導(dǎo)語：如何才能寫好一篇統(tǒng)計學(xué)決策規(guī)則，這就需要搜集整理更多的資料和文獻(xiàn)，歡迎閱讀由公務(wù)員之家整理的十篇范文，供你借鑒。

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[關(guān)鍵詞] 科學(xué)決策 市場調(diào)查 假設(shè)檢驗

假設(shè)檢驗是一類重要的統(tǒng)計推斷方法，它是利用樣本統(tǒng)計量并按一種決策規(guī)則對零假設(shè)H0作出拒絕或接受的推斷，決策規(guī)則運用了“小概率”原理。

一、理論基礎(chǔ)

設(shè)每次試驗可能出現(xiàn)的結(jié)果為，相應(yīng)的概率分別為,且;進(jìn)行了次獨立試驗，記出現(xiàn)的次數(shù)為。顯然，在次試驗中，事件出現(xiàn)的頻數(shù)與期望數(shù)有差異，卡爾?皮爾遜提出了這種差異程度的統(tǒng)計量

并證明了如下的定理。

定理當(dāng)為總體的真實概率時，由上式定義的統(tǒng)計量的漸近分布是自由度為的－分布，即其密度函數(shù)為

在上面的定理中，我們假定是已知的，但是在實際問題中，通常依賴于個未知參數(shù)，而這個參數(shù)需要用樣本估計，這時皮爾遜定理不再成立。不過，1929年費歇證明了在一定條件下，可以先用極大似然估計方法估計這個參數(shù)，然后再算出，這時統(tǒng)計量

當(dāng)時還是漸近服從－分布，不過自由度為。

二、應(yīng)用實例

石市萬方商城準(zhǔn)備在東開發(fā)區(qū)幾個大中專學(xué)校內(nèi)建連鎖店，商城文化用品專柜銷售經(jīng)理安娣要為本專柜在各連鎖店內(nèi)的投資規(guī)模提供資料，供決策層參考。于是，對準(zhǔn)備建連鎖店的幾個學(xué)校的學(xué)生進(jìn)行了抽樣調(diào)查，其中某大專學(xué)校每月生均消費（本文中專指學(xué)生用于購買文化用品的支出）的資料如下：

解:(1)統(tǒng)計假設(shè):

(2)對水平，查自由度為的－分布得臨界值,故拒絕域為[)

(3)計算統(tǒng)計量的觀測值

(4)作判斷：由于，故接受零假設(shè)，即此大專學(xué)校學(xué)生的每月人均消費（本文中專指學(xué)生用于購買文化用品的支出)X服從正態(tài)分布。據(jù)此推斷結(jié)論，再綜合其他因素，銷售部經(jīng)理、商場決策層等最后商討在此校開連鎖店事宜。

參考文獻(xiàn)：

[1]魏宗舒等：概率論與數(shù)理統(tǒng)計教程[M].北京：高等教育出版社，2003年6月

[2]吳遠(yuǎn)芬:淺析抽樣調(diào)查在應(yīng)用中的局限性[J].商場現(xiàn)代化，2006年8月總第475期

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【關(guān)鍵詞】粗糙集方法；醫(yī)學(xué)影像學(xué)；診斷準(zhǔn)確性

粗糙集理論是一個交叉融合多種學(xué)科形成的新學(xué)科，已被廣泛用于各個行業(yè)包括：市場營銷、衛(wèi)生、電信、金融、農(nóng)副產(chǎn)品、互聯(lián)網(wǎng)語言的識別以及知識管理系統(tǒng)等等。粗糙集理論在很多的領(lǐng)域已取得令人驕傲的應(yīng)用效果。在醫(yī)學(xué)影像學(xué)領(lǐng)域中，隨著影像學(xué)數(shù)據(jù)信息不斷的增長，在醫(yī)學(xué)影像學(xué)診斷中運用粗糙集方法，能客觀地展現(xiàn)出海量數(shù)據(jù)信息以及高維資料的背后的真實情況，更好的幫助醫(yī)生做出客觀、準(zhǔn)確的判斷，有利于臨床診斷正確性的提高。

1 簡要論述粗糙集方法

1982年波蘭數(shù)學(xué)家首次提出粗糙集概念，這是以等價關(guān)系為基礎(chǔ)的，用于分類問題的研究，用上集合與下集合生成一個相逼近的新集合，新結(jié)合的邊界線被定義為上下近似集的差集。是繼概率論、證據(jù)論之后有一個不確定性問題的處理工具，是一種新型的軟計算方式。

這種建立在分類機制前提下的粗糙及理論，可以把分類解釋成為一定區(qū)域中的等價關(guān)系，這個區(qū)域正是由等價關(guān)系進(jìn)行劃分的。將知識歸納為數(shù)據(jù)的劃分，被劃分后的集合定義為概念。充分利用已知的信息庫，對不確定或不精確的知識通過已知的信息庫進(jìn)行近似刻畫。無須提出數(shù)據(jù)集合以外的一切知識，因此，對于問題的描述比較客觀、比較具體，再加上粗糙集理論不包含不確定或不精確原始數(shù)據(jù)機制，與證據(jù)理論、概率論等有較強的互補性。

粗糙集合理方法適用于研究不定型問題的工具，作為集合理論的擴展，粗糙集理論主要用來研究不完整的信息數(shù)據(jù)挖掘技術(shù)。它可以在缺乏數(shù)據(jù)的先驗知識前提下，用考察數(shù)據(jù)分類的能力解決模糊不定的數(shù)據(jù)并加以分析處理，與此同時粗糙集算法簡單且容易操作，現(xiàn)在以它為基礎(chǔ)的數(shù)據(jù)挖掘工具也非常多，粗糙集理論其出發(fā)點是假設(shè)所有研究對象都涉及一些的信息。隨著粗糙集理論的廣泛應(yīng)用，其有效性被越來越多的證實，成為了現(xiàn)階段人工智能研究的重點。

2 醫(yī)學(xué)影像學(xué)診斷中粗糙集方法的應(yīng)用實例分析

收集了2011年1月-2012年1月來我院進(jìn)行膠質(zhì)瘤診斷治療的50例患者的臨床資料進(jìn)行詳細(xì)研究，其中，29例男，21例女，患者年齡在23歲-77歲之間，平均年齡為58.7歲。其中，11例WHO I級，25例WHO II級，9例WHO III級，5例WHO IV級。對上述患者進(jìn)行MRI檢查，平掃TIW1橫斷面與矢狀面得出影像學(xué)資料。由放射科專業(yè)醫(yī)生對上述患者的MRI影像學(xué)資料進(jìn)行分析研究，包括病灶位置、形狀、囊變、TIW1、T2W1、水腫、鈣化、出血、性變等等，按照影像學(xué)特征對不同指標(biāo)進(jìn)行分類。并通過粗糙集方法、Logistic二元回歸方法與分類回歸樹方法對影像學(xué)資料進(jìn)行研究。具體粗糙集方法：將決策表導(dǎo)入專門的Rosetta軟件，通過軟件對病例進(jìn)行規(guī)則約簡與屬性約簡。在條件屬性核產(chǎn)生的基礎(chǔ)上，得到?jīng)Q策規(guī)則庫，通過規(guī)則庫過濾，達(dá)到知識的精簡。通過10折交叉驗證方式測試膠質(zhì)瘤數(shù)據(jù)，通過測試結(jié)果的診斷靈敏性、覆蓋率、陽性預(yù)測值、特異度、陰性預(yù)測值等提取診斷性能，繪制ROC曲線。結(jié)果顯示，粗糙集方法的診斷準(zhǔn)確性為85.2%，特異度為92.7%；決策樹方法診斷準(zhǔn)確性為83.0%，特異度為91.3%；Logistic二元回歸方法診斷準(zhǔn)確性為83.2%，特異度為85.6%。充分證實了，在臨床影像學(xué)診斷中，粗糙集方法能夠得到更多的確定性規(guī)則，進(jìn)一步提高臨床診斷準(zhǔn)確率。

3 醫(yī)學(xué)影像學(xué)診斷中粗糙集方法的應(yīng)用的優(yōu)點分析

3.1 粗糙集方法應(yīng)用便捷、結(jié)果準(zhǔn)確性高

粗糙集方法不需要預(yù)先設(shè)計概率、不需要建立相應(yīng)的因變量函數(shù)關(guān)系，直接運算集合中的對象，直接獲得不可分辨的矩陣，直接得出結(jié)論。通過粗糙集法分析，其結(jié)論呈現(xiàn)的方式是以IF….Then…的形式出現(xiàn)，呈現(xiàn)結(jié)果不僅具有非常高的價值，而且呈現(xiàn)形式非常明確。

3.2 粗糙集方法能客觀地展現(xiàn)出海量數(shù)據(jù)信息以及高維資料的背后的真實情

這種基于數(shù)據(jù)集合的挖掘方法，在臨床影像學(xué)診斷中，粗糙集方法能夠發(fā)現(xiàn)隱藏在現(xiàn)象背后的知識。例如，在在對膠質(zhì)瘤影像學(xué)資料進(jìn)行規(guī)則提取以及屬性約簡時，整個過程都是客觀的，不受外界因素、人為因素的干擾，獲得的膠質(zhì)瘤級別診斷比較容易理解、診斷規(guī)則比較清晰。Logistic二元回歸方法與分類回歸樹方法，是通過訓(xùn)練集方式生成一個新的測試函數(shù)，通過函數(shù)分析方法，計算不同對象的可能發(fā)生概率，進(jìn)而預(yù)測對象的分類。Logistic二元回歸方法是基于數(shù)理統(tǒng)計基礎(chǔ)上的，通過筆數(shù)比篩選具有價值、有統(tǒng)計學(xué)意義的不同變量，將這些變量通過模型方程形式進(jìn)行計算，比較計算前后實際結(jié)果與預(yù)測結(jié)果兩者的差異性，從而進(jìn)一步確定自變量的入選，同時，還可以計算出自變量的重要價值。決策樹方式是通過地規(guī)模與分層模式進(jìn)行的，也就是根據(jù)不同的對象建立不同的樹分支。在不同分支的子集中建立重復(fù)的分值和下層節(jié)點，從而生成了決策樹。再對決策樹剪枝，再對決策樹進(jìn)行規(guī)則處理。但是，這種基于概率的分類結(jié)果，是根據(jù)概率進(jìn)行判定的，對于高級別膠質(zhì)瘤的診斷率比較低，這種決策樹分析方法很容易受到人為因素的影響，比如說決策樹的修建、決策樹的增長、選擇父節(jié)點數(shù)以及子節(jié)點數(shù)等等，都會影響到分析結(jié)果的準(zhǔn)確性。

4 結(jié)語

粗糙集方法是將觀測到的龐大數(shù)據(jù)集加以分析研究，其目的是找的未知的關(guān)系及數(shù)據(jù)擁有者能夠理解且有價值的新方法來總結(jié)數(shù)據(jù)，經(jīng)粗糙集方法推導(dǎo)出的準(zhǔn)確率較高，在臨床醫(yī)學(xué)影像診斷中應(yīng)用價值較高。

【參考文獻(xiàn)】

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關(guān)鍵詞： 農(nóng)業(yè)生產(chǎn)；數(shù)據(jù)挖掘；數(shù)據(jù)倉庫；決策支持系統(tǒng)

0 引言

我國作為農(nóng)業(yè)大國，三農(nóng)問題一直是國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展各項工作中的重中之重，隨著科技的進(jìn)步以及計算機技術(shù)在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中的廣泛應(yīng)用，農(nóng)業(yè)科技人員在研究過程中積累了大量有價值的農(nóng)業(yè)數(shù)據(jù)資源，其中包括各種作物的苗情、土情、肥情、病蟲害、氣象、災(zāi)害和市場行情等諸多方面。但是由于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的復(fù)雜性，使得這些農(nóng)業(yè)數(shù)據(jù)資源具有大量、多維、動態(tài)、不完整、不確定等特性，使得從這些海量的數(shù)據(jù)中抽取模式、找出數(shù)據(jù)變化的規(guī)律和數(shù)據(jù)之間的相互關(guān)系、建立農(nóng)業(yè)決策支持系統(tǒng)等工作變得越來越困難，這產(chǎn)生了所謂的“數(shù)據(jù)豐富而知識貧乏”的現(xiàn)象。[1]在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)決策支持系統(tǒng)中引進(jìn)數(shù)據(jù)挖掘技術(shù)，從這些海量的農(nóng)業(yè)數(shù)據(jù)資源中挖掘出一些隨諸因素動態(tài)變化而產(chǎn)生的新的指導(dǎo)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的規(guī)律，農(nóng)業(yè)科技人員可以根據(jù)這些規(guī)律確定正確的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)策略，從而推動農(nóng)業(yè)生產(chǎn)，產(chǎn)生更大的經(jīng)濟(jì)效益。

1 數(shù)據(jù)挖掘技術(shù)概述

數(shù)據(jù)挖掘（Data Mining，DM）[2]，就是從大量的、不完全的、有噪聲、模糊的、隨機的數(shù)據(jù)中，提取隱含在其中的、人們事先不知道、但又是潛在有用的信息和知識的過程。數(shù)據(jù)挖掘是一個融合了數(shù)據(jù)庫技術(shù)、人工智能、機器學(xué)習(xí)、統(tǒng)計學(xué)、知識工程、面向?qū)ο蠓椒ǖ刃录夹g(shù)的多學(xué)科交叉的研究領(lǐng)域。從商業(yè)應(yīng)用的角度看，數(shù)據(jù)挖掘是一種嶄新的商業(yè)信息處理技術(shù)。目前，國內(nèi)外在農(nóng)業(yè)領(lǐng)域數(shù)據(jù)挖掘的研究涉及面不廣，研究還不夠深入。對于將數(shù)據(jù)挖掘技術(shù)應(yīng)用到農(nóng)業(yè)生產(chǎn)決策支持系統(tǒng)的中的研究，關(guān)注度較小，有些研究還處于探索階段，并且對挖掘算法的研究還是不系統(tǒng)、不全面，分析原因，主要是與農(nóng)業(yè)信息化建設(shè)的滯后，有著一定的聯(lián)系。

2 數(shù)據(jù)挖掘技術(shù)在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)決策支持系統(tǒng)中的應(yīng)用

決策支持系統(tǒng)（Decision Support System，DSS）是基于計算機的信息系統(tǒng)，其主要目的是為知識工作者提供奠定明智決策的基礎(chǔ)的信息。[3]農(nóng)業(yè)生產(chǎn)決策支持系統(tǒng)主要是指以一個區(qū)域的農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)為研究對象，以農(nóng)業(yè)可持續(xù)發(fā)展為決策目標(biāo)，綜合運用計算機數(shù)據(jù)挖掘技術(shù)、管理科學(xué)、農(nóng)學(xué)、農(nóng)業(yè)系統(tǒng)工程以及運籌學(xué)等多種科學(xué)知識，針對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中的非結(jié)構(gòu)化或半結(jié)構(gòu)化決策問題，通過對以往農(nóng)業(yè)技術(shù)人員積累的大量的數(shù)據(jù)資源進(jìn)行模型計算、列舉可能方案等方式，為農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的管理者做出正確決策提供幫助的計算機管理系統(tǒng)。[4]

2.1 農(nóng)業(yè)生產(chǎn)決策支持系統(tǒng)的總體設(shè)計

針對農(nóng)業(yè)數(shù)據(jù)資源的特點，在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)決策支持系統(tǒng)中引入數(shù)據(jù)倉庫技術(shù)，從而建立基于數(shù)據(jù)倉庫的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)決策支持系統(tǒng)，決策支持系統(tǒng)的基本結(jié)構(gòu)如圖1所示。用戶可以通過客戶端子系統(tǒng)登錄系統(tǒng)，提出一些農(nóng)業(yè)生產(chǎn)方面的決策問題，通過人機交互形式輸入到計算機中，由決策支持系統(tǒng)產(chǎn)生決策規(guī)則。農(nóng)業(yè)生產(chǎn)決策支持系統(tǒng)的內(nèi)部結(jié)構(gòu)主要是：由以往農(nóng)業(yè)生產(chǎn)數(shù)據(jù)庫積累的各種數(shù)據(jù)資源，經(jīng)過對數(shù)據(jù)進(jìn)行的抽取、清理、轉(zhuǎn)換、載入等操作建立面向農(nóng)業(yè)生產(chǎn)為主題的數(shù)據(jù)倉庫，根據(jù)決策的需要，確定挖掘的任務(wù)和目的，并應(yīng)用各種數(shù)據(jù)挖掘算法對數(shù)據(jù)倉庫中的相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行精簡、提取和預(yù)處理，最終挖掘出新的、有效的信息、知識或規(guī)則加入到知識庫中，以便決策者進(jìn)行查詢請求，最后形成決策結(jié)果到交互系統(tǒng)中。

2.2 農(nóng)業(yè)生產(chǎn)決策支持系統(tǒng)數(shù)據(jù)倉庫模型

數(shù)據(jù)倉庫的邏輯數(shù)據(jù)模型是多維數(shù)據(jù)模型，這也正好適合農(nóng)業(yè)生產(chǎn)數(shù)據(jù)信息的多維性的特性，常見的由星型模型、雪花模型、多主表結(jié)構(gòu)等，操作人員可以根據(jù)數(shù)據(jù)的具體情況選擇適合的數(shù)據(jù)模型。根據(jù)對農(nóng)作物數(shù)據(jù)庫的分析，確定數(shù)據(jù)倉庫的基本主題有：作物生長時間、室外氣候、作物生長狀態(tài)、病蟲草害以及田間管理。根據(jù)農(nóng)作物生長的多維數(shù)據(jù)特點，本文選取星型模型，這種模型建模方便，并且支持用戶從多個維度對數(shù)據(jù)進(jìn)行查詢分析。作物生長時間、室外氣候、作物生長狀態(tài)、病蟲草害以及田間管理這些關(guān)于農(nóng)作物的數(shù)據(jù)信息就構(gòu)成了星型模型中的事實表，維表則是圍繞農(nóng)作物數(shù)據(jù)信息的擴展。數(shù)據(jù)倉庫模型見圖2。

2.3 建立農(nóng)業(yè)生產(chǎn)決策支持系統(tǒng)

首先對于聯(lián)機分析處理（OLAP）模塊的建立，本文利用Microsoft OLAP Analysis Services服務(wù)端組件，根據(jù)星型數(shù)據(jù)倉庫中的事實表和維表，對數(shù)據(jù)倉庫中的數(shù)據(jù)進(jìn)行切片、切塊、鉆取和旋轉(zhuǎn)等操作，從而完成對氣候維、生長時間維、生長狀態(tài)維、病蟲草害維、田間管理維的建立和處理。OLAP模塊對數(shù)據(jù)倉庫中的多維數(shù)據(jù)進(jìn)行數(shù)據(jù)分析，并能以圖形、報表等形式展現(xiàn)分析結(jié)果。

數(shù)據(jù)挖掘系統(tǒng)能夠挖掘多種類型的模型，以適應(yīng)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中農(nóng)作物星型數(shù)據(jù)倉庫的需求和應(yīng)用。使用SQL Server 2005 Analysis Services（SSAS）創(chuàng)建關(guān)于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)方面的復(fù)雜的數(shù)據(jù)挖掘解決方案。本系統(tǒng)根據(jù)農(nóng)作物的數(shù)據(jù)倉庫模型的應(yīng)用需要，對模型進(jìn)行了決策樹分類分析、關(guān)聯(lián)分析、聚類分析等類型的挖掘。

2.3.1 決策樹分類分析。決策樹（decision tree）是一個類似流程圖的樹型結(jié)構(gòu)，樹中包含三種節(jié)點類型：根節(jié)點、內(nèi)部節(jié)點以及葉節(jié)點。其中樹中的每個內(nèi)部節(jié)點都代表著對一個屬性的測試，用以區(qū)分具有不同特性的記錄。葉節(jié)點則代表某個類或者是類的分布，最上面的節(jié)點就是根節(jié)點。決策樹構(gòu)造的輸入是一組帶有類別標(biāo)記的數(shù)據(jù)，往往構(gòu)造的結(jié)果是一棵二叉樹或多叉樹。在農(nóng)作物發(fā)生病蟲草等方面的分析，可以通過決策樹分類分析對農(nóng)作物災(zāi)害數(shù)據(jù)資料中大量的歷史數(shù)據(jù)處理、挖掘出蘊含其中的對防治病蟲草害有價值的信息，從而為診斷和防治提供更準(zhǔn)確的決策服務(wù)。

2.3.2 關(guān)聯(lián)分析。若兩個或多個數(shù)據(jù)項的取值之間重復(fù)出現(xiàn)且概率很高時，它就存在某種關(guān)聯(lián)，可以建立起這些數(shù)據(jù)項的關(guān)聯(lián)規(guī)則。在大型數(shù)據(jù)庫中，這種關(guān)聯(lián)規(guī)則是很多的，需要進(jìn)行篩選，一般用“支持度”和“可信度”兩個閾值來淘汰那些無用的關(guān)聯(lián)規(guī)則。在農(nóng)作物信息數(shù)據(jù)倉庫中，SSAS提供了關(guān)聯(lián)算法，可以根據(jù)農(nóng)作物以往發(fā)生病蟲草害的疾病和特征分析，挖掘出在一段時間內(nèi)，氣候環(huán)境與特定農(nóng)作物發(fā)病之間的關(guān)聯(lián)規(guī)則。

2.3.3 聚類分析。聚類就是把一組對象按照屬性值劃分成一系列有意義的子集的過程。它所采用的劃分原則是保持最大的組內(nèi)相似性和最小的組間相似性，即不同的聚類中的數(shù)據(jù)盡可能地不同，同一聚類中的數(shù)據(jù)盡可能相似。所以，聚類有助于建立集合的細(xì)分。SSAS提供聚類的分段算法，先對農(nóng)作物數(shù)據(jù)倉庫模型中的關(guān)系進(jìn)行標(biāo)識，并根據(jù)這些發(fā)生病蟲草害的病例數(shù)據(jù)分組為包含類似特征的分類組。

3 結(jié)論

本文對數(shù)據(jù)挖掘技術(shù)在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)決策支持系統(tǒng)中的應(yīng)用進(jìn)行了研究，構(gòu)建了基于數(shù)據(jù)倉庫和數(shù)據(jù)挖掘的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)決策支持系統(tǒng)模型，并對該模型進(jìn)行了介紹。該系統(tǒng)具有一定的輔助決策功能，用戶可以通過聯(lián)機分析處理模塊和數(shù)據(jù)挖掘模塊從多角度、多側(cè)面地分析數(shù)據(jù)庫中的數(shù)據(jù)，通過該系統(tǒng)可以挖掘和發(fā)現(xiàn)隱含的信息，對信息作出決策樹分類分析、聚類分析以及關(guān)聯(lián)分析等一系列數(shù)據(jù)挖掘操作，從而獲得對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)有決策作用的信息，指導(dǎo)人們進(jìn)行農(nóng)業(yè)生產(chǎn)實踐。

參考文獻(xiàn)：

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[關(guān)鍵詞]：模型人、理性、選擇、背景、過程

Foundations of Migration theory:

An Analytic Framework of ‘ Verstehen Demography’

1 Department of Sociology， Beijing School of Administration， Beijing 100044，China; 2 Institute of Population Study， Renmin University of China， Beijing 100872， China; 3 Institute of Population Study ， Renming University of China， Beijing 100872， China; 4 China National Committee on Ageing， Beijing 100011， China;5 China National Committee on Ageing， Beijing 100011，China)

Abstract: Generalizing and advancing the new research paradigm of population theory provided by Brujin. This paper provides an analytic framework of “Verstehen Demography”. Synthesizing some study fruits of population migration and different research methods， it also brings forward a interdisciplinary theory perspective for the study of migration behavior from such four levels as the conception hypothesis， inchoation， context and time dimension of migration behavior.

Key words: model of man、ration、choice、context、process

前言

人口學(xué)家研究出生、死亡和遷移等人口現(xiàn)實，過分專著于數(shù)據(jù)開發(fā)和統(tǒng)計描述這樣的定量分析，而對人口的概念和理論解釋似乎重視不夠。盡管數(shù)學(xué)模型和統(tǒng)計分析是人口學(xué)學(xué)科的重要特征，但不論定量分析多么復(fù)雜和完善，單獨的定量分析對于解釋、理解和預(yù)測人口現(xiàn)實，進(jìn)行人口干預(yù)和制定人口政策還遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠，定量分析本身并不能完全實現(xiàn)作為一門的人口學(xué)所有任務(wù)。人口學(xué)理論不僅僅是一個學(xué)術(shù)，他還可以為有關(guān)的人口政策提供適當(dāng)?shù)睦碚摶A(chǔ)。最近一個時期，政府出臺的與人口領(lǐng)域有關(guān)的政策（如農(nóng)民工問題、獨生子女家庭養(yǎng)老問題等），把目標(biāo)從完成人口目標(biāo)轉(zhuǎn)向人口福利，這是一個強烈的信號，說明對人們決策和行為方式進(jìn)行基本的和科學(xué)的理解的重要意義。而這恰恰是人口學(xué)今后一個時期需要重點研究的課題。

布如金先生[1]在他的《人口理論的基礎(chǔ)：選擇、過程、背景》中，提出了人口理論研究的新范式，本文對其概括和擴展，并將其定義為“理解人口學(xué)”的分析框架，同時，綜合部分遷移研究成果，為分析人口遷移行為提供一個交叉學(xué)科的視野。

1.“理解人口學(xué)”的分析框架

科學(xué)的任務(wù)是對人類行為以及它的可預(yù)料到的和未預(yù)料到的后果進(jìn)行理解。理論框架的一個重要作用是闡述與研究課題有關(guān)的變量和實體之間的關(guān)系。社會理論中，理解的功能是回答為什么存在這樣一種關(guān)系的問題。充分的理解需要整合不同的分析層次。關(guān)于分析層次，林得伯格[2]-[3]提出了學(xué)科的“分析首位”的概念（analytical primacy）：理論首位和分析首位。他認(rèn)為，在社會學(xué)和微觀學(xué)中，分析首位在宏觀層次，而理論首位在微觀層次。

按照林得伯格的劃分法，人口學(xué)的分析首位在宏觀層次，它首先關(guān)注的是對宏觀層次的要素的解釋：人口規(guī)模、年齡和性別分布、分年齡生育率、遷移和死亡率、結(jié)婚模式，以及按照社會經(jīng)濟(jì)和社會文化標(biāo)準(zhǔn)劃分的亞人口群體的差異。而人口學(xué)的理論首位則在微觀層次，集中解釋個人的行為。宏觀層次的人口現(xiàn)象是微觀個人行動和相互作用的結(jié)果。受微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)和社會學(xué)幾個重要分支學(xué)科的，人口學(xué)的理論探討需要整合微觀層次的分析，這是達(dá)到對研究主題理解的必不可少的研究設(shè)計?？傊?，社會理論的視角有助于人口學(xué)形成理論分析框架。

在相當(dāng)大的程度上，社會理論的起點是“理性選擇理論”，“理解人口學(xué)”也采用相同的起點。科爾曼[4]方法論個體主義的認(rèn)為，為了理解社會現(xiàn)象，我們必須強調(diào)產(chǎn)生這種現(xiàn)象的因果機制。宏觀層次和微觀層次的描述遵循科爾曼的思想。人口學(xué)的結(jié)果（如遷移量）位于社會層面，而聯(lián)系結(jié)果和決定因素的過程則處于個人層次，這種考慮關(guān)注對人口行為的理論思考，涉及需要形成關(guān)于產(chǎn)生遷移模式和規(guī)模的個人行為的理論。盡管這里的理論探討采用微觀方法，但不排斥宏觀層面上社會環(huán)境的結(jié)構(gòu)的重要影響。它只規(guī)定評估背景對個人行為影響的理論方法必須與對個人行為的描述相一致，以及背景與個人行為相互作用的方式。除了確定個人行為轉(zhuǎn)變?yōu)樯鐣Y(jié)果的機制外，科爾曼提出了綜合解釋社會現(xiàn)象的三個主要理論任務(wù)：一是評估個人行為的背景的理論方法，二是背景影響和構(gòu)建個人行動的機制，三是個人行為的理論。與方法論個體主義相一致，科爾曼認(rèn)為解釋社會系統(tǒng)，直接關(guān)聯(lián)宏觀層次的單個命題分解為三個：一是描述社會特征的獨立變量和描述個人特征的依賴變量；二是描述個人特征的獨立變量和依賴變量；三是描述個人特征的獨立變量和描述社會特征的依賴變量。這種探討意味著理論框架中幾個分析要素的意義：評價個人行為背景的理論方法（宏觀層次）；背景影響個人行動和使個人行動結(jié)構(gòu)化的機制（宏觀與微觀的連接）；個人行為的理論（微觀層次），轉(zhuǎn)變機制（微觀與宏觀的連接）。一個完整的理論應(yīng)包括這四個要素，但實際上很難做到，這就意味著要接近對人口現(xiàn)象的充分解釋，我們必須依靠局部理論，這樣，不可避免地導(dǎo)致分析的不足。

在微觀層次與宏觀層次轉(zhuǎn)變上，方法論個體主義與理性選擇理論提倡的基本理論框架遇到兩個問題：社會文化背景和社會經(jīng)濟(jì)背景影響個人的方式，一致的個人行為如何轉(zhuǎn)變?yōu)樯鐣幕蚣w的現(xiàn)象。這兩個問題涉及微觀和宏觀的鴻溝，也是人文社會科學(xué)關(guān)注的核心。人口學(xué)的理論分析也不例外。因此，“理解人口學(xué)”的解釋計劃包括：個人行為理論，背景以及背景與個人行為的關(guān)系，此外，時間和個人的概念也被考慮進(jìn)來，以便更多從動態(tài)，而不僅僅是靜態(tài)的角度探討。

像其他形式的人口行為一樣，遷移可以被看作總的現(xiàn)象，也可看作是個人行為。前者探討遷移的模式和趨勢，區(qū)分遷移者的特征，探討與人口遷移有關(guān)的社會經(jīng)濟(jì)和生態(tài)因素。后者則分析微觀層次個人的遷移選擇。盡管探討的角度不同，但都是為了理解人類的社會行為。與方法論個體主義一致，遵循科爾曼提出的命題的基本安排，我們使用的理論框架實際上是多層次的，具體包括：

I. 遷移行為的概念假設(shè)

(i) “模型人”假設(shè)（model of man）

(ii)理性概念和構(gòu)成

II.遷移行為的發(fā)端：選擇

(iii)信息在選擇和背景中的作用

(iv)選擇的動機

(v) 決策的方式

(vi) 控制

III.遷移行為的外部環(huán)境：背景

(vii) 制度觀點中的背景：制度的分析方法

(viii)賦予意義和指導(dǎo)行為的制度和規(guī)則

(ix)制度的類型

IV.遷移行為的時間維度：過程

(x)靜態(tài)與動態(tài)的探討:時間因素

(xi)生命進(jìn)程的分析方法

(xii)個人的發(fā)展階段與遷移

2.遷移行為的概念假設(shè)

象經(jīng)濟(jì)學(xué)中“經(jīng)濟(jì)人”假設(shè)一樣，以下的分析首先從假設(shè)開始，因為預(yù)先設(shè)立的假設(shè)是理論分析框架中對概念進(jìn)行選擇和闡釋的關(guān)鍵。

2.1模型人假設(shè)

人口學(xué)與社會和行為科學(xué)一樣，需要探討人類行為。分析人口行為主要基于“模型人”的假設(shè)，“模型人”概念是關(guān)于“人的本性，基本能力和局限以及行為的驅(qū)動力”的基本假設(shè)，“模型人”最重要的作用是為分析和研究提供理論的指導(dǎo)，它不僅影響所要研究的主題，還影響探討最有意義的分析要素所使用的工具。評價“模型人”概念恰當(dāng)性的主要標(biāo)準(zhǔn)是：它能否準(zhǔn)確地說明人們的行為[5]。 作為對人類行為的一種抽象，“模型人”的功能不是闡述一個具體個人的行為，而是人們一般行為的主要原則。

像任何社會科學(xué)一樣，人口學(xué)依靠關(guān)于人們通過行為引起人口現(xiàn)象產(chǎn)生和變化的具體假設(shè)。模型人概念構(gòu)成一套基本假設(shè)，對于理解人類行為，特別是遷移行為具有意義。模型人假設(shè)涉及人類行為中精神力量的作用，決策中動機和理性的重要性，個人的社會嵌入，個人發(fā)展中的時間依賴等等。在考察人口行為的時候，我們還需要注意，行動者在唯意志論和決定論的連續(xù)體中所處的位置。唯意志論的“模型人”概念首先強調(diào)人的內(nèi)在的方面，如個人動機、內(nèi)在的反應(yīng)和創(chuàng)造力；決定論的“模型人”概念認(rèn)為外在的和內(nèi)在的動力影響人們的行為，這些動力通常按照環(huán)境的限制和內(nèi)在的驅(qū)動分別定義[6]。

2.2理性概念和構(gòu)成

在社會科學(xué)研究和日常生活中，理性被作為解釋、理解和預(yù)測行為結(jié)果的準(zhǔn)則。理性的要素一般被假定為構(gòu)成行為，特別是決策的基礎(chǔ)。盡管如此，理性仍是一個含糊的概念。在科學(xué)研究和日常世界中，理性的概念是有差別的。依據(jù)的領(lǐng)域，理性具有描述的、規(guī)范的和規(guī)定的內(nèi)涵意義，如在決策領(lǐng)域，理性有時指選擇的過程，有時指選擇本身[7]。相應(yīng)地，理性可以分為效用最大化的理性，或從廣義上講，有過程理性、有限理性、背景理性和表達(dá)理性等等。社會科學(xué)中如此多的理性觀點，問題是：理性行為意味著什么？，或更具體地說，理性選擇意味著什么？有這么多的理性概念，哪種理性概念更好地用于理解人口行為，以及它的局限是什么。

不同理性概念有一個共同特征，就是它在分析人類行為中的手段與目的時，處于中心位置。本文重點闡述以下被用于分析人口行為的四個理性概念。

第一，實質(zhì)理性：理性行為的基礎(chǔ)。實質(zhì)理性，或者叫工具理性，是社會科學(xué)中運用最廣泛的概念。實質(zhì)理性指在給定的條件和限制下，以最優(yōu)的方式完成既定的目標(biāo)的行為[8]。實質(zhì)理性概念在新古典經(jīng)濟(jì)理論中最大程度地被運用，同樣在其他社會科學(xué)領(lǐng)域，特別是理性選擇社會學(xué)中被運用。在實質(zhì)理性的決策探討中，理性人是追求效用最大化者，他對可利用的手段及其后果有清醒的認(rèn)識，并有能力按照偏好順序評價它們（偏好次序?qū)τ跊Q策問題來說，通常被假定是穩(wěn)定的、一致的、精確的和外生的）。

第二，有限理性和背景理性。理性行為只能在決策背景中，按照目標(biāo)、機會和限制來評價。這些條件和限制可能是客觀的環(huán)境特征，可能是被知覺的特征，也可能是決策者本身的特征。類似地，目標(biāo)可能是行動者的目標(biāo)，社會系統(tǒng)的目標(biāo)或者觀察者賦予的目標(biāo)[9]。需要注意的問題是：真實世界的客觀抉擇與決策者所考慮的是否一致，觀察者從以完成的行為中推斷的偏好與推動行動者行動的意圖時候一致，特別是在復(fù)雜情形下，真實的環(huán)境與行動者感知的環(huán)境可能有相當(dāng)大的差距。

第三，過程理性。如果我們接受有限理性這個命題，承認(rèn)真實世界與決策者感知的世界有差距，那么選擇理論必定包括兩個方面：一是思考所選擇實質(zhì)，二是形成行動者對于決策問題的主觀描述的過程。換句話說，理論必須解釋現(xiàn)實的特殊方面，而不是其它方面，如何引起決策者的注意。偏好的形成和次序如何顯現(xiàn)，推理過程如何運用于引出如此描述的后果。過程理性指形成行動者對于決策問題的主觀描述的過程。過程理性的引入有三個方面的意義：一是它為決策和行為引進(jìn)了動態(tài)的觀點。二是過程理性把選擇嵌入到更廣闊的社會和背景中。三是涉及研究和分析方法的轉(zhuǎn)變。

第四，表達(dá)理性。表達(dá)理性與過程理性一樣具有動態(tài)的特征。過程理性關(guān)注形成和改變決策者的手段-目的框架的過程，如果說過程理性更多關(guān)注手段的話，表達(dá)理性則更多關(guān)注目的，在表達(dá)理性的觀點中，目標(biāo)本身成為評價和選擇的主題。

2.3小結(jié)

為了更好地解釋和理解人口遷移，我們需要理解遷移行為的性質(zhì)，因此，采用微觀的視角是最恰當(dāng)?shù)姆椒?，因為這種觀點把個人行為看作是理解人口遷移現(xiàn)象的主要工具。根據(jù)上述，本文假定個人遷移是自由決定的和理性的，遷移者理性遵循上述理性原則。為了分析的方便，本文只分析自愿遷移，而不考慮受強制的遷移。3.遷移行為的發(fā)端：選擇

作為理解人口行為的一般，選擇不只是探討決策概念，我們從涉及模型人、相互緊密聯(lián)系和部分重疊的四個方面闡述選擇概念。一是寬泛的理性概念的；二是在更寬泛的認(rèn)知視角中探討選擇所處的位置，而認(rèn)知觀點探討人口行為中信息和認(rèn)知的作用；三是在結(jié)構(gòu)化信息的背景中選擇決策的狀況；四是選擇的觀點適用于特殊的人口領(lǐng)域。在這個概念模型中，信息提供了綜合效力。認(rèn)知計劃的概念作為個人思考和精神上構(gòu)建的信息，進(jìn)入決策過程，并將信息、選擇和行為聯(lián)系起來。李 [10] 認(rèn)為，遷移不可能不具有選擇性，選擇的種類各不相同，對某些遷移流講是積極的，對另一些則是消極的，把遷移者歸在一起，選擇往往具有雙向性。

3.1信息在選擇和背景中的作用

信息可以被定義為存在的和傳送的知識。信息作為一個解釋概念，整合各種與選擇、背景和相聯(lián)系的觀點。使用這樣的中層概念引出了許多：信息包含什么，信息的內(nèi)容，我們?nèi)绾卫斫馊藗冎X和行為的信息，在注意、選擇、加工和自制信息過程中，哪種認(rèn)知被包含在其中等等。闡述信息概念，目的是為解釋構(gòu)成概念框架的各種要素和過程提供一個共同的根基。這樣一來，信息概念不僅保證框架內(nèi)某種程度的協(xié)調(diào)一致，而且在更高層次上，作為整合各種行為的一種手段。大多數(shù)決策理論的不足是他們忽視了思考是如何產(chǎn)生的這樣一個問題，另外，許多選擇理論的弱點是采用靜態(tài)的觀點，忽視了個人思考是不斷變化的問題。

信息概念應(yīng)當(dāng)包括情感成分，然而，許多理論傾向淡化或忽視情感的作用。如果情感被看作行為的一個重要決定因素，那么概念框架就應(yīng)當(dāng)整合情感因素，因此，從過程理性考慮，情感是決策的一個內(nèi)在因素。另外，認(rèn)知計劃(cognitive schemes)也應(yīng)被納入分析中。

遷移決策受到兩種基本信息的影響，一是信息不能用錢購買，而與時間相關(guān)，如在“行動的未來后果”的決策模型中，未來向量和未來效用函數(shù)。二是在遷移決策中可以用錢買到的信息，這種信息與“精神映像”(mental map)和“意識空間”(awareness space)緊密相連。有表明，朋友、親屬、市場、大眾媒體和政府是遷移選擇的主要信息來源[11]。學(xué)家用不完全信息、信息不對稱、風(fēng)險厭惡、不確定性等概念研究遷移選擇。

凱茲和斯達(dá)克[12]分析了信息不對稱對遷移的影響，信息不對稱可以從定性和定量上改變遷移人口的分布，并會降低遷移者的技能水平，恢復(fù)信息對稱的辦法對遷移模式有十分重要的影響。闊克和萊蘭德[13]用勞動力市場的信息不對稱理論模型研究發(fā)展家“腦流失”現(xiàn)象，發(fā)現(xiàn)本國勞動力市場信息的不完全性，將驅(qū)使本國優(yōu)秀的畢業(yè)生到國外留學(xué)深造，但是當(dāng)這些優(yōu)秀的畢業(yè)生在國外完成學(xué)業(yè)時，本國的勞動力市場又不能夠吸引其中最優(yōu)秀的群體歸國，本國所需要的優(yōu)秀畢業(yè)生群體絕大部分就因此而流失了。遷移行為不僅是理性的，也受到情感的影響。“決策的沖突模型”強調(diào)遷移決策過程中情感構(gòu)成成分的意義，把緊張作為決策沖突的源泉，把生理和心理的緊張和社會癥狀歸因于預(yù)知的由決策導(dǎo)致的預(yù)期損失[14]。

3.2動機

如果我們研究的目標(biāo)是理解人口遷移行為，那么，我們必須對動機的內(nèi)容、結(jié)構(gòu)和起源做具體的說明。根據(jù)社會學(xué)家、心家的經(jīng)驗研究，動機的內(nèi)容概括為：身體福利（如良好的健康狀況等）；物質(zhì)福利；安全；歸屬（如愛、親密等）；社會地位（如社會贊同、威望等）；權(quán)利；自我尊重；內(nèi)在的愉快狀態(tài)（如滿意，不確定性的降低等）；創(chuàng)造力。行為的產(chǎn)生來源于環(huán)境事件和生理的或情感的狀況。社會理論認(rèn)為行為的動機產(chǎn)生于情感的喚起、個人的經(jīng)歷，觀察到的他人的經(jīng)驗，社會學(xué)習(xí)理論承認(rèn)動機的內(nèi)在的和個人的背景，以及環(huán)境的背景。此外，一些共同特征（如生命進(jìn)程的經(jīng)歷）和直接的交流（如個人交流、信息傳遞等）對人們的動機產(chǎn)生結(jié)構(gòu)性的影響。

奧蘭博格[15]提議用這樣一個考察遷移的構(gòu)架： 以個人支持遷移的動機和個人遷移的障礙因素作為發(fā)展遷移理論的起點。還有學(xué)者認(rèn)為，遷移動機理論有經(jīng)濟(jì)最大化理論、社會流動（追求社會地位）動機、居住滿意動機、生活方式偏好動機等，但要充分理解遷移決策和隨后的行為，需要整合社會層次的因素和個人層次動機，“價值-預(yù)期”模型是研究遷移動機和決策的有前途的框架，在這個模型中，遷移被看作是一種工具行為，與遷移有關(guān)的價值（目標(biāo)）包括財富、地位、舒適、激勵、自由、歸屬和道德觀七個方面 [16]。這里，我們需要進(jìn)一步將社會心理學(xué)的理論方法引入遷移動機的研究中，研究價值如何形成這樣一個問題。

3.3作為過程的決策

盡管有許多關(guān)于決策的不同觀點，但它們有三個共同的基礎(chǔ)。一是面向選擇的一套可供替代的抉擇；二是評價這些可供替代的抉擇的后果；三是按照一些規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)選擇一個特別的方案。這三個劃分只是為了分析的方便，實際上它們是相互交織在一起的。關(guān)于第一個方面，最重要的問題是：誰的抉擇，什么樣的抉擇和為什么是這些抉擇。第二個方面直接觸及人類行為的動機方面。第三個方面涉及決策規(guī)則的問題，被嵌入到關(guān)于決策方式的更廣闊的視野中。大多數(shù)選擇理論用靜態(tài)的方法描述決策，通常認(rèn)為在決策過程中，時間和次序?qū)τ诶斫膺x擇和選擇的結(jié)果沒有什么影響，很少考慮選擇的動態(tài)方面。作為過程的選擇，至少要包括三個方面 [17]。一是具體的選擇和決策規(guī)則的構(gòu)建。二是“序列決策”，即在動態(tài)的生命進(jìn)程中作為經(jīng)歷成分的連續(xù)決策。三是作為過程的決策，它的階段順序。

鮑格[18]認(rèn)為傳統(tǒng)的“推-拉”理論對遷移微觀研究的解釋力有限，因為個人遷移決策中包含經(jīng)濟(jì)的和非經(jīng)濟(jì)的因素，所以用“成本-收益”方法取而代之。達(dá)萬佐 [19]把遷移看作人力資本投資，認(rèn)為遷移收益需要一段時間的積累，才能得到。他進(jìn)而建議在遷移決策研究中，使用縱向調(diào)查數(shù)據(jù)、收集影響遷移決策的信息，分析遷移者個人特征對遷移的影響、建立變量解釋誰遷移和為什么遷移、解釋遷移者對目的地的選擇等等。

3.4控制

對選擇理論一個最近的貢獻(xiàn)是加入了“控制”概念，控制機制對人們的決策和至少部分獨立于動機之外而實施的某種決策有顯著的效應(yīng)。將控制融入選擇理論的一個重要后果是它可以減輕影響行為的被決策賦予的唯意志特征。

有的學(xué)者批評選擇理論過分依賴模型人，在選擇概念中，或明或暗地，處于中心位置的動機突出強調(diào)個人想做什么，而不是他或她能做什么，決定做什么和最終做什么。通常出現(xiàn)在選擇理論中作為外部因素的行為限制，對決策過程沒有什么影響，只對行為結(jié)果有影響。這就嚴(yán)重限制了選擇理論對理解和解釋行為的應(yīng)用性。選擇理論加進(jìn)控制概念有兩個意圖： 一是增加研究非動機行為解釋和理解的重要來源，二是在依賴、無知和不確定的環(huán)境下，在運用于行為的決策中增加保留空間。

幾位心理學(xué)家強調(diào)人類行為中知覺控制的作用，羅特 [20]區(qū)分了內(nèi)在的和外在的控制中心，并將其作為對某種行為和隨后的表現(xiàn)進(jìn)行選擇的決定因素。在人口學(xué)中，控制的內(nèi)在-外在中心被運用到遷移研究 [21]。另一個概念是自身效力（self-efficacy），它直接調(diào)節(jié)動機和表現(xiàn) [22]。經(jīng)驗研究表明，如果缺乏自身效力，人們的行為趨向無效，即使他們知道要做什么。

4.遷移行為的外部環(huán)境：背景

對于遷移來說，宏觀影響因素的重要性不僅僅局限理論意義，并且有直接的政策意義。因為政府按照他的性質(zhì)來說，一般從宏觀角度制定政策，以影響人口的分布和流動。通常影響遷移的宏觀因素分為經(jīng)濟(jì)、、社會態(tài)度、文化、制度氣候等等。弗里德曼[23]區(qū)分了兩種宏觀變量，一是背景變量（contextual variables），指總的個人特征（如人口的水平）；另一個是環(huán)境變量(setting variables)，指整個人口的特征 [24]。宏觀因素如何與微觀遷移行為分析相連接，是一個有意義的課題。

4.1制度觀點中的背景：制度的分析方法

社會科學(xué)和行為科學(xué)，越來越意識到：要理解學(xué)科研究的對象，至少要把所要評論的現(xiàn)象，部分嵌入到產(chǎn)生此種對象特殊的背景中去。不論這些現(xiàn)象是社會系統(tǒng)和制度或個人選擇和行為，學(xué)科關(guān)注的興趣越來越傾向于這些對象所發(fā)展的過程。在各種社會學(xué)科中，制度的方法開始占據(jù)著突出的位置，制度方法的發(fā)展展示著社會科學(xué)研究中出現(xiàn)的新范式的特征。盡管人口學(xué)的分支領(lǐng)域研究呈現(xiàn)相當(dāng)大的異質(zhì)性，但制度的方法通過一些人口學(xué)家的努力，似乎已經(jīng)有了立足之處。制度的概念被用于分析個人行動的社會環(huán)境的結(jié)構(gòu)和意義。制度概念的屬性不僅包括諸如大學(xué)、公司等這樣的背景實體，也包括共同的語言等。這些制度構(gòu)成個人用特別的方式進(jìn)行選擇和行為的微觀世界。制度概念還包括更抽象的諸如民主、宗教、性別、政策等社會建構(gòu)。編制社會背景的制度按照共同的規(guī)則來解釋。社會背景不能被解釋為靜態(tài)的，應(yīng)被看作是動態(tài)的影響行為的社會建構(gòu)。在遷移行為研究中，制度的方法對于分析社會背景要素，如市場、親屬關(guān)系、、教育系統(tǒng)、遷移政策等對于遷移行為具有重要意義。

4.2賦予遷移意義和指導(dǎo)遷移行為的制度和規(guī)則

認(rèn)知的觀點認(rèn)為，可按照共同的規(guī)則來解釋社會環(huán)境中的制度。社會制度組成一套相對一致的構(gòu)建現(xiàn)實和指導(dǎo)行為的規(guī)則。在對社會環(huán)境的認(rèn)知-制度解釋中，規(guī)則設(shè)想背景如何成為個體決策者有意義的背景的機制。有學(xué)者將規(guī)則區(qū)分為四種，即或然的、工具的、規(guī)范的和解釋的規(guī)則[25]。或然的規(guī)則與習(xí)慣行為相聯(lián)系，這種規(guī)則太習(xí)性化，不能解釋遷移行為的社會模式，除非它有規(guī)范性的含義。工具規(guī)則指完成任務(wù)的技術(shù)上的有效性。規(guī)范規(guī)則指行為受到外部力量加強的影響，它體現(xiàn)了規(guī)則的特殊意義，涉及社會規(guī)范、慣例、行為準(zhǔn)則等。解釋規(guī)則指關(guān)于行動者、參與者和情境的限定和分類的主觀信息，以及關(guān)于行動者、目標(biāo)、事件和條件之間關(guān)系的信息。從社會理論的觀點來看，規(guī)范和解釋的兩種規(guī)則在描述和解釋不同社會背景中的行為模式最重要，他們分別被稱為指導(dǎo)行為的規(guī)則和賦予意義的規(guī)則。這些復(fù)雜的行為指導(dǎo)的規(guī)則和意義賦予的規(guī)則為與遷移行為有關(guān)的認(rèn)知、動機結(jié)構(gòu)、決策方式和知覺控制提供了解釋的背景。

4.3制度的類型

從廣義上講，制度通常分為四類：社會的、經(jīng)濟(jì)的、文化的和政治的。制度的方法承認(rèn)社會復(fù)雜的結(jié)構(gòu)和組織以及具體的環(huán)境影響遷移行為。本文重點闡述社會制度和政治制度對遷移行為的影響。社會制度特指人與人之間的關(guān)系，如家庭。家庭結(jié)構(gòu)和功能通過影響動機四個組成部分中的任何一個影響遷移決策，即激勵（或目標(biāo)）、動機、可能性和預(yù)期（目標(biāo)實現(xiàn)的可能性）。動機的四個構(gòu)成可以被看作聯(lián)系環(huán)境、社會文化、家庭和個人實際決策過程的“中間變量”。家庭有三個功能影響遷移動機：一是家庭作為生計單位，他給家庭勞動力安排不同的角色等等；二是家庭作為社會化，培養(yǎng)家庭成員的態(tài)度、價值觀、責(zé)任感和適當(dāng)?shù)男袨?，對遷移行為有重要的影響；三是家庭作為社會群體和社會，特別是擴展家庭在地理上的不同分布，對遷移決策過程產(chǎn)生影響。強調(diào)家庭在遷移決策過程的重要性提出了兩個問題：一是制度結(jié)構(gòu)和功能的變化對遷移決策的意義；二是用動態(tài)的觀點考察對制度結(jié)構(gòu)和功能變遷以及對遷移研究方法論的意義 [26]。政治制度是指權(quán)利的關(guān)系和資源的可得性。中國長期實行二元結(jié)構(gòu)和嚴(yán)格的戶籍制度，在這種政治背景下，遷移選擇的機會有限。隨著社會經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，政府正在逐步消除二元社會結(jié)構(gòu)，放松戶籍制度，人們的遷移選擇的余地越來越大。如果條件允許的話，我們需要從動態(tài)的角度研究制度變遷與遷移選擇轉(zhuǎn)變的相互作用關(guān)系。當(dāng)然，制度的分類知識為了分析的方便，實際上，社會的、經(jīng)濟(jì)的、文化的和政治的制度是交織在一起的，共同對個人的遷移行為產(chǎn)生影響。5.遷移行為的時間維度：過程

人文和科學(xué)把結(jié)構(gòu)和過程視為它們學(xué)科兩個相互依存的方面。在一些學(xué)科中，過程取向甚至是占據(jù)主導(dǎo)地位的?？茖W(xué)和行為科學(xué)關(guān)注的興趣越來越傾向于現(xiàn)象的過程。雖然過程的意義在不同的學(xué)科或分支學(xué)科中是具有差異性的，并且過程的意義也與變遷、發(fā)展、變革呈現(xiàn)出不同程度的聯(lián)系，但是有一點是具有共性的，那就是“時間因素”。盡管時間在人口和人口變遷的中占有顯著地位，但是通常對它的理解是相當(dāng)機械的；并且通常孤立于潛藏在人口變遷之下的社會和行為過程。

5.1靜態(tài)與動態(tài)的探討：時間的概念

5.1.1靜態(tài)與動態(tài)的探討的意義

動態(tài)和靜態(tài)方法對它們所要研究的課題采取具有根本性差異的理解取向。靜態(tài)視角關(guān)注結(jié)構(gòu)和結(jié)果，并以靜止?fàn)顟B(tài)去描述它們的研究對象。動態(tài)視角強調(diào)結(jié)構(gòu)和結(jié)構(gòu)由過程演化而來，并以動態(tài)演化過程去描述它們的研究對象。

無論是靜態(tài)方法還是動態(tài)方法都運用時間概念，但是其含義是不同的。時間這一概念的內(nèi)涵，可以理解為時點，也可以理解為變遷。靜態(tài)視角把時間理解為時點，依賴于這種靜態(tài)方法的解釋持有這樣的潛在假設(shè)：歷史是無足輕重的，過去和將來的作用是一樣的。然而動態(tài)方法，把時間視為動態(tài)變遷的過程。時間和發(fā)展、演化具有強烈的親和性。時間可以被理解為衡量變遷的尺度。這種含義上的時間根本上區(qū)別于物理時間之處在于它們對所描述過程的不同理解：過程具有不可改變性，還是過程具有路徑依賴性。

在社會科學(xué)和人文科學(xué)課題中，靜態(tài)意義的時間是沒有充分解釋力的。對動態(tài)研究方法日益高漲的關(guān)注可以解讀為社會科學(xué)領(lǐng)域研究范式的轉(zhuǎn)向。雖然在人口學(xué)中，這種向動態(tài)研究方法靠攏的趨勢是可見的 [27]，然而威萊肯斯[28]認(rèn)為人口學(xué)的標(biāo)準(zhǔn)還沒有顯現(xiàn)出這種范式的轉(zhuǎn)型。他推斷，動態(tài)過程方法（process approach）無論是對人口預(yù)測還是人口政策研究的改善都是一種主要的需求。他的著述的精華也被人口學(xué)之外的學(xué)者所采納。

我們這里所想要說的是，如果概念框架能夠轉(zhuǎn)變向動態(tài)的概念框架，那么對遷移行為科學(xué)洞察，并且對這種洞察的實際運用，都能夠獲得提升。然而，以這種真正的動態(tài)解釋并不是簡單的加入時間因素，而是加入動態(tài)意義上的時間。在這樣一種動態(tài)的視角中，事件的順次或變遷被視為發(fā)展過程，在此過程在中，結(jié)果是早期環(huán)境的結(jié)果，而且環(huán)境是隨時間變遷的。

5.1.2時間概念

時間維度可以劃分為：一是歷史時間，這是最具包含性的時間概念。二是制度時間，即指組成這些社會環(huán)境的各種各樣制度的發(fā)展。三是社會時間，即隱含于年齡系統(tǒng)中的時間。四是個體時間，即與個體生命周期相關(guān)的時間尺度，個體時間代表著一種真正意義上的動態(tài)時間概念，因為生命階段，事件或現(xiàn)在的性格均被認(rèn)為是生命過程中一個即時性的點，在生命過程中隨后的結(jié)果是生命周期中早期環(huán)境、事件和經(jīng)驗的結(jié)果 [29]。五是過程時間，即在生命周期中，發(fā)展可以解釋為生理、社會、心理方面的擴展，大量過程的組合建構(gòu)出生命周期的具體形態(tài)和。由于本文研究一開始就采取微觀層次的方法，因此個體時間維度，占據(jù)著核心地位。個體時間維度與動態(tài)概念框架的契合可以包容動態(tài)的選擇和行為概念，這些選擇和行為都是發(fā)展過程的結(jié)果。宏觀環(huán)境變革的效應(yīng)被假定為主要通過對個體生命周期的而發(fā)生作用。

在行為研究中，尤其是人口統(tǒng)計學(xué)研究中，年齡通常被當(dāng)作一個主要的標(biāo)準(zhǔn)用來判斷行為的時間調(diào)配，以及用于對情景和事件進(jìn)行分類。然而必須清楚的是，年代學(xué)的年齡并不是個體行為的決定因素。年代學(xué)的年齡不能代表真正意義的導(dǎo)致特定生命周期模式的年齡概念。年齡不能解釋行為，或者說不是變遷的原因；事實上年齡只不過是時間的流逝以及發(fā)展序列的階段標(biāo)志，同樣年齡只不過是潛在發(fā)展過程一個簡略的代表性術(shù)語。年齡及與年齡相關(guān)的行為和變遷仍然是時間的靜態(tài)解釋，除非年齡是意指潛含在其下的發(fā)展過程。行為被解釋為過程，不是年齡，而是經(jīng)驗（過去的或預(yù)期的）劃定出人們某個生命發(fā)展階段的能力、觀點和動機。段成榮 [30]認(rèn)為，“時間因素”在人口遷移研究中起著十分重要的作用，只要資料允許，就應(yīng)該千方百計按照事件發(fā)展的真實時間順序來處理研究資料。

5.2生命進(jìn)程的方法

人口學(xué)中的行為和隱含其中的個體選擇，如果它們的定位蘊涵在個體生命沿革過程的狀態(tài)背景之中，那么這些行為和選擇能夠增進(jìn)解釋力。生命周期的方法提供了一種關(guān)于個體行為動態(tài)視角的適當(dāng)解釋。生命進(jìn)程的解釋力在于它以時間和發(fā)展的概念框架來組織相關(guān)的事件和因素，從而簡化理解行為邏輯一致性的嘗試 [31]。然而，應(yīng)該注意的是，生命進(jìn)程的分析不能夠取代行為理論，由于生命進(jìn)程本身并不能提供任何關(guān)于個人行為形成的假設(shè)，以及過程和事件之間的因果解釋或機制。生命進(jìn)程的概念應(yīng)當(dāng)理解為行為研究中的組織原則。

盡管學(xué)科方法的差異，但是大部分學(xué)科認(rèn)同這一解釋：即生命是以具有某種邏輯順序的階段發(fā)展結(jié)構(gòu)呈現(xiàn)出來。生命進(jìn)程分析提供了發(fā)現(xiàn)這些變遷結(jié)構(gòu)的卓越分析工具，但是生命進(jìn)程分析的局限之一是，它不得不依靠其他理論視角來解釋隱含在這些變遷和結(jié)構(gòu)之下的機制。主要是在這種情況下，不同學(xué)科對生命進(jìn)程的理解出現(xiàn)了分歧。就人口學(xué)研究而言，鮮有運用生命進(jìn)程的分析方法去深入探討行為的邏輯原則。如果生命進(jìn)程分析把生命細(xì)化為相關(guān)的組成過程或生涯，那么就能增大生命進(jìn)程分析的分析潛能。生命周期的分析方法和生涯的概念，與勾畫人們生命的社會、心理和生理的時間和發(fā)展概念相聯(lián)系。關(guān)于個人行為的動態(tài)視角的細(xì)化包括生命周期的歷史或縱向的含義，也包含生命周期的橫截面的含義。

生命進(jìn)程方法的本質(zhì)是：分析單位為處于地理、社會、歷史和空間的個人，家庭戶或家庭的研究成為與生命進(jìn)程連接在一起的研究。通過研究個人，生命進(jìn)程分析承認(rèn)人生經(jīng)歷的不同形式，并不試圖把標(biāo)準(zhǔn)的或理想的生命路徑強加給個人。另外，生命進(jìn)程的核心概念不是“階段”概念，而是“轉(zhuǎn)變”概念[32]。

穆爾德 [33]用生命進(jìn)程的方法研究了遷移行為，他提出遷移經(jīng)歷從屬于“并行經(jīng)歷”（parallel careers）：Ⅰ發(fā)動經(jīng)歷（triggering career），指并行經(jīng)歷產(chǎn)生的遷移尋求達(dá)到的目標(biāo)。包括：ⅰ事件依賴(event dependence)：在并行經(jīng)歷中如結(jié)婚、離婚、上大學(xué)或換工作，一個事件發(fā)生所產(chǎn)生的效應(yīng)。ⅱ狀況依賴(state dependence)：在某種經(jīng)歷中處于某種狀態(tài)產(chǎn)生的效應(yīng)。按照距離、方向和目的地的選擇，不同的發(fā)動經(jīng)歷也會引起不同類型的遷移，事件和狀態(tài)不僅影響遷移決策，也影響流動的類型。不僅如此，并行經(jīng)歷也會產(chǎn)生個人的資源和限制，這被稱為條件限定的經(jīng)歷（conditioning careers）。如職業(yè)經(jīng)歷決定個人的收入和儲蓄，家庭戶經(jīng)歷限制個人遷移的自由，居住經(jīng)歷的投資可能限制隨后的流動。

5.3個人的發(fā)展階段與遷移

生命進(jìn)程可以解釋為包含各種發(fā)展階段的發(fā)展過程，每個階段都有其獨特的表征，內(nèi)化以前的經(jīng)驗并影響后來的發(fā)展。生命過程中某個個人位置反映了一組特殊能力，與他人關(guān)系，動機，責(zé)任，義務(wù)，約束以及對世界認(rèn)識的集合。這些體現(xiàn)為在不同社會環(huán)境下人們生活過程中的可識別的各種各樣的行為模式或發(fā)展軌跡 [34]-[35]。確切的發(fā)展性理解是以動態(tài)的時間視角定位行為和事件，把這些行為和事件看作是早期情況的發(fā)展延續(xù)。以動態(tài)的視角看，生命進(jìn)程中，行為及其意義依據(jù)不同生涯的發(fā)展而改變。我們這里的任務(wù)是要概化這一機制：個人通過這一機制接受他人和社會背景資源的信息，組織和處理這些信息，賦予行動意義，并把生命發(fā)展起伏過程中的不同生活領(lǐng)域和階段與其他領(lǐng)域和階段相調(diào)適。

對生命進(jìn)程的認(rèn)知性解釋可以視為個體行為及選擇的動態(tài)背景。這種認(rèn)知解釋對不同生涯中以共時和歷時形式所建構(gòu)的經(jīng)驗進(jìn)行解讀。這種對個人歷史的動態(tài)性評估是潛含在人的行為決策之中的認(rèn)知圖式建構(gòu)的決定性因素。這些認(rèn)知圖式不是靜態(tài)的，而是隨著生命過程的發(fā)展不斷建構(gòu)的。雖然個體生命過程是個人信息流過程，但是它完全是嵌入社會之中的，不僅是因為對人們發(fā)展歷史的解釋要依靠社會建構(gòu)的意義規(guī)則，而且是因為，生命進(jìn)程的組織反映了先于生命進(jìn)程發(fā)展的特殊社會環(huán)境的影響。就這個意義上，以人們的心理表現(xiàn)所體現(xiàn)出來的個體發(fā)展歷史，擁有兩個基本的時間維度發(fā)展軌跡：制度時間和個人時間。

遷移與生命進(jìn)程存在密切聯(lián)系，有不少研究集中于生命進(jìn)程模式對遷移決策的影響 [36]。有研究表明，那些有可能改變住所意圖的遷移者正是那些處在生命進(jìn)程中發(fā)展階段并有向上流動潛能的人[37]。羅格斯與沃特肯斯 [38]通過實證研究發(fā)現(xiàn)，在生命轉(zhuǎn)變的過程中，即兒童早期、進(jìn)入勞動力市場早期、退休和老年晚期四個年齡段是遷移的高峰。影響遷移的具體的個人生命進(jìn)程轉(zhuǎn)變主要包括：ⅰ離開父母的遷移決策。主要有三個原因：一是必須進(jìn)入好等機構(gòu)；二是為了尋找第一份工作；三是組建新的性生活單位。ⅱ結(jié)婚或離婚影響遷移。ⅲ生育與遷移。許多經(jīng)驗研究證實家庭戶遷移是為了調(diào)整適合家庭規(guī)模的居住空間。ⅳ退休與遷移。在許多國家，養(yǎng)老金制度允許退休者停止工作，而不擔(dān)心陷入貧困，壽命延長和健康水平提高允許老年人積極參與流動和遷移。許多老年人遷移決策的核心是為了與親屬住得近或是為了能有人照料。

評論

人口統(tǒng)計學(xué)需要理論基礎(chǔ)，但作為一個以描述人口與人口變化為核心任務(wù)的學(xué)科，它本身并不是以追求理論為目的，也不需要復(fù)雜的理論來闡釋呈現(xiàn)各種事實狀況的統(tǒng)計數(shù)值。但是，要對人口現(xiàn)象和人口變化進(jìn)行恰當(dāng)解釋，它卻需要行為理論為背景。這種理論背景對解決不斷循環(huán)出現(xiàn)的問題是不可缺少的，原因就在于它為回答這些問題提供了解釋的框架。本文的解釋模式?jīng)]有給遷移提供徹底的、無所不包的理論，但就擴展學(xué)科理論基礎(chǔ)，融合不同研究方法而言，他的確為遷移研究提供了理論深度。筆者大膽設(shè)想，本文的分析框架可以用來分析的生育率（布如金先生已對生育理論和印度的生育狀況進(jìn)行了分析）、出生性別比，甚至對分析老齡問題也有意義。

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篇5

關(guān)鍵詞:農(nóng)村;公共產(chǎn)品;供給

中圖分類號:F062.6 文獻(xiàn)標(biāo)志碼:A文章編號:1673-291X(2010)02-0011-03

一、西方公共產(chǎn)品理論觀點及其發(fā)展

由于西方國家的城市化水平較高,城鄉(xiāng)差別小,西方對于農(nóng)村公共產(chǎn)品的專門研究文獻(xiàn)比較少見,大多將其納入公共產(chǎn)品的一般研究當(dāng)中。由于西方國家尤其是歐美發(fā)達(dá)國家,社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展較為均衡,城市和鄉(xiāng)村公共體系較為完善,基本沒有我國城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)的重大差異問題,因此西方較少采用“農(nóng)村公共產(chǎn)品”表述方式。

(一)公共產(chǎn)品理論概述

1954年,薩繆爾森在《經(jīng)濟(jì)學(xué)與統(tǒng)計學(xué)評論》上發(fā)表了《公共支出的純理論》一文,提出了至今仍被廣為接受的、經(jīng)典性的公共產(chǎn)品的定義:每個人消費這種產(chǎn)品不會導(dǎo)致別人對該產(chǎn)品消費的減少。奧爾森在《集體行動的邏輯》中給出的公共產(chǎn)品定義是:“任何物品,如果一個集團(tuán)X1、X2……Xi……Xn中的任何個人Xi能夠消費它,它就不能適當(dāng)?shù)嘏懦馄渌藢υ摦a(chǎn)品的消費”,則該產(chǎn)品是公共產(chǎn)品。布雷頓根據(jù)公共產(chǎn)品地理區(qū)域?qū)⒐伯a(chǎn)品劃分為地方公共產(chǎn)品、區(qū)域公共產(chǎn)品和國家公共產(chǎn)品。布坎南提出了“俱樂部產(chǎn)品”概念:就是這樣一類產(chǎn)品,一些人能消費,而另外一些人被排除在外。布坎南的“俱樂部產(chǎn)品”拉近了“公共產(chǎn)品”與現(xiàn)實的距離,具有較強的實用性和操作性。

西方公共產(chǎn)品理論的發(fā)展經(jīng)歷了兩個時期:第一時期從亞當(dāng)?斯密開始到1954年薩繆爾森發(fā)表《公共支出的純理論》為止,古典和新古典理論在政府財政稅收的限度內(nèi)探討公共產(chǎn)品問題,把公共產(chǎn)品本身作為政府設(shè)計稅收政策的重要參考依據(jù)。第二個時期是從1954年薩繆爾森發(fā)表《公共支出的純理論》至今,這一階段是公共產(chǎn)品理論形成并得到發(fā)展的時期。公共經(jīng)濟(jì)學(xué)家運用新古典傳統(tǒng)對公共產(chǎn)品進(jìn)行研究,從公共產(chǎn)品的內(nèi)在屬性出發(fā),通過揭示公共產(chǎn)品與市場機制的內(nèi)在矛盾,提出了針對不同的公共產(chǎn)品,采用不同的制度安排來供給的觀點,形成了多主體提供公共產(chǎn)品的理論。

(二)西方公共產(chǎn)品理論發(fā)展進(jìn)程

公共產(chǎn)品思想淵源,最早可以追溯到古希臘學(xué)者亞里士多德的政治學(xué)說。我國著名財政學(xué)家張馨教授曾經(jīng)考察過公共產(chǎn)品理論的起源,認(rèn)為最早對公共產(chǎn)品的論述可以追溯到英國學(xué)者霍布斯1651年出版的《利維坦》?，F(xiàn)在一般認(rèn)為,國外最早對公共產(chǎn)品的分析可以追溯到大衛(wèi)?休謨。其次是亞當(dāng)?斯密從國家職能角度對公共產(chǎn)品展開研究,奠定了財政學(xué)的理論框架。亞當(dāng)?斯密在《國富論》中除了闡述“看不見的手”原理外,特別指出政府必須提供某些公共服務(wù):建立國防、設(shè)立司法機關(guān)、維持公共事業(yè)和維護(hù)公共設(shè)施等。1882年,瓦格納提出了“公共支出不斷增長法則”,或稱“政府活動擴張法則”。這一觀點后來被人們稱為“瓦格納法則”( Wagner’s Law)。瑞典人林達(dá)爾(Lindahl,1919)在其博士論文《公平稅收》中正式提出“公共產(chǎn)品”一詞。1919年產(chǎn)生的林達(dá)爾均衡是公共產(chǎn)品理論最早的成果之一。林達(dá)爾均衡的功績之一在于從理論上論證了公共物品(包括信息商品)的市場均衡價格原理與私人物品的市場均衡價格原理之間的差異,為進(jìn)一步探討信息商品的價格問題找到了強有力的理論依據(jù)。同時其解決了公共產(chǎn)品供給所需費用的來源問題,極大地促進(jìn)西方公共財政理論以及公共產(chǎn)品理論的形成與發(fā)展。

真正賦予“公共產(chǎn)品”形式化定義始于保羅?薩繆爾森。薩繆爾森在“公共支出的純粹理論”一文中將公共產(chǎn)品定義為這樣一種產(chǎn)品:每一個人對這種產(chǎn)品的消費并不減少任何他人也對這種產(chǎn)品的消費。這一描述也成為經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于純粹的公共產(chǎn)品的經(jīng)典定義。根據(jù)薩繆爾森的定義,可以將公共物品概括為三個特征:(l)效用的不可分割性。 (2)消費的非競爭性。 (3)受益的非排他性。對公共產(chǎn)品的研究學(xué)者們對公共產(chǎn)品的定義,幾乎都是在薩繆爾森定義的三個特征的基礎(chǔ)上做出界定的。

隨后詹姆斯?布坎南、斯蒂格里茨等學(xué)者對其進(jìn)行了極大豐富,如詹姆斯?M.布坎南與戈登?圖洛克、肯尼思?阿羅等人創(chuàng)立了公共選擇理論,成為現(xiàn)代“公共部門經(jīng)濟(jì)學(xué)”的起源。而布坎南在薩繆爾森等人研究基礎(chǔ)上創(chuàng)造性地提出了“俱樂部產(chǎn)品”。1965年,布坎南在《俱樂部的經(jīng)濟(jì)理論》一文中指出,薩繆爾森定義的公共產(chǎn)品是“純公共產(chǎn)品”,現(xiàn)實社會中,大量存在的是介于公共物品和私人物品之間的“準(zhǔn)公共產(chǎn)品”或“混合商品”。布坎南的“俱樂部產(chǎn)品”拉近了“公共產(chǎn)品”與現(xiàn)實的距離,具有較強的實用性和操作性。20世紀(jì)50年代末期,美國著名學(xué)者馬斯格雷夫出版了堪稱經(jīng)典的《財政學(xué)原理:公共經(jīng)濟(jì)研究》一書,第一次引用了“公共經(jīng)濟(jì)學(xué)”的概念。至此,成熟的公共產(chǎn)品理論體系框架已經(jīng)完全形成了。

從上面可以看出,西方經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于公共產(chǎn)品理論的研究可以說源遠(yuǎn)流長,產(chǎn)生了不同的流派,建立了不同模型,內(nèi)容龐雜,十分豐富。當(dāng)前,西方經(jīng)濟(jì)學(xué)、管理學(xué)關(guān)于公共產(chǎn)品理論的研究方興未艾,并隨著時間的推移呈現(xiàn)出新的發(fā)展趨勢。包括公共產(chǎn)品供給效率評估的數(shù)量化;公共產(chǎn)品研究的國際化;關(guān)注現(xiàn)實問題解決的多元化。

二、國內(nèi)農(nóng)村公共產(chǎn)品研究與進(jìn)展

(一)農(nóng)村公共產(chǎn)品定義與特征的辨析與明確

國內(nèi)學(xué)者對于農(nóng)村公共產(chǎn)品的的定義大都基于薩繆爾森1954年在《公共支出的純理論》中對公共產(chǎn)品的定義:“純粹的公共產(chǎn)品或勞務(wù)是這樣的產(chǎn)品或勞務(wù),即每個人消費這種物品或勞務(wù)不會導(dǎo)致別人對該種產(chǎn)品或勞務(wù)的減少”,即農(nóng)村公共產(chǎn)品是相對于農(nóng)村私人產(chǎn)品而言,是用于滿足農(nóng)村公共需要的產(chǎn)品的總稱。張軍、何寒熙(1996)和雷原(1999)認(rèn)為,農(nóng)村公共產(chǎn)品是由消費的非排他性和供給的連帶性定義的。徐小青(2002)認(rèn)為,農(nóng)村公共產(chǎn)品是農(nóng)村地區(qū)農(nóng)業(yè)、農(nóng)村或農(nóng)民生產(chǎn)、生活共同所需的具有一定的非排他性和非競爭性的產(chǎn)品或服務(wù)。王國華、(2003)、馮海波、鄭婷婷(2005)和楊衛(wèi)軍(2005)都認(rèn)為農(nóng)村公共產(chǎn)品是相對于農(nóng)民的“私人產(chǎn)品”而言,用于滿足農(nóng)村公共需要,具有不可分割性、非競爭性、非排他性的產(chǎn)品。石玲紅(2008)認(rèn)為,農(nóng)村公共產(chǎn)品是指在農(nóng)村地域范疇內(nèi)私人不愿提供或不能提供的、具有非排他性、非競爭性的社會產(chǎn)品,其范圍涉及農(nóng)村公共設(shè)施、公共事業(yè)、公共福利、公共服務(wù)等各個領(lǐng)域。聶火云,周黎鴻(2008)認(rèn)為,由于中國農(nóng)村的特殊性,農(nóng)村公共產(chǎn)品也有其特殊性。一是絕大多數(shù)農(nóng)村公共產(chǎn)品為地方公共產(chǎn)品,具有一定的地域性。并非所有的公共產(chǎn)品都能覆蓋整個國家,更多公共產(chǎn)品的受益范圍只能局限于有限的地理范圍內(nèi)。二是滿足特定人群需要的公共產(chǎn)品,指對居住在大、中、小城市(含城關(guān)鎮(zhèn))以外,居住在鄉(xiāng)村的我國約9億農(nóng)民需要的公共產(chǎn)品。曾福生、李燕凌,匡遠(yuǎn)配(2006)認(rèn)為農(nóng)村公共產(chǎn)品具有特定區(qū)域性、生產(chǎn)的分散性、農(nóng)民對其強烈的依賴性、供給主體的弱替代性、農(nóng)村公共產(chǎn)品范圍的流動性和生產(chǎn)性消費特征等。該分類擺脫了公共產(chǎn)品特征的一般描述,真正結(jié)合了農(nóng)村農(nóng)民的實際和特殊性。

(二)農(nóng)村公共產(chǎn)品供給效率的模型與數(shù)量化

國內(nèi)對農(nóng)村公共產(chǎn)品供給效率的研究類型相對較多,包括了效率現(xiàn)狀、效率低下的原因和存在的問題、解決的途徑等?？傮w上,國內(nèi)對于供給效率的研究,可分為供給效率的理論研究和實證研究兩大類型。如黃季餛、李寧輝(2004)利用CAPSIM模型分析了農(nóng)村公共政策在國家層面上對于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)消費價格和貿(mào)易的綜合效率。匡遠(yuǎn)配(2006)研究了貧困地區(qū)農(nóng)村公共產(chǎn)品供給效率的低下導(dǎo)致農(nóng)村社區(qū)公共產(chǎn)品質(zhì)量堪憂。王磊(2007)借用分級條件下政府供給公共產(chǎn)品最優(yōu)規(guī)模的模型和政府供給公共產(chǎn)品的數(shù)據(jù)包絡(luò)分析(DEA)模型,為量化政府供給公共產(chǎn)品的效率提供理論依據(jù);同時根據(jù)IMD測度政府效率的指標(biāo)體系和國內(nèi)相關(guān)的研究和實踐,政府供給公共產(chǎn)品效率分析應(yīng)采用DEA的方法,探討了公共產(chǎn)品最優(yōu)供給規(guī)模及效率的模型與方法。陳會玲,楊丹,石智剛(2008)對農(nóng)村公共產(chǎn)品供給效率進(jìn)行了政治經(jīng)濟(jì)分析,相應(yīng)的對策主要是從立法保障、分級體制的建立、產(chǎn)權(quán)安排,以及地方政府管理體制的改革等方面提出的。財政部財政科學(xué)研究所課題組(2008)從績效出發(fā)研究如何確保農(nóng)村公共產(chǎn)品高效供給,并提出績效是實現(xiàn)我國農(nóng)村公共產(chǎn)品高效供給的必由之路。

當(dāng)前國內(nèi)的實證研究較多,如鄭洲(2007)以扎囊縣德吉新村朗賽林提灌站的建設(shè)與維修為例,考察了農(nóng)村公共產(chǎn)品供給效率問題。并指出,政府在有限的財政投入下,在增加農(nóng)村公共產(chǎn)品供給數(shù)量的同時,更應(yīng)注重提高農(nóng)村公共產(chǎn)品供給效率,同時必須建立在廣大農(nóng)牧民群眾的實際需求這一根本前提條件之上。并提出了明確農(nóng)村公共產(chǎn)品供給主體,提高農(nóng)村公共產(chǎn)品供給效率,政府努力控制農(nóng)村公共產(chǎn)品供給成本,必須充分考慮農(nóng)牧民對農(nóng)村公共產(chǎn)品的實際需求狀況,農(nóng)牧民顯示自己的真實需求偏好等建議。劉文勇,吳顯亮,喬春陽(2008)構(gòu)建了這樣的模型:Xj=aY+c,其中,Y代表農(nóng)村居民的收入水平,X代表農(nóng)村居民消費的產(chǎn)品;j代表農(nóng)民消費產(chǎn)品的種類,其中包含公共產(chǎn)品和私人產(chǎn)品; a是邊際消費傾向;c是自發(fā)性消費。為了消除非線性相關(guān)對模型回歸分析的影響,對公式1作雙對數(shù)變換后,有:lnXj=alnY+c。經(jīng)過實證分析后認(rèn)為,目前我國農(nóng)村公共產(chǎn)品供給發(fā)揮出的效用水平低于私人屬性產(chǎn)品供給發(fā)揮出的效用水平。李燕凌(2007)通過規(guī)范研究和實證研究的結(jié)合,在翔實的農(nóng)村調(diào)查和權(quán)威統(tǒng)計數(shù)據(jù)基礎(chǔ)上,通過構(gòu)建農(nóng)村公共品供給“雙層效率因素分析”(DEFA,double一decked efficiency factor analysis)等模型,采用微觀層面農(nóng)村公共品供給農(nóng)民主觀評價“滿意度”分析、宏觀層面縣級截面數(shù)據(jù)包絡(luò)分析(DEA)等手段,綜合考慮農(nóng)村公共品投入與產(chǎn)出兩個子系統(tǒng)功能協(xié)調(diào)效率問題,揭示農(nóng)村公共品供給效率現(xiàn)狀及其變化規(guī)律。并提出了“存量盤活、增量擴大;資源節(jié)約、效能升級;分權(quán)改革、統(tǒng)籌發(fā)展”的農(nóng)村公共品供給“雙層增效創(chuàng)新模式”及其對策建議。

(三)農(nóng)村公共產(chǎn)品供給制度的細(xì)化與創(chuàng)新

關(guān)于農(nóng)村公共產(chǎn)品供給制度的概念。張軍、蔣琳琦(1997)認(rèn)為公共品供給制度是多種具有關(guān)聯(lián)性的規(guī)則制度所構(gòu)成的一個組合或者說體系。這一個體系的每一組成部分都有多種不同的選擇,每一種不同的選擇就構(gòu)成了新的一種公共品供給制度。公共品供給制度主要包括公共品供給的決策規(guī)則、成本分?jǐn)傊贫?、生產(chǎn)和管理制度以及使用(分配)制度。公共品供給制度較為本質(zhì)性的變遷事實上體現(xiàn)在決策、成本分?jǐn)偤褪褂弥贫鹊难葸M(jìn)之上。

張軍、何寒熙(1996)對農(nóng)村公共產(chǎn)品供給制度在改革后的變遷作了分析。他們認(rèn)為由于農(nóng)村制度向非集體化的變遷和集體化農(nóng)業(yè)組織的瓦解,中國農(nóng)村原來的用來提供當(dāng)?shù)毓伯a(chǎn)品的供給制度也就失去了存在的基礎(chǔ)。林萬龍(2003)則在《中國農(nóng)村社區(qū)公共產(chǎn)品供給制度變遷研究》中運用新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的制度變遷理論,研究了家庭承包制的實施對于農(nóng)村公共產(chǎn)品供給制度變遷的影響,論證了其提出的兩個理論假說:(1)家庭承包制的實施是憲法秩序意義上的變革,因而將可能引發(fā)農(nóng)村社區(qū)公共品供給制度的變遷;(2)這一變遷包括主導(dǎo)變遷和需求誘致變遷兩方面內(nèi)容。葉興慶(1997)將通過政府稅收來提供公共產(chǎn)品的方式稱為制度內(nèi)公共產(chǎn)品供給,把通過非稅收形式提供公共產(chǎn)品的方式稱為制度外公共產(chǎn)品供給。建國后,我國以制度外供給為特征的農(nóng)村公共產(chǎn)品供給體制卻無實質(zhì)性的改變。谷洪波(2004)、葉子榮、劉鴻淵(2005)等都認(rèn)為,現(xiàn)行農(nóng)村社區(qū)公共產(chǎn)品的制度外籌資制度是公社時期制度的延續(xù)。陳永新(2005)認(rèn)為農(nóng)村公共產(chǎn)品的制度外供給造成了農(nóng)民負(fù)擔(dān)過重,維持現(xiàn)有制度的成本越來越大,而收益越來越小,出現(xiàn)了制度變遷的迫切性。楊衛(wèi)軍、王永蓮(2005)認(rèn)為一方面,稅改堵死了制度外籌資渠道,導(dǎo)致了農(nóng)村公共產(chǎn)品制度外供給的終結(jié);另一方面,“一事一議”制度仍不完善,農(nóng)村公共產(chǎn)品的供給出現(xiàn)了真空。

總體上,國內(nèi)對農(nóng)村公共產(chǎn)品供給制度的研究牽涉到了制度現(xiàn)狀、制度不足和缺陷、制度完善和創(chuàng)新等內(nèi)容,但部分研究在觀點上缺乏創(chuàng)新,研究思路上過于宏觀和空洞。相反國內(nèi)也有一些專家獨辟蹊徑,從某一創(chuàng)新視角或領(lǐng)域進(jìn)行了研究,如烏東峰(2005)從農(nóng)村生態(tài)環(huán)境這一細(xì)分公共產(chǎn)品出發(fā),對農(nóng)村社區(qū)機制與農(nóng)村生態(tài)環(huán)境保護(hù)進(jìn)行深入研究,并提出了通過調(diào)動中國農(nóng)村社區(qū)機制,調(diào)動群眾的積極性參與環(huán)境保護(hù),使環(huán)境保護(hù)成為群眾共同行動和全社會的共同事業(yè),是未來解決中國農(nóng)村環(huán)境保護(hù)問題的重要選擇。朱有志(2008)從“兩型社會”出發(fā),對“兩型社會”綜改區(qū)城鄉(xiāng)統(tǒng)籌中的機制創(chuàng)新進(jìn)行了研究,并提出應(yīng)重點從建立動力機制、協(xié)調(diào)機制、扶持機制和保障機制著手。

(四)農(nóng)村公共產(chǎn)品未來研究應(yīng)在國際視野下腳踏實地

總體上,國內(nèi)研究成果在理論與實踐發(fā)展中有了較好研究基礎(chǔ),出現(xiàn)了一批扎實的研究成果,但相關(guān)研究仍存在諸多不足:第一,多數(shù)研究熱衷一般調(diào)查和發(fā)展戰(zhàn)略研究,而應(yīng)用性和實證性研究偏少,對所研究之問題的理論和現(xiàn)實背景缺乏清楚描述。現(xiàn)狀調(diào)查和發(fā)展戰(zhàn)略的確非常重要,但當(dāng)前的多數(shù)成果缺乏新意和創(chuàng)新,并最終流于空乏和空洞;第二,當(dāng)前研究大多集中發(fā)達(dá)地區(qū)或都市周邊農(nóng)村范疇,邊緣農(nóng)村尤其是欠發(fā)達(dá)農(nóng)村地區(qū)研究較少。尤其是西部等少數(shù)民族地區(qū),其農(nóng)村具有地理、文化、經(jīng)濟(jì)等方面的重大差異和特殊性,其關(guān)注度有待提高;第三,缺乏模型分析與數(shù)量推導(dǎo),缺乏多學(xué)科多方法的綜合視角?，F(xiàn)有研究中,以問卷調(diào)查法和文獻(xiàn)資料法為主,調(diào)研數(shù)據(jù)處理的方法過于簡單,缺乏模型分析與數(shù)理化論證,應(yīng)在經(jīng)濟(jì)學(xué)思想指導(dǎo)下重視數(shù)學(xué)推導(dǎo)和計量分析的采用;第四,在有關(guān)農(nóng)村公共產(chǎn)品“供給”的研究中,對其一般研究較多,有關(guān)國內(nèi)外對比研究等領(lǐng)域較為少見。

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