導語：小議規(guī)模報酬遞增理論的文獻綜述一文來源于網(wǎng)友上傳，不代表本站觀點，若需要原創(chuàng)文章可咨詢客服老師，歡迎參考。

摘要：早在兩百多年前，亞當·斯密在闡述勞動分工對經(jīng)濟增長的作用時候就突出強調(diào)了規(guī)模報酬遞增的重要性，但是在20世紀80年代之前，在主流經(jīng)濟學框架中對規(guī)模報酬遞增現(xiàn)象進行研究的文獻為數(shù)甚少。報酬遞增是新貿(mào)易理論的一大支柱性假設。規(guī)模報酬遞增為國際貿(mào)易直接提供了基礎，可以帶動經(jīng)濟增長，促進貿(mào)易及獲得貿(mào)易利益，因此時研究規(guī)模經(jīng)濟有很重要的意義。

關鍵詞：規(guī)模報酬遞增；新貿(mào)易理論；貿(mào)易利益

從亞當·斯密到馬克思，乃至斯密理論的繼承者阿林·楊格，都從分工角度對市場與經(jīng)濟規(guī)模的關系進行了研究。馬歇爾是第一個重視并較為系統(tǒng)地研究規(guī)模經(jīng)濟問題的經(jīng)濟學家。自他之后，對規(guī)模經(jīng)濟的研究轉(zhuǎn)而采用邊際分析的方法。新貿(mào)易理論的規(guī)模報酬遞增的假設·既貼近現(xiàn)實又很好地解釋了傳統(tǒng)貿(mào)易理論無法解釋的貿(mào)易現(xiàn)象。著名經(jīng)濟學家克魯格曼(PaulKrugman)在與艾瀚南(Help-mallElhanan)合著的《市場結(jié)構(gòu)與對外貿(mào)易》(1985)一書中提出了規(guī)模經(jīng)濟貿(mào)易學說。但從某種意義上講，是Romer(1986)的開創(chuàng)性研究復興了主流經(jīng)濟學對對規(guī)模報酬遞增現(xiàn)象的分析。從此，經(jīng)濟學家開始從不同的角度去論證是否存在顯著的規(guī)模經(jīng)濟效應，去探求規(guī)模報酬遞增的源泉·去分析規(guī)模報酬遞增的影響。

1規(guī)模報酬遞增理論的論證

數(shù)十年來主流經(jīng)濟學家運用大量的實證研究證實了規(guī)模報酬遞增現(xiàn)象的存在，他們利用各層面的相關數(shù)據(jù)說明了一些發(fā)達國家的經(jīng)濟活動中的規(guī)模報酬遞增現(xiàn)象。

Davis和Weinstein(1998)通過估計13個OECD國家的支出變化與產(chǎn)出變化之間的關系來檢驗是否存在規(guī)模報酬遞增現(xiàn)象。他們估計出來的產(chǎn)出需求彈性為l_6，因此推斷出存在明顯的規(guī)模報酬遞增現(xiàn)象。Head和Rise(2001)利用美國和加拿大的總量數(shù)據(jù)對Krugman(1980)的規(guī)模收益遞增模型進行實證檢驗的結(jié)果也表明，從整體看，這兩個國家的生產(chǎn)活動具有較為明顯的規(guī)模報酬遞增特征。

至于企業(yè)內(nèi)部是否存在規(guī)模報酬遞增現(xiàn)象。由于企業(yè)層次上的微觀數(shù)據(jù)很難獲得，所以這方面的文獻非常少見。但最令人矚目的就是Lucas(1993)對第二次世界大戰(zhàn)期間美國軍工產(chǎn)品生產(chǎn)中的規(guī)模經(jīng)濟效應研究。根據(jù)Lucas(1993)提供的分析結(jié)果。自由艦的累計總產(chǎn)量每翻一番，生產(chǎn)一艘自由艦所需的時間就會下降12％～24％。同時，在生產(chǎn)勝利艦、護航艦和坦克的過程中，也存在類似的規(guī)模報酬遞增現(xiàn)象。

2規(guī)模報酬遞增的源泉

在美國等發(fā)達國家的經(jīng)濟活動中，規(guī)模報酬遞增現(xiàn)象還是比較明顯的。在分析哪些因素導致規(guī)模報酬遞增時，現(xiàn)有的文獻通常會將規(guī)模報酬遞增區(qū)分為兩類；一類是企業(yè)間的規(guī)模報酬遞增；另一類是企業(yè)內(nèi)部的規(guī)模報酬遞增。一般認為，外部性是規(guī)模報酬遞增的主要源泉。從外部性是否出現(xiàn)在市場交易活動中的角度將外部性分為技術外部性和貨幣外部性。

在現(xiàn)在的文獻中，技術外部性主要包括知識的外部性、研究與開發(fā)的外部性、干中學的外部性以及學校教育的外部性等四種。第一，源于知識的外部性的規(guī)模報酬遞增。Easterly(2001)指出，知識外部性會從三方面導致規(guī)模報酬遞增現(xiàn)象的出現(xiàn)。并且由于存在知識溢出的現(xiàn)象，所以新知識實際上會提高整個社會中現(xiàn)有知識和機器設備的生產(chǎn)率。第二，源于研發(fā)的外部性的規(guī)模報酬遞增。知識生產(chǎn)的主要投人要素就是研究與開發(fā)投資，根據(jù)Griliches(1992)的分類，可以將分析研發(fā)活動溢出效應的文獻區(qū)分為兩類。一類是計算某項(或某一系列)具體創(chuàng)新活動的社會收益的文獻。在這方面。代表性的研究是Mansfield、Rapoport和Romeo(1977)以及Knutson和Tweeten(1979)等人的實證分析。另外一類文獻則采用回歸分析方法去估計研發(fā)部門對產(chǎn)業(yè)部門勞動生產(chǎn)率的影響。這方面的代表性研究是Bernstein和Nadiri(1991)的分析。他們的實證分析結(jié)果表明，研發(fā)活動的外部性是非常明顯的，研發(fā)投資的規(guī)模報酬遞增特征也會非常明顯。第三，源于干中學的外部性的規(guī)模報酬遞增。Lucas(1993)指出，通過“干中學”而積累起來的人力資本是規(guī)模報酬遞增的主要源泉。Nelson和Pack(1999)指出，發(fā)展中國家在吸引國外的先進技術時，干中學對發(fā)展中國家的人力資本積累產(chǎn)生了重要的積極作用。第四，源于學校教育的外部性的規(guī)模報酬遞增，F(xiàn)oster和Rosenzweig(1996)指出，學校教育會使一個社會在采用新的生產(chǎn)率更高的技術時獲得遞增的規(guī)模收益。

從現(xiàn)有的文獻看，貨幣外部性。有時候又被稱為“密集市場”效應，基本上都出現(xiàn)在壟斷競爭市場環(huán)境之中。較早從理論上分析貨幣外部性的文獻是Murphy、Shleifer和Vishny(1989)的研究。在他們的模型中，一旦企業(yè)的利潤不能完全反應其所創(chuàng)造的社會凈收益，那么就會出現(xiàn)貨幣外部性。此時，對基礎設施建設進行投資并改善各投入要素間的協(xié)調(diào)問題，或者進行“大推進”式改革，都能獲得遞增規(guī)模收益。這種外部性的大小是與市場中參與此活動的企業(yè)數(shù)目相關，而與企業(yè)從事的活動無關。

Rodrik(1996)分析了不可貿(mào)易的中間投入品之間的互補性會使小型開放經(jīng)濟體中出現(xiàn)規(guī)模報酬遞增現(xiàn)象的情形。

從理論研究的文獻看，企業(yè)內(nèi)部的規(guī)模報酬遞增主要是由以下兩個因素導致的：第一，固定成本。Romer(1990)Aghion和Howitt(1992)以及Grossman和Helpman(1991)都指出，只要企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營活動中存在固定成本，那么就一定會在企業(yè)內(nèi)部出現(xiàn)規(guī)模報酬遞增的現(xiàn)象。第二，生產(chǎn)投人品之間的互補性。Fasterly(2001)認為，除了固定成本之外，還有另外一個因素會導致企業(yè)內(nèi)部的規(guī)模報酬遞增現(xiàn)象的出現(xiàn)，即不同類型熟練工人之間的互補性。在團隊生產(chǎn)中，某個成員的錯誤會使得其他團隊成員的努力付之東流，所以將團隊中的高技能工人身上投資的報酬會隨著投資規(guī)模的擴大出現(xiàn)遞增的特征。

3規(guī)模報酬遞增的對經(jīng)濟的影響

規(guī)模報酬遞增的影響主要體現(xiàn)在對經(jīng)濟增長和經(jīng)濟波動的影響上。規(guī)模報酬遞增對經(jīng)濟增長的影響是長期效應。在短期內(nèi)，規(guī)模經(jīng)濟效應是否會對經(jīng)濟波動產(chǎn)生作用是非常重要的問題。這是因為，短期內(nèi)的經(jīng)濟波動會對社會的經(jīng)濟福利水平產(chǎn)生重要影響。如果不能理解經(jīng)濟波動產(chǎn)生的原因，就很難運用恰當?shù)暮暧^經(jīng)濟政策去熨平經(jīng)濟波動。我們分別概述供給邊和需求邊的規(guī)模經(jīng)濟效應對經(jīng)濟波動的影響。

3.1供給邊規(guī)模報酬遞增對經(jīng)濟波動的影響

在分析供給邊的規(guī)模報酬遞增對規(guī)模經(jīng)濟的影響時，代表性的研究主要有Diamond(1982)、Weitzman(1982)、Shleifer(1986)、Diamond和Fudenberg(1998)、Howitt和McAfee(1988)等人的分析，他們都假設生產(chǎn)技術具有規(guī)模報酬遞增的特性，并以此為基礎從理論上闡述規(guī)模經(jīng)濟效應對經(jīng)濟變動的影響。他們指出，規(guī)模報酬遞增會導致多重均衡的出現(xiàn)。由于不存在唯一的穩(wěn)定均衡，所以經(jīng)濟在各個均衡之間的轉(zhuǎn)換會導致大幅度的波動。近年來對經(jīng)濟波動的研究發(fā)現(xiàn)，經(jīng)濟波動通常都呈現(xiàn)出非線性的特征，而且這種非線性波動都是內(nèi)生的。Ryzhenkov(2006)利用1948～2004年間美國的總量數(shù)據(jù)對一個含有規(guī)模經(jīng)濟遞增現(xiàn)象的內(nèi)生增長模型進行校準后得到的研究結(jié)果表明，規(guī)模報酬遞增對經(jīng)濟的直接影響并不顯著，但是其累計循環(huán)效應卻非常明顯。Aloi、Dixon和Lloyd—Braga(2000)以及Lloyd－Braga(2007)等人則在世代交疊模型中利用Hopf分叉法分析了規(guī)模報酬遞增對非線性內(nèi)生經(jīng)濟波動的影響。他們的研究表明，規(guī)模經(jīng)濟效應使得那些能導致非線性內(nèi)生經(jīng)濟波動的條件更加容易出現(xiàn)。

3.2需求邊規(guī)模報酬遞增對經(jīng)濟波動的影響

由于需求因素的變動都能通過價格機制反映到供給上去，所以在研究經(jīng)濟波動現(xiàn)象的文獻中，很少有人從需求角度展開分析。Young(2007)分析了需求邊的規(guī)模經(jīng)濟報酬遞增對經(jīng)濟波動的影響。他的研究表明，當帶有明顯網(wǎng)絡特征的高新技術產(chǎn)業(yè)在經(jīng)濟中的比重越來越大時，為了獲得消費外部性所帶來的需求邊的規(guī)模經(jīng)濟，高新企業(yè)會在需求發(fā)生很小的變動時做出重大的價格和產(chǎn)量調(diào)整。這會使經(jīng)濟變動得更加劇烈。尤其需要注意的是，當需求邊的規(guī)模收益遞增現(xiàn)象比較顯著時，即便投資和產(chǎn)出不發(fā)生變動，價格水平也會發(fā)生大幅度的變化。其原因在于，所有需求邊的規(guī)模經(jīng)濟都源自于網(wǎng)絡效應。由于存在網(wǎng)絡效應的產(chǎn)業(yè)，基本上都是生產(chǎn)的固定成本較高，而邊際成本趨近于零的產(chǎn)業(yè)，所以對于這些產(chǎn)業(yè)中的企業(yè)而言，價格競爭是最常用的競爭手段。

從對經(jīng)濟增長的影響來看。如果經(jīng)濟體中所有投入的規(guī)模報酬都不變(或遞減)，那么就無法從理論上系統(tǒng)地解釋為什么人均收人會持續(xù)地增長。為了克服這個缺點，相關的理論研究又把技術進步內(nèi)生為狀態(tài)變量。但是，不管內(nèi)生增長模型如何精致復雜，其基本思想都強調(diào)。外部性都會帶來遞增的規(guī)模收益。所以有很多內(nèi)生增長模型系統(tǒng)地分析了外部性(或遞增的規(guī)模收益)對經(jīng)濟增長的影響。在這方面的代表性研究有Romer(1986，1990)Barro(1990)、Aghion和Howitt(1992)、Young(1991，1993，1998)、List和Zhou(2007)等人對物質(zhì)資本的外部性對經(jīng)濟增長的影響分析，以及Lucas(1988，1993)、Becker、Murphy和Tamura(1990)、Tamura(1991)、Goodfriend和McDerott(1995)等人對人力資本外部性對經(jīng)濟增長的影響的研究。內(nèi)生增長理論中這些最具有代表性的模型從不同角度指出：沒有遞增的規(guī)模收益，就不會有人均收入的持續(xù)增長。

4結(jié)論

在過去的很長一段時間內(nèi)，限于數(shù)據(jù)的可獲得性以及數(shù)理分析技術的復雜性，以新古典理論為基礎的經(jīng)濟學的主流分析框架一直都無法對規(guī)模收益遞增展開全面深入的研究。但是在具有突破性的理論研究帶動下。許多經(jīng)濟學家對是否存在顯著的規(guī)模報酬遞增現(xiàn)象展開了大量研究并總結(jié)出影響規(guī)模報酬遞增的因素以及規(guī)模報酬遞增對長期經(jīng)濟增長重要的影響。此外，規(guī)模報酬遞增還會對短期內(nèi)的經(jīng)濟波動產(chǎn)生影響。尤其是對于那些內(nèi)生的非線性經(jīng)濟波動而言，規(guī)模報酬遞增是最為重要的影響因素。