導(dǎo)語：如何才能寫好一篇創(chuàng)新的經(jīng)濟學概念，這就需要搜集整理更多的資料和文獻，歡迎閱讀由公文云整理的十篇范文，供你借鑒。

篇1

關(guān)鍵詞： 初中數(shù)學 數(shù)學概念 創(chuàng)新教學

一、問題的提出

筆者通過對近幾年來數(shù)學中考試題的分析，以及本校學生在中考試卷中相關(guān)概念題中的得分情況的統(tǒng)計，越來越深刻地發(fā)現(xiàn)學生在考試中的一些與概念相關(guān)題的失分，這與我們數(shù)學教師對概念教學理解上的偏差和教學方式的不當有直接原因。筆者結(jié)合初中數(shù)學課堂教學實踐，認為在當前初中數(shù)學概念教學中存在著這樣一些問題：1.不注重學生的興趣需要，不以學生為本，只為教學需要講解枯燥乏味的數(shù)學概念，不能激發(fā)學生學習概念的動機；2.對概念的形成過程關(guān)注不夠，學生對概念學習缺乏參與和體驗，只是“記憶式的學習”；3.對概念的內(nèi)涵缺乏重要的感性支撐，學生對概念的認識單一；4.學生缺乏對概念的準確表述的機會，缺少辨別和比較，教師直接給定義或逐步引導(dǎo)、添加詞語來進行定義的現(xiàn)象普遍；5.數(shù)學教學中存在“重計算和證明，輕概念”、“重形式，輕實質(zhì)”的觀念，不重視對數(shù)學概念的教學。以上一些思想認識上的偏差應(yīng)引起我們?nèi)w初中數(shù)學教師的關(guān)注。因此，研究和探索“初中數(shù)學概念教學創(chuàng)新的途徑與策略”是十分必要的。

二、數(shù)學概念創(chuàng)新教學的實施策略

課堂教學是創(chuàng)新學習的主渠道，是開展教學創(chuàng)新的主陣地。初中數(shù)學概念教學應(yīng)突出在如下幾個方面實現(xiàn)創(chuàng)新。

（一）概念教學觀念的創(chuàng)新――以學生為本，創(chuàng)設(shè)適學情境，激發(fā)學習動機。

傳統(tǒng)的初中數(shù)學教學忽視了學生在學習過程中“興趣需要”作用。在進行概念教學時，以學生為本，就是圍繞著學生的“興趣需要”，把學生當作學習的主體，創(chuàng)設(shè)一個良好的教學情境，形成積極思維的環(huán)境氣氛，以引發(fā)學生學習興趣，引導(dǎo)他們專注于課堂教學內(nèi)容。當學生有興趣，并對整個課堂教學內(nèi)容抱著希望時，就為課堂教學順利進行做好了心理奠基工作。因此，傳統(tǒng)的初中數(shù)學概念教學中，那些機械性地為學生堆積知識，簡單地強記硬背與學生思維創(chuàng)新毫無意義的教學觀念，應(yīng)徹底改變。

1.在初中數(shù)學概念教學時正確處理好“形式”與“實質(zhì)”的關(guān)系。

“形式”即概念、法則、定理及其純文字敘述，“實質(zhì)”即以上對象的本質(zhì)與應(yīng)用。根據(jù)新教材特點與初中學生學習數(shù)學的認識規(guī)律，應(yīng)淡化“形式”，注重“實質(zhì)”。具體地說，教師在教學中對一些概念的定義形式不必花力氣去鉆，對一些純文字敘述較繁的法則、定義不必要求學生背誦，對一些較深的理論不必去深究，但對其實質(zhì)性理解，如問題的發(fā)生方式、過程應(yīng)用等則需多用時間與精力，要引導(dǎo)學生多練習，多思考。下面舉4例加以說明：

（1）代數(shù)式教學。教材采用了列舉方式定義代數(shù)式，教學時教師不必去下繁瑣的代數(shù)式定義，而應(yīng)該從不同形式的式子中，引導(dǎo)學生認識什么是代數(shù)式。

（2）方程教學。新教材從兩個方面實行了淡化處理：一是定義，二是方程同解原理。教學中，教師應(yīng)注意讓學生從解方程中理解方程的有關(guān)概念，而不必在解方程時強調(diào)解的理論依據(jù)及解方程的實際操作程序。

（3）乘法公式教學。只要加強對字母a、b的理解，而不必花大力氣去記純文字敘述。如平方差公式（a+b）（a-b）=a2-b2，教師要引導(dǎo)學生觀察左邊兩個括號內(nèi)項的特征：兩個相同項，一對相反項；而右邊是相同項的平方減相反項的平方。抓住了這個實質(zhì)，就透徹地理解了這個公式。學生對形如（a+b-c）（a-b+c）等形式的題，也會靈活運用平方差公式解答。

（4）平行線判定的教學。新教材將“同位角相等，兩直線平行”作為公理，刪去原教材中的同一法證明，代之為“實驗幾何”的操作。教學中教師要設(shè)計較多的填空、說理題進行實質(zhì)性訓(xùn)練，強化學生對這一較深理論知識的認識。

2.抓住初中數(shù)學概念特點，創(chuàng)設(shè)適學情境，激發(fā)學習興趣。

初中數(shù)學概念往往是由一些實際實例和具體的數(shù)學材料抽象概括而成的，學生總感到枯燥無味，因此，在初中數(shù)學概念教學的起始階段，教師宜根據(jù)教材和學生實情選擇素材設(shè)疑置景。數(shù)學概念課的教學導(dǎo)入很重要，導(dǎo)入恰當，就能將學生的注意力牢牢地吸引住，激發(fā)學生的求知欲望。許多教師在這方面做出了有益的工作，創(chuàng)新出了以下一些具有積極意義的方法。

（1）利用數(shù)學史、數(shù)學家的故事和數(shù)學趣聞，創(chuàng)設(shè)愉快的樂學情境。許多數(shù)學概念在形成和發(fā)展的過程中，發(fā)生了許多有趣的故事：諸如祖沖之求圓周率，我國古代數(shù)學家楊輝發(fā)現(xiàn)二項式系數(shù)的規(guī)律得出“楊輝三角形”比外國數(shù)學家巴斯卡發(fā)現(xiàn)這規(guī)律要早得多，古印度國王社拉姆獎賞國際象棋發(fā)明者塞薩的故事，菲波那契數(shù)列（兔子數(shù)列）、費爾瑪猜想、哥德巴赫猜想、數(shù)域的擴大、非歐幾何……這些實例能夠開闊學生的視野，培養(yǎng)他們的愛國主義精神，使他們懂得數(shù)學的海洋是浩瀚無垠的，激勵他們?yōu)榭茖W而獻身。這些實例也能夠激發(fā)學生的學習興趣，加深他們對科學知識的理解。適當?shù)亟o學生講一些數(shù)學史、數(shù)學家的故事及數(shù)學趣聞，不僅可以集中學生注意力，活躍課堂氣氛，而且能使學生看到數(shù)學是一門有趣的學科。

例如在講“平面直角坐標系”時，某位教師是這樣開場的。師：今天，我給大家講一個故事。（一句適合學生興趣需要的開場話，把學生深深吸引著）偉大的數(shù)學家笛卡兒對數(shù)學的發(fā)展作出了巨大的貢獻。（板書：笛卡兒）笛卡兒潛心研究能否用代數(shù)中的計算來代替幾何中的證明時，有一天，在夢境中他用金鑰匙打開了數(shù)學宮殿的大門，遍地的珠子光彩奪目。他看見窗框角上有一只蜘蛛正忙著結(jié)網(wǎng)，順著吐出的絲在空中飄動，一個念頭閃過腦際，眼前這一條條的經(jīng)線和緯線不正是全力研究的直線和曲線嗎？驚醒后，靈感終于來了，那只蜘蛛的位置不是可以由它到窗框兩邊的距離來確定嗎？蜘蛛在爬行過程中結(jié)下的網(wǎng)不正是說明直線和曲線可以由點的運動而產(chǎn)生嗎？由此，笛卡兒發(fā)明了直角坐標系。（板書：平面直角坐標系）就是這一夢境的作用，又一門新型數(shù)學――解析幾何誕生了。（學生被這個故事深深吸引著，急切地想知道什么是平面直角坐標系，達到創(chuàng)設(shè)適學情境這一目的。）

（2）利用實際問題，啟發(fā)概念原型，創(chuàng)設(shè)教學情境。數(shù)學概念大多從實際問題抽象而來，因而多可尋到實際背景?，F(xiàn)行教材中大多也從實際事例引入概念，所選的素材以數(shù)學對象為主，在教學中若能從學生的生活經(jīng)驗、身邊熟知的現(xiàn)象入手，挖掘出更切合學生認知規(guī)律，更能反映概念本質(zhì)的內(nèi)容，讓學生去體驗、去發(fā)現(xiàn)、去概括，甚至去創(chuàng)造，不僅可以激發(fā)學生的求知欲和興趣，更適合素質(zhì)教育的需要。如下列這些例子：

例1：平行線的概念，可先列舉學生已有感性認識的日常生活中諸多不相交線的實例，找出它們的共性，使學生形成初步印象后，再抽象成兩條直線，由相交時逐漸移動一直線變成不相交，從而概括出平行線的概念。

例2：初中《代數(shù)》的第一章《有理數(shù)》某位教師是這樣引入的：一輛汽車從東方大廈出發(fā)，沿公路向南行駛3千米，接著掉轉(zhuǎn)車頭向北行駛3千米，問現(xiàn)在這輛汽車在什么位置？對于這個簡單問題，學生當然不難作出回答。但問及如何用數(shù)學式表達這輛汽車的位置變化過程，學生就感到茫然了。這個實例像小辣椒，誘發(fā)學生的胃口。教師趁學生已構(gòu)成急于求知的心理狀態(tài)之時切入新課課題：“為了滿足實際需要，我們必須把已經(jīng)學習過的算術(shù)數(shù)擴充到有理數(shù)。”

3.正確地處理好“做與說的關(guān)系”，在做數(shù)學實驗中，創(chuàng)設(shè)教學情境。

“做”就是結(jié)合數(shù)學概念的特征，通過做一些簡單的數(shù)學模型，做一些演示實驗，學生們在教師引導(dǎo)下觀察，分析實驗中暴露的問題，目的在于激發(fā)學生學習概念的興趣，在“做”中自然形成數(shù)學概念。“說”包括兩個方面：一是教師的“說”，二是學生的“說”。教師“說”在知識的發(fā)生點、疑難處；學生“說”則在解題思路，概念、法則的理解?！白觥笔菫榱恕罢f”，“說”是對“做”的升華。教學中，應(yīng)強調(diào)“做”了再“說”，先“做”后“說”。但實際上教師往往輕視“做”，常常是教師滔滔不絕地“說”了之后，學生才有機會“做”；而在“說”上，教師又最容易忽視學生的“說”。這是我們在教學中應(yīng)注意克服的兩種現(xiàn)象。

例如：“軸對稱與軸對稱圖形”這一節(jié)，通過讓學生分析三角形、圓及平行四邊形等活動后適時提出問題：“對折后兩邊的圖形完全重合嗎？完全重合意味著什么？它有什么特點？”使學生集中注意力，全身心地投入到問題的探究之中。在操作和答問中自然地引入“軸對稱的概念”。

（二）概念教學內(nèi)容的創(chuàng)新――依托教材，取舍有度，落實雙基。

初中數(shù)學教材中的教學內(nèi)容和教學要求，只能是教學和學習的依托，而并非教與學的全部。長期以來，課堂教學以綱為綱，以本為本，整齊劃一，過于系統(tǒng)嚴謹?shù)慕虒W內(nèi)容體系，制約著教師“教”與學生“學”的創(chuàng)新。因此，教師在課堂教學中必須改變那種對教材的完全依賴及照本宣科的做法。

1.重視教材，提倡“咬文嚼字”，避免“概念不清”，反對強記硬背。

初中數(shù)學教材十分重視知識敘述的嚴謹性，強調(diào)邏輯順序，后文知識的陳述多以前文知識為基礎(chǔ)，環(huán)環(huán)緊扣，層層遞進，特別是數(shù)學概念每一字一句都十分嚴謹。提倡“咬文嚼字”，并不等于提倡死鉆牛角尖。學生對教材的充分利用應(yīng)當以宏觀把握為主，即掌握落實教材中的基本知識及方法，只有這樣才不至于“揀了芝麻丟了西瓜”。

數(shù)學概念是建立法則、定理的基礎(chǔ)，自然也是計算和證明的基礎(chǔ)。學生在數(shù)學學習上的許多毛病和錯誤常常與“概念不清”有緣。為了把概念講清、講活，使學生能理解、能表達、能應(yīng)用，可采取“欲進則退”的策略，先把概念講授的起點退到學生的生活經(jīng)驗或已有知識上去，然后，在這個堅實的基礎(chǔ)上，引導(dǎo)學生逐步抽象概括，上升到理性，使學生看到活生生的概念的形成過程，同時掌握住活生生的概念。再在這個基礎(chǔ)上強化本質(zhì)屬性，注意概念間的區(qū)分，加強概念的直接應(yīng)用，使其堅固。相反，如果就概念講概念，不肯后退一步，就只能使教學過程變得枯燥無味，得到的概念也只能是枯木朽枝。在這個基礎(chǔ)上，過早地過渡到法則和運算，數(shù)學學習就將失去生機，概念不清的情況必將隨時出現(xiàn)。

2.依托教材，取舍有度，邊學邊用，應(yīng)用到位。

學習的目的全在于應(yīng)用。學生學習數(shù)學概念和規(guī)律，在初步理解的基礎(chǔ)上，要盡快地運用，不是完全學好了再用，而是邊學邊用，在學的基礎(chǔ)上用，在用的過程中學，不斷循環(huán)，加深對所學知識的理解，逐步培養(yǎng)起運用知識的能力，進而形成熟練的技巧。

有的教師講課時，喜歡面面俱到。比如說，才講了因式分解的概念，學生還沒做練習，就對學生講：因式分解要分到底，不能半途而廢，比如……；因式分解要分成幾個因式的積的形式，不能再有和差形式，比如……；因式分解要看在什么數(shù)系的范圍內(nèi)進行，比如……。期望在一開始就想把因式分解各方面問題都交代清楚，畢其功于一役，這是違反學生認識規(guī)律的。就像學生學游泳，事先講點注意事項是需要的，但講多了沒用。最重要的是讓他們早點下水，在游泳中學會游泳。也許會喝兩口水，這時再叫上岸來，強調(diào)一下要注意什么，再讓他們?nèi)嵺`。總之，學生沒有實踐，你講得太多，他根本沒有體會。吃一塹，長一智，只有在學生練習的基礎(chǔ)上逐步引導(dǎo)，才能把他們的認識真正引向深化。

3.鉆研教材，總攬全局，把握概念的層次性，層層推進。

由于人們的認識總是逐步深入，由低級向高級發(fā)展的，因此初中數(shù)學教材對這些概念的闡述不是一次展開而是螺旋式上升的。有些概念需要深入鉆研教材，總攬全局，才能把握這種層次性。

例如：絕對值的概念，在初中由于學習有理數(shù)運算法則的需要，引入了有理數(shù)絕對值的概念：正數(shù)的絕對值是它的本身，零的絕對值是零，負數(shù)的絕對值是它的相反數(shù)。這是一種規(guī)定性的定義，初中學生由于抽象思維能力較差，很難理解它的意義。所以課本接著指出：“一個數(shù)的絕對值就是表示這個數(shù)的點離開原點的距離?！睂W生通過數(shù)軸檢驗后，確信了這個斷言的正確性，從而也就明白了絕對值的幾何意義，對于絕對值的概念獲得初步的理解。

到二次根式這一章，課文又指出，把絕對值與開平方運算聯(lián)系起來：“一個數(shù)的絕對值就是這個數(shù)二次冪的算術(shù)平方根”；在學過平面直角坐標系后，學生又看到，這不過是兩點距離公式的特例。這樣學生便由淺入深地認識到絕對值概念的層次性和多側(cè)面性，從而領(lǐng)會了它的實質(zhì)。

相反，如果我們在教學中缺乏層次結(jié)構(gòu)原則的指導(dǎo)，一個一個孤立地介紹概念，結(jié)果學生會在頭腦里不分層次地羅列一大堆概念，把從屬關(guān)系的概念看成并列關(guān)系。這樣的認知結(jié)構(gòu)不便于知識的存儲和提取，從而阻礙解題能力的提高。

因此我們在教學中應(yīng)該按照概念的層次性組織教學，使學生逐步認清概念的等級性和多側(cè)面性，既掌握概念的內(nèi)涵又掌握概念的外延，從而在頭腦中形成一個概念體系，使學生的認知結(jié)構(gòu)網(wǎng)絡(luò)化。

（三）概念教學方法的創(chuàng)新――完善課堂結(jié)構(gòu)，優(yōu)化思維過程，培養(yǎng)創(chuàng)新意識。

實施素質(zhì)教育的關(guān)鍵之一就是要加強對學生的創(chuàng)新教育，而初中數(shù)學的創(chuàng)新教育，重點定位于培養(yǎng)創(chuàng)新意識。課堂教學是培養(yǎng)學生創(chuàng)新意識的主渠道，事實證明，呆板、一成不變、過于陳舊的課堂教學模式已經(jīng)沒有生命力了。只有通過在教學方法上的創(chuàng)新，通過創(chuàng)設(shè)寬松和諧、主動自覺的學習環(huán)境，改善課堂結(jié)構(gòu)，優(yōu)化學生思維品質(zhì)，才能使學生的聰明才智最大限度地展現(xiàn)出來，從而展現(xiàn)教學上的高效率、高質(zhì)量。

概念教學要避免“滿堂灌”、“注入式”的陳舊教學模式，就要在概念教學方法上創(chuàng)新。在教學方法上創(chuàng)新，應(yīng)突出體現(xiàn)在問題提出和解決的方法上，即：教師提出問題的方法和引導(dǎo)學生善于提出質(zhì)疑的思維方法。概念教學的首要環(huán)節(jié)不是向?qū)W生展示概念，而是結(jié)合概念自身的特征為學生創(chuàng)設(shè)一系列巧妙問題情景，最大限度地調(diào)動學生的參與意識，訓(xùn)練其思維能力。下面從以下幾個方面進行說明：

1.挖掘原型，提出問題，自然導(dǎo)入。

數(shù)學概念大多從實際問題抽象出來，因而多可尋到實際背景。在概念教學中若能從學生的生活經(jīng)驗、身邊熟知的現(xiàn)象入手，挖掘出更切合學生認知規(guī)律，更能反映概念本質(zhì)的內(nèi)容原形，讓學生去體驗、去發(fā)現(xiàn)、去概括，不但可以激發(fā)學生的求知欲和興趣，而且是適應(yīng)教育創(chuàng)新的需要。下面就初中數(shù)學第四冊“函數(shù)”這一節(jié)的教學案例來進一步說明。

對“函數(shù)”這節(jié)課，某位教師是這樣導(dǎo)入新課的：先說明兩個變量之間具有某種對應(yīng)關(guān)系，除課本中兩個對應(yīng)的例子外，增加一個身邊的實例：你坐過摩天輪嗎？想一想，如果你坐在摩天輪上，隨著時間的變化，你離開地面的高度是如何變化的？如圖反映了旋轉(zhuǎn)時間t（分）與摩天輪上一點的高度h（米）之間的關(guān)系。

（1）據(jù)圖填表

（2）對于給定的時間t，相應(yīng)的高度h確定嗎？針對實例問：在運動過程中：①對于給定的時間t是否一定有一個高度h與之對應(yīng)？②任何一個時間都有幾個高度與之對應(yīng)？學生對于這種身邊的現(xiàn)象，會帶著濃厚的興趣來回答，且顯得輕松愉快。然后指出這是一個自然現(xiàn)象，就像牛頓看到蘋果落地而發(fā)明萬有引力定理一樣，我們也可從這一自然現(xiàn)象中得出一個十分有用的重要數(shù)學概念――“函數(shù)”。（至此“函數(shù)”有了一個生活中的原形，何為函數(shù)？又如何從實例中得出這一概念呢？學生們帶著問題，在期盼中進入下一階段。）

2.揭示本質(zhì)，自然聯(lián)系，培養(yǎng)直覺思維能力。

在概念教學中，對素材的選擇或處理不當往往會造成簡單的堆積，使聯(lián)系也顯得勉強，自然會影響到效果。對何為函數(shù)，不妨先從下面幾個角度來認識：（1）從字面看是設(shè)某變化過程中有兩個變量x，y，如果對于x在某一范圍內(nèi)的每一個確定的值，y都有唯一確定的值與它對應(yīng)，那么就說y是x的函數(shù)，x叫做自變量。（2）用直觀教具演示，如用多媒體課件演示剛才的實例。用直觀教具可增加數(shù)學的趣味性，加深對概念的印象，并使抽象的數(shù)學概念與生活接近了一大步，在潛移默化中，學生的直覺思維能力也得以培養(yǎng)。但需明確，直觀僅是過渡的工具。（3）從摩天輪運動的特點看，它是一種具有①②特征的特殊對應(yīng)，特殊在哪里？怎樣把實例的特征用數(shù)學語言表述出來而形成數(shù)學概念呢？促使學生去分析，去尋找適當?shù)臄?shù)學語言表述，使學生去分析，去尋找適當?shù)臄?shù)學語言表述，使學生從直覺印象逐漸向抽象化、數(shù)學化過渡，培養(yǎng)良好的數(shù)學意識。

3.聚焦信息，自然形成，培養(yǎng)概括能力。

概念反映事物一般的本質(zhì)特征，把感覺到的事物的共同特點抽象出來，舍去事物及其發(fā)展規(guī)律中與一般性無關(guān)緊要的具體內(nèi)容特征，再加以概括，便成為概念。讓學生參與分析問題，學習如何抓住本質(zhì)特征，使其身臨其境地感受實際生活現(xiàn)象數(shù)學概念化的過程，品嘗數(shù)學家發(fā)明創(chuàng)新般地喜悅，有利于切實發(fā)展概括能力，增強應(yīng)用意識及抓關(guān)鍵意識。

在教師適當引導(dǎo)下，讓學生對實例數(shù)學語言化：記t=（時間），h=（高度），“在摩天輪旋轉(zhuǎn)過程中”，記作“一種對應(yīng)方式”。再由問①②概括本質(zhì)特征：在摩天輪旋轉(zhuǎn)過程中，（時間）中“任何一個”，（高度）中“都有唯一”。讓學生表述，教師引導(dǎo)整理出正確完整的函數(shù)概念（培養(yǎng)概括的準確性），并及時引導(dǎo)學生分析概念的結(jié)構(gòu)，找出關(guān)鍵字眼：在摩天輪旋轉(zhuǎn)過程作用下，A中“任何一個”，B中“都有唯一”（有利于培養(yǎng)概括的敏捷性）。由此分析函數(shù)的特點并使學生看到數(shù)學概念可從現(xiàn)實生活中提煉而來，它離我們的生活并非太遙遠，使概念的到來不會覺得大突然，也使概念成為可以感受到的，具有“真實”意義的、可自然接受的概念。

（四）概念教學手段創(chuàng)新――“投”“機”取巧，常見常新，營造創(chuàng)新環(huán)境。

傳統(tǒng)的教學手段已經(jīng)很難有效輔助實現(xiàn)教學創(chuàng)新。投影儀、多媒體微機等在輔助教學中也已經(jīng)不再新奇，這些電化教學手段的使用，具有聲、光、形、色同時再現(xiàn)的特點，能變枯燥為生動，變靜態(tài)為動態(tài)，能夠?qū)χR加以形象化、主體化展開，在培養(yǎng)學生思維能力方面起著獨特作用。

1.利用多媒體設(shè)備，進行直觀演示和過程模擬，培養(yǎng)學生抽象思維能力。

教育心理學指出：直觀教學是培養(yǎng)學生抽象思維能力的重要手段，要建立牢固的數(shù)學概念和數(shù)學知識結(jié)構(gòu)，必須重視形象直觀在數(shù)學教學中的作用。傳統(tǒng)的課堂教學中，絕大多數(shù)教具不能靈活變化，缺乏形象直觀，可感性差，而計算機具有很高的運算速度和高分辨率以及完善的彩色繪圖功能，并可發(fā)音。利用計算機繪圖，可以通過計算機輸入設(shè)備向機器輸入各種圖形參數(shù)，使圖形千變?nèi)f化，這一點是任何其他直觀教具所無法比擬的。例如，在初中數(shù)學平面幾何教學中，利用微機的繪圖的功能的過程宏觀化，直觀可感，有助于加深對數(shù)學知識的理解。

2.自己動手，親身體驗，學生在實踐中形成數(shù)學概念。

多媒體輔助教學分課堂演示和學生實踐兩種教學模式。課堂演示以教師操作為主，教師將已編好的教學內(nèi)容通過教學網(wǎng)絡(luò)傳送到各終端屏幕，邊演示邊講解，邊提問邊驗證學生回答的結(jié)果正確與否。學生的實踐在教師指導(dǎo)下依照“學習數(shù)學教材內(nèi)容―建立數(shù)學模型―上機操作―歸納小結(jié)”的模式進行。教師通過教學網(wǎng)監(jiān)測各學生的操作情況，對做得好的通過教學網(wǎng)絡(luò)將其結(jié)果傳送到其他同學的屏幕上讓大家學習，對做得差的及時給予個別輔導(dǎo)。

下面是鞏固初三平面幾何“圓”的概念的一次多媒體課件展示課：教師先通過校園教學網(wǎng)讓學生復(fù)習畫定圓（已知圓心、半徑）的過程，在屏幕上畫出一個以O(shè)為圓心，R為半徑的圓。然后，通過提問，請學生用所學的數(shù)學概念指出畫法，并通過由教師操作驗證的方式在圓上作下列圖形：（1）過圓上一點A作圓的一條切線AM。教師按學生的回答（讓圖標到達A點并轉(zhuǎn)向與過A點的半徑垂直，然后前進，再后退）操作即得到所求的切線。（2）過點A作圓的一條弦，使之與所作的切線成60°角。這個問題開始使學生感到為難，“成角”這個問題好解決，只須讓圖標再前進到達A點，然后轉(zhuǎn)60°角就行了，關(guān)鍵是要圖標再走多遠才剛好到達圓周上，即弦長應(yīng)如何計算？在教師的啟發(fā)下，學生自己在本子上畫草圖，在假設(shè)已畫出來的圖中，若過圓心O作OE垂直弦AB于E，則根據(jù)圓的性質(zhì)可知弦長AB=2AE，而∠AOE等于弦AB所對圓心角的一半剛好等于弦切角，則在直角三角形AOE中，AE=AO，當教師按這一結(jié)果操作在屏幕上果然畫出了所求的弦時，學生們顯得格外興奮。（3）連結(jié)BO。此時學生們積極思考，各提“連法”。有的提議用定位命令讓圖標到達圖形中的相應(yīng)位置；有的主張用轉(zhuǎn)角再前進的方法。教師按其中一種方法操作，令圖標順時針轉(zhuǎn)角后，再前進R，圖標剛好到達圓心位置，連結(jié)成功！其余辦法留給學生們自己去實踐。（4）作出以AB為一邊的半圓上的圓周角。學生又開始思考，一種辦法是讓圖標前進R回到B點，反時針轉(zhuǎn)角，即指向與AB垂直，然后按假設(shè)已畫好的圖中直角三角形ABC的直角邊長的算法，令圖標前進R即達到C點，再令其順時針轉(zhuǎn)角，圖標即指向圓心，只須令其再前進R，即可大功告成。另一種辦法是讓圖標先從圓心到達C點，再連結(jié)CB，當然算法與前一種又有所不同，留給學生自己去作。教師演示完畢后讓學生自己實踐，要求畫出同樣的圖形，在學生操作過程中，教師通過校園教學網(wǎng)監(jiān)視各人的操作情況，對完成得好的及時將其結(jié)果傳送到大屏幕上讓大家觀賞。

三、實施的效果分析

1.通過實踐探索，我們探索出了一些有效的初中數(shù)學概念教學的途徑與策略，培養(yǎng)了學生學習初中數(shù)學基本概念的能力，促進了學生數(shù)學概念、數(shù)學計算和幾何證明學習的和諧發(fā)展。我們通過開設(shè)概念教學專題課程滲透，進行概念教學課外輔導(dǎo)、學生討論、師生討論等多種概念教學活動形式，有效地開展學生對初中數(shù)學基本概念的學習，促進了學生數(shù)學概念、數(shù)學計算和幾何證明學習的和諧發(fā)展，使學生學習數(shù)學知識的能力得到均衡發(fā)展。

2.培養(yǎng)了學生對初中數(shù)學基本概念的理解和領(lǐng)悟能力，使他們意識到數(shù)學概念來源于實際生活又具有高度的抽象性，提高了學生學習數(shù)學概念的能力和學業(yè)成績。通過近一年的實踐，學生在考試中同數(shù)學概念題相關(guān)的題得分得到增強，下面是對初三（3）、（4）班學生2004學年數(shù)學中考中同概念相關(guān)題的得分情況的一個調(diào)查統(tǒng)計：

從表中可看出，筆者所任教班級學生的與概念相關(guān)題的得分率明顯比年級平均水平高。在2008年的中考中，筆者所任教初三（3）班、（4）班在升學考中取得可喜成績：上線的5人中，最高分達118分，最低分也有109分，并且100分以上者達20多人。中考數(shù)學成績在同類學校中處于領(lǐng)先水平。

3.教師的概念教學觀念得到了初步轉(zhuǎn)變。經(jīng)過近一年實踐，教師的概念教學觀念得到了初步轉(zhuǎn)變。實踐教師自覺學習相關(guān)的教育學、心理學理論，學習初中數(shù)學概念教學的相關(guān)知識，領(lǐng)會課改精神，以培養(yǎng)學生的創(chuàng)新精神和實踐能力為重點，更新自己的教育觀念，在教學中，始終注意培養(yǎng)學生的參與意識和主體意識，打破傳統(tǒng)的“重計算和證明，輕概念”的教學模式，著力改變學生的概念學習方式，讓學生愛學、會學。同時，由于心理學與教育理論水平的提高，教師能不斷地汲取相關(guān)的成功經(jīng)驗，不斷地矯正自己的教學行為，從而為實現(xiàn)教學目標少走了許多彎路，減少了許多重復(fù)性的勞動。在實踐中，教師不斷地學習，更新自己的教育觀念，客觀上也為新課程的即將實施做好了理論和實踐上的準備。

參考文獻：

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［3］于永正.于永正課堂教學教例與經(jīng)驗.人民日報出版社.

［4］張武升.教育創(chuàng)新論.上海教育出版社.

篇2

后金融危機時代《西方經(jīng)濟學》在中國的教學目的是什么？這是思考《西方經(jīng)濟學》教學的前提。保羅·薩繆爾森和威廉·諾德豪斯先生認為，《西方經(jīng)濟學》教學目的是培養(yǎng)品行良好的資產(chǎn)階級社會公民或新一代資產(chǎn)階級經(jīng)濟學人，這一見解合理地提出了培養(yǎng)品行良好的公民或新一代經(jīng)濟學人的教學目的。不僅《西方經(jīng)濟學》教學有其前提，而且《西方經(jīng)濟學》本身也有其前提，只有明了《西方經(jīng)濟學》本身的前提，才能明了《西方經(jīng)濟學》的教學目的。保羅·薩繆爾森在《一個折中主義者的宣言》中稱自己的經(jīng)濟學思想是“有限的折中主義”，這一“有限的折中主義”的前提是“現(xiàn)代混合經(jīng)濟”[1]21,23，這就是一個證明《西方經(jīng)濟學》本身也有其前提的證據(jù)。根據(jù)社會存在決定意識的原理，《西方經(jīng)濟學》的前提是社會的人類生活于其中的經(jīng)濟制度，正如保羅·薩繆爾森所說：“漫游了經(jīng)濟學領(lǐng)地之后，我們的心得是，無論是無管制的資本主義制度還是過度管制的中央計劃體制，二者都不能有效地組織起一個真正現(xiàn)代化的社會。這一點已為經(jīng)濟史所證實。”[1]22同樣地，根據(jù)社會存在是歷史的產(chǎn)物的原理，社會的人類生活于其中的經(jīng)濟制度也是歷史的產(chǎn)物，這就是說，無管制的資本主義經(jīng)濟制度、過度管制的中央計劃體制和中國特色社會主義經(jīng)濟制度都是歷史的產(chǎn)物：第一，無管制的資本主義制度是歷史的產(chǎn)物。這是馬克思在其一生的政治經(jīng)濟學批判研究中反反復(fù)復(fù)地向人們證明的一個事實。資產(chǎn)階級經(jīng)濟學從根本上否認資本主義經(jīng)濟制度是歷史的產(chǎn)物，從而表明了其資產(chǎn)階級意識形態(tài)的屬性，英國經(jīng)濟學家凱恩斯就曾經(jīng)明確地表明了自己經(jīng)濟學理論的資產(chǎn)階級立場。第二，過度管制的中央計劃體制也是歷史的產(chǎn)物。林毅夫、蔡、李周在《中國的奇跡：發(fā)展戰(zhàn)略與經(jīng)濟改革》一書中認為，傳統(tǒng)的計劃體制形成的原因是政府在資金稀缺的條件下為了實現(xiàn)重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展的目標而做出的選擇，這就證明了過度管制的中央計劃體制也是歷史的產(chǎn)物。①第三，中國特色社會主義經(jīng)濟制度也是歷史的產(chǎn)物。1978年改革開放以來，中國人民選擇了中國特色社會主義制度，發(fā)展社會主義市場經(jīng)濟，這是實現(xiàn)人民自由幸福生活的必由之路。中國特色社會主義制度還在生成之中。馬克思指出，手推磨產(chǎn)生了封建主為首的社會，蒸汽磨產(chǎn)生了資本家為首的社會。改革開放以來，一方面，工業(yè)生產(chǎn)力和城市生產(chǎn)力有了大發(fā)展，另一方面也帶來了收入分配問題、環(huán)境問題等，這些問題的發(fā)生有其必然性，但也不是沒有可供減輕甚至避免這些問題的措施可用。馬克思提出的生產(chǎn)力決定生產(chǎn)關(guān)系原理，人們沒有摘要：在國家密切關(guān)注下，為進一步提高高校學生學習的時效性，教育部對高校課程的深化改革已經(jīng)全面推進。高校思想政治課的教學質(zhì)量是評定改革成功與否的重要標準，而高校思想政治課的教學評價又是評定教學質(zhì)量合格與否的重要標準，文章就高校思想政治課教學評價存在的問題進行分析，并提出了相應(yīng)的優(yōu)化對策。關(guān)鍵詞：思想政治課；教學評價；問題；對策中圖分類號：G641文獻標志碼：A文章編號：1002-2589（2015）21-0153-02徹底學會。我們學習《西方經(jīng)濟學》，一定要著眼于《西方經(jīng)濟學》本身，即我們生產(chǎn)和生活于變化中的經(jīng)濟制度，才能明了《西方經(jīng)濟學》的教學目的。

從人類史的角度看，正在生成中的中國特色社會主義經(jīng)濟制度與無管制的資本主義經(jīng)濟制度和過度管制的中央計劃體制比較起來，顯然是初升的太陽。后金融危機時代的意義在于，人們在見證了西方經(jīng)濟學在預(yù)防和應(yīng)對全球金融危機方面的缺陷之后，開始了進一步創(chuàng)新西方經(jīng)濟學思想和方法的過程，這是西方經(jīng)濟學的機會。后金融危機時代在中國傳授《西方經(jīng)濟學》的教學目的是培養(yǎng)有歷史感和創(chuàng)新能力的中國特色社會主義公民或新一代中國特色社會主義經(jīng)濟學人。學習《西方經(jīng)濟學》的中國大學生，只有明了人們生活于或者曾經(jīng)生活于其中的經(jīng)濟制度的歷史性（即無管制的資本主義經(jīng)濟制度、過度管制的中央計劃體制和正在生成中的中國特色社會主義經(jīng)濟制度的歷史性），從而有歷史感；只有明了經(jīng)濟制度的歷史性對新一代經(jīng)濟學人創(chuàng)新思維的挑戰(zhàn)，從而有創(chuàng)新能力，我們的《西方經(jīng)濟學》教學才能實現(xiàn)其教學目的。

二、教學內(nèi)容：中國經(jīng)濟問題引出的概念、方法和思想

教學內(nèi)容構(gòu)成教材，教材內(nèi)在地有邏輯推論與經(jīng)驗事實的一致和內(nèi)部邏輯的一致。根據(jù)社會存在決定意識的原理，“教材”也有兩個層次的含義：首先，當下人們生活于其中的正經(jīng)歷著變化的經(jīng)濟制度是《西方經(jīng)濟學》的第一手教材。其次，人們借以分析這些經(jīng)濟制度的概念、方法和思想是《西方經(jīng)濟學》的第二手教材。明了《西方經(jīng)濟學》的教學目的是培養(yǎng)有歷史感和創(chuàng)新能力的中國特色社會主義公民或新一代中國特色社會主義經(jīng)濟學人之后，我們討論一下《西方經(jīng)濟學》教材的選擇問題。在《西方經(jīng)濟學》教材的選擇上，就第一手教材而言，依據(jù)歷史的順序考察，它有三個方面的內(nèi)容：無管制的資本主義經(jīng)濟制度、過度管制的中央計劃體制和中國特色社會主義經(jīng)濟制度；依據(jù)最密切聯(lián)系原則，就中國的教師和學生而言，這第一手教材內(nèi)容的邏輯順序是中國特色社會主義經(jīng)濟制度、過度管制的中央計劃體制和無管制的資本主義經(jīng)濟制度。不僅如此，這三個內(nèi)容是相互關(guān)聯(lián)的，過度管制的中央計劃體制是中國特色社會主義經(jīng)濟制度生成的前提，而過度管制的中央計劃體制和中國特色社會主義經(jīng)濟制度都是在無管制的資本主義經(jīng)濟制度的挑戰(zhàn)中生長起來的，因此，這三個部分構(gòu)成一個整體。就第二手教材而言，因為過度管制的中央計劃體制和中國特色社會主義經(jīng)濟制度都是中國化的產(chǎn)物，而又是對無管制的資本主義經(jīng)濟制度的批判性研究的產(chǎn)物，所以，我們要選擇借以分析中國特色社會主義經(jīng)濟制度的概念、方法和思想作為《西方經(jīng)濟學》的第二手教材的內(nèi)容。對中國特色社會主義經(jīng)濟制度的分析必然表現(xiàn)為對一個個中國經(jīng)濟問題的分析，對一個個中國經(jīng)濟問題的分析又必然引向?qū)χ袊厣鐣髁x經(jīng)濟制度的概念、方法和思想及其體系的分析。顯然，最理想的教材是以中國特色社會主義經(jīng)濟制度為研究和敘述主體的教材，在研究和敘述這一主體的過程中不斷地回應(yīng)對過度管制的中央計劃體制和無管制的資本主義經(jīng)濟制度的經(jīng)濟分析。這樣的教材是我們努力的方向。有學者研究認為，可以借用西方經(jīng)濟學的分析工具研究中國改革有的問題，特別地，可以借用西方經(jīng)濟學的基本概念和基本方法研究中國改革中的政府行為及其對經(jīng)濟的影響問題，這些研究成果已經(jīng)在豐富和發(fā)展西方經(jīng)濟學，使西方經(jīng)濟學真正成為具有世界意義的經(jīng)濟科學。而筆者認為：第一，以中國經(jīng)濟問題引出的概念、方法和思想，即以中國特色社會主義經(jīng)濟制度為研究和敘述主體展開《西方經(jīng)濟學》教材；第二，中國的經(jīng)濟問題不同于歐美的經(jīng)濟問題，現(xiàn)在如此，將來也如此，因為中國的經(jīng)濟制度不同于歐美的經(jīng)濟制度，這就決定了我們可以參考借鑒但不可以直接選用引進版的歐美《西方經(jīng)濟學》教材[2]。

三、教學方法：鼓勵學生創(chuàng)新思維

篇3

Abstract：

Financial innovation is the breakthrough point of financial deepening .As a measure of control ，financial regulation can not only promote but also restrain the financial innovation .Different kinds of financial innovations demand different financial regulations. "game "interplay of the financial innovation and regulation promotes the development of financial industry simultaneously .

關(guān)鍵字：金融創(chuàng)新 金融監(jiān)管

我國已加入WTO。為了應(yīng)對WTO的挑戰(zhàn)，在激烈的市場競爭中生存與發(fā)展，各市場主體只有繼續(xù)深入進行體制改革，不斷創(chuàng)新，提高自身競爭力，才可能在競爭中立于不敗之地。金融是經(jīng)濟的核心。金融業(yè)的存在和發(fā)展對經(jīng)濟的是深遠的，而金融業(yè)的競爭又是異常殘酷的，因此各市場主體通過不斷地金融創(chuàng)新來維持競爭力。頻繁的創(chuàng)新對金融監(jiān)管提出了新的要求，金融監(jiān)管為了適應(yīng)這一變化也在不斷地調(diào)整，本文擬對金融創(chuàng)新與金融監(jiān)管二者之間的互動關(guān)系作初步的探討。

一． 金融創(chuàng)新的基本

1． 概念

創(chuàng)新這一概念是本世紀初美籍奧地利經(jīng)濟家約瑟夫˙熊彼特（Joseph Schumpeter）首次提出的。熊彼特使用“創(chuàng)新”一詞是用來定義將新產(chǎn)品、工藝、或制度引用到經(jīng)濟中去的第一次嘗試。20世紀70年代以來，金融領(lǐng)域發(fā)生了革命性的變化，人們將金融領(lǐng)域的這些變化稱之為金融創(chuàng)新。但是金融創(chuàng)新真正成為金融領(lǐng)域一種引人注目的現(xiàn)象并成為的對象，則是80年代的事。雖然金融創(chuàng)新是一個普遍接受并廣泛使用的概念，但直到為止，金融創(chuàng)新一詞在學術(shù)界依然沒有形成統(tǒng)一的認識。

阿諾德˙希爾金（Arnold Heertje）認為：創(chuàng)新，總的來說指所有種類的新的發(fā)展，金融創(chuàng)新則指改變了金融結(jié)構(gòu)的金融工具的引入和運用(。顯然，這個定義主要論及金融工具創(chuàng)新。大衛(wèi)˙ 里維林（David Lliewellyn）對金融創(chuàng)新如下定義：金融創(chuàng)新是指各種金融工具的運用，新的金融市場及提供金融服務(wù)方式的發(fā)展(。這個定義包括了金融創(chuàng)新的幾個方面內(nèi)容即工具的創(chuàng)新，市場的創(chuàng)新及服務(wù)的創(chuàng)新。我國著名經(jīng)濟學家厲以寧教授從目前的情況來談金融創(chuàng)新。他指出，金融領(lǐng)域存在許多潛在的利潤，但在現(xiàn)行體制下和運用現(xiàn)行手段無法得到這個潛在利潤，因此在金融領(lǐng)域必須進行改革，包括金融體制和金融手段方面的改革，這就叫金融創(chuàng)新(。在他看來金融創(chuàng)新顯然應(yīng)該包括金融體制創(chuàng)新，而且是一種極為重要的創(chuàng)新。

從以上論述中，我們可以看到，隨著人們對金融創(chuàng)新認識的深入，金融創(chuàng)新的定義也在發(fā)生變化，這種變化主要體現(xiàn)在金融創(chuàng)新的外延，即金融創(chuàng)新的分類上。綜上所述，我們認為所謂金融創(chuàng)新是指會引起金融領(lǐng)域結(jié)構(gòu)性變化的新工具，新服務(wù)方式，新市場以及新體制。

2． 理論基礎(chǔ)

金融創(chuàng)新是以金融深化理論，理性預(yù)期理論和利率平價理論為基礎(chǔ)的經(jīng)濟學范疇，下面就簡單闡述一下有關(guān)的基本理論。

篇4

關(guān)鍵詞：科技創(chuàng)新；經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)變；創(chuàng)新型經(jīng)濟；評價指標體系；判定標準

自十以來，我國的經(jīng)濟發(fā)展進入新常態(tài)，在新常態(tài)下發(fā)展的要素、動力以及方式等等都發(fā)生了深刻的變化時?？萍汲删蛪粝氩辉僦皇且痪鋸V告詞，而是真真切切的事實。然而，沒有創(chuàng)新的科技，是無用的科技，更確切的說是不能將其稱為科技?？萍寂c生俱來的具有創(chuàng)新的內(nèi)涵。科技創(chuàng)新則是將科學的新發(fā)現(xiàn)和新技術(shù)發(fā)明應(yīng)用在生產(chǎn)體系中，創(chuàng)造更多新價值的過程。科技創(chuàng)新是社會發(fā)展的必然要求，是民族復(fù)興的偉大動力，是推動歷史進程時代變遷的主要驅(qū)動力。

一、科技創(chuàng)新的內(nèi)涵

創(chuàng)新一詞的概念石油美籍奧地利裔經(jīng)濟學家約瑟夫?熊彼特，于1912年在《經(jīng)濟發(fā)展概論》中提出的。他認為創(chuàng)新是建立新的生產(chǎn)函數(shù)，將原有生產(chǎn)要素與原有的生產(chǎn)條件，重新組合進入原有的生產(chǎn)體系中。約瑟夫?熊彼特認為，創(chuàng)新是運用新的工具與新的方法的應(yīng)用，創(chuàng)造更多新價值。他認為創(chuàng)新是一個經(jīng)濟概念。到后來，隨著新技術(shù)的飛速發(fā)展，美國經(jīng)濟學家華爾特?羅斯托，將創(chuàng)新一次詞的概念重新定義為技術(shù)創(chuàng)新。再到20實際80年代末，隨著新技術(shù)的不斷出現(xiàn)，科學與技術(shù)創(chuàng)新越來越相互融合，界限也變得模糊不清。直到后來變成了科技創(chuàng)新。

根據(jù)上文可以看出，科技創(chuàng)新是一個人們不斷定義，隨著社會不斷發(fā)展的概念。這則概念的內(nèi)涵和外延是時代背景和經(jīng)濟現(xiàn)狀相互關(guān)聯(lián)的概念。從歷史來看，科技創(chuàng)新是科學和技術(shù)深度融合的概念，是社會高度發(fā)達的必然結(jié)果?？茖W的新發(fā)現(xiàn)和技術(shù)的新發(fā)明與市場應(yīng)用之間是相互依賴的關(guān)系，共同作用的結(jié)果，他們?nèi)呖梢孕纬梢粋€螺旋式的漸進的上升的過程。

二、從國際形勢出發(fā)談科技創(chuàng)新的必要性

從國際形勢出發(fā)分析科技創(chuàng)新。支撐起國家綜合國力的方面有很多，其中一項很重要，既是科技創(chuàng)新。在當今社會，科技創(chuàng)新可以更為深刻的體現(xiàn)出國家的綜合國力和核心競爭力?？萍紕?chuàng)新驅(qū)動社會發(fā)展。沒有科技的創(chuàng)新，國防實力得不到有效的提升，國家安全首先受到?jīng)_擊。其次，沒有科技創(chuàng)新，經(jīng)濟水平得不到持續(xù)的提高，沒有經(jīng)濟實力教育，醫(yī)療，衛(wèi)生事業(yè)得不到及時的跟進。民生問題得不到妥善的解決。長此以往，國內(nèi)則危機重重。經(jīng)濟全球化是一個不可逆轉(zhuǎn)的趨勢，特別是2008年美國次貸危機以來，全球的經(jīng)濟交織在一起，牽一發(fā)動全身。世界各國出于自身考慮，以及各國之間的差異較大，導(dǎo)致世界經(jīng)濟復(fù)蘇持續(xù)緩慢。記憶猶新的是，次貸危機發(fā)生，中國的出口滯銷，國家政策應(yīng)對及時，擴大內(nèi)需，家電下鄉(xiāng)政策的實施，將產(chǎn)品轉(zhuǎn)向國內(nèi)市場，才迅速的化解了美國的次貸危機帶來的國內(nèi)的危機。然而，在國際市場一味地打價格戰(zhàn)根本不是長久之計，在競爭中唯有具備核心競爭力才是關(guān)鍵。目前各國都在對自身經(jīng)濟的發(fā)展戰(zhàn)略進行籌劃，都將發(fā)展新能源和新材料作為新一輪的戰(zhàn)略部署，以信息網(wǎng)絡(luò)為基礎(chǔ)、大力發(fā)展生物產(chǎn)業(yè)、重視節(jié)能環(huán)保、研究低碳技術(shù)和發(fā)展綠色生態(tài)經(jīng)濟等等，作為新一輪發(fā)展的重中之重。加大投入資金，政策著力推進落實。相較于其他發(fā)達國家，我國在科技創(chuàng)新領(lǐng)域的投入相對薄弱。以日本為例，2013年創(chuàng)新科技投入占國民生產(chǎn)總的比重是中國的四倍。因此，不重視科技創(chuàng)新是能落后于時代進程。

三、從國內(nèi)形勢出發(fā)談科技創(chuàng)新的必要性

從我國國內(nèi)出發(fā)，中國的發(fā)展任務(wù)十分艱巨，目標是提高人民生活水平，實現(xiàn)中華民族的偉大復(fù)興，就必須堅定不移的走中國特色社會主義路線，堅持思想。發(fā)展和推進社會主義現(xiàn)代化都離不開科技的發(fā)展。發(fā)展必然創(chuàng)新，無創(chuàng)新得不到發(fā)展。

堅持科技創(chuàng)新是提高人民生活水平的必然要求。我國社會仍然處于社會主義發(fā)展的額初級階段，這要求我們必須堅持中國特色社會主義道路不變，堅持科技創(chuàng)新，堅持自主研發(fā)，堅持重點跨越，痛重兼顧等等。只有科技創(chuàng)新，才能制造新產(chǎn)品，滿足人民日益增長的物質(zhì)文化需求。

堅持科技創(chuàng)新是提升綜合國力的必然要求。中國自改革開放以來，不論是社會，經(jīng)濟，文化都得到了前所為有的告訴發(fā)展。從教育改革至今，培養(yǎng)了大批的高科技技術(shù)人才，國民素質(zhì)得到普遍提高。由于，中國特色社會主義經(jīng)濟的發(fā)展，中國經(jīng)濟迅猛發(fā)展，至今成為世紀第二大經(jīng)濟體，民生問題不斷地被解決，基礎(chǔ)建設(shè)的到完善。這對世界經(jīng)濟革命和科技革命提供了有利的人力資本和社會基礎(chǔ)。然而，盡管如此我國的科技創(chuàng)新能力仍然與發(fā)達國際相距甚遠。

堅持科技創(chuàng)新是國家政策的必然要求?！秶抑虚L期科學和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006-2020年）》要求我們必須堅持科技創(chuàng)新，這也是實現(xiàn)創(chuàng)新型國家的有效途徑。故此，科技改變生活，科技成就發(fā)展，我們應(yīng)當在新形勢下推進科技創(chuàng)新。

四、結(jié)語

在中國經(jīng)濟進入新常態(tài)的今天，人民的生活水平不斷提高，因此對物質(zhì)文化生活的要求也與日俱增。從國家提倡，全民創(chuàng)業(yè)，萬眾創(chuàng)新的政策中，不難發(fā)現(xiàn)，創(chuàng)新是一個國家必不可上的驅(qū)動力，是一個國家綜合實力不斷提升的助推力，是一個國家走向民族復(fù)興的不竭動力。故此，在經(jīng)濟新常態(tài)下，適應(yīng)經(jīng)濟新常態(tài)，社會新常態(tài)，文化新常態(tài)，注重科技創(chuàng)新，人文發(fā)展，大力發(fā)展創(chuàng)新人才隊伍，方能實現(xiàn)中華民族的偉大復(fù)興之夢。

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篇5

摘要：本文從企業(yè)管理的軟化和人性化趨勢出發(fā)，首次提出了企業(yè)概念管理的概念，并分別從企業(yè)組織形態(tài)、企業(yè)管理對象和企業(yè)管理方式等角度對企業(yè)管理的概念化趨勢的內(nèi)涵進行了探討

關(guān)鍵詞：概念管理；虛擬組織；網(wǎng)絡(luò)組織；概念化

伴隨著信息社會、知識經(jīng)濟社會的到來，傳統(tǒng)學科和新興學科均得到了迅猛的發(fā)展，管理學科作為一門僅有百年歷史的新學科其發(fā)展卻尤為突出。在現(xiàn)代經(jīng)濟條件下，伴隨著國民素質(zhì)的提高和社會政治、經(jīng)濟的發(fā)展，管理理論和實踐也在不斷創(chuàng)新。由于企業(yè)日益重視人性化管理,企業(yè)的管理重點、方式、手段等也在發(fā)生著深刻的變化。管理正在以硬管理為主走向以軟管理為主，企業(yè)管理出現(xiàn)軟化的趨勢，而這種人性化的、軟化的趨勢的出現(xiàn)實質(zhì)上預(yù)示著以實物管理為主的傳統(tǒng)管理方式正在向以價值、概念為主的現(xiàn)代管理方式過渡。

一、企業(yè)概念管理的內(nèi)涵

1、概念管理的定義。概念管理是指在社會經(jīng)濟、企業(yè)組織日益虛擬化的條件下，將管理對象、管理形式、管理手段以及管理組織形態(tài)本身等從客觀實體上升到一種代表各自價值去向的觀念，通過對觀念的管理來實現(xiàn)組織的各自目標的一種管理方式。概念管理不同于依靠投入強制性的制度和物質(zhì)手段的傳統(tǒng)管理，它主要依靠思想的灌輸和在同一組織中價值觀的認同以及感情的互動而形成的一種理念來使企業(yè)形成強有力的凝聚力和戰(zhàn)斗力。概念管理實際上是一種虛擬化的管理，但它仍要以傳統(tǒng)的組織結(jié)構(gòu)和形態(tài)為載體，以某種有形和無形的產(chǎn)品為依托，并要借助于現(xiàn)代化的科學和信息網(wǎng)絡(luò)技術(shù)，不過這種無形或有形的產(chǎn)品在消費者的心目中事實上只是一種“概念”產(chǎn)品。

2、企業(yè)管理概念化趨勢的內(nèi)涵。

（1）企業(yè)組織形態(tài)的概念化。傳統(tǒng)的企業(yè)組織形式在促進人類社會經(jīng)濟發(fā)展的同時，也帶來了環(huán)境污染、生態(tài)破壞以及企業(yè)組織與社會之間的矛盾。網(wǎng)絡(luò)組織作為一種企業(yè)與社會協(xié)調(diào)發(fā)展的新型企業(yè)組織模式，不僅使環(huán)境污染、生態(tài)破壞和企業(yè)組織與社會之間的矛盾問題得到合理解決，而且改變了傳統(tǒng)管理的剛性思維，實施開放式的柔性戰(zhàn)略，這使得企業(yè)在知識經(jīng)濟中的戰(zhàn)略視野開拓更加開闊。所謂企業(yè)組織的概念化是指企業(yè)借助于INTERNET設(shè)立虛擬櫥窗、虛擬展銷會、虛擬經(jīng)銷商等，使企業(yè)組織由實體走向概念化，并不斷完善其內(nèi)在功能。企業(yè)組織形態(tài)的日益虛擬化、網(wǎng)絡(luò)化，形成虛擬組織、網(wǎng)絡(luò)組織。虛擬組織（VirtualOrganization）是指為實現(xiàn)對某種市場機會的快速，通過互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)將擁有相關(guān)資源的若干獨立企業(yè)集結(jié)以及時的開發(fā)、生產(chǎn)、銷售的多樣化、用戶化的產(chǎn)品或服務(wù)而形成的一種網(wǎng)絡(luò)化的戰(zhàn)略聯(lián)盟經(jīng)濟共同體。至于網(wǎng)絡(luò)組織（NetworkOrganization），則是一種適應(yīng)知識社會、信息社會與組織創(chuàng)新要求的新型組織模式，它能使組織更好地適應(yīng)復(fù)雜、不確定的環(huán)境變化，是與現(xiàn)代市場經(jīng)濟條件下組織外界環(huán)境日趨復(fù)雜、變化日趨迅速的要求相適應(yīng)的。網(wǎng)絡(luò)化運營的跨國公司、虛擬國家、戰(zhàn)略同盟都是網(wǎng)絡(luò)的形式，小企業(yè)網(wǎng)絡(luò)是中小企業(yè)贏得協(xié)作競爭、多營優(yōu)勢的模式選擇，新興的虛擬組織、WEB公司都具有網(wǎng)絡(luò)組織的特征。網(wǎng)絡(luò)組織作為一種概念公司，將會隨著技術(shù)發(fā)展日趨成熟，人們對企業(yè)組織的認識也將從實體化本身向概念化轉(zhuǎn)變。

（2）企業(yè)管理對象的概念化。企業(yè)傳統(tǒng)管理的對象主要是人力、物力、財力、信息等實體要素，但隨著管理實踐的發(fā)展，將管理對象只停留在人力、財力、信息等實體本身是遠遠不夠的，這就要求對企業(yè)傳統(tǒng)管理的對象做進一步的研究。事實上通過對人力資源的研究，發(fā)現(xiàn)對人力資源的管理其實是對人的能力和潛力的管理與開發(fā)，對物的管理其實是對物的效能的管理和開發(fā)，對財力的管理其實是對投資行為和資金所蘊含的資本屬性的管理，這些上升為概念化的能力、知識、功效、屬性等所蘊含的無形資產(chǎn)是巨大的，這將不僅在理論界，而且在實業(yè)界越來越成為管理和研究的重點。在實踐中，企業(yè)經(jīng)營者日益重視聲譽、價值、文化等無形資產(chǎn)的管理，這些概念化的管理對象對企業(yè)發(fā)展越來越重要。以企業(yè)管理對象的核心要素“人”為例，現(xiàn)代企業(yè)管理理論與實踐已不滿足于“經(jīng)濟人”、“社會人”、“復(fù)雜人”的人性假說了，出現(xiàn)了“觀念人”、“概念人”等更為虛擬化的人性假說。事實上，以自由、開放為特征的現(xiàn)代經(jīng)濟環(huán)境，使一些企業(yè)已經(jīng)意識到，人才的合理流動不僅是社會和市場經(jīng)濟發(fā)展的需要，也是企業(yè)創(chuàng)新和注入活力的需要，企業(yè)經(jīng)營者一味的把心思放到如何留住人才上是不現(xiàn)實的，也是不經(jīng)濟的，而應(yīng)當把重心放到優(yōu)秀人才給企業(yè)所創(chuàng)造的人格化的企業(yè)文化、企業(yè)精神上。信息資源作為信息社會現(xiàn)代企業(yè)重要的管理對象，其概念化的特點也是顯而易見的。總之，管理對象的概念化必將導(dǎo)致管理科學的發(fā)展走向一個新的階段。

（3）企業(yè)管理方式的概念化。由于受傳統(tǒng)企業(yè)組織和管理對象的觀點的束縛，一般企業(yè)在管理方式的創(chuàng)新和發(fā)展方面總是站在傳統(tǒng)經(jīng)濟學基礎(chǔ)上認識管理方式的變革。筆者認為，傳統(tǒng)的管理方式對企業(yè)內(nèi)部環(huán)境下或許還有用武之地，但對于經(jīng)濟全球化、知識經(jīng)濟和信息社會到來的今天，對以競爭日趨激烈的現(xiàn)代化市場經(jīng)濟主宰全球的時代背景之下，企業(yè)組織的外部的管理控制靠傳統(tǒng)的經(jīng)營方式很難取得佳績。適應(yīng)不斷變化的內(nèi)外環(huán)境的網(wǎng)絡(luò)組織的出現(xiàn)，以及企業(yè)組織日益對管理對象無形化、價值化、概念化認識的發(fā)展必然導(dǎo)致管理方式的轉(zhuǎn)變。首先是其經(jīng)濟學基礎(chǔ)從傳統(tǒng)的信息經(jīng)濟學向注意力經(jīng)濟學、虛擬經(jīng)濟學發(fā)展，在以計算機網(wǎng)絡(luò)為基礎(chǔ)的信息社會，信息不是真正稀缺的資源，它能通過INTERNET等各種物質(zhì)的技術(shù)的手段獲得，甚至會過剩，但人的注意力和虛擬產(chǎn)品卻是真正的稀缺資源，這也正是現(xiàn)代企業(yè)和一些新興的電子商務(wù)企業(yè)越來越重視顧客管理、服務(wù)管理的原因所在。目前，以網(wǎng)絡(luò)為基礎(chǔ)的新經(jīng)濟其實質(zhì)就是注意力經(jīng)濟，在這種社會形態(tài)中，最重要的資源不是傳統(tǒng)意義上的貨幣資本，而是注意力。注意力正在成為“虛擬經(jīng)濟的硬通貨”，與此同時，虛擬產(chǎn)品的市場正在不斷擴大。所謂虛擬產(chǎn)品是以傳統(tǒng)的產(chǎn)品實體為載體，在此基礎(chǔ)上在消費者心目中所形成的品味、潮流、時代感、服務(wù)等后續(xù)產(chǎn)品，雖然它是傳統(tǒng)有形或無形產(chǎn)品的衍生物，但隨著社會的發(fā)展和消費結(jié)構(gòu)層次的變化，這種傳統(tǒng)產(chǎn)品的衍生物在消費者和顧客心目中的地位逐漸占據(jù)中心地位，在以市場為導(dǎo)向的企業(yè)經(jīng)營管理人員對消費者市場的這一變化不能視而不見，這就要求管理、營銷方式與之相適應(yīng)。

二、企業(yè)概念管理展望

概念管理思想雖然還在不斷的完善和發(fā)展時期，但它的實踐卻有近十年之久，自九十年代伴隨著計算機網(wǎng)絡(luò)等信息技術(shù)的發(fā)展和信息革命時代的到來就已興起。進入二十一世紀，市場經(jīng)濟全球化和跨國公司得到了進一步的發(fā)展，社會產(chǎn)品本身無論在數(shù)量上還是在質(zhì)量上都比以往更加豐富，大多數(shù)產(chǎn)品已由賣方市場變?yōu)橘I方市場，同時由于企業(yè)間接國際交流加深，技術(shù)信息管理方法的傳播更加迅速，使得產(chǎn)品差別化越來越少，以傳統(tǒng)的產(chǎn)品本身去拓展市場越來越困難，企業(yè)只有通過對傳統(tǒng)產(chǎn)品的功效進行延續(xù)、衍生將產(chǎn)品上升到“概念”層次來吸引消費者和投資者的注意力，擴大企業(yè)的有形市場和無形市場。實現(xiàn)這一目標，首先需要組織再造、組織創(chuàng)新。虛擬組織、網(wǎng)絡(luò)組織作為適應(yīng)各種環(huán)境的新型組織形態(tài)，將成為組織再造、組織創(chuàng)新的必然趨勢。其次，需要管理對象和組織目標的再造和再認識，無論是對企業(yè)內(nèi)部的人、財物、信息的管理，還是對企業(yè)組織內(nèi)部的產(chǎn)品、市場、顧客的管理都需要重新定位和組織。真正能給組織帶來利潤的市場的不是管理對象本身，而是這些對象所蘊含著的一些無形的“概念”，這些概念如知識、有效信息、技術(shù)、企業(yè)文化、價值觀、聲譽等，一旦借助于其載體，如企業(yè)員工、企業(yè)組織、企業(yè)營銷網(wǎng)絡(luò)等而轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力，將給企業(yè)帶來的利潤是巨大的，是其他同類企業(yè)無法超越的，要比技術(shù)領(lǐng)先而占領(lǐng)的市場制高點更加鞏固，這一點已被一些新興的網(wǎng)絡(luò)公司首先意識到并取得成功。隨著市場經(jīng)濟全球化的不斷發(fā)展，這一點必將會被越來越多的企業(yè)意識到。另外，還需要營銷管理方式的再造和創(chuàng)新。營銷方式的概念化趨勢將在一些傳統(tǒng)組織向現(xiàn)代網(wǎng)絡(luò)組織轉(zhuǎn)變的過程中表現(xiàn)的更加突出，概念營銷方式將成為在未來以知識經(jīng)濟為主的社會中的重要營銷方式。當然，“概念”營銷的關(guān)鍵在于獲得消費者持續(xù)的注意力，若企業(yè)組織完全脫離其載體，如產(chǎn)品和其提供的服務(wù)等，只是搞些文字游戲，或一些虛假的熱點新聞來追求其轟動效應(yīng)，這只會是曇花一現(xiàn)，最終只會導(dǎo)致失敗。這些所創(chuàng)造的概念事實上并不是虛擬、虛構(gòu)出來的，它實質(zhì)上是企業(yè)在探尋組織實體要素的原動力過程中產(chǎn)生的，這些“概念”加深了我們對企業(yè)組織實體要素的再認識，從這一點上講，概念管理的提出將會對未來組織的發(fā)展帶來一場思想上的革命，將會對企業(yè)組織的發(fā)展提供一條新的經(jīng)營理念和思路。

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篇6

［關(guān)鍵詞］企業(yè)理論；實體資本；虛擬資本；企業(yè)黑箱；道哲學；陰陽

作者簡介：徐 鳴（1956―），男，江西財經(jīng)大學當代財經(jīng)雜志社（南昌，330013），研究員。研究方向：現(xiàn)代企業(yè)理論與企業(yè)管理。

企業(yè)是什么？企業(yè)的邊界在哪里？當我們回顧企業(yè)理論的歷程，企業(yè)猶如一個深不可測的“黑箱"，各派學術(shù)觀點眾說紛紜，以至于張五常說：“我們不知道企業(yè)究竟是什么”。［1］要打開企業(yè)這個“黑箱"，我認為中國的“道”哲學為我們提供了方法論工具，那就是順應(yīng)“陰陽”。在當代，企業(yè)的資本構(gòu)成正在發(fā)生質(zhì)的變化，特別是在知識型企業(yè)中，“陽”性的物質(zhì)資本比重在不斷下降，“陰”性的人力資本、智力資本比重越來越大，并在企業(yè)中起主導(dǎo)作用。

一、新古典企業(yè)理論：企業(yè)是一個利潤最大化“黑箱”

新古典企業(yè)理論是與古典企業(yè)理論一脈相承的。從道家的觀點分析，古典企業(yè)理論和新古典企業(yè)理論都是從“陽”的視角來分析企業(yè)本質(zhì)，立足于企業(yè)的“有形”資源和“實體資本”因素的組織和協(xié)調(diào)，重視企業(yè)外部因素的影響，企業(yè)內(nèi)部“陰”性的“無形”資源和“虛擬資本”的因素被忽視了。

(一)古典企業(yè)理論

亞當•斯密雖然在《國富論》中，從來沒有直接論述企業(yè)理論，但他以“別針工廠”的例子說明了分工協(xié)作能促進工廠生產(chǎn)效率的提高，從而暗示了企業(yè)為什么存在與發(fā)展原因。既然分工協(xié)作導(dǎo)致企業(yè)不斷地發(fā)展，那么企業(yè)的規(guī)模是不是會一直擴大下去嗎?斯密認為企業(yè)的規(guī)模不會持續(xù)地擴大，它將受地區(qū)消費結(jié)構(gòu)以及市場范圍的限制，為此，他專門在《國富論》中寫了“論分工受市場范圍的限制”一章。他指出，當市場規(guī)模很小時，分工會導(dǎo)致分工的企業(yè)生產(chǎn)出來的產(chǎn)品無法進行交換，進而影響效益的提高。［2］所以, 斯密在討論分工的同時，也描述了分工的協(xié)調(diào)機制――市場，由于“看不見的手”的自發(fā)力量，使每個人都為自己利益最大化行動的同時，使人們的交互行為達到和諧的效果。

(二)新古典企業(yè)理論

以馬歇爾為代表的新古典企業(yè)理論把企業(yè)看作一個“黑箱"，從“黑箱"的一端投入土地、資本與勞力等生產(chǎn)要素，從“黑箱"的另一端輸出產(chǎn)品。在這種前提下，企業(yè)被定義為：將若干投入轉(zhuǎn)化為產(chǎn)出的生產(chǎn)經(jīng)營性組織。企業(yè)被視為單純的生產(chǎn)者廠商，實現(xiàn)利潤最大化是它的唯一目標。為了實現(xiàn)這個目標，理性的生產(chǎn)者在能夠獲得市場完全信息的前提下，根據(jù)技術(shù)、市場需求和競爭環(huán)境等約束條件有效地組織生產(chǎn)，從而實現(xiàn)利潤最大化。在這種條件下，企業(yè)的生產(chǎn)函數(shù)被定義為：在技術(shù)水平不變的情況下，廠商在一定時期內(nèi)使用可能的生產(chǎn)要素組合與所能生產(chǎn)的最大產(chǎn)量之間的關(guān)系。這樣，企業(yè)的內(nèi)部運行就如一個“黑箱”，從而企業(yè)唯一的功能是根據(jù)邊際替代原則對生產(chǎn)要素進行最優(yōu)組合，實現(xiàn)最大的產(chǎn)量或最低的生產(chǎn)成本。為了實現(xiàn)利潤最大化，企業(yè)必須在邊際成本等于邊際收益的點上作出生產(chǎn)決策，從而實現(xiàn)企業(yè)資源的最優(yōu)配置。

新古典企業(yè)理論放棄了社會生產(chǎn)關(guān)系和經(jīng)濟制度的影響，單純從“陽”性生產(chǎn)因素―― 物質(zhì)資本的方面上分析企業(yè)的生產(chǎn)運營，企業(yè)存在的意義就在于提供物質(zhì)產(chǎn)品滿足市場的需求。新古典企業(yè)理論忽略了企業(yè)內(nèi)部的管理和組織對于企業(yè)獲利能力的影響，因為管理和組織屬于無形的“陰”性生產(chǎn)因素，在當時的社會經(jīng)濟條件下，人們還沒有認識到管理和組織的重要性，而把物質(zhì)生產(chǎn)放在第一位。企業(yè)的概念只是為了把生產(chǎn)過程與消費過程分開，只是為了區(qū)分生產(chǎn)者與消費者理論含義的不同。在這種理論中企業(yè)所需要的就是勞動、資本、土地等幾類生產(chǎn)要素，并以之來決定分配關(guān)系。在新古典企業(yè)理論中，企業(yè)只是一個生產(chǎn)單位而已，當然它也可以是一個人的單位。

新古典企業(yè)理論認為：企業(yè)的生產(chǎn)屬性是企業(yè)性質(zhì)中最基本也是最重要的屬性，但只是簡單地將企業(yè)視作一個生產(chǎn)函數(shù)，未能認識到企業(yè)所扮演的社會角色以及企業(yè)內(nèi)部或企業(yè)與外部的聯(lián)系問題。新古典企業(yè)理論還把企業(yè)看作是同質(zhì)的，決定企業(yè)的活動邊界和生產(chǎn)率的變量是外生的。嚴格的“供給――需求"分析框架是靜態(tài)的，這樣，企業(yè)自身的交易性質(zhì)和能力問題被完全忽視了。

二、現(xiàn)代企業(yè)契約理論：企業(yè)是一組交易契約的集合

新古典企業(yè)理論長期在理論界起支配地位，直至科斯（Coase）提出了交易成本的概念，并形成新制度經(jīng)濟學和現(xiàn)代企業(yè)契約理論，才標志新古典經(jīng)濟學及其企業(yè)利潤最大化的“黑箱"論面臨了前所未有的挑戰(zhàn)。

從道家的觀點來看，新制度經(jīng)濟學和現(xiàn)代企業(yè)契約理論的出現(xiàn)，經(jīng)濟學家的目光已經(jīng)從企業(yè)的“陽”――“有形”和“實體資本”因素轉(zhuǎn)向企業(yè)的“陰”――“無形”和“虛擬資本”因素了。因為交易本質(zhì)上指的是所有權(quán)的轉(zhuǎn)移，體現(xiàn)的是一種人們之間的“無形”關(guān)系，交易費用可以認定為企業(yè)中的一類“虛擬資本”。所以我認為，新制度經(jīng)濟學和現(xiàn)代企業(yè)契約理論主要是從“陰”――“無形”和“虛擬資本”的視角來探索企業(yè)的本質(zhì)。

關(guān)于交易成本的概念，最早康芒斯對交易的理解是全面而深刻的，他認為交易指的是所有權(quán)的轉(zhuǎn)移，也即人與人之間的互動。包括：（1）買賣交易，即作為市場上平等主體的買賣雙方的交易；（2）管理交易，即企業(yè)內(nèi)部各級管理人員的交易，主要是上、下級之間命令與服從關(guān)系；（3）限額交易，即企業(yè)或組織對個人進行的各種交易。康芒斯指出:“這些交易都是機能上的相互依賴，它們共同構(gòu)成了我們稱之為‘運行中的機構(gòu)’的整體。交易本質(zhì)體現(xiàn)的是一種人們之間的關(guān)系，企業(yè)的存在必然會與外界發(fā)生各種交易與聯(lián)系，沒有交易的企業(yè)不能稱其為企業(yè)?！保?］但在康芒斯后人們的注意力一直在生產(chǎn)方面,忽略了交易問題。

直到科斯在1937年發(fā)表了《企業(yè)的性質(zhì)》一文，并在40 年后引起經(jīng)濟學界對資源配置方式進行重新思考,人們才注意到交易問題的重要性。科斯通過引入“交易成本”這一全新范疇，彌補了新古典企業(yè)理論以利潤最大化作為終極目標，脫離企業(yè)現(xiàn)實狀況的缺陷。科斯指出，迄今為止對企業(yè)的起源所給出的解釋都是有缺陷的。特別是，企業(yè)的存在不能用“斯密”式的勞動分工用語來說明。雖然勞動分工自然會產(chǎn)生對某種整合力量的需要，但是由于價格機制可以滿足這一需要，那么需要企業(yè)家控制的是什么呢？科斯對企業(yè)中權(quán)威命令替代價格機制的解釋是，后者這一協(xié)調(diào)機制比前者具有成本節(jié)約的優(yōu)勢：“建立一個企業(yè)是有利可圖的主要原因似乎是，使用價格機制是有成本的”。［5］按照科斯的觀點，這些成本包括，營銷（或契約）成本、使用價格機制的成本（其中包括搜尋和談判成本）。他指出行政機制（科層企業(yè)組織）和市場機制是兩種可以相互替代的協(xié)調(diào)生產(chǎn)手段，企業(yè)的存在與否在于它究竟能在何種程度上替代價格機制，替代的效率邊界取決于交易成本的節(jié)約程度。［5］

科斯認為，當在企業(yè)內(nèi)部組織一筆交易的邊際成本，等于在市場上組織同樣一筆交易的邊際成本時，企業(yè)的邊界達到最大。企業(yè)契約之所以能夠節(jié)約交易成本，是因為直接通過市場組織生產(chǎn)，某一生產(chǎn)要素需要與同它協(xié)作的生產(chǎn)要素簽訂一系列契約，而通過企業(yè)家權(quán)威組織生產(chǎn)，這種生產(chǎn)要素只需要與企業(yè)家簽訂一份契約，“一系列契約被一個契約替代了”［5］，發(fā)現(xiàn)相對價格的交易費用就大大降低。因此，企業(yè)組織是市場機制的替代物。市場交易費用與組織協(xié)調(diào)管理費用相等的均衡水平確定了組織的邊界，企業(yè)成長的動力就在于節(jié)約市場交易費用。

科斯之后，威廉姆森（OWilliamson）、克萊因（Klein）、格羅茨曼和哈特（Grossman ＆ Hart）等試圖從不同側(cè)面進一步完善和發(fā)展交易成本理論。他們以交易為基本分析單位，觀察企業(yè)內(nèi)部的交易、契約和組織結(jié)構(gòu)，將企業(yè)作為資源配置的機制，強調(diào)其交易屬性，在假定交易形式不影響生產(chǎn)過程的前提下，側(cè)重于從企業(yè)能降低交易成本的角度對企業(yè)的本質(zhì)和邊界進行闡釋?？扑辜捌渥冯S者的交易成本理論、契約理論、理論、資產(chǎn)專用性理論、產(chǎn)權(quán)理論等統(tǒng)稱為現(xiàn)代企業(yè)契約理論。

現(xiàn)代企業(yè)契約理論雖然對新古典企業(yè)理論提出了挑戰(zhàn)，它注意了企業(yè)的交易性，但它忽略了企業(yè)的生產(chǎn)性，它在指責新古典企業(yè)理論是“利潤最大化黑箱”的同時，自己卻陷入了“交易成本最小化黑箱”。［6］對照康芒斯交易的概念，現(xiàn)代企業(yè)契約理論對企業(yè)內(nèi)部交易的性質(zhì)與特征進行了深入地研究，但對于企業(yè)外部也即市場交易成本的研究與關(guān)注則相對缺乏。尤其是隨著知識經(jīng)濟的出現(xiàn)與發(fā)展，市場上出現(xiàn)了多種基于合作的企業(yè)組織形式――企業(yè)戰(zhàn)略聯(lián)盟和虛擬企業(yè)，這是現(xiàn)代企業(yè)契約理論無法作出解釋的。

三、演化經(jīng)濟學企業(yè)理論：企業(yè)是資源與能力的創(chuàng)新組織

演化經(jīng)濟學的基礎(chǔ)是動態(tài)演化的有機世界觀，20世紀80年代其發(fā)展成為西方經(jīng)濟學中一個富有生命力的新流派。與主流經(jīng)濟學相比，演化經(jīng)濟學以適應(yīng)行為（包括慣例和創(chuàng)新行為）代替了理，以有序結(jié)構(gòu)代替了均衡結(jié)構(gòu)，以漸變和突變代替了靜態(tài)不變，在經(jīng)濟學理論上進行了重大突破。演化經(jīng)濟學體系以“新奇"為研究中心，強調(diào)經(jīng)濟的演化過程包含著周期性出現(xiàn)的新奇和創(chuàng)造性，并由此產(chǎn)生和維持制度、規(guī)則、商品和技術(shù)的多樣性。

(一)熊彼特：“創(chuàng)造性毀滅”論

熊彼特（Joseph Schumpeter）是演化經(jīng)濟學的鼻祖，演化經(jīng)濟學作為一個獨立的理論分支而出現(xiàn)應(yīng)歸功于他對創(chuàng)新過程的研究。熊彼特認為:資本主義本質(zhì)特征就是創(chuàng)新，創(chuàng)新是“企業(yè)家對生產(chǎn)要素的新的組合"，是一個“創(chuàng)造性毀滅"的過程。借用生物學，熊彼特把不斷地從內(nèi)部徹底變革的經(jīng)濟結(jié)構(gòu)，不斷地毀滅舊產(chǎn)業(yè)、創(chuàng)造新產(chǎn)業(yè)稱作“產(chǎn)業(yè)突變”，認為這種創(chuàng)造性毀滅過程是資本主義的基本事實。這種觀點非常類似于生物學中“間斷均衡”的生物進化理論。熊彼特認為經(jīng)濟發(fā)展的質(zhì)變可以是漸近的，也可以是非連續(xù)的。［7］

熊彼特在《經(jīng)濟發(fā)展理論》中寫道，我們應(yīng)當“僅僅把經(jīng)濟生活中不是外部強加給它的而是內(nèi)部自發(fā)的變化”理解為“發(fā)展”。［7］他認為，主要的發(fā)展過程就是“實現(xiàn)新的組合”，而且在競爭的經(jīng)濟中，“新的組合意味著競爭性地消滅舊的組合”。實現(xiàn)新組合的是企業(yè)家，所謂企業(yè)家，并不是一種職業(yè)或工作，而是創(chuàng)造性運用資源組合的獨特能力。企業(yè)家的活動就是一系列創(chuàng)造，正是它們造成了不間斷的競爭性經(jīng)濟重組活動和經(jīng)濟增長。企業(yè)家心理活動的變化導(dǎo)致創(chuàng)新活動的變化并進而導(dǎo)致總體性經(jīng)濟波動。［8］

熊彼特“創(chuàng)造性毀滅"的創(chuàng)新理論為后來學者研究企業(yè)的動態(tài)能力理論提供了思路，他對競爭過程的基本性質(zhì)予以重新定義：實質(zhì)性的市場競爭不是價格競爭，而是創(chuàng)新競爭，他的“創(chuàng)造性毀滅"觀點，“非連續(xù)歷史跳躍"觀點是對邊際替換概念的否定，其與《易經(jīng)》“日新之謂盛德”的思想不謀而合，是從求新求變中去發(fā)現(xiàn)去創(chuàng)新。［9］而從當代經(jīng)濟學來看“創(chuàng)造性毀滅"的源泉來自于企業(yè)的“人力資本”和“智力資本”。

熊彼特使我們明白了，以企業(yè)為主體的創(chuàng)新是經(jīng)濟進化的發(fā)動機，企業(yè)具有超越外部經(jīng)濟條件的自主能力，而且能夠塑造市場條件。熊彼特還把創(chuàng)新和發(fā)明分開。他認為，雖然大多數(shù)創(chuàng)新可以追溯到過去的某個發(fā)明，但創(chuàng)新并不一定來自發(fā)明，發(fā)明亦不一定必然引起創(chuàng)新，發(fā)明對分析經(jīng)濟變遷過程并不重要，它是一個外生性因素，而創(chuàng)新是一個內(nèi)生性因素。熊彼特關(guān)于創(chuàng)新和發(fā)明的區(qū)分，既推動了技術(shù)進步的理論發(fā)展，又加快了技術(shù)創(chuàng)新的實證研究。而我認為熊彼特暗示了：企業(yè)的創(chuàng)新和發(fā)明都源于企業(yè)的“虛擬資本”――發(fā)明起源于企業(yè)“智力資本”，而創(chuàng)新起源于企業(yè)“人力資本”。

(二)彭羅斯：“資源―能力”二分法

艾迪斯•彭羅斯(Edith Penrose)于1959年出版了《企業(yè)成長理論》。在這本書中她進一步深入研究企業(yè)成長問題并提出了企業(yè)內(nèi)生成長論的思想。彭羅斯的企業(yè)成長理論最具革命性的貢獻在于將“資源"與“服務(wù)（能力）"區(qū)分開來，提出了“資源―能力"二分法，并明確地將“服務(wù)（能力）"界定為企業(yè)成長的源泉。這體現(xiàn)了中國哲學中的“陰陽”分析方法，其將“陽”的“資源"與“陰”的“服務(wù)（能力）"區(qū)分開來，這為以后的企業(yè)資源基礎(chǔ)論、企業(yè)核心能力論、企業(yè)動態(tài)能力論等理論奠定了學術(shù)基礎(chǔ)。

從“陰”的視角來看，在彭羅斯那里，企業(yè)的生產(chǎn)機會主要來自于企業(yè)內(nèi)部的未利用服務(wù)，而這種服務(wù)能夠為企業(yè)帶來擴張。因此，企業(yè)成長是內(nèi)生性的，企業(yè)成長的源泉就是企業(yè)內(nèi)部資源所形成的服務(wù)（能力）。彭羅斯認為，服務(wù)分為企業(yè)家服務(wù)和管理服務(wù)，企業(yè)家服務(wù)用以發(fā)現(xiàn)機會，管理服務(wù)用來實現(xiàn)擴張。而真正有進取心的企業(yè)家不把需求看作給定的，而看成是它應(yīng)當能夠創(chuàng)造的。［10］

彭羅斯認為,對于企業(yè)而言，資源是企業(yè)為自己使用而購買、租借或生產(chǎn)的有形物品，以及使這些資源得以高效運行的雇員，這屬于企業(yè)“陽”的方面；而服務(wù)是這些資源創(chuàng)造出來的，為企業(yè)生產(chǎn)運作做出貢獻。一種資源可以被看作可能的服務(wù)流，而這屬于企業(yè)“陰”的方面。由于服務(wù)（能力）只能產(chǎn)生于資源的使用過程，“陰陽和合”從而使每個企業(yè)的能力是獨特的、異質(zhì)的。

彭羅斯強調(diào)了能力的默示性和難以捉摸的性質(zhì),認為許多知識是不能被正式傳授或通過語言進行交流的，而只能在“干中學”進行傳遞。這顯然是表達了“人力資本”和“智力資本”這類企業(yè)中的“虛擬資本”問題，盡管她沒有用“人力資本”和“智力資本”這個概念。她認為：“‘企業(yè)’必須被賦予比企業(yè)理論中的‘企業(yè)’更多的屬性，而這些屬性的重要性，不能簡單地由成本和收益曲線來表示”。［17］

彭羅斯的觀點引發(fā)了學者們開始重視資源――能力與企業(yè)成長的關(guān)系,進而關(guān)注在無形資源與資源特性方面的研究，而這實質(zhì)上是把企業(yè)中的“虛擬資本”――“人力資本”和“智力資本”作為企業(yè)成長的源泉來研究。雖然彭羅斯早在1952年就對經(jīng)濟學中的生物學類比提出了批評，但內(nèi)生成長一直是演化經(jīng)濟學的基本框架，所以，霍奇遜（Hodgson）仍認為她屬于演化經(jīng)濟學派。［11］

(三)納爾遜和溫特：自然選擇理論

納爾遜和溫特（Nelson and Winter）批判地繼承了熊彼特的創(chuàng)新理論和西蒙（Simon）關(guān)于人類行為和組織行為的理論，在他們1982年的《經(jīng)濟變遷的演化理論》中，提出了一個吸收自然選擇理論和企業(yè)組織行為的綜合分析框架。［12］他們借用達爾文“自然選擇”的思想，認為在經(jīng)濟中，也有優(yōu)勝劣汰，適者生存的“自然選擇”， 其思想本質(zhì)與老子的“道法自然”思想不謀而合。他們認為，企業(yè)在市場中的競爭，也如物種競爭一樣,贏利的企業(yè)增長擴大，不贏利的企業(yè)收縮衰弱，直至被淘汰出局。企業(yè)要在競爭中立于不敗之地，需要不斷創(chuàng)新，擴大自己的優(yōu)勢和在行業(yè)中所占的份額，因此，創(chuàng)新是企業(yè)生存發(fā)展的根本原因。

納爾遜和溫特對新古典經(jīng)濟學的兩大理論支柱――利潤最大化和經(jīng)濟均衡進行了全面地批判，他們認為這兩個概念妨礙了新古典理論充分認識經(jīng)濟變遷的特點。納爾遜和溫特的演化理論認為，經(jīng)濟主體（特別是企業(yè)）的目標是追求利潤，但不是利潤最大化。他們受西蒙等人的影響，認為人的理性是有限的，這就使得企業(yè)的決策不能是最優(yōu)的，企業(yè)對自己選定的方案感到滿意即可，而這個方案不一定是最優(yōu)方案。納爾遜和溫特基于有限理性和知識的分散性強調(diào)了“慣例”概念?！皯T例”――我認為是起源于康芒斯對“習慣法”的論述，其內(nèi)涵與管理學的“智力資本”概念類似。［13］企業(yè)的生產(chǎn)計劃、價格確定、研究與開發(fā)資金的分配等都遵循以“慣例”為基礎(chǔ)的行為方式，而不是隨時計算最優(yōu)的解決方案。

納爾遜和溫特把每個企業(yè)的“慣例”看成是企業(yè)知識和經(jīng)驗的載體，由于“慣例”的無形特性，它實質(zhì)上體現(xiàn)為企業(yè)中的“虛擬資本”――“智力資本”。各個企業(yè)的“智力資本”之間存在一定的差異性，它們構(gòu)成企業(yè)之間相互區(qū)別的特征和異質(zhì)性。企業(yè)的“慣例”或“智力資本”是可以“遺傳”的，如果企業(yè)按照慣例運轉(zhuǎn)能夠獲得滿意的收益，那么這些“慣例” 或“智力資本”往往不會發(fā)生變化。但是，如果企業(yè)的運轉(zhuǎn)出現(xiàn)異常而使收益低于某一個限度時，企業(yè)將有可能對“慣例”或“智力資本”進行調(diào)整。

納爾遜和溫特提出了“搜尋”概念，把企業(yè)努力調(diào)整慣例的行為稱為“搜尋”。企業(yè)的研究開發(fā)活動以及市場開拓活動都屬于這種“搜尋”行為。［18］我認為，“搜尋”是在已知的技術(shù)和慣例中尋找適合自己需要的東西，這主要體現(xiàn)在“智力資本”的獲得上；而創(chuàng)新則是通過研究和開發(fā)去尋找原來沒有的技術(shù)和慣例，這主要體現(xiàn)在“人力資本”的激勵上。創(chuàng)新意味著改變原有的慣例，創(chuàng)新使創(chuàng)新者對非創(chuàng)新者有較大的優(yōu)勢，從而獲得較多的利潤。納爾遜和溫特還以企業(yè)擁有的智力資本對企業(yè)進行了分類?；凇皯T例”、“搜尋”、“創(chuàng)新”和“選擇環(huán)境”等概念，納爾遜和溫特對整個企業(yè)理論研究的基礎(chǔ)進行重構(gòu)，提出了經(jīng)濟演化理論，為演化經(jīng)濟學的進一步發(fā)展打下了基礎(chǔ)。

四、基于演化視角的企業(yè)理論

在前面我們提到彭羅斯的“資源―能力”二分法為以后的企業(yè)資源基礎(chǔ)論、企業(yè)核心能力論、企業(yè)動態(tài)能力論等理論奠定了學術(shù)基礎(chǔ)，由于它們都著眼于生物學的視角，注重于企業(yè)的內(nèi)生增長，所以，我將三者統(tǒng)列為演化企業(yè)理論學派，下面就這三派觀點作個簡要分析。

(一)菲爾特、巴尼的資源基礎(chǔ)論

資源基礎(chǔ)論是在彭羅斯內(nèi)生成長理論的基礎(chǔ)上，經(jīng)過沃納•菲爾特、巴尼等人的發(fā)展而形成。菲爾特于1984年在《戰(zhàn)略管理雜志》上發(fā)表的《企業(yè)資源基礎(chǔ)論》一文入選“年度最佳論文”之后, 資源基礎(chǔ)論獲得了應(yīng)有的重視。［14］菲爾特在文中借鑒了彭羅斯的觀點,明確提出了“資源基礎(chǔ)觀念”(RBV)一詞,視企業(yè)為一有形與無形資源的獨特組合而非產(chǎn)品市場的活動，認為以“資源”代替“產(chǎn)品”來進行企業(yè)戰(zhàn)略決策，對當代企業(yè)來說將更具有現(xiàn)實意義。我認為，這標志著將人們習慣的企業(yè)戰(zhàn)略思考由“陽”的“產(chǎn)品”觀念轉(zhuǎn)變?yōu)椤瓣帯钡摹百Y源”觀念, 其“資源”內(nèi)涵與彭羅斯的有形物品不同，是有形與無形資源的獨特組合，而更注重于無形資源，從而我將其作為“陰”來看。此種轉(zhuǎn)變將戰(zhàn)略制定的基礎(chǔ)由外部的“陽”的“產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)分析”,逐步轉(zhuǎn)移到內(nèi)在的“陰”的資源與能力分析的“資源基礎(chǔ)觀念”上。反映了企業(yè)戰(zhàn)略視角由產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的“實體資本”分析，逐步轉(zhuǎn)移到企業(yè)內(nèi)部的資源與能力的“虛擬資本”分析上。之后,資源基礎(chǔ)論不斷發(fā)展,巴尼(Barney)、皮特拉夫(Petelaf)、愛密特(Amit)、格蘭特(Grant)等學者為此做出了重要貢獻。

1986年，巴尼在探討企業(yè)的競爭優(yōu)勢時,發(fā)現(xiàn)企業(yè)可由本身的資源與能力的積累與培養(yǎng),形成長期且持續(xù)性的競爭優(yōu)勢，并將其稱之為“資源基礎(chǔ)模式”。他認為，如果戰(zhàn)略資源在所有相互競爭的企業(yè)中均勻分布而且高度流動的話，企業(yè)就不可能預(yù)期獲得持續(xù)的競爭優(yōu)勢。某些企業(yè)之所以能在產(chǎn)品市場上獲得競爭優(yōu)勢，就是因為它們能夠通過不完全競爭的要素市場獲得低價格高產(chǎn)出的戰(zhàn)略資源。巴尼在1991年提出了一個較為綜合的分析框架，來闡述企業(yè)產(chǎn)生持續(xù)競爭優(yōu)勢的資源特性。他認為,具有下列四個特征的企業(yè)資源才是可持續(xù)競爭優(yōu)勢，即有價值、稀缺性、不可模仿性、不可替代性，它有助于判斷企業(yè)可持續(xù)競爭優(yōu)勢的來源。他認為企業(yè)資源包括企業(yè)內(nèi)部所有的資源,可以分成3類：（1）物質(zhì)資源,是指企業(yè)的廠房、設(shè)備、機器、原材料等以物質(zhì)形式出現(xiàn)的可以看得見的資源；（2）人力資源,指員工、經(jīng)驗、培訓(xùn)、關(guān)系等與人有關(guān)的資源；（3）組織資源,是指正式的結(jié)構(gòu),包括正式與非正式的計劃、控制、協(xié)調(diào)系統(tǒng)、組織與外部環(huán)境之間的非正式關(guān)系等與組織有關(guān)的資源。［15］

(二)海默、帕拉德的核心能力理論

海默(Hamel)和帕拉德(Prahalad)在1990年提出了核心競爭力的概念，從而形成了核心能力理論。核心能力理論認為，資源與能力不同，能力是配置資源的主體能力，企業(yè)的本質(zhì)是“能力的集合體"，企業(yè)競爭優(yōu)勢來源于企業(yè)的核心能力，而資源基礎(chǔ)論忽視了人的作用，偏離了企業(yè)成長的本源。也就是說，核心能力理論的觀點不同于資源基礎(chǔ)論，而與彭羅斯的觀點是一致的。在此，我們能夠清晰地發(fā)現(xiàn)，資源基礎(chǔ)論與核心能力論的觀點分歧恰好來源于彭羅斯理論中的“資源―能力"二分法，一個立足于資源，另一個則立足于能力。但我認為，這二者都比彭羅斯的觀點更進了一步，資源基礎(chǔ)論中的“資源”包括了“智力資本”等無形資源，而核心能力論的“能力”則更強調(diào)“人力資本”等無形資源，所以二者都是重視企業(yè)中“陰”性的要素，他們都是將人力、智力這類“虛擬資本”作為企業(yè)競爭優(yōu)勢的源泉。

核心能力理論將核心能力定義為各種技術(shù)和生產(chǎn)技能的組合,它貫穿于公司金字塔式的生產(chǎn)過程中。成功的競爭者能夠進入新的、表面看起來毫不相關(guān)的行業(yè)或經(jīng)營領(lǐng)域，具有核心能力的企業(yè)似乎更具有多元化擴張的能力。核心競爭力是開發(fā)新的經(jīng)營業(yè)務(wù)的源泉,它是組成公司戰(zhàn)略的核心。海默還形象地將多元化的企業(yè)比喻成一棵大樹,樹干和主枝是核心產(chǎn)品,小的支干是經(jīng)營業(yè)務(wù)單元,樹葉、花和果實是最終產(chǎn)品,提供營養(yǎng)、支撐和穩(wěn)定性的根系是核心競爭力。如果企業(yè)僅僅盯住競爭者的最終產(chǎn)品,就會忽略競爭者的真正實力,正如只注意葉子就會看不到一棵樹的力量一樣。［16］

雖然核心能力的思想非常具有解釋力，但有的學者認為核心能力沒能對公司戰(zhàn)略制定提供實踐意義上的指導(dǎo)，它是一個精致的理論，但在實踐中卻不好操作，缺乏可依賴的工具?？芭酄栒J為，能力的概念比核心能力的概念更廣闊些,它包括整個價值鏈(核心能力只體現(xiàn)在某一個或幾個環(huán)節(jié))。從這個意義上說，能力對消費者來說更可見，而核心能力對消費者來說是很少看得見的。因此，在面對競爭者方面，最好的母公司應(yīng)該比其各個戰(zhàn)略經(jīng)營單位能創(chuàng)造更多的價值。［16］

(三)提斯等人的動態(tài)能力理論

1997年，提斯等人參考核心能力概念提出了動態(tài)能力理論，核心能力是獨特能力、組織慣例和核心競爭力，而動態(tài)能力是企業(yè)整合、構(gòu)建和重構(gòu)企業(yè)內(nèi)外部能力以應(yīng)付快速變化的環(huán)境的才能。他們提出了動態(tài)能力的流程•位勢•路徑的模型(即3P模型)，并指出動態(tài)能力的本質(zhì)內(nèi)嵌于各種各樣的組織和管理流程中，而這些流程是由企業(yè)的資產(chǎn)位勢(特別是專用性和互補性資產(chǎn))和歷史演化路徑所塑造的，它們決定著企業(yè)的競爭優(yōu)勢。艾森哈特和馬丁則認為，動態(tài)能力是一系列具體的可識別的組織過程，這些具體的過程包括產(chǎn)品開發(fā)、市場拓展、收購整合、策略性聯(lián)盟、業(yè)務(wù)部門的剝離和戰(zhàn)略決策制定過程等等。從這些研究結(jié)論中可以看出，動態(tài)能力既不是模糊的,也不是同義反復(fù)的，而是一系列具體的可識別的組織過程。導(dǎo)致企業(yè)發(fā)生變化的活動有很多，并不是所有導(dǎo)致變化的活動都能稱為動態(tài)能力。［17］

在提斯等人的研究中,把動態(tài)能力的“能力”嚴格限定為“慣例”，即限定為智力資本范疇。這種理解得到了學術(shù)上的廣泛認可。“組織能力”是一個嚴肅的概念,其嚴肅性在于它必須是一種慣例。如溫特所說:“即興發(fā)揮從來都不能稱之為能力”。動態(tài)能力不僅關(guān)注企業(yè)特有的組織慣例，其焦點更是放在克服能力慣性的創(chuàng)新和開拓能力上。在動態(tài)環(huán)境中，動態(tài)能力崇尚建立開拓性學習能力。開拓性學習能力是為了在長期內(nèi)向企業(yè)提供新的戰(zhàn)略觀念而進行的側(cè)重于變革的學習。因此，企業(yè)為了獲得持續(xù)競爭優(yōu)勢，需要具備進行創(chuàng)造性毀滅的能力。

企業(yè)動態(tài)能力主要是由企業(yè)中的“智力資本”――組織設(shè)計和“人力資本”――人力資源管理這兩個因素決定的。這是因為：一方面企業(yè)通過智力資本，建立科學的組織結(jié)構(gòu)，形成企業(yè)業(yè)務(wù)多樣化的動態(tài)能力；另一方面可以通過加強人力資源管理來促進動態(tài)能力的形成，并強調(diào)人力資源管理從幾個方面著手：選人要重視知識的寬度和深度；職位描述概念要詳細具體；以培訓(xùn)來擴展員工現(xiàn)有知識的寬度和深度；以及激勵成功，寬容失敗。

動態(tài)能力觀學者認為，以波特(1980)等學者為代表的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)分析和以沃納•菲爾特(1984)與巴尼(1991)等學者為代表的資源基礎(chǔ)觀,無法解釋為什么某些廠商比其他的廠商能在動態(tài)的市場競爭環(huán)境下表現(xiàn)得更好。他們認為資源基礎(chǔ)觀的不足在于，廠商在建立有效且具競爭力資源時，必須基于動態(tài)產(chǎn)業(yè)環(huán)境與競爭狀況的考慮，且以市場測試來考驗資源，因為資源的真正價值應(yīng)該取決于市場力量。廠商的競爭優(yōu)勢來自于廠商的管理與組織流程、專用性資產(chǎn)和發(fā)展路徑。而位于稀缺性的、顧客需求的、且能用于消費者愿意付錢購買的商品上與具有專屬集的資源，才是真正有價值的資源。因此，動態(tài)能力觀比產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)分析和資源基礎(chǔ)觀更能夠解釋廠商競爭優(yōu)勢的來源。［18］

動態(tài)能力理論更接近于中國的《易經(jīng)》思想，它立足于企業(yè)的“變易”，即從企業(yè)與環(huán)境的動態(tài)變化中，去把握企業(yè)的實體資本與虛擬資本的“陰陽和合”，最終達到企業(yè)持續(xù)穩(wěn)定地良性循環(huán)和增長。

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From Real Capital to Virtual Capital: Dao of Modern Firm

Theory Evolution: Analysis from China's Daoism

Xu MingAbstract: From the evolution of firm theories, the development of firm theory in economics has undergone three stages: neo-classical economics, neo-institutional economics and Evolutionary Economics. From the perspective of China's Daoism, the three-stage development of firm theory evolves from tangible resources and real capital emphasizing on yang to intangible resources and virtual capital emphasizing on yin, and finally to the stage of integrating tangible resources with intangible resources, mixing real capital with virtual capital, which emphasizes on the integration of yin with yang. The final stage represents the trend of integrating tangible resources, real capital with intangible resources and virtual capital for analysis, which reflects holistic and harmonious philosophic view of Lao-tze and is closer to the nature of firm in real economic practice.

篇7

關(guān)鍵詞：法律經(jīng)濟學　效益　資源配置　法律現(xiàn)實運動　法學泛經(jīng)濟化　法律的經(jīng)濟價值　定量分析　事前分析

本世紀70年代以來，一門新興的邊緣性、交叉性學科“法律經(jīng)濟學”，作為一門新的法學流派，開始躋身于傳統(tǒng)法學流派之林，并因其視角之新穎，方法之獨特和實際的運用價值，越來越引人注目，影響不斷擴大，在法學界尤其在西方法理學界地位日益提高。法律經(jīng)濟學的研究已發(fā)展成為一門新興的學科，成為許多高等院校的重要課程，并且擁有自己的專門的學術(shù)刊物和有關(guān)的學術(shù)研究機構(gòu)。本文試圖從法律經(jīng)濟學的基本概念，發(fā)展軌跡和當前研究狀況方面對其作一個簡單介紹，并予簡略評析。

一、法律經(jīng)濟學的基本概念：

所謂法律經(jīng)濟學，即用經(jīng)濟學的概念與方法去研究法律問題的一門學科。在西方尤其在美國，一般將其稱為“法學與經(jīng)濟學”。例如，該理論研究領(lǐng)域中最具權(quán)威性、代表性的刊物就冠名為“法學與經(jīng)濟學雜志”（The

Journal of Law and

Economics）。著名的法律經(jīng)濟學家波斯納稱其為“法律的經(jīng)濟分析”；此外，該學科還有一些類似的稱呼，如“法律的經(jīng)濟學研究”、“經(jīng)濟分析法學”等。概括而言之，它是一門由法學和經(jīng)濟學相互?B透相互融合而成的新興學科。

法律經(jīng)濟學是以經(jīng)濟學的理論和方法來研究法律的成長、結(jié)構(gòu)、效益及創(chuàng)新的學說，其核心思想是“效益”。即要求任何法律的制定和執(zhí)行都要有利于資源配置的效益并促使其最大化，以最有效地利用資源，最大限度地增加社會財富。它幾乎涉及到所有的部門法領(lǐng)域，既包括民法、經(jīng)濟法，又包括憲法、刑法、行政法等。其研究目的在于建立解釋法律現(xiàn)象與現(xiàn)實的全新的方法論結(jié)構(gòu)體系，提供從法律的價值等基本理論到具體法律制度的分析工具，它可用來服務(wù)于整個法律制度，也包括經(jīng)濟法制的變革和完善。[1]

二、法律經(jīng)濟學的發(fā)展軌跡和研究現(xiàn)狀：

對法律進行經(jīng)濟分析的思想自始就有。古希臘柏拉圖的《理想國》中的《法律篇》，亞里士多德的《政治學》就有了用經(jīng)濟觀念分析法律規(guī)則的思想。到十九世紀中葉，馬克思創(chuàng)立了歷史唯物主義。馬認為，“無論是政治的立法或市民的立法，都只是表明和記載經(jīng)濟關(guān)系而已?！盵2]

“法的關(guān)系正像國家的形式一樣，既不能從它本身來理解，也不能從所謂人類精神的一般發(fā)展來理解；相反，它們根源于物質(zhì)的生活關(guān)系。”[3]在《資本論》中，馬克思更是廣泛地論及了法律與經(jīng)濟的辯證關(guān)系。因此，有人稱的法學理論為“經(jīng)濟學研究的法理學”。

而經(jīng)濟學與法學的真正結(jié)合肇始于本世紀二十年代末三十年代初。由于當時嚴重的經(jīng)濟危機所造成的對社會經(jīng)濟秩序的劇烈沖擊使法律在此時顯得蒼白、無力與無能，促使人們尋求新的法律模式。這就必然要求改變傳統(tǒng)的法學研究內(nèi)容，改變純粹的邏輯推理式的法律演繹和歸納法，于是在美國興起了法律現(xiàn)實運動。人們開始將法律與包括經(jīng)濟在內(nèi)的相關(guān)學科結(jié)合起來進行研究，以便能對已經(jīng)出現(xiàn)的社會現(xiàn)象進行合理的解釋。在此背景下，美國芝加哥大學法學院率先醞釀?wù)n程設(shè)置的改革，經(jīng)濟學開始成為法學院的正式課程，芝大也由此獲得“法律經(jīng)濟學發(fā)祥地”的美譽。1958年，芝大法學院經(jīng)濟學教授阿隆•迪萊克特（Aron

Director）創(chuàng)辦了法律經(jīng)濟學方面的最具權(quán)威性、代表性并對該學派的發(fā)展產(chǎn)生了巨大促進作用的學術(shù)刊物——《法學和經(jīng)濟學雜志》，該雜志對推動法律經(jīng)濟學的進一步發(fā)展，起到了不可替代的作用。

但直到本世紀六十年代初之前，法律經(jīng)濟學僅局限于分析反托拉斯法等少數(shù)政府管制經(jīng)濟的成文法規(guī)，被人稱為“舊的”法學與經(jīng)濟學。[4]到六十年代初，芝大法學院高級研究員科斯（1991年諾貝爾經(jīng)濟學獎獲得者）的《社會成本問題》和卡萊布雷斯的《關(guān)于風險分配和侵權(quán)行為法的若干思考》這兩篇論文的發(fā)表才改變了這一局面，被認為是開辟了“新的”法學與經(jīng)濟學的廣闊領(lǐng)域。到了七十年代，是經(jīng)濟學的進一步發(fā)展并逐漸走向成熟的時期，其主要標志是芝大法學院理查德••A•波斯納（Richard•A•posner）的《法律的經(jīng)濟分析》一書的發(fā)表。該書后來多次再版，成為法律經(jīng)濟學史上的經(jīng)典性著作。在該書中，波對法律經(jīng)濟學的有關(guān)理論進行了深入系統(tǒng)的闡述，并且?guī)缀鯇λ械牟块T法領(lǐng)域進行了經(jīng)濟分析。至此，法律經(jīng)濟學作為一個新的法學流派，終于以其完整的理論體系和獨特的研究方法及其對社會生活的影響而臻于成熟，并為人們所接受。

法律經(jīng)濟學在其短短的幾十年里就象是“澳大利亞的兔子”，在“知識生態(tài)學”中找到了一塊真空地帶，并以驚人的速度填補了它，其發(fā)展與成就越來越受到人們的矚目。法律經(jīng)濟學的理論研究日益繁榮與深入，法律經(jīng)濟學的影響日益增強，其作為一門新興的交叉學科已由最初的“一枝獨秀”到進入“春色滿園”，越來越多的法學院與商學院開設(shè)了“法學與經(jīng)濟學”課程，有關(guān)論著接連問世，學術(shù)刊物日益增多，除原先的《法學與經(jīng)濟學雜志》外，又創(chuàng)辦了《法學與經(jīng)濟學研究》、《法學與經(jīng)濟學評述》、《法律、經(jīng)濟學和組織雜志》、《法和經(jīng)濟學國際評論》等刊物。法律經(jīng)濟學也不僅僅囿于學術(shù)研究的“閨房”，而開始向司法滲透并對司法活動產(chǎn)生影響。如在威廉訴英格理斯一案中，法官為了支持自己的判決，“在判決中將平均可變成本和邊際成本曲線以及有關(guān)它們同確定掠奪性定價的做法之間的關(guān)系的討論也包括進去了”。[5]⑤在美利堅合眾國政府訴卡羅爾拖輪公司一案中，法官漢德（Learned

Hand）提出了著名的漢德公式：B<PL，即只有在潛在的致害者預(yù)防未來事故的成本小于預(yù)期事故的可能性乘預(yù)期事故損失時，他才負過失侵權(quán)責任。[6]

法律經(jīng)濟學最早誕生于美國，但其迅速在各國傳播，日益成為一種具有國際影響力的法學流派。在我國，近幾年來，法學與經(jīng)濟學相結(jié)合的研究也開始受到人們的重視。雖相對于美國等國家，我國法律經(jīng)濟學研究還處于萌芽階段，但正如專家指出：“我國目前進行的經(jīng)濟體制改革，歸根到底是通過政府與企業(yè)、企業(yè)與企業(yè)、企業(yè)與職工、職工與職工之間的權(quán)利與義務(wù)的分配與再分配，使權(quán)利與義務(wù)及其界限最優(yōu)化，以最大限度地提高經(jīng)濟效益。我們的立法與執(zhí)法應(yīng)當適應(yīng)這種改革，把效益作為分配權(quán)利和義務(wù)的基本標準。為此，加強對西方經(jīng)濟分析法學的研究，吸收其合理成分，用效益論來補充和改造我們的法律理論，是完全必要的。”[7]　根據(jù)中國市場經(jīng)濟發(fā)展的需要，以經(jīng)濟角度對既有的法律重新評價分析，同時設(shè)計出以效益優(yōu)先，有利于優(yōu)化社會資源配置的法律法規(guī)，對促進中國社會主義市場經(jīng)濟的發(fā)展繁榮，起著重要的作用。

三、對法律經(jīng)濟學的幾點認識：

法律經(jīng)濟學作為一門新興學科，從誕生發(fā)展至今，一路上都伴隨贊譽與詆毀，既有人為之喝彩，也有人不以為然。本文試圖從價值觀與方法論上對其作簡略評析：

無疑，發(fā)展經(jīng)濟與弘揚法治是人類的共同目標。法與經(jīng)濟作為社會的兩大主題，已構(gòu)成時代的基調(diào)。如果用單純的法學或經(jīng)濟學的原理去評價某種經(jīng)濟現(xiàn)象或社會現(xiàn)象，無論如何都是只窺一斑。法律經(jīng)濟學以其新穎的視角，獨特的研究方法將兩大目標關(guān)聯(lián)在一起，成為本世紀法學發(fā)展史上一個里程碑式的重大創(chuàng)新。正如西方學者指出：“在以往五十年中，法學思想方面發(fā)生了一種轉(zhuǎn)向于強調(diào)經(jīng)濟的變化，把追求最大限度的需要作為重點?！盵8]但另一方面，過分的法學泛經(jīng)濟化，抬高經(jīng)濟分析方法而貶低、排斥其它傳統(tǒng)的研究方法對法學的健康發(fā)展無疑是有害的。經(jīng)濟學理論在法律中的具體應(yīng)用首先應(yīng)體現(xiàn)在價值層次，亦即在公正、正義等基本價值名目中，為“效益”躋出一席之地，形成正義與效益雙重標準的法律價值觀；其次在立法、執(zhí)法等層次上，應(yīng)貫徹效益優(yōu)先思想，突出法律的經(jīng)濟價值，并以此作為評判法律優(yōu)劣、成敗的一個客觀標準。

在方法論上，法律經(jīng)濟學別具一格，它運用經(jīng)濟學尤其是微觀經(jīng)濟學的理論和方法來對法律進行分析，具有明顯的定量分析的優(yōu)勢，它使人們的思維更趨于準確。經(jīng)濟學的優(yōu)勢在于它是一種事前分析，而法律僅僅是一種事后的“補救措施”。法律經(jīng)濟學將事前分析的方法引入法學研究，可以對新法的制定或法律的修改后果進行事前分析，預(yù)防或避免法律制定的重大失誤。這種方法大大開拓了傳統(tǒng)法學研究方法的視野，豐富了法學研究的內(nèi)涵，是法學研究方法論的重大變革。但認為經(jīng)濟因素能解釋人類行為的所有方面，以經(jīng)濟學概念將正義、權(quán)利、義務(wù)、過失等傳統(tǒng)法學概念取而代之，將法學泛經(jīng)濟化無疑也是有失偏頗的。因此，實事求是地說，經(jīng)濟學方法只是研究法學的一種方法，我們不能片面強調(diào)其作用。要知道，任何一種法學流派，都有其缺陷和適用界限。但必須有一點明確，那就是運用經(jīng)濟學原理與方法分析法律問題不僅重要而且必要。深入研究這一理論并將其運用于我國的法學研究和法制建設(shè)，對保障我國社會主義市場經(jīng)濟的健康發(fā)展，具有重大的現(xiàn)實意義。

[1] 呂忠梅、劉大洪：《經(jīng)濟法的的法學與法的經(jīng)濟學分析》，中國檢察出版社1998年版，第202－203頁。

[2]《馬恩列斯論法》，法律出版社1986年版，第17頁。

[3]《馬恩列斯論法》，法律出版社1986年版，第19頁。

[4] Richard A Posner: The Economic Approach To Law ，第21頁

[5] 克拉克森和米勒：《產(chǎn)業(yè)組織：政府、證據(jù)和公共政策》，上海三聯(lián)書店1989年版，第677頁。

[6] 張乃根：《經(jīng)濟學分析法學》，上海三聯(lián)書店1995年，第20－22頁。

篇8

【關(guān)鍵詞】政治經(jīng)濟學；現(xiàn)代化；課程改革

1 政治經(jīng)濟學本科教學的現(xiàn)代化是時展的必然要求

政治經(jīng)濟學作為經(jīng)濟管理類本科生的重要理論基礎(chǔ)課，在我國高校中開設(shè)得極為普遍。隨著時展，傳統(tǒng)政治經(jīng)濟學課程的弊端逐漸顯露，主要表現(xiàn)在以下三個方面：

第一，傳統(tǒng)政治經(jīng)濟學課程的內(nèi)容體系僵化。在傳統(tǒng)本科教學中，基本上延續(xù)了《資本論》的狹義政治經(jīng)濟學體系，重點分析早期資本主義社會的經(jīng)濟現(xiàn)象和經(jīng)濟規(guī)律，而忽視對當代西方國家的新現(xiàn)象、新矛盾的剖析，忽視對轉(zhuǎn)型的社會主義國家的系統(tǒng)研究。這既不符合廣義政治經(jīng)濟學的要求，使得學生對政治經(jīng)濟學研究領(lǐng)域的理解狹隘化，造成了理論與實踐的脫節(jié)，削弱了該學科的現(xiàn)實解釋力。

第二，傳統(tǒng)政治經(jīng)濟學課程的授課方法單一。馬克思曾說：“分析經(jīng)濟形式，既不能用顯微鏡，也不能用化學試劑。兩者都必須用抽象力來代替。”[1]傳統(tǒng)政治經(jīng)濟學教材主要運用歷史邏輯分析法，側(cè)重于規(guī)范分析，缺少實證分析，缺乏現(xiàn)代研究工具的應(yīng)用，忽略與其他學科之間的聯(lián)系，課堂往往沒有互動、學生缺乏學習積極性，致使其課堂效果差強人意。

第三，傳統(tǒng)政治經(jīng)濟學課程的觀點陳舊。傳統(tǒng)政治經(jīng)濟學課程以闡述資本與勞動的對抗關(guān)系為重點，將政治經(jīng)濟學的“政治”色彩強化放大，而忽視了其“經(jīng)濟學”的角度，忽視對學生經(jīng)濟思維的培養(yǎng)。以經(jīng)濟危機理論為例，傳統(tǒng)政治經(jīng)濟學仍然聚焦于社會基本矛盾和社會基本制度對經(jīng)濟危機的影響，而少于論述當代經(jīng)濟危機的新特點和新形成機理，從而對政府宏觀調(diào)控和微觀企業(yè)運營都缺乏現(xiàn)實的指導(dǎo)意義。

綜上，在當前的本科教學中，政治經(jīng)濟學正日益被邊緣化。因此，必須從體系、方法和觀點等方面進行課程改革和創(chuàng)新，才能賦予傳統(tǒng)政治經(jīng)濟學以豐富的時代感。

2 政治經(jīng)濟學本科教學實現(xiàn)現(xiàn)代化的途徑

2.1 體系的現(xiàn)代化

從學科體系上看，政治經(jīng)濟學課程的改革創(chuàng)新應(yīng)以搭建廣義政治經(jīng)濟學的理論框架為主導(dǎo)方向。廣義政治經(jīng)濟學是恩格斯在《反杜林論》中提出來的，他說：“政治經(jīng)濟學作為一門研究人類各種社會進行生產(chǎn)和交換并相應(yīng)地進行產(chǎn)品分配的條件和形式的科學——這樣的廣義政治經(jīng)濟學尚待創(chuàng)造”[2]?？梢?，廣義政治經(jīng)濟學以研究多種社會的生產(chǎn)方式為核心。當前，構(gòu)建廣義政治經(jīng)濟學必須強化對現(xiàn)代資本主義生產(chǎn)方式與中國特色社會主義生產(chǎn)方式的系統(tǒng)剖析。

在現(xiàn)代資本主義生產(chǎn)方式的研究方面，既要考察不同的壟斷形式對社會生產(chǎn)關(guān)系的深刻影響，也要挖掘私人壟斷資本和國家壟斷資本實現(xiàn)增值的主要途徑，以便為我國經(jīng)濟發(fā)展提供參考借鑒。例如，當代西方國家的壟斷組織形式由初級向高級發(fā)展的過程是適應(yīng)生產(chǎn)集中和生產(chǎn)社會化要求的，具有某種程度上的科學管理的內(nèi)涵；壟斷條件下利潤率平均化規(guī)律作用形式的變化對于我們理解當前我國不同行業(yè)之間的收入分配差距具有重要的參考價值。尤其是，在新一輪的世界經(jīng)濟危機仍然余威尚存的國際背景下，我們應(yīng)當重點對當前世界經(jīng)濟的基本格局及歐美國家的發(fā)展困境和對策進行深刻剖析，以增強我國經(jīng)濟抵御危機、自我修復(fù)的能力。

在中國特色社會主義生產(chǎn)方式的研究方面，要致力于探討社會主義制度下生產(chǎn)關(guān)系中需要重點解決的現(xiàn)實問題，包括：生產(chǎn)資料公有制應(yīng)當采取怎樣的實現(xiàn)形式；應(yīng)當如何處理政府和企業(yè)、中央政府和地方政府的關(guān)系；股份制這種現(xiàn)代企業(yè)組織形式在國有企業(yè)改制中的利用和完善等問題。既要挖掘與社會主義本質(zhì)相聯(lián)系的經(jīng)濟范疇或規(guī)律，也要研究與一切社會形態(tài)相聯(lián)系的經(jīng)濟范疇或規(guī)律在社會主義社會所采取的特殊表現(xiàn)形式。例如，與植根于資本主義社會的生產(chǎn)無政府狀態(tài)規(guī)律相比，國民經(jīng)濟有計劃按比例發(fā)展的規(guī)律只有在社會主義生產(chǎn)方式下才能取得存在依據(jù)；作為商品經(jīng)濟共性規(guī)律的價值規(guī)律在當前我國經(jīng)濟的競爭性領(lǐng)域仍然發(fā)揮著調(diào)節(jié)社會資源配置的“指揮棒”作用，而且未來我們應(yīng)當進一步強化其作用的市場范圍。

2.2 方法的現(xiàn)代化

在研究方法上，政治經(jīng)濟學課程不應(yīng)局限于歷史邏輯方法，而應(yīng)發(fā)展出多樣化的綜合性的方法論體系，將實證分析和規(guī)范分析結(jié)合在一起，加大數(shù)理方法的運用，并吸收制度研究方法、博弈分析法等現(xiàn)代分析工具，建立與現(xiàn)代西方經(jīng)濟學中相關(guān)概念和范疇的聯(lián)系。

譬如，在講解商品經(jīng)濟產(chǎn)生的基本原理時可以運用制度分析法，闡述明晰產(chǎn)權(quán)、建立現(xiàn)代企業(yè)制度對商品經(jīng)濟發(fā)展的重要意義；在講述剩余價值規(guī)律時可以從企業(yè)家追求利潤最大化的個體理的角度加以闡釋；在講解資本有機構(gòu)成概念時，可以與微觀經(jīng)濟學中的生產(chǎn)函數(shù)概念相對比；在講解資本周轉(zhuǎn)速度和平均利潤率理論時，可以引入數(shù)學方法；在講解社會資本再生產(chǎn)理論時，可以構(gòu)建的經(jīng)濟增長模型；在講解商業(yè)流通費用時，可以梳理其與制度經(jīng)濟學中交易費用概念的區(qū)別和聯(lián)系。

此外，在課堂講授時，為達到深入淺出的教學效果，應(yīng)重視采用案例分析法。從價值規(guī)律的作用、貨幣的職能到資本的循環(huán)周轉(zhuǎn)，再到平均利潤率規(guī)律，都能夠在實踐中找到大量生動具體的案例，應(yīng)注重相關(guān)案例的收集整理工作，建立系統(tǒng)規(guī)范的案例資源庫，并借助于動畫、影音等多媒體教學方式，將教學內(nèi)容形象化、趣味化，以彌補傳統(tǒng)教學在時間、空間展示方面的不足。

2.3 觀點的現(xiàn)代化

從觀點上看，政治經(jīng)濟學教學創(chuàng)新的根本任務(wù)是能夠更有效地指導(dǎo)當代社會的實踐活動。因此，傳統(tǒng)政治經(jīng)濟學中的某些具體觀點應(yīng)當賦予其新的時代內(nèi)涵。

首先，應(yīng)將政治經(jīng)濟學傳統(tǒng)觀點與現(xiàn)代企業(yè)的經(jīng)營活動聯(lián)系起來[3]。例如，商品二因素的對立統(tǒng)一關(guān)系，可闡釋為現(xiàn)代企業(yè)商品經(jīng)營的消費者導(dǎo)向；勞動力商品的相關(guān)理論，意味著有效的人力資源管理對企業(yè)經(jīng)營十分重要；剩余價值的生產(chǎn)方法理論和資本的運動性理論都與現(xiàn)代企業(yè)的資本增殖息息相關(guān) 。

其次，應(yīng)將政治經(jīng)濟學傳統(tǒng)觀點與現(xiàn)代政府的宏觀調(diào)控聯(lián)系起來。例如，在經(jīng)濟危機理論中，增加對虛擬資本特點和虛擬經(jīng)濟運行規(guī)律的研究，有利于對政府的金融管制和貨幣調(diào)控提供政策基礎(chǔ)。再如，作為虛擬貨幣的比特幣的價格波動、我國當前的房地產(chǎn)泡沫等問題都可以用政治經(jīng)濟學觀點來加以分析。

3 政治經(jīng)濟學本科教學的現(xiàn)代化需要注意的幾個問題

3.1 在觀點創(chuàng)新時應(yīng)注意區(qū)別對待“根本觀點”和“具體論斷”

所謂“根本觀點”是指今后的實踐只能進一步證明而不能的一般原理；所謂“具體論斷”是指對特定時間、地點、條件下，針對特定對象、事物、現(xiàn)象和過程所做出的判斷。對于的根本觀點我們必須堅持不動搖，對于某些具體論斷則可以隨著歷史條件的變化進行發(fā)展和創(chuàng)新。

3.2 在體系創(chuàng)新時應(yīng)堅持以生產(chǎn)關(guān)系作為政治經(jīng)濟學的研究對象

關(guān)于政治經(jīng)濟學的研究對象問題曾在歷史上引發(fā)多次爭論。當前，我們主張將研究對象擴展到社會主義生產(chǎn)方式及與之相適應(yīng)的社會生產(chǎn)關(guān)系，是出自該理論中國化、本土化的需要。在關(guān)注生產(chǎn)關(guān)系的同時，政治經(jīng)濟學的研究也要關(guān)注資源配置，但這并不意味著把對社會生產(chǎn)方式和生產(chǎn)關(guān)系的研究全盤置換為對生產(chǎn)力或資源配置問題的研究，那樣的話，政治經(jīng)濟學將喪失其作為一個獨立的經(jīng)濟學科的根本立足點。

3.3 在方法創(chuàng)新上應(yīng)注意避免陷入“去內(nèi)容化”的陷阱

當前，數(shù)理方法在經(jīng)濟學上的應(yīng)用日益普遍，甚至出現(xiàn)了經(jīng)濟學泛數(shù)學化的趨勢。其實，數(shù)理方法的運用只是對歷史邏輯方法的有益補充，而不是替代。數(shù)理分析本身不能創(chuàng)造任何思想，它只是思想或觀點的呈現(xiàn)工具而已。如果理論或思想本身是蒼白的，那么無論運用多么精巧的數(shù)理模型去包裝，也不可能產(chǎn)生鮮活的生命力。同樣，在案例運用方面，也要避免生搬硬套、牽強附會，力爭選取富有針對性和典型性的案例素材，讓案例真正能為觀點或理論服務(wù)。

總之，只有將研究視野擴展到當代經(jīng)濟，反映國際和國內(nèi)經(jīng)濟的最新變化和熱點問題，綜合運用現(xiàn)代分析方法和教學手段，以實踐為導(dǎo)向進行觀點創(chuàng)新和內(nèi)容創(chuàng)新，政治經(jīng)濟學課程才能受到當代大學生的歡迎，才能在新時期重新煥發(fā)其理論的旺盛生命力。

參考文獻：

[1] 馬克思. 《資本論》第1卷，第8頁.北京：人民出版社，2004

[2] 馬克思，恩格斯.《馬克思恩格斯文集》第9卷，第156頁，北京：人民出版社，2009。

[3] 梅建軍. 《資本論經(jīng)營智慧》. 北京：人民出版社，2011.1

作者簡介：

國福麗（1979—），女，黑龍江大學經(jīng)濟與工商管理學院講師，經(jīng)濟學博士，主要研究方向為政治經(jīng)濟學和勞動經(jīng)濟學。

篇9

關(guān)鍵詞：認識對象；現(xiàn)實對象；理論實踐

中圖分類號：B565 文獻標志碼：A 文章編號：1002-2589（2013）32-0052-03

一、認識過程的反經(jīng)驗主義傾向

1.阿爾都塞嚴格區(qū)分認識對象和現(xiàn)實對象，認為認識對象無論如何都不能簡單還原為現(xiàn)實對象。他盡管承認現(xiàn)實對象是認識對象的絕對依據(jù)，并依據(jù)馬克思的《政治經(jīng)濟學批判導(dǎo)言》，認為現(xiàn)實對象在認識之前和認識之后都保持不變，但對現(xiàn)實對象的認識隨著認識對象的變化而深化，并說列寧在《唯物主義和經(jīng)驗批判主義》中也確證了這一點。盡管現(xiàn)實對象是認識對象的最終依據(jù)，但“對現(xiàn)實對象的認識的深化要通過理論加工來完成，而這種理論加工則必然要對認識對象發(fā)生影響，因為這個加工僅僅同認識對象有關(guān)?！盵1]80可見，阿爾都塞反對把認識對象等同于現(xiàn)實對象，認為認識對象是思維的產(chǎn)物，因此他是反對機械反映論的，某種程度上堅持了的能動反映論。阿爾都塞同樣從《政治經(jīng)濟學批判導(dǎo)言》出發(fā)，強調(diào)“整體，當它在頭腦中作為思維整體而出現(xiàn)時，是思維著的頭腦的產(chǎn)物”，通過分析后認為“現(xiàn)實的思維和現(xiàn)實的概念以及思考、理解現(xiàn)實的一切思維活動都屬于思維的范圍、思維的要素”[1]95。阿爾都塞告誡我們：不應(yīng)該把思維的范圍和思維的要素同現(xiàn)實的范圍和現(xiàn)實的要素混為一談，同樣，被思維的具體屬于思維而不屬于現(xiàn)實。認識過程是一個對表象進行加工的過程，但也是一個創(chuàng)造的過程，因而，認識的關(guān)系和現(xiàn)實的關(guān)系有根本的區(qū)別，如果不注意區(qū)別就會陷入各種唯心主義?！叭绻覀兿蠛诟駹柲菢影熏F(xiàn)實和思維混為一談，把現(xiàn)實歸結(jié)為思維，把現(xiàn)實理解為思維的結(jié)果，那就會陷入思辨唯心主義；如果我們把思維和現(xiàn)實混為一談，把對現(xiàn)實的認識歸結(jié)為現(xiàn)實本身，那就會陷入經(jīng)驗唯心主義。”[1]95這兩種唯心主義把現(xiàn)實對象和認識對象、現(xiàn)實具體和思維具體不加區(qū)別，它們是意識形態(tài)，因為意識形態(tài)只不過是對對象的鏡子式的反映，徹底成為現(xiàn)實的俘虜。意識形態(tài)并不生產(chǎn)自己的對象，它提出的只是自身包含著答案的問題。“在意識形態(tài)所固有的反映作用下，這個總問題像在鏡子中一樣被反映在這個問題的既定解答中[1]131。

2.阿爾都塞在區(qū)別認識對象和現(xiàn)實對象的基礎(chǔ)上，批判了唯心主義的整體觀和歷史觀。在阿爾都塞看來，黑格爾的歷史主義實際上是思辨唯心主義，它所謂的歷史也就是絕對觀念外化為自然界、人類社會而又回復(fù)自身、實現(xiàn)自身的過程；同時，黑格爾的整體是思辨的整體，因為自然界、人類社會是絕對觀念實現(xiàn)自身的環(huán)節(jié)，而在每一環(huán)節(jié)上，絕對觀念是原本，各個環(huán)節(jié)是副本；一即萬有，萬有即一；絕對觀念是本質(zhì)，各個環(huán)節(jié)是現(xiàn)象。因此，黑格爾的整體和萊布尼茨的整體是相同的，這種整體是表現(xiàn)的整體，這種因果觀也就是表現(xiàn)的因果觀。阿爾都塞堅決反對這種整體，因為“這種整體的各個部分彼此之間存在默契，其中每個部分都是整體的部分”[1]106，這種整體決定了黑格爾的歷史時代概念有兩個明顯的特征：時代的同質(zhì)連續(xù)性和時代的同時代性。黑格爾的整體觀和歷史時代概念反映出社會整體的各個環(huán)節(jié)――政治的、經(jīng)濟的、美學的環(huán)節(jié)之間存在著統(tǒng)一的聯(lián)系，而阿爾都塞強調(diào)結(jié)構(gòu)的整體，并認為馬克思的整體是不同于黑格爾的整體的，馬克思的整體“是由某種復(fù)雜性構(gòu)成的，被構(gòu)成的整體的統(tǒng)一性，因而包含著人們所說的不同的和‘相對獨立的’層次?！盵1]108這種層次有各自特殊的節(jié)拍和規(guī)律，但最終由經(jīng)濟層次決定，它們相互聯(lián)系，構(gòu)成一個復(fù)雜統(tǒng)一的整體。因而，阿爾都塞認為，只有認真地研究社會整體的結(jié)構(gòu)，并從社會整體的概念出發(fā)，才能建立的歷史時代的概念；也只有在這種歷史概念中，社會的整體得到了思考。顯然，阿爾都塞認為馬克思的歷史時代概念和黑格爾的歷史時代概念有著質(zhì)的區(qū)別，黑格爾的歷史時代概念是意識形態(tài)的，而馬克思的歷史時代概念是科學的；黑格爾的歷史時代概念強調(diào)的是時代的同質(zhì)連續(xù)性和歷時性，而馬克思的歷史時代概念強調(diào)時代的斷裂性和不連續(xù)性。因此，阿爾都塞反對葛蘭西把歸結(jié)為歷史主義（即使是絕對歷史主義），也反對葛蘭西把歸結(jié)為歷史唯物主義和歷史方法論。

阿爾都塞同盧卡其、施米特、科西克等西方者一樣，是從馬克思后期的經(jīng)濟學著作入手解讀哲學的。阿爾都塞首先通過閱讀《哲學的貧困》，認為盡管馬克思批判了古典政治經(jīng)濟學的非歷史性的、固定不變的抽象概念，但這一批判不是真正的批判，并且馬克思在當時并不能完成真正的批判，因而給人們造成一種誤解，好象馬克思成了絕對的或激進的歷史主義。可是這樣一來，馬克思同斯密和李嘉圖的關(guān)系就可以被看作黑格爾和古典哲學的關(guān)系，“這樣就可以說，馬克思的全部功績就在于使李嘉圖黑格爾化、辯證化，也就是說按照黑格爾的辯證法來思考已經(jīng)構(gòu)成的內(nèi)容。”[1]101同時，把馬克思設(shè)想為絕對的歷史主義就會產(chǎn)生必然的連鎖反應(yīng)，從而把馬克思的整體降低為黑格爾整體的變種?！斑@種整體觀和歷史觀實際上是黑格爾主義的繼續(xù)，雖然有某種程度的說服力，但最終不免要模糊掉或取消各個層次之間的現(xiàn)實差別?！盵1]150葛蘭西把歸結(jié)為絕對歷史主義就是忽視了理論同先前一切有組織的意識形態(tài)的區(qū)別，否認了的科學認識的性質(zhì)。同時，葛蘭西沒有注意區(qū)分哲學和歷史理論，象黑格爾一樣，哲學成了哲學史。因此，“哲學沒有了自己的對象……就歸結(jié)為單純的‘歷史方法論’，也就是歸結(jié)為單純的歷史性的歷史的自我意識，歸結(jié)為在現(xiàn)實歷史的現(xiàn)實存在的一切表現(xiàn)中對這一現(xiàn)實的反思?！盵1]156

二、實踐觀上的唯理論傾向

1.實踐形式具有多樣性，除了承認的經(jīng)濟實踐、技術(shù)實踐、政治實踐外，還存在意識形態(tài)實踐和科學（理論）實踐。既然認識對象不是現(xiàn)實對象、經(jīng)驗對象，那么認識對象究竟是什么？阿爾都塞說，認識的過程是一個創(chuàng)造的過程，是理論實踐的過程，因而認識對象仍是抽象概念?！皩嵺`一詞就其意識形態(tài)（唯心主義的或經(jīng)驗主義的）含義來說，只不過是鏡子中的映像，理論的對立概念。”[1]59阿爾都塞反對斯大林哲學體系中理論和實踐的二分法，認為“即使在實踐一詞的前面加上社會的、具體的、人類的等一系列的限定詞，也不能改變這種實踐的意識形態(tài)性質(zhì)。這種實踐主義沒有在對手的領(lǐng)域建立自己的基地，不得不降低到對手意識形態(tài)的領(lǐng)域同其戰(zhàn)斗，但是“實踐主義同唯心主義的認識理論的意識形態(tài)概念一樣，只是追求一種保證”[1]58。因此，阿爾都塞要求建立理論和實踐的新概念，要求建立科學的實踐觀。當然在一般的意義上，阿爾都塞是同意實踐觀?！瓣P(guān)于實踐，我們一般指的是任何通過一定的人力勞動，使用一定的‘生產(chǎn)’資料，把一定的原料加工成為一定產(chǎn)品的過程。”[2]139可見，阿爾都塞也承認生產(chǎn)實踐是實踐的主要形式，同時，他認為除了馬克思的生產(chǎn)實踐，社會實踐還包括改造社會關(guān)系的政治實踐，它的特點在于“把一定的社會關(guān)系作為原料加工成一定的產(chǎn)品（一種新的社會關(guān)系）”；社會實踐也包括加工各種不同的“意識對象”的意識形態(tài)實踐，還有產(chǎn)生一定的科學認識的理論實踐。阿爾都塞盡管承認社會存在著經(jīng)濟實踐、政治實踐、意識形態(tài)的實踐、技術(shù)的實踐和科學的實踐（理論的實踐），并且后幾種實踐都最終依附于經(jīng)濟實踐，但這些實踐有相對獨立的形式，特別是理論的生產(chǎn)是一種獨特的實踐和嚴格意義上的實踐?！拔覀冋J為，被人們共同稱之為理論的東西，在其‘最純粹的’形式即表現(xiàn)為僅僅是推動思維力（例如數(shù)學和哲學）與具體實踐沒有任何直接聯(lián)系的形式上，是嚴格意義上的即科學的和理論的實踐?！盵1]59這種理論實踐，它有自己加工的對象或原料，同樣生產(chǎn)出對象和認識，這種實踐不同于一般的非理論的實踐。

2.馬克思的《資本論》是區(qū)分了現(xiàn)實對象和認識對象，是理論實踐的結(jié)果。阿爾都塞認為，馬克思的《資本論》正是這種理論實踐的結(jié)果，馬克思的經(jīng)濟學的對象不同于古典經(jīng)濟學的對象，馬克思是通過理論革命產(chǎn)生了科學，而科學同以前的古典經(jīng)濟學之間存在一種明顯的斷裂?！榜R克思的政治經(jīng)濟學批判是徹底的，它不僅對于政治經(jīng)濟學的對象提出問題，而且對政治經(jīng)濟學本身提出問題，作為自己批判的對象?！盵1]182古典政治經(jīng)濟學把具體對象等同于認識對象，以經(jīng)濟事實作為自己的對象，并且把經(jīng)濟事實作為絕對的、既定的存在，自身的存在，而馬克思針對這個既定對象進行了批評，因為“政治經(jīng)濟學的要求只不過是它的既定的對象的要求的鏡子式的反映?！盵1]183因而，它具有意識形態(tài)性質(zhì)而不是科學。古典經(jīng)濟學是建立在經(jīng)濟人的假設(shè)基礎(chǔ)上的，它認為生產(chǎn)取決于主體（人）的需要，“因此，主體作為有需要的主體，是作為使用價值的生產(chǎn)者、商品的交換者和使用價值的消費者承擔主體的活動的。因此，經(jīng)濟現(xiàn)象領(lǐng)域在原因和目的上都是建立在被人的需要規(guī)定為經(jīng)濟主體的人的主體的總體基礎(chǔ)上的。”[1]188因此，政治經(jīng)濟學結(jié)果是承認有需要的主體（經(jīng)濟人）的永恒存在，造成經(jīng)濟現(xiàn)象的同質(zhì)空間，這是一種意識形態(tài)的人本學。阿爾都塞說，馬克思建立了一個新的問題結(jié)構(gòu)，使用了特別是使用“使用價值、價值、勞動力、剩余價值”這樣的新的概念和術(shù)語，重新規(guī)定了經(jīng)濟學的研究對象，實現(xiàn)了巨大的理論革命。

在《資本論》中，馬克思科學地規(guī)定了使用價值、價值和剩余價值的概念，并對前二者進行了區(qū)分，這是馬克思提出的新的術(shù)語和新的對象，阿爾都塞還引用恩格斯列舉的化學學科中術(shù)語的變化的例子，說馬克思的這些術(shù)語是和普通政治經(jīng)濟學的含義是不同的，但同時認為恩格斯囿于經(jīng)驗主義的認識論，低估了馬克思術(shù)語革命的偉大意義。阿爾都塞以剩余價值為例，著重說明了馬克思《資本論》的對象同古典經(jīng)濟學的決裂。阿爾都塞同意恩格斯對剩余價值概念意義的評價，認為斯密和李嘉圖已經(jīng)認識到剩余價值的起源和實質(zhì)，盡管他們沒有把剩余價值本身和同它在利潤和地租中所具有的特殊形式區(qū)別開來。雖然剩余價值已經(jīng)完全被古典經(jīng)濟學生產(chǎn)出來，但是他們沒有生產(chǎn)出剩余價值的偉大概念。剩余價值概念和理論的出現(xiàn)猶如“晴天霹靂產(chǎn)生了巨大影響，這個理論明顯地標志著馬克思的獨創(chuàng)性……恩格斯毫不猶豫地提出了馬克思同古典經(jīng)濟學認識論斷裂的真正問題?！盵1]171這并不是一個簡單的術(shù)語創(chuàng)新的問題，而是一個巨大的理論斷裂，這一斷裂引起了馬克思在歷史科學和哲學中所建立的總問題的革命?！斑@一名詞（剩余價值）實際上并不是一個名詞，而是一個概念，一個理論概念，它代表了一個與新的對象的出現(xiàn)相關(guān)聯(lián)的新的概念體系?！盵1]167顯然，馬克思《資本論》對象是同古典經(jīng)濟學的對象截然不同的，馬克思的對象不是現(xiàn)實對象而是抽象對象，因而馬克思的概念就不是具體的經(jīng)驗概念，而是抽象概念。馬克思的概念是“生產(chǎn)”出來的，是科學抽象的結(jié)果。“科學思維對這些抽象進行加工是為了在加工過程中得出與最初的抽象不同的抽象，而這些不同的抽象是在使馬克思同古典經(jīng)濟學區(qū)別開來的認識論的斷裂中得出的，因而這些不同的抽象也是全新的抽象?！盵1]98

3.理論實踐是自身的標準，不需要外部的實踐來檢驗。阿爾都塞如此注重理論生產(chǎn)的相對自主性，結(jié)果必然在實踐標準上走向了唯理論。阿爾都塞反對經(jīng)濟主義把實踐和理論二分的做法，并反對以目的的符合來檢驗真理，認為如果是這樣，那就是在玩弄實踐標準。那么阿爾都塞的理論實踐有沒有標準，理論實踐結(jié)果的正確性靠什么來檢驗?zāi)?？“理論實踐就是它自身的標準，它本身包含著確證它的產(chǎn)品合格的明確記錄，也就是說，包含著科學實踐的產(chǎn)品的科學性標準……科學一旦獲得真正的確立和發(fā)展，它就不需要通過外部實踐來證明它生產(chǎn)的認識是否正確?！盵1]60比如數(shù)學定理的正確性應(yīng)由數(shù)學理論自身來證明，不需要它在物理學中的應(yīng)用來證明?！巴恚碚撌钦_的，所以它才能夠得到成功的應(yīng)用，但并不是它得到成功的應(yīng)用才是正確的。馬克思的理論實踐所產(chǎn)生的認識的‘真理’的標準是由它的理論實踐本身提供的，也就是說，是由它的可檢驗性提供的，由保證這些認識產(chǎn)生的形式的科學性提供的?！盵1]60很明顯，阿爾都塞的真理標準和斯賓諾莎的真觀念標準一樣，他們的總原則是理論只需要靠理論自身來證明，無需理論以外的東西去檢驗，這就陷入了黑格爾所謂的惡的無限。理論如果最終不通過實踐來檢驗，那么它的正確性就不會得到證明。顯然，阿爾都塞的實踐觀和實踐標準是非的，它有明顯的唯理論傾向。

正如阿爾都塞認為的那樣，馬克思的《資本論》實現(xiàn)了偉大的理論革命，革命的結(jié)果是建立了科學的――歷史唯物主義，從而同以前的人本主義意識形態(tài)徹底決裂。固然是科學，但它是特定時空條件下的科學，因而也只是相對真理。實踐的具體性和歷史性決定了具有開放性和徹底的革命性、批判性，同時作為一種理論也受要到實踐原則自律性的制約，因而自身也要不斷接受實踐的檢驗并不斷發(fā)展。阿爾都塞的唯理論傾向勢必把絕對化和教條化，結(jié)果是走向了與人本主義相反的另一條錯誤的道路。

參考文獻：

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關(guān)鍵詞:區(qū)域金融創(chuàng)新；金融理論；金融體系

20世紀70年代以來，金融創(chuàng)新蓬勃發(fā)展。由于世界經(jīng)濟的不斷發(fā)展和變化，匯率、利率變動頻繁，國際銀行業(yè)競爭加劇，再加上科學技術(shù)特別是通訊技術(shù)的迅速發(fā)展，傳統(tǒng)的金融業(yè)務(wù)已經(jīng)不能滿足銀行自身發(fā)展的需要和客戶融資的要求，從而推動著金融不斷的創(chuàng)新和發(fā)展。金融領(lǐng)域發(fā)生了革命性的變化，人們將金融領(lǐng)域的這一系列變化稱之為“金融創(chuàng)新”。當代區(qū)域金融創(chuàng)新理論起源于本世紀50年代末、60年代初，至80年代形成，進入90年代如火如荼。

一、國外理論研究現(xiàn)狀

為了從理論上闡述區(qū)域金融創(chuàng)新，西方經(jīng)濟學家陸續(xù)提出不少不同的見解，由此產(chǎn)生了許多不同的理論流派，形成了色彩繽紛的當代區(qū)域金融創(chuàng)新理論流派。

在20世紀60年代-90年代,歐美國家有大量的學者研究了區(qū)域金融問題,根據(jù)SheilaC.DOW、CarlosJ.Rodriguez-Fuentes(1997)的研究,西方關(guān)于區(qū)域金融的研究主要是從宏觀貨幣經(jīng)濟學展開的,研究的主要內(nèi)容有:貨幣政策的區(qū)域效應(yīng)(貨幣主義模型和凱恩斯主義模型)、公開市場操作的區(qū)域影響、區(qū)域貨幣乘數(shù)、區(qū)域金融市場(區(qū)域利率差異、區(qū)域信貸市場),此外,一體化金融市場內(nèi)部區(qū)域金融發(fā)展差異的影響(LuigiGuiso、PaolaSapienza和LuigiZingales(2002)、Jayaratne和Strahan(1996)也是西方區(qū)域金融研究的重要方面。

西爾柏（W.L.Silber）從供給角度來探索金融創(chuàng)新。西爾柏研究金融創(chuàng)新是從尋求利潤最大化的金融公司創(chuàng)新最積極這個表象開始的，由此歸納出金融創(chuàng)新是微觀金融組織為了尋求最大的利潤，減輕外部對其產(chǎn)生的金融壓制而采取的“自衛(wèi)”行為。西爾柏從金融機構(gòu)的金融業(yè)務(wù)和工具創(chuàng)新分析框架中推出的金融創(chuàng)新理論對于從供給角度研究金融創(chuàng)新時具有重大理論意義的。

凱恩（E.J.Kane）提出了“規(guī)避”的金融創(chuàng)新理論。所謂“規(guī)避”，就是指對各種規(guī)章制度的限制性措施實行回避。“規(guī)避創(chuàng)新”，則是回避各種金融控制和管理行為。它意味著，當外在市場力量和市場機制與機構(gòu)內(nèi)在要求相結(jié)合，回避各種金融控制和規(guī)章制度時就產(chǎn)生了金融創(chuàng)新行為。

?？怂梗↗.R.Hicks）和尼漢斯（J.Niehans）提出的金融創(chuàng)新理論的基本命題為“金融創(chuàng)新的支配因素是降低交易成本”。這個命題報考兩層含義：（1）降低交易成本是金融創(chuàng)新的首要動機，交易成本的高低決定金融業(yè)務(wù)和金融工具是否具有實際意義。（2）金融創(chuàng)新實質(zhì)上是對科技進步導(dǎo)致交易成本降低的反應(yīng)。

威廉·L·斯爾帕(William.L.Silber),美國著名的經(jīng)濟和金融學家,他在1983年5月發(fā)表了《金融創(chuàng)新的發(fā)展》一文,在文中他詳細闡述了金融創(chuàng)新的原因,并用直線程序模型加以說明。斯爾帕認為：創(chuàng)新活動是經(jīng)濟推動力的產(chǎn)物，在金融部門中，不定期的觀察結(jié)果表明大多數(shù)金融成果都源于經(jīng)濟刺激。金融創(chuàng)新是微觀經(jīng)濟的框架，它是約束誘導(dǎo)、技術(shù)的進步和立法的結(jié)果。

二、國內(nèi)理論研究現(xiàn)狀

對中國區(qū)域金融創(chuàng)新的研究，中國的金融學者們做了較為系統(tǒng)的理論研究。

張軍洲博士在《中國區(qū)域金融分析》（1995）中提出了區(qū)域金融的概念內(nèi)涵：區(qū)域金融理論是以現(xiàn)代市場經(jīng)濟條件下的金融發(fā)展空間結(jié)構(gòu)變動規(guī)律為研究對象的。區(qū)域金融是指一個國家金融結(jié)構(gòu)與運行在空間上的分布狀況，在外延上表現(xiàn)為具有不同形態(tài)、不同層次、和金融活動相對集中的若干金融區(qū)域。他對區(qū)域金融概念的內(nèi)涵要素進行了如下界定：一是空間差異要素。二是金融結(jié)構(gòu)與發(fā)展水平要素。三是吸收與輻射功能差異要素。四是環(huán)境差異要素。這些要素的差異形成了區(qū)域金融概念的豐富內(nèi)涵。

唐旭博士在《貨幣資金流動與區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展》（1999）中主要從區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展的動力、類型出發(fā)，討論了區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展引起的資金流動的原因、途徑、趨勢、效果，以及資金流動引起的經(jīng)濟效果的實證分析；指出隨著經(jīng)濟計劃體制的轉(zhuǎn)型，資金流動管制有了很大的放松，直接導(dǎo)致了區(qū)域資金流動的加大；提出了在了解國內(nèi)資金分布和流動規(guī)律的基礎(chǔ)上，制定差別政策，顯得日益重要。

殷得生和肖順喜在《體制轉(zhuǎn)軌中的區(qū)域金融研究》中對體制轉(zhuǎn)軌中的中國區(qū)域金融發(fā)展做了較為系統(tǒng)的研究，他們運用實證的方法研究了我國東西部區(qū)域金融的差距，運用交換和分工等原理，提出中國區(qū)域金融協(xié)調(diào)發(fā)展的一些措施。他們在方法論上有所突破，他們認為區(qū)域金融發(fā)展與區(qū)域金融結(jié)構(gòu)構(gòu)成了區(qū)域金融研究的主題，也是區(qū)域經(jīng)濟學發(fā)展的核心。他們強調(diào)了中央、地方與企業(yè)三方的利益沖突，蘊涵了博弈論的思想。他們的研究較為全面。

劉仁武博士在《區(qū)域金融結(jié)構(gòu)和金融發(fā)展理論與實證研究》（2002）中通過區(qū)域金融結(jié)構(gòu)和進入發(fā)展理論框架，運用實證的方法討論了區(qū)域金融的均衡、區(qū)域金融調(diào)控、區(qū)域金融風險控制的問題。劉仁武對金融結(jié)構(gòu)和金融發(fā)展的概念進行了創(chuàng)新，提出了金融結(jié)構(gòu)健全和金融發(fā)展可持續(xù)的理論框架。

支大林博士在《中國區(qū)域金融研究》(2002)中對區(qū)域金融的重要概念和范疇進行了理論界定，認為區(qū)域金融反映的是一個國家或地區(qū)金融結(jié)構(gòu)與運行在空間上的分布狀態(tài);提出區(qū)域金融成長的概念;指出時空性、層次性、吸引與輻射性和環(huán)境差異性共同表現(xiàn)為區(qū)域金融的屬性;從質(zhì)和量兩方面對區(qū)域金融成長的規(guī)定性進行了分析和概括。

三、區(qū)域金融創(chuàng)新理論研究的展望

區(qū)域金融創(chuàng)新理論的提出，主要是基于全球一體化的金融中心創(chuàng)造出連續(xù)24小時連續(xù)運轉(zhuǎn)的金融市場。作為國際經(jīng)濟發(fā)展過程中起著血液循環(huán)作用的金融市場，其蓬勃發(fā)展的基礎(chǔ)是金融創(chuàng)新。隨著社會經(jīng)濟的發(fā)展，區(qū)域金融創(chuàng)新成為影響經(jīng)濟發(fā)展的關(guān)鍵因素，從而區(qū)域金融創(chuàng)新理論在區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展中的作用也日益重要。因此區(qū)域金融理論還將面臨更多挑戰(zhàn)，需要我們不斷完善。

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[7]殷得生，肖順喜．體制轉(zhuǎn)軌中的區(qū)域金融研究．學林出版社，2000