導(dǎo)語：行政許可法與政府職能轉(zhuǎn)變研究論文一文來源于網(wǎng)友上傳，不代表本站觀點，若需要原創(chuàng)文章可咨詢客服老師，歡迎參考。

摘要：行政許可法的頒布實施是時展和我國法制建設(shè)的必然要求。行政許可法有其規(guī)定的事項內(nèi)容、原則和明確的法律責(zé)任。它的頒布實施將促進政府工作的一系列改革，推進政府工作的法制化建設(shè)。

關(guān)鍵詞：行政許可法；行政權(quán)力；政府職能

Abstract:ThepromulgationandimplementationoftheAdministrativeLicensingLawofthetimesisthedevelopmentofChina’slegalsystemandaninevitablerequirement.AdministrativeLicensingLawstipulates,amongotherthingshasitsowncontent,andtheprinciplesofaclearlegalresponsibility.ItpromulgatedandimplementedtheGovernmentwillpromotetheworkofaseriesofreforms,thegovernment’sworktopromotethebuildingofthelegalsystem.

Keywords:AdministrativeLicensingLaw;executivepower;governmentfunctions

前言

行政許可就是人們通常所說的行政審批，是行政機關(guān)根據(jù)公民、法人或其他組織的申請，經(jīng)依法審查，準予其從事特定活動的行為。它是行政機關(guān)依法對社會、經(jīng)濟事務(wù)實行事前管理的一種重要手段。行政許可是一項重要的行政權(quán)力，它涉及政府與市場的關(guān)系，行政權(quán)力與公民權(quán)利的關(guān)系的界定和行政權(quán)力的運作方式，事關(guān)公民、法人和其他組織合法權(quán)益的保護，事關(guān)政府職能的轉(zhuǎn)變和社會主義市場經(jīng)濟的發(fā)展。2003年8月27日十屆全國人大常委會第四次會議審議通過的《中華人民共和國行政許可法》（以下簡稱行政許可法）就是對行政機關(guān)行政審批事項進行全面規(guī)范的法律。行政許可法是繼國家賠償法、行政處罰法、行政復(fù)議法之后又一部規(guī)范政府行政行為的重要法律。其所確立的行政許可設(shè)定制度、相對集中行政許可制度、行政許可統(tǒng)一辦理制度、行政許可實施程序制度、行政機關(guān)對被許可人的監(jiān)督檢查制度、實施行政許可的責(zé)任制度等等，都是對現(xiàn)行行政許可制度的規(guī)范和重大改革，對進一步轉(zhuǎn)變政府職能、改革行政管理方式和推進依法行政，都將產(chǎn)生深遠影響。

一、行政許可法出臺的歷史背景

（一）時展的必然要求

二十世紀五十年代以來，世界各國的行政權(quán)力都在迅猛的膨脹，行政權(quán)力的膨脹必然導(dǎo)致行政機關(guān)在行使行政職權(quán)的過程中難免不同程度侵犯公民的合法權(quán)益，因此，制定“控權(quán)”的行政程序法來控制或者限制行政權(quán)力是一種必然的趨勢。我國的行政管理體制很多是沿用前蘇聯(lián)的行政管理模式，從總體上說是行政程序法制定比較遲緩的國家，但是在上個世紀末面臨著入關(guān)的情勢，急需制定一部規(guī)范行政審批的控權(quán)法，全國人大常委會法工委大膽借鑒國外行政許可的立法成功經(jīng)驗，從1996年就開始著手行政許可法的調(diào)研、起草等工作?？梢哉f，行政許可法是時代的產(chǎn)物，是世界一體化進程的驕子，是我國深化行政管理體制改革的縮影。

（二）轉(zhuǎn)變政府職能的客觀需要

入關(guān)后，我國是WTO的成員國之一，在WTO的框架下，各成員一律平等，各級政府只能在規(guī)則之內(nèi)求創(chuàng)新、不能在規(guī)則之外圖方便。因而，遵守規(guī)則、履行承諾，既是我國應(yīng)當履行的義務(wù)，同時也是維護法制統(tǒng)一，加強法制建設(shè)，推進依法治國、依法行政的客觀要求。因此，行政許可法的制定和實施是客觀形勢的需要。面對入世的挑戰(zhàn)，一個重要的問題是轉(zhuǎn)變政府職能，對傳統(tǒng)的行政管理方式和手段進行改革，使政府的管理方式、管理機制與國際通行規(guī)則接軌，其核心的內(nèi)容就是進行行政審批制度改革?？梢哉f，行政許可法的出臺是吸收和借鑒外來先進文化的結(jié)果，是政府職能轉(zhuǎn)變的切入點和突破口，是我國對外開放與世界發(fā)展的軌跡同步或接軌的必然趨勢。歷史告訴我們，中國要發(fā)展、要進步、要富強，就必須對外開放，加強與世界各國的經(jīng)、科技、文化的交流與合作，吸收世界上一切先進的東西。歷史的經(jīng)驗告誡我們，封閉就要落后，落后就要挨打。能否不斷地了解世界，能否不斷地學(xué)習(xí)世界上一切先進的東西，能否不斷地跟上世界發(fā)展的潮流，是關(guān)系一個國家、一個民族興衰成效的大問題?BR>（三）深化行政審批制度改革的需要

長期以來，我國的行政審批一直不同程度存在權(quán)力“尋租”等現(xiàn)象，因此，急待對行政審批進行全面規(guī)范，深化行政管理體制改革。深化行政管理體制改革實際上是以轉(zhuǎn)變政府職能為核心內(nèi)容的一項政治體制改革，是上層建筑領(lǐng)域的一場革命。既是革命，那就勢必涉及利益關(guān)系的調(diào)整涉及特定人群既得利益，難免會有阻力。為了排除阻力，切實推進行政管理體制改革，以適應(yīng)發(fā)展社會主義市場經(jīng)濟的需要，并從源頭上、制度上預(yù)防和懲治腐敗，必須堅定不移地實行權(quán)力與責(zé)任緊密掛鉤、權(quán)力與利益徹底脫鉤的原則，決不允許爭權(quán)而不負責(zé)，更不允許利用權(quán)力“尋租”謀利。

為改變我國的傳統(tǒng)行政管理模式，必須制訂行政許可法，革新政府機關(guān)行使職權(quán)的弊端，應(yīng)該力求做到以下幾點：一是不越位，決不要再把那些政府機關(guān)不該管、管不了，實際上也管不好的事情攬在手里；二是不缺位，該由政府機關(guān)管的事情就要把它管住、管好；三是不錯位，政府面關(guān)不能既當“裁判員”又當“運動員”；四是不擾民，該由政府機關(guān)管的事情，只要能把它管住、管好，辦事手續(xù)越簡便、越透明越好。

（四）行政許可法是在反復(fù)調(diào)研，修改的基礎(chǔ)上制定的，體現(xiàn)了立法為民、依法行政的立法精神

行政許可法制定時間之長，討論次數(shù)之多，改動幅度之大，參與面之廣，在我國多年來的行政立法中都是非常罕見的，全國人大常委會法工委從1996年著手行政許可法的調(diào)研、起草工作，形成了《行政許可法（征求意見稿）》。九屆全國人大常委會將行政許可法列入立法規(guī)劃，確定由國務(wù)院提出法律草案。據(jù)此，國務(wù)院法制辦以征求意見稿為基礎(chǔ)，結(jié)合清理國務(wù)院部門行政審批事項，從2000年初開始行政許可法的起草、調(diào)研、論證，就起草這部法律涉及的主要問題，征求了地方人民政府、國務(wù)院部門、專家學(xué)者的意見。在此基礎(chǔ)上，起草了《行政許可法（初稿）》，于2001年7月印發(fā)國務(wù)院各部門、省級人民政府及較大的市人民政府的法制工作機構(gòu)和全國人大常委會法工委等單位以及專家學(xué)者征求意見；召開多次座談會，聽取國務(wù)院部分部門、一些地方人民政府和專家學(xué)者的意見；幾次召開國內(nèi)外專家參加的論證會，研究了美國、德國、日本等國的行政許可制度；還請4個城市人民政府有關(guān)部門專門對草案有關(guān)行政許可程序的規(guī)定提出意見，經(jīng)反復(fù)研究、修改，形成了《中華人民共和國行政許可法（草案）》從開始起草到審議通過

，前后歷經(jīng)七年的行政許可法終于在2003年8月27日經(jīng)十屆全國人大常委會第四次會議審議通過。行政許可法體現(xiàn)了立法為民、依法行政的立法精神，對推進我國行政管理體制改革和政治文明建設(shè)具有承上啟下的重要作用。

二、行政許可法設(shè)定許可的范圍和原則

（一）行政許可法設(shè)定的范圍。

行政許可法對設(shè)定事項的內(nèi)容作出了明確的規(guī)定，這六項分別是：直接涉及國家安全、公共安全、經(jīng)濟宏觀調(diào)控、生態(tài)環(huán)境保護以及直接關(guān)系人身健康、生命財產(chǎn)安全等特定活動，需要按照法定條件予以批準的事項；有限自然資源開發(fā)利用、公共資源配置以及直接關(guān)系公共利益的特定行業(yè)的市場準入等，需要賦予特定權(quán)利的事項；提供公共服務(wù)并且直接關(guān)系公共利益的職業(yè)、行業(yè)，需要確定具備特殊信譽、特殊條件或者特殊技能等資格、資質(zhì)的事項；直接關(guān)系公共安全、人身健康、生命財產(chǎn)安全的重要設(shè)備、設(shè)施、產(chǎn)品、物品，需要按照技術(shù)標準、技術(shù)規(guī)范，通過檢驗、檢測、檢疫等方式進行審定的事項；企業(yè)或者其他組織的設(shè)定等需要確定主體資格的事項；法律、行政法規(guī)規(guī)定可以設(shè)定行政許可的其他事項。（二）設(shè)定行政許可應(yīng)當遵循的原則

設(shè)定行政許可應(yīng)當遵循的一般原則，包括三個方面的內(nèi)容：一是設(shè)定行政許可的目的，就是應(yīng)當遵循經(jīng)濟和社會發(fā)展規(guī)律，有利于發(fā)揮公民、法人或者其他組織的積極性、主動性。二是設(shè)定行政許可的出發(fā)點和目的，就是有利于維護公共利益和社會秩序，即行政機關(guān)履行了職責(zé)、行使行政權(quán)力必須充分保障公民、法人或者其他組織的合法權(quán)益。三是設(shè)定行政許可最根本的價值取向，就是有利于促進經(jīng)濟、社會和生態(tài)環(huán)境的協(xié)調(diào)發(fā)展。這里既包括經(jīng)濟、社會和生態(tài)三者之間的協(xié)調(diào)發(fā)展，也包括經(jīng)濟、社會和生態(tài)環(huán)境各自內(nèi)在的協(xié)調(diào)發(fā)展。

三、行政許可法規(guī)定的法律責(zé)任

行政許可法對違反行政許可法的法律責(zé)任均作出了明確的界定，主要體現(xiàn)在以下幾個方面：

（一）申請人申請行政許可，應(yīng)當如實向行政機關(guān)提交有關(guān)材料和反映真實情況，并對其申請材料實質(zhì)內(nèi)容的真實性負責(zé)。行政許可申請人隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料申請行政許可的，行政機關(guān)不予受理或者不予行政許可，并給予警告；行政許可申請屬于直接關(guān)系公共安全、人身健康、生命財產(chǎn)安全事項的，申請人在一年內(nèi)不得再次申請該行政許可。

（二）被許可人以欺騙、賄賂等不正當手段取得行政許可的，行政機關(guān)應(yīng)當依法給予行政處罰；取得的行政許可屬于直接關(guān)系公共安全、人身健康、生命財產(chǎn)安全事項的，申請在三年內(nèi)不得再次申請該行政許可；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

（三）有下列情形之一的，做出行政許可決定的行政機關(guān)或者上級行政機關(guān)，根據(jù)利害關(guān)系人的請求或者依據(jù)職權(quán)，可以撤銷行政許可：行政機關(guān)工作人員濫用職權(quán)、玩忽職守做出準予行政許可決定的；超越法定職權(quán)做出準予行政許可決定的；違反法定程序做出準予行政許可決定的；對不具備申請資格或者不符合法定條件的申請人準予行政許可的；依法可以撤銷行政許可的其他情形。依照有關(guān)條款的規(guī)定撤銷行政許可，可能對公共利益造成重大損害的，不予撤銷。

（四）行政機關(guān)不依法履行監(jiān)督職責(zé)或者監(jiān)督不力，造成嚴重后果的，由其上級行政機關(guān)或者監(jiān)察機關(guān)責(zé)令改正，對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依法給予行政處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

（五）對于行政機關(guān)違反法定程序?qū)嵤┬姓S可；辦理行政許可、實施監(jiān)督檢查，索取、收受他人財物或者謀取其他利益；違反法定條件實施行政許可，該許可的不許可，對不該許可的亂許可；違反規(guī)定亂收費等違法行為，由其上級行政機關(guān)或者監(jiān)察機關(guān)責(zé)令改正，對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依法給予行政處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。行政機關(guān)違法實施行政許可，給當事人的合法權(quán)益造成損失的，還應(yīng)當依法承擔(dān)賠償責(zé)任。

行政許可法具有極強的針對性和深遠的影響力，它對規(guī)范行政審批的貢獻是史無前例的，但由于受到客觀因素的制約，在立法的過程中難免會受到來自傳統(tǒng)思維模式、觀念、手段、體制等多方面因素的影響，該法中個別地方的規(guī)定較為模糊，界定也不是很清楚。比如：什么情況屬于“尚未制定法律、行政法規(guī)”的情形，是局限于某一事項尚未制定法律、行政法規(guī)，還是既包括某一事項、也包括某一領(lǐng)域內(nèi)沒有制定法律、行政法規(guī)？如何把握“增設(shè)行政許可”與“對實施行政許可作出具體規(guī)定”的界限？國務(wù)院文件、三定方案設(shè)定的行政許可，是否屬于國務(wù)院決定？如何理解和把握聽證程序適應(yīng)事項中的“重大利益關(guān)系”、“重大行政許可事項”的規(guī)定？上述這些問題，既涉及到行政許可法條文適用的理解，也涉及到對級政府部門職責(zé)的界定，但行政許可法對這些都未能作出明確的規(guī)定或界定。

四、行政許可法的貫徹實施對政府工作的重大影響

行政許可法對行政許可的基本原則、行政許可的設(shè)定實施行政許可的機關(guān)、實施行政許可的程序、行政許可的費用、行政許可事項的監(jiān)督和法律責(zé)任等作了明確的規(guī)定，對進一步深化行政管理體制改革，加快政府職能轉(zhuǎn)變，形成行為規(guī)范、運轉(zhuǎn)協(xié)調(diào)、公正透明、廉潔高效的行政管理體制，保障和監(jiān)督行政機關(guān)有效實施行政管理，從源頭上預(yù)防必治理腐敗，都將產(chǎn)生積極的推動作用。

（一）行政許可法的貫徹實施，將加快政府職能的根本性轉(zhuǎn)變

行政許可法通過確立行政許可的立法政策，嚴格限制設(shè)定行政許可的事項范圍，規(guī)定了什么事項可以設(shè)定行政許可，什么事項不可以設(shè)定行政許可。在政府管理與公民、法人或其他組織自主決定上，確立了三優(yōu)先原則。即在公民、法人或其他組織自主決定上，確立了優(yōu)先的原則；在政府管理與社會自律的關(guān)系上，確立了社會自律優(yōu)先的原則。為了促進政府職能轉(zhuǎn)變，行政許可法對行政許可權(quán)的設(shè)定作了嚴格的規(guī)定，除全國人大及其常委會、國務(wù)院、省級地方人大及其常委會以及省級人民政府外，包括國務(wù)院在內(nèi)的其他國家機關(guān)一律不得設(shè)定行政許可，行政許可法還規(guī)定，地方不得設(shè)定有關(guān)資格、資質(zhì)的行政許可，不得設(shè)定企業(yè)或者其他組織的設(shè)立登記及其前置性行政許可，不得通過設(shè)定許可限制其他地區(qū)的商品、服務(wù)進入本地市場。行政許可法第一次以法律的形式確立了信賴保護原則，明確了公民、法人或者其他組織依法取得的行政許可受法律保護，要求行政機關(guān)對作出的行政許可保持穩(wěn)定，不得擅自撤銷和變更已經(jīng)作

出的行政許可決定，給老百姓以明確的預(yù)期；行政機關(guān)為了維護公共利益，改變行政許可，給公民、法人或其他組織造成財產(chǎn)損失，要依法予以補償。上述規(guī)定，對于政府職能轉(zhuǎn)變，增強行政機關(guān)的信用，密切政府和人民群眾的關(guān)系，具有重要意義。

（二）行政許可法的貫徹實施，將有力地推動依法行政工作

依法行政是政府運作的基本原則。有權(quán)必有責(zé)、用權(quán)受監(jiān)督、侵權(quán)須賠償，是依法行政的基本要求。對行政機關(guān)來說，行使權(quán)力的過程，權(quán)力與責(zé)任是統(tǒng)一的，享有多大的權(quán)力，就應(yīng)承擔(dān)多大的責(zé)任。行政許可法對行政機關(guān)違法設(shè)定行政許可，對行政許可申請受理或不受理，該予以行政許可的不予以行政許可，不該予以行政許可的亂予行政許可，只許可不監(jiān)督以及監(jiān)督不力的行為，都規(guī)定了嚴格的法律責(zé)任。行政許可法規(guī)定的設(shè)定和實施行政許可的公開原則和設(shè)定行政許可聽取意見制度，實施行政許可的聽取利害關(guān)系人意見的制度、不予以行政許可的說明理由制度以及聽證制度，監(jiān)督檢查中的舉報投訴制度等，將有力地推進依法行政工作。

（三）行政許可法的貫徹，將促進行政管理方式的改進和行政管理水平的提高

按照行政許可法的規(guī)定，行政機關(guān)要將直接管理與間接管理、動態(tài)管理與靜態(tài)管理、事前行政許可與事后嚴格監(jiān)管、加強管理與提高效率有機統(tǒng)一起來，充分利用間接管理手段、動態(tài)管理機制和事后監(jiān)督檢查加強對經(jīng)濟和社會事物的管理，提高服務(wù)水平和效率，改變經(jīng)濟社會事物中一出現(xiàn)問題就求助于行政許可來管理的現(xiàn)狀，有利于促進行政機關(guān)改變方式，創(chuàng)新管理機制。同時行政許可法按照高效、便民的原則規(guī)定的一系列方便申請人申請行政許可程序，相對集中行政許可權(quán)和辦理行政許可的一個窗口對外、統(tǒng)一辦理、聯(lián)合辦理或者集中辦理制度，有利于行政機關(guān)樹立服務(wù)意識，改進工作作風(fēng)，提高工作效率。

（四）行政許可法的貫徹實施，將有利于從源頭上預(yù)防和治理腐敗

行政許可法通過規(guī)定設(shè)定和實施行政許可的公開原則，要求行政機關(guān)事前公布行政許可的事項、依據(jù)、條件、數(shù)量、程序、期限以及需要提交的全部材料目錄和申請書示范文本，申請人可以不到現(xiàn)場而通過信函、郵件等方式提出行政許可申請，并對行政許可事項相應(yīng)采取招標拍賣、統(tǒng)一考試、實地檢測等方式作出決定，增加透明度，減少了行政機關(guān)工作人員與申請人之間的私下接觸，有利于防止行政許可過程中的暗箱操作、濫用權(quán)力，增加行政機關(guān)行政行為的透明度。行政許可法通過規(guī)定實施行政許可原則上不收費，實施行政許可不得索取、收受他人財物或者其他利益，確保權(quán)力與利益脫鉤；通過對設(shè)定和實施行政許可全過程各個環(huán)節(jié)的嚴格監(jiān)控，有利于預(yù)防和制止行政機關(guān)利用行政許可“設(shè)租”、“尋租”，從源頭上、制度上預(yù)防和治理腐敗。

行政許可法需要我們政府執(zhí)法的每一名同志要做到與時俱進，緊緊抓住以法治國這個“牛鼻子”，順應(yīng)時展潮流，狠抓十六屆三中全會精神的落實，結(jié)合行政許可法的規(guī)定，研究制定出推進政府管理創(chuàng)新的方案、措施、辦法；與此同時，要更新觀念，改變那種一出現(xiàn)問題就要審批、發(fā)證，以及“以批代管”、只“批”不“管”等行政管理理念和管理方式，進一步推進政府管理體制和管理方式的創(chuàng)新。一方面，按照行政許可法的規(guī)定，繼續(xù)取消一批不該設(shè)定的行政許可事項，真正把政府不該管的事交給企業(yè)、市場、行業(yè)組織和中介機構(gòu)，減少政府不必要的行政許可。另一方面，需要建立、完善適應(yīng)社會主義市場經(jīng)濟體制的新的行政管理方式、機制，更加重視政府的社會管理、公共服務(wù)職能，切實把政府經(jīng)濟管理職能轉(zhuǎn)到主要為市場主體服務(wù)和創(chuàng)造良好發(fā)展環(huán)境上來。但對應(yīng)當由政府管理同時又不宜實施行政許可的事項，要認真研究取消行政許可后加強后續(xù)監(jiān)管的措施、方法，不能因取消行政許可出現(xiàn)的行政管理上的“真空”；對需要繼續(xù)實施行政許可的事項，也需要認真研究如何建立監(jiān)督制約機制，規(guī)范行政許可行為、強化對行政許可的監(jiān)督檢查，把事前行政許可與事后嚴格監(jiān)管有機統(tǒng)一起來，確保把該政府管的事真正管住、管好。

總之，行政許可法是建立責(zé)任政府的根本途徑之一，是政府管理體制改革的根本目標，體現(xiàn)了政府勇于承擔(dān)責(zé)任，誠實守信的精神。行政許可法的頒布是我國社會主義民主與法制建設(shè)的一件大事。行政許可法的公布實行，對于保護公民、法人和其他組織的合法權(quán)益，深化行政審批制度改革，推進行政管理體制改革，從源頭上預(yù)防和治理腐敗，保障和監(jiān)督行政機關(guān)有效實施行政管理，都有重要意義。

參考文獻

1、全國貫徹實施行政許可法工作會議上總理的講話

2、國務(wù)院關(guān)于貫徹實施《中華人民共和國行政許可法》的通知

3、行政許可法基本知識