導(dǎo)語(yǔ)：如何才能寫好一篇工程法律風(fēng)險(xiǎn)，這就需要搜集整理更多的資料和文獻(xiàn)，歡迎閱讀由公務(wù)員之家整理的十篇范文，供你借鑒。

篇1

從經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)來看，內(nèi)部法律風(fēng)險(xiǎn)是最主要的原因，主要源自企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范制度不完善，相關(guān)崗位人員防范法律風(fēng)險(xiǎn)的意識(shí)不強(qiáng)或意識(shí)淡薄，在經(jīng)營(yíng)決策中未充分考慮法律因素影響，對(duì)國(guó)家法律法規(guī)認(rèn)知不充分、存在僥幸心理故意違法經(jīng)營(yíng)等，這些都是引起企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的重要因素。外部法律風(fēng)險(xiǎn)是指由于企業(yè)自身以外的法律環(huán)境、社會(huì)環(huán)境、政策環(huán)境、自然環(huán)境等因素變化而引發(fā)的企業(yè)難以避免或不可預(yù)見的法律風(fēng)險(xiǎn)。例如，電力工程在建設(shè)過程中，由于管理不到位或?qū)彶椴粐?yán)引起的違反環(huán)境保護(hù)、侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)、侵害第三方利益、造成安全責(zé)任事故等違法行為；合同管理不嚴(yán)謹(jǐn)，合同簽訂過程中對(duì)合同條文審查不嚴(yán)，為合同的履行及以后產(chǎn)生糾紛后的訴訟埋下隱患；對(duì)方當(dāng)事人資質(zhì)審查不嚴(yán)，出現(xiàn)違法掛靠使用他人資質(zhì)或以全部轉(zhuǎn)包的方式來承攬工程等。企業(yè)作為一個(gè)法人組織結(jié)構(gòu)，在外部溝通環(huán)境中，不可避免需與政府、相關(guān)公司、組織、個(gè)人等進(jìn)行交易、買賣等商業(yè)行為，這個(gè)過程本身就可能產(chǎn)生法律風(fēng)險(xiǎn)。這些引發(fā)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的因素不是企業(yè)所能夠完全控制和避免的，所以企業(yè)不可能從根本上杜絕外部環(huán)境法律風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。無論是內(nèi)部還是外部，法律風(fēng)險(xiǎn)給企業(yè)帶來的后果主要是造成企業(yè)經(jīng)營(yíng)成本增加或債權(quán)債務(wù)能以履行，嚴(yán)重的將導(dǎo)致企業(yè)難以生存甚至破產(chǎn)。

二、企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范和機(jī)制的構(gòu)建

電力工程企業(yè)面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)存在多樣性、復(fù)雜性，而且也可能發(fā)生在企業(yè)運(yùn)營(yíng)的各個(gè)環(huán)節(jié)或領(lǐng)域。企業(yè)是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的主體，它所具有的行為在某種意義上都是法律行為，都要受到法律的約束。與此同時(shí)，法律風(fēng)險(xiǎn)和其他風(fēng)險(xiǎn)常常是相伴相生并具有轉(zhuǎn)化性，所以企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范是一個(gè)綜合、系統(tǒng)、全方位、多角度的防范工作，必須從制度完善、內(nèi)控機(jī)制建設(shè)、人才機(jī)構(gòu)構(gòu)建等方面入手，通過運(yùn)用全面、全程的管理手段，最終完善企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范與控制體系。

1.制定完善的規(guī)章制度

規(guī)章制度是企業(yè)內(nèi)部的各項(xiàng)流程和作業(yè)的管理規(guī)范，其本質(zhì)是行為規(guī)范及標(biāo)準(zhǔn)化，也是國(guó)家法律法規(guī)在企業(yè)內(nèi)部的延伸。通過建立企業(yè)規(guī)章制度，對(duì)企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、運(yùn)營(yíng)管理活動(dòng)進(jìn)行規(guī)范。它是企業(yè)法治的重要組成部分，也是企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系中的重要組成部分。在企業(yè)經(jīng)營(yíng)過程中，企業(yè)就要把生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的每一個(gè)環(huán)節(jié)都納入到法律風(fēng)險(xiǎn)防控之中，建立起完善的法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系，才能盡可能地減少法律風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。企業(yè)各項(xiàng)管理工作要規(guī)范化、制度化，最終以“法治”代替“人治”。法律風(fēng)險(xiǎn)管理制度體系的建立應(yīng)當(dāng)運(yùn)用現(xiàn)代風(fēng)險(xiǎn)管理體系，建立法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、法律風(fēng)險(xiǎn)分析、法律風(fēng)險(xiǎn)防控、法律風(fēng)險(xiǎn)化解、法律風(fēng)險(xiǎn)考核等制度體系。制度的建立既應(yīng)體現(xiàn)法律風(fēng)險(xiǎn)管理動(dòng)態(tài)閉環(huán)的管理過程，又應(yīng)當(dāng)將企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)制度涵蓋企業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中的每個(gè)環(huán)節(jié)。法律風(fēng)險(xiǎn)制度的建立首先要有規(guī)劃。企業(yè)應(yīng)制定《法制工作規(guī)劃》和《普法宣傳規(guī)劃》。其次，應(yīng)有良好的制度系統(tǒng)保障，如制定相關(guān)企業(yè)的《法律事務(wù)管理辦法》、《法律糾紛案件管理辦法》、《重大經(jīng)濟(jì)合同法律審查辦法》、《重要決策法律審查辦法》、《重要規(guī)章制度法律審查辦法》等。再次，應(yīng)落實(shí)法律制度考核機(jī)制，分清責(zé)任，嚴(yán)格獎(jiǎng)懲，制定《經(jīng)濟(jì)糾紛過錯(cuò)責(zé)任追究辦法》、《法律風(fēng)險(xiǎn)控制考核辦法》等一系列規(guī)章制度，而且要有良好的監(jiān)督落實(shí)機(jī)制，用以指導(dǎo)企業(yè)法律事務(wù)和合規(guī)工作的有序開展。

2.建立法律風(fēng)險(xiǎn)防范管理機(jī)制

企業(yè)要采用動(dòng)態(tài)循環(huán)控制的原理，運(yùn)用“事前預(yù)防、事中控制、事后救濟(jì)”的管理方法，通過建立動(dòng)態(tài)的法律風(fēng)險(xiǎn)防范管理體系，達(dá)到管理控制法律風(fēng)險(xiǎn)的目標(biāo)。針對(duì)電力工程企業(yè)，應(yīng)主要從以下方面著手。①建立完善的合同管理制度。合同是電力工程企業(yè)主要的經(jīng)濟(jì)行為，通過合同的簽訂，從而產(chǎn)生了權(quán)利與義務(wù)關(guān)系，這也是電力工程企業(yè)最容易產(chǎn)生法律風(fēng)險(xiǎn)的地帶。加強(qiáng)對(duì)合同的管理是控制企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的重要方法。要進(jìn)行有效的合同管理。首先，在合同簽訂過程中，應(yīng)盡量使用國(guó)家或國(guó)際推薦的規(guī)范版本，如《建設(shè)工程施工合同》、《建設(shè)工程委托監(jiān)理合同》及FIDIC推薦使用的紅皮書、白皮書等；在未有標(biāo)準(zhǔn)版本時(shí)，企業(yè)應(yīng)盡量參照規(guī)范版本，在規(guī)范版本基礎(chǔ)上與相關(guān)法律部門一起制定企業(yè)自行使用的標(biāo)準(zhǔn)合同文本格式。標(biāo)準(zhǔn)合同文本的制定，將在一定程度上降低或避免企業(yè)在合同簽訂過程中所面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)。與此同時(shí)，企業(yè)應(yīng)該根據(jù)工程各個(gè)項(xiàng)目的具體情況，在標(biāo)準(zhǔn)合同文本的基礎(chǔ)上，有針對(duì)性地進(jìn)行合同標(biāo)準(zhǔn)文本的修改和完善，特別是合同專用條款中的內(nèi)容。其次，應(yīng)建立完善的合同審批和授權(quán)管理制度。在合同評(píng)審和簽訂的全過程中，程序的流程及授權(quán)規(guī)定需明確且規(guī)范，確保合同在意向溝通、招標(biāo)、投標(biāo)、簽訂、履行、爭(zhēng)議的解決等全過程均能被管理與監(jiān)控，盡可能降低可能出現(xiàn)的法律風(fēng)險(xiǎn)。②建立完善的勞動(dòng)關(guān)系管理制度。企業(yè)的經(jīng)營(yíng)是由人去組織實(shí)施的，它的運(yùn)作與經(jīng)營(yíng)離不開人。按照現(xiàn)行的勞動(dòng)管理法律法規(guī)，企業(yè)不可避免地會(huì)涉及勞務(wù)合同、薪酬、招聘、培訓(xùn)、績(jī)效考核、工傷事故、勞務(wù)解聘等相關(guān)勞動(dòng)法律制度。企業(yè)必須在現(xiàn)行法律法規(guī)的框架下，建立完善的用人制度，從而減少或避免用人勞動(dòng)關(guān)系方面可能出現(xiàn)的法律風(fēng)險(xiǎn)，這對(duì)于企業(yè)平穩(wěn)運(yùn)行具有非常重要的意義。③建立完善的訴訟管理制度。訴訟是法律制度體系中的一項(xiàng)非常重要的制度，也是法律風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后的一項(xiàng)事后補(bǔ)救措施。在訴訟發(fā)生后或在訴訟時(shí)效期內(nèi)，法律部門要積極指導(dǎo)相關(guān)部門進(jìn)行訴訟或應(yīng)對(duì)訴訟，盡可能提早策劃，準(zhǔn)備相關(guān)材料，避免證據(jù)消失及訴訟時(shí)效過期。法律事務(wù)部門要根據(jù)現(xiàn)行法律法規(guī)的要求，依據(jù)企業(yè)的需要，積極將訴訟的事后被動(dòng)控制轉(zhuǎn)向提前準(zhǔn)備的事前控制，積極做好訴訟的前期準(zhǔn)備，切實(shí)防范并化解經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，減少引發(fā)訴訟糾紛的各種因素危害。3.加強(qiáng)企業(yè)法律機(jī)構(gòu)的構(gòu)建企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范人員的設(shè)置有三種模式：第一種是企業(yè)通過聘用社會(huì)律師，由兼職律師負(fù)責(zé)企業(yè)全部的法律事務(wù)和法律風(fēng)險(xiǎn)防范工作；第二種是企業(yè)在內(nèi)部任用法律從業(yè)人員負(fù)責(zé)企業(yè)全部的法律風(fēng)險(xiǎn)防范工作；第三種是企業(yè)采用內(nèi)部法律風(fēng)險(xiǎn)防范人員和外聘律師相結(jié)合的方式。這三種方式，企業(yè)可以根據(jù)自身規(guī)模及業(yè)務(wù)的需求進(jìn)行合理選擇。相對(duì)而言，企業(yè)內(nèi)部法律從業(yè)人員相對(duì)外聘律師對(duì)企業(yè)內(nèi)部情況更為了解，能更多地站在企業(yè)管理和經(jīng)營(yíng)要求的角度思考問題，能全盤對(duì)公司法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析和判斷，做出的決策更能符合企業(yè)的實(shí)際要求。而且，很多時(shí)候，企業(yè)內(nèi)部法律從業(yè)人員作為企業(yè)管理部門中的一員，能更多地參與企業(yè)的管理環(huán)節(jié)，能起到更大的事前防范作用；外聘律師更多的是一種顧問角色，或者“救火隊(duì)”的角色，對(duì)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的防范和控制以事前培訓(xùn)和事后救濟(jì)為主。企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范的最佳模式應(yīng)是公司內(nèi)部法律從業(yè)人員與外聘律師相結(jié)合的方式。企業(yè)日常運(yùn)營(yíng)中的法律咨詢、風(fēng)險(xiǎn)控制、制度制定、重大事項(xiàng)法律確定等，需要運(yùn)用熟練企業(yè)內(nèi)部情況的內(nèi)部法律從業(yè)人員來進(jìn)行業(yè)務(wù)的把控；某些專項(xiàng)的法律，需要由社會(huì)有專長(zhǎng)的律師來提供專業(yè)的法律服務(wù)，如某些特殊的海事法律、國(guó)際法律、財(cái)務(wù)盡職調(diào)查等項(xiàng)目，更需要了解專項(xiàng)法律、對(duì)專項(xiàng)領(lǐng)域情況了解的人進(jìn)行規(guī)劃和處理。通過建立有效的法律機(jī)構(gòu)，建立起以法律專業(yè)人力為主、其他相關(guān)人員在法律機(jī)構(gòu)指導(dǎo)下為輔的機(jī)構(gòu)體系，使法律機(jī)構(gòu)不斷完善。

三、總結(jié)

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關(guān)鍵詞:建筑施工;合同管理;法律風(fēng)險(xiǎn);防控措施

0前言

當(dāng)代我國(guó)的社會(huì)主義現(xiàn)代化發(fā)展，社會(huì)主義法治化進(jìn)程不斷加速，建筑行業(yè)相關(guān)的法律制度建設(shè)也不斷發(fā)展與完善。建筑施工企業(yè)工程項(xiàng)目合同管理是建筑項(xiàng)目的法律保障，在雙方平等自愿的基礎(chǔ)上協(xié)商訂立條約和協(xié)定，對(duì)雙方行為進(jìn)行法律上的約束和管理。在建設(shè)進(jìn)行的時(shí)候，隨時(shí)都有出現(xiàn)法律風(fēng)險(xiǎn)的可能。所以，在合同管理的時(shí)候，要把那些涉及到的法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行合理的控制。

1建筑施工企業(yè)工程項(xiàng)目合同的管理的內(nèi)涵

建筑施工企業(yè)工程項(xiàng)目合同的管理包含了建筑施工企業(yè)工程項(xiàng)目中合同的簽訂、實(shí)施、變更以及為履約過程中的違約行為進(jìn)行的責(zé)任分配和相關(guān)的監(jiān)督管理行為。在建筑施工項(xiàng)目中常常發(fā)生相關(guān)的法律問題，因此，必須在合同管理中做好相關(guān)的法律風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防和控制措施，為建筑施工企業(yè)項(xiàng)目的順利進(jìn)行奠定良好的理論基礎(chǔ)和法律保障。建筑施工企業(yè)在建設(shè)工程施工合同管理過程中必須高度重視并有效識(shí)別施工合同管理中的法律風(fēng)險(xiǎn)，采取有效措施對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行防控，最大程度地減少法律風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生，維護(hù)施工企業(yè)自身的合法權(quán)益。

2施工合同管理各個(gè)階段可能產(chǎn)生的法律風(fēng)險(xiǎn)分析

2.1合同簽訂階段

1)調(diào)查準(zhǔn)備工作不充分。施工企業(yè)在施工合同簽訂前未做好充分的調(diào)查準(zhǔn)備工作造成合同簽訂階段的法律風(fēng)險(xiǎn)。在合同簽訂之前，一方面施工企業(yè)容易忽略施工項(xiàng)目本身的真實(shí)合法性，另一方面施工企業(yè)往往由于未充分調(diào)查合同相對(duì)方的從業(yè)資質(zhì)、信用記錄、履約能力、資產(chǎn)狀況以及簽約人權(quán)合法有效性等給施工合同埋下較大的隱患。2)管理合同擬定法律條款存在不足。在工程施工實(shí)踐中，由于對(duì)合同的審核不足，導(dǎo)致在合同簽訂后才發(fā)現(xiàn)管理合同擬定法律條款存在不足，存在許多法律風(fēng)險(xiǎn)。例如，合同的基礎(chǔ)法律條款不完善存在法律漏洞;存在導(dǎo)致合同無效、可撤銷或可變更以及效力待定的合同條款;合同的加重責(zé)任和免除責(zé)任的條款明顯不合理，責(zé)任分配不均等導(dǎo)致合同本身存在缺陷，亟待改善。

2.2合同履行階段

1)合同內(nèi)容交接不到位和資料管理混亂。在合同的履行過程中，由于合同交接不充分和合同文件資料管理混亂導(dǎo)致合同在履行過程中出現(xiàn)法律風(fēng)險(xiǎn)。由于施工項(xiàng)目各個(gè)部門之間對(duì)于合同內(nèi)容交接不到位，導(dǎo)致產(chǎn)生本應(yīng)該避免而沒有避免的違約行為產(chǎn)生。例如對(duì)于施工合同中嚴(yán)格的時(shí)間和條件要求沒有足夠重視導(dǎo)致被合同另一方追究違約責(zé)任。在項(xiàng)目管理內(nèi)部資料管理混亂，導(dǎo)致重要合同文件缺失，一旦出現(xiàn)相關(guān)合同糾紛，無法及時(shí)應(yīng)對(duì)和妥善解決法律問題。2)施工方欠缺對(duì)合同履行的全程監(jiān)管。施工方在合同履行中，由于忽略了對(duì)施工合同履行的全程監(jiān)督管理，導(dǎo)致在履行中出現(xiàn)法律風(fēng)險(xiǎn)。例如，未遵循全面履行合同原則，出現(xiàn)合同履行的瑕疵;出現(xiàn)合同變更時(shí)未及時(shí)簽訂有效的合同變更條款;相關(guān)債權(quán)債務(wù)轉(zhuǎn)讓時(shí)，未取得債權(quán)人的同意和及時(shí)通知債務(wù)人等。由于施工方欠缺對(duì)合同履行的全程監(jiān)管，導(dǎo)致自身合法權(quán)益無法得到有效保障，甚至由于自己違約被追究相關(guān)的法律責(zé)任。3)施工方對(duì)合同相對(duì)方的履約瑕疵反應(yīng)滯后。對(duì)于合同相對(duì)方在施工合同中的履行瑕疵，施工方必須及時(shí)做出相應(yīng)的應(yīng)對(duì)措施，在合同履行的實(shí)踐中，對(duì)于合同相對(duì)方的履約瑕疵往往應(yīng)對(duì)不夠及時(shí)。在合同相對(duì)方發(fā)生違約或履行瑕疵時(shí)，施工方未及時(shí)提出異議，怠于行使權(quán)利，導(dǎo)致己方未在訴訟時(shí)效期間內(nèi)提出訴訟，造成施工方難以彌補(bǔ)的損失，無法保護(hù)自身合法權(quán)益。

2.3合同終止階段

施工企業(yè)往往存在合同法律風(fēng)險(xiǎn)只存在于合同簽訂和履行階段的錯(cuò)誤觀念。合同簽訂和履行階段的執(zhí)行固然應(yīng)該重視，但在合同終止階段的法律風(fēng)險(xiǎn)律法和控制也不容忽視。例如，如果在合同履行完畢之后，施工方不履行相應(yīng)的通知、保密和協(xié)助、保管等義務(wù)，因此造成合同相對(duì)方損失，仍然會(huì)被追究一定的法律責(zé)任。

3有效的合同管理法律風(fēng)險(xiǎn)防控措施

3.1進(jìn)行法律風(fēng)險(xiǎn)防控組織建設(shè)

法律風(fēng)險(xiǎn)防控專業(yè)隊(duì)伍建設(shè)不充分是建筑施工企業(yè)工程項(xiàng)目合同管理的法律風(fēng)險(xiǎn)重要原因之一。施工企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立健全完善的法律風(fēng)險(xiǎn)防控組織體系，一方面可以引入具有專業(yè)法律素養(yǎng)的人才和豐富經(jīng)驗(yàn)的專職合同管理人員，明確管理職責(zé)，重視企業(yè)內(nèi)部組建的專業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防控部門，進(jìn)行法律風(fēng)險(xiǎn)防控組織建設(shè)，加強(qiáng)合同管理人員的人才培養(yǎng)和業(yè)務(wù)培訓(xùn)，健全合同管理人員的晉升機(jī)制。對(duì)企業(yè)項(xiàng)目合同進(jìn)行專業(yè)的擬定和審核;另一方面，建筑施工企業(yè)應(yīng)當(dāng)不斷加強(qiáng)內(nèi)部的管理人員法律綜合素質(zhì)，通過定期進(jìn)行法律案例知識(shí)講解培訓(xùn)、典型法律事件知識(shí)講座、法律知識(shí)競(jìng)答比賽、法律經(jīng)驗(yàn)交流活動(dòng);組織、協(xié)調(diào)各部門配合開展合同管理工作等具體措施，提高整個(gè)企業(yè)管理人員的法律綜合素養(yǎng)。

3.2建立健全法律風(fēng)險(xiǎn)防控獎(jiǎng)勵(lì)和責(zé)任追究制度

在進(jìn)行法律風(fēng)險(xiǎn)防控組織建設(shè)、提高整個(gè)企業(yè)管理干部的法律綜合素養(yǎng)的前提下，同時(shí)應(yīng)當(dāng)建立相應(yīng)的法律風(fēng)險(xiǎn)防控獎(jiǎng)勵(lì)和責(zé)任追究制度。1)建立法律風(fēng)險(xiǎn)防控獎(jiǎng)勵(lì)。對(duì)于在施工項(xiàng)目中發(fā)現(xiàn)重大法律隱患，從而預(yù)防企業(yè)重大風(fēng)險(xiǎn)的管理人員以及積極解決突發(fā)法律糾紛事件，避免經(jīng)濟(jì)損失和降低社會(huì)不良影響的管理人員應(yīng)當(dāng)給予相應(yīng)的物質(zhì)和精神嘉獎(jiǎng)和提供晉升平臺(tái)。充分調(diào)動(dòng)管理人員的積極性，加強(qiáng)項(xiàng)合同管理人員自信心，增強(qiáng)管理人員法律風(fēng)險(xiǎn)防控的熱情，使企業(yè)內(nèi)部合同管理人員良性循環(huán)。2)建立健全企業(yè)內(nèi)部責(zé)任追究制度。針對(duì)法律糾紛事故中，由于合同管理人員主觀故意或重大過失而造成工程項(xiàng)目受損，必須落實(shí)相應(yīng)的責(zé)任追究制度。對(duì)于造成建筑施工企業(yè)經(jīng)濟(jì)損失和破壞企業(yè)形象聲譽(yù)的直接責(zé)任人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照企業(yè)內(nèi)部責(zé)任制度進(jìn)行追責(zé)，形成較好的企業(yè)內(nèi)部自查制度。

3.3加強(qiáng)法律風(fēng)險(xiǎn)防控的合同管理制度建設(shè)

不斷加強(qiáng)和完善企業(yè)內(nèi)部關(guān)于法律風(fēng)險(xiǎn)合同管理的制度建設(shè)，形成科學(xué)化、專業(yè)化合同管理體制是法律風(fēng)險(xiǎn)防控的重要措施之一。在具體實(shí)踐中，制定專門的合同范本;完善合同的檔案管理，資料數(shù)據(jù)化備份和取存留痕制度;對(duì)合同履行全程實(shí)施有效監(jiān)管;制定科學(xué)的合同突發(fā)事件應(yīng)急處理系統(tǒng);對(duì)合同管理人員法律專業(yè)化技能培訓(xùn)和考核制度;細(xì)化合同管理中相關(guān)人員責(zé)任等。通過加強(qiáng)企業(yè)內(nèi)部的法律風(fēng)險(xiǎn)防控的合同管理制度建設(shè)，提高整個(gè)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防控能力。從而使合同的簽訂、履行、終止以及法律糾紛處理等都處于有序的控制狀態(tài)，從而可以有效地預(yù)防合同法律糾紛的生產(chǎn)。

3.4完善法律風(fēng)險(xiǎn)防控的合同管理監(jiān)督體制

完善建筑施工企業(yè)工程項(xiàng)目中合同的簽訂、履行、變更以及終止各個(gè)環(huán)節(jié)的監(jiān)督管理體制，形成全方位動(dòng)態(tài)監(jiān)督，使整個(gè)建筑施工合同管理能夠合理有序進(jìn)行。首先，在合同簽訂階段對(duì)合同施工項(xiàng)目本身的真實(shí)合法性進(jìn)行充分的調(diào)查以及對(duì)對(duì)方從業(yè)資質(zhì)、信用記錄、履約能力、資產(chǎn)狀況以及簽約人權(quán)進(jìn)行全方位審核，為合同的順利履行掃清障礙。其次，加強(qiáng)合同履行過程的監(jiān)督，在具體合同管理中，應(yīng)當(dāng)遵循全面履行合同原則，避免出現(xiàn)合同履行的瑕疵;在合同變更時(shí)應(yīng)當(dāng)及時(shí)簽訂有效的合同變更條款;相關(guān)債權(quán)債務(wù)轉(zhuǎn)讓時(shí)，事先取得債權(quán)人的同意和及時(shí)通知債務(wù)人等。施工方應(yīng)當(dāng)避免由于施工方欠缺對(duì)合同履行的全程監(jiān)管，導(dǎo)致自身合法權(quán)益無法得到有效保障，甚至由于自身違約被追究相關(guān)的法律責(zé)任。最后，在合同終止階段，做好相應(yīng)的后續(xù)監(jiān)督管理工作，例如施工方應(yīng)該履行相應(yīng)的通知、保密和協(xié)助、保管等義務(wù)，確保整個(gè)施工建設(shè)項(xiàng)目圓滿完成，施工企業(yè)無后顧之憂。

3.5提升突發(fā)法律糾紛事件管理能力

突發(fā)法律糾紛事件管理能力體現(xiàn)出整個(gè)施工企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防控能力。施工合同的復(fù)雜性和風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的偶然性，即使預(yù)防監(jiān)督管理體系十分完善，但也無法避免突發(fā)法律糾紛事件的發(fā)生。由于建筑工程施工本身具有較大的流動(dòng)性和靈活性，除了要做好本身的應(yīng)急管理設(shè)施設(shè)備建設(shè)，同時(shí)，提升突發(fā)法律糾紛事件管理能力在整個(gè)施工項(xiàng)目法律風(fēng)險(xiǎn)防控中也至關(guān)重要。在具體措施中，首先要制定完善的預(yù)防突發(fā)事件的管理制度，總結(jié)突發(fā)事件處理經(jīng)驗(yàn)，結(jié)合當(dāng)前法律規(guī)范，做好突發(fā)應(yīng)急處理預(yù)案。其次，在突發(fā)事件發(fā)生后，組織專業(yè)的法律糾紛處理團(tuán)隊(duì)，收集相關(guān)證據(jù)材料，分析糾紛產(chǎn)生原因和造成的社會(huì)影響以及一系列損失，選擇最優(yōu)方案進(jìn)行糾紛處理。另外，在突發(fā)糾紛事件處理后，施工企業(yè)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行相關(guān)經(jīng)驗(yàn)總結(jié)，吸取突發(fā)糾紛事件處理的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，為以后的合同管理提供寶貴的經(jīng)驗(yàn)借鑒。

篇3

【關(guān)鍵詞】建設(shè)工程；合同管理；防范；工程承包；法律風(fēng)險(xiǎn)；對(duì)策

訂立和履行建設(shè)工程合同，直接關(guān)系到合同雙方的根本利益。建設(shè)工程合同的訂立，確立了當(dāng)事人雙方對(duì)工程項(xiàng)目的管理責(zé)任和雙方的權(quán)利義務(wù)。慎重分析研究合同實(shí)施過程中的各種風(fēng)險(xiǎn)因素，在簽訂工程承包合同時(shí)盡量避免承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的條款，在履行合同的過程中采取有效措施，都可以有效地防范工程承包中法律風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。

一、建設(shè)工程合同糾紛產(chǎn)生的原因

1.合同主體不合格。合格的主體應(yīng)當(dāng)是具有相應(yīng)的民事權(quán)利能力和民事行為能力的合同當(dāng)事人。合同主體不合格主要包括兩種情況，一種是雖然具有上述兩種能力，但不是合同當(dāng)事人，即當(dāng)事人錯(cuò)位，當(dāng)然是不合格的合同主體。另一種是雖然是合同當(dāng)事人，但卻不具有上述兩種能力，同樣是不合格的合同主體。

2.合同條款不平等。工程承包本來應(yīng)以合同為約束依據(jù)，而合同的重要原則之一就是平等性。但在工程承包實(shí)踐中，業(yè)主與承包商很少有平等可言。鑒于當(dāng)前的工程承包買方市場(chǎng)的特點(diǎn)，個(gè)別業(yè)主常常倚仗著僧多粥少這一有利的優(yōu)勢(shì)，對(duì)承包商蠻不講理，特別是政府投資工程項(xiàng)目的業(yè)主部門。在簽訂承包合同時(shí)，業(yè)主常常強(qiáng)加種種不平等條款，賦予業(yè)主種種不應(yīng)有的權(quán)力，而對(duì)承包商則只強(qiáng)調(diào)應(yīng)履行的義務(wù)，不提其應(yīng)享有的權(quán)利。承包商如果在擬定合同條款時(shí)不堅(jiān)持合理要求，則會(huì)給自己留下隱患。

合同文字不嚴(yán)謹(jǐn)，不嚴(yán)謹(jǐn)就是不準(zhǔn)確容易產(chǎn)生歧義和誤解，進(jìn)而導(dǎo)致合同難以履行或引發(fā)爭(zhēng)議。依法訂立的有效合同，應(yīng)當(dāng)反映合同雙方的真實(shí)意思。而這種反映只有靠準(zhǔn)確、明晰的文字來體現(xiàn)?？梢哉f，合同講究咬文嚼字。但有些合同由于一些人為的或客觀的原因，對(duì)一些合同條款拿捏不準(zhǔn)或措辭含混不清。還有些合同對(duì)承包商的義務(wù)規(guī)定得非常具體，而對(duì)其應(yīng)享有的權(quán)利則籠統(tǒng)地一筆帶過，甚至對(duì)有些關(guān)鍵事項(xiàng)含糊其詞。比如有些工程承包合同中在有關(guān)追加款額的條款中寫道：“發(fā)生重大設(shè)計(jì)變更可增加款額”這類字句。那么，何為重大設(shè)計(jì)變更則并無細(xì)則說明。一旦出現(xiàn)類似情況，業(yè)主或監(jiān)理工程師往往便會(huì)視情隨意曲解。

合同內(nèi)容不完備有些合同使用境外文本。由于國(guó)情不同、語(yǔ)言文字不同，加上翻譯問題，使得這些合同文本存在不少疑問。尤其是發(fā)展中國(guó)家的合同，由于這些國(guó)家過分強(qiáng)調(diào)獨(dú)立自創(chuàng)，通常不愿意沿用國(guó)際上普遍遵循的條款，而他們自己制定的一些法規(guī)或合同條例往往很不完善，遺漏事項(xiàng)頗多。致使在合同履約過程中，承包商常常找不到合法依據(jù)來保護(hù)自己的利益。

二、防范工程承包法律風(fēng)險(xiǎn)的主要對(duì)策

1.建立健全合同管理的組織網(wǎng)絡(luò)組織網(wǎng)絡(luò)，是指企業(yè)要由上而下地建立和健全合同的管理機(jī)構(gòu)，配備合同管理人員，使建設(shè)工程合同管理專業(yè)化、正規(guī)化，使建筑企業(yè)合同管理覆蓋企業(yè)的每個(gè)層次，延伸到各個(gè)角落。建筑企業(yè)內(nèi)部合同管理機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)是制訂本企業(yè)的合同管理制度，檢查監(jiān)督本企業(yè)各類建設(shè)工程合同的訂立、履行；宣傳貫徹有關(guān)合同法律、法規(guī)，培訓(xùn)合同管理人員；審查合同，防止利用合同進(jìn)行違法活動(dòng)；參與解決合同糾紛；總結(jié)推廣合同管理經(jīng)驗(yàn)等等。合同管理人員的組成應(yīng)以法律顧問為核心，由企業(yè)的管理人員和購(gòu)銷人員組成。在企業(yè)負(fù)責(zé)人領(lǐng)導(dǎo)下開展工作，并接受負(fù)責(zé)管理合同的國(guó)家有關(guān)行政主管部門的指導(dǎo)監(jiān)督。

2.建立健全合同管理的制度網(wǎng)絡(luò)制度網(wǎng)絡(luò)，一是指企業(yè)就合同管理過程中的每個(gè)環(huán)節(jié)，建立和健全具體的、可操作的規(guī)章制度，使合同管理有章可循。二是指建筑企業(yè)各層次都應(yīng)有自己的合同管理制度。合同管理制度是合同管理活動(dòng)及其運(yùn)行過程的行為規(guī)范。合同管理制度是否健全是合同管理能否成功的關(guān)鍵所在。制訂合同管理制度，是搞好建筑企業(yè)合同管理的保證。這些合同管理制度主要包括：合同歸口管理制度；合同審查制度；委托制度；合同考核制度；合同用章管理制度；合同臺(tái)帳、統(tǒng)計(jì)及歸檔制度。同時(shí)，還要將這些合同管理制度與建設(shè)工程合同投標(biāo)報(bào)價(jià)和工程項(xiàng)目管理的全過程有機(jī)結(jié)合起來，貫穿于整個(gè)工程項(xiàng)目建設(shè)的始終。

3.提高合同管理人員的業(yè)務(wù)素質(zhì)提高合同管理人員素質(zhì)：一是選好合同管理人員。建設(shè)工程合同管理需要具備現(xiàn)代化管理知識(shí)，精通合同法律法規(guī)，熟悉工程實(shí)施全過程，有豐富經(jīng)驗(yàn)的高級(jí)管理人才。二是抓好合同管理人員在職學(xué)習(xí)。隨著建設(shè)市場(chǎng)的發(fā)展和法律、行政法規(guī)的不斷完善，對(duì)取得從業(yè)資格的合同管理人員進(jìn)行繼續(xù)教育，不斷提高其業(yè)務(wù)水平，顯得尤為重要。三是選派有發(fā)展前途的業(yè)務(wù)骨干到有關(guān)院校學(xué)習(xí)深造，委托培養(yǎng)這方面的高級(jí)專業(yè)技術(shù)人員。四是對(duì)合同管理人員實(shí)行崗位責(zé)任制。建設(shè)工程合同管理是高精確度、技術(shù)性很強(qiáng)、極為復(fù)雜的工作。合同管理人員，只有經(jīng)過嚴(yán)格的培訓(xùn)和考核，成績(jī)合格取得從業(yè)資格后方能上崗。

4.積極推行合同管理目標(biāo)制合同管理目標(biāo)制，是各項(xiàng)合同管理活動(dòng)應(yīng)達(dá)到的預(yù)期結(jié)果和最終目的。建設(shè)工程合同管理的目的是通過在工程項(xiàng)目承包合同訂立和履行過程中所進(jìn)行的計(jì)劃、組織、指揮、監(jiān)督和協(xié)調(diào)等工作，促使建筑企業(yè)內(nèi)部各部門、各環(huán)節(jié)互相銜接、密切配合，以提高工程項(xiàng)目管理水平，保證工程項(xiàng)目經(jīng)營(yíng)管埋活動(dòng)的順利進(jìn)行，更好地發(fā)展和繁榮建設(shè)市場(chǎng)。合同目標(biāo)管理的過程是一個(gè)動(dòng)態(tài)過程，是工程項(xiàng)目合同管理機(jī)構(gòu)和管理人員為實(shí)現(xiàn)預(yù)期的管理目標(biāo)，運(yùn)用科學(xué)的管理方法對(duì)工程合同的訂立和履行行為實(shí)施有效管理的活動(dòng)過程。這個(gè)過程主要包括：合同訂立前的管理、合同訂立中的管理、合同履行中的管理以及合同糾紛管理。

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1.1間接管理風(fēng)險(xiǎn)與直接管理風(fēng)險(xiǎn)

間接管理風(fēng)險(xiǎn)是指建設(shè)單位間接參與合同管理，但由于合同內(nèi)容中第三方、分包方等方面因素的影響而導(dǎo)致合約出現(xiàn)變更、轉(zhuǎn)移、終止等風(fēng)險(xiǎn)。直接管理風(fēng)險(xiǎn)是指建設(shè)企業(yè)直接參與合同管理，由于自身因素所導(dǎo)致的一系列風(fēng)險(xiǎn)，其中包括企業(yè)管理制度不完善導(dǎo)致的合同管理風(fēng)險(xiǎn)等。

1.2外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)與內(nèi)部管理風(fēng)險(xiǎn)

外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)主要指在合同管理中受法律法規(guī)、國(guó)際慣例、合同條件、經(jīng)濟(jì)環(huán)境等因素影響而導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)，這種風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)是無法避免的。內(nèi)部管理風(fēng)險(xiǎn)指因?yàn)槠髽I(yè)內(nèi)部的管理和監(jiān)督力度不夠，加上企業(yè)的制度不完善、員工素質(zhì)低下等導(dǎo)致的合同變更、轉(zhuǎn)移、履約等風(fēng)險(xiǎn)，從而會(huì)給企業(yè)帶來巨大的損失，嚴(yán)重的還會(huì)引發(fā)法律風(fēng)險(xiǎn)。

2建設(shè)工程合同管理出現(xiàn)法律風(fēng)險(xiǎn)的原因

2.1合同的主體不合格

建設(shè)工程合同的主體合格指具有相應(yīng)民事權(quán)利能力和民事行為能力的合法當(dāng)事人。而在實(shí)際的合同管理中經(jīng)常會(huì)出現(xiàn)合同主體不合格的情況，主要表現(xiàn)為兩個(gè)方面，一方面雖然具有相應(yīng)的民事權(quán)利能力和民事行為能力，但是卻不是合同當(dāng)事人，這樣自然就屬于不合格的合同主體；另一方面，雖然是合同的當(dāng)事人，但是卻不具備民事權(quán)利能力和民事行為能力，這樣也不算是合格的合同主體，而合同的主體不合格就很容易產(chǎn)生法律風(fēng)險(xiǎn)。

2.2合同的文字不夠嚴(yán)謹(jǐn)

在建設(shè)工程合同中，如果合同的文字不夠嚴(yán)謹(jǐn)和準(zhǔn)確，就很容易產(chǎn)生歧義和誤解，從而導(dǎo)致合同難以履行或者依法合同爭(zhēng)議，最終會(huì)引發(fā)法律風(fēng)險(xiǎn)。有效的合同應(yīng)當(dāng)是能夠準(zhǔn)確反映合同雙方當(dāng)事人的真實(shí)意思，只有準(zhǔn)確和清晰的文字表述才能夠體現(xiàn)出來。但是，很多建設(shè)工程項(xiàng)目在簽訂合同時(shí)，由于一些人為或者客觀的因素，對(duì)一些合同條款把握不夠準(zhǔn)確或者措辭含糊不清，對(duì)于一些合同的權(quán)利和義務(wù)規(guī)定的也不夠明確和具體，例如，在有些工程承包合同中，有關(guān)追加款額的條款中是這樣寫的：“發(fā)生重大設(shè)計(jì)變更可增加款額”這類字句，但是卻沒有關(guān)于重大設(shè)計(jì)變更相關(guān)的細(xì)則說明。一旦出現(xiàn)類似情況，業(yè)主或監(jiān)理工程師往往便會(huì)視情況隨意曲解來增加款額，這個(gè)時(shí)候勢(shì)必會(huì)產(chǎn)生合同糾紛。

2.3合同的條款不平等

建設(shè)工程合同要遵循平等性原則，工程承包本來就應(yīng)當(dāng)以合同為約束依據(jù)的，但是在實(shí)際的合同管理中，業(yè)主和承包商很少有平等可言。主要是因?yàn)楫?dāng)前的工程承包買方市場(chǎng)是僧多粥少的情況，部分業(yè)主就會(huì)仗著這個(gè)優(yōu)勢(shì)對(duì)承包商提出各種不平等的要求，承包商為了利益只能答應(yīng)這些要求，并在合同中添加一些不平等的條款。在合同中，業(yè)主占據(jù)了各種權(quán)利，而對(duì)承包商只強(qiáng)調(diào)其應(yīng)履行的義務(wù)，對(duì)承包商享受的權(quán)利卻很少提及，如果承包商在簽訂合同時(shí)不能夠堅(jiān)持自己的合理要求，在后續(xù)就會(huì)產(chǎn)生違約風(fēng)險(xiǎn)，從而引發(fā)法律風(fēng)險(xiǎn)。

2.4合同內(nèi)容不夠完善

在建設(shè)工程合同中，有些合同使用的是境外文本，但是由于每個(gè)國(guó)家的文字不同，國(guó)情也不一樣，再加上翻譯問題就會(huì)導(dǎo)致這些合同文本存在很多問題。特別是一些發(fā)展中國(guó)家的建設(shè)工程合同，這些國(guó)家一般不愿意使用國(guó)際上通用的合同條款，但是自己制定出來的合同內(nèi)容并不完善，如果使用這些國(guó)家的合同文本，加上翻譯過程中存在一些誤差，就會(huì)導(dǎo)致合同內(nèi)容存在很多漏洞，最終造成在后續(xù)的合同履行過程中出現(xiàn)雙方的合法權(quán)益得不到保障，從而引發(fā)法律風(fēng)險(xiǎn)。

3建設(shè)工程合同管理法律風(fēng)險(xiǎn)防范的主要措施

3.1建立健全建設(shè)工程合同管理機(jī)構(gòu)

要確保建設(shè)工程合同管理的有效實(shí)施，建設(shè)單位應(yīng)建立健全建設(shè)工程合同管理機(jī)構(gòu)，并設(shè)置專門的合同管理人員，讓建設(shè)工程合同管理更加專業(yè)化和正規(guī)化，并讓合同管理能夠覆蓋企業(yè)的每一個(gè)層次和角落。在建設(shè)單位內(nèi)部，合同管理部門的主要職責(zé)就是要制定科學(xué)的合同管理制度，并認(rèn)真落實(shí)，同時(shí)要對(duì)企業(yè)各類建筑工程合同的訂立、履行進(jìn)行檢查和監(jiān)督。另外，建設(shè)單位還要加強(qiáng)對(duì)合同管理人員的培訓(xùn)和宣傳教育，不斷提高其業(yè)務(wù)水平和法律意識(shí)，對(duì)制定好的合同進(jìn)行嚴(yán)格審查后方可簽訂，防止合同管理人員利用合同進(jìn)行一些違法活動(dòng)。企業(yè)的合同管理人員應(yīng)有法律顧問作為核心組織，主要由企業(yè)的管理人員和購(gòu)銷人員組成，并在企業(yè)負(fù)責(zé)人的領(lǐng)導(dǎo)下開展合同管理工作，同時(shí)要接受來自國(guó)家相關(guān)行政部門的指導(dǎo)和監(jiān)督，確保合同管理的有效性，從而杜絕法律風(fēng)險(xiǎn)。

3.2提高合同管理人員的綜合素質(zhì)

隨著建設(shè)工程項(xiàng)目的不斷發(fā)展，建設(shè)工程合同涉及的方面也越來越多，合同管理是一項(xiàng)比較復(fù)雜和系統(tǒng)的工作，需要合同管理人員除了要具備相應(yīng)的現(xiàn)代化合同管理知識(shí)外，還要精通相關(guān)的法律法規(guī)知識(shí)，對(duì)工程實(shí)施的全過程也要非常熟悉，從而才能夠做好合同管理工作。為此，建設(shè)單位在招聘時(shí)一定要選擇具有豐富經(jīng)驗(yàn)的高級(jí)合同管理人才，并要求具備相關(guān)的從業(yè)資格證，同時(shí)要定期對(duì)合同管理人員進(jìn)行相關(guān)知識(shí)的培訓(xùn)和考核，只有獲得從業(yè)資格證后才能上崗。同時(shí)，建設(shè)單位還要抓好合同管理人員的在職學(xué)習(xí)，組織一些優(yōu)秀的合同管理人員到相關(guān)的院校進(jìn)行學(xué)習(xí)深造。隨著我國(guó)建設(shè)市場(chǎng)的不斷發(fā)展，相關(guān)的法律、行政法規(guī)也在不斷完善，合同管理人員必須要進(jìn)行繼續(xù)教育，才能夠不斷更新自身的知識(shí)，從而不斷提高自身的業(yè)務(wù)素質(zhì)。此外，建設(shè)單位要對(duì)合同管理人員實(shí)行崗位責(zé)任制，明確每個(gè)人的職責(zé)，不斷提高合同管理人員的責(zé)任心，只有這樣才能做好合同管理，避免出現(xiàn)法律風(fēng)險(xiǎn)。

3.3建立完善的合同管理制度

任何管理都離不開制度，一個(gè)完善的管理制度是有效管理的基礎(chǔ)，在建設(shè)工程合同管理中，只有建立完善的合同管理制度，才能讓合同管理有章可循。建設(shè)單位應(yīng)建立完善的合同管理制度，才能有效規(guī)范合同管理行為，也是確保合同管理有效落實(shí)的重要條件。建設(shè)工程合同管理制度包括合同審查制度、委托制度、合同考核制度以及合同用章制度等，對(duì)合同管理中的每一個(gè)環(huán)節(jié)都要進(jìn)行嚴(yán)格規(guī)范。在建立這些制度的同時(shí)不僅要結(jié)合企業(yè)自身的實(shí)際情況，建設(shè)單位還要結(jié)合建設(shè)工程合同投標(biāo)報(bào)價(jià)和工程項(xiàng)目管理的全過程，讓合同管理制度貫穿于整個(gè)工程項(xiàng)目建設(shè)的始終，從而確保合同管理的有效性和科學(xué)性，降低或避免出現(xiàn)法律風(fēng)險(xiǎn)。

3.4規(guī)范合同示范文本

國(guó)家相關(guān)部門應(yīng)制定規(guī)范的合同示范文本，制定合同示范文本制度，從而不僅有助于當(dāng)事人雙方熟悉相關(guān)的法律、法規(guī)，還有利于合同管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢查、監(jiān)督。當(dāng)事人可以按照合同示范文本簽訂合同，這樣的合同才能符合相關(guān)的法律規(guī)范要求，避免出現(xiàn)一些不平等的合同，減少雙方當(dāng)事人的經(jīng)濟(jì)和法律糾紛。

3.5完善建設(shè)工程合同準(zhǔn)則

針對(duì)目前建設(shè)工程合同變更比較普遍的問題，而業(yè)主對(duì)合同變更批復(fù)嚴(yán)重滯后的情況，根據(jù)目前合同準(zhǔn)則中的規(guī)定“客戶能夠認(rèn)可因變更而增加的收入”一條中可以看到，大部分會(huì)計(jì)師事務(wù)所的理解是取得業(yè)主能夠認(rèn)可的支持性資料，即業(yè)主的書面變更批復(fù)，從而會(huì)給企業(yè)造成不良的營(yíng)銷，是不符合建設(shè)工程合同將收入與成本在不同會(huì)計(jì)年度進(jìn)行配比的原則。為此，我國(guó)建設(shè)工程合同準(zhǔn)則應(yīng)結(jié)合我國(guó)目前建設(shè)工程的實(shí)際情況進(jìn)行修訂或完善，將變更工程收入和成本確認(rèn)納入建設(shè)工程合同準(zhǔn)則中，對(duì)其他正常的工程部分則按工程完工百分比法對(duì)工程收入進(jìn)行確認(rèn)，并對(duì)執(zhí)行完成合同法設(shè)定合理的執(zhí)行條件，從而更有利于建設(shè)工程合同準(zhǔn)則的適用性，使建設(shè)工程合同核算結(jié)果更加合理，減少當(dāng)事人雙方因合同準(zhǔn)則不夠明確而產(chǎn)生法律糾紛。

3.6推行合同管理目標(biāo)制度

合同管理目標(biāo)主要指建設(shè)工程合同管理中規(guī)定的各項(xiàng)活動(dòng)應(yīng)達(dá)到的預(yù)期結(jié)果和最終目的。在建設(shè)工程合同管理中，合同管理的主要目的就是通過計(jì)劃、組織、指揮以及監(jiān)督等一系列工作，促使建筑企業(yè)內(nèi)部各部門、各環(huán)節(jié)進(jìn)行密切的配合和銜接，從而不斷提高建設(shè)工程項(xiàng)目的管理水平，謀取利益最大化，最終促進(jìn)建筑企業(yè)的發(fā)展。為此，建設(shè)單位應(yīng)積極推行合同管理目標(biāo)制度，并將其落實(shí)到企業(yè)的各個(gè)部門和環(huán)節(jié)中，用科學(xué)的管理方法對(duì)工程合同的訂立和履行行為進(jìn)行有效管理，從而避免出現(xiàn)法律風(fēng)險(xiǎn)。

4結(jié)語(yǔ)

由于建設(shè)工程具有周期長(zhǎng)、項(xiàng)目復(fù)雜、風(fēng)險(xiǎn)因素多等特點(diǎn)，建設(shè)工程合同在實(shí)施的過程中容易出現(xiàn)各種各樣的問題，從而引發(fā)法律風(fēng)險(xiǎn)。為此，建設(shè)單位必須加強(qiáng)合同管理，不斷提高合同管理的水平，避免出現(xiàn)法律風(fēng)險(xiǎn)，為企業(yè)謀求更多的利益，促進(jìn)企業(yè)的健康發(fā)展。

參考文獻(xiàn)

篇5

【關(guān)鍵詞】建設(shè)工程監(jiān)理；法律責(zé)任；責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)；研究

前言：法律責(zé)任主要是指在法律體系中，對(duì)于違法行為者所承擔(dān)的法律制裁的法律后果，是約束相關(guān)行為人的規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)。在建筑行業(yè)中，工程監(jiān)理的法律責(zé)任主要是指監(jiān)理單位以及監(jiān)理人員在從業(yè)的過程中，應(yīng)承擔(dān)的違法監(jiān)理等相關(guān)的法律責(zé)任。

一、建設(shè)工程監(jiān)理的法律責(zé)任

（一）行政責(zé)任

工程監(jiān)理主要是指由甲方雇傭，在國(guó)家相關(guān)的法律法規(guī)制度下，完成建筑工程的監(jiān)督作用，促使甲方和乙方的合作能夠順利進(jìn)行。對(duì)于工程的工期、質(zhì)量、合同管理以及甲乙方的工作協(xié)調(diào)都靠工程監(jiān)理來完成。因此，工程監(jiān)理在建設(shè)施工中應(yīng)承擔(dān)一定的法律責(zé)任。

行政責(zé)任主要是指在建設(shè)施工中，工程監(jiān)理違反了行政法規(guī)所規(guī)范的相關(guān)規(guī)定而承擔(dān)的法律后果。無論是《建筑法》還是《工程建設(shè)監(jiān)理規(guī)定》都有明文規(guī)定，一旦在建設(shè)施工過程中，工程監(jiān)理單位與建設(shè)單位或者建筑企業(yè)串通，從而弄虛作假、從中作梗，若出現(xiàn)工程質(zhì)量問題，要予以追究責(zé)任，處以罰款，降低或者吊銷資質(zhì)證書等。

工程監(jiān)理一旦違反了相關(guān)的法律制度，就必須要承擔(dān)一定的法律后果。承擔(dān)行政責(zé)任的主體主要包括監(jiān)理單位以及監(jiān)理工程師個(gè)人。如果監(jiān)理單位沒有經(jīng)過任何批準(zhǔn)而擅自開業(yè)或者轉(zhuǎn)讓監(jiān)理業(yè)務(wù)，就必須要承擔(dān)相應(yīng)的行政責(zé)任。而監(jiān)理工程師如果因個(gè)人原因違反相應(yīng)的法律規(guī)章制度，如出賣、轉(zhuǎn)讓其監(jiān)理工程師崗位證書或者沒有履行相應(yīng)的監(jiān)理業(yè)務(wù)，也應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的行政責(zé)任[1]。

（二）刑事責(zé)任

刑事責(zé)任與行政責(zé)任不同，承擔(dān)法律后果的是監(jiān)理人員，刑事責(zé)任是對(duì)監(jiān)理人員可最以承擔(dān)的嚴(yán)重的法律后果。我國(guó)《刑法》規(guī)定，重大責(zé)任事故罪是自然人犯罪，承擔(dān)刑事責(zé)任的只能是自然人。因此，在工程建筑施工中，如果一旦出現(xiàn)重大過失，承擔(dān)法律后果的是工程監(jiān)理師，而不是監(jiān)理單位。

我國(guó)《建筑法》規(guī)定，如果工程監(jiān)理在建筑施工中，違反國(guó)家的相關(guān)規(guī)定，與建設(shè)單位或者施工單位串通而降低工程質(zhì)量，或者由于工程監(jiān)理的疏忽而造成了重大安全事故等，就是構(gòu)成犯罪，監(jiān)理人員必須承擔(dān)相應(yīng)的刑事責(zé)任。

《刑法》中也明確規(guī)定，如果在監(jiān)管過程中，監(jiān)理人員不服從管理，違反相應(yīng)的法律法規(guī)從而造成重大傷亡和嚴(yán)重后果，監(jiān)理人員應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的刑事責(zé)任。但應(yīng)值得注意的是，在建筑施工中，監(jiān)理人員明知自己的行為會(huì)造成嚴(yán)重的安全事故而仍然為之，則工程監(jiān)理就已經(jīng)造成了多種犯罪，如故意傷害罪，危害公共安全罪等。但是如果工程監(jiān)理因過失而不是故意造成的損害，可以視為過失犯罪，相應(yīng)的懲罰也會(huì)減輕，甚至不會(huì)追究其刑事責(zé)任[2]。

（三）民事責(zé)任

民事責(zé)任主要是指監(jiān)理單位違反了《民法》規(guī)定的相關(guān)政策法規(guī)所承擔(dān)的法律后果。民事責(zé)任與行政責(zé)任和刑事責(zé)任不同，民事責(zé)任最主要的特點(diǎn)就是賠償性。

在工程建設(shè)中，建筑單位與監(jiān)理單位會(huì)簽訂勞動(dòng)合同，甲方雇傭監(jiān)理單位去監(jiān)督施工單位，如果監(jiān)理單位沒有按照合同履行相應(yīng)的義務(wù)從而對(duì)建筑單位造成了一定的經(jīng)濟(jì)損失，需承擔(dān)相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)賠償。

《建筑法》中規(guī)定，如果監(jiān)理單位沒有履行合同中的義務(wù)，沒有定期監(jiān)督和檢查項(xiàng)目的進(jìn)展和質(zhì)量，沒有按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行嚴(yán)格檢查從而給建設(shè)單位造成了嚴(yán)重的損失，監(jiān)理單位需承當(dāng)一定的賠償責(zé)任，即民事責(zé)任。如果監(jiān)理單位與施工單位串通，謀取非法利益，造成的不良后果，監(jiān)理單位也必須承擔(dān)相應(yīng)的連帶賠償責(zé)任。我國(guó)《合同法》規(guī)定，當(dāng)事人一方如果沒有按照合同規(guī)定履行相應(yīng)的義務(wù)，必須承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任[3]。

二、建設(shè)工程監(jiān)理的責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)

（一）行為責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)

工程監(jiān)理師由于其工作性質(zhì)特殊，工作具有委托性，且專業(yè)技術(shù)要強(qiáng)，并且承擔(dān)的責(zé)任較大，因此，其工作的責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)也較大。行為責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)主要是包括三個(gè)方面，即越權(quán)行為風(fēng)險(xiǎn)、失職行為風(fēng)險(xiǎn)以及無意行為風(fēng)險(xiǎn)。

如果監(jiān)理工程師在行使其職責(zé)過程中超出了業(yè)務(wù)委托的工作范圍則屬于越權(quán)行為風(fēng)險(xiǎn)。如果監(jiān)理師沒有按照合同規(guī)定去履行相關(guān)的職責(zé)義務(wù)，一旦造成了工程上是損失，就必須要承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。

失職風(fēng)險(xiǎn)主要指工程監(jiān)理師沒有按照合同的規(guī)定去履行自己的職責(zé)而造成了相關(guān)的損失，如沒有定期檢查和監(jiān)督工程的進(jìn)度和質(zhì)量，如果工程留下了質(zhì)量安全隱患問題，也要追究其相關(guān)的失職責(zé)任。

無意行為風(fēng)險(xiǎn)是指監(jiān)理師主觀上并沒有刻意去破壞或未能履行相關(guān)的規(guī)定而是無意造成的損失。如在檢查過程中并沒有發(fā)現(xiàn)隱患問題，一旦出現(xiàn)問題也應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任[4]。

（二）技術(shù)責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)

工程監(jiān)理師為建筑單位提供技術(shù)服務(wù)，因此在工程建筑過程中需嚴(yán)格監(jiān)督工程質(zhì)量以及各項(xiàng)指標(biāo)。但是很多工程監(jiān)理師由于專業(yè)的限制并不能取得應(yīng)有的效果，如在工程驗(yàn)收環(huán)節(jié)中，工程監(jiān)理師必須嚴(yán)格按照相關(guān)規(guī)定進(jìn)行檢查、抽查，要求施工單位的工程質(zhì)量必須要達(dá)到合格的標(biāo)準(zhǔn)。

監(jiān)理工程師在監(jiān)督、檢查的過程中沒有失職行為，但是也有可能會(huì)受到各種技術(shù)和資源而帶來的風(fēng)險(xiǎn)。有些質(zhì)量問題需要時(shí)間和誘因才會(huì)被發(fā)現(xiàn)，工程監(jiān)理師在檢驗(yàn)的環(huán)節(jié)并不能保證所有的問題都能及時(shí)發(fā)現(xiàn)。而且由于各方面因素的限制，監(jiān)理師也不能完全細(xì)致、全面的對(duì)其進(jìn)行檢驗(yàn)，因此也存在相關(guān)的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)。

（三）管理風(fēng)險(xiǎn)

要想保證工程能夠如期、高效的完成，離不開工程監(jiān)理的良好管理。工程監(jiān)理不僅要監(jiān)督和檢查好工程的進(jìn)度和質(zhì)量，還應(yīng)協(xié)調(diào)各個(gè)部門，合理分工，明確管理目標(biāo)，這樣才能良好的進(jìn)行管理工作。在管理過程中也存在一定的風(fēng)險(xiǎn)，主要包括三個(gè)方面，即組織約束機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)，人員管理風(fēng)險(xiǎn)，合同管理風(fēng)險(xiǎn)。

監(jiān)理單位和總監(jiān)之間應(yīng)建立完善的約束機(jī)制，各個(gè)機(jī)構(gòu)也應(yīng)構(gòu)建合理的內(nèi)部管理機(jī)制。在整個(gè)管理體系中，總監(jiān)是落實(shí)各項(xiàng)職責(zé)和制度的中心，但是由于監(jiān)理工程的特殊性，很多監(jiān)理單位并不能一直在監(jiān)理單位的本部，總監(jiān)也不能時(shí)時(shí)在各個(gè)監(jiān)理單位進(jìn)行指揮，因此存在一定的管理風(fēng)險(xiǎn)。

工程監(jiān)理師應(yīng)聘請(qǐng)高素質(zhì)、技能強(qiáng)的專業(yè)人才，這樣才能保證監(jiān)理工作的高效完成。但在實(shí)際工作中，很少人員能夠達(dá)到一定的標(biāo)準(zhǔn)，甚至很多人員都是臨時(shí)聘請(qǐng)，這樣就增加了人員的管理難度。

由于監(jiān)理單位受雇于業(yè)主，因此，對(duì)于業(yè)主的各項(xiàng)要求都要盡善盡美的去完成。但是很多監(jiān)理單位為了獲得監(jiān)理任務(wù)而處處避讓業(yè)主，使得勞動(dòng)合同有很多不利于自己的地方，這樣一來，一旦責(zé)任大于利益，對(duì)于監(jiān)理單位來說有著較大的合同風(fēng)險(xiǎn)[5]。

結(jié)束語(yǔ)：綜上所述，工程監(jiān)理是一項(xiàng)復(fù)雜的、高風(fēng)險(xiǎn)的工種，由于其工作性質(zhì)特殊且受各種因素的影響，其承擔(dān)的法律風(fēng)險(xiǎn)較大，因此，作為一個(gè)良好的監(jiān)理單位以及一名高素質(zhì)的監(jiān)理工程師，必須對(duì)監(jiān)理責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)有著全面、清晰的認(rèn)識(shí)，這樣在履行監(jiān)理義務(wù)時(shí)，能夠認(rèn)真負(fù)責(zé)，高效的規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，讓工程能夠如期的、保質(zhì)保量的完成。

參考文獻(xiàn)：

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[3]朱玉華.關(guān)于完善建設(shè)工程監(jiān)理制度若干問題的研究[D].重慶：重慶大學(xué)，2011，（5）：22.

[4]陳峰，林銳，韓丹.淺談工程監(jiān)理工程師的責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)[J].風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任和管理，2011，（3）：55-57.

篇6

關(guān)鍵詞：建設(shè)工程企業(yè)合同管理工程承包法律風(fēng)險(xiǎn)

Abstract: the construction enterprise contract law the risk is bigger, dissolve the legal risk is building enterprise is very concerned about the problem. Construction enterprise to correct the risk evaluation and take the appropriate preventive measures.

Keywords: construction engineering enterprise contract management project contracting legal risk

中圖分類號(hào)：TU723.1 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：

1 企業(yè)合同法律風(fēng)險(xiǎn)的概念及特征

企業(yè)合同法律風(fēng)險(xiǎn)是指在市場(chǎng)交易過程中，由于外部法律環(huán)境、社會(huì)環(huán)境發(fā)生變化，或由于企業(yè)自身在內(nèi)的合同主體未按照法律規(guī)定或合同約定有效行使權(quán)利、履行義務(wù)，而對(duì)企業(yè)造成負(fù)面的法律后果的可能性。其特征除了具備風(fēng)險(xiǎn)所共有的客觀性、偶然性、可變性等特征外，還具有以下特征：①企業(yè)合同風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的緣由是市場(chǎng)交易和企業(yè)運(yùn)營(yíng)的各種因素所致，帶有明顯的復(fù)雜多變性；②企業(yè)合同風(fēng)險(xiǎn)存在于市場(chǎng)交易當(dāng)事人設(shè)立、變更、終止民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系的全過程；③企業(yè)合同風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生導(dǎo)致的后果是企業(yè)承擔(dān)合同法律責(zé)任；④合同法律風(fēng)險(xiǎn)是可以避免、可以預(yù)防、可以控制的。

2存在著的主要法律風(fēng)險(xiǎn)問題及成因

2.1合同主體不合格合格的主體，應(yīng)當(dāng)是具有相應(yīng)的民事權(quán)利能力和民事行為能力的合同當(dāng)事人。合同主體不合格主要包括兩種情況，一種是雖然具有上述兩種能力，但不是合同當(dāng)事人，即當(dāng)事人錯(cuò)位，當(dāng)然是不合格的合同主體。另一種是雖然是合同當(dāng)事人，但卻不具有上述兩種能力，同樣是不合格的合同主體。合同的主體就是工程的發(fā)包方和承包方，合同主體不當(dāng)之處主要表現(xiàn)在：工程發(fā)包方和承包方缺乏合同履約意識(shí)，既不認(rèn)真研究制訂合同條款，又不嚴(yán)格履行合同。在合同履約過程中因?yàn)槿鄙僦萍s手段，違約情況嚴(yán)重，致使合同雙方當(dāng)事人的合法權(quán)益得不到應(yīng)有的保護(hù)，工程進(jìn)度、工程質(zhì)量也難以得到有效的保證。

2.2不簽書面合同現(xiàn)象突出。據(jù)權(quán)威部門，62%的中小企業(yè)僅憑對(duì)方的電報(bào)、電話、發(fā)貨通知單就進(jìn)行交易，簽訂合同的金額不足經(jīng)濟(jì)往來總額的40%。因企業(yè)盲目輕信“口頭承諾”，輕視書面合同，一旦一方陷入經(jīng)濟(jì)困境或失信，便糾纏不清；沒有正式書面合同，形成各執(zhí)一說而沒有任何憑據(jù)，雙方的權(quán)利義務(wù)不能明確，給合同履行帶來隱患，也不利于見薄法庭證據(jù)采信，法律風(fēng)險(xiǎn)極為嚴(yán)重嚴(yán)重。其原因是主觀上混淆了要約、要約邀請(qǐng)的規(guī)定，既有出于信任對(duì)方的可能，也有圖省事的可能，沒有重視交易中書面承諾的價(jià)值。

2.3 合同簽訂不規(guī)范、約定不明確。許多企業(yè)在經(jīng)濟(jì)交往中，也注意簽訂相關(guān)的合同，但卻沒有使用成文的格式合同文本；雙方合意的目標(biāo)指向物也沒有一個(gè)明確的約定，含糊不清，對(duì)合同標(biāo)的約定不明確，主要條款不完善，責(zé)權(quán)利表述不明確；對(duì)于效力待定合同的生效條件沒有明確；以上這些合同極容易造成約定、履行不完全，甚至陷入欺詐圈套，致使合同無效，或是引發(fā)合同糾紛。其原因在于當(dāng)事雙方?jīng)]有注重使用規(guī)范格式合同，不熟悉《合同法》的主要條款、責(zé)任和規(guī)定，沒有進(jìn)行認(rèn)真細(xì)致的調(diào)查、商討來訂立合同條款。

2.4 合同管理不完善，履約效果差。企業(yè)基本上沒有把合同管理納入經(jīng)營(yíng)管理之中，沒有建立相應(yīng)的合同管理機(jī)構(gòu)或管理制度，更為突出的是企業(yè)的公章和空白合同等重要的法律文書沒有專人管理或被他人盜用、借用。簽訂前沒有進(jìn)行合同評(píng)審；簽訂后認(rèn)為“合同一簽就完事”，沒有專人來做履行監(jiān)控或只是流于形式；在履約當(dāng)中，對(duì)于遇到的不可抗力、情勢(shì)變更、商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，管理者不能與業(yè)務(wù)職能部門進(jìn)行溝通協(xié)調(diào)，沒有具體執(zhí)行和監(jiān)控，而且在發(fā)生合同糾紛時(shí)束手無策。其原因在于企業(yè)不重視合同管理，特別是履約管理。

2.5合同條款不平等工程承包本來應(yīng)以合同為約束依據(jù)，而合同的重要原則之一就是平等性。但在工程承包實(shí)踐中，業(yè)主與承包商很少有平等可言。鑒于當(dāng)前的工程承包買方市場(chǎng)的特點(diǎn)，個(gè)別業(yè)主常常倚仗著僧多粥少這一有利的優(yōu)勢(shì)，對(duì)承包商蠻不講理，特別是政府投資工程項(xiàng)目的業(yè)主部門。在簽訂承包合同時(shí)，業(yè)主常常強(qiáng)加種種不平等條款，賦予業(yè)主種種不應(yīng)有的權(quán)力，而對(duì)承包商則只強(qiáng)調(diào)應(yīng)履行的義務(wù)，不提其應(yīng)享有的權(quán)利。比如索賠條款本應(yīng)是合同的主要內(nèi)容，但在許多合同中卻閉口不提；又如誤期罰款條款，幾乎所有合同中都有詳細(xì)規(guī)定，而且罰則極嚴(yán)。承包商如果在擬定合同條款時(shí)不堅(jiān)持合理要求，則會(huì)給自己留下隱患。

3防范工程承包法律風(fēng)險(xiǎn)的主要對(duì)策

3.1執(zhí)行合同時(shí)，積極處理風(fēng)險(xiǎn)后果也是防范建筑工程合同風(fēng)險(xiǎn)的重要措施之一。合同管理應(yīng)當(dāng)貫穿工程承包建設(shè)的整個(gè)過程，所以合同風(fēng)險(xiǎn)也貫穿工程承包建設(shè)的整個(gè)過程，對(duì)這一點(diǎn)許多建筑企業(yè)認(rèn)識(shí)不夠。風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后，應(yīng)啟動(dòng)災(zāi)難計(jì)劃和應(yīng)急計(jì)劃對(duì)出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)后果進(jìn)行認(rèn)真地研究，找出實(shí)際結(jié)果和預(yù)測(cè)結(jié)果的差異，并用貨幣量來衡量，分析其原因，采取有效手段加以補(bǔ)救。如投資方不按時(shí)撥付工程進(jìn)度款，則可考慮在合同限定的有效時(shí)間內(nèi)提出索賠。

3.2建立健全合同管理的制度網(wǎng)絡(luò)，一是指企業(yè)就合同管理過程中的每個(gè)環(huán)節(jié)，建立和健全具體的、可操作的規(guī)章制度，使合同管理有章可循。二是指建筑企業(yè)各層次都應(yīng)有自己的合同管理制度。合同管理制度是合同管理活動(dòng)及其運(yùn)行過程的行為規(guī)范。合同管理制度是否健全是合同管理能否成功的關(guān)鍵所在。制訂合同管理制度，是搞好建筑企業(yè)合同管理的保證。這些合同管理制度主要包括：合同歸口管理制度；合同審查制度；委托制度；合同考核制度；合同用章管理制度；合同臺(tái)帳、統(tǒng)計(jì)及歸檔制度。同時(shí)，還要將這些合同管理制度與建設(shè)工程合同投標(biāo)報(bào)價(jià)和工程項(xiàng)目管理的全過程有機(jī)結(jié)合起來，貫穿于整個(gè)工程項(xiàng)目建設(shè)的始終。

3.3 提高合同的法律意識(shí)和管理意識(shí)。合同已不再是簡(jiǎn)單的要約、承諾、簽約等內(nèi)容，不僅是經(jīng)濟(jì)責(zé)任，更表現(xiàn)為法律責(zé)任；企業(yè)要重視宣傳合同的法律約束力和法律責(zé)任，當(dāng)事人如違反合同約定的內(nèi)容,就必須承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任；對(duì)業(yè)務(wù)人員加強(qiáng)法制教育和監(jiān)督；加強(qiáng)“標(biāo)的、履行期限、違約責(zé)任”等8大權(quán)利義務(wù)條款、“先合同義務(wù)也是法定義務(wù)”等主面內(nèi)容的學(xué)習(xí)和培訓(xùn)，明確以上屬于合同法強(qiáng)制性規(guī)定范疇，特別是先合同義務(wù)是以過錯(cuò)而不是以合同為要件的，從而徹底走出的認(rèn)識(shí)誤區(qū)；同時(shí)，要建立專門的合同管理機(jī)構(gòu)和實(shí)行專員負(fù)責(zé)，健全一系列管理和授權(quán)制度，進(jìn)行全過程、全方位、科學(xué)的管理。

3.4積極推行合同管理目標(biāo)制合同管理目標(biāo)制，是各項(xiàng)合同管理活動(dòng)應(yīng)達(dá)到的預(yù)期結(jié)果和最終目的。建設(shè)工程合同管理的目的是通過在工程項(xiàng)目承包合同訂立和履行過程中所進(jìn)行的計(jì)劃、組織、指揮、監(jiān)督和協(xié)調(diào)等工作，促使建筑企業(yè)內(nèi)部各部門、各環(huán)節(jié)互相銜接、密切配合，以提高工程項(xiàng)目管理水平，保證工程項(xiàng)目經(jīng)營(yíng)管埋活動(dòng)的順利進(jìn)行，更好地發(fā)展和繁榮建設(shè)市場(chǎng)。合同目標(biāo)管理的過程是一個(gè)動(dòng)態(tài)過程，是工程項(xiàng)目合同管理機(jī)構(gòu)和管理人員為實(shí)現(xiàn)預(yù)期的管理目標(biāo)，運(yùn)用科學(xué)的管理方法對(duì)工程合同的訂立和履行行為實(shí)施有效管理的活動(dòng)過程。這個(gè)過程主要包括：合同訂立前的管理、合同訂立中的管理、合同履行中的管理以及合同糾紛管理。

3.5 建立預(yù)警機(jī)制，對(duì)合同進(jìn)行創(chuàng)新性法律風(fēng)險(xiǎn)管理。合同簽訂后，應(yīng)及時(shí)了解和掌握合同履行的情況，建立合同檔案和報(bào)表制度，做好履行的監(jiān)控工作。但是，市場(chǎng)千變?nèi)f化，風(fēng)險(xiǎn)無時(shí)不在，為此，下列四點(diǎn)合同法律風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制具有創(chuàng)新性和全程監(jiān)控的作用，一旦發(fā)生與監(jiān)控有所偏離，就馬上啟動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案。一是證據(jù)預(yù)警；主要是在無收發(fā)貨記錄或合同收發(fā)記錄有瑕疵，有造成合同效力、履行、貨款清收等負(fù)面影響時(shí)，合同管理人員及時(shí)提出通過簽訂補(bǔ)充協(xié)議、債權(quán)確認(rèn)文書等方式予以補(bǔ)救的措施。二是時(shí)效預(yù)警；主要是指距最后一次付款接近兩年、此后無書面催收記錄也未達(dá)成書面還款協(xié)議時(shí)，合同管理人員及時(shí)向具體業(yè)務(wù)人員提出通過公證催收等手段進(jìn)行彌補(bǔ)時(shí)效的措施。三是質(zhì)量預(yù)警；時(shí)常提醒義務(wù)人員在合同約定檢驗(yàn)期限內(nèi)，或在合理期限內(nèi)、質(zhì)量保證期內(nèi)，最晚在收到貨物兩年內(nèi)對(duì)貨物質(zhì)量進(jìn)行檢驗(yàn)并就質(zhì)量問題及時(shí)提出問題，并保留相關(guān)書面證據(jù)的措施。四是償債預(yù)警；如有逾期貨款的，負(fù)債方有改制、合并、分立、破產(chǎn)、隱匿財(cái)產(chǎn)行為，可能影響合同履行時(shí)，企業(yè)要通過實(shí)施不安抗辯權(quán)、代位權(quán)、訴前保全、等權(quán)利謀求司法救濟(jì)，運(yùn)用法律武器進(jìn)行自我保護(hù)，從而有效控制法律風(fēng)險(xiǎn)。

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關(guān)鍵詞：國(guó)際工程；法律風(fēng)險(xiǎn)；防范對(duì)策

一、國(guó)際工程概念及承包法律依據(jù)

國(guó)際工程概念

工程管理就是通過實(shí)現(xiàn)人力、物力、財(cái)力等各方面因素的協(xié)調(diào)，最大化利用項(xiàng)目有限資源的過程，主要的目標(biāo)就是要提高項(xiàng)目工程質(zhì)量。國(guó)際工程即對(duì)外工程，是指通過與多個(gè)國(guó)家的企業(yè)合作，按照國(guó)際上通用的項(xiàng)目管理模式進(jìn)行工程建設(shè)與管理的過程。

二、國(guó)際工程承包面臨的國(guó)際法律風(fēng)險(xiǎn)

（一）合同相關(guān)法律風(fēng)險(xiǎn)

1、合同條約理解差異風(fēng)險(xiǎn)：不同的企業(yè)，尤其是來自多個(gè)國(guó)家的企業(yè)對(duì)共同合同的理解存在著一定的差異，尤其是在工作范圍邊界的明確、工作接口界限的劃分、投標(biāo)時(shí)對(duì)招標(biāo)文件及業(yè)主要求的理解三個(gè)方面。工作范圍邊界不明確是指工程中各環(huán)節(jié)范圍方面的定義不清晰；工作接口界限劃分問題是指由于各系統(tǒng)間接口較多，工作范圍和責(zé)任會(huì)出現(xiàn)接口模糊，分包商之間可能會(huì)出現(xiàn)相互推諉，甚至交叉部分無人問津的局面；投標(biāo)時(shí)對(duì)招標(biāo)文件及業(yè)主要求理解錯(cuò)誤是指承包商對(duì)合同中的一些內(nèi)容在理解上與業(yè)主產(chǎn)生了不同，但都沒有過問，最終導(dǎo)致問題的出現(xiàn)。

2、合同內(nèi)容相關(guān)法律風(fēng)險(xiǎn)：合同的內(nèi)容是合同相關(guān)法律風(fēng)險(xiǎn)的集中點(diǎn)，尤其是與工程質(zhì)量、價(jià)款、工期有關(guān)的內(nèi)容。質(zhì)量、價(jià)款、工期三者是承包合同的實(shí)質(zhì)條件，如外在突發(fā)變動(dòng)造成的工期延誤和工程成本的增加，如果業(yè)主不愿意補(bǔ)償，承包商可能為了維護(hù)自身利益而終止合同。另外，工程建設(shè)中的質(zhì)量瑕疵或工程質(zhì)量事故是風(fēng)險(xiǎn)的主要來源，如果只是質(zhì)量瑕疵，在工程尚可返工修復(fù)的情況下，承包商僅需承擔(dān)民事責(zé)任，如果承包商在工程建設(shè)中因施工過錯(cuò)導(dǎo)致了質(zhì)量事故的出現(xiàn)，承包商除要承擔(dān)民事責(zé)任外，還會(huì)涉及行政甚至刑事法律責(zé)任。

3、事故索賠風(fēng)險(xiǎn)：國(guó)際工程事故主要包括普通事故與安全事故，可能承擔(dān)的責(zé)任如上所述，而事故發(fā)生后處理索賠問題時(shí)的依據(jù)不同會(huì)引起無法確定責(zé)任是業(yè)主還是承包商的情況。

（二）勞工相關(guān)法律風(fēng)險(xiǎn)

承包商在開展國(guó)際工程承包時(shí)經(jīng)常遭遇勞工風(fēng)險(xiǎn)，其原因主要是如下三個(gè)方面：各國(guó)與勞工有關(guān)的法律內(nèi)容存在差異，且在諸多法律法規(guī)中均有相關(guān)的內(nèi)容，國(guó)內(nèi)承包商很難對(duì)每個(gè)目標(biāo)國(guó)的勞工相關(guān)法律法規(guī)有全面系統(tǒng)地了解，這就會(huì)引起勞工相關(guān)法律風(fēng)險(xiǎn)；二是各國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度、國(guó)家與企業(yè)文化均有很大的不同，同時(shí)各國(guó)勞工法律制度的完善程度也存在一定的差異性，這些會(huì)使企業(yè)面臨一些難以預(yù)防的風(fēng)險(xiǎn)；三是國(guó)內(nèi)與國(guó)際的法律差異，我國(guó)的做法與國(guó)際通行做法有所不同，如果承包商將國(guó)內(nèi)的某些習(xí)慣帶到目標(biāo)國(guó)，可能會(huì)引起當(dāng)?shù)貏诠さ姆锤小?/p>

（三）稅務(wù)相關(guān)法律風(fēng)險(xiǎn)

國(guó)際工程承包管理中，常見的稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)包括：

1、成本抵扣風(fēng)險(xiǎn)：各國(guó)對(duì)境外企業(yè)在其國(guó)內(nèi)發(fā)生的費(fèi)用有特別的規(guī)定，抵免額的減少會(huì)使企業(yè)所得稅的負(fù)擔(dān)加重，這會(huì)影響企業(yè)原本的獲利水平，進(jìn)而影響工程造價(jià)。

2、關(guān)稅風(fēng)險(xiǎn)：一方面，目標(biāo)國(guó)是否加入WTO會(huì)影響企業(yè)的關(guān)稅稅率，另一方面，如果企業(yè)所承包的項(xiàng)目屬于較特別的行業(yè)，那么目標(biāo)國(guó)在對(duì)相關(guān)進(jìn)口產(chǎn)品認(rèn)定時(shí)有較大差異，認(rèn)定結(jié)果不同，企業(yè)承擔(dān)的關(guān)稅稅率也各不相同。

3、定價(jià)轉(zhuǎn)移稅負(fù)風(fēng)險(xiǎn)：定價(jià)轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)主要是指當(dāng)?shù)囟悇?wù)機(jī)關(guān)重新調(diào)整關(guān)聯(lián)交易的價(jià)格進(jìn)而造成企業(yè)稅負(fù)增加的風(fēng)險(xiǎn)。

三、菲律賓馬利萬斯項(xiàng)目分析

面對(duì)國(guó)際工程承包管理可能出現(xiàn)的一些國(guó)際法律風(fēng)險(xiǎn)，企業(yè)應(yīng)提前做好防范準(zhǔn)備，本節(jié)內(nèi)容通過與菲律賓馬利萬斯項(xiàng)目結(jié)合，提出了一些防范、解決法律風(fēng)險(xiǎn)的措施，供其他跨國(guó)企業(yè)參考。

（一）菲律賓馬利萬斯項(xiàng)目簡(jiǎn)介

菲律賓馬利萬斯燃煤電站項(xiàng)目位于菲律賓呂宋島的巴塔安半島馬利萬斯港口附近，是由東電一公司承建的中國(guó)在海外承攬的第一個(gè)60Hz 300MW等級(jí)燃煤機(jī)組EPC項(xiàng)目，也是第一個(gè)采用項(xiàng)目融資結(jié)構(gòu)的EPC項(xiàng)目，對(duì)于中國(guó)機(jī)電產(chǎn)品出口以及中菲經(jīng)貿(mào)合作具有重要意義。該項(xiàng)目采用FIDIC標(biāo)準(zhǔn)國(guó)際工程承包合同，由于多年沒有國(guó)外施工經(jīng)驗(yàn)，雖然公司在中標(biāo)前期進(jìn)行了詳細(xì)的市場(chǎng)調(diào)研，但是隨著工程的進(jìn)展，遇到了越來越多未知的問題，一些法律方面的風(fēng)險(xiǎn)開始顯現(xiàn)出來。

（二）項(xiàng)目面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)

1、分包過程中對(duì)當(dāng)?shù)厥┕り?duì)伍資信不了解的風(fēng)險(xiǎn)：國(guó)外施工必然會(huì)使用當(dāng)?shù)氐娜肆Y源，在與當(dāng)?shù)厥┕り?duì)交流的過程中，對(duì)一些公司的資信、背景項(xiàng)目部沒有透徹的了解，這就為工程的進(jìn)行埋下了隱患，包括合同上的陷阱、支付糾紛等都可能發(fā)生。

2、對(duì)當(dāng)?shù)貏趧?dòng)法、合同法、環(huán)境法、稅法等不熟悉帶來的潛在風(fēng)險(xiǎn)：盡管菲律賓經(jīng)濟(jì)比較落后，但菲律賓沿襲的是歐美國(guó)家的法律規(guī)則，在環(huán)保、勞動(dòng)保護(hù)等方面要求都較國(guó)內(nèi)法苛刻和嚴(yán)格，此情況在1#鍋爐水壓后廢水的排放上得到了充分的體現(xiàn)。該國(guó)的移民政策，包括對(duì)輸入勞務(wù)的限制，都對(duì)順利履行合同造成一定的困難；同時(shí)，由于法律程序復(fù)雜，一旦在當(dāng)?shù)匕l(fā)生法律糾紛，必須要有專業(yè)律師團(tuán)隊(duì)介入，訴訟期限長(zhǎng)，必然造成巨大的經(jīng)濟(jì)損失，浪費(fèi)大量的時(shí)間和精力。

3、菲律賓政局動(dòng)蕩、經(jīng)濟(jì)政策變動(dòng)帶來的風(fēng)險(xiǎn)：政治風(fēng)險(xiǎn)和法律風(fēng)險(xiǎn)雖然不能完全相同，但有關(guān)聯(lián)性，政權(quán)的更迭、工人罷工、恐怖活動(dòng)以及大規(guī)模的武裝沖突均會(huì)對(duì)工程是否能全面按期完成、公司的人員、設(shè)備、財(cái)產(chǎn)安全能否得到保證產(chǎn)生重大影響。

（三）法律風(fēng)險(xiǎn)的防范

1、合同法律風(fēng)險(xiǎn)

在建設(shè)合同商討和簽訂階段，承包商應(yīng)通過規(guī)范每一項(xiàng)合同條款，盡量做到合同的合理化，從而盡可能減少合同相關(guān)的潛在風(fēng)險(xiǎn)，在談判和簽署建設(shè)合同時(shí)應(yīng)做好以下措施：

（1）約定工程范圍及責(zé)任，明確法律使用和爭(zhēng)議解決條款：承包商應(yīng)在承包合同中明確清晰地完整的界定出業(yè)主與承包商的權(quán)責(zé)范圍，另外工程的工期、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、延期賠償費(fèi)用等具體內(nèi)容也要詳細(xì)的規(guī)定出來，對(duì)未來存在的不可控風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)判，并規(guī)定出相應(yīng)的免責(zé)條款，明確因政治、社會(huì)、自然災(zāi)害等引起的相應(yīng)損失應(yīng)由業(yè)主承擔(dān)。

（2）確定分包合同內(nèi)容：總承包商在對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行分包時(shí)，要注意明確以下內(nèi)容：分包商工作內(nèi)容、工程期限、分包商義務(wù)及責(zé)任。首先總承包商要詳細(xì)了解分包商的背景，并讓分包商提交合規(guī)的履約保函，在分包合同中，應(yīng)清晰地規(guī)定出分包商的施工期限、人力數(shù)目、工程設(shè)備、建筑材料、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、完工前分包商的責(zé)任等內(nèi)容，以此來降低總承包商的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。

（3）考慮各類工程影響因素：在準(zhǔn)備標(biāo)書時(shí)，承包商應(yīng)清楚地了解工程目標(biāo)國(guó)的政治社會(huì)背景、自然環(huán)境、人文環(huán)境等內(nèi)容，并綜合各類因素預(yù)先做出合理的判斷，如目標(biāo)國(guó)是否存在政局動(dòng)蕩的情況，目標(biāo)國(guó)的氣候環(huán)境是否會(huì)影響施工等，在菲律賓馬利萬斯項(xiàng)目應(yīng)主要考慮的因素是自然災(zāi)害、社會(huì)環(huán)境、人文環(huán)境等。

2、勞工法律風(fēng)險(xiǎn)

項(xiàng)目所在國(guó)家的勞工政策極大地影響著工程的建設(shè)，尤其是對(duì)于馬利萬斯這樣大型的工程，勞工政策會(huì)直接影響工程的造價(jià)與進(jìn)展情況。因此做好勞工方面的法律風(fēng)險(xiǎn)防范至關(guān)重要，防范的具體措施以下兩點(diǎn)：

（1）了解所在國(guó)的具體政策：通過項(xiàng)目目標(biāo)國(guó)尤其是所在地勞工政策的詳細(xì)調(diào)查研究，可以知曉當(dāng)?shù)貙?duì)雇工要求的條件、對(duì)外籍工人的雇傭要求、當(dāng)?shù)胤ㄒ?guī)中關(guān)于解聘、雇傭、社會(huì)保障等方面的規(guī)定，杜絕強(qiáng)迫職工勞動(dòng)、加班、使用童工的現(xiàn)象，在解雇員工前應(yīng)提前通知員工等。

（2）調(diào)查項(xiàng)目所在地的人文環(huán)境：每個(gè)國(guó)家都有自己獨(dú)特的風(fēng)俗習(xí)慣與宗教文化，項(xiàng)目在建設(shè)的過程中一定要充分尊重當(dāng)?shù)氐奈幕?xí)俗，在工程編排進(jìn)度時(shí)應(yīng)全面考慮這些人文因素對(duì)工進(jìn)度可能會(huì)帶來的影響，并對(duì)某些可預(yù)見的突況作出處理預(yù)案，盡量避免施工時(shí)間與當(dāng)?shù)靥厥饬?xí)俗時(shí)間的沖突。

3、稅務(wù)法律風(fēng)險(xiǎn)

在承包國(guó)際工程的時(shí)候，稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)并不會(huì)產(chǎn)生決定性的影響，但稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)會(huì)對(duì)工程造價(jià)、成本及相關(guān)費(fèi)用卻十分重要。在項(xiàng)目籌劃的過程中，應(yīng)盡量選擇對(duì)企業(yè)有利的合同模式、支付手段、操作細(xì)節(jié)等，作出合理的稅務(wù)規(guī)劃，做到合理避稅。具體措施如下：

1、明晰相關(guān)的稅務(wù)法律法規(guī)：企業(yè)應(yīng)充分了解各個(gè)國(guó)家不同的稅務(wù)法律法規(guī)，尤其是與國(guó)際工程有關(guān)的部分，當(dāng)?shù)氐亩悇?wù)體系也是企業(yè)應(yīng)該了解的重要因素，具體內(nèi)容有稅收原則、相關(guān)稅目、相關(guān)稅收部門、會(huì)計(jì)核算方式、納稅方式、納稅時(shí)間、納稅手續(xù)等；另外還要注意工程相關(guān)稅種的稅率，因?yàn)槎惵适枪こ淘靸r(jià)的直接影響因素；各地不同的稅收優(yōu)惠政策也會(huì)影響項(xiàng)目的定價(jià)與收益，通過與當(dāng)?shù)囟悇?wù)機(jī)構(gòu)建立良好的關(guān)系，做好充分的溝通，積極利用稅收優(yōu)惠政策，可以為項(xiàng)目帶來很大的利益，但應(yīng)注意相關(guān)稅收優(yōu)惠項(xiàng)目的條件，在詳細(xì)了解的基礎(chǔ)上做好充分的準(zhǔn)備工作，以免在工程建設(shè)中出現(xiàn)不必要的稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，當(dāng)這些優(yōu)惠項(xiàng)目條件無法達(dá)成時(shí)，承包商可以從業(yè)主處獲得相應(yīng)的補(bǔ)償。

2、編制有利的組織方式和合同主體：在項(xiàng)目初期，承包商在項(xiàng)目所在地應(yīng)成立代表處，在工程建設(shè)的過程中，應(yīng)將代表處轉(zhuǎn)變?yōu)樽庸净蚍止?，同時(shí)要注意避免對(duì)子公司重復(fù)征稅的情況出現(xiàn)，在轉(zhuǎn)化時(shí)應(yīng)根據(jù)合同做出整體的安排與規(guī)劃。

3、“國(guó)際稅收協(xié)定”合作：如對(duì)外工程承包涉及的金額較大，承包商可協(xié)調(diào)本國(guó)相關(guān)政府部門通過與項(xiàng)目所在國(guó)相關(guān)政府部門的協(xié)商，確定“國(guó)際稅收協(xié)定”的書面協(xié)議或條約。

四、小結(jié)

隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)實(shí)力的不斷增強(qiáng)，國(guó)際工程項(xiàng)目承包數(shù)量也在不斷增加，國(guó)內(nèi)越來越多的大型企業(yè)逐漸走出國(guó)門，走向世界，由此帶來的法律風(fēng)險(xiǎn)貫穿整個(gè)項(xiàng)目的始終，任何一個(gè)工程項(xiàng)目都要面臨著大大小小的法律風(fēng)險(xiǎn)，稍有疏忽就可能給公司帶來巨大的損失，因此在未來的國(guó)際工程承包管理建設(shè)過程中，法律風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估防范工作將是重中之重。

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篇8

關(guān)鍵詞：網(wǎng)絡(luò)環(huán)境；金融工程；市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)；管控

金融工程是西方社會(huì)提出，主要指金融手段和金融工具的開發(fā)、設(shè)計(jì)和實(shí)施，以解決金融問題為主要目的。在網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下，金融工程有著較多的風(fēng)險(xiǎn)因素，金融工程事項(xiàng)需要面臨金融安全風(fēng)險(xiǎn)、金融法律風(fēng)險(xiǎn)和網(wǎng)絡(luò)信任風(fēng)險(xiǎn)等各種風(fēng)險(xiǎn)。在這種情況下，我國(guó)十分重視網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下金融工程市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的管控，積極探索金融工程市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的管控策略。

一、網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下金融工程市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

1.金融安全風(fēng)險(xiǎn)

網(wǎng)絡(luò)環(huán)境的虛擬性使得網(wǎng)絡(luò)環(huán)境中存在著和大量的虛假信息和不安全信息，導(dǎo)致金融工程市場(chǎng)在發(fā)展過程中面臨著安全風(fēng)險(xiǎn)問題。在網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下，網(wǎng)絡(luò)支付主要表現(xiàn)為交易關(guān)系或債券關(guān)系。為網(wǎng)絡(luò)中的違法行為都是通過網(wǎng)絡(luò)支付機(jī)構(gòu)進(jìn)行的，例如，網(wǎng)絡(luò)支付機(jī)構(gòu)中的網(wǎng)上洗錢、信用卡套現(xiàn)等違法行為都會(huì)嚴(yán)重增加網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下金融工程市場(chǎng)的安全性。并且，網(wǎng)絡(luò)安全隱患對(duì)導(dǎo)致網(wǎng)絡(luò)交易管理失控，使金融交易在沒有授權(quán)和報(bào)告的情況下進(jìn)行。同時(shí)，網(wǎng)絡(luò)支付會(huì)受到網(wǎng)絡(luò)攻擊等的影響，導(dǎo)致交易信息被篡改或泄露，增大了網(wǎng)絡(luò)支付的風(fēng)險(xiǎn)。另外，在網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下，金融工程市場(chǎng)還存在著網(wǎng)絡(luò)支付外部詐騙的現(xiàn)象，不法分子利用網(wǎng)絡(luò)技術(shù)非法獲取交易信息，并轉(zhuǎn)移金融交易雙方的交易金額，增大網(wǎng)絡(luò)金融交易的風(fēng)險(xiǎn)。

2.網(wǎng)絡(luò)信任風(fēng)險(xiǎn)

網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下金融工程市場(chǎng)與傳統(tǒng)金融工程市場(chǎng)不同，網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下，金融市場(chǎng)的網(wǎng)絡(luò)技術(shù)應(yīng)用較多，能夠通過網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)來完成金融業(yè)務(wù)，金融交易更加便捷，能夠有效降低金融交易成本。但是，網(wǎng)絡(luò)環(huán)境虛擬性也導(dǎo)致了一系列的網(wǎng)絡(luò)信任問題，增大了網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下金融市場(chǎng)的信任風(fēng)險(xiǎn)。具體來講，網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下，金融工程市場(chǎng)只能夠通過用戶體驗(yàn)來實(shí)現(xiàn)金融交易，金融交而用戶體驗(yàn)難度較大，增大了金融交易的難度。并且，金融工程市場(chǎng)在網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下一線上交易為主，線上交易需要面對(duì)網(wǎng)絡(luò)的安全風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)，網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下，金融工程市場(chǎng)的產(chǎn)品種類較多，產(chǎn)品形式多樣，加之用戶很難實(shí)際體驗(yàn)產(chǎn)品的功能，金融市場(chǎng)網(wǎng)絡(luò)信任面臨較大風(fēng)險(xiǎn)。

3.法律風(fēng)險(xiǎn)

網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下，金融工程市場(chǎng)需要法律規(guī)定來對(duì)金融市場(chǎng)環(huán)境、金融市場(chǎng)秩序、金融市場(chǎng)標(biāo)準(zhǔn)等進(jìn)行強(qiáng)制性規(guī)定，以確保金融工程市場(chǎng)的健康發(fā)展?，F(xiàn)階段，我國(guó)金融工程市場(chǎng)法律規(guī)定跟不上金融政策的變化，金融工程市場(chǎng)相關(guān)法律比較滯后。并且，互聯(lián)網(wǎng)環(huán)境下，金融工程市場(chǎng)必須面對(duì)互聯(lián)網(wǎng)風(fēng)險(xiǎn)和網(wǎng)絡(luò)風(fēng)險(xiǎn)，而法律缺乏對(duì)網(wǎng)絡(luò)環(huán)境的有效監(jiān)管，很多不法人員可以在網(wǎng)絡(luò)上竊取他人信息或轉(zhuǎn)移金融交易金額而不受法律制裁，網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下金融工程市場(chǎng)面臨著較大的法律風(fēng)險(xiǎn)。

二、網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下金融工程市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管控策略

1.法律風(fēng)險(xiǎn)管控機(jī)制

針對(duì)金融工程市場(chǎng)面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)，我國(guó)應(yīng)積極完善金融工程市場(chǎng)法律規(guī)定，為金融工程市場(chǎng)的發(fā)展提供完善的法律保障。為此，我國(guó)應(yīng)積極構(gòu)建完善的金融工程投資者風(fēng)險(xiǎn)防御體系，積極完善金融工程投資者培育體系和金融工程法律體系，加強(qiáng)對(duì)P2P網(wǎng)貸客戶的權(quán)利維護(hù)，運(yùn)用法律手段嚴(yán)厲制裁網(wǎng)絡(luò)環(huán)境中竊取金融工程交易雙方信息及轉(zhuǎn)移金融交易金額的現(xiàn)象。并且，我國(guó)應(yīng)積極完善P2P運(yùn)行平臺(tái)風(fēng)險(xiǎn)防御體系，積極推行P2P平臺(tái)作保形式，加強(qiáng)我國(guó)相關(guān)部門與網(wǎng)貸機(jī)構(gòu)的而合作，共同抵御網(wǎng)貸風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)，我國(guó)應(yīng)積極推行P2P網(wǎng)貸電子簽名，確保電子簽名的準(zhǔn)確性和獨(dú)特性，保證申請(qǐng)者信息的可靠性。

2.金融風(fēng)險(xiǎn)防范策略

我國(guó)應(yīng)積極重視金融工程市場(chǎng)所面臨的金融風(fēng)險(xiǎn)，并加強(qiáng)對(duì)金融風(fēng)險(xiǎn)的管控，完善金融風(fēng)險(xiǎn)防御機(jī)制。為此，我國(guó)應(yīng)積極建立互聯(lián)網(wǎng)金融信息管理系統(tǒng)，整合互聯(lián)網(wǎng)信貸系統(tǒng)，提高網(wǎng)絡(luò)的安全性。并且，我國(guó)應(yīng)積極制定互聯(lián)網(wǎng)業(yè)務(wù)的統(tǒng)一規(guī)定，適當(dāng)共享金融工程市場(chǎng)信息，促進(jìn)網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下金融工程市場(chǎng)的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展。同時(shí)，我國(guó)應(yīng)積極成立金融工程行業(yè)協(xié)會(huì)，建立金融工程共同擔(dān)保機(jī)構(gòu)，充分發(fā)揮金額工程行業(yè)協(xié)會(huì)的管理作用，完善金融工程擔(dān)保制度，促進(jìn)網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下金融工程的發(fā)展。另外，我國(guó)應(yīng)積極培育創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)，以調(diào)整互聯(lián)網(wǎng)金融制度規(guī)定，優(yōu)化網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下的金融發(fā)展。

3.安全技術(shù)管理

安全技術(shù)是加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下金融工程市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管控的有效措施，優(yōu)化安全技術(shù)管理。為此，我國(guó)應(yīng)積極應(yīng)用網(wǎng)絡(luò)金融加密技術(shù)，對(duì)網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下金融工程交易過程中的數(shù)據(jù)信息進(jìn)行加密，避免不法分子對(duì)金融信息的盜取，增強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)金融交易信息傳輸?shù)陌踩浴２⑶?，我?guó)應(yīng)積極應(yīng)用網(wǎng)絡(luò)金融認(rèn)證技術(shù)，在網(wǎng)絡(luò)金融工程市場(chǎng)交易過程中必須要保證金融交易雙方的身份，對(duì)交易身份進(jìn)行認(rèn)證，確保交易身份信息的正確性，有效降低金融市場(chǎng)交易風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)，我國(guó)金融工程市場(chǎng)交易應(yīng)積極應(yīng)用安全電子交易協(xié)議，對(duì)網(wǎng)絡(luò)金融工程市場(chǎng)交易進(jìn)行約束，確保網(wǎng)絡(luò)金融工程交易的安全性。

4.完善管理機(jī)制

完善的管理機(jī)制是網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下金融工程市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管控的前提，因此，我國(guó)金融工程市場(chǎng)的發(fā)展應(yīng)積極完善管理機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)金融工程市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的管理。為此，我國(guó)應(yīng)積極建立風(fēng)險(xiǎn)管理體系，加強(qiáng)對(duì)金融機(jī)構(gòu)、金融工程企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管理，對(duì)金融工程工作的具體內(nèi)容進(jìn)行詳細(xì)管理，找出金融工程中的潛在風(fēng)險(xiǎn)，增強(qiáng)金融工程市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理的全面性。并且，我國(guó)應(yīng)積極建立網(wǎng)絡(luò)金融風(fēng)險(xiǎn)管理體系，強(qiáng)化網(wǎng)絡(luò)風(fēng)險(xiǎn)組織管理、網(wǎng)絡(luò)金融組織機(jī)構(gòu)管理，建立網(wǎng)絡(luò)金融風(fēng)險(xiǎn)管理部門，積極防范網(wǎng)絡(luò)金融風(fēng)險(xiǎn)，確保網(wǎng)絡(luò)金融交易的安全性。

參考文獻(xiàn)：

[1]王曙光,孔新雅,徐余江.互聯(lián)網(wǎng)金融的網(wǎng)絡(luò)信任:形成機(jī)制、評(píng)估與改進(jìn)[J].金融監(jiān)管研究,2014(05)

篇9

關(guān)鍵詞：工程建設(shè)；招標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)；產(chǎn)生原因；防范措施

我國(guó)是80年代開始引入招投標(biāo)的管理制度，經(jīng)過幾年的發(fā)展，建設(shè)工程招標(biāo)在我國(guó)得到了飛速的發(fā)展，但是仍然存在著問題。正是由于這些問題的導(dǎo)致了建設(shè)工程出現(xiàn)不合格現(xiàn)象，更嚴(yán)重的甚至導(dǎo)致了建筑市場(chǎng)的紊亂。因此只有合理的投招標(biāo)管理模式以及社會(huì)管理體系才能保證招投標(biāo)的公正，才能做到建筑市場(chǎng)高效有序的進(jìn)行。

一、建設(shè)工程招標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)的成因

我國(guó)的建設(shè)工程招標(biāo)制度的實(shí)施比較晚，與西方發(fā)達(dá)國(guó)家相比還存在著較大的差距，由于相關(guān)經(jīng)濟(jì)人的利益和風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制的缺乏導(dǎo)致了招標(biāo)產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。一般來說，建設(shè)工程的招標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)包括不可抗拒因素產(chǎn)生的政府采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)和經(jīng)濟(jì)人利益的內(nèi)在驅(qū)動(dòng)兩方面。造成建設(shè)工程招標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)的主要原因是缺乏有效的防范機(jī)制。

建設(shè)工程招標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)包括招標(biāo)管理風(fēng)險(xiǎn)、建設(shè)工程招標(biāo)道德風(fēng)險(xiǎn)、招標(biāo)決策風(fēng)險(xiǎn)、建設(shè)工程招標(biāo)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)和建設(shè)工程招標(biāo)社會(huì)及法律風(fēng)險(xiǎn)等。

（1）招標(biāo)管理風(fēng)險(xiǎn)是由于業(yè)主制定的招標(biāo)程序不規(guī)范、執(zhí)行人員不能正確理解管理者的意圖。包括招標(biāo)信息不公開、招標(biāo)程序不規(guī)范和評(píng)標(biāo)過程不公平等方面。也就是指招標(biāo)單位不按照法律規(guī)定導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)。（2）招標(biāo)的道德風(fēng)險(xiǎn)是指建設(shè)施工單位的招標(biāo)工作人員違背職業(yè)道德。在組織招標(biāo)的過程中出現(xiàn)權(quán)錢交易的現(xiàn)象，或者因?yàn)槭艿降胤奖Ｗo(hù)思想的影響，使得招標(biāo)活動(dòng)不能公平進(jìn)行，這就引發(fā)了建設(shè)工程招標(biāo)的道德風(fēng)險(xiǎn)。（3）招標(biāo)決策風(fēng)險(xiǎn)是指招標(biāo)負(fù)責(zé)人員由于做出錯(cuò)誤的判斷導(dǎo)致出現(xiàn)建設(shè)工程出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)。決策風(fēng)險(xiǎn)與管理機(jī)構(gòu)和管理者的知識(shí)水平以及經(jīng)驗(yàn)是息息相關(guān)的，但是招標(biāo)過程中即使高水平的管理者即使將風(fēng)險(xiǎn)控制到最低，也難避免管理風(fēng)險(xiǎn)。（4）建設(shè)工程招標(biāo)的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)是指招標(biāo)單位為了實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)利益最大化，但是受到客觀條件的限制不能招到合適的承包單位，就出現(xiàn)了市場(chǎng)價(jià)格不穩(wěn)定，也就間接導(dǎo)致了建設(shè)工程的陪損風(fēng)險(xiǎn)。

二、建設(shè)工程招標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)的防范措施

1、建設(shè)工程的招標(biāo)機(jī)構(gòu)設(shè)置的風(fēng)險(xiǎn)防范

建設(shè)工程的招標(biāo)活動(dòng)是一種政策性、社會(huì)性以及法律性的一種商務(wù)活動(dòng)。機(jī)構(gòu)設(shè)置將會(huì)直接決定政府采購(gòu)的效益。因此采購(gòu)機(jī)構(gòu)設(shè)置對(duì)政府的成本效益與風(fēng)險(xiǎn)防范有直接的決定作用，應(yīng)采取一定的措施來防范風(fēng)險(xiǎn)。首先應(yīng)規(guī)范化運(yùn)作，實(shí)施法制化管理。另外，政府還應(yīng)該建立完善的內(nèi)控機(jī)制和外部的監(jiān)督機(jī)制，在建設(shè)工程中能夠起到內(nèi)外配合的作用，為建設(shè)工程招標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)的規(guī)避提供了一定的監(jiān)督作用。

2、政府出臺(tái)統(tǒng)一的招標(biāo)規(guī)范

目前我國(guó)關(guān)于招投標(biāo)的專門法律較少，而已有的《招投標(biāo)法》的規(guī)范相對(duì)較粗糙，在實(shí)際應(yīng)用中難以形成統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)，也給相關(guān)方留有較多的漏洞。為了杜絕招投標(biāo)中出現(xiàn)的規(guī)避招標(biāo)、招標(biāo)競(jìng)標(biāo)機(jī)制不一致等問題，國(guó)家首先應(yīng)該由專門的立法委員會(huì)制定統(tǒng)一的詳細(xì)的實(shí)踐性強(qiáng)的法律規(guī)范，并有司法解釋部門將法律盡量的細(xì)化，使得相關(guān)利益方的可裁量權(quán)減小。其次，將制定的法律從上而下的貫徹下去，對(duì)相關(guān)工作人員給予必要的培訓(xùn)，詳盡的解釋相關(guān)的法律法規(guī)，以使工作人員熟悉相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)，并按照標(biāo)準(zhǔn)辦事。最后，設(shè)立專門的監(jiān)督機(jī)關(guān)，對(duì)相關(guān)的問題進(jìn)行收集調(diào)查，設(shè)立投訴窗口和舉報(bào)熱線，給予廣大的監(jiān)督者以有效的監(jiān)督渠道，并保障檢舉人的權(quán)益，對(duì)其信息進(jìn)行一定的保密，再專門的監(jiān)督部門對(duì)此進(jìn)行審查。

3、從事建設(shè)工程招標(biāo)管理人員的風(fēng)險(xiǎn)防范

從事建設(shè)工程招標(biāo)的工作人員對(duì)招標(biāo)結(jié)果負(fù)主要的責(zé)任，因此在研究責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，應(yīng)在增強(qiáng)職業(yè)素質(zhì)、提高工作技能以及加強(qiáng)職業(yè)道德約束等方面實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)控制。首先應(yīng)加強(qiáng)職業(yè)道德約束，樹立風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。要做到加強(qiáng)內(nèi)部管理工作，做好建設(shè)工程的風(fēng)險(xiǎn)控制策略，增強(qiáng)員工的質(zhì)量意識(shí)。然后應(yīng)加強(qiáng)建設(shè)工程項(xiàng)目管理人員的職業(yè)道德約束，可以通過各種形式的宣傳，對(duì)管理人員的職業(yè)道德進(jìn)行相關(guān)培訓(xùn)，創(chuàng)造一個(gè)良好的從業(yè)氛圍。

4、完善招標(biāo)體系，嚴(yán)格進(jìn)行資格審查

為了避免招投標(biāo)過程中漏洞的出現(xiàn)，規(guī)范相關(guān)方的行為，應(yīng)該完善招投標(biāo)體系。完善招投標(biāo)體系首要的就是要增加招投標(biāo)項(xiàng)目的公開程度，可以采用網(wǎng)絡(luò)、公告欄、報(bào)紙等對(duì)信息進(jìn)行公開，給予大眾可以監(jiān)督的真正的權(quán)利；其次，就是完善評(píng)價(jià)機(jī)制，出臺(tái)回避政策，降低人為的干擾因素，以及相關(guān)利益者的相互勾結(jié)，推動(dòng)評(píng)價(jià)更加的科學(xué)，使結(jié)果更加的公平公正；最后，在評(píng)價(jià)組專家的選擇上要充分的考慮其專業(yè)性質(zhì)，根據(jù)專業(yè)進(jìn)行配比，并盡量的對(duì)專家進(jìn)行一定的考核，提高專家的整體的水平。同時(shí)，在完善招投標(biāo)體系時(shí)，要加強(qiáng)對(duì)于競(jìng)標(biāo)方的資格審查，可以通過嚴(yán)格審查程序、齊全手續(xù)審查以及全過程的監(jiān)督等過程來，強(qiáng)化資格審查的效果，杜絕單位弄虛作假，以不合格參加競(jìng)標(biāo)，并對(duì)弄虛作假的單位進(jìn)行嚴(yán)重的懲罰，加大其違紀(jì)成本。

5、招投標(biāo)過程的風(fēng)險(xiǎn)控制

為了控制招投標(biāo)過程中的風(fēng)險(xiǎn)，管理人員要做到法律法規(guī)的學(xué)習(xí)，在建設(shè)工程中認(rèn)真檢查其規(guī)范性和合理性，隨著我國(guó)招標(biāo)法律的逐漸完善，規(guī)避開法律風(fēng)險(xiǎn)。另外，還要明確招標(biāo)和管理人員的職責(zé)權(quán)限，并且相互分離。

結(jié)束語(yǔ)：

工程建設(shè)項(xiàng)目的招標(biāo)是現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要，但是目前我國(guó)的招標(biāo)工作中存在著很多不足的地方。比如招標(biāo)體系相關(guān)配套及監(jiān)督機(jī)制不健全、招標(biāo)單位暗箱操作和招標(biāo)法律法規(guī)不健全等方面。根據(jù)我國(guó)當(dāng)前的國(guó)情，重點(diǎn)分析了我國(guó)建設(shè)工程招標(biāo)中存在的風(fēng)險(xiǎn)，并提出了相應(yīng)的防范措施。這對(duì)于完善我國(guó)的招標(biāo)體系具有重要的指導(dǎo)意義。

參考文獻(xiàn)

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[2] 齊慧. 城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目招投標(biāo)存在的問題與對(duì)策探討[J]. 湖南財(cái)經(jīng)高等專科學(xué)校學(xué)報(bào)， 2012， 24（01）：28-29.

篇10

關(guān)鍵詞：建筑工程；項(xiàng)目施工；風(fēng)險(xiǎn)管理

中圖分類號(hào)：TU198 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

一、建筑工程風(fēng)險(xiǎn)管理的含義

“工程風(fēng)險(xiǎn)管理”從字面意思來看，就是工程的建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理。從廣義的角度講，它指的是建設(shè)一項(xiàng)工程開支或?qū)嶋H開支的全部固定資產(chǎn)、無形資產(chǎn)的所需費(fèi)用的總和，這些費(fèi)用都是一次性的，這個(gè)廣義的角度是從投資者一方出發(fā)的，即為某項(xiàng)建筑工程花費(fèi)的全部費(fèi)用的總和。從狹義的角度講，工程風(fēng)險(xiǎn)管理是指進(jìn)行某項(xiàng)工程建設(shè)所花費(fèi)的全部費(fèi)用，其核心內(nèi)容是投資估算、設(shè)計(jì)概算、修正概算、施工圖預(yù)算、工程結(jié)算、竣工決算等等。工程風(fēng)險(xiǎn)管理的任務(wù)：根據(jù)圖紙、定額以及清單規(guī)范，計(jì)算出工程中所包含的直接費(fèi)（所有的分部工程、分項(xiàng)工程所消耗的人工費(fèi)、材料費(fèi)、機(jī)械臺(tái)班費(fèi)等等）、間接費(fèi)、規(guī)費(fèi)及稅金等等。

二、建筑工程項(xiàng)目施工風(fēng)險(xiǎn)的類別

建筑工程項(xiàng)目施工風(fēng)險(xiǎn)主要是指在建筑工程項(xiàng)目施工過程中，影響施工目標(biāo)的各種不利因素，由于建筑工程項(xiàng)目的施工過程會(huì)涉及很多不確定的因素和變數(shù)，很容易導(dǎo)致工程項(xiàng)目的施工過程中存在各種各樣的風(fēng)險(xiǎn)。比如：社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)、自然風(fēng)險(xiǎn)、政治風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)等。社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)主要是指由于團(tuán)體不可預(yù)料的行為或者個(gè)人行為反常導(dǎo)致的各種各樣風(fēng)險(xiǎn)；而自然風(fēng)險(xiǎn)是指自然界一些實(shí)質(zhì)性的風(fēng)險(xiǎn)因素造成的人身傷亡和財(cái)產(chǎn)損壞風(fēng)險(xiǎn)；所謂政治風(fēng)險(xiǎn)主要是指由于政治動(dòng)亂、政局變化以及戰(zhàn)爭(zhēng)等各種政治因素所造成的各種各樣損失風(fēng)險(xiǎn)；技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)主要是指在現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)發(fā)展的過程中所造成的一些不確定的副作用；所謂經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)是指在商品生產(chǎn)以及流通的過程中，因社會(huì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)、社會(huì)需求變動(dòng)、管理不善以及經(jīng)營(yíng)決策失誤等造成的經(jīng)濟(jì)損失風(fēng)險(xiǎn)。

三、我國(guó)建筑工程項(xiàng)目的施工風(fēng)險(xiǎn)管理現(xiàn)狀

與發(fā)達(dá)國(guó)家相比，我國(guó)的建筑施工的風(fēng)險(xiǎn)管理起步較晚，很多大公司都沒有將建筑施工風(fēng)險(xiǎn)管理的一些措施方法加以應(yīng)用，很多問題潛伏在施工過程中，諸多的環(huán)節(jié)相互影響的同時(shí)也形成了一些惡性循環(huán)，很多人不能準(zhǔn)確的定位自己應(yīng)該擔(dān)當(dāng)?shù)慕巧?，工程施工?xiàng)目慘敗的案例也屢見不鮮，下面是一些常見的現(xiàn)象。

工程施工隊(duì)伍的整體素質(zhì)低，風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)淡薄

首先，我國(guó)的建筑工程施工吸引不到一批質(zhì)量較好的工作隊(duì)伍，人才斷層、文化水平低，技術(shù)能力差等問題也就應(yīng)運(yùn)而生了。因?yàn)樗麄兊淖晕冶Ｗo(hù)意識(shí)極差，由于他們對(duì)施工環(huán)境又沒有很了解，一旦一些潛在的危險(xiǎn)因素發(fā)生時(shí)他們就會(huì)束手無策，難以積極的應(yīng)對(duì)突發(fā)狀況。同時(shí)，大多數(shù)施工人員缺乏規(guī)范的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，安全管理理念淡薄，這使得很多問題層層嵌套，建設(shè)工程安全管理的難度很大；其次，建筑行業(yè)是一個(gè)特殊的行業(yè)，很多高素養(yǎng)的青年人不愿意向這個(gè)領(lǐng)域涉足和邁進(jìn)，很多具有專業(yè)知識(shí)水平的技術(shù)人員也會(huì)對(duì)工程活動(dòng)存在偏見性，加大了整個(gè)工程的危險(xiǎn)系數(shù)；最后，我國(guó)的很多管理水平對(duì)于工程風(fēng)險(xiǎn)的專業(yè)手段欠缺，很多風(fēng)險(xiǎn)明顯存在，卻由于施工人員和管理人員的素質(zhì)差異得不到解決。

我國(guó)的法律制度不健全

我國(guó)目前出臺(tái)了一系列關(guān)于工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)及其解決方案的法律法規(guī)，但是仍欠缺實(shí)際性能較強(qiáng)的法律，在建筑領(lǐng)域的法律制度不夠完善，且很多法律只是規(guī)范性的推薦并不是強(qiáng)制的執(zhí)行，因?yàn)楹芏啾O(jiān)護(hù)施工項(xiàng)目是由政府來承擔(dān)的，風(fēng)險(xiǎn)成本也是政府進(jìn)行控制的，所以很多資金沒有得到充分營(yíng)運(yùn)，使得我國(guó)建筑領(lǐng)域的風(fēng)險(xiǎn)管理難度再一次加大。

建筑工程施工過程的現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)理存在漏洞

建筑工程施工過程的現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)理不到位也是風(fēng)險(xiǎn)加大的重要原因。國(guó)內(nèi)監(jiān)護(hù)施工現(xiàn)場(chǎng)雖然是按照上面的管理制度去操作，卻仍然需要特定的監(jiān)理人員去對(duì)全過程進(jìn)行監(jiān)督指導(dǎo)，以便對(duì)一些施工過程的重大失誤及時(shí)發(fā)現(xiàn)，減少不必要的施工成本的浪費(fèi)，可是很多建筑施工場(chǎng)地沒有重視監(jiān)理人員的特殊作用，造成了很大成本流失和施工錯(cuò)誤，有的雖安排了監(jiān)理人員，卻沒有專業(yè)的素質(zhì)去解決和發(fā)現(xiàn)施工過程的問題，不能自發(fā)的研究和分析所出現(xiàn)問題的對(duì)策，或者缺乏立體化的監(jiān)理過程，使得一些監(jiān)理在一些環(huán)節(jié)存在斷層，監(jiān)理的效果自然大打折扣，這也使得施工進(jìn)度和質(zhì)量受到影響。

四、提高工程項(xiàng)目的施工風(fēng)險(xiǎn)管理的有效途徑

（一）制定有效的風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃

建筑工程在整個(gè)風(fēng)險(xiǎn)管理中，首先要找到可能導(dǎo)致工程風(fēng)險(xiǎn)管理中發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的觸發(fā)器，這種指的是風(fēng)險(xiǎn)已經(jīng)發(fā)生和將要發(fā)生的指示器，可以在風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)之前通知決策者或者是管理者。其次，還可以制定預(yù)防計(jì)劃、緩解計(jì)劃、應(yīng)急計(jì)劃，這三種方法是建筑工程風(fēng)險(xiǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃中最基本的方法，在風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生之時(shí)可以降低風(fēng)險(xiǎn)的概率、緩解風(fēng)險(xiǎn)帶來的后果，能夠?qū)Πl(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)做出應(yīng)急響應(yīng)。

（二）建立工程風(fēng)險(xiǎn)管理的宏觀產(chǎn)業(yè)調(diào)控機(jī)制

建立工程風(fēng)險(xiǎn)管理的宏觀調(diào)控機(jī)制，可以有效的減少環(huán)境因素變動(dòng)引起的風(fēng)險(xiǎn)。例如：政府可以通過行業(yè)預(yù)測(cè)的途徑，關(guān)于宏觀環(huán)境的變化和行業(yè)發(fā)展的信息，建筑工程項(xiàng)目可根據(jù)這些行業(yè)預(yù)報(bào)信息識(shí)別和分析是否是因?yàn)橥ㄘ浥蛎浺蛩匾鸬墓こ田L(fēng)險(xiǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)，從而可有效的采取相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)防范預(yù)測(cè)，把風(fēng)險(xiǎn)盡量消滅在萌芽狀態(tài)。當(dāng)前，許多工程，如建筑工程、橋梁工程、公路工程中采用的工程保險(xiǎn)，也是風(fēng)險(xiǎn)管理的一項(xiàng)有力措施。

（三）加強(qiáng)合同風(fēng)險(xiǎn)管理

建筑施工是一個(gè)極其復(fù)雜的行業(yè)，具有牽一發(fā)而動(dòng)全身的效果，可以毫不夸張的說，建筑施工橫跨了自然、社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、法律、道德、技術(shù)等各個(gè)領(lǐng)域，必須通過法律條文予以規(guī)范，更要通過合同等書面形式作為先行官來控制可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，在實(shí)際的操作中，運(yùn)用法律手段來維護(hù)各方的權(quán)益，通過法律的硬性規(guī)定來約束諸多行為，重視法律在解決相關(guān)問題的強(qiáng)大作用，以防不利情況出現(xiàn)時(shí)束手無策。要針對(duì)建筑施工合同中常見的問題，例如合同的主題或者主體的確立不當(dāng)，格式不對(duì)，文字不標(biāo)準(zhǔn)，條款不夠完整或簽訂的合同無效等，所以我們要梳理好勞動(dòng)關(guān)系，在企業(yè)中建立有效的合同管理機(jī)構(gòu)和部門，在合同管理的各個(gè)環(huán)節(jié)中，要適時(shí)地進(jìn)行補(bǔ)充修改，將企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)納入法制化軌道。施工企業(yè)需要建立健全法律風(fēng)險(xiǎn)控制工作的有關(guān)制度，如法律顧問工作制度、崗位權(quán)責(zé)制度、決策制度、請(qǐng)示報(bào)告制度、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估制度、專業(yè)工作制度、報(bào)表制度、檔案制度、獎(jiǎng)懲制度等，使各項(xiàng)工作有章可循，始終處于受控狀態(tài)。明確控制法律風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)容及其方法。隨著電子信息技術(shù)的迅猛發(fā)展，我們已經(jīng)不能阻止網(wǎng)絡(luò)這樣重要的服務(wù)工具。

（四）回避風(fēng)險(xiǎn)

施工風(fēng)險(xiǎn)回避主要是指將風(fēng)險(xiǎn)源中斷，防止其發(fā)生或者遏制其發(fā)展，若工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的潛在威脅發(fā)生可能性較大，其不利后果也比較嚴(yán)重，沒有其它策略的可用的時(shí)候，可以改變或者放棄工程項(xiàng)目的施工方案和項(xiàng)目建設(shè)的目標(biāo)，以此防止風(fēng)險(xiǎn)的一種相關(guān)策略，其主要方法有以下兩種：第一，先期的回避；第二，中途放棄。

（五）風(fēng)險(xiǎn)損失的控制

風(fēng)險(xiǎn)損失控制主要是在自愿承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上采取相應(yīng)的措施，以此降低工程施工損失的頻率。風(fēng)險(xiǎn)損失的主要目的是降低工程損失發(fā)生的機(jī)會(huì)，防止損失的加劇，盡量將其損失降到最低化。

五、結(jié)束語(yǔ)

當(dāng)今建筑行業(yè)面臨嚴(yán)峻的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的大背景下，很多傳統(tǒng)的施工方法已經(jīng)不能趕上建筑施工風(fēng)險(xiǎn)管理的步伐，我們要在施工的主戰(zhàn)場(chǎng)不斷與時(shí)俱進(jìn)的進(jìn)行創(chuàng)新，堅(jiān)定不移的堅(jiān)持在該領(lǐng)域的思考和創(chuàng)新來打造自我優(yōu)勢(shì)，在管理之路上更上一個(gè)層次。必須肯定風(fēng)險(xiǎn)管理研究的作用，才能在實(shí)際的工程施工日益激烈的行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)中立于不敗之地。

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