考核管理辦法及細則范文
時間:2023-10-08 17:24:08
導語:如何才能寫好一篇考核管理辦法及細則,這就需要搜集整理更多的資料和文獻,歡迎閱讀由公務員之家整理的十篇范文,供你借鑒。
篇1
考核內容:
1、上班遲到、早退每次扣10元。
2、不公開、不按時完成考勤登記、考勤弄虛作假,扣20元。
3、不服從領導工作安排,無理取鬧扣50元。
4、不服從考核人員考核,辱罵和叼難考核人員扣除50元。
5、上班時間,未經(jīng)請假擅自離崗扣50元。
6、倉庫保管員對自己所管的物資,應經(jīng)常清理查看,保持庫容整潔。嚴格執(zhí)行有關倉庫管理制度,做好對外保密等工作,違者扣100元。
7、不認真交接班或交接班時收、發(fā)、料單出錯,扣50元。
8、保管員要配合采購員將到庫物資卸貨入庫,物資入庫驗收一律點數(shù),檢查質量、數(shù)量、型號規(guī)格等,驗收合格后方可入庫,違者扣100元。
9、倉庫保管員要根據(jù)發(fā)票核對實物開收料單(不得涂改),如發(fā)現(xiàn)問題應及時報告?zhèn)}庫負責人或部長。違者扣100元。
10、倉庫保管員按用料單位開據(jù)的領料單核發(fā)所需物資。違者扣100元。
11、領料單上的字跡必須清析,不準涂改,違者扣100元。
12、倉庫保管員對自己保管的物資,在每天上班時應認真清查。發(fā)現(xiàn)丟棄時,應查明原因,并按有關制度對責任人進行處理。對損失的物資進行等價賠償,扣當月效益工資,情況嚴重者,下崗一個月。
13、倉庫保管員對自己保管的物資(包括回收的廢舊物資),自監(jiān)自盜被發(fā)現(xiàn)后,應及時追回這部分物資,調離崗位,罰款1000元。情況比較嚴重的匯報公司領導做出處理意見。
14、倉庫保管員必須熟悉計算機倉庫物資管理程序,并掌握倉庫管理程序的基本操作(如收、發(fā)料及查詢等)和帳務處理,否則扣當月效益工資,
再次考核不合格的,待崗處理。
15、禁止在倉庫玩電腦游戲及上其它不健康的網(wǎng)站,如被發(fā)現(xiàn),每次扣200元。
16、倉庫負責人及倉庫保管員要定期對庫存物資進行盤點,及時反映庫存余缺,做好補缺采購計劃,發(fā)現(xiàn)庫存物資有盈虧情況及時匯報部長,違者扣100元。
17、計劃統(tǒng)計員要按需用計劃對倉庫進行平庫,根據(jù)物資名稱型號、規(guī)格、數(shù)量、單價等詳細編寫采購計劃,不得增加或減少物資的數(shù)量、單價,并按規(guī)定時間上報,違者扣50元。18、計劃統(tǒng)計員要按要求在規(guī)定時間內上報各種統(tǒng)計報表,違者扣50元。
19、計劃統(tǒng)計員要按時將各種計劃及收、發(fā)料單錄入計算機,否則,扣50元。
20、采購員要嚴格執(zhí)行國家有關法令法規(guī)、遵守公司規(guī)章制度,堅持擇優(yōu)的原則,貨比三家,保證物資價格合理及質量,違者扣100元。
21、采購員必須配合倉庫主管及保管員做好到貨驗收工作,并及時結算貨款(不超過一個月),違者扣50元。
22、工程材料的驗收,必須有該工程材料的需用計劃、采購計劃及該項目負責人在貨單位上簽名后方可開收料單,違者扣50元。
23、工程結束后,材料回收保管員必須如實登記入庫,工器具要嚴格檢查是否完好才能入庫,如有問題及時間倉庫主管或部長匯報。違者扣50元。
二0__年六月三日
工器具租用暫行管理辦法
為了使公司的工器具在保證本公司施工任務使用的前提下,充分發(fā)揮它的作用,為公司創(chuàng)造一定的經(jīng)濟效益,可對外實行租用。根據(jù)目前公司工程施工過程中工器具的使用情況,制定以下管理辦法。
1、外單位需要租用公司的工器具時,必須經(jīng)公司主管領導同意后向物資部提出申請,經(jīng)物資部長審核同意方可辦理租用手續(xù)。物資部在確認工器具完好的情況下,租用的單位或個人必須先將押金(工器具原價的30)和租金(1個月)交計財部后方可開始租用。
2、租金的收?。汗て骶咦庥煤?,每月按原價的10收取租金,
租用半年以上的按租金的80收取,1年以上的按租金的60收取。
3、如需連續(xù)租用,需到物資部辦理續(xù)租手續(xù),租金上交必須在租用日期的前三天交到計財部,否則物資部有權收回該工器具并沒收押金。
4、在工器具歸還時,必須保證工器具的完好,如有損壞按工器
具管理制度的賠償條款按修理所發(fā)生的費用從押金中扣除,工器具損壞后無法修理應根據(jù)該工器具的使用年限按規(guī)定進行賠償。
篇2
消防工作年度考核實施細則
為完善我校消防安全治理體系,提升消防安全治理能力,預防火災事故發(fā)生,維護學校安全穩(wěn)定,更好地保障我校“雙一流”建設,依據(jù)《西北農林科技大學消防安全管理辦法》及《西北農林科技大學穩(wěn)定安全工作考核辦法》,特制定本考核實施細則。
一、消防安全主體責任落實情況(滿分9分)。消防安全管理組織體系健全(3分);每季度將消防安全工作列為議題上有關會議進行研究(3分);消防安全管理檔案齊全(3分)。
二、消防安全責任制落實情況(滿分10分)。落實消防安全責任書(4分);與下屬單位逐級簽訂《消防安全責任書》(2分);消防安全管理責任到人(2分);消防安全管理嚴格,設備儀器、物品擺放符合規(guī)范要求(2分)。
三、消防安全檢查制度落實情況(滿分10分)。單位每月進行安全檢查(4分);下屬單位每周進行安全檢查(3分);重點防火部位每天進行安全巡查(3分)。
四、消防安全常態(tài)化管理情況(滿分15分)。安全出口和安全通道暢通(3分);安全隱患發(fā)現(xiàn)和整改情況(5分);建立安全隱患臺賬(1分),安全用電、用氣、用火情況(2分);無電動車在樓內充電現(xiàn)象(2分);辦公室或實驗室等處可燃物(危化品)無超量存放現(xiàn)象(2分)。
五、單位對消防安全工作重視情況(滿分6分)。單位有專職安全員(2分);有消防安全專項經(jīng)費(2分);安全檢查記錄詳實(2分)。
六、消防安全宣傳培訓演練情況(滿分20分)。落實消防安全宣傳(5分);進行消防知識專題培訓(5分);有火災事故應急疏散預案并組織本單位人員進行定期演練(10分)。
七、消防設施器材管理情況(滿分10分)。消防設施正常運行(5分);消防器材配備合理完好有效(5分)。
八、消防工作管理成效(滿分20分)。年初有計劃,年終有總結(3分);管理過程科學規(guī)范(3分);年度各項文件、通知、會議精神落實到位,按時報送書面材料(4分);全年火險、火警隱患排查處置得當,無火災責任事故(10分)。
九、適用范圍。本實施細則適用校二級管理單位消防工作年度考核,分值按照滿分100分設置,每項內容分值按最高分設置,具體考核時根據(jù)各單位實際情況酌減,最終按照參與考核單位排名情況確定考核結果。
篇3
三、通過崗位分析與設置,做好定崗定員工作。
為配合做好公司經(jīng)營業(yè)績和員工績效考核工作,加強人工成本控制,根據(jù)精干、高效的原則,各屬公司結合本公司主營業(yè)務情況進行定崗定員,具體情況如下:
確定各類管理中心和服務區(qū)的崗位和人員配備,力爭為新的服務區(qū)建設提供標準化模塊。
(二)廣東b應按公路工程交通安全設施、通信、供電、監(jiān)控、收費等不同業(yè)務量以及合同工程總額、里程和工期情況對現(xiàn)有組織架構、崗位和人員進行適當合理優(yōu)化,控制好人員數(shù)量和人工成本。
(三)實業(yè)根據(jù)高速公路建設材料供應量、供貨總額和里程、工期、工程規(guī)模以及信息技術服務等不同業(yè)務情況來做好定崗定員工作。
(四)威盛根據(jù)海運以及新拓展的業(yè)務特點,在現(xiàn)有定編的基礎上分塊做好崗位任職資格條件說明書和崗位說明書。
同時我們通過走訪廣珠北、大學城、曲江和后門服務區(qū)、廣梧等項目,對各項目定崗定員工作進行調研,掌握了第一手定崗定員資料。
四、積極推進人力資源管理制度建設,基本確立公司人力資源管理的制度體系,形成較為規(guī)范的人事管理,從整體上提高了公司的人力資源管理與開發(fā)水平。
公司本部根據(jù)公司管理體制的總體要求,已經(jīng)完成員工培訓辦法、人力資源管理暫行辦法、員工考勤管理暫行辦法、勞動合同管理辦法和人事檔案管理細則等人力資源管理與開發(fā)制度的初稿匯編工作。其中員工薪酬福利試行辦法和員工績效考核暫行辦法已正式頒布并在施行中。
廣東b除了完善原有人力資源管理制度外,完成iso質量認證。c公司編制了中層管理人員考核管理辦法和勞動合同管理辦法,修改完善公司員工考勤管理實施細則和服務區(qū)人事管理制度,讓日常管理工作更制度化、規(guī)范化和更具操作性。東方思維根據(jù)勞動法和勞動政策法規(guī),結合公司的實際情況,明晰了獎懲、考核、異動與選拔、休假、勞動關系等內容,逐步完善公司的勞動人事管理制度。
五、為適應公司戰(zhàn)略和員工個人發(fā)展需要,各屬公司人力資源開發(fā)與培訓工作大大加強。
為不斷增強公司的競爭能力,提高員工的素質和能力,滿足公司及員工個人發(fā)展的需要,公司本部起草了人力資源開發(fā)與培訓辦法,在培訓規(guī)劃與協(xié)調方面做了相應的工作,但公司整體層面上的專題(知識普及性)培訓和公司本部員工的培訓需要加強。
篇4
第一部分 管理目標
一、經(jīng)濟指標
1、營業(yè)收入: 萬元;
2、實現(xiàn)利潤: 萬元,利潤率為 %;
3、上交管理費用: 萬元,上交管理費率為 %。
二、運行管理目標
1、工期
達到業(yè)主的工期要求。
2、質量
(1)單位工程驗收一次合格率達到100%;
(2)本工程質量達到?。ú浚﹥?yōu)工程目標;
3、貫標認證工作
(1)貫標外審無嚴重不合格項;
(2)職業(yè)健康監(jiān)護率100%,年新增職業(yè)病例≤0.15%;
(3)對環(huán)境污染控制率達到100%;噪聲、污水、大氣污染物排放達標率達到100%;固體廢物對環(huán)境污染的防治率達到100%;對井巷施工粉塵濃度檢測合格率80%以上;
4、安全管理:
(1)無工亡事故;
(2)杜絕重大交通、設備、火災、觸電、爆炸和中毒事故;
(3)億元施工產值重傷率≤1人、輕傷率≤5人;
5、成本費用控制:成本費用占營業(yè)收入的比例在 %以內,其中:
(1)人工費占營業(yè)收入的比例在 %以內;
(2)材料費占營業(yè)收入的比例在 %以內;
(3)機械費占營業(yè)收入的比例在 %以內;
(4)其它直接費占營業(yè)收入的比例在 %以內;
其中:項目經(jīng)理部生活和生產用臨時設施費用控制在 萬元內。
(5)項目經(jīng)理部管理費用控制在 萬元以內;
其中:業(yè)務招待費控制在 萬元以內。
第二部分 項目經(jīng)理的責、權、利
一、項目經(jīng)理的職責:
(一)履行公司與業(yè)主單位簽訂的合同中公司的所有義務和責任,確保工程項目總體目標的實現(xiàn),保證達到業(yè)主滿意。
(二)認真貫徹執(zhí)行國家和當?shù)卣挠嘘P法律、法規(guī)和政策,嚴格執(zhí)行集團公司和公司的各項管理制度,正確處理國家、企業(yè)、個人之間的利益關系,做到合法經(jīng)營。
(三)嚴格執(zhí)行集團公司關于物資設備采購、工程或勞務分包招投標管理、工程或勞務分包隊伍的選擇、資金管理、安全管理等方面的制度。
1、大宗材料采購招投標必須嚴格執(zhí)行二十三冶辦發(fā)[XX]19號文關于印發(fā)《二十三冶建設集團有限公司招投標監(jiān)督管理辦法(試行)》和二十三冶監(jiān)察發(fā)[2019]1號文關于印發(fā)《二十三冶建設集團有限公司招投標監(jiān)督管理辦法實施細則》。
第一,大宗材料采購合同估算價在20萬元以上的采購活動必須經(jīng)過招投標程序。禁止化整為零,凡符合招標條件的必須進行招標。
第二,招投標過程中必須具備下列書面資料:邀標書、標的確定的市場調查書面報告、投標人投標書、評標會議記錄、評標人評審意見、評標結果、項目經(jīng)理部選擇中標單位的書面決定書。
第三,項目經(jīng)理部所有招投標活動必須報公司招投標監(jiān)管中心監(jiān)管,在公司審批后方能簽訂采購合同。省內工程項目合同估算值在100萬元及以上的招標活動或省外工程項目合同估算值在500萬元以上的招標活動由集團公司招投標監(jiān)管中心參與組織評審和監(jiān)管。
第四,招投標過程必須建立臺賬、編制目錄、形成書面檔案。
有關大宗材料采購招投標適用范圍、招投標方式、開標、評標、定標、招標監(jiān)督按管理辦法及其實施細則的具體要求執(zhí)行。若有修改則按新的文件執(zhí)行
2、工程分包(包括勞務)必須嚴格執(zhí)行二十三冶辦發(fā)[XX]19號文關于印發(fā)《二十三冶建設集團有限公司招投標監(jiān)督管理辦法(試行)》和二十三冶監(jiān)察發(fā)[2019]1號關于印發(fā)《二十三冶建設集團有限公司招投標監(jiān)督管理辦法實施細則》和《二十三冶工程施工項目分承包與勞務分包的規(guī)定》。
第一,工程分包(包括勞務):凡單位工程(分部分項工程)合同估算價在10萬元及以上的,勞務分包合同估算價在10萬元及以上的,必須執(zhí)行招投標程序,禁止化整為零。
第二,招投標過程中必須具備下列書面資料:邀標書、標的確定的工程預算分析資料和市場調查書面報告、投標人投標書、評標會議記錄、評標人評審意見、評標結果、項目經(jīng)理部選擇中標單位的書面決定書。
第三,項目經(jīng)理部所有工程(勞務)分包投標活動必須報公司并經(jīng)公司招投標監(jiān)管中心審批后方能簽訂工程(勞務)分包合同。省內工程項目合同估算值在100萬元及以上的招標活動或省外工程項目合同估算值在500萬元以上的招標活動由集團公司招投標監(jiān)管中心參與組織評審和監(jiān)管。
第四,工程(勞務)分包招投標過程必須建立臺賬、編制目錄、形成書面檔案。
有關工程(勞務)分包的招投標業(yè)務適用范圍、招投標方式、開標、評標、定標、招標監(jiān)察按管理辦法及其實施細則的具體要求執(zhí)行。
3、工程(勞務)分包隊伍的選擇:必須選擇有相應資質的(勞務)分包隊伍。
第一,工程(勞務)分包隊伍的選擇必須符合集團公司《關于工程項目分承包與勞務分包的規(guī)定》,只能選擇有相應資質的工程(勞務)分包單位。禁止自然人分包。
第二,工程(勞務)分包單位的勞務人員必須持證上崗,特殊工種持證上崗率100%。
4、遵守資金集中管理制度
第一,嚴格執(zhí)行集團公司財發(fā)[2019]13號文關于印發(fā)《二十三冶建設集團有限公司資金集中管理實施細則》的通知和公司資金集中管理的相關文件,項目經(jīng)理部從業(yè)主方收取的工程進度款、結算款、工期獎(或趕工獎)及其他資金必須匯入公司指定的集中管理銀行賬戶。
第二,公司根據(jù)審定的項目經(jīng)理部當月用款計劃將款項撥付至資金支付專戶,嚴禁項目經(jīng)理部直接在收款專戶上支付。
第三,嚴格遵守公司關于項目經(jīng)理部在主賬戶以外的設立的收款專用賬戶,實行余額限量的實時歸集管理制度,對付款專用賬戶接受公司限額管理制度。
5、加強安全管理:
工程項目施工過程中安全生產管理嚴格執(zhí)行《二十三冶建設集團有限公司項目安全管理手冊》的規(guī)定,切實抓好安全生產工作。
(四)主持編制項目管理實施細則,并對項目目標進行系統(tǒng)管理。
(五)對資源進行動態(tài)管理,建立各種專業(yè)管理體系并組織實施。
(六)進行授權范圍內的利益分配。
(七)應及時做好與業(yè)主的月度工程量簽復、工程變更調整、工程竣工驗收報告、竣工結算和分包業(yè)務的各項結算工作。
(八)接受公司審計,處理項目經(jīng)理部解散的善后工作。
(九)按照集團公司《關于工程項目實施全面預算管理的指導意見》的要求,工程項目實施全面預算管理,預算編制、考核面達到100%。
(十)負責各類計劃和報表的編制,真實、及時、準確地按系統(tǒng)管理和有關規(guī)定報送給公司各有關部門。
(十一)上交勞?;穑汗こ虒m梽诒;鹑~上交公司,本項費用不列入上交管理費范圍,專項核算專項上交。
(十二)以工資總額為基數(shù)的上交費用包括養(yǎng)老保險金、工傷保險金、醫(yī)療保險金、住房公積金、失業(yè)保險金、生育保險金、工會經(jīng)費共7項,按公司規(guī)定計算并上交。
(十三)按規(guī)定完成各項資金上交任務,并按期歸還公司墊付的工程款。
(十四)就地延伸施工項目或新項目的開拓,其投標報價需報公司審批確定,在本項目實施期間,開拓業(yè)務萬元。
(十五)做好風險抵押金的收集工作。按月在工資中扣一部分作為風險抵押金或按公司規(guī)定另行交納風險抵押金 萬元。
(十六)其他職責____。
二、項目經(jīng)理的權力
(一)參與工程項目招標、投標和合同簽訂工作。
(二)主持項目經(jīng)理部的工作。
(三)生產指揮權:項目經(jīng)理有權按照法定代表人的授權,根據(jù)項目隨時出現(xiàn)的人、財、物等資源變化情況進行指揮調度,對于施工組織設計和網(wǎng)絡計劃,在保證總體目標不變的前提下進行優(yōu)化和和調整。
(四)人事權:項目班子成員聘任、獎懲、考核、解聘的建議權;對其他人員(公司直派人員除外)使用的決定權;選用具有相應資質勞務分包隊伍的參與權。
(五)財務管理權:在公司授權范圍內的項目資金的投入和使用。
1、在公司授權范圍內,有權安排目標成本費用的開支;
2、在公司授權范圍內,向公司建議項目內部員工的工資水平、分配辦法、分配原則和具體方案;
3、在公司授權范圍內,推行計件工資、定額工資、崗位工資和確定獎金(含工期獎)分配方案;
(六)技術措施和技術方案的編制、審定按貫標程序相關規(guī)定辦理。
(七)在公司授權范圍內,組織或參與設備、物資、材料的采購,選擇機械設備的型號,數(shù)量、和進場時間,對所購設備物資按質量標準驗收、檢驗。
(八)在公司授權范圍內協(xié)調與項目有關的內外部關系。
(九)法定代表人授予的其他權力_______。
其他班子成員按項目經(jīng)理的分工履行職責。
三、項目經(jīng)理的利益
1、按《二十三冶建設集團關于子、分公司所屬項目部工資指導意見》的規(guī)定享受項目工資待遇。
2、享受優(yōu)質工程獎。工程項目達到省(部)優(yōu)目標,項目經(jīng)理按集團公司現(xiàn)行規(guī)定享受優(yōu)質工程獎。
3、享受管理目標兌現(xiàn)獎。
4、享受業(yè)務開拓獎。
5、享受超額利潤獎。
6、公司規(guī)定的其他________獎勵。
其他班子成員按項目經(jīng)理的分工享受相應利益。
第三部分 獎罰
按照考核結果,公司給予項目經(jīng)理部經(jīng)理及其項目班子成員獎罰兌現(xiàn),獎罰辦法明確如下:
一、 目標獎勵辦法
(一)目標獎勵的計算
1、計獎基數(shù)的確定:
計獎基數(shù)=上交利費額×提獎比例
2、計獎時間系數(shù)=實際工作月數(shù)/有效工期(總月數(shù))
3、職務系數(shù)確定的原則:項目經(jīng)理部經(jīng)理職務系數(shù)為“1”;項目班子其他成員的職務系數(shù)為0.5~0.8,由項目經(jīng)理依據(jù)各位班子成員的業(yè)績情況向公司提出建議報經(jīng)公司確認。
4、目標獎計算式:目標兌現(xiàn)獎=計獎基數(shù) *職務系數(shù)*任職時間系數(shù)
(二)目標獎勵兌現(xiàn)的時間:
1、經(jīng)公司審計、考核確認完成各項目標,同時項目經(jīng)理部向業(yè)主方回收的資金和上交公司利費均達到80%以上,給予兌現(xiàn)70%;
2、工程結算完畢、工程款全部回收、工程項目債權債務清理完成后再兌現(xiàn)余下30%。
二、 超額利潤獎勵:
1、目標利費=營業(yè)收入×相應利費上交比例
2、超額利潤=實際利費-目標利費
超額利潤獎按公司現(xiàn)行辦法分配到項目經(jīng)理部班子成員。
三、懲罰辦法
1、項目經(jīng)理部未完成目標責任書規(guī)定的利費上交目標,項目經(jīng)理及其管理班子成員的風險抵押金抵交不足部分;
2、項目經(jīng)理部若發(fā)生虧損情況,則按照《二十三冶建設集團公司有限公司內部管理責任追究辦法》的有關規(guī)定對項目經(jīng)理及相關責任人進行處理:
3、發(fā)生工程質量事故、發(fā)生安全死亡事故、發(fā)生重傷、重大人為機械事故按相關管理辦法處罰;
4、交工資料未及時歸檔扣項目經(jīng)理、技術負責人目標兌現(xiàn)獎1~5萬元;
5、材料物資、工程或勞務分包招投標管理制度執(zhí)行不力的扣目標兌現(xiàn)獎1~ 5萬元。
四、項目經(jīng)理兌現(xiàn)獎計算公式
1、目標兌現(xiàn)獎=目標獎+超額利潤獎+業(yè)務開拓獎+優(yōu)質工程獎-安全、質量罰款-其他罰款-已發(fā)獎金
2、個人所得稅由項目經(jīng)理部班子成員各自承擔。
第四部分 附 則
篇5
第一條為加強安全生產培訓管理,規(guī)范安全生產培訓秩序,保證安全生產培訓質量,促進安全生產培訓工作健康發(fā)展,根據(jù)《安全生產法》、《安全生產培訓管理辦法》(國家安監(jiān)局20號令,以下簡稱《管理辦法》)、《山東省安全生產監(jiān)督管理規(guī)定》等有關法律法規(guī),制定本細則。
第二條本細則適用于我省境內安全培訓機構、生產經(jīng)營單位從事安全生產培訓(以下簡稱安全培訓)活動以及安全生產監(jiān)督管理部門對安全培訓工作實施監(jiān)督管理。
第三條本細則所稱安全培訓是指以提高安全生產監(jiān)察人員、生產經(jīng)營單位從業(yè)人員和從事安全生產工作的相關人員的安全素質為目的的教育培訓活動。
前款所稱安全生產監(jiān)察人員是指縣級以上人民政府安全生產監(jiān)督管理部門從事行政執(zhí)法的安全生產監(jiān)察員;生產經(jīng)營單位從業(yè)人員是指生產經(jīng)營單位主要負責人、安全生產管理人員、特種作業(yè)人員及其他從業(yè)人員;從事安全生產工作的相關人員是指從事安全教育培訓工作的教師、危險化學品的登記人員和承擔安全評價、咨詢、檢測、檢驗的人員及注冊安全工程師等。
第四條安全培訓工作實行統(tǒng)一規(guī)劃、歸口管理、分級實施、分類指導、教考分離的原則。
省安全生產監(jiān)督管理局(以下簡稱省安監(jiān)局)指導全省安全培訓工作,依法對全省安全培訓工作實施監(jiān)督管理。
設區(qū)的市安全生產監(jiān)督管理部門(以下簡稱市安監(jiān)部門)依法對本行政區(qū)域的安全培訓工作實施監(jiān)督管理。
第二章安全培訓機構
第五條安全培訓機構從事安全培訓活動,必須取得相應的資質證書。
第六條一級、二級培訓資質的申報條件、申請程序、審批、證書的頒發(fā)、培訓范圍的界定,按照《管理辦法》有關條款執(zhí)行。
第七條三級、四級和特種作業(yè)人員培訓資質證書,由省安監(jiān)局審批、頒發(fā)。
第八條取得三級培訓資質證書的安全培訓機構,可以承擔市屬生產經(jīng)營單位主要負責人、安全生產管理人員的培訓工作。
取得四級培訓資質證書的安全培訓機構,可以承擔市屬以下生產經(jīng)營單位主要負責人、安全生產管理人員的培訓工作。
取得特種作業(yè)人員培訓的安全培訓機構,可以按照資質證書批準的范圍開展培訓工作。
第九條上一級安全培訓機構可以承擔下一級安全培訓機構的培訓工作(特種作業(yè)人員安全培訓除外)。
第十條安全培訓機構申請三級培訓資質證書,應當具備下列條件:
(一)注冊資金或者開辦費50萬元以上;
(二)有專職的管理人員;
(三)有健全的機構、管理制度、工作規(guī)則;
(四)有8名以上具有本科以上學歷的專職或者兼職教師,其中至少有5名具有中級以上職稱,并且經(jīng)省安監(jiān)局培訓考核合格的專職教師。每個專職教師兼教課目不得超過一門;
(五)有能夠滿足同期50人以上規(guī)模培訓需要的教學及生活設施,其中專用教室使用面積100平方米以上;
(六)安全培訓需要的其他條件。
第十一條安全培訓機構申請四級培訓資質證書,應當具備下列條件:
(一)注冊資金或者開辦費30萬元以上;
(二)有專職或者兼職的管理人員;
(三)有健全的機構、管理制度、工作規(guī)則;
(四)有5名以上具有本科以上學歷的專職或者兼職教師,其中至少有3名具有中級以上職稱,并且經(jīng)省安監(jiān)局培訓考核合格的專職教師。每個專職教師兼教課目不得超過一門;
(五)有能夠滿足同期30人以上規(guī)模培訓需要的教學及生活設施,其中專用教室使用面積60平方米以上;
(六)安全培訓需要的其他條件。
第十二條安全培訓機構申請?zhí)胤N作業(yè)人員培訓資質證書,應當具備下列條件:
(一)注冊資金或者開辦費50萬元以上;
(二)有專職的管理人員;
(三)有健全的機構、管理制度、工作規(guī)則;
(四)每個作業(yè)必須有專職理論、實際操作指導教師。專、兼職理論教師必須有中級以上職稱,并具備從教相關專業(yè)本科以上學歷。專、兼職實際操作指導教師必須有從教專業(yè)的高級技能專業(yè)證書。教師的數(shù)量按照培訓規(guī)模設置。每個專職教師兼教課目不得超過一門。專、兼職教師均取得省安監(jiān)局頒發(fā)的教師合格證;
(五)有能夠滿足同期50人以上規(guī)模培訓需要的教學及生活設施,專業(yè)理論教室使用面積100平方米以上;
(六)每個作業(yè)必須有能夠滿足同期50人以上規(guī)模實習操作需要的教學設備及場地,其中至少有一個產權隸屬培訓機構的實習操作場地;
(七)安全培訓需要的其他條件。
第十三條申請三級、四級和特種作業(yè)人員培訓資質證書,按照下列程序辦理:
(一)具備資質條件的申請人將安全培訓機構資質申請書、機構設置批準文件或者企事業(yè)單位法人登記證和本辦法第十條、第十一條、第十二條規(guī)定的材料報省安監(jiān)局;
(二)省安監(jiān)局應當自受理申請之日起20日內完成審查工作。符合條件的,頒發(fā)相應的資質證書,并報國家安全生產監(jiān)督管理總局(以下簡稱國家安監(jiān)總局)備案;不符合條件的,書面通知申請單位并說明理由。
第十四條安全培訓機構的教師應當接受專門的培訓,經(jīng)考核合格后,方可上崗執(zhí)教。
第十五條安全培訓機構資質證書不得出借、出租給其他機構或者個人。
安全培訓機構資質證書的有效期為3年。安全培訓機構資質證書有效期滿需要延期的,應當于資質證書有效期滿前30日內向原頒發(fā)證書的機構辦理延期手續(xù)。
第三章安全培訓
第十六條安全培訓應當按照國家安監(jiān)總局、省安監(jiān)局統(tǒng)一制定的安全培訓大綱進行。
第十七條安全培訓機構應當優(yōu)先使用國家安監(jiān)總局、省安監(jiān)局推薦的優(yōu)秀教材。
第十八條省安監(jiān)局的安全生產監(jiān)察員以及中央企業(yè)的總公司、總廠、集團公司的生產經(jīng)營單位主要負責人和安全生產管理人員的培訓工作,按《管理辦法》規(guī)定執(zhí)行。
省安監(jiān)局負責市級、縣級安監(jiān)部門的安全生產監(jiān)察員以及三級、四級、特種作業(yè)人員安全培訓機構教師的培訓工作;組織、指導和監(jiān)督省屬生產經(jīng)營單位、中央企業(yè)在我省行政區(qū)域內的子公司、分公司及其所屬單位(以下簡稱中央駐魯企業(yè))的主要負責人、安全生產管理人員、煙花爆竹生產批發(fā)企業(yè)(以下簡稱煙花爆竹企業(yè))主要負責人和安全生產管理人員以及有關單位特種作業(yè)人員的培訓工作。
市安監(jiān)部門負責組織、指導和監(jiān)督市屬生產經(jīng)營單位的主要負責人、安全生產管理人員和特種作業(yè)人員的培訓工作。
縣(市、區(qū))安監(jiān)部門負責組織、指導和監(jiān)督市屬以下生產經(jīng)營單位的主要負責人、安全生產管理人員的培訓工作。
除主要負責人、安全生產管理人員、特種作業(yè)人員以外的生產經(jīng)營單位的從業(yè)人員的安全培訓,由生產經(jīng)營單位負責。
第十九條生產經(jīng)營單位應當對從業(yè)人員進行與其所從事崗位相應的安全教育培訓;從業(yè)人員調整工作崗位或采用新工藝、新技術、新設備、新材料的,應當對其進行專門的安全教育和培訓。未經(jīng)安全教育和培訓不合格的從業(yè)人員,不得上崗作業(yè)。
第二十條安全培訓機構應建立完善的培訓規(guī)章制度、教學、考核及學員檔案。
第二十一條安全培訓機構從事安全培訓工作的收費,應當按照有關規(guī)定執(zhí)行。
第二十二條特種作業(yè)操作證(含IC卡)、危險物品的生產、經(jīng)營、儲存單位及非煤礦山企業(yè)主要負責人、安全生產管理人員的安全資格證由省安監(jiān)局統(tǒng)一訂制發(fā)放。
第二十三條對安全培訓機構及其教師的考核發(fā)證,不得收取任何費用。
第四章安全培訓的考核
第二十四條安全培訓的考核應堅持教考分離、統(tǒng)一標準、分級負責的原則,建立和完善安全培訓考核機制,確保培訓質量。
第二十五條省安監(jiān)局負責市級、縣級安監(jiān)部門的安全生產監(jiān)察員、三級、四級、特種作業(yè)人員安全培訓機構教師及有關單位特種作業(yè)人員的考核;負責中央駐魯企業(yè)、省屬生產經(jīng)營單位、煙花爆竹企業(yè)的主要負責人、安全生產管理人員的考核。
市級安監(jiān)部門負責市屬生產經(jīng)營單位的主要負責人、安全生產管理人員及本行政區(qū)域內省安監(jiān)局考核以外的特種作業(yè)人員考核。
縣(市、區(qū))級安監(jiān)部門負責市屬以下生產經(jīng)營單位的主要負責人、安全生產管理人員的考核。
第二十六條省、市、縣安監(jiān)部門應當制定安全培訓考核制度,建立考核管理檔案。
第五章安全培訓的發(fā)證
第二十七條接受安全培訓人員經(jīng)考核合格的,由考核部門頒發(fā)相應的證書。
第二十八條安全生產監(jiān)察員經(jīng)考核合格后,頒發(fā)安全生產監(jiān)察員證;特種作業(yè)人員經(jīng)考核合格后,頒發(fā)特種作業(yè)人員操作證(含IC卡);安全培訓機構的教師經(jīng)考核合格后,頒發(fā)教師培訓合格證;危險物品的生產、經(jīng)營、儲存單位和非煤礦山企業(yè)主要負責人、安全生產管理人員經(jīng)考核合格后,頒發(fā)安全資格證;其他企業(yè)的主要負責人、安全生產管理人員和從業(yè)人員經(jīng)考核合格后,頒發(fā)安全培訓合格證。
第二十九條安全生產監(jiān)察員證、安全資格證、特種作業(yè)人員操作證(含IC卡)的式樣,由國家安監(jiān)總局統(tǒng)一規(guī)定。教師培訓合格證的式樣,由省安監(jiān)局統(tǒng)一制定。安全培訓合格證的式樣,由負責培訓考核的部門確定。
第三十條安全生產監(jiān)察員證、安全資格證、安全培訓合格證、教師培訓合格證的有效期為3年。
安全生產監(jiān)察員、生產經(jīng)營單位主要負責人、安全生產管理人員和安全培訓教師,每年再培訓時間按照國家有關規(guī)定執(zhí)行。
特種作業(yè)人員操作證的有效期為6年,每2年復審一次。特種作業(yè)人員操作證需延期或者復審的,應當于期滿前1個月內向原發(fā)證部門或者異地相關部門辦理延期或者復審手續(xù)。復審內容包括健康檢查、責任事故記錄、違法違章記錄、參加培訓記錄等。復審不合格的,經(jīng)重新安全培訓考核合格后,辦理延期手續(xù)。個人在特種作業(yè)人員操作證有效期內,連續(xù)從事本工種10年以上,嚴格遵守有關安全生產的法律法規(guī)的,在特種作業(yè)人員操作證的有效期滿時,經(jīng)原發(fā)證部門或者異地相關部門同意,不再復審,特種作業(yè)人員操作證的有效期延長2年。
第三十一條特種作業(yè)人員操作證和省安監(jiān)局考核頒發(fā)的生產經(jīng)營單位主要負責人、安全生產管理人員的安全資格證在全國范圍內有效。
省安監(jiān)局統(tǒng)一印制,由市安監(jiān)部門考核頒發(fā)的生產經(jīng)營單位主要負責人、安全生產管理人員的安全資格證在全省范圍內有效。
第六章監(jiān)督管理
第三十二條各級安監(jiān)部門應當依照法律、行政法規(guī)、《管理辦法》和本細則的規(guī)定,加強對安全培訓工作的監(jiān)督管理。
第三十三條省安監(jiān)局對已經(jīng)取得資質證書的安全培訓機構每年進行一次評估檢查。定期向社會公布評估達標的安全培訓機構名單,接受社會監(jiān)督。
第三十四條各級安監(jiān)部門應當對安全培訓機構開展安全培訓活動的情況進行監(jiān)督。任何單位或者個人對安全培訓機構的違法違紀行為,均有權向安全生產監(jiān)督管理部門報告或者舉報。
第三十五條各級安監(jiān)部門應當對生產經(jīng)營單位主要負責人、安全生產管理人員、特種作業(yè)人員及其他從業(yè)人員的安全培訓和持證上崗情況進行監(jiān)督檢查。
第三十六條安監(jiān)部門工作人員在安全培訓監(jiān)督管理中、、的,依照有關規(guī)定給予行政處分;構成犯罪的,依法追究刑事責任。
第三十七條安全培訓機構、生產經(jīng)營單位違反本細則的行為,依據(jù)《安全生產法》、《安全生產培訓管理辦法》、《山東省安全生產監(jiān)督管理規(guī)定》等法律、法規(guī)和規(guī)章進行處罰。
篇6
一、完善規(guī)章制度,規(guī)范運營管理
完善了《產品及煤價格管理辦法(試行)》、《公司知識產權管理規(guī)定》、《專利管理辦法》、《技術創(chuàng)新和技術改進管理辦法》、《保密制度》等,使公司在各方面進一步做到規(guī)范化、制度化。
二、推行量化考核,強化結果導向
從今年四月份開始推行“量化管理”考核工作,將公司目標分解落實與薪酬掛鉤考核,改變了員工與公司生產經(jīng)營“無直接關聯(lián)”的狀態(tài),將“員工能量”凝聚到公司目標上來,使員工與公司發(fā)展息息相關,為XX年提前完成目標任務作出了貢獻。
三、夯實基礎管理,助推經(jīng)營績效
1、一月和七月共兩次修訂《基礎管理實施細則》,開九次考評會,oa考核通報九期。
2、開展6s管理活動,提升企業(yè)形象。成果初現(xiàn):車輛停放有序了,地物明朗了,內務規(guī)范了、員工素質提升了,也為提升員工工作績效奠定了基礎。
四、加強法律事務,規(guī)避潛在風險
1、合同風險防控:組織了學習合同法,增加了合同掃描件管理,加強了合同履行檢查等。
2、合同糾紛處理:處理了“10.6”案和煤采購合同的糾紛等。
五、配合集團工作,理清工商事務
1、“三會”召開情況:召開了一次股東會和五次臨時股東會,召開了兩次董事會和一次監(jiān)事會。
2、配合完成了“債轉股”和“股改盡職調查”的資料收集、復印、裝訂、送達等工作。
3、配合赤天化“配股融資盡職調查”工作。
4、完成了營業(yè)執(zhí)照、組織機構代碼證年檢及法定代表人、增加注冊資本的工商變更工作。
六、后勤保障系統(tǒng),護航生產經(jīng)營
1、根據(jù)公司員工結構,較合理的安排了280余人員工于國慶后搬進了倒班宿舍。
2、從4月起實施了員工食堂改善計劃,員工就餐滿意度明顯提升。
七、加強行政職能,督辦公司事宜
1、公司印章、合同印章都嚴格按照公司管理規(guī)定規(guī)范使用,有效的防范風險的發(fā)生。
2、提高辦文質量,無論收文處理,還是發(fā)文處理,都按《國家行政機關公文處理辦法》嚴格規(guī)范。
3、提高會議質量,不開無準備的會,不開準備不足的會,以切實提高會議議事質量。
篇7
【關鍵詞】工廠化檢修;精益化管理;提升措施
引言
工廠化檢修指采取輪換方式將待檢修設備輪換下來,運至檢修基地,通過對設備進行全面的檢修或改造,達到“修舊如新”,循環(huán)利用的目的。當前,為建設“大檢修”現(xiàn)代運維檢修體系,遼寧、天津、重慶等省市電網(wǎng)企業(yè),先后成立工廠化檢修基地,探索對變電設備進行統(tǒng)一解體檢修。工廠化檢修作為新的生產模式,亟待植入先進管理理念,以達到組織目標,提升檢修效能,實現(xiàn)管理方向與“大檢修”發(fā)展方向的高度一致。
湖北省電力公司于2010年在宜昌試點建設工廠化檢修基地,2011年正式開展工廠化檢修生產。3年來,宜昌工廠化檢修基地在實體運作的基礎上,以精益化管理理念率先創(chuàng)建工廠化檢修管理體系,從管理措施、技術措施等方面,提升工廠化檢修精益化管理水平。宜昌工廠化檢修發(fā)展迅速,其產品應用于220kV小雁溪、樓子河、郭家崗、猇亭、等宜昌主網(wǎng)樞紐變電站,衍射使用到荊州、荊門等鄂西電網(wǎng),提高了供電可靠性和設備利用率,降低了安全風險,縮短了電網(wǎng)的停電時間,提高了檢修質量和效率。
1 明確精益化管理目標
精益管理是美國麻省理工學院對“豐田JIT(Just In Time)生產方式”的贊譽,其內涵是以最優(yōu)的工作質量,最高的管理效率,最大限度地發(fā)揮資源的使用價值,消除一切浪費,不斷優(yōu)化、持續(xù)改進,實現(xiàn)企業(yè)經(jīng)濟效益和社會效益的最大化[1]。工廠化檢修精益化管理的首要措施是明確管理目標:
(1)降低安全風險。減少鄰近帶電體作業(yè)觸電、施工機械傷害、工器具和材料搬運安全傷害、高空墜落傷害等安全風險[2]。
(2)提高供電可靠性。壓縮檢修及調試時間,避免檢修過程中因備品備件臨時增補等造成的工作延期。大幅減少現(xiàn)場有效工作時間,提高設備可用系數(shù)。
(3)提高檢修質量。在備品備件儲備充分的情況下,進行不受停電時間等限制的檢修。在標準工裝上調校設備,提高調校質量。檢修工藝遵守工藝流程和標準,保證檢修質量。
(4)減少檢修成本?,F(xiàn)場工序大幅簡化,人員數(shù)量減少?;貙嵭辛魉€批量作業(yè),提高專業(yè)化程度,人員、器具有效利用。備品備件統(tǒng)一采購保管,避免現(xiàn)場檢修浪費??傮w節(jié)約成本,提高設備檢修效率。
(5)提升檢修人員素質。發(fā)揮檢修基地實戰(zhàn)培訓作用,檢修人員技能實操培訓率大幅提升,技能鑒定、職稱評定通過率大幅提升。
(6)改善檢修環(huán)境。在基地內完成設備的清洗、解體,現(xiàn)場僅進行拆卸。大部分工作在室內完成,專業(yè)人員工作環(huán)境有效改善。
運維部:歸口管理部門。負責組織檢修制度及規(guī)范的制定、管理流程的編制、檢修計劃的平衡、計劃資金的落實、確認備品備件的購買方案、檢修工作協(xié)調以及檢修過程監(jiān)督等工作。
檢修試驗工區(qū):直屬單位。協(xié)助運維部制定與落實檢修制度,編制與落實管理流程,編制檢修工作中技術標準細則;審核隔離開關工廠化檢修方案,合理安排檢修計劃并上報;稽查基地安全管控情況,核定安全指標完成情況。
工廠化檢修基地:實施部門。負責110kV及以上電壓等級的隔離開關的工廠化檢修工作,負責檢修后設備的臺帳建立與維護保管工作。負責檢修基地的日常運行維護,對基地員工進行日常管理,培訓及考核。
一次檢修班、電氣試驗班:配合部門。負責待檢設備的現(xiàn)場拆除、運輸以及修后設備的現(xiàn)場安裝、調試、試驗和投運等工作。
3 實施精益化管理績效考核
3.1 建立考核標準及規(guī)章制度
《宜昌供電公司工廠化檢修管理辦法(試行)》
《宜昌供電公司工廠化檢修管理手冊(試行)》
《宜昌電網(wǎng)設備計劃檢修管理辦法》
《宜昌供電公司設備停運檢修管理辦法》
《宜昌供電公司現(xiàn)場標準化作業(yè)工作管理辦法》
《宜昌供電公司員工績效考核管理辦法》
篇8
為了確保新型農村社會養(yǎng)老保險試點工作順利進展,__縣積極采取五條措施,推進新型農村社會養(yǎng)老保險試點工作。
一是成立工作機構,加強組織領導??h政府成立了縣長任組長,36個部門負責人為成員的新型農村社會養(yǎng)老保險試點工作領導小組,并在縣勞動和社會保障局設立了辦公室,負責組織并指導全縣新農保開展工作。各鄉(xiāng)鎮(zhèn)也成立了相應的工作機構,制定了工作實施方案,形成了上下對應、協(xié)調一致的工作組織機構。
二是開展業(yè)務培訓,制定規(guī)章制度??h上組織對新型農村社會養(yǎng)老保險試點工作經(jīng)辦人員進行了業(yè)務培訓,領會政策要求,明確任務和責任。制定出臺了《__縣新型農村社會養(yǎng)老保險實施細則》、《__縣新型農村社會養(yǎng)老保險基金監(jiān)督管理辦法》等相關配套文件,確保了新型農村社會養(yǎng)老保險試點工作規(guī)范實施。
三是明確部門職責,落實工作責任。縣勞動和社會保障部門負責宣傳和貫徹新農保政策,組織開展新農保經(jīng)辦管理服務工作,協(xié)調財政補貼資金及時劃撥;依據(jù)本規(guī)程制定新農保業(yè)務經(jīng)辦管( )理辦法;指導縣農保處制定新農?;鸸芾磙k法、財務管理細則;制定新農保內控和稽核制度,開展內控和稽核工作;規(guī)范保險費的收繳、養(yǎng)老金的社會化發(fā)放和管理工作;編制、匯總、上報新農?;鹭攧?、會計和統(tǒng)計報表;組織開展人員培訓等工作;參與新農保信息化建設和管理工作??h農保處負責新農保的參保資格、繳費信息與待遇領取資格的確認、保險費收繳、基金劃撥、基金管理、個人賬戶建立與管理、待遇核定與支付、保險關系轉移接續(xù)、檔案管理、制發(fā)卡證、統(tǒng)計管理、受理咨詢、查詢和舉報等工作,并對鄉(xiāng)鎮(zhèn)事務所的業(yè)務經(jīng)辦情況進行指導和監(jiān)督考核。鄉(xiāng)鎮(zhèn)事務所負責對參保人員的參保資格、基本信息、繳費信息、待遇領取資格及關系轉移資格等進行審核把關。錄入有關信息,并負責受理咨詢、查詢和舉報、政策宣傳、情況公示等工作。村、居(社區(qū))委會具體負責做好新農保政策宣傳與解釋、待遇領取資格認證、參保登記及信息采集、情況公示等工作。村協(xié)辦員具體負責新農保參保登記、繳費檔次選定、待遇領取、關系轉移接續(xù)等業(yè)務環(huán)節(jié)所需材料的收集與上報,負責向參保人員發(fā)放有關材料,提醒參保人員按時繳費,通知參保人員辦理待遇領取手續(xù)。
篇9
市公司運維部計劃在9月份對《赤峰市分公司網(wǎng)絡資源管理辦法及2018年運維專項提升工作》落實情況進行現(xiàn)場檢查,具體事宜通知如下:
一、檢查原則
1.所有檢查資源從三年資源整治明細中進行抽取,重點關注旗縣以上核心機房所有設備、主干光交、人井的資源準確率。
2.本次將從寧城、松山、平莊、敖漢、林西、右旗分公司各抽調一名資源管理人員參與現(xiàn)場檢查(12月份檢查在剩余旗縣中抽調),旨在加強旗縣間的互相學習和交流,以便更好地落實下一步資源管理工作。本次抽調人員要求能組織本單位資源的核實錄入工作,并能進行督導檢查。
3.本次檢查將剔除各單位8月20日前上報的因工程變動、資源變化較大的設備或機房,并在12月份進行檢查。
二、檢查方法
1.抽查數(shù)量原則上不低于互聯(lián)網(wǎng)設備5個、OLT5個、傳輸設備5個、ODF5個、核心機房1個、接入網(wǎng)機房3個、主干光交10個(新抽5個,復查上半年檢查過的5個)、人井5個。
2.檢查實物資源與系統(tǒng)資源數(shù)據(jù)一致性,檢查細則如下:
設備類:
(1)二維碼標簽不能掃描或掃描關聯(lián)信息不準確,即視為不合格。
(2)檢查設備所有端口占用情況是否與資源系統(tǒng)一致,發(fā)現(xiàn)一處不準確即為不合格。
(3)檢查設備端口業(yè)務信息與資源系統(tǒng)一致性,發(fā)現(xiàn)2個信息不一致的設備端口,即視為不合格。(每個設備抽查10個端口信息,低于10個占用端口的設備,需更換設備檢查)
線路類
(1)二維碼標簽不能掃描或掃描關聯(lián)信息不準確,即為不合格。(包括所有設備二維碼)
(2)隨機抽查4盤實際端子占用情況是否與系統(tǒng)一致,超過5處不一致,即為不合格。
(3)每個ODF架(光交)隨機抽查50個端子,核查實際端子業(yè)務信息與資源系統(tǒng)一致性,超過5處不一致,即為不合格。
(4)隨機抽取每個ODF架、光交、人井的2條光纜標牌,共計40條,光纜無標牌、信息不準確視為不合格。
三、激勵及考核
本次將根據(jù)各單位資源準確率高低進行排名,根據(jù)《赤峰市分公司網(wǎng)絡資源管理辦法及2018年運維專項提升工作》文件進行獎勵。資源準確率計算方法如下:
資源準確率=(抽查合格數(shù)/抽查總數(shù))*100%
(備注:40條光纜按一個項目計算。)
如資源準確率出現(xiàn)相同的情況,則按照ODF、光交設備的準確率高低進行二次比較,確定最后排名。
在本次檢查中有對上半年檢查過的5個光交進行復查的內容,這5個光交的檢查結果除了參與排名外,同時計入9月份運維考核,如出現(xiàn)一個光交復查不合格,扣0.5分,最多扣2分。
四、其他
篇10
報告期內,為加強和改善公司治理結構及內部控制制度的建立和健全,公司主要做了以下幾方面工作:
1、成立了以董事長聶忠海為組長的公司治理專項活動領導小組,通過認真學習有關文件精神;制定詳細的專項工作實施計劃;對照公司治理現(xiàn)狀進行自查,形成了《公司“關于加強上市公司治理專項活動”的自查報告及整改計劃》,經(jīng)公司第三屆董事會十三次會議審議通過,于2019年6月16日在巨潮資訊網(wǎng)上公布。同時設立并公告了專門的電話、傳真和網(wǎng)絡平臺聽取投資者和社會公眾的意見和建議。
2、按照深圳交易所《上市公司內部控制指引》和中國證監(jiān)會《關于開展加強上市公司治理專項活動有關事項的通知》中自查事項和公司《關于內部控制體系基本規(guī)范》,已重新修訂及制定了《公司信息披露管理制度》、《關于外派董事、監(jiān)事的管理辦法》、《關于控股(參股)公司的管理辦法》、《關于內部控制體系基本規(guī)范》、《公司募集資金管理制度》、《公司內部審計制度》、《公司內部審計制度實施細則》、《公司關于累積投票實施細則》、《公司股東大會網(wǎng)絡投票實施細則》,并獲公司董事會或股東大會審議通過。
3、同時,公司還在《“關于加強上市公司治理專項活動”的自查報告及整改計劃》中對每一項需整改的內容明確了由董事牽頭的責任落實人。日前,已經(jīng)制訂或正在制訂的內部控制制度有:《董事會審計委員會工作規(guī)程》、《獨立董事年報工作制度》、《總經(jīng)理工作制度》、《公司財務預算管理》、《職務授權制度》、《危機管理、風險防范制度》等。這些制度的制訂,將為建立、健全內部審計、內部控制體系和保證正常運作提供良好的基礎。
4、公司一直遵循公平、公開、公允的原則,所制訂的《公司關聯(lián)交易的管理辦法》,對關聯(lián)交易的原則、關聯(lián)人和關聯(lián)關系、關聯(lián)交易的決策程序、關聯(lián)交易的信息披露等作了詳盡的規(guī)定。公司每年發(fā)生的日常關聯(lián)交易,嚴格依照公司《公司關聯(lián)交易的管理辦法》的規(guī)定公告,并經(jīng)公司年度股東大會審議通過后執(zhí)行。
5、公司章程中還明確規(guī)定了對外擔保的基本原則、提出和審議程序、公告披露等。報告期內,公司沒有除控股子公司以外的對外擔保事項。公司對子公司的擔保,嚴格遵守、履行相應的審批和授權程序。對照深交所《內部控制指引》的有關規(guī)定,公司內部嚴格控制、審核對外擔保的事項,從未發(fā)生違反《內部控制指引》的情形。公司財務處理實行審慎原則,負責進行審計公司財務會計報告的浙江東方會計師事務所及上海普華永道會計師事務所連續(xù)多年來均出具了無保留意見的審計報告。
6、公司建立了對高管以《公司高管年薪考核方案》為依據(jù),以公司經(jīng)營責任目標為主要內容的考評、激勵和約束機制。相關的獎勵制度從上市之初就建立起來并根據(jù)實際情況不斷地進行修改和完善,實施至今。報告期內,公司四屆二次董事會審議通過的《公司高管年薪考核方案》(2019年修訂),在該方案中修訂了具體考核指標,進一步明確了公司高管人員的責權、薪酬之間的約束機制。
7、四屆二次董事會表決通過了董事會審計委員會提出的“健全完善內部審計機構”的議案,主要內容有:(1)公司內部審計機構直接向董事會負責,并向董事會匯報工作;(2)公司內部審計機構在董事會授權范圍內,在董事會審計委員會指導下具體開展工作;(3)公司內部審計機構隸屬部門暫掛董事會辦公室,待基本條件成熟時設立為獨立的部門;(4)公司內部審計機構配置一名負責人,職級建議為公司處級。內部審計機構工作人員不低于三名,在2019年底前基本到位;(5)公司監(jiān)事會在公司內審功能的機構設置、人員配置,以及執(zhí)行《公司內部審計制度》、《公司內部審計實施細則》的情況實行有效的監(jiān)督。
8、2019年9月14日浙江證監(jiān)局監(jiān)管處有關領導來公司就“公司治理專項活動”進行了現(xiàn)場回訪檢查,對公司進一步深化公司治理提出了意見及要求。浙證監(jiān)上市字[2019]172號《關于對杭汽輪公司治理情況綜合評價和整改建議的通知》的文件中對我公司自上市以來,在公司治理結構、三會決策制度、內控制度、會計核算、信息披露方面作了充分的肯定,但同時指出:公司應進一步完善內審部門的人員構成和職能,充分發(fā)揮內審部門的作用。
目前,公司高管層已按照監(jiān)管部門及董事會審計委員會提出的“健全完善內部審計機構”的意見和要求基本落實了整改,2019年一季度末已按有關規(guī)定成立了隸屬董事會領導的內部審計機構,配備了專職人員,基本具備開展相對獨立的內部審計工作,實施公司內部控制的監(jiān)察的職能。
公司內部控制情況自我評價:
1、公司已基本建立了符合現(xiàn)代管理要求的法人治理結構及內部組織結構,形成的決策機制、執(zhí)行機制和監(jiān)督機制,基本能夠保證公司經(jīng)營管理目標的實現(xiàn),基本能夠確保公司信息披露的真實、準確、完整和公平,基本能夠確保國家有關法律法規(guī)和公司內部控制制度的貫徹執(zhí)行。
2、公司建立的風險控制系統(tǒng)基本健全且行之有效,基本能夠保證公司各項業(yè)務活動的健康運行。