導(dǎo)語：謙抑原則在行政執(zhí)法的適用一文來源于網(wǎng)友上傳，不代表本站觀點(diǎn)，若需要原創(chuàng)文章可咨詢客服老師，歡迎參考。

摘要:隨著程序在我國(guó)法律體系的地位越來越高，我們制定了諸多的行政程序規(guī)則，執(zhí)法人員也越來越普遍重視程序的秉性。然而，在注重行政效率、重視程序地位的同時(shí)，行政執(zhí)法與限制公權(quán)力、保障人權(quán)之間矛盾越來越多。筆者通過對(duì)謙抑原則在我國(guó)行政執(zhí)適用現(xiàn)狀的分析，將謙抑原則作為規(guī)范行政執(zhí)法具體可操作的原則，用來規(guī)制行政執(zhí)法權(quán)及保障人權(quán)，從而進(jìn)一步完善謙抑在行政執(zhí)法中的適用提出建議。

關(guān)鍵詞:謙抑原則;行政執(zhí)法;適用“謙抑”

一詞，源于古代漢語“謙挹”，有“謙遜推讓”之意。在公法領(lǐng)域中，“謙抑”則引申為“縮減或壓縮”之意。邊沁（英國(guó)法哲學(xué)家）說過：“溫和的法律能使一個(gè)民族的生活方式具有人性，政府的精神在公民中間得到尊重。”[1]這成為謙抑原則的法哲學(xué)基礎(chǔ)，同時(shí)刑法的謙抑性力爭(zhēng)以最小的付出，來實(shí)現(xiàn)最大化的社會(huì)效益，這也成為社會(huì)廣泛公認(rèn)的價(jià)值。謙抑性同樣體現(xiàn)行政執(zhí)法中執(zhí)法行為的理性和適度性上，對(duì)行政相對(duì)人和執(zhí)法者本身的合法權(quán)益進(jìn)行最大限度的保護(hù)。誠(chéng)然如果行政相對(duì)人的行為能實(shí)現(xiàn)自我管理與調(diào)節(jié)，或者用柔性的諸如行政指導(dǎo)等能實(shí)現(xiàn)行政的目的，那么行政強(qiáng)制、行政處罰等剛性行政行為也就可以靜默不啟動(dòng)。

1行政權(quán)的謙抑性

謙抑性是行政法本身所固有的秉性。第一，行政執(zhí)法應(yīng)遵循“無法律即無行政”的原則，這就體現(xiàn)了行政執(zhí)法不能與法的價(jià)值、法的精神相違背，不得超越法定職權(quán)，更不得肆意擴(kuò)張，應(yīng)保持自我約束與克制。第二,適度、必要、合理是行政執(zhí)法的基本準(zhǔn)則，我國(guó)法律規(guī)定的行政執(zhí)法手段措施很多，行政處罰、征收、強(qiáng)制、許可是我們常見的，還有行政檢查、獎(jiǎng)勵(lì)、合同、決定等老百姓不經(jīng)常見到的。社會(huì)管理控制運(yùn)行都要財(cái)物、人力等成本，如果投入社會(huì)的行政資本過多，那就會(huì)限制或剝奪社會(huì)公眾的財(cái)產(chǎn)權(quán)等合法權(quán)益，也就會(huì)造成行政資源的浪費(fèi)，也就沒有存在的價(jià)值。同時(shí)，行政行為一旦做出便不得隨意變更，基于社會(huì)利益的需要應(yīng)當(dāng)變更的，也應(yīng)當(dāng)合理彌補(bǔ)對(duì)相對(duì)人所造成的損害。第四，民主、公開、合理的正當(dāng)程序，也保障行政執(zhí)法的適度和理性，公開制度、聽證制度、告知制度、催告制度、時(shí)效制度也約束著行政權(quán)，使得行政相對(duì)人能參與到行政執(zhí)法過程中，對(duì)行政執(zhí)法進(jìn)行監(jiān)督制約，抑制行政權(quán)的肆意擴(kuò)張。諸如行政許可中的諸多事項(xiàng)也逐漸通過市場(chǎng)調(diào)節(jié)、行業(yè)自律等方式實(shí)現(xiàn)，行政處罰的從輕減輕處罰、教育訓(xùn)誡，行政強(qiáng)制中的不得采取影響當(dāng)事人正常生活的斷水?dāng)嚯姷仁侄蝸韺?shí)現(xiàn)執(zhí)行目的，執(zhí)行和解制度、執(zhí)行程序規(guī)則的細(xì)化具體化，都體現(xiàn)了謙抑性。

2行政執(zhí)法謙抑不足的現(xiàn)狀

行政權(quán)雖有維護(hù)社會(huì)秩序、保障人權(quán)的功用，但行政執(zhí)法如果缺乏必要的自我控制與監(jiān)管、執(zhí)法主體不克制，自由裁量權(quán)過寬過窄，在一定程度上都容易侵犯行政相對(duì)人的合法權(quán)益，致使執(zhí)法公信力的下降。正如雷洋案中所反映出來的老百姓更關(guān)注的是執(zhí)法手段和執(zhí)法結(jié)果，而不是他是否真的。行政執(zhí)法謙抑不足主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：2.1行政執(zhí)法主體素質(zhì)不高，自律不足業(yè)務(wù)不熟練、不過硬，甚至不具備應(yīng)有的執(zhí)法能力，注重個(gè)人管理職權(quán)，無視相對(duì)人的權(quán)益，使得違法事實(shí)查不清、證據(jù)不足、執(zhí)法定性不準(zhǔn)、適用法律錯(cuò)誤、執(zhí)法裁量不當(dāng)、違反執(zhí)法程序；隨意處置、侵占涉案財(cái)物，片面追求罰款數(shù)量，忽視侵犯被執(zhí)法對(duì)象合法權(quán)益、損害群眾利益，執(zhí)法不公、不作為、亂作為等。2.2執(zhí)法程序不合法、監(jiān)管不力。法律法規(guī)明確細(xì)化了行政主體在行政執(zhí)法時(shí)應(yīng)當(dāng)遵循的步驟方式時(shí)限等，更要求在執(zhí)法時(shí)佩戴執(zhí)法記錄儀。但“重實(shí)體、輕程序”的現(xiàn)象在實(shí)踐中時(shí)有發(fā)生。例如執(zhí)法時(shí)不表明身份、錯(cuò)誤使用簡(jiǎn)易程序、應(yīng)告知聽證的卻不告知；送達(dá)程序不合法、執(zhí)法記錄儀有人為間斷、調(diào)查筆錄不詳細(xì)，無法客觀全面反映違法現(xiàn)場(chǎng)的全貌；有些處罰案卷簡(jiǎn)單，沒有詢問筆錄、事先告知書等，只有簡(jiǎn)單處罰票據(jù)和處罰決定書，從而造成上程序違法；在進(jìn)入執(zhí)行程序后，也使法院在執(zhí)行中難以確定誰是誰非。某些執(zhí)法領(lǐng)域管理不嚴(yán)、措施不實(shí)、執(zhí)法不嚴(yán)、防控不到位。紀(jì)檢、督察、法制、審計(jì)、信訪等執(zhí)法內(nèi)部監(jiān)督部門無法形成監(jiān)管合力；上級(jí)執(zhí)法機(jī)關(guān)及執(zhí)法外部監(jiān)督部門監(jiān)督指導(dǎo)不到位。2.3行政執(zhí)法自由裁量權(quán)的濫用?；谏鐣?huì)復(fù)雜多變，法律自身的滯后性等因素，依法行政在一定程度上賦予執(zhí)法者相應(yīng)的自由裁量權(quán)。在執(zhí)法實(shí)踐中，這種較為自由的寬松的空間，使得執(zhí)法主體主觀性過強(qiáng)，造成裁量權(quán)的濫用，或者越權(quán)行使權(quán)力。執(zhí)法過程中給自己或親朋好友謀私利，或?yàn)榱擞懞妙I(lǐng)導(dǎo)考慮案件不相關(guān)因素，例如：交警在查酒駕時(shí)，發(fā)現(xiàn)駕駛?cè)耸怯袡?quán)力有背景而放棄查處。拖延處理應(yīng)當(dāng)當(dāng)場(chǎng)履行的案件造成當(dāng)事人合法權(quán)益的損害。執(zhí)法者不能公平公正一視同仁對(duì)待當(dāng)事人；作出行政處罰決定的嚴(yán)厲程度與違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)以及社會(huì)危害程度不相當(dāng)?shù)鹊?。?zhí)法者消極作為或者不作為等，例如：執(zhí)法機(jī)關(guān)在接到當(dāng)事人要求其依法作為的函件后，只因問題棘手，無法盡快解決，就自認(rèn)為已經(jīng)做了大量的調(diào)查協(xié)調(diào)工作就是作為了。2.4行政執(zhí)法在保障人權(quán)方面不夠謙抑。在行政執(zhí)法中，對(duì)人權(quán)的踐踏和破壞是自由裁量權(quán)過大帶來的直接后果。在對(duì)黃賭毒行為進(jìn)行打擊，往往集中大量的人力物力采取武力一刀切的清查方式，在一定程度也會(huì)損害生命財(cái)產(chǎn)安全?！袄籽蟀浮敝惺欠裼袑?qiáng)制帶離現(xiàn)場(chǎng)留置盤問的必要。同時(shí)在執(zhí)法中不考慮案件情況和特殊情節(jié)直接頂格處罰，例如“民警摔抱孩婦女案”雖然案件中婦女有阻礙執(zhí)行職務(wù)的行為，但是對(duì)婦女實(shí)施制止違法措施，應(yīng)當(dāng)與兒童的安全一起衡量。因此，執(zhí)法者應(yīng)當(dāng)秉承謙抑精神，堅(jiān)守謙抑原則。

3完善謙抑原則在行政執(zhí)法中的適用路徑

行政管理的事項(xiàng)內(nèi)容豐富廣泛，行政權(quán)的擴(kuò)張亦是一種必然，執(zhí)法主體應(yīng)當(dāng)謙抑、克制、謹(jǐn)慎，必須解決法治社會(huì)過程中各種困難和問題。當(dāng)行政權(quán)的運(yùn)行符合法律規(guī)定時(shí)，才會(huì)實(shí)現(xiàn)良好社會(huì)效果，達(dá)到行政的目的。進(jìn)一步強(qiáng)化謙抑原則在行政執(zhí)法的適用，筆者認(rèn)為可從以下幾個(gè)方面著手：3.1樹立執(zhí)法謙抑理念，強(qiáng)化服務(wù)意識(shí)。遵循“誰執(zhí)法、誰普法”的要求，深入開展法治宣傳，提高執(zhí)法者在辦案中的普法能力，增進(jìn)群眾對(duì)行政執(zhí)法工作的理解、支持和配合，提升老百姓的法律意識(shí)，改善執(zhí)法外部環(huán)境，著力構(gòu)建和諧執(zhí)法關(guān)系。開展執(zhí)法思想大整頓、執(zhí)法隊(duì)伍大教育活動(dòng)，強(qiáng)化執(zhí)法教育培訓(xùn)，加強(qiáng)對(duì)民警熟練掌握和規(guī)范使用執(zhí)法信息系統(tǒng)和科技裝備的訓(xùn)練，打牢民警執(zhí)法思想基礎(chǔ)，提升民警執(zhí)法能力和水平，確保執(zhí)法者素質(zhì)整體提升。3.2加強(qiáng)立法控制，科學(xué)立法?！皣?guó)無法而不治，民無法而不立”[2]基于行政權(quán)的擴(kuò)張性，立者法應(yīng)當(dāng)采取謹(jǐn)慎態(tài)度，保障基本人權(quán)。同時(shí)要在法律中確立謙抑原則。從宏觀角度規(guī)范行政執(zhí)法領(lǐng)域，克制自由裁量權(quán)。第一，立法者應(yīng)當(dāng)考慮某項(xiàng)行政權(quán)賦予以后是否有助于達(dá)成社會(huì)效益，是否是損害最小的，還要考慮行政成本與效益之間是否合理。細(xì)化行政執(zhí)法的程序，縮小自由裁量空間。第二，基于法律的滯后性，立法者應(yīng)當(dāng)目光長(zhǎng)遠(yuǎn)，盡可能全面考慮未來可能發(fā)生的情形。盡量把裁量空間縮小，減小權(quán)力濫用，從而保障人權(quán)。3.3健全執(zhí)法制度，謙抑執(zhí)法。近年來，在行政執(zhí)法中有很多明顯的疏漏，例如暴力執(zhí)法、野蠻執(zhí)法、隨意執(zhí)法、釣魚執(zhí)法等行為，侵害老百姓的合法權(quán)益，也有可能引起老百姓暴力抗法或者不斷信訪，同時(shí)網(wǎng)絡(luò)、QQ、微信、自媒體等平臺(tái)的出現(xiàn)，使得很多信息沒有經(jīng)過核實(shí)就被大量轉(zhuǎn)發(fā)轉(zhuǎn)載，也有可能造成老百姓對(duì)執(zhí)法者的誤解等。行政執(zhí)法要科學(xué)做出決策，理性執(zhí)法，應(yīng)當(dāng)以造成的損害來實(shí)現(xiàn)行政的目的。在執(zhí)法中既要處理好兩對(duì)關(guān)系，即合法性與合理性沖突的問題和自由裁量權(quán)行使的問題。這就需要執(zhí)法人員謙抑執(zhí)法、理性處理，權(quán)衡合理與合法，并做好善后工作。為了適應(yīng)新的執(zhí)法形勢(shì)發(fā)展要求，進(jìn)一步修訂完善執(zhí)法標(biāo)準(zhǔn)體系，健全行政執(zhí)法裁量權(quán)基準(zhǔn)制度，細(xì)化量化裁量標(biāo)準(zhǔn)，切實(shí)解決濫用自由裁量權(quán)問題。在執(zhí)法過程中，行政執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)克服人本主義、特權(quán)觀念、權(quán)威主義觀念，擺正“主人”和“公仆”的位置；建立完善常態(tài)運(yùn)作的執(zhí)法管理委員會(huì)，實(shí)現(xiàn)對(duì)整體執(zhí)法活動(dòng)的集約化、精細(xì)化管理。建立全面應(yīng)用執(zhí)法管理平臺(tái)，將執(zhí)法工作中的“人、案、物、場(chǎng)所、卷宗”等核心要素有機(jī)融合起來，推動(dòng)執(zhí)法管理由粗放式向內(nèi)涵式轉(zhuǎn)變[3]；同時(shí)運(yùn)用科技手段拓展公開渠道、提升公開效能，打造受眾更廣、傳播更快、應(yīng)用更便捷的執(zhí)法公示平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)公安機(jī)關(guān)陽(yáng)光執(zhí)法。3.4落實(shí)責(zé)任制度，完善監(jiān)督機(jī)制。從執(zhí)法效率和執(zhí)法效果上落實(shí)執(zhí)法責(zé)任，建立執(zhí)法責(zé)任清單制度，將法律賦予的執(zhí)法職責(zé)細(xì)化到每個(gè)執(zhí)法單位、執(zhí)法崗位，將執(zhí)法權(quán)力納入制度的軌道、規(guī)則的框架內(nèi)規(guī)范運(yùn)行。切實(shí)加強(qiáng)執(zhí)法監(jiān)督管理。細(xì)化紀(jì)檢、督察、法制、審計(jì)、信訪等執(zhí)法內(nèi)部監(jiān)督相關(guān)部門的履職履責(zé)要求，組建執(zhí)法內(nèi)部監(jiān)督委員會(huì)，切實(shí)解決執(zhí)法監(jiān)督工作中存在的問題，形成執(zhí)法內(nèi)部監(jiān)督工作合力。暢通社會(huì)監(jiān)督及群眾監(jiān)督渠道，采取公開舉報(bào)投訴電話及郵箱、開設(shè)網(wǎng)上舉報(bào)投訴直通車、設(shè)立征求意見箱、向社會(huì)各界及群眾發(fā)放征求意見表、組織召開警務(wù)評(píng)議會(huì)議等方式，廣泛收集相關(guān)意見建議，有的放矢加強(qiáng)整改落實(shí)并及時(shí)反饋相關(guān)情況。

參考文獻(xiàn)

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作者:謝芬 單位:湖南警察學(xué)院管理系