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篇1

[關(guān)鍵詞] 社會資本；政治治理；和諧社會

在人類社會發(fā)展過程中，一個國家或民族的生存之道應(yīng)該是以建立和諧有序的社會為其根本目的，而和諧社會的形成依賴于有效的政治秩序、良好的政治治理。然而以制度理性為主要形式的政治秩序建構(gòu)并不是自足的，沒有與其對應(yīng)的社會基礎(chǔ)的支撐，政治秩序無法有序、有效運行。社會資本就是這樣一種支撐政治良性運轉(zhuǎn)的社會基礎(chǔ)。目前社會資本和治理理論開始受到越來越多的中國學(xué)者的關(guān)注，雖然中國的國情與西方國家存在很大的差距，但對于探索當(dāng)代中國社會治理之道、構(gòu)建和諧社會，社會資本和治理理論具有重要的理論及實踐意義。

一、社會資本與治理理論的淵源及意涵

社會資本是一個具有很強的包容性、解析力的概念，社會資本理論的研究在20世紀90年代開始引起學(xué)術(shù)界的普遍關(guān)注，近十年來不同領(lǐng)域的學(xué)者們把社會資本作為一個新的解釋范式來分析各種社會問題。美國社會學(xué)會主席阿里簡德羅·波提斯認為，社會資本概念最早可以追溯到法國學(xué)者涂爾干對群體生活的強調(diào)，可以追溯到馬克思對自在的階級與自為的階級的區(qū)分。[1]盡管社會資本的思想根源由來已久，但運用社會資本這個概念還是最近幾十年的事情。第一位對社會資本進行相對系統(tǒng)的現(xiàn)代性分析的是法國學(xué)者皮埃爾·布爾迪厄，他提出了三種資本形式：經(jīng)濟資本、社會資本與文化資本，并把社會資本界定為是實際的或潛在的資源的集合體。布爾迪厄?qū)ι鐣Y本的定義和探討，受到很多學(xué)者的關(guān)注，他們進一步對社會資本理論進行了研究和闡發(fā)，如美國芝加哥大學(xué)教授羅納德·伯特認為社會資本不僅是交往者所擁有的資源，同時也是交往者的社會結(jié)構(gòu)，從而提出了“結(jié)構(gòu)洞”理論。奧斯特羅姆則將社會資本分為狹義的社會資本觀、過渡的社會資本觀以及擴展的社會資本觀，他的貢獻在于將社會資本與制度主義理論有機結(jié)合起來。而美國政治學(xué)家羅伯特·帕特南的貢獻則在于將社會資本概念擴展開來并運用于政治學(xué)領(lǐng)域，使這一概念成為眾多學(xué)科的流行術(shù)語。帕特南在《使民主運轉(zhuǎn)起來》一書中，令人信服地指出，民主政府在面對強力的公民社會時更負責(zé)任、更有效，與等級制的零碎組織或委托人結(jié)構(gòu)相比，超越社會分裂而依水平狀態(tài)組織的自愿社團更可能培育較廣范圍的社會合作，加強互惠關(guān)系，并因此更容易“使民主運轉(zhuǎn)起來”。[2]帕特南將社會資本界定為社會組織的特征，例如信任、規(guī)范和網(wǎng)絡(luò)，它們能夠通過推動協(xié)調(diào)的行動來提高社會的效率。

綜合上述觀點，不難發(fā)現(xiàn)，社會資本概念的各種界定在基本內(nèi)涵上是一致的：社會資本是指保證社會運轉(zhuǎn)效率和社會持續(xù)發(fā)展所必備的制度性的社會關(guān)系結(jié)構(gòu)。

社會資本理論的產(chǎn)生和影響與治理理論的出現(xiàn)密切相關(guān)。20世紀80年代末90年代初產(chǎn)生的治理理論是“一套十分復(fù)雜且充滿爭議的思想體系”[3]。西方治理概念涉及的最核心的問題是權(quán)力多中心化，由此引發(fā)主體多元化、結(jié)構(gòu)網(wǎng)絡(luò)化、過程互動化和方式協(xié)調(diào)化的訴求。其產(chǎn)生的背景是，“面對全球化的國際事務(wù)，以及日益活絡(luò)的社會互動和高度復(fù)雜的公共問題，過去強調(diào)政府角色、國家干預(yù)的‘統(tǒng)治’典范，己然無法充分回應(yīng)人民的需求以及有效地因應(yīng)危機的發(fā)生，因此，一個超越傳統(tǒng)政治學(xué)架構(gòu)……的‘治理’典范就在理論與實務(wù)壓力下醞釀而出”[4]。治理是相對于“統(tǒng)治”提出的概念，現(xiàn)代意義的“治理”是“世界銀行在1989年發(fā)表的報告中面對非洲國家公共治理的危機而提出的，后來成為指導(dǎo)公共行政改革的一種理論基礎(chǔ)”[5]。根據(jù)全球治理委員會的定義，治理是一個任何組織、公與私管理共同事務(wù)的各種方法的總和，是一個持續(xù)的過程。既包括有權(quán)迫使人們服從的正式制度和規(guī)則，也包括各種人們同意或以符合其利益的非正式的制度安排。它有四個特征：治理不是一整套規(guī)則，也不是一種活動，而是一個過程；治理過程的基礎(chǔ)不是控制，而是協(xié)調(diào)；治理既涉及公共部門，也包括私人部門；治理不是一種正式的制度，而是持續(xù)的互動。治理理論認為公共產(chǎn)品的供應(yīng)可以由私人部門和第三部門承擔(dān)，公共事務(wù)的管理權(quán)限和責(zé)任要從傳統(tǒng)的政府壟斷中解放出來，形成一種社會各單元（政府、社會組織、企業(yè)和個人）共治的局面。

對公民社會的關(guān)注已成為治理方面文獻的一個共同主題，世界銀行最近立場的最有新意的部分就是關(guān)注公民社會對于發(fā)展的意義?！吧浦螌嶋H上是國家權(quán)力向社會之間的友好合作，它有賴于公民自愿的合作和對權(quán)威的自覺認同，要求公民的積極參與，其基礎(chǔ)就是公民社會?！盵6]“公民社會基本被定義為非政治性的不受國家任意干預(yù)的民間團體或社會公共生活領(lǐng)域；其共同性是以市場經(jīng)濟為基礎(chǔ)，以契約關(guān)系為中軸，以尊重和保護社會成員的基本權(quán)利為前提?！盵7]任何一種治理都要結(jié)合規(guī)則和契約?！敖ㄔO(shè)一個世界社會和政治共同體的必要性要求我們自覺地制定共同的規(guī)則，因此要建立一個以契約為基礎(chǔ)的社會；一個社會的基礎(chǔ)越具有契約性，就越能體現(xiàn)共同生活的愿望。”[8]公民社會的現(xiàn)代性意義與價值，在于它構(gòu)筑了市場經(jīng)濟的自由發(fā)展的平臺和確立起了獨立個體性、個體自創(chuàng)性和個體與個體之間的契約關(guān)系原則。[9]“契約在其自身不斷發(fā)展、]進的過程中，逐漸凝煉成了具有平等、人格、獨立、自由、人權(quán)、誠信、協(xié)作等人文精神的契約理念。”[10]

通過對社會資本與政治治理的內(nèi)涵進行解析，可以發(fā)現(xiàn)社會資本與治理理論都是強調(diào)一個實現(xiàn)良好治理的公民社會對于自由民主制度的意義，參與、信任、互惠、美德等等是社會資本與治理理論所推崇的基本理念。如果作進一步的分析和考量，社會資本與政治治理之間還存在著內(nèi)在的邏輯關(guān)聯(lián)性。

二、轉(zhuǎn)型期中國和諧社會建構(gòu)要求我們重視社會資本

在全球經(jīng)濟一體化和政治文化多元化的歷史背景下，每個國家或民族都在尋求適合自己生存與發(fā)展的治理之道。然而，幾乎全球范圍內(nèi)的每一種治理方式都出現(xiàn)了不同程度的治理失效或政治危機，突出表現(xiàn)為：社會信任度的降低，政治權(quán)威的流失與合法性不斷遭到質(zhì)疑。社會階層沖突與社會不公平感的蔓延。傳統(tǒng)意識形態(tài)的定型以及個人與社會的日益疏遠等。而治理危機最核心的表現(xiàn)是當(dāng)下人類文明發(fā)展的一種困境：社會資本的缺乏或者供給不足。就連堪稱現(xiàn)代民主國家之典范的美國也出現(xiàn)了標(biāo)志社會資本衰退的“獨自打保齡球”現(xiàn)象（羅伯特·帕特南語）。當(dāng)代中國以構(gòu)建和諧社會為目標(biāo)，和諧社會的基本特征可歸納為“民主法治、公平正義、誠信友愛、充滿活力、安定有序、人與自然和諧相處”六個方面。從政治學(xué)學(xué)科的角度來看，和諧社會最直接的內(nèi)涵應(yīng)當(dāng)是良好的政治秩序或有效的政治治理。然而，正如亨廷頓所說的“現(xiàn)代性孕育著穩(wěn)定，而現(xiàn)代化過程卻滋生著動亂”[11]。當(dāng)代中國社會，轉(zhuǎn)型過程中出現(xiàn)一些薄弱環(huán)節(jié)，隨著利益格局的急劇變化，問題和矛盾不斷凸顯，具體表現(xiàn)如下：

首先，社會階層分化與利益格局的調(diào)整誘發(fā)了政治不穩(wěn)定因素。在現(xiàn)代化的背景下，利益多元帶來了社會分層問題。階層分化所導(dǎo)致的利益的分化必然會形成不同階層之間的差距和摩擦，這種階層之間的差距和摩擦的加劇就會危及社會的政治秩序。社會階層分化現(xiàn)象不僅會長期存在，而且差距仍然會不斷拉大。社會分化的差距拉大強烈要求政府的有效政治治理。

其次，政治參與的制度化程度較低導(dǎo)致政治參與失序。公民通過政治參與，能夠自由暢通地表達自己對價值分配和公共利益的意愿和選擇，從而介入政府的政治過程。如果信息通道缺失或制度化程度低下，社會沖突就會發(fā)展成為惡性積累，最終給政治體系形成壓力。我國當(dāng)前政治制度還不成熟，不完善，一旦參與渠道被阻，各種挫折感和不滿感就被強化而導(dǎo)致政治失序。

再次，社會期望和社會滿足之間的差距弱化了對原有政治權(quán)威的認同。在我國轉(zhuǎn)型時期，改革的非“帕累托最優(yōu)”效應(yīng)以及利益分配的不均，使利益受損的社會群體感到不滿，社會期望和社會滿足之間的差距使其成員相應(yīng)產(chǎn)生挫折心理，可能出現(xiàn)由不公平感所導(dǎo)致的行為失范，并有可能弱化對原有政治權(quán)威的認同，從而給政治秩序帶來負面效應(yīng)。

最后，轉(zhuǎn)型時期文化與價值觀念沖突導(dǎo)致道德失范，影響政治穩(wěn)定。社會階層分化使社會結(jié)構(gòu)趨向豐富和多樣，必然會形成社會群體價值觀念多元化的格局。現(xiàn)階段各利益群體價值觀念的沖突尤為明顯，這在一定程度上影響到社會的整合，降低了社會內(nèi)部的有機性程度，妨礙了社會的整體進步。

上述問題和矛盾的大量涌現(xiàn)正是社會資本危機的集中體現(xiàn)，對社會的可持續(xù)發(fā)展構(gòu)成阻礙。治理危機就其本質(zhì)而言，即是社會資本危機。如何化解危機，考驗著政府的能力，也是和諧社會構(gòu)建能否成功、社會能否可持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵。培育社會資本是當(dāng)代中國實行治道之變的前提，也是治理危機得以消解的根本途徑。

社會資本有與“第一生產(chǎn)力”之稱的“科學(xué)技術(shù)”相似的特征，它一經(jīng)滲透到政治秩序的各內(nèi)在結(jié)構(gòu)要素中去，也必然能推動政治的有序運行。福山就認為，社會資本對社會的繁榮以及所謂的競爭力至關(guān)重要，但是它的最重要影響力不在經(jīng)濟生活中，而在社會和政治生活方面。社會資本能夠培養(yǎng)公民對政治制度的認同感。公民對政治的信任度高說明合法性程度高，相反，合法性程序就低。一個社會如果形成了公民對制度的牢固信任傳統(tǒng)，就能維持政治秩序的長期穩(wěn)定；社會資本有利于公民形成價值認同，培養(yǎng)起公民的寬容和妥協(xié)精神，允許與自己不同的信仰和意見的存在，不同群體和集團之間就不會形成根深蒂固的仇恨，當(dāng)爭議發(fā)生時，彼此之間容易達成妥協(xié)；社會資本能培養(yǎng)公民的政治合作與參與品質(zhì)，為公民的利益表達提供了渠道，成為影響一個社會經(jīng)濟發(fā)展和政治穩(wěn)定的重要條件。

實踐已證明，一個國家的發(fā)展快慢，不僅取決于該國人力資本所有者的個體素質(zhì)，還取決于連接個體人力資本的社會資本的質(zhì)量。社會資本雄厚的國家，經(jīng)濟與社會的發(fā)展就比較迅速；社會資本薄弱的國家，經(jīng)濟與社會的發(fā)展比較遲緩；而社會資本缺乏的國家，經(jīng)濟與社會的發(fā)展不僅停止，還可能倒退。社會資本的有無、多少已經(jīng)成為一國能否迅速發(fā)展的必要條件。致力于構(gòu)建和諧社會的當(dāng)代中國，必須正確認識和有效解決社會資本問題。

三、社會資本與政治治理：互相促進與相得益彰

中國經(jīng)過20多年的經(jīng)濟體制改革，造就出大批具有獨立利益的企業(yè)、社會組織和個人，帶來經(jīng)濟高速增長的同時，引發(fā)社會結(jié)構(gòu)迅速變化，不確定性因素大量增加，對現(xiàn)有的政府管理模式提出了挑戰(zhàn)。中國建設(shè)和諧社會的現(xiàn)實需要使以“統(tǒng)治”為特征的政治體制轉(zhuǎn)向“治理”。作為一種公共管理模式，治理因其科學(xué)性、民主性、有效性、可操作性強等優(yōu)點，而成為世界范圍內(nèi)政治文明發(fā)展的潮流和趨勢。治理的本質(zhì)特征在于它是政府與公民的合作管理，治理的基礎(chǔ)與其說是在政府或國家，還不如說是在公民或民間社會。沒有一個健全、發(fā)達的公民社會，和諧社會里的治理理念就成了空中樓閣。社會資本與政治治理二者是一種相互制約和依存的關(guān)系。“充裕的社會資本儲備往往產(chǎn)生聯(lián)系緊密的公民社會，而公民社會是現(xiàn)代自由民主制度的必要條件”。[12]豐裕的社會資本儲量，為政治治理創(chuàng)造了優(yōu)良的土壤和環(huán)境，而良好的政治治理，則培育了積極的公民參與意識與公共精神，加強相互信任和合作，提升社會資本的存量。

首先，社會資本的信任是政治治理的支撐點，良好的政治治理是社會信任和合作的持續(xù)保證。作為社會資本的核心，信任是社會資本的必不可少的組成部分。而社會信任是一種態(tài)度，相信共同體內(nèi)其他人的行為或周圍的秩序符合自己的愿望。它與政治關(guān)聯(lián)密切，通過控制人們行為來整合社會資源，有利于政治制度的架構(gòu)，并且維系著政府治理行為趨向規(guī)范而強制，確保政府績效。但這種信任不是靠政治統(tǒng)治通過自上而下的野蠻的強制手段來獲得，而是公民以社會組織為單元，在長期的公共生活交往中自然形成的，因為相互信任的合作便于減少交易成本和解決集體運動的困境。專制的政治統(tǒng)治則不依賴信任和認同的秩序，一方面鏟除社會成員之間的信任，另一方面又打擊和取締社會中間組織，使專制政治權(quán)力直接監(jiān)控臣民行為和猜忌，人人自危。此外，政治治理能培育公民社會的公民精神和公民意識，保護公民權(quán)利，激活社會組織的自治力和獨立性，從而促進公民的社會信任，擴大公民的參與網(wǎng)絡(luò)。

其次，社會資本中互惠互利的社會規(guī)范是政治治理的前提，良好的政治治理是互惠、規(guī)范的正式制約機制。由互惠形成的規(guī)范是一個相互信任和緊密合作的整體秩序，反映了群體內(nèi)的公共利益取向。由于這種制度化的規(guī)范涵蓋著愛、忠誠、奉獻、尊重、友誼以及恨、憤怒、恐懼和嫉妒等復(fù)雜情感，所以，“人們都是在基于社會認同的權(quán)威性規(guī)則來行動、思考、感覺的自我組織”[13]，從而有利于增進社會成員的行為可預(yù)測性和組織的凝聚力，容易取得社會組織和公民的認同，政治必然具有較強的合法性基礎(chǔ)。但互利互惠的社會規(guī)范形成的秩序有其自身的脆弱性和局限性，需要政治權(quán)力的有效參與來協(xié)調(diào)社會組織間的關(guān)系，需要自上而下的強制性來捍衛(wèi)正常的社會秩序。良好的政治治理反映著公共利益的價值取向和道德要求，強固了公民間的相互信任關(guān)系、互利互惠的社會規(guī)范和公民參與網(wǎng)絡(luò)。

再次，社會資本的參與網(wǎng)絡(luò)有利于政治治理行為優(yōu)化，而良好的政治治理則有利于健全和擴展公民的社會交往網(wǎng)絡(luò)。每個個體、群體、民族等都有自我膨脹的本能，這是生命體及其承載的一切事物的本性。政治權(quán)力同樣會形成自上而下垂直的慣性勢力直接滲透到社會底層，除非遇上外在抗阻力，而作為社會組織的存在形式，橫向的公民參與網(wǎng)絡(luò)則隨著組織活動在水平運動方向自主擴大，二者因運動路徑和作用力大小各異而不斷相互沖突和傾軋，從而在不同的時空背景下形成不同的政治和社會形態(tài)。要確保社會群體中公民的基本權(quán)利如自由、平等、獨立不受侵犯，國家有義務(wù)維系社會組織間的協(xié)調(diào)發(fā)展和增進公民參與社會公共事務(wù)治理的資格和能力。在這一意義上，社會組織通過公民參與的網(wǎng)絡(luò)來制約政治權(quán)力的實施深度，均衡其實施強度和監(jiān)督其運作寬度。同時，優(yōu)良的政治權(quán)力運作，更可能促進公民參與網(wǎng)絡(luò)的健康發(fā)展，增加公民社會中社會資本的總量。它是在制度化的框架下低成本而高效地運作，它在社會層面的目的是維持共同的安全和穩(wěn)定，推動公民社會的發(fā)育和自治，培育社會中間組織在相互沖突和合作中成長；在公民個體層面的目的是保護公民參與的權(quán)力和權(quán)利，著重培養(yǎng)公民意識、公民精神以及公眾對政治國家的義務(wù)。

四、以培育社會資本為向度實現(xiàn)和諧社會的政治治理

良好的政治治理需要社會資本的支撐，而以信任為核心的社會資本則在政治治理的引導(dǎo)下才能積極向“善”發(fā)展。社會資本的培育是累積的結(jié)果，也是政治體系刻意安排的結(jié)果，社會資本的培育是一個選擇的過程，其目的是盡量為政治的運轉(zhuǎn)創(chuàng)造一個適宜的社會基礎(chǔ)?！爸袊F(xiàn)代化的兩難癥結(jié)真正的根本的要害，在于國家與社會二者之間沒有形成適宜于現(xiàn)代化發(fā)展的良性結(jié)構(gòu)，確切地說，在于社會一直沒有形成獨立的、自治的結(jié)構(gòu)性領(lǐng)域。”[14]當(dāng)代中國培育社會資本就是要把公共生活的秩序重新奠定于社會而不是國家或者政府的基礎(chǔ)之上。

第一，增加“信任”社會資本的存量，促進公民社會發(fā)展，從而界定政府治理的邊界，實現(xiàn)多元主體的政治治理模式。在中國，政府長期以來是一個無所不包、無所不管、行政無限擴展的“全能政府”，政府職能囊括了社會生活的一切領(lǐng)域。所以，就當(dāng)下中國的治理實踐來說，迫切需要政府摒棄權(quán)威主義治理理念，樹立從“政府本位”向“社會本位”，從“全能政府”向“有限政府”轉(zhuǎn)變的治理理念。重點是處理的政府與市場、企業(yè)、社會、公民之間的關(guān)系，實現(xiàn)社會治理的主體由一元走向多元，即從以政府為唯一治理主體的治理模式轉(zhuǎn)向政府、市場、社會組織和公民為多元主體的共同參與治理模式，建立健全社會各階層制度化、理性化的利益表達機制和協(xié)商機制，推動政府能力的轉(zhuǎn)換與提高。這可以促使政府及官員盡心盡力地為人民謀利益，促進政府與公民社會的良好合作關(guān)系的建立；可以增強政府及其官員的誠信意識和責(zé)任意識，由此，政府的公信力、親和力自然會得到提升，政府的良好形象亦將樹立，因此也有助于增加“信任”社會資本的存量。

第二，以社會資本理念，催生公民意識和公共精神，促進政治實體關(guān)系的和諧，實現(xiàn)有效的政治治理。和諧社會還須具備和諧的政治實體關(guān)系。社會資本中的信任要素為各政治實體的政治行為的展開奠定了互動、溝通和合作的心理基礎(chǔ)。社會資本催生公民意識，培養(yǎng)了公民的寬容妥協(xié)精神。公民意識是現(xiàn)代法治下形成的民眾意識，包括公民的主體意識、權(quán)利意識、社會責(zé)任意識、參與合作意識等。這些為各政治實體的政治行為的展開奠定了互動、溝通、合作的心理基礎(chǔ)，在政治合作過程中，各政治實體普遍遵循著彼此認同的互惠規(guī)范，為實現(xiàn)各自的政治目標(biāo)，他們反復(fù)博弈以尋求各方都能接受的方案，而反復(fù)博弈的過程必然能夠培養(yǎng)各自政治實體之間的寬容妥協(xié)精神，這種寬容妥協(xié)精神對政治實體關(guān)系的和諧是不可或缺的，它能促進政治治理的有效性。

第三，加強制度的有效供給，推動我國經(jīng)濟、社會生活規(guī)范化、有序化，實現(xiàn)良好的政治治理。中國傳統(tǒng)文化的重要特征之一就是重視非正式的社會關(guān)系和非正式的制度安排，這在一個狹隘和封閉的社會時期起到了一定的積極作用，如節(jié)約社會交易成本，但從現(xiàn)代社會整體和長遠的角度來看，它不利于形成市場經(jīng)濟發(fā)展所必須的穩(wěn)定的制度結(jié)構(gòu)和穩(wěn)定的行為預(yù)期。我國在體制轉(zhuǎn)型時期出現(xiàn)了制度有效供給不足的狀況，當(dāng)下必須加快制度創(chuàng)新的步伐，通過社會的制度體系將社會統(tǒng)一協(xié)調(diào)為一個整體，使其成為社會最基本的規(guī)范體系。

第四，加快民間組織和公民社團的健康發(fā)展，促成“公民參與網(wǎng)絡(luò)”的形成和轉(zhuǎn)化，實現(xiàn)參與型的有效政治治理。社會資本的土壤是公民社會，公民社會以私人領(lǐng)域、志愿性民間組織、公共領(lǐng)域、社會運動以及個人主義、多元主義和寬容精神而展現(xiàn)著現(xiàn)代社會生活。漢斯·科爾曼認定：“社會資本被看作是公民社會的黏合劑?！痹S多集體行為的問題只通過個人行為無法解決，由遙遠的國家調(diào)節(jié)或間接的正式的民主程序也不容易解決。相反，社群的自我調(diào)節(jié)，結(jié)合民主國家及其機構(gòu)的威權(quán)，倒可以使問題得到解決。從一定程度上說，民間組織體系是凝結(jié)社會資本的網(wǎng)絡(luò)和社會資本發(fā)展的表征。為此，面對我國民間組織生存和發(fā)展的種種問題，要加快民間組織的發(fā)展，首先，政府要放松對民間組織的管制，要看到其在公共事務(wù)和實現(xiàn)政治穩(wěn)定中的重要作用；其次，要加快規(guī)范民間組織良性發(fā)展的法律、法規(guī)的建設(shè)，引導(dǎo)民間組織合法、快速、規(guī)范發(fā)展；再次，民間組織內(nèi)部要形成合理的結(jié)構(gòu)，同時承擔(dān)起更多的社會管理和服務(wù)職能。

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篇2

責(zé)任――需要“盡心”

梁惠王，作為一國之君，國富民強、安居樂業(yè)是他的責(zé)任，梁惠王所采取的措施是“寡人之于國也，盡心焉耳矣。河內(nèi)兇，則移其民于河?xùn)|，移其粟于河內(nèi)；河?xùn)|兇亦然”。而梁惠王的“移民移粟”跟鄰國統(tǒng)治者的治國不盡心，實質(zhì)上沒有什么區(qū)別，只是形式上不同而已?！霸谄湮?，謀其政”，梁惠王應(yīng)該承擔(dān)起一個國君的責(zé)任，就要采取休養(yǎng)生息政策，鼓勵生產(chǎn)。

責(zé)任――發(fā)乎情，落于行

“謹庠序之教，申之以孝悌之義，頒白者不負戴于道路矣?！鄙鐣P(guān)系，其核心就是人與人的關(guān)系。只有這個關(guān)系處理好了，整個社會才可以充滿溫情與溫暖，才會變得有序而穩(wěn)定。通常，維護一個社會正常有序地發(fā)展有兩種途徑，一是法律制度，二是道德約束?！盀檎缘拢┤绫背骄悠渌娦枪┲?。”儒家認為要“以德為政”，主張以道德的手段來達到治理的目的。只有搞好道德教化，才可以“一以馭百，坐以待勞”“垂衣裳而天下治”。在“百德孝為先”的古代，人們自然而然就把推行孝道放在了首位，并且在“孝敬父母”的層面上擴大了“孝”的外延，形成了處理兄弟關(guān)系的“悌”，為國效力的“忠”以及處理人與人關(guān)系的“仁義禮智信”等。儒家歷來是十分重視“孝悌”的，孟子也是大力提倡推行“孝悌”之道的，認為從“孝”上可以演化出處理所有人際關(guān)系的法寶。“老吾老以及人之老，幼吾幼以及人之幼”，是我們的責(zé)任。從內(nèi)心情感來講，老人、孩子是弱勢群體，幫助他們是我們的責(zé)任，不僅要“發(fā)乎情”，更要“落于行”。

責(zé)任――無畏的擔(dān)當(dāng)

篇3

論文關(guān)鍵詞：個體知識分享；計劃行為理論；組織社會資本；影響機理

1引言

個體知識分享并不是自然發(fā)生的，它是個體在復(fù)雜環(huán)境影響下產(chǎn)生的行為。許多學(xué)者基于心理學(xué)、社會學(xué)和經(jīng)濟學(xué)理論對其進行了研究。鑒于知識分享的社會化性質(zhì)，基于社會學(xué)理論的研究受到較多關(guān)注，人們利用社會交換理論、社會資本理論等對知識分享進行了大量的研究。社會資本理論認為組織社會資本能夠通過更成功的集體行動創(chuàng)造價值，影響組織內(nèi)資源交換的數(shù)量和范圍，并通過影響知識交換和整合的動機、機會和能力影響智力資本的創(chuàng)造。那么，組織社會資本通過何種路徑以及如何影響知識分享動機的產(chǎn)生，在現(xiàn)有的文獻中并未做詳盡說明。本文借助計劃行為理論對行為產(chǎn)生的心理學(xué)解釋，說明組織社會資本影響知識分享的原理和過程。

2個體知識分享行為產(chǎn)生的心理學(xué)闡釋

個體是否分享他們工作中的知識，取決于他們的知識分享態(tài)度，行為態(tài)度影響行為意圖從而影響行為，因此應(yīng)研究影響個體知識分享態(tài)度的因素。知識分享不會自然發(fā)生，個體致力于知識分享的意愿是持續(xù)知識分享行為的關(guān)鍵，因此個體知識分享的意愿或動機成為行為發(fā)生的源泉和起點，知識分享研究的重要部分是識別何種刺激能促使個體產(chǎn)生分享知識的意愿。個體行為意愿在心理學(xué)中有許多探討，計劃行為理論(theory ofplannedbehavior，tpb)克服了期望理論、理性行動理論(theoryofrationalaction，tra)等的缺陷，系統(tǒng)全面地分析了個體意愿的產(chǎn)生。

tpb是在tra之后由ajzen[11991年創(chuàng)立，它彌補了tra假設(shè)的缺陷，期望能夠?qū)€體行為的預(yù)測及解釋更具適當(dāng)性。根據(jù)tpb，影響行為的因素是行為意愿，而意愿又受行為態(tài)度、主觀規(guī)范和知覺行為控制的影響。其中，行為態(tài)度是個體對執(zhí)行某特定行為喜愛或不喜愛程度的評價，它受行為信念影響；行為信念是個體擁有的行為結(jié)果發(fā)生的可能性及對結(jié)果的評價。主觀規(guī)范是指個體在決定是否執(zhí)行某特定行為時所感知的社會壓力，它反映外部環(huán)境對個體行為決策的影響，受社會標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的影響。知覺行為控制是個體感知的執(zhí)行某特定行為時的難易程度，它反映個體對促進或阻礙行為執(zhí)行的因素的知覺。當(dāng)個體認為掌握的資源與機會越多，所預(yù)期的阻礙就會越少，則知覺行為控制就越強。

根據(jù)影響行為態(tài)度、主觀規(guī)范和知覺行為控制的因素，如果個體所在的社會群體在價值觀念、主觀規(guī)范、共同信念等方面認可知識分享行為，個體感知的外部因素(組織規(guī)范、價值觀念、組織結(jié)構(gòu)、組織氣氛、組織支持等)能夠支持、促進知識分享行為，行為者認為通過該行為實現(xiàn)目標(biāo)的概率大而且結(jié)果不會對自己不利，則個體的行為態(tài)度、主觀規(guī)范和知覺行為控制就越正向，從而就越有利于知識分享意愿和行為的產(chǎn)生。

3組織社會資本影響知識分享的路徑分析

3．1組織社會資本

由于對社會資本研究的主體和視角不同而產(chǎn)生了不同的概念表述。leana等2002年認為社會資本是一種共有資源而非某個體或團體所控制，組織層面的社會資本是企業(yè)內(nèi)反映社會關(guān)系特點的資源，它通過成員層次的共同目標(biāo)和共享信任實現(xiàn)，通過有效的集體行動創(chuàng)造價值，是有益于組織(為組織創(chuàng)造價值)和員工(提高技能)的一種資產(chǎn)ⅲ。該觀點同時強調(diào)社會資本的公共物品性和私人物品性。adler等認為社會資本因關(guān)注主體內(nèi)部還是外部的關(guān)系的不同而不同，員工企業(yè)內(nèi)社會資本對員工來說是外部的但對企業(yè)來說是內(nèi)部的，內(nèi)外觀點不是相互排斥的。集體內(nèi)部“膠粘”(bonding)而成的社會資本，是內(nèi)部成員或群體間的組織內(nèi)聯(lián)系結(jié)構(gòu)，能夠增強集體凝聚力，促進對集體目標(biāo)的追求。

本文借鑒leana等1998年的定義，認為組織社會資本是反映組織內(nèi)社會關(guān)系特點的資源。它通過組織成員的共同目標(biāo)和共享信任實現(xiàn)，同時擁有公共物品和私人物品的特征，既有利于組織也有利于個人。它既有“膠粘”而成的社會資本性質(zhì)，能夠給予集體凝聚力，促進集體目標(biāo)的追求和實現(xiàn)，又有強聯(lián)系的特征，利于組織內(nèi)復(fù)雜信息和隱性知識的傳遞。

3．2影晌路徑及模型建立

1998年nahapiet等從社會資本自身特性出發(fā)，將其劃分為3個維度：結(jié)構(gòu)維度、關(guān)系維度和認知維度。結(jié)構(gòu)維度是把社會系統(tǒng)和關(guān)系網(wǎng)絡(luò)作為一個整體，描繪個體或單位間的聯(lián)系模式，說明可以聯(lián)系誰及怎樣聯(lián)系，重點分析網(wǎng)絡(luò)特點如聯(lián)系的強弱、網(wǎng)絡(luò)的密度、中心性、互動等。關(guān)系維度則描述了人們通過長期過程發(fā)展起來的信任、認可、認同的人際關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，強調(diào)影響行為的特殊關(guān)系比如尊敬、友誼、信任、共享等，說明整個網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系的本質(zhì)和質(zhì)量。認知維度是指網(wǎng)絡(luò)成員間的共享語言、編碼、價值觀念等，有助于成員進行更有效的溝通和交流，能促進利于整體目標(biāo)的個體或群體行為。這3個維度的劃分為社會資本在組織理論和管理學(xué)中的應(yīng)用提供了一個清晰的分析和測量框架哺]，是檢驗組織內(nèi)社會資本的一個非常理想的模型。

組織是由眾多節(jié)點構(gòu)成的網(wǎng)絡(luò)(內(nèi)部網(wǎng)絡(luò))，員工、部門等節(jié)點在正式關(guān)系的基礎(chǔ)上形成了非正式的社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，構(gòu)成了組織社會資本。組織社會資本同樣可從結(jié)構(gòu)維度、關(guān)系維度和認知維度進行分析。結(jié)構(gòu)維度表示組織內(nèi)節(jié)點的聯(lián)系模式、網(wǎng)絡(luò)密度和互動強度，關(guān)系維度表示成員問、成員與組織問的信任程度和聯(lián)結(jié)性(associability)，認知維度則是組織成員的共享語言、編碼、價值觀及愿景。組織社會資本的3個維度構(gòu)成并說明了組織內(nèi)的社會關(guān)系環(huán)境，它們通過對行為信念、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范和知覺行為控制的影響進而影響知識分享意愿及行為的產(chǎn)生，如圖1所示。

4組織社會資本影響知識分享的具體過程 

4．1結(jié)構(gòu)維度對知識分享的影響

結(jié)構(gòu)維度是由雙邊互動和多邊互動形成的網(wǎng)絡(luò)，互動是結(jié)構(gòu)資本形成的基礎(chǔ)。互動為信息流動和信息獲取提供了機會和渠道。通過互動，知識發(fā)出者可以了解組織、同事和上級對知識分享行為的看法，判斷組織和上級對知識分享的贊成程度以及給予的評價和獎酬、個人分享知識后的得失情況，從而形成對該行為的好與壞的判斷。經(jīng)常和親近的社會互動還可以促進互相了解和理解，分享共同的信息，形成共同的觀點，達成對知識分享的共識。互動關(guān)系不僅交換與工作有關(guān)的信息和資源(如任務(wù)建議和戰(zhàn)略信息)，還會傳播與組織有關(guān)的集體規(guī)范、上級支持、組織支持等信息，利于形成個體與組織一致的主觀規(guī)范和價值觀念。另外，互動增加的溝通機會，可以降低知識發(fā)出者的知識發(fā)出成本和接受者的搜尋成本，提高個體感知的環(huán)境支持及控制水平，提高個體通過行為實現(xiàn)目標(biāo)的概率。因此，結(jié)構(gòu)維度從態(tài)度、規(guī)范和感知等不同方面促進分享意愿的產(chǎn)生。

4．2關(guān)系維度對知識分享的影響

關(guān)系維度說明了整個網(wǎng)絡(luò)關(guān)系的質(zhì)量，其核心是信任關(guān)系和聯(lián)結(jié)性。由于知識分享的風(fēng)險及成本，知識發(fā)出者會判斷知識分享行為的影響。互信關(guān)系可以減少發(fā)出者對分享伙伴機會主義行為的恐懼，增加對方的可預(yù)測性，不必擔(dān)心別人占他的好處，從而提高知識分享的信念，改變知識分享態(tài)度。coleman曾指出，社會資本會促使人們在信任的基礎(chǔ)上付出自己的幫助和行為，并相信未來會得到回報。如果沒有一定程度的信任，組織就不會存在。同時，互信關(guān)系利于形成對事物的共同判斷，產(chǎn)生共同信念和規(guī)范。共同信念和規(guī)范可以促進組織成員大膽地說明自己的想法，勇敢地從事有利于組織的行為而不必擔(dān)心環(huán)境會產(chǎn)生副作用?；バ抨P(guān)系可以使下級信任和感知到組織和主管的能力、品德，感知到組織制度的公正性及對個體行為的支持，進而提高感知的行為控制強度。聯(lián)結(jié)性是個體將個人目標(biāo)服從或聯(lián)結(jié)于集體目標(biāo)的程度。個體不僅有接受共同目標(biāo)的意愿，而且還有定義共同目標(biāo)的能力。良好的聯(lián)結(jié)性使個體行為更符合組織的要求，進而得到更多組織支持，個體知覺行為控制增強。

4．3認知維度對知識分享的影響

認知維度主要是共享愿景和語言。共享愿景體現(xiàn)了員工共同的目標(biāo)和期望，可以避免成員交流與溝通中的誤解。在共同目標(biāo)和期望下，員工更愿意成為工作伙伴，不會害怕某人對利益的追求而傷害自己，使個體對行為結(jié)果產(chǎn)生積極判斷，并產(chǎn)生積極的分享態(tài)度。

語言和編碼是溝通、交流和信息交換的首要工具，可以減少溝通障礙。它們也是對外界環(huán)境進行評價的工具，共享的語言和編碼有助于雙方對共享知識進行評價，了解雙方的知識供需，減少雙方行為時間，提高雙方的知識分享興趣。共享語言和編碼還可以提高雙方的知識傳遞能力和吸收能力，提高個體知覺行為控制水平。

篇4

關(guān)鍵詞：社會資本 社會網(wǎng)絡(luò) 職業(yè)生涯成功

社會網(wǎng)絡(luò)和社會資本對個體的職業(yè)生涯發(fā)展有著重要的作用。有意識地建立和運用社會資本，既是保障個人職業(yè)生涯成功的一個新策略，也是組織人力資源開發(fā)的一個新策略。

一、在組織外部建立開拓型的社會網(wǎng)絡(luò)

1.參加或建立虛擬社交網(wǎng)絡(luò)。在現(xiàn)實社會，信息的互相交流的機會很少、渠道也很狹窄。通過網(wǎng)絡(luò)交往，人們可以與異質(zhì)網(wǎng)絡(luò)的朋友交流各自的知識、興趣與愛好，實現(xiàn)個人的知識復(fù)合與最大的發(fā)展，而使個人能積累起大量的信息社會資本。網(wǎng)絡(luò)交往是弱關(guān)系，弱關(guān)系可以把不同性別、不同行業(yè)乃至不同階層的人聯(lián)系起來。雖然彼此不知道之間的交往能持續(xù)多久，但是人們都期望能長期持續(xù)下去（至少在交往定向階段很多人持這樣的態(tài)度），以便為以后自己的就業(yè)和事業(yè)創(chuàng)造良好的人際氛圍，積累人際社會資本并實現(xiàn)其保值增值。時下通過社交網(wǎng)絡(luò)建立自己的職場人脈已經(jīng)成為趨勢，找工作，談生意，越來越多的職場與商務(wù)合作都通過微博等社交平成，社交網(wǎng)絡(luò)已然成為構(gòu)建人脈的主平臺。

2.加入專業(yè)團體、協(xié)會或者組織。各種專業(yè)團體、協(xié)會等各類組織提供了社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)拓展的優(yōu)良環(huán)境。一方面，這些組織經(jīng)常舉行一些會員活動，在活動中會員之間可以形成良好的關(guān)系。共同活動能夠把形形的人用一個共同的興趣點凝聚起來，而不是把有著相似背景的同類人聯(lián)系到一起。另一方面，團體之間的互動也可以為組織成員產(chǎn)生社會資本。這些組織中的成員是和個人持有異質(zhì)資源或者信息的人，他們也正在尋找方法來幫助別人同時完善自己的社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)。例如地方上的商會組織經(jīng)常成立正規(guī)的社交聯(lián)絡(luò)小組，定期舉行商業(yè)論壇，與地方企業(yè)、政府等部門做資源對接的活動，這些自然可以幫助會員在政府關(guān)系、商務(wù)人脈方面有所拓展。

3.通過社會網(wǎng)絡(luò)傳遞資源。處于信息和價值交換樞紐中心（hub）的個人可建立起互惠互利的發(fā)展平臺，在此平臺上的個人均可從持續(xù)的資源互換過程中受益。在中國文化中，受惠的人總是變一個花樣加重分量去歸還施惠者的人情，這就又使施惠的人再加重分量去歸還。如此反復(fù)，平臺上的個人之間就建立起了心理契約。因此，互惠加強了個人之間關(guān)系的互依性。與此同時，傳遞資源者在資源分配中也會對其他人施加影響，可以通過控制重要資源的傳遞渠道和對資源接受者進行策略性的篩選來增加資源共享者的路徑依賴性，并在一定程度影響了資源共享者的決策。

4.積極為他人建立聯(lián)系。結(jié)構(gòu)洞存在于關(guān)系網(wǎng)絡(luò)中，當(dāng)處于結(jié)構(gòu)洞中的個人在連接不相關(guān)的兩者時自身會形成信息優(yōu)勢和控制優(yōu)勢。研究證明，在結(jié)構(gòu)洞中牽線搭橋的人更有創(chuàng)造力，更富于組織適應(yīng)性，他們在組織踐行新思想的過程中扮演著重要角色，因為他們占據(jù)著這個組織的“思維高地”，能給組織不同部門的人即那些被結(jié)構(gòu)洞區(qū)隔開了的人施加影響。

二、在組織內(nèi)部積累社會資源

1.尋找非正式職業(yè)導(dǎo)師，獲取職業(yè)支持。導(dǎo)師可以幫助個人提高工作績效和獲得更多的職業(yè)機會，個人也有可能借助導(dǎo)師的網(wǎng)絡(luò)形成廣泛的人際關(guān)系。對于個體來說，可通過與其他同事的公私交往來建立非正式的導(dǎo)師關(guān)系。但是這種關(guān)系不是通過非常隨意的交往建立起來的，而是通過進行能夠彼此信任、互相交換非公開信息，并且彼此借助對方掌握的不同技能進行互惠的共同活動而建立起來的。威克斯原來接受的是訴訟律師的培訓(xùn)，所以它充分發(fā)揮自己溝通的特長，為公司里更高職位的一位經(jīng)理撰寫發(fā)言稿。一段時間之后，他和該經(jīng)理建立了更加密切的聯(lián)系，威克斯很快就發(fā)現(xiàn)自己充當(dāng)了上司與公司其他人之間的橋梁。

2.實現(xiàn)強弱關(guān)系轉(zhuǎn)化，獲取資源。由于社會資源的稀缺性和有限性，通過正常的渠道獲取社會資源有時不僅需要極高的社會成本，而且缺乏成功的保障。高成本、高風(fēng)險促使人們尋求穩(wěn)妥、可靠的捷徑。與所需社會資源潛存的或能支配所需社會資源的社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)建立強關(guān)系，就可以依賴特殊主義信任原則而具有優(yōu)先獲得的可能。在現(xiàn)實生活中，社會個體可以更多接觸一些不同專業(yè)領(lǐng)域與生活區(qū)域的群體，并與他們初步建立良好的私人關(guān)系，通過對私人關(guān)系的維護來迅速積累信任度，實現(xiàn)弱關(guān)系向強關(guān)系的轉(zhuǎn)化，通過這種信息在量上的積累將會直接提高個體資源的豐富程度。

篇5

關(guān)鍵詞：財務(wù)管理；基本建設(shè)；民心工程；指揮部模式；

中圖分類號：F253.7 文獻標(biāo)識碼：A 文章編號：

隨著國家加大對民生領(lǐng)域的投入，各地方政府也積極響應(yīng)，在一些地方相繼確定并實施了本地區(qū)一系列民心工程。對于這些民心工程中基本建設(shè)類項目，管理組織模式一般為建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組或建設(shè)指揮部。2012年天津市確定了20項民心工程，筆者有幸在其中一個指揮部從事財務(wù)管理工作，在這里結(jié)合實際工作談?wù)剬χ笓]部模式下的基本建設(shè)項目財務(wù)管理的幾點粗淺看法。

一、指揮部模式下基本建設(shè)項目財務(wù)管理的特點。

（一）項目財務(wù)核算以整個項目周期為核算周期?；窘ㄔO(shè)指揮部多為臨時機構(gòu)，是為某一特定基本建設(shè)項目而臨時成立的組織、協(xié)調(diào)、管理機構(gòu)，項目籌劃階段起從各參戰(zhàn)單位抽調(diào)人員而設(shè)立，隨著項目的竣工決算完成而最終撤銷。相應(yīng)的基本建設(shè)項目財務(wù)管理也是從項目的立項而開始，以項目的竣工決算完成而結(jié)束，項目實施過程中對已完成的投資額累計核算，直至項目全部竣工后，編制項目總決算，完成固定資產(chǎn)交付手續(xù)、待攤投資的攤銷、結(jié)余資金的分配等工作后，該基本建設(shè)項目才完成了一個完整的核算周期。

（二）項目參戰(zhàn)單位眾多，協(xié)調(diào)管理難度大。指揮部模式下的基本建設(shè)項目，涉及的部門眾多，就以筆者所在的指揮部為例，有十個區(qū)人民政府，以及國土房屋管理部門、建設(shè)交通管理部門、市容建設(shè)管理部門、經(jīng)濟信息化管理部門、財政審計部門等等，包括牽頭單位和其他成員單位共達十七個之多。不但是項目的組織、實施、協(xié)調(diào)難度較大，項目財務(wù)管理的難度也相應(yīng)加大。

（三）項目投入的資金數(shù)額龐大?；窘ㄔO(shè)投資項目都是關(guān)系國計民生的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和基本生活設(shè)施的提升改造，與百姓生活密切相關(guān)，項目的規(guī)模和投入的資金數(shù)額一般都很龐大。

（四）項目的資金來源多財政投入為主。基本建設(shè)項目多為政府投資項目，資金來源大部分是以財政資金投入為主，其他渠道作為補充。財政投入資金又主要分為財政預(yù)算撥款和財政預(yù)算貸款。

（五）項目的投資范圍明確，內(nèi)容具體。為嚴格控制投資規(guī)模，每個基本建設(shè)項目都有詳細的項目概算和具體的投資計劃，對基本建設(shè)項目投資的規(guī)模、范圍、內(nèi)容都做了具體的規(guī)定，這也是今后工程造價審核和結(jié)算的依據(jù)，在整個項目建設(shè)過程中應(yīng)嚴格執(zhí)行。

（六）項目財務(wù)管理的范疇更加寬泛?；窘ㄔO(shè)財務(wù)管理范疇涉及工程概預(yù)算編制、投資計劃編制、工程招標(biāo)組織實施、資金籌集與撥付、工程造價審核與結(jié)算、工程審計監(jiān)督等等，較一般的企業(yè)和行政事業(yè)單位財務(wù)管理的范圍要更加寬泛一些。

二、指揮部模式下基本建設(shè)項目財務(wù)管理的主要做法。

針對上述特點，結(jié)合基本建設(shè)項目實施中的具體情況，筆者對自己在所在指揮部中開展的財務(wù)管理工作做了梳理各分析，概括起來主要是：抓好三個宏觀面，把握六個關(guān)鍵點。

（一）抓好三個宏觀面。即主要從組織機構(gòu)建設(shè)、管理制度建設(shè)、審批流程設(shè)計三個方面搭建內(nèi)部控制體系框架。

1、抓好組織機構(gòu)建設(shè)工作。鑒于基本建設(shè)項目參戰(zhàn)單位多，協(xié)調(diào)難度大的特點，為了方便指揮協(xié)調(diào)，提高辦事效率，政府部門會成立相應(yīng)的建設(shè)指揮部，并根據(jù)不同的專業(yè)職能從各參戰(zhàn)單位抽調(diào)骨干力量，在指揮部中代表各單位行使職責(zé)，接受指揮部統(tǒng)一調(diào)度。財務(wù)管理部門是指揮部的重要部門之一，鑒于資金來源多以財政投入為主，所以指揮部財務(wù)管理部門應(yīng)由政府財政部門牽頭，然后根據(jù)財務(wù)管理涉及的不同專業(yè)抽調(diào)工程造價人員、財務(wù)會計人員、內(nèi)部審計人員及招投標(biāo)管理人員，并做好內(nèi)部分工，專人專崗，明確責(zé)任。

2、抓好管理制度建設(shè)工作。建設(shè)指揮部除了制定日常工作制度外，在財務(wù)管理方面也要出臺相應(yīng)的管理制度。筆者所在的指揮部從項目開工伊始就特別注重這項工作，先后出臺了《工程建設(shè)資金管理辦法》、《財務(wù)管理細則》、《招投標(biāo)管理辦法》、《內(nèi)部審計規(guī)定》等多項財務(wù)管理制度，分別從工程資金籌集的渠道及比例、撥付流程、賬戶管理，工程項目的招標(biāo)組織、工程造價結(jié)算，管理費用的支出管理，內(nèi)部審計監(jiān)督等方面做了詳細規(guī)定，為指揮部財務(wù)管理工作提供了強有力的制度保障。

3、抓好審批流程設(shè)計工作。指揮部應(yīng)參照企業(yè)內(nèi)部控制制度的要求，設(shè)計工程造價審核、合同簽訂和資金撥付等事經(jīng)濟事項的審批流程。審批流程的設(shè)計應(yīng)充分考慮不相容職務(wù)分離控制和授權(quán)審批控制，既要達到內(nèi)部控制的要求，又不能使手續(xù)過于繁瑣。

（二）把握六個關(guān)鍵點。即從以下六個環(huán)節(jié)入手，對指揮部財務(wù)管理工作進行重點管控，與上述三個宏觀方面相互結(jié)合形成內(nèi)部控制體系。

1、資金籌集環(huán)節(jié)。本環(huán)節(jié)首先要求建設(shè)項目籌集的資金要單獨核算、?？顚Ｓ?。但因指揮部是臨時機構(gòu)，不具備法人資格，無法在銀行開立賬戶，我們的做法是在牽頭單位開立專門賬戶，刻制專門編號的銀行印鑒，單獨核算。指揮部通過下達投資計劃明確資金籌集的渠道、比例和具體金額。財務(wù)部門應(yīng)嚴格按照投資計劃會同出資主體制訂詳細的資金到位計劃，要求各出資主體及時籌措資金，及時到位資金，保證建設(shè)項目的順利實施。

2、政府采購招標(biāo)環(huán)節(jié)。根據(jù)《中華人民共和國政府采購法》的規(guī)定，使用財政性資金采購依法制定的集中采購目錄以內(nèi)的或者采購限額標(biāo)準(zhǔn)以上的貨物、工程和服務(wù)的應(yīng)當(dāng)進行政府集中采購。做為采購人，筆者所在的指揮部委托具有政府采購資格的機構(gòu)對工程施工、成品設(shè)施、監(jiān)理服務(wù)等項目實施政府采購，實現(xiàn)了對工程內(nèi)容的全覆蓋。所有項目在招標(biāo)時均由具備相應(yīng)資質(zhì)的工程造價咨詢機構(gòu)編制工程量清單及控制預(yù)算，財務(wù)管理部門會同財政投資評審機構(gòu)確定攔標(biāo)線，鎖定中標(biāo)金額上限，避免風(fēng)險敞口。實行政府采購招標(biāo)效果良好，中標(biāo)的采購資金較投資計劃下降幅度達到25%，有效地降低了工程成本，節(jié)約了建設(shè)資金。

3、資金撥付環(huán)節(jié)。資金撥付是資金管理中的重要控制環(huán)節(jié)，財務(wù)管理部門要綜合工程進度、質(zhì)量、造價核算、后期接管等方面的意見后，才能確定撥付金額。筆者所在指揮部建立了資金撥付的四級（監(jiān)理公司、分指揮部、總指揮部專業(yè)組、總指揮部領(lǐng)導(dǎo)）聯(lián)合審批制度，層層把關(guān)，有效節(jié)約建設(shè)資金，提高了投資效益。

4、管理費用控制環(huán)節(jié)。財政部《基本建設(shè)財務(wù)管理規(guī)定》中關(guān)于建設(shè)單位管理費用的支原則是“總額控制，分年度據(jù)實列支”，并對開支范圍做了做了明確規(guī)定。我們針對指揮部工作人員多、涉及部門廣的情況，及早謀劃，編制了管理費用預(yù)算，報請財政部門核定了管理費支出總額。在實際支出中，嚴格按照規(guī)定的開支范圍進行控制，嚴格執(zhí)行經(jīng)手人申請、部門負責(zé)人審核和指揮部領(lǐng)導(dǎo)審批的支付流程，有效避免了不合理支出的發(fā)生，節(jié)約了資金。

篇6

【關(guān)鍵詞】中職語文 職業(yè)能力 社會能力目標(biāo) 策略

【中圖分類號】G 【文獻標(biāo)識碼】A

【文章編號】0450-9889（2016）09B-0114-03

立足于專業(yè)能力之外的其他通用職業(yè)能力，對學(xué)生的職業(yè)選擇和人生發(fā)展起著積極的促進作用。例如，口語交際、獨立學(xué)習(xí)、與人合作等能力，可以滿足崗位調(diào)動和適應(yīng)環(huán)境的需要。目前，很多企業(yè)和學(xué)生都希望中職語文教學(xué)積極尋求銜接和拓展職業(yè)能力培養(yǎng)的方法，提高學(xué)生的就業(yè)期待和滿足企業(yè)的用人需求。本文結(jié)合學(xué)生、企業(yè)的現(xiàn)實需求，提出基于職業(yè)能力本位的中職語文社會能力教學(xué)操作性策略，為中職語文教師提供參考。

一、概念界定

能力本位（Competency Based Education，簡稱CBE）教育最早起源于20世紀初的美國。英文的“Competency”是“完成工作任務(wù)的勝任能力”的意思。經(jīng)過近百年的研究和實踐探索，國內(nèi)外對職業(yè)能力本位的內(nèi)涵已經(jīng)達成基本共識：“職業(yè)能力是一個內(nèi)涵豐富外延廣泛的概念，它不應(yīng)局限于具體崗位的專門知識與技能的要求，而應(yīng)視為多種能力和品質(zhì)的綜合體現(xiàn)，即綜合職業(yè)能力。”

職業(yè)能力本位，指的是以職業(yè)能力為基礎(chǔ)，在組織教學(xué)過程中以學(xué)生形成職業(yè)能力為教學(xué)目標(biāo)而組織教學(xué)內(nèi)容。德國把職業(yè)能力結(jié)構(gòu)劃分為專業(yè)能力、方法能力和社會能力。其中，社會能力是“處理社會關(guān)系、理解奉獻與矛盾、與他人負責(zé)地最佳相處和相互理解的能力”。社會能力體現(xiàn)的是一種人格態(tài)度和情感、溝通與交流的能力。社會能力主要包括人際交往能力、語言表達能力、人文素質(zhì)等。

人文素質(zhì)，包括具有健康的職業(yè)情感和良好的職業(yè)道德，熱愛民族傳統(tǒng)文化，對自然、社會、人生等具有強烈的情懷，自覺豐富文化積累等。

人際交往能力，主要包括聽和說，能根據(jù)語境，借助語氣、表情、手勢恰當(dāng)?shù)乇磉_和交流，提高交際效果。

語言表達能力，主要指語段寫作和篇章寫作，能圍繞中心，條理清晰、正確地遣詞造句。

二、中職語文社會能力目標(biāo)實現(xiàn)策略

（一）人文素質(zhì)目標(biāo)實現(xiàn)策略。人文素質(zhì)具有豐富的內(nèi)涵，涉及一個人的民族意識、職業(yè)素質(zhì)、道德素質(zhì)、價值觀念、理想追求、文化修養(yǎng)等多方面，主要有反思性教學(xué)和積淀性教學(xué)等兩個實現(xiàn)策略。

1.反思性教學(xué)。反思性教學(xué)簡而言之是指通過案例對比，反思和修正個人見識、行為。在中職語文中，反思性教學(xué)主要是通過比照感悟散文、小說、記敘文、議論文、詩歌、文言文等文章中的價值取向，引導(dǎo)學(xué)生與作者進行有益的對話，切身感悟作者寫作的情感基礎(chǔ)、作者的行文路線和情感的變化；引導(dǎo)學(xué)生進行比照，把作者的思想情感、道德素質(zhì)、價值觀念、理想追求等內(nèi)化為個人的人生價值取向。反思性教學(xué)的重點在于通過反思認識并端正個人的價值取向。因此，在反思性教學(xué)上不能依賴于講授文本本身或原理性的知識，而是采取角色扮演、辯論等切身體驗的教學(xué)方式，使學(xué)生反思和規(guī)范自身的相關(guān)意識和行為。

例如《語文（基礎(chǔ)模塊）》上冊的《第六枚戒指》《二十年以后》，文本主人公分別對應(yīng)珠寶管理員、警察兩個崗位。其中，《第六枚戒指》主要講述的是一名珠寶管理實習(xí)生在忙亂中碰落了六枚戒指。有一枚戒指找不到了，但是主人公準(zhǔn)確猜測到是誰撿到了戒指。這位主人公不動聲色，她用真誠、樸實的話語和行為感動了那位企圖把戒指占為己有的男人。文中的人物結(jié)局圓滿，全文充滿了溫暖、理解、寬容的人性情懷?！抖暌院蟆分v述的是一對情同手足的童年朋友吉米和鮑勃，在二十年以后如約赴會后的情景。吉米成了警察，而鮑勃則變成了在逃通緝犯。吉米在確認曾經(jīng)的好友鮑勃就是警方通緝之人后，大公無私卻也不忍心親自動手，因此讓另一名便衣警察以他的名義與鮑勃相認后逮捕了鮑勃。前者對陌生人以寬恕之心感化，后者對昔日的好友堅守職業(yè)道德予以逮捕，不一樣的行業(yè)文化和道德，體現(xiàn)著不一樣的為人處世原則。

在教學(xué)中，我們可以把這兩篇課文結(jié)合起來：首先讓學(xué)生以改編劇本的形式演示一遍主要劇情，允許學(xué)生在劇情中有適當(dāng)?shù)南胂蟀l(fā)揮空間。然后把學(xué)生分為兩組進行劇評，對“寬容”和“堅守”兩種態(tài)度進行辯論。在辯論過程中，學(xué)生假設(shè)了沒有對拾戒的男人進行善良的勸說而是直接報案、假設(shè)鮑勃沒有被逮捕及所引發(fā)的后果。在辯證交流中，學(xué)生了解了兩個行業(yè)的職責(zé)和文化的差異，認識到不同職業(yè)、不同對象、不同性質(zhì)的事情也影響著做事的態(tài)度和行為。通過這樣的反思，學(xué)生內(nèi)心高度認識了職業(yè)思想道德和職業(yè)行為，認可了健康的職業(yè)情感和價值取向。

2.積淀性教學(xué)。積淀性教學(xué)主要針對的是對個人今后或終身發(fā)展、素質(zhì)提升有利的知識教學(xué)，簡而言之就是具有升值潛能的知識教學(xué)。主要包括古代詩文、自然科學(xué)類、社會科學(xué)類等作品的基本常識和科技知識。

為什么要學(xué)習(xí)這些知識呢？因為這些知識能夠開闊我們的視野，讓我們獲知廣博的世界。積淀性教學(xué)方式有兩種實現(xiàn)途徑。一方面，在日常的教學(xué)中，引導(dǎo)學(xué)生掌握和運用列提綱、做筆記、寫心得等閱讀方法，收集和積累基本常識和科技知識，加強學(xué)習(xí)交流和心得共享，提高人文素質(zhì)。例如在《〈論語〉五則》的教學(xué)中，讓學(xué)生結(jié)合現(xiàn)代社會現(xiàn)狀和行業(yè)發(fā)展寫心得，充分討論孔子對于學(xué)習(xí)和修養(yǎng)觀點的意義，感悟孔子的偉大哲學(xué)思想，增強對傳統(tǒng)文化的認同和感情，從而促發(fā)進一步學(xué)習(xí)的興趣和動力，豐富歷史文化積累，筑勞民族精神和民族基因。另一方面，要求學(xué)生結(jié)合課堂教學(xué)內(nèi)容和專業(yè)發(fā)展需求拓展課外閱讀書目，定期開展書目交流會，分享各自的閱讀感受，形成和拓寬對自然、社會、人生等問題的思考和感悟，助力學(xué)生形成積極向上的人生態(tài)度。

（二）人際交往能力目標(biāo)實現(xiàn)策略。中職語文教學(xué)人際交往能力培養(yǎng)主要集中于“聽”和“說”兩個方面。聽，包括聽話時做到耐心專注，能理解對方說話的主要內(nèi)容、觀點和意圖。說，包括說普通話，用普通話正確表達自己的觀點；說話時有禮貌，表達清楚、連貫、得體；學(xué)會介紹、交談、復(fù)述、演講、即席發(fā)言、應(yīng)聘、接待、洽談、答詢、協(xié)商、講解、采訪、討論、辯論等口語交際的方法和技能；根據(jù)語境，借助語氣、表情、手勢恰當(dāng)?shù)乇砬檫_意，提高交際效果。

1.“聽”能力的培養(yǎng)。聽是實現(xiàn)人際交往的重要基礎(chǔ)，也是中職語文職業(yè)能力培養(yǎng)目標(biāo)的一項重要內(nèi)容。聽力有兩個層次：一是基本層次，教給學(xué)生聽力方法，訓(xùn)練聽力技巧，讓學(xué)生養(yǎng)成良好的聽話習(xí)慣，聽懂交談的內(nèi)容；二是提高學(xué)生的聽力理解能力，在聽的過程中能夠有目的地預(yù)測、思考和獲取信息，就相關(guān)職業(yè)話題進行交際。

為了完成以上任務(wù)，一方面，教師要在日常的課堂教學(xué)中要求學(xué)生養(yǎng)成良好的“聽話”習(xí)慣；另一方面，教師要結(jié)合學(xué)生的職業(yè)需求，有效設(shè)計適合相應(yīng)專業(yè)學(xué)生的口語教學(xué)任務(wù)，設(shè)置情境讓學(xué)生親身體驗過程，充分調(diào)動學(xué)生的積極性，幫助學(xué)生形成針對性的聽力能力。

例如，筆者在組織“學(xué)會傾聽”這個綜合實踐活動專題的教學(xué)內(nèi)容時，針對烹飪專業(yè)學(xué)生職業(yè)特點，以提高單向性接受信息、培養(yǎng)學(xué)生養(yǎng)成傾聽習(xí)慣為目標(biāo)，設(shè)計了“古代宴飲禮儀”這個材料，要求學(xué)生認真傾聽背景材料，用筆記錄關(guān)鍵信息，傾聽完成后，完成問題。背景材料如下：

作為漢族傳統(tǒng)的古代宴飲禮儀，自有一套程序：主人折柬相邀，臨時迎客于門外。賓客到時，互致問候，引入客廳小坐，敬以茶點。客齊后導(dǎo)客人席，以左為上，視為首席，相對首座為二座，首座之下為三座，二座之下為四座。客人坐定，由主人敬酒讓菜，客人以禮相謝。席間斟酒上菜也有一定的講究：先敬長者和主賓，最后才是主人。宴飲結(jié)束，引導(dǎo)客人入客廳小坐，上茶，直到辭別。如今，這種傳統(tǒng)宴飲禮儀在我國大部分地區(qū)仍保留完整，如山東、香港及臺灣等。

―― 節(jié)選自《中餐用餐禮儀》

學(xué)生“聽”了之后需要完成的問題：（1）根據(jù)材料，提煉“漢族古代宴飲禮儀”的關(guān)鍵信息。（2）若干組學(xué)生分別演繹主人和賓客，展示古代宴飲禮儀，比較各組在表情、舉止、禮儀等方面的表現(xiàn)。

2.“說”能力的培養(yǎng)?！罢f”是人們在日常生活、職場工作、社會交際活動中不可或缺的重要一環(huán)。當(dāng)前中職語文主要采用普通話教學(xué)，因此養(yǎng)成說普通話和用普通話表達觀點對中職生來說并不是一個難題。《中等職業(yè)學(xué)校語文教學(xué)大綱》對“說”能力培養(yǎng)的內(nèi)容主要有兩個方面：一是掌握介紹、交談、復(fù)述、演講、即席發(fā)言、應(yīng)聘、接待、洽談、答詢、協(xié)商、講解、采訪、討論、辯論等口語交際情境的方法和技能；二是有一定的交際策略，能夠?qū)彆r度勢，說話時有禮貌，表達清楚、連貫、得體，推進交際活動順利開展。

例如，在設(shè)計“介紹”這個綜合實踐活動專題的教學(xué)內(nèi)容時，針對汽車運用與維修專業(yè)的學(xué)生，設(shè)置了兩個層次的內(nèi)容：初級層次是保證學(xué)生中規(guī)中矩完成任務(wù)。由教師提供一份某款汽車的圖片，然后選一位學(xué)生扮演顧客，另一位學(xué)生扮演營銷員，模仿推銷場景。扮演營銷員的學(xué)生從汽車的外觀、動力、安全、舒適、超值性等五個方面介紹推銷車輛。第二個層次是提高學(xué)生應(yīng)對突發(fā)事件的“說”的能力。設(shè)計突發(fā)事件，讓臺下的學(xué)生對臺上扮演學(xué)生的舉止禮儀進行觀察，演示結(jié)束后組織學(xué)生共同討論，并結(jié)合課文觀點得出結(jié)論，加深印象。

又如，以餐廳場景發(fā)生的接待為例，設(shè)計“服務(wù)員與顧客”這個材料，要求學(xué)生完成兩個內(nèi)容：一是找兩名學(xué)生演示設(shè)定的對話，其他學(xué)生認真傾聽對話過程，并思考其對話過程中語氣、語調(diào)、舉止等方面信息是否符合禮儀；二是找若干組學(xué)生在相同的職業(yè)情境下，現(xiàn)場即興對話，臨時制造突發(fā)事故，讓學(xué)生切實感受具體情境下應(yīng)規(guī)范的言行舉止，培養(yǎng)掌握人際交往過程中的技巧和方法，提高準(zhǔn)確接受、理解、判斷和處理所聽到的言語信息的能力。案例材料如下：

服務(wù)員：先生，早上好，請問您幾位？

顧客：一位。

服務(wù)員：好的。這是菜單，請您看看要吃什么？

顧客：好。給我?guī)追昼?，讓我看一下?/p>

服務(wù)員：您慢慢看。我等會兒就過來。

（過了一會兒）

服務(wù)員：先生，請問現(xiàn)在可以幫您點菜了嗎？

顧客：可以了。我要來一份排骨湯和香菇炒雞肉。另外，給我上一碗飯，謝謝你。

服務(wù)員：一份排骨湯、香菇炒雞肉和一碗飯。

顧客：是的。

服務(wù)員：先生，你要什么飲料嗎？我們這里有各種鮮榨果蔬飲料。

顧客：我要淮山汁。

服務(wù)員：好的，先生，淮山汁一份。

顧客：謝謝你。

服務(wù)員：不客氣。您點的東西15分鐘左右就會送過來。請先喝杯茶，稍等。

顧客：好的。

―― 教師示例

（三）語言表達能力目標(biāo)實現(xiàn)策略。由于口頭表達已經(jīng)劃分到人際交往能力中，應(yīng)用文寫作能力劃分到專業(yè)技能領(lǐng)域，因此，此處語言表達能力集中指向的是文藝文的書面寫作上。根據(jù)《中等職業(yè)學(xué)校語文教學(xué)大綱》的要求，文藝文書面語言表達能力主要有兩個層次：一是語段寫作，能圍繞中心，條理清晰、正確地遣詞造句；二是篇章寫作，包括記敘文、說明文、議論文的篇章寫作，做到符合題意，中心明確，思想健康；選材得當(dāng)，結(jié)構(gòu)完整，語句通順；書寫規(guī)范，不寫錯別字，正確使用標(biāo)點符號；初步養(yǎng)成修改文章的習(xí)慣。

當(dāng)前的中職生對語文學(xué)習(xí)熱情不高，對寫作更是懷有畏難情緒。為激發(fā)學(xué)生書面表達熱情，寫作教學(xué)只能從學(xué)生生活、專業(yè)入手，讓學(xué)生有話能寫，有話可寫。例如在平時的課文教學(xué)中，充分利用優(yōu)秀的句子、段落等片段，要求學(xué)生結(jié)合個人生活經(jīng)歷和專業(yè)，運用例文的寫作手法進行仿寫，讓學(xué)生有章可循，現(xiàn)學(xué)現(xiàn)用寫作技巧，培養(yǎng)寫作習(xí)慣。

1.進行模擬寫作訓(xùn)練，訓(xùn)練學(xué)生的寫作技巧和方法。仿寫是一種思維模擬訓(xùn)練活動，是自由寫作和創(chuàng)造性思維的基礎(chǔ)，也是提高學(xué)生書面表達能力的有效途徑。由文章賞析到仿寫、自由表達是培養(yǎng)和發(fā)展寫作能力的基本路徑。在日常的語文教學(xué)中，讓學(xué)生根據(jù)個人經(jīng)歷和專業(yè)特長，有意識地去仿寫經(jīng)典句式和段落，不僅能夠讓枯燥的語文知識變得生動活潑，加深學(xué)生對課文的理解，還能夠促進學(xué)生寫作能力的形成。在這個過程中，學(xué)生對課文篇章，從句子到段落進行解讀和仿寫；寫作過程從模仿到熟悉，再由熟悉到創(chuàng)作，寫作思維、技巧和習(xí)慣都能得到培養(yǎng)和鍛煉。

例如，在《我喜歡出發(fā)》一課的教學(xué)設(shè)計中，在解讀文中排比修辭手法之后，筆者要求學(xué)生根據(jù)專業(yè)對應(yīng)行業(yè)領(lǐng)域，仿寫例句――“沒有見過大山的巍峨，真是遺憾；見了大山的巍峨沒見過大海的浩瀚，仍然遺憾；見了大海的浩瀚沒見過大漠的廣袤，依舊遺憾；見了大漠的廣袤沒見過森林的神秘，還是遺憾”，“大山有坎坷，大海有浪濤，大漠有風(fēng)沙，森林有猛獸”等，訓(xùn)練學(xué)生的寫作技巧，提高學(xué)生的專業(yè)書面語言表達能力。

2.口頭與書面結(jié)合，訓(xùn)練學(xué)生的成篇速度和能力。在語文綜合實踐活動和口語交際中，將口頭作文與書面表達能力培養(yǎng)相結(jié)合是提高學(xué)生寫作能力的有效方法之一。在這個教學(xué)過程中，教師根據(jù)學(xué)生的專業(yè)方向，要求學(xué)生在規(guī)定時間內(nèi)構(gòu)思，然后在班上或小組內(nèi)進行口頭作文。例如在“說明文”寫作教學(xué)中，限定構(gòu)思時間，要求汽車運用與維修專業(yè)的學(xué)生即興解說一個知名的汽車品牌、一輛汽車或某個汽車部件，要求烹飪專業(yè)的學(xué)生即興說明一個地方的食俗、一種炊具、一種食物或者某種食物的烹飪方法，要求動漫與游戲制作專業(yè)學(xué)生即興說明一部經(jīng)典的動漫影視劇、一個編劇情節(jié)或一個影視劇人物等。即興解說之后，教師還可以鼓勵學(xué)生點評或提問，讓學(xué)生發(fā)現(xiàn)各自在用詞、形式、結(jié)構(gòu)、邏輯等方面的錯誤，組織學(xué)生在隨后的時間里對解說詞進行編輯和修改，重新考慮用詞、句法和銜接關(guān)系，以書面的形式重新輸出。通過此舉，學(xué)生的選詞用詞、結(jié)構(gòu)布局、形象構(gòu)思等方面的成篇速度和能力將得到有效的鍛煉和提高，有助于提高學(xué)生自由準(zhǔn)確表達的速度和能力。

3.提供有效反饋，確保學(xué)生明確努力方向。由于學(xué)生人數(shù)較多，長期依靠教師對每一位學(xué)生的每一次寫作都做出具體反饋并不現(xiàn)實。但是，如果教師不反饋信息，或者對信息反饋不及時，都會影響學(xué)生的寫作積極性和效果。如何改善這種局面？一方面，教師要善于總結(jié)，發(fā)現(xiàn)學(xué)生在寫作過程中出現(xiàn)的共同性、傾向性的問題，及時在課堂上反饋，并提供改正的策略；另一方面，制作寫作評價與反饋表，讓學(xué)生掌握寫作評價方式方法，通過自評和互評，初步養(yǎng)成修改文章的習(xí)慣。

【參考文獻】

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[3]邢輝.職業(yè)教育發(fā)展論綱――透視北京職教[M].北京：高等教育出版社，2004（2）

[4]徐國慶.職業(yè)教育課程論[M].上海：華東師范大學(xué)出版社，2015（2）

篇7

關(guān)鍵詞：社會資本 知識管理 技術(shù)創(chuàng)新能力 融合模型

社會資本對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的影響分析

（一）社會資本的內(nèi)涵

社會資本是指鑲嵌在社會網(wǎng)絡(luò)上的資源，是通過個體或組織間形成的社會網(wǎng)絡(luò)、信任、規(guī)范等來獲取稀缺資源并由此獲益的能力的總和。企業(yè)的社會資本分為外部資本和內(nèi)部資本。內(nèi)部社會資本是主要存在于員工之間、管理者與管理者之間、部門與部門之間、員工與管理者之間；外部社會資本是由于企業(yè)嵌入外部關(guān)系網(wǎng)絡(luò)所形成的關(guān)系資源（王勇等，2009）。另外社會資本還具有可再生與增值性、客觀存在于組織間關(guān)系網(wǎng)絡(luò)中、關(guān)鍵要素是信任、認知嵌入性、收益性及可積聚性等典型特征。

（二）技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)涵與過程

技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)涵。約瑟夫·熊彼特（1990）認為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新是社會與企業(yè)內(nèi)部的各種要素相互作用的復(fù)雜過程，較為復(fù)雜和具有不確定性。良好的技術(shù)創(chuàng)新能力不僅是企業(yè)利用內(nèi)部資源能力的體現(xiàn)，也是企業(yè)對內(nèi)、外部創(chuàng)新資源的有效整合（林筠等，2011）。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力是企業(yè)技術(shù)、市場、管理等多種知識、能力的綜合體現(xiàn)。

技術(shù)創(chuàng)新的過程。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與能力提升是一個動態(tài)不斷發(fā)展演化的過程，其中知識、社會資本等要素相互作用、交叉融合，促進技術(shù)創(chuàng)新，實現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新的螺旋上升。技術(shù)創(chuàng)新是企業(yè)生存和發(fā)展的動力。技術(shù)創(chuàng)新的過程包括技術(shù)創(chuàng)新設(shè)想與理念構(gòu)思、技術(shù)創(chuàng)新方案、技術(shù)創(chuàng)新評價、技術(shù)創(chuàng)新研發(fā)、技術(shù)創(chuàng)新設(shè)計、技術(shù)創(chuàng)新量產(chǎn)、技術(shù)創(chuàng)新生產(chǎn)與市場投放以及伴隨的技術(shù)創(chuàng)新管理活動等。處于技術(shù)創(chuàng)新體系中的各個階段是相互交互、雙向循環(huán)組織化學(xué)習(xí)并彼此作用的過程，也是企業(yè)內(nèi)部信息資源整合與企業(yè)外部知識集成的融合過程，彼此之間相互影響，不斷激發(fā)并產(chǎn)生新的理念與構(gòu)思，促進技術(shù)創(chuàng)新不斷向前發(fā)展。最終本質(zhì)上實現(xiàn)了“創(chuàng)意-技術(shù)-工程化-產(chǎn)業(yè)化-市場化”的過程模式。

（三）社會資本對技術(shù)創(chuàng)新能力的影響機理

社會資本對技術(shù)創(chuàng)新的推動主要表現(xiàn)在：有利于企業(yè)獲取技術(shù)創(chuàng)新所需的各項資源；有利于強化技術(shù)創(chuàng)新主體的企業(yè)與相關(guān)組織的合作；有利于加速技術(shù)創(chuàng)新成果的擴散、傳播與輻射，增加其實效性；通過和企業(yè)外部的“資本”單位合作，經(jīng)歷了技術(shù)創(chuàng)新的風(fēng)險，也有利于提升整體技術(shù)創(chuàng)新的能力。社會資本對技術(shù)創(chuàng)新決策、技術(shù)創(chuàng)新過程、技術(shù)創(chuàng)新效果都有著相應(yīng)的影響，而這種影響，從知識的角度講，一方面企業(yè)與其他企業(yè)之間的知識差距應(yīng)該足夠小，以便能夠吸收對方的知識；但另一方面它們之間也應(yīng)該保持足夠的認知距離，以便企業(yè)能夠獲取新知識，避免技術(shù)創(chuàng)新的路徑依賴（焦少飛等，2012）。

社會資本所屬內(nèi)部、外部資本均與技術(shù)創(chuàng)新能力有著直接與間接地影響。通過知識獲取和知識吸收能力的知識中介作用，影響知識創(chuàng)造與擴散，最終使得技術(shù)創(chuàng)新能力顯著提升。

知識管理對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的調(diào)節(jié)分析

（一）知識管理過程分析

知識管理基于流程的思維，一般包括知識獲取、知識應(yīng)用、知識共享以及知識創(chuàng)新等幾個環(huán)節(jié)，這幾個環(huán)節(jié)相互連接，構(gòu)成一個完整的知識管理過程。另外企業(yè)內(nèi)部存在兩種知識—顯性知識與隱性知識，這兩種知識之間的相互轉(zhuǎn)化。結(jié)合知識管理的過程以及兩類知識之間轉(zhuǎn)化，可以有效地促進一體化的知識管理過程演化（劉建準(zhǔn)，2010）。

（二）知識管理對技術(shù)創(chuàng)新能力的促進分析

重視知識管理對技術(shù)創(chuàng)新的影響與推動促進作用，是企業(yè)能否進行有效整合的前提和基礎(chǔ)。知識管理通過幾個環(huán)節(jié)的銜接以及隱性知識與顯性知識之間的相互轉(zhuǎn)化，促進知識螺旋不斷上升與演化，從而有效地影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新模式與流程、改變企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新過程的速度、加速技術(shù)創(chuàng)新成果的轉(zhuǎn)化，進而有效促進技術(shù)創(chuàng)新能力的提升。將知識管理的彼此轉(zhuǎn)化與過程應(yīng)用到企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新過程中來，從兩個不同的維度—過程維度與轉(zhuǎn)化維度設(shè)計出集成一體化的“知識管理作用下的技術(shù)創(chuàng)新能力模型”，如圖1所示。

知識管理轉(zhuǎn)化維度下對技術(shù)創(chuàng)新能力的影響分析。企業(yè)主體通過對顯性知識的認知、汲取利用，有利于及時捕捉和掌握新穎性比較強的知識技術(shù)資源，促進企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的累積。企業(yè)主體的大多技術(shù)創(chuàng)新能力往往是以隱性知識的形式而存在，這些知識只有被員工吸收，內(nèi)化為自己固有的知識，并應(yīng)用到實踐中來，才能發(fā)揮其實際效用。從這個角度而言，隱性知識通過員工的中介調(diào)節(jié)，作用于技術(shù)創(chuàng)新過程，從而干預(yù)技術(shù)創(chuàng)新能力。

知識管理過程維度下對技術(shù)創(chuàng)新能力的促進機理。知識管理的有效實施可以促進技術(shù)創(chuàng)新能力的增強；技術(shù)創(chuàng)新過程本身就是一個知識產(chǎn)生、創(chuàng)造、應(yīng)用過程。知識管理能夠有效地控制技術(shù)創(chuàng)新階段的知識流動，加快創(chuàng)新速度。

知識獲取制約著知識管理的成效，也制約著技術(shù)創(chuàng)新投入能力與管理能力。通過獲取并構(gòu)建的知識庫資源，提升技術(shù)創(chuàng)新構(gòu)思能力，進而強化技術(shù)創(chuàng)新決策能力。

知識應(yīng)用實現(xiàn)知識擴散，影響著技術(shù)創(chuàng)新研發(fā)能力。因此，需要構(gòu)建基于知識庫的研發(fā)平臺，它是技術(shù)創(chuàng)新的載體，有利于客觀存在的知識向技術(shù)和成果轉(zhuǎn)化，最終完成技術(shù)開發(fā)，向技術(shù)實施能力方面轉(zhuǎn)移與過渡。

知識共享能夠在企業(yè)組織內(nèi)部形成良好的學(xué)習(xí)氛圍，建立企業(yè)內(nèi)部知識網(wǎng)絡(luò)體系，培育學(xué)習(xí)型企業(yè)組織，從而有利于技術(shù)創(chuàng)新學(xué)習(xí)能力的提升，促進技術(shù)實現(xiàn)。

知識創(chuàng)新是知識管理最為關(guān)鍵的一個環(huán)節(jié)，其創(chuàng)新的成效與力度，決定了知識外化的實踐意義，并形成企業(yè)員工改進技術(shù)創(chuàng)新方案的操作技能，反過來又不斷修正與調(diào)節(jié)技術(shù)創(chuàng)新制造能力、學(xué)習(xí)能力，更好地推動企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的績效。

總之，知識管理通過實際過程之間的有效鏈接與交互，并通過不同種類知識之間以螺旋方式不斷轉(zhuǎn)換，從兩個不同的維度影響著企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的能力。

社會資本、知識管理與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的融合模型

（一）社會資本與知識管理的耦合分析

企業(yè)通過社會資本獲取知識，為內(nèi)部企業(yè)知識運作并有效管理帶來資源。企業(yè)通過廣泛的社會資本關(guān)系，逐步建立和完善企業(yè)知識庫存，形成較為豐富而飽滿的知識存量。所獲取的知識經(jīng)過社會資本在各個職能部門群體以及員工之間進行擴散、交流，達到知識共享的目的。員工經(jīng)過共享所獲得的知識，結(jié)合自身的隱性知識，進行融會貫通的消化吸收，引起知識碰撞，激發(fā)出知識創(chuàng)新的活力，使得知識存量大大增加，也有效地促進了知識管理循環(huán)螺旋上升，進而為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新提供動力和支撐（侍文庚等，2012）。

通過企業(yè)內(nèi)部良好的知識管理機制，有效地促進知識管理各個節(jié)點之間的聯(lián)系與互動。企業(yè)員工群體內(nèi)分享知識、技術(shù)訣竅、經(jīng)驗，有利于強化他們之間知識共享的程度，同時也有利于建立員工之間彼此的合作意愿、信任關(guān)系以及互惠規(guī)范，強化內(nèi)部社會資本。通過知識創(chuàng)新與知識創(chuàng)造，將企業(yè)組織員工的知識存量應(yīng)用到實踐中來，引起企業(yè)外部主管部門、行業(yè)對手以及供應(yīng)鏈上下游企業(yè)的關(guān)注，重塑其外部社會資本。因此，通過有效地知識管理，也能夠有機地打造和培育企業(yè)良好的社會資本體系。

總之，知識管理與社會資本之間雙向互動耦合，實現(xiàn)二者之間內(nèi)部良好的循環(huán)，有效融合，共同提升企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力。

（二）三者之間的融合模型分析

社會資本關(guān)注企業(yè)內(nèi)部外部關(guān)系資源；知識管理有效地促進知識之間互動轉(zhuǎn)化和流動，強化群體知識共享，培育員工的綜合素養(yǎng)；技術(shù)創(chuàng)新能夠有效地將組織員工的創(chuàng)新構(gòu)思和理念轉(zhuǎn)化為實際。通過上述分析，社會資本與知識管理之間雙向互動，社會資本能夠促進技術(shù)創(chuàng)新并提升其創(chuàng)新能力，知識管理也能較好地激發(fā)技術(shù)創(chuàng)新能力。

根據(jù)上述分析，本文以社會資本、知識管理作為兩個基本支柱，構(gòu)建三者之間集成的融合模型，如圖2所示。從圖2中可以看出，社會資本與知識管理之間相互作用，實現(xiàn)社會資本有效促進知識管理，知識管理又反過來干預(yù)社會資本，二者都單獨促進技術(shù)創(chuàng)新和提升技術(shù)創(chuàng)新能力；同時通過二者的耦合一體化，也共同支撐和推動企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，并促使其能力不斷上升，從而從整體構(gòu)建了社會資本、知識管理與技術(shù)創(chuàng)新能力協(xié)同一體化的集成融合模型。

結(jié)論

本文通過對社會資本與知識管理的分析，得出了社會資本與知識管理的結(jié)合能有效促進企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的提升。企業(yè)只有通過良好的社會資本不斷地積累、吸收與消化知識，增加知識儲備，擴展知識儲量，才能夠地推動企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新并增強其能力。社會資本的內(nèi)部資本與外部資本、知識管理中的知識獲取、知識應(yīng)用、知識共享與知識創(chuàng)新等，它們都很具體地對技術(shù)創(chuàng)新能力提升有一定的正向作用。這些結(jié)論可以通過實證研究進行驗證，而本文只是從社會資本與知識管理兩個視角給出了集成融合模型，還有待于今后深入研究。

參考文獻：

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5.焦少飛等.企業(yè)社會資本投資及其對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響：一個述評[J].科技管理研究，2012（6）

篇8

關(guān)鍵詞：微小型企業(yè)；非正規(guī)融資；社會資本

文章編號：1003-4625(2007)05-0014-04中圖分類號：F832.4文獻標(biāo)識碼：A

Abstract: By studying the operational characters and the special financing demand by micro and small enterprises in private economy, the paper proves that informal financing right now is the best way to raise social capital and that social capital network connects the financing channels of micro enterprises. The informal financing behaviors of enterprises can not only meet the demand of fund, but also satisfy the need of mutual aid and cooperation.

Key words: micro and small enterprises; informal financing; social capital

一、引言：關(guān)于微小型企業(yè)融資的文獻綜述

隨著新交易中心和通訊工具的發(fā)展及產(chǎn)權(quán)制度的演進，分工的加深在越來越專業(yè)化和越來越小的企業(yè)之間發(fā)展，中小企業(yè)代表著經(jīng)濟發(fā)展的一個方向。這一群體中大量存在的以超小經(jīng)濟規(guī)模形態(tài)為特征的企業(yè)組織形式――微小型企業(yè)成為一股不可忽視的力量。它們?yōu)榻?jīng)濟注入了活力，尤其是在創(chuàng)造就業(yè)機會，緩解就業(yè)壓力，縮小貧富差距，緩解社會矛盾中具有不可替代的作用。然而微小型企業(yè)多以獨資或合伙制的家族企業(yè)的形式存在，自創(chuàng)業(yè)的第一天起，多種不利的因素就困擾著其發(fā)展，如資金嚴重短缺，技術(shù)落后，管理人才匱乏，再加上市場環(huán)境的高不確定性，其生命周期很短。根據(jù)美國小企業(yè)管理局(SBA)的統(tǒng)計，有近23.7%的小企業(yè)在開業(yè)后的兩年內(nèi)消失；由于經(jīng)營失敗、倒閉或轉(zhuǎn)產(chǎn)，有近52.7%的小企業(yè)在4年內(nèi)退出市場。中國小企業(yè)的平均壽命大約3.5歲（許曉明，高健）。最近大量實證研究成果顯示：融資問題始終是中小型企業(yè)特別是微型企業(yè)發(fā)展過程中的一個重要約束環(huán)節(jié)。

目前，關(guān)于微小型企業(yè)融資分析多包含在中小企業(yè)融資問題的研究中。傳統(tǒng)經(jīng)濟理論認為：信息不對稱是造成中小企業(yè)融資供給約束(Supply-based financial constraint)的最主要原因。Stiglitz 和Weiss（1981）的研究表明金融市場上普遍存在信息不對稱問題，使得銀行等正規(guī)金融機構(gòu)無法在眾多的貸款申請者中甄別出哪些借款者有還款能力，哪些借款者無還款能力，這導(dǎo)致了逆向選擇和道德風(fēng)險問題，金融機構(gòu)貸款的質(zhì)量嚴重惡化。金融機構(gòu)為了自身的盈利和降低風(fēng)險，不得不采取信貸配給政策。中小企業(yè)與銀行間的信息不對稱問題更嚴重，更容易受到銀行信貸配給的約束。

基于這樣的認識，許多學(xué)者認為能否有效解決信息不對稱問題，降低逆向選擇與道德風(fēng)險發(fā)生的概率是解決中小企業(yè)融資難問題的核心。Bester(1985 )提出引入貸款抵押這樣的甄別機制。認為如果銀行將貸款利率和貸款抵押同時納入貸款合同，則這兩項指標(biāo)的不同組合就能夠?qū)崿F(xiàn)信貸市場上的分離均衡，低風(fēng)險的企業(yè)將會承諾較高的抵押水平而享受較低的貸款利率，而高風(fēng)險企業(yè)則與之相反，這就能夠緩解信息不對稱帶來的不利影響；Holmstrom和Tirole (1997)進一步提出信息與抵押品是可以互相替代的；Berger和Udell ( 2002 )提出通過關(guān)系型貸款(relation ship lending)解決銀企關(guān)系中的“軟信息”問題的思路，認為銀行可以通過與小企業(yè)發(fā)展非標(biāo)準(zhǔn)化的、通過密切關(guān)系而達成融資交易的準(zhǔn)市場行為，來降低小企業(yè)貸款成本，提高貸款的可獲得性。國內(nèi)學(xué)者中，林毅夫、李永軍(2001)、李志(2002)和張捷(2002)等從不同分析角度提出用發(fā)展中小金融機構(gòu)來克服信息不對稱的思路；張杰(2000)、史晉川(1997)則提出通過發(fā)展民營金融機構(gòu)的“體制內(nèi)”金融來支持民營中小企業(yè)的發(fā)展。更有眾多學(xué)者提出通過政府供給擔(dān)保來解決中小企業(yè)的抵押擔(dān)保不足問題，其根本的出發(fā)點還是通過抵押擔(dān)保來替代信息，實現(xiàn)對企業(yè)的篩選。

然而從國內(nèi)實踐看，僅僅立足于克服信息不對稱所提出的措施建議效果不佳。首先，商業(yè)銀行必須克服抵押品不足這個棘手的難題；其次，商業(yè)銀行必須克服信息收集、處理、應(yīng)用的高成本投入和低收益的矛盾。而且，由于銀行破產(chǎn)制度和個人信用制度的缺失，關(guān)系型貸款很容易滋生尋租或合謀行為，使銀行的資產(chǎn)受到侵蝕；最后，依靠政府信用擔(dān)保機制，商業(yè)銀行必須要克服道德風(fēng)險。否則，設(shè)計糟糕的擔(dān)保機制將削弱企業(yè)的還款激勵機制，加劇賴賬文化。微型企業(yè)不同于一般的規(guī)模公司制企業(yè)，也不同于一般意義上的中小型企業(yè)，其自身表現(xiàn)出某些特殊性，上述問題就更突出。

本文認為：由于微小型企業(yè)本身所具有的特殊特征，決定了其融資需求的特殊性。興起于大工業(yè)經(jīng)濟基礎(chǔ)上的現(xiàn)代金融體系，并不適合微小型企業(yè)的融資需求，微小企業(yè)正規(guī)金融市場往往是金融供給嚴重不足，信貸配給明顯，事實上造成了“微型企業(yè)歧視”。而非正規(guī)金融不僅有助于解決微小型企業(yè)克服融資的供給約束，同時也克服了企業(yè)的融資需求約束(Demand-side financial constraint)，促進微小型企業(yè)的發(fā)展和壯大。

二、微小型企業(yè)融資需求的特殊性分析

在不同的國家和國際組織，微小型企業(yè)有著不同的稱謂：

美國將由貧困人口擁有與經(jīng)營、員工不超過10人（包括不支薪的家庭成員）的公司稱為微型企業(yè)；

法國把凡雇傭員工在9人以下的企業(yè)被稱為特小企業(yè)；

日本把制造業(yè)中20人以下、商業(yè)服務(wù)業(yè)中5人以下的企業(yè)定義為零細企業(yè)；

1996年歐盟委員會將雇員人數(shù)9人以下的企業(yè)定為非常小企業(yè)；

我國將資產(chǎn)總額和銷售收入均在5000萬以下的統(tǒng)稱為小型企業(yè)，但沒有對微小型企業(yè)的類型劃分。其實，若以規(guī)模來看，我國還有大量沒有在工商部門登記注冊、脫離政府管理的非正規(guī)勞動組織，這些組織主要是微小型企業(yè)（莫榮，2001）。

微小型企業(yè)不同于一般的規(guī)模公司制企業(yè)，也不同于一般意義上的中小型企業(yè)，其自身表現(xiàn)出某些特殊性，決定了其融資需求的特殊性。

（一）微小型企業(yè)的內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)簡單，企業(yè)管理的人格化現(xiàn)象突出，創(chuàng)業(yè)者的個人魅力往往就成為維系企業(yè)管理穩(wěn)定性的關(guān)鍵因素。企業(yè)家不僅運用個人的才能發(fā)揮著發(fā)現(xiàn)市場、創(chuàng)造市場、應(yīng)對不確定性這些核心作用，而且還憑個人的品質(zhì)和能力建立起一種分等級的人際關(guān)系結(jié)構(gòu)，而這一人際關(guān)系結(jié)構(gòu)是企業(yè)發(fā)展的基礎(chǔ)。以企業(yè)家為中心，企業(yè)內(nèi)部、企業(yè)間以及企業(yè)的其他利益相關(guān)主體之間形成了非契約型長期合作博弈關(guān)系。企業(yè)家個人及其控股的家族承擔(dān)著企業(yè)興衰的主要責(zé)任。也就是說，微型企業(yè)融資的基礎(chǔ)是企業(yè)家個人及其家族的信用。微小型企業(yè)與所有者個人的緊密聯(lián)系，從而也使企業(yè)家個人和家族承擔(dān)了企業(yè)風(fēng)險和隱性成本。當(dāng)微小型企業(yè)因擴大生產(chǎn)規(guī)模或追求技術(shù)進步而需要進行外源融資時，企業(yè)家個人及其家族的個人因素就成為資金提供者最看重的因素。

（二）微小型企業(yè)的所有者與經(jīng)營者基本上合二為一，大多數(shù)微小型企業(yè)具有家族性特征，管理的人格化現(xiàn)象突出必然帶來的融資需求更加人格化。個人因素，包括所有者的目標(biāo)函數(shù)、風(fēng)險回避度、失敗容忍度、避稅考慮、控制權(quán)考慮以及知識水平等，都導(dǎo)致企業(yè)融資方式的因人而異，因人制宜。從制度需求來看，一方面由于長期以來我國的社會信用受到極大的破壞，人們彼此間的信任度減低，缺乏經(jīng)濟合作的基礎(chǔ)，選擇以人緣、地緣、血緣為基礎(chǔ)的合作方式遠比建立在社會信用基礎(chǔ)上的現(xiàn)代公司制要可靠得多；另一方面，受我國的家族文化的影響，人們在選擇合作對象時，首選對象往往是最親密的人，包括以血緣、親緣、姻緣關(guān)系和以地緣、學(xué)緣、友緣關(guān)系為基礎(chǔ)的、以長期固定規(guī)范為紐帶建立的關(guān)系人。微小型企業(yè)在發(fā)展過程中，企業(yè)創(chuàng)始者及其最親密的合伙人始終偏好掌有大部分股權(quán)，并保留高階層管理的主要決策權(quán)。正是這種偏好，微型企業(yè)的融資需求方式僅僅只局限于不影響其控制權(quán)的內(nèi)部融資（如企業(yè)自身的利潤積累和在特定的社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)內(nèi)，通過企業(yè)主擁有的社會資本進行企業(yè)內(nèi)部成員融資或關(guān)系網(wǎng)絡(luò)內(nèi)外部融資內(nèi)部融資）與外部融資中的債券方式。因為，債券融資既可通過正式制度下的正式金融中介機構(gòu)（如銀行），也可通過某些轉(zhuǎn)型經(jīng)濟中非正式制度條件下的非正式金融中介機構(gòu)（如民間標(biāo)會、典當(dāng)行或錢莊等）。而外部融資方式中如出賣股權(quán)和引進戰(zhàn)略投資者之類的權(quán)益融資，則由于可能導(dǎo)致經(jīng)營者控股權(quán)的稀釋或轉(zhuǎn)移而被排斥。

（三）微小型企業(yè)活動更多依靠某種社會機制，如社會公認的倫理、道德、宗族規(guī)制等非正式制度的制約和規(guī)范。從外部來看，由于地理接近性和產(chǎn)業(yè)專業(yè)化的特性，人們以各種各樣的聯(lián)系來傳遞商業(yè)信息和市場信息，各個微小型企業(yè)之間往往有共同的熟人、共同的交易網(wǎng)絡(luò)和錯綜復(fù)雜的利益關(guān)系，互利、雙贏，共同做強、做大是主要思維理念。通過彼此的長期博弈，大家就會對彼此的交往，有一種穩(wěn)定的預(yù)期，一個互利的“合作解”成為人們的合理選擇在這里，重復(fù)博弈中懲罰的可信度是維持合作博弈的關(guān)鍵（羅丹陽，殷興山，2006）。一旦行為主體背信棄義， 將會受到社會排斥、聲譽喪失等嚴厲的非正式制裁。在企業(yè)內(nèi)部，企業(yè)主及其核心層之間、管理層與員工之間以及員工與員工之間，非正式制度表現(xiàn)為企業(yè)內(nèi)部人之間的互相幫助和平等關(guān)系。雖然企業(yè)的控制權(quán)屬于家庭或個人，但資產(chǎn)的收益權(quán)和讓渡權(quán)卻平均或非平均地屬于企業(yè)的全部成員；企業(yè)內(nèi)的許多員工是從小一起長大的，相互間很熟悉，相互幫助是處事待人的基本原則。在企業(yè)遇到困難的時候，文化上的力量仍然能夠支持員工之間的交往和企業(yè)的運轉(zhuǎn)。

（四）大多數(shù)微小型企業(yè)經(jīng)營不穩(wěn)定，風(fēng)險大。與一般企業(yè)相比，微型企業(yè)具有經(jīng)營靈活、提供個性化專業(yè)化服務(wù)的優(yōu)勢，經(jīng)營靈活性是中小企業(yè)的天然優(yōu)勢，但靈活性也意味著不確定性，在一定條件下，優(yōu)勢也有可能轉(zhuǎn)化為劣勢。不確定性意味著產(chǎn)品和市場的頻繁轉(zhuǎn)換，缺乏自己的品牌和穩(wěn)定的主營業(yè)務(wù)等，對于穩(wěn)健的投資者來說，這些靈活性特征將直接導(dǎo)致其投資預(yù)期收益的不確定性，即風(fēng)險增加。加上資產(chǎn)少、底子薄、抗外部沖擊的能力弱，微小型企業(yè)有著較高的倒閉率或歇業(yè)率。這種經(jīng)營的不確定性和較高的倒閉率，以及質(zhì)押資產(chǎn)的不完備性，使銀行和投資者面臨著較大的風(fēng)險。

與微小型企業(yè)的經(jīng)營生產(chǎn)特點相一致，微小型企業(yè)的融資需求具有資金需求規(guī)模小、周期短且要求服務(wù)快捷方便等特點。顯然，現(xiàn)代金融體系在很多方面并不適合微小型企業(yè)的融資需求。現(xiàn)代金融中介的優(yōu)勢是其規(guī)模效應(yīng)，金融中介機構(gòu)利用借貸兩方面規(guī)模經(jīng)濟的好處，使交易成本得以節(jié)約。然而面對微小型企業(yè)分散的、多樣化的且信息嚴重封閉的融資需求，正規(guī)金融中介的規(guī)模效應(yīng)出現(xiàn)失效：一是中小企業(yè)信息無法進行標(biāo)準(zhǔn)化生產(chǎn)、交易和傳遞；二是大規(guī)模生產(chǎn)面對中小企業(yè)小規(guī)模需求發(fā)生“規(guī)模不經(jīng)濟”；三是標(biāo)準(zhǔn)化金融產(chǎn)品不能滿足中小企業(yè)的靈活性、多樣化融資需求；四是現(xiàn)代金融中介非人格化的角色定位加重了中小企業(yè)的經(jīng)營風(fēng)險。由此可見，正規(guī)的金融機構(gòu)的門檻相對微小型企業(yè)來講太高，一般情況下是無法或很難從正規(guī)的金融機構(gòu)獲得金融支持，因而只得轉(zhuǎn)向以社會資本為基礎(chǔ)非正規(guī)的融資途徑。

三、非正規(guī)金融的界定及其對中小企業(yè)融資的適用性

關(guān)于非正規(guī)金融的內(nèi)涵和外延，目前理論界尚無一致公認的界定?？傮w上有兩種大致的劃分：一種是放在金融機構(gòu)的功能性特征上，如規(guī)模大小、勞動密集程度等；另一種是從法律特征和金融監(jiān)管上劃分。相對而言，以后者居多，如體制外金融、非正式金融、非制度金融、地下金融等（姜旭朝，丁昌鋒，2004）。此外，國內(nèi)學(xué)術(shù)界常常將非正規(guī)金融稱為民間金融（任森春，2004）。本文把中小企業(yè)非正規(guī)融資歸結(jié)為未在金融監(jiān)管當(dāng)局監(jiān)管范圍以內(nèi)的各種金融機構(gòu)、金融市場、企業(yè)、居民等所從事的各種金融活動。具體包括：企業(yè)發(fā)起設(shè)立時向特定投資者募集股本融資、內(nèi)部員工股權(quán)融資、向原股東增資擴股、向外部特定投資者募股融資、在特定區(qū)域內(nèi)公開募股；民間個人借貸、企業(yè)間直接借貸、企業(yè)間“轉(zhuǎn)貸”融資、輪轉(zhuǎn)基金、內(nèi)部員工集資、社會定向集資、社會非定向公開集資；商業(yè)信用、民間票據(jù)市場融資；寄售商行融資、中小企業(yè)擔(dān)保公司融資等等。這些融資方式都是游離于監(jiān)管機構(gòu)的視線之外，也游離于中央銀行貨幣政策的調(diào)控以外，不受法定體系的約束，是企業(yè)根據(jù)資金的可獲性和經(jīng)營發(fā)展的其他目標(biāo)自主選擇和創(chuàng)造的融資方式。

而非正規(guī)金融的以下共同特征使其對微型企業(yè)的融資需求具有天然的契合性。

一是在克服金融活動的信息不對稱和解決金融脆弱性方面有著正規(guī)金融不可比擬的優(yōu)勢。根據(jù)參閱的文獻資料，可以發(fā)現(xiàn)，非正規(guī)金融往往發(fā)生在一個相互都很熟悉的社區(qū)中，每種形式的非正規(guī)金融都有自己特定的獲取信息的方式和實施機制，并且都具有一個共同的特征：依靠資金供求雙方的人緣、地緣關(guān)系獲取關(guān)于借方的信息特征，這在很大程度上克服了信貸市場上的信息不對稱難題。

二是和正規(guī)金融中的關(guān)系貸款和人情貸款相比，非正規(guī)金融具有靈活方便、手續(xù)簡便、快捷，預(yù)算約束硬化，借貸雙方信息對稱，契約成本低，服務(wù)態(tài)度好等特征，因此其貸款回收率較高。由于借款者和貸款者之間因長期和多次交易而建立起的相互信任和合作關(guān)系，不僅在抑制契約雙方的道德風(fēng)險方面具有效率，而且違規(guī)者還會因遭到社區(qū)排斥和輿論譴責(zé)而付出高昂代價。社區(qū)的約束力越強，成員之間合約的履行率就越高，并且借款者更重視償還非正規(guī)金融貸款，以便與其保持長期穩(wěn)定的借貸關(guān)系。

三是作為一種最重要的社會資本，“基于信任、制度、規(guī)則、傳統(tǒng)慣例、習(xí)俗或投資于社會關(guān)系的人與人、人與組織、組織與組織之間的網(wǎng)絡(luò)關(guān)系，可以為個人或組織的生存和發(fā)展提供動力或方便”(王宣喻，儲小平，2003)。企業(yè)和個人之間、企業(yè)和企業(yè)之間的融資關(guān)系促進了相互間的信任和依賴，使融資者和被融資者結(jié)成了某種意義上的利益共同體。當(dāng)資金的提供者限于關(guān)系人、內(nèi)部人的圈子里時，資金提供者更看重企業(yè)的長期收益，不會因企業(yè)一時的失敗而做出追討債務(wù)、撤出資金等對企業(yè)不利的事情，甚至他們會盡自己所能進一步幫助企業(yè)渡過難關(guān)。如當(dāng)企業(yè)產(chǎn)生經(jīng)營風(fēng)險時，內(nèi)部人和關(guān)系人會盡力封閉企業(yè)的風(fēng)險信息，防止風(fēng)險的擴散，企業(yè)也許會因此而獲得新的生機。提供這些幫助并不是基于即時的回報，而是出于對未來長期合作、互助獲得更多經(jīng)濟利益的一種理性考慮。從股權(quán)融資的形式來看，資金提供者并不會對控制權(quán)提出多大要求。因此，非正規(guī)金融不僅有助于解決微型企業(yè)克服融資的供給約束，同時也克服了微型企業(yè)的融資需求約束。

四、微型企業(yè)非正規(guī)融資的環(huán)境基礎(chǔ)與動力機制源于社會資本網(wǎng)絡(luò)

社會資本的概念最早見于Hanifan（1916）對美國郊區(qū)學(xué)校社區(qū)中心的研究，然而這一概念在當(dāng)時并未受到廣泛的重視。直到幾十年后，法國社會學(xué)家Bourdieu（1980）將這一概念推廣運用到社會理論方面的研究，從而正式開啟了對社會資本理論研究的大門。伍考克（2000）、弗泰恩（2000）、Fukuyama（1995）等人從經(jīng)濟學(xué)角度對社會資本進行了研究，他們注意到了“社會資本”工具性的一面，將社會資本看做是促成信任、合作與創(chuàng)新的一個關(guān)鍵因子。社會學(xué)家Coleman（1990）、Putnamm（1993）、波茨（1996）等人是從功能的角度來定義和研究社會資本，強調(diào)了社會資本在社會網(wǎng)絡(luò)中的資源配置功能。研究切入視角不同，對社會資本的定義就不同，綜合前人的研究成果，我們認為：可以把社會資本看作是一個共同體的人與人、人與組織以及組織與組織之間在長期交往的過程中形成的密切關(guān)系，以及由此帶來的對違規(guī)行為的懲罰機制和相互之間的高度信任，是可以為個人或組織帶來收益的一種資源。社會資本有賴于成員之間聯(lián)系程度、成員關(guān)系的穩(wěn)定程度及小群體的意識形態(tài)三個主要因素，可以概括為信用、組織性和社會聯(lián)系。社會關(guān)系在根本上、長期上是平衡的，信用是維持社會關(guān)系平衡的一種長期交易。

社會資本網(wǎng)絡(luò)不同于依靠市場建立的標(biāo)準(zhǔn)交易關(guān)系，也有別于同一正式組織中的層級關(guān)系。社會資本網(wǎng)絡(luò)是企業(yè)間以經(jīng)濟交流為基礎(chǔ)，包括文化、技術(shù)、制度、政治等各方面的交流。社會資本的價值是通過社會網(wǎng)絡(luò)來實現(xiàn)的。擁有社會資本的行為主體能夠在對應(yīng)的社會網(wǎng)絡(luò)中取得自己所需的利益或價值。社會資本通過關(guān)系網(wǎng)絡(luò)將個人的忠誠、制度角色的履行以及物質(zhì)利益這些異質(zhì)而又重要的因素聯(lián)系起來。在組織的層次上，社會資本的產(chǎn)生有賴于組織內(nèi)網(wǎng)絡(luò)的結(jié)構(gòu)特征、組織成員之間的信任和以共同目標(biāo)作為行動導(dǎo)向的水平，它通過成功的集體行動來創(chuàng)造價值（張榮剛，2006）。

社會資本網(wǎng)絡(luò)奠定了微型企業(yè)集群融資的環(huán)境基礎(chǔ)。非正規(guī)融資活動與社會資本網(wǎng)絡(luò)在很大程度上是重合的，社會資本網(wǎng)絡(luò)作為一項持續(xù)的社會資本，它的實際運作是建立在過去信任關(guān)系積累基礎(chǔ)上的。由于區(qū)域內(nèi)親緣關(guān)系和鄉(xiāng)緣關(guān)系具有不可替代性，在親緣和鄉(xiāng)緣關(guān)系基礎(chǔ)上，不僅更能產(chǎn)生不可替代的集聚力，還能產(chǎn)生比一般的社會關(guān)系更安全的信用基礎(chǔ)――共同的地方習(xí)俗和規(guī)范，這種信用基礎(chǔ)支持了非正規(guī)金融的有效運作。同時親緣與鄉(xiāng)緣的信用效應(yīng)放大了資金的集聚和流動效應(yīng)。微型企業(yè)將那些偶然的關(guān)系（鄰里關(guān)系、工作場所關(guān)系、親屬關(guān)系、選擇性關(guān)系）編織入以自己為核心的社會資本網(wǎng)絡(luò)之中，通過社會資本網(wǎng)絡(luò)獲取及時、實用的非正規(guī)金融資源，以節(jié)約通過正式渠道獲取資源而耗費的交易費用。

社會資本網(wǎng)絡(luò)引發(fā)非正規(guī)融資的動力機制。社會資源理論表明，資源不但是可以為單個經(jīng)濟主體所占有的，也是根植于社會網(wǎng)絡(luò)中的，因為可以通過社會資本網(wǎng)絡(luò)獲取。社會資源是在社會資本網(wǎng)絡(luò)中根植的，可攝取的，而社會資本則是從社會網(wǎng)絡(luò)中動員了的社會資源。微型企業(yè)由于地理接近性和產(chǎn)業(yè)專業(yè)化的特性，微型企業(yè)集群出現(xiàn)，集群容易形成封閉式的集群網(wǎng)絡(luò)，微型企業(yè)集群基于社會資本網(wǎng)絡(luò)形成了密切合作、免費學(xué)習(xí)、互通信息、充分競爭的集群供應(yīng)鏈系統(tǒng)，供應(yīng)鏈不但可以媲美大型企業(yè)集團的CRM系統(tǒng)，而且根據(jù)生產(chǎn)需要彼此提供賒銷、賒購、及時補救等幫助，大幅度降低了集群內(nèi)微型企業(yè)的資金需求。

五、結(jié)論

關(guān)于非正規(guī)金融存在的原因，不僅是由于正規(guī)金融約束和缺失而進行替代和補充結(jié)果，也是由于社會資本屬性的存在，微型企業(yè)“自主自愿”選擇的結(jié)果。非正規(guī)融資是企業(yè)根據(jù)實際需要而自發(fā)形成和創(chuàng)造的，能夠與微型企業(yè)業(yè)績不穩(wěn)定、信息不透明等特質(zhì)緊密結(jié)合起來，并且有助于微型企業(yè)克服這些弱質(zhì)。當(dāng)然，非正規(guī)金融也有它自身的不足和局限，建立在共同文化基礎(chǔ)上的信任和承諾關(guān)系可能使企業(yè)的資信狀況具有隱蔽性，易形成風(fēng)險事件，破壞金融和社會穩(wěn)定。因此，我們應(yīng)首先承認非正規(guī)金融在促進微型企業(yè)發(fā)展中無可替代的作用，充分認識其在微型企業(yè)信息采集、穩(wěn)定微型企業(yè)經(jīng)營方面的優(yōu)勢，充分認識非正規(guī)金融對于提高微型企業(yè)的抗風(fēng)險能力和還款能力的重要性，為其存在的合理性奠定認識基礎(chǔ)。其次，作為金融政策的制定者，中央銀行和金融監(jiān)管部門應(yīng)改革現(xiàn)行阻礙非正規(guī)金融發(fā)展的規(guī)定，建立新的機制和制度，賦予其合法地位，將其納入國家金融監(jiān)管體系。通過非正規(guī)金融與現(xiàn)代金融制度的結(jié)合與互補，建立既立足于社會資本網(wǎng)絡(luò)，又不局限于社會資本網(wǎng)絡(luò)的微型企業(yè)融資機制。

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篇9

各區(qū)縣、局總公司社會保險經(jīng)辦機構(gòu)：

為了貫徹市政府《北京市企業(yè)城鎮(zhèn)勞動者養(yǎng)老保險規(guī)定》（市政府1996年第1號令），加強養(yǎng)老保險基金及個人帳戶管理，實行全額核算的財務(wù)會計制度，現(xiàn)把《北京市企業(yè)城鎮(zhèn)勞動者基本養(yǎng)老保險個人帳戶管理試行辦法》、《北京市企業(yè)城鎮(zhèn)勞動者基本養(yǎng)老保險基金“全額記帳、差額繳撥”財務(wù)與會計管理工作規(guī)定》以及與之配套的《北京市企業(yè)城鎮(zhèn)勞動者基本養(yǎng)老保險基金及個人帳戶工作表冊》、《北京市企業(yè)城鎮(zhèn)勞動者基本養(yǎng)老保險基金及個人帳戶工作流程圖》匯編成《北京市企業(yè)勞動者基本養(yǎng)老保險基金及個人帳戶管理工作手冊》發(fā)給你們，請認真貫徹執(zhí)行。執(zhí)行過程中出現(xiàn)的問題及意見，請及時報告市社會保險基金管理中心。

附件：《北京市企業(yè)城鎮(zhèn)勞動者基本養(yǎng)老保險基金及個人帳戶管理工作手冊》（略）

篇10

各省、自治區(qū)、直轄市勞動（勞動和社會保障）廳（局）：

據(jù)了解，一些省、市擬于近期制定出臺基本醫(yī)療保險藥品目錄或調(diào)整公費醫(yī)療用藥范圍、目錄，并以各種名義向藥品生產(chǎn)企業(yè)收取評審費用。這些做法不符合我部和國家計委、國家經(jīng)貿(mào)委等7部委制定的《城鎮(zhèn)職工基本醫(yī)療保險用藥范圍管理暫行辦法》（勞社部發(fā)〔1999〕15號，以下簡稱《管理辦法》）的規(guī)定。為進一步規(guī)范城鎮(zhèn)職工基本醫(yī)療保險用藥范圍管理工作，現(xiàn)就有關(guān)問題通知如下：

一、《管理辦法》明確規(guī)定，我部負責(zé)組織制定國家基本醫(yī)療保險藥品目錄“甲類目錄”和“乙類目錄”。各省、自治區(qū)、直轄市勞動保障行政部門應(yīng)根據(jù)國家基本醫(yī)療保險藥品目錄，對“乙類目錄”進行調(diào)整，其他部門和各統(tǒng)籌地區(qū)均無權(quán)組織制定基本醫(yī)療保險藥品目錄。

二、目前，我部正根據(jù)《管理辦法》的要求，組織制定國家《城鎮(zhèn)職工基本醫(yī)療保險藥品目錄》。在國家基本醫(yī)療保險藥品目錄之前，各省、自治區(qū)、直轄市不得制定基本醫(yī)療保險藥品目錄或?qū)υ械墓M醫(yī)療用藥范圍、目錄進行調(diào)整。在國家和省、自治區(qū)、直轄市基本醫(yī)療保險藥品目錄出臺之前，各地可繼續(xù)執(zhí)行當(dāng)?shù)卦械墓M醫(yī)療用藥范圍或目錄。

三、各省、自治區(qū)、直轄市勞動保障部門要嚴格執(zhí)行《管理辦法》的規(guī)定，不得以任何名目向藥品生產(chǎn)企業(yè)收取評審費用。凡向企業(yè)收取費用的，要立即停止，并將收取的費用如數(shù)退還企業(yè)。