導(dǎo)語(yǔ)：工程交易方式生產(chǎn)效率比較研究一文來(lái)源于網(wǎng)友上傳，不代表本站觀點(diǎn)，若需要原創(chuàng)文章可咨詢客服老師，歡迎參考。

生產(chǎn)前沿面與DEA方法

生產(chǎn)前沿面與DEA方法的適用性1957年經(jīng)濟(jì)學(xué)家MichaellFarrell對(duì)生產(chǎn)效率的測(cè)度進(jìn)行了開(kāi)創(chuàng)性研究工作［16］．指出對(duì)于給定的生產(chǎn)要素，選擇要素投入的最優(yōu)組合和產(chǎn)出品的最優(yōu)組合，以最大可能的勞動(dòng)生產(chǎn)率組織生產(chǎn)，這種生產(chǎn)函數(shù)所描述的生產(chǎn)可能性邊界稱之為生產(chǎn)前沿面（productionfrontier）［17］．實(shí)際的生產(chǎn)過(guò)程并不全是在最優(yōu)狀態(tài)下進(jìn)行的，傳統(tǒng)上用實(shí)際數(shù)據(jù)直接回歸擬合得到的生產(chǎn)函數(shù)，沒(méi)有考慮產(chǎn)出的有效性，反映的只是各種投入要素組合與平均產(chǎn)出之間的數(shù)學(xué)關(guān)系，這種平均意義下的生產(chǎn)函數(shù)有悖于生產(chǎn)函數(shù)的理論前提．生產(chǎn)前沿面研究分為兩大分支［17］：參數(shù)方法與非參數(shù)方法．非參數(shù)方法中，DEA方法是目前最常用的非參數(shù)效率測(cè)度方法，是1978年由美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家Charnes，Copper和Rhodes［18］首先提出的．通過(guò)DEA方法分析可以得到每個(gè)決策單元的生產(chǎn)效率，分清有效單元與非有效單元的邊界，并指出非有效決策單元的原因和程度．生產(chǎn)前沿面與DEA方法在工程項(xiàng)目交易方式生產(chǎn)效率比較中的適用性包括以下3點(diǎn)：（1）由于工程項(xiàng)目的隨機(jī)性強(qiáng)、不確定性因素多，因此，有許多工程項(xiàng)目不是在最優(yōu)生產(chǎn)效率下進(jìn)行的．Ibbs等［19］、楊秋波等［20］在對(duì)PDS進(jìn)行研究時(shí)，都是面向工程項(xiàng)目的績(jī)效，即認(rèn)為某種PDS下，工程項(xiàng)目的績(jī)效好，可以表明它采用的PDS是適宜的．但這忽略了工程項(xiàng)目的生產(chǎn)效率，即雖然項(xiàng)目績(jī)效很好，但是工程項(xiàng)目投入也多，也就是說(shuō)，這種績(jī)效好是由于工程項(xiàng)目大量成本、時(shí)間、人力的投入換來(lái)的，而工程項(xiàng)目所采用的PDS并不一定是適宜的．因此，從工程項(xiàng)目生產(chǎn)效率的視角比較PDS更加符合實(shí)際．（2）工程項(xiàng)目參與方眾多、消耗資源多、績(jī)效衡量指標(biāo)繁多，因此投入與產(chǎn)出指標(biāo)的種類都非常多，而生產(chǎn)前沿面方法中的DEA方法適合于這種大型復(fù)雜的生產(chǎn)系統(tǒng)，它能夠處理多輸入、多輸出的系統(tǒng)．（3）大多數(shù)研究PDS的學(xué)者采用的方法在比較分析過(guò)程中都需要人為地進(jìn)行指標(biāo)重要性的評(píng)判與打分，因此結(jié)果往往主觀性較強(qiáng)，而生產(chǎn)前沿面研究中的DEA方法無(wú)需事先評(píng)判權(quán)重，只需根據(jù)觀測(cè)數(shù)據(jù)，就可以得到指標(biāo)的重要性，因此相對(duì)而言，得到的結(jié)果更客觀、更可靠［21］．因此，作為構(gòu)造工程項(xiàng)目生產(chǎn)前沿面的方法，DEA是非常適合的．DEA模型的選擇DEA方法中最基本的模型是CCR模型［22］．假設(shè)有n個(gè)決策單元（DMU），每個(gè)決策單元有m種輸入，s種輸出，其中每個(gè)決策單元j（j＝1，2，…，n）對(duì)應(yīng)一個(gè)輸入向量Xj＝（x1j，x2j，…，xmj）T和一個(gè)輸出向量Yj＝（y1j，y2j，…，ysj）T．從輸入導(dǎo)向角度的CCR模型，表示為minθ0s．t．∑nj＝1Xjλj≤θ0X0∑nj＝1Yjλj≤Y0λj≥0，j＝1，…，n式中：θ0為決策單元DMU的效率值；Xj為投入要素組合；Yj為產(chǎn)出要素組合；λj為相對(duì)于DMU0重新構(gòu)造一個(gè)DMU有效組合中第j個(gè)決策單元的組合比例．當(dāng)θ0＝1時(shí)，稱DMU0為CCR有效，即在該系統(tǒng)中，在原投入的基礎(chǔ)上所獲得的產(chǎn)出已達(dá)到最優(yōu)．CCR模型能夠測(cè)量工程項(xiàng)目的相對(duì)生產(chǎn)效率，指出效率相對(duì)最優(yōu)的工程項(xiàng)目，適合構(gòu)建PDS生產(chǎn)前沿面，進(jìn)行不同PDS的比較．

工程項(xiàng)目交易方式生產(chǎn)效率指標(biāo)體系的構(gòu)建

投入指標(biāo)設(shè)計(jì)工程項(xiàng)目作為一個(gè)生產(chǎn)過(guò)程，有一定的投入．DEA方法一般考慮實(shí)體投入，如成本、時(shí)間、人員、機(jī)械、材料等．但是人員、機(jī)械、材料這些指標(biāo)與成本和時(shí)間有很大的相關(guān)性，鑒于工程項(xiàng)目的大部分實(shí)體投入都可以體現(xiàn)在成本和工期兩方面，而且從業(yè)主角度考慮，成本和工期都是越少越好，因此，將成本和工期作為構(gòu)造PDS生產(chǎn)前沿面輸入指標(biāo)．但是工程項(xiàng)目的成本和工期隨著工程項(xiàng)目的規(guī)模變化很大，絕對(duì)值差距大，會(huì)造成計(jì)算誤差．因此本文擬采用比率形式，選擇對(duì)應(yīng)于成本和工期的成本超支率和工期延期率作為投入指標(biāo)．對(duì)于新建的需要選擇PDS的工程項(xiàng)目來(lái)說(shuō)，成本超支率和工期延期率應(yīng)相應(yīng)地選擇業(yè)主最大可以承受的成本超支率和工期延期率，其計(jì)算公式如下：C＝Pa－PbPb×100％式中：C為成本超支率；Pa為項(xiàng)目實(shí)際合同支付價(jià)格；Pb為項(xiàng)目中標(biāo)價(jià)格．T＝Ta－TpTp×100％式中：T為工期延期率；Ta為項(xiàng)目實(shí)際完成工期；Tp為項(xiàng)目計(jì)劃工期．產(chǎn)出指標(biāo)設(shè)計(jì)PDS影響著項(xiàng)目績(jī)效，在一定程度上決定著項(xiàng)目目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)．因此，本文采用項(xiàng)目績(jī)效作為構(gòu)造PDS生產(chǎn)前沿面的產(chǎn)出指標(biāo)．雖然DEA對(duì)生產(chǎn)前沿面的輸入輸出指標(biāo)量綱沒(méi)有限制，但當(dāng)構(gòu)建工程項(xiàng)目生產(chǎn)前沿面時(shí)很多指標(biāo)無(wú)法定性衡量，因此工程項(xiàng)目績(jī)效衡量指標(biāo)通過(guò)打分的形式獲取．由于本文所研究的對(duì)象是PDS，而并非所有的工程項(xiàng)目績(jī)效衡量指標(biāo)均與PDS相關(guān)，因此本文首先通過(guò)文獻(xiàn)綜述比較采用各種PDS的項(xiàng)目績(jī)效，分析PDS對(duì)項(xiàng)目績(jī)效的影響．Konchar等［8］通過(guò)一系列指標(biāo)，對(duì)采用不同工程項(xiàng)目交易方式的351個(gè)工程項(xiàng)目進(jìn)行了績(jī)效對(duì)比分析．這些指標(biāo)包括成本增長(zhǎng)、進(jìn)度增長(zhǎng)、設(shè)備啟動(dòng)的難度、運(yùn)營(yíng)和維護(hù)成本等客觀定量的指標(biāo)．CII（constructionindustryinstitute）［23］將績(jī)效比較范圍進(jìn)一步擴(kuò)大，從成本、工期、安全、返工、變更等5個(gè)方面分析工程交易方式對(duì)項(xiàng)目績(jī)效的影響．Oyetunji等［2］從控制成本增加、保證最低成本、拖延或最小化支出限額等8個(gè)指標(biāo)來(lái)分析各種交易方式的效用值．上述學(xué)者提出的工程項(xiàng)目績(jī)效指標(biāo)主要考慮了工期、成本、質(zhì)量、安全和業(yè)主滿意度，但沒(méi)有考慮業(yè)主對(duì)待風(fēng)險(xiǎn)的態(tài)度、項(xiàng)目保密性以及環(huán)保要求等．因此，在Chen等［24］研究的基礎(chǔ)上，提出成本、工期、安全、質(zhì)量、合同商務(wù)、其他等6個(gè)方面的項(xiàng)目績(jī)效體系，對(duì)于新建的工程項(xiàng)目來(lái)說(shuō)，這些指標(biāo)也是業(yè)主的預(yù)期績(jī)效，具體見(jiàn)表3．在調(diào)查問(wèn)卷中應(yīng)用李克特量表（回答類別為5類）對(duì)各項(xiàng)目績(jī)效進(jìn)行重要性打分，同時(shí)為了驗(yàn)證所搜集的數(shù)據(jù)的合理性，用信度分析進(jìn)行驗(yàn)證．指標(biāo)體系的修正與構(gòu)建在確定PDS比較投入產(chǎn)出指標(biāo)之后，再對(duì)生產(chǎn)前沿面維度［22］進(jìn)行分析，當(dāng)計(jì)算DEA生產(chǎn)效率值時(shí)，如果投入指標(biāo)個(gè)數(shù)為2個(gè)、產(chǎn)出指標(biāo)個(gè)數(shù)為14個(gè)，所得出的結(jié)果是不可信的，因?yàn)槠湓诙嗑S空間收斂率為1．64（計(jì)算公式為n2／（p＋q＋1），其中n為決策單元的數(shù)量，p為投入指標(biāo)的個(gè)數(shù)，q為產(chǎn)出指標(biāo)的個(gè)數(shù)），相當(dāng)于在2維空間里有效的決策單元數(shù)為2．683．在16維空間里，通過(guò)調(diào)查所獲取的66個(gè)有效觀測(cè)值是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的．因此，必須縮小生產(chǎn)前沿面的維度空間，其中投入指標(biāo)個(gè)數(shù)從實(shí)際角度已經(jīng)不能縮小，因此本文主要降低PDS比較產(chǎn)出指標(biāo)的維度．本文采用SEM中的測(cè)量模型，主要構(gòu)造潛變量和觀測(cè)變量之間的關(guān)系．工程項(xiàng)目績(jī)效是潛變量，利用問(wèn)卷調(diào)查得到的一系列績(jī)效指標(biāo)的數(shù)據(jù)是觀測(cè)變量．本文擬采用SEM的測(cè)量模型，測(cè)算潛變量項(xiàng)目績(jī)效．由于本文的觀測(cè)變量值都是通過(guò)李克特量表打分得到的，所以貝葉斯SEM更適合本研究，通過(guò)Amos17．0軟件，測(cè)算測(cè)量模型得到的結(jié)果如表4．從判定系數(shù)可以看出，14項(xiàng)指標(biāo)的判定系數(shù)均趨于1，可見(jiàn)模型在顯變量的估計(jì)上收斂程度是非常高的．本文應(yīng)用SEM方法得到的回歸系數(shù)作為權(quán)重，得到每個(gè)被調(diào)查項(xiàng)目的績(jī)效值，作為PDS比較產(chǎn)出指標(biāo)．因此，得到工程項(xiàng)目交易方式生產(chǎn)效率指標(biāo)體系見(jiàn)圖1．

工程項(xiàng)目交易方式生產(chǎn)效率模型的應(yīng)用與數(shù)據(jù)結(jié)果分析

問(wèn)卷設(shè)計(jì)根據(jù)工程項(xiàng)目交易方式比較投入產(chǎn)出指標(biāo)設(shè)計(jì)問(wèn)卷，問(wèn)卷分為3部分：第1部分為工程項(xiàng)目的基本情況，主要包括問(wèn)卷填寫(xiě)者的基本資料，在項(xiàng)目中的身份，項(xiàng)目類型，項(xiàng)目所采用的PDS；第2部分為工程項(xiàng)目的成本工期資料，主要為了獲取投入指標(biāo)數(shù)據(jù)；第3部分為工程項(xiàng)目績(jī)效指標(biāo)，主要為了獲取產(chǎn)出指標(biāo)數(shù)據(jù)，問(wèn)卷中應(yīng)用李克特量表對(duì)各項(xiàng)目績(jī)效進(jìn)行打分．4．1．2數(shù)據(jù)收集本次調(diào)查共發(fā)放調(diào)查問(wèn)卷200份，調(diào)查對(duì)象主要以營(yíng)業(yè)收入在前100名的中國(guó)工程公司的中高層管理人員為主，收回整體有效問(wèn)卷66份．被調(diào)查人員中業(yè)主占7．8％，承包商占70％，項(xiàng)目管理公司或監(jiān)理單位占11．1％，其他（如設(shè)備供應(yīng)商）占11．1％．項(xiàng)目類型中房建項(xiàng)目占8．9％，基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目（包括公路、鐵路、橋梁、水利、市政等）占26．7％，工業(yè)項(xiàng)目（包括冶金、石油石化、火電核電、通訊等）占64．4％．本文主要分析比較DBB和DB方式，66份有效問(wèn)卷中采用DBB方式的項(xiàng)目有23個(gè)，采用DB方式的項(xiàng)目有43個(gè)．同時(shí)，對(duì)問(wèn)卷第3部分的結(jié)果進(jìn)行信度分析，克朗巴哈α系數(shù)為0．719＞0．7．說(shuō)明：調(diào)查問(wèn)卷從整體上能夠有效地測(cè)度事先想要搜集的工程項(xiàng)目信息．此次問(wèn)卷所設(shè)計(jì)的量表對(duì)各PDS所對(duì)應(yīng)績(jī)效的度量是有效可信的，能夠滿足統(tǒng)計(jì)分析的需要．DBB與DB項(xiàng)目生產(chǎn)效率的分析根據(jù)以上樣本數(shù)據(jù)，以工程項(xiàng)目的成本超支率和工期延期率作為模型的輸入，以項(xiàng)目績(jī)效作為模型的輸出，建立一個(gè)輸入導(dǎo)向的CCR模型．本文采用DEA－SOLVERPro5．0軟件，對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析．表5、表6是由DEA－SOLVERPro5．0軟件計(jì)算得到的DBB項(xiàng)目的CCR效率值和DB項(xiàng)目的CCR效率值．表5顯示，在DBB項(xiàng)目中，標(biāo)“★”的編號(hào)7，23，62項(xiàng)目的CCR效率值為1，即7，23，62號(hào)工程項(xiàng)目的效率在23個(gè)DBB項(xiàng)目組成的系統(tǒng)中，相對(duì)效率最優(yōu)．相對(duì)這3個(gè)項(xiàng)目，其他項(xiàng)目都不同程度地存在需要改進(jìn)的地方．在研究DBB方式工程項(xiàng)目的特性時(shí)，應(yīng)該以這3個(gè)項(xiàng)目所組成的DBB方式生產(chǎn)前沿面為標(biāo)準(zhǔn)．同樣，表6的DB項(xiàng)目中，標(biāo)“★”的編號(hào)10，37，46項(xiàng)目的CCR效率值為1，即10，37，46號(hào)工程項(xiàng)目的效率在43個(gè)DB項(xiàng)目組成的系統(tǒng)中，相對(duì)效率最優(yōu)．基于生產(chǎn)效率的DBB與DB方式比較結(jié)果分析繪制2個(gè)輸入成本超支率X1、工期延期率X2和1個(gè)輸出項(xiàng)目績(jī)效Y的生產(chǎn)前沿面．以X1／Y作為y軸，以X2／Y作為X軸，繪制等績(jī)效線．圖2為DBB項(xiàng)目生產(chǎn)前沿面，也稱效率包絡(luò)線．圖2顯示DBB項(xiàng)目的生產(chǎn)前沿面，7，23，62號(hào)項(xiàng)目最靠近原點(diǎn)，即在輸出相等的情況下，需要的投入組合最?。a(chǎn)前沿面上的點(diǎn)，不能通過(guò)減少某個(gè)投入，保持相同輸出，來(lái)提高效率．從圖2中可以看出，62號(hào)DBB項(xiàng)目在輸出相等績(jī)效的前提下所花費(fèi)的工期延期率最小，而7號(hào)DBB項(xiàng)目在輸出相等績(jī)效的前提下所花費(fèi)的成本超支率最?。骋环矫嫱度胱钚。皇巧a(chǎn)效率相對(duì)最優(yōu)的惟一標(biāo)準(zhǔn)．圖中23號(hào)DBB項(xiàng)目雖然工期延期率大于62號(hào)，成本超支率大于23號(hào)，但是綜合成本和工期2個(gè)維度，同時(shí)考慮2種投入的綜合值來(lái)看，23號(hào)項(xiàng)目的生產(chǎn)效率也是相對(duì)最優(yōu)的．再根據(jù)生產(chǎn)前沿面的假設(shè)，由這3個(gè)項(xiàng)目形成的折線段上的無(wú)數(shù)點(diǎn)都是生產(chǎn)效率相對(duì)最優(yōu)的點(diǎn)，即在輸出相等績(jī)效的前提下，生產(chǎn)效率相對(duì)最優(yōu)的不同成本、工期組合的DBB方式工程項(xiàng)目集合．同理，圖3為DB項(xiàng)目生產(chǎn)前沿面，也稱效率包絡(luò)線．在得到DBB和DB項(xiàng)目生產(chǎn)前沿面后，將它們繪制到同一圖上．為了方便起見(jiàn)，只繪制CCR效率值為1的項(xiàng)目，即生產(chǎn)前沿面上的項(xiàng)目，圖4為DBB和DB生產(chǎn)前沿面．圖4顯示DB生產(chǎn)前沿面和DBB生產(chǎn)前沿面交于一點(diǎn)（O1，O2），2條生產(chǎn)前沿面為等績(jī)效線，即輸出相等．當(dāng)輸出相等時(shí)，比較2個(gè)生產(chǎn)前沿面的輸入情況．根據(jù)生產(chǎn)前沿面得到的結(jié)果是當(dāng)業(yè)主所能承受的成本超支率大于O1，或是所能承受的工期延期率小于O2時(shí)，應(yīng)考慮選擇DB方式；當(dāng)業(yè)主所能承受的成本超支率小于O1，或所能承受的工期延期率大于O2時(shí)，應(yīng)考慮選擇DBB方式；當(dāng)所能承受的成本超支率為O1，工期延期率為O2時(shí)，DBB與DB方式是等效的，業(yè)主均可以考慮采用．也就是說(shuō)DBB方式在成本方面更有優(yōu)勢(shì)，而DB方式在工期方面更有優(yōu)勢(shì)．DBB與DB交易方式優(yōu)劣勢(shì)內(nèi)在機(jī)理分析根據(jù)上述數(shù)據(jù)分析結(jié)果，DBB方式在成本方面更有優(yōu)勢(shì)．這是因?yàn)椋紫?，在?guó)際上許多國(guó)家為防止腐敗，保證納稅人的權(quán)益，都通過(guò)立法規(guī)定公共項(xiàng)314目必須最低價(jià)中標(biāo)．而DBB類方式的項(xiàng)目通常采用最低價(jià)中標(biāo)，因此業(yè)主能夠更多地獲得價(jià)格優(yōu)勢(shì)．其次，由于具有承攬DBB項(xiàng)目的設(shè)計(jì)和施工工作相應(yīng)資質(zhì)的設(shè)計(jì)方和施工方較多，價(jià)格上具有較大的競(jìng)爭(zhēng)性，更能降低工程項(xiàng)目的成本．最后，DBB方式為項(xiàng)目參與各方所熟悉，有比較成熟的管理程序和方法，容易控制項(xiàng)目實(shí)施成本．但是DBB也有一些缺點(diǎn)，由于設(shè)計(jì)、招標(biāo)和施工3個(gè)階段完全分開(kāi)，每個(gè)階段必須依次完成，致使項(xiàng)目進(jìn)行過(guò)程較長(zhǎng)；而且，設(shè)計(jì)的可施工性不易保證，可能導(dǎo)致工期拖延．DB方式在工期方面更有優(yōu)勢(shì)．因?yàn)镈B項(xiàng)目中，設(shè)計(jì)和施工承包商有意識(shí)地組成一個(gè)項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)，能夠同時(shí)進(jìn)行設(shè)計(jì)和施工階段，更能加快交付．DB方式經(jīng)常同時(shí)伴隨使用FastTrack方式（快速路徑法）［25］．但是，DB方式普及的最大限制是DB承包商的選擇，必須要衡量選中的承包商是否真正有處理各種風(fēng)險(xiǎn)的能力．由于對(duì)DB承包商的資質(zhì)和能力要求較高，因此DB承包商競(jìng)爭(zhēng)性較小，業(yè)主不易得到競(jìng)爭(zhēng)性低價(jià)［26］．同時(shí)，業(yè)主將設(shè)計(jì)施工的全部職責(zé)交給DB承包商，也失去了對(duì)設(shè)計(jì)咨詢方和施工分包商的價(jià)格控制．

工程項(xiàng)目交易方式是影響項(xiàng)目成功的關(guān)鍵因素之一，大量學(xué)者對(duì)PDS的特性和適用條件進(jìn)行了研究，但是大部分學(xué)者只關(guān)注工程項(xiàng)目的績(jī)效，而忽略了工程項(xiàng)目的投入．本文從工程項(xiàng)目生產(chǎn)效率的視角，結(jié)合工程項(xiàng)目的投入與產(chǎn)出，研究比較不同工程項(xiàng)目交易方式．本文建立了工程項(xiàng)目交易方式生產(chǎn)效率指標(biāo)體系，分別提出了投入指標(biāo)與輸出指標(biāo)體系，并通過(guò)問(wèn)卷調(diào)查收集數(shù)據(jù)，應(yīng)用生產(chǎn)前沿面研究中的DEA方法分別構(gòu)造了DBB和DB方式生產(chǎn)前沿面，從成本、工期兩方面比較不同PDS的優(yōu)勢(shì)，得到結(jié)論，DBB方式在成本方面更有優(yōu)勢(shì)，而DB方式在工期方面更有優(yōu)勢(shì)，并分析了DBB方式與DB方式優(yōu)劣的內(nèi)在機(jī)理．但是，本文只研究了工程項(xiàng)目交易方式中的DBB和DB兩種方式．未來(lái)的研究中，可應(yīng)用本文的研究思路與方法進(jìn)一步研究其他PDS，如CM方式、MC方式等，為工程項(xiàng)目業(yè)主進(jìn)行工程項(xiàng)目交易方式選擇提供更有力的支持．

本文作者：陳勇強(qiáng)張?chǎng)┕ぷ鲉挝唬禾旖虼髮W(xué)