加工貿(mào)易優(yōu)化機制探究
時間:2022-01-15 05:08:00
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一、國內(nèi)外實踐及研究現(xiàn)狀
加工貿(mào)易是二戰(zhàn)后發(fā)展起來的一種獨特貿(mào)易方式,在相關國家的經(jīng)濟發(fā)展中發(fā)揮了重要作用。墨西哥為吸引美國投資、解決就業(yè)、發(fā)展經(jīng)濟,自60年代開始實施“邊界工業(yè)計劃”,直至現(xiàn)在仍然對加工原料和零部件實施進口稅減免政策;泰國自60年代開始實施自由貿(mào)易政策,鼓勵加工貿(mào)易和對外出口,并隨著經(jīng)濟增長不斷調(diào)整加工貿(mào)易優(yōu)惠政策,以達到解決就業(yè)、地區(qū)平衡發(fā)展、充分利用資源以及發(fā)展高科技、完善產(chǎn)業(yè)結構升級的綜合目的;越南自90年代起大力發(fā)展出口加工區(qū),并不斷調(diào)整加工貿(mào)易政策已適應對外改革開放、發(fā)展經(jīng)濟的需要,提出“主動、有選擇、有重心、有重點、注重質量和經(jīng)濟社會效益”的引資政策;二戰(zhàn)后,日本根據(jù)自身條件,確定“加工貿(mào)易”的經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略,并于80年代中期隨著國內(nèi)勞工成本的提高,開始鼓勵境外加工業(yè)務??v觀開展加工貿(mào)易的國家,他們都無一例外地采取稅收優(yōu)惠政策鼓勵加工貿(mào)易的開展,并隨著經(jīng)濟增長不斷調(diào)整加工貿(mào)易政策。不同的是,日本境外加工貿(mào)易和跨國經(jīng)營業(yè)務早已大大超過國內(nèi)加工貿(mào)易業(yè)務,而韓國、臺灣地區(qū)和新加坡等也已進行完勞動密集型產(chǎn)業(yè)向中國及東南亞其他國家的轉移,境外加工貿(mào)易也非常發(fā)達。
縱觀西方學者之研究,他們主要是從出口加工區(qū)和產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易角度涉及對加工貿(mào)易的研究。許多學者認為,加工貿(mào)易是一種新的貿(mào)易方式,是發(fā)達國家進行產(chǎn)業(yè)轉移以及世界范圍內(nèi)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易和公司內(nèi)貿(mào)易發(fā)展的結果,是相關國家參與國際分工的重要體現(xiàn)(BashirA.Qasmi,2001;DanielM.Bernhofen,1999;HowardChao,2003)。有的學者認為,加工貿(mào)易不僅可以增加發(fā)展中國家的外匯收入、解決就業(yè)等問題,更重要的是可以通過外商投資企業(yè)的技術外溢提高本國企業(yè)的技術水平,促進產(chǎn)業(yè)的升級(JayBarney,1996;YenerKandogan,2003;PerterJ.Lloyd,2004;JackeCukrowski,2003)。有的學者進一步研究了技術溢出效應的途徑是示范效應、勞動力流動效應和垂直聯(lián)系效應。
我國自78年國務院頒布《開展對外加工裝配業(yè)務試行辦法》以來,陸續(xù)出臺了許多配套政策、監(jiān)管條例和管理辦法,使加工貿(mào)易在我國迅速發(fā)展。同時處于經(jīng)濟發(fā)展的需要,國家不斷調(diào)整這些政策、條例和辦法。其中,針對85年開始的出口退稅政策,國家先后于94、96、97、02、03、、04年進行多次調(diào)整,最后一次的2006年調(diào)整,劍指所謂“兩高一資”,旨在優(yōu)化出口結構、保護資源與環(huán)境、改善貿(mào)易平衡、減少貿(mào)易摩擦、轉變貿(mào)易增長方式、推動產(chǎn)業(yè)結構升級。政策調(diào)整必然對占半壁江山的加工貿(mào)易產(chǎn)生影響,并在一定程度上推進了加工貿(mào)易轉型升級步伐。但此次調(diào)整的積極作用體現(xiàn)何處及會有多大,各位專家說法不一:
張燕生認為此次調(diào)整仍屬結構性微調(diào),且更具針對性;梅新育認為此次調(diào)整對貿(mào)易順差只有緩解但不能改變方向;劉尚希認為此次調(diào)整主要的直接原因是06年能耗指標沒有達到;沈丹陽認為,下調(diào)會使出口增速減緩;楊志勇認為此次調(diào)整對中長期產(chǎn)業(yè)結構調(diào)整產(chǎn)生積極意義;隆國強認為匯率手段優(yōu)于退稅下調(diào),因會導致國貨復進口。至于關于此次調(diào)整對加工貿(mào)易及其轉型升級的影響,文獻檢索結果顯示并無專門研究。當然影響加工貿(mào)易轉型升級有眾多因素,僅靠一項優(yōu)惠政策調(diào)整很難達到目的。
近幾年國內(nèi)學術界開始關注加工貿(mào)易轉型升級一般途徑及政策調(diào)整的研究。張?zhí)N如(2001)提出鼓勵加工貿(mào)易向高科技產(chǎn)業(yè)突圍,依此提升開放式產(chǎn)業(yè)結構;張燕生(2003)提出為達到由外商投資企業(yè)主導的“世界工廠”、“中國制造”向國內(nèi)企業(yè)與外資企業(yè)并舉的進料加工階段轉變,必須引進高技術含量的制造環(huán)節(jié)并提高全球配套生產(chǎn)能力;隆國強(2006)探討了從提升國際生產(chǎn)價值鏈位置、加強企業(yè)技術創(chuàng)新、延長企業(yè)加工鏈條、企業(yè)進入服務環(huán)節(jié)、發(fā)展本土跨國公司等方面促使加工貿(mào)易轉型升級,并提出從政策上促使加工貿(mào)易的中西部梯度轉移;張旭宏(2005)提出要引進更高技術、實施產(chǎn)業(yè)聚集與配套、提高加工深度、延長價值鏈、培育自創(chuàng)品牌。
文獻檢索結果顯示,國內(nèi)專門對我國加工貿(mào)易轉型升級機制的研究很少,僅有蘇桂富、劉德學、陶曉慧、付丹、卜國勤等(2005)從全球生產(chǎn)網(wǎng)絡角度,研究了知識轉移擴散機制、研發(fā)擴散與合作機制以及學習機制同加工貿(mào)易轉型升級的關系,這實際是研究了企業(yè)層面的加工貿(mào)易的轉型升級機制,這一研究是國內(nèi)關于加工貿(mào)易轉型升級研究的重大突破。本文認為加工貿(mào)易轉型升級機制綜合體現(xiàn)于企業(yè)、產(chǎn)業(yè)、地區(qū)多個層面,本文將從這一認識出發(fā)描繪一簡單的總體框架體系,詳細的的描述有待于以后的進一步研究。
二、基于競爭力提升的加工貿(mào)易轉型升級機制
機制是一種事物或現(xiàn)象中的各個因素的組合結構、相互作用方式和過程。我們研究市場機制是研究構成市場的各要素的組合結構、相互作用方式和過程式如何實現(xiàn)社會資源的合理配置;我們研究經(jīng)濟機制,是研究構成國民經(jīng)濟各要素的組合結構、相互作用方式與過程是如何促進經(jīng)濟增長、提高社會福利;同樣我們研究加工貿(mào)易轉型升級的機制是研究轉型升級中的各要素的組合結構、相互作用方式和過程是如何提高相關企業(yè)、行業(yè)、地區(qū)乃至國家的競爭力。因而,我們只有基于提升競爭力研究加工貿(mào)易轉型升級,才能真正揭示其內(nèi)在動力機制和運行機制。
(一)企業(yè)層面的轉型升級機制
從字面來看,轉型升級分為兩方面,即轉型和升級。轉型是橫向跨越,而升級是縱向跳躍。對于企業(yè)來說,加工貿(mào)易的轉型,意味著由資源密集型或勞動密集型產(chǎn)品的生產(chǎn)轉向資本密集型或技術密集型產(chǎn)品的生產(chǎn),由承接OEM業(yè)務的企業(yè)轉向承接ODM業(yè)務的企業(yè),甚至是轉向含有自主技術、自主品牌的企業(yè),由單純加工制造企業(yè)向營銷及服務型企業(yè)轉變;加工貿(mào)易的升級,意味著企業(yè)由承接產(chǎn)品價值鏈低段業(yè)務環(huán)節(jié)向承接價值鏈高段業(yè)務環(huán)節(jié)提升,最終提升為一個能有自己知識產(chǎn)權和自主品牌,并能將價值鏈低端加工環(huán)節(jié)外包給其他企業(yè)生產(chǎn)的企業(yè),而自己專注于技術的開發(fā)、產(chǎn)品的更新、品牌的運營、服務的開展等環(huán)節(jié)。因而實際來看,對企業(yè)來說,不管是加工貿(mào)易的轉型還是升級,是同途同歸的過程。這一過程是企業(yè)在同業(yè)中不斷提高自身競爭實力的過程。顯然,一個處于價值鏈低端的企業(yè)也許它比處于同一地位的其他企業(yè)更具競爭力,但從整個行業(yè)來看,只有處于價值鏈最高端的企業(yè)才最具競爭力,因為它領先著行業(yè)技術,掌握著行業(yè)標準,因而其盈利也會最大。利益總是與地位相輔相成的,盡管一個行業(yè)只有有限的領先者,或者說不可能任何企業(yè)都在價值鏈的高端,但這絲毫不會消除企業(yè)為提高行業(yè)地位而奮進的欲望,正像人人都有追求自身發(fā)展、實現(xiàn)個人價值一樣。因而追求行業(yè)更高地位及自身更大利益,是企業(yè)重視加工貿(mào)易業(yè)務轉型升級的內(nèi)在動力。而加工貿(mào)易的性質又決定了這種轉型升級的可能性,或者說加工貿(mào)易本身包含了轉型升級的機制。劉德學、付丹、卜國勤的“全球生產(chǎn)網(wǎng)絡中的知識擴散與加工貿(mào)易企業(yè)能力提升”圖示對這一機制的描述較為清楚。這一機制就是在加工貿(mào)易的“大進大出”及中外企業(yè)的合作過程中,海外企業(yè)對各種有型的設備、物料、技術資料等和無形的經(jīng)驗、文化、程序、方法有意、無意傳遞給國內(nèi)加工貿(mào)易企業(yè),同時國內(nèi)企業(yè)有意無意學習、吸納改進、提升的過程。值得一提的是,在這一機制運行過程中,企業(yè)基礎與努力程度、政府政策導向和社會資源稟賦,這三個因素直接左右著加工貿(mào)易的發(fā)展方向及其轉型升級的軌跡。如果我們的企業(yè)在領導者素質、經(jīng)營理念、戰(zhàn)略定位、發(fā)展思路與步驟以及企業(yè)學習能力等方面上存在問題,如果我們政府相關政策不完善或不配套,如果我們不具備良好的社會環(huán)境、經(jīng)濟環(huán)境、市場環(huán)境和產(chǎn)業(yè)環(huán)境,加工貿(mào)易轉型升級就很難實現(xiàn)。
(二)行業(yè)層面的轉型升級機制
行業(yè)層面的轉型即指加工貿(mào)易由資源密集型產(chǎn)業(yè)和勞動密集型產(chǎn)業(yè)向資本或技術密集型產(chǎn)業(yè)轉變,并同時可能進入制造型服務行業(yè);升級則是在一個特定的行業(yè)內(nèi),總體來看多數(shù)企業(yè)由處于整個產(chǎn)業(yè)價值鏈的低端環(huán)節(jié)向高端環(huán)節(jié)轉變,并進一步延長價值鏈進入服務領域,同時帶動相關配套企業(yè)及行業(yè)的產(chǎn)生并不斷升級。因而,現(xiàn)實中行業(yè)層面的轉型與升級也是同途同歸的過程,同時它是企業(yè)轉型升級的總體表現(xiàn)與結果。行業(yè)層面的轉型升級機制是指,由加工貿(mào)易所導致的在行業(yè)內(nèi)及行業(yè)間的知識和技術溢出效應、示范效應、勞動力流動效應和垂直聯(lián)系效應的綜合作用及過程。加工貿(mào)易企業(yè)在中外合作過程中,必然從海外合作企業(yè)及相關人員哪里大量接觸和學到了各種技術和知識,海外企業(yè)及相關合作人員成為加工貿(mào)易企業(yè)的學習標桿、模仿對象和趕超目標,在管理人員和一般勞工自由流動的情況下,再加上企業(yè)上下游的業(yè)務聯(lián)系,必然使知識和技術溢出到整個行業(yè)甚至是相關行業(yè),進而推動了行業(yè)及相關配套行業(yè)的轉型升級,使整個行業(yè)競爭力提高。當然,這一機制的運行是否會真正使加工貿(mào)易沿著計劃的方向發(fā)展,也是取決于我國相關行業(yè)中的企業(yè)的整體基礎狀況、政府政策的導向作用及社會經(jīng)濟條件。
(三)地區(qū)層面的轉型升級
在我國,加工貿(mào)易企業(yè)已經(jīng)形成產(chǎn)業(yè)集群,并成為地區(qū)特征。目前以珠江三角洲、長江三角洲為代表的沿海地區(qū)本身具有加工貿(mào)易轉型升級的內(nèi)在壓力機制和運行機制。這種壓力機制的來源就是沿海地區(qū)勞工成本的急劇提高,它們需要產(chǎn)業(yè)結構升級和產(chǎn)業(yè)轉移。而下面幾方面因素的存在使我國沿海地區(qū)加工貿(mào)易的轉型升級成為可能:(1)當前經(jīng)濟全球化所導致的全球生產(chǎn)網(wǎng)絡的發(fā)展。在其中,跨國公司處于全球生產(chǎn)網(wǎng)絡的主體地位,它們處于價值鏈的最高端,擁有核心技術與強勢品牌,為發(fā)揮全球各地區(qū)的優(yōu)勢,通過海外直接投資建立自己控制的子公司,或發(fā)展戰(zhàn)略聯(lián)盟等形式,將大量業(yè)務外包給具有生產(chǎn)優(yōu)勢的地區(qū)和企業(yè),或與一些地區(qū)和企業(yè)合作研發(fā)與生產(chǎn),這其中不乏有大量高端業(yè)務的存在。這為我國相關企業(yè)承接較高端加工業(yè)務環(huán)節(jié)提供了市場機會。(2)目前我國沿海地區(qū)的基礎。經(jīng)過近30年的改革開放和快速發(fā)展,我國沿海地區(qū)在商業(yè)理念與商業(yè)文化、基礎設施、人才素質、企業(yè)技術水平及經(jīng)營管理能力等各個方面,尤其是擁有與海外企業(yè)長期合作的經(jīng)驗,已具備了參與全球生產(chǎn)網(wǎng)絡開展高端業(yè)務生產(chǎn)與服務的能力。(3)我國中西部條件。我國中西部資源豐富、勞工成本相對較低,隨著國家對中西部實施的開發(fā)與振興政策及其自身在基礎設施等方面的發(fā)展,中西部有條件和能力承接沿海地區(qū)所轉移的產(chǎn)業(yè)及較低端加工貿(mào)易業(yè)務。(4)中國與發(fā)展中的落后國家的良好經(jīng)貿(mào)關系的建立與發(fā)展,例如中非關系的發(fā)展,為中國開展境外加工貿(mào)易業(yè)務提供了有利的區(qū)位優(yōu)勢。當然地區(qū)層面加工貿(mào)易業(yè)務的轉型升級也要以企業(yè)層面的轉型升級為基礎,同時國家的政策是推動地區(qū)層面加工貿(mào)易轉型升級不可忽視的重要因素。
三、加工貿(mào)易轉型升級的支持體系
中國加入WTO以后,經(jīng)濟與貿(mào)易迅速增長,與此同時中國所面臨的國內(nèi)國際壓力也在不斷加大,環(huán)境資源保護與能源節(jié)約要求越來越強烈,國際貿(mào)易摩擦日趨頻繁、國際貿(mào)易失衡日趨嚴重,對外出口結構急需進一步改善,對外貿(mào)易增長方式急需改變。近十年來,由于加工貿(mào)易規(guī)模一直占我國對外貿(mào)易總額的半壁江山,且80%是由外商投資企業(yè)所控制,60%以上是勞動密集型行業(yè)。我國已成為廉價供應歐美國家消費的“世界制造商”。因而加工貿(mào)易的轉形升級,對我國來說具有非常重要的意義。加工貿(mào)易雖然擁有自身轉型升級的內(nèi)在機制,但政府與社會的支持體系的建立與完善,是加速轉型升級進程的重要因素。
首先,國家必須要明確我國發(fā)展加工貿(mào)易的戰(zhàn)略定位和總目標。不錯,加工貿(mào)易在未來的一段時間仍然是我國國際貿(mào)易的發(fā)展重點和發(fā)展戰(zhàn)略之一,它有利于保證我國勞動力就業(yè)和某些優(yōu)勢的發(fā)揮。但也必須明確,加工貿(mào)易不管對我國沿海地區(qū),還是對整個我國來說,都是增強企業(yè)、產(chǎn)業(yè)、地區(qū)和整個國家競爭力的手段,因而,發(fā)展加工貿(mào)易的戰(zhàn)略定位是提高企業(yè)、產(chǎn)業(yè)、地區(qū)和整個國家的競爭力。加工貿(mào)易的轉型升級是實現(xiàn)這一總目標所必需的。
其次,必須建立促進加工貿(mào)易轉型升級的總體政策體系和制度框架。以提高企業(yè)、產(chǎn)業(yè)、地區(qū)和國家競爭力為目的,建立與完善有利于推動加工貿(mào)易轉型升級的產(chǎn)業(yè)政策、地區(qū)政策、引資政策、稅收政策、信貸政策、財政政策、進出口政策、保險政策、外匯政策等以及相關的行政制度、程序和法規(guī)條例。同時,要使這些政策和制度協(xié)調(diào)統(tǒng)一。
最后,建立與完善有利于促進加工貿(mào)易轉型升級的社會化服務體系。在建立健全各種行業(yè)協(xié)會、商會及其職能的基礎上,針對加工貿(mào)易企業(yè)綜合開展國際信息收集與提供、技術交流與推廣、典型發(fā)展案例介紹與展示以及咨詢與培訓等工作,以有利于推動其轉型升級。孫國輝(1961-),男,博士,中央財經(jīng)大學商學院教授,研究方向為跨國經(jīng)營與戰(zhàn)略營銷。
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