導(dǎo)語(yǔ)：企業(yè)信用監(jiān)管工作心得一文來(lái)源于網(wǎng)友上傳，不代表本站觀點(diǎn)，若需要原創(chuàng)文章可咨詢(xún)客服老師，歡迎參考。

建立健全社會(huì)信用制度,加強(qiáng)企業(yè)信用建設(shè)是規(guī)范和維護(hù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序的治本之策。對(duì)企業(yè)按照信用狀況實(shí)施分類(lèi)監(jiān)管,是工商行政管理機(jī)關(guān)監(jiān)管方式改革重要的制度創(chuàng)新,是建立社會(huì)信用體系,特別是企業(yè)信用管理體系的重要組成部分。實(shí)施企業(yè)信用分類(lèi)監(jiān)管,有利于工商行政管理機(jī)關(guān)集中力量加強(qiáng)對(duì)失信違法企業(yè)的監(jiān)管,降低行政監(jiān)管成本,提高監(jiān)管效能；有利于守信守法企業(yè)充分發(fā)展,獲取更大的市場(chǎng)份額；有利于激勵(lì)更多的企業(yè)走誠(chéng)實(shí)守信之路,形成良好的市場(chǎng)信用環(huán)境。按照總局的部署,我局就企業(yè)信用分類(lèi)監(jiān)管有關(guān)工作進(jìn)行了初步探索和實(shí)踐?，F(xiàn)作簡(jiǎn)要介紹。

一、企業(yè)信用分類(lèi)的標(biāo)準(zhǔn)

科學(xué)的分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn),是實(shí)施企業(yè)信用分類(lèi)監(jiān)管的前提條件?？偩痔岢?企業(yè)信用分類(lèi)監(jiān)管指標(biāo)體系,要立足工商行政管理職能,由市場(chǎng)準(zhǔn)入、經(jīng)營(yíng)行為和市場(chǎng)退出三方面的信用指標(biāo)構(gòu)成,同時(shí)將工商行政管理職能以外反映企業(yè)信用狀況的指標(biāo)作為參照。應(yīng)當(dāng)說(shuō),這是確定企業(yè)信用分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)的基本數(shù)據(jù)項(xiàng),它反映了企業(yè)信用分類(lèi)的基本內(nèi)容。為了更好把握企業(yè)信用分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn),在貫徹總局《關(guān)于對(duì)企業(yè)信用分類(lèi)監(jiān)管的意見(jiàn)》時(shí),我局首先明確了分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)的原則,然后確定分類(lèi)的具體標(biāo)準(zhǔn)。

(一)建立企業(yè)信用分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)的原則

企業(yè)信用分類(lèi)要以工商行政管理的法定職能為主線,以企業(yè)登記注冊(cè)和監(jiān)督管理的信用記錄為基礎(chǔ)數(shù)據(jù),以總局提出的企業(yè)信用分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)為基準(zhǔn),以有關(guān)部門(mén)的信用信息為參照,形成科學(xué)的企業(yè)信用分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)。為此，我局提出四條分類(lèi)原則。

一是依照法定職責(zé)的原則。

企業(yè)信用分類(lèi)是行政機(jī)關(guān)監(jiān)管方式的改革和創(chuàng)新,是按照企業(yè)不同信用狀況采取的不同監(jiān)管措施,并非是對(duì)企業(yè)信用整體狀況進(jìn)行的評(píng)估或評(píng)價(jià),其分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)與中介機(jī)構(gòu)的評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)是不同的。企業(yè)信用標(biāo)準(zhǔn)包括道德和法律兩個(gè)范疇,工商部門(mén)作為行政執(zhí)法機(jī)關(guān)所設(shè)定的企業(yè)信用標(biāo)準(zhǔn),應(yīng)當(dāng)反映企業(yè)遵守法律、法規(guī)情況,主要應(yīng)當(dāng)反映企業(yè)遵守工商管理法律、法規(guī)情況,標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)屬于法律范疇。從廣義上分析,工商機(jī)關(guān)依法行政的各項(xiàng)職能均與企業(yè)信用有關(guān),如企業(yè)登記注冊(cè)、企業(yè)監(jiān)管、市場(chǎng)管理、商標(biāo)廣告管理、合同管理、公平交易監(jiān)督等。因此,建立企業(yè)信用分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn),應(yīng)當(dāng)依據(jù)法律、法規(guī)賦予工商機(jī)關(guān)的行政職責(zé),就行政執(zhí)法活動(dòng)中所形成的監(jiān)管信息,對(duì)企業(yè)信用狀況進(jìn)行分類(lèi)。這種分類(lèi)或許不能反映企業(yè)信用的整體狀況,但從工商行政管理實(shí)現(xiàn)有效監(jiān)管看是科學(xué)的、準(zhǔn)確的。

二是信息來(lái)源正常、合法的原則。

企業(yè)信用分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn),應(yīng)當(dāng)依據(jù)工商機(jī)關(guān)在依法行政活動(dòng)中能夠獲取的信用數(shù)據(jù)為前提條件。有正常、合法信息來(lái)源的，應(yīng)當(dāng)納入分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)；沒(méi)有正常、合法信息來(lái)源的,盡管一些信息與企業(yè)信用關(guān)系密切,也不宜納入分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)之中。如企業(yè)合同履約率。屬于企業(yè)信用的重要指標(biāo),但工商機(jī)關(guān)在執(zhí)法監(jiān)管中難以正常、合法地獲取企業(yè)合同簽訂、變更、解除和履約的信息,所以建立分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)時(shí),就不應(yīng)將此項(xiàng)納入分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)中。

三是標(biāo)準(zhǔn)相對(duì)統(tǒng)一的原則。

開(kāi)放的市場(chǎng),要求統(tǒng)一的法制,統(tǒng)一的法制更要求執(zhí)法的公正、公平。建立企業(yè)信用分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn),從構(gòu)建全國(guó)統(tǒng)一的市場(chǎng)信用體系分析,基本標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)相對(duì)統(tǒng)一。這樣有利于構(gòu)建全國(guó)統(tǒng)一的企業(yè)信用監(jiān)管平臺(tái),也有利于建立社會(huì)信用管理體系。因此,建立信用分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn),原則上要按照總局提出的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行分類(lèi),在遵循共性標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)上,各地可以根據(jù)情況,細(xì)分項(xiàng)目、標(biāo)準(zhǔn),開(kāi)發(fā)軟件,體現(xiàn)地方特色,實(shí)現(xiàn)監(jiān)管制度的創(chuàng)新。

四是聯(lián)動(dòng)便捷的原則。

企業(yè)信用建設(shè)是一個(gè)系統(tǒng)工程,工商機(jī)關(guān)是企業(yè)信用體系建立的重要部門(mén),但工商部門(mén)要建立的企業(yè)信用分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn),還要與政府有關(guān)部門(mén)監(jiān)管信息相關(guān)聯(lián),整合分散在有關(guān)部門(mén)的監(jiān)管信息。特別是要將國(guó)稅、地稅、海關(guān)、質(zhì)檢、銀行等垂直管理部門(mén)和司法系統(tǒng)的相關(guān)信用信息進(jìn)行歸集，并逐步擴(kuò)大到其他行政執(zhí)法部門(mén),進(jìn)一步細(xì)化、充實(shí)企業(yè)信用分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn),逐步實(shí)現(xiàn)公共監(jiān)管信息的共享和聯(lián)動(dòng)。相關(guān)部門(mén)的執(zhí)法信息,盡管不屬于工商機(jī)關(guān)監(jiān)管職責(zé)范圍,但都屬于行政監(jiān)管和司法監(jiān)管的事項(xiàng),反映的是企業(yè)遵守法律、法規(guī)的情況,屬于評(píng)判企業(yè)信用狀況的法律范疇。因此,建立企業(yè)信用分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)考慮其他行政執(zhí)法部門(mén)形成的監(jiān)管信息,這對(duì)于構(gòu)建政府信用監(jiān)督體系,實(shí)現(xiàn)聯(lián)動(dòng)監(jiān)管至關(guān)重要。

(二)企業(yè)信用分類(lèi)的具體標(biāo)準(zhǔn)

根據(jù)分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)建立的原則,我局依據(jù)總局提出的企業(yè)信用分為A、B、C、D四類(lèi)的基本要求,提出了企業(yè)信用分類(lèi)的具體標(biāo)準(zhǔn)。

A類(lèi)企業(yè)為無(wú)違法行為記錄的企業(yè)。其主要包括四項(xiàng):具備法定登記條件,并按企業(yè)章程(合同)規(guī)定繳納注冊(cè)資本(金)的;上年度年檢為A級(jí)的(當(dāng)年注冊(cè)的企業(yè)不涉及);上年度無(wú)處罰和行政告誡記錄;三年內(nèi)無(wú)因失信違法行為被處罰記錄。這四項(xiàng)同時(shí)具備的方為A類(lèi)企業(yè)。其中無(wú)處罰和行政告誡記錄,包括無(wú)其他行政機(jī)關(guān)處罰和行政告誡的記錄,但在未獲取相關(guān)部門(mén)信息前,可視同無(wú)違法行為,就工商管理而言也是順理成章的。另外,對(duì)三年內(nèi)無(wú)因失信違法行為被處罰的記錄,是基于對(duì)失信違法行為的監(jiān)管措施設(shè)定的。企業(yè)當(dāng)年雖無(wú)違法行為,但上年度曾有失信違法行為受處罰記錄的,我們規(guī)定因失信違法被行政處罰的,三年內(nèi)不得參評(píng)各種榮譽(yù)稱(chēng)號(hào),已取得的還要取消,所以不能列入A類(lèi)企業(yè)。

B類(lèi)企業(yè)為有警示記錄和一般違法行為記錄的企業(yè)。我局在企業(yè)監(jiān)管中建立了企業(yè)登記管理警示制度。企業(yè)登記管理警示是向工商機(jī)關(guān)內(nèi)部發(fā)出的監(jiān)管提示或?qū)ζ髽I(yè)某種行為的限制。對(duì)有問(wèn)題的企業(yè)開(kāi)設(shè)警示窗口,當(dāng)對(duì)涉及問(wèn)題的企業(yè)查詢(xún)及有關(guān)登記操作時(shí),警示窗口將自動(dòng)彈出屏幕,工商工作人員據(jù)此對(duì)問(wèn)題企業(yè)的年檢、變更、注銷(xiāo)及對(duì)外投資等行為予以有針對(duì)性的限制;企業(yè)問(wèn)題依法解決或消除后,警示窗口即行取消。警示制度設(shè)定了三級(jí)41項(xiàng)警示項(xiàng)目,包括風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警制度中設(shè)定的12項(xiàng)內(nèi)容,我局將涉及企業(yè)信用的21項(xiàng)警示內(nèi)容納入了B類(lèi)企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。一般違法行為記錄,是指違法行為除涉及假和騙的內(nèi)容,且罰沒(méi)款在3萬(wàn)元以上的處罰以外的所有行政處罰,都列入B類(lèi)。

C類(lèi)企業(yè)為有失信違法行為記錄的企業(yè),其標(biāo)準(zhǔn)主要包括7項(xiàng):因失信違法行為被行政處罰的;被行政執(zhí)法部門(mén)責(zé)令停業(yè)整頓、吊銷(xiāo)相關(guān)行政許可、取消或降低資質(zhì)等級(jí)但不構(gòu)成吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照處罰的;1年時(shí)間內(nèi)被行政處罰兩次以上的(不含簡(jiǎn)易處罰);未按企業(yè)的章程(合同)規(guī)定的時(shí)間或方式繳納注冊(cè)資本(金)的;年檢定為B級(jí)的;經(jīng)營(yíng)者提供的商品或服務(wù)質(zhì)量存在嚴(yán)重缺陷,并被省級(jí)以上工商部門(mén)通報(bào)兩次以上的;經(jīng)查證,一年內(nèi)經(jīng)營(yíng)者有兩次以上嚴(yán)重侵害消費(fèi)者合法權(quán)益違法行為且不依法履行相關(guān)義務(wù)的。涉及其中一項(xiàng)內(nèi)容的即為C類(lèi)企業(yè)。這里的失信違法行為是指違法行為涉及假和騙內(nèi)容的,且罰沒(méi)款數(shù)額在3萬(wàn)元以上的違法行為。為便于認(rèn)定,我省還具體列出了涉及假和騙違法行為115種具體事項(xiàng)。

D類(lèi)企業(yè)為有嚴(yán)重失信違法行為記錄的企業(yè),其標(biāo)準(zhǔn)主要包括3項(xiàng):被工商行政管理機(jī)關(guān)吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照的;1年以上未申報(bào)年檢的;限期注銷(xiāo)未辦理的。按照現(xiàn)行年檢制度未申報(bào)年檢的企業(yè),在責(zé)令限期年檢,逾期一年以上仍未辦的,應(yīng)屬吊銷(xiāo)執(zhí)照之列,因此納入嚴(yán)重失信標(biāo)準(zhǔn)。年檢制度改革后，此項(xiàng)也將隨之修改。

二、企業(yè)信用分類(lèi)監(jiān)管的措施

實(shí)施企業(yè)信用分類(lèi)監(jiān)管是為了培育市場(chǎng)主體自律、守信意識(shí),促進(jìn)社會(huì)信用體系建設(shè),讓守法經(jīng)營(yíng)的企業(yè)感覺(jué)不到政府監(jiān)管部門(mén)的存在,讓有違法違規(guī)行為的企業(yè)處處感到政府監(jiān)管部門(mén)的存在,建立守法守信受益和違法失信懲誡的機(jī)制。因此,建立企業(yè)獎(jiǎng)懲機(jī)制是企業(yè)信用分類(lèi)監(jiān)管的一項(xiàng)重要措施,對(duì)規(guī)范執(zhí)法工作,提高執(zhí)法效能,具有重要的促進(jìn)作用。按照總局要求，我局從工商部門(mén)的工作職能出發(fā),建立了守信企業(yè)激勵(lì)機(jī)制、警示企業(yè)預(yù)警管理機(jī)制、失信企業(yè)重點(diǎn)監(jiān)管機(jī)制和嚴(yán)重失信企業(yè)后延監(jiān)管機(jī)制。

(一)守信企業(yè)激勵(lì)機(jī)制。對(duì)A類(lèi)企業(yè)實(shí)施信任監(jiān)管措施。采取以下激勵(lì)措施:在經(jīng)濟(jì)戶(hù)口管理中監(jiān)管等級(jí)定為免檢;企業(yè)年度檢驗(yàn)定為A級(jí);在參加政府、社會(huì)活動(dòng)評(píng)優(yōu)、評(píng)審活動(dòng)中,應(yīng)其要求,工商行政管理機(jī)關(guān)可為其出具相關(guān)證明;有選擇地進(jìn)行褒揚(yáng)公示。

(二)警示企業(yè)預(yù)警管理機(jī)制。對(duì)B類(lèi)企業(yè)實(shí)施警示監(jiān)管措施。主要措施有:在經(jīng)濟(jì)戶(hù)口管理中監(jiān)管等級(jí)定為一般監(jiān)管,每年至少檢查一次;根據(jù)警示內(nèi)容,適時(shí)進(jìn)行檢查、督促整改、依法查處;對(duì)被處罰的企業(yè)定期進(jìn)行案后回查;被處罰的企業(yè)在行政處罰生效之日起1年內(nèi),不得參評(píng)各種榮譽(yù)稱(chēng)號(hào);已取得榮譽(yù)稱(chēng)號(hào)的,取消其榮譽(yù)稱(chēng)號(hào)。

(三)失信企業(yè)重點(diǎn)監(jiān)管機(jī)制。對(duì)C類(lèi)企業(yè)實(shí)施重點(diǎn)監(jiān)管措施。主要措施有:在經(jīng)濟(jì)戶(hù)口管理中監(jiān)管等級(jí)定為特別監(jiān)管,每季度要檢查一次,特殊情況隨時(shí)檢查;發(fā)生失信違法行為的當(dāng)年度年檢定為B級(jí)并依法限制相應(yīng)行為;對(duì)被處罰的企業(yè)定期進(jìn)行案后回查、辦理登記時(shí)進(jìn)行重點(diǎn)審查;在行政處罰生效之日起3年內(nèi),不得參評(píng)各種榮譽(yù)稱(chēng)號(hào);已取得榮譽(yù)稱(chēng)號(hào)的,取消其榮譽(yù)稱(chēng)號(hào);對(duì)違法情節(jié)嚴(yán)重的典型案件經(jīng)省局批準(zhǔn)有選擇的進(jìn)行公示。

(四)嚴(yán)重失信企業(yè)后續(xù)管理機(jī)制。對(duì)D類(lèi)企業(yè)實(shí)施后延監(jiān)管措施。主要措施有:定期進(jìn)行回查,并針對(duì)回查結(jié)果,實(shí)施相應(yīng)的監(jiān)管措施;構(gòu)成無(wú)照經(jīng)營(yíng)的,依照《無(wú)照經(jīng)營(yíng)查處取締辦法》予以查處;對(duì)被吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照企業(yè)依法督促其辦理注銷(xiāo)登記;公示吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照的處罰記錄,對(duì)其所設(shè)立的分支機(jī)構(gòu)或企業(yè)依法責(zé)令其辦理注銷(xiāo)或變更登記;對(duì)企業(yè)被吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照負(fù)有責(zé)任的法定代表人依法限制其相應(yīng)行為。

三、企業(yè)信用分類(lèi)監(jiān)管的工作基礎(chǔ)

企業(yè)信用分類(lèi)源于工商行政管理各項(xiàng)監(jiān)管業(yè)務(wù)的結(jié)果。在實(shí)施企業(yè)屬地監(jiān)管的情況下,經(jīng)濟(jì)戶(hù)口管理中形成的各種數(shù)據(jù)是企業(yè)信用分類(lèi)的基礎(chǔ)，同時(shí)也是實(shí)施監(jiān)管的基礎(chǔ)。建立和完善經(jīng)濟(jì)戶(hù)口管理制度及相關(guān)配套制度,企業(yè)信用分類(lèi)監(jiān)管才能真正落到實(shí)處。為此,我省在制定企業(yè)信用分類(lèi)監(jiān)管實(shí)施辦法的同時(shí),對(duì)經(jīng)濟(jì)戶(hù)口制度及相關(guān)配套監(jiān)管制度也進(jìn)行了修改和補(bǔ)充?形成了以企業(yè)信用分類(lèi)監(jiān)管為核心,以經(jīng)濟(jì)戶(hù)口管理為基礎(chǔ)的一整套監(jiān)管制度,主要包括:企業(yè)信用分類(lèi)監(jiān)管實(shí)施辦法、經(jīng)濟(jì)戶(hù)口管理制度、企業(yè)登記管理警示、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警、法定代表人登記管理警示和企業(yè)退出督查等管理制度。后五項(xiàng)制度是企業(yè)信用分類(lèi)監(jiān)管的配套制度,是充實(shí)、豐富分類(lèi)監(jiān)管基礎(chǔ)的重要措施。

(一)經(jīng)濟(jì)戶(hù)口管理制度

經(jīng)濟(jì)戶(hù)口管理是工商內(nèi)部綜合業(yè)務(wù)處理系統(tǒng)，是工商行政管理機(jī)關(guān)依法對(duì)市場(chǎng)主體實(shí)施登記注冊(cè)、監(jiān)督管理、行政處罰等行政監(jiān)督管理,并將監(jiān)督管理的相關(guān)信息予以記錄和管理，由此形成經(jīng)濟(jì)戶(hù)口數(shù)據(jù)庫(kù)。企業(yè)信用分類(lèi)監(jiān)管是在經(jīng)濟(jì)戶(hù)口數(shù)據(jù)庫(kù)的基礎(chǔ)上對(duì)企業(yè)按信用等級(jí)分類(lèi)監(jiān)管,是突出重點(diǎn)、更加有效的監(jiān)管,是對(duì)經(jīng)濟(jì)戶(hù)口監(jiān)管數(shù)據(jù)的深入分析和綜合應(yīng)用。

我局對(duì)經(jīng)濟(jì)戶(hù)口管理按照分級(jí)登記管理與屬地監(jiān)管相結(jié)合的原則,登記適當(dāng)集中、監(jiān)督管理放在基層,以形成上下聯(lián)動(dòng)、左右貫通的企業(yè)監(jiān)管體制。工商行政管理機(jī)關(guān)各職能部門(mén)及其派出機(jī)構(gòu)在各自職責(zé)范圍內(nèi),按照“誰(shuí)登記,誰(shuí)錄入;誰(shuí)檢查,誰(shuí)錄入;誰(shuí)處理,誰(shuí)錄入”的原則,負(fù)責(zé)相關(guān)資料、數(shù)據(jù)的收集、錄入。

(二)企業(yè)登記管理警示制度

企業(yè)登記管理警示制度是充實(shí)信用分類(lèi)數(shù)據(jù)源的重要措施。企業(yè)登記管理警示分為內(nèi)部提示性警示和限制性警示兩類(lèi)三個(gè)等級(jí),即一級(jí)警示、二級(jí)警示、三級(jí)警示。一級(jí)警示為提示性警示,登記機(jī)關(guān)不對(duì)企業(yè)的登記行為進(jìn)行限制。主要包括:設(shè)立登記時(shí)以貨幣出資,但系委托付款的;登記中涉及其它企業(yè)需辦理相關(guān)登記或備案手續(xù)的;營(yíng)業(yè)執(zhí)照經(jīng)營(yíng)期限屆滿(mǎn)前1個(gè)月的;經(jīng)營(yíng)者對(duì)消費(fèi)者申訴未依法履行相關(guān)責(zé)任和義務(wù)的等lO項(xiàng)內(nèi)容。二級(jí)警示為部分約束性警示,登記機(jī)關(guān)根據(jù)警示內(nèi)容對(duì)企業(yè)的部分登記行為進(jìn)行限制。主要包括:應(yīng)司法部門(mén)要求,凍結(jié)企業(yè)部分股權(quán),限制其股權(quán)變更和減少注冊(cè)資本的;年檢被定為B級(jí)、注冊(cè)資本分期到位的企業(yè),未按承諾或合同章程規(guī)定出資到位的,限制增設(shè)分支機(jī)構(gòu)、增加經(jīng)營(yíng)范圍和對(duì)外投資等6項(xiàng)內(nèi)容。三級(jí)警示為完全限制性警示,登記機(jī)關(guān)對(duì)企業(yè)的全部登記行為進(jìn)行限制,以督促企業(yè)改正違法違規(guī)行為,協(xié)助有關(guān)部門(mén)對(duì)企業(yè)違法違規(guī)行為的查處。主要包括:設(shè)立登記時(shí)以非貨幣出資,產(chǎn)權(quán)未過(guò)戶(hù),超過(guò)法定期限的;被工商部門(mén)責(zé)令限期注銷(xiāo)或限期變更,逾期未辦理的;營(yíng)業(yè)期限屆滿(mǎn),未辦理變更或注銷(xiāo)手續(xù)的;相關(guān)部門(mén)告知許可證或其它批準(zhǔn)文件被吊銷(xiāo)、撤銷(xiāo),未辦理變更或注銷(xiāo)手續(xù)的;涉嫌違法違規(guī),已立案調(diào)查尚未處理結(jié)案的;查無(wú)下落及逾期未申報(bào)年檢的;因涉案或涉及訴訟，相關(guān)部門(mén)要求凍結(jié)協(xié)查的等13種情況。二級(jí)、三級(jí)警示涉及對(duì)企業(yè)登記行為限制的內(nèi)容,我局是依據(jù)法律、法規(guī)設(shè)定的。

(三)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警制度

風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警是將企業(yè)涉及風(fēng)險(xiǎn)管理的事項(xiàng),采取不同方式允許相關(guān)經(jīng)營(yíng)者通過(guò)信息系統(tǒng)查詢(xún),以了解該企業(yè)的經(jīng)營(yíng)狀況,減少交易風(fēng)險(xiǎn),并通過(guò)對(duì)企業(yè)提醒、教育等告誠(chéng)的方式督促企業(yè)改正的一種監(jiān)管手段。對(duì)企業(yè)進(jìn)入破產(chǎn)或清算程序的;年檢報(bào)告表明,企業(yè)已資不抵債的;企業(yè)負(fù)債已到臨界點(diǎn)即負(fù)債率已達(dá)到80%以上的納入風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警內(nèi)容,在當(dāng)事人同意的情況下,允許他人查詢(xún)。對(duì)企業(yè)不在登記地址經(jīng)營(yíng)、公司制企業(yè)成立后超過(guò)6個(gè)月未開(kāi)業(yè)或開(kāi)業(yè)后自行停業(yè)6個(gè)月以上(非公司制企業(yè)連續(xù)停業(yè)1年以上);被行政執(zhí)法部門(mén)責(zé)令停業(yè)整頓;被吊銷(xiāo)相關(guān)行政許可、取消或降低資質(zhì)等級(jí)但不構(gòu)成吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照處罰的等情況也納入了風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警內(nèi)容，無(wú)須經(jīng)過(guò)當(dāng)事人同意,允許有關(guān)企業(yè)查詢(xún)。

(四)法定代表人登記管理警示制度

法定代表人登記管理警示制度是利用計(jì)算機(jī)管理手段,依法對(duì)法定代表人登記行為進(jìn)行規(guī)范的制度。法定代表人登記管理警示分為四個(gè)等級(jí),即公示性警示、完全限制性警示、部分限制性警示、提示性警示。公示性警示,如企業(yè)因生產(chǎn)銷(xiāo)售假冒偽劣商品被吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照的法定代表人,限制其擔(dān)任新設(shè)立企業(yè)的法定代表人,并予以公示。完全限制性警示,如對(duì)正在被執(zhí)行刑罰或者正在被執(zhí)行刑事強(qiáng)制措施的、因犯有貪污賄賂罪、侵犯財(cái)產(chǎn)罪或者破壞社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序罪被判處刑罰,或個(gè)人負(fù)債數(shù)額較大到期未清償?shù)淖匀蝗讼拗破鋼?dān)任新企業(yè)法定代表人。部分限制性警示,如對(duì)違反互聯(lián)網(wǎng)、電影、印刷、音像制品、出版等相關(guān)法規(guī)被吊銷(xiāo)許可證的法定代表人限制其擔(dān)任相關(guān)行業(yè)新企業(yè)的法定代表人。提示性警示,是指登記機(jī)關(guān)對(duì)違反工商法律法規(guī)被處罰企業(yè)的法定代表人或負(fù)責(zé)人、公示性警示、完全限制性警示、部分限制性警示被解除后的自然人,雖不限制其擔(dān)任新企業(yè)的法定代表人,但在3年內(nèi)予以提示告誡。

(五)企業(yè)退出督查制度

企業(yè)退出督查制度是為引導(dǎo)企業(yè)履行退出市場(chǎng)應(yīng)盡的法定義務(wù),實(shí)施監(jiān)管以規(guī)范企業(yè)退出機(jī)制而制定的。企業(yè)因破產(chǎn)、歇業(yè)、解散、被依法撤銷(xiāo)、撤回登記、被依法吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照等或出現(xiàn)法律法規(guī)規(guī)定的其他終止原因的,在日常監(jiān)管中,指導(dǎo)、督促其向原登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)注銷(xiāo)登記。

工商機(jī)關(guān)在監(jiān)管和年檢中發(fā)現(xiàn)企業(yè)應(yīng)進(jìn)入注銷(xiāo)程序的,及時(shí)將其納入警示管理，告知其進(jìn)行清算,辦理注銷(xiāo)登記,并對(duì)企業(yè)退出市場(chǎng)過(guò)程中的信用狀況進(jìn)行跟蹤檢查,采取相應(yīng)措施予以監(jiān)管。

建立企業(yè)退出市場(chǎng)的公告制度,在核準(zhǔn)企業(yè)注銷(xiāo)登記、收繳營(yíng)業(yè)執(zhí)照后,在媒體上公告,終止企業(yè)法人資格和經(jīng)營(yíng)資格,完成對(duì)一個(gè)企業(yè)從產(chǎn)生到終止的全程監(jiān)管。

四、企業(yè)信用分類(lèi)監(jiān)管的技術(shù)實(shí)現(xiàn)

工商行政管理信息化建設(shè)是企業(yè)信用分類(lèi)監(jiān)管的技術(shù)支撐。沒(méi)有信息化建設(shè),無(wú)論是企業(yè)信用分類(lèi),還是實(shí)施有效監(jiān)管，都將受到極大的制約,也難以達(dá)到提高監(jiān)管效能的目的。因此,要實(shí)施有效的企業(yè)信用分類(lèi)監(jiān)管,在技術(shù)實(shí)現(xiàn)上需要做好以下四個(gè)方面的主要工作:

一是要構(gòu)建上下貫通、左右相聯(lián)的信息網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)。我省從2OO1年初開(kāi)始,建設(shè)工商管理管理信息化系統(tǒng)。到目前為止,形成了省、市、縣、所四級(jí)聯(lián)網(wǎng),企業(yè)登記注冊(cè)、企業(yè)監(jiān)管、商標(biāo)廣告管理、市場(chǎng)管理、行政處罰、消費(fèi)者維權(quán)等業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)左右相聯(lián)的信息系統(tǒng)。建立了統(tǒng)一的經(jīng)濟(jì)戶(hù)口管理數(shù)據(jù)庫(kù),可以查詢(xún)到每一個(gè)企業(yè)的登記注冊(cè)和監(jiān)管的信息,為企業(yè)分類(lèi)監(jiān)管創(chuàng)造了良好的技術(shù)條件。為了加強(qiáng)與相關(guān)部門(mén)聯(lián)動(dòng),實(shí)現(xiàn)資源共享,信息化建設(shè)還充分考慮到相關(guān)部門(mén)信息共享的需要,有重點(diǎn)、分步驟地實(shí)現(xiàn)部門(mén)聯(lián)動(dòng),進(jìn)一步提高企業(yè)信用分類(lèi)監(jiān)管的效能。

二是開(kāi)發(fā)標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一的監(jiān)管軟件。工商管理系統(tǒng)從機(jī)關(guān)到工商所，每一個(gè)從事監(jiān)管的人員都要有相應(yīng)的工作軟件,每項(xiàng)依法形成的監(jiān)管信息都能通過(guò)監(jiān)管軟件的實(shí)際運(yùn)用進(jìn)入數(shù)據(jù)庫(kù)。這樣才能保證最大限度地實(shí)現(xiàn)信息共享。為此,我局相繼開(kāi)發(fā)了26套監(jiān)管軟件,目前已全部投入運(yùn)用。在此基礎(chǔ)上,按照企業(yè)信用分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)開(kāi)發(fā)分類(lèi)軟件,使統(tǒng)一的分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)在每個(gè)企業(yè)中得以自動(dòng)標(biāo)識(shí),自動(dòng)升級(jí)或降級(jí),并自動(dòng)生成相應(yīng)的監(jiān)管計(jì)劃,確保分類(lèi)監(jiān)管實(shí)施到位。目前這個(gè)軟件正在開(kāi)發(fā)中。

三是培訓(xùn)一批熟練的操作人員。企業(yè)信用分類(lèi)監(jiān)管是監(jiān)管制度的創(chuàng)新,信息化的普遍運(yùn)用是監(jiān)管方式的革命性變革。要適應(yīng)監(jiān)管方式這種變革,每一個(gè)從事工商行政管理的工作人員,都必須熟練掌握、自如運(yùn)用計(jì)算機(jī)管理技術(shù)。因此,加強(qiáng)工商業(yè)務(wù)知識(shí)和崗位技能培訓(xùn),就顯得十分重要和迫切。我局提出工商所所有人員要力求做到“五會(huì)”，即會(huì)電腦、會(huì)檢查、會(huì)辦案、會(huì)登記、會(huì)調(diào)解,并全部進(jìn)行了培訓(xùn)?！拔鍟?huì)”要成為每位工商所工作人員的基本技能。

四是建立嚴(yán)格的考核制度。嚴(yán)格的獎(jiǎng)懲制度是確保分類(lèi)監(jiān)管落實(shí)到位的有效方法,而科學(xué)的考核方式則是實(shí)現(xiàn)嚴(yán)格獎(jiǎng)懲的基礎(chǔ)。要切實(shí)改變過(guò)去以定性考核為主,定量考核為輔的方式;凡是能在計(jì)算機(jī)上檢查工作結(jié)果的,一律通過(guò)檢查相關(guān)錄入信息的準(zhǔn)確性、及時(shí)性,考核當(dāng)事人的工作質(zhì)量;凡是能夠量化的考核指標(biāo)都要盡可能量化。量化指標(biāo)越科學(xué),考核結(jié)果就越客觀,考核結(jié)果越客觀,對(duì)當(dāng)事人約束、激勵(lì)作用就越強(qiáng)。

企業(yè)信用分類(lèi)監(jiān)管是一項(xiàng)基礎(chǔ)性、長(zhǎng)期性、系統(tǒng)性的工作,對(duì)提高監(jiān)管執(zhí)法效能,推進(jìn)社會(huì)信用體系建設(shè)具有重要的意義。作為一種新的管理模式和管理機(jī)制的形成,它需要經(jīng)過(guò)一個(gè)不斷發(fā)展完善的過(guò)程,這就需要工商部門(mén)著力制度創(chuàng)新,加強(qiáng)職能整合,構(gòu)建統(tǒng)一的數(shù)據(jù)交換平臺(tái),實(shí)現(xiàn)全程全方位監(jiān)管,才能真正使企業(yè)準(zhǔn)入“優(yōu)生”,存續(xù)“優(yōu)育”,退出“善終”，為促進(jìn)我國(guó)社會(huì)信用體系建設(shè)和維護(hù)良好的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序發(fā)揮積極作用。