導(dǎo)語：如何才能寫好一篇檔案管理風(fēng)險(xiǎn)防控措施，這就需要搜集整理更多的資料和文獻(xiàn)，歡迎閱讀由公文云整理的十篇范文，供你借鑒。

篇1

一、主要做法

（一）加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，精心安排部署。一是及時(shí)召開動(dòng)員大會(huì)，對開展廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)工作進(jìn)行動(dòng)員部署，成立了由局長任組長，副局長、為副組長，各科室負(fù)責(zé)人員為成員的檔案局廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)工作領(lǐng)導(dǎo)小組，負(fù)責(zé)對整個(gè)活動(dòng)的組織領(lǐng)導(dǎo)、檢查督導(dǎo)及協(xié)調(diào)保障工作。確保了活動(dòng)按要求扎實(shí)推進(jìn)。二是研究制定并印發(fā)了《檔案局廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)工作實(shí)施方案》，明確了廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作的指導(dǎo)思想、對象、范圍、內(nèi)容和具體要求等。為廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)工作的順利推進(jìn)提供了制度保障。

（二）扎實(shí)深入開展廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作

1、注重前期預(yù)防

為增強(qiáng)干部職工的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控意識(shí)，每周利用政治學(xué)習(xí)的時(shí)間，采取聽講座、外出參觀、觀看反腐倡廉光盤、進(jìn)行心理調(diào)適和自學(xué)等方式開展學(xué)習(xí)教育活動(dòng)，并做好學(xué)習(xí)記錄。這些學(xué)習(xí)教育活動(dòng)的開展，提高了黨員干部的整體素質(zhì)，增強(qiáng)了大局意識(shí)、責(zé)任意識(shí)、法制意識(shí)和廉政意識(shí)，激發(fā)了愛崗敬業(yè)、積極進(jìn)取、廉政勤政的熱情。

2、強(qiáng)化中期監(jiān)管

為將崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理落到實(shí)處，各科室圍繞行政管理環(huán)節(jié)、檔案管理環(huán)節(jié)對每個(gè)崗位、每位干部的工作職責(zé)進(jìn)行認(rèn)真梳理，填寫了《行政職權(quán)目錄表》，通過采取自己找、群眾提、互相查、領(lǐng)導(dǎo)點(diǎn)、組織評(píng)等方法，全面查單位、科室、個(gè)人存在的或潛在的崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，并按照危害程度和發(fā)生頻率等進(jìn)行分析評(píng)估，確定不同的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，全面推行崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理，圍繞收費(fèi)管理、監(jiān)督檢查、行政許可、人財(cái)物管理等重點(diǎn)環(huán)節(jié)，完善了檔案利用制度、行政執(zhí)法公式制度、首問負(fù)責(zé)制度、廉政談話制度及人事管理、車輛管理等方面的制度，逐步形成了用制度管人、用制度管事、用制度管權(quán)的監(jiān)督制約機(jī)制，切實(shí)做到辦事效率提高，服務(wù)能力增強(qiáng)。

3、完善后期考核

為使廉政工作規(guī)范化，我局建立了廉政風(fēng)險(xiǎn)防范監(jiān)督考核制度，通過階段檢查、單位內(nèi)部評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)控制、定期考核方式，對局廉政風(fēng)險(xiǎn)防范各項(xiàng)措施落實(shí)情況進(jìn)行考核評(píng)估，把檔案管理中的行政許可、檔案利用收費(fèi)等重點(diǎn)工作都置于廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理監(jiān)督之中，使全局工作運(yùn)轉(zhuǎn)更加制度化、規(guī)范化、程序化、高效化。

二、取得的成效

通過開展廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作，初步形成了覆蓋機(jī)關(guān)的廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作網(wǎng)絡(luò)，逐步建立了比較完善的廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理長效機(jī)制，有效防范和化解廉政風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)機(jī)關(guān)工作人員廉政高效，推動(dòng)檔案工作的高效健康發(fā)展。

三、存在的不足和下一步打算

篇2

企業(yè)檔案信息資產(chǎn)必須要確保其安全。一方面，要做好歷史檔案信息資源的數(shù)字化工作；另一方面，也要做好新入庫電子文件的數(shù)字化工作。對于歷史檔案信息資源，要與專門的掃描單位簽訂協(xié)議，進(jìn)行批量掃描。在掃描過程中，會(huì)涉及到信息安全風(fēng)險(xiǎn)的問題。對于新入庫電子文件，則要保障電子文件與紙質(zhì)文件的絕對一致性，由員工個(gè)人原因造成電子與紙質(zhì)文件的不一致性，會(huì)給實(shí)際工作帶來安全隱患。針對如上問題：第一，對參與掃描工作人員的權(quán)限進(jìn)行嚴(yán)格控制：簽訂保密協(xié)議、設(shè)置電腦權(quán)限；對企業(yè)參與圖像和信息驗(yàn)收的員工：配備專門電腦和存儲(chǔ)空間、設(shè)置電腦權(quán)限和密碼、屏蔽USB和光盤接口、屏蔽刪除鍵；第二，在接收檔案信息資源入庫時(shí)，由檔案部門先接收電子文件，并檢查電子文件的標(biāo)準(zhǔn)化，然后再將電子文件打印成紙質(zhì)文件，這樣避免了設(shè)計(jì)人員先歸紙質(zhì)文件，再改電子文件而帶來的不一致性。

檔案信息的信息化技術(shù)中的安全保障

幾乎所有的檔案管理都會(huì)經(jīng)歷手工管理、信息化管理、知識(shí)化管理這三個(gè)階段，這是檔案信息在網(wǎng)絡(luò)時(shí)代體現(xiàn)利用價(jià)值的內(nèi)在需求。從手工管理過渡到信息化管理和知識(shí)化管理，使檔案信息價(jià)值得到了全方位的體現(xiàn)，但是同時(shí)針對檔案信息安全所帶來的法律風(fēng)險(xiǎn)也會(huì)越來越多，所以要確保檔案信息系統(tǒng)的運(yùn)行安全，加強(qiáng)對提供利用載體的管理，加強(qiáng)對檔案信息的拷貝與利用管理，對不同層級(jí)的信息使用者有所區(qū)別，通過技術(shù)手段防止拷貝資料再復(fù)制，措施如下：第一，利用企業(yè)自主開發(fā)或引進(jìn)的加密軟件對檔案信息進(jìn)行加密，只有在企業(yè)辦公環(huán)境及企業(yè)配備的電腦上才能正常打開使用，一旦脫離企業(yè)環(huán)境，對檔案信息的操作要提前進(jìn)行申請，申請通過后，方可由技術(shù)人員解密；第二，所有對企業(yè)外部提供的檔案信息都必須是經(jīng)過轉(zhuǎn)化的PDF或者TIFF格式的文件，原始的DWG文件不能直接提供，以保證檔案信息的不可更改性。提供給內(nèi)部設(shè)計(jì)參考的檔案信息可以是DWG的，但是必須加密，統(tǒng)一在企業(yè)環(huán)境中使用，防止外泄。

人員管理中多級(jí)別權(quán)限和密碼管理的安全保障

為了保證檔案信息系統(tǒng)的安全，有必要加強(qiáng)對系統(tǒng)使用者的管理，加強(qiáng)對系統(tǒng)使用者使用權(quán)限的審核，并采用現(xiàn)代網(wǎng)絡(luò)技術(shù)對其網(wǎng)絡(luò)操作進(jìn)行跟蹤與記錄。加強(qiáng)對使用過程中各種保密措施的管理，采用多級(jí)別權(quán)限和密碼管理，防止黑客或他人對檔案信息管理系統(tǒng)帶來的安全隱患：第一，支持檔案信息系統(tǒng)的電子文件在線閱覽功能，但是閱覽范圍和下載權(quán)限受限，要經(jīng)過文件產(chǎn)生部門和檔案管理部門的審批才能解限；第二，對企業(yè)高尖端技術(shù)類別的檔案信息，必須要經(jīng)過企業(yè)專門的保密委員會(huì)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，審批同意后方可利用，并實(shí)行責(zé)任人負(fù)責(zé)制；第三，實(shí)行用戶登錄驗(yàn)證制度，登錄檔案管理系統(tǒng)時(shí)，員工需要輸入自己的密碼進(jìn)行驗(yàn)證，驗(yàn)證通過后才能進(jìn)行事先設(shè)定好的權(quán)限范圍內(nèi)的相關(guān)操作；第四，控制臺(tái)超時(shí)注銷，控制臺(tái)訪問用戶超過一段時(shí)間沒有對系統(tǒng)進(jìn)行交互操作，設(shè)備將自動(dòng)注銷本次操作臺(tái)配置任務(wù)，并切斷連接；第五，離職、退休人員離開工作崗位時(shí)，要進(jìn)行檔案資料和使用設(shè)備交接手續(xù)，相關(guān)部門和責(zé)任人確認(rèn)檔案資料交接完成、使用設(shè)備上交后，方可同意該人員離開；第六，所有淘汰電腦，必須經(jīng)過格式化，確保電腦內(nèi)資料不可復(fù)原后，才可回收利用。

以管理為重點(diǎn)，建立檔案信息安全保障體系，加強(qiáng)法律風(fēng)險(xiǎn)的防控

在企業(yè)的管理上，檔案信息安全保障體系建立的重要意義是對法律風(fēng)險(xiǎn)隱患的“防”與法律風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后的及時(shí)“控”。

1.建立法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系，從部門設(shè)置上確保檔案信息安全保障體系的牢固企業(yè)必須建立法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系，即：成立專門的法律風(fēng)險(xiǎn)防控歸口管理部門，引進(jìn)專門的法律專業(yè)人才，負(fù)責(zé)法律事務(wù)的評(píng)審和咨詢服務(wù)，定期提供企業(yè)范圍內(nèi)的法律知識(shí)培訓(xùn)和專題講座。聘請法律界資深律師作為專門的法律顧問，隨時(shí)參與和控制突發(fā)的重大法律問題；各部門配備兼職法律風(fēng)險(xiǎn)管理員，負(fù)責(zé)代表部門向法律歸口部門進(jìn)行法律事務(wù)傳送。

2.突出管理重點(diǎn)，加強(qiáng)對合同法律風(fēng)險(xiǎn)的防控針對合同法律風(fēng)險(xiǎn)，在建立檔案信息安全保障體系時(shí)，以管理為重點(diǎn)，應(yīng)采取以下措施：第一，收繳散落在各部門的合同印章，由法律歸口管理部門統(tǒng)一管理，法律歸口管理部門配備專門的人員負(fù)責(zé)合同印章的使用和安全；第二，建立規(guī)范的合同印章使用流程，企業(yè)上下必須嚴(yán)格按照此流程申請使用合同印章；第三，建立合同印章使用臺(tái)賬，每一個(gè)流程結(jié)束、合同印章使用完成后，當(dāng)事合同必須完整歸檔一份合同原件，合同原件最終由法律歸口管理部門向檔案部門統(tǒng)一移交；第四，法律歸口管理部門以年度為單位，各種類合同的標(biāo)準(zhǔn)格式，并在企業(yè)范圍內(nèi)統(tǒng)一使用，因特殊情況不能使用格式合同的，法律部門要對非標(biāo)準(zhǔn)格式合同進(jìn)行評(píng)審；第五，不同類型的合同，確定由不同的評(píng)審部門參與評(píng)審，實(shí)行責(zé)任人責(zé)任制。

3.管理手段與時(shí)俱進(jìn)，注重前端控制和過程管理檔案信息系統(tǒng)、企業(yè)協(xié)同辦公（OA）及門戶系統(tǒng)、ERP系統(tǒng)等信息化知識(shí)管理方式的引進(jìn)，使企業(yè)的文件形態(tài)不斷從紙質(zhì)向電子轉(zhuǎn)化，文件數(shù)量與日俱增、文件保存形式呈現(xiàn)立體多樣化的發(fā)展趨勢。在此背景下，檔案前端控制管理理論和實(shí)踐操作應(yīng)運(yùn)而生。前端控制管理提出將檔案的控制環(huán)節(jié)提前到文件生命周期的最初階段形成階段，并貫穿于文件生命周期的整個(gè)過程，這十分有利于減少企業(yè)合同電子文件信息和載體的安全隱患，對企業(yè)合同法律風(fēng)險(xiǎn)起到很好的防止和控制功能。

4.以人為本，加強(qiáng)員工的安全意識(shí)、法律意識(shí)、安全技能的培訓(xùn)對員工的安全意識(shí)、法律意識(shí)、安全技能的培訓(xùn)十分關(guān)鍵。人員的安全意識(shí)是與其所掌握的安全技能有關(guān)，而安全技能又與其所接受安全技能培訓(xùn)有關(guān)。因此，人員的安全意識(shí)是通過培訓(xùn)，以及技能的積累才能逐步提高。第一，定期開展企業(yè)信息安全、保密管理的相關(guān)培訓(xùn)，加強(qiáng)管理人員的安全保密意識(shí)；第二，適時(shí)進(jìn)行法律知識(shí)的宣傳和普及工作，例如：針對日益興起的海外合同，舉行《海外合同簽訂的注意事項(xiàng)和合同文本資料的保存》講座，促使員工形成良好的法律意識(shí)和收集保管資料的良好工作習(xí)慣；第三，進(jìn)行相關(guān)的計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)知識(shí)培訓(xùn)，定期預(yù)報(bào)病毒信息和預(yù)防措施，定期企業(yè)IT運(yùn)營周報(bào)，分析存在的問題和解決方法。

以法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)為依托，建立檔案信息安全保障體系，加強(qiáng)法律風(fēng)險(xiǎn)的防控

首先，根據(jù)《GB/T22240-2008信息系統(tǒng)安全等級(jí)保護(hù)定級(jí)指南》和《GB/T22239-2008信息系統(tǒng)安全等級(jí)保護(hù)基本要求》，結(jié)合檔案信息系統(tǒng)的重要程度，確定檔案信息系統(tǒng)安全等級(jí)和安全需求，采取相應(yīng)的安全技術(shù)和安全管理措施；同時(shí)依據(jù)《GB/T20984-2007信息安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估規(guī)范》在檔案信息系統(tǒng)生命周期的不同階段進(jìn)行過程風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，全面實(shí)現(xiàn)動(dòng)態(tài)防御。其次，建立完善的檔案管理制度。從企業(yè)級(jí)制度和標(biāo)準(zhǔn)、QHSE管理體系、項(xiàng)目管理體系、部門內(nèi)部詳細(xì)作業(yè)指導(dǎo)這5個(gè)方面建立起檔案管理制度保障體系。再次，從法律角度上，必須建立完善合同管理體制，從制度上對企業(yè)合同法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行防控。制定相關(guān)的《合同印章管理規(guī)定》、《合同評(píng)審管理辦法》、《合同管理規(guī)定》等。

檔案信息安全保障體系建設(shè)存在的問題

雖然我國企業(yè)的檔案信息安全保障體系建設(shè)在技術(shù)、管理、和規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)上已經(jīng)取得明顯的成效，但還存在以下問題：1.檔案信息安全保障體系建設(shè)意識(shí)沒有得到全面重視。一方面，檔案信息安全保障體系建設(shè)比較明顯的體現(xiàn)在現(xiàn)代企業(yè)總部，對企業(yè)下屬的分子公司等控制力度不夠。2.目前檔案信息安全保障體系構(gòu)建主要依賴于信息安全技術(shù)，且缺乏有效的安全管理和安全監(jiān)督機(jī)制，檔案信息系統(tǒng)隨時(shí)存在安全風(fēng)險(xiǎn)，只有通過科學(xué)、有效的管理和規(guī)范才能構(gòu)建真正的檔案信息安全保障體系。

結(jié)語

篇3

會(huì)計(jì)作為一門古老的管理科目在現(xiàn)代企業(yè)管理工作中發(fā)生了質(zhì)的轉(zhuǎn)變，會(huì)計(jì)工作的功能從過去簡單機(jī)械的收支管理、現(xiàn)金管理等實(shí)務(wù)性操作逐漸向參與企業(yè)全面管理、為企業(yè)決策者和經(jīng)營者提供決策及管理數(shù)據(jù)支持的管理層面轉(zhuǎn)移，因此會(huì)計(jì)工作自身的水平高低不僅體現(xiàn)了本部門的工作成效，同時(shí)也直接影響了整個(gè)企業(yè)的經(jīng)營管理水平。而在當(dāng)前信息化、網(wǎng)絡(luò)化、數(shù)字化高速發(fā)展的背景下，會(huì)計(jì)信息化成為了熱門議題，但如何真正有效地實(shí)施會(huì)計(jì)信息化是每一個(gè)管理者需要考慮的重要問題。

1.1樹立科學(xué)管理意識(shí)

會(huì)計(jì)信息化水平提升是建立在會(huì)計(jì)工作得到充分重視與配合的基礎(chǔ)之上的，但目前看來，仍然有為數(shù)不少的企業(yè)管理者因?yàn)殛惻f落后的管理意識(shí)而忽視了不能直接為企業(yè)獲得經(jīng)濟(jì)收益的管理部門，尤其是不能真正了解財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)工作對企業(yè)的重要意義。所以企業(yè)管理者首先必須端正態(tài)度，明確會(huì)計(jì)工作的重要性，其次還要加強(qiáng)具體的會(huì)計(jì)知識(shí)及理論學(xué)習(xí)，這樣才能在具體工作中真正起到指導(dǎo)與管控的作用，同時(shí)還要對當(dāng)前應(yīng)用于會(huì)計(jì)工作的信息化手段進(jìn)行充分了解，避免加強(qiáng)會(huì)計(jì)信息化流于形式、無法發(fā)揮實(shí)際作用。

1.2推行會(huì)計(jì)檔案管理雙模式

所謂會(huì)計(jì)檔案管理雙模式就是紙質(zhì)檔案與電子檔案相結(jié)合的模式，這樣一方面能夠有效提升會(huì)計(jì)檔案在調(diào)閱與信息使用方面的效率與質(zhì)量，另一方面也能夠避免因人為或非人為原因造成的數(shù)據(jù)遺失、錯(cuò)漏與篡改，提升會(huì)計(jì)檔案管理工作的質(zhì)量。在會(huì)計(jì)檔案管理雙模式推行的具體方面，首先要進(jìn)行會(huì)計(jì)管理軟件的及時(shí)開發(fā)與應(yīng)用，現(xiàn)在市面上的會(huì)計(jì)檔案管理軟件五花八門，主要有定制軟件與成品軟件兩種，成品軟件的優(yōu)點(diǎn)在于能夠適應(yīng)企業(yè)一般化的管理工作需要并且在價(jià)格方面也相對便宜，其缺點(diǎn)是無法進(jìn)一步實(shí)現(xiàn)功能拓展以及難以完全契合企業(yè)的管理要求。定制軟件能夠按照企業(yè)的管理工作需要進(jìn)行功能模塊設(shè)計(jì)，是為企業(yè)管理工作量身定制的專門化軟件，其缺點(diǎn)是如果想要移植會(huì)表現(xiàn)較差甚至出現(xiàn)不可兼容的問題，同時(shí)會(huì)產(chǎn)生從設(shè)計(jì)開發(fā)到人員培訓(xùn)等一系列支出，所以選擇何種軟件需要企業(yè)通過詳細(xì)的自我分析及市場定位后做出決定，但不管是何種軟件的使用都應(yīng)該遵從科學(xué)合理適度的原則，切不可盲目攀比、好高騖遠(yuǎn)。

1.3加強(qiáng)績效管理

會(huì)計(jì)信息化的應(yīng)用與推廣其最終目的仍然是提高企業(yè)的會(huì)計(jì)工作質(zhì)量，因此在績效考核工作方面也應(yīng)該進(jìn)行相應(yīng)的創(chuàng)新與加強(qiáng)。具體來說，除了需要鞏固原有的在會(huì)計(jì)人員道德修養(yǎng)、會(huì)計(jì)工作基礎(chǔ)實(shí)務(wù)技能方面的考核之外，還要針對會(huì)計(jì)信息化及軟件操作方面進(jìn)行內(nèi)容增添，從而體現(xiàn)出績效考核工作的實(shí)際作用，在績效考核體系建設(shè)過程中不僅要關(guān)注被考核人員的考核成績，更要加強(qiáng)考核結(jié)果的分析研究以及與被考核人員的溝通交流，及時(shí)獲取一線信息，不斷改革考核工作的內(nèi)容及手段，確?？冃Ч芾砉ぷ髂軌蚴冀K適應(yīng)企業(yè)的具體管理需要。

2加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)控制的對策

會(huì)計(jì)信息化在企業(yè)會(huì)計(jì)工作效率提升及全面管理質(zhì)量提升方面做出了卓越貢獻(xiàn)，但隨著信息化水平的提升以及在網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下管理工作方式的轉(zhuǎn)變，出現(xiàn)了新的風(fēng)險(xiǎn)防控問題。如果無法做好風(fēng)險(xiǎn)管控，那么會(huì)計(jì)信息化在給企業(yè)帶來推進(jìn)的同時(shí)也將造成更大程度的制約與破壞。在會(huì)計(jì)信息化日益發(fā)展的今天，想要切實(shí)發(fā)揮會(huì)計(jì)信息化的優(yōu)勢，我們必須在風(fēng)險(xiǎn)防控方面狠下功夫。

2.1加強(qiáng)監(jiān)控機(jī)制建設(shè)

人為風(fēng)險(xiǎn)是指因?yàn)闀?huì)計(jì)工作人員職業(yè)道德缺失或者工作技能偏低而造成的數(shù)據(jù)錯(cuò)漏、遺失、篡改等，從而給正常的管理工作帶來阻礙與影響。為了最大限度地避免人為因素給企業(yè)造成直接破壞的風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)該加強(qiáng)監(jiān)控機(jī)制建設(shè)，監(jiān)控機(jī)制建設(shè)的主要內(nèi)容就是設(shè)置以會(huì)計(jì)信息化人員風(fēng)險(xiǎn)防控為核心的內(nèi)部審計(jì)小組，通過審計(jì)人員的監(jiān)管來加強(qiáng)對人員意識(shí)及行為的約束，在審計(jì)人員的任用方面應(yīng)該推行內(nèi)外結(jié)合的模式，即內(nèi)部財(cái)務(wù)管理人員與社會(huì)專門審計(jì)人才共同參與，這樣一方面能夠?qū)崿F(xiàn)審計(jì)工作與企業(yè)在會(huì)計(jì)人員監(jiān)督約束具體要求方面的契合，另一方面能夠幫助企業(yè)更加全面地進(jìn)一步規(guī)范內(nèi)部審計(jì)工作流程及會(huì)計(jì)信息化應(yīng)用流程，確保會(huì)計(jì)信息化推廣更加合理與科學(xué)。

2.2加強(qiáng)制度建設(shè)

制度風(fēng)險(xiǎn)是指缺乏與會(huì)計(jì)信息化相適應(yīng)的制度而讓管理工作無章可循，從而出現(xiàn)管理漏洞及問題。在制度建設(shè)方面首先要進(jìn)一步完善會(huì)計(jì)管理制度，明確崗位責(zé)任制，嚴(yán)格貫徹職務(wù)不相容原則，同時(shí)在條件允許的情況下推行崗位輪替制度，這樣一方面能夠避免長期任職同一職務(wù)而滋生利己意識(shí)的危險(xiǎn)，另一方面也能夠幫助財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)人員熟悉相關(guān)職務(wù)的具體工作內(nèi)容，幫助其形成全局意識(shí)，從而更好地做好本職工作。此外要針對網(wǎng)絡(luò)化條件下的會(huì)計(jì)工作推進(jìn)網(wǎng)絡(luò)安全管理制度，加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下的數(shù)據(jù)保護(hù)及安全管理等級(jí)，規(guī)范網(wǎng)絡(luò)操作的行為，加強(qiáng)對各種硬件設(shè)備的保養(yǎng)與管理。

2.3建立健全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制

風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制建設(shè)是確保會(huì)計(jì)信息化風(fēng)險(xiǎn)防控工作切實(shí)開展的重要手段，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制建立健全應(yīng)該包括3個(gè)方面內(nèi)容。首先是建立風(fēng)險(xiǎn)防控?cái)?shù)據(jù)庫，數(shù)據(jù)庫的信息不僅應(yīng)該包括企業(yè)歷史發(fā)展過程中所遇到的風(fēng)險(xiǎn)信息及解決對策，同時(shí)還要在全行業(yè)范圍內(nèi)加大經(jīng)驗(yàn)積累與數(shù)據(jù)收集力度，確保數(shù)據(jù)庫信息能夠最大限度覆蓋已知風(fēng)險(xiǎn)。其次是要就會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)信息運(yùn)行進(jìn)行安全、預(yù)警、危險(xiǎn)3個(gè)等級(jí)設(shè)置，并根據(jù)不同等級(jí)做出相應(yīng)的應(yīng)對反應(yīng)。最后也是最關(guān)鍵的一點(diǎn)就是要定期開展風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警及管理工作成效的分析與研究，就現(xiàn)階段的風(fēng)險(xiǎn)防控成績和問題進(jìn)行深入分析，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題與解決問題，同時(shí)對下一階段風(fēng)險(xiǎn)防控工作進(jìn)行目標(biāo)設(shè)定，這樣才能確保風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制始終適應(yīng)企業(yè)會(huì)計(jì)信息化發(fā)展及全面發(fā)展需要。

2.4加強(qiáng)人才隊(duì)伍建設(shè)

不論是為了提升企業(yè)的會(huì)計(jì)信息化應(yīng)用水平還是為了加強(qiáng)企業(yè)會(huì)計(jì)信息化風(fēng)險(xiǎn)的防控力度都必須建立屬于企業(yè)自己的優(yōu)秀人才隊(duì)伍，因?yàn)楣芾砉ぷ骱途唧w操作不論制度如何嚴(yán)密最終都要落實(shí)到具體的工作人員頭上，因此隊(duì)伍建設(shè)刻不容緩?，F(xiàn)代企業(yè)的人員隊(duì)伍素質(zhì)建設(shè)不僅應(yīng)該關(guān)心如何用好人，更要關(guān)注如何培養(yǎng)人。在人才培養(yǎng)方面首先要實(shí)行新型人員檔案管理制度，從職工進(jìn)入公司開始就為其建立專門化的人員檔案，檔案內(nèi)容不僅應(yīng)該包括基本的工作績效、日常表現(xiàn)、出勤率以及績效考核成績，同時(shí)還要增加人性化方面的內(nèi)容，增加與被管理人員的交流時(shí)間及內(nèi)容，不僅要關(guān)注他們在本職工作方面的能力與意識(shí)，更要關(guān)注他們其他方面的技能、專長及創(chuàng)新意識(shí)。通過這樣的資料收集，一方面能夠幫助企業(yè)更好地了解自己的隊(duì)伍及工作人員，能夠更合理地進(jìn)行崗位調(diào)配與調(diào)度，同時(shí)也能夠讓工作人員獲得更加適合自己的崗位、發(fā)揮更大的作用，從而穩(wěn)定他們的工作情緒，激發(fā)他們的工作熱情。

2.5加強(qiáng)企業(yè)文化建設(shè)

企業(yè)文化建設(shè)是現(xiàn)代企業(yè)鞏固管理工作質(zhì)量的有效手段，現(xiàn)代社會(huì)由于社會(huì)意識(shí)及人員素質(zhì)的不斷提升，機(jī)械粗糙的管理手段已經(jīng)不適應(yīng)實(shí)際需要。通過文化建設(shè)能夠讓會(huì)計(jì)信息化及風(fēng)險(xiǎn)防控從制度轉(zhuǎn)變?yōu)闈撘颇钠髽I(yè)文化，能夠通過日常的滲透及影響讓企業(yè)員工更加全面細(xì)致地了解何為會(huì)計(jì)信息化以及會(huì)計(jì)信息化推廣能夠給企業(yè)帶來的好處和風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)而促使他們更為積極主動(dòng)地配合各項(xiàng)管理工作，形成管理配合、人人有責(zé)的良性環(huán)境，幫助會(huì)計(jì)信息化水平提升及風(fēng)險(xiǎn)防控工作更加有序地開展下去。

3結(jié)語

篇4

信息技術(shù)以及信息產(chǎn)業(yè)的飛速發(fā)展，給檔案管理信息化建設(shè)帶來了機(jī)會(huì)，同時(shí)也給其帶來了巨大的沖擊和新的挑戰(zhàn)。信息系統(tǒng)自身所處的網(wǎng)絡(luò)環(huán)境的特點(diǎn)以及信息系統(tǒng)自身的局限性會(huì)導(dǎo)致信息系統(tǒng)的發(fā)展過程中會(huì)受到一些因素的影響。而且，在使用的過程中也會(huì)遇到一些認(rèn)為破壞或者是木馬等方面的破壞。所以，檔案管理信息化的過程中會(huì)遇到一些信息安全隱患，這嚴(yán)重影響信息的安全可靠性。但是，隨著時(shí)代的快速發(fā)展，人們在不斷的探索和研究防止信息系統(tǒng)遭受到破壞的措施，而且在殺毒軟件和入侵檢測技術(shù)方面獲得了很大的成就。雖然這些檢測手段的使用在一定程度上可以防止惡意程序?qū)π畔⑾到y(tǒng)的破壞，但是并沒有從根本上解決檔案信息系統(tǒng)的安全問題。因?yàn)殡S著信息技術(shù)的發(fā)展，信息系統(tǒng)受到的威脅也在逐漸向著多樣化的趨勢發(fā)展變化，而且更加的隱蔽化，對于信息系統(tǒng)的破壞性越來越大。隨著信息技術(shù)的廣泛使用，信息安全的內(nèi)涵也在不斷的豐富，已經(jīng)不再是最開始的單單對信息保密，而是向著保證信息的完整性、準(zhǔn)確性方向發(fā)展，使檔案信息變得更加的實(shí)用而且具有不可否認(rèn)性。進(jìn)而實(shí)現(xiàn)多方面的防控實(shí)施技術(shù)。

二、檔案管理信息化中安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的作用

人們在進(jìn)行檔案信息管理的過程中受到認(rèn)識(shí)能力以及實(shí)踐能力的限制，不能夠保證信息管理的完全安全性，所以檔案信息管理系統(tǒng)在一定程度上存在著脆弱性，這種情況導(dǎo)致在使用檔案信息的過程中面臨著一些人為或者是自然條件的破壞，所以檔案信息管理存在安全風(fēng)險(xiǎn)具有必然性。因此，對檔案信息管理進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估具有重要的意義，信息安全建設(shè)的前提是，基于對綜合成本以及效益的考慮，采取有效的安全方法對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行控制，保證殘余風(fēng)險(xiǎn)降低在最小的程度。因?yàn)椋藗冏非髮?shí)際的信息系統(tǒng)的安全，是指對信息系統(tǒng)實(shí)施了風(fēng)險(xiǎn)控制之后，接受殘余風(fēng)險(xiǎn)的存在，但是殘余風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)該控制在最小的程度。所以，要保證檔案信息系統(tǒng)的安全可靠性，就應(yīng)該實(shí)施全面、系統(tǒng)的安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，將安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的思想以及觀念貫穿到整個(gè)信息管理的過程中。通常情況下，信息安全風(fēng)險(xiǎn)主要指的是在整個(gè)信息管理的過程中，信息的安全屬性所面臨的危害發(fā)生的可能性。產(chǎn)生這種可能性的原因是系統(tǒng)脆弱性、人為因素或者是其他的因素造成的威脅。用來衡量安全事件發(fā)生的概率以及造成的影響的指標(biāo)主要有兩種。然而，危害的程度并不只取決于安全事件發(fā)展的概率，還與其造成的后果的嚴(yán)重性的大小有著直接的關(guān)系。安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估具有很多的特點(diǎn)。首先，它具有決策支持性，這個(gè)特點(diǎn)在整個(gè)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估周期中都存在，只是內(nèi)容不相同，因?yàn)榘踩u(píng)估的真正目的是供給安全管理支持以及服務(wù)的。在系統(tǒng)生命周期中都存在著安全隱患，所以整個(gè)生命周期中都離不開安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。其次，比較分析性，這個(gè)特點(diǎn)主要體現(xiàn)在對安全管理和運(yùn)營的不同的方案能夠進(jìn)行有效的比較以及分析；能夠?qū)Σ煌尘扒闆r下使用的科學(xué)技術(shù)以及資金投入進(jìn)行比較分析；還能夠?qū)Ξa(chǎn)生的結(jié)果進(jìn)行有效的比較分析。最后，前提假設(shè)性，對檔案信息進(jìn)行管理的過程中所使用的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估會(huì)涉及到各種評(píng)估數(shù)據(jù)，這些數(shù)據(jù)能夠被分為兩種。其中一種數(shù)據(jù)的功能是對檔案信息實(shí)際情況的描述，通過這些數(shù)據(jù)就可以了解整個(gè)檔案管理信息中的情況；另一種數(shù)據(jù)是指預(yù)測數(shù)據(jù)，主要是根據(jù)系統(tǒng)各種假設(shè)前提條件確定的，因?yàn)樵谛畔⒐芾淼恼麄€(gè)過程中，都要對一些未知的情況進(jìn)行事先的預(yù)測，然后做出必要的假設(shè)，得出相關(guān)的預(yù)測數(shù)據(jù)，再根據(jù)這些預(yù)測數(shù)據(jù)對系統(tǒng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。

三、檔案管理不同階段

進(jìn)行不同的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估信息系統(tǒng)的開發(fā)涉及到很多的模型，而且隨著科學(xué)技術(shù)的快速發(fā)展，各種模型都在不斷的升級(jí)。從最早期的線性模型到螺旋式模型再到后來的并發(fā)式的模型，這些系統(tǒng)模型的開發(fā)都是為了滿足不同的系統(tǒng)需求。然而，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估卻存在于整個(gè)信息系統(tǒng)的生命周期中，但是由于信息系統(tǒng)的生命周期中有很多的階段，而且每一個(gè)階段活動(dòng)的內(nèi)容都有所差別，因此信息管理的安全目標(biāo)以及對安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的要求也是不同的。

（一）對于分析階段的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。其真正的目的是為了實(shí)現(xiàn)規(guī)劃中的檔案信息系統(tǒng)安全風(fēng)險(xiǎn)的獲得，這樣才能夠根據(jù)獲得的信息來滿足安全建設(shè)的具體需求。分析階段的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的重點(diǎn)是抓住系統(tǒng)初期的安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，從而有效的滿足對安全性的需求，然后從宏觀的角度來分析和評(píng)估檔案信息管理系統(tǒng)中可能存在的危險(xiǎn)因素。

（二）設(shè)計(jì)階段的安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。這個(gè)階段涉及到的安全目標(biāo)比較多，所以能夠有效的確定安全目標(biāo)具有重要的意義。應(yīng)該采取有效的措施，通過安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，保證檔案信息管理系統(tǒng)中安全目標(biāo)的明確。

（三）集成實(shí)現(xiàn)階段。這個(gè)階段的主要目的是要驗(yàn)證系統(tǒng)安全要求的實(shí)現(xiàn)效果與符合性是否一致，所以，應(yīng)該通過有效的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估對其進(jìn)行驗(yàn)證。需要注意的是，在進(jìn)行資產(chǎn)評(píng)估的時(shí)候，如果在分析階段以及設(shè)計(jì)階段已經(jīng)對資產(chǎn)進(jìn)行了評(píng)估，那么在這個(gè)階段就不需要再重新做資產(chǎn)評(píng)估的工作，防止重復(fù)性工作的發(fā)生。所以，可以直接用前兩個(gè)階段得出的資產(chǎn)評(píng)估的結(jié)果，但是如果在分析階段和設(shè)計(jì)階段都沒有進(jìn)行資產(chǎn)評(píng)估，則需要在此階段先進(jìn)行這項(xiàng)工作。威脅評(píng)估依然著重威脅環(huán)境，而且要對真實(shí)環(huán)境中的具體威脅進(jìn)行有效的分析。除此之外，還應(yīng)該對檔案信息管理系統(tǒng)進(jìn)行實(shí)際環(huán)境的脆弱性的有效分析，重點(diǎn)放在信息的運(yùn)行環(huán)境以及管理環(huán)境中的脆弱性的分析。

（四）運(yùn)行維護(hù)階段。對檔案管理系統(tǒng)不斷的進(jìn)行有效的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，從而確保系統(tǒng)的安全、可靠性，這樣才能夠保證檔案管理系統(tǒng)在整個(gè)生命周期中都處于安全的環(huán)境。

四、檔案信息安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估存在的不足

我國在檔案信息安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方面已經(jīng)取得了很大的成就，積累了一些寶貴的經(jīng)驗(yàn)。但是，由于我國檔案信息安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作起步晚，還存在一些不足之處，主要表現(xiàn)在以下幾點(diǎn)。

（一）管理層對于信息安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估缺乏一定的重視，而且缺少一些專業(yè)評(píng)估技術(shù)人員。當(dāng)前評(píng)估技術(shù)人員的專業(yè)技能不高也是現(xiàn)階段存在的問題。所以，應(yīng)該對評(píng)估人員進(jìn)行定期的培訓(xùn)，提高他們的專業(yè)技能，保證風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作有效的進(jìn)行，同時(shí)還應(yīng)該采取有效的措施來提高工作人員對于風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的重視，是檔案管理信息化環(huán)境處于安全的運(yùn)行環(huán)境中。

（二）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的工作流程還不夠完善，而且一些風(fēng)險(xiǎn)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)也需要進(jìn)一步的更新。檔案信息化管理的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，不僅僅是一個(gè)管理的過程，也是一個(gè)技術(shù)性的過程，所以應(yīng)該根據(jù)實(shí)際情況來科學(xué)合理地制定工作流程和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。如果所有的環(huán)境和情況都套用一種工作流程和一個(gè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，就會(huì)導(dǎo)致不匹配現(xiàn)象的出現(xiàn)，不僅影響風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的效果，而且在一定程度上還影響信息系統(tǒng)的安全性。

（三）評(píng)估工具的發(fā)展比較滯后，隨著科學(xué)技術(shù)的快速發(fā)展，信息安全漏洞會(huì)逐漸顯露出來，所以對信息系統(tǒng)的威脅逐漸增加。應(yīng)該采用先進(jìn)的評(píng)估工具對其進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，從而滿足檔案管理信息化的需求。

五、結(jié)語

篇5

外匯管理主體監(jiān)管工作內(nèi)部控制要確保內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制健全，崗位職責(zé)明確，業(yè)務(wù)規(guī)范高效，監(jiān)測分析及時(shí)到位，主體監(jiān)管和服務(wù)工作扎實(shí)有效。在主體監(jiān)管模式下，各模塊業(yè)務(wù)人員不再從事單一的行為監(jiān)管業(yè)務(wù)，而是辦理企業(yè)主體整體綜合業(yè)務(wù)并進(jìn)行監(jiān)測和檢查，因此，外匯管理內(nèi)部控制應(yīng)以業(yè)務(wù)模塊風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及其控制措施為主線，按主體監(jiān)管業(yè)務(wù)流程梳理風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，通過制定和執(zhí)行一系列具體的制度、程序和方法對相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行控制。應(yīng)分析各模塊業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，確定關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，確保防范與控制到位；根據(jù)內(nèi)控制約性、行政許可時(shí)效性、依法行政準(zhǔn)確性要求和履行崗位職責(zé)需要配備相應(yīng)的人員，崗位職責(zé)做到分工合理、職責(zé)清晰，崗位之間相互制衡。

（一）綜合柜臺(tái)業(yè)務(wù)模塊風(fēng)險(xiǎn)及控制1.基本職責(zé)。綜合柜臺(tái)業(yè)務(wù)模塊負(fù)責(zé)受理外匯主體所有外匯業(yè)務(wù)，集中辦理不同種類、性質(zhì)的外匯業(yè)務(wù)，向業(yè)務(wù)主體提供“一站式”外匯管理服務(wù)；同時(shí)，按照公布的分類名單，對不同類別主體實(shí)施分類管理。2.基本風(fēng)險(xiǎn)描述。一是行政許可程序不符合法律法規(guī)規(guī)定，以及印章、重要空白憑證、內(nèi)部授權(quán)等內(nèi)部監(jiān)督管理不到位引發(fā)的法律風(fēng)險(xiǎn)。二是外匯管理人員服務(wù)不到位，與公眾關(guān)系處理不當(dāng)導(dǎo)致外匯管理部門的公信力和管理權(quán)威受到負(fù)面影響造成的聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)。三是綜合柜員人員配置不當(dāng)、人員變動(dòng)交接手續(xù)不完善或人員不能適應(yīng)崗位需要；業(yè)務(wù)信息系統(tǒng)管理不到位、行政不作為或慢作為、應(yīng)急管理不到位造成綜合柜臺(tái)業(yè)務(wù)效率低下甚至業(yè)務(wù)中斷的效率風(fēng)險(xiǎn)。3.業(yè)務(wù)流程風(fēng)險(xiǎn)控制措施。應(yīng)對所有外匯業(yè)務(wù)進(jìn)行重新授權(quán)，進(jìn)一步細(xì)化“經(jīng)辦－復(fù)核”制度，提高前臺(tái)交叉復(fù)核辦理業(yè)務(wù)的比例。在明確事權(quán)分離、完善審批授權(quán)制度的前提下，設(shè)定柜員業(yè)務(wù)辦理權(quán)限，由柜臺(tái)人員獨(dú)立完成部分業(yè)務(wù)處理，并以事前審簽和事中授權(quán)、后臺(tái)監(jiān)督等制度實(shí)現(xiàn)對柜員的監(jiān)督，強(qiáng)化業(yè)務(wù)交接、崗位輪換等控制措施。

（二）非現(xiàn)場監(jiān)測分析模塊風(fēng)險(xiǎn)及控制1.基本職責(zé)。非現(xiàn)場監(jiān)測分析模塊主要搜集確定外匯主體監(jiān)管名單，確定重點(diǎn)監(jiān)測外匯主體庫，對外匯主體的全部外匯業(yè)務(wù)信息進(jìn)行綜合分析、判斷，將發(fā)現(xiàn)的問題和建議及時(shí)反饋給“綜合柜臺(tái)業(yè)務(wù)”模塊，若外匯主體存在異常交易或違規(guī)行為，將非現(xiàn)場分析資料移交現(xiàn)場核查崗，并將非現(xiàn)場分析監(jiān)測結(jié)論和相關(guān)資料履行檔案交接手續(xù)后移交檔案管理崗。2.基本風(fēng)險(xiǎn)描述。監(jiān)測指標(biāo)不合理、沒有根據(jù)情況變化適時(shí)調(diào)整監(jiān)測指標(biāo)；監(jiān)測流程不合規(guī)，未對監(jiān)測對象持續(xù)監(jiān)測并形成監(jiān)測記錄，導(dǎo)致非現(xiàn)場監(jiān)測分析質(zhì)量低下等效率風(fēng)險(xiǎn)；對異常交易線索未及時(shí)確認(rèn)或已確認(rèn)異常交易線索未及時(shí)提供給現(xiàn)場核查模塊，對涉嫌違反外匯管理的行為未采取處理措施引發(fā)的監(jiān)管效率低下的風(fēng)險(xiǎn)。3.業(yè)務(wù)流程風(fēng)險(xiǎn)控制措施。健全內(nèi)部控制檢查制度和事后監(jiān)督檢查制，明確非現(xiàn)場監(jiān)測崗位人員職責(zé)，并督促監(jiān)測人員履行數(shù)據(jù)處理、監(jiān)測分析、登記臺(tái)賬、及時(shí)報(bào)告和處置異常及違規(guī)情況、按時(shí)形成非現(xiàn)場監(jiān)測分析報(bào)告等崗位職責(zé)。

（三）現(xiàn)場核查檢查模塊風(fēng)險(xiǎn)及控制1.基本職責(zé)。現(xiàn)場核查檢查模塊接收綜合業(yè)務(wù)處理和非現(xiàn)場監(jiān)測模塊提供的建議和線索，搜集相關(guān)證據(jù)、資料，綜合判斷市場主體收支行為合規(guī)性，對核查后最終不能排除異?；蛏嫦舆`規(guī)的企業(yè)主體啟動(dòng)核查檢查程序，開展現(xiàn)場核查檢查，提出現(xiàn)場核查檢查結(jié)論。對查實(shí)的違規(guī)行為提交案件處罰委員會(huì)進(jìn)行處罰，將預(yù)分類結(jié)果提交至主體分類委員會(huì)，并將現(xiàn)場核查檢查資料檔案履行檔案交接手續(xù)后移交檔案管理崗。2.基本風(fēng)險(xiǎn)描述。針對非現(xiàn)場監(jiān)測中發(fā)現(xiàn)的異常及違規(guī)情況沒有及時(shí)進(jìn)行現(xiàn)場核查，對涉匯主體現(xiàn)場核查檢查頻率偏低，導(dǎo)致現(xiàn)場核查檢查工作目標(biāo)無法實(shí)現(xiàn)。現(xiàn)場核查檢查程序、現(xiàn)場核查檢查處置結(jié)果不符合法律規(guī)定引發(fā)的法律風(fēng)險(xiǎn)。對現(xiàn)場核查檢查發(fā)現(xiàn)涉嫌違反外匯管理的行為未采取處理措施導(dǎo)致的監(jiān)管效率低下的風(fēng)險(xiǎn)。3.業(yè)務(wù)流程風(fēng)險(xiǎn)控制措施。建立案件移交和核查檢查完成情況的監(jiān)督機(jī)制，確保各類違法違規(guī)行為得到有效查處，維護(hù)外匯管理權(quán)威。督促現(xiàn)場核查檢查崗位人員嚴(yán)格執(zhí)行核查檢查程序，依法合規(guī)下發(fā)現(xiàn)場核查檢查通知書、搜集證據(jù)、作出檢查結(jié)論、公布分類管理結(jié)果等，嚴(yán)防由此引發(fā)的法律風(fēng)險(xiǎn)。加強(qiáng)內(nèi)部檔案管理，按規(guī)定定期裝訂并向檔案管理崗移交業(yè)務(wù)資料，并由分管領(lǐng)導(dǎo)定期檢查檔案保存和移交情況。

（四）內(nèi)部管理模塊風(fēng)險(xiǎn)及控制1.基本職責(zé)。負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)外匯收支主體監(jiān)測和主體監(jiān)管聯(lián)動(dòng)管理日常運(yùn)作；負(fù)責(zé)研究公布涉匯主體分類管理名單，對外匯違規(guī)主體進(jìn)行處罰；負(fù)責(zé)主體監(jiān)測成果與分析報(bào)告的局內(nèi)共享與對口上報(bào)；負(fù)責(zé)研究完善主體監(jiān)管的政策建議，開展、組織信息調(diào)研工作，溝通反映各崗位（部門）情況和業(yè)務(wù)信息；負(fù)責(zé)內(nèi)部管理資料、重要空白憑證、主體檔案的分類、裝訂和保管工作；負(fù)責(zé)向外匯收支主體監(jiān)測提供必要的技術(shù)支持與應(yīng)用開發(fā)。2.基本風(fēng)險(xiǎn)。一是分類管理階段，涉匯主體分類結(jié)果沒有經(jīng)分級(jí)審批或集體審議，分類確定依據(jù)是不充分、不合規(guī)；分類結(jié)果告知程序不符合法律規(guī)定，對企業(yè)異議處理不適當(dāng)、程序不合規(guī)引發(fā)的法律風(fēng)險(xiǎn)。二是在內(nèi)部管理階段，內(nèi)部管理資料、主體檔案的分類、裝訂和保管內(nèi)部程序不規(guī)范導(dǎo)致效率低下的風(fēng)險(xiǎn)。3.分類管理業(yè)務(wù)流程風(fēng)險(xiǎn)控制措施。主體分類管理委員會(huì)根據(jù)各部門（崗位）反饋的情況，定期（按月或按季）綜合評(píng)估確定企業(yè)分類等級(jí)。一是建立科學(xué)的主體等級(jí)評(píng)價(jià)體系。二是構(gòu)建深度溝通反饋機(jī)制。三是建立分類級(jí)別動(dòng)態(tài)調(diào)整機(jī)制。4.檔案管理業(yè)務(wù)流程風(fēng)險(xiǎn)控制措施。檔案管理實(shí)行“分企業(yè)主體”歸集業(yè)務(wù)資料的模式。以企業(yè)組織機(jī)構(gòu)代碼為索引，為每家企業(yè)主體建立檔案冊，按日隨業(yè)務(wù)進(jìn)程收集業(yè)務(wù)檔案、非現(xiàn)場監(jiān)測檔案及現(xiàn)場核查檔案，按入檔順序進(jìn)行編碼，按自然年度裝訂成冊。因此，要明確檔案歸檔范圍、檔案立卷原則、檔案移交、保管期限及銷毀等規(guī)定，嚴(yán)格規(guī)范管理交接手續(xù)，并加強(qiáng)督促落實(shí)。

二、加強(qiáng)外匯主體監(jiān)管業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的配套措施

（一）建立外匯主體監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制。一是及時(shí)確認(rèn)主體監(jiān)管各工作事項(xiàng)和涉權(quán)事項(xiàng)，逐項(xiàng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)排查、識(shí)別和評(píng)估，建立對各類風(fēng)險(xiǎn)有差別的“區(qū)別控制”機(jī)制。二是從主體監(jiān)管全過程啟動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控，規(guī)范業(yè)務(wù)人員操作行為，識(shí)別、監(jiān)控、評(píng)估各項(xiàng)內(nèi)部管理風(fēng)險(xiǎn)，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)控制能力。

（二）加強(qiáng)內(nèi)部溝通機(jī)制建設(shè)和業(yè)務(wù)培訓(xùn)。一是強(qiáng)化各部門與崗位間的溝通與協(xié)調(diào)機(jī)制，降低內(nèi)部交易成本，形成監(jiān)管合力，提升監(jiān)管水平與效果。二是結(jié)合主體監(jiān)管需要，有針對性的組織外匯業(yè)務(wù)人員技能培訓(xùn)，建設(shè)復(fù)合型外匯管理隊(duì)伍。三是加強(qiáng)核查檢查技能培訓(xùn)，提高員工對數(shù)理統(tǒng)計(jì)、數(shù)據(jù)庫等軟件和非現(xiàn)場監(jiān)管系統(tǒng)的運(yùn)用能力，利用各種統(tǒng)計(jì)分析方法和計(jì)算機(jī)手段，提高監(jiān)管質(zhì)效。

篇6

1 電子檔案相較于紙質(zhì)檔案具有的優(yōu)越性

1.1 電子檔案的發(fā)展使人們擺脫了傳統(tǒng)的紙質(zhì)檔案歸檔保存的乏陳工作，大大減輕了工作人員的勞動(dòng)強(qiáng)度，提高了工作效率

隨著科學(xué)技術(shù)的發(fā)展、電子網(wǎng)絡(luò)的普及，信息的網(wǎng)絡(luò)化為信息的歸檔保存和檢索提供了便捷的管理手段，減少了工作人員立卷、存檔、檢查、尋找的難度。同時(shí)虛擬的信息網(wǎng)絡(luò)也大大節(jié)省了保存檔案需要占用的空間，延長了檔案文件存留的時(shí)間，避免了文件檔案因存留時(shí)間過久、保存空間潮濕、過于頻繁的搬動(dòng)等原因造成磨損、遺漏和丟失。

1.2 傳統(tǒng)的紙質(zhì)文件檔案需要專門的工作人員在完成文書后進(jìn)行逐字逐句的檢閱，確保文字準(zhǔn)確、章節(jié)連貫、語句通順、理論健全

逐一排除檢查完畢后，一旦需要增缺補(bǔ)漏或是進(jìn)行修改完善，則需要將已經(jīng)修訂好的檔案拆封拆卷重新訂做。但文件檔案采用微機(jī)電子網(wǎng)絡(luò)化管理后，檔案用計(jì)算機(jī)文檔即可增刪補(bǔ)改，可隨時(shí)進(jìn)行補(bǔ)漏增缺，無需反復(fù)拆卷，無需重新修訂，更無須積存待檢修檔案。如此省時(shí)省力，高效便捷。亦可防止因反復(fù)的拆卷導(dǎo)致文件的遺失。

1.3 電子文件檔案的保密性明顯高于傳統(tǒng)的紙質(zhì)檔案

前人為了將重要的紙質(zhì)檔案很好地保留，防止被人窺見其中辛密，多會(huì)建造類似于現(xiàn)代防空洞一樣的幽深密室，亦或在隱秘之地挖掘秘密窯洞將檔案深埋，費(fèi)時(shí)費(fèi)心費(fèi)力還多有此地?zé)o銀三百兩之嫌。而檔案管理的電子化就省事得多了，將所有的文檔歸于小小的計(jì)算機(jī)里，一個(gè)保密設(shè)置密碼鎖一上，任你是有千軍萬馬還是能工巧匠均無法窺探絲毫。并且電子檔案可設(shè)置成單分文件閱讀，如此就連卷宗的查閱修改人員也只能查閱其所需要的部分，無法借機(jī)閱讀檔案的其他文件，從而保證了文件的保密性。

1.4 電子檔案更便于人們進(jìn)行閱讀和理解

傳統(tǒng)的紙質(zhì)檔案是人工進(jìn)行編輯、修訂的，立卷人多是根據(jù)自己的理解進(jìn)行編譯，對于立卷標(biāo)準(zhǔn)的尺度掌握帶有強(qiáng)烈的主觀意識(shí)。這就為后來翻閱的人增加了閱讀理解難度，常言一百個(gè)讀者有一百個(gè)哈姆雷特。但若文書檔案由微機(jī)進(jìn)行管理編譯成電子文檔。檔案人員就可以從繁瑣的整理工作中解脫出來，從而把時(shí)間和精力放在檔案編研及二次信息開發(fā)利用上來，這就較好地提高了文書檔案的管理工作質(zhì)量和利用效率，從而保證了文書檔案能夠發(fā)揮出更好的時(shí)效價(jià)值。

2 電子檔案存在的風(fēng)險(xiǎn)

文件檔案的電子化一方面節(jié)省了人們對文檔進(jìn)行收集、保管、利用的成本，提高了工作效率，一方面也存在著諸多不安全因素，導(dǎo)致電子檔案的不真實(shí)、不完整和不可靠，影響其效力的發(fā)揮。那么文件檔案的電子化究竟存在哪些風(fēng)險(xiǎn)呢？

2.1 計(jì)算機(jī)和網(wǎng)絡(luò)技術(shù)方面存在著不安全因素

由于網(wǎng)絡(luò)是開放的，任何人都能通過計(jì)算機(jī)進(jìn)入網(wǎng)絡(luò)，電子檔案的內(nèi)容和形式很容易被非法改動(dòng)、刪除、復(fù)制等，并且改后往往不留有任何痕跡。

2.2 制度管理方面的不安全因素

電子檔案的編寫、搜集、整合、存檔、修改、檢索、維護(hù)、更新等都需要通過檔案管理人員的日常操作完成。參與的人數(shù)眾多。加之網(wǎng)絡(luò)的開放性，普通大眾也多能參與到各種電子檔案的編寫和修改當(dāng)中，人員的專業(yè)素養(yǎng)值得考究，業(yè)務(wù)水準(zhǔn)參差不齊，因此經(jīng)常會(huì)有一些管理上的漏洞，導(dǎo)致電子檔案信息被盜、泄密或者丟失。

2.3 電子檔案的保存上不穩(wěn)定

電子檔案存儲(chǔ)的磁性材料從保存時(shí)限上說最長也就100年，而且其性質(zhì)極不穩(wěn)定，遇熱、濕、強(qiáng)磁場或技術(shù)升級(jí)等問題極容易丟失或破壞。再次，電子檔案在某種意義上說是“電”檔案，它依賴于電能。一旦遭遇斷電，電子檔案是無法服務(wù)的，甚至可以說，一旦失去了電力供應(yīng)，那么電子檔案將不復(fù)存在。

3 風(fēng)險(xiǎn)防控措施

3.1 應(yīng)做好電子檔案使用中的控制與管理

首先，要進(jìn)行使用權(quán)限的審核，根據(jù)各種人員設(shè)置利用級(jí)別，進(jìn)行利用權(quán)限的認(rèn)定。其次，要嚴(yán)格控制電子檔案的可轉(zhuǎn)換性以保證電子檔案的安全。做好拷貝的提供與回收管理。應(yīng)盡量避免把載體上存儲(chǔ)的信息全部拷貝，采取技術(shù)手段防止所提供拷貝的資料再復(fù)制。第三，要加強(qiáng)電子檔案使用中的安全措施，對電子檔案的信息內(nèi)容根據(jù)密級(jí)層次進(jìn)行有效管理，系統(tǒng)要對利用的全過程進(jìn)行有效的跟蹤監(jiān)控，并自動(dòng)生成相關(guān)記錄，以作為日后查證的依據(jù)，從而保證電子文檔的原始性和真實(shí)性。

3.2 要建立統(tǒng)一的電子文件管理體制

首先，應(yīng)實(shí)行文件管理與檔案管理統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)和規(guī)劃，使二者同步發(fā)展；其次，要將文件管理的前期指導(dǎo)與控制納入檔案部門的工作職責(zé)，確保從文件的形成、歸檔到查閱、利用等各環(huán)節(jié)都在檔案部門的統(tǒng)一監(jiān)督指導(dǎo)下進(jìn)行；再次，要制定科學(xué)、合理、統(tǒng)一的電子文件歸檔管理標(biāo)準(zhǔn)；最后，檔案部門在接收電子文件時(shí)，要對歸檔電子文件信息內(nèi)容的原始性，真實(shí)性進(jìn)行鑒定。

3.3 應(yīng)優(yōu)化專業(yè)結(jié)構(gòu)，建立一批新時(shí)代的檔案管理人員隊(duì)伍

檔案部門應(yīng)重視和加強(qiáng)對檔案管理人員的培養(yǎng)。一方面，要多渠道引進(jìn)專業(yè)的技術(shù)和管理人員，盡量使用素質(zhì)高，思想好，責(zé)任心強(qiáng)的人員做文書、檔案工作。另一方面要對現(xiàn)有的檔案人員進(jìn)行專業(yè)培訓(xùn)，特別是加大對現(xiàn)代科技知識(shí)和電子技術(shù)的培訓(xùn)。檔案管理部門應(yīng)盡快改變保管型人員過多、結(jié)構(gòu)單一的檔案隊(duì)伍現(xiàn)狀，建立一支具有較高素質(zhì)，結(jié)構(gòu)合理，適應(yīng)信息時(shí)代電子檔案管理需要的新型檔案工作人員隊(duì)伍。

篇7

一、主要做法

（一）領(lǐng)導(dǎo)重視，健全組織。為切實(shí)抓好我社廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)工作，根據(jù)縣紀(jì)委的安排部署，我社及時(shí)召開機(jī)關(guān)干部職工大會(huì)傳達(dá)全縣廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)工作會(huì)議精神，縣聯(lián)社主任作動(dòng)員講話，紀(jì)檢組長全面安排、布置我社廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作。成立了由縣社主任任組長、紀(jì)檢組長任副組長，各股室負(fù)責(zé)人為成員的縣供銷社廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)工作領(lǐng)導(dǎo)小組。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室于縣聯(lián)社辦公室，由縣社黨支部副書記、社辦公室副主任兼任領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室主任，具體負(fù)責(zé)日常工作。制定了《**縣供銷社廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)實(shí)施方案》，使該項(xiàng)工作做到有計(jì)劃、有步驟地落實(shí)。

（二）大力宣傳，營造氛圍。廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)查找是一項(xiàng)嶄新的工作，要求高、涉面廣，時(shí)間緊、任務(wù)重。工作中，我社緊密結(jié)合工作實(shí)際，切實(shí)加強(qiáng)宣傳教育，提高全社干部職工的思想認(rèn)識(shí)，形成工作合力?？h社于1月26日召開全縣供銷社系統(tǒng)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作動(dòng)員會(huì)，層層落實(shí)會(huì)議精神和工作任務(wù)，做到領(lǐng)導(dǎo)高度重視，組織機(jī)構(gòu)健全，工作重點(diǎn)明確、目標(biāo)任務(wù)具體；通過召開會(huì)議、印制文件資料、設(shè)置宣傳欄等形式，對廉政風(fēng)險(xiǎn)的定義、風(fēng)險(xiǎn)防控的主要措施、如何開展風(fēng)險(xiǎn)防控工作等方面進(jìn)行了詳細(xì)的宣講，讓干部職工學(xué)習(xí)、了解、掌握廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理知識(shí)，有效地防止腐敗行為發(fā)生。

（三）嚴(yán)格程序，認(rèn)真查找。在工作中，我社以查找崗位風(fēng)險(xiǎn)、業(yè)務(wù)流程風(fēng)險(xiǎn)、單位風(fēng)險(xiǎn)為突破口，按照規(guī)定的程序、環(huán)節(jié)、要素逐一查找，并及時(shí)進(jìn)行公示，做到"風(fēng)險(xiǎn)定到崗，制度建到崗，責(zé)任落到崗"，保證實(shí)效。重點(diǎn)圍繞社有資產(chǎn)的管理、處置、使用，履行政府委托的行政職能，干部選拔任用，大額經(jīng)費(fèi)開支，大宗物品采購等方面，從縣供銷社領(lǐng)導(dǎo)班子、股室、干部職工個(gè)人三個(gè)層面查找存在或潛在的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。填寫"縣供銷社（領(lǐng)導(dǎo)班子）廉政風(fēng)險(xiǎn)防控承諾表"；填寫"股（室）廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和防控承諾表"，各股（室）負(fù)責(zé)人認(rèn)真查找本股（室）的制度機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)和崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)；填寫"縣供銷社個(gè)人廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和自我防控承諾表"，從領(lǐng)導(dǎo)干部到一般工作人員，每個(gè)人結(jié)合工作職責(zé)，認(rèn)真查找個(gè)人的思想道德風(fēng)險(xiǎn)和崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)。全系統(tǒng)通過自身找、相互幫、領(lǐng)導(dǎo)提、集中評(píng)、組織審，分別在重大事項(xiàng)決策、重大項(xiàng)目安排、大額資金使用權(quán)、股級(jí)干部任免、新黨員發(fā)展、辦公用品采購管理、車輛日常維護(hù)管理、公務(wù)接待管理、印章管理、檔案管理、專合社組建管理、再生資源回收利用管理等環(huán)節(jié)查找出23個(gè)方面的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，表現(xiàn)形式55個(gè)。

在廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)評(píng)估工作上，做到"三做到"。一是做到高度重視。主要領(lǐng)導(dǎo)切實(shí)履行好第一責(zé)任人的職責(zé)，親自抓、親自過問，分管領(lǐng)導(dǎo)親自做、具體做好；二是做到措施有力。在班子會(huì)上定期研究，以會(huì)議、書面兩種方式安排布置工作，開展宣傳教育，做到全員參與，從領(lǐng)導(dǎo)班子到各股室到干部職工個(gè)人，開展溝通交流，相互學(xué)習(xí)，相互借鑒，共同推進(jìn)工作；三是做到客觀實(shí)在。對廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的評(píng)估定級(jí)，一律根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的關(guān)注度、影響力、涉及面，產(chǎn)生腐敗的可能性及危害程度，將風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)確定為A、B、C三個(gè)等級(jí)。先后采取干部職工議推，分管領(lǐng)導(dǎo)初步審查，縣社廉政風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)導(dǎo)小組初評(píng)，領(lǐng)導(dǎo)班子集體研究審核，縣社主任簽字、蓋章等程序?qū)?3個(gè)方面的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行了全面評(píng)估。共評(píng)出4個(gè)A級(jí)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、7個(gè)B級(jí)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和12個(gè)C級(jí)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。并順利通過縣聯(lián)系指導(dǎo)組、縣紀(jì)委督導(dǎo)組審查。

（四）建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防機(jī)制

1.完善措施。在查準(zhǔn)、查全、查深廉政風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，整合資源，建立供銷社廉政風(fēng)險(xiǎn)信息庫，對可能在行政、業(yè)務(wù)、管理、崗位等環(huán)節(jié)上發(fā)生的廉政風(fēng)險(xiǎn)情況進(jìn)行常態(tài)化分析，建立廉政風(fēng)險(xiǎn)分析機(jī)制；完善預(yù)防廉政風(fēng)險(xiǎn)的工作機(jī)制，在認(rèn)真梳理單位職責(zé)權(quán)限、業(yè)務(wù)流程和規(guī)章制度的基礎(chǔ)上，根據(jù)工作實(shí)際，建立健全在重大決策、重要人事任免、重大事項(xiàng)和大額資金使用等方面的議事規(guī)則、工作程序和規(guī)章制度。

2.建立機(jī)制。要求干部職工在廉政方面做出廉政承諾，風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)估，組織全體干部職工進(jìn)行自查自糾，將廉政工作情況進(jìn)行公開，對梳理出來的問題和業(yè)務(wù)流程、辦事程序，向單位職工和群眾進(jìn)行公示，實(shí)行"陽光"操作；建立問責(zé)制，對已經(jīng)審核的廉政風(fēng)險(xiǎn)，凡因制度不健全、工作不到位，導(dǎo)致廉政風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的，將一律按照黨風(fēng)廉政的有關(guān)規(guī)定及《四川省行政機(jī)關(guān)責(zé)任追究制度》等要求，嚴(yán)格問責(zé)處理。

二、工作成效

開展廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作，極大的提高了我社干部職工的廉潔從政意識(shí)，促進(jìn)了機(jī)關(guān)行政效能建設(shè)，切實(shí)轉(zhuǎn)變了全體干部職工的工作作風(fēng)，為推進(jìn)供銷社各項(xiàng)工作提供了有力保障。

三、存在的問題

篇8

一、指導(dǎo)思想

實(shí)現(xiàn)廉能風(fēng)險(xiǎn)的前置處理和有效預(yù)防，使黨員干部廉政風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)普遍提高，反腐倡廉機(jī)制得到深化，機(jī)關(guān)效能建設(shè)得到進(jìn)一步提高，推動(dòng)黨風(fēng)、政風(fēng)和干部作風(fēng)進(jìn)一步改進(jìn)，最大限度降低腐敗發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)，努力營造風(fēng)清氣正的良好環(huán)境，促進(jìn)旅游事業(yè)又好又快發(fā)展。

二、廉能管理工作目標(biāo)、實(shí)施范圍和主要內(nèi)容

（一）工作目標(biāo)。以“查找崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)，建立廉政防控機(jī)制”為重點(diǎn)，圍繞“人、財(cái)、物、權(quán)”等關(guān)鍵環(huán)節(jié)和重點(diǎn)崗位，將重大事項(xiàng)決策、重要干部任免、重大項(xiàng)目安排、大額度資金使用作為監(jiān)管重點(diǎn)，通過查找崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，評(píng)估崗位風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，制定有效防控措施，完善管理制度和工作流程圖，做到“風(fēng)險(xiǎn)定到崗，制度建到崗，責(zé)任落到崗”，形成以工作崗位為點(diǎn)、工作流程為線、監(jiān)管制度為面，環(huán)環(huán)相扣的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控體系。

（二）主要內(nèi)容。圍繞廉政風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)關(guān)效能建設(shè)管理開展工作的內(nèi)容主要有：檔案管理風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防范、工資管理風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防范、專項(xiàng)資金風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防范、財(cái)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防范和綜合工作風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防范等幾個(gè)方面。從崗位、股室、單位“三個(gè)層次”，通過自查、交叉查、領(lǐng)導(dǎo)點(diǎn)、群眾提的方式，認(rèn)真查找、梳理易發(fā)問題的重大事項(xiàng)、重要崗位、關(guān)鍵環(huán)節(jié)，有針對性地提出防范措施，探索和完善風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)預(yù)警教育機(jī)制。同時(shí)，嚴(yán)格對照機(jī)關(guān)效能建設(shè)考核實(shí)施細(xì)則，以“三個(gè)滿意”（黨政部門滿意、社會(huì)各界滿意、服務(wù)對象滿意）為衡量標(biāo)準(zhǔn)，強(qiáng)化監(jiān)督考核，建立健全機(jī)關(guān)效能建設(shè)，提高機(jī)關(guān)工作質(zhì)量和工作效率，切實(shí)轉(zhuǎn)變機(jī)關(guān)工作作風(fēng)。

三、工作部署

（一）動(dòng)員部署階段（2013年4月——5月）

1、制定方案。根據(jù)《區(qū)廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作實(shí)施意見》的具體要求，結(jié)合我局實(shí)際，在學(xué)習(xí)、借鑒、創(chuàng)新的基礎(chǔ)上，制定我委廉能管理《實(shí)施方案》，明確責(zé)任分工。

2、宣傳發(fā)動(dòng)。組織全局人員學(xué)習(xí)區(qū)關(guān)于開展廉能風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作的有關(guān)文件、領(lǐng)導(dǎo)講話精神，明確廉能風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作。宣傳廉能風(fēng)險(xiǎn)防范的重要性和主要精神，營造風(fēng)險(xiǎn)崗位廉能管理氛圍，牢固樹立黨員領(lǐng)導(dǎo)干部風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，加大全民參與力度，在統(tǒng)一思想，提高認(rèn)識(shí)的基礎(chǔ)上，召開工作動(dòng)員大會(huì)。

3、組織機(jī)構(gòu)。在區(qū)廉能風(fēng)險(xiǎn)防范指導(dǎo)委員會(huì)的領(lǐng)導(dǎo)下，成立我委廉能風(fēng)險(xiǎn)防范推進(jìn)委員會(huì)，具體負(fù)責(zé)我委的廉能管理組織協(xié)調(diào)及日常工作。

4、制定工作推進(jìn)表。根據(jù)工作進(jìn)程，細(xì)化每一階段的工作任務(wù)和工作內(nèi)容，明確每一階段的責(zé)任部門和人員。

（二）風(fēng)險(xiǎn)教育和查找廉能風(fēng)險(xiǎn)階段

1、清理崗位職權(quán)。對照相關(guān)法律法規(guī)和“三定”方案等規(guī)定，本著“職權(quán)法定、程序法定”的原則，對本部門本單位所有崗位所涉及的權(quán)力事項(xiàng)進(jìn)行清理，逐項(xiàng)審核確定權(quán)力事項(xiàng)的類別、行使依據(jù)、責(zé)任主體、服務(wù)承諾和工作紀(jì)律。在理清崗位職權(quán)、查找崗位風(fēng)險(xiǎn)同時(shí)，對內(nèi)部各股室和崗位的工作職責(zé)和工作流程進(jìn)行優(yōu)化和再造，制定職權(quán)運(yùn)行流程圖和崗位說明。

2、排查崗位風(fēng)險(xiǎn)。采取自己找、群眾提、互相查、領(lǐng)導(dǎo)點(diǎn)、組織評(píng)等多種方法，利用舉報(bào)、投訴、等手段，排查風(fēng)險(xiǎn)崗位在權(quán)力行使、制度機(jī)制、業(yè)務(wù)能力、思想道德、外部環(huán)境等方面可能存在的廉能風(fēng)險(xiǎn)。重點(diǎn)排查機(jī)關(guān)內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)在履行工作職責(zé)及業(yè)務(wù)工作流程中存在的風(fēng)險(xiǎn)，認(rèn)真查找在目標(biāo)責(zé)任制檢查考核，要針對不履行“一崗雙責(zé)”或履職不到位、不作為、、貽誤工作或、違反廉潔自律相關(guān)規(guī)定、利用職務(wù)上的便利謀取私利等方面進(jìn)行查找。要將查找到的廉能風(fēng)險(xiǎn)登記匯總，填寫《查找崗位廉能風(fēng)險(xiǎn)情況表》，建立臺(tái)賬，形成廉能風(fēng)險(xiǎn)信息檔案。

3、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)估。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)發(fā)生的緊急程度、發(fā)展勢態(tài)和可能造成的危害程度分為高級(jí)、中級(jí)和低級(jí)。

4、制定廉能風(fēng)險(xiǎn)防范承諾書。為全面落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，增強(qiáng)抵御廉政風(fēng)險(xiǎn)的能力，提高在勞動(dòng)就業(yè)、社會(huì)保險(xiǎn)、人事管理、財(cái)務(wù)管理、服務(wù)群眾等方面的工作效能，制定并簽訂相關(guān)責(zé)任人的風(fēng)險(xiǎn)防范承諾書和責(zé)任書，向社會(huì)公布。

5、建立廉能風(fēng)險(xiǎn)信息檔案。各股室、單位將查找到的各個(gè)層次的廉能風(fēng)險(xiǎn)登記及防范措施匯總后，填寫風(fēng)險(xiǎn)崗位廉能風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防范措施表。單位領(lǐng)導(dǎo)班子對各個(gè)層次的廉能風(fēng)險(xiǎn)情況進(jìn)行評(píng)估后，要明確每個(gè)廉能風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的監(jiān)控責(zé)任人，建立臺(tái)帳。實(shí)行集中規(guī)范管理。

6、階段工作小結(jié)。

（三）制訂防控措施階段

分析研究單位及各股室、站、隊(duì)權(quán)力配置和權(quán)重配置情況，對于存在崗位廉能風(fēng)險(xiǎn)的權(quán)力、權(quán)重進(jìn)行調(diào)整、分解或增設(shè)監(jiān)督制約環(huán)節(jié)，明確各個(gè)工作崗位的黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任和業(yè)務(wù)工作責(zé)任，逐一制定本單位各個(gè)崗位的《工作職責(zé)》。由各股室、站、隊(duì)對每一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)可能引發(fā)的不廉潔或違紀(jì)違法問題進(jìn)行認(rèn)真分析，查找原因，在此基礎(chǔ)上提出防范措施，建立防控模式，做到任務(wù)明確、責(zé)任到人，建立完善的以崗位為點(diǎn)、程序?yàn)榫€、制度為面環(huán)環(huán)相扣的廉能風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制。前期主要通過政治觀、權(quán)力觀、廉潔從業(yè)方面加強(qiáng)黨性修養(yǎng)、思想道德建設(shè)和制度機(jī)制層面主動(dòng)做好防范，最大限度地從源頭排除可能發(fā)生的不廉潔、效能低下的隱患。中期通過對各崗位行政行為、制度機(jī)制的落實(shí)、權(quán)力運(yùn)行進(jìn)行動(dòng)態(tài)監(jiān)控。在我委網(wǎng)站上設(shè)立廉能風(fēng)險(xiǎn)管理專欄，公開各項(xiàng)工作職責(zé)和流程，收集風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的動(dòng)態(tài)口綜合運(yùn)用監(jiān)察手段，掌握不同時(shí)期的風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)，充分發(fā)揮法律監(jiān)督的作用，共同形成風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)監(jiān)督的網(wǎng)絡(luò)體系并接受群眾監(jiān)督。后期通過對工作效能低下及有明顯風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)的個(gè)人及時(shí)進(jìn)行糾錯(cuò)和提醒，防止可能出現(xiàn)或正在演變的腐敗問題的滋生。通過設(shè)立廉能管理工作舉報(bào)箱、舉報(bào)電話，并在重點(diǎn)崗位公布監(jiān)督電話。對群眾有舉報(bào)、社會(huì)有反映、不按規(guī)定落實(shí)廉能管理規(guī)定的，采取談話提醒、誡勉糾錯(cuò)、責(zé)任追究等措施，幫助和督促其及時(shí)糾正工作中的失誤和偏差。對整改不力的，群眾仍有反映的，按照相關(guān)規(guī)定，予以追究。

（四）檢查防范效果階段

對廉能管理工作進(jìn)行考核。按照單位自查與上級(jí)督查相結(jié)合的方式，全面考核廉能工作的落實(shí)情況。對風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)出現(xiàn)的一般性問題，由風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)管理責(zé)任單位自行處置，采取批評(píng)教育、警示提醒、糾正錯(cuò)誤等方式進(jìn)行處理；對風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)出現(xiàn)嚴(yán)重的違法違紀(jì)問題，由紀(jì)檢監(jiān)察和有關(guān)部門依法依紀(jì)進(jìn)行處理。對列入防范管理的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)實(shí)行跟蹤管理和監(jiān)督，要優(yōu)化防范措施，確保風(fēng)險(xiǎn)防范措施到位；對風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)出現(xiàn)的新情況、新問題，要認(rèn)真及時(shí)研究，采取必要的防范措施，建立預(yù)警機(jī)制，風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)出現(xiàn)的問題，要記錄在案，列入對干部年度考核的內(nèi)容。

四、工作要求

1、統(tǒng)一思想，提高認(rèn)識(shí)。開展廉能管理工作，是扎實(shí)推進(jìn)懲治和預(yù)防腐敗體系、努力提升機(jī)關(guān)效能建設(shè)水平建設(shè)的一項(xiàng)有力舉措。通過開展革命傳統(tǒng)教育，以勤政廉政先進(jìn)典型為榜樣，以反腐案例為典型，開展好廉能教育主題活動(dòng)。結(jié)合學(xué)習(xí)科學(xué)發(fā)展觀活動(dòng)，開展黨風(fēng)黨紀(jì)專題教育，增強(qiáng)全體人員的宗旨意識(shí)和反腐倡廉意識(shí)。

篇9

關(guān)鍵詞：居民健康檔案；臨床治療；指導(dǎo)作用

居民健康檔案是指居民身心健康過程的規(guī)范、科學(xué)的記錄，首先由美國Weed等于1968年提出，目前已經(jīng)在許多國家和地區(qū)試行。2009年12月3日衛(wèi)生部公布了《衛(wèi)生部關(guān)于規(guī)范城鄉(xiāng)居民健康檔案管理的指導(dǎo)意見》。居民健康檔案包括了病例記錄，健康檢查記錄，保健卡片及個(gè)人、家庭一般情況記錄，是醫(yī)療機(jī)構(gòu)為城鄉(xiāng)居民提供醫(yī)療衛(wèi)生服務(wù)過程的規(guī)范記錄，對臨床診療工作具有積極的指導(dǎo)作用?，F(xiàn)在我就我在臨床工作中所遇到的患者情況及居民健康檔案所起到的作用進(jìn)行分析：

1資料與方法

1.1一般資料 抽取2010年1月～2014年1月我院急診科患者60例，其中男性36例，女性24例，年齡在10～70歲，平均年齡38.5歲，其中有慢性疾病記錄患者12例，無慢性疾病記錄患者18例。

1.2方法 依照當(dāng)時(shí)急診記錄情況隨機(jī)抽取病例，其中30例患者調(diào)閱過健康檔案，隨機(jī)抽取30例無調(diào)閱健康檔案記錄的患者作為對照。

2結(jié)果

30例調(diào)閱居民健康檔案的實(shí)例患者中患慢性疾病患者12例，其中糖尿病3例、高血壓病6例、心臟病3例，由于調(diào)閱居民健康檔案，診斷及時(shí)準(zhǔn)確，無1例誤診，無死亡病例出現(xiàn)；30例未調(diào)閱居民健康檔案的實(shí)例患者，當(dāng)時(shí)未能及時(shí)作出準(zhǔn)確診斷9例，誤診2例，轉(zhuǎn)診3例，無死亡病例。

3討論

健康檔案是醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)為城鄉(xiāng)居民提供醫(yī)療衛(wèi)生服務(wù)過程中的規(guī)范記錄，是以居民個(gè)人健康為核心、貫穿整個(gè)生命過程、涵蓋各種健康相關(guān)因素的系統(tǒng)化文件記錄。居民健康檔案內(nèi)容主要由個(gè)人基本信息、健康體檢記錄、重點(diǎn)人群健康管理及其他衛(wèi)生服務(wù)記錄組成。居民健康檔案的建立，目的在于為居民提供基本的醫(yī)療衛(wèi)生服務(wù)，同時(shí)為全科醫(yī)生提供比較詳細(xì)的信息，其意義重大深遠(yuǎn)。居民健康檔案不僅是臨床治療的參考，還能對臨床教學(xué)和臨床研究提供依據(jù)；同時(shí)對改善和提高居民健康水平具有很大的積極作用。

居民健康檔案是記錄有關(guān)居民健康信息的系統(tǒng)化文件，是社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)工作中收集、記錄社區(qū)居民健康信息的重要工具；是社區(qū)順利開展各項(xiàng)衛(wèi)生保健工作，滿足社區(qū)居民的預(yù)防、醫(yī)療、保健、康復(fù)、健康教育、生育指導(dǎo)等"六位一體"的衛(wèi)生服務(wù)需求及提供經(jīng)濟(jì)、有效、綜合、連續(xù)的基層衛(wèi)生服務(wù)的重要保證[1]。通過建立個(gè)人、家庭和社區(qū)健康檔案，能夠了解和掌握社區(qū)居民的健康狀況和疾病構(gòu)成，了解社區(qū)居民主要健康問題和衛(wèi)生問題的流行病學(xué)特征，為篩選高危人群，開展疾病管理，采取針對性預(yù)防措施奠定基礎(chǔ)。社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)中心需要建立完善的社區(qū)居民健康檔案，并嚴(yán)格管理和有效利用，有針對性地開展系統(tǒng)的社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)。

由于居民健康檔案詳細(xì)記錄了居民個(gè)人的病歷信息，可為醫(yī)生提供患者詳細(xì)的既往病史資料，因而在患者就診時(shí)可減少許多不必要的麻煩，縮短診斷時(shí)間，爭取到更大的救治機(jī)會(huì)。居民健康檔案能為臨床診斷和治療提供參考，尤其是在老年患者、慢性疾病患者的救治過程中尤為突出和重要[2]。居民健康檔案的建立是醫(yī)院信息化建設(shè)的一部分體現(xiàn)，具有重要的積極作用，必然成為今后醫(yī)療發(fā)展的一種思路和趨勢。

參考資料：

[1]周一帆，畫寶勇，田慶豐.健康檔案在高血壓社區(qū)管理中的效果[J].鄭州大學(xué)學(xué)報(bào)（醫(yī)學(xué)版），2010，1：121-124.

[2]魯玲.健康檔案對慢性病防控的作用[J].檔案管理，2011，05：18-19.

[3]李新偉，黃薇，郭珉江.我國電子健康檔案發(fā)展現(xiàn)狀及對策研究[J].中國醫(yī)院管理，2011（10）.

[4]王新才，陳劃生.東莞市農(nóng)村檔案管理現(xiàn)狀分析與改進(jìn)策略[J].檔案學(xué)通訊，2011（04）.

[5]張靜，劉曉丹，彭宇閣，等.城市社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)中心電子健康檔案信息化管理現(xiàn)狀調(diào)查[J]. 護(hù)理研究，2011（17）.

[6]鄧寶瑚.農(nóng)村居民健康檔案死檔現(xiàn)象思考[J].蘭臺(tái)世界，2011（04）.

[7]謝素菊.檔案人員要重視居民健康檔案工作[J].科技情報(bào)開發(fā)與經(jīng)濟(jì)，2010（06）.

[8]潘炳凱，蔡桂芹.社區(qū)居民健康檔案的開發(fā)與利用[J].中國中醫(yī)藥現(xiàn)代遠(yuǎn)程教育，2010（02）.

[9]張進(jìn)，王月強(qiáng).電子健康檔案的法律問題及對策建議[J].中國醫(yī)院管理，2010（01）.

[10]李曉偉.居民健康檔案管理和利用存在的問題及對策[J].中國醫(yī)院管理，2009（08）.

[11]張家齊，李琳，姜斌，等.某大型企業(yè)職工健康檔案信息化管理系統(tǒng)的構(gòu)建與應(yīng)用[J].中國醫(yī)院管理，2007（11）.

[12]沈清，劉鐘明，陳定灣，等.浙江省農(nóng)民健康體檢實(shí)施情況分析[J].衛(wèi)生經(jīng)濟(jì)研究，2007（08）.

篇10

1 建立健全電子檔案安全法規(guī)制度，完善安全法規(guī)建設(shè)。當(dāng)前，我國電子檔案安全法規(guī)還沒有形成完整的體系，相關(guān)部門應(yīng)在我國現(xiàn)有電子檔案安全法規(guī)制度的基礎(chǔ)上，借鑒國外先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，結(jié)合本單位、本地區(qū)實(shí)際情況，按照突出重點(diǎn)、填補(bǔ)空白、逐步完善的原則，制定出具有較強(qiáng)針對性和可操作性的電子檔案法規(guī)體系，健全安全管理機(jī)制。健全各項(xiàng)管理機(jī)制，使安全管理工作具有可操作性，包括：①人員安全管理機(jī)制：人才培養(yǎng)制度、崗位責(zé)任制、安全審查制度、離崗人員用戶身份撤銷制度等；②系統(tǒng)安全運(yùn)行機(jī)制：機(jī)房管理制度、定期維護(hù)和定期檢測制度、運(yùn)行管理制度、網(wǎng)絡(luò)管理制度、管理日志制度等；③災(zāi)害管理機(jī)制：災(zāi)害預(yù)警制度、突發(fā)事件應(yīng)急制度、常規(guī)備份和容災(zāi)備份制度、災(zāi)害搶救制度等；④風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估制度、安全等級(jí)管理制度等。

強(qiáng)化安全管理規(guī)范。強(qiáng)化落實(shí)各項(xiàng)安全管理規(guī)范，使安全管理工作程序化、制度化。包括：電子檔案安全存儲(chǔ)管理規(guī)范、應(yīng)用系統(tǒng)操作規(guī)范、服務(wù)器管理規(guī)范、技術(shù)變遷管理規(guī)范、加密儲(chǔ)存規(guī)范、環(huán)境控制規(guī)范、用戶權(quán)限設(shè)置規(guī)范等。

2 選用適宜的電子檔案安全技術(shù)。電子檔案安全技術(shù)的實(shí)現(xiàn)，應(yīng)依據(jù)檔案信息系統(tǒng)的構(gòu)成、電子檔案所處的安全級(jí)別，進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，得出安全需求，從而確定適宜應(yīng)用的安全技術(shù)。

基于載體的安全技術(shù)。①辦公自動(dòng)化技術(shù)；②新材料技術(shù)；③磁帶、磁盤、光盤、軟盤等特殊檔案載體的管理與保護(hù)技術(shù)；④防電磁輻射技術(shù)；⑤電子檔案恢復(fù)與還原技術(shù)；⑥檔案損壞的測試與評(píng)估技術(shù)；⑦定期檢測和拷貝技術(shù)等?；诃h(huán)境的安全技術(shù)。主要有：①庫房建筑標(biāo)準(zhǔn)與圍護(hù)結(jié)構(gòu)功能的設(shè)計(jì)、施工和實(shí)施；②檔案保管的設(shè)備、設(shè)施和有效裝具；③檔案庫房和利用環(huán)境的監(jiān)測技術(shù)；④溫濕度調(diào)節(jié)與控制技術(shù)；⑤有害因素的控制和防護(hù)技術(shù)等?；谛畔⒌陌踩夹g(shù)。主要有：①內(nèi)容的原始性技術(shù)：簽署技術(shù)、數(shù)字水印技術(shù)、加密技術(shù)、防寫技術(shù)、信息隱藏技術(shù)、防消息泄密技術(shù)、防拷貝技術(shù)等；②操作系統(tǒng)安全技術(shù)：身份標(biāo)識(shí)驗(yàn)證技術(shù)、訪問控制技術(shù)、審計(jì)跟蹤技術(shù)等；③數(shù)據(jù)安全技術(shù)：數(shù)據(jù)加密技術(shù)、應(yīng)急響應(yīng)技術(shù)、數(shù)據(jù)備份與容災(zāi)技術(shù)、數(shù)據(jù)庫安全技術(shù)等；④網(wǎng)絡(luò)安全技術(shù)：防火墻技術(shù)、防水墻技術(shù)、防病毒技術(shù)、漏洞掃描技術(shù)、入侵檢測技術(shù)、物理隔離技術(shù)、服務(wù)技術(shù)、網(wǎng)絡(luò)監(jiān)控技術(shù)和虛擬網(wǎng)技術(shù)等；⑤用戶安全技術(shù)：身份認(rèn)證技術(shù)、信息完整性校驗(yàn)技術(shù)、數(shù)字簽名技術(shù)和訪問控制技術(shù)等；⑥安全測評(píng)認(rèn)證技術(shù)。

基于長期可存取的保護(hù)技術(shù)：①軟件仿真技術(shù)；②過時(shí)格式數(shù)據(jù)遷移技術(shù)；③載體轉(zhuǎn)換技術(shù)；④版本跟蹤技術(shù)；⑤背景信息打包保存技術(shù)等。基于災(zāi)害的保護(hù)技術(shù)。主要有：①災(zāi)害的預(yù)警與防范技術(shù)；②容災(zāi)備份技術(shù)（本地容錯(cuò)模式和異地容災(zāi)模式）；③安全事件的應(yīng)急處置技術(shù)；④災(zāi)后受損檔案的搶救與數(shù)據(jù)烣復(fù)技術(shù)等。

3 引進(jìn)先進(jìn)的管理理念。前端控制：具體到電子檔案安全管理中，是指檔案管理工作提前介入電子文件的形成、運(yùn)行和歸檔管理，建立起統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，互為保證、密切相關(guān)、相對獨(dú)立的運(yùn)行模式，從而組成一個(gè)完整、嚴(yán)密的電子檔案原始性、真實(shí)性保障體系。

全程管理：是指將電子檔案的整個(gè)生命周期納入一個(gè)系統(tǒng)工程內(nèi)，全程實(shí)行安全管理。

安全等級(jí)保護(hù)：是指根據(jù)電子檔案的重要程度遭到破壞后，對國家安全、社會(huì)秩序、公共利益以及公民、法人和其他組織的合法權(quán)益的危害程度等，由低到高劃分電子檔案安全管理系統(tǒng)等級(jí)，實(shí)施相應(yīng)的保護(hù)措施。它可以使電子檔案安全工作更有效，資源配置更科學(xué)合理。

風(fēng)險(xiǎn)管理：是基于系統(tǒng)、科學(xué)、全面、動(dòng)態(tài)的安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，體現(xiàn)預(yù)防控制為主的思想，強(qiáng)調(diào)遵守國家有關(guān)電子檔案安全原則的前提下，選擇合適的控制方式來保護(hù)電子檔案，使電子檔案安全風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生概率和損失降低到可接受的水平。