導(dǎo)語：如何才能寫好一篇農(nóng)業(yè)社會學(xué)論文，這就需要搜集整理更多的資料和文獻，歡迎閱讀由公文云整理的十篇范文，供你借鑒。

篇1

近年來，我國以初步建成以家庭聯(lián)產(chǎn)承包經(jīng)營為基礎(chǔ)、以政府公共服務(wù)機構(gòu)為主導(dǎo)、多元化市場主體廣泛參與的農(nóng)業(yè)社會化服務(wù)體系。其中，公益方面，我國已逐步建立從中央到地方鄉(xiāng)鎮(zhèn)的多級政府公益組織；經(jīng)營方面，我國建立起專業(yè)分工趨于完善、經(jīng)營規(guī)模逐漸擴大的農(nóng)產(chǎn)品流通服務(wù)體系；合作方面，目前全國已成立了經(jīng)工商注冊登記的農(nóng)民專業(yè)合作社50多萬家，在促進農(nóng)技推廣、生產(chǎn)資料供應(yīng)、標(biāo)準(zhǔn)化生產(chǎn)、農(nóng)產(chǎn)品營銷等方面發(fā)揮了積極作用。[2]

2.農(nóng)業(yè)社會化服務(wù)新機制對農(nóng)業(yè)推廣碩士的需求

由于我國農(nóng)業(yè)正面臨著階段性的新變化，致使農(nóng)業(yè)社會化服務(wù)新機制在迎來機遇的同時也面臨著前所未有的挑戰(zhàn)。其中，農(nóng)業(yè)推廣人才在“質(zhì)”與“量”上的嚴(yán)重不足，成為完善農(nóng)業(yè)社會化服務(wù)體系所面臨的最直接問題。

2.1我國農(nóng)業(yè)社會化服務(wù)新機制面臨的人才困境

首先，在現(xiàn)行的公益機構(gòu)中，人員老齡化問題日益突出，基層農(nóng)技推廣新舊力量出現(xiàn)斷層，推廣隊伍專業(yè)化水平不足，知識老化現(xiàn)象嚴(yán)重；其次，部分農(nóng)業(yè)經(jīng)營機構(gòu)缺乏對行業(yè)內(nèi)涵的界定，加之涉農(nóng)服務(wù)行業(yè)特殊性導(dǎo)致的人才從業(yè)意愿低糜，令機構(gòu)難以招收符合行業(yè)規(guī)格的人才，且從業(yè)人員素質(zhì)不高，缺乏法律意識；[3]其三，在崗的農(nóng)業(yè)技術(shù)從業(yè)人員對于農(nóng)技以外的其他知識和技能疏于提升，使得國家推進現(xiàn)代農(nóng)業(yè)信息化建設(shè)的政策失去人才支撐。

2.2農(nóng)業(yè)推廣碩士對構(gòu)建農(nóng)業(yè)社會化服務(wù)新機制的重要性

我國農(nóng)業(yè)社會化服務(wù)體系面臨的人才困境，非常直接地對農(nóng)業(yè)推廣戰(zhàn)線上的農(nóng)業(yè)科技人員提出了新任務(wù)、新要求。農(nóng)業(yè)推廣碩士作為專業(yè)學(xué)位研究生，其目標(biāo)在于培養(yǎng)具備農(nóng)業(yè)推廣技能，致力于農(nóng)村發(fā)展服務(wù)，能解決生產(chǎn)、管理及建設(shè)中實際問題的應(yīng)用型、復(fù)合型人才。因此，設(shè)立農(nóng)業(yè)推廣專業(yè)碩士學(xué)位不僅是時代的需求，是國民經(jīng)濟建設(shè)與發(fā)展的需求，更應(yīng)是完善農(nóng)業(yè)社會化服務(wù)新機制的需求。

3.我國農(nóng)業(yè)推廣碩士培養(yǎng)體系面臨的問題

第一，生源方面。①經(jīng)費自籌的方式增加了報考者的學(xué)習(xí)成本，且由于招考對象多為在職人員，時間精力有限，有些潛在生源雖有攻讀農(nóng)推碩士的意愿，卻終因力不從心而放棄。②農(nóng)推碩士招收單位的日益增多，造成爭搶生源的現(xiàn)象逐漸激化。③年齡、知識背景以及工作單位性質(zhì)的差異，令生源的思維能力、對高新知識的接收能力參差不齊，就對高校的培養(yǎng)方法與模式提出了嚴(yán)峻挑戰(zhàn)。第二，思想認(rèn)識方面。部分高校對農(nóng)業(yè)推廣碩士的思想認(rèn)識不到位，認(rèn)為農(nóng)推碩士是在職攻讀學(xué)位，其目的僅在于取得一紙文憑，增加升遷的籌碼，因此對其疏于管理，甚至將招收工作當(dāng)成盈利創(chuàng)收的捷徑，從而在思想上降低對學(xué)員的要求。第三，培養(yǎng)方案設(shè)計方面。部分高校在農(nóng)業(yè)推廣碩士培養(yǎng)方案的設(shè)計中，仍將教學(xué)內(nèi)容側(cè)重于理論基礎(chǔ)知識，缺乏實踐性的案例教學(xué)，導(dǎo)致農(nóng)推碩士難以將理論運用于實際，使培養(yǎng)應(yīng)用型、復(fù)合型人才的初衷難以得到實現(xiàn)。第四，培養(yǎng)過程方面。①由于生源為在職人員，致使高校的教學(xué)安排難以兼顧每位學(xué)員，培養(yǎng)計劃有時不得不進行變動，甚至出現(xiàn)學(xué)時縮水的現(xiàn)象。②部分教師教學(xué)管理不規(guī)范，未制定課程大綱、課件和講義，考試過程不嚴(yán)格按照規(guī)定執(zhí)行，教學(xué)質(zhì)量得不到保證。[4]③因時間和空間等原因，部分校內(nèi)外導(dǎo)師對農(nóng)推碩士疏于指導(dǎo)，學(xué)員也同樣缺乏主動性，導(dǎo)師負(fù)責(zé)制名存實亡。第五，論文研究方面。有些研究生以時間精力不足為借口，跳過論文開題、中期檢查等環(huán)節(jié)，直接進行論文撰寫，難以保證質(zhì)量，且在選題時多選擇大而空的內(nèi)容，未結(jié)合生產(chǎn)實踐，沒有現(xiàn)實意義。

4.完善農(nóng)業(yè)推廣碩士培養(yǎng)體系建設(shè)的路徑選擇

基于農(nóng)業(yè)推廣碩士培養(yǎng)體系在生源、思想認(rèn)識、培養(yǎng)方案設(shè)計、培養(yǎng)過程以及論文研究中所存在的問題，筆者認(rèn)為應(yīng)當(dāng)通過以下幾方面提高農(nóng)業(yè)推廣碩士的培養(yǎng)質(zhì)量，從而為我國的農(nóng)業(yè)社會化服務(wù)新機制彌補現(xiàn)有的人才缺陷。

4.1整合高校、政府資源，保證生源的“量”、“質(zhì)”

高校應(yīng)在保證培養(yǎng)質(zhì)量的前提下，制定合理的收費標(biāo)準(zhǔn)。政府則應(yīng)以提供學(xué)費補貼的方式，為學(xué)員以及高校提供一定的求學(xué)、辦學(xué)資金支持；高校必須加大重視力度，在堅持培養(yǎng)標(biāo)準(zhǔn)及培養(yǎng)目標(biāo)的基礎(chǔ)上，采用靈活多樣的個性化培養(yǎng)模式；政府應(yīng)當(dāng)同高校訂立共同培養(yǎng)農(nóng)推碩士的辦學(xué)協(xié)議書，將干部培訓(xùn)同農(nóng)推碩士教育緊密結(jié)合在一起，把干部任職資格、職務(wù)晉升與農(nóng)業(yè)推廣碩士學(xué)位進行掛鉤；高校應(yīng)將主要招收對象定位為農(nóng)村基層中青年村干部、一線科技推廣人員以及服務(wù)基層的“村官”。

4.2端正高校辦學(xué)態(tài)度，提升學(xué)位認(rèn)同感

針對高校自身、學(xué)員以及教師對農(nóng)業(yè)推廣碩士專業(yè)學(xué)位認(rèn)同感較低的現(xiàn)象，高校應(yīng)當(dāng)明確農(nóng)業(yè)推廣碩士只是國家培養(yǎng)高層次人才的又一種方式，與學(xué)術(shù)型研究生處于同等地位，不存在孰優(yōu)孰劣的問題，并進一步端正辦學(xué)思想，嚴(yán)格管理。要加大重視力度，完善培養(yǎng)環(huán)節(jié)，保證培養(yǎng)質(zhì)量，為社會主義新農(nóng)村建設(shè)培養(yǎng)“懂科技、懂應(yīng)用、懂管理”的人才，逐漸改變師生偏見，提高學(xué)位認(rèn)同感。

4.3兼顧理論與實踐，適當(dāng)調(diào)整培養(yǎng)方案

農(nóng)業(yè)推廣碩士的特殊性，決定其教育必然要緊密結(jié)合職業(yè)崗位的要求，充分考慮研究生及農(nóng)業(yè)推廣部門的實際需求，將培養(yǎng)內(nèi)容著重放在農(nóng)業(yè)推廣理論、現(xiàn)代農(nóng)業(yè)信息傳播技術(shù)以及適應(yīng)農(nóng)村發(fā)展實際的經(jīng)濟學(xué)、管理學(xué)和社會學(xué)等知識的擴展上；要打破傳統(tǒng)的學(xué)院式教學(xué)培養(yǎng)模式，聘任優(yōu)秀及推廣經(jīng)驗豐富的高級專家擔(dān)任授課教師，采取“到生產(chǎn)實踐中辦學(xué)”等多元化的教學(xué)方式，不斷提高學(xué)員的綜合素質(zhì)和技能。

4.4規(guī)范教學(xué)過程，切實保證培養(yǎng)質(zhì)量

要嚴(yán)格落實學(xué)分制，督促在職農(nóng)推碩士合理安排工學(xué)時間；加強教學(xué)過程管理，注重考勤工作，只有修滿培養(yǎng)方案要求的學(xué)分?jǐn)?shù)，方可參加畢業(yè)答辯；不斷深化任課教師隊伍改革，聘任課堂教學(xué)成果顯著、社會實踐經(jīng)驗豐富的高職稱教師，采用研討、報告、案例分析等方法將抽象的理論知識融入具體的實際案例中，提升學(xué)員解決實際問題的能力；要加強導(dǎo)師隊伍建設(shè)，選聘富有責(zé)任心，從事過技術(shù)推廣、科技成果轉(zhuǎn)化等應(yīng)用研究，具有培養(yǎng)專業(yè)學(xué)位研究生的優(yōu)秀教師對其進行悉心指導(dǎo)。[5]

4.5完善論文研究環(huán)節(jié)，切實提高學(xué)位含金量

篇2

論文摘要:當(dāng)前我國農(nóng)村基礎(chǔ)教育的目標(biāo)小應(yīng)該定位于“立足農(nóng)村，培養(yǎng)農(nóng)村所需要的人才，為農(nóng)村經(jīng)濟、社會的發(fā)展服務(wù)”，而應(yīng)該與城市基礎(chǔ)教育的目標(biāo)一樣，定位于為整個國家培養(yǎng)社會主義社會的合格公民

隨著我國政府和社會對三農(nóng)、農(nóng)業(yè)、農(nóng)村、農(nóng)民，問題的日益重視，農(nóng)村教育也逐漸成為教育研究中的熱點問題，在所有的農(nóng)村教育問題中，農(nóng)村教育的目標(biāo)是最為關(guān)鍵與核心的問題，因為它直接決定了農(nóng)村教育的發(fā)展方向，決定了廣大農(nóng)民及其子弟的命運，也決定了農(nóng)村經(jīng)濟、社會乃至整個民族、國家的發(fā)展與穩(wěn)定。在對這一問題的研究中，不少研究者認(rèn)為我國當(dāng)前農(nóng)村教育的目標(biāo)應(yīng)該定位于立足農(nóng)村培養(yǎng)農(nóng)村所需要的人才為農(nóng)村經(jīng)濟#社會的發(fā)展服務(wù)。其中有一些研究者還批判我國當(dāng)前的農(nóng)村教育存在，目標(biāo)的單一應(yīng)試性、城市性、離農(nóng)性。結(jié)果導(dǎo)致未考上大學(xué)的農(nóng)村青年是種田不如老子喂豬不如嫂子(1)。筆者認(rèn)為，這種觀點是很片面的，甚至是錯誤的。

首先，農(nóng)村教育不等于農(nóng)村基礎(chǔ)教育，不能將兩者的目標(biāo)混同。農(nóng)村教育中除了包括農(nóng)村基礎(chǔ)教育以外，還包括農(nóng)村職業(yè)技術(shù)教育、農(nóng)村高等教育、農(nóng)村成人教育等幾個部分。農(nóng)村基礎(chǔ)教育的對象是農(nóng)村未成年人而農(nóng)村職業(yè)技術(shù)教育#農(nóng)村高等教育、農(nóng)村成人教育的對象卻主要是成年人，將后者的目標(biāo)定位于為農(nóng)村培養(yǎng)人才為農(nóng)村經(jīng)濟社會發(fā)展服務(wù)是完全可以的，也是必需的；但是將前者的目標(biāo)也定位于此卻是很不適合的農(nóng)村義務(wù)教育在包括農(nóng)村的我國絕大部分地區(qū)已經(jīng)基本普及，高中階段教育在農(nóng)村一些地方也逐漸普及，因此現(xiàn)在可以說，我國農(nóng)村基礎(chǔ)教育也正在逐步走向普及化，接受基礎(chǔ)教育將成為每個農(nóng)民子弟的權(quán)利和義務(wù)。而普及化的農(nóng)村基礎(chǔ)教育就應(yīng)該為農(nóng)村學(xué)生提供普通教育，為高一級學(xué)校輸送合格的生源，農(nóng)村基礎(chǔ)教育隸屬于整個國家的基礎(chǔ)教育，它與城市基礎(chǔ)教育一樣，都具有基礎(chǔ)教育的內(nèi)在規(guī)定性，具體表現(xiàn)在，一是基礎(chǔ)性$即要滿足每個適齡青少年的基本學(xué)習(xí)需要“——”包括基本的學(xué)習(xí)手段，如讀、寫、口頭表達(dá)、演算和問題解決和基本的學(xué)習(xí)內(nèi)容，如知識、技能、價值觀念和態(tài)度，這些內(nèi)容和手段是人們?yōu)槟苌嫦氯?、充分發(fā)展自己的能力、有尊嚴(yán)地生活和工作、充分參與發(fā)展#改善自己的生活質(zhì)量作出有見識的決策并能繼續(xù)學(xué)習(xí)所需要的(2)。二是普及性$即不論城市還是農(nóng)村，不論處于社會哪個階層#群體的適齡青少年，都有機會接受這樣的教育。三是全面性，即培養(yǎng)每個適齡青少年在德#智#體#美#勞等諸方面全面發(fā)展%因此$所謂農(nóng)村基礎(chǔ)教育目標(biāo)的!城市化傾向只是一個根本不存在的假問題。我國基礎(chǔ)教育培養(yǎng)目標(biāo)總的只有一條，即培養(yǎng)社會主義社會的合格公民。農(nóng)村基礎(chǔ)教育當(dāng)然也不例外。

第二、我國正處于農(nóng)村城市化的發(fā)展進程之中，農(nóng)村基礎(chǔ)教育應(yīng)該適應(yīng)這一時展的潮流與需要、農(nóng)村城市化是由傳統(tǒng)的農(nóng)業(yè)社會向現(xiàn)代城市社會發(fā)展的自然歷史過程；是農(nóng)村地區(qū)生產(chǎn)力結(jié)構(gòu)、生產(chǎn)經(jīng)營方式和農(nóng)業(yè)人口的收入水平、生活方式、思想觀念、人口素質(zhì)等方面與城市文明逐漸接近、趨向同一的自然歷史過程；是城鄉(xiāng)差別縮小的自然歷史過程；也是城鄉(xiāng)融合并最終走向城鄉(xiāng)一體化的自然歷史過程，這是社會經(jīng)濟結(jié)構(gòu)發(fā)生根本性變革并獲得巨大發(fā)展空間的表現(xiàn)，是衡量一個國家發(fā)展水平的重要標(biāo)志，也是實現(xiàn)中華民族偉大復(fù)興的必由之路，誠如世界銀行在《2002年的中國》中所指出的：當(dāng)前的中國正經(jīng)歷兩個轉(zhuǎn)變，即從指令性經(jīng)濟向市場經(jīng)濟轉(zhuǎn)變$和從農(nóng)村，農(nóng)業(yè)社會向城市、工業(yè)社會的轉(zhuǎn)變。我國農(nóng)村城市化必然會伴隨著產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與就業(yè)結(jié)構(gòu)的重大變化。目前我國第一產(chǎn)業(yè)占整個國民經(jīng)濟的17%第二產(chǎn)業(yè)即工業(yè)占50%，第三產(chǎn)業(yè)占33%。而在未來20至50年內(nèi)，第一產(chǎn)業(yè)將急劇萎縮，農(nóng)業(yè)的比重可能降到5%以下，工業(yè)的比重略有上升$第三產(chǎn)業(yè)將會超過50%，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變化必然會引起就業(yè)結(jié)構(gòu)的變化.大量的農(nóng)村勞動力將向城市第三產(chǎn)業(yè)即金融#服務(wù)等行業(yè)轉(zhuǎn)移%隨著農(nóng)村人口大量轉(zhuǎn)移到城市第三產(chǎn)業(yè)!城鄉(xiāng)結(jié)構(gòu)將發(fā)生巨大變化，現(xiàn)在我國農(nóng)村人口占總?cè)丝诘?2.3%，而到2050年左右，農(nóng)村人口將降到20%左右(3)。因此，我國當(dāng)前的農(nóng)村基礎(chǔ)教育應(yīng)該為農(nóng)村城市化的發(fā)展進程服務(wù)!也就是為農(nóng)村產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、就業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和農(nóng)村人口向城市轉(zhuǎn)移服務(wù)，而不是漠視甚至阻擋這一進程，可以設(shè)想!在廣大農(nóng)民主要從事現(xiàn)代第三產(chǎn)業(yè)而不是傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)勞動的時候，我們已經(jīng)不再需要像老子、嫂子那樣去、種田、養(yǎng)豬了!而代之以現(xiàn)代化的規(guī)模農(nóng)業(yè)%飼養(yǎng)業(yè)"我敢肯定，那時候雖然只有極少數(shù)的人仍然在種田與養(yǎng)豬但是卻要遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過我們的老子和嫂子。

第三，我國絕大多數(shù)農(nóng)民都有讓其子女讀大學(xué)的愿望，而廣大農(nóng)民子弟也都有自己的大學(xué)夢，這一點我們絕不能忽視，城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)是我國社會多年來的基本特征之一，在人們的心目中，城市代表著先進、富裕，而農(nóng)村則代表著落后、貧窮，城市與農(nóng)村分別處于社會的上層和底層，多年以來，我國城市居民一直享受著穩(wěn)定的社會福利、醫(yī)療、養(yǎng)老、保險等待遇、政策。而農(nóng)村居民則完全沒有這些保障。因此改變農(nóng)民身份成為城里人像城里人一樣生活，一直是許多農(nóng)村人的夢想。然而，農(nóng)村人要想成為城里人卻十分困難。雖然現(xiàn)在已經(jīng)有大量的農(nóng)民工進城務(wù)工，生活在城市里。但由于其農(nóng)村戶口性質(zhì)的限制，很難甚至根本享受不到城市人的社會福利、醫(yī)療、養(yǎng)老、保險等。也就是說并不能成為真正的城市人。就目前而言，高考仍是廣大農(nóng)民子弟改變其農(nóng)民身份的相對較為容易的一條通道。然而，就是這為數(shù)極少的通道也要被某些將農(nóng)村基礎(chǔ)教育目標(biāo)錯誤定位的人所堵塞。

這對于廣大農(nóng)村學(xué)生來說是很大的不公，從長遠(yuǎn)來看也不利于社會的平衡與穩(wěn)定，社會學(xué)研究表明!一個社會要保持穩(wěn)定，必須保證正常的社會流動。社會流動包括橫向的流動和縱向的流動；橫向的流動指的是地域流動，而縱向的流動指的是社會升遷性流動。而這兩者又緊密相關(guān)，農(nóng)村人口向城市的流動，不僅僅是一種橫向的地域之間的流動，而且是一種縱向的社會升遷性流動。農(nóng)村學(xué)生只有考上大學(xué)，才能改變自己的農(nóng)村戶口性質(zhì)，才有可能利用自己絕不遜于城市學(xué)生的天賦、努力，走向社會的上層。這種社會流動是極有價值的，它有力地保證了所有人在公平的機會下競爭，保證最優(yōu)秀的人才脫穎而出，充分發(fā)揮自己的聰明才智!從而使勞動力資源得到更為合理、有效的配置和使用。眾所周知，我國農(nóng)村學(xué)生的高考入學(xué)率本來就遠(yuǎn)低于城市，農(nóng)村的學(xué)生要付出城市學(xué)生數(shù)倍的努力，才能獲得進入大學(xué)的機會"現(xiàn)在我們卻將農(nóng)村基礎(chǔ)教育的目標(biāo)定位于、面向農(nóng)村。為農(nóng)村經(jīng)濟、社會發(fā)展服務(wù)。這不是要更加減少乃至剝奪他們走向城市，走向社會上層的機會嗎？為什么我們在期望農(nóng)村基礎(chǔ)教育培養(yǎng)的學(xué)生面向農(nóng)村!經(jīng)常參加農(nóng)業(yè)生產(chǎn)勞動!掌握農(nóng)業(yè)生產(chǎn)知識和技術(shù)的時候!不要求城市基礎(chǔ)教育培養(yǎng)的學(xué)生面向城市%工廠或企業(yè)!經(jīng)常參加社區(qū)服務(wù)和實踐!掌握工業(yè)生產(chǎn)知識和技術(shù)，為什么我們在大力批判農(nóng)村的所謂應(yīng)試教育的時候!卻無視城市學(xué)校經(jīng)常補課，讓學(xué)生掌握大量科學(xué)文化知識以備高考的現(xiàn)實。在我國城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)依然存在并仍發(fā)揮著重要作用的現(xiàn)實面前，把農(nóng)村基礎(chǔ)教育的目標(biāo)定位于服務(wù)農(nóng)村，只會繼續(xù)加劇城鄉(xiāng)二元對立，也只會使農(nóng)民處于更加不利的社會地位。我不知道!那些要求農(nóng)村基礎(chǔ)教育服務(wù)農(nóng)村的、而又出生于農(nóng)村并且接受過農(nóng)村基礎(chǔ)教育的決策者、倡導(dǎo)者和研究者們是否想過，如果按照你們的目標(biāo)定位，你們今天還有機會在此談?wù)撨@一問題嗎。

鑒于以上分析筆者認(rèn)為：

首先，我們在規(guī)定農(nóng)村基礎(chǔ)教育的目標(biāo)時，應(yīng)該立足于農(nóng)村社會的現(xiàn)實與發(fā)展需要"但是必須指出!我們這里所講的農(nóng)村是處于前進、發(fā)展中的農(nóng)村是正在逐步走向城市化的農(nóng)村。如果僅僅用靜止的眼光來看農(nóng)村來要求農(nóng)村基礎(chǔ)教育，那么就可能使農(nóng)村基礎(chǔ)教育永遠(yuǎn)落后于農(nóng)村乃至整個社會的發(fā)展!這非但不能促進農(nóng)村社會的進步!反倒有可能成為農(nóng)村社會進步、發(fā)展的障礙"其次!我們在規(guī)定農(nóng)村基礎(chǔ)教育的目標(biāo)時，應(yīng)該充分考慮到農(nóng)民的利益需要。目前農(nóng)民對農(nóng)村基礎(chǔ)教育的最大需要就是自己的孩子能夠考上大學(xué)，而不是掌握基本的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)知識與技術(shù)，與自己一起呆在農(nóng)村種田。這是農(nóng)民最現(xiàn)實、最樸素的需要，也是非常合理的需要"農(nóng)村的孩子讀了那么多年的書，為什么就不能像城里的孩子一樣擁有更高的社會地位，享受更高層次的物質(zhì)生活。在城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)依然存在的今天!我們有什么資格阻礙或者禁止已經(jīng)處于不利地位的農(nóng)村孩子追求更美好的生活。因此，國家應(yīng)該大力扶持農(nóng)村基礎(chǔ)教育!應(yīng)該為農(nóng)村的孩子提供更多發(fā)展的可能性，并且為他們的進一步發(fā)展打下扎實的基礎(chǔ)!而不應(yīng)該把他們局限于農(nóng)村，最后，依照以上要求!當(dāng)前我國農(nóng)村基礎(chǔ)教育的目標(biāo)應(yīng)該與城市基礎(chǔ)教育一樣，都應(yīng)該著眼于基礎(chǔ)性、普及性和全面性!即為每個適齡青少年準(zhǔn)備進一步發(fā)展的知識、能力和精神基礎(chǔ)，使其成為適應(yīng)我國社會主義社會的合格公民。在此，農(nóng)村與城市只是區(qū)域性、地域性的劃分!它們決不意味著兩種不同性質(zhì)的教育模式.

參考文獻

1.劉堯，積極關(guān)注，農(nóng)村教育目標(biāo)錯位問題[M]人民政協(xié)報，2002，10，10.

篇3

關(guān)鍵詞：農(nóng)村社會保障，農(nóng)村養(yǎng)老保障制度，農(nóng)村社會養(yǎng)老保險

 

建國50多年來，中國社會保障事業(yè)取得了輝煌的成就，但農(nóng)村社會保障制度是適應(yīng)原有高度集中的計劃經(jīng)濟，隨農(nóng)村社會經(jīng)濟的發(fā)展和改革開放的推進，農(nóng)村社會保障制度的功能卻始終處于邊緣地帶，突出地表現(xiàn)為農(nóng)村養(yǎng)老保障制度的不完善。在農(nóng)村實行之后，一些原有的對農(nóng)村老年人的保障政策被削弱，但新的保障制度卻又未建立，農(nóng)村老年人不得不面臨著嚴(yán)峻的生活風(fēng)險。由此可見，滯后的農(nóng)村社會養(yǎng)老保險無法發(fā)揮“社會安全閥”的作用，就會對中國的經(jīng)濟發(fā)展和社會穩(wěn)定產(chǎn)生危害。因此，在當(dāng)前改革開放的縱深發(fā)展的趨勢下，全面構(gòu)建社會主義和諧社會與社會主義新農(nóng)村建設(shè)的背景下，構(gòu)建合理的農(nóng)村養(yǎng)老保險制度迫在眉睫和至關(guān)重要。

一、農(nóng)村養(yǎng)老保障制度存在的問題。

1、 農(nóng)村社會養(yǎng)老保險的覆蓋面小，保障水平低。

由于我國農(nóng)村經(jīng)濟長期處于極低的發(fā)展水平上，農(nóng)民可支配的收入十分有限，在這個基礎(chǔ)上建立起來的社會保障，也只能是一種低水平的社會保障。。而且現(xiàn)行農(nóng)村社會養(yǎng)老保險一般是在一個縣的統(tǒng)籌范圍內(nèi)進行的，由于地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展不平衡，地區(qū)差別也很大，再加上農(nóng)民手頭可支配的錢少，造成參加社會養(yǎng)老保險的人數(shù)也少，而且繳納的保費很低，無法滿足年老時的生活需求。湖南省邵東縣是一個比較富裕的地區(qū)，該縣有人口113萬，其中農(nóng)民有一百零幾萬，而參加社會養(yǎng)老保險的農(nóng)民僅為5萬，占農(nóng)民總數(shù)的5%，且大多數(shù)農(nóng)民選擇的都是養(yǎng)老保險中層次最低的一次性繳納200元的投保檔次。如果按照20年投保期計算，每月只能領(lǐng)取幾十元的養(yǎng)老保險金，再扣除通貨膨脹因素，實際上并不能起到養(yǎng)老的作用。

2、農(nóng)村社會養(yǎng)老保險的設(shè)計有誤，范圍籠統(tǒng)，且阻礙社會發(fā)展。

現(xiàn)行《縣級農(nóng)村社會養(yǎng)老保險基本方案》明文規(guī)定，在保險基金的籌集上，“堅持以個人繳納為主，集體補助為輔，國家給予政策扶持的原則。”但是由于設(shè)有具體規(guī)定集體繳納養(yǎng)老保險調(diào)劑金的義務(wù)，并且對國家的責(zé)任也設(shè)有具體規(guī)定，導(dǎo)致在實際的工作中，“以個人繳納為主”變成了“完全由個人繳納”。如山東省《平陰縣農(nóng)民社會養(yǎng)老保險暫行辦法》就規(guī)定：保險費“集體確無力補助的，由個人全部繳納”。這已經(jīng)連社區(qū)保障的性質(zhì)都不具備了，而變成了徹頭徹尾的自我保障。而且農(nóng)民的個人社會養(yǎng)老保險賬戶形式上與個人銀行儲蓄賬戶相同，但實際上不如銀行的儲蓄賬戶，因為養(yǎng)老保險賬戶不可以隨時支取，必須在退休年齡后才能支取。農(nóng)民要承擔(dān)養(yǎng)老保險管理機構(gòu)的費用開支，以及保險基金被違法擠占、挪用的風(fēng)險。這樣的農(nóng)村養(yǎng)老保障制度的設(shè)計與減輕農(nóng)民負(fù)擔(dān)相違背，導(dǎo)致農(nóng)民無力接受和農(nóng)村養(yǎng)老保險并未落到實處。同時，現(xiàn)行《方案》將農(nóng)村務(wù)農(nóng)、務(wù)工，經(jīng)商等各類人員全部納入保險對象，這就將實際上脫離農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的務(wù)工、經(jīng)商人員再次束縛在土地上，阻礙了農(nóng)業(yè)剩余勞動力的轉(zhuǎn)移。并且以前的戶籍制度與二元的社會保障制度導(dǎo)致了城鄉(xiāng)二元社會結(jié)構(gòu)的固定化，也最終導(dǎo)致了工業(yè)化和城市化的進程受阻礙，社會結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型速度大大減緩。由此可見，只有對農(nóng)村社會的保障對象進行科學(xué)的劃分，為轉(zhuǎn)移農(nóng)村的剩余勞動力建立適合自己的保障體系，割斷他們與土地的聯(lián)系，促進農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的現(xiàn)代化和社會轉(zhuǎn)型，為社會主義新農(nóng)村建設(shè)奠定堅實基礎(chǔ)。

3、國家投入不足，社會保險退化為商業(yè)保險，而且基金保值增值難。

農(nóng)村社會養(yǎng)老保險堅持“個人交納為主、集體補助為輔、國家在政策上予以扶持”的原則。這項政策扶持對鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)職工參加養(yǎng)老保險具有益處，集體補助部分可由鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)稅前支出。而現(xiàn)實中大部分農(nóng)村務(wù)農(nóng)人口享受不到這一待遇。當(dāng)前，鄉(xiāng)村兩級負(fù)債嚴(yán)重，可以利用資金非常有限；盡管集體經(jīng)濟較雄厚的村組，其養(yǎng)老金積累在收入分配中所占的比例也是很少，農(nóng)村社會養(yǎng)老保險中的集體補助為輔就成了空話。實際上農(nóng)民參加養(yǎng)老保險實際上成了純個人儲蓄積累保險，社會保險退化為商業(yè)保險。而且農(nóng)村社會養(yǎng)老保險基金面臨與城鎮(zhèn)的基本養(yǎng)老保險基金一樣的投資運營問題。當(dāng)前農(nóng)村社會養(yǎng)老保險基金主要采取存銀行、買定期國債，非常有限的投資渠道導(dǎo)致社會養(yǎng)老保險基金保值增值困難，極難以度過承諾較高的養(yǎng)老金的支付風(fēng)險。

二、對策。

1、加速農(nóng)村經(jīng)濟發(fā)展是增加農(nóng)村社會保障基金的根本。

經(jīng)濟的發(fā)展水平?jīng)Q定社會保障水平的高和低。因此，加速農(nóng)村經(jīng)濟的發(fā)展，促進農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的現(xiàn)代化和鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的發(fā)展，這是健全和完善農(nóng)村社會保障體系的根本。因為經(jīng)濟發(fā)展水平直接決定著社會保障水平的高低，然而我國的經(jīng)濟又不夠發(fā)達(dá)，再加上生產(chǎn)力水平的多層次性，這就要求我們因地制宜大力發(fā)展經(jīng)濟，同時要求我們按照現(xiàn)實情況建立農(nóng)村社會保障體系，完善農(nóng)村社會的養(yǎng)老保障。

2、范圍的劃分合理化。

我國嚴(yán)格的戶籍管理制度下，農(nóng)村人口按照其實際生活和工作情況可以劃分為四類人：第一類是主要從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)又生活在農(nóng)村的農(nóng)民，全部家庭收入的大部分是其的農(nóng)業(yè)收入，這些人是最為標(biāo)準(zhǔn)的農(nóng)業(yè)人口；第二類在農(nóng)村和城市之間來回遷移的農(nóng)村人口，農(nóng)忙時節(jié)回鄉(xiāng)承擔(dān)著沉重的家庭負(fù)荷，而且農(nóng)閑時進城從事流動性較強的工作。第三類是生活在小城鎮(zhèn)從事非農(nóng)生產(chǎn)的農(nóng)村人口，其非農(nóng)業(yè)收入占全部家庭收入的大部分，鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)職工和鄉(xiāng)鎮(zhèn)個體經(jīng)營者是這部分農(nóng)村人口的典型代表。第四類是生活和工作在城市，從事非農(nóng)生產(chǎn)的農(nóng)村人口。他們的工作相對穩(wěn)定，而且完全脫離農(nóng)業(yè)生產(chǎn)，生活習(xí)慣實際上已經(jīng)城市化的農(nóng)村人口。因此，我們不能把農(nóng)村社會養(yǎng)老保險制度和農(nóng)民社會養(yǎng)老保險制度混為一談，并且在當(dāng)前構(gòu)建社會主義和諧社會背景下要消除一切不和諧的因素，為新農(nóng)村的建設(shè)奠定基礎(chǔ)。。所以要區(qū)分他們的實際情況，選擇加入相對應(yīng)的社會養(yǎng)老保險體系。。筆者認(rèn)為第一、二類人應(yīng)加入農(nóng)村社會養(yǎng)老保險制度，第三類人應(yīng)選擇加入小城鎮(zhèn)社會養(yǎng)老保險制度，第四類人應(yīng)選擇加入城市社會保障制度。

3、建立正式、規(guī)范的農(nóng)村社會養(yǎng)老保險制度。

根據(jù)世界各國的發(fā)展養(yǎng)老保障的經(jīng)驗來看，一個社會老齡化高峰到來之前的30-40年是以儲備積累方式建立社會養(yǎng)老保障制度的最佳時期，時間越短暫越被動。我國農(nóng)村如果現(xiàn)在不抓緊建立并完善社會養(yǎng)老保險制度，那么在不久的將來，農(nóng)村的經(jīng)濟發(fā)展和社會穩(wěn)定會陷入嚴(yán)重的困境。因此，根據(jù)中國農(nóng)村的實際情況，適應(yīng)市場經(jīng)濟發(fā)展，推動社會主義新農(nóng)村建設(shè)的需要，建立正式、規(guī)范的農(nóng)村社會養(yǎng)老保障制度。（1）、第一、二類人應(yīng)加入農(nóng)村社會養(yǎng)老保險制度；（2）第三類人應(yīng)加入小城鎮(zhèn)的社會保障體系，改變現(xiàn)行《方案》將其納入農(nóng)村社會保障體系中的做法。一方面，這樣做能夠吸引更多的農(nóng)村剩余勞動力，讓他們把小城鎮(zhèn)作為發(fā)展之地，減少向大中城市的盲目流動，而且可以減少農(nóng)業(yè)從業(yè)人員，提高農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的規(guī)?；?。另一方面，小城鎮(zhèn)的社會保障體系還必須與城市的相區(qū)別，因為城市社會保障體系的參照系的標(biāo)準(zhǔn)高、項目全，然而小城鎮(zhèn)的主體鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的經(jīng)濟基礎(chǔ)比較薄弱，難以按照這一標(biāo)準(zhǔn)實行。所以要做到保障職工的合法權(quán)益，又要不能減損因繳納保險成本增加鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的市場競爭力。同時采取鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)職工個人繳費與鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)繳費相結(jié)合的基金籌集方式，建立個人帳戶和社會統(tǒng)籌帳戶。只有構(gòu)建相對獨立的，合理的小城鎮(zhèn)社會保障制度，才能真正體現(xiàn)鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)在我國的獨特作用，促進我國由農(nóng)業(yè)社會向工業(yè)社會的轉(zhuǎn)型。（3）、第四類人應(yīng)納入城市社會保障體系中，現(xiàn)行《方案》將第四類人納入農(nóng)村社會保障體系的做法，不僅不能夠減弱農(nóng)民流向城市的熱度，反而增強了他們的流動盲目性。對于有相對穩(wěn)定經(jīng)濟來源的進城農(nóng)民，他們已在城市居住多年，而且有能力加入城市社會養(yǎng)老保險。但對于進城時間短，且求職不易的農(nóng)民來說，支出這筆養(yǎng)老保險費用有利于限制他們的盲目進城。因此，將第四類人納入城市社會保障制度，不僅可以拓寬城市保險金的籌集渠道，而且打開了為中國城市的發(fā)展作出了貢獻的進城農(nóng)民踏入城市社會保障的大門，割斷了他們與土地的聯(lián)系，這樣有利于農(nóng)業(yè)的規(guī)?；同F(xiàn)代化。

4、加大政府重建農(nóng)村社會養(yǎng)老保險體制的投入。

社會保障原則上要求國家出面組織并承擔(dān)一定的義務(wù)。在社會保障這項工作中，國家不但是非營利的，而且應(yīng)該保證此項工作的人力、物力和財力的投入，不應(yīng)從群眾所繳納的保險金中提取，否則就難保證社會保險的給付率高于商于保險。在國家財力有限的情況下，可以通過國家補貼的方法，通過調(diào)整現(xiàn)行政策的目標(biāo)，把現(xiàn)在主要用于糧食流通環(huán)節(jié)的大量低效財政補貼，以對實行產(chǎn)品換保障計劃的農(nóng)產(chǎn)品進行定額補貼的方式，逐步轉(zhuǎn)向直接補貼種糧農(nóng)民，承擔(dān)起建立農(nóng)民養(yǎng)老制度的財政責(zé)任，達(dá)到加快建立農(nóng)民養(yǎng)老金保險制度的目的。國家財政提供的支持額度和農(nóng)民繳納農(nóng)產(chǎn)品的一定比例對農(nóng)民進行直接補貼，不僅可以保證財政開支的可控性，而且可以使農(nóng)民直接感到國家的財政扶持，進而提高農(nóng)民的種糧積極性。這樣政府作為農(nóng)村社會養(yǎng)老保險制度建設(shè)的責(zé)任主體也可以成功地構(gòu)建。

5、加快農(nóng)村社會保障法制建設(shè)。

社會養(yǎng)老保險作為整個農(nóng)村社會保障制度的主體和核心，是以強制性為基本特征的。而社會養(yǎng)老保險的這一強制性又必須通過國家立法才能得到保證。目前，社會養(yǎng)老保險在農(nóng)村舉步維艱，其中一個很重要的原因是社會保險立法的滯后。例如，在許多私營企業(yè)和三資企業(yè)中，由于一些企業(yè)主和民工的知識水平低，造成了企業(yè)主以政府有關(guān)強制社會養(yǎng)老保險的文件不是法律為由，拒絕給廣大農(nóng)民購買社會養(yǎng)老保險。由此可見，要建立我國農(nóng)村社會保障體制，加快社會保障的法制建設(shè)至關(guān)重要，因為只有如此才能使農(nóng)民社會養(yǎng)老保險工作有法可依，進而為構(gòu)建社會主義的新農(nóng)村建設(shè)奠定基石。

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篇4

論文關(guān)鍵詞：中小企業(yè)，誠信缺失，治理策略

一

社會學(xué)對社會轉(zhuǎn)型的界定主要包括兩個層面：一是經(jīng)濟體制的轉(zhuǎn)軌，即從計劃經(jīng)濟向市場經(jīng)濟的過渡。二是社會結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)變，主要是指農(nóng)業(yè)社會向工業(yè)社會的轉(zhuǎn)變，從鄉(xiāng)村社會向城鎮(zhèn)社會的轉(zhuǎn)變等。本文中的社會轉(zhuǎn)型是指當(dāng)代中國改革開放所引導(dǎo)出的從計劃經(jīng)濟向市場經(jīng)濟的轉(zhuǎn)型。它不僅意味著中國經(jīng)濟體制的轉(zhuǎn)變，而且還促使我國倫理道德觀念進入了轉(zhuǎn)型發(fā)展時期。在傳統(tǒng)計劃經(jīng)濟條件下，整個社會的運行是依靠權(quán)力來維系的，由國家通過指令與服從建立經(jīng)濟秩序，統(tǒng)一對資源進行配置，以克服個體信息不對稱帶來的交易混亂，誠信體現(xiàn)著對黨和國家政治上的忠誠和倫理道德方面的正統(tǒng)，并被強化。這時，不存在競爭，也不能追求利潤最大化，搞假冒偽劣、損人利已，破壞信用的空間很少，甚至沒有。改革開放以后，我國正處于傳統(tǒng)社會向現(xiàn)代社會急劇轉(zhuǎn)型時期，社會政治經(jīng)濟體制以及法律體制仍在改革和完善之中，與此同時，社會轉(zhuǎn)型所帶來的各種影響，沖擊和瓦解著人們原有的誠信道德觀念現(xiàn)代企業(yè)管理論文，而新的，與現(xiàn)代社會相適應(yīng)的誠信道德觀念仍末建立，而恰恰是這種舊破新末立的特殊社會轉(zhuǎn)型時期，構(gòu)成了中小企業(yè)誠信危機產(chǎn)生的契機。因而中小企業(yè)在追求自身利益最大化動機的驅(qū)使下，他們在生產(chǎn)經(jīng)營過程中，出現(xiàn)了制假售假嚴(yán)重、債務(wù)債權(quán)糾紛多、會計信息嚴(yán)重失真等失信現(xiàn)象，這些行為嚴(yán)重地阻礙了我國中小企業(yè)的進一步發(fā)展壯大，需對其進行治理。

二

結(jié)合我國實際和中小企業(yè)的具體情況，一般認(rèn)為，實現(xiàn)誠信主要是通過兩種途徑來進行約束的，即法律制裁和道德制裁。所謂的法律制裁主要是通過國家制定的一系列的政策、法律法規(guī)、制度來對人民的行為進行限制。所謂的道德制裁主要就是指通過社會的輿論和良心來對人們的行為進行限制。這兩者是通過相互作用來對誠信發(fā)揮作用的。

第一，加大教育和宣傳的力度，實施誠信的思想道德教育

其一，加強中小企業(yè)員工的誠信思想道德教育

中小企業(yè)要實現(xiàn)誠信經(jīng)營，必須在企業(yè)內(nèi)部實施誠信教育，中小企業(yè)可以通過建立自律機制來保障中小企業(yè)誠信經(jīng)營教育的效果。一是，要認(rèn)真制定誠信經(jīng)營準(zhǔn)則，使中小企業(yè)員工明確自己應(yīng)該做什么，不應(yīng)該做什么，誠信經(jīng)營準(zhǔn)則有哪些內(nèi)容，什么是屬于誠信經(jīng)營行為，什么是不屬于誠信經(jīng)營行為，從而使中小企業(yè)員工有章可循，能夠自覺地接受中小企業(yè)誠信經(jīng)營準(zhǔn)則。二是要建立誠信經(jīng)營的獎懲機制。對遵守誠信經(jīng)營準(zhǔn)則的員工給予必要的獎勵，對于違反誠信經(jīng)營準(zhǔn)則的員工要給予必要的處罰，只有這樣，才能使越來越多的員工遵守誠信經(jīng)營準(zhǔn)則。正如一石說：“一個社會的道德完善與否，僅靠每個人的內(nèi)省是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的，必須有完善的制度。如果有一種機制，能從惡的人的信用記錄上留下污點，并讓他為這個污點付出沉重的代價，那么整個社會的信用就一定能走上正道論文格式范文?！盵1]因此，中小企業(yè)員工必須在內(nèi)部實施誠信經(jīng)營教育，豐富他們的誠信經(jīng)營知識，提高他們的誠信經(jīng)營水平，使他們樹立起敬業(yè)愛崗、公平競爭、遵紀(jì)守法的良好道德風(fēng)尚。

其二，在全社會范圍內(nèi)倡導(dǎo)誠信價值觀教育

由于中小企業(yè)目前已經(jīng)成為我國市場經(jīng)濟活動的主體，但中小企業(yè)的誠信缺失已經(jīng)嚴(yán)重制約其參與正常的生產(chǎn)經(jīng)營和對國民經(jīng)濟各方面作用的發(fā)揮，那么，中小企業(yè)誠信道德建設(shè)顯得更是令人矚目。所以，中小企業(yè)應(yīng)作為誠信道德建設(shè)的重點，應(yīng)首先進行現(xiàn)代企業(yè)管理論文，然后以點帶面，影響和帶動全社會的誠信建設(shè)，逐步形成誠實守信的良好社會氛圍，讓他們形成互動，從而促進中小企業(yè)誠信道德建設(shè)。

在全社會范圍內(nèi)倡導(dǎo)誠信價值觀，需要良好的社會氛圍，也需要法律的支持?！豆竦赖陆ㄔO(shè)實施綱要》指出：“一切思想文化陣地、一切精神文化產(chǎn)品，都要宣傳科學(xué)理論、傳播先進文化、塑造美好的心靈、弘揚社會正氣、倡導(dǎo)科學(xué)精神，大力宣揚體現(xiàn)時代精神的道德行為和高尚品質(zhì)，激勵人們積極向上，追求真善美；堅決批評各種不道德行為和錯誤觀念，幫助人們辨別是非，抵制假惡丑，為推進公民道德建設(shè)創(chuàng)造良好的輿論文化氛圍”。為達(dá)到這種要求，首先，加大社會信用的宣傳力度，提高全民的信用意識?！叭藷o信不立，國無信不治”。培養(yǎng)信用意識是有利于信用制度的建立，是有利于市場主體的自律和對信用資源的開發(fā)利用。當(dāng)前，要廣泛深入地開展講誠信的宣傳活動，通過電視、廣播、報刊、網(wǎng)絡(luò)等大眾媒體的正確引導(dǎo)，向社會宣傳誠信是一切道德依賴的基礎(chǔ)，是市場經(jīng)濟對中小企業(yè)的最基本的要求，要在全社會形成“守信得尊，悖信遭恥”的輿論環(huán)境，從而以誠信道德規(guī)范來規(guī)范人們的行為。如太倉市在開展誠信建設(shè)過程中注重抓好示范點，以點帶面，帶動全社會的誠信建設(shè)。一是在城區(qū)商貿(mào)最集中的人民路開展創(chuàng)建“誠信經(jīng)營規(guī)范服務(wù)示范街”活動，確立了10家誠信服務(wù)示范窗口及20家參創(chuàng)單位，通過這30家單位的引導(dǎo)，帶動全市商貿(mào)流通行業(yè)的誠信建設(shè)。二是在太倉民營經(jīng)濟最壯大的璜涇鎮(zhèn)召開創(chuàng)建誠信企業(yè)動員會，選擇了四家影響較大的企業(yè)作為示范企業(yè)，以他們的實際行動帶領(lǐng)全市民營企業(yè)深入開展誠信創(chuàng)建活動。三是在全市窗口服務(wù)單位，開展“誠信服務(wù)”示范窗口和示范崗的評選活動，引導(dǎo)更多崗位由“微笑服務(wù)”向“誠信服務(wù)”提升。四是抓好鄉(xiāng)鎮(zhèn)示范點，把璜涇鎮(zhèn)、新聯(lián)村作為全市農(nóng)村創(chuàng)建的示范點。[2]其次，要努力為誠信建設(shè)提供法律支持。加強法制教育與宣傳，營造社會輿論環(huán)境，使人人知法、懂法、守法，使誠實守信成為每個中小企業(yè)立足于社會、立足于市場的根本，在全社會形成遵守契約、誠實守信的良好氛圍。目前，我國對違反道德特別是違反誠信道德規(guī)范的行為現(xiàn)代企業(yè)管理論文，一般只是立足于思想道德教育，缺乏相應(yīng)的法律法規(guī)，不能給予應(yīng)有的懲罰，這事實上就是縱容企業(yè)特別是中小企業(yè)的不講誠信行為，應(yīng)當(dāng)改變這種傳統(tǒng)的做法，用法律手段解決不講誠信行為的問題，只有這樣，才能從根本上制止中小企業(yè)的不講誠信行為。

第二，加大信用立法力度，嚴(yán)格依法辦事

其一，完善信用制度的相關(guān)法律建設(shè)

在現(xiàn)代市場經(jīng)濟社會，誠信的基礎(chǔ)和依據(jù)首先是法律，因而完善信用的法律體系，便是營造和保護講信用的社會環(huán)境的第一要務(wù)。信用缺失是一種違約行為，經(jīng)濟學(xué)分析表明，經(jīng)濟活動主體是否選擇違約，主要看違約成本的高低。當(dāng)違約行為的預(yù)期效用超過的時間及另外的資源用于從事其他活動所帶來的效用時，便會選擇違約。所以治理中小企業(yè)誠信缺失問題，必須立法先行，盡快建立完善的信用法律體系。我國目前有關(guān)信用的法律法規(guī)涉及《擔(dān)保法》、《個人信用實名制》、《個人消費信貸實施細(xì)則》等。就體系而言很不完整，就立法層次而言，大多屬于部門制定的管理辦法和實施細(xì)則。對中小企業(yè)的失信行為只能依照《合同法》、《反不正當(dāng)競爭法》等來處理，制裁的力度明顯不夠。如《合同法》中對違背“誠實信用”的原則沒有做出具體規(guī)定，只是籠統(tǒng)地指出“應(yīng)承擔(dān)違法責(zé)任”因此，對現(xiàn)有法律法規(guī)不完善之處，要通過細(xì)化法律來進行調(diào)整，提出明確規(guī)定和要求，真正做到有法可依。通過立法保護經(jīng)濟主體的交易自由權(quán)和財產(chǎn)權(quán)，這是建立社會信用體系的基礎(chǔ)性制度。另外還要建立有關(guān)社會信用體系的法律法規(guī)，其內(nèi)容應(yīng)涵蓋信用等級評定、資信評估、咨詢機構(gòu)和公共信息、數(shù)據(jù)的取得與使用程序等。在立法上要充分體現(xiàn)保護債權(quán)人利益的原則，強化違約責(zé)任追究，不僅對逃廢債務(wù)的單位要處罰，而且對惡意逃廢債務(wù)的企業(yè)管理人員和直接責(zé)任人員構(gòu)成違法追究法律責(zé)任。

其二，嚴(yán)格依法辦事，加大執(zhí)法力度

由于我國目前還處于社會主義市場經(jīng)濟初期階段，更需要嚴(yán)格的法律制度來保障。從司法和執(zhí)法上落實法律責(zé)任，通過加強對失信經(jīng)營者的打擊力度，強化各級行政主管部門和執(zhí)法部門的執(zhí)法權(quán)，建立有效責(zé)任追究機制和市場退出機制，使法律制裁對實行中小企業(yè)信用行為發(fā)揮有效的作用，實現(xiàn)真正的法治，這也是保證中小企業(yè)信用建立的前提條件。如溫州的樂清縣柳市鎮(zhèn)中小企業(yè)的轉(zhuǎn)變就是一個很好的例證。在十多年前現(xiàn)代企業(yè)管理論文，“柳市黑潮”曾攪得全國不得安定，國務(wù)院曾史無前例地為了一個小鎮(zhèn)下發(fā)了國辦【1990】29號文件，開展了毀滅性打假行動。全鎮(zhèn)1267家低壓電器門市全部關(guān)閉，1544家庭生產(chǎn)戶全部歇業(yè)。十多年后的今天，柳市鎮(zhèn)發(fā)生了根本性轉(zhuǎn)變，全國所選用的低壓電器，有50%來自這個濱海小鎮(zhèn)，僅財政收入一項，就由1990年的幾百萬元上升到2000年的3、45億元。同時，柳市已成為國內(nèi)最大的低壓電器出口基地，一年出口創(chuàng)匯3億美元，居全國之首。今天的柳市是真正名副其實的電器之都，同時也是打假打出的電器之都論文格式范文。[3]

第三，建立和完善符合國家規(guī)范的信用體系，以制度約束失信行為

其一，建立和完善中小企業(yè)的產(chǎn)權(quán)制度

目前，由于我國中小企業(yè)所有權(quán)主體缺位，產(chǎn)權(quán)關(guān)系不明晰，沒有明確的最終責(zé)任主體。對國有中小企業(yè)經(jīng)營者來說，國有中小企業(yè)經(jīng)營者既缺乏產(chǎn)權(quán)所有者從外部進行有效約束，又缺乏一種基于自我財產(chǎn)利益的自我約束，在這種產(chǎn)權(quán)約束的條件下，國有中小企業(yè)經(jīng)營者沒有必要為自己的行為承擔(dān)責(zé)任，這就淡化中小企業(yè)經(jīng)營者的責(zé)任意識，使中小企業(yè)經(jīng)營者只追求權(quán)利而逃避責(zé)任，只求眼前利益而不顧長遠(yuǎn)利益，最終導(dǎo)致其經(jīng)營行為短期化，而不顧及誠信。私有中小企業(yè)不講誠信的主要原因在于他們的產(chǎn)權(quán)缺乏有力的保護，最終導(dǎo)致私有中小企業(yè)經(jīng)營者不可能像真正的所有者那樣能從長計議，從而使中小企業(yè)追求短期行為是必然的。一旦經(jīng)營主體不注重對長期利益的關(guān)注，信用的基礎(chǔ)就會被摧毀，使中小企業(yè)追求短期行為是必然的，那么必須嚴(yán)加治理。為此，一方面，政府必須明晰中小企業(yè)產(chǎn)權(quán)，明確其責(zé)任，使中小企業(yè)經(jīng)營者成為真正的所有者。另一方面，政府應(yīng)制定長期和穩(wěn)定的保護其發(fā)展的政策。使中小企業(yè)形成穩(wěn)定的長遠(yuǎn)經(jīng)營預(yù)期，做到誠信經(jīng)營。

其二，不斷加強中小企業(yè)信用體系建設(shè)

信用體系是現(xiàn)代市場經(jīng)濟的基石。廣義的信用體系包括信用記錄、信用征集、信用調(diào)查、信用評估、信用保證以及信用制度、信用管理在內(nèi)的信用系統(tǒng)。狹義的信用體系指以獨立的中介機構(gòu)為主體，在法律允許的范圍內(nèi)通過收集和分析個人和企業(yè)的信用資料，為客戶提供當(dāng)事人信用狀況等證明資料的社會化的信用系統(tǒng)。中小企業(yè)的誠信建設(shè)離不開整個社會的支持現(xiàn)代企業(yè)管理論文，要使中小企業(yè)走上誠信發(fā)展之路，關(guān)鍵是要建立一個完整的社會信用體系，同明還需要制定相應(yīng)的法律法規(guī)約束中小企業(yè)行為，做到讓守信者能夠得到應(yīng)有的回報，失信者得到應(yīng)有的懲罰。這就要求必須建立起一套符合國家規(guī)范的信用體系制度。當(dāng)前，要重點建立企業(yè)與個人信用檔案、社會信息系統(tǒng)、社會保障體系、任用干部的道德機制等制度，以形成以市場規(guī)則為基礎(chǔ)，制度健全、手段完備、調(diào)控有力、管理有序的社會信用體系，為中小企業(yè)創(chuàng)造平等競爭條件，促進社會主義市場經(jīng)濟快速發(fā)展。事實上目前社會和政府也正在做這方面的工作，如國家經(jīng)貿(mào)委等十部門今年5月份聯(lián)合下發(fā)了《關(guān)于加強中小企業(yè)信用管理工作的若干意見》，要求推進中小企業(yè)信用制度的建立和完善，“有步驟地建立中小企業(yè)信用狀況評價體系，建立信用風(fēng)險的防范、信息披露和監(jiān)督管理系統(tǒng)?！睆V東提出建立的企業(yè)“黑名單”檔案制度，江西的“經(jīng)濟戶口”管理制度，以及浙江的“企業(yè)信用查詢系統(tǒng)”都在為這一方面而努力，但相比社會信用制度建設(shè)而言，目前的立法工作還有待加快。雖然目前我國現(xiàn)行維護信用有關(guān)的法律條款在多種法律中涉用到，但內(nèi)容都比較零散，至今沒有一部完整的規(guī)范的信用法律對企業(yè)失信行為只能依照《合同法》、《反不正當(dāng)競爭法》等來處理，制裁力度明顯不夠，使違法成本遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于違法收益，使得中小企業(yè)的“守信”走向“失信 ”。銀行在合法債務(wù)工作時，往往陷入“贏了官司賠了錢”的狀況之中?！皥?zhí)法難”已經(jīng)成為治理“失信”行為的頑癥，從而加劇信用危機的程度，要從根本上解決這些問題還是要靠信用體系的建立。

[參考文獻]

[1]一石.關(guān)注信用：讓我們共珍重[J]. 精神文明導(dǎo)刊，2001，9.

篇5

關(guān)鍵詞：城市規(guī)劃；居住區(qū)；景觀生態(tài)

1 引言

多樣化城市居住區(qū)景觀；可持續(xù)發(fā)展；生態(tài)城市規(guī)劃在人與自然和諧相處的觀念日益成熟的今天，對居住區(qū)必須做到規(guī)劃、建筑、景觀同步進行，根據(jù)人們的擇居動機，居住對象、規(guī)劃設(shè)計現(xiàn)代的居住區(qū)，應(yīng)該是有一定規(guī)模的、有良好生境的居住區(qū)，是生態(tài)型的居住區(qū)。居住、生存、發(fā)展是人類永恒的三原主題。人類與自然界在生態(tài)、社會、文化、經(jīng)濟上都是相互依存的，人們能否在某個地方定居下來，主要取決于這個地方的環(huán)境條件是否滿足人們的三大需要即生存需要、安全需要和精神需要。遠(yuǎn)古時代，人們以采集野果和狩獵動物為生，于是，野果豐富、動物活動頻繁、取水方便，而且有利于抵抗猛獸攻擊的地域，便成為人們選擇的居住地。進入農(nóng)業(yè)社會，人們的主要食物來源是小麥、大米等農(nóng)作物，所以選擇在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)條件優(yōu)越的平原地帶居住，出現(xiàn)了許多村落；隨著工業(yè)文明、后工業(yè)文明時代的來臨，人們向集鎮(zhèn)、城市、城市帶聚居，以獲取便利的交通、生活設(shè)施和信息交流等各方面的服務(wù)。時至今日，人口增多、資源缺乏、污染嚴(yán)重、環(huán)境惡化等現(xiàn)象的出現(xiàn)，使生態(tài)問題逐漸成為人們關(guān)注的焦點。身心疲憊的現(xiàn)代人以較以往更大的熱情渴望自然，希望生活于近自然的環(huán)境中。具有綠地景觀生態(tài)系統(tǒng)的居住區(qū)便成為人們擇居的首選地。

2居住區(qū)綠地景觀生態(tài)設(shè)計的原則

2.1遵循人與自然和諧的原則

隨著景觀生態(tài)思想的發(fā)展，在規(guī)劃設(shè)計居住區(qū)綠地景觀生態(tài)系統(tǒng)時，首先要以植物學(xué)、景觀生態(tài)學(xué)、人居學(xué)、規(guī)劃學(xué)、社會學(xué)、美學(xué)、建筑學(xué)等為基礎(chǔ)，遵循生態(tài)原則，重新認(rèn)識身邊熟悉而又陌生的自然生態(tài)景觀造景要素：例如立地環(huán)境、水系、植物、動物、微生物、氣候天象、時空變幻等。要始終以人為本、以生態(tài)為本，協(xié)調(diào)好人與自然的關(guān)系，使居住區(qū)綠地景觀生態(tài)系統(tǒng)與自然界的植物、動物、微生物及環(huán)境因子組成有機整體，體現(xiàn)環(huán)境多樣性、景觀多樣性。

其次要從非自然造景要素：如人文環(huán)境小品、建筑、燈光、道路等景觀，以及人類思維行為等諸方面來規(guī)劃住宅綠地生態(tài)系統(tǒng)，使居住區(qū)綠地空間不僅有綠化的數(shù)量，更要考慮綠地的質(zhì)量和功能，即創(chuàng)造回歸自然、融于自然的詩意景觀天地，使居住區(qū)景觀生態(tài)建設(shè)不僅僅停留在生存、生理需求的生物層次，而是邁向心理和精神上的愉悅的高尚層次，是對美和情的追求。只有這樣，才能保證居住區(qū)環(huán)境的社會活力，才能與人與自然相協(xié)調(diào)的規(guī)劃設(shè)計理念相對應(yīng)。

2.2規(guī)劃設(shè)計中的立地環(huán)境要素

①原生態(tài)土質(zhì)的重要性。自然界是具有生物多樣性、物種多樣性、基因多樣性的生態(tài)系統(tǒng)，是由食物鏈構(gòu)成的生態(tài)金字塔，塔底是孕育萬物的土壤、水分等，其上為微生物、昆蟲等分解者，位于分解者之上的是將太陽光、水轉(zhuǎn)化為有機物并產(chǎn)生氧氣的植物，塔頂為消費者的動物和人類。原有的地球生態(tài)系統(tǒng)是億萬年演化而成的，在自身系統(tǒng)內(nèi)可以完成物質(zhì)的循環(huán)和能量的轉(zhuǎn)換，所以住宅區(qū)原生態(tài)表土的保持相當(dāng)重要，而以往在住宅區(qū)的開發(fā)建設(shè)中常常忽視這一點，隨意棄土、回填土、整土，會無意中破壞大地的平衡和生物多樣性的原生態(tài)環(huán)境。因此盡可能保留住宅區(qū)本土是住宅生態(tài)復(fù)原的基礎(chǔ)。在規(guī)劃時既要注意借景（山、水、樹），同時也要保護土壤、防止原生態(tài)水土流失；做好地形地貌，盡可能保留野生生物，順著綠脈而得以生存繁衍。人作為城市和住宅區(qū)的生物主體也和其他生物一起共生共存。因此在住宅空間規(guī)劃時同樣既要注意借景（山、水、樹），保護土壤、防止原生態(tài)水土流失，又要做好地形地貌，保持原生態(tài)水土流失。

②形成多樣性的地形地貌小環(huán)境。起伏的地形是自然界的表象，形成起伏的地形，有一種親近自然的感覺，有了地形環(huán)境的多樣性才可能有植物的多樣性，生物的多樣性，因為人類向往的聚居環(huán)境包含了海濱、河流、谷地、森林、島嶼，而森林大部分生長于地形起伏的山嶺中，對于綠地面積有限的住宅區(qū)來說，模擬自然的地形是至關(guān)重要的，這不僅可以增加綠地面積，形成區(qū)域小環(huán)境、小氣候，有利于地表徑流，有利于排水，而且因地下水位過高引起的植物種植難度系數(shù)可相對降低，有利于栽植高大怕濕性景觀植物，如雪松等各種各樣的植物種類，豐富景觀層次，使各類植物在層次上有變化、有景深，有陰面和陽面，有抑揚頓挫之感，進而有利于提高住宅景觀品位，可做到生態(tài)、視覺景觀和大眾行為的三位一體。

2.3水景的生態(tài)設(shè)計原則

水是生命的起源，如果把植物比喻是“水塔”，那水就是其源泉和本底。濕地是自然界最富多樣性的生態(tài)景觀和人類最重要的生態(tài)環(huán)境之一，具有獨特的生物多樣性，同時濕地系統(tǒng)也是孕育生命的生態(tài)系統(tǒng)。建設(shè)住宅的水景濕地有助于改善住宅的生態(tài)環(huán)境質(zhì)量和可持續(xù)發(fā)展。

①水系利用原則：住宅區(qū)收集和排水系統(tǒng)基于生態(tài)觀點的設(shè)計模式是：阻止和收集減緩地表徑流蓄水緩釋和灌溉利用。

②從生態(tài)的角度：水有較大的熱容量，不僅增加空氣濕度，而且可起到調(diào)節(jié)氣溫的功效；

③人的親水性：水是生命的象征，從飛機上看地球，綠色的山巒、彎曲的河流和綿延的海灘常連在一起，人類聚居最向往的地方往往是海濱、河谷，用模擬自然結(jié)合現(xiàn)代園林的包裝手法，可使水產(chǎn)生流動跌落;模擬自然的溪流，從跌落、流動、水位變化，完全是大自然的縮影。在菊園、浦江花園、河濱豪園都用了水景。所以模擬自然的溪流、瀑布、人造湖泊，通過水位變化的水流是人工再現(xiàn)的自然水流，形式上是一種人造濕地，從人類原本行為心理上得到了回歸自然的滿足和歡愉。

2.4景觀植物配置的多樣性原則

植物配置應(yīng)向生態(tài)化、鄉(xiāng)土化、景觀化、功能化方向發(fā)展。植物材料既是生態(tài)造景的素材，也是觀賞的要素；位于分解者之上的植物能將太陽光、水轉(zhuǎn)化為有機物并產(chǎn)生氧氣,所以應(yīng)正確選擇樹種特別是多用鄉(xiāng)土樹種，因為鄉(xiāng)土樹種是自然生態(tài)歷史演變的結(jié)果?？茖W(xué)地配植各種植物有利于發(fā)揮植物的特性，構(gòu)成生態(tài)美景。

2.5 景觀道路、雕塑、健身設(shè)施等戶外空間在住宅區(qū)綠地中的設(shè)計

我們將住宅區(qū)的資源環(huán)境生態(tài)諸要素結(jié)合起來，把建筑的尺度、景觀小品尺度和樹木的尺度合理地量化，從空間、時間、自然、人文諸要素來規(guī)劃住宅區(qū)的綠色生態(tài)系統(tǒng)。適度的戶外空間對每個人來說是必需的，人與自然對話、與人對話交流中需要戶外空間，如果說“居”具有私密性，那“聚”就有公眾性、開放性、參與性，沒有人參與、感知的綠地是蒼白的、缺少品位的，所以說景觀道路、健身設(shè)施等戶外空間合理分布于綠地中是聚集活動的需要，由自然園路相連的“植物園天地”、“親子樂園”、“探險者之路”、“鳥類樂園”、戲水池、茶室平臺等，在住宅小區(qū)中是相當(dāng)重要的，人們生活、聚居8+8+8方式的形成是人類的向往：8小時室內(nèi)、8小時工作、8小時戶外娛樂活動，是一種理想的生活方式，小區(qū)的戶外活動空間的容量是在住宅規(guī)劃中確立的。住宅區(qū)綠地景觀生態(tài)系統(tǒng)的規(guī)劃設(shè)計，根據(jù)該住宅區(qū)的居民容量，居民知識文化層次，合理區(qū)分聚集需要的硬質(zhì)景觀，生態(tài)需要的軟質(zhì)景觀，以及生理需要的視覺景觀。貫徹綠地景觀生態(tài)網(wǎng)絡(luò)（綠脈）的思想，遵循人與自然和諧統(tǒng)一的原則；以人為本，以生態(tài)為本，堅持住宅空間形態(tài)規(guī)劃格局、建筑風(fēng)格、環(huán)境品質(zhì)、文化特色和立地環(huán)境、植物配置多樣性、特色綠化應(yīng)用、水體（水生植物）合理應(yīng)用等方面綜合考慮，做到住宅和環(huán)境的和諧、功能的完善，使住宅建筑、人文景觀、戶外空間、綠化系統(tǒng)等交融在一起，即賦予綠地空間多樣性與功能的兼容性，形成良性住宅區(qū)綠色景觀生態(tài)系統(tǒng)，并進而和大地自然景觀生態(tài)系統(tǒng)相連。讓住宅區(qū)存在于可持續(xù)發(fā)展的綠地景觀生態(tài)系統(tǒng)中，讓人們生活于近自然的環(huán)境中。

篇6

茶陵：鄉(xiāng)土環(huán)境里的自由成長

6月末的一天，陳志武帶著夫人和兩個女兒回到故鄉(xiāng)――隸屬湖南株洲的茶陵縣。正是連場暴雨之后，他們被堵在公路上。這使得他有機會重新打量路邊的一個農(nóng)場。高中時代，他每個學(xué)期的絕大多數(shù)時間都住在這里， “把山上原生的樹砍掉，再種上果樹?，F(xiàn)在，那些樹都沒有活下來，我們那么多的歲月就這么白白浪費掉了”。

與個人歷史的不期而遇，讓對歷史――“世界近代史、中國近代史，特別是中國的金融和經(jīng)濟史”非常感興趣的陳志武再一次體會到自己研究的意義： “了解過去是怎么一回事，為什么證券業(yè)在中國沒有發(fā)展起來，為什么不同地區(qū)之間經(jīng)濟和金融的發(fā)達(dá)程度不一樣，甚至于像今天或者是70年以前，不同省份民間的借貸利率和金融交易的程度都差別這么大，這些都是我想要弄清楚的。解釋這些問題，就可以幫助我們理解今天的中國社會是怎么走過來的。”

1962年出生的陳志武，對于中國傳統(tǒng)的鄉(xiāng)土社會是怎么走過來的，有著切身的體會。在茶陵，這個因神農(nóng)氏“崩葬于茶鄉(xiāng)之尾”而得名的湘贛邊界小城，這位如今聲名顯赫的經(jīng)濟學(xué)家曾過著普通的農(nóng)家子弟生活?！拔壹以谵r(nóng)村，上小學(xué)一年級就開始每天下地勞動或是上山砍柴，一直到1979年上大學(xué)。冬天要去二三十公里外的地方砍柴，然后背60公斤左右的柴回家，往往離家還有十幾公里，肚子就很餓了。1986年8月，我到耶魯讀書后，經(jīng)常去紐約。走在曼哈頓的大街上，我就想，幾年前，我還在茶陵農(nóng)村的山溝里扛柴呢，這些年的變化還真是蠻大的?！?/p>

早年的茶陵生活經(jīng)歷，后來不斷出現(xiàn)在陳志武的研究中：談自由市場的運作時，他會想起跟父母到集市買東西的見聞；談法治時，他舉出自己小時候幾乎沒見到過警察的例子，說明交通不便過去使中國鄉(xiāng)村與正式司法基本無緣；談?wù)\信與市場渾濁時，他指出，鄉(xiāng)土中國的商品市場多以村為單位，買賣雙方信息基本對稱，講“誠信”才是理性的選擇。

平民家庭的成長環(huán)境，也使他對草根階層有著特別的關(guān)懷：“我有5個兄弟，最大的哥哥長我16歲。我讀高中時，有3個兄弟已經(jīng)工作了，所以我就沒有像他們那樣，必須下地干活來養(yǎng)活弟弟。讀大學(xué)時，我一個月有9元左右的獎學(xué)金，兄弟還可以補助幾元，但即使這樣，那時每天多花一元錢所帶來的幸福感，仍比今天我多花5000元要高很多。這也是我現(xiàn)在研究金融時感觸特別深的一個問題――任何社會中，金融的發(fā)展都非常重要，即使撇開它怎樣幫助企業(yè)融資不談，僅從改善個人生活的角度來說，它的意義也非常大。但是，中國即使到今天，金融、證券還是非常不發(fā)達(dá)，一個人沒辦法利用金融工具把一輩子的消費和收入作一個更加平滑的、互相補充的安排，使得自己不至于在年輕、最需要錢的時候最沒錢花，年紀(jì)大了有了錢，卻沒時間、精力去享受?！?/p>

作為中成長的一代，陳志武的生活也烙上了時代的印記： “我1974年上初中，直到1978年高中畢業(yè)，基本上沒有怎么在教室里讀過書，絕大多數(shù)時間要么是在山上，要么是在農(nóng)田里度過?！?978年，首次參加高考的陳志武落了榜。父母沒有給他任何壓力，一年復(fù)讀之后，他考上中南礦冶學(xué)院(今中南大學(xué)前身)，修讀計算機專業(yè)。多年以后，他感慨說，如果父母按中國傳統(tǒng)方式管教自己，或許就不會有今天了。“我父母親都是農(nóng)民，沒上過學(xué)，不能給我提供很多建議，差不多我所有的人生決定都是自己做的――從1979年到中南礦冶學(xué)院上大學(xué)、1983年進國防科技大學(xué)讀研究生、1986年1月畢業(yè)后留在國防科大做老師，到當(dāng)時申請去美國讀書?，F(xiàn)在想起來有一點后怕，因為當(dāng)時甚至不知道一些基本的信息，連報考耶魯金融系時，都不太了解金融學(xué)科是干什么的?！睆倪@個角度看，陳志武覺得，今天農(nóng)村和城市學(xué)生之間知識和經(jīng)驗的差距已經(jīng)比1979年時大得多：“如果我晚十幾年出生的話，今天反而可能沒有機會考進重點大學(xué)，沒辦法跟城市學(xué)生有一樣的起點。”

研究：從未改變的人生方向

1979年，中國的計算機教育尚處于啟蒙階段。隨機選讀了這個新興專業(yè)的陳志武，一直到1983年做畢業(yè)論文時才真正地碰了半年計算機。不過回想大學(xué)時代，他仍覺得頗有收獲。一方面，他掌握了數(shù)學(xué)的、工程的客觀研究方法，這為他今天研究經(jīng)濟學(xué)打下了重要的基礎(chǔ)。與此同時，中國式教學(xué)的機械性、不注重應(yīng)用，也讓他體會頗深：“我大學(xué)一、二年級一直在學(xué)微積分，但從沒有搞清楚微分、積分有什么用。1986年我到了耶魯，學(xué)一門資產(chǎn)投資組合的管理課程，在給債券作風(fēng)險評估的時候才發(fā)現(xiàn)，原來一階導(dǎo)數(shù)可以幫我們控制風(fēng)險。我突然之間頭腦開竅了，這個微分、積分還有這么好的用處。所以這些年，在國內(nèi)我一有機會跟大學(xué)里的老師或者學(xué)生交流，總是談這個感受，希望這種狀況有所改變?！?/p>

另一方面，他利用那4年把英語學(xué)得很好，“那時，有一個同學(xué)每天早上回家把當(dāng)天的《中國日報》拿到宿舍來，我們就輪著看，再就是聽《美國之音》，我大學(xué)畢業(yè)時，讀英文的文章就像看中文一樣了”。

大學(xué)畢業(yè)后，多數(shù)同學(xué)分到了冶金系統(tǒng)的研究所或企業(yè)，陳志武則選擇了繼續(xù)讀書。他說：“做學(xué)問是我的最愛，我?guī)缀鯊膩頉]有真正想過，除了做學(xué)術(shù)研究以外，還會去做其他的職業(yè)。”在國防科大，他結(jié)識了一群志同道合的朋友，包括如今在國內(nèi)社科領(lǐng)域相當(dāng)有影響的崔之元。1987年，他們合作翻譯了肯尼思?阿羅的《社會選擇與個人價值》。“崔之元是北京人，對社會科學(xué)非常熱衷。我跟崔之元交上朋友的一個主要原因，就是我的英語特別好。通過和他接觸，看一些書，特別是后來接觸到了弗里德曼的《自由選擇》、哈耶克的《通往奴役之路》，我慢慢地對以數(shù)理的方法研究經(jīng)濟和政治問題產(chǎn)生了興趣。大概是1985年秋季，我基本上作了一個決定，就是放棄學(xué)工程?！?/p>

那時，中國的第一波留學(xué)熱從北京蔓延到了長沙，陳志武也開始準(zhǔn)備申請美國的大學(xué)?！芭c社會科學(xué)有關(guān)的，我申請了耶魯。另外，我對用數(shù)理方法研究醫(yī)學(xué)也蠻感興趣，所以跟賓夕法尼亞州立大學(xué)醫(yī)學(xué)院的一個教授也寫了信，他根據(jù)我的背景建議我放棄這個念頭。同時，我也申請了伊利諾伊大學(xué)芝加哥分

校的一個專業(yè)?！钡麤]有抱任何的希望，因為他無法考托福和GRE。在寫給耶魯?shù)男胖?，他說，我不知從哪里找到32美元的考試報名費。那時，中國仍實行嚴(yán)格的外匯管制。“我用英文給他們寫信說，我的英文應(yīng)該還可以，他們相信了?！?986年4月，陳志武收到了耶魯大學(xué)的錄取通知，耶魯每月還向他提供800美元左右的獎學(xué)金。

“我在美國的第一年，印象最深的就是發(fā)現(xiàn)雪碧怎么這么好喝，那一年，我不知道喝了多少的雪碧。從那以后，我基本上不碰雪碧了?！标愔疚溥€發(fā)現(xiàn)，美國大學(xué)跟國內(nèi)的不一樣，“國內(nèi)大學(xué)只要期末考好了就行，而美國大學(xué)平時布置的作業(yè)都要算期末成績的?？斓降谝粚W(xué)期期末時我才發(fā)現(xiàn)這一點。耶魯每個學(xué)期有13周，我到第8周都沒做任何作業(yè)，老師給我每份作業(yè)都打Later，這對我第一年的成績影響很大。不過，第二年我就把這個問題糾正過來了?！?1990年，陳志武獲得耶魯大學(xué)金融經(jīng)濟學(xué)博士的學(xué)位，進入威斯康辛大學(xué)任助理教授。1995年，他獲聘為俄亥俄州立大學(xué)副教授，1996年擔(dān)任終身教授。在俄亥俄州立大學(xué)的4年中，他的研究成果越來越多地發(fā)表在《美國經(jīng)濟評論》(AmericanEconomic Review)、《經(jīng)濟理論》(Journalof Econimic Theory)與《金融經(jīng)濟學(xué)》(Journal Of FinancialEconomics)等主流學(xué)報上，內(nèi)容涉及資產(chǎn)定價、共同基金、動態(tài)股價模型、股票投資盈利戰(zhàn)略等領(lǐng)域。1994年，他的論文《人口老齡化和資本市場》獲得了默頓?米勒研究獎(以1990年諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎獲得者默頓?米勒命名)，《日本基于產(chǎn)出為基礎(chǔ)的資產(chǎn)定價》獲得了芝加哥期權(quán)交易所研究獎。他成為金融資產(chǎn)定價領(lǐng)域最富創(chuàng)造力和最活躍的學(xué)者之一，在美國、歐洲包括香港、日本等地的金融經(jīng)濟學(xué)圈子里，知道陳志武的人越來越多。1999年，他被請回母校――耶魯大學(xué)擔(dān)任終身教授。

創(chuàng)業(yè)：成功與不成功的公司

隨著職業(yè)生涯的一步步上升，陳志武身上湖南人喜歡挑戰(zhàn)的基因開始顯現(xiàn)。1998年，他創(chuàng)辦了ValueEngine(價值引擎)公司。“我做了這么多年關(guān)于資本市場的研究，蠻有興趣把這些理論投入到實踐中。另一方面，通過創(chuàng)辦一個公司，感覺企業(yè)家、管理層面對的挑戰(zhàn)是什么，也可以幫助我在做研究的時候不至于太超脫?！?/p>

然而，這是一次不太成功的創(chuàng)業(yè)?！白畛?，我們想為不同的機構(gòu)投資者如基金管理公司提供一些分析股票和控制風(fēng)險的軟件和數(shù)據(jù)庫，但是后來發(fā)現(xiàn)，做這個蠻艱難的。1999年，公司開始轉(zhuǎn)型，想針對股民大眾提供一些分析工具。到了2000年，互聯(lián)網(wǎng)泡沫破裂，公司的資金來源就比較緊張了，到2001年為止，整個公司大概燒掉了六七百萬美元。后來就裁員，現(xiàn)在公司也就四五個全職的雇員，有一點點盈利。之所以沒有把公司給停掉，保持員工的就業(yè)幾乎是唯一的考慮?！?/p>

2001年，他又與兩個合伙人創(chuàng)辦了Zebra對沖基金公司。這只秉持市場中性策略的對沖基金，幾乎100％是根據(jù)陳志武的模型來判斷、操作的?！暗侥壳盀橹?，實際的投資業(yè)績跟我們最初設(shè)計的目標(biāo)總體一致?！盳ebra對沖基金現(xiàn)在有十來個全職的職員，客戶主要是來自法國等地的機構(gòu)投資者。今年6月，陳志武又對基金進行了一次重組。兩次創(chuàng)業(yè)經(jīng)歷，確乎為陳志武的研究提供了幫助：“比如說委托關(guān)系，學(xué)術(shù)界對它在現(xiàn)實經(jīng)濟中的影響研究并不太多。我自己做公司以后就感覺到，它在經(jīng)濟學(xué)，特別是金融經(jīng)濟學(xué)的理論中受到的重視是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的。”由此出發(fā)，陳志武格外重視對誠信的研究。

中國樣本：解讀時的獨立與深刻

在兩個女兒看來，陳志武和普通爸爸沒什么兩樣。每天，他早晨送她們上學(xué)；每周，花半天左右時間處理對沖基金公司的事務(wù)；每年，大概有90-100個學(xué)時左右的教學(xué)任務(wù)；除此以外，他的工作重點都放在研究上。

2001年開始，陳志武把研究重點之一轉(zhuǎn)向了中國轉(zhuǎn)型中的市場發(fā)展問題。 “中國過去28年一直在經(jīng)歷著三個大的轉(zhuǎn)型，包括從計劃經(jīng)濟向市場經(jīng)濟的轉(zhuǎn)型、從農(nóng)業(yè)社會向工業(yè)社會的轉(zhuǎn)型、從封閉社會向開放社會的轉(zhuǎn)型。在世界歷史上，同時發(fā)生這三個轉(zhuǎn)型的國家不是太多，所以，中國經(jīng)濟、社會、政治、文化等方方面面的變化，都為做學(xué)問的人提供了一個非常好的實驗室、數(shù)據(jù)庫?！?/p>

而中國本土的很多學(xué)者顯然沒能把握好這一難得的機遇。陳志武認(rèn)為：“國內(nèi)絕大多數(shù)社會科學(xué)領(lǐng)域的學(xué)術(shù)論文，在我看來，學(xué)術(shù)價值非常低，經(jīng)濟學(xué)相對還要好一點。區(qū)分一個國家學(xué)術(shù)領(lǐng)域水平高低的最好方式，就是把這個學(xué)科最頂尖的學(xué)報跟民間的大眾刊物作比較，如果學(xué)報上文章的內(nèi)容和可讀性跟大眾刊物沒太大差別的話，就說明這個學(xué)科在這個國家并沒有真正成為一門專業(yè)性的學(xué)問，職業(yè)化的研究團隊還沒有建立起來。翻翻中國經(jīng)濟學(xué)、社會學(xué)和政治學(xué)等學(xué)科的一流學(xué)報，你會發(fā)現(xiàn)，一個沒有受過太多相應(yīng)學(xué)科訓(xùn)練的人基本上能看懂他們在說些什么，在內(nèi)容、視角、研究方法上，他們寫的東西和大眾報刊沒有太多的差別，這說明這些學(xué)科在中國并沒有成為真正的學(xué)問。”

現(xiàn)在，這位排名全球第202位的經(jīng)濟學(xué)家，每年有3個月左右呆在中國，他對中國發(fā)生的事情了如指掌，并樂于提供自己的意見。“我現(xiàn)在研究的問題，一是圍繞資本市場發(fā)展所需要的法律、新聞媒體等配套的支持架構(gòu)，這是我多年來一直非常關(guān)心的；第二是金融史，特別是中國過去幾百年借貸市場及其他市場跟證券業(yè)的發(fā)展到底是什么關(guān)系；第三是國際經(jīng)濟、國際金融和國際資訊這些相關(guān)的、互動的變化?！?/p>

篇7

論文關(guān)鍵詞 流動人口 防控對策 刑事犯罪

經(jīng)過三十多年改革開放的飛速發(fā)展，我國完成了由計劃經(jīng)濟向市場經(jīng)濟的過渡，正在經(jīng)歷由農(nóng)業(yè)社會向工業(yè)社會的轉(zhuǎn)型。在此進程中，流動人口發(fā)揮著至關(guān)重要的作用。然而，大規(guī)模的人口流動也在不斷地加劇著城市環(huán)境和資源的負(fù)擔(dān)，挑戰(zhàn)著社會管理機制與社會服務(wù)體系，這其中就包括日益嚴(yán)重的流動人口犯罪問題。

2013年9月，國家衛(wèi)生計生委公布了《中國流動人口發(fā)展報告2013》的相關(guān)情況。報告指出，2012年我國流動人口總數(shù)達(dá)到2.36億人，新生代流動人口已成為目前流動人口的主體。與上一代相比，新生代流動人口更為年輕，并逐步由生存型向發(fā)展型轉(zhuǎn)變：其進入城市不僅僅是為了追求溫飽，而是對未來發(fā)展有更多新的期待。此外，近年來流動育齡婦女的數(shù)量和比重也在逐年增加。據(jù)國家衛(wèi)生計生委推算，2012年流動已婚育齡婦女占全國已婚育齡婦女總數(shù)量的近1/4。

從上述報告中我們不難分析出：一是流動人口的總數(shù)正在增加，這意味著其對現(xiàn)存社會管理的挑戰(zhàn)將逐年加大。二是流動人口的代際更替已經(jīng)出現(xiàn)，新的流動人口構(gòu)成必然帶有新的特點。三是新生代的流動人口在溫飽基礎(chǔ)上提出了更高的要求，其可能的犯罪行為也將不再滿足于傳統(tǒng)物欲的、侵犯財產(chǎn)的類型，而將會向更高層次轉(zhuǎn)變。四是新生代流動人口更趨于年輕化，其犯罪行為中暴力犯罪的比重也有可能相對應(yīng)的增加。五是已婚育齡婦女的流動比例更大，這將給社會服務(wù)特別是對產(chǎn)婦醫(yī)療、兒童教育等方面的保障體系造成新的壓力，解決不當(dāng)將會為城市治安帶來新的隱患。綜上所述，在新的流動人口背景下，我們有必要研究流動人口犯罪的特點、成因及提出相對應(yīng)的完善和解決辦法。

一、流動人口犯罪的特點

（一）從傳統(tǒng)的侵財型犯罪向其他類型犯罪擴展

流動人口大多是以致富賺錢為目的而流入城市的，故而在流動人口犯罪中，以經(jīng)濟利益為目的的犯罪占了絕大多數(shù)。很多流動人口沒有穩(wěn)定的收入、難以維持基本的生活保障。故當(dāng)其犯罪時，觸犯的罪名多為我國刑法分則第五章規(guī)定的侵犯財產(chǎn)類犯罪，各地數(shù)據(jù)統(tǒng)計表明尤其以盜竊、搶劫、詐騙居多。

《中國流動人口發(fā)展報告2013》指出，新生代流動人口正逐步由生存型向發(fā)展型轉(zhuǎn)變，其侵犯財產(chǎn)類犯罪的手段和方式也必然隨之發(fā)生變化。美國刑法學(xué)家薩瑟蘭創(chuàng)立了“白領(lǐng)犯罪”這一概念，他指出：“白領(lǐng)犯罪大體上可定義為體面的有社會地位的人在其職業(yè)活動中實施的犯罪行為?！毙律鲃尤丝趨^(qū)別于傳統(tǒng)的流動人口，已不再局限于從事簡單的體力勞動，其犯罪特點也不再局限于僅僅是為了解決溫飽的物欲型犯罪，而是更趨于追求多元化的經(jīng)濟利益。故而其觸犯的罪名也正在不斷滲入我國刑法分則第三章的經(jīng)濟類犯罪，第八章的個別罪名如行賄罪等等。

（二）暴力性及低齡化

流動人口以青壯年男性為主體，其中很大一部分人在每天繁重的體力勞動中不斷強化身體機能。例如在我國的西部大開發(fā)計劃中，提供給流動人口的崗位基本局限于自然資源的開發(fā)和利用，流動人口中很大一部分人以從事石油天然氣的開采，煤礦、有色金屬及黑色金屬的開采，金屬冶煉，市政建設(shè)和道路建設(shè)等工作或者與此相關(guān)的配套服務(wù)為主。這使得此類身體機能處于良好狀態(tài)下的流動人口在實施犯罪行為時常常更傾向于使用暴力。新生代的流動人口更為年輕，這意味著流動人口犯罪的暴力性將更為突出。不僅如此，目前流動人口中不乏未成年人，這些流動未成年人失去家庭的溝通與監(jiān)護，更兼身心尚未完全發(fā)展成熟，因此極易受到不良文化的誘導(dǎo)，從而進入犯罪分子的行列。

（三）地緣性

流動人口犯罪的另一特征表現(xiàn)為以地緣關(guān)系為紐帶而容易形成犯罪團伙。在城市流動人口實施的犯罪中，團伙犯罪的數(shù)量遠(yuǎn)超過單獨作案。大量的流動人口來自農(nóng)村，帶有濃厚的鄉(xiāng)親觀念，更兼城鄉(xiāng)文化沖突使其具有好抱團、排外的心理特征，很容易拉幫結(jié)派、結(jié)成一致對外且較為穩(wěn)定的組織團伙，甚至出現(xiàn)師傅帶徒弟，傳授犯罪技巧與經(jīng)驗的現(xiàn)象。這種以地緣為基礎(chǔ)的團伙在實施犯罪時大多體現(xiàn)為有預(yù)謀、有分工甚至互相包庇掩護，犯罪組織也日趨嚴(yán)密，更有甚者發(fā)展為帶有黑社會性質(zhì)的團伙。

由于法律知識的宣傳普及和法律觀念的深入人心，在新生代的流動人口犯罪中，傳統(tǒng)的親緣性特征正在逐步弱化。具體體現(xiàn)為犯罪流動人口日常較少與親戚交往，更不愿意讓其參與到自己的犯罪中來。如相關(guān)調(diào)查顯示，廈門市在押的犯罪流動人口中，家人對其犯罪行為不知情的占61.7%，勸其自首的占26.3%，包庇窩藏和協(xié)助其潛逃的僅占1.6%。

二、流動人口犯罪的形成原因探究

流動人口犯罪是我國在目前特定的發(fā)展階段中出現(xiàn)的問題，是城市流動人口這一特定群體受到社會大環(huán)境影響的結(jié)果。引發(fā)流動人口犯罪的原因十分復(fù)雜，除流動人口自身的經(jīng)濟因素外，文化價值觀念及社會管理服務(wù)體系也同樣起著不容或缺的作用。

（一）經(jīng)濟原因

1.目標(biāo)與現(xiàn)實的沖突

追求經(jīng)濟利益是造成人口流動的最主要原因，同樣也是引發(fā)流動人口犯罪的主要原因。大量的農(nóng)業(yè)剩余人口懷著“淘金夢”進駐城市，卻由于缺乏專業(yè)勞動技能，處于失業(yè)狀態(tài)進而不能滿足基本的生存需求。追求經(jīng)濟利益的目標(biāo)與生存現(xiàn)實之間的巨大沖突，使部分流動人口走上了犯罪的道路?！吨袊鲃尤丝诎l(fā)展報告2013》指出，新生代的流動人口在溫飽之余對城市新生活充滿更多期待。這使得夢想與現(xiàn)實的反差尤為突出，也就導(dǎo)致經(jīng)濟原因引發(fā)流動人口犯罪的現(xiàn)象更加明顯。

2.“相對剝奪感”理論

相對剝奪感理論（Relative Deprivation Feeling Theory）是由美國社會學(xué)家斯托夫（Stouffer）提出來的。“相對剝奪感”是指個人將自身處境與其參照的人進行比較，如果發(fā)現(xiàn)自己的處境處于劣勢，就會產(chǎn)生自己受到了剝奪的感覺。城市居民擁有比流動人口更穩(wěn)定的工作、更高的收入、更好的社會保障，這些都極易引起相對剝奪感的產(chǎn)生。相對剝奪比絕對剝奪更容易誘發(fā)犯罪行為的發(fā)生。因為，對實施犯罪來說，可以見到和接近物質(zhì)財富，要比完全缺乏物質(zhì)財富或者沒有機會把它弄到手的情況更富有刺激性。豐流動人口是城市經(jīng)濟財富的創(chuàng)造者，卻不是這些財富的享有者，長期在這種失衡的心理狀態(tài)影響下，就容易錯誤地將犯罪行為視為“奪回自己財富的行為”。

（二）社會原因

1.法律體系的滯后

目前我國關(guān)于管理流動人口的法律法規(guī)主要包括：《中華人民共和國戶口登記條例》、《暫住證申領(lǐng)辦法》、《關(guān)于城鎮(zhèn)暫住人口管理暫行規(guī)定》等規(guī)范性文件，大都強調(diào)流動人口的義務(wù)，疏于規(guī)定其權(quán)利。表現(xiàn)出的是對城市流動人口的防范，側(cè)重于治安管理和打擊整治，不關(guān)心其需求，更沒有針對流動人口的服務(wù)。隨著我國民主法治進程的不斷推進，流動人口的法律意識也在漸漸覺醒，生活在一個缺乏認(rèn)同感及歸屬感的城市，履行了義務(wù)承擔(dān)了責(zé)任卻不享有相應(yīng)的權(quán)利，極易產(chǎn)生對抗情緒，進而引發(fā)犯罪。

2.社會控制力的相對弱化

隨著我國城市化進程的發(fā)展，過去計劃經(jīng)濟體制中建立的針對流動人口的社會控制機制已無法應(yīng)對現(xiàn)今流動人口的數(shù)量膨脹，而城市新的社會控制機制尚未形成，這勢必造成城市對流動人口的社會控制力相對弱化。

即便是現(xiàn)有的社會控制體系也沒能在實際工作中發(fā)揮出應(yīng)有的效用：大部分城市并未對這龐雜的工作予以相應(yīng)的重視，只將其交由基層派出所負(fù)責(zé)；還有部分城市在流動人口的管理上缺乏明晰的工作制度，實際操作混亂不堪。這些都為城市流動人口犯罪的滋生提供了溫床。

（三）文化原因

1.價值觀沖突

長期生活在一種穩(wěn)定環(huán)境下的群體會在群體內(nèi)形成普遍認(rèn)同的價值觀，因此城市群體價值觀與農(nóng)村群體價值觀之間存在著一定的沖突。因為勞動力過剩，流動人口屈于弱勢地位，僅靠勤勞節(jié)儉很難滿足生活需要，因而更容易受到金錢至上等消極觀念的影響，這為流動人口從事盜竊、搶劫、組織或強迫、販毒等高危犯罪行為提供了精神支持。

2.匿名效應(yīng)

某些犯罪行為的實施者如果不成為流動人口，可能終生都不會犯罪，這是因為熟人社會有著強大的道德制約力量。流動人口離開了原本固定的社會交際網(wǎng)絡(luò)，進入了陌生的環(huán)境，新的社會交際網(wǎng)絡(luò)尚未形成或者尚不穩(wěn)定，就會出現(xiàn)一種無人知曉其身份的“匿名狀態(tài)”，以“隱形人”的身份生活在城市之中。這種狀態(tài)會極大地削弱道德對其行為的約束力，進而引起犯罪。隨著流動人口遷入城市的時間增長，陌生人社會又會逐漸地轉(zhuǎn)變?yōu)槭烊松鐣@種匿名效應(yīng)也會慢慢地淡化甚至消失。

三、流動人口犯罪的預(yù)防

我國目前針對流動人口犯罪的管理更多傾向于防范，但從多年的司法實踐來看效果并不理想。人口流動的增長是由于我國飛速的經(jīng)濟發(fā)展所帶來的，因此流動人口犯罪是絕對不可能避免的，單純的嚴(yán)刑峻法并不能解決一切問題，對流動人口犯罪的預(yù)防應(yīng)當(dāng)著力于“疏導(dǎo)”。

（一）重視流動人口的社會保障

近些年來，國家相繼出臺了一些針對流動人口的法規(guī)或規(guī)章，為解決流動人口的社會保障進行了一系列積極的探索。流動人口的社會保障問題集中在養(yǎng)老保險、公共衛(wèi)生及醫(yī)療服務(wù)等方面，因此擴大醫(yī)療保險的覆蓋，統(tǒng)籌全國范圍內(nèi)的養(yǎng)老保險將是完善流動人口社會保障工作的重中之重。

新的《流動人口發(fā)展報告》提到新生代的流動人口中已婚育齡婦女的比例正在增加，這一現(xiàn)象不僅增加了醫(yī)療服務(wù)保障的壓力，更為城市流動人口的子女教育問題帶來了新的挑戰(zhàn)。因此，改善辦學(xué)條件，提高教學(xué)質(zhì)量，降低外來務(wù)工人員子女的輟學(xué)率，保障流動人口子女的受教育權(quán)應(yīng)當(dāng)被提上日程。減輕流動人口在社會保障方面的后顧之憂，增強流動人口的城市融入感，可以在一定程度上有效地預(yù)防流動人口的犯罪問題。

（二）建立針對流動人口的教育及培訓(xùn)

一般來說，個體對違法犯罪的認(rèn)知度越高，法律的威懾作用就越強，法律也就越能遏制個體的違法犯罪意圖。因此，對流動人口開展包括《刑法》、《治安管理處罰法》在內(nèi)的的普法教育，有利于規(guī)制和防范流動人口的違法犯罪行為；而對其開展《勞動法》、《合同法》等相關(guān)法律法規(guī)的宣傳學(xué)習(xí)，則能提高流動人口的法律意識，讓其明確自身的權(quán)利義務(wù)，合理運用法律武器維護自己的權(quán)益，以合法的渠道解決糾紛。

其次應(yīng)當(dāng)對流動人口開展技能培訓(xùn)，提高就業(yè)率。必要時也可在企業(yè)中對新上崗的城市外來務(wù)工人員給予一定程度上的幫助，比如分配師父在工作實踐中進行具體指導(dǎo)，從而消除因工作和生活環(huán)境改變帶來的不適應(yīng)，減少城市治安的不穩(wěn)定因素。

篇8

一

1995年，56歲的波斯納法官出人意料地出版了《衰老與老齡》?！?〕出人意料不在于波斯納繼續(xù)貪得無厭地推進了從經(jīng)濟學(xué)進路研究非市場的行為的視角，而在于他把學(xué)術(shù)目光從性的領(lǐng)域（《性與理性》〔1992〕）投向了老齡化這樣一個在法律學(xué)術(shù)界一直不大看重的領(lǐng)域；的確，這個問題遠(yuǎn)不如性那么有意思，那樣容易引人注目。出人意料還在于，這本書在波斯納的學(xué)術(shù)傳統(tǒng)和生涯中似乎有點橫空出世的感覺。此前，波斯納發(fā)表的論文著作中幾乎沒有跡象〔1〕顯示他正關(guān)注和討論過這樣一個問題（盡管事后看《司法／正義的經(jīng)濟學(xué)》中已經(jīng)涉獵了這樣的問題，同時這在某種程度上也是《性與理性》中討論的生育問題的另一種方式的延伸）。寫作此書時，波斯納本人身處壯年，在美國法官中則當(dāng)屬中年，因此老齡問題似乎也還不是他這位法官的人生問題。此外，老齡問題在美國社會中也并非一個學(xué)術(shù)熱點。但就這樣冷不丁，波斯納拿出了一本不僅令法學(xué)家感到意外（這本書是波斯納著作中最少法律家書評的一本），而且許多人口學(xué)者甚至專門研究老齡化問題的學(xué)者也不能不予以贊許的著作（我在網(wǎng)上就發(fā)現(xiàn)這本書被列入了一些人口研究院研究生的推薦著作）。

作為法官，波斯納的這部著作當(dāng)然討論了許多與老人有關(guān)的法律問題，例如老人的醫(yī)療保健、老年人犯罪、就業(yè)年齡歧視、老年人退休金和福利以及安樂死等領(lǐng)域的法律問題，在這個意義上，它是一部法學(xué)的著作。但是，這更是一部有一定開拓意義的社會學(xué)著作；基于并發(fā)展了經(jīng)濟學(xué)家貝克爾提出的人力資本理論，波斯納從理論上分析了一系列與老人有關(guān)的社會問題，不僅獨具慧眼，而且相當(dāng)犀利，有些結(jié)論具有相當(dāng)廣泛的政策法律意義，其中有許多都具有啟示。

例如，波斯納指出，由于相比起來，老人比年輕人更加穩(wěn)?。ɑ虮Ｊ兀?，因此當(dāng)一個社會老齡化程度比較高時，當(dāng)其他變量穩(wěn)定時，這個社會就會相對穩(wěn)定。這一點，也許對理解60年代西方社會的動蕩無疑是有一定啟示的，這時正是西方國家二戰(zhàn)后“嬰兒爆炸”一代人進入社會的年代；甚至對理解中國60年代到 80年代的動蕩，以及中國今后的發(fā)展趨勢，也不無啟發(fā)。這種理解社會情勢的視角——就我所知道的而言——是非常獨特和新穎的，可以擴大政治社會學(xué)研究的視野。

又比如，許多人口學(xué)家都指出，老年人的消費習(xí)慣與青年人的消費習(xí)慣不同，由于收入的前景相對固定，一般比較節(jié)約，因此當(dāng)其他變量穩(wěn)定時，老齡化可能帶來經(jīng)濟的衰落。但波斯納認(rèn)為，這并不是必然的。由于老年人的消費與青年人的消費不同，老人往往是“純”消費，可能更多用于旅游、保健、醫(yī)療，因此這種需求也可能增加社會的消費需求，甚至?xí)砩鐣a(chǎn)業(yè)的變遷。

又比如，世界各國的人口預(yù)期壽命都是女比男高，并且這種差距有增大的趨勢，人們通常認(rèn)為這理所當(dāng)然——因為這是“自然的”。而波斯納提出了一系列論點論證，社會也許應(yīng)把醫(yī)療保健的投入從婦女轉(zhuǎn)向男子，以提高男子的預(yù)期壽命，縮小男女預(yù)期壽命的差別。從總體看來，這對社會福利是有好處的。

波斯納還分析了為什么老人在美國以及其他現(xiàn)達(dá)國家不能獲得他們在傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)社會中的尊敬和熱愛。這種分析對于轉(zhuǎn)型社會的中國顯然是一個告誡。我們常常但實際上不能迷信我們有所謂的中國文化傳統(tǒng)。按照歷史唯物主義，“孝”作為一種政治意識形態(tài)必定是同一定的生產(chǎn)力水平和生產(chǎn)關(guān)系相聯(lián)系的，而我們今天的市場經(jīng)濟將并且也確實正在侵蝕著傳統(tǒng)的“孝”。我們必須未雨綢繆。

我的介紹都很簡略，顯然也會有爭議；具體可以看波斯納書中的論證。我想說的只是，盡管這些問題都很專門，似乎都是雕蟲小技，但對這些問題的分析論證，我敢說，都不是一個簡單的法律專門家甚或法學(xué)理論家可以提出的；這種眼光、其中隱含的這種氣度都屬于一個大學(xué)者，它必須同時具備了對具體問題的關(guān)切、寬闊的視野和廣泛的社會科學(xué)和人文學(xué)科的知識。一個法條主義者或社會科學(xué)專家都很難有這樣的眼光，一個只關(guān)注正義、法治等大詞的宏大理論家也不可能看到這些瑣細(xì)問題中的重大社會政策意義。

中國目前正處在一個老齡化社會的前夜。在中國城市地區(qū)實行了20年的非常嚴(yán)格的“只生一個好”的國策已經(jīng)在很大程度上改變了中國人口年齡構(gòu)成。因此，這本著作對于當(dāng)代中國至少是一本具有重要實踐意義的著作。同時，它也可以幫助我們重新理解與老齡化相關(guān)的一系列社會的和法律的理論問題，為中國的未來可持續(xù)發(fā)展至少增加一些學(xué)術(shù)思想的準(zhǔn)備。它還可能為一些年輕的法律學(xué)者提供指南，看到一個尚待開拓的法律業(yè)務(wù)領(lǐng)域。而中國的法治也將在這些似乎很不起眼的努力中逐步建立和完善起來。在這個意義上，這是一部對中國學(xué)界——不僅僅是法學(xué)界——很及時的著作。

但是，這篇文字并不打算討論這些問題。我想基于波斯納的研究，簡單地討論這些研究對中國司法改革的一個方面，即對任免法官的政策寓意。

二

波斯納在本書中擴展了他首先在《正義／司法的經(jīng)濟學(xué)》第三編以及在《超越法律》第25章中提出的“多重自我”的概念，把這個本來屬于不同空間的概念延伸到不同的時間領(lǐng)域內(nèi)。我們都習(xí)慣于認(rèn)為每個人都有一個自我，并往往把這個自我實體化了，視為一個從小到大固定不變的東西；但是波斯納，在汲取了社會學(xué)家高夫曼“角色理論”的基礎(chǔ)上，認(rèn)為對“自我”不能作唯質(zhì)主義的理解。人在不同的場合會呈現(xiàn)出不同的自我，例如在熟人堆里可能老實巴交，但在陌生人堆里則可能做出令人不可思議的行為。這種情況是常見的。許多人往往因此會認(rèn)為，前者是一種偽裝，后者才充分暴露了他／她的真實面目，是一個真實的自我：有時我們甚至自己也這么以為。但是，在波斯納看來，人是很復(fù)雜的，所謂的自我其實是一個社會與現(xiàn)實的人互動的產(chǎn)物，是一種人為；人為并不等于虛假，而是各種社會交往的收益成本構(gòu)建起來的。

依照這一思路，波斯納在本書中進一步指出，一個人在老年時，由于身心與年輕時相比發(fā)生了變化，以至于可以說不再是同一個人了。波斯納以自己母親為例，他母親60多歲時，看到一位老人坐在輪椅上，說：以后我要是變成這樣，就殺了我。20年后，當(dāng)他的母親也靠輪椅行動時，她就不想死了。波斯納認(rèn)為這一變化是由于老人的心境有了根本的變化，這兩個自我同樣是真實的。但年輕人往往不了解老年人的心態(tài)。據(jù)此，波斯納認(rèn)為“衰老”并不只是一個生理變化過程，而是包含著心理和智力的變化。這一點在我們生活中是常見的。一個年輕時的激進者到了晚年就可能自覺不自覺地變成了一個保守派。甚至有的老人希望并有意表現(xiàn)得還像年輕人那么激進，那么敢說話，那么無所畏懼，但他的話題和處理話題的方式可能還是老派的，例如什么問題都往政治上拉，或往他關(guān)心的問題上拉，他還是會讓年輕人敬而遠(yuǎn)之；因此，這種做作出來的激進其實在另一方面正反映了其保守。

老年人與青年人的一個重要差別是智力。這一點人們都接受，并往往認(rèn)為老人不如年輕人。借助心理學(xué)上的“固態(tài)智力”（crystallized intelligence）和“動態(tài)智力”（fluid intelligence）的概念區(qū)分，波斯納指出，上面的判斷實際上是人們選擇性抽樣和概括的結(jié)果。根據(jù)大量歷史上的人物和故事，特別是美國的一些著名法官，他建構(gòu)了一個人的能力隨年齡增減和工作需求變化的關(guān)系。他指出，一般說來，年輕人的動態(tài)智力較強，固態(tài)智力較弱，換言之，他們學(xué)習(xí)創(chuàng)造的能力較強，知識更新快，但這些知識都未能身體化，經(jīng)驗累積少；而老人則相反。一般說來，每個人都會隨著年齡增加而某些能力加強，有些能力則會隨著年齡增加而減少。

社會對人的能力需求并不是單一的，并且社會的具體職業(yè)對人的能力要求也并不相同，有時甚至很不相同（想象社會對藝術(shù)家和工程師的不同要求吧）。因此，老人和年輕人之間的智力差別并不必定構(gòu)成一種對立，過分夸大智力或趣味上的代溝是一種過度概括的結(jié)果。他們之間的智力差別實際上可以構(gòu)成某種互補，從而為社會的深入細(xì)致的分工創(chuàng)造了前提條件。事實上，這種分工在任何社會中都一直存在。在初民社會中，外出狩獵或沖鋒陷陣的往往是身強力壯的年輕人，而老人卻更多擔(dān)任決策作用；農(nóng)業(yè)社會中，年輕人外出務(wù)農(nóng)，老人在家照看孩子，就是這樣的例子。波斯納系統(tǒng)分析了不同行業(yè)里的一些歷史名人的年齡與創(chuàng)造力的關(guān)系，指出在今天，在詩歌、藝術(shù)、數(shù)學(xué)等學(xué)科中，真正做出貢獻的往往是青年人；但在有些領(lǐng)域，則往往只有年長者才能有所貢獻。

在波斯納看來，司法就是后一種職業(yè)的典型代表。這是因為司法（與法學(xué)研究不同，甚至與法律實務(wù)也不同），卻是比較適合老年人的工作。其主要理由在于，首先，法律是一個強調(diào)穩(wěn)定性的工作，因此是一項“保守”的事業(yè)；其次，司法并不僅僅需要知識和想象力，更需要對社會生活的洞察力和審判經(jīng)驗的累積，而這些相比而言都恰恰是年長者的優(yōu)勢；第三，固態(tài)智力的形成需要時間，這是一種無言之知，不是通過說理說明就可以獲得的，這就像醫(yī)生、律師、法官等許多職業(yè)（profession）一樣，都必須通過長期的實踐才能獲得。馮象先生曾說人們不敢放心一位17歲就從法學(xué)院畢業(yè)的神童去討債；同樣，人們恐怕也很難接受17歲的外科醫(yī)生作腦顱外科手術(shù)，即使他在學(xué)校門門功課都得滿分。正因為這種固態(tài)智力的形成需要時間，并且一旦形成后衰變率也比較低，因此在歷史上，法學(xué)家常常比較年長。波斯納特別細(xì)致分析了美國法律史上兩位最偉大的法官霍姆斯和漢德的司法意見撰述，發(fā)現(xiàn)他們直到80歲以后，無論是思維能力還是寫作能力都仍然沒有衰減的跡象，從而強有力地例證了這一規(guī)律。

三

波斯納的話語背景是英美法，并且針對的是關(guān)于美國法官是否要強制退休的問題；在英美法傳統(tǒng)中，理想的法官是法律人加政治家 （1awyer／statesman），即不僅要懂法律，還要在法無規(guī)定卻必要時“發(fā)現(xiàn)”法律，而后者在歐洲大陸法學(xué)傳統(tǒng)中完全屬于政治家的責(zé)任。在歐陸法系中，更多要求法官是一位精通法規(guī)、嚴(yán)格執(zhí)法的專家，并且法院的分工也更細(xì)，因此，似乎波斯納的這一關(guān)于法官的分析并不能完全適用。中國的司法體制基本沿襲的是歐陸法系的傳統(tǒng)，法官退休和國家公務(wù)員是相同的；自然，波斯納的分析也不可能完全照搬。

但是，波斯納分析對我們的司法制度研究，特別是法官的選任和退休制度的改革設(shè)計仍然可能有所啟發(fā)。

首先，既然各個行業(yè)對知識能力的要求是不同的，因此就司法審判而言，必須重新考慮我們的法官選任標(biāo)準(zhǔn)。目前我國依據(jù)法官法和有關(guān)規(guī)定，要求是大學(xué)本科畢業(yè)，當(dāng)然學(xué)法律出身更好，其次是要通過國家的統(tǒng)一司法考試。這種要求標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)說是基本的，是最低的要求；在目前來說，這個標(biāo)準(zhǔn)也很難做到，只能以各種各樣的方式——包括自學(xué)高考、專升本——來滿足（實際是降低）標(biāo)準(zhǔn)。因此，中國的司法專業(yè)化還有漫長的道路要走。但是，波斯納的細(xì)致分析表明，即使達(dá)到這一要求對于出色履行司法審判來說，可能還是太低了。也許一般的律師、檢察官（其實是國家的刑事控訴律師），有了大學(xué)畢業(yè)或研究生畢業(yè)的資格，加上積極進取的工作態(tài)度和一定的辦事能力，經(jīng)過一段時間就可以勝任工作了。但對于法官來說，可能就不夠了。不夠主要表現(xiàn)在兩個方面，一方面是缺乏司法審判的經(jīng)驗，另一方面是對某些高級法官來說缺乏其工作所具備的政策水平（政治家能力）。并且這兩方面的缺乏甚至僅僅靠兩年德國、日本式的司法培訓(xùn)也很難彌補。

這個問題在中國未來20年內(nèi)甚至可能會更為突出一些，因為中國的現(xiàn)代化要普及到全國各地，恐怕至少還需要20年左右的時間。這就意味著，在一些相對偏遠(yuǎn)的地區(qū)，目前的以城市為標(biāo)準(zhǔn)的法律到了這些地方就很難運作，因此一個法學(xué)院畢業(yè)生哪怕是學(xué)習(xí)考試成績再好，恐怕也很難給“秋菊”之類的當(dāng)事人一些滿意的說法。在這些地方要當(dāng)好法官，恐怕理解與法律相關(guān)的生活，就極其重要。另一方面的問題是，處于中國社會的這一轉(zhuǎn)型期，面對“理想的”法律和“不理想的”現(xiàn)實，面對著種種沖突但必須兼顧的利益，至少一些高級法院的法官在某些特定關(guān)節(jié)點上很難回避做出一個平衡的、有先例意義的判斷，這種責(zé)任恐怕也不是僅僅有法學(xué)院畢業(yè)的學(xué)歷就可以承擔(dān)的，這種能力也不是研究生的牌子可以自動賦予的。

坦白的說——因此一定很得罪人的——中國目前的法學(xué)教育，包括號稱要培養(yǎng)實用性法律人才的法律碩士教育，由于種種限制（教師、教材、教學(xué)經(jīng)驗、教學(xué)時間、授課方式以及更開闊一點說法學(xué)教育傳統(tǒng)），實際并沒有培養(yǎng)什么法律的實用人才。絕大多數(shù)法律的實用人才都是到了法律工作崗位上逐漸培養(yǎng)起來的。法學(xué)院的作用只是通過嚴(yán)格的考試制度，把社會中一些比較聰明的、因此可以指望他／她們有足夠的智識能力——但未必有道德品質(zhì)一一出色從事法律和司法的人篩選出來了，并傳授了可通過課堂和書本傳授的法律基礎(chǔ)知識。無疑這些人當(dāng)中將產(chǎn)生也應(yīng)當(dāng)產(chǎn)生中國出色的大法官（說句不好聽的話，他／她們連這樣愚蠢的考試都能從容應(yīng)付，未來還有什么不能對付呢？），并且從長遠(yuǎn)來看，他們必將占領(lǐng)司法的職業(yè)以及相關(guān)的行業(yè)，對此我是有信心的，也滿懷希望。但是，如果誰說能指望這些剛畢業(yè)的學(xué)生，哪怕是博士，一出校門就能有效履行起司法的職能，在我看來只能是“天方夜譚”，如果不是討好法學(xué)院的學(xué)生，那也一定根本不理解司法的特點。因此，這意味著，就司法改革中法官人選問題上，我們也許應(yīng)當(dāng)把候選對象轉(zhuǎn)到有多年法律實務(wù)經(jīng)驗、教學(xué)經(jīng)驗的律師、檢察官以及法律教授身上，由此必須提高初任法官的年齡，而不能僅僅重視學(xué)歷。事實上，在美國沒有任何法學(xué)院的畢業(yè)生——無論他在法學(xué)院多么出色——一出校門就擔(dān)任法官的，而另一方面，美國的法官中從來沒有什么有碩士博士學(xué)位的，所有的法官都只有一個號稱法律博士實際相當(dāng)于法學(xué)本科的學(xué)歷；但是美國法官的能力是舉世公認(rèn)的。

根據(jù)波斯納的研究還可以予以考慮的另一項舉措，盡管目前可以暫緩?fù)菩械?，是?yīng)當(dāng)把法官的法定退休年齡推遲到70歲甚至75歲。這是因為，假如法官更需要固態(tài)智力，并且司法審判工作所需要的這種固態(tài)智力往往到60歲之后仍然在增長，而不是衰落，那么，如果真的尊重人才、尊重知識，那么我們就必須注意充分利用和發(fā)揮法官在長期司法審判工作中累積起來的知識的作用，而不是讓一位法官在他的固態(tài)智力風(fēng)頭最勁的時候就退休離職。對于中國這個司法知識傳統(tǒng)非常缺乏的國家，尤其應(yīng)當(dāng)考慮到這一點。

我說了目前可以暫緩?fù)菩羞@一措施，主要是因為，鑒于以往進法院的門檻太低以及中國法院的行政化色彩很濃，造成我國目前法官的總體知識素質(zhì)比較低，其平均水平顯然低于律師。因此，適當(dāng)加快法官的更替，提升法官的知識能力，是必要的。但即使如此，我們也必須注意累積司法審判的經(jīng)驗，因此必須注意保持法官的職業(yè)化，不能在制度上造成有經(jīng)驗的法官從司法職業(yè)中流失（包括提拔）。第二，也許會引起爭議的是，在法院系統(tǒng)，不宜過多強調(diào)干部的年輕化——除了因年輕化帶來的知識化專業(yè)化的收益明顯大于因年輕化帶來的司法經(jīng)驗的損耗和其他成本。就目前我所了解的來看，情況顯然是令人憂慮的，在許多基層和中級法院，由于強調(diào)法院領(lǐng)導(dǎo)班子年輕化已經(jīng)相應(yīng)的內(nèi)部的班子普遍年輕化，許多已經(jīng)從事了司法審判工作20年左右的50歲左右甚至還不到50歲的法官，事實上就已半退休了。不但談不上什么法官的尊嚴(yán)，而且其在長期司法審判中累積的經(jīng)驗也往往隨著人遷被拋棄了。這對中國的司法審判傳統(tǒng)的形成，經(jīng)驗值累積是非常不利的。

除了其他之外，推遲法官法定退休年齡在中國還起碼有另外三個好處（并不窮盡）。一是，現(xiàn)在中國已經(jīng)是一個比較老齡化的國家，因此未來很快會顯現(xiàn)出勞動力的不足，肯定需要一部分老人晚退休；但不可能、也不應(yīng)在所有職業(yè)中都如此。從英美國家的經(jīng)驗來看，以及從波斯納的研究來看，法官可能是這樣一個可以作為例外的職業(yè)：醫(yī)生、教師也許是另外的一些職業(yè)。但決定都應(yīng)在仔細(xì)的科學(xué)研究考察后。通過這樣的職業(yè)區(qū)分，也許可以更有效地配置社會的勞動力資源，促進社會的有效分工。二是，年長的法官往往事實上會更要求尊嚴(yán)，他們不大容易聽命于法院院長的指令。因為他可能無求于院長了，年齡本身已堵死了他升遷提拔的路（“無欲則剛”）；他一般說來會更重視自己的經(jīng)驗和司法判斷，而院長至少在一些問題上多少會遷就這些法院老人（“為政不難，不得罪于巨室”；相反，得罪了這些法院里的“老人”在法院就可能待不下去）。這可能會有助于在中國的高度行政化的法院系統(tǒng)中形成司法獨立的傳統(tǒng)。三是，法官平均年齡大了，司法風(fēng)格肯定會發(fā)生變化，至少不會那么多出去“開發(fā)案源”、“為改革開放保駕護航”、“扶貧”或其他非司法事務(wù)，因此可能促使司法進一步的專業(yè)定位和法官職業(yè)化，強調(diào)坐堂辦案，而不是“送法下鄉(xiāng)”。

但是，要推遲法官的退休年齡并將之制度化，需要一系列制度保證。其中一個重要的前提條件是法官必須相對職業(yè)化，要防止——在中國完全可能發(fā)生的 ——其他官員在退休前幾年出任法官或法院院長、副院長之職。也許可以考慮，到60歲時，出任法官至少必須已滿10年或15年的，才可以推遲到70歲或75 歲退休。另一個輔制度可能是法官的終身制或至少是長任期制。但是，如果推遲退休可以形成正式法律，那也至少默認(rèn)了法官終身制或長任期制。

當(dāng)然，這兩個想法都還只是針對中國的法院系統(tǒng)改革的現(xiàn)狀，從波斯納對老齡創(chuàng)造力和產(chǎn)出能力與法官的分析中演繹出來的一些初步想法。這些想法中蘊含的收益也許與其他一些同樣值得追求的價值有交換，甚至不兼容。好處多還是壞處多？都不是邏輯證明的問題，而需要經(jīng)驗研究。即使值得采納，也肯定會有許多具體的牽一發(fā)動全身的操作問題，例如從律師中挑選法官的說法在目前的收入和管理體制下，除了為了做改革“秀”，可能很難推廣，因此需要更深入的盤點。因此，這里提出的建議并不是為了堅持，而只是為中國的司法改革研究提出一些可能通過實證研究來驗證的具體問題。促使我們更深入細(xì)致地從實證科學(xué)的角度來考察中國的司法改革，而不只是從理念上、概念上討論司法改革。我們不能只是把帶著軍隊色彩的制服換成了帶著神學(xué)色彩的黑袍（其實這兩種服飾都來自西方），或是把驚堂木換成了法官棰，就沾沾自喜地聲稱中國的司法改革又進了一大步。至少，這兩項措施可以在中國的一些省區(qū)試行，例如西部邊遠(yuǎn)地區(qū)，以及中部的一些相對落后的地區(qū)，那里對高級司法人才可能更為短缺。這未嘗不是另一種吸引和留住人才的方式。

四

今天是除夕。早上8點和韓啟德校長、袁明教授一起到中日友好醫(yī)院代表校、院看望了王鐵崖先生。按中國人的算法，王先生今年已經(jīng)90歲了；他在醫(yī)院監(jiān)護室已經(jīng)躺了8個月，人消瘦了很多，但精神仍然很好，頭腦非常清楚。他無法說話，但用筆寫交流，字寫得仍然很漂亮、很清麗，只是寫多了之后，手有點顫。他表達(dá)了自己還想寫作、出書，希望韓校長幫助他遷到樓上的單人房間。其實，王先生就是從樓上搬下來的，因為樓上沒有必要的搶救儀器設(shè)備。

王先生是法學(xué)院的老前輩了，是我老師的老師，但由于師承關(guān)系，并不熟。但在那一刻，確實讓我有點感動。

篇9

【關(guān) 鍵 詞】民俗史 民俗學(xué) 口述史學(xué) 新史學(xué)

【 正 文】

在人類歷史的發(fā)展長河中，民俗研究的歷史和傳統(tǒng)可謂由來已久。眾所周知，民俗是與人類社會相伴而生的，它就像一面鏡子，在很大程度上折射出一個民族悠久的文化傳統(tǒng)。從廣義上講，民俗是指人民大眾在社會生活中世世代代沿習(xí)下來的生活模式和文化模式，它與一個民族所處的地理位置、經(jīng)濟發(fā)展水平、民族特性和文化背景密切相關(guān)，換言之，我們可將此四項條件視為民族形成和發(fā)展的決定性因素。

現(xiàn)代史研究表明，在席卷全球的新史學(xué)和“總體史學(xué)”新浪潮的影響之下，當(dāng)代民俗研究得以重新振興和崛起，從這個意義上講，民俗學(xué)(Folklore)也稱得上是一門“新型”學(xué)科。早在本世紀(jì)上半葉，法國年鑒學(xué)派的創(chuàng)始人之一L.費弗爾就撰寫了《民俗學(xué)與民俗學(xué)家》一文，對民俗研究作了精辟的論述。另一位著名的法國學(xué)者M.布洛赫也認(rèn)為，歷史學(xué)研究必須拓寬研究領(lǐng)域，運用跨學(xué)科的新方法，在社會史、文化史、種族史和民俗史等方面有所建樹。他進一步指出：“民俗在社會活動中從表面上看沒有什么意義，但在它的下面卻掩蓋和保留著重要意義。”布洛赫的后繼者、歷史學(xué)家比爾吉埃爾將生理習(xí)俗、行為習(xí)俗、飲食習(xí)俗、感情習(xí)俗和心態(tài)習(xí)俗等等統(tǒng)統(tǒng)視為歷史人類學(xué)研究的重要內(nèi)容，他完全贊同布洛赫的觀點，也認(rèn)為歷史學(xué)研究必須面對下層民眾，民俗研究的意義非同尋常。

毋庸置疑，口述史研究與民俗學(xué)研究擁有共同的文化傳統(tǒng)，這是它們自身的特點所決定的。英國著名口述史學(xué)家P.湯普森認(rèn)為，口述史學(xué)(Oral History，亦稱口述歷史學(xué))的出現(xiàn)和發(fā)展，與其說是“發(fā)現(xiàn)”，不如說是“振興”。由此可見，口述史學(xué)的某些傳統(tǒng)同樣是由來已久的。例如，口頭傳說（亦即民間傳說）可以說是歷史學(xué)最古老的形式，它既是口述史學(xué)的歷史淵源，同時也是民俗學(xué)永恒的研究課題。口述史學(xué)是二戰(zhàn)后發(fā)展起來的一門新興學(xué)科，在其為數(shù)眾多的學(xué)科領(lǐng)域當(dāng)中，許多研究對象往往與民俗學(xué)的研究內(nèi)容相互交叉和重合，這種雙方共有的交叉性質(zhì)集中體現(xiàn)了當(dāng)今社會科學(xué)整合分化的歷史發(fā)展潮流。因此，在許多重大問題上，口述史學(xué)家和民俗學(xué)家往往會最終走到一起。

然而，口述史學(xué)與民俗學(xué)之間的界線也是顯而易見的，盡管這種界線有時會因種種原因變得模糊不清，常常使人們誤入歧途。依筆者之見，除了學(xué)科性質(zhì)各具特點之處，口述史學(xué)與民俗學(xué)最顯著的區(qū)別在于，前者注重歷史研究，后者則強調(diào)文化的延續(xù)性。換言之，民俗研究既注重歷史，也不忽略現(xiàn)實，但從總的方面來看，其研究范圍與口述史學(xué)的研究領(lǐng)域是無法比擬的。關(guān)于這個問題，下文還將提及。

一

前文提到，歷史與文化的交叉點是口述史學(xué)和民俗學(xué)最為明顯的相異之處，那么反過來講，敘述性則是二者最為顯著的相同之點。毫無疑問，在民俗學(xué)眾多的研究領(lǐng)域，敘述性是一種人們公認(rèn)的傳統(tǒng)因素。之所以稱其為“傳統(tǒng)”，就在于這一特點隨民俗研究的產(chǎn)生而產(chǎn)生，并且在人類社會內(nèi)部延續(xù)了數(shù)千年之久，至今仍保持著旺盛的生命力。民俗學(xué)家S.湯普森曾一針見血地指出，民俗學(xué)主要是指“沒有文字的人們的文化傳統(tǒng)”（《民俗研究》1996年第2期））?？v觀民俗學(xué)的各個研究領(lǐng)域，如史詩、敘事詩、民謠、民間故事、神話、民間戲劇、傳說、諺語、俗話、宗教儀式、習(xí)俗和風(fēng)格等等，幾乎都是通過口述的形式才得以保留或流傳下來。

在傳統(tǒng)的農(nóng)業(yè)社會中，人們往往采用民間藝術(shù)的形式來保留和發(fā)展本民族的文化，文化不發(fā)達(dá)的落后民族更是如此。從今天的角度看，除了極少數(shù)的文獻史料之外，這是保證文化延續(xù)性的最為有效的方式。從另一方面來看，由于種種眾所周知的原因，以往的歷史研究很少提及下層民眾，因此，占人類大多數(shù)的普通人很少、甚至根本沒有留下自己過去的思想、情感、價值觀和世界觀的有關(guān)文字記載，而林林總總的民間藝術(shù)形式則可以彌補這方面的不足。由此可見，敘述性是民俗學(xué)研究的一大優(yōu)點。

不容置疑的是，敘述性由于其自身的特點已成為口述史學(xué)最為明顯的特征之一，它同時也是口述史學(xué)當(dāng)中最為活躍的促動因素。長期以來，國際史學(xué)界流行著一種傳統(tǒng)的觀點，認(rèn)為歷史研究只能依據(jù)文獻史料，人們只能閱讀歷史，“而永遠(yuǎn)無法聽到它們”。口述史學(xué)則向這一傳統(tǒng)的觀點提出了挑戰(zhàn)。口述史研究是一種別具一格的治史方法，其特點是以語言形式對歷史現(xiàn)象進行調(diào)查研究，這不僅能夠彌補文獻史料的不足，而且還能夠主動地接近和研究歷史?？谑鍪穼W(xué)的這些優(yōu)點和長處是其他歷史學(xué)科所不具備的，其原因在于，口述史研究充分利用了語言的獨特功能，在保留傳統(tǒng)的基礎(chǔ)上不斷有所創(chuàng)新，不斷開拓自己的研究領(lǐng)域，因而能夠在學(xué)科林立的國際史學(xué)界獨樹一幟。

二

筆者曾多次強調(diào)，口述史學(xué)的客觀性是不容置疑的，而對于民俗學(xué)（尤其是民俗史）來說，其客觀性能否經(jīng)得起人們的檢驗，這的確是一個亟待解決的問題?？谑鍪穼W(xué)的客觀性可以通過以下三個方面來加以闡釋。其一，當(dāng)代口述歷史研究的基本方法，是以現(xiàn)代化的手段向提供歷史見證的有關(guān)人員進行口頭調(diào)查。從當(dāng)事人來說，由于他們是歷史事件的直接參與者，有著親身的經(jīng)歷和感受，因此，其敘述的歷史事實至少具有一定的真實性；其二，就口述史學(xué)家而言，由于他們是以觀察者的身份參加取證工作的，因此，他們在訪談和取證時自然地保持觀察者的客觀立場，同時也不會提出新的憑證。這樣，口述史料搜集工作的流程也具有一定的客觀性；其三，歷史研究僅僅依靠文字史料是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的，還必須有充分的口述史料作為補充，兩者必須相互印證，才能真正地還歷史以本來的面目。只有這樣，口述史研究乃至口述史學(xué)的客觀性才能夠得到保證。

由于歷史和文化等諸多方面的原因，民俗學(xué)（包括民俗史）的研究對象多以民間藝術(shù)的形式出現(xiàn)，因而其內(nèi)容的可信性往往會受到人們的質(zhì)疑。例如，許多神話、民間故事和傳奇故事的背面都可能展示出一段漫長而又復(fù)雜的人類歷史，這在古希臘、印度、愛爾蘭和中國等國家尤其是如此。然而，這些神話和故事都是從極其遙遠(yuǎn)的古代流傳下來的，由來已久的宗教傳統(tǒng)、崇拜英雄的心理活動及其他因素對其產(chǎn)生的影響是不言而喻的。假設(shè)我們拋開藝術(shù)，只談理論，那么，即便是一些與之相關(guān)的理論問題，其客觀性和科學(xué)性也是人們經(jīng)常爭論的話題。芬蘭學(xué)者塞波·克努蒂拉在1996年4月發(fā)表的《地域意識論與民俗學(xué)》一文中這樣寫道：“從民俗學(xué)文化研究的觀點看，心態(tài)屬于歷史研究的范疇。民俗學(xué)者并不受下列事實的困擾：在許多方面的歷史研討中，心態(tài)被看作是不清晰和非科學(xué)的。其實，在人文科學(xué)的文化研究領(lǐng)域，任何關(guān)鍵性的概念本身也無清晰或模糊可言。文化本身就是一個時常眾說紛紜的題目。民俗學(xué)者一直被迫考慮心態(tài)的綜合性質(zhì)及其與精神的復(fù)雜性、多變性和獨特性的相互關(guān)系?！?/p>

這段語錄似乎給了我們一個啟示：這其中也許存在著一個誤區(qū)。如前所述，口述史學(xué)注重歷史研究，而民俗學(xué)則偏重于文化研究。這是兩個各不相同的范疇，然而，也是兩個相互重合的圓。

轉(zhuǎn)貼于

三

從某種意義上說，口述史學(xué)和民俗學(xué)是新史學(xué)和總體史學(xué)影響下的產(chǎn)物，其鮮明的社會性是廣為人知的。總體史學(xué)的代表人物M.布洛赫曾直截了當(dāng)?shù)卣f：“唯一的真正歷史，乃是總體的歷史?！薄翱傮w歷史”意味著對作為歷史主體的人的全面認(rèn)識。布洛赫認(rèn)為，歷史研究必須從實證主義史學(xué)和經(jīng)驗主義史學(xué)的封閉模式中解脫出來，走向下層民眾，走向社會生活。他的代表作《11—18世紀(jì)法國農(nóng)村史的獨特性》一書考察了移民方式等一系列為傳統(tǒng)史學(xué)所忽視的問題，在總體上揭示了法國農(nóng)村的歷史特征，從而進一步拓寬了歷史研究的視野。

口述研究的主要對象是廣大的民眾，這也是當(dāng)代國際史學(xué)界十分關(guān)注的熱點問題。我們不妨以美國為例。美國是口述史研究開展得較為活躍的國家之一，其研究范圍從社會史、婦女史、家族史、礦工史到社區(qū)史、人口史和種族史等等，幾乎將各個階層的民眾都納入到歷史研究的范圍。口述史學(xué)家毫無隱諱地宣稱，證言也可以來自下層的非特權(quán)階級，這樣，口述史學(xué)家就向那些被看作是定論的傳統(tǒng)觀點提出了挑戰(zhàn)。英國口述史學(xué)家P.湯普森指出，口述史學(xué)的最大作用在于，“它給了我們一個機會，把歷史恢復(fù)成普通人的歷史，并使歷史與現(xiàn)實密切相聯(lián)”?？傊谑鍪穼W(xué)鮮明的社會性給當(dāng)代史學(xué)研究帶來了新的活力。

與此同時，民俗學(xué)研究也將目光投向了來自社會底層的廣大民眾，這也是當(dāng)代民俗研究的一個突出特點。為數(shù)眾多的民間故事、民謠、諺語和俗話等等均取材于民間的現(xiàn)實生活，而這些為民眾所喜聞樂見的藝術(shù)形式和內(nèi)容又掌握在廣大民眾的手中，并且通過口述的形式（還應(yīng)包括文字資料）世世代代地相傳下去。真可謂“取之于民，用之于民，傳之于民”。風(fēng)俗和習(xí)俗自然也不會例外，它們是各階層的民眾在數(shù)千年的社會生活中逐步形成的，集中體現(xiàn)了一種不可逆轉(zhuǎn)的文化慣性。從歷史學(xué)的角度講，人民群眾是歷史的主體，走向民眾（尤其是下層民眾）就能夠真實地再現(xiàn)歷史。毋寧說，失去了社會性這一特點，口述研究和民俗研究的生命也就走到了盡頭，這一點已為史學(xué)研究的實踐所證實。

四

較之于現(xiàn)代歷史科學(xué)的其他分支學(xué)科，口述史學(xué)無疑是一門典型的具有獨立性質(zhì)的交叉學(xué)科，其研究范圍相當(dāng)廣泛，幾乎涉及到現(xiàn)代社會生活的各個領(lǐng)域。根據(jù)筆者目前掌握的資料，在經(jīng)濟史、科學(xué)史、政治史、社會史、勞工史、文學(xué)史、家族史、婦女史、企業(yè)史、部落史、宗教史、種族史、城市史、社區(qū)史、音樂史、繪畫史、戲劇史、電影史、電視史、軍事史、系譜學(xué)等史學(xué)研究領(lǐng)域，口述研究開展得較為活躍。

口述研究的綜合性質(zhì)是由其自身的特點所決定的，不言而喻，其敘述性和社會性的特點決定了它的廣泛性。一方面，口述研究的目的在于為現(xiàn)實服務(wù)，為解決現(xiàn)實問題提供歷史依據(jù)，這不能不涉及到多方面和多層次的問題；另一方面，口述史學(xué)家搜集史料的方法與眾不同，相對而言（較之于文獻史料），史料的獲取也較為容易。毋庸置疑，這也為口述研究的廣泛性提供了條件。

民俗研究由于涉及到“民”字，其研究范圍也是相當(dāng)寬泛的。民歌、民謠、民間戲劇、民間故事、寓言、傳奇和傳說、諺語、謎語、俗話、史詩、敘事詩及敘事活動、民間舞蹈、民間繪畫和工藝、民間音樂、系譜、家史、傳記、神話、宗教儀式、各種風(fēng)俗和習(xí)俗等等均屬民俗學(xué)的研究范疇。特別值得一提的是，就其研究范圍（而非深度）而言，民俗學(xué)顯然不及口述史學(xué)。然而，出于種種原由，民俗學(xué)的許多研究課題卻難以成為口述史學(xué)的研究對象，如傳奇、傳說、神話、寓言、史詩、諺語和部分民間故事，這也許是民俗學(xué)本身所固有的文化傳統(tǒng)所致。

五

民間藝術(shù)的形式多種多樣，其特點是生動、活潑，具有悠久的文化傳統(tǒng)，易于在民間廣泛流傳。但是，由于這些藝術(shù)形式涉及面較廣，因此，其內(nèi)容顯得十分龐雜，難以形成獨立的體系，這一點與口述史學(xué)形成了鮮明的對照。在談及這一問題時，西方許多著名的民俗學(xué)家著重指出，民俗學(xué)的研究對象十分重要，毋庸置疑，這給民俗研究增添了不小的難度。例如，民間創(chuàng)作的隨意性很大，有些藝術(shù)形式往往經(jīng)不起歷史的考驗，僅僅給后人留下了一個只可意會不可言傳的模糊印象。從另一方面來說，許多經(jīng)過千錘百煉而得以保存下來的藝術(shù)形式也并不是一成不變的，個別形式甚至能夠繁衍出上百種變體，其演變過程同樣是相當(dāng)復(fù)雜的。

缺乏第一手資料是民俗學(xué)家普遍面臨的十分棘手的問題。民俗學(xué)家S.湯普森認(rèn)為，民俗研究的成功與否在很大程度上取決于原始資料的搜集。然而，民俗研究內(nèi)容的龐雜直接導(dǎo)致了研究人員的龐雜，由于研究角度和方法不盡相同，搜集到的口述資料不可能是完整的。此外，有限的文學(xué)資料必然顯得雜亂無章，既缺少條理性，也缺乏系統(tǒng)性。最近，筆者有幸參加了一次大型國際會議，此次會議討論的主題僅僅是民俗研究的一部分內(nèi)容。與會的專家和學(xué)者分別來自各個研究領(lǐng)域，其中包括歷史學(xué)家、文學(xué)家、民俗學(xué)家、語言學(xué)家、人類學(xué)家、哲學(xué)家、社會學(xué)家、藝術(shù)家、畫家、攝影家、工藝美術(shù)家等等。這些來自方方面面的專家在民俗研究的旗幟下“最終走到了一起”，這種現(xiàn)象確實值得人們深思?？偠灾?，劃定學(xué)科范圍，選擇研究方法，確保第一手資料的完整性和系統(tǒng)性，所有這一切是民俗學(xué)界的當(dāng)務(wù)之急。

口述史研究與民俗學(xué)研究有所不同，口述史料的完整性首先表現(xiàn)在資料的搜集方面。一般而言，口述史學(xué)家往往要制定出較為詳盡和目的明確的訪談計劃，計劃越是周密，搜集到的資料也就越全面，口述史料因而也就顯得較為完整和系統(tǒng)?？傊谑鰬{證的獲取是以資料翔實為基礎(chǔ)的。除此之外，如果訪談取證的結(jié)果不盡如人意，口述史學(xué)家還可以擴大范圍，圍繞同一個主題進行多次調(diào)研，直到獲得滿意的結(jié)果為止。這樣一來，口述史學(xué)家便能夠主動地接近和研究歷史，而不是僅僅依靠有限的文獻和其他文字資料，這就從根本上改變了過去那種傳統(tǒng)的研究模式。

六

早在本世紀(jì)初，英國的人類學(xué)家便提出了“文化遺留物”的理論，在他們看來，現(xiàn)存的民俗可以被視為遠(yuǎn)古文化的遺留物。今天看來，這種觀點顯然失之于偏頗。眾所周知，民俗乃歷史的積淀，一個民俗學(xué)家必然是文化學(xué)家，因為民俗集中反映了民間的文化。一個民族的文化的發(fā)展是極為緩慢的，但文化有其特有的慣性，因此，文化的延續(xù)性是不容置疑的。從嚴(yán)格的意義上講，民俗學(xué)家關(guān)注的是整個文化的發(fā)展進程，即注重歷史，也不忽略現(xiàn)實。巴西民俗學(xué)家埃絲特·巴羅尼斯·卡爾文斯基教授指出：“民間文化的定義、觀念和研究領(lǐng)域，依國家和地區(qū)的不同而有所不同，范圍也可大可小?！瓱o論理論定義如何，民間文化都反映了生活的本來面目?！憋@然，這一論點與上述觀點不謀而合。民間文化的內(nèi)涵十分豐富，盡管它不是一個十分清晰的概念，但有一點卻是可以肯定的：它是歷史與現(xiàn)實的統(tǒng)一。

口述史研究是歷史科學(xué)研究多元化的產(chǎn)物，口述研究的目的是與文獻史料相互印證，從而真實地再現(xiàn)歷史的本來面目，這是口述史學(xué)本身的客觀性所決定的。例如，家族史既是民俗學(xué)的主要研究對象，又是口述研究最為活躍的研究領(lǐng)域之一。一般而言，普通民眾的家庭（包括家族）很少留下見諸于文字的歷史記載，而現(xiàn)存的文字資料又往往具有一定的傾向性。因此，其客觀性便大打折扣。由此可見，口述研究所起的作用是其他研究所不可替代的。在家族史研究領(lǐng)域，許多案例研究主要取決于有關(guān)口述憑證的搜集和整理，換言之，家族史研究的質(zhì)量主要取決于口述史料本身的質(zhì)量。然而，在同一個研究領(lǐng)域，民俗學(xué)則側(cè)重于研究民間流傳下來的家族史?？夏醽唽W(xué)者米維卡利·基埃蒂認(rèn)為，家史的特征并不存在于書面的形式，在所有講匈牙利語的地區(qū)都可以發(fā)現(xiàn)家史。家族成員通過講故事的形式將家史傳給下一代，這些故事往往能夠刻畫人物的完整個性，塑造人物的傳奇人生。朱莉安娜·奧爾西博士更是直截了當(dāng)?shù)卣f，家史記錄也是一種藝術(shù)形式。總之，這類家族史一般都具有傳奇色彩。

七

方法論研究是科學(xué)研究不可分割的組成部分。依筆者之見，理論框架及其模式、概念分析和研究方法是學(xué)科構(gòu)建的重要環(huán)節(jié)。正是由于不同的研究方法被引入各個研究領(lǐng)域，為數(shù)眾多的分支學(xué)科才能夠最終確立自己的“合法”地位，民俗學(xué)（現(xiàn)代意義上的民俗研究）和口述史學(xué)自然也不例外。民俗研究經(jīng)常采用的研究方法有實地研究法（亦稱“田野作業(yè)法”）、民俗調(diào)查法、口頭咨詢法、“采風(fēng)”等等，并伴之以現(xiàn)代化的技術(shù)手段（其中包括音像技術(shù)）。當(dāng)然，這些研究方法多為“舶來物”。值得一提的是，人們?nèi)f萬不可忽視對文獻資料的分析和利用，這一點已為民俗研究的實踐所證實。如果不借助文獻，而僅僅通過口述資料，人們自然無法知道民間藝術(shù)形式的原型，無法了解這些原型的變化規(guī)律，無法知曉風(fēng)俗、習(xí)俗乃至藝術(shù)形式的發(fā)展趨向。因此，真正意義上的民俗研究也就無從談起。

口述史學(xué)的研究方法較為獨特，簡而言之，它采用和綜合了多種方法。除了綜合分析方法和比較方法之外，人類學(xué)、社會學(xué)和信息學(xué)的若干研究方法也被人們廣泛利用。就口述史研究而言，口述憑證的搜集是整個研究工作的基礎(chǔ)，訪談則是口述史學(xué)家和其他歷史學(xué)家普遍采用的研究手段。此外，還有幾種可供選擇的方法。歷史學(xué)家可以從現(xiàn)存的各種各樣的文獻資料中直接提取口述史料，這種方法常常能夠使歷史學(xué)家輕而易舉地獲取他們所需要的有關(guān)歷史資料。另外，利用報紙專欄開展征詢調(diào)查，也是一種搜集口述史料的有效方法。英國歷史學(xué)家H.梅休認(rèn)為，這種方法既能夠收到意想不到的效果，還可以擴大社會調(diào)查的范圍。

除了史料搜集工作之外，口述憑證的整理和利用對整個研究工作來說也是至關(guān)重要的。整理的目的在于利用，為有關(guān)的歷史研究提供重要的依據(jù)。對于研究人員來說，這是一項難度很大的工作，同時也必須采用多種研究方法。特別需要指出的是，無論是搜集工作還是整理工作，先進的音像技術(shù)和現(xiàn)代化的通訊手段都是不可或缺的，在工業(yè)發(fā)達(dá)的西方國家尤其是如此。

八

民俗研究的實踐表明，現(xiàn)代民俗研究不僅繼承了古代研究的傳統(tǒng)，而且為適應(yīng)新的歷史條件不斷創(chuàng)新和改進，并取得了豐碩的成果。時至今日，國外的民俗學(xué)組織已遍布世界各地，相關(guān)的學(xué)術(shù)成果也屢見不鮮。民間文化集中體現(xiàn)了勞動人民的智慧和知識，這種文化必須長期保持和發(fā)揚光大，因此，民俗學(xué)研究的意義非同尋常。

口述史學(xué)作為一門新興學(xué)科，從創(chuàng)建到今天屈指數(shù)來不過半個世紀(jì)，但其影響卻是巨大和深遠(yuǎn)的?？谑鍪穼W(xué)的問世表明，史學(xué)領(lǐng)域出現(xiàn)了一場深刻的、根本性的變革。究其原因，可以從以下三個方面來加以概括。首先，絕大多數(shù)歷史學(xué)家長期以來都將目光投向文獻史料，而口述史學(xué)的出現(xiàn)則打破了這種舊有模式，向幾千年的傳統(tǒng)史學(xué)觀念提出了挑戰(zhàn)；其次，口述史學(xué)是現(xiàn)代歷史科學(xué)長期發(fā)展的必然產(chǎn)物，在很大程度上反映了歷史研究多元化的發(fā)展趨勢，具有頗為濃厚的“后現(xiàn)代”色彩；再者，以往的歷史研究很少提及下層民眾，正所謂“英雄創(chuàng)造歷史”。隨著社會的進步，時代呼喚著史學(xué)研究出現(xiàn)新的變革。從另一個角度講，人民大眾是歷史的主體，因此，那種無視普通民眾的史學(xué)研究已經(jīng)無法滿足現(xiàn)實的需要。從這些意義上說，口述史學(xué)的影響無異于一場革命。毋寧說，這一革命還在繼續(xù)。時至今日，我們已經(jīng)看到了這場革命的結(jié)果。

主要參考資料

1.陸象淦：《現(xiàn)代歷史科學(xué)》，重慶出版社，1988年。

2.Peter Dale:Ideology and Atmosphere in the Informational Society， Theory， Culture and Society， 1996，No.3，Vol.13。

3.D.Paul Schafer:Towards a New World System:ACulturalPerspective ， 1996，同上。

4.塞波·克努蒂拉：《地域意識論與民俗學(xué)》，載《國際民間敘事文學(xué)研究會北京學(xué)術(shù)研討會論文集》，北京，1996年4月。

5.埃絲特·卡爾文斯基：《民間文化的流派和它們的理論涵義》，1996年，同上。

6.中國社會科學(xué)院情報研究所編：《當(dāng)代國外社會科學(xué)手冊》，江蘇人民出版社，1985年。

篇10

關(guān)鍵詞：政府型強互惠；制度化；制度內(nèi)卷

中圖分類號：D6 文獻標(biāo)志碼：A 文章編號：1673-291X（2014）01-0182-05

引言

制度是一種業(yè)已建立起來的秩序，其包括一系列行為規(guī)范。制度體現(xiàn)著被其約束的人群對自身以群體方式實現(xiàn)生物存續(xù)和社會存續(xù)所認(rèn)知到的共享意義。在這樣的規(guī)則體系中，合作與利他已經(jīng)被制度化地要求被遵從以換取個體在群體中的身份認(rèn)同，而那些拒絕遵從的個體將遭到群體內(nèi)的強互惠者的利他懲罰，尤其是職業(yè)化的強互惠者的出現(xiàn)使得懲罰因為合法化而更為有力，于是規(guī)則體系也更穩(wěn)固地在群體中延續(xù)，從而群體實現(xiàn)演化的穩(wěn)定均衡。

王覃剛（2007）、張洪恩和王覃剛（2007）將強互惠行為推進到了“社會為個人立法”（葉航、黃勇，2006）的階段，將Santa Fe的強互惠理論（Gintis，2000；Bowles and Gintis，2004；Fehr et al.，2004）擴展到了政府行為的制度層面，提出了政府型強互惠概念。程宇（2011）將政府型強互惠模型首次運用到中國的不完全資本市場演化的分析。

王覃剛（2006）將行為規(guī)則、懲罰手段以及強互惠安排歸納為制度的三個方面，即三者共同構(gòu)成一個完整的制度框架。我們的研究興趣是，那些零散的信息是如何被填充到這樣的制度框架內(nèi)的，或者說，那些流行于群體內(nèi)的共享意義是如何制度化的。這也正是制度演化的政府型強互惠模型需要首先完成的思考。

一、共享意義的制度化

從人類作為生物物種的演化過程中，我們可以了解到由于單個個體在面臨自然生存壓力時的相對弱小，他們傾向于通過友善的交往建立起以生存為訴求的群體，這使得那些可在彼此間提供確定性理解和認(rèn)知的意義成為必須，從而借助這些主體間客觀性的存在，群體內(nèi)達(dá)成相互認(rèn)同。于是我們有理由相信，早期人類在以群體方式獲得成功生物演化的同時，就已經(jīng)以相對固定的共享意義的方式實現(xiàn)了其社會制度的演化，而起初這一過程應(yīng)該是無意識完全自發(fā)實現(xiàn)的，譬如，特殊意義指向的語音、動作以及符號圖形等。這也正是王覃剛（2010）所辨識到的提供確定性意義，促成交往的可能的第一種形態(tài)的制度。

這樣的制度，或者說習(xí)慣、習(xí)俗，經(jīng)由群體成員的不斷重復(fù)而相對固定下來，對內(nèi)取得成員間的溝通和認(rèn)同，對外表征該群體以確定邊界，制度的貫徹取決于個體交往取向。拒絕這樣的制度，就意味著拒絕與這樣的群體交往或退出該群體，同時，退出是自由的，只有外部的惡劣的生存環(huán)境為這樣的退出設(shè)置壁壘。然而，當(dāng)群體意識到對這樣的習(xí)慣、習(xí)俗的遵從與某種有意義的結(jié)果存在因果聯(lián)系，盡管聯(lián)系可能僅僅是偶然的甚至是無聯(lián)系的孤立事件但可能發(fā)生時間上繼起，只要群體成員相信這樣的被假設(shè)的聯(lián)系真實存在，而那種有意義的結(jié)果又與生存以及群體對生存的共同理解有關(guān)，那么群體就會采取非常慎重的方式來制度化這樣的習(xí)慣和習(xí)俗。之所以說這是慎重的，是因為群體成員會推舉或指定固定的個體充當(dāng)負(fù)責(zé)這樣的習(xí)慣和習(xí)俗的實行以及體現(xiàn)這樣的習(xí)慣和習(xí)俗的某種儀式的舉行，并且他們還被授權(quán)可以對拒絕如此的個體實施懲罰，這就是我們所辨識到的職業(yè)化的強互惠者（王覃剛，2007）。他們被選擇理由是，他們被相信他們能與該群體所膜拜的那個神更近地接觸和對話，而神則代表了全部意義的終極理性或者邏各斯（Logos）。① 所以那些拒絕這樣的制度的個體遭到懲罰的理由是，他們被認(rèn)為違背了神對某種秩序的安排、違背神的某些旨意，而懲罰可以換得神對其他成員的諒解和對罪者的救贖。那些職業(yè)化的強互惠者在這里所起的作用就是，將群體成員的共享意義或者說神的話語以具體的形式表現(xiàn)出來，即制度化，然后維護著這一結(jié)果。

在一個寬泛的語境里，制度化（institutionalization）是習(xí)慣、習(xí)俗以及其他被群體所共識的意義以具體的形式固定下來的過程，① 這一過程完成的是對群體的行為規(guī)范和共享意義的刻畫。制度化是單個個體無法獨自決定的，盡管形式化過程可能會由某一個體，即職業(yè)化的強互惠者來操作，但他也必須在事前或事后征得來自群體的必要的共享意義的認(rèn)同或諒解，因為在這里職業(yè)化的強互惠者只是將群體所認(rèn)為對生存有意義的――諸如合作、利他等等――認(rèn)知具體化、形式化以及固定化，那些被制度化的安排是完全取決于群體意志。然而，這樣的具體化、形式化以及固定化仍然需要理性的參與經(jīng)由設(shè)計才可達(dá)成制度化，這也是最凸顯強互惠主義特質(zhì)的一種模式。強互惠主要的社會職能應(yīng)該體現(xiàn)在對現(xiàn)有制度的維護上，當(dāng)然如何維護還是需要強互惠者的理性設(shè)計，也許正是因為如此強互惠者才并非所有個體皆可充當(dāng)，制度被設(shè)計出來至少需要在增加不合作者的交易成本和減少一般合作者的交易成本之間的尋求一個均衡點。②而這對于大多數(shù)群體成員而言，只需要選擇是否遵照被確立的制度化規(guī)范行事，而至于其何以如此則可保持理性的無知（王覃剛，2007），這一過程被交由歷經(jīng)強互惠鍛煉的強互惠者的理性去完成。這樣的進程可以表述為，群體中流行著某種對生存有意義的認(rèn)知，一些智者――被認(rèn)為有能力充當(dāng)強互惠者的成員，將這些認(rèn)知經(jīng)由具體的形式表現(xiàn)出來，并積極維護著群體對這樣信念的執(zhí)著，共同的信念的堅守使得群體實現(xiàn)緊密的團結(jié)，而這對群體的生物存續(xù)和社會存續(xù)又是有益的。

王覃剛（2006）關(guān)于利他行為的研究已經(jīng)表明，親緣利他和互惠利他是明顯切合經(jīng)濟學(xué)理性假設(shè)的，而純粹利他在我們的研究看來雖然最終也是切合經(jīng)濟學(xué)理性，但卻需要借助社會資本積累的方式迂回實現(xiàn)。親緣利他是以血親、姻親為基礎(chǔ)的，而從人類的演化進程來看，人類的群體是需要跨越親緣界限的；而互惠利他則需要以明確的對價為前提，而對群體成功演化有意義的合作模式又往往并不能明確為利他行為提供回報，按照社會資本的研究理路，社會資本的積累是可以給予收益補償。然而，隨著群體規(guī)模的擴展，社會中陌生個體之間的一次往增加，利他行為是以降低個體適應(yīng)性為代價的，所以仍然不可避免出現(xiàn)趨利的機會主義卸責(zé)行為，從而強互惠者，尤其是固定身份的職業(yè)化政府型強互惠者的存在有助于純粹利他在群體中的涌現(xiàn)。這樣的結(jié)果對于約束機會主義行為、開解囚徒困局從而促成合作在群體和社會中的流行具有明顯的演化意義。當(dāng)群體和社會的共享意義指向?qū)崿F(xiàn)生物存續(xù)和社會存續(xù)的成功演化的合作模式時，政府型強互惠者就被選擇將合作模式具體化、形式化、制度化，并通過制度的手段維護之。這樣的制度也正是王覃剛（2010）所辨識的第二種形態(tài)的制度。其與第一種形態(tài)的制度的區(qū)別在于可能存在的利益沖突，所以前者在制度化過程中更需要強互惠主義的參與。我們考慮一個雙人博弈的情形，如果是簡單的零和博弈，收益只在對局者之間調(diào)整劃分，但當(dāng)面臨非零和博弈時，不合作策略可能不僅僅導(dǎo)致局中人的收益損失，而群體中的其他局外人也將會為此支付成本，產(chǎn)生負(fù)的外部性，于是群體會積極要求對不合作策略進行約束，而承擔(dān)這一責(zé)任的就是群體中的強互惠者，并且為了確保足夠的合法性和強制性自愿者性質(zhì)的強互惠者演化為了職業(yè)化的政府型強互惠者（王覃剛，2007）。正是因為強互惠者為博弈設(shè)定了更嚴(yán)格的規(guī)則，才使得囚徒困局被解開。然而，盡管這樣的規(guī)則出自職業(yè)化的政府型強互惠的設(shè)計，但仍然應(yīng)該是對群體的關(guān)于合作的共享意義的制度化表達(dá)。

二、制度的演化均衡

意義來源于認(rèn)知的心理過程。相同或者近似的生存空間充斥著相同或者近似的符號或信號，從而產(chǎn)生共同的認(rèn)知，換言之，近似的社會體驗、場景記憶以及基于他心想象（Theory of Mind，TOM）③ 的社會交往帶來共識。因此被相同的環(huán)境選擇了的個體是會萌生相同的認(rèn)知，那么他們構(gòu)成的群體是可能存在共享意義的，這是制度化的基礎(chǔ)。另外，我們進一步認(rèn)識到，當(dāng)生存環(huán)境壓力尚未提供足夠的更新的認(rèn)知材料以充斥既有的心智結(jié)構(gòu)時，群體的共享意義具有持續(xù)的穩(wěn)定性，由此制度在強互惠的維系下也將表現(xiàn)為演化的均衡狀態(tài)。

作為強互惠者的政府之所以被選擇，是因為他們積極有效地充當(dāng)了群體中既有共同認(rèn)知的實踐者和維護者。他們在這樣的體系里，要么因為群體在制度下實現(xiàn)演化從而獲得外部性，要么因為既有的分配格局使得他們作為特殊亞群體而獲得利益或者擁有獲得利益的手段，要么因為他們的強互惠利他懲罰而獲得群體中高的社會地位和榮譽等社會資本的累積，總之他們愿意自己以強互惠者的職業(yè)化身份參與到社會中并被認(rèn)同。而群體和社會也正因為這樣的職業(yè)化的強互惠者的固定存在，那些被共同認(rèn)知到的對于其演化有意義的諸如合作與利他等規(guī)范才得以制度化，于是他們才可能實現(xiàn)生物存續(xù)和社會存續(xù)。同時也正是因為這樣的職業(yè)化的強互惠者的固定存在，群體成員、社會公眾的理性的無知才是可能的，社會資源才可能實現(xiàn)更有效率的配置。在這個邏輯上，群體成員、社會公眾需要讓渡部分收益作為維系如此安排的職業(yè)化報償支付給強互惠者。

職業(yè)化的強互惠者最重要的職能體現(xiàn)在將群體的共享意義制度化。作為強互惠者的政府的出現(xiàn)作為一種制度安排，本身就是一種共享意義制度化的表現(xiàn)形式。

當(dāng)人們的認(rèn)知和心智結(jié)構(gòu)決定了他們將上蒼的神明奉為全部意義的終極理性或者邏各斯（Logos）的時候，作為“天子”的帝王被認(rèn)為是可以與邏各斯（Logos）建立對話的或者作為其在現(xiàn)實中的化身，任何想成為帝王的人都必須要使得人們相信他們是如此的，從而獲得合法性的身份認(rèn)定。在中國古代帝國歷史中，祭天就被認(rèn)為是非常重要的儀式，這不僅是對社會公眾關(guān)于帝王身份認(rèn)定的強化，同時也是帝王自身對于其授命于天這一事實的深信的一種表現(xiàn)。現(xiàn)代國家的政府往往以各種方式表達(dá)他們代表了全體國家人民的利益訴求，即宣稱他們的全部行動都充分表達(dá)了人民的共享意義，同時這樣的共享意義也被以憲法的方式更莊重地記錄下來，成為政府合法性的根本依據(jù)。在這樣的前提下，政府將那些被社會所共識的規(guī)范制度化，這樣的制度才切合主體間性的特征要求，才是可復(fù)制遺傳演化的。于是，行為規(guī)范、懲罰手段以及對強互惠者的職業(yè)化安排都被整合到一個完整的制度結(jié)構(gòu)中。而此時個體的合作和利他行為被要求達(dá)到均衡點，當(dāng)這樣一種狀態(tài)達(dá)到時，群體或社會也因為有益的規(guī)范被維持而得以成功的演化，其中個體也因為置身于群體中而從成本―收益的層面實現(xiàn)了均衡。

我們可以這樣表述制度均衡的進程，當(dāng)外在的自然環(huán)境和社會環(huán)境選擇了某一特征群體的成功生存，那么腦功能支持下的認(rèn)知，使得群體成員辨識到那些對實現(xiàn)這一生存有意義的行為規(guī)范，于是一系列行為規(guī)范被以制度的方式固定下來，并交由群體中的強互惠者以合法的方式強制維系著，這樣隨著群體的成功演化，制度也被代際地復(fù)制遺傳。同時，當(dāng)外在的環(huán)境變動的沖擊和擾動沒有超越某一閾值時，這樣的制度將會被穩(wěn)定地維持，① 因為環(huán)境的變動可能不足以提生變異的認(rèn)知材料或者可能不足以產(chǎn)生變異的動力，這樣制度的復(fù)制的低成本操作仍足以維持生存，于是制度就實現(xiàn)了演化的穩(wěn)定均衡。在這樣的邏輯行程中，我們注意到，制度是出自群體自發(fā)演化的結(jié)果，在這里強互惠的政府只是完成了一個者的職能。然而，有政府強互惠參與的自發(fā)演化過程與沒有其參與的自發(fā)演化過程仍然是存在區(qū)別的。

當(dāng)沒有強互惠的強制性存在時，個體可以選擇退出的方式來表達(dá)對某種行為規(guī)范的不滿，因此自由退出的存在可能會使行為規(guī)范體現(xiàn)最大多數(shù)成員的共享意義。而當(dāng)政府型強互惠出現(xiàn)以后，制度化逐漸為進入和退出設(shè)定了邊界，因為這樣才可能保證強制權(quán)力的有效實施，這樣個體用腳投票的機會逐漸被取消，由此制度的異動減少、穩(wěn)定性增強，同時當(dāng)個體面臨很大的對抗成本時，會被迫表面接受既有制度，然而這種力量會被積蓄起來最終可能動搖政府的合法性基礎(chǔ)。另外，從政府型強互惠者懲罰手段來說，經(jīng)由群體認(rèn)同而獲得的合法性權(quán)力使得懲罰以及之后的行為糾正的效率較之單純依靠自愿者性質(zhì)的強互惠者的狀況，更有利于行為規(guī)范和制度的遺傳復(fù)制。當(dāng)多次復(fù)制后，那些需要外在強制才可以維系的制度已經(jīng)內(nèi)化為群體和社會成員的習(xí)慣行為，即完成了所謂的“內(nèi)置化”過程（汪丁丁，2005），從而強互惠的政府就無須再對這些制度的強互惠投入成本，社會公眾以及散落的自愿者性質(zhì)的強互惠就足以保證制度的平穩(wěn)演化，那么制度演化也自發(fā)地達(dá)成了均衡狀態(tài)。

這里的均衡，實際上是指制度所作用的群體內(nèi)的個體表現(xiàn)出一種停滯狀態(tài)，即達(dá)爾文主義的個體停滯（individual stasis）。在這樣的狀態(tài)下，個體的行為從外部觀察者的視角來看，在可被覺察的時間段里持續(xù)穩(wěn)定均衡，從而整體而言群體和社會在一系列行為規(guī)范的不斷復(fù)制上呈現(xiàn)出足夠的穩(wěn)定性。這樣的均衡局面是之前的一個演化過程的收斂點，群體和社會的共同認(rèn)知所識別的意義不再為新的制度安排提供素材，正如韋森（2005）所辨識的，制度源于慣例和習(xí)俗的駐存。

然而，這種均衡與傳統(tǒng)新古典意義上的均衡是存在區(qū)別的。首先，我們強調(diào)的是制度演化的均衡，這意味著均衡只是在一個連續(xù)動態(tài)的演化過程中的停滯點，而停滯不代表停止，當(dāng)環(huán)境參數(shù)表現(xiàn)出足夠的異動，新的選擇機制將被啟動，那么均衡就會被打破。所以我們采取的是達(dá)爾文主義的演化思路，而不是拉馬克主義的。因為前者為我們考察制度提供了相對穩(wěn)定的平臺，并且也為人類的理性辨識以及設(shè)計參與制度演化過程帶來了可能。其次，我們對均衡界說只是表征一種停滯、駐存的狀態(tài)，其并不必然與前方的均衡點構(gòu)成線性的運動路徑，即承認(rèn)非規(guī)則的擾動對系統(tǒng)的作用，從而制度演化過程呈現(xiàn)出一種非線性不連續(xù)的點狀均衡態(tài)勢（Aoki，1998），這樣也就排除了所謂的制度的理性設(shè)計全然取代自發(fā)演化的可能性。

三、制度的內(nèi)卷

當(dāng)制度演化收斂于某一均衡點時，群體成員對于現(xiàn)行的規(guī)范體系不再有異動的要求，于是制度在均衡狀態(tài)下表現(xiàn)為被簡單的遺傳復(fù)制。然而，均衡本身只能表明當(dāng)下的制度對應(yīng)于一組特定的環(huán)境參數(shù)是適應(yīng)的，而適應(yīng)并不必然指向效率。也就是說，均衡只是表征一種狀態(tài)，其并不必然與效率聯(lián)系。相反，我們甚至認(rèn)為，在均衡處制度還有可能落入一個衰變的陷阱，即制度的內(nèi)卷。制度的內(nèi)卷，可理解為制度過程中的達(dá)爾文主義意義上的個體停滯，但隨著時空和環(huán)境的延展，這種停滯并非指向帕累托最優(yōu)的效率，而很可能體現(xiàn)的是社會制度的衰變過程。

內(nèi)卷（involution）這一概念最早是由美國人類學(xué)家Clifford Geertz（1960，1970）在研究Indonesia（印尼）Java（爪哇）農(nóng)業(yè)時首先提出的。Geertz用involution來描述當(dāng)?shù)剞r(nóng)業(yè)不斷重復(fù)簡單再生產(chǎn)從而長期停滯不前的狀況。盡管這樣的模式并未導(dǎo)致人均收入的急劇下降，但卻阻止了經(jīng)濟的發(fā)展。此后，內(nèi)卷概念在歷史學(xué)和社會學(xué)中被廣泛運用。其中，在黃宗智（2002）的研究中是這樣界說“內(nèi)卷”的，其要旨在于單位土地上勞動投入的高度密集和單位勞動的邊際報酬減少。① 我們將鄉(xiāng)村小農(nóng)經(jīng)濟的內(nèi)卷擴展開來認(rèn)識，發(fā)現(xiàn)這樣的機制在更大的宏觀制度層面也是存在的。制度的內(nèi)卷，實際上可被視為一種制度模式或者制度結(jié)構(gòu)的長期穩(wěn)定的停滯、駐存狀態(tài)，在這種狀態(tài)下，雖然社會制度的衰變使得制度下的社會成員的收益遞減，但由于這樣的過程是相對緩慢的，遞減頻度很小，或者缺少必要的參照系以覺察這樣的衰變，或者某種系統(tǒng)內(nèi)的力量部分抵消了衰變引發(fā)的心理騷動，總之，環(huán)境參數(shù)的偏移不足以激發(fā)群體和社會對新的共享意義的認(rèn)知形成，從而制度被鎖定在低效率的下降通道內(nèi)緩慢下行，或者即使略有革新出現(xiàn)，也僅表現(xiàn)為在試圖保持現(xiàn)存的結(jié)構(gòu)下通過“修補”來解決新問題（張小軍，1998）。我們也辨識到，強互惠主義的政府的存在可能會抵消或者減弱環(huán)境變動的沖擊和擾動，而呈現(xiàn)出內(nèi)卷態(tài)勢。例如，近代中國之所以沒有趕上世界的工業(yè)化進程，一來是因為周邊國家相對弱小，二來是因為滿清政府相對封閉的對外政策。

于是，在我們的研究框架下，制度的內(nèi)卷至少表現(xiàn)為兩種形態(tài)或者說兩種形成原因。

第一種情形，從自發(fā)演化的邏輯出發(fā)，被制度化的共享意義沒有增添新的素材，社會認(rèn)知實踐無法在群體內(nèi)建構(gòu)新的主體間客觀的意義體系，由此缺失支持制度持續(xù)演化的動力，既有的制度模式在前一個動態(tài)過程的收斂點處長期停駐，我們把這種情形概括為自發(fā)式內(nèi)卷（spontaneous involution）。當(dāng)環(huán)境的變動沒有啟動新的選擇機制，從而群體感受不到生存演化的壓力時，群體傾向于保持對那些從其前輩那里承襲的意義體系的篤信。在傳統(tǒng)的宗法社會里，那些經(jīng)由先祖創(chuàng)設(shè)的規(guī)范被認(rèn)為是充分傳達(dá)了某種類似邏各斯的意志，所以才使演化得以成功而留下綿延的宗族代系，從而固守這樣的規(guī)范就是遵從了某種超然的選擇范式，于是自我才可能被選擇成功演化，這樣的邏輯為制度提供了一種相對穩(wěn)定的結(jié)構(gòu)。在中國的歷史中很容易找到這樣的例證，當(dāng)不可解釋的自然災(zāi)難出現(xiàn)時，人們往往將其歸罪于那些對祖宗成法的變更，進而表現(xiàn)出強烈的回歸心態(tài)。另外，在土地資源相對豐富的農(nóng)業(yè)社會里，人口過度增加引發(fā)的勞動的邊際報酬減少對社會的沖擊會被新墾土地的增加而相對減弱，于是傳統(tǒng)的制度模式也就被穩(wěn)定地承繼下來。同時，缺乏競爭性的外部環(huán)境，生存壓力也不會顯著表現(xiàn)出來，所以越封閉的社會，有助于更新意義體系的認(rèn)知越無法有效的型構(gòu)，制度也就失去演化的可能，從而長期處于均衡態(tài)穩(wěn)定遺傳。正如那些長期遠(yuǎn)離人類文明演化進程的叢林部落，就將上千年的部落制度和文化完整地保存至今。

第二種情形，我們將其稱為強互惠式內(nèi)卷（strong reciprocated involution）。強互惠的最重要的特征是對現(xiàn)行的規(guī)范和制度模式的維護，盡管這種維護并不一定代表正義和效率，卻嚴(yán)格指向秩序。職業(yè)化的政府型強互惠者的出現(xiàn)更強化了以上特征。強互惠是制度演化的結(jié)果，先有制度，才有維系這種制度的政府，制度在群體內(nèi)的代表性決定了政府的代表性。簡言之，制度選擇了強互惠，制度選擇了政府。所以，無論制度本身的正義和效率如何，被這種制度選擇的政府都將積極維護制度下各種行為規(guī)范和合作模式，這將為制度的駐存添加強制性的穩(wěn)定因素。同時，在現(xiàn)行制度下，強互惠者代表著從利益格局中獲益的群體，所以即便制度的低效率運行使得社會中部分特征群體的報酬收益減少，而只要政府型強互惠者自己以及為其提供足夠合法性支持的群體的收益沒有因此損失，他們?nèi)詫⒛曋贫鹊膬?nèi)卷。這也許可以為North（1981）的政府為何容忍一些非效率的制度安排長期存在的問題提供了一種回答。我們進一步認(rèn)識到，由于制度來源于共享意義的具體化、形式化以及固定化，而競爭性的外部環(huán)境的缺失將使得更新意義體系的認(rèn)知無法有效的型構(gòu)，從而有助于制度的穩(wěn)定，因此，當(dāng)強互惠者維護的制度本身減弱了外部的競爭性壓力，或者當(dāng)強互惠者為保持既有的利益格局而有意識地設(shè)置外部滲透壓力的壁壘時，社會將由于無法組織起有效的新的共享意義體系，制度就將在均衡點處內(nèi)卷。

結(jié)束語

在制度的內(nèi)卷中，自發(fā)式內(nèi)卷和強互惠式內(nèi)卷兩種情形實際上是相互穿插在一起的，有時并不能完全清晰地分開，當(dāng)環(huán)境壓力并不足夠大或者被阻隔在系統(tǒng)之外時，兩種內(nèi)卷機制都會產(chǎn)生作用，然而制度內(nèi)卷的結(jié)果卻是低效率和逐漸衰落的。正如熱力學(xué)第二定律的Claudius表述指出的那樣，孤立的封閉系統(tǒng)中熵是不斷增加的，系統(tǒng)的無序程度將不斷加深，這一過程將以熱寂為終點。在制度演化中，封閉的社會結(jié)構(gòu)下的內(nèi)卷對于一個文化來說最終可能是毀滅性的。Prigogine的耗散結(jié)構(gòu)理論表明，系統(tǒng)免于毀滅的出路在于通過開放系統(tǒng)與外界的能量流或物質(zhì)流，自組織形成一種新的有序結(jié)構(gòu)，從而實現(xiàn)系統(tǒng)從混沌無序向有序轉(zhuǎn)化。因此，雖然制度的內(nèi)卷從表面上并沒有改變均衡的形態(tài)，但均衡點下卻涌動著隨時可能澎湃的暗流，只要外在的環(huán)境壓力超過某一閾值，在生存性訴求的壓力下，制度體系將走出混沌的無序，轉(zhuǎn)向演化的下一個收斂點，從而成就制度演化的一個連續(xù)的過程。推動這一過程實現(xiàn)的重要力量也將來源于政府型強互惠。事實上，政府型強互惠除卻將現(xiàn)有的共享意義制度化以外，其表現(xiàn)出來的強烈的建構(gòu)理性（王覃剛，2007），也將可能使得制度體系走出內(nèi)卷的路徑鎖定。這也是在政府型強互惠模型下研究制度自發(fā)演化與理性設(shè)計的演化理路的重要課題。

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Institutional Equilibrium and Involution of Sharing Significance Institutionalization Under

the Model of Governmental Strong Reciprocity

WANG Qin-gang

（Institute of World Economy，School of Law and Economics，Wuhan Institute of Technology，Wuhan 430073，China）