工商行政管理長效管理思考

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工商行政管理長效管理思考

國家工商總局為了貫徹黨的十七大精神,引領(lǐng)工商行政管理工作朝科學(xué)化發(fā)展,實現(xiàn)監(jiān)管領(lǐng)域由低端向高端延伸,監(jiān)管方式由粗放向精細轉(zhuǎn)變,監(jiān)管方法由突擊性、專項性向日常規(guī)范監(jiān)管轉(zhuǎn)變,監(jiān)管手段由傳統(tǒng)向現(xiàn)代化轉(zhuǎn)變,提出了大力推進工商行政管理工作制度化、規(guī)范化、程序化、法治化建設(shè),努力構(gòu)建長效管理機制的要求。這是實現(xiàn)工商行政管理“四個統(tǒng)一”的重要抓手,關(guān)乎工商行政管理工作的發(fā)展與進步。本文就此作一些淺顯的探討與思考。

一、工商行政管理構(gòu)建長效管理機制的目標取向

1、提高工商行政管理效率。行政效率是指國家行政機關(guān)和公務(wù)員從事行政管理活動所得到的效果和社會效益,同所消耗的人力、物力、財力、時間的比例關(guān)系。提高行政效率是政府管理的目標,是行政管理的起點和落腳點,是行政學(xué)研究的宗旨。各種行政學(xué)流派從不同側(cè)面強調(diào)行政管理規(guī)律,但最終都是為找尋提高行政效率的方法,公認效率原則是行政管理的一個基本原則。行政效率高低取決于行政目標的合理程度、行政職能的合理程度、行政體制的科學(xué)化程度、行政法制的完善程度、行政文化的現(xiàn)代化程度。公共行政必須追求行政效率,要求以績效為核心,以服務(wù)社會公眾為中心,以社會公眾需要為導(dǎo)向,高效行政,提高依法行政能力和效率,也就是提高行政生產(chǎn)力或政府生產(chǎn)力,使政府機構(gòu)成為全部社會組織中效率最高、形象最佳的組織形式。工商行政管理部門是政府的重要職能部門,擔負著市場監(jiān)管和行政執(zhí)法的重任,是重要的公共行政主體,是公共服務(wù)的提供者。按照“四個統(tǒng)一”的要求,推進工商行政管理“四化”建設(shè),構(gòu)建科學(xué)的管理機制,首要和重要的目的無疑是追求提高行政效率,追求高效的工商行政管理,增強市場監(jiān)管的執(zhí)行力。這樣,才能更好地履行黨和政府賦予的重任,維護好市場經(jīng)濟秩序,創(chuàng)造良好的市場環(huán)境,促進經(jīng)濟與社會又好又快發(fā)展,促進和諧社會建設(shè)。

2、促進工商行政管理更合規(guī)范性和正義性。行政法治原則是行政法的基本原則,因此,行政法學(xué)關(guān)注行政管理效率的同時,更關(guān)注行政管理的合規(guī)范性、合正義性。工商行政管理推進“四化”建設(shè),構(gòu)建長效管理機制,必然使工商行政管理活動更加規(guī)范,更加公平正義,因而能更好體現(xiàn)行政法學(xué)的精神。

法是一種規(guī)范,是調(diào)節(jié)社會關(guān)系的規(guī)范。所謂規(guī)范性,就是為人們的行為提供一種模式、標準和方向,從而為人們的行為規(guī)劃出可以自由行動的基本界限。我國古代思想家曾指出:“尺寸也,繩墨也,規(guī)矩也,衡石也,斗斛也,角量也,謂之法。”(《管子.七法》)因此,實現(xiàn)行政規(guī)范化就是堅持依法行政。

行政學(xué)強調(diào)行政是法律的授權(quán)、行政是法律的執(zhí)行、行政要受法律的約束,這是行政法治原則精神的體現(xiàn)。行政法治原則要求做到行政合法和行政合理相統(tǒng)一,既要解決行政合法與非法的問題,不允許突破法律的授權(quán)和約束任意行政,切實做到“法無授權(quán)不得為”;又要解決行政是否適當?shù)膯栴},嚴格規(guī)范自由裁量權(quán)的運用,使行政行為合乎情理。工商行政管理機關(guān)是公共行政的組成部分,是公權(quán)力的執(zhí)掌者,必須嚴格貫徹行政法治原則,堅持職權(quán)法定原則,不越位,不錯位,不缺位,遵循相應(yīng)的行政程序,在法律允許范圍內(nèi)行使自由裁量權(quán),不濫用自由裁量權(quán)。推進“四化”建設(shè),就是通過健全辦事制度,規(guī)范行政行為,嚴格工作程序,從而達到上述要求。以此來謀劃工商,發(fā)展工商,可謂真正把握了行政法治的要義。

程序正義才是真正看得見的正義。行政必然表現(xiàn)為一個過程,即采取一定的步驟和方式,經(jīng)過一定的時間和順序,達到一定的目的,這個過程就是行政程序。如果說行政實體法規(guī)定的是行政職權(quán)所要達到的目的,那么,行政程序就是達到這一目標的步驟、形式、時間和順序。因此,為達到行政目的,就必須有相應(yīng)的程序,否則,再美好的目的也只能停留在紙面上。行政程序是規(guī)范行政權(quán)行使過程的程序,它是一種法律程序,行政程序法制化,在很大程度上保證了依法行政原則的落實。從現(xiàn)代行政法治的要求看,程序法治已經(jīng)成為行政合法性原則的一項基本內(nèi)容,所以,許多重要的行政程序都為法律規(guī)范所確認,具有法律效力。社會進步在法律上的具體表現(xiàn)是,法律從“重實體”轉(zhuǎn)向“實體與程序并重”,甚至在某些領(lǐng)域內(nèi)“重程序”。行政程序化是社會發(fā)展的趨勢,這不僅是因為“重程序”是“重實體”的真正保障,更重要的是因為公民對社會管理的參與是以生產(chǎn)力的發(fā)展為基礎(chǔ)的不可阻擋的潮流。西班牙早在1889年就制定了《行政手續(xù)法》,美國在1946年制定了《聯(lián)邦行政程序法》。我國的一些法律法規(guī)已經(jīng)建立了部分行政程序制度,如《行政訴訟法》,涉及工商行政管理工作的《中外合資經(jīng)營企業(yè)登記管理條例》、《外國企業(yè)常駐代表機構(gòu)登記管理辦法》、《工商企業(yè)登記管理條例》、《工商企業(yè)名稱登記管理暫行規(guī)定》、《公司登記管理條例》等規(guī)定了行政程序?!八幕钡奶岢?,把程序化擺到重要位置,既充分顯示了規(guī)范行政程序的重要性,又要求工商行政管理活動在關(guān)注實質(zhì)正義和結(jié)果正義的同時,更加關(guān)注程序正義,以充分體現(xiàn)程序正義的法治理念。這既是認識,更是要求,是順應(yīng)發(fā)展潮流之舉。同時,國家工商總局還將程序化建設(shè)付諸行動,最近出臺了《工商行政管理機關(guān)行政處罰程序規(guī)定》和《工商行政管理機關(guān)行政處罰案件聽證規(guī)則》,是朝程序化邁出的堅實步子。

3、適應(yīng)我國政府職能模式的選擇?,F(xiàn)代西方社會政府職能變化的總趨勢顯示,政府職能不斷發(fā)展變化,政治統(tǒng)治職能逐漸減弱和公共管理職能不斷增長。這表明政府職能存在和發(fā)展與其所處的社會環(huán)境相適應(yīng),當社會處于經(jīng)濟、政治和社會制度變化的轉(zhuǎn)型時期,政府職能必須隨之轉(zhuǎn)變,從而在一種動態(tài)平衡中尋求發(fā)展。在我國實行市場經(jīng)濟條件和加入WTO背景下,必須轉(zhuǎn)變政府職能和管理方式。黨的十七大報告指出:“著力轉(zhuǎn)變職能、理順關(guān)系、優(yōu)化結(jié)構(gòu)、提高效能,形成權(quán)責一致、分工合理、決策科學(xué)、執(zhí)行順暢、監(jiān)督有力的行政管理體制”,這是我國政府職能模式選擇的總目標。提出了包含科學(xué)化、民主化、法治化的要求??茖W(xué)化要求政府適應(yīng)社會生產(chǎn)力發(fā)展的實際需要,按照社會主義市場經(jīng)濟發(fā)展的客觀規(guī)律,充分運用現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)知識與方法,包括現(xiàn)代管理思想、理論和手段等,在政府觀念、管理方法等方面進行創(chuàng)新,合理設(shè)置政府機構(gòu),提升管理人員素質(zhì),保證政府職能運轉(zhuǎn)協(xié)調(diào)。民主化要求在政治、經(jīng)濟、文化、社會等各個領(lǐng)域貫穿民主思想,從管理思想、管理方法到管理制度、管理機構(gòu)、管理權(quán)責上都要體現(xiàn)。法治化要求構(gòu)建完整的行政法律體系,抓緊制訂與人民群眾生活密切相關(guān)的法律,抓緊制訂部門法、程序法,使法律覆蓋到政府職能的方方面面,保證政府職能實現(xiàn)的規(guī)范性和合法性??梢哉f,法治行政、效能服務(wù)、科學(xué)管理,是現(xiàn)代行政管理的發(fā)展趨勢。工商行政管理部門作為各級政府主管市場監(jiān)管和行政執(zhí)法的職能部門,就要按照我國政府職能模式選擇的要求,加快職能轉(zhuǎn)變,提高監(jiān)管效能,國家工商總局提出推進“四化”建設(shè),構(gòu)建長效監(jiān)管機制正切合了這種要求。

4、落實工商行政管理“四個統(tǒng)一”的要求。國家工商總局根據(jù)變化了的新形勢,提出了工商行政管理要實現(xiàn)監(jiān)管與發(fā)展、監(jiān)管與服務(wù)、監(jiān)管與維權(quán)、監(jiān)管與執(zhí)法的“四個統(tǒng)一”思想。這是落實科學(xué)發(fā)展觀的具體體現(xiàn),是構(gòu)建和諧社會前提下對工商行政管理的新認識、新理念、新要求,也是新時期做好工商行政管理工作的指導(dǎo)思想、基本理念和基本目標。而從“四化”解讀看,制度化就是構(gòu)建一定的監(jiān)管模式,把監(jiān)管內(nèi)容、監(jiān)管方式等以規(guī)則形式明確下來;規(guī)范化就是規(guī)范監(jiān)管行為,杜絕任意行政;程序化就是明確監(jiān)管和執(zhí)法的步驟、順序和環(huán)節(jié),杜絕任意行政及責任不清;法治化就是健全法律法規(guī),切實做到有法可依、有章可循,同時要切實做到依法行政、依法監(jiān)管。因此,可以說推進“四化”建設(shè),構(gòu)建長效管理機制是實現(xiàn)這一理念和目標的基本途徑、基本方法和重要抓手。

5、打造專業(yè)化的工商行政管理。據(jù)國家工商總局統(tǒng)計,現(xiàn)行有效的法律法規(guī)中,共有104部法律和264部行政法規(guī)賦予工商行政管理部門監(jiān)管執(zhí)法職責,基本建立了比較齊全的工商行政管理法律法規(guī)體系。執(zhí)行起來專業(yè)性、獨立性相當強。同時,工商系統(tǒng)實行省以下垂直管理體制,建立了一系列行之有效的市場監(jiān)管機制。隨著市場規(guī)模的擴大、社會分工的深化和市場經(jīng)濟交易活動的復(fù)雜化,工商行政管理工作專業(yè)化是發(fā)展的必然趨勢。上海、深圳等地工商部門為此進行了有益探索,國家也正在五個省市進行行政執(zhí)法專業(yè)化試點。推進“四化”建設(shè),構(gòu)建長效管理機制,對建設(shè)專業(yè)化工商行政管理必將產(chǎn)生積極影響,按照這個方向發(fā)展,工商行政管理水平無疑會躍上一個新層次,工商行政管理事業(yè)也將實現(xiàn)跨越式發(fā)展。

二、加強信息化建設(shè)為構(gòu)建長效管理機制提供強有力的支撐

20世紀90年代以來,伴隨信息技術(shù)的創(chuàng)新和信息網(wǎng)絡(luò)的廣泛普及,信息化已成為全球經(jīng)濟社會發(fā)展的顯著特征。總理曾指出:加快電子政務(wù)建設(shè),推行行政管理體制改革,提高政府工作效率和公共服務(wù)水平,為公眾參與經(jīng)濟社會活動創(chuàng)造條件。電子政務(wù)作為信息化工作的重點,是我們提高工作效率,增加工作透明度,提高市場監(jiān)管和行政執(zhí)法能力的有效手段??梢詥⒌衔覀冮_展工作的新思路、新方法和新方向。因此,工商行政管理推進“四化”建設(shè)中,要加快信息化建設(shè)步伐,切實加強電子政務(wù)建設(shè),為提高市場監(jiān)管水平提供技術(shù)支撐平臺,增加監(jiān)管的科技含量。一是依托信息化推進程序化。實現(xiàn)電子化、網(wǎng)絡(luò)化、無紙化辦公,借助計算機和網(wǎng)絡(luò)技術(shù),管理工商行政管理各項工作流程,為社會和公眾提供優(yōu)質(zhì)高效的政務(wù)服務(wù),并實現(xiàn)通過計算機網(wǎng)絡(luò)與外系統(tǒng)進行信息共享和實時通信,與公眾進行雙向的信息交流。二是加強內(nèi)外網(wǎng)站建設(shè)。進一步完善網(wǎng)站的信息功能、大眾服務(wù)功能和形象展示功能,把工商部門的職能、執(zhí)法依據(jù)和程序、執(zhí)法結(jié)果在網(wǎng)上公布,讓廣大群眾有知情權(quán)并參與監(jiān)督。三是建設(shè)好、管理好、利用好企業(yè)信用信息基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫、個體工商戶信用數(shù)據(jù)庫、商品交易市場信用數(shù)據(jù)庫,依托“金信工程”網(wǎng)絡(luò)和電子政務(wù)數(shù)據(jù)交換平臺實現(xiàn)信息資源共享,推進企業(yè)信用分類監(jiān)管、個體工商戶信用分層分類監(jiān)管、商品交易市場信用分類監(jiān)管,充分發(fā)揮工商行政管理部門在國家社會信用體系建設(shè)中的基礎(chǔ)性作用。四是實現(xiàn)行政執(zhí)法信息網(wǎng)絡(luò)化,借助計算機網(wǎng)絡(luò)技術(shù),開發(fā)注冊登記、監(jiān)督管理信息系統(tǒng),推行網(wǎng)上辦案系統(tǒng),提高監(jiān)管執(zhí)法的現(xiàn)代化水平,實現(xiàn)執(zhí)法監(jiān)督的實時性、互動性、全程性,切實規(guī)范行政執(zhí)法行為。

三、加強工商文化建設(shè)為構(gòu)建長效監(jiān)管機制提供動力

與時俱進的工商行政管理事業(yè)需要先進的工商文化。工商文化是一種行政管理文化、組織文化、職業(yè)文化,它是指工商行政管理機關(guān)在履職過程中培育形成的精神財富和物質(zhì)財富的總和。它包括工作目標、工作作風、工作制度、執(zhí)法理念、文化氛圍和工商行政管理人員所認同的價值觀、道德規(guī)范和行為方式。工商文化具有導(dǎo)向、凝聚、自律、激勵、形象作用。一般由工商物質(zhì)文化、行為文化、制度文化、精神文化構(gòu)成,這四個層面既相對獨立,又相互融合、相互作用,形成一個有機的整體。工商文化是工商行政管理機關(guān)進步與發(fā)展的標志,是加強市場監(jiān)管和行政執(zhí)法的有效保證,是推動工商行政管理事業(yè)發(fā)展的重要動力,屬于工商行政管理“軟實力”。構(gòu)建長效監(jiān)管機制是工商文化建設(shè)的一個重要方面,推進“四化”建設(shè),構(gòu)建長效監(jiān)管機制,不僅豐富了工商文化的內(nèi)涵,也提升了工商文化的品位。因此,一方面,我們要重視并加強工商文化建設(shè),另一方面,要將推進“四化”建設(shè),構(gòu)建長效監(jiān)管機制融入工商文化建設(shè)之中,通過建設(shè)先進的工商文化,服務(wù)“四化”建設(shè),促進“四化”建設(shè),為之提供不竭的精神動力和創(chuàng)新源泉。

四、構(gòu)建長效管理機制需要注意的幾個主要問題

1、注重創(chuàng)新性與實效性。推進“四化”建設(shè),構(gòu)建長效管理機制就是一個創(chuàng)新的過程,貴在創(chuàng)新,也推動創(chuàng)新。首先要加強理論創(chuàng)新,積極探討工商行政管理構(gòu)建長效機制的理論,用創(chuàng)新的理論指導(dǎo)創(chuàng)新實踐,確保機制的先進性;其次,工商行政管理推進“四化”建設(shè)過程是動態(tài)的,要不斷創(chuàng)新,不斷完善,與時俱進,在創(chuàng)新中發(fā)展;三是構(gòu)建長效管理機制是一個開放系統(tǒng),要吸收創(chuàng)新的成果,吸收國外、系統(tǒng)外的先進經(jīng)驗;再就是要鼓勵基層結(jié)合實際,大膽創(chuàng)新監(jiān)管機制,及時加以總結(jié)與完善,吸納到長效機制中來。比如筆者所在的衡陽市工商局,近年來在改革和創(chuàng)新監(jiān)管制度上進行了有益的探索,在實踐中探索和總結(jié)出來的運用信息化手段,建立網(wǎng)格電子地圖的網(wǎng)格監(jiān)管責任模式,“戶戶建帳、村村布點、鄉(xiāng)鄉(xiāng)設(shè)站、全縣聯(lián)網(wǎng)”的食品安全監(jiān)管模式都在全省進行推廣。這都是根據(jù)基層監(jiān)管工作實際探索與總結(jié)出來的,對建立與完善工商行政監(jiān)管機制提供了一個樣式。注重實效性,就是一些制度和程序設(shè)計和完善要根據(jù)實際的需要,緊貼實際,不搞花架子,不作秀。

2、注重統(tǒng)一性與層次性相結(jié)合。推進“四化”建設(shè),構(gòu)建長效監(jiān)管機制是一項系統(tǒng)工程,要堅持普遍性與特殊性相結(jié)合,共性與個性相結(jié)合。那些具有普遍性與共性的,由國家工商總局或省級工商局牽頭設(shè)計,基本統(tǒng)一,做到整體推進。在2007年12月召開的全國工商行政管理會議上,周伯華局長提出加強十個方面的制度化建設(shè)和五個方面的規(guī)范化建設(shè),即企業(yè)信用分類監(jiān)管制度改革、12315行政執(zhí)法體系建設(shè)、商品準入制度改革、個體工商戶分層分類登記管理改革、消費維權(quán)制度建設(shè)、登記服務(wù)制度建設(shè)、產(chǎn)品質(zhì)量和食品安全長效監(jiān)管制度建設(shè)、商品交易市場信用分類監(jiān)管、商標審查制度建設(shè)、各級機關(guān)和基層制度建設(shè),規(guī)范企業(yè)等市場主體的登記行為、規(guī)范公平交易執(zhí)法工作、提高商品質(zhì)量監(jiān)測工作規(guī)范化水平、規(guī)范商標行為、規(guī)范服務(wù)發(fā)展行為。對這些制度與規(guī)范,要抓緊論證與完善,盡快形成統(tǒng)一的標準。同時,由于各地情況千差萬別,上下有異,必然存在層次性差異,不可能上下一般粗,一個樣式。因此,各地各級工商部門要認識層次性差異,注意發(fā)揮主觀能動性,種好自己的“責任田”。

3、理順經(jīng)費保障體制。由于工商部門體制、機制的缺陷,經(jīng)費保障雖然由過去自收自支改成了“以收定支,收支兩條線”,收取的“兩費”被納入非稅收入,名義上由省級財政保障經(jīng)費供給,而實際上還是靠自己收費過日子,沒有實現(xiàn)真正意義上的“吃皇糧”。同時,目前基層工商部門普遍實行了績效考核制度,制定了工作績效評估體系,但絕大多數(shù)以完成國家規(guī)費預(yù)算收入為主要考核指標,基層工商部門絕大多數(shù)的精力放在收費辦案方面。這種以完成“非稅收入”任務(wù)論“英雄”的做法,形成了一種錯誤的導(dǎo)向。致使少數(shù)基層工商部門片面追求部門、個人經(jīng)濟利益,違規(guī)收費、違規(guī)罰款、越權(quán)執(zhí)法、違規(guī)辦案等違規(guī)違紀行為屢禁不止。這成為工商行政管理推進“四化”建設(shè),構(gòu)建長效監(jiān)管機制的障礙。必須改變這種狀況與做法,理順保障體制,讓基層工商干部從繁重的收費辦案工作中解脫出來,有更多的精力來思考和從事服務(wù)經(jīng)濟社會發(fā)展工作。解決與民爭利、為利執(zhí)法的問題,提升工商部門的社會形象。

4、端正行政執(zhí)法指導(dǎo)思想。監(jiān)管執(zhí)法只是手段,不是目的,工商行政管理部門的監(jiān)管執(zhí)法,其實質(zhì)是國家通過“有形的手”來彌補市場“無形的手”的缺陷,防止市場“失靈”?!缎姓幜P法》第5條規(guī)定:“實施行政處罰,糾正違法行為,應(yīng)當堅持處罰與教育相結(jié)合,教育公民、法人或者其他組織自覺守法?!边@是實施行政處罰,糾正違法行為的一條重要原則,但我們在監(jiān)管執(zhí)法中就沒有很好地體現(xiàn)這一原則。當前在基層工商部門,以“管理者”自居的現(xiàn)象還大有人在,行政執(zhí)法還是秉承“查必處、處必罰、罰必嚴”的思想,認為監(jiān)管就是執(zhí)法,執(zhí)法就是辦案,辦案就是罰款,行政執(zhí)法的主觀動機與目的是為了罰款,為了完成“非稅收入”任務(wù)。必須按照“四個統(tǒng)一”的要求,切實端正行政執(zhí)法指導(dǎo)思想。這樣,推進“四化”建設(shè),構(gòu)建長效監(jiān)管機制才會落到實處。才能發(fā)揮先進機制的優(yōu)勢,更好地發(fā)揮政府運用工商行政管理手段干預(yù)與調(diào)控市場經(jīng)濟的作用。

5、提高隊伍素質(zhì)與能力。人是決定的因素,是事業(yè)成功的關(guān)鍵。由于歷史的原因,工商行政管理部門的公務(wù)員隊伍文化水平低,專業(yè)人才缺乏。通過這些年的努力,隊伍的學(xué)歷雖有大幅度的提高,但素質(zhì)與能力并沒有明顯改觀。筆者所在的湖南省衡陽市工商系統(tǒng),在職人員中大專以上文化1265人,占70.2%,但95%以上是通過各類函授形式取得的。由于人員文化素質(zhì)不太高,思維能力、理解能力、創(chuàng)新能力有限,有些人雖有滿腔的工作熱情,但缺乏履職的本領(lǐng),連操作電腦都困難,執(zhí)法辦案不懂得取證,不會正確適用法律及條文。一些人還停留在僅會收費、管集貿(mào)市場的低層次上。因此,推進“四化”建設(shè),構(gòu)建長效監(jiān)管機制,提高隊伍素質(zhì)是當前一項緊迫的任務(wù),是各級工商機關(guān)面臨的一項重大課題,不可逾越。建立一支高素質(zhì)的專業(yè)化隊伍是方向,實行職業(yè)資格化是手段。我們要通過依托有關(guān)大專院校和總局的培訓(xùn)基地,培養(yǎng)專家型人才,推行注冊官和執(zhí)法官制度,考錄新公務(wù)員中注意選拔急需人才等途徑,大力打造專業(yè)化的工商行政管理隊伍,加快“四化”建設(shè)、構(gòu)建長效監(jiān)管機制的進程,充分發(fā)揮先進機制的功能作用。

主要參考書目:

1、孫國華、朱景文主編《法理學(xué)》中國人民大學(xué)出版社

2、沈宗靈主編《法理學(xué)》北京大學(xué)出版社

3、彭國甫主編《公共管理(MPA)簡明讀本》海南出版社

4、姜明安、皮純協(xié)主編《行政法學(xué)》中共中央黨校出版社

5、應(yīng)松年主編《行政法學(xué)教程》中共中央黨校出版社