導語：如何才能寫好一篇綜合管理部風險防控，這就需要搜集整理更多的資料和文獻，歡迎閱讀由公文云整理的十篇范文，供你借鑒。

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一、基本情況

我大隊現(xiàn)有干部職工17人，其中副科級以上領導干部4人，設兩個職能股室、兩個中隊。單位的主要職責是：1、貫徹執(zhí)行國家、省、市有關商務領域法律、法規(guī)和政策；2、負責全縣生豬定點屠宰、酒類流通、成品油市場、再生資源回收等工作的監(jiān)督管理；3、負責查辦商務領域舉報投訴案件；4、配合縣其他部門的工作，建立部門之間執(zhí)法協(xié)作機制；5、承辦縣委、縣政府的其他工作。根據(jù)縣關于開展廉能風險防控工作的部署，結合所負擔的工作，我大隊全體隊員特別是領導班子，按照黨風廉政建設的要求，認真查找廉能風險，抓好自身和管轄范圍內的廉能防控工作，精心組織，確保各項廉能防控工作落到實處，取得了階段性的成效。共完成《單位廉能風險識別防控表》1份，《崗位（個人）廉能風險識別防控表》17份，《部門廉能風險識別防控表》4份。

一、主要實施辦法

（一）、學習動員、健全組織。按照廉能風險防控工作的要求，我大隊高度重視，成立了縣商務綜合行政執(zhí)法大隊廉能風險防控機制建設領導小組。

（二）、排查崗位風險。采取自上而下和自下而上相結合的方式，通過自己講、群眾提、互相找、領導點、組織評五種方式和利用舉報投訴、財務審計、執(zhí)法檢查、問卷調查等專用監(jiān)督渠道和手段，全方位找準風險點。目前共查找出7個廉能風險點，按照廉能風險點發(fā)生機率的大小，可能造成危害的程度，劃分出三個等級：其中一級風險點0個、二級風險點0個、三級風險點7個。風險點主要可能存在于商務執(zhí)法過程中出現(xiàn)執(zhí)法不公、執(zhí)法不嚴的風險；亂執(zhí)法、濫執(zhí)法的風險；接受當事人宴請、娛樂等影響公正執(zhí)法的風險，在單位管理中制度不健全，管理不到位，出現(xiàn)“慵、懶、散”的風險。

（三）、制定防控措施。廉能風險點找出后，按照各類風險點和風險等級制定針對性、操作性強的有效防范管理措施。做到權利運行到哪里，風險防范措施跟進到哪里。使每個崗位上的人員及時受到提醒和應有的監(jiān)督制約、對可能發(fā)生的腐敗行為實施有效控制。主要防控措施如下：

1、認真學習黨風廉政建設的內容。深入開展權力觀和廉潔從政教育，牢固樹立崗位風險意識和責任意識。

2、建立健全單位內部制度。通過自查，針對出現(xiàn)內部管理等問題，進一步建立健全內部管理制度、財務管理制度，進一步細化和完善規(guī)章制度和制定相關程序性文件，規(guī)范工作程序與操作流程，用制度管人管事。嚴格執(zhí)行市、縣關于加強干部管理方面的制度，做到令行禁止。

3、認真學習相關商務法律法規(guī)。在商務執(zhí)法過程中嚴格執(zhí)行《生豬屠宰管理條例》、《成品油管理辦法》、《酒類流通管理辦法》等商務法律法規(guī)。

4、后期處置辦法。暢通群眾投訴渠道，對群眾有舉報、社會有反映、不按規(guī)定落實風險崗位廉能防控措施的，采取談話提醒、誡勉糾錯、責任追究等措施，幫助和督促其及時糾正工作中的失誤和偏差。對整改不力，群眾仍有反映的，按照相關規(guī)定，予以追究。

5、當年廉能防控良好。

三、工作成效

經過5個多月的廉能風險防控機制建設工作，廣大干部行政風險意識明顯提高，防控意識明顯提升。

1、干部作風明顯改進。通過對廉能風險防控機制建設工作學習培訓、查找風險、建章立制等幾個階段，使廣大干部職工認識到對廉能風險必須有一個清醒的認識，必須時時防，時時控，以改進自己的工作作風，更好地做好本職工作，服務群眾。

2、工作能力與業(yè)務水平明顯提升。廉能風險防控能力的提高，促使廣大干部不斷在工作中克服不足，不斷加強學習，提升自己工作能力與業(yè)務水平。

3、辦事效率明顯提高。心中裝著群眾，時時注意防控廉能風險，使得工作的效率明顯提高。

4、服務對象滿意度明顯增加。作風的改進，服務水平的提升，辦事效率的提高，克服了以前工作中辦事拖拉、態(tài)度不好等問題，群眾滿意度已有了明顯的增加。

四、下一步工作打算

1、干部的廉能風險防控意識還有待進一步增強，以不斷適應新形勢下廉能風險防控機制制度的要求。

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論文關鍵詞　檢察機關　廉政風險防控　工作路徑

自2005年北京市崇文區(qū)率先試行廉政風險防控制度，截至2009年全面推行，廉政風險防控工作已成為提高反腐倡廉建設的重要手段在全市黨風廉政建設和反腐敗斗爭中發(fā)揮著越來越重要的作用。2010年北京市統(tǒng)計局調查數(shù)據(jù)顯示，在全市8個區(qū)縣發(fā)放“第三方民意調查”搜集的3200個樣本中，79.2%的受訪群眾對廉政風險防范管理工作的成效認可。豍檢察機關作為國家的法律監(jiān)督機關，積極參與到廉政風險防控工作中，截至2012年1月北京市16個基層院實現(xiàn)了檢察機關參與廉政風險防控工作全覆蓋。另一方面，檢察機關在實踐中缺乏對參與基礎、時間、方式等內容的規(guī)定，參與活動尚屬實踐階段。筆者針對參與實務中的一些問題進行思索，以求教于方家。

一、檢察機關參與廉政風險防控工作的概念與特點

檢察機關參與廉政風險防控工作，是指檢察機關基于法律監(jiān)督職權，以較少和限制職務犯罪的發(fā)生為目的，以提升廉政風險防控工作效能為任務而采取的各種預防性措施和行為。檢察機關參與廉政風險防控工作是一項立足檢察職能即法律監(jiān)督職能的職權活動，是新時期下拓展法律監(jiān)督范圍、創(chuàng)新監(jiān)督途徑、增強監(jiān)督實效的有益探索和有效實踐。

相對于社會其他部門、單位參與廉政風險防控工作而言，檢察機關的協(xié)助、參與工作，具有自身的特點和規(guī)律：（1）職權性。檢察機關開展預防職務犯罪工作是其一項法定職責，是履行法律監(jiān)督職能的一種方式，不能推諉、放棄，更不能轉讓。參與廉政風險防控工作，是檢察機關立足自身優(yōu)勢，協(xié)助提升職權單位風險查找準確性、防控措施實效性而開展的預防職務犯罪行為，是行使預防職能，履行法律監(jiān)督職責的具體體現(xiàn)。（2）建議性。檢察機關對職權單位提出的關于改進、完善廉政風險防控工作的措施、意見及建議僅是一種指導性的建議，職權單位有權自主決定是否予以采納、實施。因此，檢察機關參與廉政風險防控工作具有建議性、咨詢性和指導性，不具有對職權單位在行政管理、業(yè)務監(jiān)督自主經營等實體內容的干預權和處分權。（3）綜合性與多樣性。職務犯罪預防是一項長期而浩大的系統(tǒng)性工程，不可能通過單一的或簡單的幾種方法就達到理想效果，因此必須遵循預防職務犯罪普適規(guī)律，針對不同情況，運用檢察建議、預防講座、預防咨詢等多種工作形式，通過筑牢思想防線、健全規(guī)章制度、強化管理監(jiān)督等途徑方法，全面提升廉政風險防控工作的水平。（4）互動性。啟動檢察機關參與廉政風險防控工作的前提是職權單位的邀請，參與工作的開展與推動需要職權單位有關部門、人員的配合，如實反映業(yè)務內容、流程、監(jiān)督措施，及時交流風險防控工作中存在的問題與困惑，使檢察機關的協(xié)助工作質量更高、效果更好；檢察機關利用查辦案件的優(yōu)勢，時時掌握最新案件動態(tài)，及時向相關單位提示新發(fā)廉政風險、最新防控對策等內容，通過暢通的聯(lián)系制度最終實現(xiàn)雙贏。

二、當前廉政風險防控工作存在的問題

（一）少數(shù)干部未能充分認識到廉政風險防控工作的深遠意義

廉政風險防控管理工作的實施與推進，得到了絕大多數(shù)領導干部的認可和支持，工作成效逐漸顯現(xiàn)，但仍有極少數(shù)領導干部對廉政風險防控工作開展的重要性認識不足、重視程度不夠、行動遲緩，為職務違法犯罪行為的發(fā)生埋下了隱患。

（二）廉政風險防控工作開展進度不一

當前，廉政風險防控工作雖已在各區(qū)推進，但由于職能分工不同，各單位在職權內容、組織機構及人員數(shù)量方面存在較大差別，造成廉政風險防控工作的推動難度不盡相同，進而影響工作的推進速率。從整體上看，一方面國有企業(yè)風險防控工作推進速率高于行政執(zhí)法與行政管理單位，呈現(xiàn)出防控制度建設成熟度較高的特點；另一方面，同類型單位的推進速率不盡相同，如同為行政執(zhí)法單位，有單位已完成制度試點、全面推進、風險防控制度“回頭看”及“深度回頭看”四個階段的工作，而極少數(shù)單位的工作仍處于初級階段，只完成風險點的第一輪查找，且現(xiàn)有防控措施簡單、效果不理想。

（三）風險點查找方式不科學，未能覆蓋各層次公職人員

部分單位在風險點查找方式上存在誤區(qū)，具體表現(xiàn)在：第一，以職務為標準查找風險，如以“科長”、“處長”等領導職位為基本查找單元，忽視、遺漏基層一線工作人員的職務權力，未能對風險點進行全面清查與識別；第二，部分單位存在“重視專職崗位職權，遺漏管理工作領導職權”的情況。如筆者在對近三年石景山區(qū)采購環(huán)節(jié)職務犯罪案件的調查中發(fā)現(xiàn)，享有領導職務的非專業(yè)采購人員占采購環(huán)節(jié)職務犯罪總涉案人數(shù)的76.5%，而實際上，案發(fā)單位對專業(yè)采購人員的廉政風險防控工作較為細致，對領導在采購環(huán)節(jié)廉政風險防控的規(guī)定較少，為職務犯罪的發(fā)生埋下隱患。

（四）風險等級評定待完善，欠缺科學、合理的指標體系

實踐中，風險等級劃分工作主要存在以下兩方面的問題。第一，部分職權單位尚未深刻認識到“劃定風險等級”工作意義，出現(xiàn)了廉政風險等級標識不完整的現(xiàn)象，導致無法有效識別等級，喪失了風險等級評定工作的功能。第二，風險等級劃分標準不科學，綜合評定體系不健全，如有單位單純地以職務級別高低為依據(jù)，統(tǒng)一地將黨組成員廉政風險劃分為一級；基層職員廉政風險全部歸為三級。

（五）風險防控措施過于籠統(tǒng)，未能達到風險防范的預期效果

廉政風險防控管理制度的核心價值在于采用有效策略防控風險的發(fā)生，從而有效遏制、杜絕腐敗現(xiàn)象，因此，行之有效的防控措施是廉政風險防控管理工作能否真正發(fā)揮作用的關鍵。實踐中，部分單位對廉政風險點查找工作較為成熟，但在對應的防控措施方面則規(guī)定的較為籠統(tǒng)，欠缺針對性強、可操作性強、技術性強的防控對策，工作整體水平有待提升。

（六）風險防控工作常態(tài)管理機制尚待完善

少數(shù)領導對廉政風險防控這項創(chuàng)新工作的研究不夠深入，尚未厘清廉政風險防控與業(yè)務工作的關系，未能實現(xiàn)兩者的良性互動，出現(xiàn)了各自發(fā)展的“兩張皮”現(xiàn)象。此外，部分單位廉政風險防控工作內化于單位常態(tài)管理機制的切入點較少、程度不深、效果不理想。

三、檢察機關參與廉政風險防控工作的模式設想

（一）協(xié)助強化風險防控意識，共同營造良好工作氛圍

1．充分發(fā)揮檢察機關預防部門的宣傳教育優(yōu)勢，將“廉政風險防控工作”專題作為宣傳教育常態(tài)內容，加深各單位對廉政風險防控機制的認知度，引發(fā)對機制效用的認同感，自覺增強領導及廣大干部對廉政風險防控工作的主動性和積極性。

2．通過協(xié)助建立“防控工作臺賬”制度，強化風險防控后續(xù)跟蹤工作的效能。定期到職權單位對防控工作進行整合分析，協(xié)助職權單位及時總結工作成效，使從業(yè)人員在自身使用廉政風險防控工作后切身感受到該制度的優(yōu)越性，實現(xiàn)廉政風險防控工作由“被動實施”到“主動推進”的轉變。

3．在檢察機關自辦刊物《預防?？分性鲈O廉政風險防控工作專欄，及時報道轄區(qū)內廉政風險防控工作的最新進展，介紹外省市工作的成熟經驗、轄區(qū)單位典型做法及創(chuàng)新工作，最大限度宣傳工作成果，提升工作整體影響。

（二）發(fā)揮法律監(jiān)督職能，協(xié)助完善廉政風險防控制度體系

1．協(xié)助職權單位樹立正確理念，正視廉政風險防控工作，實現(xiàn)風險防控與業(yè)務工作的雙贏發(fā)展。檢察機關在參與過程中，要注重運用與職權單位業(yè)務相似、相通的成功實例進行講解和啟發(fā)，使職權單位能夠從更深的層次上認識到廉政風險防控與業(yè)務工作及業(yè)務權力相生相伴的關系，啟發(fā)企業(yè)充分發(fā)揮制度在規(guī)范專業(yè)管理及防控廉政風險方面的雙重作用，推動兩者的有機融合，實現(xiàn)兩項工作同步發(fā)展。

2．充分發(fā)揮查辦職務犯罪典型個案的功能作用，制發(fā)《風險防控檢察建議》。針對查辦案件過程中發(fā)現(xiàn)的制度不健全、管理存漏洞等問題，及時制發(fā)檢察建議，提示高危風險點及合理可行的防控措施，協(xié)助發(fā)案單位實現(xiàn)動態(tài)管理。此外，發(fā)揮個案以點帶面的示范作用，以典型個案帶動行業(yè)治理，利用檢察機關的辦案優(yōu)勢和專業(yè)特長，積極提供預防咨詢服務，逐步提升行業(yè)防控工作水平和效能。

3．注重收集輿情信息，制發(fā)《廉政高危風險預警通知書》，提升風險點排查的綜合效能。檢察機關通過匯總控告申訴部門收到的高頻舉報線索、社會輿論及社會熱點問題，及時向相關部門制發(fā)《廉政高危風險預警通知書》，提示風險并提出防控對策建議，此外，該預警風險通知書還可作為職權單位及時更新風險點，實現(xiàn)風險動態(tài)管理及防控措施同步完善的重要依據(jù)。

4．探索實施重點項目職務犯罪預防管理制度。如石景山區(qū)人民檢察院針對首鋼搬遷調整、中關村文化創(chuàng)意產業(yè)區(qū)建設等重點工程開展廉政風險防控項目化管理制度，通過鎖定重點項目，運用廉政風險防控手段，認真查找重點部門、關鍵崗位權力運行“關節(jié)點”、內部管理“薄弱點”以及問題易發(fā)“風險點”，從決策、執(zhí)行、監(jiān)督等重點環(huán)節(jié)入手，構建防控機制，保障重點項目廉潔、安全、高效。

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一、指導思想

開展廉政風險防范管理工作，要以科學發(fā)展觀為指導，堅持“標本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預防”的方針，堅持從公共權力運行的重點領域、重點崗位和關鍵環(huán)節(jié)入手，通過建立廉政風險查找、防范、處置、監(jiān)控機制，強化風險教育，完善管理制度，加強作風監(jiān)督，著力防止和化解廉政風險，從源頭上防止腐敗，促進黨員干部廉潔從政，保證權力行為安全、資金運行安全、項目建設安全和干部成長安全，不斷提高預防腐敗工作的科學化、規(guī)范化和法制化水平。

二、基本原則

加強廉政風險防控管理，必須遵循以下原則：

1、堅持以規(guī)范權力運行為核心，最大程度地降低廉政風險，增加權力運行透明度，實現(xiàn)對權力運行的全過程全方位監(jiān)控。

2、堅持與業(yè)務工作緊密結合，把廉政風險防控管理融入到業(yè)務工作全過程，確保廉政風險防范管理與業(yè)務工作兩不誤兩促進。

3、堅持突出重點、以點帶面，把廉政風險防控管理落實到每一個職責范圍。

三、組織領導

（一）重要崗位廉潔風險防控工作領導小組，負責防控工作的組織領導。

（二）廉潔風險防控工作設辦公室

廉政風險防控工作辦公室具體負責制定廉政風險防控工作措施方案，組織協(xié)調各科室開展防控工作，督促檢查工作任務的落實情況，匯報廉政信息，考核評價防控工作結果。

四、實施范圍

廉政風險防范管理的實施范圍是民政局及下屬單位中層以上干部。

五、實施步驟

按照民政工作實際，廉政風險防范管理工作分為3個階段。

（一）廉政風險的排查階段

根據(jù)本科室（下屬單位）職責，全體中層以上干部結合自身職能，圍繞崗位職責、業(yè)務流程、制度機制、外部環(huán)境等方面，查找可能產生不廉潔行為或誘發(fā)腐敗的風險點；要通過個人自查、相互評查、集體排查等方式，全面深入進行查找，填寫《中層以上干部廉政風險防控管理工作風險點排查表》。在此基礎上，依據(jù)風險點的關注度、影響力、涉及面，產生腐敗的可能性及危害損失程度，科學確定為A、B、C三個等級（A級風險度最高，C級風險度最低），實行動態(tài)管理、全方位監(jiān)控。

所有中層以上干部對查找出來的風險點要先自評風險等級，再經局分管紀檢監(jiān)察工作的領導審查后，由局黨組審定，報派駐紀檢組備案。

（二）防范措施的制定階段

各科室（單位）、全體中層以上干部按照前期預防、中期監(jiān)控、后期處置三道防線的要求制定防控措施。防控措施要具體、明確，突出可操作性，具有可監(jiān)控性。民政局將依據(jù)查找出的廉政風險點和制定的防范措施，按照分級負責的原則，從全局觀念、服務意識、依法行政、勤政廉潔、工作實績五個方面進行崗位廉政談話。各科室（單位）以及中層以上領導干部的防控措施，經審核確定后，要在黨務公開欄公示公開，報紀檢組備案。

（三）考核評估階段

通過定期自查、上級檢查、社會評議等方式，民政局將對廉政風險防范管理的落實情況進行評估。按“優(yōu)秀、良好、合格、不合格”四項考核結果，記錄檔案。根據(jù)考核中發(fā)現(xiàn)的問題，每一名干部要制定糾改措施，由其直接領導或負責人審核，看糾改措施是否真正完善有效。對沒有及時落實廉政風險防控措施的，采取提醒警示、談話誡勉、責任追究等措施，及時幫助和督促其糾正；對嚴重違紀、屢教不改的黨員干部要通過組織和紀律手段進行處理。

六、工作要求

（一）加強領導，落實責任

加強組織領導，成立廉政風險防控工作組，制定工作措施，認真落實廉政風險點排查、分析評估和應對措施，建立相關工作臺賬，實行廉政風險分類管理。

（二）認真排查，突出重點

廉政風險防控小組認真對各部門重點人員進行自查和檢查，以預防、監(jiān)控和處置為主，制定防范措施。

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今天，我們在這里召開廉政風險預警防控工作動員大會，是為了貫徹落實縣委、縣紀委廉政風險預警防控試點工作會議精神。廉政風險預警防控工作在我縣尚屬試點，財政局被列為6個試點單位之一，充分體現(xiàn)了縣委、縣紀委對財政工作的關切和重視。作為試點單位，我們要按照統(tǒng)一部署，抓好黨風廉政預警和領導干部腐敗風險防控，促進財政事業(yè)健康發(fā)展、科學發(fā)展。下面，我就如何抓好這項工作講四個方面的意見。

一、充分認識廉政風險預警防控工作的重大意義

（一）開展廉政風險預警防控工作是深化學習實踐活動所需。當前，我局深入學習實踐科學發(fā)展觀活動已接近尾聲，學習實踐活動的一個明確要求就是要突出實踐特色。從紀檢監(jiān)察工作的角度來講，就是要認真查找在黨風廉政建設和反腐倡廉建設中存在的不適應、不符合科學發(fā)展觀要求的問題，并加以解決。而廉政風險預警防控工作就是我們在以往工作中存在的一個相對薄弱的環(huán)節(jié)。廉政風險預警防控，主要是針對權力運行中的風險和監(jiān)督管理中的薄弱環(huán)節(jié)，主動預防，超前預防，推動關口前移，從源頭上預防腐敗，是科學發(fā)展觀“更加注重治本，更加注重預防，更加注重制度建設”要求，在反腐倡廉工作中的具體體現(xiàn)。紀檢監(jiān)察工作要始終堅持以科學發(fā)展觀為統(tǒng)領，當前和今后一個時期，要以推進此項工作為重點，促進反腐倡廉建設的科學發(fā)展，從而真正達到黨員干部受教育，科學發(fā)展上水平，人民群眾得實惠的目的。

（二）開展廉政風險預警防控工作是反腐倡廉客觀形勢所急。開展廉政風險預警防控工作，是堅持反腐倡廉“標本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預防”方針的內在要求，是貫徹落實中央《建立健全懲治和預防腐敗體系20*-2012年工作規(guī)劃》的重要舉措，是構建具有特色懲防體系的有效途徑。把廉政風險預警防控工作作為“懲防并舉、注重預防”的具體實踐，有利于進一步增強預防腐敗工作的前瞻性、預見性、針對性和主動性，有利于減少腐敗現(xiàn)象的發(fā)生，有利于為黨員干部營造良好的成長環(huán)境。

（三）開展廉政風險預警防控工作是關心愛護黨員干部所在。保證干部成長安全重于泰山。我們財政干部手中大多數(shù)都有著行政許可、行政審批、財務開支、物資采購等一定的權力和資源。但同時這些權力和資源也不同程度地面臨著各種各樣的誘惑和考驗。廉政風險預警防控工作針對不同單位、不同崗位的不同風險點的個性和特殊性采取預防措施，增強了教育、制度、監(jiān)督工作的針對性和有效性，可以提高黨員干部自覺接受監(jiān)督，主動參與監(jiān)督和積極化解廉政風險的意識，促進決策民主、程序公開、運行規(guī)范，使預防腐敗的責任落實到每一個崗位和每一個人，職責清楚，目標明確，便于檢查和考核，防止權力濫用。在黨員干部出現(xiàn)腐敗苗頭，未構成違紀時，及時予以提醒、預警和處置，促使黨員干部正確、健康、有效地履行職責，以免鑄成大錯，這也是體現(xiàn)以人為本，關心、挽救有腐敗傾向黨員干部的有力措施之一。

二、深刻理解廉政風險預警防控工作的具體內涵

廉政風險：是實施公共權力的主體，在行使權力過程中，發(fā)生濫用公共權力或的可能性。

預警防控：是紀檢監(jiān)察機關針對工作中可能發(fā)生的問題或已經出現(xiàn)的錯誤苗頭進行主動防范和監(jiān)控的一種措施。

風險具有客觀性、損失性以及不確定性的特性。風險的客觀性揭示了任何有業(yè)務處置權、有職責的崗位都有風險。風險的損失性揭示了一旦風險發(fā)生，就會對本人有效履行職責，對事業(yè)、對社會各個方面都會產生不良影響。作為國家公職人員，有責任、有必要主動防范，把風險發(fā)生的可能性減到最低。風險的不確定性揭示了風險只是有可能發(fā)生的，并不是必然會發(fā)生的，是可以通過建立一套有效的預防措施，增強自身的自律意識，去防止風險發(fā)生的可能性，或通過努力把它降到最低程度。

廉政風險預警和防控工作的核心任務就是關注和遏制“發(fā)生腐敗行為的可能性”，針對在思想道德、制度機制和崗位職責三個方面存在的廉政風險，在綜合運用現(xiàn)有工作手段的基礎上，通過前期預防措施、中期監(jiān)控機制、后期處置辦法構建了預防腐敗的“三道防線”。其中，前期預防措施解決了預防工作覆蓋面的問題，規(guī)范了預防工作的措施體系；中期監(jiān)控機制做到及時發(fā)現(xiàn)問題；后期處置辦法對可能發(fā)生的腐敗行為實施超前預警。

三、全面掌握廉政風險預警防控的工作程序和重點

（一）工作程序

廉政風險預警防控工作按照制訂方案、貫徹執(zhí)行、檢查考核、修正完善四個環(huán)節(jié)進行。

1、制訂方案。成立局廉政風險預警防控工作領導小組，明確工作職責，確定廉政風險防范管理目標，制訂實施方案。

2、貫徹執(zhí)行。通過查找廉政風險點，分析風險發(fā)生的原因和結果，評估風險發(fā)生的可能性和影響程度，建立風險庫，制訂執(zhí)行防范措施。一是查找廉政風險點。結合自身實際，在從上到下或自下而上清權明責的基礎上，查準找全廉政風險點。二是分析廉政風險發(fā)生的原因和結果。認真分析廉政風險存在的原因、根源及可能產生的后果，提高防范措施的針對性。三是評估廉政風險發(fā)生的可能性和影響程度。采用定性和定量分析相結合的方法，評估廉政風險發(fā)生的可能性大小和影響程度的高低，提高防范措施的有效性。四是制訂并執(zhí)行防控措施。明確責任主體和完成時限，有針對性地提出防范措施，著力形成以崗為點、以程序為線、以制度為面，點、線、面相結合，環(huán)環(huán)相扣的廉政風險防控機制。五是建立廉政風險庫和廉政風險預警機制。建立廉政風險庫，對風險進行綜合分析，把握重點，提煉共性，及時修正防范措施。同時，逐步建立廉政風險預警機制。

3、檢查考核。建立和完善廉政風險防范管理考核制度，通過信息監(jiān)測、定期自查、上級檢查、社會評議等方式，對風險防范各項措施的落實情況進行考核評估。考核工作要與領導班子和黨員干部年度考核、工作目標考核以及黨風廉政建設責任制考核等結合進行。

4、修正完善。按照年度運轉，周期循環(huán)的推進方式，根據(jù)檢查考核結果，糾正存在問題，完善工作措施，修正完善防控制度等，推動工作進入新一輪循環(huán)。

（二）工作重點

查找風險點，是預警防控工作的重中之重。這次試點工作風險點查找的對象包括全局干部職工。

1、把握查找廉政風險的方法

通過“自己找、領導提、相互幫、集中評、組織審”五步法，從梳理行政管理事項、審批程序、公共服務程序等業(yè)務流程方面入手，查找廉政風險點。

2、把握查找廉政風險的類別和程序

（1）廉政風險三大類別：思想道德風險、崗位職責風險、制度機制風險。

（2）廉政風險查找程序：第一步，針對個人崗位查。查找對象對照崗位職責、執(zhí)行制度的實際，通過查找風險“五步法”，認真查找并分析評估自身在思想道德、崗位職責方面存在的廉政風險，提出防范控制風險的具體措施和辦法，由各股室、單位負責人審核后報局廉政風險預警防控辦公室備案。第二步，針對各單位職責查。各股室、單位對照“三定”方案和業(yè)務流程，查找體制機制方面存在的廉政風險。重點查找并分析評估人、財、物管理和行政審批、行政執(zhí)法等重要方面存在的廉政風險，提出防范控制風險的具體措施和辦法，由分管領導審核后報局廉政風險預警防控辦公室備案。

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3、把握查找風險的重點部位

重點圍繞政府采購、政府投資項目招投標、民生等領域的重要環(huán)節(jié)的風險點查找；突出圍繞擁有行政許可、行政審批及人、財、物管理等業(yè)務處置權的關鍵崗位的風險點查找。

4、把握查找風險的四個關鍵步驟

（1）清權明責。對行政管理權力或業(yè)務處置權力進行全面清理和確認，是找準風險點的基礎。通過梳理行政管理事項和業(yè)務工作，明確各個單位和崗位職責，并依照運行程序繪制業(yè)務流程圖。

（2）找準風險。圍繞崗位權力、權力運行核心找準可能出現(xiàn)廉政問題的點和環(huán)節(jié)，而不是找工作差距。查找風險點一定要在“自己找”的基礎上，通過領導提、相互幫、集中評、組織審等形式查準找全。

（3）分析評估。按照風險發(fā)生幾率、危害程度和違法、違紀、違德等方面，進行分析評估并確定風險等級。

（4）制訂措施。針對已經查找確定的各類風險點和風險等級，確定采取工作措施的力度，有計劃地研究制訂教育、制度、監(jiān)督等方面的具體防控措施和相關工作程序，并統(tǒng)一以流程圖或表格等形式在一定范圍內予以公開。

5、把握制訂防范措施的“五強”原則

一是崗位措施對應性要強。對應風險點的崗位措施要體現(xiàn)一崗雙責的要求，確?！半p安全”，即確保在勤政方面有效履職，廉政方面不出問題。

二是防控措施銜接性要強。要避免單位與單位、崗位與崗位、正職與副職之間的防控措施互不銜接，防止出現(xiàn)空白點和斷檔。

三是公示公開監(jiān)控性要強。要加強政務公開、事務公開建設，強化外部對單位、崗位執(zhí)行職能的監(jiān)督，做到崗位責任人的自控。要加強網絡建設，把風險點和風險防范管理措施在局域網進行公開，提高網絡的監(jiān)控性，規(guī)范工作程序。

四是制度建設可操作性要強。制度建設既要注重制訂，又要注重執(zhí)行；既要注重實體要求，又要注重程序要求；既要注重廉政建設的制度，又要注重勤政，以廉促勤，使廉政勤政相得益彰；既要注重正面要求，又要注重責任追究。

五是廉政教育針對性要強。查找風險點和制訂防控措施的過程，也是一個教育的過程。要與教育有機結合起來，貫穿單位措施、網絡建設以及制度建設的全過程，讓每一個人都自覺分析危害，啟發(fā)主觀防范意識。

四、具體要求

（一）要加強領導。廉政風險預警防控工作在我縣尚屬試點，我局作為試點單位之一，各股室（單位）要高度重視此項工作，切實加強領導，統(tǒng)一思想認識，認真組織實施。局領導班子成員、各單位負責人要按照黨風廉政建設責任制的要求，帶頭查找廉政風險，帶頭制訂和落實防控措施，帶頭抓好自身、本單位和分管范圍內的廉政風險預警防控工作，確保防控腐敗的各項要求落到實處。

（二）要狠抓落實。堅決克服形式主義，防止走過場，做到人員、時間、措施、效果四落實。

篇5

我們今天在這里召開局廉政風險防控管理工作動員會，目的就是進一步深化對廉政風險防控管理工作的認識，對我局全面推進廉政風險防控管理工作進行部署和動員。等會兒，范組長還將就如何開展此項工作作安排，請同志們深刻領會精神實質，認真貫徹執(zhí)行。下面，我講三點意見。

一、深刻領會開展廉政風險防控管理工作的必要性和重要意義

開展廉政風險防控管理工作是在反腐倡廉建設面臨新形勢和新任務的背景下，用發(fā)展的思路和改革的辦法，在實踐中逐步探索出來預防腐敗的新途徑、新方法；是深入貫徹落實關于“更加注重治本、更加注重預防、更加注重制度建設”要求的具體體現(xiàn)，對于在新形勢下更好的保護黨員干部健康成長，保證單位科學發(fā)展具有極其重要的意義。

（一）開展廉政風險防控管理，是深化反腐倡廉工作的創(chuàng)新舉措。

廉政風險，通俗地講，就是查找出黨員干部日常工作、生活中的廉政風險，有針對性地制定防控措施，建立起反腐倡廉建設與行政業(yè)務之間的關聯(lián)機制，在權力運行的各個環(huán)節(jié)對廉政風險實施控制，從而最大限度地降低腐敗行為發(fā)生的可能性。因此，我們要從以改革創(chuàng)新精神推動廉政建設的角度來認識這個問題，要從建立科學嚴密的廉政風險防控管理體系的需要來看待這項工作。

（二）開展廉政風險防控管理，是深入貫徹落實科學發(fā)展觀的切實需要。

廉政風險防控管理是在科學發(fā)展觀的指導下，貫徹標本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預防的方針，將現(xiàn)代管理理念應用于反腐倡廉工作實踐，以防控廉政風險為核心，對防控工作實施質量標準管理，以形成預防腐敗工作的長效機制，是加強黨風廉政建設、預防腐敗的新途徑、新方法。因此，我們一定要從深入貫徹落實科學發(fā)展觀，緊密結合我局工作實際，采取切實可行的措施，全力推進廉政風險防控管理工作。

（三）開展廉政風險防控管理，是進一步做好水務工作的強力保證。

水務工作的行政執(zhí)法、工程建設、項目運行、財務管理等不得有任何一閃失。僅僅災后恢復重建這一項工作，我們就涉及到水庫、水利、水產、堤防、人飲、水土保持、防洪預警、水資源監(jiān)測等方面的項目，項目總投資3億多元。工程涉及面廣，項目多，建設期長，項目總資金過億，在外部環(huán)境日益復雜的形勢下，要做好這些工作，要求我們具備清醒的頭腦。只有做好廉政風險防控管理工作，才有利于推進水務工作的順利開展。

二、結合實際、突出重點，大力推進廉政風險防控管理工作

第一，要全面排查“廉政風險”，做到廉政風險“找得準”。

“找不到風險點才是最大的風險”，風險點查找不出來，或者找不準、找不全，建立防控機制就沒有針對性。因此，對廉政風險排查工作一定要細致，要采取自己找、群眾提、互相查、領導點、組織評等方法，認真查找廉政風險。對查找不準、查不全，風險等級評估不到位的，要責令重新查找和評估，直到審定過關為止。

第二，要著力構建“三道防線”，做到廉政風險“防得住”。

各股室、局屬單位要按照黨風廉政建設責任制的要求，對查找出來的崗位廉政風險，明確防控責任領導和責任人，做到任務明確、責任到人，形成以崗位為點、以程序為線、以制度為面的崗位廉政風險防控機制，從而達到化解廉政風險，有效預防腐敗，避免苗頭性、傾向性問題演變?yōu)檫`紀違法行為的目的。

第三，要認真搞好“五個結合”，做到廉政風險“抓得實”。

要把這項工作放到進一步推動羅江水利事業(yè)又好又快發(fā)展的大局中去謀劃和推進。一是要與落實懲防體系任務緊密結合，把它列入懲防體系建設中預防腐敗的重要內容來抓；二是要與黨風廉政建設責任制緊密結合，按照“一崗雙責”的要求，同布置、同落實、同檢查、同考核，充分發(fā)揮每個責任主體的作用；三是要與業(yè)務工作緊密結合，通過推行廉政風險防控管理工作，進一步梳理崗位職責、清理工作流程，完善和優(yōu)化辦事規(guī)則，規(guī)范操作程序，凈化工作環(huán)境，推動業(yè)務工作再上臺階；四是要與制度建設相結合，要針對查找出的風險點，完善和健全相應的制度，做到用制度管人，用制度管事。五是要與自身建設緊密結合，要通過開展廉政風險防控管理工作，加強機關內部管理和隊伍建設，樹立“為民、務實、清廉”的形象。

三、加強領導，落實責任，確保廉政風險防控管理工作取得實效

推進廉政風險防控管理是一項創(chuàng)新性的工作，時間緊、任務重，要按照全局統(tǒng)一部署，采取有力的措施，創(chuàng)造性地抓好廉政風險防控管理工作的貫徹落實。

一要加強學習，營造氛圍。首先要吃透弄懂廉政風險防控管理的基本概念、主要任務、方法步驟，還要理解掌握質量管理的理念和方法，決不能生搬硬套、不懂裝懂，影響工作的開展。同時，全局干部要通過加學習、交流等方式，真正認識到廉政風險的客觀存在性與現(xiàn)實危害性，牢固樹立廉政風險意識，在全局形成開展廉政風險防控管理工作的良好學習氛圍。

二要高度重視、明確責任、狠抓落實。要把推進廉政風險防控管理工作作為今年反腐倡廉建設的一項重大政治任務，列入重要議事日程，加強組織領導，周密安排部署，按照規(guī)定的時間和步驟精心組織實施。班子成員要切實履行“一崗雙責”，把落實廉政風險防控管理納入日常工作，在抓好廉政風險防控管理工作的基礎上，帶頭查找廉政風險，帶頭制定和落實防控措施，帶頭抓好自身和分管范圍內的廉政風險防控管理。

三要大膽創(chuàng)新，積極推進。在廉政風險防控管理工作推動過程中，要積極開動腦筋，敢于創(chuàng)新，在制定防控措施、建立預警機制、開展動態(tài)監(jiān)控等方面，凡是有利于發(fā)揮積極作用的思路和辦法都可大膽探索和嘗試，真正使這項新工作能在我們局賦予新的內涵，形成新的經驗，取得好的效果。

篇6

【關鍵詞】風險把控；企業(yè)管理；控制

1.管理風險產生的根源

1.1內部因素引起的管理風險

1.1.1供電企業(yè)一般都是國有性質的大企業(yè)，缺乏競爭，致使大部分供電企業(yè)管理人員養(yǎng)尊處優(yōu)，對業(yè)務知識缺少鉆研和后續(xù)的學習，在管理上存著許多不合理的地方。

1.1.2供電企業(yè)管理人員不僅在有嫻熟的職業(yè)技能，還在對相關的法律法規(guī)有一定的了解，在工作上要做到嚴謹、規(guī)范，在相關條文的制定方面要在相關法律條文基礎上詳細說明，以免引起不必要的糾紛。

1.1.3供電企業(yè)管理人員在工作中不遵守相關制度，因人情關系等因素而忽視了管理的職責，從而留下了風險隱患。

1.1.4管理人員在工作上缺乏主動性，如供電線路檢修方面的管理漏洞，或偷竊電的管理跟不上。

1.1.5供電企業(yè)管理人員在工作中詢私舞弊，利用職權不收或少收費，損害了企業(yè)的利益等行為。

1.2外部環(huán)境導致的管理風險

1.2.1來自地方政府對基層供電企業(yè)工作的干涉。在當前各地都在努力發(fā)展經濟的大環(huán)境下，部分基層地方政府為了招商引資，搞活地方經濟，私自出臺各種供電優(yōu)惠政策，干預供電企業(yè)管理，然而出現(xiàn)問題以后還要供電企業(yè)承擔責任。

1.2.2我國電法自實施以來，在實際操作過程中有著許多不完善的地方，與其他法律體系之間銜接的不協(xié)調，在實際管理中會有許多法律的盲點，這就造成了相關部門對協(xié)電和用電的意識淡薄，在很大程度上為管理風險埋下了隱患。

1.2.3隨著法律的逐步普及，公民、法人依法維權和自我保護意識不斷增強，使供電企業(yè)管理風險的變數(shù)更大。

2.供電企業(yè)管理風險的把控

研究管理風險的目的就是為了防范與化解管理風險，從而有效保護管理人員的管理安全，全面提高管理效率。要防范和化解供電企業(yè)管理風險，就必須圍繞著建立平安供電、和諧供電、陽光供電、效能供電而展開，主要應從以下幾個方面入手：

2.1思想上高度重視，提高防范意識，各級供電企業(yè)都要把防范管理風險、構建平安供電切實作為一項重要工作來抓，努力為基層管理人員創(chuàng)造一個良好的管理環(huán)境，確保供電人員的管理安全。

2.2要摒棄“權治”思想，克服“人治”意識，強化“法治”觀念，供電企業(yè)要強化對供電人員的“法治”教育和“管理風險”的警示教育，不斷強化供電企業(yè)管理人員的“法治”觀念，提高依法管理意識，自覺地學法、遵法、守法，讓“法”深人人心，克服管理上的僥幸和麻痹心理。

2.3要規(guī)范管理行為，提高管理質量

2.3.1要求供電企業(yè)在法律、法規(guī)的框架內針對本系統(tǒng)的每一個崗位制定出相應的工作職責和工作標準及追究實施辦法，做到有章可循，管理規(guī)程。

2.3.2要求供電人員在生產經營管理的過程中自覺依法行事，努力克服管理隨意性，盡力避免違法、違規(guī)行為的發(fā)生。從而提高管理質量，規(guī)避管理風險。

2.4要完善風險控制機制，增強自我保護意識

目前電力企業(yè)內部監(jiān)督機制還不健全，規(guī)章制度也不完善。而風險控制一直是供電行業(yè)作風建設和基層干部隊伍建設的重要內容所以應增強風險的防范意識，這也成為了當前風險管理的重點。

2.5要加強業(yè)務培訓，提高管理人員素質

要化解供電企業(yè)管理風險，供電企業(yè)管理人員就必須具備一定的，能夠正確開展供電企業(yè)管理活動的綜合素質。這些素質包括正確的思想觀念，端正的工作態(tài)度，必要的法律知識，熟練的業(yè)務技能和計算機操作技能以及協(xié)調能力等。因此，供電企業(yè)應統(tǒng)籌兼顧，有的放矢，有針對性的加強供電人員的政治教育和業(yè)務技能培訓，盡可能地提高供電人員的綜合素質。

2.6突出三個重點，降低廉政風險

黨員干部在執(zhí)行公務或日常生活存在著發(fā)生腐敗行為的可能性，因此，通過加強廉政風險防控機制建設以降低廉政風險，是降低供電管理風險的重要環(huán)節(jié)。

2.6.1突出決策權的“民主”

進一步貫徹執(zhí)行領導干部民主議事制度、民主決策制度，避免“一言堂”，把領導決策過程中潛在的廉政高風險降低到最低限度。

2.6.2突出供電企業(yè)管理的“法理”

對涉電審批、電價類別認定、用電比例核定、偷竊電處罰等行為，構建一條自由裁量權的“警戒線”，防止管理行為的隨意執(zhí)行。強化對日常供電管理權的監(jiān)控，促進供電企業(yè)管理的公開、公平和公正。

2.6.3突出人、財、物、權的“公開”

當前，供電企業(yè)涉及的人、財、物管理是一個廉政高風險點。公開操作，透明運行，才能保障干部員工的知情權和監(jiān)督權，進而降低風險。

2.7積極俞對風階

一是大家要強化風險防控意識，企業(yè)管理方方面面都存在著風險，我們要不斷完善體制，把風險控制提高到企業(yè)管理的層面。

二是加強工作風險防控、風險管理是企業(yè)發(fā)展的基礎，現(xiàn)在各企業(yè)處于激烈競爭階段，一點點的經營風險和外界因素都關系到企業(yè)的存亡，所以企業(yè)要時刻警踢，做好風險防控。

三是風險管理是企業(yè)科學發(fā)展上水平的需要，我們要認真領會電力企業(yè)管理的意圖，抓好風險防控體系的建設，逐步完善企業(yè)內部各部門相互監(jiān)督，相互促進的風險防控管理機制。

四是要把風險防控工作納人到企業(yè)文化范疇，所以要不斷的提高個人素質，加強服務意識，把企業(yè)風險時刻放在心中，只有這樣才能更有效的做好企業(yè)風險的防控，進人用方法促管理，用管理促發(fā)展，用發(fā)展促盈利的良性循環(huán)的局面。

2.8實行權力制約，強化內外監(jiān)督

科學分權。供電企業(yè)內部建立嚴格的管理機制，嚴格規(guī)劃出不同權利的管理和行使范圍，通過優(yōu)化權力流程，減少非法定的和不必要的審批環(huán)節(jié)，建立起職權明晰、責任明確，相互制約、相互協(xié)調的權力制衡機制。

2.9加強信息管理，有效掌控風險。風險信息管理至關重要，關系到風險的控制與效果。建立風險信息報送管理辦法，可與突出矛盾和問題排查整治工作同時進行，及時發(fā)現(xiàn)企業(yè)體制機制改革、經營管理、優(yōu)質服務、電力供應、故障報修、員工思想動態(tài)、重要崗位、關鍵人員等方面存在的突出問題、突出矛盾和不穩(wěn)定因素，利于及早掌握信息、研究分析、果斷決策、制定措施、強化疏導、降低風險。

3.結束語

企業(yè)在新的管理條件下，需要面對管理的諸多風險因素，所以在不斷的修改和完善管理體制，從根本上控制風險的發(fā)生，減少風險事件的發(fā)生，加強標準化建設，隨著社會經濟體制改革的深人進行，企業(yè)應積極探索新的管理舉措，控制企業(yè)管理風險的發(fā)生。

參考文獻：

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關鍵詞：廉政風險；防控；機制；信息技術

中圖分類號：F61　文獻標識碼：B

開展廉政風險防控體系建設，立足于預防，防范于未然，是構建懲防體系網格化的重要環(huán)節(jié)。江蘇省徐州市郵政局以規(guī)范權力運行為主線，借鑒風險管理系統(tǒng)控制的科學理念，強化制度建設，加強過程管控和監(jiān)督，并利用信息化手段，提升廉政風險的防控能力，推進廉政風險防控工作朝規(guī)范化、流程化、信息化、系統(tǒng)化、公開化的方向發(fā)展，保證權力沿著制度化、法制化的軌道運行，切實推進懲防體系建設。

1完善理論，確立目標，創(chuàng)新廉政風險防控管理工作

自2009年初江蘇省郵政公司開始部署查找“廉政風險點”活動以來，徐州市郵政局立即組織全局相關人員開展“以廉政風險點查找推進廉政風險防控創(chuàng)新”的調研活動，并利用一個月的時間解決了廉政風險防控理論的完善、風險識別的方法、措施制訂的途徑、監(jiān)督監(jiān)控的方法、考核評估的內容和工作的組織實施等問題。明確廉政風險點查找的范圍為各縣、市局單位，重點圍繞決策審批，組織人事，資金使用和管理，物資設備的采購、管理、分配、使用等關鍵環(huán)節(jié)和重點崗位，確立廉政風險防控工作目標：一是找全廉政風險點。通過對全局員工擔任的工作職責逐一排查，對權力運行每個環(huán)節(jié)逐一分析，對每條制度執(zhí)行情況逐一檢查，找出所有廉政風險點。二是訂準防范措施。通過深入分析每個廉政風險點產生的主客觀原因，有針對性地制訂切實可行的防范措施，對廉政風險點實施有效防控。三是健全規(guī)章制度。根據(jù)查找到的廉政風險點，及時修訂、完善相關規(guī)章制度，作為懲防體系的重要組成部分，對懲防體系進行補充完善，以提高制度的針對性、可操作性、規(guī)范性。四是使基層員工滿意。通過開展廉政風險點查找工作，進一步加強黨員干部的廉潔自律，進一步提高基層員工對全市郵政黨風廉政建設工作的滿意度。

2明確流程，穩(wěn)步實施，構建廉政風險防控長效管理機制

為切實做好“廉政風險點”的查找工作并推進“廉政風險點”在廉政風險防控管理中發(fā)揮作用，徐州市郵政局將此項工作分為六個步驟，即宣傳發(fā)動、初查公示、梳理定位、評估分級、簽字承諾、長效防控。通過有力執(zhí)行，徐州市郵政局共查找出廉政風險點2012個。分為103種，9大類，涉及風險崗位426個，涉及風險崗位人員389人。

2.1宣傳發(fā)動

堅持教育為先，廣泛宣傳發(fā)動，樹立風險理念，筑牢思想防線。通過召開動員會、專題培訓、重點輔導、交流研討等方式，加強對廉政風險點查找工作的宣傳，提高廣大黨員干部對開展廉政風險點查找工作重要性和緊迫性的認識水平。通過警示教育、專題黨課、大討論等活動，加強黨紀、法規(guī)教育，積極引導廣大黨員干部牢固樹立“崗位有風險，用權須謹慎”的意識，自覺養(yǎng)成“工作要有原則、做人要有人格、行為不能出格”的職業(yè)操守，增強做好廉政風險點查找工作的自覺性。讓大家理解查找風險點的目的是為了減少發(fā)生腐敗的可能性，防微杜漸，從根本上保護領導干部和每一位員工。

2.2初查公示

按照“對照崗位——梳理崗位職責——查找廉政風險——制定防范措施——公示接受建議”的流程，全面排查崗位風險。徐州市郵政局組織全體員工依據(jù)各人的崗位職責，從決策審批，組織人事，資金使用和管理，物資設備的采購、管理、分配、使用等關鍵環(huán)節(jié)和重點崗位，分析并查找可能引發(fā)不廉潔行為甚至違紀違法問題的廉政風險點；制定防范控制風險點的管理措施，填寫《徐州郵政局廉政風險點自查、分析、防范承諾表》，做到每查找到一個廉政風險點就填一張表，通過公示欄等形式進行公示，并及時收集反饋意見，對廉政風險點的防控措施進行修訂、完善。

2.3梳理定位

在采取自下而上的方式查找廉政風險點的基礎上，廉政風險點查找活動領導小組對各單位上報的自查情況進行嚴格的梳理審查，查不準的堅決不放過。對自我查找不到位、風險點定位不準確、預防控制不適用以及應付了事的人員，責令其重新分析查找，確保廉政風險點準確定位。

2.4評估分級

將查找出來的廉政風險點進行風險評估，確定風險等級，明確責任追究的規(guī)定。根據(jù)廉政風險可能對郵政企業(yè)造成的經濟損失和不良影響及后果的嚴重程度，確定廉政風險等級分為三級：一級為最高，風險造成后果最為嚴重，由紀檢監(jiān)察重點監(jiān)控；二級是可能出現(xiàn)廉政風險苗頭的，由分管領導重點監(jiān)控；三級為最低，即可能轉變?yōu)轱L險苗頭的，由部門領導監(jiān)控。對應的責任追究規(guī)定是：一級廉政風險對應的責任追究為停職檢查和通報批評，二級廉政風險對應的責任追究為誡免談話或通報批評，三級廉政風險對應的責任追究為批評教育。

2.5簽字承諾

查找到的風險點經領導小組確認并評級后，所涉及風險崗位的風險防范承諾人(即各單位廉政風險崗位人員)分別簽訂《徐州郵政局廉政風險防范承諾書》，并由廉政風險防范監(jiān)督人(即單位主要負責人或廉政風險監(jiān)控崗位人員)和紀檢監(jiān)察部門簽字確認。同時，要求廉政風險防范承諾人熟知本崗位的廉政風險、責任和防范措施，嚴格執(zhí)行本崗位的工作制度和流程，積極參加政治思想教育和業(yè)務培訓，努力做到廉潔奉公、遵章守紀，維護國家和企業(yè)利益。廉政風險防范監(jiān)督人對監(jiān)控范圍內的廉政風險崗位人員負有教育、檢查、監(jiān)督的責任，要切實做到對廉政風險的有效監(jiān)督和控制，將有可能出現(xiàn)的問題消滅在萌芽狀態(tài)，讓廉政風險崗位人員少犯或不犯錯誤，讓國家和企業(yè)利益少受或不受損失。要求廉政風險防控工作必須做到責任到人、監(jiān)控到位、防范有力，最終達到風險點無風險的目的。

篇8

在《新巴塞爾資本協(xié)議》中，操作風險與信用風險、市場風險并列為金融機構面臨的三大主要風險，并被納入資本充足率的計算框架中，這表明操作風險已引起監(jiān)管機構的重視。根據(jù)《新巴塞爾資本協(xié)議》的定義，操作風險是指因操作流程不完善、人為過失、系統(tǒng)故障或失誤及外部事件造成損失的風險，它包括了內部欺詐、外部欺詐、就業(yè)政策和工作場所安全性、客戶及產品和業(yè)務操作、業(yè)務中斷或系統(tǒng)失敗、內部流程管理等風險。本文所指的會計營運風險，貫穿于銀行整個業(yè)務運作的過程，即受理業(yè)務、交易處理、會計核算、資金清算等各個環(huán)節(jié)必然涉及的人員、流程、系統(tǒng)、外部事件等風險因素，這也正是操作風險的誘因。因此，會計運營工作處于操作風險防范的第一線，對保證各項業(yè)務正常開展和維護銀行資金安全起著極其重要的作用，是防范操作風險的重中之重。在巴塞爾委員會某次全球性的針對營運操作性風險的調查中，參加調查的銀行共報告了47029件損失超過1萬歐元的風險事件，在一年中每家銀行平均發(fā)生528起風險事件，足見營運操作風險的普遍性和重要性。我們也可通過近年來發(fā)生的一些案例對營運風險進行分析。

（一）2009年，寧波銀行上海分行因柜面人員對于無授權人員提交的開戶資料未進行認真審核，導致該行客戶前程石化公司預留印鑒被調換，并開立票據(jù)盜劃資金2751萬元。這一案件主要反映了會計營運中的外部欺詐風險和流程風險，由于銀行工作人員在進行業(yè)務操作時未嚴格核實經辦人身份，輕信其各種借口而被詐騙，而且銀企對賬流程滯后，大額資金支付時未能及時提示客戶。

（二）2006年，中國銀行黑龍江雙鴨山市某支行銀行內部人員與企業(yè)勾結，向上級行謊稱作廢而截留空白票據(jù)，在兩年間開出96張銀行承兌匯票，先后貼現(xiàn)資金達9.146億元。在這一案例中，該行會計營運的內控措施已經完成喪失，支行行長伙同匯票保管員、印章保管員等5人共同參與作案，上級部門檢查監(jiān)督機制形同虛設，暴露了會計營運風險控制的缺失和會計層級管理體制的缺陷。

（三）2009年，瑞士銀行雇員未經授權進行違規(guī)交易，致使客戶損失4200萬美元，該部門負責人和三名員工在長達兩年的時間內，每天進行50多筆未經授權的外匯和貴金屬交易均未被發(fā)現(xiàn)，反映出該行的內控制度和交易核算系統(tǒng)都未能體現(xiàn)出有效的授權管理，對重要崗位人員的監(jiān)督不到位，風險預警機制失靈。以上案例雖然不能涵蓋所有的會計營運風險，但是具有一定的代表意義，在引發(fā)會計營運風險的諸多因素中，人員操作失誤或故意欺詐、制度流程執(zhí)行不力所引發(fā)的風險占據(jù)很大一部分。

二、目前農業(yè)發(fā)展銀行會計營運風險防控中存在的問題

由于政策性銀行的業(yè)務范圍所限，農業(yè)發(fā)展銀行只有對公業(yè)務而無零售業(yè)務，與商業(yè)銀行的社會公眾客戶層次繁雜、人數(shù)眾多相比，農發(fā)行會計營運風險主要集中在企業(yè)結算和資金清算等方面，具有金額大、政策性強的特點。2005年農發(fā)行綜合業(yè)務會計應用系統(tǒng)將全國各分支機構的數(shù)據(jù)全部集中到總行數(shù)據(jù)中心，實現(xiàn)了全國各分支機構集中聯(lián)網、所有會計數(shù)據(jù)集中處理，強化流程和內控制約管理，并建立了“兩地三中心”災備系統(tǒng)，5年以來會計業(yè)務運營平穩(wěn)，未發(fā)生較大的營運風險。但是，農發(fā)行在會計營運風險控制方面仍存在一些問題，可能會帶來風險的隱患，以江蘇省分行為例，根據(jù)省分行內部監(jiān)督委員會報告，2010年各類檢查督導共發(fā)現(xiàn)會計營運操作方面的問題82條，其中產品和業(yè)務操作問題36條，占43.9%；流程管理問題25條，占30.49%；內控制約問題19條，占23.17%；系統(tǒng)處理問題2條，占2.44%，均未發(fā)生事實風險，也未發(fā)生內部欺詐、外部欺詐風險，但通過對這些營運操作因素進行歸納、分析，可發(fā)現(xiàn)以下幾個方面的問題：

（一）層次復雜的會計管理模式不利于會計營運風險的控制

農發(fā)行綜合業(yè)務會計應用系統(tǒng)投入使用以后，各分支機構的會計業(yè)務數(shù)據(jù)均存儲在總行數(shù)據(jù)中心，總分行可以直接掌握各支行的營運情況，總分行對會計營運風險的管理滲透能力顯著增強。但在會計管理上仍沿用長期以來總行、省分行、市分行三級管理、縣支行一級運營的模式，防控營運風險的辦法規(guī)定仍需要層層傳遞、培訓和督促落實，各地區(qū)管理水平和執(zhí)行能力的差異也導致貫徹的效果不同。因此，這種復雜的管理層級與會計營運風險主要集中在基層支行的特點不相適應，導致營運風險防控的直接性和滲透力不強，效率不高，一些低技術含量的操作問題屢查屢犯，以前年度檢查發(fā)現(xiàn)的問題仍有發(fā)生。

（二）基于數(shù)據(jù)集點的會計營運風險控制體系不夠完善

目前農發(fā)行已利用現(xiàn)代信息技術實現(xiàn)了會計數(shù)據(jù)大集中，相對于傳統(tǒng)的會計營運風險控制而言，會計系統(tǒng)能夠自動檢驗賬務平衡，總分賬戶始終相等，系統(tǒng)還能夠對現(xiàn)金、轉賬業(yè)務的記賬順序，賬戶是否透支，各柜員錢箱重要物品是否相互制約分離等進行檢查和控制。這種模式使會計營運風險控制的重點相應發(fā)生了變化，例如綜合柜員制上線以后，原先一些記賬、復核、出納相互制衡的業(yè)務變?yōu)榫C合柜員單獨完成，IC卡和密碼成為內控重要手段，農發(fā)行縣支行會計部門人員較少，大多數(shù)只按照內控的最低人員要求配置2名主管、3名柜員，一旦內控監(jiān)督制度不健全或執(zhí)行不力、綜合柜員風險意識淡薄，很可能產生一人多卡、違規(guī)代班等操作風險，類似這樣的操作實務差錯占比較高，但目前對于防范這種數(shù)據(jù)集中下的會計營運風險，還在很大程度上依賴于常規(guī)檢查等傳統(tǒng)手段，營運風險控制部門大多數(shù)通過事后交易資料來判斷實時風險，對實時監(jiān)控的利用力度不夠，還未形成更加可靠、完整的營運風險預警和監(jiān)測體系。

（三）尚未建立依托于科技手段的事后監(jiān)督系統(tǒng)

會計營運風險具有分散性的特點，會計業(yè)務的各個操作環(huán)節(jié)都具有風險點，但目前農發(fā)行對于這些營運風險點的事后監(jiān)督還主要依賴于人工審核傳票、勾對流水、核對登記簿和報表等，事后監(jiān)督的效率低下、成本較高、效果不明顯，無法全面覆蓋各營業(yè)機構的所有會計業(yè)務，也無法實現(xiàn)風險導向和流程導向的有效監(jiān)督。上述內部監(jiān)督委員會的報告也只能反映上級行檢查發(fā)現(xiàn)的問題，尚未建立一個完善的數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)，通過程序全面自動地監(jiān)測、記錄、分析各營業(yè)機構的會計營運風險問題。

三、農業(yè)政策性銀行會計營運風險防控體系的構建

農業(yè)政策性銀行會計營運風險的防控體系應在完善會計組織結構的基礎上，涵蓋事前、事中、事后的監(jiān)控，建立事前預警風險操作、事中監(jiān)控實際操作行為、事后監(jiān)督核算結果的完整體系，輔以完善的日常監(jiān)督秩序、內控制度、評價反饋機制等，從而實現(xiàn)全方位、全過程的風險控制。

（一）推行扁平化管理，提高總行對營運風險的控制能力

農發(fā)行綜合業(yè)務會計應用系統(tǒng)中的業(yè)務數(shù)據(jù)和信息資源高度集中，總行可以通過后臺數(shù)據(jù)中心掌握各分支機構的會計營運情況，分支機構的會計核算職能已經簡化，成為分布在不同地區(qū)的業(yè)務延伸柜臺。因此，總行今后可以根據(jù)營運風險管理的實際需求，在完善有關管理規(guī)章制度的前提下，推行會計扁平化管理，減少營運風險的管理層次，提高總行對營業(yè)機構的控制能力，弱化支行負責人的行政管理權力對業(yè)務操作的影響，這樣不僅有利于提高防控營運風險政策的貫徹效率，而且能夠有效防止支行負責人行政權限引發(fā)的道德風險，減少內部欺詐的可能性，也能使支行的精力更加集中于客戶服務、營銷和維護，以及金融產品的咨詢和銷售。

（二）實行前后臺分離，實現(xiàn)標準化流程作業(yè)

目前農發(fā)行每個縣支行都需要設置2名負責業(yè)務事項授權、監(jiān)督的主管，3名綜合柜員之間印、證、機相互分離制約，“麻雀雖小，五臟俱全”，即使業(yè)務量不大，相應的崗位、權限、控制、人員都要配備到位，會計營運監(jiān)督的成本較高，而且有可能產生“一手清”、內部欺詐等風險。隨著OCR（數(shù)據(jù)影像識別）技術的廣泛應用，極大縮短了網點間的時間和空間距離，會計營運風險監(jiān)控的集中程度加強，目前一些銀行同業(yè)已經實行了前后臺分離，如民生銀行建立了3個區(qū)域后臺處理中心，進行票據(jù)、單證處理和集中清算；工商銀行的票據(jù)營業(yè)部由總行直接負責管理；花旗銀行在亞太地區(qū)設立了現(xiàn)金管理及收付處理中心、貿易處理中心、電子服務中心三個集中業(yè)務處理中心，并引入了IS09000標準質量控制、6西格瑪全面質量管理，實現(xiàn)了風險管理可控化和質量控制標準化。今后農發(fā)行可以逐步改進流程管理，前臺主要負責會計業(yè)務的受理，后臺實現(xiàn)大額、重要業(yè)務的集中授權或遠程授權，部分業(yè)務的集中審批，非實時易的集中處理，使各崗位接觸的業(yè)務趨向單一，只是流水線上的一個步驟，有效規(guī)避個別人操縱整個業(yè)務流程的風險。

（三）建立會計營運風險事前預警系統(tǒng)

綜合業(yè)務會計應用系統(tǒng)后臺數(shù)據(jù)中心可以提供豐富的賬務和交易核算信息，完全能夠作為營運風險監(jiān)控的數(shù)據(jù)來源，還可進一步細化、深化明細核算內容，將各類手工登記簿、統(tǒng)計臺賬納入明細賬務核算體系，增強系統(tǒng)對數(shù)據(jù)、流程的分析比對能力。在目前綜合業(yè)務會計應用系統(tǒng)對異常信息自動生成稽核清單的基礎上，應進一步增強這種稽核預警功能，利用系統(tǒng)的后臺接口開發(fā)會計營運風險的預警系統(tǒng)。一是在內部控制方面，預警系統(tǒng)要能夠實時對會計操作信息進行跟蹤分析，通過事先設立多種預警模型，自動分析和判斷會計操作是否符合內控制度，各類賬表和登記簿、臺賬勾稽關系是否正確，錄入要素是否齊全、合規(guī)，往來賬戶是否配對相符等，實現(xiàn)對約時入賬、協(xié)定存款日終自動轉賬、結算收費、以貸收貸、以貸收息、利息應收盡收等的控制和判斷，對各類異常操作和處理予以自動留痕，對重要日志進行記載備份，進一步提高營運風險監(jiān)控的質量、效率和自動化程度，從而將監(jiān)測的重心前移到操作環(huán)節(jié)，充分利用系統(tǒng)自動發(fā)現(xiàn)違規(guī)操作行為，降低會計操作風險。在會計監(jiān)督方面，預警系統(tǒng)要具備豐富的數(shù)據(jù)分析工具，提供盈利能力指標、營運能力指標、資產質量指標、財務比率、風險控制、客戶關系等非貨幣性信息，生成各類統(tǒng)計分析報表，形成完整的分析監(jiān)測體系，為審計部門、信貸管理部門和領導層提供詳盡的監(jiān)督和決策依據(jù)。

（四）會計營運風險事中監(jiān)督的重點轉向柜面實際操作

目前農發(fā)行會計核算系統(tǒng)通過授權控制、賬務平衡、密碼控制等功能，在一定程度上能夠自動限制部分違規(guī)的營運操作，因此，會計營運風險防控的重點應轉向系統(tǒng)程序無法控制的環(huán)節(jié)，即會計營運安全在基層行主要轉化為實際操作風險，必須利用遠程監(jiān)控、交易監(jiān)視和現(xiàn)場檢查監(jiān)督等方式予以控制。一是資金支付環(huán)節(jié)，綜合業(yè)務系統(tǒng)與支付系統(tǒng)直聯(lián)以后，計算機要求會計主管兩次授權后方可匯出資金，風險防控的重點轉變?yōu)闀嬛鞴苁欠駥浫胄畔⑴c匯款憑證進行認真核對，防止授權流于形式，其他類型的業(yè)務授權也應遵循這一要求。二是在重要單證和重要物品的管理上，綜合業(yè)務系統(tǒng)采用錢箱的管理方式，每個柜員錢箱中保管的現(xiàn)金、重要單證和重要物品與現(xiàn)實中的實物一致，并自動檢查印、證、機是否三分離，因而風險防控的重點轉變?yōu)殄X箱與實物的核對，以及實際操作中印證機是否符合內控要求，有無混管混用現(xiàn)象。三是在崗位制約方面，綜合業(yè)務會計應用系統(tǒng)對操作員身份認證采用了IC卡、密碼的管理方式，并設定柜員的業(yè)務范圍和權限，風險防控的重點轉變?yōu)镮C卡的使用和保管是否規(guī)范，密碼是否嚴格保密，有無一人多卡、互知密碼、隨意放置IC卡等現(xiàn)象。四是在賬務處理和維護上，總行后臺中心自動完成標準賬戶設置、科目維護、利率、折舊率的維護，統(tǒng)一進行存貸款批量結息、計提折舊、報表生成等工作，風險防控的重點轉變?yōu)闃藴寿~戶的核算內容是否準確，手動單戶結息、手工計提折舊、錯賬調整等特殊性賬務是否正確無誤等?？偟膩碚f，如果離開對實際會計營運操作的嚴密監(jiān)控，那么系統(tǒng)程序的自動控制將會形同虛設。

（五）實行會計集中事后監(jiān)督

可設置獨立的事后監(jiān)督中心，實現(xiàn)事后監(jiān)督由分散模式向集中模式、由手工審核向系統(tǒng)自動審核模式的轉變。集中事后監(jiān)督中心的主要任務是檢查前臺業(yè)務處理的真實性、合規(guī)性，校驗會計核算結果與原始憑證錄入的準確性，監(jiān)督各項規(guī)章制度的執(zhí)行情況，防范重大差錯、事故和經濟案件。通過將各營業(yè)柜面的事后監(jiān)督工作集中起來，保證會計業(yè)務辦理和監(jiān)督的嚴格分離，盡可能利用系統(tǒng)自動控制審核標準和流程，建立統(tǒng)一監(jiān)督標準、統(tǒng)一控制風險、客觀考核、問責嚴格的集中事后監(jiān)督系統(tǒng)，增強事后監(jiān)督對前臺柜員的約束力，促進柜員提高合規(guī)操作的自覺性。集中事后監(jiān)督將改變目前每個營業(yè)機構均需配備事后監(jiān)督人員，會計風險監(jiān)督點多面廣、監(jiān)控難度大的現(xiàn)狀，使營業(yè)機構從繁雜的傳票審核工作中解脫出來，加強日常業(yè)務的事前和事中監(jiān)督，達到合理配置資源、提高風險防范能力的目的。

篇9

第一，物資采購重點崗位風險評估工作方案設計原則。

指導思想。堅持標本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預防的方針，建立和完善物資采購廉潔風險防范機制建設；方式方法。由物資處統(tǒng)籌制定工作方案，專職紀檢監(jiān)察員督促落實；由綜合管理科室制定物資采購供應工作流程及風險評估分析表；由業(yè)務管理科室以及倉庫負責進行各崗位相關的工作節(jié)點風險評估具體工作；范圍及重點?？v向到底貫穿物資采購工作流程各個環(huán)節(jié)，橫向到邊覆蓋物資處所有崗位。

第二，物資采購重點崗位風險評估工作方法步驟。

學習動員。通過組織干部職工認真學習政策法規(guī)，提高認識；引導廣大干部職工進一步提高貫徹落實黨風廉政建設責任制和加強反腐倡廉建設的自覺性；查找風險點。成立風險評估領導小組，把風險點管理作為推動物資采購人員履職到位、廉潔從業(yè)的重要措施抓緊、抓好、抓出成效。先開展自查，在全面查找的基礎上，對可能涉及的風險崗位、風險環(huán)節(jié)、風險部位和風險人員等風險點進行梳理；風險評估備案。通過對每個風險點產生廉政風險的可能性或概率進行分析研究，對可能產生廉政風險的環(huán)節(jié)進行甄別、篩選并廣泛征求意見，最終確定物資處各崗位風險點并進行登記造冊備案，為風險防范管理工作提供重要依據(jù)；預防措施。依據(jù)登記造冊備案的風險點，結合崗位職責，研究制定廉政風險點管理措施；風險點檢查。對風險點崗位出現(xiàn)問題或查明確有違規(guī)違紀行為的，按照有關規(guī)定進行問責和處理。同時，將風險點檢查工作納入日常黨風廉政建設工作進行考核。

第三，物資采購重點崗位風險評估結果及風險控制。

一是物資處重點崗位風險評估工作說明。工作步驟：即物資采購過程工作程序；風險點：即權利運行過程中容易發(fā)生問題的薄弱部位和環(huán)節(jié)；根據(jù)以上原則細化分為1、2、3、4、5的分值（1分為風險可能不會發(fā)生；2分為風險可能零星發(fā)生；3分為風險可能偶爾發(fā)生；4分為風險可能經常發(fā)生；5分為風險發(fā)生頻率可能相當高）；

S：風險危害程度。根據(jù)以上原則細化為1、2、3、4、5分值（1為無風險危害；2為風險危害程度較??；3為風險中等危害程度；4為風險危害程度較大；5為風險危害程度很大）。根據(jù)中石化集團物裝部對物資采購供應“安全供應第一、及時供應第二、經濟供應第三”的要求，需對安全危害程度、及時供應程度、經濟危害程度對風險值（R）的影響進行系數(shù)調配，其計算公式：S分值=（對安全危害程度得分×1.5+對及時供應危害程度得分×1.2+對經濟危害程度得分）/3.7。

R：風險值（R=L×S）。風險值≥9分為I級風險點（高風險級別）、6≤風險值

管理制度及改正/控制措施：要對照業(yè)務流程和工作環(huán)節(jié)對現(xiàn)有制度進行梳理，查找與之對應的制度規(guī)定要求和機制約束情況，明確存在缺陷的具體環(huán)節(jié)和位置。制定廉潔風險防范過程中缺失的制度，修訂規(guī)定籠統(tǒng)或不完善的制度。

二是物資處崗位風險評估結果。風險評估結論采用定量與定性相結合的方式，根據(jù)風險值的大小分為I、Ⅱ、Ⅲ級風險點。2010年物資處崗位風險評估共查出風險點共249個，其中I級風險點共68個工作節(jié)點，Ⅱ級風險點共82個工作節(jié)點，Ⅲ級風險點共99個工作節(jié)點。對Ⅰ、Ⅱ級風險點，每半年評估一次，對Ⅲ級的風險點，每年評估一次，并把考核評估結果作為獎勵、評先、評優(yōu)的重要依據(jù)。

第四，物資采購重點崗位風險控制。

一是建立并運行風險防控管理體系。風險預警。風險評估小組通過群眾反映、投訴、隨時抽查及定期向服務對象發(fā)放測評表等途徑，及時發(fā)現(xiàn)權力運行過程中的問題，并對當事人發(fā)出廉潔風險預警函，提出整改要；風險防控。根據(jù)查找的風險點，建立和完善相關制度，加強管理和監(jiān)控，及時糾正不當行為，避免苗頭、傾向性問題演變?yōu)檫`紀違法行為，防止腐敗現(xiàn)象發(fā)生；廉潔風險防范管理的考核。制定詳細的考核方案，堅持定期與不定期考核相結合。

二是完善防控措施和建立風險防控機制。防控措施：主要是強化制度防控及教育防控；監(jiān)督管理機制：對風險點的監(jiān)控要與物資采購效能監(jiān)察、物資采購專項審計、物資采購業(yè)務公開、內控制度、ERP管理系統(tǒng)等監(jiān)督資源相結合，形成監(jiān)督合力；監(jiān)督監(jiān)察機制：要區(qū)分不同層次、不同范圍，根據(jù)檢查情況調險點類別、檢查周期和范圍，實施監(jiān)督監(jiān)察；責任追究機制：對出現(xiàn)問題的崗位人員，根據(jù)情節(jié)輕重，分別給予誡勉談話、通報批評、調整崗位等組織處理或黨紀政紀處分，并視情節(jié)給予相應的經濟處罰、涉嫌犯罪的依法移送廠紀委進行處理；考核評估、糾錯修正機制：制定詳細的考核、評估方案，照章施行；完善綜合監(jiān)督機制，加強對風險科室、風險崗位、風險事項的監(jiān)督。

第五，物資處崗位風險評估及風險防控運行情況。

一是加強預防性風險控制。在運行實踐中，兩年來，物資處根據(jù)供應商投訴，對相關技術協(xié)議進行了修訂，并發(fā)出風險預警函，保證該物資招標的公正性。根據(jù)對技術組負責人改變招標結果而遭到投訴，物資處及時組織技術主管部門的技術人員對相關供應商的設備使用情況進行了考察，對改變招標結果的行為進行了糾正，并下發(fā)了風險預警函，對相關人員進行了警示教育，保證了物招標資的公平性。

二是廉潔風險防范管理的考核及責任追究。一要建立完善了考核機制。物資處加強了考核工作領導，制定了詳細的考核、評估方案，并堅持定期與不定期考核相結合。風險防控機制運行以來，物資處共對涉及廉潔風險點的共133人次進行了獎金考核，并把考核結果作為獎勵、評先、評優(yōu)的重要依據(jù)。二要建立完善了責任追究機制。我們規(guī)定對廉潔風險防范措施落實不力或者拒不執(zhí)行的科室及個人，依據(jù)相關規(guī)定，追究科室負責人和直接責任人的責任，保證優(yōu)者有其獎，劣者有其罰。

二、物資采購推行廉潔風險防范的管理思考

第一，找準風險點是前提。

在物資采購行業(yè)，要緊緊圍繞采購鏈上的關鍵點，著重抓好供應商準入及考核、供應商推薦、招標及綜合評議采購、采購價格、合同管理、質量檢驗、廢舊物資處置、掛帳付款等權力運行這個核心。對查找的風險點要征求供應商層面和用戶的意見。同時，要根據(jù)各崗位自由裁量權大小、權力公開透明程度、監(jiān)控難易程度、發(fā)案情況等風險發(fā)生幾率和危害程度確定風險等級，并經組織嚴格審核把關后，將風險點登記匯總，在一定范圍內公示，接受各方監(jiān)督。

第二，完善落實防控措施是關鍵。

要強化教育防控。堅持教育為主、預防為先的方針，通過多種形式，教育物資采購人員把好欲望關、交友關、興趣關，筑牢拒腐防變的思想道德防線。要強化制度防控。堅持用制度管權、管事、管人，建立健全決策權、執(zhí)行權、監(jiān)督權既相互制約又相互協(xié)調的權力結構和運行機制。

第三，健全運行機制是保障。

一是強化監(jiān)督管理機制。對物資采購鏈上的供應商選擇權、定價權、貨款支付權等廉政風險等級較高的權力，由分管領導直接管理，由單位主要領導負責。同時，對風險點的監(jiān)控要與物資采購效能監(jiān)察、物資采購專項審計、物資采購業(yè)務公開、內控制度、ERP管理系統(tǒng)等監(jiān)督資源相結合，形成監(jiān)督合力。二是建立完善監(jiān)督監(jiān)察機制。要按照層級管理的原則，建立起經常性的上級監(jiān)督下級的制度。要經常檢查查找的崗位廉潔風險點是否全面準確，對不同廉潔風險點是否全面準確，對不同廉潔風險的具體表現(xiàn)形式分析是否到位，廉潔風險防范管理的教育、制度和監(jiān)督等措施是否得當，人財物等方面的規(guī)章制度是否有效落實等。三是建立完善考核評估及糾錯修正機制。對廉政等級較高的風險點，每半年考核評估一次，對廉政等級一般的風險點，每年考核評估一次，并把考核評估作為獎勵、評先、評優(yōu)的重要依據(jù)。

篇10

【關鍵詞】廉潔風險防控管理

【Abstract】 from the connotation, characteristics and risk investigation, prevention and control the key link of management and other aspects, proposed the understanding and Consideration on strengthening the management and risk prevention and control work.

【keyword】 clean risk prevention and control management

中圖分類號：TE11文獻標識碼：A

開展廉潔風險防控管理是反腐倡廉建設思路方法的重要轉變和創(chuàng)新，是反腐倡廉建設領域深入貫徹科學發(fā)展觀的重要實踐。本文從廉潔風險的內涵特征、排查的關鍵環(huán)節(jié)、防控管理的主要手段等方面，對如何做好廉潔風險防控管理工作談幾點粗淺的認識和思考。

一、廉潔風險的基本內涵和特征

風險，顧名思義，是可能發(fā)生的危險。廉潔風險，是指實施公共權力的主體在履行職責過程中的可能性，重點是黨員干部和重點崗位人員在行使職權中可能出現(xiàn)的不正當履行職責的危險。其基本特征為：

（一）客觀性。廉潔風險源于權力，是權力的衍生品、附屬物。只要有權力就存在濫用權力和的可能性，就有廉潔風險。廉潔風險有高低取決于權力的大小、權重和管理范疇，權力越大其廉潔風險越高，權力小，廉潔風險也隨之降低。

（二）潛在性。廉潔風險隱藏在權力運行之中，不是已發(fā)生的現(xiàn)實問題，沒有直接造成損失和危害，恰恰因為這種隱性特點，往往使人們視而不見。危機管理學有一條定律，凡是有可能發(fā)生的危險，遲早要發(fā)生。認識不到廉潔風險的潛在性，看不到權力背后的廉潔風險才是最大的風險。

（三）可控性。廉潔風險與不可抗拒的自然力量不同，它是人為行為風險，風險來自于人為因素，所以，通過加強對權力人的教育、監(jiān)管、防控，可以將廉潔風險轉化為腐敗的幾率降到最低。

（四）高危性。如果說許多危機的爆發(fā)都會讓人類付出慘痛的代價的話，那么，廉潔風險得不到有效控制，一旦聚集爆發(fā)，必將給國家財產造成巨大損失，給社會的廉潔性帶來巨大的破壞，甚至足以對一個政黨、一個國家造成致命的威脅。

二、廉潔風險防控管理的幾個關鍵環(huán)節(jié)

抓好廉潔風險防控管理，提高認識是前提，搞好排查是基礎，找準方法是關鍵。

（一）提高思想認識

廉潔風險防控工作是推進懲治和預防腐敗體系建設的新探索和新實踐，涉及政府、企事業(yè)單位各個管理崗位和業(yè)務流程環(huán)節(jié)，是全員參與的工作。因此，要通過宣傳，提高各級管理人員對廉潔風險防控工作重要性的認識；引導干部員工認識到有崗就有責，有責就有權，有權就有風險，從而正視廉潔風險的客觀性和潛在性?？朔冯y情緒、打消思想顧慮，做到主動工作，自覺參與。

（二）明確排點

剖析眾多腐敗案例，廉潔風險主要存在以下方面：

一是外部環(huán)境風險。包括經濟環(huán)境、政治環(huán)境、文化環(huán)境、生活方式等方面存在的負面因素，這些因素時刻對行權軌跡產生刺激和影響。二是內部管理風險。一個單位、一個部門內部管理水平低，對權力運行監(jiān)管不到位，權力運行得不到紀律和法規(guī)制度約束，濫用權力得不到及時有效的制止和懲罰，廉潔風險不僅存量多，而且轉化為腐敗的可能性就大。三是思想道德風險。實踐表明，如果一個人長期放松思想政治學習，其世界觀、人生觀、價值觀就容易出現(xiàn)偏差，手中掌控權力的人在缺乏監(jiān)督約束的情況下，就有可能發(fā)生、等腐敗問題，這無疑是最大的廉潔風險。

在以上三類風險中，外部環(huán)境的轉變和人的思想道德境界的提升是長期的，而內部管理風險可以在短期內進行改進，并可以有效地抵御外部環(huán)境風險和人的主觀動機風險。所以，廉潔風險防控的重點在于完善內部管理，查找履行崗位職責、部門職權和單位職能過程中存在的的風險。

（三）探索排查方法

排查廉潔風險是查找出可能導致權力濫用的條件和因素，方法運用顯得尤為重要。在廉潔風險防控工作機制的初創(chuàng)階段，一般采取縱橫“雙向梳理”和重點領域集中排查等方法。所謂縱向梳理，是指以業(yè)務管理為核心，結合業(yè)務專項檢查，按照業(yè)務排查、制度排查等方法，從業(yè)務流程、制度依據(jù)、檢查主體、監(jiān)督主體等方面分析是否存在制度缺失、管理漏洞、監(jiān)督盲點等。所謂橫向梳理，是指以各級崗位為重點，采取崗位排查、權限排查等方法，從崗位職責、控制節(jié)點、隱患分析、責任主體等方面實施全方位排查，分析崗位職責是否明確，崗位工作流程是否清晰，崗位權力是否有相關制度約束，崗位工作人員是否按章辦事，從而制定切合實際的整改防范措施?！半p向梳理”能形成縱橫交錯的排查網絡，最大限度的杜絕排查“死角”，強化各級業(yè)務管理部門的介入程度。實際操作中，可采取崗位職權界定法、業(yè)務流程梳理法、制度建設評估法、工作方式分析法、典型案例剖析法等具體排查方法。

（四）評定風險等級

廉潔風險防控不能不分輕重緩急，眉毛胡子一把抓，必須針對風險的等級進行分類管理。這就要求必須對查找出的廉潔風險因素做出科學的識別評估。根據(jù)權力的重要程度，自由裁量權的大小，腐敗行為發(fā)生的概率及危害程度等因素，對排查的廉潔風險點，按照“高”、“中”、“低”3個等級進行評定?！案摺笔窃诰哂小叭匾淮蟆睕Q策權、項目審批權、物資管理權等重要崗位查找出的廉潔風險，一般應視為高等級的風險；“中”是雖然已有一些防控管理措施，但仍有隨時轉化為不廉潔和腐敗問題的不確定性，需要進一步采取措施加強防控，應視為“中”等級的風險；“低”是雖然存在廉潔風險，可能發(fā)生不廉潔行為，但都具有可控性和預防性的風險點。

在評定風險等級中，應堅持就高不就低的原則，寧可把小問題看大，也不可把大問題看?。煌瑫r必須堅持實事求是的原則，經過集體討論確認，避免人為降低或提高風險等級，要按照個人自評、內部評議、專家建議、組織審定的程序進行，并廣泛聽取各方意見，確定級別后進行公示，將審核確定的風險點匯集成冊，按照組織和干部管理權限，對不同級別的廉潔風險實行分級管理，分級負責，責任到人。

三、廉潔風險防控管理的主要手段

（一）注重預防，形成機制

預防是廉潔風險防控管理工作的核心。實踐表明，能夠滋生腐敗的人群多數(shù)是掌握實權的干部和一些重要崗位的人員。因此，做好這部分人員的防控是做好廉潔風險防控管理工作的關鍵所在。對掌握實權的領導干部和重點崗位的人員要安排加強學習，提高綜合素質，從自身的思想、認識和行為上做好風險預防工作。建立一套行之有效的思想教育和學習體系，通過經常性的教育和學習，使黨員干部時刻保持清醒的頭腦，做到警鐘長鳴。如：組織廉潔警示教育活動、定期提醒談話等。建立廉潔風險防控的預警機制，是防止腐敗發(fā)生最有效的途徑，從思想、教育、制度、行為上科學設置“防線”，形成以工作崗位為點、以業(yè)務流程為線、以管理制度為面，點線面環(huán)環(huán)相扣的廉潔風險防控機制。常言道：“磨刀不誤砍柴工”，只有加大力度做好主動預防、超前防控工作，才能有效的遏制、減少和降低腐敗的發(fā)生。

（二）融入體系，常態(tài)運行

將廉潔風險防控工作納入懲防體系建設和黨風廉政建設責任制工作范疇，同規(guī)劃、同落實、同考核。黨群部門要結合責任制巡回檢查、查辦、效能監(jiān)察、廠務公開等重點工作，將各類違紀苗頭和信息通過落實責任制檢查考核、召開通報會、參與重大事項監(jiān)督等途徑及時反饋；業(yè)務主管部門將廉潔風險防控作為促進部門日常工作的有效途徑，圍繞經濟活動業(yè)務流程，廣泛開展崗位責任制大檢查、勞動競賽以及專項巡視等，及時整改發(fā)現(xiàn)的問題，推動管理、業(yè)務工作規(guī)范運行；基層單位要結合崗位實際，把廉潔風險防控工作納入日常“三基”工作、“標桿管理”等生產經營環(huán)節(jié)，通過排查整改風險隱患，完善精細化管理模式，使之成為日常工作的必然行為。