導(dǎo)語：如何才能寫好一篇風險辨識工作計劃，這就需要搜集整理更多的資料和文獻，歡迎閱讀由公文云整理的十篇范文，供你借鑒。

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一、工作目標及基本程序

1、工作目標

1）建立風險分級清單

2）建立風險分級責任清單

3）完成西安區(qū)域風險防控手冊

2、基本程序

成立組織機構(gòu)——編制工作制度和工作方案——召開啟動會——初步培訓(xùn)——收集資料——編制文件（指南、臺賬、記錄）——危害因素辨識培訓(xùn)——辨識危害因素——風險分析——判定風險等級——制定控制措施——措施逐級評審與審核——劃分管理責任——組織全員學習、落實控制措施——組織定期評審、更新風險信息——實施分級管控——實現(xiàn)持續(xù)改進。

二、組織機構(gòu)與職責

一）、成立構(gòu)建“風險分級管控”工作領(lǐng)導(dǎo)小組：

組 長XX負責人

副組長：XX負責人

成 員：各職能負責人、項目負責人、EHS專、兼職人員、項目專業(yè)口負責人

組長職責：

1.負責領(lǐng)導(dǎo)構(gòu)建、實施“風險分級管控”工作；

2.負責提供構(gòu)建、實施過程中必要的經(jīng)費和組織保障；

3.確定逐級責任，批準實施相關(guān)規(guī)章制度；

4.批準實施年度工作計劃；

5.督促并定期組織檢查“風險分級管控”構(gòu)建、實施效果。

副組長職責：

1.協(xié)助組長完成“風險分級管控”構(gòu)建工作；

2.擬定年度工作計劃；

3.具體組織“風險分級管控”體系構(gòu)建、實施；

4.擬定構(gòu)建、實施過程中必要的經(jīng)費和組織保障方案；

5.定期組織危害因素辨識及風險評估結(jié)果的評審、修改。

成員：

1.積極配合組長、副組長的工作，完成交代的任務(wù)；

2.積極組織各分管單位完成危害因素辨識；

3.統(tǒng)計、匯總各分管單位的結(jié)果并上報“風險分級管控”工作領(lǐng)導(dǎo)小組。

三、具體實施步驟

（一）籌劃部署階段

1、工作對接，制定標準，風險分級管控工作領(lǐng)導(dǎo)小組委派專人與第三方機構(gòu)完成對接工作，收集必要的資料，制定工作計劃。

2、召開啟動會，風險分級管控工作領(lǐng)導(dǎo)小組組長組織召開公司風險分級管控構(gòu)建工作啟動會，由風險分級管控工作辦公室主任宣貫《風險分級管控構(gòu)建工作方案》，要求方案切實可行，會議內(nèi)容全員參與學習。

3、初步培訓(xùn)，組織相關(guān)人員參與由第三方機構(gòu)組織的培訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容主要包括“風險分級管控”基本概念、構(gòu)建辦法等基本理論，要求有通知、有簽到、有考評、有總結(jié)。

（二）風險分級管控體系構(gòu)建階段

1、收集完備公司基礎(chǔ)信息，組織人員列出資料清單，并對現(xiàn)場進行勘察、收集資料。

2、在第三方機構(gòu)指導(dǎo)下，結(jié)合公司實際情況，編制形成企業(yè)《風險分級管控體系實施指南》。編制完成后，組織相關(guān)人員就風險辨識的相關(guān)方法、辨識要求進行培訓(xùn)學習，要求有通知、有簽到、有考評、有總結(jié)。

3、選擇典型項目構(gòu)建風險辨識分級管控機制

（1）選定兩到三個部門、項目成立示范點，由風險分級管控工作領(lǐng)導(dǎo)小組進行指導(dǎo)，被選定的項目積極落實風險排查工作，要求建立安全風險基礎(chǔ)檔案。

（2）對排查出的風險進行評分、分級，建立風險辨識分級臺賬。

4、編制形成階段性工作匯總報告，西安區(qū)域組織其他項目對示范點進行觀摩，并在公司范圍全面推廣，要求各部門、項目全面開展落實風險分級管控工作，后將各自風險分級管控工作方案及成果統(tǒng)一報至風險分級管控工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室。

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關(guān)鍵詞 供電企業(yè)；安全管理；風險管控

中圖分類號 F426 文獻標識碼 A 文章編號 1673-9671-（2012）092-0225-01

近年來，電力行業(yè)在安全管理方面通過不斷的探索和研究，總結(jié)出了一些很好的工作方法和經(jīng)驗，建立了一系列的規(guī)章制度，形成了一套行之有效的管理方法，對安全生產(chǎn)起到了積極的作用。但客觀來講，傳統(tǒng)的安全管理比較粗放，缺乏系統(tǒng)性和前瞻性。更重要的是缺乏系統(tǒng)的、全面性的管理系統(tǒng)，沒有建立長效的風險管控措施。

1 供電企業(yè)傳統(tǒng)的安全管理理念

傳統(tǒng)的安全管理是以安全為目標，其管理方法往往滯后于生產(chǎn)實際。比如有許多安全管理規(guī)章制度，往往是在生產(chǎn)中發(fā)生事故后，才總結(jié)經(jīng)驗教訓(xùn)，制定相應(yīng)的防范措施，沒有完全做到事前預(yù)控。憑經(jīng)驗或直覺去處理生產(chǎn)系統(tǒng)中的安全問題，缺乏由表及里的深入分析去發(fā)現(xiàn)潛在的事故危險性，定性回答“安全”或“不安全”的時候多，而定量的概念少。閉環(huán)控制和動態(tài)控制的成分少，特別是對人的不安全行為和設(shè)備的不安全狀態(tài)的控制，往往依賴制訂安全技術(shù)措施，對不安全因素的現(xiàn)場控制和跟蹤受控應(yīng)用的辦法不多或沒有完全做到。實際過程管理、技術(shù)和設(shè)備問題得不到重視，沒有科學的維護和安全管理措施。

2 現(xiàn)行安全風險管控理念

安全風險管理是保障供電企業(yè)安全生產(chǎn)的重要手段。其理念是對生產(chǎn)作業(yè)不同的工作，從人員、機器、設(shè)備、工作環(huán)境等方面，針對組織不完善、管理不到位、行為不規(guī)范、措施不落實等可能引起安全風險進行查找，提出措施，加以防范。是實現(xiàn)由事故管理向風險管理轉(zhuǎn)變；由事后應(yīng)急向事前預(yù)防轉(zhuǎn)變；由注重結(jié)果轉(zhuǎn)變到注重因素和過程的流程化管控。2010年國家電網(wǎng)公司提出，大力推進安全管理標準化、生產(chǎn)管理精益化，通過扎實開展安全風險管控，規(guī)范和統(tǒng)一安全管理行為，促進安全生產(chǎn)長效機制建設(shè)，提升安全生產(chǎn)管理水平，實現(xiàn)安全生產(chǎn)長治久安。

3 供電企業(yè)推行風險預(yù)控管理的現(xiàn)實必要性

與傳統(tǒng)的安全管理方法相比，風險預(yù)控管理有其突出的特點和鮮明的優(yōu)勢。

1）建立了科學的安全管理流程。主要是通過全面辨識各生產(chǎn)系統(tǒng)、各作業(yè)環(huán)節(jié)、各工作崗位存在的不安全因素，明確安全管理對象；對辨識出來的各種不安全因素進行風險評估，確定其危險程度，進一步明確各個環(huán)節(jié)安全管理的重點，依據(jù)國家法律法規(guī)等要求，結(jié)合生產(chǎn)實際，有針對性地制定管控標準和措施，明確安全管理的依據(jù)和手段，通過落實管控責任部門和責任人，保證管控措施落實到位。

2）安全風險管控把安全生產(chǎn)責任落到了實處，做到了“縱向到底，橫向到邊”?？v向上，明確了公司相關(guān)職能部室、工區(qū)、班組、關(guān)鍵人（工作票簽發(fā)人、工作負責人、工作許可人）的職責。橫向上，通過系統(tǒng)危險辨識，明確了各業(yè)務(wù)部門的安全責任，把安全管理責任由安監(jiān)部門一家延伸到所有業(yè)務(wù)部門，實現(xiàn)了“誰主管、誰負責”。通過崗位危險源辨識，明確了職工的崗位安全職責，實現(xiàn)了安全責任全員化。

3）實現(xiàn)了超前預(yù)防管理，安全風險管控體系要求供電企業(yè)全面開展危險源辨識和風險評估，制定風險預(yù)控措施，由傳統(tǒng)管理轉(zhuǎn)變?yōu)椤氨孀R和評估風險---降低和控制風險—預(yù)防和消除事故”的現(xiàn)代科學管理方法，同時建立了安全風險管控及承載力分析系統(tǒng)，該應(yīng)用系統(tǒng)從電網(wǎng)、設(shè)備、環(huán)境、人員、用戶、基建、農(nóng)電、交通八個方面來進行風險分析和管控，同時通過承載力分析系統(tǒng)對班組人員的工作負荷、工作狀態(tài)、技能素質(zhì)進行分析，初步建立了以風險管控為驅(qū)動，涵蓋調(diào)度、生產(chǎn)、基建、營銷、交通、農(nóng)電等專業(yè)的安全風險管控體系，實現(xiàn)了公司安全生產(chǎn)的各專業(yè)橫向縱向可控、能控、在控。

4）關(guān)注事前的風險分析與評估，超前控制風險，把安全防范的關(guān)口前移，實現(xiàn)電力系統(tǒng)的規(guī)范化管理。通過安全承載力分析結(jié)果調(diào)整工作計劃，確保工作人員的勞動強度和承載力始終處于安全狀態(tài)，強化了作業(yè)安全管理，初步達到了作業(yè)安全風險預(yù)控的目標。

4 建立安全生產(chǎn)風險管控體系

防止人身傷亡事故和人員責任事故是供電企業(yè)安全工作的首要任務(wù)，全面開展安全風險辨識、風險分析、風險評估、風險控制，承載力分析，提高全員安全風險防范能力，將安全管理的中心工作前移，建立長效地安全風險管控體系，是保證人身、電網(wǎng)、設(shè)備安全穩(wěn)定運行的基礎(chǔ)。

1）按照不同專業(yè)進行安全風險辨識及評估。按照“誰主管，誰負責”原則，從設(shè)備、環(huán)境、工器具、勞動防護以及對現(xiàn)場某項作業(yè)過程中可能出現(xiàn)的安全風險進行辨識及評估，找出存在的危險因素，制定相應(yīng)的預(yù)控措施，把安全防范的關(guān)口前移，做到，超前控制風險，實現(xiàn)動態(tài)的、主動和超前的安全生產(chǎn)風險管理。

2）綜合考慮安全生產(chǎn)相關(guān)因素進行安全風險級別劃分。結(jié)合本單位實際，從電網(wǎng)、設(shè)備、環(huán)境、人員、用戶、基建、農(nóng)電、交通等方面安全生產(chǎn)相關(guān)因素，進行風險分析，確定一、二、三類安全風險級別，制定有針對性的風險控制措施。其中一級為最高風險。當電網(wǎng)或用戶設(shè)備故障、天氣變化、人員變化、設(shè)備缺陷隱患導(dǎo)致電網(wǎng)內(nèi)外部環(huán)境出現(xiàn)惡劣趨勢時，安全風險級別應(yīng)根據(jù)風險因素變化情況，進行動態(tài)調(diào)整，相關(guān)因素消除后恢復(fù)級別。

3）切實做好現(xiàn)場風險控制。落實風險控制措施是安全作業(yè)的關(guān)鍵，作業(yè)前，工作負責人要依據(jù)作業(yè)風險辨識范本、設(shè)備與環(huán)境風險庫等內(nèi)容，將安全風險及控制措施填入標準化作業(yè)控制卡中。工作前，向工作班成員進行現(xiàn)場交底時，應(yīng)同時交代“風險分析及防范措施”的內(nèi)容，并在作業(yè)過程中應(yīng)嚴格落實風險控制措施，確保安全風險控制措施得到有效實施。

4）建立配套管控手段和管控制度，俗話說，“沒有規(guī)矩，不成方圓”，規(guī)矩也就是規(guī)章制度，是我們用來遵守的，用來規(guī)范員工行為的規(guī)則、條文。建立健全風險管控管理、安全風險控制、安全風險分級、承載力劃分和預(yù)控等制度，統(tǒng)一標準、統(tǒng)一規(guī)范，進一步提高執(zhí)行力。

5）安全風險管理實施PDCA閉環(huán)管理。認真組織制定各階段工作計劃和實施方案，嚴格按照計劃和方案開展工作，定期進行過程監(jiān)督，糾正存在的問題，在總結(jié)提煉的基礎(chǔ)上，采取切實有效措施，不斷持續(xù)改進，提高企業(yè)安全管理水平。

6）加強宣傳教育急培訓(xùn)。通過宣傳及教育培訓(xùn)，使各級人員理解安全風險管理的意義、作用、內(nèi)容和方法，明確工作任務(wù)和目標，在企業(yè)營造濃厚的安全風險管理氛圍，為實施安全風險管理建立良好基礎(chǔ)。培訓(xùn)應(yīng)包括基礎(chǔ)理論知識、安全風險評估標準、危險源辨識手冊及其使用方法的培訓(xùn)，使各級人員結(jié)合評估項目及其崗位職責，了解與本崗位工作有關(guān)的主要危害因素及其安全風險，對照辨識和分析可能導(dǎo)致事故的各種危害因素，提高風險分析和辨識的意識與能力。

5 結(jié)束語

安全生產(chǎn)是電力企業(yè)一切工作的基礎(chǔ)。開展安全風險管控必須結(jié)合生產(chǎn)現(xiàn)場實際，將科學安全理論與生產(chǎn)實踐、經(jīng)驗教訓(xùn)結(jié)合起來，理論聯(lián)系實際，才能解決生產(chǎn)過程中存在的問題。

參考文獻

[1]國家電網(wǎng)公司.安全風險管理體系實施意見[J].

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《實施指導(dǎo)意見》共5章25條，包括總則；教育培訓(xùn)；作業(yè)安全風險管理；企業(yè)安全風險管理；電網(wǎng)安全風險管理；闡述了國家電網(wǎng)公司安全風險管理體系建設(shè)的基本原則；強調(diào)了開展安全風險管理教育培訓(xùn)的重要性及主要內(nèi)容；說明了作業(yè)層、企業(yè)層、網(wǎng)省公司及總部層開展風險管理的基本流程和內(nèi)容。這標志著國家電網(wǎng)公司關(guān)于安全風險管理體系建設(shè)的一些重要問題，如基本原則、體系內(nèi)容、工作機制、重點要求等，有了一個比較系統(tǒng)、科學的闡述，和實事求是的定位，對于公司各單位立足實際，正確理解和開展安全風險管理工作，具有指導(dǎo)作用?！秾嵤┲笇?dǎo)意見》基本原則和思路可以概括為24個字6句話：“堅定方向、理清思路、分清層次、分清專業(yè)、弄懂會用、持續(xù)改進”。

二、電力市場穩(wěn)定性與風險管理措施

1、首先我們要堅定風險管理的發(fā)展方向。我們知道，安全管理的實質(zhì)是風險管理，我們現(xiàn)階段在公司系統(tǒng)中開展安全風險管理，實施危險源辨識、風險分析、風險評估、風險控制，逐步建立基于閉環(huán)過程管理的安全風險管理體系，這個體系的建立既是現(xiàn)代企業(yè)安全管理發(fā)展的必然方向，也是我們實現(xiàn)安全“可控、能控、在控”的客觀要求。通過大力開展宣傳動員和教育培訓(xùn)，使各級人員弄懂學會風險管理的基本知識，理解風險管理的意義、作用、內(nèi)容和流程，供電公司各項工作，我感到抓的特別緊也特別實，我們現(xiàn)在搞宣傳培訓(xùn)，實際就是在做這項工作，通過學習和培訓(xùn)來提高我們自身安全風險分析能力和安全管理控制水平。

2、理清風險管理的工作思路。在這方面，我們要堅持“以人為本、實事求是、注重實效、穩(wěn)步推進”的基本原則，還要貫徹“分專業(yè)、分層次、抓培訓(xùn)、理流程、建機制、抓落實”的工作思路，（為此我們要）高度重視安全風險管理教育培訓(xùn)工作，奠定安全風險管理的良好基礎(chǔ)。

3、建立分層次的風險防控體系。按照各自管理職責和工作特點，不同管理層次負責控制不同程度和類型的安全風險，逐級落實安全責任。一各部門有各部門管理的安全風險，班組長有班組長管理的安全風險，員工也即直接操作者郵資機的安全責任，逐級落實安全，責任具體來說，在工作中要掌握好一個首要任務(wù)和一個目標，首要任務(wù)就是供電企業(yè)以防止電網(wǎng)大面積停電事故作為首要任務(wù)，重點防控大面積停電風險；目標是無論供電企業(yè)也好、還是基建施工單位都要以提高員工安全意識和風險防范能力為目標，重點防控人身傷亡、設(shè)備損壞、供電中斷事故風險；基層班組、工區(qū)、個人重點控制作業(yè)過程中的違章、誤操作、人身傷害等各類作業(yè)安全風險。

4、建立分專業(yè)的風險防控體系。就是要發(fā)揮安全生產(chǎn)“三個組織體系”的共同作用。三個體系——安全保證體系、安全監(jiān)督體系、安全責任體系，通過發(fā)揮三個組織體系的共同作用）形成專業(yè)配合并各負其責的安全風險防控機制。各級安監(jiān)部門牽頭制定安全風險管理總體方案和工作計劃，組織開展宣傳培訓(xùn)和風險評估，監(jiān)督落實風險防控措施；那么，調(diào)度、生產(chǎn)、營銷、基建等部門要按照“誰主管，誰負責”原則，負責管理范圍內(nèi)的電網(wǎng)、供電、人身、設(shè)備等各類安全風險的辨識、分析和防控工作，落實各自職責和義務(wù)。前面是分層次管理，這條是分專業(yè)防控。

5、弄懂學會風險管理的基本方法。要弄懂學會風險管理的基本方法作為每位員工來講我們就要加強理論學習，正確理解安全風管理工作。因為它是對以往安全工作和現(xiàn)有安全管理手段的總結(jié)、提煉、延伸，是突出預(yù)防為主、實施過程控制、改進管理績效的科學手段。通過學習并結(jié)合日常安全工作實際，學會并自覺運用風險管理的方法，達到發(fā)現(xiàn)危害、控制風險、預(yù)防事故、保障安全的目的。作業(yè)中存在的危險源是可以預(yù)控的。一般來說作業(yè)中存在的危險源可以分為兩大類：一類是顯現(xiàn)的危險源，通過現(xiàn)場考察或認真預(yù)知就可以發(fā)現(xiàn)。例如：正因為人們知道電氣作業(yè)會有觸電危險，所以事先戴好絕緣手套、穿好絕緣鞋，與帶電體保持一定的安全距離。登桿作業(yè)前，人們也會預(yù)感到存在的墜落危險，因此，上桿之后，小心地掛好安全帶。另一類是潛在的危險，因此，這就需要進行科學地辨識預(yù)控。潛在的危險也是一種客觀存在的事務(wù)，只要是客觀存在的事物，人們就有能力去認識它和控制它，這就需要我們加強安全理論學習，弄懂學會風險管理的基本方法。

6、建立持續(xù)改進的工作機制。應(yīng)該建立一個怎樣的風險管理工作的機制？建立完善有效的安全風險管理體系，關(guān)鍵在于持之以恒、常抓不懈、不斷改進。認真組織制定各階段工作計劃和實施方案，嚴格按照計劃和方案開展工作，注重加強過程監(jiān)督和偏差糾正，在總結(jié)提煉的基礎(chǔ)上，采取切實有效措施，實現(xiàn)下一輪工作的持續(xù)改進，這樣才能不斷提高企業(yè)安全管理水平。我們還要有條不紊地推進安全風險評估管理工作。

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公司體系管理工作計劃范文1

在管理人員年會上提出的要求，結(jié)合外部第一次監(jiān)審向我公司提出的建議，2010年我公司質(zhì)量管理體系運行工作安排如下;

1、1-3月，各部門對照李總的講話要求，認真把本部門的各項流程和規(guī)章制度進行細化、優(yōu)化(各部門的流程清單已經(jīng)下發(fā))，把本部門的管理水平上一個新臺階，適應(yīng)公司發(fā)展需要

2、各部門明年至少有3個大的進步(改進目標或方向)，根據(jù)內(nèi)審、管理評審和外部監(jiān)審提出的問題，自己確定目標，有的目標能落實在文件或流程中，需在此次修改的文件或流程中體現(xiàn)

3.、4-5月份對各部門修改的規(guī)章制度和流程進行評審，批準和執(zhí)行4、8月份對各部門進行巡查，檢查細化、優(yōu)化文件的落實情況和改進目標的實

施情況，同時普查各部門的質(zhì)量記錄是否符合要求

5、10月份進行內(nèi)審，此次內(nèi)審覆蓋ISO9000所有的條款，內(nèi)審依據(jù)是公司的“質(zhì)量手冊”和流程﹑管理制度及作業(yè)文件，涉及所有相關(guān)部門，內(nèi)審檢查表由內(nèi)審員自己填寫，內(nèi)審小組不再包攬，這也是上次監(jiān)審對我們提出的要求，要求各位內(nèi)審員履行自己的職責，提前做好準備

6、11月份進行管理評審，各部門需提交質(zhì)量管理體系運行報告等相關(guān)材料，總結(jié)一年的工作情況。

7、11月底進行質(zhì)量管理體系的外部第二次監(jiān)審，各部門要做好充分的準備，尤

其是上次提出的不合格的部門，這次要重點檢查

8、各部門要妥善保管好質(zhì)量管理體系受控文件，我們已經(jīng)發(fā)現(xiàn)有的部門把受控

文件到處亂扔，需要更改換頁時，找不到文件，希望各部門經(jīng)理予以重視。以上是2010年質(zhì)量管理體系運行工作的初步安排，如遇特殊情況可能有所變動，各位經(jīng)理有什么問題請及時與管理者代表溝通，大家共同努力，完成李總和監(jiān)審對我們提出的要求

公司體系管理工作計劃范文2

xx年公司在hse管理體系有效運行的基礎(chǔ)上建立了iso9001質(zhì)量管理體系、iso14001環(huán)境管理體系、ohs職業(yè)健康安全管理體系，同時啟動了“四個體系”的整合。xx年年公司在“四個管理”體系整體通過北京中油認證中心認證審核的基礎(chǔ)上進一步完善了體系整合工作，加強過程控制，強化執(zhí)行力度，逐步實現(xiàn)了質(zhì)量、健康、安全與環(huán)境四個方面的一體化管理。根據(jù)2014年公司工作重點，hse體系運行主要抓好以下六方面工作：

一、按q/sy1002.1-xx年標準，組織體系文件的換版工作

xx年7月公司體系文件以來，組織了兩次局部修訂，但由于“四個體系”共有一套管理手冊，在兼容要素的表述上還存在缺項，作業(yè)性文件還不完善且與程序文件的對應(yīng)關(guān)系不清晰。因此今年公司將成立骨干班子，認真研究各標準的差異，結(jié)合公司實際，按q/sy1002.1-xx年標準要求，組織體系文件的換版工作，提高體系文件的適用性和操作性。進一步加強機關(guān)各部門之間的溝通，明確職責，組織各部門按職責分工，編制好相關(guān)程序文件。加強管理制度，操作規(guī)程的修訂、整理和匯編工作，完善各項作業(yè)性文件，并處理好作業(yè)性文件與程序文件的接口。

二、進一步組織好公司各專業(yè)風險辨識和評價工作

20XX年公司將組織鉆井、試油、機修、鉆具井控、技術(shù)服務(wù)、車輛服務(wù)6個專業(yè)進行全面風險辨識和評價，分崗位按工藝流程編制風險辨識表，由一線班組員工參與識別，由專業(yè)技術(shù)人員進行評價。風險評價的結(jié)論將作為制定hse目標指標、管理方案、修訂應(yīng)急預(yù)案、制定培訓(xùn)計劃的依據(jù)。計劃1月組織現(xiàn)場調(diào)研，編制各專業(yè)風險識別清單，2月組織各專業(yè)技術(shù)骨干培訓(xùn)風險辨識和評價方法，3至4月開展全面辨識工作，5月組織專業(yè)人員進行評價，分級制度控制措施。

三、進一步加大管理體系宣貫培訓(xùn)力度

公司成立以來舉辦hse管理體系宣貫培訓(xùn)班3期，累計培訓(xùn)專兼職hse管理人員321人，舉辦內(nèi)審員培訓(xùn)班2期，培訓(xùn)內(nèi)審員28人，但通過兩年內(nèi)外審發(fā)現(xiàn)，管理體系宣貫、培訓(xùn)的效果不佳，培訓(xùn)的內(nèi)容缺少針對性，每年集中培訓(xùn)的方式有待改進。2014年公司將抓好以下三方面hse體系培訓(xùn)工作：一是組織內(nèi)審員的送外培訓(xùn)，學習q/sy1002.1-xx年標準，做好換證工作。二是要充分發(fā)揮體系運行先進單位的積極作用，分片區(qū)組織各單位到先進單位進行現(xiàn)場參觀學習，同時結(jié)合現(xiàn)場實際進行體系知識的宣貫和培訓(xùn)，以點帶面，推動體系管理水平的整體提高。施工現(xiàn)場體系培訓(xùn)重點：崗位風險辨識與評價、“兩書一表”、應(yīng)急預(yù)案的編寫。三是強化公司管理層hse的培訓(xùn)力度，提高領(lǐng)導(dǎo)干部hse體系管理意識，切實加大hse體系的執(zhí)行力度，計劃2014年4月組織一期公司領(lǐng)導(dǎo)、機關(guān)部室長管理體系培訓(xùn)班，培訓(xùn)重點：體系標準、體系文件結(jié)構(gòu)、體系建立運體系中存在的問題、各部門的職責分配。

四、完善各項基礎(chǔ)資料強化體系執(zhí)行力度

一是按照q/cnpc124.2-xx《石油企業(yè)現(xiàn)場安全檢查規(guī)范第2部分：鉆井作業(yè)》編寫鉆井作業(yè)現(xiàn)場崗位、班組檢查表，結(jié)合公司崗位考核的相關(guān)內(nèi)容，將崗位記錄、基礎(chǔ)資料、安全設(shè)施的檢查分解到崗位，明確到檢查表中。二是進一步規(guī)范“四類18冊”的各項記錄，特別是作業(yè)許可、hse設(shè)施管理、變更管理、新增風險控制等內(nèi)容，要結(jié)合實際，逐步形成系統(tǒng)化、標準化、程序化的管理模式。三是進一步細化和完善《qhse管理體系實施工作指南》，為基層單位管理體系的實施提供切實可行的依據(jù)，試修作業(yè)隊和各二級單位要借鑒鉆井隊“四類十八冊”的經(jīng)驗，規(guī)范基礎(chǔ)資料。

五、進一步加強體系工作的監(jiān)督與指導(dǎo)力度，提高內(nèi)審的效率

公司每年集中組織一次內(nèi)審工作，規(guī)模大、時間短，現(xiàn)場指導(dǎo)力度不夠，2014年公司將在集中審核的基礎(chǔ)上，組織相關(guān)內(nèi)審員進行滾動檢查，每季度分別抽查6-10個鉆井隊，1-2個后勤單位。一是對各鉆井隊體系運行情況進行監(jiān)督和指導(dǎo)，通過編制專項檢查表及時發(fā)現(xiàn)問題，及時解決;二是組織部分內(nèi)審員進行現(xiàn)場指導(dǎo)，逐步提高體系管理水平;三是季度抽查的結(jié)果和存在的問題，作為年度內(nèi)審的重要依據(jù)和審核重點。

六、繼續(xù)抓好內(nèi)審和管理評審

繼續(xù)抓好內(nèi)審和管理評審。公司將進一步完善內(nèi)審員的管理和考核制度，加強內(nèi)審員的選拔和培養(yǎng)，規(guī)范內(nèi)審員資質(zhì)，實行聘用管理制，建立有效的激勵機制,著力打造一支高素質(zhì)的內(nèi)審員隊伍，為體系的有效運行提供人力保障。公司將以捆綁審核、滾動審核的方式開展內(nèi)審工作;今年審核的重點是xx年年未接受內(nèi)、外審核的單位，具體的內(nèi)部審核工作按審核計劃進行，各單位體系內(nèi)外審情況將與績效考核和季度、年終評比掛鉤。同時公司還將嚴格按照標準要求有針對性的細化管理評審工作。

七、做好外部審核的迎審工作

公司將按照認證中心20XX年監(jiān)督審核的具體要求做好迎審工作，計劃xx年11月接受認證中心監(jiān)督審核，體系覆蓋的各單位都應(yīng)做好充分準備，積極開展自檢自查工作，對內(nèi)外部審核中發(fā)現(xiàn)的問題必須嚴格予以整改，公司將加大對不符合的跟蹤驗證力度，對在審核中表現(xiàn)較好，進步較大的單位給予獎勵，給不及時完成不符合項整改的單位給予處罰。

公司體系管理工作計劃范文3

對于體系整合型管理工作，是一個增值的過程，也是一項系統(tǒng)工程，涉及到方方面面，不是各管理體系的簡單疊加。沒有管理者的全力支持和主動參與，各管理體系的整合也難以達到預(yù)期效果。為持續(xù)得到高、中層管理者支持，整合后公司管理體系的管理者代表尤為關(guān)鍵，是管理體系整合先絕條件。

首先，體系推動者要求具有全面的綜合素質(zhì)，尤其要對相關(guān)國家標準執(zhí)行層面熟悉，同時也要對公司整體運作熟悉，有過質(zhì)量管理、生產(chǎn)管理、項目管理及體系推動經(jīng)歷;其次要求公司資源配置到位、管理者代表具有質(zhì)量及體系管理較好的能力及角色扮演，這些對公司體系運行具有關(guān)鍵作用;最后公司中各項管理體系運行良好，并且具有可操作性及協(xié)調(diào)性。

管理體系整合型原則及方法：

1.管理體系整合型原理：

1.1管理體系共同規(guī)律：管理的目的使資源通過管理實現(xiàn)一定的目標，而不同的管理體系存在差別(QMS質(zhì)量管理體系在于滿足顧客要求，EMS環(huán)境管理體系在于服務(wù)眾多相關(guān)方和滿足社會對環(huán)境保護不斷發(fā)展的需求，OHSMS職業(yè)健康安全管理體系則是為維護企業(yè)員工健康和安全的需要等。)管理對象上都涉及公司的全員管理，在管理思路都運用系統(tǒng)管理、過程管理、文件化管理等，在管理的運作上，都突出了PDCA的方法，在管理的根本目的上都強調(diào)了公司的持續(xù)改進。

1.2規(guī)范管理：透過管理的功能使公司內(nèi)的所有資源可協(xié)調(diào)和控制，實現(xiàn)公司的目標，因此，公司須對所有資源(包括人員、機械、設(shè)施、材料、技術(shù)、環(huán)境、信息、資金、時間、管理方法，以及可調(diào)動和協(xié)作的供方等)進行科學的策劃和管理，這就是將管理思路規(guī)范化的過程。

1.2.1管理方向明晰化是成就公司的前提，應(yīng)由最高管理者，制定本公司的長期、中期、短期戰(zhàn)略，制定公司的管理方針，提出管理的總體目標，并明確按照不同管理體系要求的分解管理目標，從而運用目標管理工具上對公司的活動進行控制。

1.2.2管理思路系統(tǒng)化

系統(tǒng)化的管理側(cè)重從整體上把握公司的功能和活動加經(jīng)梳理。一是確定公司的橫向管理范圍(即把公司中所有涉及到的部門、人員、作業(yè)場所、活動過程等都要納入管理范圍;)二是確定公司的縱向管理層次，把所有涉及的管理的職能和人員及其關(guān)系從系統(tǒng)上進行策劃和管理。

1.2.3公司活動合法化

公司的管理活動合法化是一項正本清源的基礎(chǔ)性工作，將為公司的長遠活動打開一條寬暢的通道。公司的所有活動，都應(yīng)當在符合有關(guān)的國際、國家、地方、行業(yè)等相關(guān)法規(guī)的強制性要求，以保證活動不受到相關(guān)的干擾和阻礙。

1.2.4管理體系文件化(重點)

透過文件化的管理，規(guī)定明確的公司內(nèi)的管理活動和作業(yè)活動，使所有重要的活動得到有效控制。

1.2.5管理手段最優(yōu)化

實事求是，一切從實際出發(fā)，是公司遵循的管理路線，只有針對自身資源(現(xiàn)存)的特點，采取適合公司發(fā)展的、符合公司文化內(nèi)涵的管理思路，通過相應(yīng)管理制度和管理機制，促使公司的各項活動既能在限定的規(guī)則內(nèi)運作，又能有效地引導(dǎo)公司的各項管理活動向縱向深入開展，使公司內(nèi)的資源使用朝向良性方向發(fā)展，對公司的目標實現(xiàn)貢獻有效的潛能。

1.3有效管理

一切管理綱要與綱領(lǐng)、規(guī)章、制度都只有落實才能產(chǎn)生效益，公司所有人員能夠在第一時間內(nèi)取閱到有效的作業(yè)標準、流程及規(guī)范，才能保證政令、方法、作業(yè)要求得到貫徹;公司管理策劃得到有效的實施，需做好以下方面的工作。

1.3.1資源配置到位：對人員、機械、設(shè)施、材料、技術(shù)、環(huán)境、信息、資金、時間、管理方法，以及可調(diào)動和協(xié)作的供方等進行合理的調(diào)配;

1.3.2資源管理到位：使資源為公司的目標發(fā)揮最大的效用，資源管理要達到的目的有：資源保值增值、資源調(diào)配可行、資源使用率最大化;

1.3.3運作方案到位：公司管理的核心過程，就是各項資源以最有效的方式統(tǒng)一運作的過程;

1.3.4督促檢查到位;

1.3.5信息控制到位;

1.4效率管理：公司效率的改進，表現(xiàn)在公司產(chǎn)出與投入比值的增加，可體現(xiàn)在投入不變產(chǎn)出增加、產(chǎn)出不變投入減少及雙向的有效變化。

2.認證機構(gòu)能力要求

2.1認證機構(gòu)審核員專業(yè)匹配性;

2.2認證機構(gòu)服務(wù)特點及配合度。

3.目前管理體系運行情況

3.1管理體系運行方面還處于初級運行階段;

3.2管理體系工具未能在管理人員工作中得到充分運用;

3.3操作層面人員未能有效運用作業(yè)標準進行作業(yè);

3.4新產(chǎn)品研發(fā)量產(chǎn)技術(shù)轉(zhuǎn)移、檢驗設(shè)備校正方式(如比對校正)、統(tǒng)計技術(shù)工具應(yīng)用、工藝標準、作業(yè)標準、機器設(shè)備分級保養(yǎng)及糾正與預(yù)防措施等均有較大的提高空間;

3.5公司的三階文件可操作性、適宜性及協(xié)調(diào)性待提高。

4.各管理體系一體化認證整合的四大好處

4.1認識和掌握管理的規(guī)律性，建立一致性管理基礎(chǔ);

4.2科學的調(diào)配人力資源，優(yōu)化公司的管理結(jié)構(gòu);

4.3統(tǒng)籌開展管理性要求一致的活動，提高管理的效率和有效性;

篇5

我叫ST，目前在xx井區(qū)擔任井區(qū)安全員職務(wù)。

在作業(yè)區(qū)領(lǐng)導(dǎo)的正確指導(dǎo)下，在井區(qū)員工的大力支持下，本人認真貫徹作業(yè)區(qū)全年的工作部署，結(jié)合井區(qū)的實際情況，堅持“以人為本，安全第一”的管理理念，深入開展各項本職工作，為全面完成各項業(yè)績指標提供了有力的安全保障。

現(xiàn)將本年工作情況進行匯報，請予評議。

第一部分 20xx年所做的主要工作

一、主要目標任務(wù)完成情況

1、原油生產(chǎn)：截至10月末，1-10月份原油總計劃配產(chǎn)92799方，累計完成產(chǎn)液量80174方，實際完成計劃的86%;

2、油田注水：1-10月份配注199330方，實際注水169852方，完成計劃的85%。

3、主要生產(chǎn)技術(shù)指標：

(1)、采油時率：98.2%

(2)、油井利用率：100%

(3)、抽油機泵效：34%

(4)、檢泵周期：562天

(5)、配注合格率：88%

4、工業(yè)生產(chǎn)死亡事故、責任事故：零

5、交通死亡一人或重傷三人以上責任事故：零

6、油氣站庫及主要裝置、壓力容器、火災(zāi)、爆炸事故：零

7、一般工業(yè)、交通、火災(zāi)事故發(fā)生次數(shù)：零

8、重大環(huán)境污染事故：零

9、環(huán)境保護整治率：100%。

二、2014年開展的重點工作

按照組織安排，今年6月份我被調(diào)任到耿60井區(qū)工作，任井區(qū)安全員一職，主要負責井區(qū)安全工作。在安全管理方面雖然做了較多工作，取得了一定的成績，但也存在許多不足。下面我就自己所做的主要工作做以下匯報：

(一)、認真學習，不斷提高自身綜合素質(zhì)和業(yè)務(wù)管理水平.今年以來，在工作之余，我始終堅持理論學習，以提高個人思想道德素質(zhì)和政治修養(yǎng)，本著對企業(yè)負責，對員工負責的態(tài)度，恪盡職守，勤懇工作。同時，積極參與生產(chǎn)、HSE培訓(xùn)等理論和現(xiàn)場經(jīng)驗相結(jié)合，不斷充實自己，提高自身業(yè)務(wù)管理水平。

(二)、進一步規(guī)范HSE管理，明確管理者的責任，要求班站堅持每天開展風險源點辨識活動并將辨識情況反映到井區(qū)安全日報中。堅持做好新入廠員工三級教育工作，為員工盡快掌握操作技能、進入角色打下了基礎(chǔ)。

(三)、切實落實作業(yè)區(qū)有關(guān)冬季安全生產(chǎn)的文件精神，加強了冬季安全生產(chǎn)的管理力度。嚴格執(zhí)行兩小時巡回檢查制，適時加密檢查頻次，并在巡回檢查及交接班過程中要對設(shè)備流程的運行參數(shù)、所有壓力表、安全閥、水位計的靈敏、可靠性進行檢查和交接，防止超壓、超溫、超負荷運行。

(四)、嚴格施工及修井現(xiàn)場的監(jiān)督工作，加強動火作業(yè)現(xiàn)場的監(jiān)督管理力度，確保施工現(xiàn)場安全。在各項施工作業(yè)過程中對作業(yè)人員進行安全警示、教育，落實各項現(xiàn)場安全措施，保證施工正常、安全的進行。

(五)、開展安全大檢查。一是對本井區(qū)生產(chǎn)在用的所有儲罐、鍋爐、壓力容器的運行狀態(tài)、安全附件進行檢查。二是對單井駐守點的用電、用氣、用煤安全情況進行監(jiān)督檢查。三是對各班站、井組食宿點進行檢查，及時處理過期、變質(zhì)食物。清理清掃住人房衛(wèi)生，防治細菌、病毒傳染。

(六)、在交通安全方面，加強對司駐人員的安全行車教育，提高其安全意識。進入冬季以來，對車輛進行了一次安全附件檢查，對存在的問題進行了及時的整改，確保了行車安全。

(七)、加強新員工安全教育工作，對各類生產(chǎn)、交通事故進行分析，培養(yǎng)崗位員工安全意識。加強員工應(yīng)急預(yù)案演練培訓(xùn)，重點突出火災(zāi)爆炸、油氣泄漏、中毒急救預(yù)案演練，并根據(jù)冬季安全生產(chǎn)特殊情況對員工進行操作培訓(xùn)，提高員工對突發(fā)事件的應(yīng)急處置能力。利用崗位練兵，從崗位操作規(guī)程、風險辨識、規(guī)避風險等方面，對崗位員工進行實用性安全操作培訓(xùn)，提高員工辨識風險、規(guī)避風險的能力。

(八)、加強生產(chǎn)、建設(shè)現(xiàn)場生產(chǎn)生活垃圾、廢水、廢棄物、泥漿、污(油)泥管理，嚴格按環(huán)保規(guī)定進行處理。組織各井組、班站員工對生活垃圾、工業(yè)垃圾進行集中清理、掩埋，對垃圾坑進行清理。

第二部分 存在的問題

一、秋冬季節(jié)交替方面

冬季設(shè)備設(shè)施、鍋爐容器系統(tǒng)運行，各項運行參數(shù)的監(jiān)控不容忽視，以防凍堵、防爆炸等為主要內(nèi)容的冬季“八防一禁止”措施的落實將成為風險管理的重點。

秋冬氣溫逐漸降低，油區(qū)道路降水等將對冬季生產(chǎn)帶來一定的風險及影響。

二、崗位員工培訓(xùn)方面

安全教育系統(tǒng)性不高、針對性不強、學習內(nèi)容較少;班組新員工增多，雖然我們嚴格落實了三級培訓(xùn)教育，并有針對性的制定了培訓(xùn)計劃，但大量培訓(xùn)并沒有完全建立在本地質(zhì)地理條件的實際生產(chǎn)情況下。

三、新員工安全管理方面

新入廠員工進入工作高度危險期：按制度規(guī)定工作滿3個月雖可單獨頂崗，但新入廠員工在標準化作業(yè)程序執(zhí)行、危險源點辨識、隱患排查等方面仍然很薄弱，員工不安全行為的增多，就會導(dǎo)致事故發(fā)生率的提高。

四、施工作業(yè)監(jiān)護方面

秋冬季節(jié)大風天氣較多，施工動火作業(yè)，交叉作業(yè)現(xiàn)場管理、站內(nèi)施工現(xiàn)場全過程監(jiān)護成為當下的管理難點。

第三部分 下部工作計劃

下步將繼續(xù)查找安全管理工作中的不足，調(diào)整工作思路、細化工作標準、制定隱患整改措施，全力以赴做好安全管理工作。

做好特殊天氣(大風、霜凍)時的安全管理工作，加強安全崗位監(jiān)督管理，要求各井站加密巡回檢查，做到及時發(fā)現(xiàn)問題、提前削減隱患風險，保證日常生產(chǎn)安全。

對班站長進行安全管理方式方法培訓(xùn)，充分發(fā)揮班站長職能，提高井區(qū)內(nèi)部安全管理水平，做到人人管安全、人人要安全。

堅持開展全區(qū)冬季安全檢查，限期整改，加大隱患整改與防范力度。

繼續(xù)開展冬季操作規(guī)程培訓(xùn)，重點對單井點進行滅火器操作使用培訓(xùn)，加熱爐點爐、停爐操作規(guī)程進行培訓(xùn)，提高員工安全意識。

加強交通安全管理，定期組織司駕人員召開交通安全會議，嚴抓嚴懲員工私乘車輛下山，確保交通安全。

加大施工隊伍管理力度，對各類施工動火、修井作業(yè)進行現(xiàn)場監(jiān)督，落實安全措施，加強施工人員教育，保證施工安全。

第四部分 自我評價、今后努力方向

通過全年的努力工作，我能認真執(zhí)行各項規(guī)章制度，能夠緊緊以原油生產(chǎn)為中心開展工作，通過崗位任職磨練，思想逐漸成熟，已具備了一定的工作能力，積蓄了一定的管理經(jīng)驗。

存在的不足：

1、工作經(jīng)驗不足，有待進一步加強。

2、自身的理論和專業(yè)知識學習不夠，與精細化生產(chǎn)管理的要求還有差距。

篇6

企業(yè)體檢同樣有一套流程，那就是風險管理流程：首先，收集風險管理的各項初始信息，然后進行風險評估；其次，根據(jù)風險評估結(jié)果，確定出具體的風險管理策略；再次，根據(jù)風險管理策略，制定風險解決方案；最后，做好風險管理的監(jiān)督與改進。

根據(jù)企業(yè)風險報告要求，企業(yè)體檢主要包括以下內(nèi)容：

第一，報告企業(yè)當前面臨的各項重大風險。

企業(yè)體檢報告既要反映純粹風險，也要反映機會風險。所謂機會風險，指既可能會帶來損失，也可能會帶來收益的風險。對于企業(yè)而言，機會風險可能就是企業(yè)新的贏利點，把握機會風險的能力可能就是企業(yè)的競爭力。

第二，報告企業(yè)的重大風險管理基本流程執(zhí)行情況。

企業(yè)不僅要“做”出體檢報告，還要報告是如何執(zhí)行重大風險管理基本流程的。第一步，收集風險管理初始信息。第二步，風險評估。第三步，確定重大風險的管理策略。第四步，制定重大風險的解決方案。第五步，重大風險的監(jiān)督與改進。

第三，報告企業(yè)的全面風險管理計劃。

企業(yè)風險報告要求，企業(yè)要說明董事會或經(jīng)理辦公會議對本企業(yè)全面風險管理工作提出的要求；企業(yè)建立健全全面風險管理體系的工作思路、工作目標和工作重點或全面風險管理的總體規(guī)劃及相關(guān)工作計劃情況。另外，企業(yè)還要說明本企業(yè)全面風險管理體系建設(shè)、風險管理文化建設(shè)以及風險管理考核等方面的有關(guān)情況等。

企業(yè)編報風險報告可能會有以下幾種方式：

一是按照《中央企業(yè)全面風險管理指引》的要求，扎實推進風險管理工作。企業(yè)風險報告是工作的歸納和結(jié)果。

二是組織有關(guān)部門人員，按照企業(yè)風險報告的有關(guān)要求，進行工作梳理。企業(yè)風險報告是梳理的歸納和結(jié)果。

三是組織幾個“秀才”或外部專家，關(guān)起門來“編寫”報告。企業(yè)風險報告是編寫的歸納和結(jié)果。

篇7

在當今核電項目的建設(shè)過程中，設(shè)備采購一直是連接在設(shè)計和現(xiàn)場施工之間的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，起著承上啟下的作用。核電站各系統(tǒng)的設(shè)備約有480000多套件，包括核島、常規(guī)島和輔助設(shè)備三部分，分別占電站總投資的23%、15%和12%，所以核電設(shè)備采購費用高達總投資額的50%左右，在核電項目成本控制中占有舉足輕重的地位。作為貫穿整個設(shè)備采購過程的計劃管理工作，無疑成為一切采購工作開展的前提。建設(shè)過程中，在EPC總承包模式下，面對如此龐大的設(shè)備需求量，面對制造、驗收、交貨過程中可能出現(xiàn)的各種變化和困難，如何將采購計劃編制的更加準確可行，如何及時有效的根據(jù)實際情況調(diào)整計劃，如何更好的提升采購計劃的前瞻性、可跟蹤性和考核完整性，顯得尤為重要。只有當設(shè)備采購計劃管理水平真正提高了，才能實現(xiàn)采購計劃與設(shè)計計劃、現(xiàn)場施工計劃的無縫對接，才能保證采購滿足核電站二級進度計劃的要求，才能有效降低資金占用和庫存量，真正實現(xiàn)核電站安全、高效、經(jīng)濟建設(shè)和運營。

二、計劃管理在海南核電設(shè)備采購中的應(yīng)用

在EPC總承包模式下，按照中國核工業(yè)集團公司“計劃-預(yù)算-考核”JYK管理體系的總體思路，海南核電設(shè)備采購計劃管理主要分為編制與分交、執(zhí)行與監(jiān)督、執(zhí)行考核3大部分。

1.采購計劃的編制與分交

計劃的編制是一切采購工作的起點，也是設(shè)計、施工協(xié)調(diào)工作的開端。計劃編制的依據(jù)是海南昌江核電工程二級網(wǎng)絡(luò)進度計劃，設(shè)備采購三級進度計劃及其下級工作計劃,工程公司設(shè)計部門或分包設(shè)計院提交的設(shè)備采購文件（規(guī)格書、圖紙或清單等），公司單項外委的設(shè)計單位體檢的設(shè)備采購文件，以及企管處批準下達的專項物資采購立項申請。采購計劃一般包括以下節(jié)點：采購文件提交時間、發(fā)標時間、收標時間、合同簽署時間、接口資料提交時間、設(shè)備發(fā)貨時間以及設(shè)備到貨時間。海南核電設(shè)備采購計劃主要分為九類，分別是設(shè)備采購三級進度計劃、設(shè)備采購年度計劃、設(shè)備采購年度投資計劃、設(shè)備采購管理處月工作計劃、設(shè)備采購資金需求計劃、專項采購計劃、設(shè)備制造進度節(jié)點控制計劃、設(shè)備監(jiān)造計劃、年度到貨計劃。在這里就幾項較為重要的計劃做簡要介紹：

（1）設(shè)備采購三級進度計劃。

在海南昌江核電工程二級網(wǎng)絡(luò)進度計劃的基礎(chǔ)上，由海南核電監(jiān)督工程公司編制、設(shè)備采購三級進度計劃，作為設(shè)備采購工作進度控制的依據(jù)。其中明確了設(shè)備規(guī)格書提交時間、設(shè)備發(fā)標和收標時間，設(shè)備最晚簽約時間、交貨時間等信息。此計劃經(jīng)海南核電組織審查認可后，由工程公司批準實施。

（2）設(shè)備采購年度計劃。

由海南核電監(jiān)督工程公司于每年的11月底前（隨公司總體要求可調(diào)整），根據(jù)設(shè)備采購三級進度計劃編制完成下一年的設(shè)備采購年度計劃，其中明確了下一年度計劃采購的設(shè)備名稱、負責部門、完成訂貨的時間、采購文件應(yīng)提交的時間。此計劃由工程公司自行審查批準并報海南核電備案。

（3）設(shè)備采購年度投資計劃。

由海南核電監(jiān)督工程公司于每年的10月底（隨公司總體要求可調(diào)整），根據(jù)設(shè)備采購與制造進度進行審查并結(jié)合自主采購設(shè)備投資需求，編制設(shè)備采購年度投資計劃。其中明確了項目、投資額、形象進度、預(yù)計時間等，并根據(jù)費用類別進行必要的分類。在總承包模式下，根據(jù)工程公司內(nèi)部采購分交的原則，海南核電一直負責跟蹤、督促工程公司采購部所采購設(shè)備的質(zhì)量和進度控制情況，并監(jiān)督工程公司的采購分交工作，確保設(shè)備采購質(zhì)量和進度控制管理要求不被降低，當由于工程公司內(nèi)部采購分工可能導(dǎo)致這一情況出現(xiàn)時，則及時要求工程糾正，或聯(lián)系公司其他相關(guān)職能部門予以跟蹤。

2.采購計劃的執(zhí)行與監(jiān)督

有效的執(zhí)行與監(jiān)督可以保證采購項目按照預(yù)先設(shè)定的計劃軌道行駛，使采購項目不偏離預(yù)定的發(fā)展進程。海南核電設(shè)備采購計劃的監(jiān)督工作主要分為對設(shè)備采購文件、設(shè)備供方評價和設(shè)備采購計劃和執(zhí)行反饋四方面的跟蹤與監(jiān)督。

（1）設(shè)備采購文件的跟蹤與監(jiān)督。

海南核電督促工程公司根據(jù)批準的設(shè)備采購三級進度計劃、設(shè)備采購年度計劃編制滿足采購需要的設(shè)備設(shè)計進度計劃，并負責跟蹤、落實設(shè)計計劃，納入設(shè)計考核的范疇，并根據(jù)總承包合同規(guī)定，按時組織完成設(shè)備采購文件的審查工作，以保障采購計劃的實施。

（2）設(shè)備供方評價的跟蹤與監(jiān)督。

海南核電要求工程公司提交采購供方評價計劃，跟蹤、監(jiān)督工程供方評價情況，以保障采購計劃的順利實施。對于自主采購設(shè)備，海南核電則根據(jù)采購計劃，自行組織開展供方評價工作。

（3）設(shè)備采購計劃的執(zhí)行跟蹤與監(jiān)督。

海南核電組織對工程公司的采購計劃進行跟蹤與監(jiān)督，全面掌握計劃執(zhí)行情況，對工程公司采購計劃實施過程中存在的問題及時提出建議或要求。對于自主采購設(shè)備，海南核電則在采購計劃下達后按時自行組織開展采購工作計劃執(zhí)行跟蹤和監(jiān)督過程中，海南核電與工程公司保持緊密的日常溝通，切實掌握設(shè)備供貨進度，一旦發(fā)生拖期現(xiàn)象，甚至可能影響到工程二級網(wǎng)絡(luò)進度計劃的采購與制造進度偏差，則及時與工程公司或制造廠召開專題會議，分析延期原因和影響，落實糾正措施，減少或消除對設(shè)備制造關(guān)鍵節(jié)點和設(shè)備交貨時間的影響。

（4）設(shè)備采購計劃的執(zhí)行反饋。

海南核電對工程公司采購計劃及自主采購計劃進行跟蹤與督促，全面掌握計劃執(zhí)行情況。海南核電設(shè)備采購管理處專業(yè)科室每周像計劃科室提交詳細的周報及下周主要工作計劃，并就工作計劃向計劃科室提出建議、反饋執(zhí)行情況，計劃科室充分考慮并與工程公司統(tǒng)一協(xié)調(diào)或調(diào)整，定期編制并設(shè)備周報、處室工作月報等，定期就采購計劃的執(zhí)行情況、設(shè)備投資完成情況、設(shè)備制造質(zhì)量、進度控制情況進行統(tǒng)計與分析，定期組織雙周工作例會，對前兩周處內(nèi)工作計劃完成情況進行簡要總結(jié)、提出需關(guān)注的問題，匯報計劃未完成（若有）的原因和存在問題，并由領(lǐng)導(dǎo)部署下兩周計劃的實施，確保計劃保質(zhì)保量完成。

3.采購計劃的執(zhí)行考核

海南核電在設(shè)備采購領(lǐng)域有著較為完整的考核體系，包括對工程公司總承包合同的考核、設(shè)備采購管理處室考核的考核等等。海南核電設(shè)備采購領(lǐng)域?qū)こ坦究偝邪贤膱?zhí)行以季度為單位，以打分形式定期進行考核，考核內(nèi)容包括監(jiān)造投入、監(jiān)造覆蓋范圍、見證點出席率、質(zhì)量監(jiān)督監(jiān)造有效性、Ⅱ/Ⅲ類設(shè)備不符合項關(guān)閉率、設(shè)備不符合項處理、較大及以上設(shè)備質(zhì)量事件、設(shè)備到貨完成率、設(shè)備制造里程碑、設(shè)備制造進度節(jié)點、總承包合同管理等幾個方面。并通過海南昌江核電廠1、2號機組工程總承包合同考核報告對考核結(jié)果進行公布。海南核電通過全員年度考核以及ATS中處室月度工作計劃的關(guān)閉情況對處室及個人進行考核，并且要求每個處室建立獨立的處室績效考核管理辦法，設(shè)備采購管理處則以季度為單位，通過績效考核管理手段，對各科室工作計劃的執(zhí)行情況進行全面考核，以確保采購計劃的高效順利完成。此考核以每個員工的崗位職責和所承擔的工作任務(wù)為基本依據(jù)，結(jié)合公司績效考核辦法及KPI指標，主要考核處內(nèi)員工履行崗位職責的能力、工作業(yè)績、工作態(tài)度及工作計劃完成情況。海南核電也會定期對自主采購設(shè)備供貨商進行考核，考核內(nèi)容包括：設(shè)備合同管理組織情況，設(shè)備制造、供貨質(zhì)量控制，設(shè)備交貨進度情況，現(xiàn)場交驗情況、交驗遺留問題的處理，安裝調(diào)試期間現(xiàn)場服務(wù)情況，設(shè)備運行情況、設(shè)備產(chǎn)品性能符合性，售后服務(wù)情況，產(chǎn)品歷史價格評估。對于連續(xù)兩次考核結(jié)果為優(yōu)秀的設(shè)備供貨商，在后續(xù)設(shè)備招標是，同等條件下優(yōu)先推薦。對于考核不及格的供貨商，則無法再參與其他設(shè)備項目投標或簽訂供貨合同。

三、設(shè)備采購計劃管理中的常見問及幾點建議

1.建立詳細規(guī)范的計劃管理程序

在多項目核電設(shè)備采購計劃管理工作下，設(shè)備采購周期長、質(zhì)量標準高、人員接口多，為保證設(shè)備采購工作保質(zhì)保量完成，圓滿實現(xiàn)預(yù)期采購計劃，一份詳盡的設(shè)備采購計劃相關(guān)管理程序是不可或缺的。按照程序制定的方法和原則，將采購工作落實細化到每一個步奏，通過設(shè)置相關(guān)角色，明確角色固有的職責，對每一項工作、每一個環(huán)節(jié)進行有條不紊的跟蹤、預(yù)警、落實。計劃管理相關(guān)程序的建立，使采購工作處于受控狀態(tài)。海南核電也對制訂了公司設(shè)備采購計劃管理程序，對各部門的職責進行細分，對計劃管理的具體流程進行了規(guī)定。在工程建造期間、調(diào)試階段，此程序?qū)こ坦驹O(shè)備采購計劃的跟蹤、監(jiān)督、控制及業(yè)主自主負責采購的生產(chǎn)備品備件采購計劃管理起著指導(dǎo)性的作用。

2.設(shè)計、采購、建安計劃的不匹配問題

核電設(shè)備設(shè)計計劃、采購計劃和建安三個板塊計劃相互承接，環(huán)環(huán)相扣，上游計劃的完成情況直接影響著下游計劃的執(zhí)行，因此需要將設(shè)計、采購、建安計劃作為一個整體計劃管理，其中，設(shè)備采購計劃在一體化計劃中充當承上啟下的關(guān)鍵角色。而很多核電項目中，三領(lǐng)域間不匹配不協(xié)調(diào)的狀況絕不鮮見，在海南核電中，也遇到不少設(shè)計輸入不全、設(shè)計文件出版滯后，設(shè)備供貨與現(xiàn)場需求不匹配的情況，造成變更較多、供貨范圍變大，不僅增加了不必要的工作量，同時也耽誤了采購進度。同時我們也發(fā)現(xiàn)許多到了的設(shè)備并無法得以使用，而是堆積在現(xiàn)場倉庫，給現(xiàn)場庫存帶來了巨大的壓力，一定程度上造成經(jīng)濟損失。在制定采購計劃的時候，業(yè)主方應(yīng)加強組織工程公司對各板塊計劃的匹配性進行檢查，對三級以下計劃也應(yīng)關(guān)注協(xié)調(diào)，計劃執(zhí)行過程中，業(yè)主方應(yīng)緊密跟蹤進展情況，加強溝通交流，督促工程公司加強定期與施工、調(diào)試進行計劃匹配性復(fù)查，必要時組織專題會議并及時調(diào)整計劃，編制趕工計劃并派專人駐廠監(jiān)督，最大程度減少對現(xiàn)場工程的影響，滿足現(xiàn)場安裝需求。通過一系列的措施，自2013年至今，計劃內(nèi)到貨率逐步從20%左右直線提高到80%左右，實現(xiàn)了飛躍式的進步。

3.計劃管理風險預(yù)警機制

計劃與實施之間也會存在一定的偏差，當這些偏差積累到一定程度則會導(dǎo)致計劃的拖延甚至是失效。采購過程中無疑會伴隨著很多的風險和不確定性，而風險和風險管理也在當下受到企業(yè)前所未有的關(guān)注。風險管理指的是通過識別、衡量和評估影響組織目標實現(xiàn)的各種不確定性因素，并及時采取相應(yīng)措施將其控制在可接受范圍內(nèi)，一般流程包括目標的設(shè)定、風險識別、風險評估、風險應(yīng)對措施和風險評價幾部分。良好的采購計劃為采購工作提供依據(jù)，利于資源的合理配置，可以有效地規(guī)避風險、保證采購質(zhì)量、減少經(jīng)濟損失。但在現(xiàn)實采購中，仍有不少企業(yè)僅注重制定計劃，卻忽視計劃工作中的各種風險因素，往往導(dǎo)致文件提交不及時，合同簽署未按計劃進行等，對設(shè)備的到貨乃至工程進度產(chǎn)生不良影響。風險預(yù)警在核電設(shè)備采購計劃管理中同樣重要，核電設(shè)備供貨商成百上千，更有很多國外供應(yīng)商，在設(shè)計、制造和交驗的過程中，總會面臨各種各樣的風險，建立采購計劃風險預(yù)警體系，通過設(shè)置預(yù)警線來控制風險，對風險進行可行性分析、預(yù)報，當預(yù)警信號出現(xiàn)后，就應(yīng)立刻執(zhí)行應(yīng)急措施，預(yù)先管理、規(guī)避風險，對風險程度進行事前控制，做到防患于未然。在海南核電項目中，公司也一直對各領(lǐng)域包括采購領(lǐng)域進行風險跟蹤，每月、每季度都利用重大風險清單對風險辨識、風險分析、風險評價、風險應(yīng)對和風險管控情況進行統(tǒng)計和反饋。業(yè)主也應(yīng)該針對采購計劃管理進行更細化更系統(tǒng)的風險預(yù)警體制，做好進度管控，使風險的概念貫穿整個采購過程，減少設(shè)備到貨延期的現(xiàn)象。

4.加強對計劃執(zhí)行情況的考核及賠付制度

核電是一個龐大的工程項目，對進度、投資和質(zhì)量要求甚高，接口涉及面廣，關(guān)系復(fù)雜，面對著眾多的設(shè)備廠家和承包商單位，若對計劃的執(zhí)行情況沒有規(guī)范的考核及賠付制度，一旦出現(xiàn)問題往往會引發(fā)很多推卸、爭議、甚至是糾紛，實難管理。縱使在ERP大環(huán)境下，且采購過程中合同明確規(guī)范了各供應(yīng)商的交貨時間，但還是出現(xiàn)了延期交貨或未按要求提交等現(xiàn)象，不期而至的偏離的預(yù)期的計劃。誠然，長周期的采購過程中存在著許多不可避免的客觀因素，但也有許多人因造成的不良后果，還需要有專門的考核及賠付制度去進行有力的控制及保障，采購過程中應(yīng)保留好一系列過程文件，作為支持性材料，尤其是重大項目、重大變更的相關(guān)材料。對計劃執(zhí)行情況產(chǎn)生不良影響或考核結(jié)果不合格的，應(yīng)處以相應(yīng)懲罰并通過違約金等手段進行賠付，甚至是終止合作關(guān)系。

5.建立先進有效的信息系統(tǒng)

在高速發(fā)展的21世紀，企業(yè)規(guī)模不斷擴大，數(shù)量不斷遞增，尤其是在經(jīng)濟全球化的社會背景下，各大企業(yè)的設(shè)備采購計劃管理日益繁雜。以往人機作坊的報表模式、文字記錄早已過時，完全不能滿足和適應(yīng)當今社會的設(shè)備采購管理模式，以信息技術(shù)為基礎(chǔ)和手段的信息化管理已得到越來越多企業(yè)的關(guān)注。尤其是核電這種設(shè)備系統(tǒng)極多、設(shè)備數(shù)量極大，設(shè)備范圍較難控制、設(shè)備要求極高的企業(yè)，如果利用人工跟蹤和核對檢查，難免會出現(xiàn)較大偏差和遺漏，也必然會耗費掉大量不必要的人力投入，但若合理運用各種領(lǐng)域的知識、結(jié)合計算機開發(fā)的設(shè)備采購信息管理系統(tǒng)，便可大大提高采購計劃管理的時效性和精準度。核電承包商應(yīng)按照現(xiàn)實需求選擇適用的軟件，并在該軟件的基礎(chǔ)上做二次開發(fā)，真正建立實用完善的設(shè)備采購信息管理系統(tǒng)，對計劃起草、計劃修改、計劃實施跟蹤、完成結(jié)果統(tǒng)計、業(yè)主監(jiān)控等一系列進行數(shù)字化管理，將采購過程清晰記錄，方便業(yè)主公司檢查及跟蹤，可第一時間反映出計劃當前的完成情況和現(xiàn)存矛盾及風險，勢必在很大程度上節(jié)省人力，提高采購的整體效率。

四、結(jié)束語

篇8

自英國南安普敦大學C.B.Chapman教授在所著的《RiskAnalysisforLargeProjects：Models,Meth?odsandCases》書中提出風險工程的概念開始,許多學者開始注意把風險分析研究成果應(yīng)用到大型的工程項目當中。1986年在英國北海油田的開發(fā)過程中，工程設(shè)計人員和風險管理學者對油田的海底管線采用了風險分析方法,從而在提高海底管線的安全系數(shù)的同時大大降低了海底管線的建設(shè)成本,開創(chuàng)了風險管理技術(shù)應(yīng)用于海洋工程建設(shè)領(lǐng)域的先河S。

風險管理技術(shù)已在當今中國海油工程項目建設(shè)中發(fā)揮著重要的作用。雖然一些項目組在如何把風險管理技術(shù)應(yīng)用于項目組織機構(gòu)建設(shè)等方面進行了有益的研究和探索，但大多還處于定性的分析和評價階段。本文結(jié)合實際項目的組織機構(gòu)建設(shè)需求,依據(jù)風險管理理論，采用德爾菲法對項目組織機構(gòu)和關(guān)鍵人員或崗位的風險因素進行了分析和數(shù)據(jù)采集,運用模糊數(shù)學方法計算出風險因素對應(yīng)的風險指數(shù),給出了定量分析的結(jié)果,最終的評估意見對項目的成功實施起到了很好的指導(dǎo)作用。

1.問題的提出

2008年，中國海油根據(jù)中長期發(fā)展規(guī)劃計劃在世界天然氣資源豐富的中東地區(qū)投資興建年產(chǎn)2000萬噸級的天然氣液化廠。2009年2月正式成立了項目組,并確定了項目組組織機構(gòu)（圖1),隨之初步建立起了與機構(gòu)配套的適用于本項目管理的基本制度,基本上滿足了項目前期運行的需求。雖然項目的運行質(zhì)量得到了項目相關(guān)方的基本認可，但是我們也清醒地認識到項目組存在著許多問題，例如,項目內(nèi)部協(xié)調(diào)效率不高、項目管理的組織形式繁瑣、項目管理制度的針對性不強、管理流程的科學性有待提高、項目管理團隊的規(guī)模不能滿足項目的實際需要等,這些問題若不迅速加以解決,不但難以實現(xiàn)項目在成立伊始所確定的“成就卓越項目，創(chuàng)造美好人生”的目標，而且對項目組下一步在境外實施的工作計劃和管理質(zhì)量也會產(chǎn)生重大影響，因此必須全面梳理、系統(tǒng)識別、客觀分析、科學評估本項目在組織機構(gòu)建設(shè)方面可能帶給項目的風險因素，運用風險管理技術(shù)有的放矢地進行組織機構(gòu)建設(shè)方面的持續(xù)改進工作,從而提高管理水平,最終實現(xiàn)項目組確立的目標。

    2.風險因素辨識與分析

風險影響因素辨識的一般方法是，在風險辨識之前首先明確進行分析的系統(tǒng),并進行系統(tǒng)界定;然后將復(fù)雜的系統(tǒng)分解成比較簡單的容易認識的事物,并根據(jù)收集的資料,采用一定的方法對系統(tǒng)進行風險辨識，找出并確定影響該系統(tǒng)的風險因素H。本文以該工程項目組的管理組織結(jié)構(gòu)界定為進行本次風險分析的系統(tǒng)。

通常項目組管理組織機構(gòu)是指根據(jù)管理的要求,將項目的管理指揮系統(tǒng)按照管理職能、分工協(xié)作的原則進行劃分，并且對各個管理層次或環(huán)節(jié)明確規(guī)定其職責、權(quán)限、義務(wù)、報告程序，同時相應(yīng)配置一定數(shù)量和具有一定能力的管理人員，通過有效的運行,引導(dǎo)和決定各種資源的合理配置與實施效率的不斷提升。通過我們已具備的工程經(jīng)驗和對上述項目管理組織定義的深刻理解,結(jié)合本項目組的實際，將項目組管理組織機構(gòu)分解成5個方面:項目組織架構(gòu)、管理規(guī)定與制度、管理方法及工具、項目報告與協(xié)調(diào)程序、項目關(guān)鍵人員或崗位。

針對項目組已存在和未來可能發(fā)生的問題,運用德爾菲理論和評價方法對項目組管理組織機構(gòu)的這5個方面進行了全面分析和評估,通過對評估資料的統(tǒng)計與整理,識別出46個風險影響因素(表1)。

項目進度/費用/文檔控制軟件的適用程度、項目執(zhí)行計劃、合同與采辦策略、項目信息化水平、檢驗技術(shù)與方法、安全管理技術(shù)與標準、應(yīng)急響應(yīng)程序、項目的試驗和檢驗計劃、項目管理的組織形式、工程設(shè)計的組織和協(xié)調(diào)方式項目所在地區(qū)的影響力、協(xié)調(diào)機制的權(quán)項目報告與協(xié)調(diào)程序威性、對相關(guān)項目的影響程度、利益相方關(guān)的期望值、項目管理團隊的規(guī)模學歷、職稱、項目經(jīng)驗、心理素質(zhì)、職業(yè)道德、法律意識、風險意識、團隊精神、專業(yè)素質(zhì)、組織與協(xié)調(diào)能力、溝通與激勵技巧、工作創(chuàng)新能力、社交能力。

3.模型技術(shù)選取

雖然一些傳統(tǒng)的技術(shù),如對照表法、蒙特卡羅模型、計劃評審技術(shù)和敏感性分析仍是風險分析的主要工具,但對于一些復(fù)雜、抽象的問題卻難以描述H,因此選取何種模型技術(shù)成為本次研究的重要內(nèi)容。為此,我們對業(yè)內(nèi)公認的綜合應(yīng)急評審與響應(yīng)技術(shù)、風險評審技術(shù)、影響圖技術(shù)、應(yīng)用模糊數(shù)學等模型進行了比選,認為在項目組管理組織結(jié)構(gòu)的風險分析過程中,許多風險因素是不確定的,而且很難用經(jīng)典數(shù)學進行運算,尤其像社會的、人的行為、素質(zhì)、能力、經(jīng)驗等因素,只有運用模糊數(shù)學方法才能較為準確地描述其對系統(tǒng)的風險值的影響并準確地得出其精確解釋，因此本文選取的模型技術(shù)為模糊數(shù)學。

4.計算結(jié)果分析與項目組管理組織機構(gòu)優(yōu)化

4.1計算結(jié)果分析

通過對項目組問題的查找及影響因素的識別,設(shè)計了既全面又有針對性的調(diào)查問卷,并組織67位管理人員進行了評分。運用模糊評判方法對調(diào)查數(shù)據(jù)進行處理,得到了模糊評判等級和模糊評判值(表2)。

在調(diào)查問卷中，對每一項風險因素,根據(jù)其影響程度不同分為A、B、C三個等級,每一個等級可以理解為影響程度的一個區(qū)間。為了區(qū)分出相同模糊評判等級實際影響程度的不同，我們也給出了相應(yīng)的模糊評判值。模糊評判值高表示該項風險因素導(dǎo)致風險事故發(fā)生的可能性小，所以對每一項風險因素我們用分值100減去模糊評判值,就得到風險發(fā)生可能性的分值。

在對項目組關(guān)鍵人員或崗位的數(shù)據(jù)處理中，考慮到輸出結(jié)果所反映出的集中性和代表性，把項目組管理組織機構(gòu)劃分為管理決策層、協(xié)調(diào)監(jiān)督層、服務(wù)支持層,并根據(jù)項目關(guān)鍵人員或崗位的工作性質(zhì)把對應(yīng)數(shù)據(jù)代入相應(yīng)層次進行計算和群體評判，輸出結(jié)果僅為綜合評判值（表3)。

由于46個風險影響因素中的每一個因素對項目管理最終產(chǎn)生的結(jié)果是由一組數(shù)據(jù)組成,為了滿足風險指數(shù)的計算對影響程度的取值要求,我們對數(shù)據(jù)區(qū)間進行了數(shù)據(jù)處理。該工程項目組管理組織機構(gòu)風險影響程度與管理風險指數(shù)計算取值見表4。

表4中國海油2000萬噸級天然氣液化廠工程項目組管理管理風險指數(shù)是指管理風險事故發(fā)生的頻率、緊急程度和對項目管理影響程度的綜合性指數(shù)。由于該工程項目組管理風險事故發(fā)生的緊急程度系數(shù)大致相同，在分析中可不作考慮，因此管理風險指數(shù)Cr為式（1)中：Cp為管理風險事故發(fā)生的可能性；Ce為

管理風險事故對項目管理的影響程度。

根據(jù)公式（1),我們進行了該工程項目組管理風險指數(shù)計算,并對風險因素按管理風險指數(shù)進行降序排序,其結(jié)果見表5及表6。

從表5可以看出，該工程項目組管理組織機構(gòu)的整體風險值較大,在33項風險因素中只有13項風險值在30以下;風險值最大的前5位風險因素分別是工程設(shè)計的組織和協(xié)調(diào)方式、項目管理的組織形式、管理制度的針對性、管理幅度的科學性、項目管理團隊的規(guī)模,表明該工程項目組管理組織機構(gòu)的建設(shè)應(yīng)圍繞這5個方面進行。

                           

從表6可以看出,在上述項目組關(guān)鍵人員或崗位的風險指數(shù)排序中，協(xié)調(diào)監(jiān)督群體的風險指數(shù)最大,其次為管理決策群體,服務(wù)支持群體風險指數(shù)最小。

4.2 項目組管理組織機構(gòu)優(yōu)化

根據(jù)項目組管理組織機構(gòu)和關(guān)鍵人員或崗位的風險指數(shù)排序的結(jié)論，我們對該工程項目組管理組織機構(gòu)進行了全面優(yōu)化（圖2),優(yōu)化后的管理組織機構(gòu)有如下特點：

(1)打破工程設(shè)計與協(xié)調(diào)的管理瓶頸，充分發(fā)掘已有管理資源的潛能,取消了原機構(gòu)中的設(shè)計管理部和建造管理部，把這2個部門的部分職能并入新成立的工程管理部。(2)實現(xiàn)各工程項目單元管理職能的前移，提高團隊效能。成立電廠、港口與碼頭、基地、LNG建設(shè)等4個單體工程項目組。

(3) 優(yōu)化部門功能定位,建立‘‘四位一體”的組織架構(gòu)，即管理決策層、實施協(xié)調(diào)層、監(jiān)督管理層、服務(wù)支持層。

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2021年***在公司的正確領(lǐng)導(dǎo)和部門指引下，以提質(zhì)增效穩(wěn)增長為主要工作要求；以加強道口安全管理、提高火車裝車質(zhì)量、提升現(xiàn)場安全管理水平為等為重點工作內(nèi)容。通過不懈的努力下，順利完成年度各項工作任務(wù)。現(xiàn)對本年度主要工作總結(jié)如下：

一、2020年工作情況

（一）年度指標完成情況

隨著公司的經(jīng)營拓展，火車疏運量再創(chuàng)新高，在部門全體員工的共同努力下，截止2021年10月31日，火車共裝1175列次，疏運量：562.33萬噸（其中鐵礦：447.39萬噸；煤炭：114.94萬噸），疏運量創(chuàng)歷史最好水平，總車廂數(shù)：82578車，疏運量同比上一年度增加101.59萬噸，降幅22.04%，全年火車疏運量預(yù)計630萬噸；年度平均每列火車裝車時間控制在2.26小時，裝車時間同比上一年度減少.041小時/列，效率提升4%；年火車裝車超、虧噸和偏載推回推回整改率為0.45‰。

（二）火車疏運新亮點

6月27日，首次開行8列火車疏運作業(yè)取得圓滿成功，公司的鐵路發(fā)運能力由350車/天，增加至400車/天；發(fā)運量由2.31萬噸/天，提升至2.64萬/天，鐵路疏運能力達歷史最佳水平，在疫情防控和煤炭保供的雙重壓力下實現(xiàn)輸運量的新突破。

（三）年度重要工作內(nèi)容完成情況

1.順利完成鐵路臨時裝卸線2號道口的驗收投用工作，并根據(jù)2號道口的實際情況制定和修編了相關(guān)制度和管理規(guī)定，完善了鐵路臨時裝卸線安全管理工作。

2.順利開通日輸運8列火車輸運任務(wù)，并形成常態(tài)化運行模式，為后期開通日輸運9列、10列火車積攢了寶貴經(jīng)驗。

3.火車裝車質(zhì)量整體有較大提升，裝載重量控制、超偏載、加固、堵漏等各項工作均有所提高，受到客戶和可門站認可。

（四）安全管理情況

2021年火車取送車作業(yè)及各項安全管理工作總體平穩(wěn)，未發(fā)生安全環(huán)保事件。一完成安全風險再辨識工作，并重新修編《安全風險辨識評估信息確定表》《防人身傷害手冊》等；二組織火車裝車隊伍和道口工開展取送車、道口作業(yè)、火車裝車等相關(guān)業(yè)務(wù)技能培訓(xùn)和專題安全會等安全培訓(xùn)教育工作；三結(jié)合“節(jié)前安全檢查”“防臺防汛”專項檢查、部門每周隱患排查，并聯(lián)合可門站深入現(xiàn)場對道口取送車作業(yè)、專用線設(shè)備設(shè)施，裝車作業(yè)、火車防溜等進行抽查、指導(dǎo)，并對查出的問題一一進行整改，保障了專用線行車安全。

（五）服務(wù)質(zhì)量情況

為持續(xù)保障火車裝車質(zhì)量可控、在空，定期組織開展了“裝載機電子稱操作培訓(xùn)”，并結(jié)合每日裝車實際情況及時調(diào)整裝車質(zhì)量，嚴控貨物超、虧裝，提高裝載合格率，保證裝車質(zhì)量和行車安全，截止10月份，火車裝車超、虧噸和超、偏載推回推回整改率為0.45‰。；二是組織開展“火車裝車技能比武”，有效控制裝車作業(yè)時間，截止10月份，年度平均每列火車裝車時間控制在2.26小時，裝車時間同比上一年度減少.041小時/列，效率提升4%；三以“備貨裝車信息確認單”抓手，對貨物移場、備貨、裝車全流程進行動態(tài)跟蹤、檢查、確認，防止貨物出現(xiàn)交叉污染。全面提高火車裝車質(zhì)量，從而提升客戶服務(wù)質(zhì)量。

二、2022年工作計劃

1.保證福建和江西電廠火車輸運煤炭的電煤保供工作并做好火車煤炭輸運的抑塵環(huán)保工作。

2.根據(jù)公司經(jīng)營發(fā)展狀況時刻做好每日疏運9列及以上火車準備工作，加強對裝車隊伍人員、設(shè)備配置和車隊移場車輛配置和管理，確?；疖囀柽\量滿足公司的業(yè)務(wù)需求。

3.做好鐵路臨時裝卸線安全管理工作，加強對取送車過車和道口管理的檢查、抽查和培訓(xùn)指導(dǎo)工作。

4.在火車疏運量日益增加的情況下，持續(xù)抓好提高火車裝車質(zhì)量各項措施的落實，保持火車裝車的穩(wěn)定性。

5.抓好火車調(diào)度員輪崗培訓(xùn)工作，保證每班具備兩名火車調(diào)度員，以滿足火車裝車現(xiàn)場各項作業(yè)需求。

篇10

［關(guān)鍵詞］ 內(nèi)部控制體系建設(shè)；業(yè)務(wù)流程梳理；風險評估；評價與改進

doi : 10 . 3969 / j . issn . 1673 - 0194 . 2012 . 19. 017

［中圖分類號］ F239.45 ［文獻標識碼］ A ［文章編號］ 1673 - 0194（2012）19- 0026- 03

自2008年以來，我國先后頒布了《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》和《企業(yè)內(nèi)部控制配套指引》。作為現(xiàn)代企業(yè)管理的重要組成部分，內(nèi)部控制體系，不但是適應(yīng)國家對上市公司的監(jiān)管需要，同時也是提高公司治理水平的重要手段。企業(yè)內(nèi)部控制的有效實施，將進一步加強企業(yè)的風險管理，提升企業(yè)的市場競爭力，促進企業(yè)規(guī)范管理上臺階。筆者所在公司作為上市公司下屬的全資子公司，自2010年開始實施企業(yè)內(nèi)部控制體系建設(shè)，本文主要探討企業(yè)內(nèi)部控制體系建設(shè)的內(nèi)容及要點。

1 企業(yè)內(nèi)部控制的內(nèi)容

《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》指出，有效的內(nèi)部控制體系應(yīng)包括內(nèi)部環(huán)境、風險評估、控制活動、信息與溝通以及內(nèi)部監(jiān)督5個因素。

（1）內(nèi)部環(huán)境。內(nèi)部環(huán)境指構(gòu)成企業(yè)內(nèi)部控制的氛圍，它支配企業(yè)全體員工的內(nèi)控意識，影響著全體員工實施控制活動和履行控制責任的態(tài)度、認識和行為。影響內(nèi)部環(huán)境的因素包括組織架構(gòu)、發(fā)展戰(zhàn)略、人力資源政策、企業(yè)文化建設(shè)和社會責任等。內(nèi)部環(huán)境是企業(yè)的核心，是推動企業(yè)發(fā)展的引擎，也是其他內(nèi)部控制要素的基礎(chǔ)。

（2）風險評估。風險評估指在既定的內(nèi)控目標下分析、辨識和管理風險。企業(yè)必須建立可分析、辨識和管理相關(guān)風險的機制。風險評估重點關(guān)注目標、風險、控制行為、控制活動，并在環(huán)境變化后及時進行評估和更新。

（3）控制活動?？刂苹顒又父鶕?jù)風險評估的結(jié)果采取相應(yīng)控制措施的行為?？刂苹顒邮枪窘?zhí)行的政策和程序，通過不相容職務(wù)分離控制、授權(quán)審批控制、會計系統(tǒng)控制、財產(chǎn)保護控制、預(yù)算控制、運營分析控制和績效考評控制等控制手段，將風險控制在可承受度之內(nèi)。

（4）信息與溝通。信息與溝通是獲取和交換信息的程序，以使企業(yè)能夠正常運行，并得到適當?shù)墓芾砑翱刂啤Ｐ畔⑴c溝通主要包括：信息的收集、處理與傳遞，信息的及時溝通，反舞弊機制和舉報投訴制度。

（5）內(nèi)部監(jiān)督。內(nèi)部監(jiān)督是確保內(nèi)部控制高效運行的重要保障，它主要包括持續(xù)的監(jiān)督檢查、制定內(nèi)部監(jiān)督制度、明確內(nèi)部審計機構(gòu)、制定內(nèi)控缺陷評定標準、及時跟蹤內(nèi)控缺陷整改情況等。

2 企業(yè)內(nèi)部控制體系建設(shè)的要點

2.1 準備階段

2.1.1 建立內(nèi)部控制建設(shè)機構(gòu)

公司董事會應(yīng)肩負起建立健全企業(yè)內(nèi)部控制體系的責任，并組成專門的領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)，加強對公司內(nèi)部控制體系建設(shè)工作的指導(dǎo)。成立由董事長擔任負責人，公司主要領(lǐng)導(dǎo)為成員的內(nèi)部控制領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)。同時，需組建內(nèi)控體系建設(shè)工作團隊，根據(jù)企業(yè)的規(guī)模和特點，成立專門機構(gòu)或者指定部門具體負責組織協(xié)調(diào)內(nèi)部控制的建立實施，負責內(nèi)控體系建設(shè)具體組織推進工作，明確內(nèi)控體系建設(shè)組織機構(gòu)的工作職責，建立相應(yīng)的工作機制。

2.1.2 組織內(nèi)控培訓(xùn)和宣傳

內(nèi)控體系作為一種嶄新的企業(yè)管理理論和方法，要在現(xiàn)有的企業(yè)管理體制下得以有效推行，專業(yè)培訓(xùn)和宣傳是必不可少的。為此，公司在啟動內(nèi)控體系建設(shè)前，需要制訂內(nèi)控培訓(xùn)計劃，組織公司自上而下全員參與的培訓(xùn)。首先，安排公司管理層和內(nèi)控管理工作小組的人員參加風險管理和內(nèi)部控制的基礎(chǔ)學習，使管理層深刻體會內(nèi)控對企業(yè)經(jīng)營管理的意義，提高對內(nèi)控管理思想的認識，同時，讓內(nèi)控管理工作人員掌握內(nèi)控的理念和方法論，熟悉內(nèi)控文檔編制的方法和工具。此外，通過講座、知識問答、內(nèi)部刊物、宣傳板報等多種形式開展內(nèi)控宣傳活動，宣貫內(nèi)控的目的和內(nèi)容，讓全體員工了解內(nèi)控的基本知識，為下一步順利開展內(nèi)控建設(shè)工作奠定基礎(chǔ)。

2.2 建設(shè)階段

2.2.1 制訂內(nèi)控體系建設(shè)工作計劃

企業(yè)內(nèi)控體系建設(shè)是一項系統(tǒng)工程，其內(nèi)容覆蓋企業(yè)的各項業(yè)務(wù)和管理活動，企業(yè)董事會、監(jiān)事會、管理層、全體員工均參與其中，為此，必須通過統(tǒng)籌規(guī)劃，制訂一個詳細的實施方案和工作計劃，規(guī)劃各階段的具體任務(wù)，明確責任部門和負責人，確定完成時間表，才能有序開展內(nèi)控體系建設(shè)工作。工作計劃的主要內(nèi)容包括：公司內(nèi)部控制現(xiàn)狀的評估，風險分析和評估，根據(jù)《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》和《企業(yè)內(nèi)部控制應(yīng)用指引》搭建公司的內(nèi)控體系，梳理和完善各項管理制度，編制各項業(yè)務(wù)和管理單元的管理流程，編制并出版公司內(nèi)部控制手冊等。體系建設(shè)工作由領(lǐng)導(dǎo)掛帥，內(nèi)控管理部門負責具體組織，各部門協(xié)調(diào)配合共同完成。

2.2.2 整理企業(yè)內(nèi)部價值鏈

企業(yè)是由一系列創(chuàng)造價值的活動和功能組成的，企業(yè)的產(chǎn)品設(shè)計、原材料供應(yīng)、生產(chǎn)、儲運、銷售、售后服務(wù)等經(jīng)營活動連接起來，構(gòu)成企業(yè)主體活動的價值鏈，企業(yè)基礎(chǔ)管理、技術(shù)開發(fā)、人力資源管理、采購等功能提供相應(yīng)的輔助支持。企業(yè)內(nèi)部控制應(yīng)當以公司內(nèi)部價值鏈為主線， 以業(yè)務(wù)流程為中心， 把握各個風險控制點。價值鏈的整理，首先需根據(jù)公司的經(jīng)營目標、組織結(jié)構(gòu)、業(yè)務(wù)特點，以價值運動軌跡為方向，將各項業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)連接起來，作為公司經(jīng)營活動的主干線，然后分解每一個環(huán)節(jié)的業(yè)務(wù)流程，作為公司經(jīng)營活動的子項目支線，并根據(jù)實際情況進一步分解出下一級子項目支線，形成整個公司的內(nèi)部價值鏈。價值鏈的整理過程，也就是對公司內(nèi)部控制現(xiàn)狀回顧的過程，通過價值鏈的優(yōu)化，可以進一步完善管理流程，健全公司的管理機制和運行機制，為搭建完整的內(nèi)部控制體系框架打下良好的基礎(chǔ)。

2.2.3 梳理業(yè)務(wù)流程

價值鏈由各個業(yè)務(wù)流程構(gòu)成，建立良好的業(yè)務(wù)流程是保證企業(yè)高效運轉(zhuǎn)、實現(xiàn)有效控制的關(guān)鍵。在制定業(yè)務(wù)流程時，需考慮以下幾點：

（1）確定業(yè)務(wù)流程的范圍。業(yè)務(wù)流程是為實現(xiàn)某一業(yè)務(wù)目標按照規(guī)定的順序完成的一系列活動。設(shè)計某一業(yè)務(wù)流程時，首先需明確該業(yè)務(wù)流程涉及的活動內(nèi)容，確定流程的起點和終點，并按照業(yè)務(wù)流轉(zhuǎn)的次序和承接關(guān)系，描述整個流程。

（2）注意業(yè)務(wù)流程之間的連接。每一個業(yè)務(wù)流程不是孤立存在的，業(yè)務(wù)流程之間有著廣泛的聯(lián)系，既有呈上啟下的關(guān)系，也有輔助支持的關(guān)系，企業(yè)的內(nèi)控體系建設(shè)應(yīng)實現(xiàn)各個業(yè)務(wù)流程的有效連接。

（3）標準化業(yè)務(wù)流程文件。業(yè)務(wù)流程作為內(nèi)控體系的重要環(huán)節(jié)，應(yīng)以標準化的文件形式確定下來，作為規(guī)范員工職務(wù)行為的準則。業(yè)務(wù)流程文件的內(nèi)容主要包括：制定文件的目的、適用的范圍、控制活動（內(nèi)容描述、責任崗位、輸入及輸出）、流程圖、工作表格等。

2.2.4 風險評估

企業(yè)在努力實現(xiàn)經(jīng)營目標的過程中，時刻面對各種來自內(nèi)部和外部的風險，這些風險發(fā)生的可能性有高有低，影響程度有大有小，必須進行分析評估，找出重點關(guān)注和優(yōu)先控制的風險，并在此基礎(chǔ)上結(jié)合企業(yè)的實際情況，采取相應(yīng)的風險應(yīng)對措施，將風險降低到企業(yè)可承受的范圍內(nèi)。具體實施步驟包括：

（1）風險信息資料收集。采用“調(diào)查問卷”、“頭腦風暴”等方式從公司各個層面收集風險信息資料。

（2）風險識別。將收集的風險信息進行整理和分類，列出風險清單，對各風險因素進行準確的定義描述。

（3）風險分析。制定風險評價標準和規(guī)范，根據(jù)定性描述的風險發(fā)生可能性和影響程度，以風險評價標準對風險清單中的各項風險進行投票打分，按得分由高至低排序，確定主要風險及其次序。

（4）風險控制措施。設(shè)置相應(yīng)的控制措施對主要風險實施有效的控制，對現(xiàn)有的管理流程進行篩查，評估控制活動是否能足以覆蓋風險，為下一步完善流程提供依據(jù)。

2.2.5 確定關(guān)鍵控制點

確定業(yè)務(wù)流程后，根據(jù)企業(yè)經(jīng)營目標和該業(yè)務(wù)流程的內(nèi)控目標，分析流程可能存在的風險，包括經(jīng)營風險、財務(wù)風險和合規(guī)風險，針對這些風險，設(shè)計相應(yīng)的控制措施予以應(yīng)對?？刂苹顒佑啥鄠€控制點組成，其中可能有一兩個對風險控制有重大影響的關(guān)鍵控制點。由于每一個控制點都會產(chǎn)生控制成本，占用控制時間，如果事無巨細盲目追求完美，對每一個環(huán)節(jié)都投入大量的管理精力，不但帶來管理成本的提高、工作效率的低下，而且有違于內(nèi)部控制提高經(jīng)營效率和效果的目標。因此，在制定控制措施時，應(yīng)遵循成本效益原則，以關(guān)鍵控制點為核心，實現(xiàn)合理高效的風險控制。

2.2.6 完善管理制度，制定內(nèi)控手冊

在建立內(nèi)控制度時，應(yīng)充分考慮行業(yè)特點和企業(yè)經(jīng)營模式，注意與企業(yè)原有的管理制度、業(yè)務(wù)流程的銜接，切忌生搬硬套，或者為應(yīng)付檢查另外設(shè)計一套，然后束之高閣。經(jīng)過風險評估和業(yè)務(wù)流程的梳理，檢查現(xiàn)有的管理制度和流程是否能夠有效地覆蓋各個風險控制點，管理職能是否得到明確，然后，針對內(nèi)部控制遺漏點、薄弱環(huán)節(jié)，進一步完善相關(guān)制度和流程，并匯編成冊，形成內(nèi)控手冊系列文件。工作步驟為：

（1）完善管理架構(gòu)，確定部門職責范圍，明確職能部門在業(yè)務(wù)流程中的權(quán)責，貫徹不相容職務(wù)分離控制原則，落實授權(quán)審批制度。

（2）完善崗位職責、工作標準，以及與之相適應(yīng)的績效考評細則。

（3）編寫內(nèi)控手冊，將企業(yè)經(jīng)營活動的各項關(guān)鍵內(nèi)控流程以標準化業(yè)務(wù)流程文件記錄下來，歸集整理形成完整、可以動態(tài)修訂的內(nèi)控手冊。

2.3 評價和改進階段

內(nèi)部控制評價是確保內(nèi)部控制有效運行、不斷完善的重要手段。為確保內(nèi)部控制的有效運行，每年需開展一次內(nèi)部控制評價工作，針對特殊事項還需組織專項評價，通過對內(nèi)控體系的評估，查找、分析內(nèi)部控制缺陷，制定相應(yīng)的整改措施，改進和完善企業(yè)內(nèi)部控制體系。注意做好下列工作：

2.3.1 評價工作的組織

董事會授權(quán)審計部門負責組織和實施內(nèi)部控制評價工作，具體由審計部門制訂評價工作方案，下屬公司及職能部門開展所在單位的內(nèi)控自評工作，審計部門根據(jù)評價結(jié)果進行核查，出具評價結(jié)論。

2.3.2 評價內(nèi)容和所依據(jù)的標準

圍繞公司內(nèi)部環(huán)境、風險評估、控制活動、信息與溝通等內(nèi)部控制要素，按照國家《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及其應(yīng)用和評價指引，對內(nèi)部控制設(shè)計和執(zhí)行情況進行評價。通過風險分析，重點對存在關(guān)鍵風險點的業(yè)務(wù)流程和日常管理的內(nèi)部控制有效性進行評價。

2.3.3 評價工作的實施

（1）根據(jù)內(nèi)控體系目錄內(nèi)容，對照內(nèi)控五要素全面梳理內(nèi)控體系的設(shè)計情況，檢查內(nèi)控體系文件是否涵蓋公司業(yè)務(wù)和日常管理事務(wù)。

（2）抽查關(guān)鍵風險點相關(guān)的標準、制度、流程，分析檢查結(jié)果，對內(nèi)控體系文件設(shè)計的完整性和有效性進行評價，對實際執(zhí)行過程是否存在缺陷進行認定。為保證評價結(jié)果的準確性，每一控制點抽取的樣本數(shù)量應(yīng)不少于3個。

（3） 內(nèi)部控制缺陷的認定。內(nèi)部控制缺陷包括設(shè)計缺陷和運行缺陷，按照影響程度劃分為重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷。

設(shè)計缺陷的認定：

重大缺陷，指關(guān)鍵控制點缺失或設(shè)計不合理，導(dǎo)致嚴重偏離控制目標。

重要缺陷，指關(guān)鍵控制點缺失或設(shè)計不合理，其嚴重程度和經(jīng)濟后果較重大缺陷低，但仍有可能導(dǎo)致偏離該流程的控制目標。

一般缺陷，指關(guān)鍵控制點的設(shè)計基本控制重大風險點，但在非重大風險點上存在3個以上控制缺失或設(shè)計不合理的情況。

運行缺陷的認定：

重大缺陷，指在對關(guān)鍵控制點的抽樣中，出現(xiàn)部分樣本與內(nèi)部控制的設(shè)計不符的情況，造成的直接損失大于企業(yè)資產(chǎn)或年銷售額的5％。

重要缺陷，指在對關(guān)鍵控制點的抽樣中，出現(xiàn)部分樣本與內(nèi)部控制的設(shè)計不符的情況，造成的直接損失小于或等于企業(yè)資產(chǎn)或年銷售額的5％。

一般缺陷，指所有關(guān)鍵控制點的運行均與內(nèi)部控制的設(shè)計相符，但在非關(guān)鍵控制點上出現(xiàn)3個及以上樣本不符的情況。

（4）編制規(guī)范的內(nèi)控評估底稿，內(nèi)容包括評價的體系文件、設(shè)計評價結(jié)果、運行評價結(jié)果、整改措施，附相關(guān)的證明文件。

2.3.4 缺陷的整改

針對評價發(fā)現(xiàn)的內(nèi)部控制缺陷提出切實可行的整改措施，落實責任人和完成時間，在規(guī)定的整改截止時間后一個月內(nèi)，審計部門對整改結(jié)果進行核查和確認。

3 結(jié) 語

筆者所在公司自2010年起正式啟動公司內(nèi)控體系的建設(shè)工作，公司成立了內(nèi)控管理領(lǐng)導(dǎo)小組，組織了公司全體人員參與的內(nèi)控管理培訓(xùn)。通過開展業(yè)務(wù)流程梳理、風險識別、評估，確定了公司的關(guān)鍵風險，識別了內(nèi)部控制缺陷，制定了相應(yīng)的風險控制措施。公司根據(jù)業(yè)務(wù)特點和內(nèi)控需要，編制了包括財務(wù)管理、合同管理、招投標管理、項目管理等在內(nèi)的一系列管理流程，并完成了內(nèi)控手冊的制定。內(nèi)控體系運行半年后，公司組織了自我評價，針對存在的缺陷，進一步對體系進行完善。目前，公司內(nèi)控體系包含了內(nèi)部環(huán)境、風險評估、控制活動、信息與溝通、內(nèi)部監(jiān)督等5個基本要素，貫穿決策、執(zhí)行和監(jiān)督全過程，并覆蓋了公司業(yè)務(wù)和日常管理環(huán)節(jié)。公司將繼續(xù)加強對內(nèi)部控制體系的評價和改進，切實做好檢查監(jiān)控，強化企業(yè)的風險管理，實現(xiàn)管理規(guī)范化運作，進一步提升企業(yè)的市場競爭力，促進公司的健康持續(xù)發(fā)展。

主要參考文獻