導(dǎo)語：我國社團(tuán)官民二重性制度分析論文一文來源于網(wǎng)友上傳，不代表本站觀點(diǎn)，若需要原創(chuàng)文章可咨詢客服老師，歡迎參考。

1.引言

本文試圖以海淀區(qū)個(gè)體勞動(dòng)者協(xié)會(huì)為個(gè)案，用“交易成本”這一概念分析當(dāng)代中國民間社團(tuán)組織的“官民二重性”的緣起及其實(shí)作邏輯。

一般公認(rèn)的是，在從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)到市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的改革過程中，中國政府正經(jīng)歷著一個(gè)從市場(chǎng)中逐漸撤出的過程，其結(jié)果便是產(chǎn)生了一系列新的社會(huì)空間。而各種社會(huì)團(tuán)體作為新的組織實(shí)體正在進(jìn)入這一空間。在這一轉(zhuǎn)型過程中，新生的民間社會(huì)團(tuán)體不可避免地需要現(xiàn)有體制的權(quán)威認(rèn)可，因而與原有的組織機(jī)構(gòu)有著密不可分的聯(lián)系，從而具有特定的官方性；同時(shí)它們又是新興群體的利益代表，是民間自發(fā)的群眾性組織，因此又必然具有民間性。這種官民二重性實(shí)際上是國家、社團(tuán)以及個(gè)人三者博弈的結(jié)果，其中的“官方”性降低了個(gè)人之間組成社會(huì)團(tuán)體的成本，與此同時(shí)“民間性”又使政府在社會(huì)管理中節(jié)約了大量的行政管理成本；同時(shí)，社會(huì)團(tuán)體一旦形成以后，就具有了相對(duì)獨(dú)立性，這種官民二重性給社會(huì)團(tuán)體自身的存在以及有效運(yùn)轉(zhuǎn)提供了便利。

立基于交易成本概念及其相關(guān)分析，本文認(rèn)為，中國社團(tuán)的官民二重性源自社團(tuán)成員自組織成本與官方組織成本之比，而這恰恰又是這種官民二重性賦予中國社團(tuán)組織以極大的活力，并有助于在政府、社團(tuán)以及社團(tuán)成員三方之間達(dá)致一種可欲的正和博弈狀態(tài)。

本文旨在通過對(duì)海淀區(qū)個(gè)體勞動(dòng)者協(xié)會(huì)的實(shí)證分析，對(duì)其“半官半民”性質(zhì)的緣起與實(shí)作邏輯做出制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的解釋。因此，在框架安排上，本文將首先對(duì)已有的相關(guān)理論知識(shí)進(jìn)行回溯，然后說明在研究實(shí)證個(gè)案時(shí)所經(jīng)歷的操作過程及其所使用的研究方法；進(jìn)而運(yùn)用“交易成本”概念對(duì)海淀區(qū)個(gè)體勞動(dòng)者協(xié)會(huì)的官民二重性進(jìn)行分析和討論，最后還將提出一些值得進(jìn)一步研究的若干問題。

2.文獻(xiàn)回顧與方法論說明

2.1文獻(xiàn)回顧

積二十年改革之功，中國目前已經(jīng)進(jìn)入了一個(gè)以經(jīng)濟(jì)體制和政治體制改革并行深入、經(jīng)濟(jì)發(fā)展持續(xù)高速增長而社會(huì)開始大規(guī)模變遷為特征的新時(shí)期。中國社會(huì)的組織結(jié)構(gòu)已經(jīng)發(fā)生了深刻的變化，帶有非政府組織特征的各種團(tuán)體以前所未有的速度和規(guī)模發(fā)展起來。從學(xué)理角度觀之，非政府組織（Non-governmentalOrganizations，NGOs）這一概念最初出現(xiàn)在國際關(guān)系領(lǐng)域，隨著20世紀(jì)80年代國際舞臺(tái)上行為主體日趨增多的局面而成為人們關(guān)注的焦點(diǎn)。雖然與非政府組織相近的概念還有很多，如第三部門、非營利性組織、志愿組織、公益組織、公民社會(huì)等，但是他們共同分享的基本特征是非強(qiáng)制性和非營利性。[2]確切地說，“‘非政府組織’是由抱持相同或相近志向的志愿者組成的、具有穩(wěn)定的組織形式和固定的成員－領(lǐng)導(dǎo)結(jié)構(gòu)的、超出于政府機(jī)構(gòu)和私人企業(yè)之外而獨(dú)立運(yùn)作且發(fā)揮特定的社會(huì)功能的、不以營利為目的而關(guān)注于特定的或普遍的公眾公益事業(yè)的民間團(tuán)體”，是有別于政府與企業(yè)以外的社會(huì)組織。[3]

在中國，改革開放使國家從對(duì)社會(huì)資源的壟斷中部分撤退出來，政府與市場(chǎng)之間留下了管理的空隙，因而各種非政府組織得以迅速發(fā)展。然而，較之于世界其他國家的非政府組織而言，中國的非政府組織在產(chǎn)生方式到活動(dòng)空間的諸多方面獨(dú)具特色，它既與原有的體制之間有著密不可分的聯(lián)系從而帶有官方性，同時(shí)又是新興群體的利益代表并因此具有民間自主性。這種雙重性主要表現(xiàn)在中國非政府組織的重要組成部分-社會(huì)團(tuán)體-的中介作用上。因此，社團(tuán)的二重性是當(dāng)代中國社團(tuán)研究中不可回避的問題。而就相關(guān)的研究成果而論，當(dāng)代中國社團(tuán)組織的研究文獻(xiàn)可以區(qū)分為個(gè)案描述和研究以及立基于個(gè)案研究之上的一般意義的社團(tuán)研究。這些文獻(xiàn)為我們理解社團(tuán)的形成及運(yùn)作機(jī)制提供了有益的知識(shí)積累。

從個(gè)案研究成果來看，中國青少年基金會(huì)以其強(qiáng)大的社會(huì)動(dòng)員能力和成功主持“希望工程”的巨大成就而成為當(dāng)代中國非政府組織中的典范，因而圍繞著青基會(huì)出現(xiàn)了一系列的研究成果。例如以“第三部門研究”為主題對(duì)青基會(huì)在“希望工程”中的募捐機(jī)制、資助方式、激勵(lì)機(jī)制、監(jiān)督機(jī)制、法律環(huán)境、文化功能、效益評(píng)估、發(fā)展模式、發(fā)展歷史和國際比較等方面進(jìn)行了全面而有益的探討。[4]同時(shí)，清華大學(xué)社會(huì)學(xué)系的沈原教授亦以青基會(huì)對(duì)外交往活動(dòng)為個(gè)案，探討了中國社會(huì)團(tuán)體的發(fā)育狀況。他用“同形異質(zhì)”這一概念來描述中國的社會(huì)團(tuán)體的發(fā)育，考察了現(xiàn)有社團(tuán)對(duì)原有體制的“體制依賴”途徑，強(qiáng)調(diào)當(dāng)代中國社團(tuán)的“官方性”，進(jìn)而認(rèn)為社團(tuán)的國際交往將可以增加社團(tuán)的自主性從而完成“官方性”向“民間性”的轉(zhuǎn)化。[5]以上有關(guān)青基會(huì)的研究無疑有助于我們更好地理解中國的社團(tuán)及其發(fā)展環(huán)境與機(jī)制，為我們的相關(guān)研究提供了大量的經(jīng)驗(yàn)材料與理論知識(shí)。但是，由于青基會(huì)的成功是當(dāng)代中國社團(tuán)的典范，青基會(huì)作為個(gè)案也因此有著很大的特殊性。青基會(huì)作為全國性社團(tuán)組織，同時(shí)有團(tuán)中央的支持，因而有著貫穿全國的強(qiáng)大的社會(huì)動(dòng)員網(wǎng)絡(luò)和與國際社會(huì)發(fā)生較強(qiáng)的互動(dòng)的可能，而其他社團(tuán)往往沒有此種優(yōu)勢(shì)，因此，沈原教授所謂“通過對(duì)外交往向組織輸入自主性因素”的條件對(duì)中國大多數(shù)社團(tuán)而言是難以企及的。

有關(guān)社團(tuán)個(gè)案研究的另一重要成果是朱英教授對(duì)辛亥革命時(shí)期新式商人社團(tuán)研究。透過豐富的商會(huì)檔案的歷史資料，朱英重現(xiàn)了20世紀(jì)初中國新式商人社團(tuán)產(chǎn)生與發(fā)展的過程，肯定了商人社團(tuán)在中國近代資產(chǎn)階級(jí)的形成過程中的作用：商人社團(tuán)通過其特有的凝聚作用，將分散、孤立的個(gè)人與群體聯(lián)合結(jié)成為統(tǒng)一的整體，為資產(chǎn)階級(jí)的形成創(chuàng)造了條件。[6]在其后的研究中，他又從國家與社會(huì)的角度探討了商會(huì)的出現(xiàn)對(duì)中國20世紀(jì)初市民社會(huì)形成的意義。他認(rèn)為，商會(huì)的軟弱性使得它沒有能承擔(dān)市民社會(huì)在推動(dòng)國家現(xiàn)代化中應(yīng)該發(fā)揮的作用。[7]但這種研究結(jié)論所賴以為基礎(chǔ)的國家與社會(huì)兩分法，在適用于中國場(chǎng)景時(shí)卻有著特殊的困難：商會(huì)理應(yīng)活動(dòng)于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的“私人領(lǐng)域”，但卻經(jīng)常性地進(jìn)入了理應(yīng)由政府管理的“公共領(lǐng)域”。正是為了緩解國家與社會(huì)兩分法帶來的困境，黃宗智創(chuàng)用了“第三領(lǐng)域”的概念來分析新興商會(huì)；他認(rèn)為，雖然商會(huì)由商人組成，但卻是在國家政策的倡導(dǎo)下成立的，與地方政府密切合作，在行政、半行政和非行政事務(wù)方面確立起制度化的權(quán)威。[8]

英國學(xué)者格登。懷特（GordonWhite）懷著同樣的市民社會(huì)的問題意識(shí)對(duì)當(dāng)代中國的社團(tuán)現(xiàn)狀進(jìn)行了考察。通過對(duì)浙江蕭山市的各種社團(tuán)的實(shí)證研究，他認(rèn)為中國經(jīng)濟(jì)改革的不充分導(dǎo)致國家在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域中仍然保持著主導(dǎo)地位，使得當(dāng)代中國的新興社團(tuán)呈現(xiàn)出“半官半民性”‘這種半官半民性是市民社會(huì)仍處于萌芽狀態(tài)的軟弱表現(xiàn)，隨著經(jīng)濟(jì)改革的加快，非國家部門的擴(kuò)張將逐漸削弱國家的主導(dǎo)地位，一個(gè)較為強(qiáng)大的市民社會(huì)將會(huì)出現(xiàn)。[9]

與此相關(guān)的是王穎、折曉葉和孫炳耀在同一地區(qū)（浙江蕭山）所做的社團(tuán)調(diào)研。通過大量個(gè)案的調(diào)查，他們?cè)俅翁岢隽水?dāng)代中國社團(tuán)的官民二重性問題。在他們看來，社團(tuán)的民辦性來自成員自助、互益和自我管理的需要，而官辦性則來自政府間接管理的需要。[10]與格登。懷特不同的是，他們不是將半官半民性看成是社會(huì)與國家的結(jié)構(gòu)性分離下的市民社會(huì)的萌芽，而是社團(tuán)在國家與社會(huì)之間復(fù)雜的互動(dòng)關(guān)系下所呈現(xiàn)的一種狀態(tài)。[11]進(jìn)而他們又認(rèn)為目前的半官半民的組織特性是雙軌經(jīng)濟(jì)體制的產(chǎn)物；隨著改革開放的進(jìn)一步深化，社團(tuán)的民間性特征將逐步加強(qiáng)，“官辦”將轉(zhuǎn)成“官助”，即社團(tuán)和政府共同管理社會(huì)的狀況。

上述對(duì)中國社團(tuán)的研究大都強(qiáng)調(diào)社團(tuán)對(duì)政府的依賴性。正如景躍進(jìn)在《社會(huì)中間層：改革與中國的社團(tuán)組織》一書的書評(píng)中所提出的問題：這種半官半民性是作為中國轉(zhuǎn)型期所特有的現(xiàn)象存在還是一種中國社會(huì)所特有的持久的現(xiàn)象？孫炳耀在《中國社會(huì)團(tuán)體官民二重性問題》一文試圖從社會(huì)學(xué)的角度對(duì)社團(tuán)的官民二重性的存在的合理性做出解釋。他認(rèn)為，政府需求與社團(tuán)需求可以通過機(jī)械和有機(jī)兩種方式結(jié)合起來，這種半官半民性對(duì)社團(tuán)發(fā)展和政府都有積極的作用。[12]

孫炳耀對(duì)社團(tuán)的官民二重性的合理性的解釋無疑有助于我們對(duì)社團(tuán)性質(zhì)的理解，但是這種社會(huì)學(xué)的解釋取向強(qiáng)調(diào)的是社會(huì)團(tuán)體的功能，其前提是這種社團(tuán)業(yè)已存在。而我們更為關(guān)心的是，這種具有官民二重性的社團(tuán)為什么會(huì)存在？也就是說，作為這種社團(tuán)構(gòu)成成分的新型主體為什么會(huì)組織成一個(gè)社團(tuán)組織？究竟是什么樣的思考邏輯或激勵(lì)動(dòng)機(jī)促使他們這樣做？這種官民二重性對(duì)他們而言又意味著什么？

我們認(rèn)為，在對(duì)社團(tuán)二重性的這種發(fā)生學(xué)解釋中，制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的“交易成本”概念有著獨(dú)到的適用性。如果說交易現(xiàn)象存在于一般的社會(huì)進(jìn)程之中，那么，在中國目前這種漸進(jìn)式的改革進(jìn)程中，交易現(xiàn)象則更加明顯和突出。就我們所討論的社團(tuán)問題而論，一方面，社團(tuán)的出現(xiàn)可以看作是社團(tuán)加入者與社團(tuán)資格認(rèn)可者之間的交易的結(jié)果；另一方面，社團(tuán)的持續(xù)存在亦可以看作是上述雙方已有交易條件維持不變的結(jié)果。也就是說，社團(tuán)的出現(xiàn)和生存是上述雙方是在抱持自身利益最大化的考量之下的理性選擇，是相互交易的結(jié)果。我們的個(gè)案研究結(jié)果也進(jìn)一步證實(shí)了“交易成本”理論的有效性。因此，本文試圖用制度經(jīng)濟(jì)學(xué)中“交易成本”這一概念來分析社團(tuán)的官民二重性。從制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度出發(fā)，以上所有研究的起點(diǎn)-社團(tuán)的官民二重性-成為我們此次研究最終所要解釋的問題。我們的研究還發(fā)現(xiàn)，個(gè)協(xié)的官民二重性的存在及其實(shí)際運(yùn)作是源自資源配置最優(yōu)的考慮，在自組織成本低于官方組織成本之前，這種官民二重性將持續(xù)獲致合法性且良性有效地運(yùn)行下去。

2.2概念分析：交易成本（TransactionCost）

交易成本概念源于新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)利用經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法分析制度（Institution）的構(gòu)成和運(yùn)行，并力圖發(fā)現(xiàn)制度在經(jīng)濟(jì)體系中運(yùn)行的地位和作用。1937年，科斯（R.H.Coase）所發(fā)表的“企業(yè)的性質(zhì)”一文被公認(rèn)為新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的開山之作。他在文中所提出的交易成本概念，引發(fā)了一場(chǎng)經(jīng)濟(jì)學(xué)革命，拓展了經(jīng)濟(jì)學(xué)的視野與應(yīng)用領(lǐng)域。

企業(yè)的起源及決定其規(guī)模的因素是科斯在“企業(yè)的性質(zhì)”一文中所探討的主題?？扑怪赋?，假如正常的經(jīng)濟(jì)體制如阿瑟。索爾特爵士所描述的那樣，是“自動(dòng)的、有彈性的和反應(yīng)靈敏的”，則價(jià)格機(jī)制的調(diào)節(jié)作用完全能夠優(yōu)化社會(huì)資源配置。在這種情況下，企業(yè)作為一種對(duì)價(jià)格機(jī)制的替代性機(jī)制便失去了存在的意義：在傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)中，一體化與專業(yè)化之間存在著張力。在此，科斯提出了利用價(jià)格機(jī)制的成本、即交易成本這一概念?？扑怪赋?，利用價(jià)格機(jī)制是有成本的，例如訂約成本、預(yù)期成本等，因而，通過形成一個(gè)組織，并允許某個(gè)權(quán)威來支配資源，就能夠節(jié)約某些市場(chǎng)運(yùn)行成本：我們通常所稱之為“企業(yè)”的關(guān)系從而確立。而企業(yè)規(guī)模的決定因素在于市場(chǎng)交易成本與企業(yè)內(nèi)部組織成本之比：企業(yè)將傾向于擴(kuò)張直到在企業(yè)內(nèi)部組織一筆額外交易的成本等于通過在公開市場(chǎng)上完成同一筆交易的成本，或在另一個(gè)企業(yè)中組織同樣交易的成本為止。

科斯在其后“社會(huì)成本問題”一文中又進(jìn)一步推演了交易成本概念，并提出“科斯定理”：假設(shè)交易費(fèi)用為零，在產(chǎn)權(quán)明晰的條件下，可以通過市場(chǎng)交易達(dá)到資源的最佳配置。從中又推導(dǎo)出“科斯第二定理”，亦即，在交易成本為正的情況下，不同的權(quán)利界定，會(huì)帶來不同效率的資源配置。[13]沿著同樣的思考邏輯，張五常則認(rèn)為，在最廣泛的意義上，交易成本包括所有那些不可能存在于沒有產(chǎn)權(quán)、沒有交易、沒有任何一種經(jīng)濟(jì)組織的魯賓遜。克魯索（RobinsonCrusoe）經(jīng)濟(jì)中的成本。由此，交易成本概念可以被泛化為一系列制度成本，包括信息成本、談判成本、擬定和實(shí)施契約的成本、界定和控制產(chǎn)權(quán)的成本、監(jiān)督管理的成本和制度結(jié)構(gòu)變化的成本等一切不直接發(fā)生在物質(zhì)生產(chǎn)過程中的成本。[14]

我們認(rèn)為，沿著科斯的研究路徑更進(jìn)一步地推演，將“交易成本”概念運(yùn)用于“中國社團(tuán)”的官民二重性的解釋，是必要而且可能的。利用這一概念工具將有助于我們更好地研究當(dāng)代中國社團(tuán)組織官民二重性的緣起及其實(shí)作邏輯。在本文對(duì)海淀個(gè)協(xié)的制度分析中，所使用的就是泛化處理后的“交易成本”概念。本文的“交易”概念指的是個(gè)協(xié)成員之間為著利益目的而展開的各種相互關(guān)系，而“交易成本”概念在本文的語境中，則特指?jìng)€(gè)協(xié)成員在獲取信息、交往、談判、訂約等各種交易活動(dòng)中所支出的費(fèi)用。此外，鑒于中國社團(tuán)、尤其是本文所考察的個(gè)體勞動(dòng)者協(xié)會(huì)在成員構(gòu)成、制度環(huán)境等要素方面所具有的獨(dú)特性，本文進(jìn)一步地將科斯的“組織成本”概念劃分為“自組織成本”和“官方組織成本”，同時(shí)還強(qiáng)調(diào)市場(chǎng)交易成本的高昂導(dǎo)致分散的個(gè)人生成聯(lián)合結(jié)社意愿；然則在中國特殊場(chǎng)景之下，分散的個(gè)人、尤其是個(gè)體工商戶階層仍然無力負(fù)擔(dān)高昂的自組織成本。由此，官方組織成本與自組織成本之比便成為當(dāng)代中國社團(tuán)“官民二重性”的淵源，并為官民二重性的進(jìn)一步演化設(shè)定了邊界。當(dāng)然，在使用交易成本概念進(jìn)行制度分析時(shí)，無法回避交易成本（尤其是泛化后的交易成本）的不可測(cè)性。就此，本文遵循了張五常的建議：剖析這些成本是怎樣在不同的可見環(huán)境中變化的，從而避開測(cè)量問題。[15]

2.3研究的理論與實(shí)證意義

從前文所述可以看出，當(dāng)前中國社團(tuán)組織研究主要以理論探討為主，實(shí)證分析相對(duì)薄弱。從理論研究上講，本文將交易成本概念應(yīng)用于中國的社團(tuán)分析，突破了原有的國家與社會(huì)的組織功能分析的界限，是將制度經(jīng)濟(jì)學(xué)與社會(huì)學(xué)、政治學(xué)有機(jī)結(jié)合的有益嘗試。就對(duì)個(gè)體工商戶這一特定階層的研究而論，目前的研究則更加薄弱。盡管時(shí)憲民博士在《體制的突破》一書從社會(huì)結(jié)構(gòu)的角度探討了個(gè)體工商戶作為一種社會(huì)力量的行為模式以及由此引發(fā)中國社會(huì)結(jié)構(gòu)分化的狀況；[16]但更多的研究是從社會(huì)形態(tài)學(xué)的角度對(duì)個(gè)體工商戶進(jìn)行考察，主要分析這一階層未來生存與發(fā)展的前景和空間，以及他們的命運(yùn)，意在揭示了他們的內(nèi)心生活和日常行為，展示這一新的社會(huì)階層正在經(jīng)歷的豐富多彩的生活。[17]相對(duì)而言，目前尚缺乏對(duì)個(gè)體勞動(dòng)者所組成的個(gè)體協(xié)會(huì)的系統(tǒng)研究，尤其是未曾涉及個(gè)體工商戶的社會(huì)行為和政治行為。因此，本次研究為個(gè)體工商戶這一社會(huì)群體之間以及他們與政府之間的互動(dòng)關(guān)系做出一個(gè)靜態(tài)的描述與動(dòng)態(tài)的分析，將有助于對(duì)個(gè)體工商戶這一社會(huì)群體的理解。

就實(shí)證研究而言，目前主要有王穎、折曉葉和孫炳耀等在《社會(huì)中間層：改革與中國的社團(tuán)組織》和由中國基青會(huì)組織和資助的“中國第三部門研究項(xiàng)目”。前者試圖通過對(duì)一個(gè)社區(qū)中社團(tuán)的調(diào)查探討社會(huì)結(jié)構(gòu)變遷的問題，涉及到原有的和新興的社團(tuán)組織。這種對(duì)眾多不同性質(zhì)的社團(tuán)做一個(gè)全景式歸納的學(xué)術(shù)努力因其討論對(duì)象的多樣性而使得任何概述與歸納都顯得不盡全面，這也構(gòu)成了該項(xiàng)研究報(bào)告中有關(guān)社團(tuán)的理論定義與實(shí)際作用描述相互矛盾的困境：作者一方面將社團(tuán)定義為民間自發(fā)組織，一方面又不得不承認(rèn)在社會(huì)現(xiàn)實(shí)又社團(tuán)又嚴(yán)重依賴和依附于政府。因此他們不得不用用“半官半民性”對(duì)這一矛盾進(jìn)行折衷處理。[18]就此而論，本文將對(duì)這一不足之處進(jìn)行補(bǔ)救，以海淀區(qū)個(gè)體勞動(dòng)者協(xié)會(huì)的單獨(dú)個(gè)案探討其“半官半民”性存在的原因。

對(duì)于中國基青會(huì)組織和資助的“中國第三部門研究項(xiàng)目”而言，中國青基會(huì)與其他社團(tuán)組織相比有著很多的特殊性。由于其特定的組織性質(zhì)和活動(dòng)范圍，青基會(huì)與國際組織的交往活動(dòng)較多，同時(shí)它又屬于中國社會(huì)結(jié)構(gòu)變遷中“體制內(nèi)”變遷的范例：它與個(gè)體勞動(dòng)者協(xié)會(huì)、私營企業(yè)者協(xié)會(huì)、行業(yè)協(xié)會(huì)等原體制中根本沒有的社團(tuán)即“體制外”的社團(tuán)有著極大的差異。而在中國目前的社會(huì)變遷現(xiàn)實(shí)中，后一種類型的社團(tuán)組織占有更大的比重。因此本文對(duì)個(gè)體勞動(dòng)者協(xié)會(huì)所做的個(gè)案調(diào)查將豐富現(xiàn)有實(shí)證研究。

2.4研究方法

本次研究以海淀區(qū)個(gè)體勞動(dòng)者協(xié)會(huì)為個(gè)案。從組織層次上講，海淀區(qū)個(gè)體協(xié)會(huì)處于全國個(gè)體勞動(dòng)者協(xié)會(huì)組織網(wǎng)絡(luò)的中間層次：其上有中國個(gè)體協(xié)會(huì)和北京市個(gè)體協(xié)會(huì)，其下有15個(gè)街道個(gè)體勞動(dòng)者分會(huì)和大小分組。我們認(rèn)為，以此為個(gè)案，既可以考察這一中間層次的組織與其上級(jí)之間的互動(dòng)，又可以利用其與具體的個(gè)體勞動(dòng)者聯(lián)系較為密切的便利條件，考察個(gè)體協(xié)會(huì)的個(gè)人會(huì)員。

在對(duì)海淀區(qū)個(gè)體勞動(dòng)者協(xié)會(huì)所進(jìn)行的為期一個(gè)月的實(shí)地調(diào)查中，我們主要運(yùn)用社會(huì)學(xué)和人類學(xué)通常用的文獻(xiàn)法、參與觀察法和訪談法。我們廣泛接觸與個(gè)體勞動(dòng)者協(xié)會(huì)有關(guān)的各種人員，主要涉及政府部門、個(gè)協(xié)常設(shè)機(jī)構(gòu)和個(gè)協(xié)成員三個(gè)方面。其中，政府部門包括工商局的相關(guān)管理人員；個(gè)協(xié)工作人員包括海淀區(qū)個(gè)體協(xié)會(huì)及其下屬街道分會(huì)的主要工作人員和聘用人員；個(gè)協(xié)成員方面包括個(gè)協(xié)理事、組長和個(gè)體工商戶，其中個(gè)體工商戶又包括在海淀區(qū)從事圖書銷售、服裝業(yè)和電子業(yè)務(wù)的人員。通過與各方面人員的深度訪談，我們對(duì)個(gè)協(xié)的基本設(shè)置、主要功能、經(jīng)費(fèi)來源及存在的問題具有了實(shí)際的了解。同時(shí)，我們還參與旁聽了一次個(gè)協(xié)分會(huì)的月度例會(huì)，同與會(huì)理事們進(jìn)行了接觸。

我們所收集的資料主要涉及兩類：第一類是文獻(xiàn)材料，我們查閱了1982－2001年的《工商管理雜志》，收集了其中有關(guān)個(gè)體協(xié)會(huì)的文章、文件、法規(guī)和條例；還查閱了有關(guān)個(gè)體私營企業(yè)的學(xué)術(shù)著作和其他出版物。此外，我們還收集了有關(guān)調(diào)查點(diǎn)的文獻(xiàn)、文件、檔案、工作報(bào)告和通訊等資料，從中獲取了有關(guān)社團(tuán)的文字材料，包括社團(tuán)名單、理事名單、社團(tuán)章程、會(huì)員證等。

第二類是訪談材料。選取調(diào)查點(diǎn)后，我們?cè)O(shè)計(jì)了訪談提綱作為訪談的主要提示，然后逐一走訪了上述的眾多訪談對(duì)象。在面對(duì)面的訪談過程中，我們根據(jù)具體情況的不同分別采用了事后回憶記錄、現(xiàn)場(chǎng)筆錄、錄音記錄整理等技術(shù)手段，從而收集到了大量的第一手資料。這些訪談材料提供了大量生動(dòng)的個(gè)人性描述，成為研究中重要的材料來源。盡管不同層次的訪談?wù)邔?duì)個(gè)體協(xié)會(huì)的作用和功能有著不同的認(rèn)識(shí)，但經(jīng)過處理，可以總成為一幅立體式的圖景，有助于對(duì)個(gè)協(xié)組織的真實(shí)了解。

由于個(gè)體協(xié)會(huì)的人員編制變動(dòng)較大，同時(shí)個(gè)協(xié)沒有對(duì)以往有關(guān)材料進(jìn)行保存，致使有關(guān)個(gè)協(xié)的文件檔案和歷史紀(jì)錄難以得到，這增加了材料收集的難度并影響了文獻(xiàn)的準(zhǔn)確度和全面性。與此同時(shí)，我們進(jìn)行實(shí)地調(diào)查之時(shí)恰逢海淀街道進(jìn)行大規(guī)模拆遷；拆遷工程帶來的最大影響是個(gè)體工商戶群體的急劇縮減，海淀街道個(gè)協(xié)分會(huì)由原來的幾百戶縮少到幾十戶，有的個(gè)協(xié)分會(huì)甚至面臨著成員散失，工作無法開展，組織幾近癱瘓的局面。這些事先未曾料到的問題構(gòu)成了調(diào)查的困難，但是也為我們理解個(gè)協(xié)提供了一些更加特殊的生動(dòng)知識(shí)。

3.海淀個(gè)協(xié)“官民二重性”的制度分析

3.1海淀區(qū)個(gè)體協(xié)會(huì)簡介

海淀區(qū)個(gè)體協(xié)會(huì)全稱海淀區(qū)個(gè)體勞動(dòng)者協(xié)會(huì)，成立于1978年?，F(xiàn)有個(gè)體成員近兩萬人。1999年海淀區(qū)私營企業(yè)協(xié)會(huì)與個(gè)體勞動(dòng)者協(xié)會(huì)合并成一個(gè)協(xié)會(huì)-海淀區(qū)個(gè)體私營協(xié)會(huì)。雖然個(gè)體協(xié)會(huì)和私營企業(yè)協(xié)會(huì)實(shí)現(xiàn)了合并，但具體工作仍然是分開進(jìn)行的；因此雖然名義上合并了但事實(shí)上卻仍然是分離的。

海淀區(qū)個(gè)體協(xié)會(huì)理事會(huì)是個(gè)協(xié)的常設(shè)機(jī)構(gòu)。理事會(huì)由會(huì)長、副會(huì)長、秘書長和常務(wù)理事組成。理事會(huì)下設(shè)辦事機(jī)構(gòu)，有9名工作人員。區(qū)協(xié)會(huì)下設(shè)23個(gè)街道分會(huì)，分會(huì)由會(huì)長、秘書和理事組成。其中有的會(huì)長由街道工商所所長擔(dān)任，有的由工商所的退休人員擔(dān)任，秘書則大多聘用退休人員擔(dān)任。為了便于開展工作，分會(huì)以下又設(shè)有大小小組協(xié)組分會(huì)的工作職能。海淀區(qū)個(gè)協(xié)掛靠在海淀區(qū)工商管理局，海淀區(qū)民政局是協(xié)會(huì)的社團(tuán)管理機(jī)構(gòu)，同時(shí)，海淀區(qū)個(gè)協(xié)又是北京市個(gè)協(xié)在海淀區(qū)的分會(huì)，接受其領(lǐng)導(dǎo)。

作為一個(gè)民間社團(tuán)組織，海淀區(qū)個(gè)體協(xié)會(huì)基本上圍繞著自我教育、自我管理、自我服務(wù)的“三自”方針展開工作。所謂自我教育是指組織個(gè)體會(huì)員學(xué)習(xí)政府的政策文件，對(duì)個(gè)體勞動(dòng)者進(jìn)行思想教育、法制教育、職業(yè)道德教育，開展文明經(jīng)營、優(yōu)質(zhì)服務(wù)活動(dòng)。自我管理是指按照個(gè)協(xié)章程規(guī)定的民主管理原則，自我主持會(huì)員大會(huì)和每月的理事例會(huì)，對(duì)個(gè)協(xié)活動(dòng)做出決策。自我服務(wù)指的是為個(gè)體工商戶精神生活和業(yè)務(wù)經(jīng)營方面提供幫助，前者如設(shè)立圖書館、閱覽室，成立幼兒園、醫(yī)療所等，后者如組織信息交流會(huì)，組織國外商務(wù)考察等。通過這些活動(dòng)，個(gè)體協(xié)會(huì)將政府政令與會(huì)員需求有機(jī)地結(jié)合起來，一方面使會(huì)員感到協(xié)會(huì)是他們的“娘家人”，另一方面則力圖配合工商部門展開工作。

3.2官民二重性的表現(xiàn)

就歷史發(fā)展而論，個(gè)協(xié)的成立經(jīng)歷了民間推動(dòng)-政府肯定-全國范圍推廣的過程。在組建初期的70年代末至80年代初，個(gè)體勞動(dòng)者協(xié)會(huì)是以個(gè)體勞動(dòng)委員會(huì)命名的純民間的群眾組織。當(dāng)時(shí)的委員會(huì)從主任到委員均由個(gè)體勞動(dòng)者擔(dān)任，只有一名秘書是當(dāng)時(shí)區(qū)政府領(lǐng)導(dǎo)指派的工商局干部。但由于個(gè)體勞動(dòng)者委員會(huì)開展工作困難重重，于是各級(jí)個(gè)委向政府提議要求將個(gè)委的性質(zhì)由純民間改為半官半民，置于工商局的領(lǐng)導(dǎo)之下。1986年全國個(gè)協(xié)成立時(shí)這一條件被列入個(gè)協(xié)的章程之中，由此形成了個(gè)協(xié)的半官半民性。[19]

3.2.1民間性及其表現(xiàn)

海淀區(qū)個(gè)協(xié)的民間性主要體現(xiàn)在兩方面：從靜態(tài)的角度來看，個(gè)協(xié)的章程和宗旨表明了它是一個(gè)民間組織；從動(dòng)態(tài)來看，其民間性表現(xiàn)在它的服務(wù)功能上。《中國個(gè)體勞動(dòng)者協(xié)會(huì)章程》中明確規(guī)定，中國個(gè)體勞動(dòng)者則協(xié)會(huì)是由全國城鄉(xiāng)個(gè)體工商者及其它個(gè)體勞動(dòng)者組成的群眾團(tuán)體。[20]其宗旨是服務(wù)于個(gè)體戶，促進(jìn)個(gè)體戶的健康發(fā)展，維護(hù)個(gè)體戶的合法權(quán)益。在采訪中，無論是個(gè)協(xié)工作人員、政府官員還是個(gè)體工商戶，他們都一致認(rèn)為個(gè)協(xié)是一個(gè)群眾性的組織，是屬于個(gè)體戶自己的組織。它的民間性從章程中得到確認(rèn)。

如果說個(gè)協(xié)的章程規(guī)定了它的民間性的合理性的基礎(chǔ)的話，那么個(gè)協(xié)民間性的合法性則建立在它的實(shí)際運(yùn)作之中，體現(xiàn)在他為個(gè)協(xié)會(huì)源所提供的服務(wù)性工作當(dāng)中。對(duì)個(gè)協(xié)來說，它的成員不是自愿組成，而是一種法定成員。個(gè)體勞動(dòng)者《中國個(gè)體勞動(dòng)者協(xié)會(huì)章程》規(guī)定，凡經(jīng)工商行政管理機(jī)關(guān)核發(fā)個(gè)體工商業(yè)營業(yè)執(zhí)照的城鄉(xiāng)個(gè)體勞動(dòng)者，均為中國個(gè)體勞動(dòng)者協(xié)會(huì)會(huì)員：每一個(gè)個(gè)體勞動(dòng)者在領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照后，即成為本會(huì)會(huì)員，個(gè)體工商戶歇業(yè)或被吊銷營業(yè)執(zhí)照，自然停止（第五條）。[21]由于個(gè)協(xié)的成員不是自發(fā)而是法定的，因此個(gè)協(xié)走向民辦的動(dòng)力將主要來自個(gè)協(xié)的服務(wù)職能。[22]對(duì)個(gè)體成員而言，個(gè)協(xié)存在的意義主要在于個(gè)協(xié)的為他們所提供的服務(wù)當(dāng)中。個(gè)協(xié)的作用從三個(gè)方面得以體現(xiàn)：一是為協(xié)調(diào)個(gè)體戶之間的關(guān)系而提供的服務(wù)工作，二是為解決的是個(gè)體戶與社會(huì)之間交往中出現(xiàn)的問題而提供的服務(wù)，三是處理個(gè)體戶與政府互動(dòng)而提供的利益?zhèn)鬟f服務(wù)功能。

第一類活動(dòng)在個(gè)協(xié)的工作中占很大比例。個(gè)體戶作為新興的社會(huì)要素，在原有的體制內(nèi)沒有對(duì)應(yīng)的所屬機(jī)關(guān)，他們分散的狀態(tài)不利他們之間信息的溝通，另外，部分原來由單位的人退休后從事個(gè)體經(jīng)營，他們雖然從工作上已經(jīng)退休，但是在心理上仍然渴望交流，對(duì)此，個(gè)協(xié)為他們提供了集體的家園。海淀區(qū)個(gè)協(xié)會(huì)定期組織個(gè)體戶參加運(yùn)動(dòng)會(huì)，開展文明經(jīng)營、優(yōu)質(zhì)服務(wù)活動(dòng)評(píng)比，開展普法知識(shí)競(jìng)賽，表彰好人好事、學(xué)習(xí)先進(jìn)，評(píng)比文明經(jīng)營戶等。同時(shí)還舉辦個(gè)體勞動(dòng)者的福利事業(yè)，開展文化體育活動(dòng)，如為會(huì)員進(jìn)行全面體檢，建立個(gè)人健康檔案等，還參組織個(gè)體成員積極參加社會(huì)公益事業(yè)。

第二類活動(dòng)是解決的是個(gè)體戶與社會(huì)互動(dòng)中存在的問題。由于大部分個(gè)體協(xié)會(huì)沒有單位歸屬，而他們他們?cè)趨⑴c社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)不可避免的要與社會(huì)其他組織發(fā)生關(guān)聯(lián)，這時(shí)個(gè)協(xié)作為個(gè)體戶的組織承擔(dān)者單位一樣的功能，出面為個(gè)體戶證明身份，使他們得到社會(huì)的承認(rèn)。比如個(gè)體戶出國時(shí)辦理證件的過程中就需要個(gè)體協(xié)會(huì)的幫助。這類功能使個(gè)體戶對(duì)個(gè)協(xié)的認(rèn)同感增加，個(gè)協(xié)從中也建立了自身的權(quán)威。

第三類活動(dòng)是為溝通體戶與政府，為個(gè)體戶表達(dá)意見的職能。海淀個(gè)協(xié)在政府與個(gè)體戶之間充當(dāng)了中介體的作用，一方面?zhèn)鬟_(dá)政府文件精神，如配合申奧運(yùn)動(dòng)、批判法論功、組合學(xué)習(xí)有關(guān)文件等，另一方面當(dāng)政府的行為損害了個(gè)體戶時(shí)，個(gè)協(xié)可以將個(gè)體戶的意見向政府反映，在相關(guān)部門的協(xié)商下為個(gè)體戶解決困難。例如北京市為了整頓市容決定取消沿街的攤商小店，雖然街頭攤商經(jīng)營規(guī)模很小，但對(duì)于有的個(gè)體戶而言，擺攤設(shè)擔(dān)就是他們的唯一生活來源，取消以后他們的基本生活面臨著很大的困難。這樣的事情發(fā)生后，海淀區(qū)個(gè)協(xié)向海淀區(qū)政府里匯報(bào)情況，區(qū)政府召開會(huì)議商討解決的方法。經(jīng)過各方面的協(xié)調(diào)，區(qū)政府決定放寬政策，對(duì)攤點(diǎn)有限制地保留。這樣個(gè)協(xié)在幫助個(gè)體戶反映情況、解決困難中發(fā)揮了實(shí)際的作用。

3、2、2官方性及其表現(xiàn)

盡管個(gè)協(xié)的服務(wù)試圖在個(gè)體戶之間獲得了合法性，但個(gè)協(xié)為其成員提供的服務(wù)在實(shí)際當(dāng)中也離不開對(duì)政府的依賴，具體表現(xiàn)在海淀區(qū)個(gè)協(xié)在人事安排、經(jīng)費(fèi)來源、法律地位、組織方式等方面與政府的關(guān)聯(lián)。

從人事安排來看，海淀區(qū)個(gè)體勞動(dòng)者協(xié)會(huì)辦事機(jī)構(gòu)九名工作人員中，有七名為海淀區(qū)工商局正式干部，只有兩名為臨時(shí)聘用人員，同時(shí)個(gè)協(xié)會(huì)長由海淀區(qū)工商局局擔(dān)任。他們作為工商局的正式工作人員，工資從工商局領(lǐng)取，可以在工商所不同的科室之間流動(dòng)，因此，在他們看來，工商局與個(gè)協(xié)是沒有分開的，有人甚至把個(gè)協(xié)看成是工商所下屬的一個(gè)科室。海淀以下各分會(huì)的會(huì)長也大多由工商所的所長擔(dān)任。同時(shí)，從個(gè)協(xié)的理事成員來看，1996年個(gè)協(xié)理事中7名政府正式工作人員，占個(gè)協(xié)理事人數(shù)的23%，其中包括稅務(wù)、工商、物價(jià)等方面的人員。[23]由此，個(gè)體協(xié)會(huì)實(shí)際上被納入到工商管理局的管理范圍之內(nèi)。

叢經(jīng)費(fèi)來源上看，海淀區(qū)個(gè)體協(xié)會(huì)的經(jīng)費(fèi)來源主要由兩項(xiàng)：會(huì)費(fèi)和工商行政管理費(fèi)的提成。個(gè)協(xié)承擔(dān)著分會(huì)的工作人員和聘任人員的的工資、辦公費(fèi)用、有的還為個(gè)體戶聘請(qǐng)了法律顧問，同時(shí)各種宣傳教育，技術(shù)培訓(xùn)、誤工補(bǔ)助、獎(jiǎng)勵(lì)等等也需要財(cái)政開支。而而海淀區(qū)個(gè)協(xié)會(huì)費(fèi)僅為每人每月僅6元，這遠(yuǎn)遠(yuǎn)不能滿足社團(tuán)組織活動(dòng)的需要，因此個(gè)協(xié)不得不尋求工商管理局的幫助。國家工商局《關(guān)于個(gè)體工商戶管理費(fèi)收支的暫行規(guī)定》中規(guī)定市地級(jí)以上的工商行政管理部門提取的個(gè)體工商戶管理費(fèi)提成，除應(yīng)當(dāng)上繳的提成外，按70%以上的比例撥給同級(jí)個(gè)體勞動(dòng)者協(xié)會(huì)。[24]對(duì)個(gè)協(xié)經(jīng)費(fèi)難以解決的問題，工商行政管理局下文通知“各級(jí)個(gè)體勞動(dòng)者協(xié)會(huì)正?；顒?dòng)經(jīng)費(fèi)由同級(jí)工商行政管理局從收取的個(gè)體工商戶管理費(fèi)提成中撥付”。[25]工商管理費(fèi)用的提成意味著個(gè)協(xié)對(duì)工商局的經(jīng)濟(jì)依賴關(guān)系的加強(qiáng)，同時(shí)個(gè)協(xié)也必須承擔(dān)一部分是市場(chǎng)管理的行政功能。

從法律地位上看，從中國個(gè)協(xié)成立伊始，就規(guī)定個(gè)體勞動(dòng)者協(xié)會(huì)收工商行政管理局的指導(dǎo)，地方各級(jí)個(gè)體勞動(dòng)者協(xié)會(huì)，在當(dāng)?shù)攸h委和政府的領(lǐng)導(dǎo)下，接受同級(jí)工商管理機(jī)關(guān)的指導(dǎo)。[26]在個(gè)體經(jīng)濟(jì)逐漸加強(qiáng)的情況下，1998年6月國務(wù)院批準(zhǔn)《國家工商行政管理局職能配置內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)和人員編制規(guī)定》，規(guī)定國家工商行政管理局的職責(zé)為指導(dǎo)個(gè)體、私營企業(yè)協(xié)會(huì)的工作，再一次明確了工商行政管理部門與個(gè)協(xié)之間的工作關(guān)系。[27]因此，個(gè)體協(xié)會(huì)在組織上對(duì)政府的依賴性是有增無減。

從個(gè)協(xié)的組織方式來看，個(gè)協(xié)除了成立協(xié)會(huì)分會(huì)和小組將分散在社會(huì)各個(gè)角落的個(gè)體戶組織起來以外，還利用黨團(tuán)組織形成網(wǎng)絡(luò)狀管理模式。根據(jù)共青團(tuán)、中國個(gè)協(xié)印發(fā)的《關(guān)于加強(qiáng)青年個(gè)體勞動(dòng)者中共青團(tuán)組織建設(shè)的暫行辦法》，海淀區(qū)個(gè)協(xié)也成立了個(gè)體團(tuán)組織。[28]同時(shí)，海淀區(qū)個(gè)協(xié)還發(fā)展黨建工作，一方面將個(gè)協(xié)黨員有機(jī)地組織在一起，另一方面以黨員的模范作用激勵(lì)非黨員個(gè)協(xié)會(huì)員。1997年海淀區(qū)個(gè)體協(xié)會(huì)成立黨支部，分配一名副秘書長擔(dān)任黨支部書記，同時(shí)在個(gè)協(xié)分會(huì)中成立黨支部。2000年海淀區(qū)還啟用了個(gè)協(xié)黨總支活動(dòng)中心，為個(gè)協(xié)的黨員活動(dòng)提供了固定的場(chǎng)所。海淀區(qū)個(gè)協(xié)黨支部在海淀工商局黨委的領(lǐng)導(dǎo)下工作，同時(shí)新啟動(dòng)的個(gè)協(xié)黨總支活動(dòng)中心在人力、物力、財(cái)力等方面都得到海淀區(qū)工商局的支持和援助。這樣，通過黨組織的建立，個(gè)協(xié)在組織上與工商局保持著更為密切的聯(lián)系。

個(gè)協(xié)的官民二重性就是這樣在個(gè)體會(huì)員和政府之間起著橋梁的作用。以上只是對(duì)官民二重性的一種靜態(tài)的描述，下文將從交易成本的角度從動(dòng)態(tài)的角度對(duì)個(gè)協(xié)的“半官半民性”做出分析，對(duì)個(gè)協(xié)如何在官民二重性中保持平衡做出解釋。

3.3官民二重性的制度分析

3.3.1官民二重性的緣起

“個(gè)體勞動(dòng)者”是指以自有生產(chǎn)資料、自己或家庭成員勞動(dòng)為基礎(chǔ)，從事個(gè)體經(jīng)營的勞動(dòng)者。[29]改革二十余年間，個(gè)體私營經(jīng)濟(jì)的地位日漸提高，從對(duì)公有制經(jīng)濟(jì)的必要補(bǔ)充到“社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的重要組成部分”，如今，個(gè)體私營經(jīng)濟(jì)已經(jīng)成為國民經(jīng)濟(jì)不可或缺的重要環(huán)節(jié)。隨著個(gè)體工商戶地位的提高，個(gè)體私營經(jīng)濟(jì)迅猛發(fā)展：城鎮(zhèn)個(gè)體工商戶從1978年底的14萬戶發(fā)展到1994年底的2187萬戶。[30]截止到2000年底，僅海淀區(qū)就有個(gè)體工商戶36850戶，私營企業(yè)21000余戶，從業(yè)人員6萬余人[31]，所涉行業(yè)分布廣泛：個(gè)體戶已經(jīng)成長為一個(gè)不容忽視的獨(dú)立階層，并在日常事務(wù)中與政府發(fā)生密切聯(lián)系。在個(gè)體戶與政府的關(guān)系處理模式中，存在著兩種行為選擇，不組織（處于松散狀態(tài)）和組織，而后者又分兩種，即自組織（創(chuàng)辦完全民間性群眾組織，承擔(dān)利益聚合利益表達(dá)等功能）和接受官方組織。在“不組織”的行為選擇中，個(gè)體工商戶面臨市場(chǎng)交易成本；而在“組織”這一行為選擇中，個(gè)體工商戶面臨自組織成本以及作為“自組織成本”替代性概念的“官方組織成本”。下文將在比較個(gè)體工商戶在不同的行為選擇中所面臨的三種成本的基礎(chǔ)上揭示個(gè)協(xié)官民二重性的緣起。

市場(chǎng)交易成本與個(gè)體工商戶。

個(gè)體戶在處理與政府關(guān)系過程中要承擔(dān)高昂的市場(chǎng)交易成本。首先，在與政府交往過程中，個(gè)體戶處于弱勢(shì)群體的地位。相對(duì)于孤立無援的個(gè)體戶而言，政府擁有無上的權(quán)威性與強(qiáng)制力。當(dāng)遭遇拆遷、亂收費(fèi)等現(xiàn)象時(shí)，個(gè)體戶若非忍氣吞聲，就只能前往政府機(jī)關(guān)反映情況，而此時(shí)必然要支付時(shí)間、交通費(fèi)、討價(jià)還價(jià)甚至禮品等等交易費(fèi)用。

在我們的訪談中，A先生描述了當(dāng)年申請(qǐng)執(zhí)照的經(jīng)過：

A先生（原海淀某公社成員，86年加入個(gè)體工商戶行列，歷任分會(huì)組長、理事、區(qū)會(huì)副會(huì)長等職務(wù)。）

85年在報(bào)紙上看到某些個(gè)體戶開辦旅館的事例，我也想嘗試一下，從85年5月開始在公社申請(qǐng)了停薪留職，著手辦理營業(yè)執(zhí)照。由于沒有經(jīng)驗(yàn)，因此托人去辦。來來回回出入派出所、工商所、衛(wèi)生防疫站等地。后來在填表時(shí)出了岔子，從業(yè)人員少填了一個(gè)經(jīng)理，結(jié)果派出所不給簽字，整耗了我一年，我跟他泡上了，不行就天天去。后來就房子產(chǎn)權(quán)、甚至我兒子是否同意問題再三糾纏，全公社的人出面為我作證，這樣到86年7月終于辦好執(zhí)照可以開張了。這當(dāng)中整整一年時(shí)間，我們?nèi)覜]有收入，而且還絲毫不敢懈怠，忙著規(guī)整衛(wèi)生，以應(yīng)付突然的衛(wèi)生檢查、或者治安科的抽查什么的。[32]

而B先生談到處理與工商局、稅務(wù)城管等政府部門的關(guān)系時(shí)認(rèn)為：

B先生（服裝業(yè)，從業(yè)5年，非個(gè)協(xié)成員）

我是外地人，辦照特別麻煩，凡事得拿錢頂著，要是有個(gè)組織會(huì)好得多。我們外地人不敢得罪工商部門或城管部門，有苦難言，你一旦得罪他們，凡事都會(huì)找你麻煩，專門針對(duì)你。多數(shù)時(shí)候圖個(gè)安穩(wěn)，小事就算了。[33]

其次，個(gè)體工商戶具有分散化和流動(dòng)性大的特點(diǎn)。個(gè)體戶多從事與居民日常生活息息相關(guān)的行業(yè)，如服裝、鮮花禮品、修車等，從而散布在海淀各居民區(qū)內(nèi)；而隨著海淀區(qū)建設(shè)“中國硅谷”規(guī)劃的提出并付諸實(shí)施，海淀區(qū)個(gè)體戶面臨著強(qiáng)大的拆遷壓力，這使得個(gè)體戶的經(jīng)營地點(diǎn)變動(dòng)不拘。海淀某分會(huì)秘書G先生說，去年還有300余戶個(gè)體戶來工商所驗(yàn)證，今年還不足100戶。連分會(huì)理事都已經(jīng)失去聯(lián)系。[34]在缺乏有效組織的情況下，個(gè)體戶之間相互溝通傳遞信息或獲悉有關(guān)政府精神的信息成本高昂。

最后，不組織狀態(tài)為個(gè)體工商戶的其他活動(dòng)設(shè)置了障礙。例如個(gè)體工商戶辦理出國手續(xù)、申請(qǐng)銀行貸款等事務(wù)，按規(guī)定需主管單位蓋章作保，而工商管理部門不承擔(dān)這項(xiàng)義務(wù)。只能由本人商請(qǐng)?jiān)阢y行有賬戶的個(gè)體戶或在銀行有存款的私人蓋章作保。[35]在不組織的行為選擇中，個(gè)體戶所要支付的市場(chǎng)交易成本高昂，理性的經(jīng)濟(jì)人必然會(huì)放棄不組織這一選擇，根據(jù)科斯的交易成本理論，如果組織成本小于市場(chǎng)交易成本，此時(shí)組織便會(huì)形成。

自組織成本與個(gè)體工商戶。

自組織成本是指由個(gè)體戶相互聯(lián)合組成自律組織過程中所需支付的成本。主要包括自組織過程中的信息成本、契約（即討價(jià)還價(jià)）成本等。囿于個(gè)體工商戶的基本特性及其所面臨的制度約束，個(gè)體工商戶所面臨的自組織成本仍然過高，遠(yuǎn)超其承受能力。首先，個(gè)體工商戶是以自己或家庭成員勞動(dòng)為基礎(chǔ)從事經(jīng)營的勞動(dòng)者，且多為小本經(jīng)營，對(duì)個(gè)體戶而言，付出時(shí)間精力參加社會(huì)活動(dòng)就意味著相應(yīng)減少其賴以生存的收入。在高邊際成本的情況下，理性的個(gè)體戶會(huì)吝于付出時(shí)間精力參加社會(huì)活動(dòng)、相互聯(lián)絡(luò)、交換信息，更惶論彼此討價(jià)還價(jià)訂立章程了。海淀某分會(huì)理事R先生在理事會(huì)例會(huì)上談到找小組長很困難時(shí)說，“個(gè)體戶就是靠時(shí)間賺錢的，許多人嫌做個(gè)協(xié)工作浪費(fèi)時(shí)間”。[36]而在我們所采訪的多位個(gè)體戶成員中，談到自組織協(xié)會(huì)的可能性大都表示否定，認(rèn)為自己即沒有時(shí)間又缺乏能力進(jìn)行組織。

其次，個(gè)體戶還面臨著制度約束：政府通過相關(guān)法規(guī)規(guī)定了社團(tuán)管理的“雙重管理體制”以及申請(qǐng)?jiān)O(shè)立的四大要件，這些規(guī)定抬高了組織社團(tuán)的門檻，從而提升了個(gè)體戶自組織成本。早在1950年9月，政務(wù)院就制定了《社會(huì)團(tuán)體登記暫行辦法》；1989年10月，國務(wù)院公布實(shí)施了《社會(huì)團(tuán)體登記管理?xiàng)l例》，1998年10月又頒布實(shí)施了修訂的《社會(huì)團(tuán)體登記管理?xiàng)l例》，在以上諸條例中規(guī)定了中國政府對(duì)社會(huì)團(tuán)體的雙重管理體制，即對(duì)社會(huì)團(tuán)體的登記注冊(cè)管理及日常性管理實(shí)行登記管理部門和業(yè)務(wù)主管單位雙重負(fù)責(zé)的體制。1996年，中央政治局常務(wù)委員會(huì)會(huì)議正式確認(rèn)了該體制并明確了登記管理機(jī)關(guān)和業(yè)務(wù)主管單位的職責(zé)，并在1998年社團(tuán)條例中明確了登記管理部門和業(yè)務(wù)主管單位的法律責(zé)任。就海淀個(gè)協(xié)而言，同級(jí)民政部門是其登記管理部門，負(fù)責(zé)其成立、變更、注銷的登記或備案，并實(shí)施年度檢查，對(duì)執(zhí)行條例情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，對(duì)違反條例的行為依法給以處罰。而海淀工商局則是海淀個(gè)協(xié)的業(yè)務(wù)主管部門，按照條例規(guī)定，工商局應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)個(gè)協(xié)籌備申請(qǐng)、成立登記、變更登記、注銷登記前的審查；監(jiān)督、指導(dǎo)民間組織遵守憲法、法律、法規(guī)和國家政策，依據(jù)其章程開展活動(dòng)；負(fù)責(zé)民間組織年度檢查的初審；協(xié)助登記管理部門及其他有關(guān)部門查處民間組織的違法行為；會(huì)同有關(guān)部門指導(dǎo)民間組織的清算事宜。

同時(shí)在現(xiàn)行的法規(guī)條件下，社會(huì)團(tuán)體要申請(qǐng)登記注冊(cè)，必須具備四個(gè)基本條件：第一：業(yè)務(wù)主管單位審批。沒有業(yè)務(wù)主管單位或沒經(jīng)批準(zhǔn)，登記管理部門不予受理。第二：滿足注冊(cè)登記的基本條件。如：有規(guī)范的名稱和相應(yīng)的機(jī)構(gòu)；有固定的住所；有與其業(yè)務(wù)活動(dòng)相適應(yīng)的專職工作人員；有合法的資產(chǎn)和經(jīng)費(fèi)來源等等。第三：符合分級(jí)登記規(guī)定。民間組織實(shí)行分級(jí)登記、分級(jí)管理制度：全國性的、跨省、自治區(qū)、直轄市的，由民政部進(jìn)行登記；地方性的民間組織向所在地相應(yīng)的民政部門進(jìn)行登記。第四：合乎非競(jìng)爭(zhēng)性原則。按照98年條例，在同一行政區(qū)域內(nèi)不得成立業(yè)務(wù)范圍相同或相似的民間組織。[37]以上法規(guī)所作的規(guī)定構(gòu)成了對(duì)個(gè)體戶自組織行為的制度約束，提升了個(gè)體戶在組織選擇中所面臨的自組織成本。

由于個(gè)體工商戶本身所特有的屬性及其所面臨的制度束縛，個(gè)體工商戶群體仍然無法承擔(dān)高昂的自組織成本，此時(shí)“官方組織成本”便作為一個(gè)替代型概念進(jìn)入我們的分析模式。

官方組織成本與個(gè)體工商戶。

本文所提出的“官方組織成本”概念是指，在由官方介入組織個(gè)體勞動(dòng)者協(xié)會(huì)從而使協(xié)會(huì)帶有明顯的官方性這一過程中，個(gè)體工商戶群體所需承擔(dān)的費(fèi)用。由工商局出面組織個(gè)體勞動(dòng)者協(xié)會(huì)，基本解決了個(gè)體工商戶在自組織行為選擇中所面臨的自組織成本問題。國家工商行政管理局多次下文指示，“各級(jí)工商行政管理機(jī)關(guān)要加強(qiáng)對(duì)個(gè)體勞動(dòng)者協(xié)會(huì)、私營企業(yè)協(xié)會(huì)的指導(dǎo)，積極創(chuàng)造條件，切實(shí)解決人員、經(jīng)費(fèi)、辦公場(chǎng)所等問題”。[38]就人員編制而言，海淀個(gè)體協(xié)會(huì)的九名工作人員中有七名是工商局正式干部；個(gè)體協(xié)會(huì)的經(jīng)費(fèi)除會(huì)員所交納的會(huì)費(fèi)外，很大部分來自工商管理費(fèi)的酌量提成；而個(gè)協(xié)辦公室，無論是區(qū)個(gè)協(xié)還是各分會(huì)，都在工商局/所的辦公大樓內(nèi)，協(xié)會(huì)成員無需為房租、辦公設(shè)備等支付費(fèi)用。

在基本免除了自組織成本之余，協(xié)會(huì)成員同時(shí)也負(fù)擔(dān)了一定的官方組織成本：自主性的讓渡與合法性的喪失。首先，由官方介入組織協(xié)會(huì)，協(xié)會(huì)頭面人物由工商局干部擔(dān)任，的確使協(xié)會(huì)成員的自主性受到影響。在訪談中，A先生談起理事與會(huì)長之間的互動(dòng)關(guān)系：

原先是老C擔(dān)任會(huì)長，特別支持協(xié)會(huì)工作，經(jīng)常組織學(xué)習(xí)；現(xiàn)在不行，不如以前支持工作了。前段時(shí)間，咱們理事提出“半年辦一次學(xué)習(xí)班，學(xué)習(xí)勞動(dòng)法、民事訴訟法什么的”，跟所里領(lǐng)導(dǎo)一說，所里挺重視，就辦了。但如果協(xié)會(huì)不主動(dòng)提，（上頭）當(dāng)然就不會(huì)管（這事）。因此，組織活動(dòng)跟會(huì)長的關(guān)系很大，如果所長不支持，協(xié)會(huì)工作就開展不起來，人家給你錢你才能活動(dòng)，不給你就吹了。97年工商局減人，調(diào)走了老何，辭退了小丁等工作人員，又不給錢，沒人辦板報(bào)辦通訊，協(xié)會(huì)一下就弱了。[39]

可見，在官方介入組織個(gè)體協(xié)會(huì)從而使協(xié)會(huì)成員得以免除自組織成本的同時(shí)，協(xié)會(huì)工作的開展在很大程度上依賴于工商局/所對(duì)協(xié)會(huì)工作的支持程度：協(xié)會(huì)的自主權(quán)部分的讓渡給了其所隸屬的工商局/所。

其次，官方組織成本還包括協(xié)會(huì)合法性的喪失，這主要源于對(duì)成員身份的強(qiáng)制性規(guī)定。如前所述，個(gè)協(xié)會(huì)員是法定成員，每位個(gè)體勞動(dòng)者在領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照后即成為協(xié)會(huì)會(huì)員。而根據(jù)集體行動(dòng)的邏輯，集體行為的合法性來源于個(gè)體成員的“同意”，而在本案中，由于個(gè)協(xié)會(huì)員資格的取得是強(qiáng)制的，并沒有得到會(huì)員“同意”，協(xié)會(huì)喪失了來自會(huì)員認(rèn)可的合法性，而只能依靠工商局/所的行政權(quán)威性來彌補(bǔ)這一民間合法性的缺失。在訪談中我們接觸了大量的協(xié)會(huì)工作人員，當(dāng)談到協(xié)會(huì)是否可能脫離工商局成為一個(gè)完全民間性組織時(shí)，幾乎所有工作人員都異口同聲的加以否認(rèn)。

G先生認(rèn)為，如果將個(gè)協(xié)從工商所里分離出去，這樣將會(huì)對(duì)個(gè)協(xié)的工作開展帶來很大的困難。因?yàn)閭€(gè)協(xié)的權(quán)威要是建立在工商所的行政職能上，如果從工商所里分離出去，個(gè)協(xié)工作將難以開展，如對(duì)違章經(jīng)營的檢查，美容美發(fā)廳的整頓等都將難以進(jìn)行制止。[40]

綜上，由官方出面組織協(xié)會(huì)將大大節(jié)約個(gè)體工商戶的自組織成本，但同時(shí)也會(huì)帶來官方組織成本。然而盡管如此，在現(xiàn)有的個(gè)體工商戶發(fā)展水平和制度約束之下，由于自組織成本的過分高昂，官方組織成本仍不失為一種對(duì)自組織成本的有效替代方式，個(gè)協(xié)也因此必然具有官民二重性。官民二重性的邊界在于官方組織成本與自組織成本之比，而在前述諸因素變動(dòng)過程中，兩者之比可能發(fā)生變化并導(dǎo)致個(gè)體協(xié)會(huì)官方力量的收縮和民間性的增長。由于調(diào)查中這一變更正處于進(jìn)行過程，本文囿于時(shí)間的有限和變更的不確定性，沒有涉及這一邊界變更的分析，而只是對(duì)官民二重性的緣起及其實(shí)作邏輯做出一個(gè)說明。

3.3.2官民二重性的實(shí)作邏輯

個(gè)體協(xié)會(huì)的官民二重性源于自組織成本與官方組織成本之比，而在官民二重性的制度框架內(nèi)，三方行為者：官方（工商局/所）、社團(tuán)本身（海淀個(gè)協(xié)及各分會(huì)）以及社團(tuán)會(huì)員（個(gè)體工商業(yè)者）之間達(dá)致了一種正和博奕狀態(tài)，而這種正和狀態(tài)的可欲性又為官民二重性的存在提供了進(jìn)一步的合法性，并構(gòu)成官民二重性的實(shí)作邏輯。

第一，對(duì)官方而言。個(gè)協(xié)所具有的官民二重性為其節(jié)省了行政管理成本，這主要表現(xiàn)在：

首先，個(gè)協(xié)所承擔(dān)的職能是對(duì)工商局行政監(jiān)管功能的補(bǔ)充。個(gè)體協(xié)會(huì)創(chuàng)立伊始，便在章程中明文規(guī)定，個(gè)協(xié)的任務(wù)之一是“協(xié)助政府有關(guān)部門做好對(duì)個(gè)體工商戶的管理工作”。[41]個(gè)協(xié)在工商局日常運(yùn)作當(dāng)中承擔(dān)了大量信息搜集傳遞工作：在我們所參加的海淀個(gè)協(xié)某分會(huì)的理事例會(huì)上，與會(huì)理事紛紛向會(huì)長、秘書匯報(bào)本管區(qū)無照經(jīng)營的狀況，情況詳細(xì)到具體門牌號(hào)碼，從而為工商局日后進(jìn)行檢查提供方面，大大節(jié)省了工商局的行政管理成本。[42]

其次，個(gè)協(xié)還在工商局所發(fā)起的某些特殊“運(yùn)動(dòng)”中承擔(dān)動(dòng)員組織功能。個(gè)協(xié)自成立以來，承擔(dān)了監(jiān)督管理個(gè)體工商戶計(jì)劃生育工作[43]、保險(xiǎn)工作[44]以及新形勢(shì)下的安置下崗職工工作等特殊任務(wù)。在1996年國家工商行政局發(fā)起的“戶戶講道德，店店無假貨”活動(dòng)中，工商局在下文進(jìn)行組織動(dòng)員時(shí)明確規(guī)定了個(gè)協(xié)將承擔(dān)的任務(wù)：“個(gè)體勞動(dòng)者協(xié)會(huì)、私營企業(yè)協(xié)會(huì)在活動(dòng)中要充分發(fā)揮”三自“作用，通過搞好自我教育，自我管理和自我服務(wù)，制定‘個(gè)體勞動(dòng)者文明公約’、‘個(gè)體勞動(dòng)者職業(yè)道德規(guī)范’等形式，做好政府管理的助手。在工作中還要注意總結(jié)市場(chǎng)中介組織自律的特點(diǎn)和規(guī)律，搞好行業(yè)小組和基層協(xié)會(huì)的建設(shè)，采取成立自查自糾小組，建立以協(xié)會(huì)理事、行業(yè)組長和黨團(tuán)員為主的監(jiān)督網(wǎng)絡(luò)，制訂抵制制售假貨的制度，豐富協(xié)會(huì)的管理內(nèi)容。協(xié)會(huì)還要發(fā)揮黨員和先進(jìn)模范的示范作用，通過黨員掛牌服務(wù)、表彰先進(jìn)等形式，引導(dǎo)個(gè)體私營經(jīng)濟(jì)從業(yè)人員向模范學(xué)習(xí)，提高自身素質(zhì)和道德水準(zhǔn)，為促進(jìn)社會(huì)風(fēng)氣的好轉(zhuǎn)做出努力?！盵45].海淀某分會(huì)會(huì)長Z先生回顧了五年來“戶戶講道德，店店無假貨”活動(dòng)的實(shí)施情況：我們年初做動(dòng)員布置，年終總結(jié)工作，平日“自查互查理事抽查”相結(jié)合，并將落實(shí)情況作為評(píng)選先進(jìn)的依據(jù)。一旦查出問題，將交由工商干部執(zhí)法處理。這些特殊任務(wù)的承擔(dān)節(jié)省了工商局/所組織分散的個(gè)體戶的成本。

第二，對(duì)個(gè)體工商業(yè)者而言，個(gè)體協(xié)會(huì)的確能夠維護(hù)他們的合法權(quán)利和權(quán)益，反映其合理意見和要求，而這對(duì)于缺乏其他救濟(jì)方式的個(gè)體工商戶階層而言，尤為重要。個(gè)體工商戶階層的特殊性還表現(xiàn)在他們?cè)谏鐣?huì)生活中缺乏其他救濟(jì)方式。李寶梁在對(duì)私營企業(yè)主政治參與過程的分析中指出，私營企業(yè)主之所以參與政治渠道的熱情、愿望和主動(dòng)性未能與其經(jīng)濟(jì)實(shí)力同步增長，是由于他們能夠獲得其他政治安排并從中得到救濟(jì)，如擔(dān)任人大代表或政協(xié)委員等。[46]而個(gè)體工商戶階層多半時(shí)間精力都投諸于經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，較少參與社會(huì)政治生活，囿于經(jīng)濟(jì)實(shí)力社會(huì)地位等各種要素的制約，個(gè)體工商戶通常無法進(jìn)入人大代表或政協(xié)委員行列。在這種情況下，個(gè)體協(xié)會(huì)成為個(gè)體工商戶維護(hù)自身合法權(quán)益、反映其意見要求的唯一途徑。A先生在訪談中講了這樣一個(gè)故事：“1993年，工商管理費(fèi)暴漲，街頭賣冰棍的老太太原本一年要交160元，突然間漲至1300元，老太太無可奈何找到我，由我去跟區(qū)領(lǐng)導(dǎo)反映，并在當(dāng)時(shí)崔會(huì)長的幫助下，進(jìn)行了一定程度的減免?！盵47]

而D女士（原工商局個(gè)體科副科長，現(xiàn)任海淀區(qū)個(gè)協(xié)秘書長）則認(rèn)為，協(xié)會(huì)與工商局之間的密切關(guān)系有助于協(xié)會(huì)功能的行使。D女士認(rèn)為協(xié)會(huì)不愿完全脫離工商局，如今個(gè)協(xié)擔(dān)任工商局與個(gè)體之間的協(xié)商工作，并希望能與工商局保持密切關(guān)系。D女士說道，“要有什么事，我直接找W（海淀工商局局長，兼海淀區(qū)個(gè)協(xié)會(huì)長），你得想辦法給我解決?！盵48]無疑，丁女士個(gè)人與工商局局長的密切關(guān)系對(duì)個(gè)體協(xié)會(huì)維護(hù)個(gè)體工商戶利益功能的實(shí)現(xiàn)有莫大推動(dòng)作用。

個(gè)協(xié)所具有的官民二重性對(duì)表達(dá)個(gè)體戶利益的推動(dòng)還表現(xiàn)在“退路進(jìn)廳”問題上?！巴寺愤M(jìn)廳”是個(gè)體工商戶目前所面臨的最大問題，是指撤銷路邊攤位，一律搬入市場(chǎng)經(jīng)營。由于無法負(fù)擔(dān)進(jìn)入市場(chǎng)后的高額租金，很多個(gè)體工商戶面臨失業(yè)。面對(duì)這種情況，海淀個(gè)體協(xié)會(huì)主動(dòng)進(jìn)行調(diào)查，寫成“個(gè)體工商戶呼喚經(jīng)營空間”一文向區(qū)領(lǐng)導(dǎo)反映，該調(diào)查報(bào)告得到區(qū)政府的重視，立即組織了“24個(gè)街鄉(xiāng)10個(gè)職能部門聯(lián)席會(huì)議”，并提出“關(guān)于解決海淀區(qū)失業(yè)個(gè)體戶就業(yè)問題的意見”試圖解決這一問題。[49]此外，海淀區(qū)個(gè)協(xié)目前正在籌建一個(gè)擔(dān)保中心，為申請(qǐng)貸款困難的個(gè)體工商戶承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任，力求為會(huì)員解決資金困難的問題。對(duì)于缺乏其他救濟(jì)方式的個(gè)體工商戶階層而言，具有“官民二重性”的個(gè)體協(xié)會(huì)是他們表達(dá)利益、提出意見建議的唯一渠道，他們從中獲益良多。

第三，社團(tuán)工作人員也同樣從協(xié)會(huì)的“官民二重性”中獲益。本文所謂的社團(tuán)工作人員主要分為兩類，一類是工商局編制的正式工作人員，另一類則是充任個(gè)協(xié)理事的個(gè)體工商業(yè)者。通過在海淀個(gè)協(xié)中工作，這兩類工作人員都在不同程度上獲益。首先，就工商局編制的正式工作人員而言，他們雖然編入?yún)f(xié)會(huì)工作，但在工資、待遇、福利保障等方面仍然屬于工商局編制；同時(shí)由于個(gè)協(xié)在行政級(jí)別上高出海淀工商局/所半級(jí)，他們轉(zhuǎn)入個(gè)體協(xié)會(huì)工作在行政級(jí)別上有所提升。對(duì)于海淀區(qū)協(xié)會(huì)秘書長D女士而言，擔(dān)任秘書長一職還給她帶來意外之喜：“區(qū)政府對(duì)我們特重視，開什么會(huì)讓我坐在主席臺(tái)上，開始我還不好意思，后來想一下，我代表了海淀區(qū)3萬余戶個(gè)體私營者，坐就坐了?！盵50]對(duì)于工商局編制的正式工作人員來講，正是官民二重性的存在才使他們能夠在保有既得利益（工資待遇福利不變）的情況下，提升其在行政等級(jí)序列中的地位：對(duì)他們而言，在個(gè)協(xié)的工作反而轉(zhuǎn)化為一種良好的政治資本。

其次，對(duì)于充任理事的個(gè)體工商戶而言，擔(dān)任理事雖然并不能為他們帶來直接經(jīng)濟(jì)利益，相反有時(shí)還會(huì)在時(shí)間等方面給他們帶來損失。但在官民二重性這種制度安排當(dāng)中，個(gè)協(xié)理事扮演了個(gè)協(xié)成員與官方之間的潤滑劑，從而得以與工商局干部建立親密友好關(guān)系，這種友好關(guān)系使他們?cè)谀隀z等活動(dòng)中受到份外照顧，與政府其他部門打交道時(shí)也更受尊敬。A先生說，后來曾經(jīng)阻撓他辦照的派出所工作人員曾經(jīng)專程前來道歉。此外，個(gè)協(xié)理事可以被吸納加入中國工商聯(lián)，這增加了他們的替代性救濟(jì)方式。

綜上所述，海淀區(qū)個(gè)體勞動(dòng)者協(xié)會(huì)的實(shí)際運(yùn)作中具有鮮明的官民二重性。而本文通過交易費(fèi)用理論的考察認(rèn)為，官民二重性制度的緣起在于個(gè)體工商戶的自組織成本高于官方組織成本這一現(xiàn)實(shí)，兩種成本之比劃定了官民二重性這一制度安排動(dòng)態(tài)變動(dòng)的邊界。在官民二重性這一制度安排中，實(shí)現(xiàn)了政府、社團(tuán)本身和社團(tuán)成員之間的三方正和博弈狀態(tài)，而這種狀態(tài)的可欲性又構(gòu)成了該種制度安排的實(shí)作邏輯。

4.值得討論的其他問題

在調(diào)查中我們發(fā)現(xiàn)了許多頗值研究然則囿于選題卻難以深入探討的問題，在此作一簡單回顧，以為進(jìn)一步的研究提供線索。

首先，個(gè)體工商戶階層本身的發(fā)展趨勢(shì)。王少明在調(diào)查中指出，個(gè)體經(jīng)濟(jì)在自身經(jīng)營規(guī)模擴(kuò)大后有四種發(fā)展方向，一是合作化，二是直接依附于公有制經(jīng)濟(jì)，三是在社會(huì)分工體系下仍舊個(gè)體經(jīng)營，四是向私營企業(yè)發(fā)展。統(tǒng)計(jì)表明，個(gè)體走向私營的趨勢(shì)最為明顯。[51]而我們?cè)谡{(diào)查中也察覺到了這一趨勢(shì)，尤其是在規(guī)范市場(chǎng)管理，推行“退路進(jìn)廳”舉措之后，個(gè)體工商戶階層正面臨著一個(gè)重要的重組階段，目前這一過程只是初露端倪，個(gè)體工商戶階層的演進(jìn)趨勢(shì)究竟如何尚待考察。

其次，“退路進(jìn)廳”舉措是否意味著“市場(chǎng)管理模式”的變動(dòng)？朱總理在最近的記者招待會(huì)上明確指出在政府機(jī)構(gòu)改革的過程中，還要加強(qiáng)一些適應(yīng)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)要求的部門，而國家工商行政管理局首當(dāng)其沖。[52]無獨(dú)有偶，在1983年的機(jī)構(gòu)改革中，工商行政管理部門也作為不弱反強(qiáng)的部門單獨(dú)提出。筆者推測(cè)，工商管理部門的這種特殊地位大約來源于目前市場(chǎng)管理不力的現(xiàn)實(shí)。筆者在訪談期間走訪了數(shù)間市場(chǎng)，發(fā)現(xiàn)目前為止市場(chǎng)管理十分混亂，無照著有之，不交稅者也有之。我們?cè)诓稍L中也著實(shí)遇到許多無照個(gè)體戶，這些個(gè)體戶侵犯了有照個(gè)體工商戶的利益，然則由于工商部門人力有限，使無照個(gè)體戶有空可鉆。在這種情況下，目前正在進(jìn)行的“退路進(jìn)廳”活動(dòng)遠(yuǎn)非美化市容、區(qū)域規(guī)劃那樣簡單，更可能演進(jìn)成為一種新的市場(chǎng)管理模式：由市場(chǎng)經(jīng)營者承擔(dān)部分監(jiān)管職能，個(gè)協(xié)活動(dòng)以市場(chǎng)為基地等等？這一問題有待研究。

此外，海淀區(qū)個(gè)協(xié)目前正在經(jīng)歷一個(gè)改制過程：1999年北京市工商局對(duì)個(gè)體勞動(dòng)者管理方式作了大幅調(diào)整。首先做出了撤銷個(gè)體科的決策。個(gè)體科是80年代初作為加強(qiáng)對(duì)個(gè)體工商業(yè)者的管理措施提出的。[53]根據(jù)北京市工商局W先生的解釋，做出這種決定主要是出于精簡機(jī)構(gòu)的考慮，裁撤綜合部門，并入業(yè)務(wù)部門從而使部門設(shè)置更趨合理，不再以身份為界限劃分科室，平等看待個(gè)體工商戶。個(gè)體科撤銷后，原有的管理個(gè)體工商戶的登記與監(jiān)督的職能分別下放到企業(yè)登記處與企業(yè)監(jiān)督管理處，登記處負(fù)責(zé)企業(yè)的登記、管理處負(fù)責(zé)企業(yè)的監(jiān)督管理；其中部分發(fā)展和指導(dǎo)個(gè)體企業(yè)的職能則交給了個(gè)體協(xié)會(huì)。[54]這是否意味著官方加強(qiáng)了對(duì)協(xié)會(huì)的倚重？其次，北京市工商局發(fā)文規(guī)定，公務(wù)員不再兼任個(gè)體協(xié)會(huì)工作人員職務(wù)，據(jù)W先生解釋，這是因?yàn)楣珓?wù)員無法同時(shí)兼任監(jiān)管者和利益代表者的身份，而且會(huì)給人“兩家通吃”的感覺。但區(qū)工商局的C先生卻認(rèn)為以上改革措施都是暫時(shí)的，隨著朱總理對(duì)工商職能的強(qiáng)調(diào)以及個(gè)體私營經(jīng)濟(jì)在國民經(jīng)濟(jì)總量中所占比重的進(jìn)一步擴(kuò)大，再改回來也決非不可能[55].究竟這一改制過程怎樣發(fā)展，將如何影響個(gè)協(xié)的工作能力和權(quán)威性，以及個(gè)協(xié)與工商之間的定位上不可知。有待進(jìn)一步關(guān)注。

總之，本文運(yùn)用科斯的交易成本理論對(duì)海淀區(qū)個(gè)體協(xié)會(huì)的官民二重性的存在做了一個(gè)制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的注解，這只是對(duì)社團(tuán)研究所做的一個(gè)新的嘗試，其中仍然有很多有待解決的問題。尤其對(duì)文中提出的“半官半民性是作為中國轉(zhuǎn)型期所特有的現(xiàn)象存在還是一種中國社會(huì)所特有的持久的現(xiàn)象”這一問題，本文作為個(gè)案研究仍無法對(duì)這一中國社團(tuán)發(fā)展趨勢(shì)問題做出全面的回答，但這無疑將是我們進(jìn)一步研究的方向所在。

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青龍橋個(gè)協(xié)分會(huì)第七屆理事會(huì)成員名單

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邁向新世紀(jì)的海淀民營經(jīng)濟(jì)

海淀區(qū)個(gè)私協(xié)會(huì)2000年度工作總結(jié)

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參考文獻(xiàn)：

[1]本次調(diào)查以海淀區(qū)個(gè)體協(xié)會(huì)為個(gè)案進(jìn)行，但是海淀區(qū)個(gè)體勞動(dòng)者協(xié)會(huì)與私營企業(yè)者協(xié)會(huì)于1999年合并，合稱為海淀區(qū)個(gè)私協(xié)會(huì)。然而，在實(shí)際工作中個(gè)協(xié)與私協(xié)的工作仍然是分開的，因此目前的合并只具有名義上的做文章，并不影響本次調(diào)查的對(duì)象設(shè)定。本文以下論述均沿用個(gè)體協(xié)會(huì)這一名稱，有時(shí)也簡稱個(gè)協(xié)。

[2]參見徐永光主編第三部門（TheThirdSection）研究從書，浙江人民出版社1999年：王紹光，《多元與統(tǒng)一：第三部門國際比較》；秦暉，《政府與企業(yè)以外的現(xiàn)代化：中西公益事業(yè)史比較研究》；孫力平等，《動(dòng)員與參與：第三部門募捐機(jī)制個(gè)案研究》；郭于華等，《事業(yè)共同體：第三部門激勵(lì)機(jī)制個(gè)案探索》；周志忍等，《自律與他律：第三部門監(jiān)督機(jī)構(gòu)個(gè)案研究》；中國科技促進(jìn)會(huì)，《捐款是怎樣花的：希望工程效益評(píng)估報(bào)告》；蘇力等，《規(guī)制與發(fā)展：第三部門的法律環(huán)境》。

[3]張小勁，“非政府組織問題研究”，中國人民大學(xué)國際關(guān)系學(xué)院，內(nèi)部文稿。另可見王名，《中國NGO研究-以個(gè)案為中心》，聯(lián)合國區(qū)域發(fā)展中心，清華大學(xué)NGO研究中心，2000.8（內(nèi)部文稿）。

[4]同注釋2.

[5]沈原，“‘制度的形同質(zhì)異’與社會(huì)團(tuán)體的發(fā)育──以中國青基會(huì)及其對(duì)外交往活動(dòng)為例”，清華大學(xué)社會(huì)學(xué)系，網(wǎng)上資源。

[6]朱英，《辛亥革命時(shí)期新式商人社團(tuán)研究》，中國社會(huì)科學(xué)出版社1995年版，第9頁。

[7]朱英，《轉(zhuǎn)型時(shí)期的社會(huì)與國家：以近代中國商會(huì)為主體的歷史透視》，華中師范大學(xué)出版社1997年版，第12頁。

[8]黃宗智，“中國的‘公共領(lǐng)域’與‘市民社會(huì)’-國家與社會(huì)中的第三領(lǐng)域”，載鄧正來、J.C.亞歷山大編，《國家與市民社會(huì)一種社會(huì)理論的研究路徑》，中央編譯出版社，1999年版

[9]GordonWhite：Prospectsforcivilsocietyinchina：acasestudyofXiaoshanCity，Australianjournalofchineseaffairs，1993.No.1

[10]王穎、折曉葉和孫炳耀等，《社會(huì)中間層：改革與中國的社團(tuán)組織》，北京：中國發(fā)展出版社1993年版，第12頁。

[11]景躍進(jìn)執(zhí)筆，“國家與社會(huì)關(guān)系視野下的中國社團(tuán)”，載《中國書評(píng)》1996年2月總第9期。

[12]孫炳耀，“中國社會(huì)團(tuán)體官民二重性問題”，《中國社會(huì)科學(xué)季刊》1994年（總第6期），第17-23頁。

[13]關(guān)于科斯理論綜述參見羅納德？哈里？科斯：《論生產(chǎn)的制度安排》，上海三聯(lián)書店1994年3月版；丹尼爾·布羅姆利：《經(jīng)濟(jì)利益與經(jīng)濟(jì)制度-公共政策的理論基礎(chǔ)》，上海人民出版社1997年12月版；以及愛倫·斯密德：《財(cái)產(chǎn)、權(quán)利和公共選擇》，上海人民出版社1999年6月版中的相關(guān)論述。

[14]張五常：經(jīng)濟(jì)組織與交易成本，網(wǎng)上資源URL：

[15]

[16]時(shí)憲民：《體制的突破——北京西城區(qū)個(gè)體戶調(diào)查》，中國社會(huì)科學(xué)出版社1993年。

[17]《中國的個(gè)體和私營經(jīng)濟(jì)》，國務(wù)院研究室個(gè)體、私營經(jīng)濟(jì)調(diào)查組，改革出版社，1990年11月；程澍，《草莽英雄-個(gè)體戶階層透視》，中國社會(huì)科學(xué)出版社，1992年6月；秦少相，《社會(huì)新群體探秘-中國私營企業(yè)主階層》，中國發(fā)展出版社，1993年。1月。

[18]關(guān)于這方面的評(píng)論可見景躍進(jìn)執(zhí)筆的“國家與社會(huì)關(guān)系視野下的中國社團(tuán)”和李路路的“評(píng)《社會(huì)中間層-改革與中國的社會(huì)組織》，載《中國書評(píng)》1996年2月總第9期。

[19]王穎、折曉葉和孫炳耀等，《社會(huì)中間層：改革與中國的社團(tuán)組織》，北京：中國發(fā)展出版社1993年版，第38-39頁。

[20]中國個(gè)體協(xié)會(huì)，“中國個(gè)體勞動(dòng)者協(xié)會(huì)章程”載《工商管理雜志》1987年1月，第12頁。

[21]見“中國個(gè)體勞動(dòng)者協(xié)會(huì)章程”，載《工商管理雜志》1987年1月，第12頁

[22]孫炳耀，“中國社會(huì)團(tuán)體官民二重性問題”，《中國社會(huì)科學(xué)季刊》1994年（總第6期），第17-23頁。

[23]海淀區(qū)個(gè)體協(xié)會(huì)1996年1月會(huì)長與理事名單，內(nèi)部資料。

[24]見“關(guān)于個(gè)體工商戶管理費(fèi)收支的暫行規(guī)定”（工商字[1983]第91號(hào)）和（工商字[1984]第137號(hào)）對(duì)“關(guān)于個(gè)體工商戶管理費(fèi)收支的暫行規(guī)定”的補(bǔ)充規(guī)定，《個(gè)體工商戶指南》，姜建清編著，企業(yè)管理出版社，1986.11，第295頁、301頁。

[25]國家工商行政管理局，“關(guān)于加強(qiáng)對(duì)個(gè)體勞動(dòng)者協(xié)會(huì)工作的若干意見”（工商個(gè)字[1996]第294號(hào)），《工商行政管理》1999第20期，第7頁。

[26]中國個(gè)體協(xié)會(huì)，“中國個(gè)體勞動(dòng)者協(xié)會(huì)章程”載《工商管理雜志》1987年1月，第12頁。

[27]國家工商行政管理局，“關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)個(gè)體勞動(dòng)者協(xié)會(huì)、私營企業(yè)協(xié)會(huì)工作指導(dǎo)的同志”（工商個(gè)字[1999]第191號(hào)），《工商行政管理》1999第16期，第6頁。

[28]共青團(tuán)、中國個(gè)協(xié)印發(fā)的“關(guān)于加強(qiáng)青年個(gè)體勞動(dòng)者中共青團(tuán)組織建設(shè)的暫行辦法”，《工商行政管理》1988第6期，第7頁。

[29]“個(gè)體勞動(dòng)者”詞條解釋，載《工商行政管理》1983年10月，第7頁。

[30]“我國個(gè)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展的初步考察”，載《工商行政管理》199年月，第47頁：“王眾孚局長在私營企業(yè)代表座談會(huì)上的講話”（1995年11月16日），載《工商行政管理》1995年24期，第6頁。

[31]“邁向新世紀(jì)的海淀民營經(jīng)濟(jì)”，海淀個(gè)私協(xié)會(huì)內(nèi)部文件

[32]于曉虹、李姿姿：《當(dāng)代中國社團(tuán)官民二重性的制度分析》談訪錄，20010327A，北京。

[33]同上：20010317I，北京。

[34]同上：20010228B，北京。

[35]“個(gè)體工商業(yè)問答”，載《工商行政管理》1983年21期，第28頁。

[36]談訪錄，20010306C，北京。

[37]“中國NGO概況”，載《中國NGO研究-以個(gè)案為中心》，內(nèi)部文稿，第16-17頁

[38]參見國家工商行政管理局：“關(guān)于促進(jìn)個(gè)體經(jīng)濟(jì)私營經(jīng)濟(jì)發(fā)展的若干意見”（1993年4月28日），載《工商行政管理》1993年期，第三頁。另見“關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)個(gè)體勞動(dòng)者協(xié)會(huì)、私營企業(yè)協(xié)會(huì)工作指導(dǎo)的通知”（工商個(gè)字[1999]第191號(hào)），載《工商行政管理》1999年16期，第6-7頁?！案蕠猎谌珖鴤€(gè)體私營經(jīng)濟(jì)管理工作會(huì)議上的講話”（1993年4月6日），載《工商行政管理》，199年期，第13-20頁。

[39]談訪錄，20010327A，北京。

[40]談訪錄，20010228B，北京。

[41]中國個(gè)體勞動(dòng)者協(xié)會(huì)章程，載《工商行政管理》1987年1期，12頁

[42]談訪錄：20010306A，北京。

[43]參見“關(guān)于個(gè)體工商戶計(jì)劃生育管理的意見”，載于《工商行政管理》第5頁

[44]參見：中國人民保險(xiǎn)公司國家工商行政管理局：關(guān)于大力開展個(gè)體工商業(yè)戶和合作經(jīng)營組織保險(xiǎn)業(yè)務(wù)的通知[85]保發(fā)字105號(hào)，載《工商行政管理》1985年7月第9，40頁。

[45]甘國屏同志在深入開展“戶戶講道德，店店無假貨”活動(dòng)座談會(huì)上的講話（1996年7月11日），載《工商行政管理》1996年16期，14-15頁

[46]參見李寶梁：從超經(jīng)濟(jì)強(qiáng)制到關(guān)系性合意，載《社會(huì)學(xué)研究》2001年第1期，第63-75頁。

[47]談訪錄，20010327A，北京。

[48]談訪錄，20010316A，北京。

[49]參見“個(gè)體工商戶呼喚經(jīng)營空間”，“關(guān)于落實(shí)區(qū)領(lǐng)導(dǎo)對(duì)《個(gè)體工商戶呼喚經(jīng)營空間》一文批示的有關(guān)情況匯報(bào)”，“關(guān)于批轉(zhuǎn)失業(yè)個(gè)體戶就業(yè)問題意見的通知，海政發(fā)（2000）132號(hào)”，以及“關(guān)于解決海淀區(qū)失業(yè)個(gè)體戶就業(yè)問題的意見”等內(nèi)部文件。

[50]談訪錄，20010316A，北京。

[51]王少明，“我國個(gè)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展的初步考察”，《工商行政管理》1991.2，第48頁。

[52]參見“九屆全國人大四次會(huì)議今天下午舉行記者招待會(huì)，國務(wù)院總理朱镕基應(yīng)大會(huì)新聞發(fā)言人曾建徽邀請(qǐng)到會(huì)同中外記者見面，并回答記者提出的問題”，網(wǎng)上資源，URL：

[53]“如何解決管理（個(gè)體勞動(dòng)者）機(jī)構(gòu)和管理人員問題?，F(xiàn)在一部分省市自治區(qū)解決的比較好，在各級(jí)工商局設(shè)立了專管個(gè)體工商業(yè)的處、科、股。”引自費(fèi)開龍：在全國個(gè)體工商業(yè)管理工作會(huì)議上的講話，載《工商行政管理》1983年14期，3-7頁。

[54]談訪錄，20010326B，北京。

[55]談訪錄，20010326A，北京。