品的國內價格上升，國內市場該產(chǎn)品的價格也會上升。如果關稅征收國是一進口小國，其對國際市場價格和效應的影響也很小；如果關稅征收國是一進口大國，由于其對國際市場價格影響較大，征收關稅會使該產(chǎn)品的進口減少，需求下降，使得進口產(chǎn)品國際價格下跌，其征收關稅后的經(jīng)濟效應。

（二）、對出口國的經(jīng)濟影響效應。如果一出口國的某種產(chǎn)品遭遇到一進口國的保障措施，那么該出口國的該產(chǎn)品出口會減少。如果實施保障措施的是一進口小國，出口國該產(chǎn)品受到的影響也不大。但如果實施保障措施的是一進口大國，就會對該產(chǎn)品的出口國產(chǎn)生很大影響。

（三）、對第三國的經(jīng)濟影響效應。如果出口國的這種產(chǎn)品有其他進口國家，且其他進口國家并沒有實行一樣的保障措施，那么這些進口國家將面臨新的進口價格和進口需求，從而使本國該種產(chǎn)品的進口發(fā)生變化。

（四）、采用數(shù)量限制的經(jīng)濟效應。如果保障措施以數(shù)量限制的方式實施，就體現(xiàn)為進口配額作為限制出口國產(chǎn)品進入進口國的方式。進口配額對本國生產(chǎn)、消費、價格的影響與高關稅相似，只不過關稅是通過提高進口商品的價格來減少進口數(shù)量和增加國內生產(chǎn)，而配額則從相反的方向，即先減少商品的進口數(shù)量，造成價格上漲從而增加國內生產(chǎn)。許多國家在實際中更傾向于采用進口配額而不是關稅，原因是配額比關稅更靈活，政府可以通過發(fā)放進口許可證隨時調節(jié)進口數(shù)量，更有效地控制進口，完全排除價格機制的作用；實行配額也給政府帶來更多的權力，也回避了多邊貿(mào)易協(xié)定要求關稅只能降不能升的壓力。但從資源配置和經(jīng)濟效率的角度來說，關稅要優(yōu)于配額，因為配額對國內經(jīng)濟的副作用要大于關稅。進口配額作為一種行政干預手段，同市場價格機制更加背離，除可能產(chǎn)生保護壟斷、保護落后的傾向外，還容易造成官僚、腐化現(xiàn)象。

（五）、各國經(jīng)濟效應的總體分析。綜上所述，一國對某一產(chǎn)品實行保障措施的影響是多方面的。對于進口國來說，會導致消費者福利的損失，但對生產(chǎn)者福利的增加卻難以準確衡量，即使生產(chǎn)者福利水平上升了，但它必須以出口國不報復為前提條件，否則對方采取對抗性措施會導致關稅戰(zhàn)，甚至有得不償失的可能。另一方面，政府一般都不需要依靠保障措施增加關稅收入來籌集財政收入，其是否采取保障措施最終還是取決于本國對于所影響的廠商和該產(chǎn)業(yè)重要性的衡量和前景發(fā)展的預測，相當多的考慮是基于該產(chǎn)業(yè)的長期發(fā)展，在一些國家甚至是政治原因成了決定性的因素。正因為保障措施的使用與否存在各國的主觀標準，所以WTO對它的實施條件進行了嚴格限制，并強調一定要基于自由公平貿(mào)易的前提。對于遭受保障措施的出口國來說，被援用保障措施無疑是會帶來各個方面的損失，實際的福利水平和資源的利用效率都出現(xiàn)了下降，所以WTO允許出口國對實行保障措施的進口國提出磋商和補償，在一定條件下可以實行報復。對于其他進口產(chǎn)品的第三國，雖然第三國以更低價格進口會增加國民福利，但第三國有可能面臨貿(mào)易轉移而導致的進口數(shù)量激增，其政府也會面臨保護其國內生產(chǎn)部門免受進口沖擊的壓力。如果第三國也采取保障措施，出口國的價格會進一步下跌，從而又擴大對第四國的出口。如此下去有可能會引發(fā)多個國家或整個關稅同盟的聯(lián)合保障措施行動，這對我們所提倡的多邊自由貿(mào)易將是重大的沖擊。

二、保障措施對我國的現(xiàn)實影響分析

（一）、作為保障措施實施國（進口國）的影響。2002年5月中國政府根據(jù)WTO規(guī)則和《中華人民共和國保障措施條例》的規(guī)定，對進口鋼材實施保障措施。在實施之前，我國的鋼鐵產(chǎn)業(yè)面臨了雙重壓力。一方面，2002年我國鋼材進口平均稅率下調了2－5個百分點，進口成本進一步降低；另一方面，2001年全國鋼鐵產(chǎn)量達到1.57億噸，增長19.31%，占全球鋼鐵產(chǎn)量的18.96%，但進口鋼材卻有1722萬噸，同比增長7.9%，而出口僅474萬噸，同比下降23.6%。在國際上，2002年3月美國政府宣布對10種進口鋼材實施保障措施，此舉極大地影響了中國鋼鐵產(chǎn)品對美出口，也更令中國的鋼鐵市場雪上加霜。5月24日國家出臺鋼鐵臨時保障措施，11月我國政府又宣布對5類進口鋼鐵產(chǎn)品實施最終保障措施。在實施保障措施后，國內鋼鐵產(chǎn)品價格回升，產(chǎn)銷兩旺。此后雖然鋼鐵進口仍有增長，但該措施在一定程度上延緩了進口的沖擊。接著，我國鋼鐵產(chǎn)業(yè)加大了對鋼鐵產(chǎn)品的投資，短缺品種的產(chǎn)量增長較快，部分產(chǎn)品的自給率明顯提高，行業(yè)的產(chǎn)品結構調整取得了一定的成效。2002年我國生產(chǎn)鋼材1.92億噸，同比增長19.6%，鋼鐵冶金重點大中型企業(yè)累計實現(xiàn)利潤240.1億元，同比增長42.8%。鋼鐵保障措施有力地促進了鋼鐵行業(yè)結構調整，使之逐步擺脫困境，步入良性循環(huán)。

由此可看出，與理論分析相符合，保障措施的恰當實施可使進口國獲得貿(mào)易條件改善的利益，取得生產(chǎn)者剩余，在一定程度上較好地保護了本國的受損產(chǎn)業(yè)，但被保護的產(chǎn)業(yè)應是具有相當生產(chǎn)能力、有一定競爭能力和發(fā)展前景的產(chǎn)業(yè)，如果保護的是落后淘汰產(chǎn)業(yè)或夕陽產(chǎn)業(yè)，則非但起不了促進發(fā)展的作用，而且還會造成更多的國民財富浪費和消費福利的損失，并有可能違反WTO公平貿(mào)易的原則。

（二）、作為保障措施被實施國（出口國）的影響。隨著中國出口的持續(xù)高速增長，更多的是中國的出口產(chǎn)品被實施保障措施。截至2004年5月底，中國出口已經(jīng)遭遇51起他國的保障措施調查，其中有相當多的調查都導致了最終保障措施的實施。從理論上看，被實施保障措施的國家其相關產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)者肯定會遭受損失，出口大減，該行業(yè)的貿(mào)易條件進一步惡化，導致國內生產(chǎn)萎縮、失業(yè)增加，所以任何一個國家遭受保障措施都只能是損害而無任何利益可言。我國入世以來被實施保障措施的產(chǎn)品有玩具、鞋類、蔥蒜、自行車、鋼鐵、紡織品、眼鏡、瓷磚等，其中被提起和實施次數(shù)最多的就是紡織品，紡織行業(yè)也成為遭受保障措施損害最嚴重和最典型的行業(yè)。

自從日本在1995年對中國的棉府綢實施保障措施開始，阿根廷、美國、歐盟、秘魯、哥倫比亞都先后對我國的紡織品進行了進口設限或調查，尤其是2005年的歐美對華紡織品保障措施爭端更是將我國的紡織行業(yè)推到了風口浪尖。雖然中國最后與歐美簽署了紡織品問題備忘錄，但達成的出口數(shù)量限額的結果實際上等同于歐美對我國實行了較低層次的數(shù)量限制的保障措施。這種損失在2006年的上半年表現(xiàn)出來，設限使紡織品和服裝對歐盟和美國的出口大幅回落，尤其是設限產(chǎn)品出現(xiàn)負增長，上半年對歐盟出口下降29.69%，對美國出口下降31.71%。同時，由于要實行紡織品出口配額招標，致使出口產(chǎn)品的清關率過低，截至7月17日，對美出口平均清關率僅為21%，對歐盟出口的清關率大多在20－30%之間；過高的配額招標價格一方面令出口商無力承擔，另一方面采購商紛紛將訂單向其它國家轉移。2006年上半年紡織服裝行業(yè)的虧損情況比去年同期有增長的趨勢，截至7月，已經(jīng)預虧公告的紡織服裝行業(yè)公司有8家，而去年同期為4家，2006年上半年紡織服裝行業(yè)的出口增幅僅為20%左右。對于紡織業(yè)這種微利行業(yè)來說，配額的限制使得很多紡織服裝企業(yè)沒有了量的優(yōu)勢，行業(yè)整體利潤會大幅下滑。

另外，我國的鞋類產(chǎn)品也是一個遭受了幾次保障措施的行業(yè)，但由于實施國是波蘭、斯洛伐克和土耳其這幾個進口小國，所以對我國制鞋產(chǎn)業(yè)的沖擊和損害還不算大。但發(fā)生在西班牙的“燒鞋事件”和意大利鞋業(yè)廠商會在報紙上抵制中國鞋的廣告，使得歐盟內部已醞釀采取反傾銷或保障措施以保護盟內的制鞋企業(yè)，最后，歐盟于2006年10月決定對中國和越南產(chǎn)皮鞋征收反傾銷關稅。同時，對中國鞋采取保障措施的土耳其在爭奪俄羅斯鞋類市場上已經(jīng)成為中國最具潛力的競爭對手，急欲保護本國制鞋企業(yè)的巴西也在考慮采取保障措施的可能。一旦更多的國家對中國鞋類實施保障措施，必將給我國的制鞋行業(yè)造成重大的沖擊和損害?？梢姡瑢τ谖覈?，受保障措施影響最大的是具有了一定規(guī)模優(yōu)勢、出口量較多、外貿(mào)依存度較大的勞動密集型產(chǎn)業(yè)。

（三）、作為保障措施第三國的影響。我國2002年的進口鋼材保障措施案實際上也可歸結為受保障措施影響的第三國而采取的連鎖反應。2002年3月美國宣布，對進口的主要鋼材品種實施為期3年的關稅配額限制和征收8－30%的關稅，接著3月27日歐盟宣布采取臨時鋼鐵保障措施以防止因美國采取鋼鐵保護主義政策而導致的國際鋼鐵產(chǎn)品對歐盟市場的沖擊，由此引發(fā)了一場全球鋼鐵貿(mào)易糾紛。

而我國2001年鋼材對美出口74.3萬噸，比上年減少55萬噸，已下降42.5%，美國政府的決定對中國鋼鐵企業(yè)對美正常出口造成嚴重影響。同時，由此引發(fā)的國際鋼材生產(chǎn)大國對美出口不暢，很快轉化成向中國的大量出口，致使我國鋼材出口繼續(xù)大幅萎縮，“洋”鋼材大肆在中國市場低價競銷。這股貿(mào)易轉移的進口激增沖擊使我國鋼鐵業(yè)遭受雙重擠壓，鋼鐵產(chǎn)業(yè)發(fā)展遭受重創(chuàng)。迫不得已之下，作為這起國際貿(mào)易爭端的第三國，中國也在5月舉起了保障措施的大旗。這起美國鋼鐵保障措施案前后共涉及了巴西、日本、中國、韓國、新西蘭、瑞士和歐盟15國共21個成員聯(lián)合對美國的行為提出指控，是一起典型的貿(mào)易爭端連鎖案例，并引發(fā)相應的貿(mào)易報復，導致了鋼鐵行業(yè)在兩年時間里的多邊自由貿(mào)易淪為泡影，對全球的鋼鐵資源造成了極大的損失。

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