導(dǎo)語：人口普查國外經(jīng)驗借鑒研究論文一文來源于網(wǎng)友上傳，不代表本站觀點，若需要原創(chuàng)文章可咨詢客服老師，歡迎參考。

摘要：事后質(zhì)量抽查是對人口普查登記質(zhì)量進(jìn)行檢驗和評估的調(diào)查方法。文章通過對美國、英國和印度等國家的事后質(zhì)量抽查經(jīng)驗進(jìn)行總結(jié)，對我國今后人口普查事后質(zhì)量抽查提出了建議。

關(guān)鍵詞：人口普查；事后質(zhì)量抽查；數(shù)據(jù)質(zhì)量

我國政府統(tǒng)計數(shù)據(jù)質(zhì)量已成為近年來國內(nèi)外社會各界關(guān)注的問題之一。今年我國將進(jìn)行第六次人口普查，人口普查的數(shù)據(jù)質(zhì)量再次受到人們普遍的關(guān)注。目前，評價人口普查數(shù)據(jù)質(zhì)量常用的方法之一是事后質(zhì)量抽查。我國于1982年在人口普查中首次采用抽樣調(diào)查的方法來評價人口普查的登記質(zhì)量，在歷年的人口變動情況抽樣調(diào)查中仍采取事后質(zhì)量抽樣調(diào)查作為評價全國人口抽樣調(diào)查數(shù)據(jù)質(zhì)量的方法之一。美國、英國等發(fā)達(dá)國家?guī)资陙韺κ潞筚|(zhì)量抽查進(jìn)行了長期的討論，積累了豐富的理論和實踐經(jīng)驗。對這些國家人口普查事后質(zhì)量抽查進(jìn)行經(jīng)驗總結(jié)，將有助于我國人口普查及事后質(zhì)量抽查工作的改進(jìn)與完善，有助于改善我國政府統(tǒng)計數(shù)據(jù)質(zhì)量，為日后普查方案的修訂提供依據(jù)。

美國和英國在人口普查事后質(zhì)量抽查方面起步較早，而印度作為世界上的人口大國之一，與我國國情具有諸多相似之處，因此，本文選取這三個國家與中國進(jìn)行比較分析。

一、抽樣設(shè)計比較

(一)美國抽樣設(shè)計

美國在每十年一次的人口普查中估計人口覆蓋率歷史較長，正式測算始于1940年的人口普查。1980年開始結(jié)合雙系統(tǒng)估計方法采用事后質(zhì)量抽查測算人口普查的覆蓋率。2000年美國的人口普查事后質(zhì)量抽查稱為“準(zhǔn)確性與覆蓋度評估”(AccuracyandCoverageEvaluation，以下簡稱為ACE)，采用三階段分層整群抽樣設(shè)計。

2000年人口普查中。美國共劃分了3767000個街區(qū)群，美國聯(lián)邦人口普查局根據(jù)估計精度和事后抽查目的確定全國樣本量。第一階段，ACE調(diào)查首先將所有街區(qū)群按居住單位數(shù)量和是否美國印第安人居住分為小型街區(qū)層(每個街區(qū)群0-2個居住單位)，中型街區(qū)層(每個街區(qū)群3-79個居住單位)，大型街區(qū)層(每個街區(qū)群80個以上居住單位)和美國印第安人居住層。再按人口比例分配各街區(qū)樣本量，在各層內(nèi)等距抽取街區(qū)群樣本。

該階段樣本抽取出來以后，還需進(jìn)行居住單元比較和目標(biāo)延伸搜索，以彌補調(diào)查目錄的不足。對每一個街區(qū)群樣本進(jìn)行現(xiàn)場調(diào)查，編制每個街區(qū)群內(nèi)的居住單位地址目錄，稱為ACE獨立(居住單位)地址目錄。對每個入選的街區(qū)群樣本，將該街區(qū)群的ACE獨立(居住單位)地址目錄與該街區(qū)群的“最新普查(居住單位)地址目錄”進(jìn)行對比，確定是否需要進(jìn)行目標(biāo)延伸搜索，完善調(diào)查目錄。如果這兩份目錄的居住單元一致，則無需進(jìn)行目標(biāo)延伸搜索。而如果兩份目錄不一致，則按照不一致單元的數(shù)量進(jìn)行排序，等距抽取其中一部分進(jìn)行目標(biāo)延伸搜索，即對劃分區(qū)域內(nèi)除調(diào)查目錄外的其他建筑和場所進(jìn)行居住單元地搜索與登記，對登記錯誤的居住單元進(jìn)行改正，對遺漏的進(jìn)行補充。

第二階段對抽取的第一階段樣本街區(qū)群分子層基礎(chǔ)上，采用第一階段抽取街區(qū)群的相同方法從這些劃分子層中分別抽取調(diào)查小區(qū)樣本，目的是為了縮小最終抽取調(diào)查小區(qū)樣本的數(shù)量，提高樣本的代表性。

第三階段抽取住戶單位，對第二階段抽出的包含79個住戶單位以下的調(diào)查小區(qū)內(nèi)的住戶全部進(jìn)行調(diào)查。而包含80個住戶單位以上的調(diào)查小區(qū)則被再分成街區(qū)片(由若干住戶單位組成)，采用系統(tǒng)抽樣抽取一定比例的街區(qū)片住戶單位。

對抽取的樣本住戶內(nèi)的個人采用年齡、性別、種族、房屋所有權(quán)期限、地區(qū)、城市類別、郵寄回答率等進(jìn)行事后分層。在每個事后層內(nèi)構(gòu)造雙系統(tǒng)估計量估計該層的人口數(shù)，再通過匯總得到全國人口數(shù)。最終計算得到人口普查凈遺漏率為1.16％。2010年美國將進(jìn)行第23次人口普查，并制定了事后質(zhì)量抽查初始方案，稱為普查覆蓋度測量(CensusCoverageMeasurement，簡稱CCM)，其抽樣設(shè)計與2000年相同。

(二)英國抽樣設(shè)計

英國自1961年開始在人口普查后進(jìn)行普查日外出人口10％調(diào)查、事后調(diào)查估計覆蓋和回答誤差等。2001年人口普查事后抽查稱為普查覆蓋度調(diào)查(CensusCoverageSurvey，以下簡稱CCS)，采用兩階段分層不等概率抽樣設(shè)計。

為選擇有效樣本，能對所有地方行政區(qū)按年齡和性別估計普查日人口數(shù)，調(diào)查首先將英國相鄰的地方行政區(qū)重新歸類，形成112個“設(shè)計區(qū)”。每個設(shè)計區(qū)包含大約500000人，由若干郵政編碼區(qū)域組成。由于各區(qū)域的漏報率水平不一致，為提高估計精度，根據(jù)1991年普查中影響漏報率的相關(guān)變量構(gòu)造“普查難度指數(shù)(HadtoCountIndex)”，將每個設(shè)計區(qū)劃分為簡單、中等、困難三類調(diào)查區(qū)，再從每一類調(diào)查區(qū)內(nèi)抽取調(diào)查區(qū)。即為第一階段樣本。

第二階段采用簡單隨機抽樣從每一調(diào)查區(qū)內(nèi)抽取一定數(shù)量的郵政編碼(每個郵政編碼對應(yīng)多個住戶)，這些郵政編碼對應(yīng)的住戶構(gòu)成最終樣本單元。最后將CCS最終樣本按年齡性別交叉分為37組，經(jīng)過CCS與普查記錄進(jìn)行匹配，構(gòu)造雙系統(tǒng)估計量來推斷總?cè)丝跀?shù)。推估得到2001年人口普查凈遺漏率為6.1％。

為準(zhǔn)備2011年的人口普查事后質(zhì)量抽查，英國于2009年11月23日至12月17日進(jìn)行了預(yù)調(diào)查。2011年的CCS在1991年的基礎(chǔ)上做了一些改進(jìn)，如劃分設(shè)計區(qū)時不僅考慮地理位置因素，還綜合考慮區(qū)域類型等其它因素；對重復(fù)率和漏登率分別進(jìn)行估計等。

(三)印度抽樣設(shè)計

印度于1872年首次進(jìn)行人口普查，從1951年人口普查起開展事后質(zhì)量抽查。2001年人口普查事后質(zhì)量抽查(PostEnumerationSurvey，以下簡稱PES)，主要目的是計算覆蓋誤差(CoverageError)，采取兩階段分層系統(tǒng)抽樣設(shè)計。

調(diào)查首先根據(jù)1991年的遺漏率和相對百分誤差確定2001年P(guān)ES的樣本量。再考慮區(qū)域的離散性，數(shù)據(jù)分析的可靠性及非抽樣誤差的控制等因素，在國家的層面上抽取3000個街區(qū)。同時由1991年的調(diào)查發(fā)現(xiàn)，在區(qū)域范圍內(nèi)更能精確合理地估計相對標(biāo)準(zhǔn)百分比誤差。因此，將全國所有的邦分成六個區(qū)：南區(qū)、東區(qū)、東北區(qū)、北區(qū)、西區(qū)、中區(qū)，分別在全國和區(qū)域的層面上進(jìn)行估計。

根據(jù)1991年人口普查結(jié)果預(yù)先推算2001年各邦人口數(shù)，再按與這個人口規(guī)模數(shù)成比例分配街區(qū)到各個邦。在每個邦內(nèi)，先將該邦所有的街區(qū)按照位置代碼排序，采取系統(tǒng)抽樣抽取街區(qū)，最終抽取的3000個街區(qū)用來估計覆蓋誤差。再從這3000個街區(qū)中按照系統(tǒng)抽樣抽出600個街區(qū)，用來估計普查登記內(nèi)容誤差。對被選中街區(qū)的所有住戶都進(jìn)行調(diào)查。論文

對最終抽取的樣本按年齡、性別、城鄉(xiāng)和區(qū)域進(jìn)行事后分層，構(gòu)造雙系統(tǒng)估計量估計特定屬性人口的普查覆蓋率和人口數(shù)。2001年印度PES顯示全國范圍內(nèi)總的凈遺漏率為2.3％，其中：城市比農(nóng)村遺漏的更多，前者凈遺漏率為4％，后者凈遺漏率為1.7％。2011年印度將進(jìn)行第十五次全國人口普查，這次普查的準(zhǔn)備工作已經(jīng)于2010年4月1日正式啟動。

(四)中國抽樣設(shè)計

2000年我國人口普查事后質(zhì)量抽查采取分層隨機等距整群抽樣設(shè)計，采用人口普查地址碼庫作為調(diào)查目錄。事后質(zhì)量抽樣調(diào)查目的是只評價全國人口普查登記的質(zhì)量，并不評價省級及省級以下各級的登記質(zhì)量，也不評價抽中調(diào)查小區(qū)的登記質(zhì)量。

首先根據(jù)1999年年末人口數(shù)據(jù)將我國31個省市按總?cè)丝谝?guī)模劃分為四層，各省再按城鄉(xiāng)分層，在層內(nèi)隨機等距整群抽取調(diào)查小區(qū)(根據(jù)《第五次全國人口普查辦法》，人口普查登記和資料匯總按照劃分的普查區(qū)域進(jìn)行。農(nóng)村以村民委員會所轄地域為基礎(chǔ)，城鎮(zhèn)以居民委員會所轄地域為基礎(chǔ)劃分普查區(qū)。每個普查區(qū)，按照一個普查員所能承擔(dān)的工作量，劃分成若干個調(diào)查小區(qū)，涵蓋調(diào)查小區(qū)的所有住戶，不重不漏。)。5000萬人以上的省份抽取30個調(diào)查小區(qū)，2600--5000萬人的省份抽取20個調(diào)查小區(qū)，2600萬人以下的省份抽取10個調(diào)查小區(qū)，西藏由于地廣人疏的特殊地理條件單獨劃分為一層，抽取2個調(diào)查小區(qū)。對居住在入選調(diào)查小區(qū)的人全部進(jìn)行調(diào)查。全國共抽取602個調(diào)查小區(qū)，調(diào)查了162940人，抽樣比為0.13‰。

事后質(zhì)量抽查的對象包括普查時應(yīng)在該調(diào)查小區(qū)登記的常住人口和普查登記時不屬于本調(diào)查小區(qū)的常住人口(即暫住人口)。對常住人口，先與該小區(qū)原普查表結(jié)果進(jìn)行逐項比對得到兩次調(diào)查不一致的地方；對接受過調(diào)查的暫住人口，匯總至省級普查機構(gòu)與其原登記地進(jìn)行聯(lián)系比較，得到暫住人口在普查登記中的重登和漏登情況。通過兩類人的比對，計算普查的遺漏率、重登率、性別差異率和年齡差錯率。采用雙系統(tǒng)估計方法估計調(diào)查遺漏人口，最終計算得出2000年人口普查凈遺漏率為1.81％。將上述四個國家人口普查事后質(zhì)量抽查抽樣設(shè)計匯總?cè)绫?所示。

二、抽樣設(shè)計特點比較

通過上述四個國家人口普查事后質(zhì)量抽查抽樣設(shè)計的比較，可以發(fā)現(xiàn)：

1從凈遺漏率的角度看，這四個國家中美國人口普查登記的誤差最小，而英國誤差最大。國際上人口統(tǒng)計的基本共識是，普查登記的誤差在2％以下是正常的，2％～5％是可以接受的，如果超過5％，則資料的使用價值就要大大降低…。即是說，美國和中國人口普查凈遺漏率均低于2％，人口普查數(shù)字的質(zhì)量是較好的，印度人口普查數(shù)字的質(zhì)量可以接受，而英國人口普查資料的使用價值則要低。

2從樣本量的確定方式來看，美國、英國和印度均采用基于全國的設(shè)計來確定抽取的樣本量，其中美國根據(jù)抽樣估計的精度確定事后抽查的樣本量，印度根據(jù)上次普查的遺漏率和相對百分誤差確定樣本量。根據(jù)人口規(guī)模分配調(diào)查區(qū)樣本時，美國根據(jù)各州的上次普查的人口數(shù)確定樣本量分配，印度根據(jù)上次普查預(yù)測本次普查的人口規(guī)模確定各邦的樣本分配。

3從調(diào)查方式看，各國都采用多階段分層抽樣設(shè)計以提高抽樣的代表性。美國和英國都在第一階抽樣基礎(chǔ)上，通過相關(guān)特征標(biāo)志對第一階段樣本進(jìn)行分層，再抽取第二階段樣本，目的是為了進(jìn)一步提高抽查樣本對不同特征層人群普查遺漏率的代表性。而印度則是根據(jù)地理位置來進(jìn)行分層，以更精確地在國家和區(qū)域?qū)用嫔瞎烙嬒鄬?biāo)準(zhǔn)百分比誤差。中國則是根據(jù)自身國情選擇城鄉(xiāng)作為分層依據(jù)來確定各省應(yīng)調(diào)查的普查小區(qū)數(shù)。此外，在最終入選的街區(qū)內(nèi)對全部住戶都進(jìn)行事后質(zhì)量抽查。

4從推估人口普查凈遺漏率的方法來看，四個國家都使用雙系統(tǒng)技術(shù)進(jìn)行估計。即通過全國普查人口數(shù)與事后質(zhì)量抽查得到的全國人口數(shù)進(jìn)行比較，構(gòu)建雙系統(tǒng)估計來最終估計全國的真實人口數(shù)。而事后質(zhì)量抽查由P樣本和E樣本組成，P樣本由抽中樣本街區(qū)群在事后調(diào)查中和普查中同時被登記的人組成，E樣本由P樣本對應(yīng)街區(qū)群在人口普查中所有被登記的那些人構(gòu)成，通過兩個樣本的匹配，在每一事后層內(nèi)構(gòu)造雙系統(tǒng)估計量。

三、對中國人口普查事后質(zhì)量抽查的建議

人口普查事后質(zhì)量抽查對于提高我國普查和人口變動抽樣調(diào)查數(shù)據(jù)質(zhì)量具有重要的意義，根據(jù)上述美、英、印和中四個國家2000年的經(jīng)驗做法，對我國今后人口普查事后質(zhì)量抽查提出以下建議：

(一)進(jìn)一步細(xì)化事后質(zhì)量抽查目標(biāo)。計算不同子總體遺漏率

目前我國事后質(zhì)量抽查方案主要是從全國層面上估計和調(diào)整數(shù)據(jù)，而在省一級的層面上調(diào)查值與調(diào)整值之間的差值難以解釋，某些地域、民族等子總體的普查遺漏率可能會高于其他子總體。同時普查覆蓋率越接近100％，提高每個百分點的精度所需調(diào)查費用就越高，而如某些子總體在普查中遺漏率較高，其在事后調(diào)查中的人樣概率仍會比其他子總體要低。因此，如果將事后調(diào)查目標(biāo)進(jìn)一步細(xì)化至子總體，即將事后調(diào)查估計目標(biāo)細(xì)化到估計各省的登記質(zhì)量，不僅可以提高投入的人、財、物的使用效率，還可以提高事后質(zhì)量抽查的估計精度，為以后的人口普查和人口變動抽樣調(diào)查提供原始珍貴的資料。

(二)選取合適的分層指標(biāo)提高樣本代表性及估計精度

2000年我國人口普查事后質(zhì)量抽查樣本時在各省按城鄉(xiāng)標(biāo)志將調(diào)查小區(qū)分為城市層和鄉(xiāng)村層，再在每層等距抽取調(diào)查小區(qū)樣本。分層過于簡單，抽取的樣本代表性不足。英國借助1991年普查信息構(gòu)造普查難度指數(shù)來進(jìn)行分層提高設(shè)計效率，印度則是由1991年的普查將全國所有的邦根據(jù)地理區(qū)域分層來提高估計效率。借鑒上述國家經(jīng)驗并結(jié)合我國國情，可綜合考慮以下分層指標(biāo)：(1)人口流動程度。近年來隨著我國經(jīng)濟社會的發(fā)展，人口流動越來越頻繁，人戶分離現(xiàn)象比較普遍，勢必會給人口普查帶來相當(dāng)大的困難，如難以入戶登記，多次上門找不見人等，導(dǎo)致普查遺漏率上升。一些省份人口流入較多，如廣東省和福建省，而另一些省份則流出人口較多，如四川省和貴州省，人口流動程度相近的省份會呈現(xiàn)出相似的特征。因此，有必要將人口流動程度作為一個分層指標(biāo)，按照人口凈流出、凈流入程度將全國劃分為不同層。(2)地域特征?？砂凑瘴覈箨憚澐值牡乩韰^(qū)域(東北、華北、華東、華南、華中、西南和西北)劃分為七層，或按照國家統(tǒng)計局根據(jù)我國經(jīng)濟特征劃分的東部、中部、西部和東北地區(qū)四層。公務(wù)員之家

(三)根據(jù)我國人口特點選擇相應(yīng)標(biāo)志對抽取的樣本人口進(jìn)行事后分層。使得層內(nèi)個體被登記概率相同

使用雙系統(tǒng)估計需要滿足的前提假設(shè)之一是每個人有相同的概率進(jìn)入普查樣本和事后抽查樣本，對調(diào)查樣本進(jìn)行事后分層則能較好解決這個問題。美國、英國和印度都對最終樣本分別按年齡、性別等標(biāo)志進(jìn)行了事后分層，而我國在未對抽取的調(diào)查小區(qū)樣本進(jìn)行事后分層就直接使用雙系統(tǒng)估計方法，有悖于該假設(shè)條件。因此，對照我國事后質(zhì)量抽查表與人口普查表，結(jié)合我國人口自身特點，可以選擇性別、年齡、民族、城鄉(xiāng)、城市化程度和省份區(qū)域等作為事后分層標(biāo)志，進(jìn)行事后交叉分層，并分別在事后層內(nèi)構(gòu)造雙系統(tǒng)估計量，從而滿足不同屬性人口的估計要求。

(四)確定恰當(dāng)?shù)氖潞筚|(zhì)量抽查時間并選擇合適的調(diào)查人員。以保證事后質(zhì)量抽查與人口普查之間的獨立性

使用雙系統(tǒng)估計需要滿足的另外一個前提假設(shè)是事后質(zhì)量抽查與普查之間相互獨立，要實現(xiàn)這一目的可以從時間和調(diào)查人員上分別考慮。(1)調(diào)查時間上，目前我國事后質(zhì)量抽查在人口普查結(jié)束后的半個月后進(jìn)行，既能保證調(diào)查員及被調(diào)查者對普查內(nèi)容記憶的流暢性，又能減輕人口流動對普查質(zhì)量造成的影響。而英國和印度事后質(zhì)量抽查則是在普查后的1—2個月內(nèi)進(jìn)行，來保證事后質(zhì)量抽查不受前期普查的影響。但這個時間點對于我國這樣一個人口大國且人口流動性較強的國家并不適用，因此，我國事后質(zhì)量抽查的時間上仍可以保持不變。(2)調(diào)查人員上，事后質(zhì)量抽查人員與普查人員獨立。從人員、經(jīng)費等角度考慮，結(jié)合我國具體實踐操作經(jīng)驗，可選取人口普查中的優(yōu)秀普查員去不同于其普查期間所在的調(diào)查小區(qū)參加事后質(zhì)量抽查。對于部分特殊地區(qū)如少數(shù)民族聚居地，還可以根據(jù)當(dāng)?shù)匚幕⒄Z言條件另外選擇合適的調(diào)查人員。