導(dǎo)語：如何才能寫好一篇履職排查報(bào)告，這就需要搜集整理更多的資料和文獻(xiàn)，歡迎閱讀由公務(wù)員之家整理的十篇范文，供你借鑒。

篇1

為督促金融機(jī)構(gòu)健全綠色貸款專項(xiàng)統(tǒng)計(jì)管理，夯實(shí)數(shù)據(jù)質(zhì)量，根據(jù)人民銀行的工作通知XX支行決定開展綠色貸款專項(xiàng)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)質(zhì)量自查工作，現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)具體工作情況匯報(bào)如下：

一、自查工作開展情況：

本次自查工作郵儲(chǔ)銀行樺川縣支行高度重視，由零售金融部經(jīng)理及相關(guān)人員成立專項(xiàng)排查小組。本次自查工作采用現(xiàn)場自查形式,本次排查的業(yè)務(wù)范圍包括截至2021年6月30日全部企業(yè)信貸業(yè)務(wù)。

二、自查情況及自查中發(fā)現(xiàn)的主要問題：

通過自查我行共存量X筆企業(yè)貸款業(yè)務(wù)，合計(jì)金額X萬元，貸款用途均為收購水稻及購買糧食加工原材料，沒有涉及綠色貸款的業(yè)務(wù)，檢查中未發(fā)現(xiàn)存在的問題。

三、下步工作安排：

1.廣泛開展綠色信貸政策培訓(xùn)，讓客戶經(jīng)理充分了解綠色信貸的要求，及時(shí)總結(jié)和宣傳推廣各地好的做法、好經(jīng)驗(yàn)，發(fā)揮典型引路作用，營造良好輿論氛圍。

2.主動(dòng)與企業(yè)對接，建立綠色信貸需求客戶臺(tái)賬，確保應(yīng)貸盡貸。嚴(yán)格落實(shí)制度，并在經(jīng)營考評中適當(dāng)提高綠色信貸考評指標(biāo)權(quán)重。

篇2

按照XXX要求，XX黨委現(xiàn)將意識(shí)形態(tài)風(fēng)險(xiǎn)隱患排查報(bào)告如下：

一、基本情況

(一)加強(qiáng)對意識(shí)形態(tài)的領(lǐng)導(dǎo)。

成立意識(shí)形態(tài)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)隱患全面排查和集中整治工作領(lǐng)導(dǎo)小組，明確職能職責(zé)，落實(shí)人員責(zé)任，加強(qiáng)學(xué)習(xí)教育，引導(dǎo)全體干部職工要充分認(rèn)識(shí)開展風(fēng)險(xiǎn)隱患全面排查和集中整治的重要意義，建立意識(shí)形態(tài)工作長效機(jī)制，即查即改，不留死角，不留盲區(qū)，將風(fēng)險(xiǎn)隱患消除在萌芽狀態(tài)。領(lǐng)導(dǎo)小組嚴(yán)格履職盡責(zé)，對排查發(fā)現(xiàn)的問題，狠抓整改。對工作不落實(shí)，排查整治不力，敷衍作假的，進(jìn)行通報(bào)批評;對發(fā)生責(zé)任事故的，嚴(yán)格追責(zé)問責(zé)。

(二)隱患排查情況。

一是嚴(yán)格黨員干部紀(jì)律約束。加強(qiáng)對全體干部職工特別是黨員干部的管理和教育，教育黨員干部嚴(yán)守政治紀(jì)律和政治規(guī)矩，帶頭抵制生活中、朋友圈的各類謠言，嚴(yán)禁在手機(jī)朋友圈造謠傳謠，對在公共場合中發(fā)表同中央精神相違背的言論，非議黨的理論和路線方針政策及重大決策部署，散布傳播政治謠言的黨員干部依法嚴(yán)肅查處。

二是加強(qiáng)輿情監(jiān)控。成立網(wǎng)絡(luò)輿情應(yīng)對處置工作領(lǐng)導(dǎo)小組，加強(qiáng)對涉及衛(wèi)生計(jì)生領(lǐng)域的重大輿情監(jiān)控，對可能涉嫌發(fā)生重大輿情的，相關(guān)科室要第一時(shí)間介入，并及時(shí)向領(lǐng)導(dǎo)小組匯報(bào)，迅速展開輿情事件調(diào)查和處置工作，及時(shí)掌握輿情動(dòng)態(tài)，加強(qiáng)輿情會(huì)商和研判預(yù)警，控制輿情態(tài)勢，嚴(yán)格把握信息工作。

三是管控好信息傳播途徑。加強(qiáng)本系統(tǒng)內(nèi)外網(wǎng)管理，嚴(yán)禁利用內(nèi)外網(wǎng)、傳播各類損害意識(shí)形態(tài)安全的信息，通過增加監(jiān)控軟件、硬件防火墻等設(shè)備，截?cái)鄠鞑ネ緩剑l(fā)現(xiàn)相關(guān)隱患及時(shí)處理。

四是管控好信息審核關(guān)。加強(qiáng)對意識(shí)形態(tài)領(lǐng)域各類信息的審核和把關(guān)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題和隱患，切實(shí)把控好“出口關(guān)”。

(三)總體評價(jià)

總體判斷，XX能夠深入學(xué)習(xí)貫徹XXX精神,堅(jiān)決貫徹落實(shí)XX關(guān)于意識(shí)形態(tài)工作的決策署，強(qiáng)化意識(shí)形態(tài)主體責(zé)任,加強(qiáng)意識(shí)形態(tài)陣地管理,維護(hù)網(wǎng)絡(luò)意識(shí)形態(tài)安全,深入分析研判意識(shí)形態(tài)領(lǐng)域形勢。通過對意識(shí)形態(tài)責(zé)任制落實(shí)情況分析認(rèn)為,目前意識(shí)形態(tài)領(lǐng)域形勢總體向上向好,意識(shí)形態(tài)工作責(zé)任制落實(shí)比較到位。黨委對意識(shí)形態(tài)工作領(lǐng)導(dǎo)堅(jiān)強(qiáng)有力，中心組學(xué)習(xí)、社會(huì)主義核心價(jià)值觀踐行和普及、網(wǎng)上輿論陣地管控、對外宣傳和基層文化陣地建設(shè)、弘揚(yáng)主旋律、傳播正能量等意識(shí)形態(tài)工作領(lǐng)域取得明顯成效。

二、存在問題

個(gè)別部門、人員對意識(shí)形態(tài)工作極端重要性認(rèn)識(shí)不足。有些人認(rèn)為意識(shí)形態(tài)工作離我們距離尚遠(yuǎn)，無需操心;有些領(lǐng)導(dǎo)干部忽視了意識(shí)形態(tài)工作的協(xié)調(diào)發(fā)展，在理論武裝、干部教育等方面投入不足，把大量的時(shí)間、人力、物力、財(cái)力投入到業(yè)務(wù)工作中，在意識(shí)形態(tài)方面的投入較少;管理不到位，不善于研究解決意識(shí)形態(tài)領(lǐng)域出現(xiàn)的新問題、新現(xiàn)象。

三、改進(jìn)措施

(一)勇于擔(dān)責(zé)，補(bǔ)齊責(zé)任短板

要“高處”發(fā)力。全面貫徹落實(shí)《黨委意識(shí)形態(tài)工作責(zé)任制實(shí)施細(xì)則》，建立同心同向、同頻共振的工作格局。

(二)夯實(shí)基礎(chǔ)，補(bǔ)齊保障短板

要加強(qiáng)制度建設(shè)，推動(dòng)已有規(guī)章制度落細(xì)落小落實(shí)，確保意識(shí)形態(tài)工作有章可循、有規(guī)可依、高效落實(shí)。要配齊配強(qiáng)宣傳委員、宣傳干事，加大培訓(xùn)力度，通過全員輪訓(xùn)、專項(xiàng)進(jìn)修等方式，提高基層宣傳干部業(yè)務(wù)素養(yǎng)。

篇3

就基層政協(xié)組織而言，在立足崗位踐行科學(xué)發(fā)展觀過程中，要在明確崗位職能，提升履職水平，突出為民宗旨上下功夫。

轉(zhuǎn)換好角色，明確職能定位，開展恰當(dāng)?shù)南嚓P(guān)活動(dòng)。政協(xié)組織的領(lǐng)導(dǎo)很多是從黨政部門轉(zhuǎn)崗而來，初到政協(xié)組織任職，或者是不適應(yīng)這個(gè)組織的議事程序和特點(diǎn)，感到工作節(jié)奏沒有原來那樣快捷，話語落實(shí)沒有/！/原來那樣通達(dá)。一個(gè)人擔(dān)當(dāng)某個(gè)角色時(shí)間長了，就會(huì)形成思維定勢和處事習(xí)慣。而經(jīng)歷簡單的人擔(dān)當(dāng)新職，又會(huì)左顧右盼，比高量低。入了政協(xié)門，就是政協(xié)人，就要適應(yīng)和遵守新崗位的規(guī)則和要求。明其職后再盡職，才是科學(xué)的，才會(huì)少走彎路，得心應(yīng)手。政協(xié)章程明確規(guī)定了政協(xié)組織的性質(zhì)、地位和職能，新老政協(xié)領(lǐng)導(dǎo)和成員都要在不斷的學(xué)習(xí)實(shí)踐中，找準(zhǔn)工作的落腳點(diǎn)和著力點(diǎn)，繼承傳統(tǒng)，開拓創(chuàng)新，切實(shí)做到“輕松不放松”、“寬松不自由”、“幫忙不添亂”。

利用好載體，釋放自身能力，積極有效地履行職能?；鶎诱f(xié)組織和委員，要通過學(xué)習(xí)實(shí)踐科學(xué)發(fā)展觀，不斷提升自己的工作能力和水平，要有本領(lǐng)，多干事，出實(shí)績。撰寫調(diào)查報(bào)告和提案，反映社情民意，是政協(xié)委員履行職能的主要載體和重要手段。要使調(diào)研報(bào)告科學(xué)、深刻、可鑒，使提案高遠(yuǎn)、合理、可行，使社情民意反映準(zhǔn)確、及時(shí)、可信，需要下大力氣，花苦功夫。能否做到，是衡量一個(gè)委員稱職不稱職\優(yōu)秀不優(yōu)秀的重要標(biāo)準(zhǔn)。結(jié)論在調(diào)查之后。要充分發(fā)揮“五官”的功能，多跑、多看、多問、多聽、多思，然后再動(dòng)手。不要為了圖數(shù)量，偶爾聽到一星半點(diǎn)信息，不經(jīng)核實(shí)，馬上反映。要不炒餿飯\少放馬后炮。對涉及民生的提案，也不能要求都由政府包攬。委員的能力和水平還要體現(xiàn)在反復(fù)和堅(jiān)持上。政協(xié)組織不是立法機(jī)構(gòu)，不是行政部門，不能要求我們的每個(gè)主張、每項(xiàng)建議都能“立竿見影”。何況有的主張和建議可能不成熟完善，有的帶有前瞻性的主張建議需要經(jīng)歷較長時(shí)間的決策實(shí)施過程。只要是符合實(shí)際的主張和建議，就不拋棄，不放棄，通過不懈努力，終究會(huì)開花結(jié)果。

選擇好重點(diǎn)，發(fā)揮組織優(yōu)勢，為民多辦實(shí)事。以人為本的核心是以民為本。民生問題從總體上說是大事，但又是由一件件具體的小事聚集起來的。同樣一件事，在一些領(lǐng)導(dǎo)眼中可能是小事，但在普通的當(dāng)事人心里可能是大事。交通要道中的一個(gè)窨井蓋，背街小巷里的一盞路燈，溫室大棚內(nèi)的一個(gè)技術(shù)難題，有人幫助解決了，受益者會(huì)把它上升到黨和政府關(guān)心群眾生活的高度，久拖不決又會(huì)被斥之為不顧群眾冷暖安危。事實(shí)上大事小事是相對的，解決了一件件小事情就會(huì)變成大成績。解決民生問題的主角是黨委和政府?；鶎诱f(xié)組織和委員，就是要注重發(fā)現(xiàn)那些黨委和政府沒有注意到，或者已經(jīng)注意到但沒有來得及考慮，或者已經(jīng)考慮了但還沒有具體的方案和辦法的問題，通過排查摸底分析，拿出切實(shí)可行的解決預(yù)案，或供黨委和政府決策參考，或跟蹤督察。在基層，既不要光喊科學(xué)發(fā)展觀不干事，也不是做了每件事都能及時(shí)貼上科學(xué)不科學(xué)標(biāo)簽。有作為才有條件談科學(xué)不科學(xué)。只要做到及時(shí)、合理、有益、高效，就是科學(xué)的，至少是基本科學(xué)的。

篇4

2020年，合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)部在總行黨委的正確領(lǐng)導(dǎo)下，緊緊圍繞總行制定的工作目標(biāo)，轉(zhuǎn)變角色、理順?biāo)悸?、引?dǎo)穩(wěn)健經(jīng)營和合規(guī)管理理念，堅(jiān)持風(fēng)險(xiǎn)防范和業(yè)務(wù)發(fā)展并重，切實(shí)履行部門職責(zé)，提高工作時(shí)效和質(zhì)量，狠抓部門服務(wù)與管理，較好地完成了本部門2020年各項(xiàng)工作任務(wù)。現(xiàn)對全年各項(xiàng)工作總結(jié)如下：

一、以“內(nèi)控合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)”為抓手，持續(xù)推進(jìn)全行流程銀行建設(shè)工作。

在2017年流程銀行建設(shè)、搭建“內(nèi)控合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)”的基礎(chǔ)上持續(xù)改進(jìn)流程銀行建設(shè)工作。一是在2020年3月、10月對XXXX個(gè)流程文件進(jìn)行梳理，根據(jù)部分業(yè)務(wù)實(shí)際操作及在業(yè)務(wù)檢查過程中發(fā)現(xiàn)的問題，對流程文件與實(shí)際操作及相關(guān)規(guī)定不一致情況，對相關(guān)部門新增及修訂的各類辦法和實(shí)施細(xì)則與內(nèi)控系統(tǒng)中相對應(yīng)辦法及流程不一致的情況提出修改要求，限定時(shí)間、將修改申請及相應(yīng)流程文件報(bào)至我部門進(jìn)行實(shí)時(shí)調(diào)整。二是實(shí)時(shí)將全部門新增制度、修改制度導(dǎo)入合規(guī)系統(tǒng)，及時(shí)為全行員工提供制度、流程依據(jù)。三是按季收集外部法律、法規(guī)、條例，同時(shí)導(dǎo)入內(nèi)控合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)，為本行業(yè)務(wù)在開展中規(guī)避監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)提供制度支持。截止12月末，全行部門上線各類業(yè)務(wù)流程XXX個(gè)，通過不斷完善、修訂，現(xiàn)已更新各類內(nèi)部制度XXX個(gè)，外部規(guī)章及條例5442個(gè)，促進(jìn)了本行內(nèi)部運(yùn)行機(jī)制與流程改革的進(jìn)一步完善。

二、持續(xù)加強(qiáng)各職能部門條線管控能力，充分發(fā)揮自律監(jiān)管再監(jiān)督的職能作用。

繼續(xù)加強(qiáng)合規(guī)體系建設(shè)，結(jié)合自律監(jiān)管再監(jiān)督工作，進(jìn)一步優(yōu)化修訂《自律監(jiān)管再監(jiān)督實(shí)施細(xì)則》，將開展自律監(jiān)管工作的范圍擴(kuò)大至每個(gè)部門和分支機(jī)構(gòu)，在原修訂的9個(gè)職能部門基礎(chǔ)上，增加5個(gè)經(jīng)營部門，對于無向下管理職能的部室，強(qiáng)調(diào)自律檢查，對于有向下管理職能的部室則不僅需自律檢查、還需監(jiān)管檢查，強(qiáng)化自我檢查，主動(dòng)整改，引導(dǎo)人人主動(dòng)合規(guī)、部室自我管理的氛圍。

2020年一季度，結(jié)合區(qū)聯(lián)社南疆審計(jì)分中心對我行2017年自律監(jiān)管審計(jì)情況，合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)部梳理制定了《XX農(nóng)商銀行自律監(jiān)管再監(jiān)督管理辦法》，對自律監(jiān)管再監(jiān)管實(shí)施的范圍、頻率及原則進(jìn)行了規(guī)范，并要求各部門在各自職責(zé)的基礎(chǔ)上，結(jié)合《辦法》要求，對各部門自律監(jiān)管實(shí)施細(xì)則進(jìn)行修訂，對開展自律監(jiān)管的時(shí)間、范圍和頻次進(jìn)行明確，修訂后的《細(xì)則》經(jīng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)部審查后各自，進(jìn)一步規(guī)范了自律監(jiān)管工作，強(qiáng)化了第一道防線的管控作用。

加強(qiáng)和規(guī)范本行各部室自律監(jiān)管工作，有效提高內(nèi)部監(jiān)控力度，根據(jù)《關(guān)于調(diào)整的通知》（XX農(nóng)商發(fā)〔2016〕260號(hào)）及《XX農(nóng)商銀行關(guān)于印發(fā)自律監(jiān)管再監(jiān)督管理辦法的通知》（XX農(nóng)商發(fā)〔2020〕99號(hào)），結(jié)合各部門制定的自律監(jiān)管實(shí)施細(xì)則，并制定《XX農(nóng)商銀行2016年下半年自律監(jiān)管再監(jiān)督方案》及《XX農(nóng)商銀行2020年上半年自律監(jiān)管再監(jiān)督方案》于2020年2月、8月組織人員對13個(gè)部門，下半年及2020年上半年部門自律監(jiān)管工作職責(zé)履行情況進(jìn)行了現(xiàn)場監(jiān)督檢查，進(jìn)一步規(guī)范我行自律監(jiān)管工作，加強(qiáng)內(nèi)部管控力度。

三、開展各類現(xiàn)場、非現(xiàn)場檢查，督促業(yè)務(wù)條線合規(guī)開展工作。

今年以來，外部風(fēng)險(xiǎn)案件頻發(fā)，銀監(jiān)部門加大對各商業(yè)銀行監(jiān)管力度，逐步開展對票據(jù)、銷售業(yè)務(wù)等方面的監(jiān)管檢查，合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)部從防范外部監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)及加強(qiáng)內(nèi)部管理、控制風(fēng)險(xiǎn)的角度，開展了多方位的檢查。

（一） 風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理平行作業(yè)專項(xiàng)檢查。根據(jù)2016年9月

10日的各項(xiàng)業(yè)務(wù)流程及2016年11月下發(fā)《XX農(nóng)商銀行關(guān)于印發(fā)風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理平行作業(yè)實(shí)施細(xì)則（試行）的通知》（〔2016〕459號(hào)）和《XX農(nóng)商銀行關(guān)于印發(fā)風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理考核管理辦法的通知》（XX農(nóng)商發(fā)〔2016〕469號(hào)）要求，制定《XX農(nóng)商銀行風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理平行作業(yè)流程專項(xiàng)檢查方案》，于2020年1月對 2016年9月-2016年12月發(fā)放的各類貸款（含公司類、零售類）貸款風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理平行作業(yè)全流程進(jìn)行了專項(xiàng)檢查。

（二）按季開展XX管理工作檢查。根據(jù)《關(guān)于調(diào)整“XX農(nóng)商銀行信貸資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓及不良貸款清收處置領(lǐng)導(dǎo)小組”職責(zé)的通知》（XX農(nóng)商發(fā)〔2016〕274號(hào)）要求，對資產(chǎn)保全部、計(jì)劃財(cái)務(wù)部、運(yùn)營管理部、公司銀行部、總行營業(yè)部、對檢查存在的問題向行領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行了匯報(bào)，并出具了檢查情況通報(bào)下發(fā)相關(guān)部門，督促各相關(guān)部門認(rèn)真履職。

（三）開展征信工作專項(xiàng)檢查。為提高本行征信工作效率，明確征信工作管理部門及崗位職責(zé)，我部查找相關(guān)規(guī)定、撰寫檢查方案，于2020年4月抽查公司類、個(gè)人類、2016年下半年-2020年4月30日存量110筆貸款檔案，對征信管理工作崗位職責(zé)履行、制度執(zhí)行情況、征信登記情況、查詢情況做全面專項(xiàng)檢查。

（四）開展銀行卡業(yè)務(wù)專項(xiàng)檢查。為加強(qiáng)本行銀行卡業(yè)務(wù)管理，促進(jìn)銀行卡業(yè)務(wù)穩(wěn)健、有序發(fā)展，防范銀行卡業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)，于2020年6月組織開展銀行卡業(yè)務(wù)開展專項(xiàng)檢查，依據(jù)區(qū)聯(lián)社和本行銀行卡業(yè)務(wù)相關(guān)規(guī)章制度，對轄內(nèi)17家支行（營業(yè)部）、1家分理處、運(yùn)營管理部和信息科技部銀行卡制度建設(shè)、銀行卡（片）管理和銀行卡相關(guān)業(yè)務(wù)操作等三大方面進(jìn)行專項(xiàng)檢查。

（五）按季對三個(gè)經(jīng)營部門新增信貸業(yè)務(wù)進(jìn)行合規(guī)性檢查。為了逐步規(guī)范經(jīng)營部門業(yè)務(wù)合規(guī)操作，每季末對三個(gè)經(jīng)營部門新增信貸業(yè)務(wù)（公司類貸款、個(gè)人類貸款、委托貸款）進(jìn)行合規(guī)檢查，采取非現(xiàn)場檢查方式，根據(jù)實(shí)際情況每季度調(diào)閱不低于10%-30%的業(yè)務(wù)檔案，對存在的問題與客戶經(jīng)理溝通確認(rèn)、督促整改。重點(diǎn)對200萬以上新增貸款進(jìn)行全面檢查，按季出具檢查報(bào)告，及時(shí)提出合規(guī)建議、風(fēng)險(xiǎn)提示，提高信貸條線人員合規(guī)意識(shí)和制度執(zhí)行力。

（六）授權(quán)執(zhí)行情況專項(xiàng)檢查。根據(jù)《XX農(nóng)商銀行關(guān)于印發(fā)業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)授權(quán)方案的通知》（XX農(nóng)商發(fā)〔2016〕425號(hào)）《XX農(nóng)商銀行關(guān)于修訂業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)授權(quán)方案的通知》（XX農(nóng)商發(fā)〔2020〕394號(hào)）、《信貸管理基本制度》等的相關(guān)規(guī)定，制定《XX農(nóng)商銀行授權(quán)執(zhí)行情況的檢查方案》，采取非現(xiàn)場檢查方式從2020年8月21日—2020年9月15日，對全行2020年1月1日至2020年7月31日業(yè)務(wù)授權(quán)執(zhí)行情況進(jìn)行專項(xiàng)檢查，其中抽查信貸審批類200筆、財(cái)務(wù)授權(quán)類97筆、資金業(yè)務(wù)類163筆（含理財(cái)、債券、同業(yè)、轉(zhuǎn)貼現(xiàn)、大額存單）、大額支付類92筆資料。

（七）開展中長期貸款分期還款計(jì)劃落實(shí)情況專項(xiàng)檢查。為促進(jìn)本行信貸業(yè)務(wù)審慎發(fā)展，加強(qiáng)信貸資金質(zhì)量，規(guī)范中長期信貸業(yè)務(wù)管理工作，揭示、糾正中長期信貸業(yè)務(wù)執(zhí)行分期還款情況中存在的問題及風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，根據(jù)《中國銀監(jiān)會(huì)關(guān)于規(guī)范中長期貸款還款方式的通知》（銀監(jiān)發(fā)【2010】103號(hào)）、《關(guān)于分期還款賬務(wù)處理的通知》（本行2013年9月30日下發(fā)的通知），與信貸管理部組成聯(lián)合檢查組，于2020年9月-10月對本行零售銀行部661戶、金額3.29億元，公司銀行部152戶、金額38.77億元中長期貸款的分期還款計(jì)劃制定、落實(shí)、執(zhí)行等情況進(jìn)行全面檢查。

（八）開展按揭貸款抵押物權(quán)證專項(xiàng)檢查。為提高我行按揭貸款質(zhì)量，經(jīng)總行領(lǐng)導(dǎo)研究部署安排，于2020年10月3日至2020年10月12日組織專人對按揭貸款抵押物權(quán)證進(jìn)行了全面細(xì)致的現(xiàn)場核查（截止2020年9月末，我行共計(jì)有29家房產(chǎn)開發(fā)公司的按揭貸款有存量余額，筆數(shù)1492筆，余額達(dá)42951.989萬元。有抵押物的按揭貸款合計(jì)1057筆，金額28964.6萬元（現(xiàn)房抵押245筆，金額6525.1萬元，在建工程預(yù)抵押812筆，金額22439.5萬元），無抵押物的按揭貸款435筆，金額13987.389萬元），核查工作覆蓋面達(dá)到100%。

四、適時(shí)開展離任審計(jì)。

根據(jù)人員離崗審計(jì)的通知及《XX農(nóng)商銀行關(guān)于修訂離任離崗審計(jì)辦法的通知》（XX農(nóng)商發(fā)[2020]44號(hào)）文件的規(guī)定，對信貸管理部貸款審查崗、風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理崗，運(yùn)營管理部放款審核崗，零售銀行部客戶經(jīng)理及城區(qū)支行客戶經(jīng)理離任審計(jì)、對擬離開本行的支行柜員及機(jī)關(guān)員工共計(jì)26人進(jìn)行了離任審計(jì)，調(diào)閱信貸檔案合計(jì)1309筆，出具離任審計(jì)報(bào)告26份。

五、以銀監(jiān)局“合規(guī)文化建設(shè)年”活動(dòng)為契機(jī)，結(jié)合本行實(shí)際，開展XX農(nóng)商銀行合規(guī)文化建設(shè)年活動(dòng)。

根據(jù)2020年全國銀行業(yè)監(jiān)管會(huì)議、新疆銀行業(yè)、XX地區(qū)銀行業(yè)監(jiān)管工作會(huì)議及自治區(qū)聯(lián)社工作會(huì)議精神，依據(jù)《XX銀監(jiān)分局辦公室關(guān)于印發(fā)〈XX地區(qū)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)合規(guī)文化建設(shè)年工作方案〉和〈XX地區(qū)銀行業(yè)合規(guī)文化建設(shè)年工作任務(wù)分解表〉的通知》（XX銀監(jiān)辦發(fā)〔2020〕63號(hào)）要求，結(jié)合XX農(nóng)商銀行實(shí)際，制定《XX農(nóng)商銀行“合規(guī)文化建設(shè)年”工作方案》，并于2020年5月在總行七樓會(huì)議室召開“合規(guī)文化建設(shè)年”活動(dòng)動(dòng)員大會(huì)，突出主體責(zé)任，變被動(dòng)合規(guī)為主動(dòng)合規(guī)，進(jìn)一步深入推進(jìn)合規(guī)建設(shè)，將各項(xiàng)工作貫穿全年，覆蓋到每位員工、每個(gè)崗位，達(dá)到“月月有活動(dòng)、季季有、半年有小結(jié)、年終大總結(jié)”，掀起全行員工合規(guī)文化建設(shè)的大氛圍。一是進(jìn)一步完善組織體系，重塑制度流程。二是開展形式多樣強(qiáng)化教育活動(dòng)，營造合規(guī)文化建設(shè)活動(dòng)大氛圍。三是加大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)排查，全面自查自糾。 

六、結(jié)合實(shí)際，開展有針對性的法律合規(guī)知識(shí)培訓(xùn)，定期召開案例分析及法律合規(guī)知識(shí)培訓(xùn)。 

基于XX農(nóng)商銀行信貸人員在簽訂和履行合同的全過程中存在的風(fēng)險(xiǎn)狀況，結(jié)合本行及他行近期出現(xiàn)的信貸業(yè)務(wù)法律風(fēng)險(xiǎn)實(shí)際案例，定期召開XX農(nóng)商銀行案例分析及法律合規(guī)培訓(xùn)會(huì)議，以合規(guī)使用信貸合同及簽訂使用中需注意的風(fēng)險(xiǎn)防范、以及信貸業(yè)務(wù)辦理及回收過程的法律實(shí)務(wù)、合規(guī)管理為主題，結(jié)合案例分析，開展培訓(xùn)。截止2020年12月末，累計(jì)開展信貸業(yè)務(wù)法律法規(guī)培訓(xùn)6次，參訓(xùn)近230人次。

七、開展各類制度、合同協(xié)議等合規(guī)審查、合規(guī)咨詢、風(fēng)險(xiǎn)提示

對相關(guān)部門的合規(guī)咨詢、合規(guī)審查事項(xiàng)，做到急客戶所急，第一時(shí)間開展合規(guī)審查，對需交律師開展法律性審查的事項(xiàng)，積極與律師溝通，督促早回復(fù)，早辦理業(yè)務(wù)。截止12月末，回復(fù)各類法律業(yè)務(wù)咨詢155份、下發(fā)風(fēng)險(xiǎn)提示書3份、審核各類制度、辦法下達(dá)合規(guī)審核意見書23份。

八、做好外部檢查的配合工作，并以銀監(jiān)局業(yè)務(wù)檢查及本部門檢查發(fā)現(xiàn)問題為基礎(chǔ)，重視跟蹤落實(shí)整改。

按照XX銀監(jiān)分局對XX農(nóng)商銀行同業(yè)業(yè)務(wù)現(xiàn)場檢查意見書的要求，組織金融市場部、計(jì)劃財(cái)務(wù)部、審計(jì)部對列示問題進(jìn)行整改，并將整改和追究情況形成整改及責(zé)任追究報(bào)告報(bào)送銀監(jiān)局。對XX審計(jì)分中心提出的有關(guān)自律監(jiān)管再監(jiān)督方面存在的問題進(jìn)行逐項(xiàng)整改，并形成整改報(bào)告報(bào)送審計(jì)部。按照銀監(jiān)局關(guān)于“兩加強(qiáng)兩遏制”回頭看整改問責(zé)工作的要求，對本行自開展“兩加強(qiáng)兩監(jiān)制”工作及回頭看中發(fā)現(xiàn)問題的整改情況及問責(zé)情況進(jìn)行追蹤落實(shí)，向銀監(jiān)局報(bào)送落實(shí)整改問責(zé)情況的報(bào)告及報(bào)表。對新疆銀監(jiān)局關(guān)于統(tǒng)計(jì)現(xiàn)場檢查評估發(fā)現(xiàn)問題，組織信貸管理部、計(jì)劃財(cái)務(wù)部、人力資源部等相關(guān)部門對存在問題逐項(xiàng)落實(shí)整改，對存在問題進(jìn)行了追究處理，向監(jiān)管部門報(bào)送了整改及問責(zé)情況報(bào)告。

通過組織相關(guān)部門對外部檢查發(fā)現(xiàn)問題進(jìn)行核查反饋，安排人員對發(fā)現(xiàn)問題逐項(xiàng)逐筆跟蹤落實(shí)整改情況，對問題產(chǎn)生原因進(jìn)行分析并提出后期整改要求，提升了業(yè)務(wù)部門合規(guī)辦理業(yè)務(wù)的意識(shí)，為后期業(yè)務(wù)合規(guī)開展奠定基礎(chǔ)。

九、加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測、積極開展“三違反”“三套利”“四不當(dāng)”“亂象治理”等風(fēng)險(xiǎn)自查，提高本行風(fēng)險(xiǎn)自我防控能力。

為全面貫徹落實(shí)本行風(fēng)險(xiǎn)管理政策，實(shí)現(xiàn)對重大風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)的監(jiān)管和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警，根據(jù)《中國銀監(jiān)會(huì)關(guān)于印發(fā)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)全面風(fēng)險(xiǎn)管理指引的通知》（銀監(jiān)發(fā)〔2016〕44號(hào)）規(guī)定、銀監(jiān)局關(guān)于監(jiān)管評級的相關(guān)規(guī)定，結(jié)合本行管理的實(shí)際情況，制定了《新疆XX農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司重大風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)測預(yù)警方案》，并于每季度定期開展指標(biāo)監(jiān)測預(yù)警，提示指標(biāo)控制部門做好管控工作。

制定XX農(nóng)商銀行“違法、違規(guī)、違章”行為專項(xiàng)治理工作自查方案，組織相關(guān)部門，制度建設(shè)、合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)管理、主要業(yè)務(wù)經(jīng)營中有無違法、違規(guī)、違章情況開展自查，并按要求形成自查報(bào)告報(bào)送監(jiān)管部門。

根據(jù)XX銀監(jiān)局關(guān)于開展“監(jiān)管套利”“空轉(zhuǎn)套利”、“關(guān)聯(lián)套利”行為專項(xiàng)治理行為自查的要求，制定XX農(nóng)商銀行“監(jiān)管套利”、“空轉(zhuǎn)套利”、“關(guān)聯(lián)套利”專項(xiàng)治理工作自查方案，組織相關(guān)部門對本行同業(yè)、理財(cái)、貼現(xiàn)、信貸等業(yè)務(wù)進(jìn)行自查，按要求形成自查報(bào)告報(bào)送監(jiān)管部門。

為進(jìn)一步規(guī)范XX農(nóng)商銀行業(yè)務(wù)行為，進(jìn)一步防控金融風(fēng)險(xiǎn)，結(jié)合“三違反”“三套利”“四不當(dāng)”專項(xiàng)自查工作，組織相關(guān)部門針對股權(quán)和對外投資、機(jī)構(gòu)及高管、規(guī)章制度、業(yè)務(wù)、產(chǎn)品、人員行為、行業(yè)廉潔風(fēng)險(xiǎn)、監(jiān)管履職、內(nèi)外勾結(jié)違法、非法金融活動(dòng)十個(gè)方面的內(nèi)容進(jìn)行自查，并對自查發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行了整改和追究，向銀監(jiān)部門做了報(bào)告。

組織開展了同業(yè)投資業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)排查，對本行發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營定位是否偏離“三農(nóng)”和小微企業(yè)，資金業(yè)務(wù)是否存在規(guī)模擴(kuò)大、增速過快、占比過高等現(xiàn)象，以及資金流動(dòng)是否存在異常；近年來規(guī)模擴(kuò)張速度是否過快，擴(kuò)張方式是否主要通過同業(yè)與金融市場業(yè)務(wù)進(jìn)行排查，并向監(jiān)管部門做了報(bào)告。

十、重視內(nèi)部教育培訓(xùn)，提高部門人員專業(yè)技能素質(zhì)。

合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)部新的職能定位要求員工綜合素質(zhì)強(qiáng)，對本行各項(xiàng)業(yè)務(wù)知識(shí)均能達(dá)到一定的掌握程度，本部門員工普遍業(yè)務(wù)知識(shí)較單一，實(shí)際能力與工作要求存在一定的差距，因此員工普遍感覺需要學(xué)習(xí)的知識(shí)和內(nèi)容多，學(xué)習(xí)和提升的要求迫切；針對這種狀況，我部門堅(jiān)持內(nèi)部定期集中學(xué)習(xí)，對近期新發(fā)文件、各類制度、監(jiān)管部門規(guī)章、風(fēng)險(xiǎn)提示、相關(guān)法條等輪流組織學(xué)習(xí)，組織者要搜集資料、提前解讀、屆時(shí)負(fù)責(zé)講解，這一做法有效提升了部門員工的整體素質(zhì)；同時(shí)，部門鼓勵(lì)自學(xué)，引導(dǎo)年輕人利用好業(yè)余時(shí)間，參加各類職業(yè)資格類考試，拓寬知識(shí)面，提高履職能力。目前部門5名員工中一名中級職稱、一名助理級、三名正在報(bào)考中級職稱，形成比、學(xué)、趕、超、積極向上的良好氛圍。

十一、重視案件防控工作，落實(shí)案件防控各項(xiàng)舉措。

積極按照案件防控工作的要求，于年初制定了《XX農(nóng)商銀行2020年度案件防控工作計(jì)劃》，并開展了涉及多個(gè)業(yè)務(wù)領(lǐng)域、多個(gè)重要崗位的風(fēng)險(xiǎn)排查；組織力量對案件風(fēng)險(xiǎn)防控重要環(huán)節(jié)如授權(quán)卡（柜員卡）、印鑒密押、空白憑證、金庫尾箱、查詢對賬、輪崗休假等關(guān)鍵環(huán)節(jié)制度執(zhí)行情況開展檢查，對員工8小時(shí)以外行為管控進(jìn)行排查，防范案件風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。

按季完成對全行員工異常行為的排查，梳理、記錄員工違規(guī)違紀(jì)檔案并按季向全行公示；篩選強(qiáng)制休假各崗位主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，配合人力資源部實(shí)施重要崗位的強(qiáng)制休假；完成本行案件風(fēng)險(xiǎn)排查相關(guān)報(bào)表并匯總各縣聯(lián)社數(shù)據(jù)，按季度撰寫案件防控工作報(bào)告，報(bào)送區(qū)聯(lián)社，及當(dāng)?shù)劂y監(jiān)局；與監(jiān)察部門共同組成案件防控及黨風(fēng)廉政建設(shè)考核小組對全行19個(gè)支行、15個(gè)部門進(jìn)行了上半年案件防控考核工作，形成《XX農(nóng)商銀行2020年上半年案件防控考核情況報(bào)告》下發(fā)全行。

十二、完成其他相關(guān)工作

履行風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)辦公室職責(zé)，按季組織召開風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)會(huì)議，對大額貸款風(fēng)險(xiǎn)分類情況進(jìn)行認(rèn)定審議，并于會(huì)后及時(shí)形成會(huì)議紀(jì)要下發(fā)。

抽調(diào)人員配合審計(jì)部門開展上、下半年兩次遵循性審計(jì)，并抽調(diào)人員配合XX審計(jì)分中心對XX地區(qū)各縣市開展審計(jì)工作。

按照行內(nèi)安排，完成了每個(gè)季度各職能部門日常工作及重點(diǎn)工作完成情況的檢查，有效地配合了人力部門的績效考核工作。

抽調(diào)人員配合審計(jì)部門開展不良貸款責(zé)任認(rèn)定工作。

按照行內(nèi)安排，做好干部下沉及結(jié)對扶貧工作。

十三、本年度工作中存在的問題：

（一）開展合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)知識(shí)培訓(xùn)的深度和廣度仍需加強(qiáng)，全員合規(guī)意識(shí)還有待進(jìn)一步強(qiáng)化，今后需加強(qiáng)對合規(guī)人員的培訓(xùn)和提升，接受先進(jìn)的合規(guī)理念和合規(guī)知識(shí)，通過培訓(xùn)和轉(zhuǎn)培訓(xùn)帶動(dòng)全行觀念和知識(shí)的進(jìn)一步更新。

（二）受人員素質(zhì)及信息渠道限制的影響，適應(yīng)新形勢、不斷跟進(jìn)新業(yè)務(wù)要求的力度不足。隨著及互聯(lián)網(wǎng)金融的蓬勃發(fā)展，各項(xiàng)新業(yè)務(wù)層出不窮，同時(shí)金融監(jiān)管不斷加強(qiáng)，對后續(xù)金融機(jī)構(gòu)的各項(xiàng)業(yè)務(wù)開展提出了新的挑戰(zhàn)，合規(guī)檢查及合規(guī)審查工作也面對新的要求，后續(xù)在學(xué)習(xí)新業(yè)務(wù)、適應(yīng)新形勢方面將持續(xù)加強(qiáng)內(nèi)部培訓(xùn)，鼓勵(lì)自學(xué)，有效提升人員素質(zhì)，不斷跟進(jìn)監(jiān)管要求及外部變化。

（三）風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測需進(jìn)一步強(qiáng)化。發(fā)揮好牽頭作用，進(jìn)一步強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測管控職能，針對全行各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)、風(fēng)險(xiǎn)事件需持續(xù)跟蹤監(jiān)測，并做到風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警監(jiān)督工作，提高風(fēng)險(xiǎn)管控力度。

（四）本年度存款任務(wù)完成率未達(dá)100%。后續(xù)將進(jìn)一步加強(qiáng)存款營銷力度，嚴(yán)格執(zhí)行部門內(nèi)績效考核，督促部門成員完成任務(wù)。

十四、2019年工作計(jì)劃：

（一）加強(qiáng)對重點(diǎn)業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查，加大案件風(fēng)險(xiǎn)排查的力度和廣度，持續(xù)開展對三個(gè)經(jīng)營部門新發(fā)放貸款合規(guī)檢查的同時(shí)，逐步開展對新開辦業(yè)務(wù)、案件風(fēng)險(xiǎn)高發(fā)環(huán)節(jié)、XX管理等多維度的檢查，筑牢案件風(fēng)險(xiǎn)防范的籬笆。對照我行已實(shí)施的各類業(yè)務(wù)辦法及流程文件，一方面檢查發(fā)現(xiàn)業(yè)務(wù)辦理中存在的問題，持續(xù)規(guī)范；另一方面在檢查過程中收集業(yè)務(wù)辦法及流程文件中與現(xiàn)行業(yè)務(wù)不相適應(yīng)的部分，集中統(tǒng)一組織相關(guān)部門修訂完善。

（二）繼續(xù)加強(qiáng)合規(guī)體系建設(shè)，結(jié)合自律監(jiān)管再監(jiān)督工作，進(jìn)一步強(qiáng)化第一道防線的管控作用，突出部門管理?xiàng)l線，對于無向下管理職能的部室或分支機(jī)構(gòu)，則強(qiáng)調(diào)自律檢查，對于有向下管理職能的部室則不僅需自律檢查、還需監(jiān)管檢查，強(qiáng)化自我檢查，主動(dòng)整改，引導(dǎo)人人主動(dòng)合規(guī)、部室自我管理的氛圍。

（三）加強(qiáng)合規(guī)理念和法律合規(guī)知識(shí)的培訓(xùn)力度，通過參加區(qū)聯(lián)社相關(guān)培訓(xùn)、外部培訓(xùn)、自覺主動(dòng)學(xué)習(xí)等多種方式提升合規(guī)人員自身素質(zhì)的同時(shí)，加大對全行培訓(xùn)力度，有針對性地對檢查中發(fā)現(xiàn)問題、風(fēng)險(xiǎn)高發(fā)的業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)、本行業(yè)務(wù)咨詢及法律服務(wù)過程中發(fā)現(xiàn)的薄弱環(huán)節(jié)開展培訓(xùn)，解決工作中實(shí)際問題，有效提升員工合規(guī)意識(shí)，增強(qiáng)解決實(shí)際問題的能力。

（四）加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理，通過匯總分析違規(guī)記錄，查找和發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)易發(fā)的部位、環(huán)節(jié)、實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警，有針對性地組織開展風(fēng)險(xiǎn)排查，防患于未然。

（五）加強(qiáng)對外部監(jiān)管制度的學(xué)習(xí)和解讀，加強(qiáng)學(xué)習(xí)新業(yè)務(wù)、新知識(shí)的力度，更快更好地適應(yīng)外部形勢變化，做好制度辦法的合規(guī)審查及新業(yè)務(wù)的合規(guī)審核，推進(jìn)我行各項(xiàng)業(yè)務(wù)合規(guī)開展。

篇5

（一）加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，落實(shí)責(zé)任。調(diào)整充實(shí)縣政府安全生產(chǎn)委員會(huì)，成員由原來的28個(gè)增加到32個(gè)；縣政府主要領(lǐng)導(dǎo)、分管領(lǐng)導(dǎo)高度重視安全生產(chǎn)工作，主持召開安全生產(chǎn)形勢分析暨防范重特大安全事故專題會(huì)議2場，其他各類專題會(huì)議3場；進(jìn)一步調(diào)整細(xì)化20*年度安全生產(chǎn)目標(biāo)管理責(zé)任書，使之更科學(xué)、合理、可操作性強(qiáng)，并在全縣安全生產(chǎn)工作會(huì)議上，向全縣14個(gè)鄉(xiāng)鎮(zhèn)、21個(gè)縣直單列考核單位下發(fā)，明確要求各鄉(xiāng)鎮(zhèn)、各部門要將責(zé)任層層分解，逐級落實(shí)。縣政府安委會(huì)辦公室擬組織人員在六月底七月初分赴各鄉(xiāng)鎮(zhèn)、部份縣直單位開展半年督查，確保安全生產(chǎn)責(zé)任制落實(shí)到位。此外，我縣今年以來還逐步完善安全生產(chǎn)履職報(bào)告和約談制度，從制度上不斷強(qiáng)化安全生產(chǎn)工作的跟蹤、指導(dǎo)、監(jiān)督，增強(qiáng)各鄉(xiāng)鎮(zhèn)、各部門安全生產(chǎn)工作的責(zé)任感和緊迫感，不斷改進(jìn)和加強(qiáng)全縣安全生產(chǎn)工作。

（二）豐富多樣，抓好安全生產(chǎn)宣傳教育工作。緊緊圍繞“治理隱患、防范事故”的主題，抓住提高全民安全防范意識(shí)這一中心，認(rèn)真抓好安全生產(chǎn)宣教工作：一是縣政府安委會(huì)制訂并下發(fā)“安全生產(chǎn)月”宣傳實(shí)施方案，指導(dǎo)安排全縣安全生產(chǎn)月宣傳工作，“安全生產(chǎn)月”期間全縣懸掛固定標(biāo)語30多幅，手抄小標(biāo)語數(shù)百條，進(jìn)一步濃厚了“宣傳月”氛圍；二是在縣有線電視臺(tái)滾動(dòng)播放安全生產(chǎn)宣傳標(biāo)語，收視范圍覆蓋全縣14個(gè)鄉(xiāng)鎮(zhèn)，效果良好；三是“安全生產(chǎn)月”期間，縣安辦牽頭組織消防、交警、衛(wèi)生、質(zhì)監(jiān)、供電等部門深入南陽、斜灘等鄉(xiāng)鎮(zhèn)開展安全咨詢?nèi)栈顒?dòng)，通過掛圖展覽、接受咨詢、分發(fā)宣傳材料等方式，宣傳安全生產(chǎn)方針、政策、法律、法規(guī)和安全常識(shí)，群眾反響強(qiáng)烈，取得較好的效果；四是依托中石化公司，縣安監(jiān)局組織全縣10多家重點(diǎn)?；a(chǎn)經(jīng)營單位負(fù)責(zé)人到南陽加油站開展滅火演練觀摩活動(dòng)，通過實(shí)地觀看、參與操作，進(jìn)一步提高了?；袠I(yè)業(yè)主安全生產(chǎn)責(zé)任意識(shí)，增強(qiáng)了企業(yè)員工自防自救能力；五是組織人員觀聽了市政府安委會(huì)組織的“安全生產(chǎn)巡回報(bào)告會(huì)”；六是結(jié)合安全生產(chǎn)責(zé)任制半年督查，開展重大事故隱患督查整改，進(jìn)一步推動(dòng)企業(yè)安全生產(chǎn)主體責(zé)任的落實(shí)。

（三）高度重視，深入開展安全生產(chǎn)專項(xiàng)整治和隱患排查治理工作。今年是全國安全生產(chǎn)“隱患治理年”，我縣把安全生產(chǎn)專項(xiàng)整治和隱患排查治理工作有機(jī)結(jié)合起來，各級各部門在去年開展隱患排查治理專項(xiàng)行動(dòng)的基礎(chǔ)上，有序推進(jìn)引向深入，相繼出臺(tái)和下發(fā)了《壽寧縣人民政府辦公室關(guān)于進(jìn)一步開展安全生產(chǎn)隱患排查治理工作的通知》（壽政辦[20*]6號(hào)）、《壽寧縣人民政府安委會(huì)關(guān)于進(jìn)一步開展安全生產(chǎn)隱患排查治理工作方案》（*委[20*]3號(hào)）、《壽寧縣人民政府安全生產(chǎn)委員會(huì)辦公室關(guān)于做好安全生產(chǎn)隱患排查治理信息調(diào)度統(tǒng)計(jì)和報(bào)送等工作的通知》（*辦[20*]2號(hào)）等文件，對隱患排查治理工作進(jìn)行了全面細(xì)致的安排部署，促進(jìn)了隱患排查治理工作在我縣的深入開展。在各鄉(xiāng)鎮(zhèn)、各部門的共同努力下，隱患排查治理工作取得初步成效，1-6月份全縣共排查一般隱患161項(xiàng)，其中整改144項(xiàng)，整改率89％，其中重大隱患8條，已整改3條，整改率27％，被列入治理的8條，累計(jì)投入治理資金81萬元，摸排掌握非法生產(chǎn)30個(gè)，已取締7個(gè)，正打擊23個(gè)，摸排掌握非法經(jīng)營19個(gè)，已取締17個(gè)，正打擊2個(gè)。具體抓了以下幾項(xiàng)工作：

一是強(qiáng)化高危行業(yè)的隱患排查治理工作?？h安監(jiān)局根據(jù)隱患排查治理工作要求，開展了非煤礦山、危險(xiǎn)化學(xué)品的生產(chǎn)、經(jīng)營企業(yè)的隱患排查治理工作，成立了領(lǐng)導(dǎo)小組，下發(fā)了《非煤礦山、危險(xiǎn)化學(xué)品企業(yè)隱患排查治理工作方案》和《20*年度非煤礦山、危險(xiǎn)化學(xué)品安全生產(chǎn)監(jiān)管監(jiān)察計(jì)劃》；縣安監(jiān)局執(zhí)法大隊(duì)根據(jù)工作要求，深入有證礦山企業(yè)和主要危險(xiǎn)化學(xué)品生產(chǎn)、經(jīng)營企業(yè)開展專項(xiàng)的監(jiān)察督查。從落實(shí)企業(yè)的安全責(zé)任和規(guī)章制度的建設(shè)、強(qiáng)化企業(yè)隱患的整改、督促企業(yè)安全資金的投入和事故應(yīng)急救援預(yù)案的落實(shí)和演練等方面的督查，規(guī)范企業(yè)的安全生產(chǎn)行為，半年來共排查企業(yè)19家，排查隱患93條，已整改85條，整改率為91％。

二是強(qiáng)化重點(diǎn)行業(yè)和領(lǐng)域的隱患排查治理工作。縣交警部門針對我縣往年道路交通事故多發(fā)的嚴(yán)峻形勢，認(rèn)真總結(jié)吸取事故教訓(xùn)，強(qiáng)化路面監(jiān)管，強(qiáng)化危險(xiǎn)路段監(jiān)管，強(qiáng)化重點(diǎn)路面（學(xué)校門口路段和人員密集路面）監(jiān)管，加大對無牌證車輛和劣種車輛的打擊力度，嚴(yán)查酒后駕車和疲勞駕車，道路交通事故多發(fā)局面得到有效控制，近幾年來首次出現(xiàn)春運(yùn)期間零死亡，首次出現(xiàn)1-6月份道路交通死亡2人的良好勢頭，建設(shè)部門以壽寧東擴(kuò)新城區(qū)建設(shè)為重點(diǎn)，嚴(yán)格企業(yè)資質(zhì)審查，規(guī)范企業(yè)生產(chǎn)行為，督促企業(yè)落實(shí)安全生產(chǎn)責(zé)任制，以點(diǎn)帶面，全面排查治理建筑行業(yè)隱患，使東擴(kuò)新城區(qū)建設(shè)和重點(diǎn)建筑施工企業(yè)建設(shè)安全有序開展；消防部門針對我縣第一季度民房火災(zāi)頻發(fā)的勢頭，積極宣傳防火用火安全知識(shí)，認(rèn)真開展火災(zāi)隱患排查，對全縣存在重大火災(zāi)隱患企業(yè)進(jìn)行排查，共排查隱患25條，已整改16條，整改率為64％，其中重大火災(zāi)隱患4條，列入治理計(jì)劃4條；電力部門排查治理隱患企業(yè)家，排查一般隱患30條，已整改28條，整改率93％，排大隱患5條，列入治理2條，落實(shí)治理資金15萬元。此外質(zhì)監(jiān)、交通、運(yùn)管、農(nóng)機(jī)、衛(wèi)生等部門也均能積極按照隱患排查治理要求，認(rèn)真開展工作，安全生產(chǎn)專項(xiàng)整治工作在隱患排查治理工作中取得很大進(jìn)展。

三是強(qiáng)化易由自然災(zāi)害引發(fā)安全生產(chǎn)事故災(zāi)難的隱患排查治理工作。我縣水電資源豐富，水電工程建設(shè)項(xiàng)目多，三月份，由縣經(jīng)貿(mào)局牽頭，組織縣安監(jiān)局、水利局、供電公司開展對全縣水電站和水電建設(shè)項(xiàng)目開展為期二周的專項(xiàng)督查，主要檢查大壩的安全情況、廠房周邊山體的穩(wěn)定情況等為主要內(nèi)容，通過檢查，對大壩存在局部或較嚴(yán)重漏水的病庫、危庫，責(zé)令企業(yè)除險(xiǎn)加固，消除隱患，確保安全。通過檢查，進(jìn)一步強(qiáng)化了企業(yè)責(zé)任落實(shí)，完善了企業(yè)制度建設(shè)，規(guī)范企業(yè)生產(chǎn)行為。

四是強(qiáng)化企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營行為，打擊非法建設(shè)、生產(chǎn)、經(jīng)營企業(yè)。國土部門排查無證非煤礦山企業(yè)29家，已取締7家，正在打擊22家；縣煙花爆竹安全管理辦公室排查無證經(jīng)營煙花爆竹經(jīng)營點(diǎn)12家，已取締12家；消防部門排查非法經(jīng)營企業(yè)3家，已取締3家；工商部門排查無證照經(jīng)營企業(yè)4家，已取締2家，正在打擊2家。打擊非法建設(shè)、生產(chǎn)、經(jīng)營企業(yè)活動(dòng)取得階段性進(jìn)展。

（四）行動(dòng)迅速，推進(jìn)安全生產(chǎn)百日督查專項(xiàng)行動(dòng)的開展。4月23日，全縣、全省、全市安全生產(chǎn)百日督查專項(xiàng)行動(dòng)電視電話會(huì)議后，縣長雷仕慶立即主持召開會(huì)議對安全生產(chǎn)百日督查專項(xiàng)行動(dòng)工作進(jìn)行專題部署，提出了具體的工作要求；縣人民政府辦公室迅速將《福建省人民政府辦公廳關(guān)于開展安全生產(chǎn)百日督查專項(xiàng)行動(dòng)的通知》文（閩改辦發(fā)組電[20*]52號(hào)）轉(zhuǎn)發(fā)至各鄉(xiāng)鎮(zhèn)和相關(guān)部門，要求各鄉(xiāng)鎮(zhèn)各部門結(jié)合各自實(shí)際，抓好貫徹落實(shí)，立即開展百日督查活動(dòng)。縣衛(wèi)生局組織相關(guān)部門對全縣企業(yè)職業(yè)衛(wèi)生進(jìn)行專項(xiàng)督查，縣教育局邀請縣安監(jiān)、氣象部門對南陽花嶺小學(xué)教學(xué)樓防雷、防靜電設(shè)施建設(shè)進(jìn)行檢查，縣水利部門組織人員對鳳陽官田村頭水庫進(jìn)行除險(xiǎn)加固。在此基礎(chǔ)上，我縣還擬成立相應(yīng)的工作機(jī)構(gòu)建立健全工作制度，進(jìn)一步完善工作措施，對安全生產(chǎn)百日督查專項(xiàng)行動(dòng)進(jìn)行更為具體的貫徹、布置、落實(shí)，切實(shí)通過督促檢查等手段的強(qiáng)化，促進(jìn)安全生產(chǎn)工作深入開展，防范和遏制安全生產(chǎn)事故的發(fā)生，促進(jìn)全縣安全生產(chǎn)形勢實(shí)現(xiàn)根本性好轉(zhuǎn)。

（五）嚴(yán)肅認(rèn)真，依法組織開展事故調(diào)查。今年5月份我縣發(fā)生了芹洋“5·12”機(jī)磚廠坍塌事故（死亡1人）和斜灘“5·31”富源電站大壩死亡事故（死亡1人），事故發(fā)生后，縣政府高度重視，立即成立事故調(diào)查領(lǐng)導(dǎo)小組，第一時(shí)間趕赴事故現(xiàn)場，開展事故善后和調(diào)查處理工作，目前，調(diào)查組經(jīng)過現(xiàn)場勘察、制作筆錄、綜合分析，已基本查清了事故原因，認(rèn)定了事故性質(zhì)，調(diào)查報(bào)告初稿即將完成，進(jìn)一步嚴(yán)格了事故報(bào)告和調(diào)查處理制度。

今年以來，我縣安全生產(chǎn)工作經(jīng)過各級各部門的努力，全縣企業(yè)安全生產(chǎn)狀況得到明顯改善，安全生產(chǎn)形勢趨于平穩(wěn)好轉(zhuǎn)，取得了有目共睹的成效，但也還存在著一些問題，主要表現(xiàn)在：一是個(gè)別鄉(xiāng)鎮(zhèn)和部門對安全生產(chǎn)工作重要性認(rèn)識(shí)還不足，重視還不夠，隱患排查治理工作進(jìn)展不平衡，還存在“走過場”現(xiàn)象；二是部份生產(chǎn)經(jīng)營單位重生產(chǎn)輕安全，安全生產(chǎn)主體責(zé)任意識(shí)不強(qiáng)，安全生產(chǎn)基礎(chǔ)差，安全投入不足，抓安全生產(chǎn)工作的自覺性不夠；三是安全生產(chǎn)監(jiān)管監(jiān)察隊(duì)伍裝備不足、設(shè)施落后、人員綜合素質(zhì)尚有待提高。圍繞著上述問題，我縣下半年安全生產(chǎn)工作主要思路是：

一是繼續(xù)深入開展隱患排查治理和百日督查專項(xiàng)行動(dòng)，重點(diǎn)突出抓好道路交通、消防安全、非煤礦山、危險(xiǎn)化學(xué)品為主的專項(xiàng)整治，推動(dòng)隱患排查治理上一個(gè)新臺(tái)階；

二是進(jìn)一步加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，落實(shí)責(zé)任，增強(qiáng)各級各部門領(lǐng)導(dǎo)抓好安全生產(chǎn)工作的自覺性；

篇6

根據(jù)中支內(nèi)審工作部署，20xx年6月份和12月份分別在全行范圍內(nèi)開展對內(nèi)部控制管理風(fēng)險(xiǎn)的分析評價(jià)活動(dòng)。依照內(nèi)控評價(jià)方案，分“內(nèi)部控制環(huán)境”、“風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評估”、“控制活動(dòng)”、“信息交流與反饋”、“監(jiān)督評審”五個(gè)方面內(nèi)容對支行內(nèi)控制度進(jìn)行評審，將定期風(fēng)險(xiǎn)分析評價(jià)工作滲透到全行每一個(gè)職能股室、每一個(gè)工作環(huán)節(jié)和每一個(gè)崗位。我們將評價(jià)的監(jiān)督對象確定為一線營業(yè)人員和各級管理人員;以重點(diǎn)股室、關(guān)鍵崗位、薄弱環(huán)節(jié)的審計(jì)為主;有針對性地檢查監(jiān)督各職能部門建立的各項(xiàng)制度，注意內(nèi)控制度和管理上的漏洞和缺陷。拓展了評價(jià)范圍，提升了評價(jià)層次。通過審計(jì)評價(jià)，共發(fā)現(xiàn)重要崗位尚存在十多項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)隱患和薄弱環(huán)節(jié)，一一列出，分析存在問題的原因，提出合理的防范措施和建議，并書面報(bào)告市中支和支行領(lǐng)導(dǎo)，督促各項(xiàng)內(nèi)部控制制度在全行得到嚴(yán)格落實(shí)?，F(xiàn)將工作總結(jié)如下:

(一)積極開展內(nèi)部審計(jì)調(diào)查工作

我們根據(jù)本行的重點(diǎn)工作、簿弱環(huán)節(jié)及風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)確定審計(jì)調(diào)查項(xiàng)目二項(xiàng)。分別是《對瑞安支行集中采購管理情況的調(diào)查》、《對瑞安支行外匯法規(guī)、內(nèi)控制度和業(yè)務(wù)操作規(guī)程執(zhí)行情況的調(diào)查》。

今年8月份對支行集中采購管理情況進(jìn)行了調(diào)查，發(fā)現(xiàn)一些管理上的欠缺和不規(guī)范的操作，提出了整改意見和建議。

今年11月份對支行外匯法規(guī)、內(nèi)控制度和業(yè)務(wù)操作規(guī)程執(zhí)行情況進(jìn)行了調(diào)查，通過現(xiàn)場詢問、調(diào)閱部分檔案資料和觀察臨柜操作情況，基本了解和掌握了瑞安支局外匯管理工作情況;從調(diào)查情況來看，瑞安支局能夠較好地執(zhí)行外匯法規(guī)，及時(shí)貫徹落實(shí)外匯政策，建立了比較健全的內(nèi)控管理制度，業(yè)務(wù)授權(quán)分責(zé)明確。并能根據(jù)上級局的內(nèi)控要求，結(jié)合自身特點(diǎn)，對各項(xiàng)內(nèi)控制度予以細(xì)化補(bǔ)充，及時(shí)修訂完善了各項(xiàng)外匯業(yè)務(wù)操作流程、外管股各崗位工作職責(zé)、外管股人員考核辦法，建立了《內(nèi)控督導(dǎo)檢查辦法》。但也發(fā)現(xiàn)了不少一問題，根據(jù)問題的不同性質(zhì)提出整改建議，基本得到整改落實(shí)。促進(jìn)了外匯管理部門更好地貫徹和執(zhí)行外匯法規(guī)政策，嚴(yán)格內(nèi)部管理制度，規(guī)范業(yè)務(wù)操作。

今年我們通過審計(jì)調(diào)查，共發(fā)現(xiàn)了違規(guī)現(xiàn)象20余項(xiàng)，提出整改建議20條，大部分已得到整改落實(shí)，分別撰寫的調(diào)查報(bào)告已呈報(bào)給支行行長和中支內(nèi)審科。

(二)積極開展審計(jì)發(fā)現(xiàn)問題“回頭看”活動(dòng)

在行長親自督導(dǎo)下,我支行由內(nèi)審牽頭，認(rèn)真組織開展了對XX年度以來審計(jì)查出問題整改情況的檢查，做足做細(xì)“亡羊補(bǔ)牢”工作，強(qiáng)化了整改落實(shí)，鞏固了審計(jì)監(jiān)督成效。

1、領(lǐng)導(dǎo)重視，強(qiáng)化整改意識(shí)。布置安排對XX年度以來審計(jì)發(fā)現(xiàn)問題和整改情況進(jìn)行檢查事宜。要求有關(guān)部門進(jìn)一步落實(shí)責(zé)任，制定切實(shí)可行的措施;強(qiáng)化整改意識(shí)，主動(dòng)查找風(fēng)險(xiǎn)隱患，堅(jiān)決杜絕同類問題的再次發(fā)生。

2、精心組織，確保整改實(shí)效。安排專人對所有審計(jì)項(xiàng)目進(jìn)行逐一梳理，認(rèn)真排查問題整改情況;并要求各部門將自查情況、未整改原因及下一步具體整改措施報(bào)內(nèi)審部門。內(nèi)審在各部門自查的基礎(chǔ)上，組織人員進(jìn)行了再檢查。

3、強(qiáng)化責(zé)任，落實(shí)整改措施。制定了瑞安支行內(nèi)審整改責(zé)任追究制度，對檢查發(fā)現(xiàn)的問題經(jīng)過直接責(zé)任人、部門負(fù)責(zé)人認(rèn)定后，根據(jù)問題的原因、性質(zhì)和情節(jié)等采取相應(yīng)的責(zé)任追究措施,并給予經(jīng)濟(jì)處罰。

4、嚴(yán)格督促，實(shí)現(xiàn)整改目標(biāo)。針對個(gè)別未整改到位的問題，督促,制定下一步具體整改措施。通過開展審計(jì)發(fā)現(xiàn)問題整改情況的“回頭看”活動(dòng)，真正實(shí)現(xiàn)了“整改促完善、整改促提高、整改促進(jìn)步”的目標(biāo)。

篇7

一、工作中的主要作法和取得的主要成績

(一)勤于學(xué)習(xí)鍛煉，慎于品行修養(yǎng)，始終致力于做德更高、業(yè)更專、行更正、藝更精的信合人。

一是注重和加強(qiáng)業(yè)務(wù)知識(shí)的學(xué)習(xí)。注重學(xué)習(xí)是我多年來養(yǎng)成的一個(gè)比較好的習(xí)慣，除繼續(xù)加強(qiáng)對分管工作中涉及的監(jiān)察、審計(jì)、法律事務(wù)等方面的有關(guān)政策、法規(guī)和業(yè)務(wù)知識(shí)的學(xué)習(xí)外，不間斷地加強(qiáng)對財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)、信貸管理、風(fēng)險(xiǎn)管理等業(yè)務(wù)知識(shí)的學(xué)習(xí)和鞏固，及時(shí)加強(qiáng)對計(jì)算機(jī)知識(shí)和信用社新業(yè)務(wù)知識(shí)的學(xué)習(xí)和更新。同時(shí)認(rèn)真學(xué)習(xí)各級制發(fā)的管理制度及相關(guān)法律文件，通過不斷的深入學(xué)習(xí)，不僅充實(shí)和更新了自己的知識(shí)庫容，而且開闊了思路，更新了觀念，增強(qiáng)了自己的創(chuàng)新思維能力和自主創(chuàng)新能力。

二是注重和加強(qiáng)實(shí)踐能力的培養(yǎng)。一直堅(jiān)持承擔(dān)工作任務(wù)時(shí)把自己當(dāng)作一名普通的工作人員，在承擔(dān)工作責(zé)任時(shí)把自己當(dāng)作一名勇于負(fù)責(zé)的主管領(lǐng)導(dǎo)。實(shí)際工作中，小事放權(quán)放手，但件件都及時(shí)督辦和查問結(jié)果，大事都主動(dòng)參與和承擔(dān)。如在查辦寨河信用社會(huì)計(jì)挪用資金違規(guī)違紀(jì)問題時(shí)，帶領(lǐng)稽核審計(jì)部、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部和監(jiān)察部的工作人員到寨河信用社核查賬務(wù)、調(diào)查取證、座談詢問、分析情況，為處理本次違規(guī)違紀(jì)提供了詳實(shí)依據(jù)；在查辦舉報(bào)信用社信貸員和分社負(fù)責(zé)人違規(guī)辦貸問題時(shí)，抽調(diào)聯(lián)社不良辦、風(fēng)險(xiǎn)管理部、監(jiān)察部及基層信貸員組成貸款核對小組，帶隊(duì)進(jìn)村入戶上門核對貸款，找村干部和村民調(diào)查了解，與社內(nèi)職工座談情況。在案防工作過程中，帶領(lǐng)案件防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組成員到基層營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)對內(nèi)控制度執(zhí)行、會(huì)計(jì)核算、信貸管理、安全管理等方面逐項(xiàng)檢查。通過這些具體工作，不僅深入了解了基層實(shí)際工作情況，以便更有針對性地做本職工作，同時(shí)，也進(jìn)一步鍛煉了實(shí)踐工作能力，豐富了實(shí)踐工作經(jīng)驗(yàn)。

三是注重和加強(qiáng)金融理論的鉆研。每年我都結(jié)合工作實(shí)際，通過調(diào)研后撰寫一些專業(yè)理論文章，用以總結(jié)和指導(dǎo)工作。，我根據(jù)農(nóng)村信用社農(nóng)戶小額信用貸款開展情況，通過認(rèn)真調(diào)查分析，撰寫了《農(nóng)戶小額是考驗(yàn)》調(diào)查報(bào)告，被第4期《新金融》刊載。同年《一策解“三難”“多贏”促發(fā)展》一文，被《中國農(nóng)村金融創(chuàng)新與實(shí)踐》收錄。

四是注重和加強(qiáng)政治品格的錘煉。，我利用開展學(xué)習(xí)實(shí)踐科學(xué)發(fā)展觀活動(dòng)，進(jìn)一步加強(qiáng)自己的黨性鍛煉和品格錘煉，整個(gè)活動(dòng)的每個(gè)環(huán)節(jié)都認(rèn)真參與，按照活動(dòng)的安排進(jìn)行了學(xué)習(xí)和深刻地自我剖析，并在活動(dòng)中撰寫了數(shù)萬字的學(xué)習(xí)筆記。通過積極參與這次教育活動(dòng)，使得自已在政治上更加成熟和穩(wěn)重，品格上更加堅(jiān)強(qiáng)和耿直。

五是注重和加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)藝術(shù)的累積。除了向身邊的同志學(xué)習(xí)領(lǐng)導(dǎo)藝術(shù)外，還經(jīng)常留意書籍、網(wǎng)絡(luò)上介紹的一些比較經(jīng)典的領(lǐng)導(dǎo)藝術(shù)類案例。

(二)加強(qiáng)內(nèi)控建設(shè)，堅(jiān)持從嚴(yán)治社，始終致力于做內(nèi)控理念的傳播者和嚴(yán)密內(nèi)控的踐行者。

總理曾經(jīng)說過，對于銀行而言，相對于資本充足率，嚴(yán)密的內(nèi)控制度更有意義。一年來，在加強(qiáng)內(nèi)控建設(shè)和落實(shí)上，主要做了以下幾項(xiàng)工作：

一是狠抓了促制度落實(shí)的制度體系建設(shè)。從規(guī)范操作行為的層面上來說，現(xiàn)行的基本制度基本能夠覆蓋業(yè)務(wù)經(jīng)營活動(dòng)的各個(gè)層面了。但在工作中發(fā)現(xiàn)有些制度根本上就得不到很好的落實(shí)，責(zé)任追究不及時(shí)不到位，經(jīng)過認(rèn)真的調(diào)研和分析，我參與起草了《崆峒區(qū)農(nóng)村信用社違規(guī)貸款責(zé)任認(rèn)定處理暫行辦法》，對強(qiáng)化全區(qū)農(nóng)村信用社信貸管理，規(guī)范信貸管理行為，增強(qiáng)信貸人員責(zé)任意識(shí)，提高信貸資產(chǎn)質(zhì)量，促進(jìn)了促制度落實(shí)的制度體系的建設(shè)方面起到了良好作用。

二是樹立了“內(nèi)控嚴(yán)密、管理嚴(yán)謹(jǐn)、處罰嚴(yán)厲”的基本內(nèi)部控制理念。在工作中我總結(jié)出，要防范操作風(fēng)險(xiǎn)，在制度建設(shè)和落實(shí)層面，不僅要有嚴(yán)密的制度，嚴(yán)格落實(shí)制度，還要嚴(yán)懲違規(guī)行為。因此，我倡導(dǎo)樹立“內(nèi)控嚴(yán)密、管理嚴(yán)謹(jǐn)、處罰嚴(yán)厲”的內(nèi)控理念，并在稽核審計(jì)工作中實(shí)踐推行，這種從嚴(yán)治社的思想，也因此得到了較大范圍的認(rèn)可。

三是踐行了嚴(yán)密的內(nèi)控和其他各項(xiàng)工作制度。在工作中我能認(rèn)真學(xué)習(xí)和遵守各項(xiàng)內(nèi)控和工作制度，如省聯(lián)社制定的《員工違反規(guī)章制度處罰辦法》反復(fù)學(xué)習(xí)了好幾遍，并且在文件中做了很多標(biāo)記，其他有關(guān)制度我也利用時(shí)間進(jìn)行了認(rèn)真的學(xué)習(xí)并能嚴(yán)格遵守。

四是督導(dǎo)了各項(xiàng)內(nèi)控制度的有效落實(shí)。我們主要通過開展一系列的審計(jì)和內(nèi)控評價(jià)來督導(dǎo)內(nèi)控制度的落實(shí)。組織了高管人員離任審計(jì)，開展了案件專項(xiàng)治理活動(dòng)，陪同省聯(lián)社、省聯(lián)社辦事處、銀監(jiān)局現(xiàn)場檢查等。以這些活動(dòng)為載體，認(rèn)真查找問題，認(rèn)真組織整改，認(rèn)真分析不足，認(rèn)真總結(jié)教訓(xùn)，認(rèn)真制定措施。

(三)積極履行職責(zé)，指導(dǎo)做好內(nèi)控監(jiān)督工作，加強(qiáng)聯(lián)系，優(yōu)勢互補(bǔ)，實(shí)施有效監(jiān)督。

聯(lián)社黨委是崆峒區(qū)農(nóng)村信用社的政治核心，所以，監(jiān)事會(huì)的日常工作注重定期或不定期向聯(lián)社黨委報(bào)告，重要事項(xiàng)取得了聯(lián)社黨委的理解、協(xié)調(diào)和支持。同時(shí)，監(jiān)事會(huì)作為聯(lián)社的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，與銀監(jiān)部門、聯(lián)社內(nèi)部稽核部門，共同構(gòu)筑了較為完善的科學(xué)、規(guī)范監(jiān)督體系。

一是建立和完善稽核審計(jì)部門內(nèi)部工作運(yùn)行機(jī)制。首先制訂了稽核審計(jì)部年度工作計(jì)劃，建立健全了《序時(shí)稽核登記簿》、《專項(xiàng)稽核登記簿》、《來信來訪查處登記簿》，對稽核時(shí)間、區(qū)間和責(zé)任人進(jìn)行詳細(xì)登記，落實(shí)責(zé)任，以備查考。其次建立了查處情況及時(shí)反饋工作機(jī)制。本著對理事會(huì)負(fù)責(zé)的基本要求，我們將每個(gè)項(xiàng)目的稽核檢查結(jié)果及時(shí)向聯(lián)社班子成員和職能部門（理事會(huì)、經(jīng)營班子）匯報(bào)和反饋，以促進(jìn)領(lǐng)導(dǎo)管理決策和部門指導(dǎo)服務(wù)的針對性，提升我們的經(jīng)營管理水平。同時(shí)實(shí)行稽核審計(jì)情況定期通報(bào)制，即對稽核審計(jì)發(fā)現(xiàn)的問題及查處的典型案例定期通報(bào)，做到查處一事，警示全區(qū)，督促轄內(nèi)各網(wǎng)點(diǎn)查缺補(bǔ)漏，糾正偏差，完善不足，以促進(jìn)全轄農(nóng)村信用社經(jīng)營管理工作符合制度化、規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化要求。并對案件專項(xiàng)治理、治理商業(yè)賄賂工作實(shí)行了專檔管理。

二是有效地開展了稽核審計(jì)工作。指導(dǎo)稽核審計(jì)部圍繞聯(lián)社重大決策和中心任務(wù)，突出財(cái)經(jīng)紀(jì)律嚴(yán)肅性、信貸資金安全性和經(jīng)營管理合規(guī)性，認(rèn)真履行稽核審計(jì)職責(zé)。全年組織開展稽核審計(jì)項(xiàng)3項(xiàng)3次，即：實(shí)施了花所信用社等4個(gè)網(wǎng)點(diǎn)的會(huì)計(jì)決算工作真實(shí)性專項(xiàng)檢查；對全區(qū)44個(gè)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)中14個(gè)信用社、15個(gè)信用分社和聯(lián)社營業(yè)部進(jìn)行了序時(shí)稽核，稽核檢查覆蓋面70.5%；根據(jù)人員調(diào)動(dòng)和崗位調(diào)整情況，及時(shí)開展了24名信用社主任、副主任和4名聯(lián)社部門經(jīng)理的離任審計(jì)，以及崗位輪換的105名信貸、會(huì)計(jì)、出納人員的崗位輪換手續(xù)移交工作。共查出并認(rèn)定責(zé)任違規(guī)貸款49筆817.69萬元，違紀(jì)資金8.96萬元，提出稽核建議8條，下發(fā)稽核審計(jì)整改意見書25份，下發(fā)稽核審計(jì)處罰決定25份，為全區(qū)農(nóng)村信用社又好又快發(fā)展提供了保障。

（四）查防結(jié)合，認(rèn)真開展了案件專項(xiàng)治理工作，保持了對各類違規(guī)行為嚴(yán)處的高壓態(tài)勢。

初，因班子換屆，聯(lián)社調(diào)整了案件專項(xiàng)治理工作領(lǐng)導(dǎo)小組成員。本著暴露風(fēng)險(xiǎn)、加強(qiáng)管理，堅(jiān)決遏制違法違規(guī)行為，防止各類案件的發(fā)生的基本原則，5月份，制訂了《崆峒區(qū)農(nóng)村信用社案件專項(xiàng)治理深度排查工作實(shí)施方案》，明確了排查人員、排查方式、排查內(nèi)容、排查責(zé)任和工作要求，9月份案件專項(xiàng)治理工作領(lǐng)導(dǎo)小組對轄內(nèi)網(wǎng)點(diǎn)的貸款、存款、金庫尾箱、印證押卡、查詢對賬、“九種人”等重點(diǎn)業(yè)務(wù)、重點(diǎn)環(huán)節(jié)、重點(diǎn)人員進(jìn)行了風(fēng)險(xiǎn)排查。在10月12日全區(qū)農(nóng)村信用社工作會(huì)議上，對案件專項(xiàng)治理工作進(jìn)行了專題。安排，下發(fā)了《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)案件專項(xiàng)治理工作的安排意見》，根據(jù)不同崗位職責(zé)分級明確了案件專項(xiàng)治理工作重點(diǎn)崗位、重要環(huán)節(jié)、重點(diǎn)人員的排查內(nèi)容、排查頻率和案件排查責(zé)任，為構(gòu)建案件防控的長效機(jī)制奠定了基礎(chǔ)。通過加強(qiáng)了紀(jì)檢監(jiān)察和案件防控工作，對信用社會(huì)計(jì)、信用社柜員挪用資金違規(guī)違紀(jì)問題的3名當(dāng)事人和負(fù)有管理責(zé)任社主任進(jìn)行了責(zé)任追究，給予了黨紀(jì)、行政紀(jì)律處分和經(jīng)濟(jì)處罰。

（五）加強(qiáng)黨風(fēng)廉政建設(shè)，做好和紀(jì)檢監(jiān)察工作。

在加強(qiáng)黨風(fēng)廉政建設(shè)和行業(yè)自律工作中，按照省聯(lián)社黨委的黨風(fēng)廉政建設(shè)以及紀(jì)檢監(jiān)察責(zé)任制的要求，每年年初聯(lián)社黨委及時(shí)與和各信用社（分社）簽訂黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制，基層各信用社能夠按照責(zé)任制的各項(xiàng)目標(biāo)規(guī)定，認(rèn)真對照學(xué)習(xí)落實(shí)。經(jīng)檢查大部分信用社、支部書記都能在各種會(huì)議上強(qiáng)調(diào)和警示教育全體員工拒腐防變，杜絕一切行業(yè)不正之風(fēng)，凡一經(jīng)舉報(bào)，聯(lián)社都及時(shí)調(diào)查核實(shí)、處理和回復(fù)。通過反腐倡廉，黨風(fēng)廉政建設(shè)教育和責(zé)任制的落實(shí)，全體黨員職工基本上無違紀(jì)問題，服務(wù)態(tài)度和服務(wù)質(zhì)量較以前相比都有了很大的改進(jìn)和提高，信用社在農(nóng)民群眾中的作用發(fā)揮和形象建設(shè)都得到了充分肯定。

對工作從維護(hù)農(nóng)村信用社行業(yè)新形象的高度進(jìn)行認(rèn)識(shí)，以服務(wù)大局為重，把群眾的切身利益放在首位，在法律法規(guī)的規(guī)范和引導(dǎo)下，盡量避免與群眾利益發(fā)生沖突。堅(jiān)持依法辦事、按政策辦事，把工作的出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn)放在解決問題上。對來信來訪者的合理要求從關(guān)心和愛護(hù)的角度出發(fā)，站在對方的立場上考慮問題，盡力幫助解決困難；能解決的案件盡快解決，不能解決的講清道理，說明原因，并及時(shí)向上級匯報(bào)，對于有些者的要求不合法或反映的問題與事實(shí)不符的，通過耐心細(xì)致地解釋和說服疏導(dǎo)，使上訪群眾心服口服。努力把問題和矛盾化解在一線，防止事態(tài)向惡性衍變，造成越級。，按工作“首問責(zé)任制”的要求，查處省聯(lián)社卡中心電話投訴4起、省聯(lián)社網(wǎng)站投訴1起、辦事處投訴1起、區(qū)聯(lián)社電話投訴12起、群眾來信來訪3起。對9名責(zé)任人做了相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)處罰，并責(zé)令相關(guān)責(zé)任人做出深刻書面檢查，為全區(qū)業(yè)務(wù)發(fā)展?fàn)I造一個(gè)安全穩(wěn)定的經(jīng)營環(huán)境。對客戶舉報(bào)材料、信件的處置做到了專簿登記，有閱批，有查辦記錄和查處結(jié)果。2010年，針對全區(qū)農(nóng)村信用社金融服務(wù)工作現(xiàn)狀及工作現(xiàn)實(shí)要求，提議并成立了監(jiān)察室，專司監(jiān)察工作。

二、存在的主要問題和今后努力的方向

回顧一年多來的工作，榮辱得失在心?？偨Y(jié)成績的同時(shí)，也非常清醒地認(rèn)識(shí)到自己還存在很多方面的缺點(diǎn)和不足，歸納起來，主要有以下幾個(gè)方面：

一是還沒有有效地促成形成系統(tǒng)防案的觀念，在案防工作中條塊分割的情況仍然比較突出，部門孤軍作戰(zhàn)、“一邊倒”的情形沒有多大的改變。

二是還沒有促成內(nèi)控理念和風(fēng)險(xiǎn)文化得到員工的普遍認(rèn)可，全員主動(dòng)防案的意識(shí)明顯不足，被動(dòng)發(fā)案的可能仍然存在。

篇8

一、工作目標(biāo)

通過開展“三集中”整頓活動(dòng)，理清各項(xiàng)工作思路，為明年村居“兩委”換屆選舉工作打下基礎(chǔ)，做好準(zhǔn)備，確保圓滿順利完成。

二、活動(dòng)內(nèi)容

1.村情集中摸底。以工作片為單位，定人對各村村情進(jìn)行一次全面調(diào)查摸底。調(diào)查摸底可采取屆中考察、召開座談會(huì)、入戶走訪等多種方式進(jìn)行，走訪對象要以現(xiàn)任村干部、全體黨員和群眾代表、離任村干部、具有一定影響力人員、各利益群體重點(diǎn)人物、不穩(wěn)定戶等為重點(diǎn)，盡可能擴(kuò)大覆蓋面，原則上走訪要兼顧到所有戶。具體工作中，要重點(diǎn)做到“五個(gè)摸清”：①摸清班子運(yùn)行情況，重點(diǎn)看村干部履職表現(xiàn)、群眾認(rèn)可度和存在的問題，掌握哪些班子成員表現(xiàn)好能夠繼續(xù)留任，哪些表現(xiàn)差不能勝任工作；②摸員隊(duì)伍情況，重點(diǎn)看黨員隊(duì)伍戰(zhàn)斗力、群眾認(rèn)可度和存在的問題，加強(qiáng)黨員隊(duì)伍建設(shè)要重點(diǎn)在哪些方面下功夫；③摸員群眾意愿，掌握他們對現(xiàn)任班子及成員的評價(jià)、對新一屆班子組成人員的傾向；④摸清有意參選人員的基本情況，掌握他們分別代表的利益群體和利益結(jié)合點(diǎn)；⑤摸清可能影響換屆選舉的矛盾隱患，逐個(gè)研究分析，找準(zhǔn)矛盾癥結(jié)。根據(jù)調(diào)查摸底情況，由各包村人員（包村安排表附后）逐村形成《村村情摸底情況報(bào)告》，報(bào)告在明確上述問題的基礎(chǔ)上，要提出村級班子初步理想組合方案，根據(jù)換屆難易程度按照“好中難”進(jìn)行分類定性，明確下步工作方案。村情集中摸底工作要于10月8日前結(jié)束。10月15日前，要逐村建立“三集中”整頓情況檔案，由工作片集中存放備查，每村檔案應(yīng)包括：走訪原始記錄、村情摸底報(bào)告、理想組合方案、換屆前整頓方案、換屆選舉具體實(shí)施辦法等。10月底前，各工作片要將經(jīng)過認(rèn)真研究、反復(fù)推敲的村居班子理想組合方案報(bào)組織辦。

牽頭單位：組織建設(shè)辦公室；責(zé)任單位:各工作片

2．財(cái)務(wù)集中審計(jì)。本次審計(jì)為村居“兩委”換屆前的村干部離任審計(jì)，經(jīng)濟(jì)管理服務(wù)中心要研究制定具體實(shí)施方案，明確方法步驟、具體要求和進(jìn)度安排，并按照規(guī)定要求對各村行使村民委員會(huì)及村集體財(cái)務(wù)審批權(quán)和參與村級經(jīng)濟(jì)活動(dòng)決策權(quán)的村“兩委”成員進(jìn)行經(jīng)濟(jì)責(zé)任專項(xiàng)審計(jì)。審計(jì)期限原則上以村干部本屆任期為準(zhǔn)，確有需要，經(jīng)黨工委同意可追溯其上屆任期。審計(jì)內(nèi)容主要包括農(nóng)村經(jīng)濟(jì)責(zé)任目標(biāo)完成情況、財(cái)經(jīng)法紀(jì)執(zhí)行情況、群眾關(guān)注的熱點(diǎn)問題等方面，具體由市農(nóng)經(jīng)辦根據(jù)實(shí)際情況確定。審計(jì)工作結(jié)束后，要逐村形形成高質(zhì)量的審計(jì)報(bào)告，經(jīng)市農(nóng)經(jīng)辦審核把關(guān)后，于10月底前在村務(wù)公開欄進(jìn)行為期7天的公示，接受群眾監(jiān)督，消除群眾疑慮。對審計(jì)中發(fā)現(xiàn)的問題，要明確整改方案和時(shí)限，及時(shí)糾正；對存在經(jīng)濟(jì)問題的村干部，要依法依紀(jì)嚴(yán)肅處理。各村居審計(jì)報(bào)告要交市農(nóng)經(jīng)辦。

責(zé)任單位：經(jīng)濟(jì)管理服務(wù)中心；配合單位：各工作片

3．問題集中化解。群眾工作站要對排查出的問題建立工作臺(tái)賬，并會(huì)同各工作片堅(jiān)持“一村一策”的原則，根據(jù)集中研究確定的處理意見，集中力量進(jìn)行化解，確保在換屆選舉前掃清一切障礙。黨建工作隊(duì)要加大后進(jìn)村整治工作力度，對備案的后進(jìn)村，要以不出現(xiàn)各類和圓滿完成村“兩委”換屆選舉任務(wù)為目標(biāo)，傾注精力進(jìn)行整治。各工作片要對年初自行確定、目前尚未完成整治任務(wù)的，要繼續(xù)強(qiáng)化措施，所有后進(jìn)村整治工作要于9月底前完成。要加大村級班子充實(shí)完善工作力度，對班子不健全、不勝任的，要對癥下藥，提前搞好適應(yīng)性調(diào)整，及早把后備人選調(diào)配到位，讓他們在實(shí)踐中展示才干，增進(jìn)黨員群眾對他們的了解。

責(zé)任單位：群眾工作辦公室；配合單位：各工作片

三、組織領(lǐng)導(dǎo)

一要提升思想認(rèn)識(shí)?！叭小闭D活動(dòng)主要是為明年村居“兩委”換屆選舉工作做準(zhǔn)備、打基礎(chǔ)。換屆換的是程序，檢驗(yàn)的是日常工作，只有將工作放在平時(shí)，爭取主動(dòng)權(quán)，才能確保換屆選舉工作順利推進(jìn)。各村居及相關(guān)單位要高度重視，認(rèn)真對待，加強(qiáng)行動(dòng)自覺，將“三集中”整頓活動(dòng)作為下半年工作的重中之重來抓，切實(shí)抓緊抓實(shí)抓出成效。

篇9

事故發(fā)生后，省委、省政府高度重視，省政府成立了深圳市“12·11”重大火災(zāi)事故調(diào)查組(以下簡稱事故調(diào)查組)，由省安全監(jiān)管局牽頭組織事故調(diào)查，省安全監(jiān)管局局長黃晗任事故調(diào)查組組長，省監(jiān)察廳、省公安廳、省安全監(jiān)管局、省法制辦、省總工會(huì)等部門和深圳市政府負(fù)責(zé)同志參加。事故調(diào)查組邀請了省人民檢察院派員參加，并聘請專家組協(xié)助調(diào)查。

事故調(diào)查組通過現(xiàn)場勘驗(yàn)、調(diào)查取證、檢測鑒定和專家論證，查明了事故發(fā)生的經(jīng)過、直接原因和間接原因、人員傷亡和財(cái)產(chǎn)損失情況，認(rèn)定了事故性質(zhì)和責(zé)任，提出了對有關(guān)責(zé)任人員和責(zé)任單位的處理建議。同時(shí)，針對事故原因及暴露出的突出問題，提出了事故防范措施建議。近日，省政府批復(fù)同意了該起事故的調(diào)查報(bào)告，認(rèn)定這起事故是一起違法搭建、消防安全責(zé)任不落實(shí)、管理不到位等原因造成的生產(chǎn)安全責(zé)任事故。現(xiàn)將有關(guān)事故調(diào)查和處理情況公開如下：

一、事故原因

(一)直接原因。

經(jīng)現(xiàn)場勘驗(yàn)、調(diào)查取證、檢測鑒定和專家論證，認(rèn)定事故直接原因是榮健市場b區(qū)a棟a56號(hào)商鋪西南角上方的自制冷藏室空氣冷卻器電源線路短路引燃商鋪內(nèi)可燃物蔓延成災(zāi)。

(二)間接原因。

1.榮健公司安全生產(chǎn)主體責(zé)任不落實(shí)。

(1)安全意識(shí)淡薄。榮健公司作為榮健市場建設(shè)、經(jīng)營和管理單位，嚴(yán)重違反安全生產(chǎn)法律法規(guī)，為了自身經(jīng)濟(jì)利益而無視消防安全;法定代表人許日送在事故發(fā)生后，未能組織員工進(jìn)行有效疏散和初起火災(zāi)撲救，反而擅自駕車離開現(xiàn)場逃往外地。

(2)違法建設(shè)經(jīng)營榮健市場。榮健公司在榮健市場建設(shè)過程中未辦理國土規(guī)劃相關(guān)用地審批、報(bào)建手續(xù)，未經(jīng)公安消防部門設(shè)計(jì)審核和消防驗(yàn)收以及開業(yè)前安全檢查;違規(guī)搭建大量鐵皮棚房，頂棚彩鋼板大量使用聚氨酯泡沫，內(nèi)部沒有承重墻體和防火分隔，整體互相連通，導(dǎo)致燃燒時(shí)釋放出大量有毒濃煙并迅速擴(kuò)散，造成重大人員傷亡。

(3)安全生產(chǎn)責(zé)任不落實(shí)。榮健公司安全管理部門及安全管理人員不明確;日常消防安全檢查不徹底，未能及時(shí)消除違規(guī)住人、用電隱患及消防設(shè)施不完善等事故隱患。

(4)用電安全管理混亂。榮健公司雇請不具備相應(yīng)資質(zhì)的人員違規(guī)布設(shè)電氣線路，導(dǎo)致榮健市場存在室外路邊低壓電纜頭制作不規(guī)范、敷設(shè)高度嚴(yán)重不足，且沒有任何防護(hù)措施;整體配電干線、入戶線敷設(shè)方式不符合規(guī)范要求;通訊電路與強(qiáng)電線路未分開敷設(shè);電纜線任意接駁、浮拉、拖地、多線纏繞;電源線路絕緣破損、老化未及時(shí)進(jìn)行更換;插座回路未獨(dú)立安裝剩余電流動(dòng)作保護(hù)裝置;保護(hù)接地線采用纏繞及鉤掛方式等大量用電安全隱患。

(5)管理人員安全培訓(xùn)和應(yīng)急管理不到位。榮健公司從未組織榮健市場相關(guān)人員進(jìn)行安全用電及消防方面的培訓(xùn);未按規(guī)范要求建設(shè)市場消防設(shè)施，未安裝火災(zāi)緊急報(bào)警裝置，商鋪未設(shè)置緊急疏散出口，造成人員未能及時(shí)逃生。尤其是違規(guī)將榮健市場內(nèi)消防栓鎖閉，消防水管網(wǎng)總閥未調(diào)至最大狀態(tài)，導(dǎo)致火災(zāi)發(fā)生后無法及時(shí)撲救初期火災(zāi)。

2.a56號(hào)秦晉果業(yè)商鋪經(jīng)營戶消防安全責(zé)任不落實(shí)。

(1)消防安全意識(shí)淡薄。a56號(hào)商戶未履行租賃合同和防火責(zé)任書，擅自改變商鋪結(jié)構(gòu)，大量使用彩鋼板、木材等材料違規(guī)搭建閣樓，大量使用聚氨酯泡沫板保溫隔熱。未對存在的消防隱患進(jìn)行排查整改消除，尤其是在周邊商鋪經(jīng)常性地存在電線開關(guān)“跳閘”的情況下，沒有引起警醒，及時(shí)整改存在的消防安全隱患。

(2)存在“三合一”問題。a56號(hào)商戶無視消防法律法規(guī)要求，將經(jīng)營、儲(chǔ)存和居住場所合為一體，未采取有效防火分隔和消防安全技防措施。尤其是在相關(guān)監(jiān)管部門開展消防安全大排查、大整治和違規(guī)住人專項(xiàng)整治后仍拒不拆除和遷出。

(3)違規(guī)安裝自制冷藏室和配電線路。a56號(hào)商戶用電安全意識(shí)淡薄;聘請無相關(guān)資質(zhì)資格的人員使用鐵皮層、聚氨酯泡沫保溫層、壓縮機(jī)、冷凝劑等設(shè)備、材料違規(guī)自制冷藏室;配電線路使用不阻燃管穿管，線路亂拉亂接;在自制冷藏室及電源線附近堆放可燃物及雜物或可能導(dǎo)致電源線發(fā)生機(jī)械損傷的物品;未規(guī)范安裝漏電保護(hù)。

3.黃家威違法組裝銷售自制冷藏室。

黃家威違法組裝自制冷藏室賣給a56商鋪使用，并負(fù)責(zé)電線連接工作。經(jīng)查，該自制冷藏室是一個(gè)無生產(chǎn)日期、無質(zhì)量合格證和無生產(chǎn)廠家的“三無”產(chǎn)品，是引發(fā)事故的主要因素。

4.深圳市公明根竹園股份合作公司(以下簡稱根竹園公司)出租場所消防安全責(zé)任不落實(shí)。

根竹園公司違法將未辦理土地使用證、規(guī)劃許可證、建設(shè)工程許可證等手續(xù)、沒有消防許可手續(xù)的土地及上蓋建筑物出租給榮健公司建設(shè)經(jīng)營市場。同時(shí)，根竹園公司未按照《深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)消防條例》和《深圳市人大常委會(huì)關(guān)于加強(qiáng)房屋租賃安全責(zé)任的決定》相關(guān)規(guī)定，對榮健公司擅自建設(shè)鐵皮棚房行為實(shí)施有效監(jiān)督，也未督促承租方及時(shí)整改消防安全隱患和向有關(guān)部門報(bào)告，未履行出租場所消防安全責(zé)任。

5.公安消防部門履行消防監(jiān)督管理職責(zé)不力。

(1)XX年1月以前深圳市公安局消防支隊(duì)原光明消防大隊(duì)負(fù)責(zé)公明辦事處的消防監(jiān)督工作，該大隊(duì)未認(rèn)真履行職責(zé)，對轄區(qū)防火監(jiān)督管理工作監(jiān)管不力，在發(fā)現(xiàn)榮健市場未進(jìn)行消防報(bào)建、驗(yàn)收便擅自經(jīng)營的問題后，未按相關(guān)法律法規(guī)對該市場實(shí)施停產(chǎn)停業(yè)的行政處罰，未能有效消除榮健市場未經(jīng)消防許可擅自經(jīng)營的問題，工作嚴(yán)重失職。

(2)XX年1月以后深圳市公安局光明分局公明派出所負(fù)責(zé)轄區(qū)(含榮健市場)消防監(jiān)督檢查工作，在發(fā)現(xiàn)榮健市場未取得消防許可而擅自營業(yè)的情況下，未按相關(guān)法律法規(guī)作出處理，未能有效制止該市場消防違法行為和消除該市場長期存在的消防安全隱患問題，工作嚴(yán)重失職。

(3)深圳市公安局光明分局消防監(jiān)督管理大隊(duì)負(fù)責(zé)轄區(qū)消防監(jiān)督檢查的業(yè)務(wù)指導(dǎo)，對公明派出所業(yè)務(wù)指導(dǎo)不力，未能督促其嚴(yán)格依法實(shí)施監(jiān)管、消除轄區(qū)內(nèi)的重大消防安全隱患。

(4)深圳市公安局光明分局負(fù)責(zé)轄區(qū)消防監(jiān)督檢查指導(dǎo)工作，對公明派出所消防監(jiān)督管理工作疏于監(jiān)管。

6.土地監(jiān)察及規(guī)劃國土部門對違法建設(shè)和違法用地監(jiān)管不力、指導(dǎo)督促不力。

(1)公明街道辦事處執(zhí)法隊(duì)對榮健市場內(nèi)違法建設(shè)和違法用地行為制止不力、查處拆除不力，對榮健市場內(nèi)違法建設(shè)和違法用地規(guī)模不斷擴(kuò)大問題失管失控，工作嚴(yán)重失職。

(2)光明新區(qū)規(guī)劃土地監(jiān)察大隊(duì)未認(rèn)真履行轄區(qū)內(nèi)規(guī)劃地違法行為的日常督查職責(zé)，對榮健市場內(nèi)長期存在的違建問題失察;對查違中隊(duì)及公明辦事處執(zhí)法隊(duì)開展市場違法用地和違法建設(shè)巡查檢查和查處整改工作指導(dǎo)、督促不力。

(3)深圳市規(guī)劃和國土資源委員會(huì)光明管理局未能正確履行職責(zé)，違規(guī)為榮健市場違法占用位于基本生態(tài)控制線內(nèi)的部分國有未出讓土地補(bǔ)辦了臨時(shí)用地手續(xù)。

7.環(huán)保部門對建設(shè)項(xiàng)目環(huán)保審批把關(guān)不嚴(yán)。

光明新區(qū)城市建設(shè)局為榮健市場違法占用轄區(qū)基本生態(tài)控制線內(nèi)的國有未出讓土地違法建設(shè)補(bǔ)辦建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響審查批復(fù)，存在審核把關(guān)不嚴(yán)問題。

8.深圳市市場監(jiān)督管理局光明分局對榮健公司擅自變更登記事項(xiàng)監(jiān)管不力。

深圳市市場監(jiān)督管理局光明分局對于榮健公司擅自在其登記注冊的住所外違法建設(shè)大面積鐵皮棚房用于經(jīng)營行為監(jiān)管不力，日常巡查流于形式。

9.根竹園社區(qū)落實(shí)安全生產(chǎn)責(zé)任制不力。

根竹園社區(qū)片面強(qiáng)調(diào)增加社區(qū)收入而忽視安全生產(chǎn)，安全生產(chǎn)責(zé)任制落實(shí)不到位;未能嚴(yán)格督促轄區(qū)內(nèi)市場嚴(yán)格落實(shí)消防安全和安全生產(chǎn)責(zé)任;個(gè)別干部涉嫌嚴(yán)重違紀(jì)違法，收受榮健公司老板許日送的巨額賄賂，為該公司違法建設(shè)等行為提供便利。

10.公明辦事處存在消防安全監(jiān)管等方面履職不到位問題。

(1)公明辦事處對轄區(qū)消防安全工作組織領(lǐng)導(dǎo)不到位，對于轄區(qū)消防安全隱患排查整治不徹底，發(fā)現(xiàn)榮健市場存在消防安全隱患后沒有跟蹤整改;XX年3月至11月公明辦事處在開展火災(zāi)隱患重點(diǎn)地區(qū)整治和XX年6月至9月在開展安全生產(chǎn)大檢查專項(xiàng)行動(dòng)中，部署工作針對性不強(qiáng)，監(jiān)督檢查措施不力，未能及時(shí)消除榮健市場存在的重大消防安全隱患問題;違規(guī)為榮健市場出具相關(guān)用地證明材料，并為榮健市場辦理有關(guān)證照和規(guī)避違法建設(shè)查處，致使該市場存在大量違法建設(shè)。

篇10

為切實(shí)加強(qiáng)對世界自然遺產(chǎn)的保護(hù)，維護(hù)世界自然遺產(chǎn)的真實(shí)性、完整性，根據(jù)《省世界自然遺產(chǎn)保護(hù)條例》、《風(fēng)景名勝區(qū)條例》、《省風(fēng)景名勝區(qū)條例》要求，結(jié)合我區(qū)實(shí)際，現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

一、組織領(lǐng)導(dǎo)

為切實(shí)加強(qiáng)對世界自然遺產(chǎn)保護(hù)工作的組織領(lǐng)導(dǎo)，區(qū)人民政府成立區(qū)世界自然遺產(chǎn)保護(hù)工作領(lǐng)導(dǎo)小組，由區(qū)長任組長，常務(wù)副區(qū)長和分管副區(qū)長（常務(wù)）任副組長，區(qū)自然遺產(chǎn)保護(hù)辦、區(qū)建設(shè)局、區(qū)林業(yè)局、區(qū)旅游局、區(qū)水務(wù)局、區(qū)財(cái)政局、區(qū)司法局、區(qū)交通運(yùn)輸局、區(qū)民政局、區(qū)教育局、區(qū)公安分局、區(qū)環(huán)保分局、區(qū)國土資源分局、區(qū)規(guī)劃分局、區(qū)文體廣電新聞出版局、市交警支隊(duì)直屬二大隊(duì)、區(qū)畜牧水產(chǎn)局、區(qū)檔案局、區(qū)旅游產(chǎn)業(yè)公司、森林公園管理處、各鄉(xiāng)鎮(zhèn)人民政府為成員單位。領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室設(shè)在區(qū)自然遺產(chǎn)保護(hù)辦，具體負(fù)責(zé)日常工作。

二、工作職責(zé)

區(qū)自然遺產(chǎn)保護(hù)辦：負(fù)責(zé)區(qū)世界自然遺產(chǎn)保護(hù)工作的綜合協(xié)調(diào)和督查督辦，指導(dǎo)監(jiān)督區(qū)世界自然遺產(chǎn)規(guī)劃的實(shí)施和資源保護(hù)工作。牽頭抓好世界自然遺產(chǎn)保護(hù)宣傳工作；負(fù)責(zé)核心景區(qū)建設(shè)項(xiàng)目核準(zhǔn)登記。

區(qū)建設(shè)局：參與建設(shè)項(xiàng)目選址核審；負(fù)責(zé)建設(shè)項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)審查報(bào)批工作，負(fù)責(zé)建設(shè)項(xiàng)目施工報(bào)建和質(zhì)量安全監(jiān)督管理；查處核心景區(qū)內(nèi)加工預(yù)置磚、預(yù)置板等違規(guī)違法行為。

區(qū)林業(yè)局：貫徹執(zhí)行國家林業(yè)法律、法規(guī)和方針、政策；負(fù)責(zé)實(shí)施動(dòng)植物資源普查，建立動(dòng)態(tài)檔案（珍稀、瀕危動(dòng)植物、古樹名木），并制定保護(hù)措施；負(fù)責(zé)定期開展生物多樣性調(diào)查，完成調(diào)查評估報(bào)告；規(guī)劃、建設(shè)動(dòng)植物科普館；鞏固植樹造林、退耕還林、封山育林成果；落實(shí)森林防撲火措施，嚴(yán)厲打擊毀壞植被違法行為；加強(qiáng)核心景區(qū)森林病蟲害防治工作，做好森林病蟲害預(yù)測預(yù)報(bào)和動(dòng)植物檢疫工作，制止不符合規(guī)定的外來物種進(jìn)入核心景區(qū)；制止在核心景區(qū)內(nèi)捕獵野生動(dòng)物和非法經(jīng)營野生動(dòng)物行為；負(fù)責(zé)索溪峪林場區(qū)域違法建設(shè)行為的管控。

區(qū)旅游局：負(fù)責(zé)制定景點(diǎn)輪休計(jì)劃和旅游高峰期游人疏導(dǎo)方案，禁止超容量接待游人；建立景觀檔案；設(shè)立景點(diǎn)標(biāo)示標(biāo)牌；負(fù)責(zé)進(jìn)入核心景區(qū)的科學(xué)考察、標(biāo)本采集、影視片拍攝的管理；對旅游從業(yè)人員進(jìn)行世界地質(zhì)公園、世界自然遺產(chǎn)保護(hù)等方面的知識(shí)培訓(xùn)。

區(qū)水務(wù)局：制定核心保護(hù)區(qū)內(nèi)水資源保護(hù)規(guī)劃；負(fù)責(zé)向水體新建排污口的管理；嚴(yán)禁在核心保護(hù)區(qū)內(nèi)挖砂，嚴(yán)禁堵塞河道、溪流、湖泊、山泉、瀑布和抽取地下水；制止向河道、水體傾倒垃圾和其它固體廢棄物的行為。

區(qū)財(cái)政局：負(fù)責(zé)門票收入和資源有償使用費(fèi)的使用及管理；落實(shí)世界自然遺產(chǎn)保護(hù)專項(xiàng)工作經(jīng)費(fèi)。

區(qū)司法局：負(fù)責(zé)將保護(hù)自然遺產(chǎn)資源的有關(guān)政策法規(guī)納入年度普法宣傳、普法培訓(xùn)和普法考試的內(nèi)容，全面提高全區(qū)干部職工、景區(qū)居民保護(hù)世界自然遺產(chǎn)資源的法律意識(shí)。

區(qū)交通運(yùn)輸局：規(guī)范核心景區(qū)車輛營運(yùn)秩序，打擊非法營運(yùn)行為。

區(qū)民政局：負(fù)責(zé)核心景區(qū)居民生活費(fèi)的發(fā)放；對核心景區(qū)建墳行為和宗教場所實(shí)施有效管理。

區(qū)教育局：負(fù)責(zé)在全區(qū)中小學(xué)生中開展自然遺產(chǎn)保護(hù)知識(shí)的教育宣傳，讓保護(hù)世界自然遺產(chǎn)觀念深入到中小學(xué)生心中。

區(qū)公安分局：負(fù)責(zé)對核心保護(hù)區(qū)內(nèi)煙花爆竹、孔明燈等帶有明火的空中飄移物燃放行為的管理。

區(qū)環(huán)保分局：加強(qiáng)核心景區(qū)環(huán)境質(zhì)量監(jiān)測，重點(diǎn)對大氣、水、聲等方面的環(huán)境質(zhì)量現(xiàn)狀進(jìn)行監(jiān)測分析，定期環(huán)境質(zhì)量公報(bào)，及時(shí)提出改善措施和保護(hù)建議；嚴(yán)把建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境準(zhǔn)入關(guān)，杜絕重工業(yè)污染項(xiàng)目落戶；嚴(yán)格管理保護(hù)區(qū)內(nèi)現(xiàn)有排污口，科學(xué)制定污染防治方案，監(jiān)督污水處理設(shè)備正常運(yùn)轉(zhuǎn)，確保達(dá)標(biāo)排放。

區(qū)國土資源分局：依法辦理核心保護(hù)區(qū)內(nèi)新建項(xiàng)目用地相關(guān)手續(xù)；協(xié)助聯(lián)系地質(zhì)遺跡、地質(zhì)穩(wěn)定性調(diào)查，負(fù)責(zé)地質(zhì)災(zāi)害隱患點(diǎn)的排查及擬定防治方案；制止開山、采石、采礦、燒磚瓦、燒石灰和采集化石、鐘乳石、開展攀巖競技表演等損害地質(zhì)地貌的行為。

區(qū)規(guī)劃分局：負(fù)責(zé)風(fēng)景名勝區(qū)規(guī)劃管理及建設(shè)項(xiàng)目規(guī)劃監(jiān)督管理工作，具體負(fù)責(zé)風(fēng)景名勝區(qū)內(nèi)建設(shè)項(xiàng)目報(bào)批工作；負(fù)責(zé)編制景區(qū)景點(diǎn)詳規(guī)；負(fù)責(zé)抓好核心景區(qū)違法建設(shè)管理。

區(qū)文體廣電新聞出版局：負(fù)責(zé)相關(guān)新聞宣傳報(bào)道工作，將世界自然遺產(chǎn)保護(hù)宣傳與社區(qū)文化活動(dòng)相結(jié)合，積極開展世界自然遺產(chǎn)保護(hù)宣傳活動(dòng)。

市交警支隊(duì)直屬二大隊(duì)：負(fù)責(zé)核心景區(qū)車輛交通安全管理。

區(qū)畜牧水產(chǎn)局：牽頭抓好核心景區(qū)捕魚捉蝦等管控工作。

區(qū)檔案局：負(fù)責(zé)收集世界自然遺產(chǎn)保護(hù)的相關(guān)文字、圖片、影像等資料，存檔備案。

各景區(qū)辦事處：負(fù)責(zé)所轄核心景區(qū)景點(diǎn)監(jiān)管，制止在石壁上題詞、雕刻、作畫行為；負(fù)責(zé)臨時(shí)服務(wù)點(diǎn)秩序的管理，制止張貼商業(yè)廣告行為；負(fù)責(zé)相關(guān)責(zé)任區(qū)的森林防火、違法建設(shè)的管理。

區(qū)旅游產(chǎn)業(yè)公司：負(fù)責(zé)核心景區(qū)垃圾清運(yùn)；負(fù)責(zé)在游客集散地及門票站設(shè)立自然遺產(chǎn)保護(hù)科普宣傳牌；負(fù)責(zé)車輛、建筑材料進(jìn)入景區(qū)的管控工作。

相關(guān)景點(diǎn)單位（公司、公司）：采取有力措施，保持經(jīng)營范圍內(nèi)自然遺產(chǎn)資源的真實(shí)性和完整性。

森林公園管理處、各鄉(xiāng)鎮(zhèn)人民政府（街道辦事處）：認(rèn)真履行屬地管理職責(zé)，重點(diǎn)做好違法建設(shè)的管控，資源保護(hù)的監(jiān)管，森林火災(zāi)的防撲工作。

三、工作要求

（一）要全面做好自然遺產(chǎn)保護(hù)宣傳

全區(qū)各級各部門要通過手冊、墻報(bào)、宣傳牌、互聯(lián)網(wǎng)等多種形式進(jìn)行自然遺產(chǎn)保護(hù)的宣傳工作，尤其是將《省世界自然遺產(chǎn)保護(hù)條例》、《風(fēng)景名勝區(qū)條例》、《省風(fēng)景名勝區(qū)條例》、《世界文化和自然遺產(chǎn)公約》等法規(guī)和世界地質(zhì)公園等知識(shí)在全區(qū)干部職工、景區(qū)居民、景區(qū)從業(yè)人員、全區(qū)中小學(xué)生和中外游人中進(jìn)行全面宣講，讓保護(hù)世界自然遺產(chǎn)真正成為人們的自覺行為。

（二）要切實(shí)履行工作職責(zé)

全區(qū)各級各部門要高度重視，加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，嚴(yán)格履行法律法規(guī)賦予的職責(zé)，按照“真抓、早抓、主動(dòng)抓”的要求，做到不等、不推，主動(dòng)開展工作。要結(jié)合單位部門的工作職責(zé)，及時(shí)制定具體工作措施、年度工作計(jì)劃，撰寫工作總結(jié)，并分別于每年3月和11月報(bào)送區(qū)自然遺產(chǎn)保護(hù)辦公室匯總。