導(dǎo)語(yǔ)：如何才能寫好一篇減少碳排放的原因，這就需要搜集整理更多的資料和文獻(xiàn)，歡迎閱讀由公務(wù)員之家整理的十篇范文，供你借鑒。

篇1

中國(guó)于2007年超過美國(guó)成為世界第一碳排放大國(guó)。2011年全球共排放CO2340億噸，中國(guó)占世界總排放量的比重高達(dá)29%。①與此同時(shí)，中國(guó)從2003年開始，OFDI迅猛增長(zhǎng)。《中國(guó)對(duì)外直接投資統(tǒng)計(jì)公報(bào)（2012）》顯示，2011年中國(guó)OFDI實(shí)現(xiàn)了自2003年以來(lái)連續(xù)10年的高速增長(zhǎng)，達(dá)到746.5億美元，同比增長(zhǎng)8.5%；2003~2011年，中國(guó)OFDI年均增長(zhǎng)速度為44.6%。中國(guó)不斷增加的OFDI是否如“污染天堂假說(shuō)”所說(shuō)，轉(zhuǎn)移了高污染及高能耗產(chǎn)業(yè)，有助于減少本國(guó)的CO2排放，這是一個(gè)值得深思的問題，也是本文的主要議題。

二、計(jì)量模型設(shè)定及數(shù)據(jù)來(lái)源

（一）計(jì)量方程設(shè)定

地區(qū)污染通常受經(jīng)濟(jì)規(guī)模、技術(shù)水平、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)等因素的影響（熊立等，2012；周力和龐辰晨，2013）。本文使用上述變量來(lái)分析我國(guó)OFDI對(duì)CO2排放量的影響，因此本文的基本方程設(shè)定如下：2logCOlogOFDI+LogGDP+logTech+logStruc+LLLLL（1）為了更好地分析影響我國(guó)CO2排放量的影響因素，本文同時(shí)引入了其他控制變量，即科研經(jīng)費(fèi)（RD）、地區(qū)受教育程度（Edu）、綠地面積（Green）、環(huán)境治理投資（Environ）和能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)（Coalratio），最終計(jì)量方程設(shè)計(jì)為：2ititititititititititLlogCOlogOFDI+LogGDP+logRD+logEdu+logStruc+logGreen+logEnviron+logCoalratio+LLLLLLL（2）其中，i代表區(qū)域，t代表時(shí)間（年份），采用對(duì)數(shù)形式是為了更好地控制異方差。

（二）變量設(shè)定及數(shù)據(jù)來(lái)源

本文選取了2003~2011年我國(guó)30個(gè)省市自治區(qū)（除）的省級(jí)面板數(shù)據(jù)，以下進(jìn)行變量說(shuō)明：1.被解釋變量：CO2排放量。本文通過《中國(guó)能源統(tǒng)計(jì)年鑒（2012）》獲得各省市自治區(qū)石油、煤、天然氣3種能源的消費(fèi)量數(shù)據(jù)，并通過《中國(guó)可持續(xù)發(fā)展能源暨碳排放情景分析》中給定的排放系數(shù)進(jìn)行轉(zhuǎn)換，其中：石油的碳排放系數(shù)為0.58噸碳/噸標(biāo)煤、煤炭的碳排放系數(shù)為0.75噸碳/噸標(biāo)煤，天然氣的碳排放系數(shù)為0.44噸碳/噸標(biāo)煤。2.核心解釋變量：對(duì)外直接投資（OFDI）。本文參照許和連和鄧玉萍（2012）的做法，選取各省市自治區(qū)OFDI存量進(jìn)行估計(jì)。數(shù)據(jù)來(lái)源為2005年、2012年兩個(gè)年度的《中國(guó)對(duì)外直接投資統(tǒng)計(jì)公報(bào)》。3.其他變量：（1）經(jīng)濟(jì)規(guī)模。參照He（2006）的做法，本文用各省市自治區(qū)GDP作為經(jīng)濟(jì)規(guī)模的衡量指標(biāo)。通常情況下，經(jīng)濟(jì)規(guī)模越大意味著更高的工業(yè)化水平，因此也會(huì)帶來(lái)更多的CO2排放，二者擬呈正相關(guān)關(guān)系。數(shù)據(jù)來(lái)源為《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒（2012）》。（2）技術(shù)水平。對(duì)于技術(shù)水平的衡量，學(xué)界較多采用單位工業(yè)產(chǎn)出CO2（或SO2）排放量，為避免解釋變量與被解釋變量的多重共線性，本文選用兩個(gè)指標(biāo)來(lái)共同衡量技術(shù)水平，即各省市自治區(qū)的科研經(jīng)費(fèi)和地區(qū)受教育程度（高中以上受教育人數(shù)）。科研經(jīng)費(fèi)投入的增多必然提高節(jié)能減排技術(shù)水平，而教育水平的提高也會(huì)增強(qiáng)個(gè)人的節(jié)能減排意識(shí)，因此上述兩個(gè)指標(biāo)的提高都有助于節(jié)能減排，其與碳排放擬呈負(fù)相關(guān)關(guān)系。數(shù)據(jù)來(lái)源為中國(guó)科技部網(wǎng)站。（3）產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。第二產(chǎn)業(yè)為高碳排放產(chǎn)業(yè)，對(duì)于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的量化，本文沿用已有的方法，采用第二產(chǎn)業(yè)產(chǎn)出占GDP的比重進(jìn)行量化，第二產(chǎn)業(yè)產(chǎn)出比重的上升，必然帶來(lái)碳排放量的提高，二者擬為正相關(guān)關(guān)系。數(shù)據(jù)來(lái)源為《中國(guó)城市統(tǒng)計(jì)年鑒（2012）》。（4）綠地面積。綠地面積的增加必然帶來(lái)我國(guó)碳排放量的減少，其與碳排放擬呈負(fù)相關(guān)關(guān)系。數(shù)據(jù)來(lái)源為《中國(guó)城市統(tǒng)計(jì)年鑒（2012）》。（5）環(huán)境治理投資。近年來(lái)，我國(guó)加大了對(duì)環(huán)境治理的投資，2010年與2011年我國(guó)的環(huán)境治理投資分別為6,554億元和7,114億元。環(huán)境治理投資的增加必然有利于我國(guó)CO2排放量的減少，二者擬呈負(fù)相關(guān)關(guān)系。數(shù)據(jù)來(lái)源為《中國(guó)城市統(tǒng)計(jì)年鑒（2012）》。（6）能源結(jié)構(gòu)。我國(guó)的能源消費(fèi)以煤炭為主，占總能源消費(fèi)量的70%以上。因此，本文選用煤炭消費(fèi)量占總能源消費(fèi)量的比重作為能源結(jié)構(gòu)的量化指標(biāo)。煤炭消費(fèi)比例的上升必然導(dǎo)致碳排放量的增多，二者擬呈正相關(guān)關(guān)系。數(shù)據(jù)來(lái)源為《中國(guó)能源統(tǒng)計(jì)年鑒（2012）》。

（三）數(shù)據(jù)相關(guān)特征分析

加入對(duì)數(shù)后，數(shù)據(jù)整體變小，但仍可看到OFDI的對(duì)數(shù)標(biāo)準(zhǔn)差達(dá)到2.16，說(shuō)明了2003~2011年我國(guó)OFDI的巨大變化，而本文選擇在此階段研究OFDI的碳排放效應(yīng)，也使得結(jié)果更有可信度。由表2的相關(guān)性分析可知，經(jīng)濟(jì)規(guī)模（LogGDP）與許多變量的相關(guān)系數(shù)都超過了0.7，疑存在多重共線性，因此對(duì)模型進(jìn)行多重共線性檢驗(yàn)，檢驗(yàn)結(jié)果如表3所示。由表3可知，經(jīng)濟(jì)規(guī)模（LogGDP）的方差膨脹因子（VIF）大大超過了10，模型存在嚴(yán)重的多重共線性，因此，以下進(jìn)行回歸估計(jì)時(shí)，需對(duì)模型進(jìn)行修正，并剔除具有多重共線性的變量。

三、計(jì)量結(jié)果分析

（一）全國(guó)層面分析

本文選取2003~2011年中國(guó)30個(gè)省級(jí)面板數(shù)據(jù)對(duì)計(jì)量方程進(jìn)行回歸。首先對(duì)模型進(jìn)行Hausman檢驗(yàn)，根據(jù)檢驗(yàn)結(jié)果，采用固定效應(yīng)對(duì)模型進(jìn)行回歸估計(jì)。此外，由于模型存在多重共線性，因此在回歸估計(jì)時(shí)采用逐步回歸法，從而剔除不顯著變量。如表4所示，隨著變量的加入，R2不斷增大，且模型1~6所有變量均十分顯著，但隨著綠地面積與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的加入，R2開始減小，且二者的估計(jì)值均不顯著，因此將上述兩個(gè)變量予以剔除。模型1~6均通過Wald檢驗(yàn)，模型估計(jì)效果良好，選擇模型6進(jìn)行最終結(jié)果分析。數(shù)據(jù)顯示：1.我國(guó)OFDI對(duì)國(guó)內(nèi)碳排放呈顯著正效應(yīng)，OFDI每增加1%，國(guó)內(nèi)CO2排放量將增加0.0914%。這說(shuō)明，我國(guó)OFDI的增多顯著提高了我國(guó)的CO2排放量。從全國(guó)層面來(lái)看，“污染天堂假說(shuō)”不適用于中國(guó)。我國(guó)的對(duì)外直接投資并沒有轉(zhuǎn)移國(guó)內(nèi)高能耗產(chǎn)業(yè)，將高碳排放轉(zhuǎn)移至東道國(guó)。筆者認(rèn)為，中國(guó)OFDI的增多通常會(huì)給本國(guó)帶來(lái)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整效應(yīng)，增加第二產(chǎn)業(yè)的比重，而第二產(chǎn)業(yè)為高碳排放產(chǎn)業(yè)，這也是OFDI使得我國(guó)CO2排放量增多的原因所在。2.經(jīng)濟(jì)規(guī)模擴(kuò)大是我國(guó)碳排放增多的主要原因。數(shù)據(jù)顯示，經(jīng)濟(jì)規(guī)模每擴(kuò)大1%，我國(guó)的碳排放會(huì)顯著增加1.2541%。長(zhǎng)期以來(lái)，我國(guó)第二產(chǎn)業(yè)的比重遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于第一、三產(chǎn)業(yè)，經(jīng)濟(jì)規(guī)模的擴(kuò)大意味著工業(yè)化程度的提高，碳排放量必然顯著增多。3.能源結(jié)構(gòu)是增加國(guó)內(nèi)碳排放的重要原因。結(jié)果顯示，我國(guó)煤炭消費(fèi)的比率每上升1%，我國(guó)的碳排放將增加0.5728%。這說(shuō)明，如果增加其他化石能源的消費(fèi)以替代煤炭消費(fèi)，會(huì)有助于減少我國(guó)的碳排放，調(diào)整能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)是節(jié)能減排的重要一環(huán)。4.我國(guó)的技術(shù)研發(fā)和受教育水平的提高均有助于減少國(guó)內(nèi)碳排放。如果我國(guó)的技術(shù)研發(fā)經(jīng)費(fèi)與受教育水平分別增加1%，國(guó)內(nèi)CO2排放量將分別顯著減少0.1944%和0.4740%。5.我國(guó)的環(huán)境治理投資增加了國(guó)內(nèi)的CO2排放量。數(shù)據(jù)顯示，我國(guó)的環(huán)境治理投資每增加1%，國(guó)內(nèi)碳排放量將顯著增加0.0828%。這是由于我國(guó)的環(huán)境治理投資主要用于減少“三廢”，對(duì)廢氣、廢渣的處理采用“催化燃燒”等方法時(shí)將會(huì)增加CO2排放量，這就是加大環(huán)境治理投資反而提高國(guó)內(nèi)碳排放的原因所在。

（二）地區(qū)層面分析

由于我國(guó)幅員遼闊，區(qū)域間經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度不同、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不一樣，更為重要的是，我國(guó)的OFDI數(shù)量在區(qū)域分布上極不均衡（如表5所示），因此有必要分區(qū)域研究我國(guó)OFDI對(duì)不同地區(qū)CO2排放的影響。本文將沿用剔除了多重共線性變量的模型進(jìn)行估計(jì)，分析區(qū)域間的差異。本文對(duì)地區(qū)層面的分析沿用前面的分析方法，首先通過Hausman檢驗(yàn)選擇固定效應(yīng)模型，結(jié)果如表6所示，其中：東中西部3個(gè)模型均通過Wald檢驗(yàn)，且較高的R2也顯示，模型的解釋度較高。以下對(duì)回歸結(jié)果進(jìn)行簡(jiǎn)要分析。1.OFDI對(duì)CO2排放量的影響呈正效應(yīng)，這與全國(guó)層面的分析保持了一致。然而，在東部地區(qū)，OFDI對(duì)CO2排放量的影響并不顯著，而二者的關(guān)系在中西部地區(qū)卻十分顯著。由表5可知，東部地區(qū)的OFDI遠(yuǎn)高于中西部地區(qū)，其與當(dāng)?shù)谻O2排放量的關(guān)系卻不成比例。筆者認(rèn)為，我國(guó)正在將高污染和高能耗產(chǎn)業(yè)向中西部轉(zhuǎn)移，龐大的對(duì)外投資代表著高速發(fā)展的經(jīng)濟(jì)水平，而這種經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展卻未帶來(lái)相應(yīng)比例的碳排放，這便是產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的直接效應(yīng)。數(shù)據(jù)顯示，在我國(guó)中西部地區(qū)，OFDI的增加均提高了上述地區(qū)的碳排放量：OFDI每增加1%，中部地區(qū)和西部地區(qū)的CO2排放量將分別增加0.1277%和0.1044%。2.經(jīng)濟(jì)規(guī)模仍然是我國(guó)高碳排放的主要原因。在地區(qū)分析中，經(jīng)濟(jì)規(guī)模仍然與我國(guó)的碳排放呈正相關(guān)關(guān)系，且在3個(gè)地區(qū)均十分顯著，這與全國(guó)層面分析保持一致，且經(jīng)濟(jì)規(guī)模擴(kuò)大所帶來(lái)的碳排放正效應(yīng)按東中西部依次遞減。3.科研投入與受教育水平仍然是影響我國(guó)CO2排放的主要因素。二者在地區(qū)回歸分析中均與我國(guó)碳排放呈負(fù)相關(guān)關(guān)系。科研投入在中西部地區(qū)的減排效應(yīng)并不顯著，這是由于我國(guó)的科研投入極不平衡，主要集中在東部發(fā)達(dá)地區(qū)，中西部則較少；受教育水平在我國(guó)東西部地區(qū)顯示為顯著的負(fù)效應(yīng)，而在中部地區(qū)對(duì)碳排放的影響則不顯著。4.能源結(jié)構(gòu)依然是我國(guó)高碳排放的重要原因。在地區(qū)分析中，能源結(jié)構(gòu)仍然顯示為正效應(yīng)，但在東部地區(qū)，能源結(jié)構(gòu)的正效應(yīng)并不如中西部地區(qū)顯著，這再次說(shuō)明了我國(guó)東部地區(qū)存在高能耗企業(yè)轉(zhuǎn)移現(xiàn)象。5.環(huán)境治理投資被再次證明并不能減少反而會(huì)增加我國(guó)的碳排放量。在地區(qū)層面分析中，環(huán)境治理投資仍然對(duì)我國(guó)的碳排放呈正效應(yīng)，由此進(jìn)一步說(shuō)明，我國(guó)對(duì)“三廢”的處理反而增加了我國(guó)的CO2排放量，其處理方法有待改善。

四、結(jié)論與政策建議

本文選用2003~2011年中國(guó)30個(gè)省市自治區(qū)的省級(jí)面板數(shù)據(jù)研究分析了我國(guó)OFDI對(duì)本國(guó)CO2排放量的影響。實(shí)證結(jié)果表明，我國(guó)的OFDI每增加1%，國(guó)內(nèi)CO2排放量將增加0.0914%，這說(shuō)明我國(guó)的OFDI并沒有減少國(guó)內(nèi)碳排放，反而是增加本國(guó)碳排放的重要原因之一。作為碳排放大國(guó)，中國(guó)的節(jié)能減排工作刻不容緩，根據(jù)研究結(jié)果，筆者認(rèn)為應(yīng)從以下幾個(gè)方面加以應(yīng)對(duì)：

（一）調(diào)整對(duì)外直接投資流向，加強(qiáng)國(guó)際能源開發(fā)

研究結(jié)果顯示，我國(guó)OFDI的增多會(huì)導(dǎo)致我國(guó)CO2排放量的增多，這說(shuō)明我國(guó)并沒有將高污染、高能耗產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移至國(guó)外，因?yàn)槲覈?guó)OFDI主要流向了租賃服務(wù)業(yè)，①并不能減少國(guó)內(nèi)的碳排放。筆者認(rèn)為，我國(guó)的OFDI應(yīng)加強(qiáng)對(duì)能源行業(yè)的投資比重，加強(qiáng)與他國(guó)在能源開發(fā)方面的合作，研究新能源，共同降低能耗和排放強(qiáng)度，從而一方面解決我國(guó)的能源安全問題，另一方面促進(jìn)我國(guó)節(jié)能減排工作的開展。

（二）調(diào)整區(qū)域?qū)ν庵苯油顿Y比重，促進(jìn)中西部經(jīng)濟(jì)發(fā)展

在區(qū)域研究中，東部OFDI比重最大，中西部的投資比重則相差甚遠(yuǎn)，然而東部OFDI對(duì)CO2排放量的影響卻不顯著，而且不成比例，這再次證明了東部正在將高污染高能耗產(chǎn)業(yè)向中西部轉(zhuǎn)移，中西部OFDI帶來(lái)的正碳排放效應(yīng)很可能是由于產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移帶來(lái)的，而造成上述現(xiàn)象的原因依然是經(jīng)濟(jì)水平發(fā)展的不平衡。因此，帶動(dòng)中西部經(jīng)濟(jì)發(fā)展是解決問題的關(guān)鍵，而加強(qiáng)OFDI則是促進(jìn)地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要手段之一。對(duì)外直接投資的增多可能會(huì)增加我國(guó)的碳排放量，但會(huì)逐漸平衡我國(guó)區(qū)域的碳排放量，減少我國(guó)中西部的碳排放量。

（三）調(diào)整能源結(jié)構(gòu)

本文雖然主要探討OFDI與我國(guó)CO2排放量的關(guān)系，但是回歸結(jié)果顯示，能源消耗才是我國(guó)碳排放量增加的直接原因之一。這是由于我國(guó)的能源消費(fèi)主要以煤炭為主，而煤炭的碳排放系數(shù)最高，也就造成了我國(guó)較高的碳排放量。目前，我國(guó)應(yīng)加大清潔新能源的開發(fā)力度。與此同時(shí)，還要逐漸采用“以氣代煤”和“以油代煤”的手段，調(diào)整能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)，降低我國(guó)的CO2排放量。

（四）加大技術(shù)研發(fā)和教育力度

技術(shù)投入和教育水平與我國(guó)的CO2排放量呈負(fù)相關(guān)關(guān)系。這說(shuō)明上述兩個(gè)要素是降低我國(guó)碳排放的重要手段。因此，加大研發(fā)力度、提高個(gè)人教育水平和素質(zhì)、強(qiáng)調(diào)節(jié)能減排從個(gè)人做起，將有利于降低我國(guó)的碳排放。

（五）調(diào)整環(huán)境治理手段，逐步改變使用高碳排換取低“三廢”的治理手段

篇2

關(guān)鍵詞：碳排放因素;行業(yè)差異;LMDI模型

Abstract: In this paper, the use of LMDI decomposition method, 2000-2010 Hubei Province carbon emissions driving factors. The results showed that the overall economic development is the most important factor in the increase of carbon emissions in Hubei Province, contribution to energy efficiency to reduce carbon emissions, energy structural condition to reduce carbon emissions contribute little to the .

Key words: carbon emission factors; industry differences; LMDI model

中圖分類號(hào)：TE02文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：2095-2104（2012）

引言

近年來(lái)，低碳減排已成為國(guó)際政治政治經(jīng)濟(jì)的重要話題。我國(guó)也向世界承諾在2020年碳排放量相較于2005年要減少40%—45%，湖北省政府也提出了單位GDP碳排放量每年減少4%以上的目標(biāo)。然而從實(shí)際情況來(lái)看，湖北省的能源消費(fèi)情況不容樂觀，從2000——2010年，柴油消費(fèi)量上升了66%，原煤的消耗量上升了151%，這些能源的使用是碳排放的最重要來(lái)源。隨著2012年1月我國(guó)關(guān)于在湖北等9個(gè)?。ㄖ陛犑校┨寂欧沤灰自圏c(diǎn)的展開，如何有效率地設(shè)置相關(guān)機(jī)制開展試點(diǎn)工作是目前的重要課題。正確認(rèn)識(shí)目前湖北省的碳排放現(xiàn)狀是十分必要的，是后續(xù)做好低碳減排的基礎(chǔ)，基于此，本文將探究湖北省碳排放驅(qū)動(dòng)因素及其行業(yè)差異。

文獻(xiàn)綜述

目前國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)于碳排放驅(qū)動(dòng)因素的探究主要基于國(guó)家層面。Ang et al. ( 1998) 首先運(yùn)用對(duì)數(shù)平均Divisia 指數(shù)(LMDI)分解法, 對(duì)中國(guó)工業(yè)部門消費(fèi)能源而排放的CO2 進(jìn)行了研究。結(jié)果表明，工業(yè)部門總產(chǎn)出的變化對(duì)CO2 排放產(chǎn)生了比較大的正向效應(yīng), 而工業(yè)部門能源強(qiáng)度的變化則對(duì)CO2 排放起到了較大的抑制作用。Liu et al. ( 2007) 把對(duì)中國(guó)工業(yè)部門CO2 排放的研究擴(kuò)大到36 個(gè)行業(yè),他同樣運(yùn)用LMDI分解法,集中研究了中國(guó)1998 —2005年期間工業(yè)部門的CO2 排放,其結(jié)論認(rèn)為工業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和工業(yè)終端能源強(qiáng)度是推動(dòng)CO2 排放變化的最重要因素。徐國(guó)泉等（2006）運(yùn)用Divisia指數(shù)分解法研究了中國(guó)1995—2004年中國(guó)人均碳排放的影響因素。宋德勇和盧忠寶( 2009)采用了兩階段LMDI 方法, 研究了中國(guó)碳排放的影響因素及其周期性波動(dòng)。結(jié)論表明中國(guó)四個(gè)階段不同經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式的差異是碳排放波動(dòng)的重要原因。

就對(duì)省份的研究，溫景光（2010）對(duì)江蘇省碳排放驅(qū)動(dòng)因素進(jìn)行了實(shí)證研究，認(rèn)為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是江蘇省碳排放呈指數(shù)增長(zhǎng)的最重要原因，能源結(jié)構(gòu)和能源效率對(duì)抑制江蘇省人均碳排放效果并不顯著。田云等（2011）對(duì)武漢市的碳排放量進(jìn)行了測(cè)算，認(rèn)為能源結(jié)構(gòu)、效率對(duì)碳排放具有一定的抑制作用，但效果不顯著并且波動(dòng)性較強(qiáng)。孫志威等（2011）運(yùn)用LMDI法對(duì)天津省碳排放進(jìn)行研究，結(jié)果表明經(jīng)濟(jì)發(fā)展和能源強(qiáng)度之間的相互制約是碳排放的主要變化來(lái)源。

從現(xiàn)有的研究來(lái)看，第一，指數(shù)分解法是目前研究碳排放驅(qū)動(dòng)因素較為有效的工具方法，但在碳排放量的計(jì)算上存在著一定缺陷；第二，學(xué)者大多數(shù)從時(shí)間序列上對(duì)碳排放數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，很少有對(duì)地區(qū)不同行業(yè)的碳排放情況進(jìn)行對(duì)比分析。因此，本文將采用LMD分解法對(duì)湖北省的整體碳排放驅(qū)動(dòng)因素分別進(jìn)行整體分析以及行業(yè)的對(duì)比分析，得到關(guān)于湖北省碳排放更為細(xì)致可靠的信息，為碳交易機(jī)制的開展建立良好基礎(chǔ)。

碳排放驅(qū)動(dòng)因素分解模型

(一)模型、數(shù)據(jù)收集、估算與整理

本文使用的基礎(chǔ)等式為Kaya恒等式的擴(kuò)展，并采用不帶殘差項(xiàng)的LMDI分解法對(duì)湖北省碳排放量驅(qū)動(dòng)因素的貢獻(xiàn)度進(jìn)行測(cè)算。關(guān)于湖北省能源消費(fèi)數(shù)據(jù)、湖北省分行業(yè)產(chǎn)值來(lái)自于《湖北省統(tǒng)計(jì)年鑒》（2000—2010），《中國(guó)能源統(tǒng)計(jì)年鑒》（2000—2010）。另外，在碳排放系數(shù)的處理上，本文認(rèn)為IPCC給出的碳排放系數(shù)不能直接引用，必須將其轉(zhuǎn)化成以各自能源發(fā)熱量為標(biāo)準(zhǔn)的碳排放系數(shù)，才能運(yùn)用在數(shù)理分析中?；诖?，本文重新測(cè)度了所用能源的碳排放系數(shù)，結(jié)果如表2所示

表2不同能源的碳排放系數(shù)

(二)因素分析

1、湖北省工業(yè)總排放量分析

能源強(qiáng)度為消費(fèi)單位某種能源的二氧化碳排放量，由能源本身的狀況所決定，較為固定。所以能源結(jié)構(gòu)、能源效率以及經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平三者為湖北省碳排放量的主要決定因素。

圖1 湖北省碳排放驅(qū)動(dòng)因素年度變化折線圖 圖2 湖北省碳排放驅(qū)動(dòng)因素累積變化折線圖

由湖北省總的二氧化碳排放量因素表以及圖1圖2可以發(fā)現(xiàn)，雖然湖北省能源結(jié)構(gòu)對(duì)碳排放量影響在有些年份為負(fù)，但是其累積效應(yīng)始終為正值。

近年來(lái)，能源效率的提高對(duì)于湖北省碳排放量的減少效用較為顯著，說(shuō)明湖北省抑制碳排放主要來(lái)自于能源效率的變化，特別是在2006年以后。從圖1、圖2我們發(fā)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和能源使用效率曲線呈現(xiàn)關(guān)于X軸對(duì)稱的態(tài)勢(shì)，這也說(shuō)明經(jīng)濟(jì)發(fā)展是企業(yè)進(jìn)行技術(shù)革新，加大設(shè)備投資以提高能源使用效率的基礎(chǔ)。但是另一方面，經(jīng)濟(jì)發(fā)展又是碳排放增加的最主要的因素。根據(jù)庫(kù)茲涅茲曲線，長(zhǎng)期來(lái)看，環(huán)境壓力與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)應(yīng)該是倒U型的關(guān)系，而湖北省目前仍然處在倒U型曲線的左端，說(shuō)明湖北省低碳發(fā)展任重而道遠(yuǎn)。

篇3

1.1參考Chai[8]的研究成果，出口貿(mào)易引起的碳排放可以用公式表示為。式（2）中帶撇的變量表示該變量在研究時(shí)序內(nèi)的變化量，等式左邊表示由出口引起的碳排放變化量，右邊的第一項(xiàng)表示我國(guó)出口貿(mào)易的結(jié)構(gòu)效應(yīng)，即在總出口額和部門碳排放強(qiáng)度不變的情況下，由出口結(jié)構(gòu)變化帶來(lái)的碳排放量變化；第二項(xiàng)為技術(shù)效應(yīng)，即在出口總額與出口結(jié)構(gòu)不變的情況下，由各部門碳排放強(qiáng)度變化引起的碳排放量變化；第三項(xiàng)表示規(guī)模效應(yīng)，即在出口結(jié)構(gòu)和部門碳排放強(qiáng)度不變的情況下，由出口總額變化帶來(lái)的碳排放量變化。

1.2數(shù)據(jù)來(lái)源與處理本文中的工業(yè)分行業(yè)增加值、分行業(yè)能源消耗量以及出口貿(mào)易總額數(shù)據(jù)均來(lái)源于2005年、2009年和2013年的《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》，分行業(yè)出口貿(mào)易額數(shù)據(jù)來(lái)源于《中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)年鑒》，要說(shuō)明的是這里的分行業(yè)出口貿(mào)易額選取的是大中型工業(yè)企業(yè)的出口貿(mào)易額。為了剔除價(jià)格因素的影響，分別用居民消費(fèi)價(jià)格指數(shù)和工業(yè)品出廠價(jià)格指數(shù)平減出口貿(mào)易額和工業(yè)增加值數(shù)據(jù)。鑒于統(tǒng)計(jì)口徑的不一致及數(shù)據(jù)的可獲得性，本文借鑒前人文獻(xiàn)的分類方法，將中國(guó)主要工業(yè)分類歸并調(diào)整為14個(gè)行業(yè)，具體如表1所示。

1.3行業(yè)碳排放量測(cè)算為計(jì)算各主要工業(yè)行業(yè)的碳排放強(qiáng)度數(shù)據(jù)，進(jìn)而計(jì)算出口貿(mào)易影響碳排放的技術(shù)效應(yīng)，有必要經(jīng)測(cè)算獲得各工業(yè)行業(yè)的行業(yè)碳排放量數(shù)據(jù)。本文將采用方程（3）所示的計(jì)算公式，通過一次能源消耗量及其碳排放系數(shù)來(lái)估算各主要工業(yè)行業(yè)一次能源消費(fèi)活動(dòng)的二氧化碳排放量。其中，C為行業(yè)碳排放量，E表示一次能源（煤炭、石油、天然氣）的行業(yè)消費(fèi)量，F(xiàn)為一次能源的碳排放系數(shù)。通過搜集不同機(jī)構(gòu)研究確定的能源碳排放系數(shù)，取其平均值，確定煤炭、石油和天然氣能源的碳排放系數(shù)F分別為0.728，0.549，0.416。

2出口貿(mào)易對(duì)碳排放量影響的因素分解分析

2.1結(jié)構(gòu)效應(yīng)根據(jù)模型（2）的計(jì)算方法，將2008年相對(duì)2004年、2012年相對(duì)2008年各主要工業(yè)行業(yè)的出口份額變化量，分別與2004年和2008年該行業(yè)的碳排放量相乘，加總后即得到出口規(guī)模和碳排放強(qiáng)度不變的情況下，在2004～2008年和2008～2012兩個(gè)計(jì)算期內(nèi)，主要工業(yè)行業(yè)由于出口結(jié)構(gòu)變動(dòng)而引起的碳排放量變化，計(jì)算結(jié)果如圖1、圖2和圖3所示。由圖1、圖2和圖3可以看出，在第一個(gè)計(jì)算期內(nèi)，我國(guó)工業(yè)行業(yè)出口商品結(jié)構(gòu)發(fā)生了很大的變化。其中，出口份額下降較多的行業(yè)有服裝鞋帽制造業(yè)和紡織業(yè)，由此帶來(lái)的碳減排量分別為142.002萬(wàn)噸和1536.27萬(wàn)噸。值得注意的是，煤炭、石油和天然氣開采業(yè)出口份額的減少量雖然不是最多的，但其對(duì)我國(guó)工業(yè)碳排放量的增加發(fā)揮了最大的抑制作用，減排量為299.28萬(wàn)噸，此外，一些加工制造業(yè)出口份額的小幅降低也為碳減排起到了積極作用。出口份額增長(zhǎng)較快的行業(yè)包括通信設(shè)備及其他電子設(shè)備制造業(yè)、交通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)和金屬冶煉及壓延加工業(yè)。其中，通信設(shè)備及其他電子設(shè)備制造業(yè)與交通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)屬于技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)，這種行業(yè)的能源利用率高且碳排放量低，即使出口份額增長(zhǎng)很快，帶來(lái)的碳排放量占總量的比重并不大。而金屬冶煉及壓延加工業(yè)是加工制造行業(yè)，由該行業(yè)出口份額變動(dòng)帶來(lái)的碳排放增量最多，多達(dá)21006.23萬(wàn)噸。總的來(lái)看，在2003～2007年這一計(jì)算期內(nèi)，出口商品結(jié)構(gòu)的變化使碳排放量增加了20140.03萬(wàn)噸，結(jié)構(gòu)效應(yīng)為正。通過以上分析可以看出，我國(guó)工業(yè)行業(yè)的出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)處于從輕紡制品行業(yè)向機(jī)電產(chǎn)品和高新技術(shù)品行業(yè)轉(zhuǎn)變的過渡階段，出口商品結(jié)構(gòu)已經(jīng)在朝著清潔化的方向發(fā)展。從圖4、圖5和圖6可以看出，在第二個(gè)計(jì)算期內(nèi)，出口份額增長(zhǎng)較快的行業(yè)有交通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)、電氣機(jī)械及器材制造業(yè)和通信設(shè)備及其他電子設(shè)備制造業(yè)，這主要是因?yàn)槲覈?guó)在這些年里逐步發(fā)展了機(jī)電產(chǎn)品和高新技術(shù)品的出口，由此帶來(lái)的碳排放增量分別為819.425萬(wàn)噸、154.5555萬(wàn)噸和274.29萬(wàn)噸。由于這些行業(yè)本身屬于技術(shù)密集型的低碳行業(yè)，所以由此引起的碳排放增量并沒有對(duì)環(huán)境造成很大影響。出口份額減少的行業(yè)包括金屬冶煉及壓延加工業(yè)，金屬制品業(yè)，金屬、非金屬礦采選業(yè)和煤炭、石油、天然氣開采業(yè)，其中金屬冶煉及壓延加工業(yè)出口份額的調(diào)整對(duì)降低碳排放做出了巨大貢獻(xiàn)，碳排放量減少了17810.1萬(wàn)噸。2007～2011年處于“十一五”規(guī)劃期間，總的來(lái)看，在這一計(jì)算期內(nèi)，工業(yè)行業(yè)出口結(jié)構(gòu)不斷向低碳低能耗轉(zhuǎn)變，工業(yè)行業(yè)的碳減排起到了成效，減排量為167.81萬(wàn)噸，結(jié)構(gòu)效應(yīng)為負(fù)。由此可以說(shuō)明，此計(jì)算期內(nèi)，我國(guó)始終堅(jiān)持以資本和技術(shù)密集型行業(yè)為主的出口結(jié)構(gòu)，把減少資源密集型產(chǎn)品出口，作為優(yōu)化出口產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的主要方向。結(jié)合這兩個(gè)計(jì)算期來(lái)看，在第一個(gè)計(jì)算期內(nèi)，我國(guó)初步確立了工業(yè)碳減排意識(shí)，但減排成效尚不明顯。在第二個(gè)計(jì)算期內(nèi)，各主要工業(yè)行業(yè)已基本實(shí)現(xiàn)了向高新技術(shù)產(chǎn)品出口的結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變，并取得了較顯著的碳減排成效。

2.2技術(shù)效應(yīng)碳排放強(qiáng)度也稱碳強(qiáng)度，是指單位國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的二氧化碳排放量。該指標(biāo)主要是用來(lái)衡量一國(guó)經(jīng)濟(jì)同碳排放量之間的關(guān)系，如果一國(guó)在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的同時(shí)，每單位國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值所帶來(lái)的二氧化碳排放量在下降，那么說(shuō)明該國(guó)就實(shí)現(xiàn)了一個(gè)低碳的發(fā)展模式。鑒于本文的研究對(duì)象是各主要工業(yè)行業(yè)，因此這里的碳強(qiáng)度是指單位工業(yè)增加值中包含的二氧化碳排放量。根據(jù)模型（2）的計(jì)算方法，結(jié)合兩個(gè)計(jì)算期各主要工業(yè)行業(yè)的行業(yè)出口額與碳排放強(qiáng)度變化量，二者相乘再加總便可得出主要工業(yè)行業(yè)出口對(duì)碳排放影響的技術(shù)效應(yīng)，計(jì)算結(jié)果如圖7、圖8和圖9所示。由圖7、圖8和圖9中的碳強(qiáng)度數(shù)據(jù)可知，2004～2008年和2008～2012年兩個(gè)計(jì)算期內(nèi)，碳排放強(qiáng)度都較大的行業(yè)包括煤炭、石油和天然氣開采業(yè)，金屬冶煉及壓延加工業(yè)，非金屬礦物制品業(yè)，化學(xué)原料及其制品和造紙印刷及文體用品制造業(yè)，這些高碳排放行業(yè)以資源密集型和加工制造行業(yè)為主，其生產(chǎn)效率和排污處理水平較低，伴隨著能源消耗而產(chǎn)生的碳排放量也較大。碳強(qiáng)度維持在較低水平的清潔型工業(yè)行業(yè)主要包括通信設(shè)備及其他電子設(shè)備制造業(yè)、電氣機(jī)械及器材制造業(yè)，交通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)，服裝鞋帽制造業(yè)和金屬制品業(yè)。總的來(lái)看，各主要工業(yè)行業(yè)的碳排放強(qiáng)度總體呈下降趨勢(shì)，其中資源密集型和重度污染行業(yè)如煤炭、石油和天然氣開采業(yè)，金屬、非金屬礦采選業(yè)，非金屬礦物制品業(yè)和化學(xué)原料及其制品和醫(yī)藥制造業(yè)表現(xiàn)尤為顯著。具體而言，第一個(gè)計(jì)算期內(nèi)碳強(qiáng)度下降最多的行業(yè)依次為煤炭、石油和天然氣開采業(yè)，非金屬礦物制品業(yè)，金屬、非金屬礦采選業(yè)，金屬冶煉及壓延加工業(yè)和化學(xué)原料及其制品和醫(yī)藥制造業(yè)，由此帶來(lái)的碳排放量分別減少了191.1萬(wàn)噸，215.83萬(wàn)噸，34.01萬(wàn)噸，295.23萬(wàn)噸和327.04萬(wàn)噸。在第二個(gè)計(jì)算期內(nèi)，非金屬礦物制品業(yè)仍保持著碳排放強(qiáng)度的大幅減少并躍居減幅量首位，給工業(yè)行業(yè)碳減排起到很大的推動(dòng)作用。到第二個(gè)計(jì)算期結(jié)束，14個(gè)主要工業(yè)行業(yè)中有13個(gè)行業(yè)的碳強(qiáng)度水平已經(jīng)降低到每?jī)|元1萬(wàn)噸以下，表明我國(guó)在節(jié)能技術(shù)上的進(jìn)步，使得工業(yè)行業(yè)獲得了良好的減排效果，一些行業(yè)如各類機(jī)械、設(shè)備和器材制造行業(yè)的碳排放強(qiáng)度已經(jīng)接近每萬(wàn)噸0萬(wàn)噸。綜上所述，由于碳排放強(qiáng)度的變化，在第一個(gè)計(jì)算期內(nèi)碳排放量減少了1233.08萬(wàn)噸，技術(shù)效應(yīng)為負(fù)，在第二個(gè)計(jì)算期內(nèi)碳排放量減少了1809.81萬(wàn)噸，技術(shù)效應(yīng)為負(fù)。這說(shuō)明在過去這兩個(gè)計(jì)算期內(nèi)，我國(guó)工業(yè)生產(chǎn)的環(huán)境保護(hù)意識(shí)明顯增強(qiáng)了，工業(yè)生產(chǎn)的節(jié)能減排技術(shù)得到了大力的發(fā)展與應(yīng)用，對(duì)國(guó)家的碳減排和環(huán)境保護(hù)起到了積極作用。

2.3規(guī)模效應(yīng)根據(jù)模型（2）的計(jì)算方法，將2008年相對(duì)2004年、2012年相對(duì)2008年各主要工業(yè)行業(yè)的出口增長(zhǎng)率，分別與2004年和2008年該行業(yè)的碳排放量相乘，加總后即得到出口結(jié)構(gòu)和碳排放強(qiáng)度不變的情況下，在2004～2008年和2008～2012兩個(gè)計(jì)算期內(nèi)，主要工業(yè)行業(yè)由于出口規(guī)模變動(dòng)而引起的碳排放量變化，計(jì)算結(jié)果如表2所示。在第一個(gè)計(jì)算期內(nèi)，除金屬、非金屬礦采選業(yè)外，其余主要工業(yè)行業(yè)的出口規(guī)模都大幅增加，其中金屬冶煉及壓延加工業(yè)，交通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)，電氣機(jī)械及器材制造業(yè)，通信及其他電子設(shè)備制造業(yè)的出口增長(zhǎng)率均超過了100%，通信及其他電子設(shè)備制造業(yè)更是高達(dá)730.01%。因而在該計(jì)算期內(nèi)，由于出口規(guī)模的變動(dòng)而帶來(lái)的碳排放增量大大超過減排量，總計(jì)2230144.01萬(wàn)噸，規(guī)模效應(yīng)為正，但一些機(jī)電產(chǎn)品和高新技術(shù)品行業(yè)的出口行業(yè)的出口規(guī)模顯示出大幅度的增加。在2007～2011年也即第二個(gè)計(jì)算期間，各主要工業(yè)行業(yè)的出口規(guī)模均大幅縮小，其中，煤炭、石油和天然氣開采業(yè)，金屬、非金屬礦采選業(yè)，金屬制品業(yè)和金屬冶煉及壓延加工業(yè)，其出口增長(zhǎng)率分別下降至-60.02%、-64.07%、-1.80%和-18.51%，由此帶來(lái)的碳排放減量分別為792701.55萬(wàn)噸、37204.81萬(wàn)噸、352.78萬(wàn)噸和339860.07萬(wàn)噸，為工業(yè)碳減排做出了巨大貢獻(xiàn)。在此計(jì)算期內(nèi)，主要工業(yè)行業(yè)碳排放減少了204136.20萬(wàn)噸，規(guī)模效應(yīng)為負(fù)，說(shuō)明“十一五”期間，我國(guó)工業(yè)堅(jiān)持走信息化道路，擴(kuò)展機(jī)電產(chǎn)品和高新技術(shù)品行業(yè)的出口，提高了資源利用效率，加強(qiáng)了排污控制，工業(yè)碳減排取得了顯著成效。3.4總效應(yīng)綜合來(lái)看，主要工業(yè)行業(yè)出口貿(mào)易的碳排放量變化是出口結(jié)構(gòu)、生產(chǎn)技術(shù)和出口規(guī)模共同作用的結(jié)果。由表3可知，在第一個(gè)計(jì)算期內(nèi)，主要工業(yè)行業(yè)出口對(duì)碳排放影響的總效應(yīng)為正，其中出口規(guī)模的擴(kuò)大是導(dǎo)致碳排放量上升的主要原因，技術(shù)進(jìn)步給碳減排帶來(lái)了積極作用，結(jié)構(gòu)效應(yīng)雖為正，但結(jié)合上述分析可知出口結(jié)構(gòu)已經(jīng)處于向低能耗、低碳排放的清潔化方向轉(zhuǎn)型的過程中。在第二個(gè)計(jì)算期內(nèi)，總效應(yīng)為負(fù)，其中出口規(guī)模的減小是導(dǎo)致碳排放量下降的主要原因，而技術(shù)進(jìn)步是減少碳排放的關(guān)鍵因素，出口結(jié)構(gòu)的變化給碳減排起到了積極作用。

3結(jié)論與建議

篇4

內(nèi)容摘要：本文通過對(duì)我國(guó)低碳經(jīng)濟(jì)下碳排放權(quán)交易現(xiàn)狀進(jìn)行分析，提出確立低碳經(jīng)濟(jì)下碳排放權(quán)交易的原則，健全碳排放初始分配標(biāo)準(zhǔn)和方式，完善碳排放權(quán)交易的內(nèi)容，建立違法交易應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任體系等觀點(diǎn)，從而為推動(dòng)我國(guó)低碳經(jīng)濟(jì)下碳排放權(quán)交易的規(guī)范性發(fā)展提供理論參考。

關(guān)鍵詞：低碳經(jīng)濟(jì) 碳排放權(quán)交易 法律規(guī)制

低碳經(jīng)濟(jì)下碳排放權(quán)交易現(xiàn)狀

英國(guó)于2003年最早提出“低碳經(jīng)濟(jì)”的概念?！暗吞肌笔侵冈诒３纸?jīng)濟(jì)社會(huì)穩(wěn)定健康發(fā)展、人民生活水平不斷提高的前提下，二氧化碳排放維持在一個(gè)較低的水平，對(duì)自然系統(tǒng)產(chǎn)生較小負(fù)面影響。低碳經(jīng)濟(jì)是一種經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展與生態(tài)環(huán)境保護(hù)雙贏的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式，這種經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式是在可持續(xù)發(fā)展理念的指導(dǎo)下，通過制度創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型、技術(shù)革新、新能源開發(fā)等多種手段，盡可能地減少煤炭、石油等高碳能源的消耗。低碳經(jīng)濟(jì)最基本的要求就是要減少碳的排放，建立碳排放權(quán)交易機(jī)制是減少碳排放的有效方式之一。具體而言，是指由環(huán)保部門根據(jù)各種指標(biāo)制定碳排放總量控制目標(biāo)，然后依據(jù)一定標(biāo)準(zhǔn)將碳排放總量目標(biāo)分配給各區(qū)域和企業(yè)，允許碳排放許可額在市場(chǎng)上進(jìn)行買賣。低碳經(jīng)濟(jì)下碳排放權(quán)交易的主要目的就是利用市場(chǎng)主體自發(fā)的力量，通過有效的市場(chǎng)交易將利益相關(guān)者的收益和成本有效對(duì)應(yīng)，從而調(diào)動(dòng)企業(yè)的內(nèi)在積極性，使它們自發(fā)主動(dòng)減少碳排放，從而建立低碳排放的經(jīng)濟(jì)模式。

2008年7月以來(lái)，我國(guó)相繼成立了上海環(huán)境能源交易所、北京環(huán)境交易所、天津排放權(quán)交易所、山西呂梁節(jié)能減排交易中心，邁出了構(gòu)建碳排放權(quán)交易機(jī)制的第一步。這四個(gè)市場(chǎng)的建立表明，我國(guó)正在積極探索碳排放權(quán)交易市場(chǎng)化機(jī)制。雖然我國(guó)已經(jīng)在以上地方進(jìn)行了碳排放權(quán)交易的試點(diǎn)，但由于缺乏完善統(tǒng)一的法律、法規(guī)支持，這些交易所都算不上真正的碳排放權(quán)交易平臺(tái)，造成這個(gè)局面的主要原因是由于政府在碳排放權(quán)交易中始終處于主導(dǎo)地位，導(dǎo)致對(duì)市場(chǎng)的培育力度不夠，交易主體范圍狹窄，交易價(jià)格不穩(wěn)定、不透明等問題。同時(shí)，碳排放權(quán)交易的過程也受到多方面的局限，在交易過程當(dāng)中由于我國(guó)對(duì)碳排污權(quán)交易中定價(jià)沒有話語(yǔ)權(quán)，議價(jià)能力低下，使得交易價(jià)格遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于國(guó)際水平。另外，在實(shí)踐中還存在著碳排放權(quán)初始分配標(biāo)準(zhǔn)和方式不統(tǒng)一、碳排放權(quán)交易內(nèi)容凌亂、對(duì)違法交易的法律制裁力度不強(qiáng)等問題。因此，如何從法律制度上完善具有中國(guó)特色的碳排放權(quán)交易機(jī)制勢(shì)在必行。

確立低碳經(jīng)濟(jì)下碳排放權(quán)交易的原則

碳排放總量限制原則。碳排放總量限制是以一定區(qū)域內(nèi)環(huán)境能承受的碳排放總量為依據(jù)，計(jì)算出各種特定物允許碳排放的總量，并據(jù)此對(duì)該區(qū)域內(nèi)的企業(yè)作出碳排放的限量規(guī)定，以達(dá)到該區(qū)域內(nèi)環(huán)境可持續(xù)發(fā)展的目的。碳排放權(quán)交易的前提是不能對(duì)該區(qū)域內(nèi)碳排放的總量進(jìn)行增加，只有這樣才能促進(jìn)該區(qū)域內(nèi)的環(huán)境朝健康的方向發(fā)展。

碳排放物備案原則。需要進(jìn)行碳排放交易的單位，必須向所在地的環(huán)境保護(hù)部門進(jìn)行碳排放物的備案，將單位所擁有的碳排放物的排放設(shè)施和在正常作業(yè)條件下碳排放物的數(shù)量進(jìn)行登記，并需要提供防治污染環(huán)境的相關(guān)材料。如果該單位的碳排放物種類、數(shù)量發(fā)生重大改變，必須及時(shí)到環(huán)境保護(hù)部門進(jìn)行變更登記備案。碳排放物備案可以使環(huán)境保護(hù)部門及時(shí)全面地了解掌握本區(qū)域內(nèi)碳排放情況，為科學(xué)合理地確定本地區(qū)碳排放許可證配額提供客觀依據(jù)。

政府監(jiān)督原則。碳排放權(quán)交易是一種采用市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的交易方式，通過市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)使碳排放權(quán)得到合理的配置。但是，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)具有兩面性，既有積極的一面，也有消極的一面。因此，碳排放權(quán)的交易在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行過程中也難免會(huì)出現(xiàn)問題，這時(shí)就需要政府來(lái)進(jìn)行引導(dǎo)和監(jiān)督，靠政府的公信力和強(qiáng)制力來(lái)解決市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中出現(xiàn)的問題。目前，我國(guó)正處于碳排放權(quán)交易的初級(jí)階段，政府的引導(dǎo)和監(jiān)督至關(guān)重要。

意思自治原則。首先，碳排放權(quán)是一種財(cái)產(chǎn)性權(quán)利，是一種對(duì)環(huán)境資源的使用權(quán)，從法律屬性上應(yīng)該屬于《物權(quán)法》中的用益物權(quán)；其次，進(jìn)行碳排放權(quán)交易的主體是民事主體；最后，碳排放權(quán)交易的行為是一種民事法律行為。民事法律行為應(yīng)當(dāng)遵循意思自治原則，也就是說(shuō)碳排放權(quán)交易必須遵循意思自治原則。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的典型特征就是允許市場(chǎng)主體追求自身的最大利益，因此在碳排放權(quán)交易的過程中，擁有碳排放許可交易資格的雙方當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)在平等、自愿、等價(jià)有償?shù)脑瓌t基礎(chǔ)上進(jìn)行合法交易。

健全碳排放初始分配的標(biāo)準(zhǔn)和方式

筆者認(rèn)為，應(yīng)當(dāng)根據(jù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和減排目標(biāo)來(lái)確定碳排放初始分配的標(biāo)準(zhǔn)，將排放總量進(jìn)行分配，分配配額應(yīng)當(dāng)綜合考量地區(qū)經(jīng)濟(jì)社會(huì)情況、歷史排放記錄、預(yù)測(cè)排放數(shù)值等各種因素。根據(jù)排放目標(biāo)的實(shí)施情況和低碳技術(shù)發(fā)展情況及時(shí)調(diào)整審核每年的配額數(shù)量。在碳排放初始分配方式上，筆者建議采用出售和拍賣等有償?shù)姆绞?。具體操作中，應(yīng)由環(huán)保部門根據(jù)上年度本區(qū)域各單位碳排放情況，確定本年度可以出售和拍賣的碳排放權(quán)比例，并可預(yù)留適量的碳排放權(quán)用于獎(jiǎng)勵(lì)和吸引更多新的投資。碳排放權(quán)的初始分配以一年為一個(gè)周期，這樣有利于加快交易頻率，激活交易市場(chǎng)。環(huán)保部門應(yīng)以上年度的12月31日為截止日，碳排放權(quán)分配系統(tǒng)和審核系統(tǒng)將自動(dòng)計(jì)算出碳排放源的實(shí)際排放量和富余量，同時(shí)把信息反饋給總量目標(biāo)系統(tǒng)，以便準(zhǔn)確確定來(lái)年的碳排放總量標(biāo)準(zhǔn)，富余量從第二年的1月1日起允許在市場(chǎng)上進(jìn)行交易。

完善低碳經(jīng)濟(jì)下碳排放權(quán)交易的內(nèi)容

（一）交易主體

碳排放權(quán)交易的主體，是指有資格進(jìn)行碳排放權(quán)買賣的自然人、法人、其他組織。碳排放權(quán)的交易可以分階段逐步展開，每一個(gè)階段都應(yīng)當(dāng)按事先設(shè)定的標(biāo)準(zhǔn)確定具體的交易主體，交易主體應(yīng)該到環(huán)保部門進(jìn)行登記，接受環(huán)保部門的統(tǒng)一監(jiān)督管理。環(huán)保部門事先設(shè)定的標(biāo)準(zhǔn)必須具備以下條件：第一，交易主體應(yīng)是每年定期進(jìn)行碳排放物備案登記的企業(yè)；第二，交易主體范圍限于排放同類碳排放物的企業(yè)之間，這樣既可以使碳排放權(quán)交易有效進(jìn)行，又可以避免因交易所帶來(lái)的污染監(jiān)管不力、環(huán)境污染失控等結(jié)果；第三，能耗高、污染嚴(yán)重、不符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策和環(huán)境功能區(qū)總體規(guī)劃的企業(yè)，不得受讓碳排放指標(biāo)；第四，政府在特殊情況下可以充當(dāng)交易主體，如在環(huán)境質(zhì)量惡化時(shí)，買進(jìn)大量碳排放指標(biāo)，進(jìn)行宏觀調(diào)控。

（二）交易標(biāo)的

碳排放權(quán)交易的標(biāo)的是指企業(yè)在達(dá)到國(guó)家規(guī)定的碳排放總量后超額減少的“節(jié)余”指標(biāo)。碳排放權(quán)使用人依法在一級(jí)市場(chǎng)取得一定的碳排放許可額后，可能因各種原因而出現(xiàn)碳排放許可額的富余，二級(jí)市場(chǎng)就是對(duì)這些碳排放許可額進(jìn)行的交易。企業(yè)采用新的技術(shù)設(shè)備提高碳排放的污染治理能力，從而具有了碳排放的減少量，對(duì)于企業(yè)是選擇將這種減少量出售獲利還是選擇留存，以備以后企業(yè)自身業(yè)務(wù)發(fā)展時(shí)使用，法律應(yīng)給予相應(yīng)的保護(hù)，保障企業(yè)對(duì)超額減少的“節(jié)余”碳排放指標(biāo)擁有使用權(quán)、收益權(quán)和轉(zhuǎn)讓權(quán)。

（三）交易合同

碳排放權(quán)交易合同是一種特殊的民事合同，應(yīng)當(dāng)充分考慮碳排放權(quán)交易合同的公法化屬性。因?yàn)樵谔寂欧艡?quán)交易合同中，當(dāng)事人的意思不能完全自治，要受環(huán)境公共利益等條件的限制，這與傳統(tǒng)的民事合同存在很大的差別。意思自治是傳統(tǒng)民事合同的本質(zhì)，如果將碳排放權(quán)交易合同納入傳統(tǒng)民事合同范疇按照意思自治原則，碳排放權(quán)交易合同應(yīng)該是當(dāng)事人意思自由協(xié)商的結(jié)果，政府無(wú)權(quán)對(duì)合同的簽訂、履行過程進(jìn)行干預(yù)，并且除當(dāng)事人之外，任何人不得請(qǐng)求享有合同上的權(quán)利。但碳排放權(quán)交易合同中，涉及到對(duì)環(huán)境容量的使用。企業(yè)通過碳排放權(quán)的初始分配，對(duì)環(huán)境容量取得合法的使用權(quán)，但環(huán)境容量是一種重要的自然資源，具有公共物品的屬性，這就決定了同一環(huán)境資源物品上的公共利益和私人利益的沖突。在碳排放權(quán)的市場(chǎng)配置中，必須加入公共意志的干預(yù)因素。在碳排放權(quán)交易合同中，當(dāng)事人的意志和公共意志是互相協(xié)調(diào)的關(guān)系。一方面，公共意志在碳排放權(quán)交易合同中處于基礎(chǔ)性地位，對(duì)當(dāng)事人意志的限制需要通過確定公共意志的優(yōu)先地位來(lái)實(shí)現(xiàn)，公共意志的作用范圍決定著當(dāng)事人意思自治領(lǐng)域的大??；另一方面，公共意志又不能完全排斥當(dāng)事人意志在碳排放權(quán)交易合同中發(fā)揮作用。碳排放權(quán)交易合同同時(shí)滿足當(dāng)事人經(jīng)濟(jì)利益和公眾的環(huán)境利益，合同成為平衡二者利益的支撐點(diǎn)。因此，碳排放權(quán)交易合同是通過私法手段實(shí)現(xiàn)公法目的的途徑，其合同的實(shí)質(zhì)就是“利益平衡”問題，即當(dāng)事人利益與公眾利益的平衡，強(qiáng)調(diào)資源利用與環(huán)境保護(hù)的統(tǒng)一。

（四）交易中介機(jī)構(gòu)

交易成本在碳排放權(quán)交易中始終存在，如信息的成本、交易談判的成本等，這些交易成本必須進(jìn)行有效的控制，否則就會(huì)抵減企業(yè)參與碳排放權(quán)交易實(shí)際獲得的利益，交易將變得無(wú)利可圖，碳排放權(quán)交易市場(chǎng)也就不能順利發(fā)展。另外，我國(guó)的企業(yè)具有規(guī)模大小不等、數(shù)量繁多、分布不固定等特點(diǎn)，這也會(huì)增加碳排放權(quán)交易的成本。因此，碳排放權(quán)交易中介機(jī)構(gòu)的建立至關(guān)重要。建立碳排放權(quán)交易的中介機(jī)構(gòu)，可以有效地降低交易成本，增加企業(yè)交易的實(shí)際收益。筆者建議，碳排放權(quán)交易中介機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)包括提供交易信息、進(jìn)行交易、辦理碳排放權(quán)的儲(chǔ)存、借貸等方面。

（五）交易程序

筆者認(rèn)為碳排放權(quán)的交易程序應(yīng)該包括以下幾個(gè)步驟：首先，碳排放權(quán)交易主體應(yīng)該向環(huán)保部門提出交易申請(qǐng)，并提交交易雙方的詳細(xì)資料、交易的必要性和可行性說(shuō)明等。其次，碳排放權(quán)交易必須取得環(huán)保部門頒發(fā)的許可證才可以進(jìn)行交易。環(huán)保部門對(duì)碳排放權(quán)交易主體的審核應(yīng)包括對(duì)雙方的審核和對(duì)交易本身的審核，由此確定其可以交易的碳排放額，并對(duì)交易前后的環(huán)境質(zhì)量進(jìn)行檢測(cè)。再次，碳排放交易各方就碳排放權(quán)交易的數(shù)量、價(jià)格、時(shí)間等具體內(nèi)容應(yīng)進(jìn)行充分地協(xié)商，達(dá)成協(xié)議并簽訂書面合同。最后，碳排放權(quán)交易雙方就交易達(dá)成的初步協(xié)議須上報(bào)環(huán)保部門審批。若審查符合要求，環(huán)保部門則批準(zhǔn)該協(xié)議并交付執(zhí)行，變更雙方的碳排放許可額，頒發(fā)特殊的許可證，并監(jiān)督交易的正常進(jìn)行。

建立查處違法交易的法律責(zé)任體系

根據(jù)碳排放權(quán)交易制度的特點(diǎn)及國(guó)內(nèi)、外的立法實(shí)踐，在一級(jí)市場(chǎng)里主要涉及政府的具體行政行為，違法者主要承擔(dān)行政責(zé)任；二級(jí)市場(chǎng)是碳排放權(quán)主體之間的交易，同時(shí)存在環(huán)保部門的管理，違法者將承擔(dān)民事責(zé)任或行政責(zé)任，嚴(yán)重者將承擔(dān)刑事責(zé)任。

具體可作如下規(guī)定：對(duì)于不報(bào)送或不按期報(bào)送碳排放量削減計(jì)劃的，可以由環(huán)保部門責(zé)令停止違法行為，并限期改正；對(duì)于拒絕或者謊報(bào)有關(guān)碳排放申報(bào)登記事項(xiàng)的，拒絕環(huán)保部門檢查或者檢查時(shí)弄虛作假的，可以由環(huán)保部門責(zé)令停止違法行為，視情節(jié)輕重處以一定范圍內(nèi)的罰款；對(duì)于無(wú)碳排放許可證或超過許可證允許排放量排放的，非法出賣碳排放許可證的，可以由環(huán)保部門責(zé)令停止違法行為并處以罰款，情節(jié)特別嚴(yán)重的可以吊銷碳排放許可證；對(duì)于造成環(huán)境污染的，對(duì)有關(guān)責(zé)任人員，由其所在單位或者上級(jí)主管機(jī)關(guān)給予行政處分；當(dāng)事人對(duì)行政處罰決定不服的可以依法申請(qǐng)行政復(fù)議或者向人民法院提訟，逾期不申請(qǐng)復(fù)議、也不提訟且不履行處罰決定的，作出行政處罰決定的機(jī)關(guān)可以強(qiáng)制執(zhí)行或申請(qǐng)人民法院強(qiáng)制執(zhí)行；環(huán)保部門的執(zhí)法人員，在執(zhí)行碳排放權(quán)交易的監(jiān)督管理工作時(shí)應(yīng)當(dāng)出示證件、文明執(zhí)法，對(duì)、、的由其所在單位或者上級(jí)主管機(jī)關(guān)給予行政處分，構(gòu)成犯罪的依法追究刑事責(zé)任；對(duì)于碳排放權(quán)交易的民事責(zé)任，可適用我國(guó)《民法通則》、《合同法》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。

參考文獻(xiàn)：

1.張曉.中國(guó)環(huán)境政策的總體評(píng)價(jià)[J].中國(guó)社會(huì)科學(xué)，1999（3）

篇5

1、研究方法及數(shù)據(jù)來(lái)源

1.1模型設(shè)定為探討城市化、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、能源消費(fèi)、貿(mào)易開發(fā)水平對(duì)浙江省碳排放的影響，本文借鑒Dietz等在IPAT模型基礎(chǔ)上建立并得到廣泛應(yīng)用的STIRPAT模型。上式中，PCO2為人均碳排放量，EC為能源消費(fèi)強(qiáng)度代表技術(shù)進(jìn)步，PGDP為人均GDP代表經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，EX為進(jìn)出口總額占GDP比例以表示貿(mào)易開放水平，UR表示城市化水平；δ為常數(shù)項(xiàng)，α1、α2、α3、α4為估計(jì)系數(shù)，ε為隨機(jī)誤差項(xiàng)，t為年份。

1.2數(shù)據(jù)來(lái)源與處理方法本文樣本區(qū)間為1995-2013年。GDP、人口和進(jìn)出口數(shù)據(jù)來(lái)源于歷年《中國(guó)省統(tǒng)計(jì)年鑒》，其中，為消除價(jià)格因素帶來(lái)的誤差，本文把歷年GDP數(shù)據(jù)折算成1995年價(jià)；為真實(shí)反映浙江作為我國(guó)吸納外來(lái)人口大省的客觀實(shí)際，在計(jì)算人均碳排放量、人均能源消耗、人均GDP時(shí)采用常住人口；進(jìn)出口數(shù)據(jù)用同期的美元匯率進(jìn)行折算，匯率數(shù)據(jù)來(lái)源于《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》由于官方統(tǒng)計(jì)機(jī)構(gòu)還沒有碳排放的數(shù)據(jù)，本文采用《省級(jí)溫室氣體清單編制指南》所提供的參考方法和歷年《中國(guó)能源統(tǒng)計(jì)年鑒》數(shù)據(jù)對(duì)浙江碳排放進(jìn)行估算。具體方法為，先根據(jù)《中國(guó)能源統(tǒng)計(jì)年鑒》公布的八種化石能源(包括煤炭、柴油、汽油、煤油、原油、燃料油、焦炭、天然氣)的折標(biāo)煤系數(shù)將各種能源消費(fèi)量折算成標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)計(jì)量，再乘以《省級(jí)溫室氣體清單編制指南》提供的碳排放系數(shù)，得到八種能源消費(fèi)的碳排放量，加總后即為浙江碳排放總量。本文所使用的計(jì)量分析軟件為Eviews6.0。

2、浙江省城市化和碳排放的特點(diǎn)分析

2.1城市化發(fā)展特點(diǎn)浙江城市化進(jìn)程自1995年以來(lái)持續(xù)快速推進(jìn)，城市化率從1995年的32.6%增長(zhǎng)到2013年的64.0%，高于全國(guó)平均水平53.73%的10.27個(gè)百分點(diǎn)，年均提高約3.82個(gè)百分點(diǎn)。城市建設(shè)日新月異，城市功能不斷得到發(fā)揮，城市化發(fā)展已進(jìn)入從中期加速階段向城鄉(xiāng)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)發(fā)展的后期階段，城市在浙江經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展中的重要作用日益顯著。圖1描述了1995-2013年浙江省城市化發(fā)展變化情況。從圖中可以看出，1995-2005年是浙江省城市化快速提升階段，城市化率從32.6%提升至55.0%，年均提高5.98%；2006-2010年城市化持續(xù)快速提升，城市化率從55.0%提升到61.6%，年均提高2.29%；2011年后，仍以每年接近1個(gè)百分點(diǎn)的速度提升。

2.2碳排放特點(diǎn)圖2描述了浙江省1995-2013年人均碳排放變化情況。從圖中可以看出，浙江省人均碳排放總體呈現(xiàn)快速增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)，年均增長(zhǎng)6.9%。從不同時(shí)間看，人均碳排放大致可分為3個(gè)階段：第一個(gè)階段為1995-2003年人均碳排放緩慢增長(zhǎng)階段，年均增長(zhǎng)5.6%；第二階段2004-2011年人均碳排放快速增長(zhǎng)階段，年均增長(zhǎng)11.0%；第三階段2012-2013人均碳排放呈現(xiàn)下降趨勢(shì)，這一現(xiàn)象是否說(shuō)明浙江省的人均碳排放開始拐點(diǎn)性下降，仍需進(jìn)一步分析探討。

3、實(shí)證研究

3.1單位根檢驗(yàn)在實(shí)證研究過程中，一些非平穩(wěn)的經(jīng)濟(jì)時(shí)間序列可能存在虛假回歸或偽回歸現(xiàn)象。本文構(gòu)建的是面板數(shù)據(jù)模型，包含時(shí)間序列數(shù)據(jù)。為避免偽回歸現(xiàn)象的發(fā)生，確保估計(jì)結(jié)果的有效性，必須對(duì)各面板序列的平穩(wěn)性進(jìn)行檢驗(yàn)。為提高檢驗(yàn)結(jié)果的穩(wěn)健性，本文采用ADF檢驗(yàn)方法對(duì)各時(shí)間序列進(jìn)行單位根檢驗(yàn)，以判斷各序列的平穩(wěn)性。根據(jù)變量序列的折線圖，本文選擇檢測(cè)方程類型包括常數(shù)項(xiàng)和趨勢(shì)項(xiàng)，得到單位根檢驗(yàn)結(jié)果如表1所示。檢驗(yàn)結(jié)果表明，浙江碳排放量、人均GDP、能源強(qiáng)度、城市化和外貿(mào)開放的水平序列在5%的顯著水平下均存在單位根，不是穩(wěn)定序列。進(jìn)行一階差分后的服從I(1)過程，滿足構(gòu)建協(xié)整模型必要條件。

3.2協(xié)整檢驗(yàn)本文涉及多個(gè)變量之間協(xié)整關(guān)系的檢驗(yàn)，因此采用Johansen檢驗(yàn)法。Johansen協(xié)整檢驗(yàn)是一種基于向量自回歸模型的檢驗(yàn)，檢驗(yàn)之前必須確定VAR模型的結(jié)構(gòu)，最為重要的是確定最優(yōu)滯后期。本文就lnPEC、lnPGDP、lnUR、lnEX對(duì)lnPCO2檢驗(yàn)并進(jìn)行判斷，并依據(jù)AIC最小值原則，最終確定VAR模型的最優(yōu)滯后期為2。在此基礎(chǔ)上，得到協(xié)整檢驗(yàn)結(jié)果見表2。由表2可知，采用跡統(tǒng)計(jì)量檢驗(yàn)在5%的顯著性水平下，接受變量間存在2個(gè)協(xié)整關(guān)系的原假設(shè)，由此可判斷各變量之間存在長(zhǎng)期均衡關(guān)系。從協(xié)整方程看，能源強(qiáng)度系數(shù)為正且最大，說(shuō)明浙江省能源消費(fèi)是刺激二氧化碳排放增長(zhǎng)的重要因素。這一結(jié)論與周葵等、董美辰[13]的研究結(jié)論一致。本文認(rèn)為，這與浙江長(zhǎng)期以來(lái)以化石能源為主的能源結(jié)構(gòu)特點(diǎn)相吻合。根據(jù)中國(guó)能源統(tǒng)計(jì)年鑒，從1995年至2013年浙江省碳排放系數(shù)最大的煤炭長(zhǎng)期占一次能源消費(fèi)的60%以上，其中2003年之前更是維持在65%以上的高位。同時(shí)，浙江省能源效率雖然居我國(guó)前列，但能源強(qiáng)度卻是同期德、日、韓、美等發(fā)達(dá)國(guó)家的1.73~4.63倍，能源效率仍需進(jìn)一步提升。城市化水平系數(shù)為負(fù)，說(shuō)明浙江省城市化水平與碳排放呈現(xiàn)均衡的負(fù)相關(guān)，趙紅和陳雨蒙研究一致。這可能與城市化水平的提升形成了環(huán)境保護(hù)規(guī)模效應(yīng)，有利于建立起對(duì)環(huán)境保護(hù)的激勵(lì)與約束機(jī)制，使碳排放水平得到一定程度上的抑制有關(guān)。人均GDP系數(shù)為正，說(shuō)明浙江省經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與碳排放存在均衡的正向關(guān)系。根據(jù)統(tǒng)計(jì)年鑒計(jì)算，浙江省在研究期內(nèi)的人均GDP年均增長(zhǎng)率為9.98%，而人均二氧化碳排放年均增長(zhǎng)率為6.95%，兩者相差3.03個(gè)百分點(diǎn)，說(shuō)明浙江省碳排放與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)在一定程度上呈現(xiàn)“弱脫鉤”的發(fā)展特點(diǎn)，這與劉其濤、員開奇和董捷等的研究結(jié)論一致。貿(mào)易開放水平的系數(shù)為正值，說(shuō)明浙江省經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與碳排放存在均衡的正向關(guān)系，這與張友國(guó)研究結(jié)論一致，也與浙江出口以紡織、家具、服裝、機(jī)電等勞動(dòng)密集型商品為主和進(jìn)口以原材料資源性商品為主，以及在國(guó)際分工體系中處于比較低端的加工環(huán)節(jié)的客觀實(shí)際相符。

3.3Granger因果檢驗(yàn)在確定上述變量之間均衡關(guān)系的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步用Granger因果檢驗(yàn)確定各變量之間的因果關(guān)系，本文用“≯”表示符號(hào)前面的變量，不是引起符號(hào)后面變量變化的Granger原因。檢驗(yàn)結(jié)果見表4。從表4可以看出，能源強(qiáng)度、貿(mào)易開放、城市化水平和經(jīng)濟(jì)發(fā)展是引起碳排放變化的Granger原因，但碳排放不是引起能源強(qiáng)度、城市化水平、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和出口貿(mào)易變化的Granger原因。

4、結(jié)論與政策建議

本研究根據(jù)1995-2013年間的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，通過協(xié)整分析與Granger因果檢驗(yàn)，對(duì)浙江省城市化進(jìn)程與碳排放之間的關(guān)系進(jìn)行了定量觀察。經(jīng)研究發(fā)現(xiàn)，浙江省碳排放（被解釋變量）與能源強(qiáng)度、人均GDP、貿(mào)易開放等四個(gè)解釋變量之間存在均衡的正向相關(guān)，而與城市化水平存在均衡的負(fù)相關(guān)。從Granger因果檢驗(yàn)看，能源強(qiáng)度、城市化發(fā)展水平、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和對(duì)外貿(mào)易是引起浙江省碳排放變化的Granger原因，且僅存在單向影響機(jī)制。針對(duì)上述研究結(jié)論，本文提出以下對(duì)策建議：在能源方面，針對(duì)浙江現(xiàn)階段能源結(jié)構(gòu)不盡合理和使用效率仍有較大提升空間的特點(diǎn)，要實(shí)施煤炭消費(fèi)總量控制，推進(jìn)煤炭的清潔高效利用，積極開發(fā)海洋能、太陽(yáng)能等可再生能源，安全發(fā)展核電，推進(jìn)一次能源結(jié)構(gòu)、電力裝機(jī)結(jié)構(gòu)清潔化、低碳化。同時(shí)，加大低碳技術(shù)研發(fā)和推廣，構(gòu)建低碳技術(shù)評(píng)價(jià)認(rèn)定體系，形成低碳技術(shù)遴選、示范和推廣動(dòng)態(tài)管理機(jī)制，提高能源使用效率，從源頭上控制因能源結(jié)構(gòu)不合理和能源效率不高引起的碳排放。

在經(jīng)濟(jì)發(fā)展方面，盡管浙江省經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與碳排放之間呈現(xiàn)一定程度的“弱脫鉤”現(xiàn)象，但經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)依然是推進(jìn)碳排放增長(zhǎng)的重要因素，尚未實(shí)現(xiàn)碳排放負(fù)增長(zhǎng)和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的“強(qiáng)脫鉤”，因此，在保持經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定增長(zhǎng)的條件下，要發(fā)展新能源、高端裝備制造、節(jié)能環(huán)保、新能源汽車、物聯(lián)網(wǎng)、新材料、海洋新興以及核電關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)等碳排放強(qiáng)度低、產(chǎn)業(yè)帶動(dòng)強(qiáng)的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和現(xiàn)代服務(wù)業(yè)，同時(shí)嚴(yán)格控制高碳行業(yè)發(fā)展，加快淘汰落后產(chǎn)能，進(jìn)一步調(diào)整和優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，減少生產(chǎn)過程碳排放。在城市化發(fā)展方面，要實(shí)現(xiàn)《浙江省城鎮(zhèn)體系規(guī)劃（2011-2020）》提出的到2020年城市化水平為72%左右目標(biāo)，浙江在2020年前每年需提升城市化率1.14個(gè)以上百分點(diǎn)，繼續(xù)推進(jìn)城市化仍將是今后的重點(diǎn)任務(wù)。因此，盡管城市化水平是浙江省碳排放的負(fù)向驅(qū)動(dòng)因素，但在今后推進(jìn)城市化的進(jìn)程中，要繼續(xù)以新型城市化戰(zhàn)略和主體功能區(qū)戰(zhàn)略為指導(dǎo)，構(gòu)筑以省域中心城市建成區(qū)為中心、縣城和中心鎮(zhèn)為節(jié)點(diǎn)、綜合交通為骨架的城市空間形態(tài)，深入推進(jìn)城鎮(zhèn)結(jié)構(gòu)的低碳化。同時(shí)，要在城市基礎(chǔ)設(shè)施、公共服務(wù)設(shè)施等建設(shè)方面堅(jiān)持綠色低碳理念，推廣綠色建筑，優(yōu)化交通組織，提高城市建設(shè)質(zhì)量，進(jìn)一步減少城市碳排放。

篇6

[關(guān)鍵詞]物流業(yè)；碳排放；影響因素

[DOI]10.13939/ki.zgsc.2017.15.239

1 引 言

近年來(lái)，河北物流業(yè)企業(yè)數(shù)量不斷增加，規(guī)模不斷擴(kuò)大，服務(wù)水平不斷提升。物流業(yè)的快速發(fā)展緣于河北省經(jīng)濟(jì)的迅猛發(fā)展，兩者之間互相促進(jìn)。然而，河北省物流業(yè)發(fā)展較為粗放，2014年前三季度社會(huì)物流總費(fèi)用為4.136億元，同比增長(zhǎng)3.41%；社會(huì)物流總費(fèi)用占GDP的比重為19.05%，物流成本明顯偏高。《河北省現(xiàn)代物流業(yè)“十二五”發(fā)展規(guī)劃》明確提出，要著眼發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)，以降低物流業(yè)資源消耗為重點(diǎn)，構(gòu)建節(jié)能高效、綠色環(huán)保的現(xiàn)代物流服務(wù)體系。到2015年，物流業(yè)碳排放量有所下降，初步建立起節(jié)能高效的物流運(yùn)作模式，但物流業(yè)相關(guān)行業(yè)能耗依然巨大。[1]本文對(duì)河北省物流業(yè)碳排放量進(jìn)行測(cè)算，并對(duì)其影響因素進(jìn)行分析，為河北省相關(guān)部門制定物流業(yè)節(jié)能減排政策提供理論支持，同時(shí)為河北省物流企業(yè)的低碳化發(fā)展決策提供依據(jù)。

2 河北省物流業(yè)能源消費(fèi)分析

物流業(yè)是一個(gè)復(fù)合型的產(chǎn)業(yè)，其作為一個(gè)生產(chǎn)業(yè)，由于其跨行業(yè)、跨部門、跨區(qū)域和滲透性強(qiáng)等特點(diǎn)。目前，國(guó)家尚未建立成熟、統(tǒng)一的指標(biāo)體系和統(tǒng)計(jì)核算方法。根據(jù)河北省統(tǒng)計(jì)普查中心的統(tǒng)計(jì)方法，交通運(yùn)輸、倉(cāng)儲(chǔ)和郵政業(yè)可用于代表物流業(yè)[2]，本文利用河北省交通運(yùn)輸、倉(cāng)儲(chǔ)和郵政業(yè)能源消耗數(shù)據(jù)進(jìn)行相關(guān)分析與計(jì)算。表1給出河北省物流業(yè)2005―2014年的能源消費(fèi)量及比重。

由表1可以看出，2005―2014年，河北省物流業(yè)能源消耗總量整體上具有波動(dòng)性上升的變化特征，除2008年、2009年和2014年外，河北省其余8年的能源消費(fèi)總量均有所增長(zhǎng)，2013年河北省能源消耗總量達(dá)到811.76萬(wàn)噸標(biāo)準(zhǔn)煤，為2005年能源消耗量的1.37倍。三種能源中，石油的消耗量一直最大，煤炭的消耗量次之，電力的消耗量最小，其中，石油的消耗量總體呈上升趨勢(shì)，從2005年的544.85萬(wàn)噸標(biāo)準(zhǔn)煤增長(zhǎng)至2014年的705.77萬(wàn)噸標(biāo)準(zhǔn)煤，增長(zhǎng)了160.92萬(wàn)噸標(biāo)準(zhǔn)煤，比重由92.12%增加到95.58%；煤炭的消耗量總體上處于下降趨勢(shì)，從2005年的42.19萬(wàn)噸標(biāo)準(zhǔn)煤減少到2014年的21.92萬(wàn)噸標(biāo)準(zhǔn)煤，減少近一半，比重由7.13%降低到2.97%；電力消耗量比重雖然最低，但一直處于穩(wěn)定上升趨勢(shì)，從2005年的4.39萬(wàn)噸標(biāo)準(zhǔn)煤增長(zhǎng)到2014年的10.68萬(wàn)噸標(biāo)準(zhǔn)煤，實(shí)現(xiàn)了2.43倍的增長(zhǎng)，比重由0.74%上升到1.45%。

3 河北省物流業(yè)碳排放測(cè)算

目前，我國(guó)還沒有建立統(tǒng)一完善的碳排放監(jiān)測(cè)體系，直接的碳排放量的監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)還有待測(cè)算體系的形成。而根據(jù)政府間氣候變化專門委員會(huì)（IPCC）的評(píng)估報(bào)告，碳排放量主要來(lái)源于化石燃料的燃燒。因此，國(guó)內(nèi)外的碳排放量測(cè)算都是由能源消耗量估算而來(lái)[3]，估算公式為：

由表2可以看出，2005―2014年，河北省物流業(yè)的碳排放總量與能源消費(fèi)總量變化趨勢(shì)相似，呈現(xiàn)波動(dòng)性增長(zhǎng)趨勢(shì)，除2008年、2009年和2014年外，其余8年的碳排放總量均有所增長(zhǎng)；分階段來(lái)看，碳排放總量在2008―2010年增長(zhǎng)較快，2007―2009年略有下降，2013―2014年下降比較明顯，其他時(shí)期處于略有增長(zhǎng)狀態(tài)。三種能源中，石油的碳排放量最大，占碳排放總量的90%以上；煤炭的碳排放量次之，碳排放比重由2005年的9.20%減少到2014年的3.87%；電力的碳排放量最少，呈現(xiàn)逐年增長(zhǎng)趨勢(shì)，2014年其碳排放比重增長(zhǎng)到1.74%。

4 河北省物流業(yè)碳排放影響因素分析

4.1 直接影響因素

由物流業(yè)能源消耗碳排放的形成與計(jì)算過程可知，河北省物流業(yè)碳排放量的直接影響因素是物流業(yè)各類能源的消耗量及比重。由表1可以看出，河北省物流業(yè)能源消耗量最大的是石油，且石油的碳折算系數(shù)較高，所以碳排放最高的是石油。在油類能源消耗中，河北省物流業(yè)對(duì)柴油消耗量所占比重最大，另外是汽油，它們的消耗主要來(lái)自物流運(yùn)輸活動(dòng)。此外，河北省物流業(yè)需求增長(zhǎng)和運(yùn)輸方式不均衡是導(dǎo)致碳排放大的原因。[4]物流需求的增長(zhǎng)能夠推動(dòng)碳排放量的增長(zhǎng)，河北省的貨物周轉(zhuǎn)量從2005年的4750.64億噸公里增長(zhǎng)到2014年的12968.8億噸公里，增長(zhǎng)了近3倍。貨物周轉(zhuǎn)量的上升勢(shì)必會(huì)帶動(dòng)物流業(yè)運(yùn)輸里程與能源消耗的增加，從而提高了物流業(yè)的碳排放量，運(yùn)輸方式的不均衡也會(huì)影響到物流業(yè)的碳排放量。多年來(lái)，河北省物流業(yè)一直以公路運(yùn)輸為主，相比鐵路運(yùn)輸、水運(yùn)運(yùn)輸，公路運(yùn)輸具有單位里程碳排放大、能源消耗多等特點(diǎn)，進(jìn)一步促進(jìn)了河北省物流業(yè)碳排放量的增長(zhǎng)。

4.2 間接影響因素

物流業(yè)是服務(wù)業(yè)，屬于第三產(chǎn)業(yè)，服務(wù)于人們生產(chǎn)、生活的需要，生產(chǎn)規(guī)模的擴(kuò)大、生活水平的提高都會(huì)增大物流服務(wù)的需求量，三次產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)差異導(dǎo)致物流服務(wù)需求量和服務(wù)結(jié)構(gòu)上的差異。比如，第一產(chǎn)業(yè)和第二產(chǎn)I對(duì)物流服務(wù)中的干線運(yùn)輸與倉(cāng)儲(chǔ)需求量大，而零售業(yè)對(duì)配送和末端運(yùn)輸服務(wù)需求量大，這些結(jié)構(gòu)上的差異都會(huì)影響物流業(yè)的碳排放量。另外，人口的增長(zhǎng)可以引起能源及各種資源的消耗，從而導(dǎo)致碳排放的增加。河北省人口的增長(zhǎng)推動(dòng)了物流行業(yè)的發(fā)展，增加了對(duì)物流的需求，促使物流業(yè)的碳排放量增加。

5 結(jié) 論

本文測(cè)算了河北省物流業(yè)的碳排放量，并分析了影響河北省物流業(yè)碳排放的因素。結(jié)果表明，河北省物流業(yè)的碳排放量與能源消費(fèi)量的變化趨勢(shì)相似，具有波動(dòng)性增長(zhǎng)特征，其中，石油的碳排放量最大，煤炭的碳排放量次之，電力的碳排放量最少；直接因素與間接因素共同影響著河北省物流業(yè)的碳排放量。

參考文獻(xiàn)：

[1]趙松嶺.河北省物流業(yè)節(jié)能減排對(duì)策研究[J].合作經(jīng)濟(jì)與科技，2015（5）.

[2]劉楠.城市物流業(yè)碳排放測(cè)算及影響因素分析――以天津市為例[D].西安：長(zhǎng)安大學(xué)，2013.

篇7

關(guān)鍵詞：碳排放強(qiáng)度；能源結(jié)構(gòu)：能源效率

中圖分類號(hào)：F29；X502

文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A

文章編號(hào)：1007－519412010)03－0106－05

全球氣候變暖已成為危害未來(lái)人類社會(huì)生存和發(fā)展的重要因素，國(guó)際社會(huì)普遍認(rèn)同減少溫室氣體排放尤其是二氧化碳排放是解決該問題的最佳途徑。然而以解決后京都時(shí)代國(guó)際社會(huì)法定減排問題為目的而召開的哥本哈根氣候變化大會(huì)(丹麥，2009)卻以失敗而告終，這使得2012年后全球碳減排問題可能遭遇法律真空，將為資金、技術(shù)和管理能力占據(jù)優(yōu)勢(shì)的發(fā)達(dá)國(guó)家開征碳關(guān)稅提供充足的理由。美國(guó)勞倫斯伯克利國(guó)家實(shí)驗(yàn)室研究發(fā)現(xiàn)，中國(guó)2006年與能源有關(guān)的碳排放量已超過美國(guó)，中國(guó)政府自愿積極承擔(dān)國(guó)際減排義務(wù)，已于2009年11月26日正式對(duì)外宣布控制溫室氣體排放的清晰量化目標(biāo)，決定到2020年單位國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值二氧化碳排放比2005年下降40％～45％。由此看來(lái)無(wú)論從外部壓力還是從內(nèi)部經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型的需要來(lái)說(shuō)，發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)已成為我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的必然選擇。而重慶是我國(guó)重要的重工業(yè)基地和最大的中央直轄市，也是全國(guó)統(tǒng)籌城鄉(xiāng)綜合配套改革試驗(yàn)區(qū)之一，擔(dān)負(fù)著在一些重點(diǎn)領(lǐng)域大膽創(chuàng)新，探索實(shí)踐，為區(qū)域乃至全國(guó)積累好的發(fā)展經(jīng)驗(yàn)的歷史重任。所以測(cè)度重慶碳排放量并研究其影響因素顯得尤為重要，能夠有效挖掘重慶降低碳排放的空間和方向，為重慶發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)提供基礎(chǔ)性研究，有利于重慶改變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式，也將為中國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型提供示范樣板。

一、文獻(xiàn)綜述

縱觀國(guó)內(nèi)外學(xué)者在碳排放方面的研究，主要集中在以下三個(gè)方面：王中英(2006)、杜婷婷(2007)等采用庫(kù)茨涅茨曲線(EKC)模擬經(jīng)濟(jì)發(fā)展與碳排放之間的關(guān)系，并認(rèn)為碳排放與收入水平之間遵循倒“U”曲線關(guān)系、“N”型關(guān)系；朱永彬(2009)等在內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型Moon-Sonn基礎(chǔ)上進(jìn)行改進(jìn)，從理論上得到了最優(yōu)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率與能源強(qiáng)度之間存在倒“U”曲線關(guān)系的必要條件，即能源的產(chǎn)出彈性小于0.5，以上研究側(cè)重探討碳排放與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的關(guān)系。在碳排放機(jī)理方面：徐國(guó)泉(2006)等采用對(duì)數(shù)平均權(quán)重DVISIA分解法，定量分析了能源結(jié)構(gòu)、能源效率和經(jīng)濟(jì)發(fā)展對(duì)我國(guó)人均碳排放的影響，得出能源效率對(duì)我抑制我國(guó)碳排放的作用在減弱，以煤為主的能源結(jié)構(gòu)未發(fā)生根本性變化，能源效率和能源結(jié)構(gòu)的抑制作用難以抵消由經(jīng)濟(jì)發(fā)展拉動(dòng)的碳排放量增長(zhǎng)；林伯強(qiáng)(2007)等該文采用協(xié)整技術(shù)研究中國(guó)煤炭需求的長(zhǎng)期均衡關(guān)系，估計(jì)出中國(guó)煤炭需求的長(zhǎng)期收入彈性、價(jià)格彈性、結(jié)構(gòu)彈性以及運(yùn)輸成本彈性，尤其是工業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整，哪怕是微調(diào)，也會(huì)對(duì)煤炭需求有很大的抑制作用；田志勇(2009)等運(yùn)用信息熵理論，測(cè)算出在以各類能源探明儲(chǔ)量為關(guān)鍵指標(biāo)的前提下，我國(guó)以煤炭為主的能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)是占優(yōu)能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)的結(jié)論，并提出節(jié)能減排的關(guān)鍵是提高煤炭利用效率和清潔利用問題研究；Lenung D Y C(2000)等對(duì)香港二氧化碳和甲烷的排放進(jìn)行定量化分析，顯示煤是二氧化碳的最主要來(lái)源；王錚(2008)等對(duì)全國(guó)各省區(qū)的碳排放進(jìn)行了核算，并在省級(jí)尺度上對(duì)中國(guó)碳排放進(jìn)行對(duì)比，發(fā)現(xiàn)碳排放較高的省份集中在消費(fèi)結(jié)構(gòu)以煤為主的地區(qū)，也就是能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)對(duì)碳排放有重要影響。除此之外，張健(2009)等研究了碳稅和碳排放權(quán)交易機(jī)制對(duì)我國(guó)各行業(yè)的影響，并得出合理的碳交易機(jī)制可以在一定程度桑緩解間接碳稅對(duì)我國(guó)能源行業(yè)的影響的結(jié)論；顧朝林(2009)等研究了低碳城市規(guī)劃進(jìn)展并強(qiáng)調(diào)了其對(duì)發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)的關(guān)鍵作用，這些研究填補(bǔ)了我國(guó)控制碳排放制度設(shè)計(jì)的空白。然而專門針對(duì)政府發(fā)展規(guī)劃的具體執(zhí)行部門和監(jiān)督部門的省級(jí)行政區(qū)碳排放研究并不多見，僅有帥通(2009)和趙敏(2009)等對(duì)上海市能源消費(fèi)碳排放情況做過研究。本文將在上述研究基礎(chǔ)上，測(cè)度重慶市1998―2008年碳排放量并對(duì)其影響因素進(jìn)行研究。

二、碳排放量測(cè)度及趨勢(shì)

(一)數(shù)據(jù)來(lái)源及測(cè)度方法

采用《重慶統(tǒng)計(jì)年鑒》1998～2008年中的能源數(shù)據(jù)。計(jì)算碳排放量時(shí)主要考慮以下幾方面：1.只計(jì)算終端能源消費(fèi)產(chǎn)生的碳排放；2.不計(jì)加工轉(zhuǎn)換過程、運(yùn)輸和輸配損失能源的碳排放；3.計(jì)算碳排放時(shí)統(tǒng)計(jì)年鑒只分煤炭、天然氣、油料和電力四大類，本文測(cè)算碳排放時(shí)采用了各類能源的平均碳排放系數(shù)，這是基于統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的次優(yōu)選擇，由于本文側(cè)重于研究年度變化趨勢(shì)，故可以忽略此選擇對(duì)研究結(jié)論的影響。

能源消費(fèi)碳排放量根據(jù)IPCC碳排放計(jì)算指南，并結(jié)合重慶市統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的特點(diǎn)，采用以下方法計(jì)算碳排放量：A=∑Ck×Ik

式中A為碳排放量，單位104t；Ck為能源消費(fèi)量，按標(biāo)準(zhǔn)煤計(jì)，單位104t標(biāo)煤；Ik為能源碳排放系數(shù)，單位(104t)／(104t標(biāo)煤)；k為能源種類，取11類。重慶市主要能源消費(fèi)的碳排放系數(shù)來(lái)源于IPCC碳排放計(jì)算指南缺省值，原始數(shù)據(jù)以J為單位，為與統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)單位一致，將能量單位轉(zhuǎn)化成標(biāo)準(zhǔn)煤，具體轉(zhuǎn)化系數(shù)為1×104t標(biāo)準(zhǔn)煤=2.93×105GJ，各種能源的碳排放系數(shù)(見表1)。

碳排放強(qiáng)度表示碳排放量與GDP的比值，由于經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中價(jià)格不斷變化，以現(xiàn)價(jià)GDP計(jì)算的單位碳排放量不能直接比較，所以需要采用GDP可比價(jià)。計(jì)算方法：1998―2008年的GDP以1990年作為價(jià)格基準(zhǔn)年，即將各年度GDP通過價(jià)格指數(shù)轉(zhuǎn)化為價(jià)格基準(zhǔn)年可比價(jià)。我國(guó)并沒有公布正式的GDP價(jià)格平減指數(shù)，研究者需要根據(jù)研究目的，選擇適當(dāng)?shù)姆椒▉?lái)測(cè)算。根據(jù)重慶市公布的數(shù)據(jù)，文中價(jià)格指數(shù)為居民消費(fèi)價(jià)格總指數(shù)和商品銷售價(jià)格總指數(shù)的平均值。

(二)碳排放量變動(dòng)趨勢(shì)

近十年來(lái)重慶市碳排放量隨GDP的增長(zhǎng)逐年增長(zhǎng)，由1998年的1.337×107t增長(zhǎng)到2008年的3.202×107t，年均增長(zhǎng)率為8.26％。圖一顯示碳排放量與GDP增長(zhǎng)趨勢(shì)相同，2003年后能源消費(fèi)碳排放量增長(zhǎng)速率明顯加快，2006年后增長(zhǎng)速率開始有下降趨勢(shì)，這與國(guó)家“十一五”規(guī)劃要求的節(jié)能 減排政策相符合。作為衡量單位GDP碳排放量指標(biāo)的碳排放強(qiáng)度，十年來(lái)總體下降，從1998年的2.051／104元GDP，下降到2008年的1.50t／104元GDP，下降了26.83％，平均年下降率2.88％。如果要完成中國(guó)政府承諾的2020年藏排40％的最低目標(biāo)，重慶必須在現(xiàn)有下降速率的基礎(chǔ)上提高20.14％。何建坤等(2004)的研究認(rèn)為，碳排放強(qiáng)度的下降率大于GDP的增長(zhǎng)率時(shí)才能實(shí)現(xiàn)二氧化碳的絕對(duì)減排。比較發(fā)現(xiàn)，1998年到2008年的碳排放強(qiáng)度下降率遠(yuǎn)小于GDP的增長(zhǎng)率11.36％，遠(yuǎn)不能實(shí)現(xiàn)碳絕對(duì)減排，圖一也顯示了碳排放量的增加趨勢(shì)。

三、碳排放量影響因素分析

碳排放系統(tǒng)是一個(gè)復(fù)雜的系統(tǒng)，主要分為自然碳排放系統(tǒng)和人為碳排放系統(tǒng)，本文主要研究人為碳排放系統(tǒng)。影響碳排放的因素非常多，如科技進(jìn)步、國(guó)際貿(mào)易、固定資產(chǎn)投資、資源豐富程度等都會(huì)影響到碳排放量，但歸納起來(lái)所有因素都會(huì)通過經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、能源結(jié)構(gòu)、能源效率中的一個(gè)或者多個(gè)因素體現(xiàn)出來(lái)，因此本文主要探討這幾個(gè)方面對(duì)重慶碳排放量的影響。

(一)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)

經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)推動(dòng)碳排放增長(zhǎng)的作用機(jī)理是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)首先導(dǎo)致能源消費(fèi)量的增長(zhǎng)，進(jìn)而促進(jìn)碳排放量的增長(zhǎng)。這個(gè)傳導(dǎo)過程成立的條件是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)處于粗放型增長(zhǎng)階段，能源結(jié)構(gòu)基本穩(wěn)定且沒有出現(xiàn)重大技術(shù)創(chuàng)新，重慶經(jīng)濟(jì)正處于這樣的發(fā)展階段(許秀川等，2008)。一般用能源消費(fèi)彈性系數(shù)即能源總量增長(zhǎng)速度與國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值增長(zhǎng)速度之間的比值來(lái)定量反映經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)對(duì)能源消費(fèi)量的影響，本文借鑒能源消費(fèi)彈性系數(shù)的計(jì)算方法，測(cè)算了對(duì)應(yīng)的能源碳排放彈性系數(shù)即能源碳排放增長(zhǎng)速度與國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值增長(zhǎng)速度之間的比值來(lái)定量反映經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)對(duì)碳排放的影響。

通常情況下，發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展初期能源消費(fèi)彈性系數(shù)大于或者接近1，發(fā)達(dá)國(guó)家能源彈性系數(shù)小于或者接近0.5，表示經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展初期對(duì)能源消費(fèi)增長(zhǎng)影響顯著(王中英，2006)。按照同樣的思路，能源碳排放彈性系數(shù)也有相同的測(cè)量意義，圖二顯示重慶市能源碳排放彈性系數(shù)與能源消費(fèi)碳排放系數(shù)基本同步變動(dòng)，且基本都在0.5以上，十年來(lái)平均分別為0.76和0.79，表明經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)對(duì)重慶碳排放量起促進(jìn)作用，不利于降低碳排放強(qiáng)度。

(二)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對(duì)碳排放的影響主要是由于各產(chǎn)業(yè)能源消費(fèi)密度不同，如能源密度高的產(chǎn)業(yè)在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中占有較大比重且上升較快(史丹，1999)，在能源結(jié)構(gòu)和技術(shù)因素既定的前提下，碳排放量就會(huì)上升較快。

圖三演示了重慶市1998―2008年各產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)總值占比的變化情況。第一產(chǎn)業(yè)占總GDP的比重由1998年的20.9％下降到2008的11.3％，下降了9.6個(gè)百分點(diǎn)；第三產(chǎn)業(yè)占總GDP的比重由1998年的40.3％波浪上升到2006年的45.3％后，急速下降到2008年的41％；第二產(chǎn)業(yè)的比重卻從1998年的38.8％上升到2008年的47.7％，上升了8.9個(gè)百分點(diǎn)。分析表明，近十年來(lái)重慶產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動(dòng)基本上屬于一二產(chǎn)業(yè)之間的互相替換，也就是在GDP構(gòu)成當(dāng)中第一產(chǎn)業(yè)減少份額基本被第二產(chǎn)業(yè)增加份額所替代，而第三產(chǎn)業(yè)比重基本沒有改變。以2008年為例，第二產(chǎn)業(yè)單位GDP能耗分別是第一產(chǎn)業(yè)的3倍，第三產(chǎn)業(yè)的4倍，并且第二產(chǎn)業(yè)是能源構(gòu)成中以高碳排放的煤、石油和天然氣為主，表明三次產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動(dòng)對(duì)重慶碳排放量有促進(jìn)作用。并且從變動(dòng)趨勢(shì)來(lái)說(shuō)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)向更不利于減少碳排放強(qiáng)度的方向發(fā)展。

(三)能源結(jié)構(gòu)

近十年來(lái)重慶碳排放量成指數(shù)增長(zhǎng)，且總碳排放量和煤類能源碳排放量高度相關(guān)(見圖四)，1998年到2008年間煤類能源碳排量占總碳排放量的比例始終維持在80％以上，而天然氣和油料能源的碳排放量也處于穩(wěn)定的狀態(tài)，也就是說(shuō)在最近10年間重慶能源碳排放量的構(gòu)成基本沒有改變。

平均碳排放系數(shù)等于碳排放量與能源消費(fèi)量的比值，由于一種能源本身的碳排放系數(shù)基本不會(huì)改變，當(dāng)?shù)吞寄茉此急壤黾訒r(shí)，平均碳排放系數(shù)將下降，反之亦然，能夠體現(xiàn)能源結(jié)構(gòu)調(diào)整對(duì)碳排放量的影響。1998年到2008年平均碳排放系數(shù)最高年份為0.639104t／104t標(biāo)煤，最低年份為0.617104t／104t標(biāo)煤，且圍繞0.628104t／104t標(biāo)煤的均線成上下波動(dòng)趨勢(shì)(見圖四)。

同時(shí)，盡管重慶能源消費(fèi)總量從1998年的2119.46104t標(biāo)煤，增長(zhǎng)到了2008年的5091.52104t標(biāo)煤，年均增長(zhǎng)速度達(dá)到8.29％，略低于GDP增長(zhǎng)速度，但是圖五顯示的能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)卻基本沒有改變，尤其是高碳排放煤類能源的比例基本維持在65％的比例，清潔能源如電力維持在10％左右，這與上面碳排放量構(gòu)成分析完全一直。由此可知，在過去10年的時(shí)間里，沒有任何證據(jù)表明重慶市能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)對(duì)控制碳排放量有積極影響。

(四)能源效率

能源效率也稱能源消耗強(qiáng)度一般采用萬(wàn)元GDP標(biāo)準(zhǔn)煤能耗量來(lái)表示，即e=E／r，其中e表示能源效率，E表示能源消費(fèi)量(萬(wàn)噸標(biāo)準(zhǔn)煤)，r表示國(guó)民生產(chǎn)總值(億元人民幣)。在能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)不變的前提下，能源效率的提高能有效降低碳排放量，徐國(guó)泉等(2006)研究表明1995―2004年中國(guó)人均碳排放的抑制作用主要來(lái)自能源效率的提高。借鑒孫海等(2009)對(duì)制造業(yè)能源消耗強(qiáng)度的分解方法，本文也將能源消耗強(qiáng)度分解成產(chǎn)效率份額。運(yùn)用附件中公式(2)和(3)可計(jì)算得出十年來(lái)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動(dòng)對(duì)重慶市總體能源效率貢獻(xiàn)度為-32.57％，三產(chǎn)業(yè)效率份額對(duì)總體能源效率份額貢獻(xiàn)度為132.57％。圖六是重慶市1998―2008年社會(huì)生產(chǎn)總值和各產(chǎn)業(yè)萬(wàn)元GDP標(biāo)準(zhǔn)煤能耗量的變化圖，顯示第二產(chǎn)業(yè)能源效率變化是導(dǎo)致總體能源效率變化的關(guān)鍵原因，公式測(cè)算出二產(chǎn)業(yè)效率改進(jìn)對(duì)產(chǎn)業(yè)效率改進(jìn)貢獻(xiàn)率達(dá)到102.2％，表明重慶市第二產(chǎn)業(yè)能源效率提高是重慶市能源效率改進(jìn)的主要原因。

由于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、能源結(jié)構(gòu)對(duì)抑制碳排放的貢獻(xiàn)率要么為負(fù)，要么基本為零，可以得出1998―2008年重慶市能源效率改進(jìn)是導(dǎo)致碳排放強(qiáng)度從1998年的2.05t／104元GDP，下降到2008年的1.50t／104元GDP的關(guān)鍵原因。

四、結(jié)論與啟示

(一)結(jié)論

第一，碳排放強(qiáng)度有所下降，碳排放總量增長(zhǎng)趨勢(shì)不變。碳排放強(qiáng)度整體成下降趨勢(shì)，十年間下降了26.83％，年均年下降率為2.88％。在過去10年中重慶市碳排放量以年均8.26％速度遞增，略小于以基準(zhǔn)年可比價(jià)衡量的年均GDP增長(zhǎng)率11.36％。圖一顯示，盡管增長(zhǎng)率有減緩的跡象，但短期內(nèi)碳排放絕對(duì)增長(zhǎng)趨勢(shì)不會(huì)改變；第二，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動(dòng)是導(dǎo)致碳排量增加的主要因素。能源碳排放彈性系數(shù)與能源消費(fèi)碳排放系數(shù)平均分別為O.76和0.79，遠(yuǎn)大于倒“U”型曲線關(guān)系的必要條件(朱永彬，2009)，表明經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)促進(jìn)重慶碳排放量增長(zhǎng)趨勢(shì)短期不會(huì)改變。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)中一產(chǎn)業(yè)下降了9.6個(gè)百分點(diǎn)，但是第二產(chǎn)業(yè)增加了8.9個(gè)百分點(diǎn)，占92.7％，而二產(chǎn)業(yè)的能耗強(qiáng)度是一產(chǎn)業(yè)的3.05倍，低能耗產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)向高能耗產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變，導(dǎo)致碳排放量增加；第三，能源結(jié)構(gòu)變動(dòng)對(duì)碳排放量影響很小，能源效率改進(jìn)是重慶碳排放強(qiáng)度降低的主要原因。從能源結(jié)構(gòu)比例圖(見圖五)上可以清楚地看出煤類能源、油料能源、天然氣能源和電力能源的比例基本沒有變化，并且高碳排放的煤炭能源始終處于絕對(duì)主導(dǎo)地位；從反應(yīng)能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)的平均碳排放系數(shù)(見圖四)上來(lái)看，十年來(lái)重慶市能源平均碳排放系數(shù)基本處在0.628104t／104t標(biāo)煤的水平，表明能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)對(duì)控制碳排放量的影響很小。在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和能源結(jié)構(gòu)都對(duì)抑制碳排放產(chǎn)生不利影響的情況下，重慶市碳排放強(qiáng)度從1998年的2.05t／104元GDP，下降到2008年的1.50t／104元GDP，這是重慶市產(chǎn)業(yè)能源效率提高的結(jié)果，尤其是第二產(chǎn)業(yè)能源效率提高的結(jié)果。

篇8

摘要：隨著全世界對(duì)生態(tài)環(huán)境和可持續(xù)發(fā)展的重視，企業(yè)碳信息的披露變得愈發(fā)的重要。本文從國(guó)際環(huán)境、國(guó)內(nèi)環(huán)境的大環(huán)境出發(fā)，分析了碳信息披露對(duì)融資產(chǎn)生的意義，并對(duì)碳排放量披露的制度提出了幾點(diǎn)設(shè)想，以完善我國(guó)碳信息的披露來(lái)促進(jìn)企業(yè)融資效率的提高。

關(guān)鍵詞 ：碳信息；披露；我國(guó)企業(yè)；融資效率

一、研究背景及文獻(xiàn)綜述

全球氣候變暖已經(jīng)是一個(gè)擺在全世界人民面前的重要問題，而氣候變暖的公認(rèn)主要原因就是碳排放量。為了控制溫室氣體的排放，國(guó)際上也都制定了相應(yīng)的框架公約甚至是法律條文來(lái)限制碳排放量。如《氣候變化框架公約》、《京都議定書》等。各國(guó)政府也都通過一系列的政治手段來(lái)達(dá)到控制溫室氣體排放的目的。根據(jù)中證網(wǎng)的報(bào)道，中國(guó)政府已經(jīng)確定了未來(lái)碳減排目標(biāo)，即到2020年，單位GDP的碳排放強(qiáng)度減少40%—45%。

國(guó)內(nèi)外的學(xué)者對(duì)于企業(yè)是否進(jìn)行碳信息披露的原因都進(jìn)行了一定分析研究，國(guó)外學(xué)者認(rèn)為原因在于國(guó)家政府層面，監(jiān)督越嚴(yán)格，企業(yè)越會(huì)進(jìn)行碳披露（Peters、Romi 2009），以及股東的決議和監(jiān)管的壓力（Reid、Roffel2009）。一些學(xué)者認(rèn)為我國(guó)企業(yè)碳信息的披露對(duì)企業(yè)缺乏有效的激勵(lì)和約束，企業(yè)之間碳信息披露的可比性不強(qiáng)，這既是我國(guó)現(xiàn)階段碳信息披露的特征和不足，也是導(dǎo)致我國(guó)碳信息披露很少的原因之一（張彩平，肖序2010）。

對(duì)于企業(yè)碳信息披露與企業(yè)融資成本的影響，Dhaliwal et al.(2011)對(duì)國(guó)外企業(yè)的研究認(rèn)為，上市公司自愿性披露的社會(huì)責(zé)任信息質(zhì)量越高，外部權(quán)益性融資成本也越低。我國(guó)對(duì)于企業(yè)碳信息的披露還是處于自愿性的階段，對(duì)于企業(yè)碳信息的披露的研究主要在于碳披露的現(xiàn)狀描述（田翠香，劉雨，李鷗洋等），還有學(xué)者在我國(guó)碳信息披露框架設(shè)計(jì)方面進(jìn)行了研究，提出了適合我國(guó)國(guó)情的碳信息披露框架的相關(guān)設(shè)想（譚德明，鄒樹梁）。

綜上所述，碳信息披露對(duì)于我國(guó)企業(yè)未來(lái)可持續(xù)發(fā)展有著很重要的影響，國(guó)外學(xué)者也通過對(duì)國(guó)內(nèi)外企業(yè)的實(shí)際研究，總結(jié)了許多經(jīng)驗(yàn)。我國(guó)學(xué)者對(duì)于碳信息的研究也取得了一定的成績(jī)，為我國(guó)未來(lái)碳信息披露框架的建立奠定了一定基礎(chǔ)。

但是，現(xiàn)有的文獻(xiàn)和研究成果中，并沒有將碳信息披露與企業(yè)對(duì)外融資進(jìn)行聯(lián)系，企業(yè)對(duì)外的任何信息披露都會(huì)或多或少的影響企業(yè)的融資效率，因此，對(duì)于碳信息與融資效率之間的關(guān)系的分析，為我國(guó)企業(yè)進(jìn)行碳信息披露提供了一定的參考價(jià)值，有利于未來(lái)建立更加完善的碳信息披露制度。

二、我國(guó)碳信息披露對(duì)企業(yè)融資的意義

1.能夠樹立良好的社會(huì)形象

進(jìn)入21 世紀(jì), 具有前瞻性的公司開始認(rèn)識(shí)到碳披露和碳管理成為促進(jìn)企業(yè)運(yùn)營(yíng)發(fā)展、構(gòu)筑良好聲譽(yù)和實(shí)現(xiàn)未來(lái)成功所必不可少的一部分,企業(yè)對(duì)外進(jìn)行碳信息等社會(huì)責(zé)任信息質(zhì)量越高，企業(yè)越體現(xiàn)其負(fù)責(zé)任的企業(yè)形象，也就更能提現(xiàn)企業(yè)的社會(huì)責(zé)任的履行，同時(shí)，還能夠在政府相關(guān)部門眼中，取得很好的印象，有利于企業(yè)以后的發(fā)展。我國(guó)當(dāng)前的社會(huì)環(huán)境，從政府到普通消費(fèi)者，都對(duì)環(huán)境問題持有高度敏感度，企業(yè)若能在這種情況下，增加企業(yè)的碳信息的披露，能很好的建立良好的社會(huì)形象。社會(huì)良好形象的建立，在未來(lái)企業(yè)產(chǎn)品價(jià)值的實(shí)現(xiàn)過程中會(huì)起到意想不到的重要作用，從而會(huì)促進(jìn)企業(yè)融資的效率。

2.能夠增加企業(yè)可信賴程度

從融資的對(duì)象來(lái)看，股東們需要了解氣候變化的信息來(lái)評(píng)估企業(yè)實(shí)際價(jià)值,以支持他們的投資決定" 債權(quán)人有興趣的則是企業(yè)公布的有關(guān)氣候變化的風(fēng)險(xiǎn)和責(zé)任,使他們得以利用這些信息重新進(jìn)行債務(wù)合同談判,從而減少其債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。信息不對(duì)稱理論認(rèn)為,由于所有權(quán)和控制權(quán)的分離,管理者會(huì)通過披露信息的方式來(lái)減少信息的不對(duì)稱,從而降低成本。如果管理層未提供有關(guān)企業(yè)實(shí)際價(jià)值或投資風(fēng)險(xiǎn)的可靠評(píng)估信息,他們將會(huì)在金融市場(chǎng)上受挫。因此，我們可以認(rèn)為，企業(yè)披露信息越多，質(zhì)量越高，越能夠取得外部信息使用者的信任，從而取得更好的融資效率。

3.能夠與綠色經(jīng)濟(jì)相適應(yīng)

近年來(lái)，我國(guó)管理學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域與當(dāng)前時(shí)代背景相適應(yīng)的發(fā)展趨勢(shì)，提出了許多新興理念，其中與碳信息披露最為密切相關(guān)的就是綠色會(huì)計(jì)。綠色會(huì)計(jì)理論是將傳統(tǒng)的會(huì)計(jì)核算方法和模式，與節(jié)能減排等綠色經(jīng)濟(jì)因素相結(jié)合，在進(jìn)行會(huì)計(jì)核算時(shí)，考慮企業(yè)的環(huán)境成本，生態(tài)補(bǔ)償成本等。同時(shí)，按照綠色會(huì)計(jì)的要求，企業(yè)在進(jìn)行對(duì)外信息披露時(shí)，也要將相關(guān)環(huán)境信息進(jìn)行披露，這就要求企業(yè)應(yīng)當(dāng)提供碳信息披露。我國(guó)學(xué)者對(duì)于綠色會(huì)計(jì)的意義研究較為充分，其中就有學(xué)者認(rèn)為企業(yè)采用綠色會(huì)計(jì)會(huì)促進(jìn)企業(yè)對(duì)外融資效率。因此，我們可以認(rèn)為，與綠色會(huì)計(jì)相一致的碳信息披露，同樣可以促進(jìn)企業(yè)的對(duì)外融資效率。

4.能夠利用碳排量交易籌集資金

從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度看，碳交易遵循了科斯定理，即以二氧化碳為代表的溫室氣體需要治理，而治理溫室氣體則會(huì)給企業(yè)造成成本差異；既然日常的商品交換可看作是一種權(quán)利（產(chǎn)權(quán)）交換，那么溫室氣體排放權(quán)也可進(jìn)行交換；由此，借助碳權(quán)交易便成為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)框架下解決污染問題最有效率方式。這樣，碳交易把氣候變化這一科學(xué)問題、減少碳排放這一技術(shù)問題與可持續(xù)發(fā)展這個(gè)經(jīng)濟(jì)問題緊密地結(jié)合起來(lái)，以市場(chǎng)機(jī)制來(lái)解決這個(gè)科學(xué)、技術(shù)、經(jīng)濟(jì)綜合問題。

需要指出，碳交易本質(zhì)上是一種金融活動(dòng)，但與一般的金融活動(dòng)相比，它更緊密地連接了金融資本與基于綠色技術(shù)的實(shí)體經(jīng)濟(jì)：一方面金融資本直接或間接投資于創(chuàng)造碳資產(chǎn)的項(xiàng)目與企業(yè)；另一方面來(lái)自不同項(xiàng)目和企業(yè)產(chǎn)生的減排量進(jìn)入碳金融市場(chǎng)進(jìn)行交易，被開發(fā)成標(biāo)準(zhǔn)的金融工具。

因此，我國(guó)企業(yè)可以通過碳排量信息的披露，以及碳排放量的減少，來(lái)達(dá)到企業(yè)融資的目的。我國(guó)政府對(duì)于企業(yè)的年碳排放量是有規(guī)定的，如果企業(yè)碳信息披露中顯示企業(yè)碳排放量很低，那么其他排放量較高的企業(yè)，可以通過交易來(lái)獲得這一指標(biāo)，對(duì)于排放量低的企業(yè)，這就是一個(gè)很好的，成本較低的融資手段。

三、我國(guó)碳信息披露的改進(jìn)建議

1.政府加大對(duì)碳信息披露的強(qiáng)制性措施

雖然上訴對(duì)于碳信息披露對(duì)于融資效率的意義進(jìn)行了分析，但是這些作用中，許多都是從長(zhǎng)遠(yuǎn)角度進(jìn)行分析的，企業(yè)若沒有很遠(yuǎn)的見地，是不會(huì)高質(zhì)量披露碳信息的。在這種情況下，政府應(yīng)該加強(qiáng)強(qiáng)制性的碳信息披露政策，以促進(jìn)企業(yè)在未來(lái)能夠意識(shí)到碳信息在融資上的重要作用。

2.完善碳排量交易市場(chǎng)的建設(shè)

2005 年10 月，中國(guó)最大的氟利昂制造公司山東省東岳化工集團(tuán)與日本最大的鋼鐵公司新日鐵和三菱商事合作，展開溫室氣體排放權(quán)交易業(yè)務(wù)。到2012 年年底，這兩家公司獲得5500 萬(wàn)噸二氧化碳當(dāng)量的排放量，此項(xiàng)目涉及溫室氣體排放權(quán)的規(guī)模每年將達(dá)到1000 萬(wàn)噸，是目前全世界最大的溫室氣體排放項(xiàng)目。目前為止，我國(guó)只在深圳市有碳排量產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)，有100 多家企業(yè)參與到這個(gè)交易平臺(tái)上。但是，這一交易市場(chǎng)并不夠完善，對(duì)于碳交易的數(shù)量統(tǒng)計(jì)和檢測(cè)，以及碳交易的種類方式與國(guó)外還存在很大差距。完善碳排放量交易市場(chǎng)，要以政府為主導(dǎo)，以國(guó)有大中型企業(yè)為主導(dǎo)，只有這一才能更好的發(fā)展我國(guó)的碳金融市場(chǎng)。

3.加強(qiáng)碳信息披露和綠色會(huì)計(jì)中的信息披露相融合

我國(guó)綠色會(huì)計(jì)的研究到目前為止，取得了不小的理論成果，可以認(rèn)為是符合我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展趨勢(shì)和企業(yè)發(fā)展趨勢(shì)的，綠色會(huì)計(jì)在一定程度上也能夠更好的吸引外部融資。因此，碳信息披露與綠色會(huì)計(jì)模式的結(jié)合一方面能完善綠色會(huì)計(jì)核算模式，另一方面可以通過綠色會(huì)計(jì)的發(fā)展來(lái)促進(jìn)我國(guó)碳信息披露制度在融資效率方面的發(fā)展。

四、結(jié)論

從國(guó)際和國(guó)內(nèi)的發(fā)展趨勢(shì)上看，碳信息披露質(zhì)量的不斷提高，以及信息類型的不斷完善都是符合這一潮流的。企業(yè)對(duì)外信息披露很大程度都會(huì)考慮對(duì)于企業(yè)外部融資的影響，碳信息的披露也不例外。

本文從碳信息披露對(duì)于企業(yè)進(jìn)行外部融資的意義開始分析，認(rèn)為碳信息的披露是有利于企業(yè)長(zhǎng)期發(fā)展和外部融資的，從而提出一定的設(shè)想來(lái)提高我國(guó)碳信息披露的質(zhì)量，完善更好的碳信息披露制度，以致更好的實(shí)現(xiàn)企業(yè)外部融資效率。本文不足之處在于，沒有獲得很好的數(shù)據(jù)支持來(lái)證明碳信息披露與企業(yè)融資效率的關(guān)系，缺乏實(shí)證分析。

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篇9

關(guān)鍵詞：碳排放權(quán)交易市場(chǎng)；交易成本；市場(chǎng)有效

中圖分類號(hào)：F062.9 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：1673-291X（2016）27-0074-05

根據(jù)科斯定理，只要對(duì)碳排放權(quán)進(jìn)行完整界定，并允許碳排放權(quán)進(jìn)行交易，就可以使得碳排放權(quán)的最終配置與初始分配無(wú)關(guān)，實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)公平與市場(chǎng)效率的雙重目標(biāo)，這就是碳排放權(quán)交易市場(chǎng)成立的理論基礎(chǔ)。但Hahn（2011）認(rèn)為由于存在交易成本以及市場(chǎng)勢(shì)力問題，碳排放權(quán)交易市場(chǎng)并不能完全實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)公平和市場(chǎng)效率。所以，關(guān)于交易成本的研究成為理論研究的焦點(diǎn)。本文就是在文獻(xiàn)分析的基礎(chǔ)上，建立交易成本市場(chǎng)模型，分析交易成本對(duì)碳排放權(quán)交易市場(chǎng)的影響，以期為有關(guān)政策的實(shí)施提供理論指導(dǎo)。

一、交易成本定義

一直以來(lái)，關(guān)于交易成本的定義，學(xué)術(shù)上討論比較多。更多的研究從市場(chǎng)摩擦展開的，有許多論文文獻(xiàn)對(duì)市場(chǎng)摩擦進(jìn)行了討論，認(rèn)為交易成本阻礙了或者至少影響了經(jīng)濟(jì)主體的經(jīng)濟(jì)行為，并且是傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論所不能解釋的。Hicks （1935）認(rèn)為，需要給“市場(chǎng)摩擦”更精確的定義，并從交易成本角度對(duì)“市場(chǎng)摩擦”進(jìn)行解釋。盡管Coase（1937）認(rèn)為廠商的存在價(jià)值，就是由于廠商的組織形式使得交易更為有效率也更為經(jīng)濟(jì)，但是他沒有提到“交易成本”這個(gè)概念。交易成本這個(gè)概念在貨幣和金融市場(chǎng)中使用得比較多。在20世紀(jì)70年代，隨著產(chǎn)業(yè)組織理論的興起，經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域開始討論交易成本問題，早期的產(chǎn)業(yè)組織理論主要是研究市場(chǎng)失靈和“市場(chǎng)摩擦”問題。經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域關(guān)注交易成本主要有兩個(gè)方面的原因：一是交易成本會(huì)引起市場(chǎng)失靈，從而導(dǎo)致社會(huì)福利的損失；二是交易成本會(huì)影響產(chǎn)業(yè)內(nèi)部的組織結(jié)構(gòu)形式（Solomon，1999）。

對(duì)于碳排放權(quán)交易市場(chǎng)來(lái)說(shuō)，由于遵約參與者相對(duì)較少、交易的品種比較專業(yè)，所以導(dǎo)致碳排放權(quán)交易市場(chǎng)交易相對(duì)不夠活躍，總體交易成本比較高，對(duì)于碳排放權(quán)交易市場(chǎng)中交易成本的研究就非常有意義。對(duì)于碳排放權(quán)交易市場(chǎng)來(lái)說(shuō)交易成本主要包括三個(gè)部分，分別是尋找對(duì)手和信息成本、討價(jià)還價(jià)和決策成本以及監(jiān)管執(zhí)行成本。第一部分，也就是尋找對(duì)手和信息成本是比較明顯的。碳排放權(quán)交易市場(chǎng)作為一個(gè)新的碳減排措施，其建立是基于一系列的法律文件，尤其是在《京都議定書》之后才正式確認(rèn)為碳減排的主要措施之一，并且各個(gè)國(guó)家和地區(qū)由于經(jīng)濟(jì)條件和地理資源稟賦的不同，采取的碳排放權(quán)交易規(guī)則差異也較大。作為新的減排措施，碳排放權(quán)交易市場(chǎng)的各項(xiàng)制度還需要逐步完善，比如歐盟采取了三個(gè)階段來(lái)開展碳排放權(quán)交易工作，這些規(guī)則的修改直接影響碳排放權(quán)的供求關(guān)系，并且直接或者間接影響碳排放權(quán)交易價(jià)格，所以對(duì)于遵約參與廠商來(lái)說(shuō)，對(duì)于碳排放權(quán)交易市場(chǎng)的信息搜集工作就非常重要，這些工作更多的是由中介咨詢機(jī)構(gòu)來(lái)提供。由于碳排放權(quán)供給方和需求方往往是跨行業(yè)的，所以統(tǒng)一的碳排放權(quán)交易市場(chǎng)更有利于尋找交易對(duì)手。第二部分，討價(jià)還價(jià)和決策成本也非常重要，為了使得交易能夠達(dá)成，雙方需要支付必要的管理費(fèi)用以及支付給中介一定的費(fèi)用。第三部分，監(jiān)管和執(zhí)行成本主要是監(jiān)管機(jī)構(gòu)來(lái)承擔(dān)的，為了維持正常的市場(chǎng)秩序，對(duì)于碳排放的額度確認(rèn)以及后續(xù)的違規(guī)監(jiān)管和處罰，形成準(zhǔn)確而真實(shí)的碳排放權(quán)供給和需求，這一部分也非常重要。

二、交易成本對(duì)碳排放權(quán)交易市場(chǎng)的影響

關(guān)于交易成本對(duì)產(chǎn)業(yè)內(nèi)部的組織結(jié)構(gòu)的影響。Hanemann（2009）發(fā)現(xiàn)，交易成本的不同結(jié)構(gòu)會(huì)對(duì)參與碳排放不同規(guī)模的經(jīng)濟(jì)體影響是不同的，規(guī)模較大的廠商具有一定的規(guī)模效益。如果環(huán)境監(jiān)管所帶來(lái)的交易成本是非線性的，那么邊界條件的改變會(huì)使得以成本最小化為目標(biāo)的廠商面臨不同的最優(yōu)決策，結(jié)果會(huì)使得規(guī)模較大的廠商更為有利，從而促進(jìn)行業(yè)的兼并重組，市場(chǎng)的集中度得以提高，有可能減弱市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)性。論文用計(jì)量方法分析了歐盟碳排放交易計(jì)劃（EU ETS）監(jiān)管下的德國(guó)廠商的交易成本情況。通過最小二乘法和非線性估計(jì)方法對(duì)碳排放交易成本的估計(jì)，論文認(rèn)為交易成本是碳排放量和碳排放交易量的非線性函數(shù)。這也就意味著，歐盟碳排放交易計(jì)劃存在碳交易的規(guī)模效益。對(duì)于二氧化碳年排放100萬(wàn)噸以上的廠商交易成本是下降的，二氧化碳年排放100萬(wàn)噸以下的廠商交易成本是上升的?；跀?shù)據(jù)的分析，德國(guó)受歐盟碳排放交易計(jì)劃監(jiān)管的廠商，每年交易成本總額約為870萬(wàn)歐元。實(shí)證進(jìn)一步顯示對(duì)于年排放100萬(wàn)噸以下的廠商更有動(dòng)機(jī)去減少碳排放量。雖然這一扭曲結(jié)果會(huì)帶來(lái)社會(huì)福利的損失以及經(jīng)濟(jì)效率的降低，但對(duì)于整個(gè)歐盟碳排放交易計(jì)劃的減排效果影響較小。

關(guān)于交易成本會(huì)引起市場(chǎng)失靈，從而導(dǎo)致社會(huì)福利的損失是本文研究的重點(diǎn)。極端情況下由于管理成本以及其他交易成本太高以至于抵消了交易所獲得的收益，從而使得Fox River水污染排放交易計(jì)劃失敗。Stavins（1995）首先給出了碳排放權(quán)交易市場(chǎng)下交易成本基本模型，首先，給出了交易成本曲線和邊際污染控制曲線，通過分析認(rèn)為交易成本會(huì)減少可交易區(qū)間，也就是說(shuō)當(dāng)交易收益小于交易成本，那么遵約參與者就不會(huì)到市場(chǎng)上進(jìn)行交易了；其次，論文給出了交易成本在碳排放權(quán)供給和需求方的分?jǐn)偳闆r，認(rèn)為無(wú)論哪方在名義上給付交易費(fèi)用，實(shí)際上的交易成本的分?jǐn)傊饕芴寂欧艡?quán)供給方和需求方的污染控制成本函數(shù)的彈性所決定的，具體而言交易成本更多的是由邊際污染控制成本較高的一方承擔(dān)；最后，論文分析了不同的交易成本結(jié)構(gòu)下，遵約參與者碳技術(shù)減排數(shù)量與初始碳排放權(quán)分配額度之間的關(guān)系，認(rèn)為如果交易成本函數(shù)是線性的情況下，遵約參與者碳技術(shù)減排數(shù)量與初始碳排放權(quán)分配額度無(wú)關(guān)，如果交易成本函數(shù)是凸函數(shù)的情況下，遵約參與者碳技術(shù)減排數(shù)量與初始碳排放權(quán)分配額度負(fù)相關(guān)，如果交易成本函數(shù)是凹函數(shù)的情況下，遵約參與者碳技術(shù)減排數(shù)量與初始碳排放權(quán)分配額度正相關(guān)。但是，論文沒有考慮產(chǎn)品生產(chǎn)數(shù)量與初始碳排放權(quán)分配額度之間的關(guān)系。本文就是在Stavins（1995）的基礎(chǔ)上，把產(chǎn)品市場(chǎng)納入到模型中進(jìn)行分析。Ofei-Mensah和Bennett（2013）研究了在澳大利亞交通運(yùn)輸和能源部門中開展的三個(gè)碳交易計(jì)劃的交易成本估計(jì)問題。這三個(gè)碳交易計(jì)劃分別是：燃料強(qiáng)制標(biāo)示計(jì)劃，自愿燃料效率提升計(jì)劃和假想的市場(chǎng)型計(jì)劃。資料主要通過調(diào)查訪談和其他二手?jǐn)?shù)據(jù)等方法獲取。第一，本文發(fā)現(xiàn)市場(chǎng)型計(jì)劃碳減排交易成本要高于其他兩個(gè)計(jì)劃，交易成本約為7.2美元/噸。也就是說(shuō)，交易成本成為碳減排的主要障礙。第二，各碳減排計(jì)劃交易成本組成部分比例的不同主要是由各計(jì)劃自身特征造成的。因?yàn)樽栽溉剂闲侍嵘?jì)劃是自愿加入的，所以其執(zhí)法成本較低。較低執(zhí)法成本增加了對(duì)是否有足夠的資源投入到這碳減排計(jì)劃實(shí)施的疑慮。也就是說(shuō)，是否有足夠資源用來(lái)碳減排。對(duì)于市場(chǎng)型計(jì)劃而言，碳市場(chǎng)交易過程產(chǎn)生的費(fèi)用是主要費(fèi)用。第三，論文認(rèn)為對(duì)于燃料強(qiáng)制標(biāo)示計(jì)劃和市場(chǎng)型計(jì)劃而言，交易成本非常高以至于對(duì)碳減排計(jì)劃的實(shí)施效果具有實(shí)質(zhì)性影響?？傊?，交易成本會(huì)影響政策市場(chǎng)失靈。在選擇碳減排政策時(shí)考慮交易成本，有助于對(duì)政策工具進(jìn)行初步篩選，有助于提高政策設(shè)計(jì)和實(shí)施，以及政策的評(píng)價(jià)。盡管如此，但是對(duì)于交易成本的關(guān)注還是太少。一般研究認(rèn)為，市場(chǎng)型碳減排計(jì)劃（碳交易和碳稅）比非市場(chǎng)型碳減排計(jì)劃效率要高，但是本文發(fā)現(xiàn)，考慮計(jì)劃實(shí)施過程中的交易成本等因素，市場(chǎng)型的碳減排計(jì)劃未必優(yōu)于非市場(chǎng)型的。所以，交易成本對(duì)于政策選擇具有一定的作用。

三、交易成本模型建立

這里我們首先假設(shè)存在N個(gè)廠商生產(chǎn)同質(zhì)的產(chǎn)品，產(chǎn)品市場(chǎng)是完全競(jìng)爭(zhēng)的。并且，這N個(gè)廠商都是碳排放權(quán)交易市場(chǎng)遵約參與者，這時(shí)這些廠商就需要考慮碳排放成本。于是這些廠商的利潤(rùn)函數(shù)為：

π=r?z-C（z）-B（q）-p（θz-a-q）

其中，z表示產(chǎn)品產(chǎn)量，r表示產(chǎn)品價(jià)格，C（z）表示產(chǎn)品生產(chǎn)成本函數(shù)，并且Cz>0，Czz>0。假設(shè)u=θz為遵約廠商在不受排放約束情況下的碳排放量，θ為碳排放強(qiáng)度，也就是單位產(chǎn)品產(chǎn)量對(duì)應(yīng)的碳排放量，q為通過技術(shù)手段減少排放的碳排放量（污染處理量），a為監(jiān)管機(jī)構(gòu)免費(fèi)發(fā)放的碳排放權(quán)量，x=θz-a-q為在二級(jí)市場(chǎng)交易的碳排放權(quán)交易量，當(dāng)x>0表示賣出碳排放權(quán)，當(dāng)x0，Bqq>0。從這個(gè)利潤(rùn)表達(dá)式可以看出，碳排放權(quán)的初始分配并不會(huì)影響到產(chǎn)品產(chǎn)量z，產(chǎn)品產(chǎn)量實(shí)際上是產(chǎn)品價(jià)格、碳排放權(quán)交易價(jià)格以及碳排放強(qiáng)度的函數(shù)，也即z=z（r，p，θ）。

但是如果把碳排放權(quán)交易市場(chǎng)中的交易成本考慮進(jìn)來(lái)，碳排放權(quán)的初始分配就會(huì)影響到最優(yōu)的產(chǎn)品產(chǎn)量。用t表示廠商在碳排放權(quán)交易市場(chǎng)凈交易量，表示為廠商碳排放水平減去初始碳排放權(quán)額度的絕對(duì)值：

t=|υ-a|

其中，υ=θz-q表示廠商碳排放水平。那么在此基礎(chǔ)上，我們定義交易費(fèi)用函數(shù)T（t）為，并且Tt>0。由于遵約廠商參與碳排放權(quán)交易市場(chǎng)需要繳納一定的固定費(fèi)用，比如說(shuō)參與碳排放權(quán)交易市場(chǎng)所需的管理費(fèi)用、注冊(cè)費(fèi)用等，所以T（t）應(yīng)該是永遠(yuǎn)大于零的。當(dāng)這些固定費(fèi)用太大時(shí)，會(huì)使得一些廠商沒有動(dòng)力參與碳排放權(quán)交易市場(chǎng)，所以此模型假設(shè)固定費(fèi)用足夠小以至于只考慮變動(dòng)費(fèi)用則可。這時(shí)，遵約廠商的利潤(rùn)函數(shù)可表達(dá)為：

π=r?z-C（z）-B（q）+p（a+q-θz）-T（t）

不失一般化，這里我們假設(shè)其中一個(gè)遵約廠商是碳排放權(quán)凈買入者（υ>a），以此我們分析碳排放權(quán)初始分配對(duì)遵約廠商利潤(rùn)以及產(chǎn)品產(chǎn)量的影響。遵約廠商的目標(biāo)函數(shù)就是最大化其利潤(rùn)，那么目標(biāo)函數(shù)的一階條件有：

πz=r-Cz-pθ-θTt=0

從這里可以看出，一階條件表示產(chǎn)品價(jià)格r等于邊際成本（Cz+pθ+θTt），也可以說(shuō)是邊際收入（r-pθ-θTt）等于邊際產(chǎn)品成本（Cz）。對(duì)于交易所來(lái)說(shuō)，不會(huì)把交易費(fèi)用提高到遵約廠商虧損的程度，由于Cz>0，所以要求r-pθ-θTt>0。并且，我們假設(shè)遵約廠商技術(shù)碳減排量必須大于0。綜上，對(duì)技術(shù)碳減排量求偏導(dǎo)，我們有：

-Bq+p+Tt≤0

q（-Bq+p+Tt）=0

q≥0

如果遵約廠商技術(shù)碳減排量大于0，那么遵約廠商的產(chǎn)品產(chǎn)出量和技術(shù)碳減排量都是產(chǎn)品價(jià)格、碳排放權(quán)交易價(jià)格、碳排放強(qiáng)度以及碳排放權(quán)初始分配額度的函數(shù)，z=z（r，p，θ，a）和a=a（r，p，θ，a）。為了進(jìn)一步分析碳排放權(quán)初始分配額度對(duì)產(chǎn)品產(chǎn)量和技術(shù)碳減排量的影響，我們對(duì)一階條件進(jìn)行全微分，整理可以得到：

=

=

|H|表示海塞矩陣

|H|=CzzBqq+Ttt（Czz+θ2Bqq）>0

從中我們可以看出，產(chǎn)品產(chǎn)量的變動(dòng)和技術(shù)碳減排量的變動(dòng)依賴于Ttt的符號(hào)。當(dāng)Ttt=0時(shí)，dz/da=0并且dq/da=0，這時(shí)碳排放權(quán)初始分配額度對(duì)產(chǎn)品產(chǎn)量和技術(shù)碳減排量沒有影響，這個(gè)與沒有交易成本的情形結(jié)果是一致的。當(dāng)Ttt>0時(shí)，dz/da>0并且dq/da

四、結(jié)論與政策建議

篇10

中部地區(qū)是我國(guó)重要的能源原材料基地，本文采用2001—2014年的面板數(shù)據(jù)，運(yùn)用隨機(jī)前沿模型對(duì)我國(guó)中部地區(qū)的碳排放效率進(jìn)行了測(cè)算，并根據(jù)計(jì)算結(jié)果對(duì)中部地區(qū)的碳排放效率進(jìn)行了收斂性檢驗(yàn)和預(yù)測(cè)。主要結(jié)論是:(1)中部地區(qū)2001—2014年的碳排放效率呈逐年上升的趨勢(shì)，且內(nèi)部省份的碳排放效率差距不斷縮小;(2)中部地區(qū)的碳排放效率存在σ收斂和β收斂。在對(duì)碳排放效率作出評(píng)價(jià)基礎(chǔ)上，論文最后提出了相應(yīng)的因地制宜對(duì)策建議。

關(guān)鍵詞:

碳排放效率;隨機(jī)前沿模型;中部地區(qū);收斂性檢驗(yàn)

據(jù)統(tǒng)計(jì)，2013年中國(guó)碳排放總量超過歐美總和，人均碳排放首次超過歐盟，我國(guó)的碳排放總量已占到世界碳排放量的29%。我國(guó)政府在2009年提出了在2020年單位GDP的碳排放量要在2005年的基礎(chǔ)上下降40%～45%的自主減排目標(biāo)，但我國(guó)的能源結(jié)構(gòu)中煤炭占一次能源的70%以上，而且從技術(shù)因素和結(jié)構(gòu)性因素來(lái)看，我國(guó)的能源轉(zhuǎn)換和利用效率均低于發(fā)達(dá)國(guó)家，從而導(dǎo)致了我國(guó)的碳排放強(qiáng)度與發(fā)達(dá)國(guó)家有很大的差距。在全球生態(tài)氣候環(huán)境快速惡化的情況下，發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)且保護(hù)環(huán)境氣候，解決可持續(xù)發(fā)展的有效手段之一就是提高碳排放效率。早期部分學(xué)者采用單要素指標(biāo)研究碳排放效率，但是楊紅亮等［1］卻認(rèn)為單要素指標(biāo)雖然簡(jiǎn)單易懂但會(huì)存在許多的不足之處，例如只用碳排放強(qiáng)度這個(gè)單一的要素指標(biāo)來(lái)衡量碳排放效率，最終無(wú)法反映各要素之間的替代關(guān)系，因?yàn)槟茉粗挥性谂c其他的要素結(jié)合后才能進(jìn)行生產(chǎn)，并且碳強(qiáng)度還與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和地區(qū)環(huán)境資源等相關(guān)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)等的變化都會(huì)導(dǎo)致碳強(qiáng)度發(fā)生一定的變化，然而碳排放效率可能不發(fā)生變化;近年來(lái)大量的文獻(xiàn)從全要素的角度出發(fā)，采用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法(DEA)對(duì)碳排放效率進(jìn)行了評(píng)價(jià)，比如屈小娥［2］從全要素的角度運(yùn)用DEA測(cè)算了1995—2010年我國(guó)30個(gè)省份的二氧化碳排放效率。數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法是一種運(yùn)用方程組求極值的方法，對(duì)碳排放效率前沿進(jìn)行估算時(shí)很容易受到一些數(shù)據(jù)質(zhì)量的影響，且研究我國(guó)碳排放效率的數(shù)據(jù)一般為宏觀統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，有一定的較大誤差，所以運(yùn)用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法得到的測(cè)算需要進(jìn)行嚴(yán)格的檢驗(yàn)，但是數(shù)據(jù)包絡(luò)分析模型不但沒有將隨機(jī)因素的影響考慮在內(nèi)，而且不具有統(tǒng)計(jì)的特性導(dǎo)致不能對(duì)模型進(jìn)行一定的檢驗(yàn)。隨著隨機(jī)干擾項(xiàng)的引入，隨機(jī)前沿模型更準(zhǔn)確地描述生產(chǎn)者的行為，它首先假設(shè)偏離前沿的因素來(lái)源于兩個(gè)方面，其中一個(gè)是非負(fù)隨機(jī)誤差項(xiàng)，表示技術(shù)無(wú)效，另外一個(gè)是隨機(jī)誤差項(xiàng)，表示噪聲的系統(tǒng)［3］。RistoHerrala等［4］基于前沿邊界模型(SFA)方法對(duì)世界170個(gè)國(guó)家1997—2007年二氧化碳排放效率進(jìn)行了測(cè)算，結(jié)果表明中國(guó)的碳排放效率低于世界其他國(guó)家。杜克銳等［5］利用隨機(jī)前沿模型和面板數(shù)據(jù)測(cè)算了我國(guó)的碳排放效率，最終得出我國(guó)碳排放效率存在地區(qū)差異，且這種差異在不斷的擴(kuò)大。趙國(guó)浩等［6］基于隨機(jī)前沿模型測(cè)算了山西省1995—2010年的碳排放效率，并且對(duì)山西省碳排放效率的影響因素進(jìn)行了深入的分析研究。我國(guó)中部地區(qū)處于中原地帶，是東西南北地區(qū)互通的必經(jīng)之路。雖然資源比較豐富，工業(yè)基礎(chǔ)相對(duì)較好，但是由于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)層次不高，二元經(jīng)濟(jì)有大的反差，增加經(jīng)濟(jì)產(chǎn)值需要消耗大量的資源。再加上生產(chǎn)管理水平、污染治理投入不足等原因，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)所帶來(lái)的環(huán)境負(fù)面影響不能被生態(tài)環(huán)境完全消化和吸收，從而碳排放量較大。但目前有關(guān)我國(guó)中部地區(qū)碳排放效率評(píng)價(jià)的相關(guān)文獻(xiàn)不多，本文以中國(guó)中部地區(qū)為研究對(duì)象，基于隨機(jī)前沿模型測(cè)算出碳排放效率，對(duì)中部地區(qū)碳排放效率進(jìn)行研究分析，最后提出因地制宜的對(duì)策建議，為中部地區(qū)提高能源利用效率和節(jié)能減排提供決策參考。

1研究方法

1．1計(jì)量模型隨機(jī)前沿方法(SFA)是考慮問題比較全面的效率估計(jì)方法。它主要是基于宏觀層面的相關(guān)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)(對(duì)最基礎(chǔ)的數(shù)據(jù)進(jìn)行計(jì)算獲得)，從投入產(chǎn)出的角度來(lái)測(cè)算效率。從該方法的基本原理來(lái)看，對(duì)碳排放效率的定義會(huì)更加直觀，更能貼切的評(píng)價(jià)生產(chǎn)活動(dòng)中CO2的排放績(jī)效，這也是本文選擇該模型作為研究方法的重要原因。在有關(guān)效率估算的定量研究中，一般運(yùn)用生產(chǎn)函數(shù)模型，來(lái)反映生產(chǎn)投入與產(chǎn)出函數(shù)量之間的關(guān)系。Aigner，Lovell和Schmidt(1977)［7］以及Meeusen和VanDenBroeck(1977)［8］分別獨(dú)立提出了隨機(jī)前沿生產(chǎn)函數(shù)。起初該模型并沒有處理綜列數(shù)據(jù)的能力，但是Battese和Coelli(1995)［9］在1992年提出了一個(gè)針對(duì)那些綜列數(shù)據(jù)的隨機(jī)生產(chǎn)模型，通過極大似然估計(jì)的方法來(lái)確定前沿邊界，使該模型在處理跨時(shí)間段的數(shù)據(jù)成為了可能，極大的提升了應(yīng)用范圍。本文基于隨機(jī)前沿模型，采用了較為靈活的超越對(duì)數(shù)函數(shù)，通過極大似然估計(jì)的方法來(lái)確定前沿邊界。

1．2數(shù)據(jù)來(lái)源本文的樣本選擇了山西、安徽、江西、河南、湖北和湖南等中部地區(qū)的6個(gè)省際的面板數(shù)據(jù)集，考慮到數(shù)據(jù)的可得性與可比性，樣本觀測(cè)區(qū)間設(shè)定為2001—2014年。生產(chǎn)投入指標(biāo)選取能源碳排放量、從業(yè)年均人數(shù)和資本存量，產(chǎn)出指標(biāo)選取地區(qū)生產(chǎn)總值。相關(guān)數(shù)據(jù)來(lái)源于《中國(guó)能源統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》和中部6省歷年統(tǒng)計(jì)年鑒。相關(guān)指標(biāo)及其數(shù)據(jù)處理說(shuō)明如下:(1)各省的GDP(Y)。各省的國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值數(shù)據(jù)直接來(lái)源于《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》，然后在此基礎(chǔ)上以2001年作為基準(zhǔn)，將各省歷年的GDP按照2001年的可比價(jià)格進(jìn)行折算。(2)各省的固定資本存量(K)。資本投入以資本存量數(shù)據(jù)表示地區(qū)的資本投入量，采用永續(xù)盤存法來(lái)進(jìn)行估算。在方法上本文將借鑒單豪杰等［10］的估算方法，以2001年的不變價(jià)格換算2001—2014年的數(shù)據(jù)，單位為億元。(3)各省的從業(yè)人員(L)。從業(yè)人員直接選取了中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒中中部地區(qū)各省的2001—2014的年末從業(yè)人數(shù)。(4)各省的碳排放量(TC)。統(tǒng)計(jì)年鑒中沒有直接的碳排放量的數(shù)據(jù)，要用一定的測(cè)算的方法對(duì)能源消費(fèi)進(jìn)行處理，能源消費(fèi)數(shù)據(jù)來(lái)源于《中國(guó)能源統(tǒng)計(jì)年鑒》，在對(duì)碳排放量的測(cè)算上，本文采用了IPCC《國(guó)家溫室氣體清單指南》的測(cè)算方法，以下是能源消費(fèi)的碳排放量計(jì)算公式。

2實(shí)證結(jié)果與分析

2．1模型計(jì)算結(jié)果和分析基于隨機(jī)前沿模型，采用2001—2014年的面板數(shù)據(jù)，測(cè)算了中國(guó)中部地區(qū)2001—2014年的碳排放效率，由Frontier4．1程序運(yùn)用其中的最大似然法來(lái)估算得出各項(xiàng)參數(shù)，參數(shù)估算結(jié)果如表1所示，碳排放效率的計(jì)算結(jié)果如表2所示。從表1可以看出，碳排放效率和勞動(dòng)力的系數(shù)為正，資本的系數(shù)為負(fù)，即前兩者與產(chǎn)出呈正相關(guān)，資本與產(chǎn)出GDP呈負(fù)相關(guān);勞動(dòng)力、碳排放量和資本三者之間的相互影響皆約等于0，說(shuō)明對(duì)產(chǎn)出的影響都不明顯。從表2中可以看出，2001—2014年我國(guó)中部地區(qū)的碳排放效率穩(wěn)步上升。從中部地區(qū)六省近3年碳排放效率的平均值來(lái)看，河南的碳排放效率最高，湖南次之;安徽的碳排放效率最低，山西次之;中部地區(qū)的碳排放效率平均水平達(dá)到0.738。從樣本期間各地碳排放效率的演變趨勢(shì)來(lái)看，中部地區(qū)的碳排放效率變動(dòng)趨勢(shì)大體一致，整體上呈現(xiàn)上升的趨勢(shì)。中部地區(qū)6省的碳排放效率的差距在逐漸縮小，而河南的碳排放效率一直處于最高水平，碳減排任務(wù)最為艱巨。我國(guó)中部地區(qū)的碳排放效率平均值在2001—2014年間呈現(xiàn)緩慢上升的趨勢(shì)，中部各省區(qū)的碳排放效率差距正在縮小。

2．2收斂性檢驗(yàn)收斂性分析在于檢驗(yàn)不同地區(qū)碳排放效率的趨同與發(fā)散情況，收斂一般分為3種類型，即σ收斂、絕對(duì)β收斂和條件β收斂。(1)σ收斂性檢驗(yàn)對(duì)于σ收斂，測(cè)度的方法通常有標(biāo)準(zhǔn)差、變異系數(shù)、基尼系數(shù)和泰爾指數(shù)等。為了更進(jìn)一步考察地區(qū)內(nèi)部的差異，本文使用變異系數(shù)來(lái)對(duì)中部地區(qū)碳排放效率進(jìn)行σ收斂性檢驗(yàn)，結(jié)果如圖1所示。中部碳排放效率的變異系數(shù)隨著年份的增加不斷的下降，且這種下降比較穩(wěn)定，說(shuō)明中部地區(qū)各省碳排放效率的差異在不斷縮小，顯示出明顯的σ收斂特征，沒有發(fā)散的趨勢(shì)。(2)絕對(duì)β收斂檢驗(yàn)采用Sala－i－Martin(1996)［11］的方法進(jìn)行絕對(duì)β收斂檢驗(yàn)，構(gòu)造回歸模型如下。其中ɑ是常數(shù)項(xiàng)，β是待估的收斂參數(shù)，ε為隨機(jī)誤差項(xiàng)，Eit、Ei0分別表示第i地區(qū)在第t年和初始年的地區(qū)碳排放效率，git表示t年間第i地區(qū)碳排放效率的平均增長(zhǎng)速度。采用最小二乘法進(jìn)行回歸，若β顯著為負(fù)，表明存在絕對(duì)β收斂。

為消除經(jīng)濟(jì)周期或經(jīng)濟(jì)波動(dòng)的異常影響，我們將2001—2014年劃分為3個(gè)時(shí)期，以2001—2004年工業(yè)碳排放效率平均值作為初始值，以2011—2014年工業(yè)碳排放效率平均值作為期末值，兩個(gè)時(shí)間段的時(shí)間差距為10年，即式(4)中的t=10，絕對(duì)β收斂檢驗(yàn)結(jié)果見表3。從表3可看出，中部地區(qū)的β=－0．68為負(fù)數(shù)且在1%的水平下顯著，所以碳排放效率具有絕對(duì)β收斂趨勢(shì)，即中部各地的碳排放效率趨于同一穩(wěn)定狀態(tài)，初始值低的地區(qū)碳排放效率平均增長(zhǎng)速度高于初始值高的地區(qū)，存在落后地區(qū)追趕先進(jìn)地區(qū)的發(fā)展趨勢(shì)。(3)條件β收斂檢驗(yàn)進(jìn)行條件β收斂檢驗(yàn)需要加入控制變量，為了更好地對(duì)中部地區(qū)碳排放效率進(jìn)行分析，在此選碳排放效率的直接影響因素作為控制變量，主要包括能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)、技術(shù)進(jìn)步、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和城市化水平等4方面。本文使用如下回歸方程式進(jìn)行檢驗(yàn)。利用面板數(shù)據(jù)固定效應(yīng)模型進(jìn)行條件β收斂檢驗(yàn)(見表4)，中部地區(qū)的β值為負(fù)，且達(dá)到了1%顯著水平。結(jié)果表明，中部地區(qū)碳排放效率存在條件β收斂，收斂于自己的穩(wěn)態(tài)水平，由于又呈絕對(duì)收斂特征，表明中部?jī)?nèi)部各省份碳排放效率趨向于一個(gè)共同的穩(wěn)態(tài)水平。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對(duì)碳排放效率的提高起到了促進(jìn)作用，第二產(chǎn)業(yè)占比越大，越有利于碳排放效率的提升;而在城市化進(jìn)程中，碳排放量也會(huì)隨著城市的發(fā)展有一定程度的增長(zhǎng)，同時(shí)，城市化進(jìn)程中的技術(shù)創(chuàng)新和資源優(yōu)化配置，對(duì)碳排放效率存在一定的促進(jìn)作用;中部地區(qū)的城市化進(jìn)程水平還不是很好，工業(yè)化進(jìn)程相對(duì)緩慢，對(duì)能源的大量使用還是有很強(qiáng)的依賴性，特別是河南和山西，是煤炭的能源大省，因此在能源結(jié)構(gòu)中煤炭的消耗量也是最大的，從而導(dǎo)致煤炭在整個(gè)能源消費(fèi)總量中占的比重比較大，碳排放相對(duì)于其他能源也比較高，因此它對(duì)整個(gè)碳排放效率的提高起到了阻礙作用;技術(shù)進(jìn)步的系數(shù)為負(fù)值，對(duì)整個(gè)效率的提高具有一定的阻礙，但不明顯，由此可見技術(shù)進(jìn)步還需要進(jìn)一步的加強(qiáng)，引進(jìn)能夠減少碳排放量的先進(jìn)技術(shù)。

3結(jié)論和政策建議

本文采用SFA模型測(cè)算了碳排放效率值，在2001—2014年期間，中部地區(qū)的能源碳排放效率均呈不斷增長(zhǎng)趨勢(shì)，且內(nèi)部省份的碳排放效率差距較小。在樣本期間，中部地區(qū)的碳排放效率平均值為0．738，說(shuō)明我國(guó)中部地區(qū)能源仍有一定的減排潛力有待挖掘。碳排放效率越高的省份，能源碳減排的成本越高，碳減排政策的制定與實(shí)施，需要考慮不同省份碳排放效率的差異，測(cè)算與比較地區(qū)碳排放效率，可以為各地碳減排目標(biāo)的設(shè)定提供參考。從碳排放效率的收斂性來(lái)看，中部碳排放效率存在σ收斂和β收斂，說(shuō)明中部碳排放效率存在追趕效應(yīng)與趨同態(tài)勢(shì)，碳排放效率的差距呈現(xiàn)不斷縮小的趨勢(shì)。我國(guó)節(jié)能減排的任務(wù)要根據(jù)不同地區(qū)碳排放效率的差異來(lái)實(shí)施因地制宜的政策措施，從而能夠更好地利用各地區(qū)節(jié)能減排的潛力，來(lái)實(shí)現(xiàn)我國(guó)在2009年提出的節(jié)能減排目標(biāo)。因此根據(jù)本文對(duì)中部地區(qū)碳排放效率進(jìn)行的測(cè)算和分析，得出中部地區(qū)可以從以下方面來(lái)減少碳排放量:(1)提高中部地區(qū)的能源利用效率。從傳統(tǒng)能源的清潔利用和新能源的發(fā)展兩方面著手，從而提高能源的碳排放效率，降低中部各省的碳排放量。中部地區(qū)主要以煤炭為主的能源結(jié)構(gòu)，應(yīng)該積極引進(jìn)一些新的先進(jìn)技術(shù)，實(shí)現(xiàn)煤炭等傳統(tǒng)能源的清潔利用。同時(shí)加快煤制天然氣產(chǎn)業(yè)發(fā)展，降低二氧化碳的排放，可通過利用煤炭大量生產(chǎn)無(wú)碳?xì)怏w氫氣，從而減少煤炭在燃燒過程中排放的各種環(huán)境污染物。(2)優(yōu)化中部地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。中部地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)主要依靠第二產(chǎn)業(yè)帶動(dòng)，第三產(chǎn)業(yè)發(fā)展相對(duì)落后。調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，積極引導(dǎo)高耗能行業(yè)健康發(fā)展，關(guān)閉一些耗能大、污染重的企業(yè)，控制高耗能行業(yè)的過快增長(zhǎng)，運(yùn)用低碳環(huán)保技術(shù)對(duì)煤炭、鋼鐵、冶金等傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)進(jìn)行技術(shù)改造，推動(dòng)煤炭等資源型企業(yè)向規(guī)?；?、集約化、可持續(xù)化的方向發(fā)展，促進(jìn)第三產(chǎn)業(yè)的快速發(fā)展。(3)調(diào)整中部地區(qū)的能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)，改變部分省能源結(jié)構(gòu)單一的局面，向清潔能源轉(zhuǎn)化。中部地區(qū)各省的現(xiàn)狀是以煤炭為主的能源結(jié)構(gòu)，且煤炭又是中部地區(qū)碳排放的主要來(lái)源，因而調(diào)整能源結(jié)構(gòu)對(duì)提高碳排放效率非常重要。隨著科學(xué)技術(shù)的快速發(fā)展，各省應(yīng)結(jié)合自身的發(fā)展情況和各自的資源優(yōu)勢(shì)，通過開發(fā)水電、發(fā)展風(fēng)電、推進(jìn)核電就地轉(zhuǎn)化，與其他清潔能源相比，核電的供應(yīng)相對(duì)比較穩(wěn)定，且不受氣候變化的影響，可以用來(lái)滿足基礎(chǔ)用電的供應(yīng)。轉(zhuǎn)化核電的原材料用料相對(duì)比較少，不但減少了成本費(fèi)用，而且也減少了運(yùn)輸產(chǎn)生的資源費(fèi)，為交通工作減少了壓力。在這些有限的不可再生資源開發(fā)中，還應(yīng)該積極開發(fā)可以循環(huán)利用，特別是可再生能源。太陽(yáng)能是一個(gè)新生能源，可稱得上是綠色能源，太陽(yáng)能具有成本低、無(wú)污染和可再生的特點(diǎn)，符合保護(hù)環(huán)境的理念，我們目前可使用的各種清潔能源中，太陽(yáng)能的轉(zhuǎn)換效率比較高，并且經(jīng)濟(jì)實(shí)惠具有很大的發(fā)展空間，是未來(lái)新能源發(fā)展的必然選擇。

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