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為規(guī)范和加強(qiáng)*市科技風(fēng)險(xiǎn)投資專(zhuān)項(xiàng)資金管理，健全完善風(fēng)險(xiǎn)投資體系，根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)和《*市科技風(fēng)險(xiǎn)投資促進(jìn)條例》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《條例》），制定本辦法。

一、專(zhuān)項(xiàng)資金來(lái)源

專(zhuān)項(xiàng)資金的來(lái)源為市政府在財(cái)政預(yù)算中設(shè)立的專(zhuān)項(xiàng)資金以及從所支持企業(yè)項(xiàng)目中回收的資金和增值部分。

專(zhuān)項(xiàng)資金管理機(jī)構(gòu)可以接受社會(huì)資金委托，進(jìn)行科技風(fēng)險(xiǎn)投資。

二、專(zhuān)項(xiàng)資金支持對(duì)象

專(zhuān)項(xiàng)資金支持對(duì)象為*市行政區(qū)域內(nèi)科技型創(chuàng)業(yè)企業(yè)、科技項(xiàng)目和科技風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)。支持對(duì)象應(yīng)當(dāng)符合《條例》第十八條、第二十一條、第二十二條規(guī)定。

三、專(zhuān)項(xiàng)資金使用方式

（一）股本投資

包括向科技型創(chuàng)業(yè)企業(yè)、科技項(xiàng)目參股和向科技風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)參股兩種類(lèi)型。

1.向科技型創(chuàng)業(yè)企業(yè)和科技項(xiàng)目參股

專(zhuān)項(xiàng)資金管理機(jī)構(gòu)可以用專(zhuān)項(xiàng)資金、受委托的社會(huì)資本向科技型創(chuàng)業(yè)企業(yè)和科技項(xiàng)目參股，參股期限一般不超過(guò)5年。

社會(huì)資本委托專(zhuān)項(xiàng)資金管理機(jī)構(gòu)投資，委托期限應(yīng)不少于3年。社會(huì)資本出資人不參與專(zhuān)項(xiàng)資金管理機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)管理，但擁有監(jiān)督權(quán)。專(zhuān)項(xiàng)資金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證社會(huì)資本最低收益不低于協(xié)議期中國(guó)人民銀行同期存款利息的1.1倍。

專(zhuān)項(xiàng)資金管理機(jī)構(gòu)對(duì)單個(gè)企業(yè)、項(xiàng)目的投資不得超過(guò)該機(jī)構(gòu)總資產(chǎn)的20%、被投資企業(yè)注冊(cè)資本的30%。

專(zhuān)項(xiàng)資金以?xún)?yōu)先股方式對(duì)企業(yè)、項(xiàng)目進(jìn)行參股。專(zhuān)項(xiàng)資金參股企業(yè)、項(xiàng)目到期清算，依投資合同規(guī)定獲得本金和收益；發(fā)生破產(chǎn)清算，按照法律程序清償債權(quán)人債權(quán)后，剩余財(cái)產(chǎn)首先清償專(zhuān)項(xiàng)資金。

專(zhuān)項(xiàng)資金從參股企業(yè)、項(xiàng)目中退出后，仍用于科技風(fēng)險(xiǎn)投資。

2.向科技風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)參股

專(zhuān)項(xiàng)資金可以采取資本金入股方式向科技風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)投資，但不得控股。專(zhuān)項(xiàng)資金參股期限一般不超過(guò)5年。

專(zhuān)項(xiàng)資金在科技風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)中的股權(quán)可通過(guò)股權(quán)轉(zhuǎn)讓方式退出。其他股東3年內(nèi)購(gòu)買(mǎi)專(zhuān)項(xiàng)資金在科技風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)中的股權(quán)的，轉(zhuǎn)讓價(jià)格按不低于專(zhuān)項(xiàng)資金原始投資額確定；超過(guò)3年的，轉(zhuǎn)讓價(jià)格不低于專(zhuān)項(xiàng)資金原始投資額與按照轉(zhuǎn)讓時(shí)中國(guó)人民銀行公布的1年期貸款基準(zhǔn)利率計(jì)算收益之和確定；其他股東之外的投資者購(gòu)買(mǎi)專(zhuān)項(xiàng)資金股權(quán)，按上述確定轉(zhuǎn)讓價(jià)格原則以公開(kāi)方式轉(zhuǎn)讓。

參股的科技風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)到期清算，專(zhuān)項(xiàng)資金以所持股權(quán)比例獲取本金和收益。參股的科技風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)發(fā)生破產(chǎn)清算，按照法律程序清償債權(quán)人債權(quán)后，剩余財(cái)產(chǎn)首先清償專(zhuān)項(xiàng)資金。

（二）貸款貼息

專(zhuān)項(xiàng)資金對(duì)取得銀行科技項(xiàng)目貸款的科技型創(chuàng)業(yè)企業(yè)可給予一定利息補(bǔ)貼?？萍夹蛣?chuàng)業(yè)企業(yè)與銀行簽訂科技項(xiàng)目貸款合同后，可以向?qū)ｍ?xiàng)資金申請(qǐng)貸款貼息。貸款貼息最高不超過(guò)科技型創(chuàng)業(yè)企業(yè)實(shí)際付息額的50%，同一項(xiàng)目貼息時(shí)間不超過(guò)3年，貼息總額最高不超過(guò)100萬(wàn)元。

（三）融資擔(dān)保

專(zhuān)項(xiàng)資金管理機(jī)構(gòu)可以運(yùn)用專(zhuān)項(xiàng)資金為科技型創(chuàng)業(yè)企業(yè)融資提供本息償還擔(dān)保。為保證專(zhuān)項(xiàng)資金安全，根據(jù)《擔(dān)保法》，科技型創(chuàng)業(yè)企業(yè)需提供反擔(dān)保。

專(zhuān)項(xiàng)資金管理機(jī)構(gòu)收取擔(dān)保費(fèi)可根據(jù)擔(dān)保項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)程度實(shí)行浮動(dòng)費(fèi)率，一般控制在同期銀行貸款利率的50％以?xún)?nèi)。

（四）引導(dǎo)補(bǔ)助

在市科技行政管理部門(mén)備案的科技風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)投資于我市基礎(chǔ)性、公益性、具有明顯社會(huì)效益和較好發(fā)展前景但短期內(nèi)回報(bào)水平低的科技項(xiàng)目，可以向?qū)ｍ?xiàng)資金申請(qǐng)引導(dǎo)補(bǔ)助。引導(dǎo)補(bǔ)助最高不超過(guò)科技風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)實(shí)際投資額的5%，補(bǔ)助金額最高不超過(guò)500萬(wàn)元人民幣。

四、專(zhuān)項(xiàng)資金申請(qǐng)

（一）凡符合《條例》第二十一條、第二十二條規(guī)定的科技項(xiàng)目和科技型創(chuàng)業(yè)企業(yè)，可于每年9月提交以下申報(bào)材料，申請(qǐng)專(zhuān)項(xiàng)資金支持：

1.*市科技項(xiàng)目申報(bào)表；

2.項(xiàng)目可行性研究報(bào)告；

3.企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；

4.企業(yè)近兩年年度財(cái)務(wù)報(bào)表，包括資產(chǎn)負(fù)債表和損益表（新成立企業(yè)提供近3個(gè)月的財(cái)務(wù)報(bào)表）；

5.科技項(xiàng)目成果相應(yīng)證明文件（科技成果評(píng)價(jià)證書(shū)、查新報(bào)告、專(zhuān)利證書(shū)、獲獎(jiǎng)證書(shū)）等。

（二）科技型創(chuàng)業(yè)申請(qǐng)貸款貼息于每年3月提交以下材料，進(jìn)行申報(bào)：

1.項(xiàng)目批復(fù)及與貼息項(xiàng)目有關(guān)的銀行貸款合同；

2.貸款收款憑證和銀行利息支付憑證等。

（三）科技風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)申請(qǐng)引導(dǎo)補(bǔ)助于每年3月提交以下材料，進(jìn)行申報(bào)：

1.與科技型創(chuàng)業(yè)企業(yè)簽訂的投資合同書(shū)；

2.科技型創(chuàng)業(yè)企業(yè)經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告；

3.專(zhuān)項(xiàng)資金管理機(jī)構(gòu)要求的其他文件。

專(zhuān)項(xiàng)資金管理機(jī)構(gòu)組織專(zhuān)家評(píng)審委員會(huì)對(duì)申報(bào)材料進(jìn)行評(píng)審，提出評(píng)審意見(jiàn)。經(jīng)審定支持的企業(yè)（項(xiàng)目）和發(fā)放的補(bǔ)助額，在*科技信息網(wǎng)站上公示2周。公示中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的，專(zhuān)項(xiàng)資金不予支持。專(zhuān)項(xiàng)資金使用計(jì)劃由專(zhuān)項(xiàng)資金管理機(jī)構(gòu)會(huì)同市財(cái)政下達(dá)。專(zhuān)項(xiàng)資金管理機(jī)構(gòu)與企業(yè)簽訂《*市科技風(fēng)險(xiǎn)投資項(xiàng)目合同書(shū)》，對(duì)項(xiàng)目實(shí)施情況進(jìn)行全過(guò)程管理。

專(zhuān)項(xiàng)資金管理機(jī)構(gòu)發(fā)放貸款貼息和引導(dǎo)補(bǔ)助后，相應(yīng)核減專(zhuān)項(xiàng)資金。

五、專(zhuān)項(xiàng)資金管理監(jiān)督

專(zhuān)項(xiàng)資金由市科技局管理，接受市財(cái)政監(jiān)督。具體管理監(jiān)督職責(zé)如下：

（一）市科技局：編制科技風(fēng)險(xiǎn)投資項(xiàng)目指南和發(fā)展計(jì)劃，明確專(zhuān)項(xiàng)資金使用方向、支持重點(diǎn)；根據(jù)科技發(fā)展規(guī)劃提出年度專(zhuān)項(xiàng)資金總預(yù)算，具體管理、使用、運(yùn)作專(zhuān)項(xiàng)資金，定期向市財(cái)政報(bào)告專(zhuān)項(xiàng)資金使用情況，建立健全科技風(fēng)險(xiǎn)投資項(xiàng)目庫(kù)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估監(jiān)控機(jī)制，降低專(zhuān)項(xiàng)資金投資風(fēng)險(xiǎn)。

（二）市財(cái)政局：審核專(zhuān)項(xiàng)資金年度總預(yù)算及年度決算，會(huì)同市科技局下達(dá)專(zhuān)項(xiàng)資金，監(jiān)督檢查專(zhuān)項(xiàng)資金管理使用情況。

（三）科技型創(chuàng)業(yè)企業(yè)（項(xiàng)目承擔(dān)單位）：編制項(xiàng)目預(yù)算，落實(shí)項(xiàng)目配套資金和其他配套條件，對(duì)項(xiàng)目資金進(jìn)行專(zhuān)戶管理及核算，接受有關(guān)部門(mén)監(jiān)督檢查，按要求提供項(xiàng)目完成情況報(bào)告和有關(guān)財(cái)務(wù)報(bào)表。