導(dǎo)語：如何才能寫好一篇科研項目評估，這就需要搜集整理更多的資料和文獻，歡迎閱讀由公務(wù)員之家整理的十篇范文，供你借鑒。

篇1

關(guān)鍵詞：科技計劃；立項評估；研究

中圖分類號：G311 文獻標(biāo)識碼：A 文章編號：1671-2064（2017）01-0243-01

科技計劃是貫徹科技發(fā)展規(guī)劃，配置科技資源的重要手段，是引導(dǎo)、支持全社會加強技術(shù)創(chuàng)新和推動科技進步的一項重要的科技管理工作?？萍加媱濏椖苛㈨椩u估，是在科技項目申請立項的階段介入，主要是對科技計劃項目立項前的必要性和可行性進行事先的評估。選擇科學(xué)的評估方法對合理配置科技資源，進行有效的科技決策至關(guān)重要。

1 國內(nèi)外科技評估方法研究現(xiàn)狀

1.1 國外科技評估方法研究現(xiàn)狀

目前，已被世界各國應(yīng)用的科技評估方法種類較多，其中主要包括文獻計量分析法、案例分析法、同行評議法、回顧分析法、數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法、層次分析法、投入產(chǎn)出法等等。

同行評議是目前在科技評估中使用最廣泛的方法，對科技決策具有重要的調(diào)控功能，它主要用于5個方面：評審科研項目的申請；評審科學(xué)出版物；評定科研成果；評定學(xué)位與職稱；評議研究機構(gòu)的運作。雖然同行評議法使用范圍廣，但具有一定局限性，其結(jié)論具有很強的主觀性，且代表性不強。

文獻計量分析法是目前常用的方法之一，其主要手段是通過對已經(jīng)公開出版的論文、引用頻次及專利計數(shù)來進行科技評估。發(fā)達國家早在70年代就開始對專利文獻做大量統(tǒng)計分析，進行評估與預(yù)測的工作。這種方法的缺點是如果過分強調(diào)數(shù)次，就可能產(chǎn)生不良影響，人為地改變文獻被引頻次或者是增加其作品被引用和發(fā)表的機會。

層次分析法是目前較為科學(xué)合理、便于實施的一種確定指標(biāo)權(quán)重的方法，這種方法應(yīng)用網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)理論和多目標(biāo)綜合評價方法，提出一種層次權(quán)重決策分析方法。它能有效地將半定性、半定量的問題轉(zhuǎn)化為定量計算問題，體現(xiàn)了人們決策思維的基本特征：分解、判斷、綜合、并以它的簡潔性、實用性、適用性和系統(tǒng)性贏得世界各國普遍采用。但由于建立層次結(jié)構(gòu)和構(gòu)建判斷矩陣的主觀影響較大，使得這種方法的主觀成分增大。

1.2 國內(nèi)科技評估方法研究現(xiàn)狀

科技評估在發(fā)展過程中形成了一些經(jīng)典的評估方法，據(jù)對收集到的文獻材料統(tǒng)計分析顯示，國內(nèi)科技評估方法主要有：

同行評議。同行評議指由從事某領(lǐng)域或接近該領(lǐng)域的專家來評定一項工作的價值或重要性的機制。方法主要有通信評議、小組會議評議兩種，都可用于評估科技成果、科技項目等。

指標(biāo)體系評估法。指標(biāo)體系評估法一般都采用量化的方法，通過科學(xué)的量化手段減少評估的主觀性，增加評估的客觀性。同時要設(shè)計一個計算評分的數(shù)學(xué)模型，用于處理各指標(biāo)間的關(guān)系。

層次分析法。層次分析法是一種定性定量分析相結(jié)合的決策方法，對主觀判斷作定量描述，是決策科學(xué)中非常實用、具有很大發(fā)展前途的一種方法，尤其適用于以多目標(biāo)定性為主的決策。

其他評估方法。科技評估在研究發(fā)展的過程中還形成了人工神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)分析法、統(tǒng)計分析法、主成分分析法、動態(tài)聚類法、模糊數(shù)學(xué)法、因子分析法、多維標(biāo)度法等重要方法。

2 遼寧省科技計劃項目立項評估方法研究分析

2.1 遼寧省科技計劃項目立項評估方法發(fā)展概述

在綜合對比當(dāng)前我科技評估主要研究使用的評價方法的準(zhǔn)確性、合理性、適應(yīng)性以及評價方法使用時的工作量的基礎(chǔ)上，我省科技計劃項目立項評估一般采用同行評議和指標(biāo)體系相結(jié)合的方法。

這種方法是指由從事某領(lǐng)域或接近該領(lǐng)域的專家通過一組能顯示立項項目與當(dāng)年科技計劃項目申報指南的相符程度、項目的必要性、技術(shù)路線的可行性和創(chuàng)新程度、社會發(fā)展的可持續(xù)性、市場的前瞻性、科研條件的允許性以及是否有完整齊全的附件佐證材料（如科技查新報告）等一系列指標(biāo)來評定科技計劃項目立項的價值或重要性的評價方法，屬非個人性決策，是一種由科技共同體來做出有關(guān)科學(xué)真理性評價的制度，遵循了以科學(xué)界內(nèi)部的承認為依據(jù)和前提的原則。這種立項評估方法通過權(quán)威專家根據(jù)科學(xué)的量化指標(biāo)來判斷項目的可行性，這樣的評審方法可以有效的減少評估的主觀性。

2.2 存在的問題

現(xiàn)有的評估方法存在諸多缺陷，主要表現(xiàn)在： 評估專家數(shù)量有限，具有典型的“小樣本”特征，其結(jié)論具有很強的主觀性，且代表性不強，當(dāng)增加評估專家數(shù)量時又由于研究方向和觀點的不一致導(dǎo)致評估結(jié)論難以收斂。科技項目一般具有隱含性、超前性、探索性和不可預(yù)知性，再加上評審專家對評價標(biāo)準(zhǔn)掌握、理解不可能完全一致，難以給出確切的判斷，導(dǎo)致最終結(jié)論中的等級評定含有不完全信息，而目前的評估方法對不完全信息難以描述，對多位專家評審意見的綜合過于簡單，量化信息過于粗糙。

3 科技計劃項目立項評估方法的改進

科技評估是科技管理工作的重要組成部分。隨著科技計劃管理體制改革的不斷深入，科技評估工作的重要性越發(fā)凸顯，因此，建立符合我省各地市科技發(fā)展實情的評估方法尤為重要。這就要求加強對評估指標(biāo)體系設(shè)定及評審專家?guī)爝M行更加深入的研究。通過嚴格的、科學(xué)的科技評估方法，監(jiān)督、保證科技評估活動健康有序地發(fā)展，真正做到客觀、公平、公正、科學(xué)。結(jié)合我省的省情，并借鑒國內(nèi)外科技項目的評估方法，得到以下啟示：

（1）結(jié)合我省各地市科技發(fā)展實際情況，對不同計劃類別的科技項目進行分析，建立合理的立項評估指標(biāo)體系，能夠合理并且客觀的反映評估對象和目的。

（2）對科技項目進行評估時，一般都采用專家組按照既定的評估指標(biāo)打分的方法，這就要求參與該項目的評估專家要獨立于委托方，遵循回避原則；在選擇專家時要從專家?guī)炖锩孢x擇來自被評估項目所屬領(lǐng)域的不同地方的權(quán)威專家進行評價，必要時還需考慮財務(wù)類專家和管理類專家，這樣使得專家知識結(jié)構(gòu)合理化，使得評估結(jié)果更加可靠可信。

篇2

關(guān)鍵詞： 建筑企業(yè)；科技項目；后評估

中圖分類號：[TU-9] 文獻標(biāo)識碼：A文章編號：1006-4311（2012）07-0034-03

0引言

隨著現(xiàn)代高、新、特等建筑物的興起，建筑企業(yè)施工的科技含量越來越大。在激烈的競爭市場中，科學(xué)技術(shù)的重要性體現(xiàn)在了建筑企業(yè)的各個環(huán)節(jié)，一些大的建筑企業(yè)通過制定科技發(fā)展戰(zhàn)略、投入資金成立技術(shù)中心等方式來支持企業(yè)的科技項目研發(fā)?？萍柬椖恐饾u增加，科技項目完成情況及其所帶來的經(jīng)濟、社會效益越來越受到建筑企業(yè)的重視。尤其隨著我國科技項目管理體制的日臻完善，對科技項目的評估已成為提高項目決策者和管理者的專業(yè)技術(shù)水平、改進科技項目決策和管理的重要途徑。

后評估是科技項目評估的一項重要內(nèi)容，是在科技項目結(jié)項一段時間后項目成果的效益和影響逐步表現(xiàn)出來的時候進行的，是對科技項目的目的、執(zhí)行過程、效益、作用和影響進行系統(tǒng)分析與評估。在科技項目后評估過程中，指標(biāo)體系的構(gòu)建是評估的關(guān)鍵。建筑企業(yè)科技項目主要為應(yīng)用技術(shù)研究，如：超前或儲備性科技研發(fā)項目；新產(chǎn)品、新技術(shù)、新材料、新工藝的研發(fā)項目；技術(shù)成果的推廣應(yīng)用與產(chǎn)業(yè)化項目等。因此，本文所指的科技項目是建筑企業(yè)的應(yīng)用技術(shù)研究。

1建筑企業(yè)的特點

由于建筑產(chǎn)品具有不同于一般商品的技術(shù)及經(jīng)濟特點，決定了建筑企業(yè)存在許多行業(yè)特征，因此，建筑企業(yè)的科技項目后評估也應(yīng)結(jié)合建筑企業(yè)的行業(yè)特點來進行?？萍柬椖亢笤u估中主要考慮建筑企業(yè)的以下幾個特點：[1]

單件生產(chǎn)、訂貨生產(chǎn)決定了建筑產(chǎn)品具有單件性、多樣性。每個建筑項目都有其獨特的用途和功能，形成的外觀、結(jié)構(gòu)、形狀都不盡相同，各具特點。因此每個建筑產(chǎn)品都有不同的規(guī)模、結(jié)構(gòu)、造型和裝飾，需要選用不同的材料和設(shè)備構(gòu)成，施工的每一道工序又各不一樣，產(chǎn)品的內(nèi)容隨著工程的不同，其復(fù)雜程度也不相同。

由于是露天作業(yè)且生產(chǎn)周期長，建筑產(chǎn)品在生產(chǎn)過程中會對環(huán)境產(chǎn)生影響。建筑產(chǎn)品體積大，施工周期長，依附于土地，不可移動。建筑施工會對周邊的環(huán)境、周圍居民造成一定影響，有些環(huán)境影響甚至是長期的、永久的。因此，建筑業(yè)是對環(huán)境造成負面影響比較明顯和突出的行業(yè)。

建筑產(chǎn)品對能源的消耗性大，節(jié)能是實現(xiàn)經(jīng)濟利益的關(guān)鍵因素。施工項目的投資額隨項目的不同而不同，少則幾百萬，多則上億元，建筑產(chǎn)品需要消耗和長期占用大量的人力、物力、財力。建筑產(chǎn)品的這種不動產(chǎn)決定了產(chǎn)品的經(jīng)濟價值大，如果管理不善，容易造成工料的嚴重浪費，損失巨大。

建筑產(chǎn)品的社會性，時代性。一般的工業(yè)產(chǎn)品主要受當(dāng)時的技術(shù)發(fā)展水平和經(jīng)濟條件的影響，建筑產(chǎn)品除此之外還受到當(dāng)?shù)氐纳鐣?、政治、文化、風(fēng)俗以及歷史、傳統(tǒng)因素的綜合影響。產(chǎn)品社會性的特征，也決定了后評估社會性、動態(tài)性的要求，并且對產(chǎn)品的環(huán)保需求特征十分明顯。[2]

2科技項目后評估原則

根據(jù)建筑企業(yè)的行業(yè)特點，設(shè)計建筑企業(yè)科技計劃項目評價指標(biāo)系統(tǒng)時，應(yīng)該遵循以下基本原則[3]：

系統(tǒng)性原則。評估指標(biāo)體系從不同側(cè)面構(gòu)成整體結(jié)構(gòu)，這種結(jié)構(gòu)體現(xiàn)出復(fù)雜、相關(guān)、遞進的關(guān)系。形成的指標(biāo)體系從系統(tǒng)的角度，能全面地、綜合地反映評估項目的整體情況。指標(biāo)的主要因素既能反映直接效果又反映間接效果，保證綜合評估的全面和可信度。

可比性原則。對科技計劃項目的綜合評估只有通過科技項目之間、指標(biāo)之間相互比較，才能更充分地體現(xiàn)出來。而建筑產(chǎn)品又具有單件性、多樣性的特點。因此，必須考慮指標(biāo)之間的可比性和通用性，還要考慮后評估與前評估、過程評估指標(biāo)之間的可比性。

可行性原則。設(shè)計指標(biāo)系統(tǒng)既要從理論上注意它的完整性與科學(xué)性，又要注意到它在現(xiàn)實中的可行性與適用性。所設(shè)計的指標(biāo)系統(tǒng)應(yīng)該能準(zhǔn)確、可靠、簡潔地描述評估對象和實現(xiàn)評估目的。

整體優(yōu)化原則。對科技項目的綜合評價也面臨著多目標(biāo)的決策，因此不能用局限性較大的單一指標(biāo)進行評價，而要建立一套各有側(cè)重，又相互聯(lián)系的指標(biāo)系統(tǒng)來反映科技項目的總體績效。突出有限目標(biāo)，盡量選擇那些有代表性的綜合指標(biāo)，就是整體優(yōu)化原則的核心。

動態(tài)完善原則。對科技項目的評估是一項長期的不斷完善的動態(tài)任務(wù)，特別是針對社會性較強的建筑行業(yè)。堅持動態(tài)完善原則，根據(jù)科技項目管理的新要求和科技評估方法的變化，逐年修訂指標(biāo)系統(tǒng)和權(quán)重系數(shù)，就可能更準(zhǔn)確地反映出各科技項目執(zhí)行的總體績效，就可以避免因僅僅關(guān)注某一年份的評價結(jié)果而出現(xiàn)的偶然性結(jié)果。

3指標(biāo)體系[4][5]

通過對建筑企業(yè)的特點分析以及項目后評估原則分析，得出科技項目所涉及的組織、人員、資金、文檔、科技成果及知識產(chǎn)權(quán)等內(nèi)容是后評估的主要內(nèi)容。同時，建筑企業(yè)科技項目成果有很強的社會性，社會效益也是考察重點。因此，建筑企業(yè)科技項目后評估體系應(yīng)包括：技術(shù)價值、經(jīng)濟效益、社會效益、組織管理和人才培養(yǎng)這五個方面。具體內(nèi)容如下：

3.1 技術(shù)價值[6]技術(shù)價值是反映項目成果價值的重要指標(biāo)，技術(shù)價值的高低直接影響著成果的應(yīng)用價值和經(jīng)濟、社會效益的大小。對應(yīng)用技術(shù)成果而言，其技術(shù)水平的高低又集中體現(xiàn)在其創(chuàng)新程度和達到的技術(shù)經(jīng)濟指標(biāo)的先進程度上。技術(shù)價值指標(biāo)體系,主要是技術(shù)先進性、創(chuàng)新性、實用性、市場價值及應(yīng)用推廣前景、項目成果獎項等指標(biāo)。

3.1.1 技術(shù)先進性技術(shù)的先進性主要從科技成果本身達到的水平、研究與實驗方法的先進性上考察。包括項目起點水平，指項目在該技術(shù)領(lǐng)域的研究起點；技術(shù)指標(biāo)水平，由該指標(biāo)水平需與同類技術(shù)相比較得出；研究與實驗方法先進性，指所采用的技術(shù)路線、研究方法及實驗方法的先進程度，需與已知研究與實驗方法相比較得出。技術(shù)的先進性水平可用國際領(lǐng)先、國際先進、國內(nèi)領(lǐng)先、國內(nèi)先進等來衡量。

3.1.2 創(chuàng)新性創(chuàng)新性主要從技術(shù)的創(chuàng)新深度、創(chuàng)新難度和創(chuàng)新廣度三個方面來評估。

創(chuàng)新深度，指研究本身的新見解，考察成果本身新見解所占的份量。除研究成果本身的創(chuàng)新深度外，還包括研究方法創(chuàng)新深度，研究方法伴隨著項目研究的始終，其創(chuàng)新程度往往影響成果的水平和研究效率等，該指標(biāo)主要從對已有研究方法可借鑒的程度去評價。技術(shù)創(chuàng)新是國際首創(chuàng)、國內(nèi)首創(chuàng)或是重大技術(shù)改進、一般技術(shù)改進，由此來反映技術(shù)創(chuàng)新的深度。

篇3

關(guān)鍵詞：項目教學(xué)法 二手車鑒定與評估 課堂教學(xué)

【中圖分類號】G 【文獻標(biāo)志碼】B 【文章編號】1008-1216（2015）04C-0035-02

一、二手車鑒定與評估課程進行項目教學(xué)法的必要性

二手車鑒定與評估是高職高專汽車電子技術(shù)專業(yè)的一門重要專業(yè)課，具有很強的綜合性與實踐性，重點加強對學(xué)生的應(yīng)用能力、動手能力、崗位能力的培養(yǎng)，同時也是一門專業(yè)拓展課，是二手車鑒定評估師必須掌握的核心課程。目前汽車電子技術(shù)專業(yè)學(xué)生考取的職業(yè)資格證中最多的是二手車鑒定評估師。二手車鑒定與評估課程是一門綜合型課程，考取二手車鑒定與評估師涉及的內(nèi)容很多，比如汽車維修知識、汽車構(gòu)造、汽車營銷及資產(chǎn)評估，要求能準(zhǔn)確熟練判斷二手車狀況，熟悉每種車型的技術(shù)特點，并掌握車輛識偽技能有良好的溝通能力。

二、項目教學(xué)法的實施

1.確定項目任務(wù)階段。確定項目任務(wù)是項目教學(xué)法非常關(guān)鍵的部分，由教師依據(jù)專業(yè)培養(yǎng)方案和本課程專業(yè)知識模塊提出一個或幾個項目任務(wù)，并與學(xué)生一起討論，最終確定項目的實現(xiàn)目標(biāo)和具體任務(wù)。二手車鑒定與評估的教學(xué)中，把課程知識分成七個學(xué)習(xí)任務(wù)，分別為汽車基礎(chǔ)知識、二手車市場概述、二手車評估基礎(chǔ)知識、二手車技術(shù)鑒定、二手車評估基本方法、二手車交易實務(wù)及事故車定損評估。

通過典型的10個項目任務(wù)完成課程目標(biāo)。

任務(wù)一 靜態(tài)檢查 任務(wù)六 清算價格法

任務(wù)二 動態(tài)檢查 任務(wù)七 撰寫二手車評估報告

任務(wù)三 現(xiàn)行市價法 任務(wù)八 二手車置換和拍賣

任務(wù)四 收益現(xiàn)值法 任務(wù)九 事故車碰撞損傷

任務(wù)五 重置成本法 任務(wù)十 撰寫車輛損傷評估報告

2.制定計劃階段。以學(xué)生為主制定項目工作計劃，確定工作步驟和流程，并注重同學(xué)之間的交流以及與指導(dǎo)教師之間的溝通。例如學(xué)生分組后選擇車輛靜態(tài)檢查項目時首先組織學(xué)生分組教學(xué)，可以借助學(xué)校老師的幾種車型進行靜態(tài)檢查，搜集車輛信息及證件手續(xù)的檢查。討論需要檢查部件及小組成員的分工和崗位轉(zhuǎn)換。在此階段學(xué)生通過項目互幫互助，語言表達能力、邏輯思維能力、知識靈活運用能力、組織能力等得到了較好的鍛煉和提高。

3.計劃實施階段。學(xué)生在小組內(nèi)分工后，讓他們各自完成教師提供的項目工作單的前期必備知識儲備。通過從車身外觀、發(fā)動機室、駕駛室、后備廂、底盤五個方面對車輛進行靜態(tài)檢查。學(xué)生在檢查時互相交流，結(jié)合平時課堂上所學(xué)的知識，選擇正確的手段結(jié)合合適的汽車評估方法。比如使用重置成本法中的使用年限法。讓學(xué)生現(xiàn)場拍照、記錄和查詢做出正確的判斷，明確車輛的靜態(tài)檢查結(jié)果，做出二手車鑒定評估報告。學(xué)生根據(jù)檢查的順序由簡單到復(fù)雜，由表及內(nèi)。各組交流檢查流程設(shè)計，指導(dǎo)教師輔助得出最優(yōu)的檢查方案。在此過程中學(xué)生有可能出現(xiàn)判斷錯誤。比如鑒別事故車輛時，通過油漆脫落情況可以判定結(jié)果。查看排氣管、鑲條、窗戶四周和輪胎等處的多余油漆來判定。如果有多余油漆，說明該車做過翻新?？捎靡粔K磁鐵在車身周圍移動，如遇到磁力突然減少的地方，說明該車局部補了灰，噴了油漆。用手敲擊車身時，敲擊聲發(fā)脆，說明車身沒有補灰噴漆;如敲擊聲沉悶，則說明車身補過灰，噴過漆。若學(xué)生分析不當(dāng)，會得出錯誤結(jié)果。教師應(yīng)及時發(fā)現(xiàn)問題，對學(xué)生及時指導(dǎo)和鼓勵引導(dǎo)他們學(xué)會解決問題的方法。

4.項目評估總結(jié)階段。對項目實施過程以及完成的成果，指導(dǎo)教師應(yīng)進行檢查、考核和評分。師生共同討論和評判項目執(zhí)行過程中遇到的問題及其解決辦法、成績評定的原則和本項目的整體分析，對項目教學(xué)進行全面總結(jié)。例如在靜態(tài)檢查時局限在通過專用的儀器儀表去檢查，如萬用表、小磁鐵、卷尺、小型工具箱，很容易忽略簡便的診斷法即感官法。在很多情況下通過感官法就能解決問題。教師應(yīng)教會學(xué)生這些方法，對解決今后工作中遇到的實際問題會起到很好的作用。

三、二手車鑒定與評估課堂教學(xué)中存在的問題

單純的課堂理論教學(xué)與實踐脫離，與企業(yè)行業(yè)的需求嚴重脫節(jié)，達不到培養(yǎng)綜合性人才的目的。因此，二手車鑒定與評估課程應(yīng)采用現(xiàn)場演示教學(xué)。在知識和技能的掌握上要符合培養(yǎng)復(fù)合型人才的需求。

1.教師的知識面窄。教師的理論水平和實踐水平直接影響到對本課程項目任務(wù)的制定、實施和測評。教師必須具備完成項目涉及的專業(yè)理論知識和專業(yè)技能。因二手車鑒定與評估這門課程比較特殊，它對綜合技能的要求是非常高的，需把汽車維修知識、營銷策略及資產(chǎn)評估等知識精通。

2.二手車鑒定與評估師資格考試過關(guān)率低。由于此項證書一般是到省部級以上地區(qū)去考取，實踐操作非常難，高職學(xué)生對此證書的獲取率低。即使報考的學(xué)生人數(shù)逐年增加通過率依然沒上升。

針對以上情況對二手車鑒定與評估課程實施項目教學(xué)法是明智的，使學(xué)生懂得如何靈活有效地運用所學(xué)知識解決實際問題。項目教學(xué)法重視學(xué)生吸收知識的情況，學(xué)生參與，相對傳統(tǒng)的教學(xué)模式，項目教學(xué)法的學(xué)習(xí)氣氛活躍，學(xué)生在愉快的課堂氣氛中學(xué)習(xí)知識，不但不會感覺到無聊乏味，而且還越來越想學(xué)，在不知不覺中提高學(xué)習(xí)熱情。項目教學(xué)法能促進學(xué)生的自學(xué)能力，培養(yǎng)他們獨立解決問題的能力，符合企業(yè)用人需要。

參考文獻：

[1]魏煒.二手車鑒定與評估課程教學(xué)設(shè)計研究[J].湖南農(nóng)機，2012， 39（11）.

篇4

[關(guān)鍵詞]知識產(chǎn)權(quán)評估，科研立項

中圖分類號：TF046.6 文獻標(biāo)識碼：A 文章編號：1009-914X（2015）36-0175-01

我國正在加快建設(shè)創(chuàng)新新型國家的步伐，科技創(chuàng)新成為我國經(jīng)濟社會發(fā)展的基本戰(zhàn)略。創(chuàng)新投入高、科技進步貢獻率大、對外技術(shù)依存度低、創(chuàng)新產(chǎn)出高等是創(chuàng)新型國家的基本特征，也是政府科研工作的重要目標(biāo)和主要衡量指標(biāo)。通過與大中小型企業(yè)項目評估來看，無論是針對個人或項目評審，知識產(chǎn)權(quán)是評估基礎(chǔ)成分的基本。我認為，應(yīng)當(dāng)將知識產(chǎn)權(quán)評估納入政府科研立項評估體系，以知識產(chǎn)權(quán)的數(shù)量和質(zhì)量作為政府科研立項的決策依據(jù)。

一、知識產(chǎn)權(quán)評估應(yīng)當(dāng)成為政府科研立項決策的重要依據(jù)

（一）是規(guī)避政府投資風(fēng)險的重要手段

知識產(chǎn)權(quán)制度是保護科研創(chuàng)新成果的法律武器，是開拓占領(lǐng)國內(nèi)外市場的戰(zhàn)略資源。但在我國以往的科研立項中，不乏一些由于在選題環(huán)節(jié)出現(xiàn)偏差導(dǎo)致的重大決策失誤，有很多項目在投入大量經(jīng)費或者結(jié)題以后才發(fā)現(xiàn)是國內(nèi)外已經(jīng)取得了專利知識產(chǎn)權(quán)的技術(shù)，甚至有的科研成果在進入產(chǎn)業(yè)化階段后被知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人提起侵權(quán)之訴。這不僅導(dǎo)致科研經(jīng)費的重大損失，也影響了“走出去”戰(zhàn)略的實施。

2014年11月5日，國務(wù)院常務(wù)會議明確提出了“針對重大產(chǎn)業(yè)規(guī)劃、政府重大投資活動等開展評議，規(guī)避知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險”的要求。因此，在科研項目立項階段納入知識產(chǎn)權(quán)評估，有利于利用知識產(chǎn)權(quán)信息制定正確的技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略，確定研究方向，提高技術(shù)研究和開發(fā)的起點水平，提高項目完成質(zhì)量和資金使用效益，避免低水平重復(fù)研究，避免政府投資風(fēng)險。

（二） 是完善科研管理體制的客觀要求

知識產(chǎn)權(quán)保護對于激發(fā)創(chuàng)新活力、聚集創(chuàng)新優(yōu)勢資源、優(yōu)化創(chuàng)新環(huán)境、提高城市核心競爭力舉足輕重。知識產(chǎn)權(quán)的數(shù)量和質(zhì)量是衡量城市創(chuàng)新能力的重要指標(biāo)；企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造和運用能力是城市創(chuàng)新能力最終體現(xiàn)。但是，在科技管理體制上，原有的科研管理，包括科研項目立項管理和科技成果管理，與國際上通行的知識產(chǎn)權(quán)制度存在許多不協(xié)調(diào)的地方。這種二者不協(xié)調(diào)的弊端導(dǎo)致了科技項目重復(fù)立項和某些科技成果得不到知識產(chǎn)權(quán)保護的現(xiàn)象大量存在，造成了科研資源的浪費?！緩埗τ?，《科技項目立項中的知識產(chǎn)權(quán)研究》】。同時，在科技成果轉(zhuǎn)化階段，由于沒有知識產(chǎn)權(quán)的保護，科研人員的技術(shù)權(quán)益和經(jīng)濟利益也缺乏相應(yīng)的法律依據(jù)，這將會扼殺社會的創(chuàng)新動力。因此，在科研項目立項中未雨綢繆，作好知識產(chǎn)權(quán)評估，是落實黨的十八屆三中全會“加強知識產(chǎn)權(quán)運用和保護”精神和依法治國精神的體現(xiàn)。

二、 科研立項中知識產(chǎn)權(quán)評估的原則和內(nèi)容

科研立項（SRTP）是指科學(xué)研究或?qū)W術(shù)研究前針對具體研究課題進行項目依據(jù)、資金、人員、研究方法、技術(shù)路線、預(yù)期完成標(biāo)準(zhǔn)等進行設(shè)置、論證的第一道程序?！緃ttp：///wiki/%E7%A7%91%E7%A0%94%E7%AB%8B%E9%A1%B9】簡言之，就是科技項目管理中項目的確立。知識產(chǎn)權(quán)評估工作應(yīng)當(dāng)堅持“緊扣需求、分類評議、講求實效”的原則，促進知識產(chǎn)權(quán)科研立項評估與經(jīng)濟發(fā)展和科技進步緊密融合，并最終為項目規(guī)劃、政府決策和技術(shù)研發(fā)提供決策依據(jù)。

在立項階段，知識產(chǎn)權(quán)的各個種類，包括專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)、著作權(quán)、商業(yè)秘密權(quán)、集成電路布圖涉及專有權(quán)、植物新品種權(quán)等都應(yīng)當(dāng)成為被研究和考慮的因素。

知識產(chǎn)權(quán)評估不等同于傳統(tǒng)意義上的查新檢索，而是一項貫徹到科研項目實施和管理的全過程的系統(tǒng)工程，需要綜合考量技術(shù)、法律、經(jīng)濟、市場等多方面的因素。筆者認為，以下應(yīng)當(dāng)成為科研立項中知識產(chǎn)權(quán)評估的主要內(nèi)容：

一是項目所涉及的知識產(chǎn)權(quán)保護狀況，包括權(quán)利類別、數(shù)量、法律狀態(tài)、保護期限等；二是項目已有知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利主體的合法性與權(quán)利穩(wěn)定性的分析；三是項目涉及的關(guān)鍵技術(shù)、核心技術(shù)和主要技術(shù)的專利檢索分析報告及其說明；四是項目預(yù)計獲得自主知識產(chǎn)權(quán)的可能性；五是項目可能與他人知識產(chǎn)權(quán)發(fā)生權(quán)利沖突的風(fēng)險分析；六是項目承擔(dān)單位的知識產(chǎn)權(quán)管理狀況和知識產(chǎn)權(quán)保護能力。

由于知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造、運用、保護和管理涉及的知識產(chǎn)權(quán)類別較多，技術(shù)領(lǐng)域廣泛、專業(yè)性強，且知識產(chǎn)權(quán)的預(yù)期產(chǎn)出帶有較大的不確定性，因此，對這些評估內(nèi)容既可以由項目申請主體提供，也可以由決策部門委托相應(yīng)的中介服務(wù)機構(gòu)或者信息服務(wù)機構(gòu)提供，必要時應(yīng)當(dāng)組織專家團隊和市場運營專業(yè)人員開展專題論證。

三、 建立健全科研立項中的知識產(chǎn)權(quán)評估制度體系

科研項目主管部門應(yīng)參考知識產(chǎn)權(quán)評估意見，充分考慮知識產(chǎn)權(quán)因素對項目的影響和潛在風(fēng)險，適時調(diào)整項目決策。同時，從政府層面，應(yīng)當(dāng)逐步建立健全科研立項中進行知識產(chǎn)權(quán)評估的制度體系，確保知識產(chǎn)權(quán)評估的制度化、規(guī)范化和常態(tài)化。

（一）建立知識產(chǎn)權(quán)評估制度體系

2012年， 國家知識產(chǎn)權(quán)局啟動了重大經(jīng)濟科技活動知識產(chǎn)權(quán)評議試點工作，主要是服務(wù)于重大經(jīng)濟項目投資、重大科技計劃制定實施、人才引進、企業(yè)并購、進出口貿(mào)易等活動。目前，貴州、浙江等地根據(jù)國家知識產(chǎn)權(quán)局的要求，出臺了重大經(jīng)濟科技活動知識產(chǎn)權(quán)評議的實施辦法。2010年，科學(xué)技術(shù)部、國家發(fā)展和改革委員會、財政部、國家知識產(chǎn)權(quán)局出臺了《國家科技重大專項知識產(chǎn)權(quán)管理暫行規(guī)定》等規(guī)定，一定程度上為科研立項的知識產(chǎn)權(quán)評估提供了依據(jù)。我認為，科研立項的知識產(chǎn)權(quán)評估，也應(yīng)走法制化的軌道，應(yīng)當(dāng)適時制定科研立項中的知識產(chǎn)權(quán)評估辦法，對知識產(chǎn)權(quán)評估的具體條件、評估主體、評估程序、評估內(nèi)容、評估意見的運用，以及因未評估而導(dǎo)致國家科研經(jīng)費重大損失的法律責(zé)任等內(nèi)容作出明確規(guī)定。

（二）加快重大經(jīng)濟科技活動知識產(chǎn)權(quán)評議人才的培養(yǎng)。

整合資源，針對相關(guān)部門、高等院校、科研院所、知識產(chǎn)權(quán)評估中介服務(wù)機構(gòu)，鼓勵通過聯(lián)合培養(yǎng)、遠程教育、專題培訓(xùn)、國際交流等方式開展項目評估專業(yè)人才培養(yǎng)和培訓(xùn)，建立能夠提供高質(zhì)量專利分析和知識產(chǎn)權(quán)評估服務(wù)的人才隊伍，逐步建立知識產(chǎn)權(quán)評議專家?guī)?。鼓勵和支持高校在知識產(chǎn)權(quán)學(xué)歷教育中納入有關(guān)項目知識產(chǎn)權(quán)評估的教學(xué)內(nèi)容。

（三） 提升企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護和管理的意識和能力。

研發(fā)活動是科技活動的核心和創(chuàng)新之源，政府對科研項目的財政支出能夠發(fā)揮政府對自主創(chuàng)新的規(guī)劃和引導(dǎo)作用。企業(yè)作為科研產(chǎn)品與市場研發(fā)的市場主體，是承擔(dān)科研的中堅力量，也是科研項目重要的申報者、承擔(dān)者和執(zhí)行者，企事業(yè)單位的知識產(chǎn)權(quán)保護和管理能力直接決定著科研經(jīng)費的投入產(chǎn)出效益。因此，要站在為行業(yè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展“導(dǎo)航”的高度，不斷提升企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)保護和管理能力，培養(yǎng)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)人才，引導(dǎo)企業(yè)尤其是中小企業(yè)將知識產(chǎn)權(quán)的保護和管理貫穿于科技創(chuàng)新全過程，企業(yè)科研部門要與知識產(chǎn)權(quán)管理部門以及法務(wù)部門協(xié)調(diào)配合，在科研項目申報之前進行充分的知識產(chǎn)權(quán)論證和風(fēng)險評估，提高科研項目申報水平，搶占技術(shù)制高點。

（四）搭建打造專業(yè)化、高端化的知識產(chǎn)權(quán)公共服務(wù)平臺。

項目主管部門要高度重視科研項目的知識產(chǎn)權(quán)評估工作，加強信息溝通、數(shù)據(jù)共享等協(xié)作工作機制建設(shè)和運行，建立信息共享平臺，完善知識產(chǎn)權(quán)數(shù)據(jù)庫，為相關(guān)部門及企事業(yè)單位決策提供知識產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)，降低在科技項目決策中的知識產(chǎn)權(quán)評估成本。知識產(chǎn)權(quán)管理部門要圍繞戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和重點產(chǎn)業(yè)，組織有針對性的專利態(tài)勢分析和預(yù)警研究，不定期重大經(jīng)濟科技領(lǐng)域的行業(yè)知識產(chǎn)權(quán)現(xiàn)狀及態(tài)勢分析報告，供決策參考。

參考文獻：

[1]丁榮貴等著，《政府投資科技項目治理――理論與方法？》，電子工業(yè)出版社，2012年12月出版

篇5

關(guān)鍵詞：事業(yè)單位 科研管理 對策

科研項目管理是指課題從項目申請、立項論證、組織實施、檢查評估、驗收鑒定、成果申報、科技推廣、檔案入卷的全程管理。[1]其目的是使科研項目實行制度化和科學(xué)化的管理，保證科研計劃圓滿完成，出成果、出人才、出效益，提高競爭力。質(zhì)監(jiān)系統(tǒng)共有7個直屬專業(yè)技術(shù)機構(gòu)，這些機構(gòu)大多以科研研究為主，科研項目管理是其進行科研研究的主要路徑。而T機構(gòu)又是質(zhì)監(jiān)系統(tǒng)直屬事業(yè)單位近年來發(fā)展的典型代表，因此，研究T機構(gòu)的科研項目管理過程，可深入探究質(zhì)監(jiān)系統(tǒng)事業(yè)單位科研項目管理存在的問題及深層次原因。

一、質(zhì)監(jiān)事業(yè)單位科研項目管理現(xiàn)狀

（一）注重科研項目平臺建設(shè)

近年來，為提升科研水平和創(chuàng)新能力，質(zhì)監(jiān)事業(yè)單位首先是突出抓好機制創(chuàng)新和項目管理創(chuàng)新。先后出臺了《科研項目管理辦法》和《科 技貢獻獎勵辦法》，建立了明確的獎勵機制，有效調(diào)動全體員工從事科技工作的積極性。建立了“全方位跟蹤”的科研項目管理新模式，實現(xiàn)了項目儲備、申報、立項、研發(fā)、應(yīng)用各環(huán)節(jié)的有序銜接。逐步構(gòu)建了“統(tǒng)一管理、密切配合、協(xié)調(diào)互動、上下銜接”的科研工作新機制。為做好科研基礎(chǔ)工作，設(shè)立了“院自立項目”并定位為儲備項目，按科技含量、工作難度等區(qū)分為大、中、小型項目，給予分類指導(dǎo)堅持“儲備一批、申報一批、研發(fā)一批”， 鼓勵技術(shù)人員在院自立項目的基礎(chǔ)上申報更高級別的科研項目。其次，加強實驗室建設(shè)。為了給科研工作提供良好的基礎(chǔ)設(shè)施和環(huán)境，T機構(gòu)于2010年系統(tǒng)建成材料科學(xué)、化學(xué)分析、無損檢測及機械電子四大類共26個重點實驗室，大、中型儀器設(shè)備40多臺套。此外，充分開展對外合作交流。T機構(gòu)根據(jù)自主創(chuàng)新研發(fā)的實際需求，分別與省內(nèi)外高校、合肥通用機械研究院、標(biāo)準(zhǔn)化研究所、計算技術(shù)研究所等科研機構(gòu)，以及中國移動有限公司公司等大型企業(yè)合作開展科技研發(fā)共20項，建立了穩(wěn)定的產(chǎn)學(xué)研合作關(guān)系，形成了一支由院技術(shù)人員、外聘專家顧問組成的科技開發(fā)隊伍，切實提高了基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、工程檢測研究的實力和水平。

（二）注重應(yīng)用新技術(shù)應(yīng)用與成果轉(zhuǎn)化

科研成果的轉(zhuǎn)化直接關(guān)系到質(zhì)監(jiān)直屬事業(yè)單位的技術(shù)水平，為此，近幾年來，T機構(gòu)始終堅持把新技術(shù)應(yīng)用及成果轉(zhuǎn)化與核心能力建設(shè)放在發(fā)展重要的位置。先后成立了29個“專業(yè)小組”，在渦流檢測、相控陣檢測技術(shù)、聲發(fā)射檢測等16個“高、新、尖”的檢驗檢測方面形成專項能力，并在其中的渦流檢測、相控陣檢測技術(shù)、聲發(fā)射檢測、埋地管道檢測、導(dǎo)波檢測技術(shù)、TOFD檢測技術(shù)、磁記憶檢測技術(shù)、起重機械壽命評估等8個檢驗檢測能力和方法上形成較強優(yōu)勢。在總結(jié)前幾年科研工作經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，為加快新技術(shù)應(yīng)用與成果轉(zhuǎn)化速度，2012年T機構(gòu)還成立了高新技術(shù)研究所，重點將與核心能力建設(shè)有關(guān)的新技術(shù)應(yīng)用、成果轉(zhuǎn)化、及解決現(xiàn)場檢驗技術(shù)難題的項目作為科技攻關(guān)的重點，加大核心的能力提升的力度。

（三）注重產(chǎn)品研發(fā)和技術(shù)服務(wù)市場的開拓

為實現(xiàn)科研成果產(chǎn)品化與產(chǎn)業(yè)化的工作目標(biāo)，著力培育特色技術(shù)產(chǎn)業(yè)，T機構(gòu)堅持產(chǎn)品研發(fā)的公益性與提升發(fā)展形象相結(jié)合。2007年以來，以開發(fā)既有公益性質(zhì)又有市場需求的應(yīng)急救援指揮車、特種設(shè)備綜合檢測車等產(chǎn)品為重點。堅持技術(shù)創(chuàng)新與服務(wù)民生相結(jié)合，基于物聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的電梯遠程安全信息化監(jiān)控的技術(shù)，研發(fā)了“電梯故障無線報警安撫和安全知識宣傳系統(tǒng)”。此外，還堅持成果推廣應(yīng)用創(chuàng)新與開拓技術(shù)服務(wù)市場相結(jié)合。如應(yīng)用超聲波相控陣檢測技術(shù)和方法對鋼結(jié)構(gòu)產(chǎn)品非常規(guī)焊縫進行質(zhì)量檢測；應(yīng)用現(xiàn)有的壓力管道安全檢驗技術(shù)和基于風(fēng)險檢測分析評價技術(shù)，對水電站壓力鋼管進行風(fēng)險評估等，為培育新興的檢測市場打下了堅實的基礎(chǔ)。

二、質(zhì)監(jiān)事業(yè)單位科研項目管理存在的問題

科研項目是一項探索性的工作，具有很強的專業(yè)性，對專業(yè)知識依賴性高，同時，還具有不確定性及一定的風(fēng)險性。正是基于科研項目的這些特點，筆者研究發(fā)現(xiàn)，質(zhì)監(jiān)事業(yè)單位在進行科研項目管理時，存在以下問題：

（一）科研項目立項評估的科學(xué)性有待進一步提高

目前，質(zhì)監(jiān)事業(yè)單位的科研項目立項評估實行兩級評估制度，但在實際操作過程中還存在著一些問題，如缺乏一套完整、規(guī)范的操作標(biāo)準(zhǔn)和程序，這主要是由于管理部門簡單地把科研項目管理理解為評審、立項、驗收，只注重項目數(shù)量，而忽視項目質(zhì)量，導(dǎo)致資源不能合理分配；其次，評估專家具體應(yīng)承擔(dān)什么責(zé)任也缺乏相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范。在立項時，評估專家一般由單位內(nèi)專家與單位外專家組合構(gòu)成，專家們享有權(quán)利，卻沒有承擔(dān)起相應(yīng)的責(zé)任，項目的科學(xué)性、合理性與否全憑當(dāng)時所下的定論，過后便不再承擔(dān)任何責(zé)任。

（二）未能對資金的經(jīng)費預(yù)算、使用情況進行有效監(jiān)控

質(zhì)監(jiān)事業(yè)單位對科研項目經(jīng)費的使用雖然有一套標(biāo)準(zhǔn)，但更多的是體現(xiàn)在報銷環(huán)節(jié)上。在項目運行過程中的資金使用情況，項目的進度，階段性成果把控不嚴。其原因在于，質(zhì)監(jiān)系統(tǒng)專業(yè)技術(shù)機構(gòu)眾多，科研項目繁多，一個個項目的跟蹤需耗費大量的人力、物力、財力，執(zhí)行起來有諸多困難，科項計劃與進度脫節(jié)，導(dǎo)致管理部門對科研資金的動態(tài)監(jiān)控難以執(zhí)行，對整個科研項目的進展情況也只能通過定期匯報會來進行監(jiān)控。

（三）缺乏的有效的項目申請競爭機制

這主要體現(xiàn)在：一是項目的申請與具體執(zhí)行承擔(dān)未能有效分開。在項目申請過程中，為借用專家的權(quán)威或高層管理者的權(quán)勢，許多項目更愿意讓“專家”、“領(lǐng)導(dǎo)”掛帥，而項目立項評估時，也會受此影響，忽視項目具體執(zhí)行者的資歷、經(jīng)驗、能力等因素；二是“公開征集”與“定向征集”沒有結(jié)合，不能充分發(fā)揮科研人員的優(yōu)勢。一般在項目申請過程中，更多的是公開征集，而非定向征集，科研項目缺乏領(lǐng)域預(yù)研，未能摸清該領(lǐng)域的經(jīng)濟社會發(fā)展需求、技術(shù)發(fā)展趨勢等，導(dǎo)致科技攻關(guān)方向雜亂無章，不能朝著同一方向鉆研；三是工作研究不夠規(guī)范?？蒲许椖拷柚鈪f(xié)的力量成了一種潮流，申請者為單位員工，具體的研究工作更多的是高校等科研院所。不可否認，與外部機構(gòu)的聯(lián)合研發(fā)，可以在短時間內(nèi)增強科技實力，提高科研效率，但當(dāng)大部分的科研項目都由外部科研機構(gòu)執(zhí)行時，科研項目的針對性、成果轉(zhuǎn)化的可操作性卻大大降低了。

（四）缺乏相應(yīng)激勵機制與環(huán)境，員工參與科研積極性不高

科員人員不同于一般的腦力勞動者，其研究前景具有未知性，需相對穩(wěn)定的科研時間與相對寬松的環(huán)境。然而，目前大部分的科研人員均是一線員工，一線員工既要承擔(dān)本職工作，又要從事科研工作，兩者難以兼顧，疲于應(yīng)付。在一項“你愿意從事科研工作”的調(diào)查中，僅約35%的人選擇同意，具體見圖1。

圖1：從事科研工作的意愿調(diào)查

此外，用人機制及科技評價機制也導(dǎo)致了科研人員缺乏團隊意識。朱兆斌（2006）用人和科技評價機制存在不科學(xué)因素，決定了科研人員在項目申報、、成果報獎等方面寧為雞頭，不為鳳尾，缺乏團隊意識。[2]

三、對策

（一）建立科學(xué)的科研立項評估機制

科項立項評估是進行科研項目管理的第一關(guān)，要建立科學(xué)的科研立項評估機制，需進行科研項目立項前的前瞻性預(yù)見。通過運用德爾菲法、情景分析法、技術(shù)路線圖法、文獻計量分析法及專利地圖法等技術(shù)預(yù)見方法分析，科學(xué)地遴選出適合地方經(jīng)濟社會發(fā)展所迫切需要的關(guān)鍵性技術(shù)和支撐。

其次，要建立科學(xué)合理的科研項目立項評估指標(biāo)體系。評估指標(biāo)體系應(yīng)包括科研項目的必要性，即科研項目需不需要做，可做可不做的項目應(yīng)排除在外；科學(xué)性，科研項目應(yīng)該遵循事物發(fā)展的客觀規(guī)律，符合時間、空間的性質(zhì)特點；可行性，即科研項目可落地，而不是天馬行空；合理性，包括項目合乎法規(guī)，經(jīng)費預(yù)算合理等；預(yù)期效用，即項目能產(chǎn)生的經(jīng)濟效益或社會效益。具體見圖2

圖2 科研項目評價指標(biāo)體系

此外，采取適當(dāng)?shù)目蒲许椖苛㈨椩u估的方法與程序。質(zhì)監(jiān)系統(tǒng)事業(yè)單位科研項目管理存在的一個問題即缺乏科學(xué)、完整的科研立項評估方法與程序。可選用的方法有專家評估法、基本評估法、同行評估法、領(lǐng)域評估。各個方法均有其優(yōu)缺點，各單位可視實際情況，結(jié)合具體項目采用相應(yīng)的方法進行立項評估。

（二）建立科研項目管理平臺，加強科研計劃與進度的監(jiān)控

劉永成等（2011）認為加強科研項目計劃的執(zhí)行情況監(jiān)督共有4種方式，包括會議、書面匯報、口頭報告、現(xiàn)場督察等。[3]但這些方法各有利弊，且均沒有科研項目管理平臺的方便、快捷。建立科研項目管理平臺，促使科研項目實現(xiàn)信息化與標(biāo)準(zhǔn)化管理有諸多好處。對促進科研管理決策科學(xué)化，實現(xiàn)科研管理創(chuàng)校報，促進科研成果轉(zhuǎn)化等均具有重大的現(xiàn)實意義。首先，構(gòu)建科研管理的信息化平臺，可以促使質(zhì)監(jiān)系統(tǒng)專業(yè)技術(shù)機構(gòu)實現(xiàn)資源共享，優(yōu)勢互補，同時，還可改善科研管理的信息的處理過程。其次，建立 服務(wù)完善的科研網(wǎng)絡(luò)平臺。通過網(wǎng)絡(luò)化的手段，服務(wù)于各種科研活動和科研輔助活動，建立一個向不同的用戶提供不同的服務(wù)內(nèi)容，從而在各類用戶之間搭建起一個網(wǎng)絡(luò)化的溝通、協(xié)作與管理平臺。

（三）規(guī)范科研項目立項評估各相關(guān)主體職能，建立合理的激勵機制

質(zhì)監(jiān)事業(yè)單位科研創(chuàng)新的主體是員工，而科研管理理念、機制、制度創(chuàng)新的主體是各級管理者，尤其是分管科研管理的領(lǐng)導(dǎo)?？蒲许椖抗芾砣绾胃茖W(xué)，關(guān)鍵在于落實各級主體的責(zé)任與權(quán)利，建設(shè)良好的科研環(huán)境?？蒲泄芾聿块T首先要制定長期、中期、短期的科研計劃，引導(dǎo)員工往事業(yè)發(fā)展的方向前進。同時，還要建立健全各項規(guī)章制度，及時了解國家或行業(yè)的法律、法規(guī)、政策，并及時加以宣貫培訓(xùn)，尤其在涉及經(jīng)費申請與報銷方面。陳穎姣等（2010）認為在科研立項階段，管理部門促成協(xié)作，組織協(xié)調(diào)重大項目的申請，以集中優(yōu)勢資源，提高中標(biāo)率。[4]其次，要明確專家組或?qū)I(yè)評估機構(gòu)的責(zé)任與權(quán)利，建立項目評估負責(zé)制，改變以往光有權(quán)利，沒有責(zé)任的現(xiàn)象。此外，應(yīng)建立彈性的薪酬機制以適應(yīng)參與科研的員工，將細分崗位與專業(yè)技術(shù)職務(wù)聘任、培訓(xùn)、晉升等政策適當(dāng)向這類員工傾斜，以激發(fā)其創(chuàng)造性及參與熱情。

參考文獻

[1]房衛(wèi)東， 張為， 湯羿. 科研院所分支機構(gòu)的科研項目管理模式研究.[J] 科技管理研究. 2010年6月： 30-34

[2]朱兆斌. 高?？蒲许椖抗芾碇兄档米⒁獾膯栴}與對策.[J] 科學(xué)學(xué)研究.2006年12月： 512-514

[3]劉永成，毛兵. 軍工單位科研項目管理若干問題探討.[J] 中國航天（英文版）. 2011年 9月：43-45

篇6

摘要：基于DEA的科技項目績效評價方法，不僅

>> 基于DEA的京津冀科技資源績效評價技術(shù)研究 基于超效率DEA的財政科技投入績效評價研究 基于DEA方法的電網(wǎng)公司績效評價研究 基于DEA方法的ERP實施績效評價研究 基于DEA評價的高?？萍冀?jīng)費績效研究 基于DEA-EFA模型的財政科技投入績效評價 基于AHP&DEA的農(nóng)業(yè)科技人才績效評價 基于DEA的高校科研績效評價 基于DEA的企業(yè)績效評價 基于DEA方法的政府公共教育支出績效評價研究 基于DEA的蘭州大學(xué)教師績效評價研究 基于DEA模型的區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新績效評價研究 基于DEA與BSC相結(jié)合的上市商業(yè)銀行績效評價研究 基于DEA的中國開放式基金績效評價研究 基于DEA的證券公司經(jīng)營績效評價研究 基于DEA的酒店類上市公司經(jīng)營績效評價研究 基于DEA的虛擬研發(fā)聯(lián)盟績效評價實證研究 基于DEA的陜西省創(chuàng)業(yè)板上市公司績效評價研究 基于DEA方法的社會企業(yè)雙重績效評價研究 基于DEA的高校二級學(xué)院辦學(xué)績效評價研究 常見問題解答 當(dāng)前所在位置：l，2010-04-15.

[2] 林建衡．層次分析法在高?？蒲许椖吭u估中的應(yīng)用[J]．技術(shù)與創(chuàng)新管理，2004，25（2）．

[3] 李茹，張麗芳，褚誠緣．科技項目模糊綜合評價方法研究

[J]．系統(tǒng)工程理論與實踐，2006，（9）．

[4] 吳先華，馬庭淮．粗糙集理論在高科技項目評價中的應(yīng)用研究[J]．科學(xué)學(xué)與科學(xué)技術(shù)管理，2006，27（7）．

[5] 張軍果，任浩，謝福泉．項目后評價視角下的財政科技項目績效評估體系研究[J]．科學(xué)學(xué)與科學(xué)技術(shù)管理，2007，28（2）．

[6] 馬麗娜，李建華．科技項目評估中的層次灰色評價模型應(yīng)用研究[J]．科技管理研究，2008，28（5）．

[7] 魏權(quán)齡．?dāng)?shù)據(jù)包絡(luò)分析[M]．北京：科學(xué)出版社，2004．

[8] Charnes A，Cooper W W，Rhodes E．Measuring the Efficiency of Decision Making Units [J]．European Journal of Operational Research，1978，2（6）．

[9] Banker R D，Charnes A，Cooper W W．Some Models for Estimating Technical and Scale Inefficiencies in Data Envelopment Analysis[J]．Management Science，1984，30（9）．

[10] 俞立平，周曙東，王艾敏．中國城市經(jīng)濟效率測度研究

[J]．中國人口科學(xué)，2004，（4）．

[11] 何新安，熊啟泉．1992-2005年廣東農(nóng)業(yè)純技術(shù)效率與規(guī)模效率實證研究[J]．華南農(nóng)業(yè)大學(xué)學(xué)報（社會科學(xué)版），2009，8（1）．

[12] Bradley，S.，G.Johnes and J.Millington．The effect of competition on the efficiency of secondary schools in England[J].European Journal of Operational Research，2001，135（3）．

[13] Anersen P，Petersen N C．A procedure for ranking efficient unit in data envelopment analysis[J]．Management Science，1993，（10）．

[14] 武春友，吳琦．基于超效率DEA的能源效率評價模型研究[J]．管理學(xué)報，2009，6（11）．

篇7

[關(guān)鍵詞] 投資項目 財務(wù)效益評估 問題 對策

雖然投資項目評估工作在我國開展已有多年，其財務(wù)效益評價的內(nèi)容和方法已比較成熟，但在具體應(yīng)用時也還存在不少問題，這些問題的存在，嚴重影響著評估的效率和質(zhì)量。為了使項目評估工作更科學(xué)、合理，筆者根據(jù)自己近幾年參與項目評估的經(jīng)驗，從政府、銀行為投資主體的角度，以政府委托評估機構(gòu)和評估專家對各單位申報的、尋求資金支持的投資項目進行評估的方式，來探討現(xiàn)行委托投資項目評估中財務(wù)效益評估存在的問題，并探討解決這些問題的具體辦法。

一、現(xiàn)行投資項目財務(wù)效益評估中存在的問題

1.不注意區(qū)分不同投資主體的差異性。項目評估機構(gòu)和評估專家，可能是接受政府或銀行等金融機構(gòu)的委托，對各單位申報的投資項目進行評估；也可能是接受單位的委托，對該單位的投資項目進行評估。很明顯，投資主體不同，項目評估的目的、方法、內(nèi)容等也會不同。但現(xiàn)行投資項目財務(wù)效益評估的內(nèi)容和指標(biāo)主要是圍繞單位本身的投資項目評估來設(shè)計，很少有以政府委托評估機構(gòu)和評估專家對各單位申報的、尋求資金支持的投資項目進行評估的方式來討論投資方法。這就造成了無論何種形式的投資，其評估的目的、方法、內(nèi)容等都基本一致，財務(wù)效益評估指標(biāo)設(shè)計也無差別，這種不區(qū)分投資主體的評估存在不能達到預(yù)期目的的風(fēng)險。

2.申報單位提供的財務(wù)報表缺乏公正性。投資項目評估中的主要內(nèi)容之一就是評價項目申報單位近期的財務(wù)狀況、營運能力和盈利能力。評估依據(jù)一般是單位隨申報材料提供的該單位近1―2年經(jīng)會計師事務(wù)所審計的財務(wù)報表及其附注等。但在實際評估時經(jīng)常遇到下面一些問題：一些單位提供的財務(wù)報表或者沒有經(jīng)過審計，或者不全面；有些以單位內(nèi)部的部門或個人名義申報的項目（如高校中各系部和個人申報的項目等）則無法提供財務(wù)報表，也就無法正確地對這些單位的財務(wù)狀況、營運能力和盈利能力等財務(wù)指標(biāo)進行評估；如果按現(xiàn)行的投資項目財務(wù)效益評估指標(biāo)體系的評分標(biāo)準(zhǔn)，就會使計算結(jié)果差異很大，造成一些高質(zhì)量的投資項目落選，影響評估結(jié)果的公平和公正。

3.投資項目財務(wù)效益評估指標(biāo)體系不盡合理。投資項目財務(wù)效益評估包括兩部分：一是項目申報單位現(xiàn)行的財務(wù)狀況、營運能力和盈利能力評估，目的是看該單位是否具備承擔(dān)投資項目的條件；二是投資項目本身的財務(wù)效益評估。目的是看投資項目在經(jīng)濟上是否可行，投資者可以在多個可行性方案中選擇經(jīng)濟效益最好的方案投資。因此，投資項目財務(wù)效益評估指標(biāo)也包括這兩部分。財務(wù)專家根據(jù)項目申報單位提供的財務(wù)資料對每個財務(wù)效益指標(biāo)評分，各項指標(biāo)的分值相加，就是該投資項目在財務(wù)效益評估上的總分。理論上，投資項目財務(wù)效益評估指標(biāo)設(shè)計得越合理，評估結(jié)果就越準(zhǔn)確公平。但實際上，有些評估機構(gòu)設(shè)計的投資項目財務(wù)效益評估指標(biāo)體系中，前一部分所占比重太大，指標(biāo)過細，有的甚至包括了幾乎所有的關(guān)于財務(wù)狀況、營運能力和盈利能力分析指標(biāo)；而后一部分所占比重又較小。這不但加大了評估計算的工作量，而且有些財務(wù)指標(biāo)在評估中的意義并不大，如企業(yè)的存貨周轉(zhuǎn)率、現(xiàn)金比率等。同時，由于投資項目本身的財務(wù)效益評估指標(biāo)的比重小，評估中似在避重就輕。

4.對投資項目預(yù)期經(jīng)濟效益的預(yù)測較隨意。有些單位在項目申報中，對該項目實施后產(chǎn)生的年產(chǎn)值、年銷售收入、年利潤、年稅金等財務(wù)指標(biāo)的預(yù)計較隨意，沒有經(jīng)過科學(xué)的論證和調(diào)研，測算出的上述財務(wù)效益指標(biāo)無科學(xué)依據(jù)。有的單位為了取得政府對項目的投資，故意高估投資項目的經(jīng)濟和社會效益。如果根據(jù)這種虛假的數(shù)據(jù)來評價投資項目的財務(wù)效益，不但使評估結(jié)果不真實，據(jù)此選擇出來的投資項目也不是投資者要支持的項目，而且還助長了這種弄虛作假的行為。

5．評估程序設(shè)計上的問題。隨著項目投資評估業(yè)在社會上的興起，相關(guān)的評估軟件和書籍也很多。但現(xiàn)行評估軟件存在的一些不足常會影響評估效率和質(zhì)量：投資項目評估工作基本上都是在計算機上完成，而現(xiàn)行的評估軟件往往將各單位的資料及評估相對獨立，即對一個單位的申報材料評估及評分確認完成后才能進入下一個單位的評估，已評估完成后的項目不能返回更改。這種缺乏比較分析而得出的結(jié)果很難做到公平準(zhǔn)確。因為財務(wù)效益評估指標(biāo)都是量化指標(biāo)，需要通過計算分析才能獲得。同時，有些財務(wù)效益評估指標(biāo)即使量化了，也沒有統(tǒng)一的評價標(biāo)準(zhǔn)，如資產(chǎn)負債率、各種周轉(zhuǎn)率指標(biāo)等，都需要通過各參評單位相同指標(biāo)的比較分析后才能得出結(jié)論。

二、完善投資項目財務(wù)效益評估的對策

1．區(qū)別不同投資主體對投資項目評估的差異。為了針對不同的投資主體選擇正確的評估方法和內(nèi)容，有必要對不同的投資主體對項目評估的目的、方法、內(nèi)容等方面加以區(qū)別。本文認為，接受政府、銀行等部門進行投資項目評估與接受單位委托對其投資項目進行評估的區(qū)別主要有以下幾方面：一是評估目的不同。單位對投資項目評估的目的是為了爭取投資者的投資或銀行等金融機構(gòu)的貸款，而政府、銀行等對單位申報的投資項目評估目的是確定要否對該單位進行投資；二是評估重點不同。單位只對投資項目進行評估，以決定是否選擇該項目投資；而政府對單位申報的投資項目的評估除了要對項目本身進行評估外，還要對單位現(xiàn)行的財務(wù)狀況、經(jīng)營狀況等進行評估，確定單位是否具備投資資格和項目承擔(dān)的能力。以決定政府財政資金投資于哪些單位；三是評估目標(biāo)不同。單位對投資項目的評估主要考慮該投資項目能否給單位帶來經(jīng)濟效益，而政府對投資項目的評估除了考慮該投資項目的經(jīng)濟效益外，更要看預(yù)期的社會效益。只有掌握了政府作為投資主體、代表政府部門對投資項目進行評估的特點，才能正確地選擇投資內(nèi)容、評估指標(biāo)和評估方法。

2．堅持財務(wù)資料的合規(guī)性和合法性。一是要求凡是具有法人資格的單位申報科研項目都必須提供近年來經(jīng)審計的財務(wù)報表及附注，否則可以取消其申報資格，視財務(wù)效益評估為零分；二是以單位內(nèi)部的部門或個人名義申報的投資項目，（如高校、科研單位內(nèi)部部門和個人申報）可以要求所在單位簽署“同意申報、給予支持”等之類的意見，并附上該單位近年來經(jīng)審計的財務(wù)報表及附注，這實際上是起到了向單位通報和財務(wù)擔(dān)保的作用。

3．設(shè)計一套科學(xué)合理的投資項目財務(wù)效益評估指標(biāo)體系。該指標(biāo)體系對項目申報單位現(xiàn)行的財務(wù)狀況、營運能力和盈利能力的評價指標(biāo)應(yīng)簡化，分值比例較小；而反映投資項目本身的財務(wù)效益指標(biāo)應(yīng)較詳細、具體，分值比重較大。本文設(shè)計的投資項目財務(wù)效益評價指標(biāo)體系如下上述評估指標(biāo)的應(yīng)用要靈活，如果投資項目投資金額小，貸款少，評估重點應(yīng)看單位的獲利能力和項目本身的經(jīng)濟效益；如果投資項目投資金額大，貸款多，評估時應(yīng)重點看申報單位的償債能力指標(biāo)和項目本身的投資回收期、還款期限等。

此外，項目評估還應(yīng)注意投資風(fēng)險問題，即投資安全性問題，因此，有必要對投資項目進行投資安全性分析。分析方法一般采用敏感性分析、盈虧平衡分析、概率分析等。其中最簡單的是盈虧平衡分析，分析指標(biāo)主要是盈虧平衡點、安全邊際（或安全邊際率）等。

4.要求投資項目預(yù)期經(jīng)濟效益具有科學(xué)性和現(xiàn)實性，使評估項目公平合理。為了杜絕申報者在投資項目預(yù)期經(jīng)濟效益的預(yù)測中的虛假行為，在對投資項目進行財務(wù)效益評價以前，先組織參與項目競爭的單位進行答辯，對申報材料中有關(guān)經(jīng)濟效益指標(biāo)的預(yù)測值進行說明和補充。再由技術(shù)評估專家、經(jīng)濟評估專家和財務(wù)評估專家共同對各項目可能產(chǎn)生的預(yù)期經(jīng)濟效益（包括價格、年產(chǎn)值、年銷售收入、年利潤等）進行分析論證，如果發(fā)現(xiàn)項目申報的預(yù)期效益太高，甚至有弄虛作假的行為，評估專家有權(quán)利進行修正，財務(wù)專家根據(jù)修正后的預(yù)期經(jīng)濟效益指標(biāo)來進行財務(wù)效益評估和評分。本文認為這樣評估得出的財務(wù)效益指標(biāo)的評分才公平合理。

5.完善評估軟件的設(shè)計。評估時應(yīng)該設(shè)計一個預(yù)評分過程，待各項目都預(yù)評完后，財務(wù)專家才根據(jù)所申報項目財務(wù)指標(biāo)的總體情況，對各項目的預(yù)評結(jié)果再進行比較修改，確定無誤后最終確認，確認后的結(jié)果就不能再進入程序修改。

項目評估工作中，財務(wù)上是否可行是對項目進行投資決策時考慮項目取舍的一項重要內(nèi)容，在評估時，應(yīng)根據(jù)市場、技術(shù)等方面評估結(jié)果和財務(wù)預(yù)測提供的基本財務(wù)數(shù)據(jù)，對項目的財務(wù)狀況做出客觀、公正的評價，有助于決策者對項目投資進行綜合分析，做出正確的選擇和決定。

篇8

科技項目管理是指在科技活動中，對以項目形式進行的科技研究活動的全程的管理活動，其包括科技項目的立項管理、項目中研發(fā)管理和項目后實施管理?？萍柬椖抗芾硎且豁椉皩I(yè)性特點的綜合管理活動，要求項目管理者既要掌握了解有關(guān)科技項目的國家特有的政策規(guī)定，也要求管理者具有專業(yè)的管理知識，使管理方式符合科研活動的特點，以便促使科技項目產(chǎn)生良好的科技效益，促進科技事業(yè)的發(fā)展。

二、我國科技項目存在的問題

( 一) 科技項目立項審查不嚴格，重復(fù)立項多

作為項目實施的第一關(guān)，立項這一環(huán)節(jié)對科技項目來說十分重要，在我國目前的科技項目立項中，立項前的審查存在著許多問題。作為實踐性的科研項目來說，立項審查最重要的一點就是對其可行性、可靠性的論證，往往一些項目負責(zé)人為了諸多利益目的，對立項缺乏全面合理的考察，為了立項而立項，為使項目設(shè)立而夸大項目實際效益，而就審查機構(gòu)來說，審查標(biāo)準(zhǔn)設(shè)置的較低，審查評估缺乏科學(xué)性。很多科研單位，利用其每年可以申請到的財政資金，僅僅是在立項上湊數(shù)，充數(shù)，在立項審查上流于形式，自審自立，難于監(jiān)督，真正做到立項合理、立項創(chuàng)新的科技項目少之又少，且由于高校等科研主力機構(gòu)的內(nèi)部評級問題的格式化，使得立項不慎重，盲目立項的問題十分突出。同時，由于我國目前尚未建立起有效的科技計劃信息共享，許多項目“換湯不換藥”，多頭申報現(xiàn)象仍然存在，這也導(dǎo)致經(jīng)費投入效益低下。

( 二) 科技項目研究效率低，監(jiān)管環(huán)節(jié)薄弱

項目進行申請立項后，就進入了項目的研究開展階段，但由于缺乏有效的監(jiān)管，就導(dǎo)致一些項目負責(zé)人研究期不安心于科研研究，研究期結(jié)束后，無法提交項目預(yù)期成果，甚至出現(xiàn)挪用研究資金，虛假研究，學(xué)術(shù)抄襲現(xiàn)象的產(chǎn)生。特別是利用國家財政資金進行的科研項目問題尤為突出，在項目的承擔(dān)實施者一方為國家，一方為個人、研究機構(gòu)等科研組織、項目組時，國家難以采取有效的監(jiān)督方法全程監(jiān)督為數(shù)過廣的項目資金申請者，沒有建立合理的項目追蹤、期中評估等動態(tài)的監(jiān)督手段，大部分項目有的監(jiān)督往往也是形式上的過場，沒有建立有效的真正了解項目的檢查組進行項目監(jiān)督，以致項目產(chǎn)出與投入不成正比，產(chǎn)出效果不高。

( 三) 科技項目產(chǎn)學(xué)研結(jié)合不密切，成果轉(zhuǎn)化率低

與國外大多有企業(yè)公司的研究機構(gòu)進行科研項目不同，在我國實施承擔(dān)科技項目研究的大多是科研院所、高校等專門的純科研機構(gòu)，這就導(dǎo)致了科研產(chǎn)出與生產(chǎn)實踐的脫節(jié)。我國目前的科學(xué)研究大多陷入了一種只出不用的怪圈，很多科技項目立項后，研究出成果，提交一個項目報告，發(fā)表幾篇論文就算完結(jié)了，沒有人關(guān)心項目成果是否真正實施應(yīng)用。這種怪相與我國的科技項目評價機制有很大關(guān)系，現(xiàn)有評價缺失成果轉(zhuǎn)化評價，使得項目研究者往往不關(guān)心轉(zhuǎn)化成果，只關(guān)心評價評獎，白白的使許多能產(chǎn)生良好生產(chǎn)效益的成果不得應(yīng)用，使得科研項目的意義本末倒置，造成資源浪費。

( 四) 科技項目獎懲設(shè)置不明，競爭動力不足

科技項目的承擔(dān)者往往是一個單位或是一個課題組，具體落實到研究組內(nèi)的各個成員，科技項目取得研究成果后，得到的科技項目獎勵不是歸屬于實施者個人，而是歸屬于項目承擔(dān)單位，而當(dāng)項目實施中出現(xiàn)問題時，又是對單位進行歸責(zé)，對科技項目實施的具體個人來講，其風(fēng)險性與效益性都很小，這就使得一些研究者研究動力不足，缺乏盡責(zé)意識。

三、我國科技項目管理機制的完善

( 一) 加強科技項目審查，引入事前評估機制

科技項目管理機構(gòu)在審查立項時，要綜合考慮項目的研究進行價值，考察國內(nèi)相關(guān)研究項目的立項情況，避免低水平重復(fù)立項現(xiàn)象的發(fā)生。引入事前評估機制，對項目的風(fēng)險性、實施性、可行性進行評估，保證項目在立項上的新穎性和創(chuàng)新性。

( 二) 加強項目實施監(jiān)督，提高研究實效

科技項目立項后，為保證取得良好的項目效果，就要對科技項目的實施情況進行監(jiān)督，特別要加強對項目進行中的審查監(jiān)督，形成內(nèi)部監(jiān)督機制，預(yù)防捏造數(shù)據(jù)和篡改實驗結(jié)果的行為發(fā)生。監(jiān)督不僅僅是短期的，形式化的，而應(yīng)該是全方位的，有時效的監(jiān)督。

( 三) 形成產(chǎn)學(xué)研結(jié)合鏈條，促進科技成果轉(zhuǎn)化現(xiàn)代科學(xué)

項目的研究應(yīng)著眼于科技成果的實施與產(chǎn)出活動中，要采取多方面措施促進科技成果向生產(chǎn)力的轉(zhuǎn)化，以實現(xiàn)科技項目的真正意義。鼓勵企業(yè)參與到科技項目的活動中，鼓勵企業(yè)與科研院所相結(jié)合，積極研發(fā)采用新技術(shù)，在稅收上對新技術(shù)企業(yè)予以優(yōu)惠。把推進高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化作為調(diào)整經(jīng)濟結(jié)構(gòu)、轉(zhuǎn)變經(jīng)濟增長方式的一個重點。積極發(fā)展對經(jīng)濟增長有突破性重大帶動作用的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)。

( 四) 建立合理項目評估機制，明確獎懲措施

有關(guān)科技管理機構(gòu)在科研立項、科技成果的評審、鑒定、驗收和獎勵等活動中，應(yīng)當(dāng)本著對社會負責(zé)的科學(xué)態(tài)度，遵循客觀、公正、準(zhǔn)確的原則，如實反映其水平。對用不正當(dāng)手段拔高或者貶低他人成果水平以及不認真負責(zé)、不實事求是、在評價活動及其結(jié)論中弄虛作假等行為，應(yīng)當(dāng)堅決制止。要按照對科技成果的創(chuàng)造性貢獻大小，合理確定成果完成單位和完成人，未參加研究或者僅從事輔、服務(wù)性工作的單位和人員，不得以任何方式擠入排名順序，侵占他人應(yīng)得的權(quán)益。

篇9

[關(guān)鍵詞] 計劃項目；執(zhí)行情況；評估體系；構(gòu)建

[中圖分類號]R19 [文獻標(biāo)識碼] B[文章編號] 1673-7210（2009）01（c）-123-04

我國的科研管理工作，隨著科技體制改革的深入發(fā)展，已有了長足的進步，而且正在向規(guī)范化、系統(tǒng)化、科學(xué)化邁進。課題評估是科研管理的重要組成部分，貫穿于課題管理的全過程。課題管理通常包括課題立項評估、執(zhí)行情況評估、績效評估三個階段。

課題執(zhí)行情況評估一般采用書面檢查、現(xiàn)場考察、學(xué)術(shù)活動報告的形式。評估的目標(biāo)是準(zhǔn)確抽取項目過程管理中的動態(tài)因素和指標(biāo)，進行價值評定和趨勢分析，目的是將評估結(jié)果反饋到項目內(nèi)部，以控制項目的進展。也有文獻認為，執(zhí)行情況評估就是依據(jù)立項合同書的內(nèi)容、指標(biāo)、研究進度、階段性成果等進行檢查評估，從而實現(xiàn)上級主管部門對項目的約束功能，其中進度安排及完成情況、階段性成果則是重點評估的主要內(nèi)容[1]。筆者認為，不同來源的課題因資金投入量大小的不同，主管部門對其期望值、要求也就有所不同，其評價指標(biāo)體系應(yīng)各有其特點。

課題執(zhí)行情況管理工作具有承上啟下的重要作用，科研項目能否取得較好的成果，與選題的新穎性、科學(xué)性乃至實用性有著密切關(guān)系，也與研究課題的全面開展和實驗工作的順利進行有著密切的關(guān)系?？蒲泄芾砹炕u估研究仍是難點，在評估中如何減少主觀性增加客觀性，至今尚無公認的評價方法和模式?，F(xiàn)有的課題管理和評價體系多集中在前期的立項評估和后期的績效評估，有關(guān)課題執(zhí)行情況評估系統(tǒng)研究的報道相對較少，尚未見有專門針對執(zhí)行情況進行評估的較為全面和完善的評估體系。

1 課題執(zhí)行情況評估體系的構(gòu)建

我省衛(wèi)生廳科技計劃形式多樣，主要有一般計劃、推廣計劃、重大招標(biāo)、學(xué)科帶頭人培養(yǎng)計劃、領(lǐng)先建設(shè)學(xué)科、省市共建計劃等，2005～2007年年度經(jīng)費均為170余萬元，其中以一般計劃占整個科研經(jīng)費額的50%以上。近年來，我省醫(yī)療衛(wèi)生單位的工作人員申報衛(wèi)生廳科技計劃的積極性高漲，申報一般課題項目數(shù)逐年遞增，2005～2007年3年間的申報數(shù)量分別為608項、772項、868項，每年所列課題(包括未有經(jīng)費的指導(dǎo)性計劃)呈逐年增加趨勢，2007年度達380項(其中指導(dǎo)性計劃140項)，而經(jīng)費支持強度降為每個課題0.4萬元。為進一步加強江西省衛(wèi)生廳課題的科學(xué)管理，構(gòu)建適合我省省情的衛(wèi)生課題執(zhí)行情況評估指標(biāo)體系，根據(jù)現(xiàn)有課題經(jīng)費支持強度的特點，我們按照省衛(wèi)生廳課題研管理的要求，結(jié)合《江西省衛(wèi)生廳科技計劃課題申報(合同)書》的內(nèi)容，遵循客觀性、獨立性、可比性、簡易可行的原則構(gòu)建評估指標(biāo)體系。

首先，組織學(xué)科專家和科研管理人員進行座談，根據(jù)座談情況篩選出課題執(zhí)行過程的關(guān)鍵點并逐級分解，分解為一、二、三級指標(biāo)，初步構(gòu)建評價指標(biāo)體系，主要內(nèi)容包括：科研進度和階段性成果、目前研究水平、研究資料、經(jīng)費使用和配套、組織管理、單位支持等情況。

其次，采用問卷調(diào)查的方法[2]，將實施過程中的評價指標(biāo)轉(zhuǎn)化為調(diào)查問卷，對科研人員及科研管理人員進行調(diào)查，讓他們給課題執(zhí)行過程各項評價指標(biāo)打分(采用百分制)。發(fā)放調(diào)查表15份，回收15份。見表1。

我們將上述各項評估指標(biāo)的分值匯總，采用專家直觀判定法計算各項指標(biāo)平均權(quán)重[3]。適當(dāng)調(diào)整評估指標(biāo)權(quán)重系數(shù)，將不同的定性指標(biāo)轉(zhuǎn)化為量化指標(biāo)，賦予一定權(quán)重范圍，各項評估指標(biāo)權(quán)重最大數(shù)值相加為100分。初步制訂江西省衛(wèi)生廳課題執(zhí)行情況評估表，并用于每年一度的衛(wèi)生廳課題執(zhí)行情況檢查。通過檢查不斷總結(jié)經(jīng)驗，針對歷次課題檢查中存在的實際問題，如：在研課題量大，涉及面廣，時間緊，任務(wù)重；沒有學(xué)科專家參與，課題的水平及先進性僅聽取課題組成員的介紹，先進性難以把握；經(jīng)費不足，無經(jīng)費配套或無經(jīng)費，難以修改計劃以跟上學(xué)科發(fā)展形勢等。對評估指標(biāo)體系進一步優(yōu)化、修改、調(diào)整、完善。再次發(fā)放調(diào)查表對科研人員、科研管理人員進行調(diào)查。發(fā)放調(diào)查表20份，回收17份。見表2。

并將該體系評估指標(biāo)由原表5項一級、23項二級、19項三級指標(biāo)，改為2個一級、7個二級、26項三級指標(biāo)（見表3）。并對三級指標(biāo)予以詳細說明。設(shè)有帶“”號的開關(guān)指標(biāo)兩項，即未執(zhí)行和中止，既課題未開展或申請中止評估分均計為“0”分。

2 年度課題執(zhí)行情況評估檢查

2005年以來，江西省衛(wèi)生廳科教處每年定期組織科研管理人員，采用本評估表對省衛(wèi)生廳課題執(zhí)行情況進行檢查，以強化科技計劃主管部門的管理職能，加強我省醫(yī)療單位課題規(guī)范化管理，掌握課題的進展情況，督促科研人員高質(zhì)量的按時完成科研任務(wù)，及時發(fā)現(xiàn)和解決項目實施過程中出現(xiàn)的問題。每次檢查均將已超期還沒有結(jié)題和當(dāng)年即將到期的課題為檢點，當(dāng)年立項的課題不進行檢查。對超期課題限定完成時間，延期再不能完成者，目前仍有研究價值的課題督促其限期完成，已無研究意義和價值的課題則提出中止或取消建議，為課題主管部門科學(xué)化管理及決策提供依據(jù)。檢查結(jié)果見表4。

對每項指標(biāo)按要求填寫完整、沒有缺項的2007年度科技項目執(zhí)行情況評估表進行整理，評分結(jié)果見表5。

3 課題年度執(zhí)行情況評估體系的特點

①該評價體系采用100分制，細化了評分標(biāo)準(zhǔn)，簡單易行，可操作性強。②該評價體系可用于同一課題實施過程中的不同階段或不同類型科技項目的執(zhí)行情況評估，能準(zhǔn)確、客觀地反映本年度科技計劃完成情況的優(yōu)劣。③課題負責(zé)人可根據(jù)本評估表對項目實施過程進行自評，以了解項目進展情況。④科研管理部門可應(yīng)用該評價指標(biāo)對課題研究過程進行管理評價，協(xié)調(diào)解決課題執(zhí)行過程中存在的問題。⑤督促課題承擔(dān)單位進一步完善科研管理制度，為科研計劃的完成保駕護航。

4 課題申請延期、中止或取消的主要原因

①實驗試劑已無供貨來源，研究無法繼續(xù)開展。②標(biāo)本、病例獲取困難。課題組主要成員調(diào)離原崗位或退休，標(biāo)本、病例沒人收集；屬罕見病例，病例來源少；所研究病例治療費用高，一般家庭難以承受。③科研經(jīng)費不足。在課題執(zhí)行情況檢查過程中，課題負責(zé)人多少會反映課題經(jīng)費不足，以基礎(chǔ)性研究課題居多。這類課題往往涉及購買試劑、實驗動物、實驗設(shè)備使用等，費用往往超支，其中有不少指導(dǎo)性計劃(經(jīng)費自酬課題)或承擔(dān)單位未按上級主管部門政策要求給予相應(yīng)經(jīng)費配套。④課題負責(zé)人長期出國、下鄉(xiāng)、支邊、病休，未將有關(guān)科研資料進行交接，指定課題組其他成員繼續(xù)完成該項目；課題負責(zé)人調(diào)離原單位，未將有關(guān)科研資料進行交接，或課題組成員對該項目研究內(nèi)容不了解，或課題經(jīng)費已用完，接替者無法繼續(xù)開展相關(guān)研究。課題負責(zé)人工作調(diào)整(調(diào)離原科室)，患者治療資料難以收集。⑤在研項目與上級主管部門在研項目發(fā)生沖突。如：江西省疾病預(yù)防控中心的“疫情地理圖形分析”與衛(wèi)生部所立項目類似，且將來要采用衛(wèi)生部的分析系統(tǒng)，課題負責(zé)人申請中止該項目，以減少不必要的重復(fù)研究及經(jīng)費浪費。⑥等待。有的課題負責(zé)人按計劃合同書早已完成課題研究內(nèi)容，待即可結(jié)題。但課題負責(zé)人認為自己課題研究水平較高，論文只投國家級專業(yè)期刊或核心期刊，而不愿意稿投其他雜志，由于國家級期刊或核心期刊所受投稿量大，論文質(zhì)量要求高，發(fā)表時間周期長，以至延期2年，至今仍無法結(jié)題。⑦修訂、調(diào)整計劃，影響課題進度。⑧沒有實驗條件。失去原有研究條件，儀器損壞、實驗室暫時撤消及其他原因；原定購買的設(shè)備未到位而影響研究開展。⑨課題負責(zé)人責(zé)任心不強，重申報輕科研。⑩有部分課題第二、第三成員只是掛名不出力，坐享受其利，并不參與或協(xié)調(diào)與課題相關(guān)的日常工作，而列與其后的課題組成員沒有積極性；課題負責(zé)人除了承擔(dān)繁重的臨床、教學(xué)任務(wù)外，還要抽出時間進行科研、收集整理病歷資料，嚴重影響到課題的進度。

5 建議

①課題申報單位的科研管理部門要嚴把申報關(guān)，對儀器設(shè)備未到位(只有購買意向)的課題不予申報。②強化課題承擔(dān)單位科研管理部門的管理職能，積極與本單位人事部門、財務(wù)部門進行工作協(xié)調(diào)，對將調(diào)離本單位或長期支邊、醫(yī)療下鄉(xiāng)、進修、讀研、訪問學(xué)者等承擔(dān)有課題負責(zé)人，已按科技計劃要求已完成者令其限期結(jié)題；在研者，進行項目經(jīng)費審計，作好課題及科研資料的移交工作，并指定該課題組其他成員繼續(xù)實施；或與單位達成協(xié)議，在新接收單位繼續(xù)實施，完成成果屬原單位，以保證計劃按時完成；課題沒有開展或已延期進展緩慢或難以完成者，則申請中止或取消，并進行財務(wù)審計，按有關(guān)規(guī)定處理。辦完有關(guān)課題交接手續(xù)后，人事部門才予放行。③課題負責(zé)人要慎重選擇課題組主要成員，把具有真才實學(xué)，能為課題踏踏實實做事的人員放在重要位置，實行利益與責(zé)任掛鉤的原則。④我省高校、研究院所由于自身的種種原因，對衛(wèi)生廳科技計劃沒有按政策要求給予經(jīng)費配套，而教師、科研人員所申報的課題多為基礎(chǔ)性研究，需購買試劑和實驗動物，利用他人實驗設(shè)備等，經(jīng)費需求較大。因此，他們所申報的基礎(chǔ)性研究不宜列入指導(dǎo)性計劃。⑤指導(dǎo)性計劃應(yīng)以花費資金少，病例、材料、資料易收集的臨床、管理課題為主。⑥基礎(chǔ)性課題研究費用往往要高于臨床研究課題，在經(jīng)費分配上應(yīng)予以傾斜，不要搞一刀切。⑦對研究周期內(nèi)要退休的人員(3年內(nèi))主持人申報的課題，原則上不再審批。⑧職能部門在職稱評聘時，業(yè)績評估應(yīng)以課題的結(jié)題、驗收、鑒定多少作為參考指標(biāo)，而不以承擔(dān)課題的多少作為參考指標(biāo)，以扭轉(zhuǎn)重申報輕科研的現(xiàn)象，維護科研的嚴肅性。⑨建立完善科研信用管理機制。將檢查結(jié)果記錄到個人科研檔案（科技管理數(shù)據(jù)庫）中，并作為其以后課題申報、立項的重要依據(jù)；課題未能完成者，不能再申報相同級別計劃；課題取消或中止者，近3年內(nèi)不考慮其科技計劃立項。對課題完成情況好單位與差的單位在今后課題立項上將有所側(cè)重。以督促課題承擔(dān)者按時完成科技計劃項目，督促課題承擔(dān)單位切實加強科技計劃的管理工作。⑩將年度檢查結(jié)果以發(fā)文的形式反饋給各承擔(dān)單位，并在全省通報。

[參考文獻]

[1]向亞萍,劉武男,楊暉．科研項目評估研究現(xiàn)狀與方法[J]．市場周刊?財經(jīng)論壇,2004,6:79-81.

[2]李俊勇,劉民,周麗,等．醫(yī)學(xué)科學(xué)研究項目評估概述[J]．中華醫(yī)學(xué)科研管理雜志,2004,（2）:78-8.

篇10

〔關(guān)鍵詞〕數(shù)據(jù)管護；生命周期；科研過程；風(fēng)險管理

DOI：10.3969/j.issn.1008-0821.2017.05.007

〔中圖分類號〕G251〔文獻標(biāo)識碼〕A〔文章編號〕1008-0821（2017）05-0037-06

Research on the Risk Control Strategies of Scientific Research

Process Based on the Perspective of Data Curation Life CycleXu Weilan

（School of Information Management，Central China Normal University，Wuhan 430079，China）

〔Abstract〕In the environment of E-Science，the process risk management plays a more important role in scientific research project.This paper attempted to discuss the content constitution and the formation mechanism from the nature of the risk of scientific research process.The current situation and problems of risk management in the scientific research process were analyzed.The concept of data management life cycle was combined with three aspects of the research process，life cycle and risk management.Based on the time-process-logical three-dimensional structure，the risk management model of scientific research process was constructed.The operational mechanism of risk management was explored.In different stages，the identification and prevention of scientific research risk were provided.

〔Key words〕data curation；life cycle；scientific research process；risk management

經(jīng)濟合作與發(fā)展組織（OECD）相關(guān)統(tǒng)計顯示，我國科研投入與產(chǎn)出比率較低，科研成果轉(zhuǎn)化率不足15%[1]。隨著大數(shù)據(jù)技術(shù)、互聯(lián)網(wǎng)+時代的到來，海量、多維、多模態(tài)的數(shù)據(jù)如井噴式劇增，成為促進數(shù)據(jù)密集型科研創(chuàng)新發(fā)展的重要資源。然而，在科研進程中囿于人們認知局限、管護策略欠妥，導(dǎo)致科研小數(shù)據(jù)與不可重復(fù)觀測數(shù)據(jù)的丟失、長尾數(shù)據(jù)忽視、信息損失不可讀、信息共享與復(fù)用艱難等風(fēng)險。為了規(guī)避科研過程中不確定性的各種風(fēng)險，避免數(shù)據(jù)的重復(fù)采集與處理，促進多學(xué)科科研人員協(xié)作交流，增強科研數(shù)據(jù)的可溯源性、可重用性、可驗證性，提升科研產(chǎn)出的質(zhì)量創(chuàng)新與增值效率，無疑成為當(dāng)前科研管理亟待解決的問題。

盡管國內(nèi)外學(xué)者在科研項目風(fēng)險、科研生命周期的數(shù)據(jù)管理服務(wù)方面關(guān)注熱烈，不乏有見地的研究成果。如：胡曉蕊（2014）[2]對科研項目財務(wù)風(fēng)險做了識別與控制的界定，王靜等（2014）[3]提出了服務(wù)協(xié)作風(fēng)險管理思路，朱光等（2016）[4]給出了隱私風(fēng)險管理框架，楊丹（2007）[5]、蔣琰（2009）[6]、張萍等（2015）[7]探究了高?？蒲泄芾砟芰Τ墒於饶Ｐ秃驮u估方法。2015年葉蘭[8]、李偉綿[9]等討論了科研數(shù)據(jù)管理模型，等等。但從動態(tài)多維視角探討科研過程風(fēng)險管理模型的研究比較罕見，鮮有文章提出了生命周期視角下科研項目風(fēng)險管理，可大多圍繞時間、人員、經(jīng)費、資源等維度進行綜合層面的分析，缺乏從形成機理層面深度揭示風(fēng)險的來源，探知風(fēng)險的可預(yù)測與可改進方略。因此，本文從內(nèi)容構(gòu)成及形成機理深入挖掘科研過程風(fēng)險的本質(zhì)，剖析科研風(fēng)險管理的問題與歸因，從數(shù)據(jù)管護生命周期視角構(gòu)建科研過程風(fēng)險的動態(tài)管理模型，全面優(yōu)化科研過程風(fēng)險的管理方略。

1科研過程風(fēng)險

11內(nèi)涵

風(fēng)險管理研究發(fā)端于企業(yè)，1989年Boehm出版的《軟件風(fēng)險管理》[10]奠定了軟件項目風(fēng)險管理理論基礎(chǔ)，隨后在科研管理領(lǐng)域的研究蔚然成風(fēng)，但有關(guān)過程風(fēng)險研究并未引起學(xué)者們過多關(guān)注。通常，西方學(xué)者側(cè)重從經(jīng)濟學(xué)、精算學(xué)等領(lǐng)域的客觀維度來定義過程風(fēng)險，國內(nèi)學(xué)者偏向以社會文化為核心的主觀維度來構(gòu)建過程風(fēng)險內(nèi)涵。本文認為，科研活動主觀上說是人的認知過程，客觀上是實踐與認識過程，科研過程風(fēng)險實質(zhì)是科研人員在認識和實踐中的風(fēng)險現(xiàn)象的表征。該風(fēng)險與企業(yè)風(fēng)險、社會風(fēng)險不同，其特征主要有復(fù)雜性、隱匿性以及可防范性。當(dāng)研究主體在選取不同的研究方式與路徑后，表現(xiàn)出對未知事件分析與判定的結(jié)果差異顯著，致使多種不確定性產(chǎn)生，即科研過程風(fēng)險的復(fù)雜性；在突破未知的灰色領(lǐng)域探求特定指向的智力密集型科研活動時，相關(guān)后果與影響無法直接感知，各種潛在風(fēng)險隱性傳遞，呈現(xiàn)出隱匿性；可防范性則是指不斷發(fā)展與更新的理論體系與實踐方法為科研過程風(fēng)險的防范可控提供了各種可能。

12內(nèi)容構(gòu)成與形成機理

科研過程是科研創(chuàng)新質(zhì)量的形成、增值效率的提升過程，主要包括以科研項目、課題等為依托的核心過程與提供支持的科研資源配置、科研輔助管理過程。本文認為科研活動為非固化不變的程序，是一項復(fù)雜的實踐與認知系統(tǒng)工程，一般由需求識別過程、計劃實施過程、成果形成與改進過程以及反饋過程等幾個環(huán)節(jié)相互銜接，其過程風(fēng)險的內(nèi)容構(gòu)成可從科研項目的啟動、執(zhí)行以及后續(xù)3個過程深入剖析，如圖1所示。

圖1科研過程風(fēng)險的內(nèi)容構(gòu)成圖

由圖1可知，科研過程風(fēng)險的內(nèi)容構(gòu)成可由啟動過程風(fēng)險、執(zhí)行過程風(fēng)險以及后續(xù)過程風(fēng)險3部分構(gòu)成。科研啟動過程風(fēng)險包括科研選題風(fēng)險、學(xué)術(shù)構(gòu)思風(fēng)險以及方案擬設(shè)風(fēng)險?？蒲羞x題的擬定是最基礎(chǔ)、最重要的環(huán)節(jié)，務(wù)必需要嚴格審查，并進行風(fēng)險評估[11]。選題確定后，科研主題便開始對科研課題進行學(xué)術(shù)構(gòu)思，確保論據(jù)符合科研認知邏輯與事物內(nèi)在規(guī)律，該環(huán)節(jié)的風(fēng)險有可能導(dǎo)致科研活動偏離正確軌跡。而方案擬設(shè)決定了科研全局活動的順利進行，所以該過程的風(fēng)險會造成科研活動整個過程癱瘓?？蒲袌?zhí)行過程風(fēng)險由硬件支撐風(fēng)險、服務(wù)支持風(fēng)險、資源配置風(fēng)險組成。硬件支撐風(fēng)險是指在現(xiàn)有網(wǎng)絡(luò)、圖書館、實驗室等硬件條件下，科研相應(yīng)的儀器、材料、設(shè)備等是否齊全、精度如何、可供使用程度多大等風(fēng)險。服務(wù)支持風(fēng)險是說缺乏對科研用戶需求、科技發(fā)展情況等外界信息收集、分析、判定，使得科研機構(gòu)在項目實施過程中無法確定和甄別問題本質(zhì)，加上內(nèi)部溝通不暢造成信息服務(wù)支持能力不足的風(fēng)險。資源配置風(fēng)險主要是科研成果產(chǎn)出過程中，時間、經(jīng)費、共享數(shù)據(jù)等有關(guān)資源的調(diào)配與管護不當(dāng)造成的損失?？蒲泻罄m(xù)過程風(fēng)險分為科研實施風(fēng)險、知識表達風(fēng)險以及成果轉(zhuǎn)化風(fēng)險。科研實施風(fēng)險是科研周期與具體工作進度安排、實施方案科學(xué)規(guī)范等內(nèi)容不當(dāng)引發(fā)的風(fēng)險。知識表達風(fēng)險是將個人知識轉(zhuǎn)化成組織或零散知識對科研活動負面的直接和間接影響。成果轉(zhuǎn)化風(fēng)險是科研成果轉(zhuǎn)化為社會產(chǎn)品、成果及生產(chǎn)力時，社會需求的適應(yīng)性低、社會價值的擬合度不高等原因造成的負向影響。

追蹤科研過程風(fēng)險的形成緣由不難發(fā)現(xiàn)：科研過程中科研主體的主觀風(fēng)險和科研過程執(zhí)行或后續(xù)進程中所引發(fā)的客觀風(fēng)險是科研過程風(fēng)險的形成機理?？蒲兄黧w的功利傾向與科研團隊的不穩(wěn)定性是引發(fā)主觀科研過程風(fēng)險的內(nèi)在因素，應(yīng)用性科研產(chǎn)品脫離市場與不合理的科研獎評機制是引起客觀科研過程風(fēng)險的外在因素[12]。

2科研過程風(fēng)險管理問題歸因

宏觀層面來看，傳統(tǒng)科研過程風(fēng)險管理不外乎3種類型：“終點式”考核過程風(fēng)險管理、非均衡反饋過程風(fēng)險管理以及“管制型”溝通過程風(fēng)險管理[13]。第一種風(fēng)險管理注重以科研成果最終形態(tài)為前提的風(fēng)險防控；第二種風(fēng)險管理傾向?qū)蒲辛㈨棓?shù)量與課題等級、初期科研經(jīng)費匹配度等指標(biāo)的管理，對科研項目完成情況、完成質(zhì)量關(guān)注度次之，對科研過程風(fēng)險管理幾乎完全忽略；第三種將科研立項考核和目標(biāo)管理定位為一種管制模式，缺乏明確的管理機制和流程，無法完成科研過程的即時、全面監(jiān)控與追蹤。顯然可知，現(xiàn)有風(fēng)險管理中極其缺乏過程風(fēng)險管理意識，科研過程風(fēng)險管理方式也與管理制度環(huán)境嚴重脫節(jié)，科研過程中針對性、實效性的風(fēng)險管理責(zé)任制嚴重缺位[14]。

微觀層面來說，首先，現(xiàn)有科研過程風(fēng)險管理中大都拘泥于固定的管理流程，風(fēng)險管理中過分倚重不靈活的考核機制，缺乏過程意識；過程管理中以形式主義非定期抽查為主，缺乏風(fēng)險意識，無法實現(xiàn)主動管理。其次，大量豐富的科研原始數(shù)據(jù)被遺棄、長尾科研數(shù)據(jù)的管理不當(dāng)或重用障礙等造成科研過程風(fēng)險管理長效效用不足。此外，科研過程中，項目的質(zhì)量要素指標(biāo)復(fù)雜，交叉科研項目績效評價的局限以及科研成果社會效用的滯后與非顯性，因而難以精準(zhǔn)測度科研過程風(fēng)險管理的內(nèi)在規(guī)律與價值[15]。

3數(shù)據(jù)管護生命周期理念引入科研過程風(fēng)險管理的可行性分析2004年，英國綜合數(shù)據(jù)管理機構(gòu)（Digital Curation Center，簡稱DCC）成立。2005年9月，英國巴斯大學(xué)第一屆數(shù)據(jù)管護會議召開。2006年，DCC與愛丁堡大學(xué)聯(lián)合創(chuàng)辦《國際數(shù)字管護期刊》問世[16]。這一系列活動，標(biāo)志著“數(shù)據(jù)管護”研究的濫觴。結(jié)合國內(nèi)外學(xué)者有關(guān)數(shù)據(jù)管護生命周期的界定，本文將其細化為以下階段：數(shù)據(jù)管護戰(zhàn)略規(guī)劃、數(shù)據(jù)收集、數(shù)據(jù)處理、數(shù)據(jù)保存、數(shù)據(jù)利用、服務(wù)質(zhì)量評價。其理念不僅明確數(shù)據(jù)作為管理對象脫離于相關(guān)領(lǐng)域的獨立存在性，更重視厘清產(chǎn)生數(shù)據(jù)并與之關(guān)聯(lián)的某領(lǐng)域的特征，即數(shù)據(jù)管護生命周期應(yīng)與其關(guān)聯(lián)領(lǐng)域活動的具體過程相結(jié)合。簡言之，數(shù)據(jù)管護生命周期可由“數(shù)據(jù)生命周期”和“領(lǐng)域活動過程”兩層次構(gòu)成，如圖2所示。

如圖2所示，數(shù)據(jù)運動趨勢與其價值，主要從數(shù)據(jù)外在形式和內(nèi)在價值的變遷為數(shù)據(jù)管護生命周期提供實施的路徑與依據(jù)。隨著數(shù)據(jù)科學(xué)（Date Science）、數(shù)據(jù)自然界（Date Nature）的來臨，科學(xué)數(shù)據(jù)與信息“價值老化”生命周期衰變規(guī)律異同，它與科研工作流程緊密關(guān)聯(lián)。所以將該理念引入科研過程風(fēng)險管理，一是將科研過程風(fēng)險管理中各類科研數(shù)據(jù)資源貫穿于整個研究生命周期，能實現(xiàn)從創(chuàng)建、使用、歸檔全過程的主動管理；二是從科研數(shù)據(jù)資源長期效用與可持續(xù)發(fā)展視角，使信息生命周期與科研數(shù)據(jù)價值緊密關(guān)聯(lián)；三是以定量化描述和測度科研過程風(fēng)險管理中各類數(shù)據(jù)本身在生命周期各環(huán)節(jié)的特性，能挖掘其內(nèi)在規(guī)律和價值；四是以SDM-CMM為核心的管護模型強調(diào)了一種持續(xù)性的過程改進，這與數(shù)據(jù)管護生命周期下的科研目過程風(fēng)險管理極具不謀而合之處，二者實施主體都屬于知識密集型組織，具有相似的管理對象，都依托于項目的開發(fā)進行，且都由輸入、輸出過程組成，也均與擬解決的質(zhì)量問題密不可分。借鑒該模型理念能將生命周期過程管理和科研項目風(fēng)險管理有效整合，對數(shù)據(jù)管護服務(wù)能力各階段進行科學(xué)合理的劃分，并綜合評價出數(shù)據(jù)管護服務(wù)各方面的成熟特征，還能為科研項目各環(huán)節(jié)提供數(shù)據(jù)管護能力的改善路徑和提升策略。

4基于數(shù)據(jù)管護生命周期的科研過程風(fēng)險管理方略

41科研過程風(fēng)險管理模型的構(gòu)建

411模型構(gòu)建思路

在科研過程風(fēng)險管理中，無論是科項目啟動前、執(zhí)行中或后續(xù)過程，其過程風(fēng)險的管理體系都包括風(fēng)險的識別、評估、排序、緩解以及監(jiān)督5個方面。數(shù)據(jù)作為科研過程的重要資源，數(shù)據(jù)管護服務(wù)能力實質(zhì)表征了測度、評估和持續(xù)改善科研過程風(fēng)險管理實踐的重要度量指標(biāo)。數(shù)據(jù)管護服務(wù)能力的過程域及影響因子又與成熟度等級間存在一定的映射關(guān)系。因而，目蒲邢钅孔隕硤卣鞒齜，將數(shù)據(jù)管護生命周期理念與風(fēng)險管理理論方法相結(jié)合，綜合借鑒SDM-CMM模型的成熟度分級思想、風(fēng)險管理體系結(jié)構(gòu)、數(shù)據(jù)管護生命周期的服務(wù)能力，構(gòu)建出基于時間――過程――邏輯三維度的科研過程風(fēng)險管理模型。

412管理模型的構(gòu)建

風(fēng)險管理模型旨在增強科研過程中風(fēng)險應(yīng)對決策能力，預(yù)防突發(fā)事件的產(chǎn)生，降低風(fēng)險帶來的損失，識別并管理整個數(shù)據(jù)管護生命周期下科研項目全過程的風(fēng)險因素，提供多重風(fēng)險的評估與改善能力。該模型依據(jù)科研項目的特點，以時間維度劃分科研項目不同階段，在數(shù)據(jù)管護生命周期各階段的過程域，按照邏輯維序列，結(jié)合服務(wù)能力成熟度等級構(gòu)建基于時間――過程――邏輯三維結(jié)構(gòu)的科研項目過程風(fēng)險管理模型。如圖3所示。

圖3科研項目過程風(fēng)險管理模型圖

1）時間維――科研項目不同階段過程風(fēng)險管理

如圖3所示，從科研項目啟動、執(zhí)行、后續(xù)全過程的時間維度看，風(fēng)險管理始終由風(fēng)險識別、風(fēng)險評估、風(fēng)險排序、風(fēng)險緩解以及風(fēng)險監(jiān)督構(gòu)成。首先，依據(jù)數(shù)據(jù)管護生命周期各階段關(guān)鍵過程域所關(guān)聯(lián)的子實踐的風(fēng)險進行識別，主要目的是將評價數(shù)據(jù)管護服務(wù)能力的關(guān)鍵過程域分解成為公用實踐、專用實踐以及子實踐等可供評價的層次，識別整個數(shù)據(jù)管護生命周期的風(fēng)險源的構(gòu)成及其它們之間的關(guān)系。其次，根據(jù)科研過程風(fēng)險發(fā)生的概率對某項目的影響程度做出非正式的估測，對于科研數(shù)據(jù)管護各階段不確定性風(fēng)險概率及影響程度進行經(jīng)驗相似項目單元參照評估，建立風(fēng)險評價指標(biāo)和方法體系。第三，根據(jù)帕累托最優(yōu)原理，整合獲得對數(shù)據(jù)管護各階段所有風(fēng)險源的概括性認識，并對其進行排序，集中加強對科研項目威脅較大的風(fēng)險元素進行管理。第四，針對科研風(fēng)險的量化結(jié)果，降低其風(fēng)險產(chǎn)生的概率和帶來的負面效應(yīng)，從而制定風(fēng)險管理應(yīng)對策略，實施有效的技術(shù)手段。最后，根據(jù)科研項目的數(shù)據(jù)變化情境，適度修改或擬定新的科研風(fēng)險處置策略，跟蹤已識別的科研風(fēng)險，同時監(jiān)管未識別的潛在風(fēng)險，確保風(fēng)險應(yīng)對計劃及時修補完善。

2）過程維――數(shù)據(jù)管護生命周期的過程域

本模型中，科研過程風(fēng)險識別依據(jù)數(shù)據(jù)管護生命周期的過程域展開。如圖所示，數(shù)據(jù)管護生命周期服務(wù)能力的構(gòu)成要素本身就是自成一體的過程，它由通用性的數(shù)據(jù)管護過程，數(shù)據(jù)采集、處理與鑒定選擇過程，數(shù)據(jù)的可視化、集成和導(dǎo)入過程，數(shù)據(jù)的共享與過程，數(shù)據(jù)服務(wù)質(zhì)量的評價與保護過程這五要素構(gòu)成了管護服務(wù)能力的關(guān)鍵過程域。關(guān)鍵過程域的組成部件是生命周期管護中某一域內(nèi)的一組相關(guān)的實踐，科研過程風(fēng)險實質(zhì)就是過程域中各子實踐風(fēng)險的集合，管控好實踐中的風(fēng)險則能實現(xiàn)對過程域風(fēng)險的有效管理。另外，實踐還包括公用和專用實踐，前者視為過程域的通用性問題，后者需建立專用風(fēng)險清單。風(fēng)險的識別與管理并非一蹴而就的，應(yīng)在科研項目全過程以過程域、關(guān)鍵實踐、其他子實踐為依據(jù)自始至終定期執(zhí)行。

3）邏輯維――CMM成熟度等級與數(shù)據(jù)管護服務(wù)能力映射關(guān)系

從邏輯維度分析，科研過程中，若數(shù)據(jù)管護服務(wù)未執(zhí)行，那么依據(jù)CMM的五級成熟度等級判別該科研項目處于零等級，只有當(dāng)其在一個臨時基礎(chǔ)上執(zhí)行，科研項目才會被初始化；如果數(shù)據(jù)管護生命周期是根據(jù)科研項目級別設(shè)定并執(zhí)行的政策和程序，此時科研項目處于可重復(fù)級；直到數(shù)據(jù)管護服務(wù)一直應(yīng)用于所有科研項目的全過程，則標(biāo)志著已在定義級執(zhí)行；項目評估數(shù)據(jù)管護服務(wù)過程的有效性，以及管護標(biāo)準(zhǔn)的維持，意味著科研項目是在可預(yù)測級執(zhí)行；在優(yōu)化等級下，數(shù)據(jù)管護致力于對缺陷識別和弊端自處理。

413風(fēng)險管理模型的運行機理

為了有計劃地進行風(fēng)險分析，實施風(fēng)險管理過程，三維風(fēng)險管理模型的運行機理可如圖4所示：

首先，由上述三維模型建立起數(shù)據(jù)管護生命周期、科研項目開發(fā)文檔要求和CMM的映射關(guān)聯(lián)，然后給出數(shù)據(jù)管護服務(wù)每個過程域的主要活動與輸出，根據(jù)數(shù)據(jù)管護生命周期下科研過程風(fēng)險定義：R=∑ni=1（W（xi）×P（xi），其中xi（i=1，2，…，n）表示科研項目過程中風(fēng)險事件，n為風(fēng)險事件的數(shù)量，W（xi）為科研項目中風(fēng)險事件xi的權(quán)重，P（xi）則是科研項目進程中風(fēng)險事件xi產(chǎn)生的概率。通過對每個數(shù)據(jù)管護過程域中的活動和輸出與最佳實踐進行比較，然后識別科研項目過程中的活動與輸出是否出現(xiàn)偏離?？蒲羞^程中，在組織與機構(gòu)對數(shù)據(jù)管護最佳實踐指導(dǎo)下，風(fēng)險發(fā)生的概率難免發(fā)生偏離，一方面，當(dāng)科研過程中數(shù)據(jù)管護生命周期的某一節(jié)點處于風(fēng)險產(chǎn)生的概率高于最佳管護實踐下的風(fēng)險出現(xiàn)概率，稱之為正偏離；另一方面，因科研過程中數(shù)據(jù)管護策略持續(xù)不斷的改進，使得風(fēng)險發(fā)生概率減低而形成負偏離。其次，對這一系列偏離進行客觀評估，裁剪出客觀存在偏離數(shù)據(jù)管護生命周期最佳實踐的不確定性，識別數(shù)據(jù)管護主體的決策和科研數(shù)據(jù)利用主體價值目標(biāo)構(gòu)成的潛在威脅或造成的損失。最后，判定兩類不同主體對相同風(fēng)險的承受力與收效大小、投入多寡、科研活動的主體地位以及所掌握的資源，從而實現(xiàn)對科研項目過程的風(fēng)險識別、風(fēng)險評價、風(fēng)險排序、風(fēng)險緩解與監(jiān)督。

42科研過程風(fēng)險管理的實施

421關(guān)鍵風(fēng)險因素分析體系的裁剪

裁剪就是通過以上風(fēng)險管理模型中的關(guān)鍵過程域與關(guān)鍵實踐的實施情況快速定位每個具體科研過程風(fēng)險因素，并在管護過程中實現(xiàn)對項目過程活動風(fēng)險的監(jiān)控與根除。從科研項目前、中、后期的科研數(shù)據(jù)管理的若干關(guān)鍵實踐、公用實踐、專用實踐等都可聚集到5個關(guān)鍵過程域中，如表1所示：①通用性的數(shù)據(jù)管護，主要目標(biāo)是成立管護工作服務(wù)評議小組，根據(jù)科研用戶需求，追求高質(zhì)量的科研項目管護流程，預(yù)判項目風(fēng)險。②數(shù)據(jù)采集、處理與鑒定選擇，目的為獲取可靠數(shù)據(jù)，以便科研項目過程中的利用與保存。③數(shù)據(jù)的可視化、集成和導(dǎo)入，旨在描述和表示科研數(shù)據(jù)，便于后續(xù)研究的挖掘與使用。④數(shù)據(jù)的共享與，目標(biāo)是為科技工作者共享、獲取與科研數(shù)據(jù)交互制定對應(yīng)的政策和提供必備的技術(shù)基礎(chǔ)。⑤數(shù)據(jù)服務(wù)質(zhì)量的評價與保護，目標(biāo)是保障科研數(shù)據(jù)的可訪問性、復(fù)用性、合法性等。

表1關(guān)鍵過程域與關(guān)鍵實踐

關(guān)鍵過程域〖〗關(guān)鍵實踐過程評估通用性的數(shù)據(jù)管護通過項目數(shù)據(jù)來源、背景識別利益相關(guān)者；未來潛在用戶需求；建立數(shù)據(jù)管護的風(fēng)險管理的量化目標(biāo)；制定戰(zhàn)略規(guī)劃與管護計劃、政策。測評與分析；驗證實施情況數(shù)據(jù)采集、處理與

鑒定選擇制定數(shù)據(jù)質(zhì)量控制政策、流程、方法、工具及數(shù)據(jù)文件政策、格式、組織形式；采集數(shù)據(jù)與數(shù)據(jù)文檔的思路、策略。測量與分析，確保數(shù)據(jù)質(zhì)量；驗證其他來源數(shù)據(jù)的集成情況數(shù)據(jù)的可視化、

集成和導(dǎo)入制定元數(shù)據(jù)采集政策、規(guī)范、模式；制定數(shù)據(jù)生成策略、u估元數(shù)據(jù)。測評與驗證實施效果數(shù)據(jù)的共享與制定數(shù)據(jù)共享、權(quán)利與保密政策、使用規(guī)則；管理訪問支持技術(shù)和服務(wù)方式、流程、標(biāo)準(zhǔn)。測評與分析；驗證實施情況數(shù)據(jù)服務(wù)質(zhì)量的

評價與保護制定數(shù)據(jù)保存、備份、管護、復(fù)用許可政策、計劃；選擇支持技術(shù)、模式、備份程序、數(shù)據(jù)遷移方案。測評與分析；驗證存儲與備份情況

表1中的關(guān)鍵實踐說明了組織機構(gòu)為確保科研不同階段數(shù)據(jù)管護流程必須開展的行動、前提條件以及實現(xiàn)關(guān)鍵過程域必需的程序。過程評估則說明了進行風(fēng)險管理所需的測量、分析過程與結(jié)論驗證。

422不同過程風(fēng)險的識別與防控

風(fēng)險識別是辨識所有可能影響科研過程風(fēng)險因素和事件，為確認數(shù)據(jù)管護生命周期下科研過程風(fēng)險不確定性的客觀存在，區(qū)分科研項目啟動前、進行中、后續(xù)過程所有工作流程各環(huán)節(jié)上潛在的風(fēng)險因素與事件，以便為風(fēng)險管理提供支持。

1）啟動過程風(fēng)險的識別與防控

在科研前期啟動過程中，科研選題、學(xué)術(shù)構(gòu)思以及方案擬定對科研過程風(fēng)險產(chǎn)生直接正向顯著影響。良好的數(shù)據(jù)管護戰(zhàn)略規(guī)劃便于推進科研項目的有序開展，啟動過程風(fēng)險識別與數(shù)據(jù)管護戰(zhàn)略規(guī)劃內(nèi)容是否恰當(dāng)、合理、周全密切相關(guān)。此階段，研究者們需明確各種國際慣例、國家政策與法規(guī)、上級機構(gòu)與組織的數(shù)據(jù)共享政策，并制定適用于數(shù)據(jù)收集、組織處理、存儲備份等要素的高質(zhì)量的數(shù)據(jù)管護計劃，提供包含數(shù)據(jù)管護計劃政策、計劃指南、計劃要素、計劃模板甚至具體工具等精準(zhǔn)的計劃和資源導(dǎo)航，確?？蒲羞^程后續(xù)工作順利進行，預(yù)防項目目標(biāo)實現(xiàn)的安全隱患。此外，為了防范源自于啟動過程的風(fēng)險，我們可以通過對已有研究基礎(chǔ)、條件、知識和技能進行拓展與深化，不斷確保既定的知識性投入，實現(xiàn)知識向生產(chǎn)轉(zhuǎn)化的永續(xù)活動，提升科研成果質(zhì)量[17]。

2）執(zhí)行過程風(fēng)險的識別與防控

科研執(zhí)行過程中，硬件支撐通過影響成果轉(zhuǎn)化過程間接正向顯著影響科研過程風(fēng)險，服務(wù)支持通過影響知識表達過程間接正向顯著影響科研過程風(fēng)險，資源配置影響不夠顯著，但科研環(huán)境對科研過程風(fēng)險影響值得重視。該過程風(fēng)險隱患規(guī)避可體現(xiàn)在數(shù)據(jù)管護生命周期的數(shù)據(jù)收集、數(shù)據(jù)處理以及數(shù)據(jù)保存三個階段的合理管護。在數(shù)據(jù)收集環(huán)節(jié)中，管護人員必須檢索查驗是否有可重用的項目數(shù)據(jù)和方法，明確產(chǎn)生項目數(shù)據(jù)的類型、格式指標(biāo)，繼而擬訂合適的項目數(shù)據(jù)創(chuàng)建、收集的方法與工具；數(shù)據(jù)處理中，管護人員首先需對項目數(shù)據(jù)與文件組織規(guī)范化處理，統(tǒng)一規(guī)范文件命名規(guī)則、進行數(shù)據(jù)文件的版本控制、根據(jù)項目數(shù)據(jù)不同類型選取恰當(dāng)元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)。其次，根據(jù)科研項目數(shù)據(jù)類型及預(yù)期結(jié)果精選出匹配的工具來分析和處理數(shù)據(jù)；數(shù)據(jù)保存階段，管護人員以某一時間段為頻度對科研項目數(shù)據(jù)進行存儲和備份，選擇最佳的存儲途徑、工具、系統(tǒng)等。另外，為了防范源自于執(zhí)行過程的潛在風(fēng)險，我們可以試圖構(gòu)建有利于創(chuàng)新科研成果的良好科研環(huán)境，加強管護人員與科研團隊相互交流與溝通，建立和完善合理的科研資源配置機制，為可持續(xù)有效的科研過程風(fēng)險管理提供保障[18]。

3）后續(xù)過程風(fēng)險的識別與防控

科研后續(xù)過程中，科研實施、知識表達與成果轉(zhuǎn)化都會給科研過程風(fēng)險帶來正向影響。該過程風(fēng)險的根除與數(shù)據(jù)管護工作的數(shù)據(jù)利用和服務(wù)質(zhì)量評價緊密關(guān)聯(lián)。數(shù)據(jù)的利用就是對原始科研數(shù)據(jù)的挖掘與分析，從而實現(xiàn)數(shù)據(jù)增值。另外，為保證科研用戶能安全獲取與共享所需各類科研項目數(shù)據(jù)，采取合理的科研數(shù)據(jù)途徑，如：長尾數(shù)據(jù)的保存或刪除處理，科研小數(shù)據(jù)的儲存方式抉擇，可共享數(shù)據(jù)以論文或科研成果轉(zhuǎn)化形式發(fā)表。服務(wù)質(zhì)量評價即檢驗科研項目中數(shù)據(jù)質(zhì)量（各類數(shù)據(jù)文件的可執(zhí)行性、兼容性、合法性、版權(quán)許可、系統(tǒng)平臺以及數(shù)據(jù)規(guī)模與來源等）；服務(wù)實施效果（用戶服務(wù)安全性、高響應(yīng)度、互操作性、可擴展性等）；科研書目管護工具與技術(shù)等的評價。誠然，為了防范后續(xù)過程的風(fēng)險，我們可以制定和規(guī)范明確的科研過程目標(biāo)體系和責(zé)任問責(zé)機制，加強對科研過程生命周期的監(jiān)管，最終實現(xiàn)科研質(zhì)量的創(chuàng)新與提升[19]。

參考文獻

[1]經(jīng)濟合作與發(fā)展組織（OECD）[EB/OL].http：∥/，2017-03-05.

[2]胡曉蕊.基于全生命周期的科研項目財務(wù)風(fēng)險識別與控制[J].經(jīng)營管理者，2014，（25）：210.

[3]王靜，郭太敏，王敏，等.基于生命周期理論的區(qū)域科技信息服務(wù)協(xié)同風(fēng)險管理研究[J].圖書館，2014，（4）：63-64，82.

[4]朱光，催維軍，張薇薇.信息生命周期視角下的大數(shù)據(jù)隱私風(fēng)險管理框架研究[J].情報資料工作，2016，（1）：99-103.

[5]楊丹.高?？蒲泄芾砟芰Τ墒於饶Ｐ蜆?gòu)建研究[D].成都：四川大學(xué)，2007.

[6]蔣琰，陳謙明，黃海，等.基于項目能力成熟度模型的科研項目風(fēng)險控制[J].管理科學(xué)，2009，（6）：53-56.

[7]張萍，周曉英.高?？蒲袛?shù)據(jù)管理的需求評估方法研究[J].情報雜志，2015，（11）：188-198.

[8]葉蘭.研究數(shù)據(jù)管理能力成熟度模型評析[J].圖書情報知識，2015，（2）：115-123.

[9]李偉綿，催宇紅.研究數(shù)據(jù)管理生命周期模型及在服務(wù)評估中的應(yīng)用[J].情報理論與實踐，2015，（9）：38-41.

[10]Boehm B W.Software risk management[M].Piscataway：IEEE Computer Society Press，1989.

[11]CHAPMAN C.Key points of contention in framing assumptions for risk and uncertainty management[J].International Journal of Project Management，2006，24：303-313.

[12]周文泳，李娜.基于科研過程的科研風(fēng)險形成規(guī)律與防范策略[J].科技進步與對策，2013，（1）：23-28.

[13]肖灑，郝一峰.基于過程管理的科研項目風(fēng)險防控與優(yōu)化機制創(chuàng)新[J].科技管理研究，2016，（13）：176-180，186.

[14]朱衛(wèi)東，王東鵬，劉芳.科學(xué)基金項目實施過程管理研究――基于質(zhì)量問責(zé)視角[J].科學(xué)學(xué)研究，2014，（9）：1370.

[15]宋歌，孫建軍.科研項目學(xué)術(shù)質(zhì)量評價關(guān)鍵問題研究[J].圖書與情報，2016，（5）：105-109.

[16]王芳，慎金花.國外數(shù)據(jù)管護（Data Curation）研究與實踐進展[J].中國圖書館學(xué)報，2014，（7）：116-128.

[17]ALOINI D，DULMIN R，MININNO V.Risk management in ERP project introduction：review of the literature[J].Information & Management，2007，（44）：547-567.