導(dǎo)語：詮釋美國眾議院對自由貿(mào)易協(xié)議的態(tài)度實(shí)證研究一文來源于網(wǎng)友上傳，不代表本站觀點(diǎn)，若需要原創(chuàng)文章可咨詢客服老師，歡迎參考。

摘要運(yùn)用貿(mào)易政策的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)方法實(shí)證研究美國眾議院對美國區(qū)域性自由貿(mào)易協(xié)議的態(tài)度及其決定因素。研究表明，眾議員投票時體現(xiàn)的對自由貿(mào)易協(xié)議的態(tài)度與眾議員的政黨屬性、收取的捐款、所在選區(qū)的行業(yè)分布等因素密切相關(guān)，共和黨眾議員比眾議員更支持自由貿(mào)易協(xié)議，收取工會組織捐款越多的眾議員，越傾向于反對自由貿(mào)易協(xié)議，來自農(nóng)業(yè)州的眾議員更有可能支持自由貿(mào)易協(xié)議。

關(guān)鍵詞：眾議院；自由貿(mào)易協(xié)議：政治經(jīng)濟(jì)學(xué)

美國貿(mào)易政策的制定權(quán)屬于同會(眾議院和參議院)。眾議院在貿(mào)易政策的制定中尤為重要，美國憲法規(guī)定，涉及征稅的議案必須首先由眾議院提出。貿(mào)易政策大都涉及到關(guān)稅，所以大部分貿(mào)易議案都是由眾議院提出。眾議院并不是一個意見一致的整體，而是由435名態(tài)度各不相同的議員組成的，眾議院對貿(mào)易政策的態(tài)度實(shí)際上是由這435名議員的態(tài)度決定的。本文研究的主題是：這435名議員對貿(mào)易的態(tài)度是南哪些因素決定的?本文的指導(dǎo)思想是貿(mào)易政策的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)思想，其核心是：“政治市場”決定廠政府的貿(mào)易政策。

全球多邊貿(mào)易談判和區(qū)域性自由貿(mào)易協(xié)議構(gòu)成了當(dāng)今美國對外貿(mào)易政策的最主要部分。在多邊貿(mào)易談判進(jìn)展緩慢的情況下，美國最近幾年更為頻繁的進(jìn)行區(qū)域性或者雙邊自由貿(mào)易談判。本文選取美國第108屆國會(2003~2004年)眾議院對四個雙邊自由貿(mào)易協(xié)議的投票結(jié)果進(jìn)行研究，以探求眾議員投票背后的動機(jī)。第108屆國會通過的4個雙邊自由貿(mào)易協(xié)議是：(1)美同—新加坡自由貿(mào)易協(xié)議；(2)美國—智利自由貿(mào)易協(xié)議；(3)美國—澳大利亞自南貿(mào)易協(xié)議；(4)美國—摩洛哥自由貿(mào)易協(xié)議。

上述四個雙邊自南貿(mào)易協(xié)議在眾議院都以2/3以上的多數(shù)票獲得通過。但是和共和黨對自由貿(mào)易協(xié)議的態(tài)度是有差異的，更多的共和黨贊成自由貿(mào)易協(xié)議，差距最為明顯的足眾議院對美國—新加坡自由貿(mào)易協(xié)議進(jìn)行表決的結(jié)果，投贊成票的比例只有37％，而共和黨投贊成票的比例為88％，可見兩黨議員對此問題存在著不同看法。

為什么眾議員之間、甚至同一黨派的眾議員之間對自由貿(mào)易協(xié)議態(tài)度大相徑庭?本文的目的就在于研究議員投票決策背后的動機(jī)。議員的投票與所在的黨派、收取的捐款、所在選區(qū)的選民利益有沒有關(guān)系?為什么不同黨派對自由貿(mào)易協(xié)議的態(tài)度有差別?本文利用眾議院的投票結(jié)果對這些問題進(jìn)行實(shí)證分析。

一、研究方案

貿(mào)易政策的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)思想認(rèn)為，政府制定貿(mào)易政策時并沒有追求周家福利的最大化，而是追求其他的目標(biāo)，比如政府連任、獲得盡可能多的政治捐款等等。貿(mào)易政策的收入分配效應(yīng)導(dǎo)致政治市場的參與者——選民、政治家、政府、國會、利益集團(tuán)等——根據(jù)自身利益產(chǎn)生對于貿(mào)易政策的供給和需求，貿(mào)易政策的供給和需求決定了均衡的貿(mào)易政策。

有大量文獻(xiàn)研究政治市場上貿(mào)易政策的制定機(jī)制，比較有影響力的模型有：Mayer(1984)研究貿(mào)易政策由全民公決決定的情況下的關(guān)稅水平。Magee，BrockandYoung(1989)研究不同利益集團(tuán)利用不同政黨作為代言人情況下關(guān)稅水平的決定。HillMan(1989)研究工業(yè)部門和消費(fèi)者利益集團(tuán)對政府施加壓力時均衡關(guān)稅的決定機(jī)制。GrossmanandHelpman(1994)研究政府同時考慮利益集團(tuán)的政治捐款和全體公眾利益時貿(mào)易政策如何決定。

Rodrik(1994)總結(jié)了這些模型，認(rèn)為貿(mào)易政策政治經(jīng)濟(jì)學(xué)模型包括以下四個部分：(1)不同個人、集團(tuán)對于貿(mào)易政策的態(tài)度；(2)利益集團(tuán)的行動與影響；(3)貿(mào)易政策的制定者對于貿(mào)易政策的偏好；(4)貿(mào)易政策制定的機(jī)制。

具體到美國的貿(mào)易政策制定，其作用機(jī)制是這樣的：國際貿(mào)易會產(chǎn)生收入分配效應(yīng)，使國內(nèi)一部分人的利益受損，一部分人受益。為了維護(hù)自身利益，相同利益的團(tuán)體會結(jié)成利益集團(tuán)，通過政治捐款、游說、游行示威等方式說服議員采取對本利益集團(tuán)有利的貿(mào)易政策。議員也依賴于這些利益集團(tuán)，因?yàn)樽h員要接受利益集團(tuán)的捐款來資助自己的競選活動；議員需要利益集團(tuán)的支持以積累人氣爭取連任。所以，議員要權(quán)衡不同利益集團(tuán)的壓力，采取最有利于自身的貿(mào)易立場。本文的實(shí)證研究綜合以上模型，研究不同行業(yè)、政黨、不同要素所有者對眾議員貿(mào)易立場的影響。

從上面的作用機(jī)制也可以看出，研究議員的立場，首先要從國際貿(mào)易的收入分配效應(yīng)入手。要素稟賦理論和特定要素理論是研究貿(mào)易政策分配效應(yīng)的主要理論，本文的實(shí)證模型建立在這兩種理論之上。

辦案一：要素稟賦理論決定的利益格局：

StolperandSamuelson(1941)在要素稟賦理論的基礎(chǔ)上研究貿(mào)易對收入分配的影響，認(rèn)為國際貿(mào)易改變的是不同要素?fù)碛姓咧g的利益關(guān)系。美國主要進(jìn)口勞動密集型產(chǎn)品，所以工人的利益可能受到損害，而資本所有者(資方)會受益于國際貿(mào)易。這里首先驗(yàn)證資方和工會的捐款對眾議員投票態(tài)度的影響。

在檢驗(yàn)資方和工會的捐款對眾議員投票態(tài)度的影響時，被解釋變量為眾議員在四次表決中的投票，贊成票設(shè)為1，反對票設(shè)為0。解釋變量為政黨(虛擬變量，設(shè)為0，共和黨設(shè)為1)、議員收取的資方捐款占總捐款的比重、議員收取的工會捐款占總捐款的比重。議員在收取資方捐款和工會捐款之外還會收取其他利益集團(tuán)、個人的捐款，所以議員收取的資方捐款占總捐款的比重和議員收取的工會捐款占總捐款的比重之和并不等于1，所以，這樣設(shè)置回歸模型不會導(dǎo)致多重共線性。

之所以選擇上述變量，原因如下：在美國政治舞臺上，資方組成的利益集團(tuán)和勞工組織都是很活躍的團(tuán)體，在政策制定中發(fā)揮重要作用，它們影響貿(mào)易政策制定的主要方式之一就是政治捐款。比如，2005至2006年，工會組織向共和黨議員捐款269萬美元，向捐款761萬美元。議員們?yōu)榱嘶I集更多的競選資金，也要爭取盡可能的捐款。比如，參議員希拉里·克林頓從2001年至2006年共收取捐款5157萬美元。所以在模型中設(shè)置“議員收取的資方捐款占總捐款的比重”、“議員收取的工會捐款占總捐款的比重”兩個變量。同時利益集團(tuán)往往是有政黨趨向的，而不是向兩個政黨捐贈同樣數(shù)額，所以設(shè)置“政黨”這個虛擬變量捕捉這部分信息。

方案一的具體回歸模型如下：

FTAi=α0+α1P+α2C；i=1，2，3，4，分別代表眾議員在四次投票中的態(tài)度。

方案二：特定要素理論決定的利益格局：

根據(jù)Jones(1971)的特定要素模型，出口行業(yè)從國際貿(mào)易中獲益，進(jìn)口競爭行業(yè)從國際貿(mào)易中受損。由于美國農(nóng)產(chǎn)品競爭力強(qiáng)，而很多制造業(yè)產(chǎn)品需要大量進(jìn)口，所以，預(yù)期農(nóng)產(chǎn)品出口額越多的地區(qū)、失業(yè)率越低的地區(qū)、制造業(yè)人口比例越小的地區(qū)，該地區(qū)議員越支持自由貿(mào)易。為了驗(yàn)證這一點(diǎn)，把議員的投票結(jié)果設(shè)為被解釋變量，議員所在州的農(nóng)產(chǎn)品出口額、從事制造業(yè)的人口比例和失業(yè)率作為解釋變量進(jìn)行同歸。

方案二的具體回歸模型如下：

FTAi=β0+β1A+β2M+β3U；i=1，2，3，4，分別代表眾議員在四次投票中的態(tài)度。

表1為各解釋變量與被解釋變量的含義。本文使用的計量經(jīng)濟(jì)學(xué)方法是Logit和Probit二元選擇模型。

二、結(jié)果

方案一的結(jié)果：眾議員投票態(tài)度對資方和工會的捐款回歸結(jié)果如表2。每次投票結(jié)果都表明，眾議員的黨派屬性與投票選擇有顯著的關(guān)系，共和黨議員比議員更加贊成自由貿(mào)易協(xié)定。政治捐款和投票結(jié)果也有顯著關(guān)系，收取資方捐款比例高的議員更傾向于贊成自由貿(mào)易協(xié)議，而收取工會捐款比例高的議員更傾向于反對自由貿(mào)易協(xié)議。這驗(yàn)證了要素稟賦理論對貿(mào)易的分配效應(yīng)的推測。Probit和Logit方法得到的結(jié)果基本一致。

方案二的結(jié)果：投票結(jié)果與議員選區(qū)情況回歸結(jié)果見表3。與上次回歸相比，大多變量不顯著。制造業(yè)從業(yè)者比重與議員的態(tài)度并沒有顯著關(guān)系，在4次投票中，3次負(fù)相關(guān)，1次正相關(guān)。出現(xiàn)這樣的結(jié)果可能是因?yàn)橹圃鞓I(yè)作為一個包含行業(yè)范圍廣泛的概念，其中有很多行業(yè)是美國具有比較優(yōu)勢的行業(yè)，如飛機(jī)制造業(yè)等；也有很多制造業(yè)是美國沒有比較優(yōu)勢的行業(yè)，比如紡織品、服裝行業(yè)。把制造業(yè)整體作為一個變量所以得不到顯著的結(jié)果。失業(yè)率的系數(shù)表明失業(yè)率越高的地區(qū)的議員越贊成自由貿(mào)易協(xié)議，這與期望完全相反。一般說來，失業(yè)率越高的地區(qū)，該地區(qū)行業(yè)越容易組織起來對議員施加壓力，要求貿(mào)易保護(hù)。之所以出現(xiàn)結(jié)果與預(yù)期不一致的現(xiàn)象，原因可能在于選用的數(shù)據(jù)為議員所在州的數(shù)據(jù)，而在同一個州內(nèi)每個選區(qū)的失業(yè)率是不同的，議員是根據(jù)所存選區(qū)的利益而不是所在州的利益投票，因而出現(xiàn)上述現(xiàn)象。但是農(nóng)業(yè)出口額這個變量卻比較顯著，在4次投票中，有3次投票結(jié)果表明眾議員所在州的農(nóng)業(yè)出口額與議員態(tài)度正相關(guān)(美國—摩洛哥自由貿(mào)易協(xié)議的投票結(jié)果除外)，這表明美國作為最大的農(nóng)產(chǎn)品出口國，農(nóng)業(yè)利益集團(tuán)對美國貿(mào)易政策有顯著的影響，來自農(nóng)業(yè)州的議員更加贊同自由貿(mào)易協(xié)議，以擴(kuò)大農(nóng)產(chǎn)品的出口。

BaldwinandMagee(2000)研究了美國國會1993年對北美自由貿(mào)易協(xié)議、1994年對烏拉圭回合談判結(jié)果、1998年對快行道程序授權(quán)的投票。本文關(guān)于議員投票選擇和政治捐款的研究結(jié)果和這些研究基本一致，表明美國國會批準(zhǔn)北美自由貿(mào)易協(xié)議的10年后，國內(nèi)利益集團(tuán)對國會決策的影響方式基本沒有變化，在很多貿(mào)易問題上的投票有很強(qiáng)的黨派性，在黨派之爭的背后是不同政黨對不同利益集團(tuán)的依賴。

關(guān)于議員代表的選區(qū)利益，由于數(shù)據(jù)限制，本章沒有得到更為詳盡的結(jié)果，但是仍然證明了美國農(nóng)業(yè)利益集團(tuán)對美同貿(mào)易政策的態(tài)度與影響。

三、結(jié)論與討論

實(shí)證研究表明，美國眾議員在對貿(mào)易議案進(jìn)行投票表決時表現(xiàn)出來的立場，符合貿(mào)易政策的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)模型的預(yù)測，即議員并不是以整個國家的福利最大化為目標(biāo)，而是為了自身利益的最大化。具體結(jié)論有：

(一)收取勞工組織的捐款越多的眾議員，越傾向于貿(mào)易保護(hù)政策；收取資方捐款越多的眾議員，越傾向于自由貿(mào)易。這表明要素稟賦理論對收入分配的預(yù)測更符合美國的現(xiàn)實(shí)，即自由貿(mào)易使美國的稀缺要素——勞動收益下降，所以，勞工組織反對自由貿(mào)易政策，資本所有者支持自由貿(mào)易政策。

(二)眾議員的政黨屬性也與其貿(mào)易政策立場密切相關(guān)，共和黨議員更傾向于自由主義貿(mào)易政策，議員更傾向于貿(mào)易保護(hù)政策。

(三)來自于農(nóng)業(yè)州的眾議院更加傾向于自由貿(mào)易政策，這表明美國農(nóng)業(yè)擁有比較優(yōu)勢，農(nóng)業(yè)利益集團(tuán)希望通過自由貿(mào)易政策出口更多的農(nóng)產(chǎn)品。

但是限于數(shù)據(jù)限制，還有一些問題沒有得到解決，希望進(jìn)一步的研究能在以下方面有所改善：

1、關(guān)于黨派屬性。由于貿(mào)易問題的投票具有較強(qiáng)的黨派性，所以如果排除掉黨派屬性(分別對共和黨議員和議員的投票決策進(jìn)行研究)，實(shí)證研究可能會更能反應(yīng)出其他的問題，比如，國內(nèi)經(jīng)濟(jì)形勢、不同州的出口結(jié)構(gòu)等等。

2、總統(tǒng)對貿(mào)易政策的影響。一般說來，總統(tǒng)大都傾向于自由貿(mào)易，原因可能是總統(tǒng)代表的是全國選民的利益，因而不太容易受到個別利益集團(tuán)的影響。總統(tǒng)所存黨的議員一般會比較支持總統(tǒng)的立場。如何在實(shí)證檢驗(yàn)中加入總統(tǒng)對貿(mào)易政策的影響，這也是研究的一個方向。

3、選區(qū)利益與貿(mào)易政策。為了進(jìn)一步探究議員的投票決策與議員所在選區(qū)的選民利益的關(guān)系，應(yīng)當(dāng)具體研究各選區(qū)的各行業(yè)進(jìn)出口水平。利用這些數(shù)據(jù)來探索選區(qū)利益與議員的關(guān)系可能會發(fā)現(xiàn)更多的問題。