導(dǎo)語(yǔ)：小議戶籍制度與社會(huì)分層和流動(dòng)一文來(lái)源于網(wǎng)友上傳，不代表本站觀點(diǎn)，若需要原創(chuàng)文章可咨詢客服老師，歡迎參考。

摘要：戶籍制度是中國(guó)社會(huì)一項(xiàng)基本的制度安排，它把戶口作為資源配置和利益分配的重要憑據(jù)，對(duì)社會(huì)分層和流動(dòng)產(chǎn)生了較大的影響。在改革開放近三十年后，中國(guó)的戶口還起不起作用，以及起著怎樣的作用？通過對(duì)綜合社會(huì)調(diào)查數(shù)據(jù)的分析，發(fā)現(xiàn)中國(guó)社會(huì)分層具有城鄉(xiāng)戶口差別和城市戶口等級(jí)差別并存的特點(diǎn)，戶口轉(zhuǎn)變和遷移的開放性程度與個(gè)人社會(huì)流動(dòng)機(jī)會(huì)獲得有正相關(guān)關(guān)系。市場(chǎng)轉(zhuǎn)型雖帶來(lái)了較多流動(dòng)機(jī)會(huì)，但戶口等級(jí)差別以及戶口對(duì)體制內(nèi)流動(dòng)所起的結(jié)構(gòu)性影響依然存在。鑒于戶籍制度的強(qiáng)粘附性生成了社會(huì)差別，改革這一制度的基本方向是推行戶口一元化和遷移自主化。

關(guān)鍵詞：戶口；戶籍制度；社會(huì)分層；流動(dòng)

以戶口登記和管理為中心的戶籍制度，不僅是中國(guó)的一項(xiàng)基本社會(huì)管理體制，也是一項(xiàng)與資源配置和利益分配密切相連的制度。人們?nèi)粘Ｉ钪械囊率匙⌒?、生老病死、入學(xué)就業(yè)、福利保障，在一定程度上都采用了戶口標(biāo)準(zhǔn)。戶籍制度的核心內(nèi)容包括將公民分為農(nóng)業(yè)戶口和非農(nóng)業(yè)戶口的二元身份制；同時(shí)根據(jù)戶口轄地管理原則，對(duì)異地間戶口遷移實(shí)行嚴(yán)格的行政控制，這一制度安排通過對(duì)身份轉(zhuǎn)換和自主遷徙的控制，對(duì)中國(guó)社會(huì)城鄉(xiāng)二分結(jié)構(gòu)的形成，以及城市等級(jí)差別現(xiàn)象的出現(xiàn)產(chǎn)生了重要影響。

如今，戶籍制度已經(jīng)歷了多種形式的改革，如1980年代中期的小城鎮(zhèn)自理口糧戶口及當(dāng)?shù)赜行С擎?zhèn)戶口改革、居民身份證制度試行、1990年代交錢辦"農(nóng)轉(zhuǎn)非"的變相賣戶口，以及進(jìn)入21世紀(jì)后的戶口一元化改革試點(diǎn)等。尤其在市場(chǎng)轉(zhuǎn)型過程中，越來(lái)越多的農(nóng)村及城鎮(zhèn)人口開始流向大中城市，他們?cè)谀抢镆耘R時(shí)工、合同工及農(nóng)民工身份務(wù)工或從事著個(gè)體經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，其不正式遷移戶口也可在城市照常生活的事實(shí)，讓人們似乎感覺戶口在今天已經(jīng)無(wú)關(guān)緊要了。但是另一方面，戶口有時(shí)又顯得格外重要，小到孩子入學(xué)，大到個(gè)人仕途發(fā)展，本地戶口是獲得這些體制內(nèi)資源的必要條件。在當(dāng)今的中國(guó)社會(huì)，有了本地戶口并不覺得享有優(yōu)勢(shì)，但反之則會(huì)遇到重重障礙。所以，目前戶口或戶籍制度改革問題作為一個(gè)社會(huì)熱點(diǎn)問題重新被提起，說(shuō)明戶口在我們的社會(huì)還沒有淡出，戶口可能還在起作用。那么戶口究竟起著什么樣的作用？又是怎樣起作用的？在構(gòu)建社會(huì)主義和諧社會(huì)的進(jìn)程中，這些作用是否還能歸屬正義？諸如此類的問題，從立法者到管理者、從學(xué)術(shù)界到普通民眾，已提出了這樣或那樣的觀點(diǎn)及建議，可謂眾說(shuō)紛紜。因此有必要通過更為精確的實(shí)證研究，對(duì)這些問題做一階段性總結(jié)和前瞻性展望。

就戶籍制度的理論研究而言，以往研究基本在二元結(jié)構(gòu)論的框架下，討論戶籍制度改革的必要性和重要性，或是探討戶口管理體制改革的技術(shù)性問題，這些研究主要建立在常識(shí)性認(rèn)知和一般性推理之上，在分析戶籍制度的整體社會(huì)影響以及呼吁改革方面，已取得一些積極效應(yīng)。

但是，戶口與中國(guó)社會(huì)分層與流動(dòng)機(jī)制有何聯(lián)系？如何從戶籍制度變遷角度去認(rèn)識(shí)中國(guó)社會(huì)轉(zhuǎn)型？中國(guó)社會(huì)結(jié)構(gòu)究竟哪些已經(jīng)變化了，哪些還沒有，以及變遷是如何發(fā)生的，變遷的效應(yīng)又怎樣？對(duì)這些重要的社會(huì)學(xué)理論問題的回答，以往的戶籍制度研究則較少涉及。而且在已有的研究中，經(jīng)驗(yàn)研究尤其是以大規(guī)模抽樣調(diào)查數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)、深入細(xì)化的實(shí)證研究更為少見。因此，從社會(huì)分層與流動(dòng)以及社會(huì)轉(zhuǎn)型的理論視角、立足于經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)分析的實(shí)證研究，將會(huì)有助于人們更深入、更精確地認(rèn)識(shí)戶籍制度造成了怎樣的社會(huì)差別，以及差別是怎樣造成的?；诮?jīng)驗(yàn)研究的發(fā)現(xiàn)和理論認(rèn)識(shí)，將會(huì)增加人們改造這一制度的決心和信心，并提供改造這一制度的策略、路徑和方法。

1理論和假設(shè)

在關(guān)于戶籍制度與中國(guó)社會(huì)分層和流動(dòng)機(jī)制以及社會(huì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型之間關(guān)系的經(jīng)驗(yàn)研究中，一種較為流行的理論就是城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)論。如蔡提出，中國(guó)城鄉(xiāng)分割的二元?jiǎng)趧?dòng)力市場(chǎng)，其形成與相關(guān)體制有著密切關(guān)系，其中，戶籍制度對(duì)城市勞動(dòng)力就業(yè)起到了一定保護(hù)作用，相反，對(duì)農(nóng)村勞動(dòng)力則具有排斥作用。還有一些經(jīng)驗(yàn)研究提出，在勞動(dòng)力市場(chǎng)上，勞資關(guān)系存在著戶籍差別，城市工和農(nóng)民工在工資、保險(xiǎn)和工會(huì)參與等方面存在較大差別，其中戶口的作用在30%左右。而肖文韜則在其研究中指出，戶籍制度實(shí)際上并沒有阻止農(nóng)村勞動(dòng)力向城市轉(zhuǎn)移，大量農(nóng)民工進(jìn)城的事實(shí)就是證據(jù)，因此戶籍制度并未對(duì)城市勞動(dòng)力市場(chǎng)起保護(hù)作用。根據(jù)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)分析，肖文韜提出必要工業(yè)化人口與年度工業(yè)化人口的差異比率過高，就業(yè)形勢(shì)嚴(yán)峻是阻礙農(nóng)村勞動(dòng)力向城市轉(zhuǎn)移的主要因素。

此外，關(guān)于中國(guó)戶籍制度的社會(huì)影響問題，美國(guó)一些學(xué)者在文獻(xiàn)研究的基礎(chǔ)上提出，戶籍制度造成了1949年后中國(guó)的"社會(huì)空間等級(jí)"（socialspatialhierarchy）現(xiàn)象。戶籍制度通過對(duì)異地戶口遷移的管制，使得不同社會(huì)空間的差別得以固化和凸現(xiàn)。如果僅僅有區(qū)域間經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不均衡，并不一定造成社會(huì)差別，因?yàn)槿藗兛梢酝ㄟ^自由遷移途徑來(lái)改變自己的劣勢(shì)地位，從而可以平衡和消解部分社會(huì)差別。但是，如果異地遷移權(quán)被剝奪，區(qū)域發(fā)展不均衡就變成了社會(huì)空間差別，因?yàn)閼艨谠诎l(fā)展較滯后地區(qū)的人，難以在較發(fā)達(dá)地區(qū)獲得發(fā)展機(jī)會(huì)。

在關(guān)于中國(guó)社會(huì)分層與流動(dòng)機(jī)制的社會(huì)學(xué)理論中，無(wú)論是單位再分配論、市場(chǎng)轉(zhuǎn)型論還是權(quán)力維續(xù)論，所依據(jù)的經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)要么只來(lái)自農(nóng)村，要么就只來(lái)自于城市，忽視了城鄉(xiāng)之間、不同級(jí)別城市之間以及宏觀制度性因素的影響，這就相當(dāng)于忽略了對(duì)組間誤差的估計(jì)。而在中國(guó)的現(xiàn)實(shí)中，制度性影響所造成的組間誤差通?？梢越忉岆A層地位和機(jī)會(huì)獲得差異的更大一部分。

吳曉剛和特雷曼（D.J.Treiman）在對(duì)同期群獲得城鎮(zhèn)戶口的影響因素的實(shí)證分析時(shí)，發(fā)現(xiàn)雖然教育和政治條件（黨員身份）會(huì)增加"農(nóng)轉(zhuǎn)非"的機(jī)會(huì)，但是農(nóng)村戶口則明顯地減少了受教育和政治地位獲得的機(jī)會(huì)。由此，他們對(duì)先前基于中國(guó)城市社會(huì)高代際流動(dòng)率和親子間職業(yè)地位低相關(guān)的研究結(jié)果而得出"中國(guó)是開放社會(huì)"的論斷提出了質(zhì)疑。他們認(rèn)為，這種判斷以來(lái)自城市的數(shù)據(jù)為依據(jù)，而忽略了農(nóng)村和城市戶口間的差別以及城市戶口的難獲得性，因此造成有偏向的結(jié)論。吳曉剛等雖驗(yàn)證了城鄉(xiāng)戶口對(duì)階層和流動(dòng)機(jī)會(huì)差異的作用，但沒有考察城市間的戶口等級(jí)差別。他們注意到城市戶口的難獲得性，而沒有關(guān)注城市間戶口的難遷移性，以及由城市資源相對(duì)封閉性而產(chǎn)生的城市戶口的等級(jí)差別現(xiàn)象。

雖然程鐵軍和薩爾頓（ChengTiejunM.Selden）提出的由戶籍制度所導(dǎo)致的中國(guó)的"社會(huì)空間等級(jí)制"現(xiàn)象，其實(shí)質(zhì)就是由城市行政區(qū)劃級(jí)別而延伸出的城市戶口等級(jí)差別現(xiàn)象，但他們的這一觀點(diǎn)是基于政策和文獻(xiàn)分析而概括出來(lái)的一般結(jié)論，并沒有用經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)加以檢驗(yàn)。

基于上述理論研究已取得的進(jìn)展，本文試圖通過對(duì)大規(guī)模抽樣調(diào)查數(shù)據(jù)的分析，來(lái)檢驗(yàn)戶口與中國(guó)社會(huì)分層和流動(dòng)關(guān)系的兩個(gè)理論假設(shè)：

假設(shè)1：在戶籍制度基本規(guī)則即城鄉(xiāng)二元戶口和城市間戶口遷移限制未改革的前提下，戶口因素仍對(duì)中國(guó)社會(huì)分層結(jié)構(gòu)產(chǎn)生較顯著的影響。中國(guó)社會(huì)的分層機(jī)制表現(xiàn)為城鄉(xiāng)分割和城市戶口等級(jí)差別并行的格局，個(gè)人戶口級(jí)別即戶口所在城市的行政區(qū)劃級(jí)別越高，獲得較高階層地位的機(jī)會(huì)越多，城鎮(zhèn)與鄉(xiāng)村居民的階層地位存在顯著差距。

假設(shè)2：中國(guó)社會(huì)在不斷轉(zhuǎn)型的過程中，社會(huì)流動(dòng)機(jī)制雖可能發(fā)生相應(yīng)變化，呈現(xiàn)出歷史階段性特征，不同時(shí)期人們因?yàn)檎呋蛑贫鹊陌才牛@得流動(dòng)的機(jī)會(huì)和方式會(huì)有所不同。但戶籍制度作為中國(guó)基本社會(huì)政策和制度安排，一直以不同方式和不同程度影響著社會(huì)流動(dòng)。盡管影響個(gè)人社會(huì)流動(dòng)的因素很復(fù)雜，但戶口因素所構(gòu)成的結(jié)構(gòu)性影響較為突出，表現(xiàn)為個(gè)人和家庭的戶口性質(zhì)、戶口遷移和轉(zhuǎn)變的經(jīng)歷對(duì)個(gè)人上升流動(dòng)機(jī)會(huì)存在較顯著的影響。越是城市戶口、越是能遷移和轉(zhuǎn)變戶口者，上升流動(dòng)的概率越大。

2結(jié)論與討論

實(shí)證分析的結(jié)果，基本驗(yàn)證了假設(shè)1提出的中國(guó)階層地位獲得的城鄉(xiāng)差別和戶口等級(jí)制現(xiàn)象。在黨員身份獲得上，雖然個(gè)人戶口級(jí)別影響不顯著，性別影響較顯著；不過，個(gè)人戶口性質(zhì)和戶口轄地卻有著非常顯著的影響，表明政治資源獲得方面存在明顯的城鄉(xiāng)差別以及體制內(nèi)與體制外的差別。在經(jīng)濟(jì)收入方面，戶口的收益率相對(duì)較高，證明戶口在收入差別中的作用較大，也證明收入存在戶口等級(jí)差別現(xiàn)象，即戶口級(jí)別較高，獲得較高收入的機(jī)會(huì)越大。個(gè)人職業(yè)階層與戶口因素的回歸結(jié)果證明，戶口級(jí)別與職業(yè)階層地位之間有著較顯著的正相關(guān)，即戶口級(jí)別越高，進(jìn)入高層職業(yè)的概率越大，相反，戶口級(jí)別越低，進(jìn)入低層職業(yè)的可能性越大。

社會(huì)分層的戶口等級(jí)制和社會(huì)空間等級(jí)差別現(xiàn)象的存在，反映了資源在城鄉(xiāng)之間、不同級(jí)別城市之間的不均衡配置，也反映了戶口仍然是獲得重要資源的依據(jù)，以及戶籍制度安排構(gòu)成相對(duì)封閉的階層結(jié)構(gòu)。城鄉(xiāng)差別和戶口等級(jí)差別的社會(huì)分層特點(diǎn)，與戶籍制度的關(guān)聯(lián)主要在于城鄉(xiāng)戶口身份的難轉(zhuǎn)換性和城市間戶口的難遷移性，這兩種機(jī)制將由行政化資源配置體制所造成的城市和區(qū)域差別轉(zhuǎn)為社會(huì)性的差別，體現(xiàn)為不同戶口身份上粘附著有差別的價(jià)值。

在戶口與社會(huì)流動(dòng)關(guān)系方面，假設(shè)2中提出的個(gè)人和家庭戶口因素對(duì)個(gè)人職業(yè)和地位流動(dòng)性及晉升機(jī)會(huì)獲得有著結(jié)構(gòu)性影響被證實(shí)。例如，城鎮(zhèn)戶口、較高戶口級(jí)別以及父親戶口遷移經(jīng)歷等因素對(duì)增加個(gè)人上升流動(dòng)機(jī)會(huì)有積極的作用。市場(chǎng)轉(zhuǎn)型促進(jìn)了勞動(dòng)力市場(chǎng)的開放，也使社會(huì)流動(dòng)性尤其是農(nóng)業(yè)戶口和小城鎮(zhèn)戶口的職業(yè)及單位流動(dòng)性提高，但地位晉升機(jī)會(huì)獲得仍受到戶口限制，由此出現(xiàn)伴隨高度不確定性的高社會(huì)流動(dòng)性。不過，從某種意義上說(shuō)，無(wú)論是正式遷移戶口，還是不遷戶口的流動(dòng)，都是戶籍制度開放性的表征，都對(duì)社會(huì)流動(dòng)和個(gè)人發(fā)展起到了積極作用。

以戶口為切入點(diǎn)的實(shí)證研究為中國(guó)社會(huì)轉(zhuǎn)型理論以及社會(huì)分層與流動(dòng)理論提供了一個(gè)新視角和經(jīng)驗(yàn)事實(shí)。從這一視角和經(jīng)驗(yàn)事實(shí)出發(fā)，我們會(huì)看到，1949年后的中國(guó)社會(huì)結(jié)構(gòu)雖經(jīng)歷了變遷和轉(zhuǎn)型，但戶籍制度安排所型構(gòu)的基本格局在該制度未進(jìn)行實(shí)質(zhì)性改革的情況下，仍維持著城鄉(xiāng)分割和城市等級(jí)制并存的狀況。改革開放乃至市場(chǎng)轉(zhuǎn)型過程中，階層結(jié)構(gòu)和社會(huì)流動(dòng)機(jī)制雖發(fā)生了局部變遷，越來(lái)越多的人可以在體制外獲取資源和流動(dòng)機(jī)會(huì)，但戶口作為獲取體制內(nèi)資源的憑據(jù)，仍在很大程度上影響和決定著城市的階層結(jié)構(gòu)與社會(huì)整合。由此說(shuō)明，在一些基礎(chǔ)性社會(huì)制度不改革的情況下，社會(huì)結(jié)構(gòu)、分層與流動(dòng)機(jī)制不會(huì)有質(zhì)的變遷?；蛟S正因?yàn)槿绱耍鐣?huì)上要求改革戶籍制度的呼聲一直不斷。

此外，實(shí)證研究的發(fā)現(xiàn)推進(jìn)了我們對(duì)戶籍制度改革的認(rèn)識(shí)，以往人們一般認(rèn)為，只要?jiǎng)冸x粘附在戶口之上的差別分配原則，便可把戶籍制度與社會(huì)差別徹底分離開來(lái)。然而這一認(rèn)識(shí)忽略了為什么差別原則能夠粘附到戶口之上？我們又怎么能剝離這些原則呢？如果可以剝離原先的差別原則，我們又怎能保證新的差別原則不會(huì)再粘附上去呢？所以，要從根本上消除戶籍制度與社會(huì)差別的聯(lián)系，必須從制度變遷本身著手，而不能回避制度本身的變革。既然戶籍制度具有較強(qiáng)的粘附性，且為社會(huì)差別的生成機(jī)制，那么改革就要去消除其粘附性。而粘附性的根源在于制度安排所設(shè)置的城鄉(xiāng)戶口的難轉(zhuǎn)換性和戶口的難遷移性，因此，戶籍制度改革的中心任務(wù)是取消城鄉(xiāng)戶口身份劃分和戶口遷移的行政限制，實(shí)行一元化的公民身份制，以及公民自由遷徙和選擇居住地的法律制度。當(dāng)然，戶口一元化和遷移自主化的制度改革，并不一定立即解決社會(huì)差別與發(fā)展問題，但是，制度至少為所要實(shí)現(xiàn)的社會(huì)目標(biāo)提供了可靠的軌道，如果制度軌道本身偏離了目標(biāo)方向，那么所追求的目標(biāo)是不可能達(dá)到的。

從現(xiàn)實(shí)來(lái)看，從決策層到普通民眾，可能都會(huì)擔(dān)心戶口一元化和遷移自主化改革將帶來(lái)社會(huì)震蕩，認(rèn)為農(nóng)村人會(huì)涌向城市，大城市會(huì)出現(xiàn)人口膨脹。而事實(shí)是，戶籍制度在如今除了生成社會(huì)差別外，對(duì)人口移動(dòng)行為已經(jīng)起不到調(diào)控作用了，任何人都可以不遷戶口而流動(dòng)。而且，從筆者參與全國(guó)政協(xié)社會(huì)法制委員會(huì)對(duì)北京、河北、四川和陜西等省市的戶籍制度改革試點(diǎn)專題調(diào)研經(jīng)驗(yàn)來(lái)看，戶口一元化和遷移落戶條件的寬松化并未誘致過多人口涌向大城市，也未造成新的城市貧困問題。再者，從理論研究結(jié)果來(lái)看，戶口轉(zhuǎn)變和遷移的開放性對(duì)個(gè)人發(fā)展的諸多方面都有著積極的意義，因而對(duì)促進(jìn)社會(huì)轉(zhuǎn)型與發(fā)展也有積極的作用。至于要避免因戶籍制度改革給大城市可能帶來(lái)的人口和資源壓力問題，需要借鑒1980年代中后期的城市發(fā)展戰(zhàn)略，即大力發(fā)展中小城市和小城鎮(zhèn)，在資源配置、利益分配和投資政策安排方面，需要改變行政主導(dǎo)下資源向大城市和行政級(jí)別高的城市集中的機(jī)制，通過宏觀調(diào)控和市場(chǎng)調(diào)節(jié)相結(jié)合的機(jī)制實(shí)現(xiàn)資源在城市和區(qū)域間的合理、均衡配置，這樣既可以消解戶口等級(jí)和城市之間的差別，同時(shí)也將有助于減輕人口流動(dòng)給大城市帶來(lái)的壓力。

誠(chéng)然，戶籍制度改革是一個(gè)復(fù)雜和艱巨的過程，但是為了構(gòu)建和諧社會(huì)，就必須正視這一制度所粘附的社會(huì)差別與不和諧，用改革的方法去消解那些可以避免的差別，促進(jìn)社會(huì)更加和諧與穩(wěn)定。