導語：證券公司組織結(jié)構(gòu)分析論文一文來源于網(wǎng)友上傳，不代表本站觀點，若需要原創(chuàng)文章可咨詢客服老師，歡迎參考。

首先研究了管理學意義上的組織結(jié)構(gòu)的演變和優(yōu)化。對比分析了直線職能制、事業(yè)部制、矩陣結(jié)構(gòu)、多維制結(jié)構(gòu)的優(yōu)勢與缺陷。然后結(jié)合基本的管理理論對證券公司的事業(yè)部制的優(yōu)化問題進行了分析。其中考察了中金公司的事業(yè)部制的案例，說明了事業(yè)部制對于證券公司在專業(yè)化和風險控制方面的優(yōu)勢。同時，分析了現(xiàn)行證券公司事業(yè)部制的兩大問題：本位主義和前后臺脫離。最后，提出通過權(quán)力進一步分散化和后臺職能的虛擬化來解決證券公司事業(yè)部制的問題，實現(xiàn)證券公司事業(yè)部制的優(yōu)化。

綜合類券商的區(qū)域管理總部問題是一個隨著管理半徑的擴大而產(chǎn)生的。筆者提出了“升級”和“降級”的兩種思路，來解決區(qū)域管理總部的設置問題。即通過提升管理總部為分公司的辦法，使其成為不具法人資格的區(qū)域性分支機構(gòu)；另一方面，通過將其轉(zhuǎn)為代表處，將一些業(yè)務職能轉(zhuǎn)移給各事業(yè)部，而只保留行政事務性的管理職能。

風險管理是證券公司經(jīng)營中的重要問題。本文介紹了美國投資銀行在風險管理的組織結(jié)構(gòu)方面的作法。

第三部分，主要分析金融證券集團和子公司制。

首先論述了現(xiàn)資銀行采取的組織結(jié)構(gòu)形式的金融證券集團的形式。并分析了證券公司的內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)——事業(yè)部制同金融證券集團的內(nèi)在聯(lián)系。

其次，對證券公司集團化下的相關立法問題進行了分析。

再次，對金融證券集團內(nèi)部的母子公司之間的業(yè)務聯(lián)系進行了研究。在各項證券業(yè)務內(nèi)在聯(lián)系的基礎上，提出了在立法上應允許專業(yè)化的子公司可從事相關的其他證券業(yè)務的建議。

第四，分析了同證券公司合并重組有關的問題。

最后，分析了除集團化以外的其他的證券公司的組織結(jié)構(gòu)形式，提出了立法上應允許證券公司自由選擇組織結(jié)構(gòu)形式的建議。

內(nèi)容提要:

本文主要對證券公司組織結(jié)構(gòu)的相關問題進行了研究，得出了若干結(jié)論與政策建議。全文分三個部分，分別是中外合資證券公司的有關問題；綜合類證券公司的內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)；金融證券集團與按照業(yè)務劃分的子公司。