導(dǎo)語：如何才能寫好一篇個(gè)人安全履職報(bào)告，這就需要搜集整理更多的資料和文獻(xiàn)，歡迎閱讀由公務(wù)員之家整理的十篇范文，供你借鑒。

篇1

——綜掘二隊(duì)：朱建國(guó)

搞好煤礦安全生產(chǎn)，樹立安全第一，預(yù)防為主的方針，是保護(hù)國(guó)家財(cái)產(chǎn)和人民群眾生命安全的大事，是關(guān)系到經(jīng)濟(jì)發(fā)展，社會(huì)穩(wěn)定的大事。因而，認(rèn)真總結(jié)過去安全生產(chǎn)過程中的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)，是進(jìn)步完善和改進(jìn)工作的一項(xiàng)重要措施。

進(jìn)入2020年以來，我隊(duì)經(jīng)歷了公司的調(diào)整，職工大量的流動(dòng)，新工人的涌進(jìn)，隊(duì)伍配置的不完善，各班組業(yè)務(wù)素質(zhì)普遍比較低，人員的缺乏等等不利于安全管理的情況下，我隊(duì)積極克服困難，確保安全生產(chǎn)。

一、安全培訓(xùn)工作方面:

自從我擔(dān)任綜掘二隊(duì)隊(duì)長(zhǎng)以來，面對(duì)新的工作崗位、新的人員組織，我們從思想上進(jìn)行溝通，及時(shí)的融合在一起，給我隊(duì)掘進(jìn)工作鋪設(shè)了良好的基礎(chǔ)，在這半年里我們主要做了積極了解我隊(duì)面臨的掘進(jìn)現(xiàn)狀，分析掘進(jìn)過程中的困難，提出解決方案，解決掘進(jìn)過程中存在的問題。每天讓各班組報(bào)各自的掘進(jìn)安全情況，每周組織管理人員檢查各班組的安全學(xué)習(xí)情況，確保安全生產(chǎn)。由于職工崗位需求，調(diào)進(jìn)新人員頻繁，對(duì)系統(tǒng)管理沖擊性大，管理困難大，我們盡力作了大量工作，首先是穩(wěn)定工作，針對(duì)新工人技術(shù)業(yè)務(wù)低，從技術(shù)培訓(xùn)，安全基礎(chǔ)知識(shí)上進(jìn)行強(qiáng)化學(xué)習(xí)，從班前會(huì)、班后會(huì)、周二安全教育、周四技術(shù)學(xué)習(xí)中，逐步培養(yǎng)教育人才，使全隊(duì)職工團(tuán)協(xié)作，凝聚力增進(jìn)，為公司的安全生產(chǎn)工作打下良好基礎(chǔ)。

二、安全生產(chǎn)工作方面:

做到了安全生產(chǎn)，無輕傷以上人身事故，無設(shè)備嚴(yán)重事故，達(dá)到了安全工作的目的。從安全意識(shí)的淡薄到增強(qiáng)，我們走了曲折的過程，首先是新工人的到隊(duì)，文化素質(zhì)低，自由懶散，給隊(duì)里安全理帶來很大的困難，冒險(xiǎn)作業(yè)，隱患不排查，違反常規(guī)，違章作業(yè)，致使我隊(duì)一般三違直線上升，工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化中，埋下一定隱患，一度帶來利益和聲譽(yù)受創(chuàng)，對(duì)此，我們及時(shí)組織全隊(duì)干部職工盡心進(jìn)行分析，反思總結(jié)工作，人人反思，人人教育，起到了明顯的效果，穩(wěn)定情緒，鼓足干勁，加強(qiáng)質(zhì)量工程和風(fēng)險(xiǎn)工作的跟班制度，不放心的人有人管，不放心的地點(diǎn)有人在，消滅隱患，排查事故。特別是今年以來，我隊(duì)經(jīng)過了兩次大型的搬家倒面的工作，從設(shè)備回收安裝上作了大量的工作，新的掘進(jìn)工作面設(shè)備多，運(yùn)輸路線既長(zhǎng)又復(fù)雜，工作難度和安全管理風(fēng)險(xiǎn)較大，只有經(jīng)歷過的人員，才能理解和感受到工作的困難和辛勞，擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)、完計(jì)劃。只有一步個(gè)腳印，天天講、班班念，安全就是效益，安全就是任務(wù)，因此我們感到問心無愧，我們做到了安全生產(chǎn)，給我礦的安全工作作出了貢獻(xiàn)，為我隊(duì)的安全工作寫下了更美好的一筆。

三、安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化工作方面:

安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化工作是安全工作的基礎(chǔ)，我們?cè)诎踩a(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化工作方面作了大量的工作，首先是由于職工流動(dòng)性大原因，生產(chǎn)過程和生產(chǎn)工藝的變化多，還有長(zhǎng)短大小工作面多，工藝改變頻繁，掌握困難等諸多因素，給我們安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化工作帶來了很大的影響。但是我們不能放棄，我們要增強(qiáng)認(rèn)識(shí)，把安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化工作當(dāng)作安全工作的起步工程來認(rèn)真去抓好，排查現(xiàn)場(chǎng)隱患，以規(guī)程規(guī)定為準(zhǔn)，以標(biāo)準(zhǔn)為準(zhǔn)，以細(xì)從嚴(yán)，腳踏實(shí)地去作，不能以經(jīng)驗(yàn)說話為數(shù)，要以技術(shù)措施為依托，基本上完成了我們的計(jì)劃目標(biāo)。

總結(jié)過去是為了有更好的將來，我們要發(fā)揚(yáng)成績(jī)，糾正錯(cuò)誤，以安全工作為主要工作，去組織好生產(chǎn)和各項(xiàng)工作，發(fā)揮長(zhǎng)處，吸取教訓(xùn)，更進(jìn)一步的做好我們的工作。

1、加強(qiáng)思想教育，加強(qiáng)班組建設(shè)，以人心化管理增強(qiáng)凝聚力，相互理解，上下同心，建立創(chuàng)建管理制度，增強(qiáng)法制觀念，形成有效的制度化正規(guī)管理模式。強(qiáng)化業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)培訓(xùn)工作，進(jìn)一步增強(qiáng)工作能力，有文化，有素養(yǎng)，有技術(shù)，有水平，是我們隊(duì)伍建設(shè)的目標(biāo)任務(wù)。

篇2

一、進(jìn)一步健全完善安全生產(chǎn)責(zé)任機(jī)制

（一）強(qiáng)化落實(shí)企業(yè)安全生產(chǎn)主體責(zé)任。企業(yè)主要負(fù)責(zé)人、實(shí)際控制人是安全生產(chǎn)第一責(zé)任人，必須嚴(yán)格執(zhí)行安全生產(chǎn)法律法規(guī)、規(guī)章制度和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，加強(qiáng)安全生產(chǎn)管理，建立健全安全管理責(zé)任制，完善安全生產(chǎn)條件，確保安全生產(chǎn)。

（二）強(qiáng)化各級(jí)政府安全生產(chǎn)責(zé)任制。全面落實(shí)安全生產(chǎn)“一崗雙責(zé)”制度，切實(shí)履行屬地管理原則，嚴(yán)格落實(shí)各鄉(xiāng)（鎮(zhèn)、街道）行政首長(zhǎng)安全生產(chǎn)第一責(zé)任人責(zé)任；全面落實(shí)政府有關(guān)部門主要負(fù)責(zé)人安全生產(chǎn)監(jiān)管職責(zé)；健全完善安全生產(chǎn)履職報(bào)告、約談和點(diǎn)評(píng)等制度。

（三）健全完善安全生產(chǎn)預(yù)警通報(bào)制度

1．預(yù)警通報(bào)制度。是指縣政府安委會(huì)為有效遏制生產(chǎn)安全責(zé)任事故的發(fā)生，對(duì)達(dá)到預(yù)警通報(bào)情形之一的各鄉(xiāng)（鎮(zhèn)、街道）、縣直有關(guān)部門及時(shí)發(fā)出預(yù)警通報(bào)，督促其認(rèn)真分析安全生產(chǎn)形勢(shì)，有針對(duì)性地查找工作中的薄弱環(huán)節(jié)，吸取事故教訓(xùn)，采取有效措施，切實(shí)扭轉(zhuǎn)安全生產(chǎn)被動(dòng)局面。

2．預(yù)警通報(bào)情形。鄉(xiāng)（鎮(zhèn)、街道）、縣直有關(guān)部門有下列情形之一的，啟動(dòng)預(yù)警通報(bào)制度，預(yù)警通報(bào)由縣政府安委會(huì)辦公室直接審定實(shí)施。

（1）轄區(qū)內(nèi)發(fā)生道路交通事故一次死亡2人的，或監(jiān)管領(lǐng)域內(nèi)發(fā)生除道路交通外其它生產(chǎn)安全事故3—5人重傷的；

（2）發(fā)生生產(chǎn)安全事故，雖未造成人員傷亡，但造成較大財(cái)產(chǎn)損失或社會(huì)負(fù)面影響較大的；

（3）未貫徹落實(shí)上級(jí)有關(guān)安全生產(chǎn)重要工作部署，被市級(jí)以上督查組發(fā)現(xiàn)并通報(bào)的；

（4）監(jiān)管領(lǐng)域內(nèi)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位存在重大安全隱患未及時(shí)掛牌督辦，或已掛牌督辦但未按要求落實(shí)整改的；

（5）行政執(zhí)法部門下達(dá)責(zé)令整改指令書，屢次未監(jiān)督整改到位的；

（6）縣安委會(huì)辦公室認(rèn)為需要預(yù)警通報(bào)的其它情形。

3．預(yù)警通報(bào)責(zé)任。生產(chǎn)安全事故預(yù)警通報(bào)納入鄉(xiāng)（鎮(zhèn)、街道）、縣直有關(guān)部門年終安全生產(chǎn)責(zé)任制考核范圍。凡受到安全生產(chǎn)預(yù)警通報(bào)的鄉(xiāng)（鎮(zhèn)、街道）、縣直有關(guān)部門必須認(rèn)真制定整改措施，落實(shí)整改計(jì)劃，限期整改到位。整改期限到期后5日內(nèi)，應(yīng)由鄉(xiāng)（鎮(zhèn)、街道）或縣直有關(guān)部門主要負(fù)責(zé)人簽發(fā)向縣政府安辦書面報(bào)送整改措施落實(shí)情況。逾期未報(bào)、未改或限期內(nèi)整改不到位的，縣政府安委會(huì)將對(duì)鄉(xiāng)（鎮(zhèn)、街道）、縣直部門分管領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行約談。

（四）健全完善事故查處掛牌督辦制度

1．各類生產(chǎn)安全事故查處掛牌督辦工作按照上級(jí)關(guān)于各類生產(chǎn)安全事故查處掛牌督辦的文件規(guī)定執(zhí)行，縣安委會(huì)辦公室承擔(dān)事故掛牌督辦事項(xiàng)的綜合工作?？h安委辦應(yīng)根據(jù)上級(jí)事故查處掛牌督辦的要求，將工作責(zé)任分解下達(dá)到事故發(fā)生屬地單位和縣直有關(guān)單位，事故發(fā)生屬地單位和縣直有關(guān)單位要按照縣安委辦的要求，按時(shí)辦結(jié)有關(guān)督辦事項(xiàng)，并向縣安委辦反饋。

2．掛牌督辦責(zé)任落實(shí)。承擔(dān)掛牌督辦具體事項(xiàng)的鄉(xiāng)（鎮(zhèn)、街道）、縣直有關(guān)部門對(duì)掛牌督辦事項(xiàng)工作不落實(shí)、責(zé)任追究不到位、無故拖延、敷衍塞責(zé)，由縣政府安委會(huì)通報(bào)批評(píng)，并取消當(dāng)年安全生產(chǎn)評(píng)先評(píng)優(yōu)資格。對(duì)在辦理掛牌督辦事項(xiàng)過程中弄虛作假、情節(jié)嚴(yán)重的，依法追究相關(guān)人員責(zé)任，對(duì)責(zé)任單位和責(zé)任人評(píng)優(yōu)評(píng)先列入安全生產(chǎn)否決對(duì)象。

（五）完善安全生產(chǎn)約談制度

1．約談制度。是指縣政府或縣政府安委會(huì)對(duì)未履行或未正確履行安全生產(chǎn)職責(zé)，未及時(shí)排除、治理較大以上安全隱患，未按時(shí)完成安全生產(chǎn)重要工作任務(wù)，生產(chǎn)安全事故多發(fā)的鄉(xiāng)（鎮(zhèn)、街道）、縣直有關(guān)部門主要負(fù)責(zé)人或分管負(fù)責(zé)人進(jìn)行提醒、督促、警示、誡勉談話的制度。

2．約談組織。成立縣安全生產(chǎn)約談?lì)I(lǐng)導(dǎo)小組，約談?lì)I(lǐng)導(dǎo)小組由縣政府縣長(zhǎng)、分管安全生產(chǎn)的副縣長(zhǎng)及縣監(jiān)察局、安監(jiān)局主要領(lǐng)導(dǎo)組成。約談對(duì)象由縣政府安委會(huì)發(fā)出約談通知，約談會(huì)由縣政府分管安全生產(chǎn)的副縣長(zhǎng)主持。鄉(xiāng)（鎮(zhèn)、街道）、縣直有關(guān)部門安全生產(chǎn)第一責(zé)任人由縣政府縣長(zhǎng)約談或委托分管安全生產(chǎn)的副縣長(zhǎng)約談；鄉(xiāng)（鎮(zhèn)、街道）、縣直有關(guān)部門分管安全生產(chǎn)的領(lǐng)導(dǎo)由縣政府分管安全生產(chǎn)的副縣長(zhǎng)或縣政府安委會(huì)辦公室負(fù)責(zé)人進(jìn)行約談。

3．約談情形。有下列情形之一的鄉(xiāng)（鎮(zhèn)、街道）、縣直有關(guān)部門由縣政府安委會(huì)啟動(dòng)約談制度：

（1）組織領(lǐng)導(dǎo)不力，未及時(shí)貫徹落實(shí)省、市、縣安全生產(chǎn)重大工作部署，未按時(shí)完成階段性安全生產(chǎn)重大專項(xiàng)工作任務(wù)的；

（2）對(duì)所轄地區(qū)、所管行業(yè)存在非法違法生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)建設(shè)行為打擊不力，情節(jié)嚴(yán)重的；

（3）被上級(jí)部門預(yù)警通報(bào)或掛牌督辦的安全事故，逾期未報(bào)、未改或未按時(shí)限要求進(jìn)行整改到位的；

（4）發(fā)生1起死亡1人安全責(zé)任事故，影響社會(huì)穩(wěn)定的；

（5）隱瞞事故、事故查處不力或事故處理責(zé)任追究不落實(shí)的；

（6）年度安全生產(chǎn)工作考核不達(dá)標(biāo)，整改措施不到位的；

（7）不認(rèn)真對(duì)待、不依法依規(guī)及時(shí)組織調(diào)查處理有關(guān)安全生產(chǎn)方面的舉報(bào)，造成群眾集體上訪或嚴(yán)重影響社會(huì)穩(wěn)定的；

（8）其他違反安全生產(chǎn)法律法規(guī)，造成嚴(yán)重不良后果，縣政府認(rèn)為有必要約談的。

4．責(zé)任追究。被約談對(duì)象應(yīng)準(zhǔn)時(shí)參加約談，不得委托他人。對(duì)無故不參加約談或不認(rèn)真落實(shí)約談要求的被約談單位和個(gè)人由縣政府安委會(huì)通報(bào)批評(píng)，取消當(dāng)年安全生產(chǎn)評(píng)優(yōu)評(píng)先資格。因約談事項(xiàng)未落實(shí)或落實(shí)不到位而導(dǎo)致生產(chǎn)安全事故的，要按相關(guān)法律法規(guī)上限處理，依法依規(guī)追究被約談對(duì)象責(zé)任，并取消所在鄉(xiāng)（鎮(zhèn)、街道）或縣直有關(guān)部門當(dāng)年評(píng)優(yōu)評(píng)先安全生產(chǎn)資格。

（六）健全完善安全生產(chǎn)履職報(bào)告制度

1．履職報(bào)告對(duì)象：各鄉(xiāng)（鎮(zhèn)、街道）、縣直單列考核單位主要負(fù)責(zé)人。

2．履職報(bào)告主要內(nèi)容：

（1）安全生產(chǎn)組織領(lǐng)導(dǎo)情況。主要包括宣傳貫徹執(zhí)行國(guó)家安全生產(chǎn)法律法規(guī)、方針政策和上級(jí)安全生產(chǎn)重大工作部署與落實(shí)情況，研究制定實(shí)施安全生產(chǎn)規(guī)劃、政策和工作措施，健全完善安全生產(chǎn)監(jiān)管監(jiān)察體制機(jī)制，加強(qiáng)安全監(jiān)管執(zhí)法機(jī)構(gòu)隊(duì)伍建設(shè)等情況。

（2）安全生產(chǎn)目標(biāo)責(zé)任制落實(shí)情況。主要包括落實(shí)政府及部門安全生產(chǎn)“一崗雙責(zé)”制度，建立健全安全生產(chǎn)目標(biāo)責(zé)任體系，組織實(shí)施和落實(shí)安全生產(chǎn)年度控制目標(biāo)責(zé)任情況，建立情況通報(bào)、事故查處、督查督辦、考核獎(jiǎng)懲、責(zé)任追究等制度情況。

（3）安全生產(chǎn)工作部署與落實(shí)情況。主要包括年度安全生產(chǎn)工作計(jì)劃的制定和實(shí)施情況，安全生產(chǎn)重大專項(xiàng)工作落實(shí)情況，安全監(jiān)管執(zhí)法、安全保障能力建設(shè)、安全標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)、安全生產(chǎn)專項(xiàng)整治、打非治違、事故隱患排查治理、安全宣傳教育培訓(xùn)和應(yīng)急管理等工作任務(wù)完成情況。

（4）安全生產(chǎn)工作存在的問題及下步打算。

（5）其他需要報(bào)告的內(nèi)容。

3．履職報(bào)告有關(guān)要求：各鄉(xiāng)（鎮(zhèn)、街道）主要負(fù)責(zé)人、縣直單列考核單位主要負(fù)責(zé)人應(yīng)在次年的1月6日前書面向縣人民政府報(bào)告上年度安全生產(chǎn)工作履職情況，并抄送縣政府安委會(huì)辦公室備案；逾期未書面報(bào)告的，按考評(píng)獎(jiǎng)懲規(guī)定予以扣分；經(jīng)督促仍未按時(shí)限書面報(bào)告的，取消當(dāng)年安全生產(chǎn)評(píng)先評(píng)優(yōu)資格?？h政府安委會(huì)將履職報(bào)告情況作為年度安全生產(chǎn)目標(biāo)責(zé)任考評(píng)的重要內(nèi)容。

二、進(jìn)一步健全完善安全生產(chǎn)激勵(lì)約束機(jī)制

（一）完善安全生產(chǎn)“一票否決”制度

1．“一票否決”情形。各鄉(xiāng)（鎮(zhèn)、街道）、縣直有關(guān)單位有下列情形之一的，實(shí)施安全生產(chǎn)“一票否決”，由縣安監(jiān)局提出初步意見報(bào)縣政府安委會(huì)審核，縣政府批準(zhǔn)后執(zhí)行。

（1）年度轄區(qū)內(nèi)發(fā)生2起死亡1人的工礦商貿(mào)生產(chǎn)安全事故或發(fā)生3起死亡1人的道路交通事故（每月由縣交巡警大隊(duì)提供數(shù)據(jù)及初步意見報(bào)縣政府安委會(huì)核實(shí)后實(shí)施）；

（2）在工作中，對(duì)安全生產(chǎn)重大問題不及時(shí)協(xié)調(diào)解決，導(dǎo)致發(fā)生致人死亡生產(chǎn)安全事故或造成嚴(yán)重負(fù)面影響的；

（3）瞞報(bào)、謊報(bào)人員死亡生產(chǎn)安全事故的；

（4）縣政府認(rèn)為需要一票否決的其它情形。

2．“一票否決”責(zé)任。被安全生產(chǎn)“一票否決”的單位，取消當(dāng)年各類表彰評(píng)選獎(jiǎng)勵(lì)資格。

（二）完善安全生產(chǎn)獎(jiǎng)勵(lì)制度

獎(jiǎng)懲辦法?？h安委會(huì)辦公室組織成立綜合考評(píng)組，按鄉(xiāng)（鎮(zhèn)、街道）、縣直單列類部門、重點(diǎn)企業(yè)三個(gè)系列進(jìn)行考評(píng)。

篇3

尊敬的各位領(lǐng)導(dǎo)、同事們：

西南分公司在公司的領(lǐng)導(dǎo)下，遵循“安全第一、預(yù)防為主、綜合治理”的方針，貫徹落實(shí)中鋁公司“一切風(fēng)險(xiǎn)皆可控制、一切事故皆可預(yù)防”的理念、按照“3132”安全管理思路圍繞分公司安全生產(chǎn)工作，嚴(yán)格執(zhí)行各項(xiàng)安全管理規(guī)章制度，安全生產(chǎn)始終保持良好的態(tài)勢(shì)?，F(xiàn)就對(duì)西南分公司的安全工作做以下匯報(bào)：

一、嚴(yán)格落實(shí)安全安全責(zé)任制，明確安全管理目標(biāo)

西南分公司目前管理的項(xiàng)目部有：廣西項(xiàng)目部、普朗銅礦項(xiàng)目部、東南銅業(yè)項(xiàng)目部，年初分公司與所管理的項(xiàng)目部負(fù)責(zé)任人分別簽訂了安全環(huán)保目標(biāo)責(zé)任書，在責(zé)任書中明確了項(xiàng)目部責(zé)任人的安全生產(chǎn)責(zé)任，明確了所管轄項(xiàng)目的安全環(huán)保管理目標(biāo)。根據(jù)公司整體安排根據(jù)安全環(huán)保健康部修訂的《安全一崗雙責(zé)責(zé)任清單》，以及各項(xiàng)目部人員調(diào)整情況重新進(jìn)行了清單修訂，使清單備案符合實(shí)際情況；全員對(duì)照清單內(nèi)容履職盡責(zé)，每月將履職盡責(zé)情況如實(shí)記錄，每月對(duì)本單位管理人員履職盡責(zé)情況進(jìn)行了考核，并按要求上報(bào)。

二、建立健全安全管理體系，制定完善安全管理制度。

為全面落實(shí)安全生產(chǎn)責(zé)任，分公司按照公司要求將分包商納入公司安全管理體系中，建立三層次安全管理體系即分公司----項(xiàng)目部-----分包商，分公司安全管理體系由分公司經(jīng)理、書記、各項(xiàng)目經(jīng)理、及分公司管理小組組長(zhǎng)組成，項(xiàng)目部安全管理體系由項(xiàng)目經(jīng)理、安全員、項(xiàng)目部各崗位管理員及分包商負(fù)責(zé)人組成、分包商安全管理體系由分包單位負(fù)責(zé)人、各專業(yè)班長(zhǎng)組長(zhǎng)組成。根據(jù)公司的安全管理制度分公司制定完善了安全規(guī)章制度和操作規(guī)程。

三、狠抓安全教育培訓(xùn)

全面推廣逢會(huì)必講安全、會(huì)前進(jìn)行安全分享的做法，營(yíng)造濃厚熱烈、全員覆蓋的安全文化氛圍，使安全理念深入人心。其次加強(qiáng)安全基礎(chǔ)知識(shí)培訓(xùn)。春節(jié)復(fù)工后，施工人員包括特殊工種變動(dòng)大，安排各項(xiàng)目部組織進(jìn)行了全員三級(jí)安全教育，利用互聯(lián)網(wǎng)、微信、視頻等多種形式，提高培訓(xùn)效果。將中鋁集團(tuán)安全生產(chǎn)十條禁令作為培訓(xùn)重點(diǎn)，對(duì)違反中鋁集團(tuán)十條禁令的表現(xiàn)制定防范措施，重點(diǎn)培訓(xùn)，確保每一位員工對(duì)十條禁令內(nèi)容都了然于心，并做好記錄、留好資料。建立全員應(yīng)知應(yīng)會(huì)題庫(kù)，考試滿分方可上崗，提高全員基本安全能力。持續(xù)開展事故案例警示教育，對(duì)于中鋁集團(tuán)每次事故案例警示教育，及時(shí)在分公司傳達(dá)學(xué)習(xí)，特別要傳達(dá)到基層作業(yè)班組每個(gè)人，開展事故分析，采取針對(duì)性的預(yù)防措施。

四、結(jié)合實(shí)際、突出重點(diǎn)、加場(chǎng)安全管理

1、、根據(jù)新制定的安全管理協(xié)議范本，規(guī)范項(xiàng)目部在分包單位進(jìn)場(chǎng)施工前組織與分包單位簽訂安全管理協(xié)議，與承包商簽訂的安全管理協(xié)議內(nèi)容包含了安全底線內(nèi)容；重新組織對(duì)在建項(xiàng)目所有承包商安全管理能力進(jìn)行了評(píng)估；承包商管控嚴(yán)格執(zhí)行“七步法”、“五必須”。

2、根據(jù)公司安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)審批管控制度，明確分公司存在的風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)分級(jí)原則、管控流程及內(nèi)容，組織安全、生產(chǎn)、技術(shù)、及項(xiàng)目管理專業(yè)人員對(duì)每項(xiàng)作業(yè)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)價(jià)，形成風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)清單，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效管理。

3、針對(duì)各個(gè)項(xiàng)目的特點(diǎn)編制可行的安全施工方案、對(duì)于有較大安全隱患的施工項(xiàng)目要編制安全專項(xiàng)方案，現(xiàn)場(chǎng)嚴(yán)格按照安全施工方案實(shí)施，要求項(xiàng)目部每月編制安全措施投入計(jì)劃，并按計(jì)劃實(shí)施，發(fā)現(xiàn)施工現(xiàn)場(chǎng)安全措施投入不到位的，要求立即停工整改，對(duì)于生產(chǎn)來說，安全有一票否決權(quán)，做到生產(chǎn)必須確保安全。結(jié)合項(xiàng)目的施工特點(diǎn)，針對(duì)易出現(xiàn)的隱患重點(diǎn)環(huán)節(jié)、重點(diǎn)部位，分析并制定了《重大危險(xiǎn)源治理方案和應(yīng)急預(yù)案》狠抓隱患整改，進(jìn)一步排查施工存在的安全隱患。

4、加大對(duì)施工現(xiàn)場(chǎng)的檢查力度和重點(diǎn)、危險(xiǎn)地點(diǎn)（作業(yè)場(chǎng)所）的監(jiān)管力度，各項(xiàng)目部堅(jiān)持定期和不定期的安全生產(chǎn)檢查制度，對(duì)重點(diǎn)、危險(xiǎn)地點(diǎn)加大檢查力度，進(jìn)行重點(diǎn)檢查。項(xiàng)目部堅(jiān)持每天例行安全檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)存在的不安全因素和事故隱患、嚴(yán)格執(zhí)行公司施工現(xiàn)場(chǎng)底線標(biāo)準(zhǔn)，分公司、項(xiàng)目部在安全檢查過程中，對(duì)施工現(xiàn)場(chǎng)安全防護(hù)標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行情況進(jìn)行嚴(yán)格監(jiān)督檢查，尤其對(duì)隧道、豎井施工，臨邊洞口、高處作業(yè)、施工機(jī)械防護(hù)不到位的，立即要求認(rèn)真整改，特種設(shè)備安裝完成后組織驗(yàn)收，驗(yàn)收合格后方可投入使用，并要求嚴(yán)格按照規(guī)定期限進(jìn)行校驗(yàn)，并出具報(bào)告。

5、認(rèn)真開展安全檢查和隱患排查工作

分公司全面貫徹和落實(shí)執(zhí)行公司安全大檢查和隱患排查工作，在重大節(jié)日期間及工程復(fù)工時(shí)，根據(jù)公司要求結(jié)合項(xiàng)目特點(diǎn)編制切合實(shí)際的安全檢查和隱患排查工作方案，各項(xiàng)目成立安全檢查組，每個(gè)月進(jìn)項(xiàng)一次安全大檢查，對(duì)于檢查出的問題，下發(fā)隱患整改通知單，落實(shí)專人進(jìn)項(xiàng)整改，有效杜絕各類安全事故的發(fā)生，確保安全生產(chǎn)順利進(jìn)行。

存在的主要問題

西南分公司的在建項(xiàng)目為礦山類建設(shè)項(xiàng)目，項(xiàng)目的施工戰(zhàn)線拉得很長(zhǎng)，且項(xiàng)目大多處于邊遠(yuǎn)山區(qū)，特別是存在爆破作業(yè)、隧道有限空間作業(yè)，給項(xiàng)目的安全管理帶來很大的挑戰(zhàn)。

下一步的工作措施

1、認(rèn)真組織做好全員的安全教育和學(xué)習(xí)培訓(xùn)工作，對(duì)公司文件和安全信息及時(shí)組織進(jìn)行傳達(dá)與學(xué)習(xí)，并切實(shí)落實(shí)到實(shí)處。同時(shí)，繼續(xù)加強(qiáng)對(duì)班組班前會(huì)議召開情況的檢查，督促班組做好班前檢查及班后小結(jié)。

2、繼續(xù)做好每月的專項(xiàng)安全檢查，特別是重點(diǎn)針對(duì)施工腳手架搭拆、安全設(shè)施投入、起重機(jī)具維護(hù)、消防器材配置等方面的自查自糾工作，對(duì)現(xiàn)場(chǎng)存在的問題進(jìn)行整改與復(fù)查，切實(shí)消除一切事故的隱患。

3、做好重大和危險(xiǎn)作業(yè)項(xiàng)目的安全技術(shù)防范措施的審查工作，加強(qiáng)施工前和施工過程中的動(dòng)態(tài)監(jiān)督檢查，并嚴(yán)格按相關(guān)要求執(zhí)行。

4、進(jìn)一步加強(qiáng)安全隱患排查工作，特別是針對(duì)雨季防汛及自然災(zāi)害、爆破作業(yè)、吊裝作業(yè)、高大模板及腳手架支撐體系作業(yè)等加大檢查力度，發(fā)現(xiàn)安全隱患，立即進(jìn)項(xiàng)整改，絕不放過任何安全問題。

5、強(qiáng)化安全管理考核。分公司每季度組織對(duì)各項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、安全管理人員的安全生產(chǎn)責(zé)任制、一崗雙責(zé)責(zé)任清單落實(shí)及安全履職情況的考核。各分公司、各項(xiàng)目部將員工個(gè)人20%的績(jī)效工資收入與員工安全履責(zé)過程及安全績(jī)效掛鉤，同時(shí)加強(qiáng)對(duì)違反中鋁集團(tuán)安全生產(chǎn)十條禁令的考核及督查整改問題的考核，凡違反“十條禁令”的，第一次下崗學(xué)習(xí)，考試合格后才能上崗；第二次，上報(bào)公司解除勞動(dòng)合同；對(duì)整改問題不力或發(fā)生安全事故的，嚴(yán)格按照強(qiáng)基固本專項(xiàng)行動(dòng)問責(zé)規(guī)定進(jìn)行問責(zé)。

篇4

關(guān)鍵詞：人民銀行；內(nèi)部審計(jì)

內(nèi)部審計(jì)作為央行治理結(jié)構(gòu)中的組成部分，是促進(jìn)各級(jí)行加強(qiáng)內(nèi)控建設(shè)，防范管理風(fēng)險(xiǎn)，提高履職績(jī)效的重要手段。地市人民銀行處于“下管一級(jí)，上對(duì)三級(jí)”的中間環(huán)節(jié)，做好地市人民銀行的內(nèi)審轉(zhuǎn)型工作，對(duì)實(shí)現(xiàn)全系統(tǒng)的內(nèi)審轉(zhuǎn)型目標(biāo)具有非常重要的意義。本文從金昌市中心支行的內(nèi)審實(shí)踐，探討地市中心支行的內(nèi)審轉(zhuǎn)型工作，以期有借鑒作用。

一、地市人民銀行內(nèi)審轉(zhuǎn)型實(shí)踐

（一）加強(qiáng)縣支行的審計(jì)監(jiān)督，促進(jìn)規(guī)范安全高效運(yùn)行。內(nèi)部審計(jì)的特殊地位，客觀上決定了其具有監(jiān)督、鑒證、評(píng)價(jià)和參謀的作用?？h支行是地市人民銀行內(nèi)審監(jiān)督的唯一下級(jí)單位，對(duì)縣支行實(shí)施內(nèi)部審計(jì)是地市中心支行管理層全面掌握其執(zhí)行制度、風(fēng)險(xiǎn)管理和履職績(jī)效的重要手段。2003年以來，金昌市中心支行對(duì)其管理的縣支行先后開展了12次內(nèi)部審計(jì)，平均每年1次以上，其中，全面審計(jì)2次，行長(zhǎng)離任審計(jì)2次，領(lǐng)導(dǎo)班子履職審計(jì)2次，內(nèi)控審計(jì)1次，業(yè)務(wù)專項(xiàng)審計(jì)5次，發(fā)現(xiàn)并糾正縣支行管理中的各類問題和隱患64個(gè)，提出審計(jì)建議40條。內(nèi)部審計(jì)全面反映了縣支行各個(gè)時(shí)期在貫徹落實(shí)上級(jí)行的工作部署、執(zhí)行貨幣政策、維護(hù)金融穩(wěn)定、提供金融服務(wù)方面的履職績(jī)效和內(nèi)控管理狀況；對(duì)縣支行工作進(jìn)行了階段性的總結(jié)和評(píng)價(jià)。在監(jiān)督縣支行安全合規(guī)運(yùn)行的同時(shí)，對(duì)其經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)起到了鑒證作用，對(duì)中心支行決策層加強(qiáng)對(duì)縣支行的管理提供最直接的參考依據(jù)。

（二）開展部門負(fù)責(zé)人履職和離任審計(jì)，提高部門的履職績(jī)效。職能部門是機(jī)關(guān)履行職責(zé)的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，部門履職的質(zhì)量和效率直接關(guān)系到機(jī)關(guān)運(yùn)行的質(zhì)量和效率，通過對(duì)部門負(fù)責(zé)人履職和離任審計(jì)，可以使決策層和主要領(lǐng)導(dǎo)全面掌握部門工作開展的成效，督促職能部門增強(qiáng)工作的主動(dòng)性，提高工作績(jī)效。從2007年開始，中支結(jié)合下查單位少的特點(diǎn)，嘗試在內(nèi)審?fù)?jí)監(jiān)督中開展部門負(fù)責(zé)人履職審計(jì)，先后對(duì)中心支行機(jī)關(guān)貨幣金銀科、科技科、會(huì)計(jì)財(cái)務(wù)科、營(yíng)業(yè)室、保衛(wèi)科、外匯管理科等部門的負(fù)責(zé)人開展履職審計(jì)8次，平均每年1次以上。通過履職審計(jì)，對(duì)職能部門傳達(dá)、貫徹國(guó)家金融法律法規(guī)、方針政策和總行規(guī)章制度及上級(jí)行決定情況、內(nèi)部控制建設(shè)情況和履行業(yè)務(wù)管理職責(zé)情況進(jìn)行了客觀全面的評(píng)價(jià)；發(fā)現(xiàn)糾改內(nèi)控制度執(zhí)行不到位、執(zhí)法現(xiàn)場(chǎng)檢查程序不規(guī)范、制度不夠健全等問題56個(gè)，督促被審計(jì)部門提高內(nèi)部管理水平，加強(qiáng)制度建立健全，健全各項(xiàng)登記簿，加強(qiáng)對(duì)領(lǐng)導(dǎo)干部的審計(jì)監(jiān)督，促進(jìn)部門負(fù)責(zé)人依法、公正、高效地履行職責(zé)。

（三）開展重點(diǎn)業(yè)務(wù)的專項(xiàng)審計(jì)，防范業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。管理人、財(cái)、物、資金和槍枝彈藥的部門是地市人民銀行和縣支行出現(xiàn)管理風(fēng)險(xiǎn)的高發(fā)區(qū)域，這些區(qū)域出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)和事故誘因往往是制度執(zhí)行不到位和違規(guī)操作。通過業(yè)務(wù)管理合規(guī)性審計(jì)，督促各業(yè)務(wù)崗位嚴(yán)格執(zhí)行制度，規(guī)范操作，防業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)于未然是內(nèi)審監(jiān)督的基礎(chǔ)業(yè)務(wù)。2003年以來，中支根據(jù)一定時(shí)期業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的區(qū)域特點(diǎn)，及時(shí)開展了會(huì)計(jì)決算、養(yǎng)老保險(xiǎn)統(tǒng)籌基金管理、再貸款管理、安全保衛(wèi)槍彈管理、進(jìn)出口收付匯核銷、電子化設(shè)備、征信管理、集中采購(gòu)管理、后勤服務(wù)管理、國(guó)庫(kù)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理等重要業(yè)務(wù)管理專項(xiàng)審計(jì)20項(xiàng)，平均每年審計(jì)2項(xiàng)業(yè)務(wù)。通過專項(xiàng)審計(jì)發(fā)現(xiàn)并糾改業(yè)務(wù)管理中存在的低值易耗品管理不規(guī)范、再貸款短貸長(zhǎng)占、統(tǒng)籌基金檢查監(jiān)督不到位、制度執(zhí)行不到位等問題94個(gè)，督促相關(guān)部門建立健全制度、完善操作程序、改進(jìn)工作方法、嚴(yán)格制度執(zhí)行，保證了各項(xiàng)重點(diǎn)業(yè)務(wù)操作的合規(guī)性，有效防范了業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。

（四）注重重要業(yè)務(wù)系統(tǒng)審計(jì)，防范計(jì)算機(jī)操作風(fēng)險(xiǎn)。隨著計(jì)算機(jī)和信息網(wǎng)絡(luò)的發(fā)展，人民銀行的各項(xiàng)重要業(yè)務(wù)都發(fā)展為電子系統(tǒng)，通過計(jì)算機(jī)和通訊網(wǎng)絡(luò)運(yùn)行和操作，業(yè)務(wù)系統(tǒng)的現(xiàn)代化為內(nèi)控管理提出了新的挑戰(zhàn)，內(nèi)部審計(jì)的監(jiān)督領(lǐng)域、監(jiān)督重點(diǎn)和監(jiān)督方法也要適應(yīng)科技發(fā)展的要求做出相應(yīng)調(diào)整。從2003年開始，中支緊跟各重要業(yè)務(wù)系統(tǒng)的上線步伐，及時(shí)開展了各項(xiàng)重要業(yè)務(wù)系統(tǒng)運(yùn)行和操作的專項(xiàng)審計(jì)。先后開展了業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)及個(gè)人辦公計(jì)算機(jī)聯(lián)網(wǎng)運(yùn)行管理、外匯業(yè)務(wù)信息系統(tǒng)運(yùn)行管理、信息系統(tǒng)應(yīng)急預(yù)案管理等重要業(yè)務(wù)系統(tǒng)專項(xiàng)審計(jì)，及時(shí)解決了各業(yè)務(wù)系統(tǒng)在運(yùn)行載體發(fā)生變化后，各操作環(huán)節(jié)制度執(zhí)行中的問題，督促業(yè)務(wù)部門規(guī)范業(yè)務(wù)系統(tǒng)口令設(shè)置管理，加強(qiáng)業(yè)務(wù)系統(tǒng)從看得見的紙上操作到看不到的電子操作過程中監(jiān)督制約制度的落實(shí)，確保了各業(yè)務(wù)系統(tǒng)的合規(guī)、安全、有效運(yùn)行。

（五）開展內(nèi)控制度建設(shè)審計(jì)，增強(qiáng)內(nèi)控制度的有效性?？茖W(xué)的制度體系是地市人民銀行規(guī)范高效運(yùn)行的重要保證。實(shí)現(xiàn)用制度管人、管事、嚴(yán)格按制度操作各項(xiàng)業(yè)務(wù)是體現(xiàn)單位科學(xué)化管理的重要標(biāo)志。近年來，人民銀行從上到下，從建立科學(xué)的內(nèi)部管理體系、嚴(yán)密的業(yè)務(wù)操作系統(tǒng)為出發(fā)點(diǎn)，切實(shí)加強(qiáng)了各項(xiàng)制度建設(shè)。為了保證制度建立和執(zhí)行的有效性，中支先后開展對(duì)縣支行內(nèi)部制度建設(shè)、國(guó)庫(kù)業(yè)務(wù)內(nèi)控制度執(zhí)行、貨幣信貸內(nèi)部控制執(zhí)行和中支全系統(tǒng)內(nèi)控體系建設(shè)和執(zhí)行的專項(xiàng)審計(jì)，對(duì)中支內(nèi)控環(huán)境、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、應(yīng)對(duì)等進(jìn)行了客觀評(píng)價(jià)，對(duì)存在的制度不夠健全、執(zhí)行不夠嚴(yán)格等20個(gè)問題提出了加強(qiáng)和改進(jìn)的意見，在全行開展了以落實(shí)制度為主題的標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化管理活動(dòng)，使全轄基礎(chǔ)業(yè)務(wù)更加規(guī)范，業(yè)務(wù)運(yùn)行更加安全，防止了各類業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)和案件的發(fā)生。

（六）探索開展績(jī)效審計(jì)，適應(yīng)內(nèi)審轉(zhuǎn)型的要求。地市人民銀行的工作安全尤為重要，但從事任何業(yè)務(wù)工作的最終目標(biāo)不是為了安全，而是為了促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)和金融業(yè)的健康發(fā)展，內(nèi)部審計(jì)不能僅僅強(qiáng)調(diào)安全，而是要強(qiáng)調(diào)在保證安全前提下的履職績(jī)效最大化。因此內(nèi)部審計(jì)不僅要審業(yè)務(wù)的合規(guī)性，還要審履職的績(jī)效。中支按照“內(nèi)審工作要由傳統(tǒng)的財(cái)務(wù)、業(yè)務(wù)合規(guī)性審計(jì)向內(nèi)部控制審計(jì)、風(fēng)險(xiǎn)管理審計(jì)和績(jī)效審計(jì)轉(zhuǎn)變”的要求，積極探索開展績(jī)效審計(jì)。2011年開展了征信管理績(jī)效審計(jì)，對(duì)中支和縣支行推進(jìn)征信體系建設(shè)進(jìn)行了全面評(píng)價(jià)，鑒證了征信管理工作取得的實(shí)效，同時(shí)客觀反映了影響高效履職的9個(gè)方面的不足和問題，為提高征信管理及履職績(jī)效發(fā)揮了積極作用，也為內(nèi)審轉(zhuǎn)型積累了經(jīng)驗(yàn)。

二、地市人民銀行內(nèi)審轉(zhuǎn)型的制約因素

（一）風(fēng)險(xiǎn)管理工作和績(jī)效審計(jì)的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)建立滯后影響審計(jì)結(jié)論的科學(xué)性和嚴(yán)肅性。對(duì)被審計(jì)對(duì)象的監(jiān)督在執(zhí)行審計(jì)內(nèi)容上評(píng)價(jià)或鑒證的標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)該是“以事實(shí)為依據(jù)，以制度為準(zhǔn)繩”，在傳統(tǒng)的合規(guī)性審計(jì)中，審計(jì)人員依據(jù)已執(zhí)行的制度作為度量標(biāo)準(zhǔn)，用制度來衡量工作，做到了就是做到了，沒做到就是沒做到，拿事實(shí)對(duì)標(biāo)準(zhǔn)一目了然，說服力很強(qiáng)。而在風(fēng)險(xiǎn)管理審計(jì)和績(jī)效審計(jì)中，審計(jì)評(píng)價(jià)的內(nèi)容從做沒做延升到了做的程度的判定。目前，人民銀行對(duì)分支機(jī)構(gòu)還沒有風(fēng)險(xiǎn)管理和績(jī)效的判定標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)大小、履職好壞要憑審計(jì)人員的主觀判斷來評(píng)價(jià)，為了讓被審計(jì)單位認(rèn)可審計(jì)結(jié)論，容易使審計(jì)人員做出“風(fēng)險(xiǎn)判斷就低不就高，履職績(jī)效就好不就壞”的審計(jì)結(jié)論，使審計(jì)報(bào)告變成掩蓋風(fēng)險(xiǎn)、歌頌成績(jī)的“喜報(bào)”，向主要領(lǐng)導(dǎo)和決策層傳達(dá)錯(cuò)誤信息，可能造成決策的科學(xué)性和準(zhǔn)確性的缺失。

（二）對(duì)內(nèi)部審計(jì)促進(jìn)管理作用的認(rèn)識(shí)不足影響轉(zhuǎn)型工作的開展。內(nèi)審轉(zhuǎn)型中，審計(jì)領(lǐng)域不斷拓寬和延伸，凡是存在風(fēng)險(xiǎn)隱患的領(lǐng)域，凡是可能影響組織目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的領(lǐng)域都要納入審計(jì)關(guān)注的視野，使審計(jì)的項(xiàng)目和被審計(jì)部門增加，對(duì)其它職能部門的“打擾”相應(yīng)增多。許多部門負(fù)責(zé)人對(duì)審計(jì)的目的認(rèn)識(shí)不足，沒有建立起審計(jì)是為了查找工作中的不足，幫助自己提高管理和履職水平的認(rèn)識(shí)，錯(cuò)誤地認(rèn)為審計(jì)就是挑毛病、找問題、添麻煩，是既分散管理精力，又向領(lǐng)導(dǎo)暴露管理中問題和不足的事，對(duì)內(nèi)部審計(jì)雖不敢抵觸，但也表現(xiàn)出了不歡迎的態(tài)度，提供資料不及時(shí)、配合工作找理由推拖的現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生。使同在一個(gè)單位工作的審計(jì)人員對(duì)開展同級(jí)監(jiān)督有畏難情緒，認(rèn)為是出力不討好的事，工作的主動(dòng)性和積極性不高，影響了內(nèi)審轉(zhuǎn)型工作的推進(jìn)和審計(jì)績(jī)效的提高。

（三）內(nèi)部審計(jì)還沒有造就素質(zhì)權(quán)威的隊(duì)伍影響內(nèi)審轉(zhuǎn)型的步伐。當(dāng)前內(nèi)審部門的人員大部分是在以“財(cái)務(wù)、業(yè)務(wù)合規(guī)性”為主的傳統(tǒng)內(nèi)審職能下配備的，以長(zhǎng)期從事財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)工作的老同志為主，雖然他們有豐富的會(huì)計(jì)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，但在信息化的時(shí)代，央行業(yè)務(wù)日新月異，業(yè)務(wù)操作電子化程度不斷提高的背景下，審計(jì)人員對(duì)新業(yè)務(wù)、新知識(shí)的學(xué)習(xí)速度遠(yuǎn)遠(yuǎn)趕不上業(yè)務(wù)發(fā)展步伐，缺乏必要的審計(jì)專業(yè)知識(shí)及業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)和履職績(jī)效的判斷能力。地市人民銀行具有CIA資格證書的審計(jì)人員的比例更低，使內(nèi)部審計(jì)隊(duì)伍綜合素質(zhì)很難適應(yīng)內(nèi)審轉(zhuǎn)型的需求。

（四）事后審計(jì)的內(nèi)部審計(jì)方式影響了內(nèi)審防風(fēng)險(xiǎn)的實(shí)效。長(zhǎng)期以來，單一的事后監(jiān)督使得審計(jì)成果價(jià)值下降進(jìn)而影響了審計(jì)的權(quán)威。尤其是在風(fēng)險(xiǎn)審計(jì)上，由于內(nèi)審人員不直接參與管理層的決策，對(duì)一些與被審計(jì)對(duì)象相關(guān)的、甚至起決定性作用的重要信息的知曉范圍非常有限，內(nèi)審人員不能全方位掌握被審計(jì)對(duì)象的全面情況，在事后審計(jì)中發(fā)現(xiàn)問題時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)已成實(shí)事，限制了內(nèi)部審計(jì)在防風(fēng)險(xiǎn)中作用的充分發(fā)揮。

三、加快地市人民銀行內(nèi)審轉(zhuǎn)型的思考

（一）在管理體制上體現(xiàn)內(nèi)部審計(jì)的相對(duì)獨(dú)立性。內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)設(shè)置方式，直接影響到內(nèi)部審計(jì)工作的獨(dú)立性，關(guān)系到審計(jì)監(jiān)督的權(quán)威性。尤其是以同級(jí)監(jiān)督為主的地市人民銀行的內(nèi)審部門，應(yīng)考慮內(nèi)部審計(jì)與組織的整體利益相分離，使其無論是地位上還是利益上都處于獨(dú)立的第三方，保持內(nèi)部審計(jì)獨(dú)立性、權(quán)威性和高層次地位?？梢钥紤]在當(dāng)前內(nèi)審為行長(zhǎng)負(fù)責(zé)的體制下，提高內(nèi)審部門的行政級(jí)別，由副行級(jí)領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任內(nèi)審部門負(fù)責(zé)人或者改由上級(jí)行下派制，將內(nèi)審人員的考核獎(jiǎng)勵(lì)等獨(dú)立于其他人員，為內(nèi)審人員建立相對(duì)獨(dú)立的履職地位，在工作中減少干擾，排除后顧之憂，敢于堅(jiān)持原則、敢于碰硬，營(yíng)造良好的內(nèi)審監(jiān)督體制機(jī)制。

（二）建立科學(xué)完善的審計(jì)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)?？茖W(xué)完善的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)是內(nèi)審對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制和績(jī)效進(jìn)行監(jiān)督評(píng)價(jià)的基礎(chǔ)，將地市中心支行和縣支行的業(yè)務(wù)流程進(jìn)行細(xì)分，確定各環(huán)節(jié)上的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，對(duì)每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行量化考核，從而確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)；對(duì)重要工作的落實(shí)質(zhì)量進(jìn)行績(jī)效量化細(xì)分，根據(jù)執(zhí)行到位的程度評(píng)價(jià)工作績(jī)效。內(nèi)審進(jìn)點(diǎn)前要根據(jù)審計(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)制定詳細(xì)的審計(jì)方案，進(jìn)一步明確審計(jì)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，增強(qiáng)審計(jì)評(píng)價(jià)的剛性，使審計(jì)結(jié)果更加科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)，客觀反映被審計(jì)對(duì)象的實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)和履職績(jī)效。

（三）培育適應(yīng)內(nèi)審轉(zhuǎn)型的內(nèi)部審計(jì)隊(duì)伍。加大內(nèi)審人員培訓(xùn)力度，有計(jì)劃、有重點(diǎn)地采用資格證書培訓(xùn)、現(xiàn)場(chǎng)培訓(xùn)、遠(yuǎn)程培訓(xùn)等多種培訓(xùn)方式做好集中培訓(xùn)；收集匯編各領(lǐng)域的審計(jì)實(shí)務(wù)、優(yōu)秀內(nèi)審項(xiàng)目及央行內(nèi)審案例，供內(nèi)審人員日常學(xué)習(xí)和參考；從信貸、外管等部門選調(diào)人員進(jìn)入內(nèi)審部門，優(yōu)化審計(jì)隊(duì)伍的知識(shí)結(jié)構(gòu)，培養(yǎng)復(fù)合型人才，使之適應(yīng)內(nèi)部審計(jì)的發(fā)展需要。把好審計(jì)人員“入口”關(guān)，建立審計(jì)人員資格準(zhǔn)入制度，明確審計(jì)人員的學(xué)歷要求，努力提升內(nèi)審隊(duì)伍學(xué)歷層次。通過培訓(xùn)和補(bǔ)充，形成多元化的內(nèi)部審計(jì)人員結(jié)構(gòu)，培養(yǎng)具有綜合素質(zhì)的新型內(nèi)審人才，使內(nèi)審隊(duì)伍素質(zhì)逐步適應(yīng)轉(zhuǎn)型的要求。

參考文獻(xiàn)

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篇5

一、監(jiān)區(qū)警務(wù)網(wǎng)格化管理的內(nèi)涵

1、基本涵義。網(wǎng)格化管理是近年來在國(guó)際上興起的一項(xiàng)信息組織和處理方式的革命。監(jiān)區(qū)警務(wù)網(wǎng)格化管理，是社會(huì)網(wǎng)格化管理的借鑒、遷移和延伸，即以網(wǎng)格警區(qū)為基本管理單元，依托信息管理平臺(tái)，囤警網(wǎng)格，建立起“權(quán)責(zé)明確、條線清晰、節(jié)節(jié)相連、分工合作、責(zé)任到人、覆蓋全面”的值勤模式，實(shí)行“定格、定點(diǎn)、定人、定責(zé)”，通過強(qiáng)化單元網(wǎng)格的巡查防控，加強(qiáng)值班民警對(duì)監(jiān)區(qū)的管理能力，對(duì)問題及早發(fā)現(xiàn)、及時(shí)反饋，并有針對(duì)性地進(jìn)行處理和解決，從而有效掌控管理區(qū)，壓降罪犯違規(guī)率，提高改造績(jī)效。

2、理論涵義。效能是管理的邏輯起點(diǎn)和現(xiàn)代管理理論的根本特征。監(jiān)區(qū)警務(wù)網(wǎng)格化管理，即以警務(wù)效能為導(dǎo)向，彰顯三項(xiàng)特質(zhì)：一是職責(zé)細(xì)化到員。優(yōu)秀的管理者 + 無所事事的員工 = 管理事倍功半。這一公式揭示了“人盡其責(zé)，各盡所能”的效能管理真義。按照江蘇監(jiān)獄系統(tǒng)執(zhí)法標(biāo)準(zhǔn)化的要求，監(jiān)區(qū)現(xiàn)場(chǎng)帶班須要1名帶班領(lǐng)導(dǎo)，2-4主副班民警，1-2名以上機(jī)動(dòng)班民警。針對(duì)每班警力增多，而分工模糊，職責(zé)過粗的狀況，每個(gè)警務(wù)網(wǎng)格可設(shè)“四大員”（獄情信息員、監(jiān)管安全員、教育矯治員、勞動(dòng)管理員），實(shí)行“區(qū)”“格”劃分，“警”“員”掛鉤，建立“網(wǎng)格民警職責(zé)分工圖系”，從頂層設(shè)計(jì)上保證效能管理到位。二是警力優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)。配置網(wǎng)格警力，貫徹“能崗匹配，結(jié)構(gòu)互補(bǔ)”的理念，注重年齡、經(jīng)驗(yàn)、能力、性格、心理特征等因素的有機(jī)合成，網(wǎng)格組織具有協(xié)調(diào)整合工作目標(biāo)與個(gè)人需求關(guān)系，發(fā)揮“互補(bǔ)聚力增效”的功能。三是運(yùn)作規(guī)范高效。踐行現(xiàn)代警務(wù)理念，以信息化推動(dòng)網(wǎng)格化管理，實(shí)現(xiàn)值勤流程再造。圍繞崗位目標(biāo)責(zé)任制，構(gòu)建“效能矩陣”：在每個(gè)值勤環(huán)節(jié)上列出責(zé)任人，將單元、工序、名稱與履職具體內(nèi)容、要求、目標(biāo)、責(zé)任人合在一起；在現(xiàn)場(chǎng)管理、業(yè)務(wù)處理、功能協(xié)調(diào)等方面確定統(tǒng)一規(guī)則，實(shí)行限時(shí)辦結(jié)制、首問負(fù)責(zé)制、失職追究制，推動(dòng)實(shí)現(xiàn)工作跟著規(guī)范走，責(zé)任跟著履職走。

二、監(jiān)區(qū)警務(wù)網(wǎng)格化管理的模式

“安全來自監(jiān)區(qū)、效益出自車間”，監(jiān)區(qū)警務(wù)網(wǎng)格化管理無疑是這一理念的生動(dòng)踐行，其模式要凸顯“管區(qū)網(wǎng)格化、用警集約化、執(zhí)法規(guī)范化、反應(yīng)靈敏化、考核信息化”的效能管理特征。

1、網(wǎng)格化設(shè)置警區(qū)。押犯監(jiān)區(qū)按照生產(chǎn)型和功能型監(jiān)區(qū)，合理設(shè)置網(wǎng)格警區(qū)。以試點(diǎn)監(jiān)獄為例，生產(chǎn)型監(jiān)區(qū)按照生產(chǎn)特點(diǎn)、廠房布局和罪犯構(gòu)成，原則上每條生產(chǎn)線為一個(gè)警務(wù)網(wǎng)格，每個(gè)監(jiān)區(qū)設(shè)4-5個(gè)警務(wù)網(wǎng)格，分別為__監(jiān)區(qū)第x警務(wù)網(wǎng)格，每個(gè)網(wǎng)格區(qū)域 60名左右罪犯（不同網(wǎng)格區(qū)域罪犯可統(tǒng)一制訂不同的標(biāo)識(shí)）。功能型監(jiān)區(qū)按照不同的功能性特點(diǎn)、監(jiān)管區(qū)域和罪犯構(gòu)成，合理設(shè)置警務(wù)網(wǎng)格。如后勤監(jiān)區(qū)以罪犯的工種、改造任務(wù)和勞動(dòng)場(chǎng)所作為劃分依據(jù)，分為菜組、燒制、服務(wù)、水電維修、瓦輔、衛(wèi)生等 6 個(gè)網(wǎng)格警區(qū)。遇有監(jiān)內(nèi)維修和基建任務(wù)，須建立臨時(shí)網(wǎng)格。

2、集約化配置警力。在試點(diǎn)實(shí)驗(yàn)中，每個(gè)網(wǎng)格警區(qū)按照“1+1+4”配置警力，即：每個(gè)“網(wǎng)格”由1名掛鉤監(jiān)區(qū)領(lǐng)導(dǎo)、1名網(wǎng)格長(zhǎng)、4名網(wǎng)格民警組成，網(wǎng)格民警分別擔(dān)任獄情信息員、監(jiān)管安全員、教育矯治員、勞動(dòng)管理員，“網(wǎng)格四員”在業(yè)務(wù)上由監(jiān)區(qū)條線專職民警指導(dǎo)。監(jiān)區(qū)在班次安排時(shí)，每個(gè)網(wǎng)格安排一名民警在班，“四員”相互錯(cuò)開，保證同一班次中“四員”齊備。在帶值班時(shí)，“四大員”承擔(dān)當(dāng)班期間全監(jiān)區(qū)的相應(yīng)職能，以實(shí)現(xiàn)防控“零距離”、管理“全覆蓋”、訴求“全響應(yīng)”。

3、規(guī)范化定置職責(zé)。按照?qǐng)?zhí)法管理標(biāo)準(zhǔn)化、監(jiān)管安全精細(xì)化管理等要求，細(xì)化網(wǎng)格內(nèi)崗位職責(zé)、責(zé)任制度、崗位規(guī)范和工作流程，并將之統(tǒng)一制板上墻、設(shè)欄上網(wǎng)，予以明示，使民警形成清晰的時(shí)間化、標(biāo)準(zhǔn)化和程序化概念，力求“崗位零隱患，制度零折扣，執(zhí)法零缺陷，履職零差錯(cuò)”。掛鉤監(jiān)區(qū)領(lǐng)導(dǎo)，對(duì)警區(qū)負(fù)直接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，負(fù)責(zé)調(diào)配當(dāng)班警力，合理布置任務(wù)，協(xié)調(diào)處理值班時(shí)各項(xiàng)事務(wù)。網(wǎng)格長(zhǎng)，專司警區(qū)的監(jiān)管、改造、生產(chǎn)和民警管理工作，由其提出網(wǎng)格內(nèi)罪犯考核、獎(jiǎng)懲建議，提出網(wǎng)格內(nèi)民警績(jī)效考核、評(píng)先評(píng)優(yōu)建議。網(wǎng)格民警，履行帶值班職責(zé)，嚴(yán)格落實(shí)直接管理和“走動(dòng)式”管理，同時(shí)，獄情信息員負(fù)責(zé)當(dāng)班信件收發(fā)、親情電話復(fù)聽監(jiān)聽、視頻監(jiān)控回放、重點(diǎn)人員動(dòng)態(tài)排摸等項(xiàng)工作；監(jiān)管安全員負(fù)責(zé)當(dāng)班監(jiān)管設(shè)施、重點(diǎn)部位、勞動(dòng)工具使用管理和檢查；教育矯治員負(fù)責(zé)當(dāng)班罪犯主題教育、矛盾排查化解、心理咨詢和心理危機(jī)干預(yù)工作；勞動(dòng)管理員負(fù)責(zé)當(dāng)班生產(chǎn)組織、現(xiàn)場(chǎng)管理、安全生產(chǎn)等項(xiàng)工作。

4、靈敏化處置獄情。根據(jù)網(wǎng)格內(nèi)出現(xiàn)問題的易難、輕重、緩急程度，分別制定處置流程，第一時(shí)間介入，迅速妥善解決，避免問題發(fā)酵升級(jí)。對(duì)一般性獄情，網(wǎng)格民警負(fù)責(zé)現(xiàn)場(chǎng)處理，做好登記記載；對(duì)需協(xié)調(diào)的獄情，網(wǎng)格民警現(xiàn)場(chǎng)受理，并向監(jiān)區(qū)值班領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)協(xié)調(diào)處理；對(duì)突發(fā)性獄情，網(wǎng)格民警立即報(bào)告監(jiān)區(qū)值班領(lǐng)導(dǎo)，監(jiān)區(qū)值班領(lǐng)導(dǎo)組織緊急處理，網(wǎng)格民警現(xiàn)場(chǎng)跟蹤；對(duì)需審批報(bào)告的獄情，網(wǎng)格民警負(fù)責(zé)收集相關(guān)信息、資料，向網(wǎng)格長(zhǎng)報(bào)告，由網(wǎng)格長(zhǎng)報(bào)監(jiān)區(qū)領(lǐng)導(dǎo)審批，遇緊急情況，由網(wǎng)格民警直接向監(jiān)區(qū)領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告審批。

5、信息化明置考核。試點(diǎn)實(shí)驗(yàn)中，監(jiān)獄在內(nèi)網(wǎng)設(shè)立監(jiān)區(qū)警務(wù)網(wǎng)格管理信息平臺(tái)，分為通知通告、每日一記錄、每周一匯總、每月一評(píng)比等四個(gè)欄目，分別按照監(jiān)獄、黨總支部（公司）、監(jiān)區(qū)設(shè)定管理進(jìn)入權(quán)限。監(jiān)區(qū)由每日值班領(lǐng)導(dǎo)將當(dāng)班期間網(wǎng)格內(nèi)考核情況錄入系統(tǒng)，主要有：網(wǎng)格民警履職及分管工作完成情況，各網(wǎng)格警戒設(shè)施與勞動(dòng)工具檢查情況，重點(diǎn)人頭及內(nèi)控對(duì)象表現(xiàn)情況，罪犯改造秩序情況，個(gè)別教育及心理矯治情況，及時(shí)排查出的隱患問題情況， 生產(chǎn)進(jìn)度及產(chǎn)品質(zhì)量完成情況，被監(jiān)獄或督察組查到的問題或通報(bào)表?yè)P(yáng)情況，視頻督查檢查情況等。監(jiān)區(qū)根據(jù)實(shí)際情況，因地制宜制定對(duì)所屬網(wǎng)格的具體考核辦法，監(jiān)管安全方面參照監(jiān)獄 4A 等級(jí)評(píng)估考核辦法，生產(chǎn)勞動(dòng)參照公司生產(chǎn)管理辦法，對(duì)民警及時(shí)兌現(xiàn)考核，各監(jiān)區(qū)每月對(duì)所屬網(wǎng)格進(jìn)行排序考核，監(jiān)獄則常態(tài)化開展“復(fù)線”督查考核。監(jiān)獄根據(jù)考核結(jié)果，對(duì)網(wǎng)格動(dòng)態(tài)性劃分等級(jí)，科學(xué)規(guī)范地兌現(xiàn)績(jī)效考核，以此警示和激勵(lì)網(wǎng)格單元深化整改，推進(jìn)工作，并且考核結(jié)果與每月值勤標(biāo)兵評(píng)比掛鉤，每年開展評(píng)比表彰優(yōu)秀網(wǎng)格、優(yōu)秀網(wǎng)格長(zhǎng)活動(dòng)，優(yōu)先提拔擔(dān)任網(wǎng)格長(zhǎng)的科級(jí)后備人才。

三、監(jiān)區(qū)警務(wù)網(wǎng)格化管理的實(shí)證

在“建設(shè)現(xiàn)代監(jiān)獄、推動(dòng)領(lǐng)先發(fā)展、服務(wù)兩個(gè)率先”的進(jìn)程中，將網(wǎng)格警區(qū)作為監(jiān)獄管理的最基本單元，從根本處強(qiáng)化效能導(dǎo)向，對(duì)深化現(xiàn)代警務(wù)改革具有著十分重要的現(xiàn)實(shí)意義。實(shí)驗(yàn)證明，網(wǎng)格化警務(wù)管理較之粗放型監(jiān)區(qū)警務(wù)模式，更能體現(xiàn)“集約、規(guī)范、精細(xì)、效率”的效能管理原則。

一是由單兵值勤向協(xié)同值勤轉(zhuǎn)變。在同等警力狀況下，傳統(tǒng)監(jiān)區(qū)警務(wù)模式中的民警各自為戰(zhàn)，分工不清，職責(zé)交叉，效率低下；而網(wǎng)格化警務(wù)模式，則有效地整合了警力資源，橫向取長(zhǎng)補(bǔ)短，“四員”聯(lián)勤配合，縱向條線分工，“四員”各司其職，實(shí)現(xiàn)了警務(wù)效能的疊加增長(zhǎng)。網(wǎng)格化警務(wù)的協(xié)同優(yōu)勢(shì)在于警、格、區(qū)“同心運(yùn)轉(zhuǎn)”，圍繞監(jiān)區(qū)的工作目標(biāo)，層層分解下達(dá)到網(wǎng)格、網(wǎng)格民警，作為網(wǎng)格民警不能孤立地履行包干、包教、包管理的職責(zé)，要有“一盤棋”思想，還得依靠掛鉤監(jiān)區(qū)領(lǐng)導(dǎo)、網(wǎng)格長(zhǎng)和同班次其他網(wǎng)格民警的支持、配合，使個(gè)體履職與網(wǎng)格、監(jiān)區(qū)的運(yùn)行節(jié)奏合拍，崗位目標(biāo)與整體目標(biāo)相一致。

篇6

本人于XX年進(jìn)入XX大學(xué)工作，擔(dān)任物理教師，學(xué)生科副科長(zhǎng)，教科室科長(zhǎng)等職務(wù)。工作以來，我圍繞本職工作，突出重點(diǎn)、狠抓落實(shí)，圍繞學(xué)校的要求和安排，切實(shí)落實(shí)各項(xiàng)工作。現(xiàn)將個(gè)人近三年來的工作情況作一個(gè)簡(jiǎn)單的匯報(bào)，請(qǐng)予以評(píng)議：

一、加強(qiáng)學(xué)習(xí)，不斷提高自身理論修養(yǎng)

理論學(xué)習(xí)，提高個(gè)人修養(yǎng)是對(duì)教職人員的基本要求。教學(xué)工作是直接面向?qū)W生，服務(wù)學(xué)生的工作。

因此，工作做得好不好直接影響著學(xué)校的教學(xué)質(zhì)量及在學(xué)生心中的形象。我始終把加強(qiáng)思想政治和業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)放在自身建設(shè)的首位。無論平時(shí)工作多忙，都會(huì)擠出時(shí)間來努力學(xué)習(xí)，儲(chǔ)備新知識(shí)，以此增強(qiáng)個(gè)人的理論素質(zhì)和政治敏銳性，增強(qiáng)工作能力和決策水平，增強(qiáng)把握全局和認(rèn)識(shí)問題、分析問題、解決問題的綜合能力，這樣才能適應(yīng)時(shí)代的發(fā)展需要，跟上時(shí)展的步伐。

二、愛崗敬業(yè)，認(rèn)真履職

（一）求真務(wù)實(shí)，積極開展教研工作

作為一名物理教師，我的主要任務(wù)之一就是搞好教學(xué)工作，提高教學(xué)質(zhì)量。

一是做好課前準(zhǔn)備，深入挖掘教材。結(jié)合學(xué)生的物理基

礎(chǔ)及教學(xué)目標(biāo)，制定合理的教學(xué)方案，進(jìn)一步提高課堂實(shí)效。同時(shí)，精心制作多媒體課件，認(rèn)真?zhèn)鋵懡贪浮?/p>

二是創(chuàng)設(shè)良好的課堂氛圍，關(guān)注學(xué)生個(gè)體，構(gòu)建平等、和諧的師生關(guān)系，進(jìn)一步激發(fā)學(xué)生對(duì)物理的學(xué)習(xí)興趣，讓課堂充滿生機(jī)，向課堂要質(zhì)量。

三是合理布置作業(yè)，并及時(shí)批改，分析學(xué)生存在的不足，進(jìn)而調(diào)整教學(xué)方式，并有針對(duì)性地加以輔導(dǎo)。

四是積極參加教研活動(dòng)，虛心向同行學(xué)習(xí)經(jīng)驗(yàn)，完善自己的教學(xué)方式，提高教學(xué)水平。

（二）勤勉敬業(yè)，做好行政管理工作

作為學(xué)生科副科長(zhǎng)與教科室科長(zhǎng)，我深知肩上的擔(dān)子責(zé)任重大，工作中堅(jiān)持“精益求精、一絲不茍”的原則，認(rèn)真踐行“管理育人，服務(wù)育人”的宗旨，較好地完成了下列工作。（工作情況，請(qǐng)您酌情增改）

1、積極營(yíng)造和諧校園，樹校風(fēng)、學(xué)風(fēng)，圓滿完成學(xué)生日常管理工作。

2、組織和參與了新生入學(xué)教育工作。

3、組織和參與了新生軍訓(xùn)工作。

4、組織和參與了畢業(yè)生離校工作。

5、為加強(qiáng)學(xué)風(fēng)建設(shè)，舉辦了每學(xué)年安全文明衛(wèi)生月等一系列大型活動(dòng)。

6、組織參與了專升本學(xué)生的審核、信息錄入和上報(bào)數(shù)據(jù)

工作。

8、參與完成了學(xué)生的評(píng)優(yōu)評(píng)先評(píng)選工作。

9、完成了對(duì)違紀(jì)學(xué)生處理材料的歸檔和思想教育工作。

10、完成了每學(xué)年在校生人數(shù)統(tǒng)計(jì)工作。

三、存在的不足及下一步打算

三年來，通過我的不懈努力，各方面的工作均取得了一定的成績(jī)。但我還是清醒地認(rèn)識(shí)到個(gè)人的工作水平還存在一些不足，集中體現(xiàn)在以下三方面：

一是由于工作繁雜，對(duì)政治理論學(xué)習(xí)抓得不緊，缺乏學(xué)習(xí)的主動(dòng)性與緊迫感；

二是喜歡按經(jīng)驗(yàn)辦事，缺乏創(chuàng)新意識(shí)；

篇7

1、

本人堅(jiān)定地?fù)碜o(hù)黨的基本路線，堅(jiān)定貫徹黨的十七大精神，增強(qiáng)落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀的自覺性和堅(jiān)定性。在貫徹行辦關(guān)于加強(qiáng)社會(huì)治安綜合治理工作中，明確分工責(zé)任緊緊圍繞社會(huì)治安綜合治理和維持社會(huì)穩(wěn)定工作的各項(xiàng)要求，確保綜治維穩(wěn)各項(xiàng)措施落到實(shí)處。

3、總師辦是在院長(zhǎng)、總工程師領(lǐng)導(dǎo)下的綜合技術(shù)管理部門，負(fù)責(zé)本院的技術(shù)管理工作，組織制定并貫徹執(zhí)行院的各項(xiàng)技術(shù)管理制度和技術(shù)規(guī)定。本人對(duì)分管的此項(xiàng)工作，花費(fèi)了較大的精力去思索、整改。2012年院實(shí)現(xiàn)了資質(zhì)換證工作，取得了機(jī)械通用工程甲級(jí)資質(zhì)、咨詢工程甲級(jí)資質(zhì)，使設(shè)計(jì)院整體設(shè)計(jì)實(shí)力有所提高。按照職能要求，總師辦職能工作還是有一些欠缺，主要是設(shè)計(jì)程序管理，設(shè)計(jì)質(zhì)量管理等一系列制度性及執(zhí)行力度性工作，需要完善改進(jìn)，本人在設(shè)計(jì)院技術(shù)發(fā)展整體規(guī)劃及基礎(chǔ)性工作

上要加強(qiáng)管理指導(dǎo)。

4、在履行分管工作職責(zé)外，能積極主動(dòng)配合班子其他領(lǐng)導(dǎo)同志的工作與安排。在日常工作中，在院辦公會(huì)議上能夠直抒已見，表明自己的態(tài)度和觀點(diǎn)，不和稀泥，不犯自由主義，并能提出一些切實(shí)可行的建設(shè)性意見，對(duì)院里各項(xiàng)工作，從來沒有推諉，拖拉和不服從現(xiàn)象，總是積極完成，遇到困難，能主動(dòng)克服解決，以不給領(lǐng)導(dǎo)增加壓力負(fù)擔(dān)為原則，認(rèn)真做好每一件事，在自己分管的工作事務(wù)中，未出現(xiàn)過安全事故，責(zé)任事故，在工作中，能夠理解同志，團(tuán)結(jié)同志，尊重同志共同努力做好設(shè)計(jì)院的工作。

篇8

關(guān)鍵詞：安全生產(chǎn)；綜合監(jiān)管；問題；對(duì)策

1安全生產(chǎn)綜合監(jiān)管工作存在的問題

1.1無可操作性強(qiáng)的法規(guī)細(xì)則

國(guó)內(nèi)目前除安全生產(chǎn)法之外，再無其他法律法規(guī)對(duì)安全生產(chǎn)綜合監(jiān)管工作的內(nèi)容做出明確規(guī)定，安全生產(chǎn)綜合監(jiān)管工作界限模糊。沒有可操作性強(qiáng)的法規(guī)或細(xì)則，很容易出現(xiàn)安全生產(chǎn)綜合監(jiān)管工作無抓手、內(nèi)涵把握不準(zhǔn)確等問題，從而導(dǎo)致工作中出現(xiàn)出力不討好，甚至被誤認(rèn)為是在“推諉”的現(xiàn)象。

1.2無清晰的工作職責(zé)界限

監(jiān)管界限不明導(dǎo)致開展安全生產(chǎn)監(jiān)管工作時(shí)，相關(guān)部門有時(shí)候很難清晰地界定各自的職責(zé)，或者是明確各部門具體負(fù)責(zé)的事務(wù)。這方面主要表現(xiàn)在：沒有清晰明了的安全生產(chǎn)綜合監(jiān)管范圍，本應(yīng)由其他相關(guān)部門負(fù)責(zé)與處理的工作最終歸于安監(jiān)部門來解決，使得安監(jiān)部門承擔(dān)了很多不歸其監(jiān)管與承擔(dān)的工作。

1.3無相匹配的綜合監(jiān)管權(quán)威

安全生產(chǎn)監(jiān)管部門承擔(dān)著保障安全生產(chǎn)的重大責(zé)任，但卻沒有與之對(duì)應(yīng)的綜合監(jiān)管權(quán)威性與地位。這易出現(xiàn)綜合監(jiān)管責(zé)任范圍相對(duì)較大，而安全生產(chǎn)監(jiān)管部門的職權(quán)相對(duì)較小、機(jī)構(gòu)不健全、人員配備不足等現(xiàn)象。

2做好安全生產(chǎn)綜合監(jiān)管工作的對(duì)策

2.1建立健全工作機(jī)制，讓安全生產(chǎn)綜合監(jiān)管工作有法可依

2.1.1各行業(yè)（領(lǐng)域）主管部門應(yīng)有較為獨(dú)立的安全生產(chǎn)法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，有與各行業(yè)（領(lǐng)域）專業(yè)相適應(yīng)的監(jiān)管隊(duì)伍。安監(jiān)部門具有綜合性、協(xié)調(diào)性以及權(quán)威性的特征，為提高安全工作效率，發(fā)揮整體優(yōu)勢(shì)，可以建立聯(lián)合工作機(jī)制，如聯(lián)席會(huì)議、聯(lián)合檢查、聯(lián)合執(zhí)法等。2.1.2制訂操作性強(qiáng)的細(xì)則或標(biāo)準(zhǔn)，使安全生產(chǎn)綜合監(jiān)管工作有規(guī)可依。加強(qiáng)地方性安全生產(chǎn)法規(guī)建設(shè)，制定安全生產(chǎn)條例和實(shí)施辦法、安全生產(chǎn)事故隱患排查治理辦法及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)等，實(shí)現(xiàn)有法可依、有章可循，從而規(guī)范各部門的監(jiān)管責(zé)任及企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)行為。

2.2明確職責(zé)，厘清關(guān)系，努力形成齊抓共管安全生產(chǎn)工作的良好局面

各地應(yīng)結(jié)合當(dāng)?shù)氐膶?shí)際情況進(jìn)行監(jiān)督制度的制定和實(shí)施，明確安監(jiān)部門與有關(guān)部門在監(jiān)管工作中各自的職責(zé)、工作范疇，制定安全生產(chǎn)責(zé)任清單。2.2.1堅(jiān)持“三要三不要”?！叭狈謩e是：認(rèn)識(shí)要到位，履職要到位，落實(shí)要到位。認(rèn)識(shí)要到位指的是認(rèn)識(shí)到安全生產(chǎn)的重要性，提升自身責(zé)任與危機(jī)意識(shí)。履職要到位是指工作必須認(rèn)真嚴(yán)謹(jǐn)，不可有一絲一毫的懈怠和粗心。落實(shí)要到位則是需要相關(guān)的安全生產(chǎn)職能監(jiān)督管理部門按照相關(guān)部門出臺(tái)的管理措施及規(guī)章制度，結(jié)合實(shí)際生產(chǎn)中的行業(yè)特點(diǎn)和安全生產(chǎn)要求進(jìn)行適時(shí)性及針對(duì)性的調(diào)整，組織、領(lǐng)導(dǎo)、實(shí)施強(qiáng)有力的安全生產(chǎn)監(jiān)督管理?！叭灰狈謩e是：工作上不要缺位，不要越位，不要錯(cuò)位。不要缺位是指該管的事要管好管實(shí)，做事前先思考、策劃，把握時(shí)機(jī)主動(dòng)出擊，而非被動(dòng)應(yīng)付。不要越位是指不越權(quán)，按權(quán)責(zé)辦事，落實(shí)“兩放”。不要錯(cuò)位是指不能取代其他部門所承擔(dān)的監(jiān)管工作，注意保持各個(gè)安全監(jiān)管職責(zé)部門的獨(dú)立性。要突出生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位的企業(yè)安全生產(chǎn)主體責(zé)任，不越權(quán)干涉其責(zé)任范圍之中的安全生產(chǎn)工作。2.2.2樹牢觀念，認(rèn)真履職。安監(jiān)部門要始終牢固樹立在各級(jí)人民政府的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下做好綜合監(jiān)管工作的觀念，找準(zhǔn)自身位置，認(rèn)真履行好綜合監(jiān)管的職責(zé)，做好以下方面的工作：對(duì)于安全生產(chǎn)工作中具有全局、普遍、傾向性的問題，需在充分研究的基礎(chǔ)上提出針對(duì)性解決措施，從而幫助政府部門及時(shí)有效的地解決問題；對(duì)于政府部門出臺(tái)的安全生產(chǎn)管理措施以及方針，需要及時(shí)進(jìn)行貫徹落實(shí)，同時(shí)根據(jù)實(shí)際生產(chǎn)的特點(diǎn)、實(shí)際安全生產(chǎn)的要求進(jìn)行適度的調(diào)整，務(wù)必保證管理方針、措施能夠滿足當(dāng)?shù)匕踩a(chǎn)的需求；進(jìn)行安全生產(chǎn)綜合性政策的制定及出臺(tái)，并將此作為安全生產(chǎn)管理的行為規(guī)范；組織安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門對(duì)安全生產(chǎn)工作出現(xiàn)的任何問題進(jìn)行協(xié)調(diào)處理，成立生產(chǎn)事故應(yīng)急救援指揮部，各成員要做好帶頭引導(dǎo)作用，一旦發(fā)生生產(chǎn)安全事故，便可組織生產(chǎn)安全事故的調(diào)查處理，指導(dǎo)生產(chǎn)安全事故的應(yīng)急救援工作；進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析、事故報(bào)告及安全生產(chǎn)的信息等工作；對(duì)相關(guān)部門承擔(dān)的監(jiān)督工作進(jìn)行定期檢查和不定期抽查，尤其要做好重點(diǎn)行業(yè)及企業(yè)的安全生產(chǎn)檢查工作；對(duì)違反安全生產(chǎn)管理規(guī)范的行為嚴(yán)格處置。

2.3提升安全生產(chǎn)綜合監(jiān)管工作水平

2.3.1實(shí)行安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)抵押金制度。比如嘗試出臺(tái)相應(yīng)的安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)抵押金實(shí)施方法，在企業(yè)及安全監(jiān)管人員甚至行政部門管理人員中推行安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)抵押金制度，通過考核表彰優(yōu)秀單位與個(gè)人，并以全部或是部分扣除風(fēng)險(xiǎn)抵押金的形式處罰出現(xiàn)事故且事故超標(biāo)的單位。風(fēng)險(xiǎn)抵押金制度能加強(qiáng)各級(jí)管理部門及各企業(yè)的安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任意識(shí)，提高安監(jiān)干部的責(zé)任感及其使命感，帶動(dòng)企業(yè)及安監(jiān)干部安全生產(chǎn)責(zé)任制的落實(shí)。2.3.2強(qiáng)化安全生產(chǎn)目標(biāo)管理考核，實(shí)行“一票否決”和企業(yè)“黑名單”。安監(jiān)部門需層層分解安全生產(chǎn)各項(xiàng)指標(biāo)任務(wù)，落實(shí)到基層，并按照規(guī)定進(jìn)行考核，對(duì)未達(dá)標(biāo)的政府和部門實(shí)行“一票否決”，對(duì)未達(dá)標(biāo)的企業(yè)嚴(yán)格實(shí)行“黑名單”，通報(bào)國(guó)土、發(fā)改、銀監(jiān)等部門，實(shí)現(xiàn)安全生產(chǎn)目標(biāo)管理考核的全封閉，通過考核帶動(dòng)及落實(shí)各級(jí)安全生產(chǎn)責(zé)任制，激發(fā)與調(diào)動(dòng)各級(jí)政府、部門和企業(yè)做好安全生產(chǎn)工作。“一票否決”應(yīng)真正落實(shí)到日常安全生產(chǎn)工作中，分解任務(wù)、落實(shí)責(zé)任、扎實(shí)推進(jìn)，以月促季、以季促年，扎扎實(shí)實(shí)地做好每一項(xiàng)工作。

3結(jié)束語

隨著國(guó)內(nèi)信息化進(jìn)程的加快，還可對(duì)各企業(yè)實(shí)行安全生產(chǎn)主體責(zé)任的網(wǎng)絡(luò)化管理，建立各級(jí)政府、部門、企業(yè)的安全責(zé)任體系，使隱患的治理與重點(diǎn)部位管理責(zé)任更加明確，動(dòng)態(tài)監(jiān)管隱患的治理和重點(diǎn)部位的管理，構(gòu)建安全生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)化動(dòng)態(tài)管理的長(zhǎng)效機(jī)制，降低事故發(fā)生率。

作者:蘇永春 單位:福建省南平市應(yīng)急救援中心

參考文獻(xiàn)：

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[3]陳東君.廣州市南沙區(qū)安全生產(chǎn)監(jiān)管中的問題及對(duì)策研究[D].華南理工大學(xué)，2014.

篇9

為構(gòu)建醫(yī)療安全管理長(zhǎng)效機(jī)制，我院推出了以“十三大醫(yī)療質(zhì)量控制管理”為核心的立體式醫(yī)療安全管理體系，通過全過程、全時(shí)段的醫(yī)療質(zhì)量自控和互控，推進(jìn)了醫(yī)療安全管理的科學(xué)化、規(guī)范化、系統(tǒng)化建設(shè)，較好的預(yù)防了醫(yī)療事故的發(fā)生，確保了醫(yī)院健康、穩(wěn)定、和諧發(fā)展，現(xiàn)將主要做法和體會(huì)報(bào)告如下。

1 主要做法

1.1 細(xì)化質(zhì)控內(nèi)容，規(guī)范醫(yī)療管理行為標(biāo)準(zhǔn)

醫(yī)院將醫(yī)療安全、病歷、院感、護(hù)理、特檢、檢驗(yàn)、放射、血透、骨科、口腔、藥事、麻醉、計(jì)量與設(shè)備安全管理確定為“十三大質(zhì)控”對(duì)象，細(xì)化相應(yīng)管理標(biāo)準(zhǔn)，覆蓋醫(yī)療行為各個(gè)層面，為醫(yī)務(wù)人員依法行醫(yī)、廉潔行醫(yī)、按章辦事提供了規(guī)范依據(jù)。（1）細(xì)化科室崗位履職標(biāo)準(zhǔn)。以“十三大質(zhì)控”內(nèi)容為標(biāo)準(zhǔn)，明確各科室的崗位職責(zé)、崗位工作目標(biāo)、科室之間協(xié)調(diào)配合要求和科室質(zhì)控內(nèi)容，通過每月對(duì)各科室履行職責(zé)情況進(jìn)行質(zhì)控考評(píng)，及時(shí)通報(bào)考評(píng)結(jié)果，落實(shí)存在問題的限期整改，確保各科室整體醫(yī)療水平不斷提高。（2）細(xì)化科室醫(yī)療行為標(biāo)準(zhǔn)。對(duì)各科室自身涉及的質(zhì)控標(biāo)準(zhǔn)再進(jìn)行嚴(yán)格的細(xì)化管理，確保醫(yī)療行為管理不留死角。如將醫(yī)院口腔科的質(zhì)控安全管理標(biāo)準(zhǔn)細(xì)化為口腔、院感、放射、病歷、醫(yī)療安全、計(jì)量與設(shè)備等六大類。質(zhì)控員、質(zhì)控小組以此六大類質(zhì)控細(xì)則為口腔科人員必須遵守的規(guī)章制度，定期進(jìn)行詳細(xì)檢查、考核，確保安全醫(yī)療。（3）細(xì)化醫(yī)務(wù)人員行為標(biāo)準(zhǔn)。對(duì)醫(yī)務(wù)人員的診療行為進(jìn)行了全程規(guī)范，使全體醫(yī)務(wù)人員能夠?qū)φ諛?biāo)準(zhǔn)做到按章操作。如醫(yī)院病歷記錄作為診療過程中的主要法律依據(jù)，醫(yī)院在病歷質(zhì)控上，要求各醫(yī)務(wù)人員在書寫病歷時(shí)不但需要分病種、分類別書寫，而且具體規(guī)范了首頁(yè)、首（復(fù)）診時(shí)間、主訴、現(xiàn)病史、體格檢查、輔助檢查、診斷、治療、病程記錄等所有診療內(nèi)容，從細(xì)節(jié)入手，源頭預(yù)防各類醫(yī)療爭(zhēng)議、糾紛和事故的發(fā)生。

1.2 實(shí)施層級(jí)監(jiān)督，確保質(zhì)控要求落到實(shí)處

（1）抓好醫(yī)療質(zhì)控管理網(wǎng)絡(luò)建設(shè)。醫(yī)院結(jié)合實(shí)際，構(gòu)筑了一個(gè)全員參與、多層次的動(dòng)態(tài)四級(jí)醫(yī)療質(zhì)控管理網(wǎng)絡(luò)，即院級(jí)質(zhì)控、職能部門質(zhì)控、質(zhì)控小組質(zhì)控、科室質(zhì)控。醫(yī)院制定質(zhì)控目標(biāo)，明確各質(zhì)控網(wǎng)絡(luò)的工作職能及責(zé)任分工，形成了分片、分點(diǎn)自控和互控的閉環(huán)監(jiān)督體系。（2）抓好臨床科室質(zhì)控監(jiān)督。各科室設(shè)立兼職質(zhì)控員，嚴(yán)格按照質(zhì)控標(biāo)準(zhǔn)實(shí)時(shí)監(jiān)控本科和相關(guān)科室的醫(yī)療質(zhì)量動(dòng)態(tài)，檢查各項(xiàng)規(guī)章制度、技術(shù)操作規(guī)程的貫徹執(zhí)行情況和醫(yī)療文件書寫質(zhì)量，及時(shí)報(bào)告本科的醫(yī)療差錯(cuò)情況以及提出改進(jìn)醫(yī)療質(zhì)量的合理化建議。同時(shí)，科室成員亦行使自控和互控職責(zé)，使科室每個(gè)醫(yī)務(wù)人員切實(shí)做到質(zhì)量從身邊做起，自我約束，互相監(jiān)督。（3）抓好質(zhì)控小組質(zhì)控監(jiān)督。每月有計(jì)劃地組織“十三大質(zhì)控”小組開展自測(cè)自評(píng)工作，根據(jù)相應(yīng)質(zhì)控指標(biāo)隨時(shí)檢查醫(yī)務(wù)人員的履職情況，認(rèn)真分析醫(yī)療質(zhì)量的數(shù)據(jù)、病人的建議以及質(zhì)量缺陷問題，并通過開展自我查找醫(yī)療隱患、自評(píng)工作優(yōu)劣，將存在不足和整改方案及時(shí)上報(bào)職能部門，以引起重視，實(shí)現(xiàn)了醫(yī)療質(zhì)控管理的嚴(yán)密性、規(guī)章制度的嚴(yán)肅性、技術(shù)操作的嚴(yán)格性和臨床思維的嚴(yán)謹(jǐn)性。（4）抓好職能部門質(zhì)控監(jiān)督。醫(yī)務(wù)處和院務(wù)處每季度組織各質(zhì)控小組進(jìn)行一次全面檢查，收集反饋各層面質(zhì)控信息，調(diào)查核實(shí)醫(yī)療缺陷情況，將檢查結(jié)果及時(shí)書面反饋至有關(guān)科室和具體醫(yī)務(wù)人員，召開醫(yī)療安全工作會(huì)議開展醫(yī)療調(diào)研工作，根據(jù)實(shí)際情況調(diào)整考評(píng)標(biāo)準(zhǔn)和質(zhì)量控制方案，推進(jìn)醫(yī)療安全工作管理。（5）抓好醫(yī)療質(zhì)量管理委員會(huì)質(zhì)控監(jiān)督。醫(yī)院質(zhì)量管理委員會(huì)以定期召開會(huì)議研討、分析、處理質(zhì)量管理重要問題的方式進(jìn)行監(jiān)督管理，對(duì)發(fā)生醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)的情況和典型案例分析情況，及時(shí)通報(bào)臨床科室，引起高度重視，預(yù)防各類醫(yī)療事故發(fā)生。

1.3 建立輔助機(jī)制，促進(jìn)醫(yī)療服務(wù)質(zhì)量提高

（1）建立醫(yī)德醫(yī)風(fēng)監(jiān)督制度。醫(yī)院從駐地社區(qū)有關(guān)部門、單位、學(xué)校聘請(qǐng)了14名醫(yī)德醫(yī)風(fēng)監(jiān)督員，每半年組織監(jiān)督員座談會(huì)，收集監(jiān)督員對(duì)醫(yī)療服務(wù)、醫(yī)療操作等方面的意見和建議，并認(rèn)真落實(shí)整改。（2）建立病人問卷調(diào)查制度。每月開展門診及住院病員的問卷調(diào)查工作，病區(qū)每月組織召開病人及家屬工休會(huì)，認(rèn)真聽取對(duì)醫(yī)務(wù)人員的綜合評(píng)價(jià)。據(jù)歷年數(shù)據(jù)分析，患者滿意度每上升1%，業(yè)務(wù)工作量同時(shí)上升3%～4.5%，醫(yī)療差錯(cuò)發(fā)生率成反比下降5%左右。（3）建立醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任追究制度。對(duì)違反醫(yī)療規(guī)章制度的科室與個(gè)人進(jìn)行嚴(yán)肅處理，對(duì)未及時(shí)匯報(bào)醫(yī)療安全隱患的科室與個(gè)人加重處罰，對(duì)發(fā)生重大醫(yī)療糾紛、嚴(yán)重差錯(cuò)事故的科室和個(gè)人，承擔(dān)相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)賠償責(zé)任。（4）建立激勵(lì)與約束制度。醫(yī)院充分運(yùn)用激勵(lì)與約束相結(jié)合的方式，將每季度醫(yī)療質(zhì)量考評(píng)分?jǐn)?shù)納入科室目標(biāo)管理，并作為科室的績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)，同時(shí)與科室人員年度評(píng)比先進(jìn)、晉升、晉級(jí)掛鉤。對(duì)落實(shí)醫(yī)療質(zhì)控較好的科室與個(gè)人給予表彰，并做為業(yè)務(wù)干部和職工提前晉級(jí)的標(biāo)準(zhǔn)之一。

2 體 會(huì)

2.1 實(shí)行質(zhì)控管理可以夯實(shí)醫(yī)療安全的基礎(chǔ)

我們認(rèn)為，醫(yī)院要實(shí)現(xiàn)又快又好發(fā)展，醫(yī)療質(zhì)量是關(guān)鍵，安全工作是重點(diǎn)。醫(yī)療質(zhì)量控制將無序的管理流程變?yōu)橛行颍瑢⒉僮餍圆粡?qiáng)的管理方法變?yōu)榭刹僮餍?，通過基礎(chǔ)質(zhì)量和環(huán)節(jié)質(zhì)量控制不斷改進(jìn)和創(chuàng)新，使醫(yī)院的醫(yī)療質(zhì)量控制和醫(yī)療安全管理工作水平上升到更高的層次，從而達(dá)到管理工作的良性循環(huán)，確保醫(yī)院的社會(huì)效益和經(jīng)濟(jì)效益的共同提高［1］。

2.2 推廣質(zhì)控管理可以提高醫(yī)院精細(xì)化管理的水平

質(zhì)控管理具有全方位、全時(shí)制、全員額、全過程管理的特點(diǎn)，在醫(yī)院安全管理工作中，推行質(zhì)量控制能夠逐步形成覆蓋式管理、網(wǎng)狀式監(jiān)督、超前式預(yù)防的管理機(jī)制，從而促進(jìn)了醫(yī)院精細(xì)化管理的深層次發(fā)展。

2.3 加強(qiáng)質(zhì)控管理可以增強(qiáng)紀(jì)檢監(jiān)察的效能

醫(yī)療安全、醫(yī)德醫(yī)風(fēng)建設(shè)、廉政建設(shè)和“兩防”工作息息相關(guān)，不斷加強(qiáng)質(zhì)控管理，可以及時(shí)有效發(fā)現(xiàn)問題、處理問題，將預(yù)防“關(guān)口”前移，有效促進(jìn)紀(jì)檢監(jiān)察職能作用的發(fā)揮，確保醫(yī)院安全無事故［2］。

2.4 深化質(zhì)控管理可以促進(jìn)隊(duì)伍建設(shè)的長(zhǎng)足進(jìn)步

“十三大質(zhì)控”管理充分依靠層級(jí)監(jiān)督抓落實(shí)，從而最大限度地調(diào)動(dòng)科室負(fù)責(zé)人以及醫(yī)務(wù)人員參與醫(yī)療質(zhì)量建設(shè)的積極性，增強(qiáng)醫(yī)務(wù)人員的責(zé)任感與使命感，增強(qiáng)官兵依法行醫(yī)、廉潔行醫(yī)的自覺性和主動(dòng)性，對(duì)提高人員整體素質(zhì)、促進(jìn)隊(duì)伍建設(shè)的長(zhǎng)足進(jìn)步起到長(zhǎng)效持久的作用［3］。

參考文獻(xiàn)

［1］張捷.基層醫(yī)院醫(yī)療質(zhì)量、醫(yī)院安全管理工作思路初探［J］.西南軍醫(yī)，2005，7（3）：69.

篇10

關(guān)鍵詞：商業(yè)銀行；利率市場(chǎng)化

隨著市場(chǎng)利率化進(jìn)程的加快，傳統(tǒng)的盈利模式遭遇到了前所未有的挑戰(zhàn)，過度依賴?yán)畹膫鹘y(tǒng)模式會(huì)越來越難以為繼。在此新形勢(shì)下，商業(yè)銀行主動(dòng)思考，積極應(yīng)對(duì)，求變圖強(qiáng)促發(fā)展，努力探索一條適合該行實(shí)際的應(yīng)對(duì)之路。

一、念好“四字訣”（精、準(zhǔn)、細(xì)、嚴(yán)），做好精細(xì)化管理的加法

（一） “精”，就是做精、求精，追求最佳、最優(yōu)

1.優(yōu)化信貸審批流程，有力提升質(zhì)效。商業(yè)銀行應(yīng)對(duì)各類貸款品種操作規(guī)程進(jìn)行了全面梳理，將各貸種的操作流程歸納為了一個(gè)大的操作流程。以此流程為基礎(chǔ)，一是成立放款中心，實(shí)現(xiàn)“貸放分離”，變“崗位制衡”為“部門制衡”，有效提升信貸質(zhì)量；二是實(shí)施“檔案不回頭”，倒逼各環(huán)節(jié)高度重視檔案質(zhì)量，落實(shí)流轉(zhuǎn)環(huán)節(jié)責(zé)任，提高業(yè)務(wù)處理效率；三是規(guī)范審查審批結(jié)論，使結(jié)論更詳實(shí)，更具操作性；四是對(duì)審查發(fā)現(xiàn)問題進(jìn)行ABCD 分類，避免“眉毛胡子一把抓”、“大小問題都不放過”，防范實(shí)質(zhì)性風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)，提升客戶體驗(yàn)。

2.完善網(wǎng)點(diǎn)合規(guī)檢查，大大提升效率。一是在檢查人員上作了創(chuàng)新和優(yōu)化，由網(wǎng)點(diǎn)綜合柜員代為履職，節(jié)約檢查成本，提升網(wǎng)點(diǎn)人員的合規(guī)意識(shí)和技能水平。二是優(yōu)化合規(guī)檢查內(nèi)容。實(shí)現(xiàn)對(duì)網(wǎng)點(diǎn)業(yè)務(wù)的全覆蓋。三是優(yōu)化問題整改過程。針對(duì)合規(guī)檢查或?qū)徲?jì)發(fā)現(xiàn)的問題，召開問題審議會(huì)，集體討論，對(duì)問題準(zhǔn)確定性，并排查共性和重大問題，以點(diǎn)上發(fā)現(xiàn)問題、面上解決問題的思路推進(jìn)整改工作。四是優(yōu)化合規(guī)檢查模塊。按非現(xiàn)場(chǎng)檢查為主、現(xiàn)場(chǎng)檢查為輔的思路，設(shè)計(jì)檢查模塊，提升檢查效率。

3.量化審計(jì)評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)，細(xì)節(jié)創(chuàng)造效益。一是實(shí)施了對(duì)二級(jí)支行內(nèi)控積分排名。實(shí)施單項(xiàng)業(yè)務(wù)積分排名和評(píng)價(jià)工作的正向激勵(lì)，為評(píng)價(jià)二級(jí)支行的內(nèi)控水平創(chuàng)造了一種量化方法，促進(jìn)二級(jí)支行持續(xù)改進(jìn)內(nèi)控狀況，也為人力資源部的績(jī)效考評(píng)提供依據(jù)。二是改進(jìn)對(duì)一級(jí)支行的內(nèi)控評(píng)價(jià)。在滿足上級(jí)行評(píng)價(jià)要求的基礎(chǔ)上，結(jié)合實(shí)際增加評(píng)價(jià)內(nèi)容，將各部門的條線評(píng)價(jià)、二級(jí)支行內(nèi)控積分排名、消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)等工作均納入評(píng)價(jià)內(nèi)容。

（二） “準(zhǔn)”，是準(zhǔn)確、準(zhǔn)時(shí)

1.全流程時(shí)效管理，提升競(jìng)爭(zhēng)力。商業(yè)銀行為提升貸款業(yè)務(wù)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)

能力，應(yīng)制定了各貸種各環(huán)節(jié)的作業(yè)流程及時(shí)限要求。個(gè)人商務(wù)貸款業(yè)務(wù)全部流程應(yīng)在14 個(gè)工作日內(nèi)完成；小額貸款全部流程應(yīng)在7 個(gè)工作日內(nèi)完成；個(gè)人住房按揭貸款業(yè)務(wù)全部流程在5 個(gè)工作日內(nèi)完成；個(gè)人綜合消費(fèi)貸款、個(gè)人信用消費(fèi)貸款業(yè)務(wù)全部流程在7 個(gè)工作日內(nèi)完成；小企業(yè)抵押類貸款全流程時(shí)效控制在20 個(gè)工作日以內(nèi)，小企業(yè)單筆業(yè)務(wù)全流程時(shí)效控制在16 個(gè)工作日以內(nèi)。通過全流程時(shí)效管理，工作效率和客戶口碑明顯提升。

2.審查審批限時(shí)服務(wù)，提高支撐力。審查審批限時(shí)服務(wù)承諾制，具體是指，供應(yīng)鏈、小企業(yè)、個(gè)人經(jīng)營(yíng)性貸款承諾T+3；消費(fèi)類貸款業(yè)務(wù)承諾T+2；小企業(yè)額度項(xiàng)下單筆貸款支用業(yè)務(wù)承諾T+1；個(gè)人額度項(xiàng)下支用業(yè)務(wù)承諾當(dāng)天反饋審查意見。單人審批業(yè)務(wù)審查完成后1 個(gè)工作日內(nèi)完成審批；雙人審批業(yè)務(wù)則在2 個(gè)工作日內(nèi)完成審批；每周召開兩次貸審會(huì)，貸審會(huì)委員當(dāng)場(chǎng)出具審批意見單，貸審會(huì)秘書最遲于次日匯總完成審批意見并下發(fā)審批決策意見單。按日公布審查審批臺(tái)帳，按月通報(bào)審查審批情況，接受前臺(tái)監(jiān)督。

3.定時(shí)定人充分履職，提高執(zhí)行力。為使貸審會(huì)成員充分履職，為業(yè)務(wù)發(fā)展創(chuàng)造積極條件，將貸審會(huì)固定安排在每周二、四下午。貸審會(huì)參會(huì)人員實(shí)行排班制。每次貸審會(huì)授信管理部必須參加，其他部門委員進(jìn)行周二、四排班。定下A、B 崗，A、B 崗都參加不了時(shí)，主動(dòng)報(bào)備貸審會(huì)秘書。貸審會(huì)實(shí)行回避制度，主任委員為分管授信管理部的行長(zhǎng)，前臺(tái)業(yè)務(wù)部門的委員不審批自己條線業(yè)務(wù)。

（三）“細(xì)”，是做細(xì)，細(xì)分目標(biāo)和流程、細(xì)分市場(chǎng)和客戶。

1.細(xì)分目標(biāo)、細(xì)配資源，實(shí)現(xiàn)效益最大化。商業(yè)銀行應(yīng)強(qiáng)化精細(xì)化目標(biāo)管理，目標(biāo)按各種檔次細(xì)化分解，配以不同的激勵(lì)考核辦法和相應(yīng)的資源，建立有效的正向激勱機(jī)制。

2.細(xì)分客戶、細(xì)制方案，實(shí)現(xiàn)效果最大化。個(gè)金融業(yè)務(wù)針對(duì)不同的客戶群針對(duì)性的推出營(yíng)銷活動(dòng)方案。方案從策劃、客群分析、費(fèi)用測(cè)算、營(yíng)銷話術(shù)、業(yè)務(wù)宣傳、方案培訓(xùn)每個(gè)環(huán)節(jié)均進(jìn)行了細(xì)節(jié)描繪。城市網(wǎng)點(diǎn)業(yè)務(wù)宣傳更多與同業(yè)接軌，線上與線下并行。鄉(xiāng)村網(wǎng)點(diǎn)的宣傳則更多地符合當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)情況和民俗，簡(jiǎn)單而直接，一目了然，宣傳效果明顯提升。

3.細(xì)分團(tuán)隊(duì)，細(xì)推項(xiàng)目，實(shí)現(xiàn)兵力集中化。為了有效打通市縣、前后臺(tái)之間的屏障，商業(yè)銀行把分行要的效果、縣支行要的業(yè)績(jī)、落地經(jīng)辦人員要的績(jī)效都綁定在一起，多種形式對(duì)項(xiàng)目小組進(jìn)展進(jìn)行定期通報(bào)，同時(shí)對(duì)項(xiàng)目小組進(jìn)行動(dòng)態(tài)管理，叫?；蛉∠L(zhǎng)期無進(jìn)展項(xiàng)目小組，以便把精力集中到優(yōu)質(zhì)項(xiàng)目上。

（四） “嚴(yán)”就是嚴(yán)格執(zhí)行，對(duì)管理制度和流程嚴(yán)格控制

1.貸后管理積分制，保障資產(chǎn)質(zhì)量。商業(yè)銀行創(chuàng)新試行積分管理，對(duì)小企業(yè)和個(gè)人貸款業(yè)務(wù)的貸后管理實(shí)行月度積分、年度考評(píng)。不僅對(duì)是否及時(shí)上交貸后報(bào)告進(jìn)行打分，還對(duì)貸后報(bào)告質(zhì)量進(jìn)行打分，保證了貸款質(zhì)量持續(xù)安全可控。與此同時(shí)，對(duì)個(gè)人貸款客戶實(shí)行100%電話回訪，并建立有客戶電話回訪臺(tái)賬?；卦L制度不僅提升了客戶滿意度，同時(shí)提升了客戶經(jīng)理的服務(wù)意識(shí)，增加了放款流程的合規(guī)性。

2.各級(jí)施行績(jī)效考評(píng)，鼓勵(lì)創(chuàng)先爭(zhēng)優(yōu)。商業(yè)銀行應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行《內(nèi)設(shè)部門員工月度績(jī)效考評(píng)辦法》和《部門負(fù)責(zé)人月度績(jī)效考核辦法》，加強(qiáng)對(duì)部門工作的過程管理，進(jìn)一步提高部門員工的服務(wù)意識(shí)和業(yè)務(wù)能力，提升部門服務(wù)質(zhì)量和工作效率。每月根據(jù)部門負(fù)責(zé)人及部門員工工作計(jì)劃完成情況及工作表現(xiàn)進(jìn)行考評(píng)，考評(píng)結(jié)果應(yīng)用在績(jī)效分配中。合理拉開了員工間的收入差距，提高了優(yōu)秀員工和優(yōu)秀干部的工作積極性。

二、算好“四本賬”（費(fèi)用成本、人力成本、運(yùn)營(yíng)成本、資金成本），做好成本管控的減法

（一）優(yōu)化管控模式，壓降費(fèi)用成本

1.調(diào)結(jié)構(gòu)，提高廣告費(fèi)使用效益。商業(yè)銀行廣告取得的效果進(jìn)行評(píng)估的基礎(chǔ)上，應(yīng)調(diào)整廣告宣傳的結(jié)構(gòu)和內(nèi)容，大幅減少形象廣告，增加產(chǎn)品廣告。

2.定標(biāo)準(zhǔn)，降低“三項(xiàng)”費(fèi)用支出。商業(yè)銀行嚴(yán)格控制接待、會(huì)議標(biāo)準(zhǔn)，避免鋪張浪費(fèi)，降低招待費(fèi)、會(huì)議費(fèi)、差旅費(fèi)支出。其中，交通方面仍嚴(yán)格按照距離、時(shí)間等標(biāo)準(zhǔn)，鼓勵(lì)員工選擇經(jīng)濟(jì)便捷的交通工具。

3.控新增，降低固定資產(chǎn)折舊費(fèi)。

（二）優(yōu)化營(yíng)銷、管理模式，節(jié)約人力物力成本

1.深化銀網(wǎng)合作，建設(shè)網(wǎng)上直銷團(tuán)隊(duì)。通過直銷團(tuán)隊(duì)，既彌補(bǔ)了業(yè)務(wù)發(fā)展缺口部分，又節(jié)約了蘇州業(yè)務(wù)發(fā)展的人力成本，提高了該產(chǎn)品的收益。

2.管控集中采購(gòu)，節(jié)約人力物力支出。各商業(yè)銀行應(yīng)加強(qiáng)對(duì)物資集中采購(gòu)的歸口部門的管理與考核，通過辦公室對(duì)物資集中采購(gòu)工作的扎口管理，一是對(duì)物品價(jià)格起到把控作用，二是保證了采購(gòu)物資的質(zhì)量，同時(shí)減輕支行采購(gòu)工作的壓力，符合財(cái)務(wù)管理的要求。

（三）持續(xù)改造低產(chǎn)網(wǎng)點(diǎn)，降低運(yùn)營(yíng)成本

高度重視低產(chǎn)網(wǎng)點(diǎn)整治工作，有計(jì)劃的進(jìn)行合理的遷移、安排。每年可節(jié)約房租費(fèi)4，押運(yùn)費(fèi)、保安服務(wù)費(fèi)、水電費(fèi)等基礎(chǔ)營(yíng)業(yè)費(fèi)用，同時(shí)減少了客戶維護(hù)，業(yè)務(wù)宣傳的相應(yīng)支出。

（四）強(qiáng)化利率和資金流動(dòng)性管控，節(jié)約資金成本

1.推進(jìn)利率精細(xì)化管理，嚴(yán)控優(yōu)惠利率。一方面分時(shí)段、分產(chǎn)品、分客戶群制定了適應(yīng)本地區(qū)利率市場(chǎng)的存貸款業(yè)務(wù)指導(dǎo)利率，在上級(jí)行授予的利率審批權(quán)限內(nèi)進(jìn)一步實(shí)施分級(jí)審批，擴(kuò)大了利率審核范圍強(qiáng)化定價(jià)底線管控；另一方面，分貸種、分情況制定了信貸業(yè)務(wù)優(yōu)惠利率申請(qǐng)執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)，量化針對(duì)每項(xiàng)優(yōu)惠條件可給予的優(yōu)惠幅度，提高了利率審批決策的科學(xué)性。推動(dòng)利率精細(xì)化管理，杜絕無限制向客戶讓利，使利率優(yōu)惠成為營(yíng)銷成本，換取客戶綜合收益最大化。

2.強(qiáng)化流動(dòng)資金精確管理，節(jié)約資金成本。一是在分支機(jī)構(gòu)設(shè)立資金管理員，實(shí)時(shí)監(jiān)控資金動(dòng)態(tài)；下發(fā)資金頭寸管理通報(bào)和流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告；對(duì)資金頭寸報(bào)備中的突出問題逐一專題分析，三管齊下提高各級(jí)相關(guān)人員認(rèn)識(shí)和技術(shù)水平。二是壓降網(wǎng)點(diǎn)現(xiàn)金、降低在途資金、加快加強(qiáng)繳交以壓降金庫(kù)庫(kù)存、降低同業(yè)存放余額，做小備付率考核指標(biāo)的四個(gè)分子指標(biāo)，。三是壓降金庫(kù)庫(kù)存，制定《現(xiàn)金中心庫(kù)存現(xiàn)金壓降激勵(lì)辦法》。

三、下好“一盤棋”（提高單個(gè)客戶貢獻(xiàn)度），做好綜合營(yíng)銷的乘法

優(yōu)化客戶經(jīng)理管理，提升其綜合營(yíng)銷意識(shí)和技能。一是提高客戶經(jīng)理議價(jià)意識(shí)和綜合營(yíng)銷意識(shí)，在績(jī)效辦法中，將實(shí)際放款利率與信貸績(jī)效掛鉤；將季度個(gè)人綜合營(yíng)銷指標(biāo)與個(gè)人季度績(jī)效基數(shù)進(jìn)行掛鉤。二是完善客戶經(jīng)理評(píng)級(jí)及綜合評(píng)價(jià)辦法，打破了客戶經(jīng)理按業(yè)務(wù)條線分類的模式，有效整合個(gè)金、公司、信貸業(yè)績(jī)，推進(jìn)交叉營(yíng)銷；對(duì)客戶經(jīng)理業(yè)務(wù)報(bào)審質(zhì)量、貸款簽約發(fā)放質(zhì)量、貸后履職和教育培訓(xùn)四個(gè)環(huán)節(jié)定期進(jìn)行評(píng)價(jià)通報(bào)，評(píng)價(jià)結(jié)果作為客戶經(jīng)理等級(jí)評(píng)定、評(píng)優(yōu)評(píng)先，勞務(wù)用工轉(zhuǎn)聘及崗位調(diào)整、退出的有效依據(jù)。三是建立客戶經(jīng)理準(zhǔn)入、退出機(jī)制。四是組織客戶經(jīng)理營(yíng)銷系列培訓(xùn)和季度技能大賽。多措并舉，有效解決客戶經(jīng)理新制度掌握不全面、缺乏主動(dòng)而獨(dú)立的營(yíng)銷能力、議價(jià)能力弱、業(yè)務(wù)報(bào)審質(zhì)量一般等問題。以客戶經(jīng)理綜合營(yíng)銷能力的飛越，大大提升單個(gè)客戶的綜合貢獻(xiàn)度，化解利率市場(chǎng)化帶來的市場(chǎng)危機(jī)、客戶源危機(jī)。

四、走好“一條道”（產(chǎn)品創(chuàng)新），做好傳統(tǒng)路徑依賴的除法