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[關(guān)鍵詞] 對外貿(mào)易 政治風(fēng)險 預(yù)測 管理

一、我國對外貿(mào)易面臨政治風(fēng)險的特點

對外貿(mào)易經(jīng)營中的政治性風(fēng)險傳統(tǒng)上劃分為征收風(fēng)險、戰(zhàn)爭和內(nèi)亂風(fēng)險 (政治暴力風(fēng)險)、違約風(fēng)險、匯兌限制風(fēng)險(轉(zhuǎn)移風(fēng)險)、延遲支付風(fēng)險5類。近年來我國對外貿(mào)易中面臨的政治性風(fēng)險的發(fā)展呈現(xiàn)以下特點：

1.公開、直接的征收風(fēng)險總體降低，但蠶食式征用風(fēng)險日益突出;征收風(fēng)險即東道國政府對外資企業(yè)實行征用、沒收或國有化的風(fēng)險。上世紀(jì)80 年代以來各國政府競相吸引國際投資，大多數(shù)建立正常政治秩序的國家，公開、直接的征收風(fēng)險可以忽略不計。但在中國企業(yè)跨國經(jīng)營中，“蠶食式征用”(creeping expropriation，又稱“間接征用”)風(fēng)險依然存在，甚至有所上升。

2.傳統(tǒng)戰(zhàn)爭風(fēng)險轉(zhuǎn)向和平環(huán)境中的政治暴力風(fēng)險；戰(zhàn)爭風(fēng)險指戰(zhàn)爭、內(nèi)戰(zhàn)、恐怖行為等。目前，中國企業(yè)在對外貿(mào)易中面臨的主要政治暴力風(fēng)險不是傳統(tǒng)的戰(zhàn)爭風(fēng)險，而是和平環(huán)境中貿(mào)易保護(hù)主義驅(qū)動的政治暴力風(fēng)險，由于勞工權(quán)益問題引起的政治暴力風(fēng)險也呈方興未艾之勢。

3.違約風(fēng)險集中于部分發(fā)展中國家和轉(zhuǎn)軌國家；違約風(fēng)險即東道國政府違約，投資者無法或無法及時求助于司法或仲裁機(jī)關(guān);或雖有裁決，但無法申請執(zhí)行。這類風(fēng)險通常出現(xiàn)在一些法制不健全的發(fā)展中國家和前蘇聯(lián)東歐轉(zhuǎn)軌國家。

4.國家延遲支付（債務(wù)違約）風(fēng)險不可忽視，地方政府債務(wù)風(fēng)險更高;國家延遲支付通常指由于東道國政府停止支付或延期支付，致使外商無法按時、足額收回到期債權(quán)本息和投資利潤。目前這一風(fēng)險的主要存在于一些重債發(fā)展中國家，主要發(fā)達(dá)國家的貨幣是國際廣泛接受的清償手段，理論上可以開動印鈔機(jī)無限償還債務(wù)，但發(fā)達(dá)國家地方政府沒有貨幣發(fā)行權(quán)，完全有可能陷入財政破產(chǎn)，甚至紐約、慕尼黑等世界聞名的富庶城市政府也未能幸免。

5.匯兌限制風(fēng)險(轉(zhuǎn)移風(fēng)險)總體大幅度降低，但部分金融危機(jī)高發(fā)國轉(zhuǎn)移風(fēng)險仍然較高;匯兌限制風(fēng)險(轉(zhuǎn)移風(fēng)險)即東道國國際收支困難而實行外匯管制,禁止或限制外商、外國投資者將本金、利潤和其他合法收入轉(zhuǎn)移到東道國境外。20世紀(jì)90年代以來國際貨幣/金融危機(jī)頻繁爆發(fā),新興市場就先后爆發(fā)了1998年俄羅斯危機(jī)、1999年巴西雷亞爾危機(jī)、2001年土耳其危機(jī)和2002年年初的阿根廷危機(jī)。

6.第三國干預(yù)風(fēng)險等新型政治性風(fēng)險也日益嶄露頭角。該類風(fēng)險可分為兩類，一是第三國政府直接采取制裁措施的風(fēng)險，這種風(fēng)險目前主要來自美國，企業(yè)如果與美國列舉的所謂“無賴國家”開展經(jīng)貿(mào)往來，就有可能面臨這項風(fēng)險。例如中石油籌備海外上市赴紐約路演時，美國一些政治勢力致函各大投資基金，以中石油在“邪惡國家”蘇丹開發(fā)石油為由要求其抵制中石油，并在美國國會提出了正式的議案。另一類是在第三國干預(yù)行為的壓力或引誘下，東道國政府違約的風(fēng)險。由于日本參與，中俄石油管道工程方案多次反復(fù)，中石油在安大線上的前期投入全部落空，且損害了我國的能源戰(zhàn)略，就是這一風(fēng)險的典型案例。

二、對外貿(mào)易中政治風(fēng)險的預(yù)測方法

政治風(fēng)險預(yù)測是管理政治風(fēng)險的第一步。預(yù)測方法可概括為兩大類。一是定性預(yù)測法，運(yùn)用風(fēng)險預(yù)測者的知識、經(jīng)驗、理智地對政治風(fēng)險做出主觀判斷。具有代表性的是美國蘭德公司創(chuàng)立的Delphi Method。該方法從媒體等渠道收集來的有關(guān)東道國政治、經(jīng)濟(jì)、社會資料為基礎(chǔ)，邀請國際問題專家、經(jīng)濟(jì)學(xué)家、熟悉東道國的新聞媒體代表人、外交人員、商人等等參加評議會，或以問卷調(diào)查的方式進(jìn)行。當(dāng)意見初步匯總后，企業(yè)可將這些看法進(jìn)行歸納、總結(jié)，然后再反饋給這些人士，如此反復(fù)多次，直到最后形成一個較為一致的意見。二是定量預(yù)測法，即充分利用現(xiàn)有市場信息，運(yùn)用統(tǒng)計和模型進(jìn)行計算，對政治風(fēng)險進(jìn)行定量預(yù)測。其中以美國紐約國際報告集團(tuán)制定的ICRC――國家風(fēng)險國際指南最為著名。

除此之外，《歐洲貨幣》雜志每年9月或10月會公布一張當(dāng)年各國國家風(fēng)險等級表，以一國在國際金融市場上的表現(xiàn)為基點評估各國政治風(fēng)險。這張國家風(fēng)險等級表也是的重要參考之一。

三、我國對外貿(mào)易中政治風(fēng)險的管理策略

2004年9月，不到一個月的時間爆發(fā)了埃爾切事件和巴基斯坦匪徒綁架中國工程師兩起惡性案件，充分說明我國企業(yè)面臨的政治性風(fēng)險與日俱增，而我國企業(yè)在對外貿(mào)易政治風(fēng)險的預(yù)測及管理上還有待提高。

綜上，筆者認(rèn)為:在對外貿(mào)易業(yè)務(wù)中，我國企業(yè)在對外貿(mào)易經(jīng)營匯總應(yīng)繼續(xù)加強(qiáng)風(fēng)險意識，在應(yīng)對、處理政治風(fēng)險時，應(yīng)結(jié)合使用定量、定性兩類預(yù)測方法，揚(yáng)長避短，以期能夠更加準(zhǔn)確地預(yù)測政治風(fēng)險。根據(jù)最終結(jié)果判斷東道國的政治風(fēng)險，根據(jù)面臨的具體情況盡量采取積極管理策略，如:一是針對可能發(fā)生的政治風(fēng)險，做出填密的安排盡可能使本公司發(fā)展方向與東道國發(fā)展方向保持一致，減少沖突及矛盾。二是管理政治風(fēng)險時投保政治風(fēng)險也是積極舉措之一。三是使用地域分散來減少風(fēng)險。把雞蛋放在不同的籃子里，利用地域上的分散經(jīng)營來應(yīng)對政治風(fēng)險。但是對于已經(jīng)發(fā)生的的政治風(fēng)險，企業(yè)也應(yīng)事后迅速采取補(bǔ)救措施，例如迅速轉(zhuǎn)移資金、財產(chǎn)等，以期減少損失。

參考文獻(xiàn):

[1]李東陽:略論大型跨國公司的競爭優(yōu)勢.財經(jīng)問題研究，2002年1月

[2]21世紀(jì)論壇2000年會議文集，經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社

[3]《中國對外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易年鑒》(1996/1997,1999/2000)

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2011年8月23日，國際環(huán)保組織了名為《毒隱于衣全球品牌服裝的有毒有害物質(zhì)殘留調(diào)查》的報告，該報告指出阿迪達(dá)斯、李寧等國際國內(nèi)知名品牌的產(chǎn)品中含有環(huán)境激素壬基酚聚氧乙烯醚NPE。有毒的服裝、床上用品等紡織品對人體的傷害不亞于有毒食品，它們與人體充分接觸后通過皮膚滲入體內(nèi)，對人體造成傷害。

一、中國紡織服裝出口貿(mào)易面臨的環(huán)境污染困難與挑戰(zhàn)

目前中國紡織服裝行業(yè)還面臨如“技術(shù)性貿(mào)易壁壘”等一些新的挑戰(zhàn)?？椢锷洗嬖跉⑾x劑的殘留物。天然植物纖維如棉花，在種植中會用到多種農(nóng)藥，如各種殺蟲劑、除草劑、落葉劑、殺菌劑等。有一部分會被纖維吸收，雖然通過退漿、精練、漂白、水洗等前處理工藝可以將絕大部分被吸收的農(nóng)藥去除，但仍有可能有部分會殘留在最終產(chǎn)品上。這些農(nóng)藥多數(shù)都是有機(jī)氯農(nóng)藥，以苯為原料的有機(jī)氯農(nóng)藥包括使用最早、應(yīng)用最廣的殺蟲劑DDT和六六六，以及六六六的高丙體制品林丹、DDT的類似物甲氧DDT、乙滴涕，也包括從DDT結(jié)構(gòu)衍生而來、生產(chǎn)噸位小、品種繁多的殺螨劑，如三氯殺螨砜、三氯殺螨醇、殺螨酯等。另外還包括一些殺菌劑，如五氯硝基苯、百菌清、稻豐寧等。以環(huán)戊二烯為原料的有機(jī)氯農(nóng)藥包括作為殺蟲劑的氯丹、七氯、艾氏劑、狄氏劑、異狄氏劑、硫丹、碳氯特靈等。此外以松節(jié)油為原料的莰烯類殺蟲劑、毒殺芬和以萜烯為原料的冰片基氯也屬有機(jī)氯農(nóng)藥。

服裝加工行業(yè)主動“服毒”，主要是因為甲醛的防腐能力特別強(qiáng)，經(jīng)過特殊工藝處理后，使得甲醛成為服裝面料中纖維的一部分，起到防皺、防縮、阻燃等作用；同時也可以保持衣物印花、染色的耐久性，并改善衣物的手感。在服裝原料加工中廣泛使用甲醛的，一是經(jīng)過防皺處理的純棉衣物，二是目前較為流行的胸前有涂料印花的T恤，其三是衣物有襯布部分如西褲腰部等，其四是復(fù)合布、涂層布、植絨布以及經(jīng)過特殊整理的紡織品，最后就是黑色、深藍(lán)色等顏色較深的滌綸衣物。

河北省紡織產(chǎn)品質(zhì)量檢測中心有關(guān)專家認(rèn)為，在現(xiàn)階段，要求上述這些服裝面料一點甲醛都不含是不現(xiàn)實的，因為這些面料的生產(chǎn)與印染加工工藝都需要加入含有甲醛的助劑，如何確保這種有毒助劑絕對不超標(biāo)是目前亟待要做的。

河北省服裝協(xié)會許會長認(rèn)為，市場的無要求與消費的不理智，也間接導(dǎo)致了生產(chǎn)企業(yè)和商場忽視了服裝的環(huán)保質(zhì)量，并最終導(dǎo)致服裝消費的引“毒”入室。成裝求挺闊、童裝求鮮艷，是目前服裝消費的兩大誤區(qū)。事實上，面料的后期整理方面，如保證襯衣領(lǐng)、袖口圓挺而不變形、印花鮮艷經(jīng)久等，在大部分服裝加工者眼里，幾乎沒有比使用甲醛更經(jīng)濟(jì)、更立竿見影的辦法了。而如果消費者選購服裝只考慮外觀、做工等，也不利于促進(jìn)服裝生產(chǎn)企業(yè)形成環(huán)保質(zhì)量檢測的自覺性。

歷史一次又一次的證明，科技能為我們的生活帶來的變化是難以估量的。當(dāng)?shù)厍蛘庥鰢?yán)重的環(huán)境危機(jī)，更不得不催逼著我們加快改變的步伐。就紡織服裝業(yè)來說，要想發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)，技術(shù)創(chuàng)新成為了重中之重。

二、中國紡織服裝行業(yè)應(yīng)采取的環(huán)境保護(hù)措施

衣食住行，以衣為先。衣服既是人體適應(yīng)自然變化的“第二皮膚”，又是維護(hù)生存健康的“第一護(hù)衛(wèi)”，其安全、衛(wèi)生和舒適的重要性不言而喻。據(jù)北京服裝學(xué)院周璐瑛教授介紹，一套服裝從棉花播種（或化學(xué)合成）到紡織印染，再到制衣上柜，直至選購上身，其間有很多機(jī)會使衣服受到污染，從而危害人們的健康。

紡織服裝行業(yè)是中國的支柱產(chǎn)業(yè)。在倡導(dǎo)環(huán)保的大主題下，代表綠色消費時尚和潮流的“綠色生態(tài)服飾”呼之欲出。針對服裝污染的現(xiàn)狀，國家環(huán)境保護(hù)總局等機(jī)構(gòu)聯(lián)合推出了有中國環(huán)境標(biāo)志的生態(tài)紡織品標(biāo)準(zhǔn)，對服裝的生產(chǎn)和消費進(jìn)行引導(dǎo)。中國環(huán)境標(biāo)志要求，服裝產(chǎn)品不得經(jīng)過有氯漂白處理，不得進(jìn)行防霉蛀整理和阻燃整理，不得有霉味、汽油味及有毒的芳香氣味，不得使用可致癌的染料和可能引起過敏的染料，產(chǎn)品中甲醛、可提取重金屬含量等應(yīng)符合標(biāo)準(zhǔn)。

國內(nèi)首個“無水印花技術(shù)”日前在江陰雪豹精細(xì)化工研究所成功研發(fā)，新技術(shù)攻克了纖維織物熱升華轉(zhuǎn)移印花技術(shù)難題，節(jié)約熱能且無廢水排出，紡織印染行業(yè)有望進(jìn)入無污染時代。

據(jù)全國污染源普查顯示：在39個行業(yè)中，紡織行業(yè)排放COD量排在前列，占全國的18.53%，其中有55%是由印染退漿污水造成的，其中罪魁禍?zhǔn)拙褪荘VA等不潔漿料。據(jù)了解，目前國內(nèi)印染行業(yè)因產(chǎn)生的廢水水量大、有機(jī)物濃度高且成分復(fù)雜，因而較難處理，印染廢水污染水體的狀況隨著印染行業(yè)的發(fā)展有增無減，成為水污染的一大源頭?，F(xiàn)有的印染廢水脫色方法主要有吸附法、絮凝法、氧化法等，都避不開產(chǎn)生污水的問題。無水印花技術(shù)節(jié)水無污染，推廣應(yīng)用后將對整個紡織產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和資源節(jié)約利用帶來不可估量的價值。

在國家提倡節(jié)能減排的大環(huán)境下，紡織行業(yè)在控制印染污水排放，降低用電、用水等能耗方面作出了積極的努力，取得了不小成績，為落實國家節(jié)能減排戰(zhàn)略目標(biāo)，保護(hù)我們賴以生存的地球，紡織企業(yè)通過投入資金，改造設(shè)備和創(chuàng)新技術(shù)工藝等舉措，循序漸進(jìn)地為減少排放和污染作出著貢獻(xiàn)。應(yīng)該看到，服裝業(yè)走向低碳經(jīng)濟(jì)必然是一場突破性的革命，不能僅靠個別組織、少數(shù)企業(yè)的行動和消費者自覺來實現(xiàn)，關(guān)鍵在于技術(shù)創(chuàng)新。

紡織業(yè)將要在低碳經(jīng)濟(jì)中發(fā)揮的作用不容小覷，雖然目前紡織行業(yè)沒有被列入污染嚴(yán)重和產(chǎn)能過剩的行業(yè)，但是節(jié)能減排的任務(wù)同樣艱巨。要消除因紡織行業(yè)造成的污染，尤其是那些因有毒有害物質(zhì)的排放和使用造成的水污染，需要所有相關(guān)企業(yè)立即采取行動，停止排污；同時，更需要我國政府盡快建立并出臺針對性的法規(guī)規(guī)范，從紡織印染生產(chǎn)原材料的源頭著手，全面系統(tǒng)的進(jìn)行紡織行業(yè)的有毒有害物質(zhì)管理。

參考文獻(xiàn)：

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[5]陳榮圻，王建平. 生態(tài)紡織品與環(huán)保染化料，北京：中國紡織出版社，2002.

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關(guān)鍵詞:對外直接投資;進(jìn)出口貿(mào)易;協(xié)整;誤差修正模型

中圖分類號:F71 文獻(xiàn)標(biāo)志碼:A文章編號:1673-291X(2010)17-0143-03

阿瑟?劉易斯在其《經(jīng)濟(jì)增長理論》中提出,促使經(jīng)濟(jì)增長的三個近因為經(jīng)濟(jì)活動、增進(jìn)知識和增加資本。經(jīng)濟(jì)增長是社會物質(zhì)財富不斷增加的過程,通常表現(xiàn)為國內(nèi)生產(chǎn)總值即GDP的增加。在開放經(jīng)濟(jì)條件下,一國的經(jīng)濟(jì)增長除了取決于國內(nèi)消費和投資的拉動外,國際貿(mào)易和國際投資已成為國際經(jīng)濟(jì)活動的基本形式,拉動經(jīng)濟(jì)增長。

一、相關(guān)研究和文獻(xiàn)回顧

將國際直接投資與國際貿(mào)易及經(jīng)濟(jì)增長聯(lián)系起來的理論,是在國際直接投資和國際貿(mào)易理論經(jīng)歷了由分歧到交叉融合直至逐步一體化,可以將直接投資與貿(mào)易置于同一框架下研究后,才有了出現(xiàn)的可能。作此嘗試的首推日本一橋大學(xué)的小島清教授,他將國際直接投資理論建立在國際貿(mào)易理論的同一基石即國際分工基礎(chǔ)上,提出邊際產(chǎn)業(yè)理論,認(rèn)為對外直接投資與對外貿(mào)易以互補(bǔ)形式存在,從而促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長。

實證研究方面,真正將進(jìn)出口貿(mào)易與經(jīng)濟(jì)發(fā)展、對外投資聯(lián)系在一起是鄧寧等(2001)在投資周期理論的基礎(chǔ)上,考察了韓國和中國臺灣的貿(mào)易與直接投資的發(fā)展軌跡,認(rèn)為一個國家或地區(qū)的進(jìn)口行為增加將導(dǎo)致外資流入增加,外資流入增加會導(dǎo)致出口增加,而出口增加又會最終導(dǎo)致向外投資增加。

以上成果說明了一國的對外直接投資與進(jìn)出口貿(mào)易及經(jīng)濟(jì)增長之間確實存在一定關(guān)系,并探索對外直接投資、進(jìn)出口貿(mào)易與經(jīng)濟(jì)增長三者的關(guān)系提供了有益的借鑒。但現(xiàn)有研究仍多是集中在單一的對外直接投資的貿(mào)易效應(yīng)或是對外直接投資的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)上,對對外直接投資、進(jìn)出口貿(mào)易及經(jīng)濟(jì)增長三者之間關(guān)系的實證研究還比較有限。本文要解決的主要問題包括:我國對外直接投資與對外貿(mào)易、經(jīng)濟(jì)增長之間是否存在著長期穩(wěn)定的均衡關(guān)系?它們之間的因果關(guān)系如何?

二、實證分析

前面已對對外直接投資、進(jìn)出口貿(mào)易與經(jīng)濟(jì)增長的相關(guān)理論進(jìn)行了簡要闡述,現(xiàn)在此基礎(chǔ)上,運(yùn)用協(xié)整理論、Granger因果關(guān)系檢驗等計量經(jīng)濟(jì)學(xué)方法對我國的對外直接投資與進(jìn)出口貿(mào)易及經(jīng)濟(jì)增長三者間關(guān)系進(jìn)行實證分析,以期對相關(guān)理論進(jìn)行檢驗,同時也是對筆者所提待解決的問題進(jìn)行解答。

(一)計量模型與數(shù)據(jù)說明

根據(jù)前文的假設(shè)及要解決的問題,選取的變量為1985―2007年我國國民生產(chǎn)總值(GDP),進(jìn)出口貿(mào)易總額(EXI)和對外直接投資額(OFDI)。根據(jù)理論,對外直接投資、進(jìn)出口貿(mào)易對經(jīng)濟(jì)有促進(jìn)作用,但是一國的經(jīng)濟(jì)還會受到除該兩者之外很多因素的影響。為論證三者之間的關(guān)系,現(xiàn)引入以下函數(shù):

GDP=f(EXI,OFDI,Q)+u

其中,Q是除對外直接投資及進(jìn)出口貿(mào)易以外的所有其他因素,如社會中的就業(yè)狀況即勞動投入的大小、社會中的資本要素狀況、人力資源情況、R&D情況等。u為隨機(jī)擾動項。假設(shè)所有其他因素Q不變,即固定Q時得到以下計量模型:

GDP=β0+β1*EXI+β2*OFDI +u

為了消除或減少可能存在的異方差,對各變量取自然對數(shù),得到方程:

InGDP= β0+β1*InEXI+β2*InOFDI +u

為了直觀地描述OFDI、EXI和DGP三者的長期關(guān)系,將三者按樣本數(shù)據(jù)首先繪制時間序列變化趨勢圖,如圖:所有數(shù)據(jù)均取自《中國統(tǒng)計年鑒》,其中GDP數(shù)值以當(dāng)年匯率折算換成美元。

從圖中可看出,各變量都有不斷增長的趨勢,且變動方向一致,說明其可能存在較強(qiáng)的相關(guān)關(guān)系,計算各變量之間的相關(guān)系數(shù),結(jié)果見表1。

從圖1中可看出:時間序列數(shù)據(jù)有明顯的增長趨勢,且由表1可見,各變量之間的相關(guān)系數(shù)較高,甚至接近于1,表明各變量之間有較緊密的相關(guān)關(guān)系,是非平穩(wěn)的時間序列變量。因此,要使建立的回歸模型有意義,就必須要求這些非平穩(wěn)變量之間存在協(xié)整關(guān)系,而存在協(xié)整關(guān)系的前提就是各變量是同階單整的,為此必須進(jìn)行變量的平穩(wěn)性檢驗。

(二)變量的單位根檢驗

本文采用ADF(Augmented Dickey-Fuller)單位根檢驗方法來檢驗變量的平穩(wěn)性。為了研究的方便,并考慮到對各時序數(shù)據(jù)取自然對數(shù)后不會改變時序的性質(zhì)及關(guān)系,且所得到的數(shù)據(jù)容易得到平穩(wěn)序列,對這些時序數(shù)據(jù)進(jìn)行對數(shù)處理后,得到的變量分別記為:LNGDP、LNOFDI、LNEXI。采用ADF檢驗進(jìn)行單位根檢驗,檢驗結(jié)果見表2。

通過表3可以看出,GDP、QI、EXI的原對數(shù)序列在5%的顯著性水平下均存在單位根,即都是非平穩(wěn)的。而經(jīng)過一階差分后,三個序列都通過了5%顯著性水平下的平穩(wěn)性檢驗,即不存在單位根,這表明了三個序列都是一階單整序列,可用I(1)表示。由此可見,若僅對LNQI、LNEXI、LNGDP進(jìn)行簡單回歸而不做平穩(wěn)性檢驗所得出的回歸結(jié)果是難以令人信服的。

(三)協(xié)整檢驗

要建立經(jīng)濟(jì)變量的關(guān)系模型,還要檢驗它們之間的協(xié)整關(guān)系。協(xié)整(Co-integration)方法是研究非平穩(wěn)時間序列之間是否存在長期均衡關(guān)系的有力工具。下面以Engle和Granger提出的基于協(xié)整回歸殘差的ADF檢驗進(jìn)行分析,其結(jié)果見表3。

可得模型1為:

LNEXI=0.265761+0.271422*LNGDP-0.352590*LNGDP(-1)+1.074312*LNEXI(-1)

殘差項的穩(wěn)定性檢驗:

由表3和表4可知,其殘差的ADF檢驗統(tǒng)計值-3.391788小于在5%的顯著水平下-1.9592值,故該序列是平穩(wěn)的,說明LNEXI與LNGDP是(1,1)階協(xié)整,并且它們在5%的顯著性水平下存在協(xié)整關(guān)系,這表明我國的進(jìn)出口貿(mào)易與GDP經(jīng)濟(jì)增長之間存在長期的穩(wěn)定均衡關(guān)系。

同理,可得表5。

可得模型2為:

LNOFDI=-9.32714+1.439447LNGDP

由表5和表6知其殘差的ADF檢驗統(tǒng)計值-4.299759小于在5%的顯著水平的臨界值-1.9592,故此時殘差是平穩(wěn)序列,說明LNOFDI與LNGDP是(2,1)階單整,表明我國對外直接投資與GDP經(jīng)濟(jì)增長之間存在長期穩(wěn)定的均衡關(guān)系。

可得模型3:

LNOFDI=-4.722841+0.972615*LNEXI

由表8知其殘差的ADF檢驗統(tǒng)計值-2.913675小于在5%的顯著水平的臨界值-1.9583,故此時殘差是平穩(wěn)序列,說明LNOFDI與LEXI是(1,1)階單整,并且它們具有協(xié)整關(guān)系。且由模型3中系數(shù)0.972615為正,可知兩者存在同向的正相關(guān)關(guān)系,這表明我國對外直接投資與進(jìn)出口貿(mào)易之間存在一個長期穩(wěn)定的均衡關(guān)系,且兩者之間不存在明顯的替代關(guān)系,長期來看,兩者是相互促進(jìn)的。這一點與前文小島清的貿(mào)易與投資互補(bǔ)理論模型是較吻合的,也即從長期來看,我國的對外直接投資和對外貿(mào)易互補(bǔ)互促,產(chǎn)生的貿(mào)易創(chuàng)造效應(yīng)促進(jìn)了GDP經(jīng)濟(jì)增長。

(四)格蘭杰(Granger)因果關(guān)系檢驗

協(xié)整分析的結(jié)果反映了我國GDP、OFDI、EXI變量兩兩之間存在長期穩(wěn)定的均衡關(guān)系,但是這種關(guān)系是否構(gòu)成因果關(guān)系,三者之間又是怎樣的一個關(guān)系模式還需要進(jìn)一步驗證。為使所建立的模型正確反映出我國貨物進(jìn)出口總額、我國對外直接投資與我國國民生產(chǎn)總值之間的關(guān)系,下面進(jìn)行變量之間的格蘭杰因果關(guān)系檢驗。通過格蘭杰因果關(guān)系檢驗,可得如下結(jié)果(見表9)。考慮到經(jīng)濟(jì)中常出現(xiàn)的時滯效應(yīng),本文不是只用一種滯后階數(shù)來得到是否存在因果關(guān)系結(jié)論的。

我國的對外直接投資、進(jìn)出口貿(mào)易與經(jīng)濟(jì)增長很有可能存在這樣一種模式:進(jìn)出口貿(mào)易發(fā)展促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長,經(jīng)濟(jì)增長又促進(jìn)對外直接投資。對外直接投資與進(jìn)出口貿(mào)易在長期中相互促進(jìn)和補(bǔ)充,從而進(jìn)一步促進(jìn)國民經(jīng)濟(jì)的增長。

三、結(jié)論與討論

總之,通過上述數(shù)據(jù)的實證檢驗,可以發(fā)現(xiàn)對外直接投資與進(jìn)出口貿(mào)易以互補(bǔ)互促關(guān)系存在,從而推動經(jīng)濟(jì)增長,這與我國實際較為吻合。對外貿(mào)易與對外直接投資對推動我國經(jīng)濟(jì)增長、增強(qiáng)綜合國力的作用是巨大的。

第一,從協(xié)整分析的結(jié)果可以看出,國民經(jīng)濟(jì)的增長和進(jìn)出口增長、對外直接投資增長之間存在著唯一的協(xié)整關(guān)系,表明三者之間存在著長期穩(wěn)定的動態(tài)均衡關(guān)系,進(jìn)出口貿(mào)易發(fā)展促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長,經(jīng)濟(jì)增長又促進(jìn)對外直接投資。對外直接投資與進(jìn)出口貿(mào)易在長期中相互促進(jìn)和補(bǔ)充,從而進(jìn)一步促進(jìn)國民經(jīng)濟(jì)的增長。

第二,中國的對外直接投資與貿(mào)易基本上符合互補(bǔ)關(guān)系。對外直接投資QI對進(jìn)出口貿(mào)易總額長期內(nèi)是促進(jìn)作用,但對貿(mào)易的替代作用不明顯。首先,這可能與我國對外直接投資的規(guī)模有關(guān),凈對外直接投資仍為負(fù)值。其次,進(jìn)出口貿(mào)易的增長速度加快、貿(mào)易規(guī)模的迅速擴(kuò)大使得對外直接投資對貿(mào)易的影響弱化。這個結(jié)果很好地說明,有關(guān)我國日益增長的對外直接投資會帶來貿(mào)易或國際收支失衡的疑慮盡可打消。

第三,對外直接投資與對外貿(mào)易基本上是互補(bǔ)的,也就是說還是會對經(jīng)濟(jì)增長起促進(jìn)作用的。這意味著我國的對外直接投資和對外貿(mào)易需要朝著相互促進(jìn)和相互補(bǔ)充的一體化趨勢發(fā)展,以促進(jìn)世界經(jīng)濟(jì)增長。

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篇4

為推進(jìn)服務(wù)貿(mào)易外匯管理改革，完善國家國際稅收征管體制，進(jìn)一步促進(jìn)服務(wù)貿(mào)易發(fā)展，國家外匯管理局、國家稅務(wù)總局決定從2008年4月1日起，在天津、上海、江蘇、四川、福建、湖南6個地區(qū)試點,實行服務(wù)貿(mào)易對外支付先行稅務(wù)備案的管理措施?，F(xiàn)將有關(guān)試點內(nèi)容通知如下：

一、在試點地區(qū)注冊的境內(nèi)機(jī)構(gòu)（以下簡稱境內(nèi)機(jī)構(gòu)），到試點地區(qū)外匯指定銀行（以下簡稱銀行）辦理等值5萬美元以上（不含5萬美元）的服務(wù)貿(mào)易對外支付，應(yīng)當(dāng)事先持相關(guān)合同復(fù)印件到轄內(nèi)主管國家稅務(wù)機(jī)關(guān)進(jìn)行備案，填報《境內(nèi)機(jī)構(gòu)服務(wù)貿(mào)易對外支付稅務(wù)備案表》（以下簡稱《備案表》，詳見附件）。

境內(nèi)機(jī)構(gòu)辦理等值5萬美元以下（含5萬美元）的服務(wù)貿(mào)易對外支付無需備案。

二、主管國家稅務(wù)機(jī)關(guān)根據(jù)有關(guān)合同復(fù)印件確認(rèn)《備案表》填寫無誤后，應(yīng)當(dāng)現(xiàn)場填寫《備案表》中“主管國稅機(jī)關(guān)填寫”相關(guān)內(nèi)容，編制《備案表》流水號，并在《備案表》原件及3份復(fù)印件上簽章。主管國家稅務(wù)機(jī)關(guān)將《備案表》原件及1份復(fù)印件退還境內(nèi)機(jī)構(gòu)，留存《備案表》復(fù)印件2份。

三、境內(nèi)機(jī)構(gòu)在銀行辦理等值5萬美元以上（不含5萬美元）服務(wù)貿(mào)易對外支付時，應(yīng)當(dāng)提交主管國家稅務(wù)機(jī)關(guān)簽章的《備案表》原件，用以替代現(xiàn)行規(guī)定要求的稅務(wù)憑證，并根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定提交其他單證。銀行在辦理有關(guān)對外支付手續(xù)后，應(yīng)在《備案表》原件上簽章。

四、辦理服務(wù)貿(mào)易對外支付的境內(nèi)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)按照國家法律法規(guī)的規(guī)定，在規(guī)定的時間內(nèi)，向主管國家稅務(wù)機(jī)關(guān)、地方稅務(wù)機(jī)關(guān)履行申報納稅手續(xù)，或就稅務(wù)事項做出說明。

五、同一筆合同需要多次對外支付的，境內(nèi)機(jī)構(gòu)須在每次付匯前辦理稅務(wù)備案手續(xù)，但只需在首次付匯備案時向主管國家稅務(wù)機(jī)關(guān)提交合同復(fù)印件。

六、非試點地區(qū)注冊的境內(nèi)機(jī)構(gòu)在試點地區(qū)外匯指定銀行辦理服務(wù)貿(mào)易對外支付，以及試點地區(qū)注冊的境內(nèi)機(jī)構(gòu)在非試點地區(qū)的外匯指定銀行辦理服務(wù)貿(mào)易對外支付，根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定辦理。七、主管國家稅務(wù)機(jī)關(guān)、地方稅務(wù)機(jī)關(guān)之間的備案信息交換制度，按國家稅務(wù)總局隨后制定的有關(guān)文件執(zhí)行。

篇5

內(nèi)容摘要：后危機(jī)時代，外貿(mào)管制成為各國政府保護(hù)和促進(jìn)本國經(jīng)濟(jì)恢復(fù)增長的重要手段。認(rèn)識外貿(mào)管制的內(nèi)涵，明確外貿(mào)管制的范圍，是正確實施外貿(mào)管制的基礎(chǔ)。本文從微觀外貿(mào)企業(yè)的角度出發(fā)，通過對我國外貿(mào)管制的體系與具體內(nèi)容的闡述和剖析，解析外貿(mào)管制的實現(xiàn)方式，通過海關(guān)監(jiān)管，實現(xiàn)單、證、貨相符。

關(guān)鍵詞：外貿(mào)管制 外貿(mào)管理 海關(guān)監(jiān)管 后危機(jī)時代

自2009年6月以來，美國、歐盟等西方國家陸續(xù)就中國限制部分工業(yè)原材料出口向WTO提出申訴。美歐認(rèn)為，中國對礬土、鎂、碳化硅等采取的出口配額、出口稅等措施對美歐利益造成了損害，違背了中國入世的承諾。中國則認(rèn)為自身的相關(guān)政策措施符合入世承諾。雙方爭議涉及到一個當(dāng)前國際貿(mào)易中的重大問題，一國外貿(mào)管制的范圍與形式，甚至從根本上，一國有無權(quán)利管制商品進(jìn)出口。后危機(jī)時代，我國遭受他國的外貿(mào)管制也越來越頻繁。在WTO允許的范圍內(nèi)，我國可以采取哪些不違背WTO規(guī)則的外貿(mào)管制措施，維護(hù)進(jìn)出口市場的健康發(fā)展，有必要對我國現(xiàn)階段采取外貿(mào)管制的內(nèi)涵、形式、內(nèi)容及實現(xiàn)進(jìn)行系統(tǒng)分析。

外貿(mào)管制內(nèi)涵

（一）外貿(mào)管制與外貿(mào)管理

外貿(mào)管制是指一國政府為了國家的宏觀經(jīng)濟(jì)利益、國內(nèi)外政策需要及履行所締結(jié)或加入的國際條約的義務(wù)，確立實行各種管制制度、設(shè)立相應(yīng)管制機(jī)構(gòu)和規(guī)范實現(xiàn)對微觀外貿(mào)企業(yè)對外貿(mào)易活動管理的總稱。實施外貿(mào)管制的目的主要是為限制商品進(jìn)出口和禁止商品進(jìn)出口，具體表現(xiàn)為一國政府為保護(hù)和促進(jìn)國內(nèi)生產(chǎn)，對進(jìn)出口采取禁止或限制的措施。

外貿(mào)管理是指一國政府從國家的宏觀經(jīng)濟(jì)利益和國內(nèi)外政策需要出發(fā)，在遵循國際貿(mào)易有關(guān)規(guī)則的基礎(chǔ)上，對本國的對外貿(mào)易活動實施有效管理而實行的各種貿(mào)易政策、制度或措施的總稱。實施外貿(mào)管理的目的除了禁止和限制商品進(jìn)出口外，還包含自由進(jìn)出口管理，即出于統(tǒng)計和監(jiān)督的需要，對那些進(jìn)出口不受限制的商品實行自由進(jìn)出口管理制度。可以這樣理解，外貿(mào)管理是一國政府對于外向經(jīng)濟(jì)各職能部門所有職能的總稱，外貿(mào)管制是政府在市場經(jīng)濟(jì)體制下遵循相關(guān)規(guī)則的一項職能。因此，從理論上分析，外貿(mào)管理包含外貿(mào)管制。

從外貿(mào)實踐上看，外貿(mào)管理也是比外貿(mào)管制更大的一個概念，它既包括政府對外貿(mào)企業(yè)的微觀管制，又包括政府對外貿(mào)領(lǐng)域的宏觀管理（調(diào)控）。外貿(mào)管理是政府對于經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的各種職能的總稱，政府的宏觀管理（調(diào)控）是通過市場規(guī)律及相關(guān)規(guī)則對微觀外貿(mào)企業(yè)行使管理職能發(fā)揮作用的間接機(jī)制。外貿(mào)管制是政府在市場規(guī)律及相關(guān)規(guī)則作用下，通過各種措施作用于微觀外貿(mào)企業(yè)的一種直接行為機(jī)制。

（二）外貿(mào)管制與WTO

WTO的職能主要體現(xiàn)為“開放市場、制定規(guī)則、解決爭端”，通過實施“無歧視”、“開放市場”、“公平競爭”、“互惠”等基本原則來降低關(guān)稅、取消數(shù)量限制、增加市場透明度、放松外貿(mào)管制，給各成員方國內(nèi)外商品提供一個公平競爭的環(huán)境，掃除進(jìn)出口貿(mào)易的障礙。因此，WTO倡導(dǎo)的是減少外貿(mào)管制、實現(xiàn)自由貿(mào)易。

外貿(mào)管制作為各國政府長期實行的一項重要職能，是各國保護(hù)本國民族產(chǎn)業(yè)、維護(hù)國家和利益的體現(xiàn)。外貿(mào)管制必然采用一些非自由化的措施與手段，外貿(mào)管制按管制手段的不同分為關(guān)稅管制和非關(guān)稅管制，各國通過關(guān)稅和非關(guān)稅措施來限制進(jìn)口鼓勵出口。從經(jīng)濟(jì)全球化的角度分析，外貿(mào)管制不利于貿(mào)易自由化的發(fā)展，甚至阻礙了其發(fā)展。

那么，外貿(mào)管制是否違背了WTO的基本原則，WTO成員方是否可以采用外貿(mào)管制手段與措施？這也正是本文開頭所提案例所要分析和解決的問題。各國的外貿(mào)管制措施與WTO的宗旨不完全符合，反映出自由貿(mào)易只是一種理想化的狀態(tài)和追求的目標(biāo)，在WTO的法律文本中，并沒有規(guī)定禁止其成員方制定并實施外貿(mào)管制，只是規(guī)定削減外貿(mào)管制措施，最終實現(xiàn)貿(mào)易自由化。為此，WTO設(shè)立了政策審議機(jī)制，審議各成員方各自的貿(mào)易政策和措施，同時結(jié)合各成員方自身的經(jīng)濟(jì)和發(fā)展需要，有區(qū)別的設(shè)置和保留外貿(mào)管制措施。通過各成員間的相互審議，鼓勵各成員方遵守WTO規(guī)則，提高透明度和公平度。

因此，外貿(mào)管制與WTO并不矛盾。在經(jīng)濟(jì)全球化的今天，隨著全球貿(mào)易摩擦的不斷升級，各國在實行外貿(mào)管制措施時，應(yīng)遵守WTO規(guī)則，適時調(diào)整自身的外貿(mào)管制措施。在WTO允許的范圍內(nèi)，采取各種形式的外貿(mào)管制措施以保護(hù)本國經(jīng)濟(jì)，但應(yīng)本著貿(mào)易自由化的原則，逐漸減少并最終消除外貿(mào)管制政策與措施。

外貿(mào)管制體系

在前文提到的案例中，我國對出口美歐的部分工業(yè)品實行出口數(shù)量限制，實際上是我國為了保護(hù)本國的生態(tài)環(huán)境和生態(tài)資源而采取的一種“自愿”出口限制，是一種對外貿(mào)企業(yè)直接管理的外貿(mào)管制措施?，F(xiàn)行各國外貿(mào)管制有一個共同的特點，都體現(xiàn)出“獎出限入”，其具體實施和表現(xiàn)為：通過外貿(mào)管制鼓勵出口，限制進(jìn)口，并且各國將外貿(mào)管制的重點都放在進(jìn)口管制上；為了擴(kuò)大出口，各國往往更多的對出口采取外貿(mào)管理而不是外貿(mào)管制措施。

（一）禁止進(jìn)出口管制

禁止進(jìn)出口管制是指對列入《禁止進(jìn)口貨物目錄》、《禁止出口貨物目錄》、《中國禁止進(jìn)口限制進(jìn)口技術(shù)目錄》、《中國禁止出口限制出口技術(shù)目錄》中列明的禁止進(jìn)出口的貨物及技術(shù)，凡列入上述目錄的商品，任何外貿(mào)企業(yè)都不得經(jīng)營進(jìn)出口的管制制度。禁止進(jìn)出口管制的主要目的是保護(hù)我國的自然生態(tài)環(huán)境、生態(tài)資源、人的健康與安全、涉及國家安全及生產(chǎn)安全。為了和外貿(mào)環(huán)境和外貿(mào)政策相一致，我國對相應(yīng)目錄實行適時動態(tài)調(diào)整。

（二）進(jìn)出口許可證件管制

進(jìn)出口許可證件管制是我國外貿(mào)管制體系中的重要內(nèi)容，是我國外貿(mào)管制的主要實現(xiàn)方式之一，通過對國家各行政主管部門簽發(fā)的許可進(jìn)出性質(zhì)的證明、文件的管理，實現(xiàn)外貿(mào)管制的目的，主要針對的是國家實行限制進(jìn)出口的商品而實施的外貿(mào)管制措施。

1.進(jìn)出口許可證管制。進(jìn)出口許可證是指由商務(wù)部下屬的配額許可證事務(wù)局及授權(quán)的發(fā)證機(jī)關(guān)所簽發(fā)的，允許商品進(jìn)出口的證明文件。從含義界定來看，進(jìn)出口許可證只是進(jìn)出口許可證件其中的一部分，現(xiàn)時期我國的進(jìn)出口許可證主要包含進(jìn)出口許可證、兩用物項和技術(shù)進(jìn)出口許可證，是允許貨物、技術(shù)進(jìn)出口的證明文件。實行進(jìn)出口許可證管制的商品進(jìn)出口必須事先取得進(jìn)出口許可證，否則，一律不準(zhǔn)進(jìn)出口。從管制的目的上看，進(jìn)出口許可證管制主要是對進(jìn)出口商品的種類實行管制，而不是對數(shù)量進(jìn)行管制。

2.進(jìn)出口配額管制。進(jìn)出口配額管制主要適用于我國規(guī)定了數(shù)量限制的進(jìn)出口商品，實質(zhì)是對進(jìn)出口商品數(shù)量的管制，而不是對種類的管制。進(jìn)出口配額管制分為進(jìn)口配額管制和出口配額管制兩大類。

在進(jìn)口配額管制方面，由于入世時的承諾，我國早在2005年，就已經(jīng)取消了進(jìn)口商品絕對的數(shù)量限制，現(xiàn)在只采取相對數(shù)量限制，即實行關(guān)稅配額管制。在實踐中，我國實行的是一種優(yōu)惠的關(guān)稅配額管制，屬于關(guān)稅配額內(nèi)進(jìn)口的商品，按配額內(nèi)稅率征稅后進(jìn)口；屬于配額外進(jìn)口的貨物，按普通稅率征稅后進(jìn)口。

在出口配額管制方面，結(jié)合后危機(jī)時代外貿(mào)環(huán)境的新特點，出于需要，在不違背WTO規(guī)則的前提下，我國仍可對出口商品的數(shù)量實行絕對限制。在外貿(mào)實踐中，出口配額管制體現(xiàn)為出口配額分配管制和出口配額招標(biāo)管制，不同商品出口實行不同的管制措施。

3.其他許可證件管制。其他許可證件是指許可證件中除上述進(jìn)出口許可證管制、進(jìn)出口配額管制提到的許可證件以外的許可證件，是由國家相應(yīng)的行政職能部門在各自職權(quán)內(nèi)所簽發(fā)的準(zhǔn)許特定種類商品進(jìn)出口的證明文件。

（三）對外貿(mào)易經(jīng)營者資格管制

對外貿(mào)易進(jìn)出動必須由取得進(jìn)出口經(jīng)營權(quán)的對外貿(mào)易經(jīng)營者（外貿(mào)企業(yè)）實施，我國現(xiàn)對對外貿(mào)易經(jīng)營者實行備案登記制，即在從事對外貿(mào)易經(jīng)營活動前，其必須依法在商務(wù)主管部門備案登記，取得對外貿(mào)易經(jīng)營者資格后，方可在經(jīng)營范圍內(nèi)從事對外貿(mào)易進(jìn)出動。

我國目前對少數(shù)關(guān)系到國計民生的重要進(jìn)出口商品實行國營貿(mào)易管制，即實行國營貿(mào)易管制的商品的進(jìn)出口只能由經(jīng)授權(quán)的企業(yè)經(jīng)營。如，我國對銻、鎢及制品、白銀等工業(yè)原料的出口，就是實行的國營貿(mào)易管制。

（四）出入境檢驗檢疫管制

出入境檢驗檢疫管制制度具體包含進(jìn)出口商品檢驗制度、進(jìn)出境動植物檢疫制度和國境衛(wèi)生監(jiān)督制度。為了保證進(jìn)出口商品的質(zhì)量、保障人民的生命安全與健康，我國質(zhì)檢總局授權(quán)各地的質(zhì)檢機(jī)構(gòu)依法對進(jìn)出口的商品實施檢驗檢疫，當(dāng)進(jìn)出口商品不能達(dá)到規(guī)定的檢驗檢疫標(biāo)準(zhǔn)時，則不能進(jìn)出口。

（五）進(jìn)出口付收匯核銷管制

我國目前仍實行較為嚴(yán)格的外匯管制政策，對實際進(jìn)出口商品實行付收匯核銷管制，在于防止偷逃、偷套外匯。由于人民幣還不是可自由兌換貨幣，對于外貿(mào)企業(yè)而言，出口則創(chuàng)匯，進(jìn)口則付匯；出口商出口后將出口賺取的外匯必須按照中國人民銀行公布的外匯買入價賣給銀行，兌換為人民幣；進(jìn)口商進(jìn)口前須到銀行按中國人民銀行公布的外匯賣出價購買外匯用于支付，并且，外貿(mào)企業(yè)要將自己出口創(chuàng)收的外匯和進(jìn)口支付的外匯數(shù)額到銀行辦理核銷手續(xù)，以達(dá)到外匯管制的目的。

（六）貿(mào)易救濟(jì)措施

WTO允許其成員方在進(jìn)口產(chǎn)品存在傾銷、補(bǔ)貼和過激增長等給我國國內(nèi)產(chǎn)業(yè)造成損害的情況下，采取反傾銷、反補(bǔ)貼和保障措施來保護(hù)國內(nèi)產(chǎn)業(yè)不受損害或消除損害及威脅。反傾銷和反補(bǔ)貼針對的是價格歧視等不公平競爭所采取的措施，保障措施則是針對進(jìn)口商品數(shù)量激增的情況。

（七）技術(shù)性管制

技術(shù)性管制是通過一些強(qiáng)制性或非強(qiáng)制性確定商品的某些特性的規(guī)定、標(biāo)準(zhǔn)和法規(guī)，以及旨在檢驗商品是否符合這些技術(shù)法規(guī)和確定商品質(zhì)量及其適應(yīng)性能的認(rèn)證、審批和試驗程序所形成的管制措施。在金融危機(jī)的影響下，這種技術(shù)性管制的手段更加多樣化和靈活，如，通過更高的環(huán)保技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)達(dá)到限制進(jìn)口的目的。

外貿(mào)管制實現(xiàn)

（一）海關(guān)監(jiān)管

《海關(guān)法》第二條指出，我國海關(guān)是國家的進(jìn)出境監(jiān)督管理機(jī)關(guān)，海關(guān)依照《海關(guān)法》及其他法律、法規(guī)，對進(jìn)出口的商品實行監(jiān)管。海關(guān)監(jiān)管是海關(guān)的基本職能和任務(wù)，其目的在于確保進(jìn)出口貨物的合法性，所有商品的進(jìn)出口都需要合法的進(jìn)出關(guān)境，辦理相應(yīng)的通關(guān)手續(xù)。由于海關(guān)是我國進(jìn)出關(guān)境的監(jiān)管機(jī)關(guān)，因此，海關(guān)是執(zhí)行外貿(mào)管制的最直接國家機(jī)關(guān)，通過對進(jìn)出口商品進(jìn)出境報關(guān)環(huán)節(jié)進(jìn)行管理，來實現(xiàn)對商品進(jìn)出口外貿(mào)管制的目的。

（二）各行政主管部門的協(xié)作

外貿(mào)管制的最主要形式是海關(guān)通過對各類許可證件的管理來實現(xiàn)的。國家各相關(guān)行政主管部門在各自職權(quán)范圍內(nèi)依據(jù)各項管制政策發(fā)放各類許可證件，最終由海關(guān)依據(jù)許可證件和相關(guān)文件對實際進(jìn)出口商品的合法性實施監(jiān)督管理來實現(xiàn)。因此，國家各相關(guān)行政主管部門之間應(yīng)加強(qiáng)協(xié)作。在外貿(mào)實踐中，某種商品的進(jìn)出口往往需要申領(lǐng)多種許可證件，這就需要外貿(mào)企業(yè)在不同行政部門之間往返，加強(qiáng)各部門協(xié)作，簡化相關(guān)手續(xù)，既適應(yīng)現(xiàn)代高效通關(guān)的需要，也方便企業(yè)節(jié)約成本，實現(xiàn)共贏。

（三）單、證、貨相符

單、證、貨相符，是海關(guān)確認(rèn)商品合法進(jìn)出口的必要條件，對于進(jìn)出口受國家外貿(mào)管制的商品而言，只有在確認(rèn)達(dá)到單貨相符、單證相符、證貨相符的情況下，海關(guān)方予以放行。這里的“單”指包括報關(guān)單在內(nèi)的各類報關(guān)單據(jù)，“證”指各類許可證件及相關(guān)文件材料，“貨”指實際進(jìn)出口商品。單貨相符即報關(guān)單數(shù)據(jù)與實際進(jìn)出口商品信息一致，單證相符即報關(guān)單據(jù)數(shù)據(jù)與許可證件等文件資料顯示信息一致，證貨相符即許可證件等文件資料信息與實際進(jìn)出口商品信息一致。只有做到三個相符，海關(guān)才認(rèn)可該進(jìn)出口商品的合法性，方予以辦理進(jìn)出口通關(guān)手續(xù)，準(zhǔn)予放行。

參考文獻(xiàn)：

1.徐元國.從外貿(mào)管理向外貿(mào)管制轉(zhuǎn)變：外貿(mào)管制芻議[J].改革與戰(zhàn)略，2009(11)

篇6

一、中國對外貿(mào)易所存在的問題

（一）中國的對外貿(mào)易存在著非市場化的問題

1.國內(nèi)企業(yè)要出口產(chǎn)品必須得到政府的批準(zhǔn)，大多數(shù)生產(chǎn)企業(yè)不能直接進(jìn)入國際市場出口產(chǎn)品。

雖然我國對傳統(tǒng)的貿(mào)易體制不斷進(jìn)行改革，如賦予若干生產(chǎn)企業(yè)進(jìn)出口自營權(quán)，但是，獲得進(jìn)出口自營權(quán)的僅僅只是少數(shù)國有大中型企業(yè)（包括少數(shù)科研機(jī)構(gòu)），而且其進(jìn)出口自營權(quán)仍然受到很久的約束，經(jīng)營范圍受到嚴(yán)格的限制，擁有進(jìn)出口自營權(quán)的生產(chǎn)企業(yè)實際上并不能真正完全自主地經(jīng)營進(jìn)出口業(yè)務(wù)。此外，雖然我國也允許私營企業(yè)獲得進(jìn)出口自營權(quán)，但進(jìn)入門檻很高，數(shù)量極其有限。總之，我國的外貿(mào)經(jīng)營權(quán)仍然是由國家控制的，（注：政府對外貿(mào)經(jīng)營權(quán)的管制實際上是一種非關(guān)稅壁壘。）只有少數(shù)生產(chǎn)企業(yè)有權(quán)可以直接從事進(jìn)出口貿(mào)易活動，大多數(shù)企業(yè)并不直接進(jìn)入國際市場出口產(chǎn)品。這些沒有進(jìn)出口自營權(quán)的企業(yè)要出口產(chǎn)品，就只能通過國有外貿(mào)公司。這意味著，對于大多數(shù)沒有進(jìn)出口權(quán)的生產(chǎn)企業(yè)來說，它們并不能直接進(jìn)入國際市場自由地從事進(jìn)出口貿(mào)易活動，因而同國際市場之間實際上仍然存在著“隔層”。（注：為解決這一問題，我國政府曾提出了“工貿(mào)結(jié)合”的改革思路，但是，由于我國的國有外貿(mào)公司和國有生產(chǎn)企業(yè)都沒有獨立的財產(chǎn)，因此，我國外貿(mào)公司同生產(chǎn)企業(yè)之間的“工貿(mào)結(jié)合”大多是在政府的策劃下采取行政合并的方法進(jìn)行的，而不是通過產(chǎn)權(quán)交易組合而成的，這不但起不到優(yōu)勢互補(bǔ)的作用，反而導(dǎo)致企業(yè)內(nèi)部管理及協(xié)調(diào)成本過高，形成邊際成本高于平均成本的“規(guī)模不經(jīng)濟(jì)”局面。總之，我國生產(chǎn)企業(yè)同國際市場之間的“隔層”問題并沒有真正徹底地解決。）

由于外貿(mào)經(jīng)營權(quán)由政府行政審批，哪些生產(chǎn)企業(yè)能進(jìn)入國際市場完全由政府指定，因此，在缺乏市場競爭和篩選、淘汰機(jī)制的情況下，能直接進(jìn)入國際市場從事進(jìn)出口業(yè)務(wù)的企業(yè)并不一定就是最有效率的企業(yè)，這樣就必然會造成對外貿(mào)易的低效率。同時，由于國內(nèi)大多數(shù)生產(chǎn)企業(yè)不能直接進(jìn)入國際市場自由地從事進(jìn)出口貿(mào)易活動，因此，國內(nèi)許多生產(chǎn)企業(yè)就不可能完全自由靈活地根據(jù)國內(nèi)外市場的供求狀況，及時生產(chǎn)出完全符合國際市場需求的產(chǎn)品，從而最大限度地擴(kuò)大我國的出口，這就人為地壓抑了我國的出口供給彈性。

更重要的是，由于我國的私營企業(yè)（注：“私營企業(yè)”是我國的一種特殊提法，事實上，企業(yè)只存在因其所承擔(dān)的財產(chǎn)責(zé)任或民事責(zé)任的不同（既有限責(zé)任或無限責(zé)任）而出現(xiàn)企業(yè)組織形態(tài)不同的問題，而不存在因所有者身份不同而導(dǎo)致企業(yè)性質(zhì)不同的問題。）在沒有得到政府的批準(zhǔn)下并不能自由地從事進(jìn)出口貿(mào)易活動，因此，這就不利于使我國持續(xù)涌現(xiàn)出更多的完全自負(fù)盈虧，因而真正具有內(nèi)在動力和壓力在比較優(yōu)勢的基礎(chǔ)上不斷擴(kuò)大出口的市場主體，從而極大地阻礙了中國人均出口額的不斷增長。（注：目前中國雖然躋身于世界第七大貿(mào)易實體，但與我國龐大的人口數(shù)量相比則顯得人均貿(mào)易額或出口額并不高，如人口只有五千多萬的英國和法國1999年卻分別占世界進(jìn)出口總額的第四和第五位。）可見，對私營企業(yè)的出口限制實際上是對中國出口擴(kuò)張能力的人為限制。

此外，雖然我國的外貿(mào)公司在政府的保護(hù)下壟斷了我國的進(jìn)出口，但我國的國有外貿(mào)公司卻因規(guī)模小而在國際市場上缺乏競爭力。而且，由于這些國有外貿(mào)企業(yè)并不承擔(dān)經(jīng)營虧損的最終財產(chǎn)責(zé)任，因此，各國有外貿(mào)企業(yè)為了擴(kuò)大出口，而往往不負(fù)責(zé)任地對內(nèi)抬價收購、對外低價競銷。國有外貿(mào)企業(yè)相互之間這種沒有內(nèi)在約束的無序競爭，不但造成出口秩序混亂、而且增加了我國的出口換匯成本，降低了我國的貿(mào)易利得(Gains)。

2.我國在進(jìn)口方面存在著事實上的政府管制，進(jìn)口的市場化或自由化程度更低

雖然我國自1992年以來不斷降低關(guān)稅，但我國降低關(guān)稅的政策意圖實際上是側(cè)重在緩解我國過大的國際收支順差，同時擴(kuò)大資本品或技術(shù)設(shè)備的進(jìn)口（中國進(jìn)口中的80%以上是資本品），以提高國內(nèi)企業(yè)的生產(chǎn)率，而并不是著眼于通過實現(xiàn)進(jìn)口的自由化，以引入國際市場的競爭機(jī)制。而且，雖然我國不斷削減非關(guān)稅壁壘，但實際上我國對一些已經(jīng)取消配額、許可證管理的進(jìn)口商品仍然存在著不同名目的數(shù)量限制，一些需要進(jìn)口品的投資項目需要事先得到政府的立項批準(zhǔn)或政府部門的政策性指導(dǎo)。同時，中國在進(jìn)口的程序上也存在著一些事實上的管制（如需要若干個政府部門的蓋章認(rèn)可，進(jìn)口手續(xù)過于繁瑣等）。此外，在政府對進(jìn)口進(jìn)行嚴(yán)格管制的同時，我國對許多產(chǎn)品（如原油、成品油、農(nóng)產(chǎn)品等）的進(jìn)口仍實行國家壟斷，這種進(jìn)口壟斷實際上也是一種非關(guān)稅壁壘。

我國對進(jìn)口進(jìn)行管制雖然在一定程度上保護(hù)了國內(nèi)某些行業(yè)或企業(yè)（特別是保護(hù)了國有企業(yè)），但卻因減弱了進(jìn)口產(chǎn)品的競爭壓力，同時使國內(nèi)企業(yè)得不到低成本的生產(chǎn)投入品，從而降低了國內(nèi)企業(yè)的生產(chǎn)效率。

（二）中國在對外貿(mào)易中缺乏規(guī)模經(jīng)濟(jì)的內(nèi)在動力

按照新貿(mào)易理論中的基本觀點，企業(yè)參與國際貿(mào)易是為了通過進(jìn)入國際市場，以擴(kuò)大產(chǎn)品的市場銷售，使企業(yè)能在擴(kuò)大市場份額的基礎(chǔ)上生產(chǎn)更多的產(chǎn)品，從而降低產(chǎn)品的平均生產(chǎn)成本，從而有利于降低產(chǎn)品的價格，這樣就能大大提高產(chǎn)品在國際市場上的價格競爭力，以最大限度地獲取利潤。但我國的絕大多數(shù)企業(yè)并沒有真正實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)，許多企業(yè)完全只是為了出口而出口，為了創(chuàng)匯而出口，而并不一定是為了最大限度地降低成本或創(chuàng)造利潤而出口。由于我國企業(yè)（包括外貿(mào)企業(yè)）的規(guī)模普遍偏小，因此，我國企業(yè)的生產(chǎn)成本普遍較高，生產(chǎn)率普遍較低，這樣，我國出口產(chǎn)品的換匯成本也就自然很高。

（三）我國的出口結(jié)構(gòu)仍存在著技術(shù)檔次及附加價值低的問題

中國出口競爭力強(qiáng)的工業(yè)產(chǎn)品主要是傳統(tǒng)的勞動密集型產(chǎn)品（其中紡織、服裝、鞋帽、玩具及日用消費品等勞動密集型產(chǎn)品占很大比重），這些產(chǎn)品的產(chǎn)品鏈條短，附加價值低。目前，中國出口量最大的10類產(chǎn)品中有9類是勞動力密集型制造業(yè)產(chǎn)品（如鞋、玩具和運(yùn)動用品，以及布料和服裝等）。

目前，我國的機(jī)電產(chǎn)品出口增長雖快，但主要依靠加工貿(mào)易和外商投資企業(yè)，而且我國機(jī)電產(chǎn)品一般檔次較低，技術(shù)含量和附加價值不高，缺乏有后勁的支柱產(chǎn)品，支柱產(chǎn)業(yè)的出口能力尚未形成規(guī)模。同時，我國高新技術(shù)產(chǎn)品（特別是已擁有核心技術(shù)，自主知識產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品）占出口總額的比例很小，只有15%（世界十大出口國平均為40%左右），且多數(shù)還是由外資企業(yè)實現(xiàn)的。此外，中國的服務(wù)貿(mào)易（包括銀行、保險、電信、法律、會計、資訊行業(yè)等）在國際市場上競爭力十分薄弱，出口創(chuàng)匯能力不強(qiáng)。

還必須指出的是，我國出口商品結(jié)構(gòu)的改善在很大程度上得益于加工貿(mào)易的發(fā)展。在加工貿(mào)易中，只要加工產(chǎn)品本身是資本密集或技術(shù)密集型產(chǎn)品，那么，反映在統(tǒng)計中就是資本密集或技術(shù)密集型產(chǎn)品的出口，但實際上國內(nèi)大量加工過程比較短暫，附加價值并不高?？梢?，建立在加工貿(mào)易基礎(chǔ)上的資本密集或技術(shù)密集型產(chǎn)品的出口增長還不能說明我國的出口結(jié)構(gòu)已真正實現(xiàn)了高級化。

二、中國對外貿(mào)易中的產(chǎn)權(quán)問題

根據(jù)產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)的觀點，市場交易的實質(zhì)是產(chǎn)權(quán)的交易。如果將這一觀點引進(jìn)到國際貿(mào)易理論之中，則我們就可得出這樣一個新理論觀點：國際貿(mào)易的實質(zhì)實際上是產(chǎn)權(quán)在國際間的交易。既然如此，本文就從產(chǎn)權(quán)這個角度來剖析中國的對外貿(mào)易問題，以便進(jìn)行理論上的創(chuàng)新，并為中國的對外貿(mào)易提供正確的發(fā)展思路。

（一）中國貿(mào)易非市場化的根源是傳統(tǒng)的國有產(chǎn)權(quán)制度

既然國際貿(mào)易的實質(zhì)實際上是產(chǎn)權(quán)在國際間的交易，因此，國際貿(mào)易市場化或自由化的實質(zhì)則是產(chǎn)權(quán)在國際間的自由交易。這意味著，一國要真正實現(xiàn)對外貿(mào)易的自由化，最根本的是本國的微觀經(jīng)濟(jì)主體不但完全有權(quán)在國內(nèi)外獨立地獲得或擁有財產(chǎn)，而且還能在國內(nèi)外自由地進(jìn)行產(chǎn)權(quán)交易?？梢?，貿(mào)易自由化的制度前提是財產(chǎn)權(quán)分散化的產(chǎn)權(quán)制度。

而我國目前的產(chǎn)權(quán)制度特征是：(1)絕大多數(shù)生產(chǎn)要素（包括土地、資本及企業(yè)家才能等）的產(chǎn)權(quán)仍然掌握在國家手中，且國家的財產(chǎn)權(quán)利是凌駕在其他一切財產(chǎn)權(quán)利之上的特殊的財產(chǎn)權(quán)利。(2)國有企業(yè)（包括國有外貿(mào)公司）沒有獨立的財產(chǎn)（即對企業(yè)的凈資產(chǎn)沒有所有權(quán)）。(3)私營企業(yè)的財產(chǎn)權(quán)沒有真正得到社會的普遍尊重和法律的平等保護(hù)。

在傳統(tǒng)的產(chǎn)權(quán)制度中，由于國家（事實上是政府）仍然掌握著大部分生產(chǎn)要素的產(chǎn)權(quán)，且國家的財產(chǎn)權(quán)利是凌駕于其他一切財產(chǎn)權(quán)利之上的特殊的財產(chǎn)權(quán)利，因此，政府就自然仍是最主要的經(jīng)濟(jì)決策者或經(jīng)濟(jì)活動組織者，在這種情況下，進(jìn)出口經(jīng)營權(quán)也就自然控制在政府手中，這意味著，在傳統(tǒng)的產(chǎn)權(quán)制度中，微觀經(jīng)濟(jì)主體是很難自由從事進(jìn)出口貿(mào)易活動的。

事實上，在國有企業(yè)（包括國有外貿(mào)公司）沒有獨立的財產(chǎn)，因而無法真正獨立地承擔(dān)經(jīng)營虧損（包括進(jìn)出口虧損）財產(chǎn)責(zé)任的情況下，也不能讓國有企業(yè)掌握完全的進(jìn)出口自營權(quán)。因為，如果讓這些不承擔(dān)進(jìn)出口虧損責(zé)任，因而沒有內(nèi)在的自我約束機(jī)制的企業(yè)都可以完全自由地從事對外貿(mào)易，則有可能導(dǎo)致不計成本的對外惡性競爭現(xiàn)象，從而既會導(dǎo)致我國對外貿(mào)易秩序的混亂，同時又會大大降低我國的貿(mào)易利得。顯然，在這種情況下，我國政府也不得不對外貿(mào)經(jīng)營權(quán)實行審批制。

此外，由于在傳統(tǒng)的產(chǎn)權(quán)制度中，私營企業(yè)的財產(chǎn)權(quán)沒有真正得到社會的普遍尊重和法律的平等保護(hù)，因此，自由從事進(jìn)出口貿(mào)易活動就很難被視為是私營企業(yè)的一項天賦權(quán)利或自然權(quán)利。私營企業(yè)要獲得從事進(jìn)出口貿(mào)易活動的權(quán)利，就只能由政府批準(zhǔn)賦予。

（二）傳統(tǒng)的產(chǎn)權(quán)制度人為地限制了我國企業(yè)規(guī)模的擴(kuò)張

在傳統(tǒng)的產(chǎn)權(quán)制度中，由于國家為保護(hù)自己對國有企業(yè)的所有權(quán)及控制權(quán)，并不鼓勵其他財產(chǎn)所有者對國有企業(yè)投資入股，而且，由于國有企業(yè)的經(jīng)理人員和職工對企業(yè)凈財產(chǎn)并沒有所有權(quán)，因此，國有企業(yè)的經(jīng)理人員和職工也沒有內(nèi)在的動力不斷擴(kuò)充企業(yè)的凈資產(chǎn)，這就導(dǎo)致國有企業(yè)缺乏內(nèi)在的規(guī)模擴(kuò)張機(jī)制。同時，由于國有企業(yè)并不是擁有獨立財產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)主體或市場主體，國有企業(yè)對其所占用的財產(chǎn)并不享有所有權(quán)，因此，國有企業(yè)之間不可能進(jìn)行真正的會發(fā)生所有權(quán)轉(zhuǎn)移（所有權(quán)永遠(yuǎn)掌握在國家手中）的兼并或收購活動，這又使得我國的國有企業(yè)缺乏外在的規(guī)模擴(kuò)張機(jī)制。此外，由于私營企業(yè)的財產(chǎn)沒有得到社會的普遍尊重和法律的平等保護(hù)，因此，私營業(yè)主對其財產(chǎn)所有權(quán)的長期歸屬也缺乏信心，這樣，我國的私營業(yè)主也沒有內(nèi)在的動力不斷擴(kuò)大企業(yè)的規(guī)模，等等?？傊?，由于我國的企業(yè)缺乏內(nèi)在和外在的規(guī)模擴(kuò)張機(jī)制，因此，這就根本上決定了中國在對外貿(mào)易活動中缺乏規(guī)模經(jīng)濟(jì)的內(nèi)在動力。

（三）中國出口品技術(shù)檔次低下的根源是制度的限制

由于在傳統(tǒng)的國有產(chǎn)權(quán)制度中，國有企業(yè)之間不可能有真正激烈的優(yōu)勝劣汰的市場競爭，且國有企業(yè)因沒有獨立的財產(chǎn)而不可能真正承擔(dān)經(jīng)營風(fēng)險或虧損的財產(chǎn)責(zé)任，同時國有企業(yè)的經(jīng)理人員及職工對采用先進(jìn)技術(shù)所形成的企業(yè)財產(chǎn)并不擁有所有權(quán)，技術(shù)并不能通過企業(yè)的剩余索取權(quán)變成有回報的投資（楊小凱，1998），因此導(dǎo)致國有企業(yè)既沒有外在的壓力，同時又沒有內(nèi)在的動力和壓力不斷地開發(fā)和采用更先進(jìn)的技術(shù)。這一切都從根本上決定了國有企業(yè)缺乏技術(shù)創(chuàng)新的能力、動力及壓力，從而自然會導(dǎo)致我國出口品的技術(shù)檔次低下。

（四）在本國企業(yè)競爭力低下的情況下，政府也難以完全實現(xiàn)進(jìn)口的自由化。

由于傳統(tǒng)的產(chǎn)權(quán)制度導(dǎo)致國內(nèi)企業(yè)（特別是國有企業(yè)）競爭力低下，產(chǎn)品生產(chǎn)成本過高且質(zhì)量較差，因此，在這種情況下，如果實現(xiàn)進(jìn)口貿(mào)易的自由化，則國內(nèi)企業(yè)（特別是國有企業(yè)）就有可能因無法同國外企業(yè)競爭而面臨破產(chǎn)倒閉的命運(yùn)。這樣，政府就不得不對進(jìn)口實行事實上的管制政策，以保護(hù)國內(nèi)企業(yè)（特別是國有企業(yè)）?？梢姡袊鴮M(jìn)口進(jìn)行管制的實質(zhì)是為了保護(hù)國內(nèi)的國有企業(yè)，保護(hù)傳統(tǒng)的產(chǎn)權(quán)制度。

總之，以上分析充分證明：阻礙中國對外貿(mào)易自由化及真正成為世界貿(mào)易強(qiáng)國的根本原因是傳統(tǒng)產(chǎn)權(quán)制度的限制。

三、產(chǎn)權(quán)改革與中國對外貿(mào)易的發(fā)展

根據(jù)以上分析，為真正實現(xiàn)中國對外貿(mào)易的自由化并使中國真正成為世界貿(mào)易強(qiáng)國，我們應(yīng)進(jìn)行實現(xiàn)財產(chǎn)權(quán)分散化的制度改革，從而使我國的微觀經(jīng)濟(jì)主體都成為真正擁有獨立財產(chǎn)的所有者或產(chǎn)權(quán)主體，并規(guī)定各所有者的財產(chǎn)權(quán)利一律平等。

進(jìn)行這種實現(xiàn)財產(chǎn)權(quán)分散化，并規(guī)定各所有者財產(chǎn)權(quán)利一律平等的制度改革，將會自然創(chuàng)造出眾多真正擁有完全財產(chǎn)權(quán)利（包括自由從事進(jìn)出口貿(mào)易活動和對外投資活動的財產(chǎn)權(quán)利）及經(jīng)濟(jì)決策權(quán)的市場主體或企業(yè)，（注：在產(chǎn)權(quán)改革的基礎(chǔ)上，企業(yè)組織形式將不再按所有者身份或性質(zhì)的不同而劃分為國有企業(yè)或私營企業(yè)，而只按所有者對企業(yè)經(jīng)管所承擔(dān)的財產(chǎn)責(zé)任的不同而劃分為獨資，合伙企業(yè)或股份有限責(zé)任公司。且所有的企業(yè)都將在完全平等的基礎(chǔ)上自由競爭。在這個基礎(chǔ)上，就不會再存在什么“私營企業(yè)”的特殊問題。）這樣，我國的所有企業(yè)都完全能夠在全球范圍內(nèi)按照自己的意愿或自己所認(rèn)為的合適方式自由從事進(jìn)出口貿(mào)易活動，自由投資。（注：這意味著，我國的企業(yè)是否應(yīng)成為集科研開發(fā)、生產(chǎn)、投資、貿(mào)易、金融為一身的綜合商社或大型企業(yè)集團(tuán)應(yīng)完全由企業(yè)根據(jù)國內(nèi)外市場狀況由自己決定，政府不應(yīng)人為地代替市場主體設(shè)計企業(yè)發(fā)展模式。）同時，由于產(chǎn)權(quán)改革將創(chuàng)造所有市場主體的財產(chǎn)“神圣不可侵犯”的制度環(huán)境，因此，以保護(hù)人們的財產(chǎn)權(quán)不受侵犯為基本職責(zé)的政府未經(jīng)法律授權(quán)就不能對市場主體的經(jīng)濟(jì)活動隨意進(jìn)行人為的干預(yù)，否則就是侵犯市場主體的財產(chǎn)權(quán)利。這意味著，在產(chǎn)權(quán)改革的基礎(chǔ)上，政府將不能再運(yùn)用行政權(quán)力直接組織或壟斷經(jīng)濟(jì)活動（包括進(jìn)出口貿(mào)易活動）。可見，進(jìn)行財產(chǎn)權(quán)分散化的產(chǎn)權(quán)改革將會自然實現(xiàn)我國對外貿(mào)易的市場化或自由化，并實現(xiàn)國內(nèi)貿(mào)易與對外貿(mào)易的一體化經(jīng)營（即國內(nèi)企業(yè)可以同時自由地從事國內(nèi)貿(mào)易和對外貿(mào)易）。

實現(xiàn)對外貿(mào)易的自由化，使我國的所有企業(yè)都可以自由從事進(jìn)出口貿(mào)易活動，這就意味著將自動撤除國內(nèi)生產(chǎn)企業(yè)同國際市場之間的“隔層”，從而使我國的所有企業(yè)都能直接進(jìn)入國際市場，以便靈敏地根據(jù)國際市場的供求狀況，及時生產(chǎn)出完全符合國際市場需求的產(chǎn)品。而且，由于我國的所有企業(yè)都是完全自負(fù)盈虧的市場主體，我國的企業(yè)既必須完全獨立地承擔(dān)出口虧損的財產(chǎn)責(zé)任，同時又可以完全獨立地獲得出口盈利所帶來的好處，顯然，這種完全自負(fù)盈虧的企業(yè)將真正具有內(nèi)在的自我激勵和自我約束機(jī)制，在生產(chǎn)及進(jìn)出口貿(mào)易活動中力求做出最佳的生產(chǎn)經(jīng)營或進(jìn)出口決策，以便根據(jù)國內(nèi)外市場狀況和自己的比較優(yōu)勢出口機(jī)會成本最低的產(chǎn)品，而進(jìn)口機(jī)會成本最高的產(chǎn)品，即為發(fā)揮本國的比較優(yōu)勢而出口，為利用別國的比較優(yōu)勢而進(jìn)口，從而在全球范圍內(nèi)最大限度地實現(xiàn)成本最小化和利潤最大化。而為實現(xiàn)這一目標(biāo)，我國的企業(yè)會真正具有內(nèi)在的動力和壓力完全根據(jù)國內(nèi)外價格體系的差異以及國際市場價格的波動，不斷地比較產(chǎn)品的生產(chǎn)成本及國際市場上的消費者愿意支付或能夠支付的價格，并根據(jù)比較優(yōu)勢原則盡力以最低的機(jī)會成本生產(chǎn)國際市場最需要，因而價格及質(zhì)量最高的產(chǎn)品，從而使我國的產(chǎn)品真正具有較強(qiáng)的國際競爭力。

可見，產(chǎn)權(quán)改革基礎(chǔ)上的貿(mào)易自由化，不但不會出現(xiàn)能在國際市場上盈利的產(chǎn)品難以出口，而不盈利或虧損的產(chǎn)品又大量出口，以及從事進(jìn)出口貿(mào)易活動的企業(yè)相互之間因進(jìn)行沒有成本約束的無序競爭，導(dǎo)致出口秩序混亂和出口換匯成本不斷上升等“一放就亂”的現(xiàn)象，反而會通過市場的篩選、競爭及淘汰機(jī)制最終使得只有那些真正最有效率，成本最低，產(chǎn)品真正有競爭力的企業(yè)才能大量從事進(jìn)出口貿(mào)易活動，而那些低效率的，產(chǎn)品根本沒有競爭力的企業(yè)就自然被市場所淘汰，這樣就能根本消除出口秩序混亂和出口換匯成本不斷上升等“一放就亂”的現(xiàn)象，從而大大地提高我國的出口創(chuàng)匯能力及對外貿(mào)易的效率。而且，由于產(chǎn)權(quán)改革將不斷創(chuàng)造出更多的完全在自負(fù)盈虧的基礎(chǔ)上根據(jù)國際市場的需求不斷擴(kuò)大出口的高效率的企業(yè)，因此，這就能極大地推動我國人均出口額的不斷增長。

同時，在合理的產(chǎn)權(quán)制度中，由于企業(yè)成立的首要前提是擁有獨立的財產(chǎn)，因此，這就將從根本上奠定企業(yè)規(guī)模擴(kuò)張的市場機(jī)制。而且，由于企業(yè)的投資者對企業(yè)財產(chǎn)擁有真正的永久性所有權(quán)，因此，企業(yè)的所有者及經(jīng)理人員也會有真正的內(nèi)在動力和壓力為獲得更多的所有者權(quán)益而不斷擴(kuò)充企業(yè)的凈資產(chǎn)，以提高企業(yè)的盈利能力及抵御經(jīng)營風(fēng)險的能力，這就自然形成企業(yè)規(guī)模的內(nèi)在擴(kuò)張機(jī)制。另一方面，由于我國的企業(yè)對其凈資產(chǎn)享有所有權(quán)，因此，企業(yè)之間就真正發(fā)生為爭奪所有權(quán)而進(jìn)行的市場兼并或收購活動，從而真正形成企業(yè)規(guī)模的外在擴(kuò)張機(jī)制?？梢姡a(chǎn)權(quán)改革將真正有利于使規(guī)模經(jīng)濟(jì)成為推動我國對外貿(mào)易發(fā)展的市場動力。

此外，由于產(chǎn)權(quán)改革將使我國的所有企業(yè)必須真正由自己承擔(dān)虧損的財產(chǎn)責(zé)任，這樣，我國的所有企業(yè)就會有真正的內(nèi)在壓力最大限度地降低生產(chǎn)經(jīng)營成本，以避免虧損。另一方面，由于產(chǎn)權(quán)改革將創(chuàng)造出眾多相互公平競爭的企業(yè)，這樣，我國的企業(yè)就自然有外在的市場壓力通過不斷最大限度地降低成本，以通過降低產(chǎn)品的價格來擴(kuò)大市場份額，從而在激烈的市場競爭中求得生存和發(fā)展。而且，在產(chǎn)權(quán)改革的基礎(chǔ)上，人們對開發(fā)技術(shù)所形成的財產(chǎn)擁有所有權(quán)，這樣，人們也會有真正的內(nèi)在動力為積累財富而不斷地開發(fā)和采用更先進(jìn)的技術(shù)。在這個基礎(chǔ)上，我國的技術(shù)就自然會不斷進(jìn)步，這樣，我國資本和技術(shù)密集型的產(chǎn)品出口就自然會不斷增長，從而將根本改變我國出口品的技術(shù)檔次較低的問題。

篇7

    1.單位根檢驗:由于使用非平穩(wěn)的時間序列可能會產(chǎn)生“偽回歸”的問題,很難反應(yīng)變量之間的真實關(guān)系。因此,在進(jìn)行回歸分析時需對變量進(jìn)行平穩(wěn)性檢驗。本文對取對數(shù)后的各個數(shù)據(jù)進(jìn)行平穩(wěn)性檢驗,結(jié)果如表1所示:由表1可知,各變量的ADF檢驗的統(tǒng)計量均大于臨界值,因此,不能拒絕原假設(shè),序列均存在單位根,即原時間序列為不平穩(wěn)時間序列。因此,對各變量數(shù)據(jù)取一階差分后再次進(jìn)行平穩(wěn)性檢驗,結(jié)果如表2所示:由表2可知,各變量的的一次差分序列的ADF檢驗的統(tǒng)計量均小于臨界值,因此拒絕原假設(shè),序列的一次差分序列均不存在單位枌,為平穩(wěn)序列。因此,各變量為一階單整序列,即I(1)序列。2.協(xié)整檢驗由于上述變量是一單整的,因此,變量間可能存在協(xié)整關(guān)系,即可能存在長期穩(wěn)定的關(guān)系。Johansen檢驗是進(jìn)行多變量協(xié)整檢驗較普遍的方法,因此本文采用Johansen檢驗來判斷變量之間是否存在協(xié)整關(guān)系。采用有二次趨勢、存在截距項和線性趨勢的檢驗對方程LTRADE=b0+b1LCBTT+b2LGDP+b3LFDI+b4LREERI+b5LCPI+ε作協(xié)整檢驗。如果如表3所示:由表3可以看出,跡檢驗和最大特征值檢驗都表明,在5%的顯著水平下,我們所研究的變量存在1個協(xié)整方程。正規(guī)化后的長期協(xié)整關(guān)系式為:LTRADE=0.02965LCBTT+0.34380LGDP-0.34860LFDI+1.05016LREETI-0.04396LCPI+ε(0.01096)(0.09319)(0.05475)(0.23293)(0.21445)上述的協(xié)整分析結(jié)果表明,從長期看,上海市對外貿(mào)易增長與跨境貿(mào)易人民幣結(jié)算額的增長和實際有效匯率的變動正相關(guān),與國民生產(chǎn)總值的增長、對外直接投資額的增長及通貨膨脹率的變化負(fù)相關(guān)。跨境貿(mào)易人民幣結(jié)算從長期看對上海市對貿(mào)易貿(mào)易額的增長有促進(jìn)作用。3.誤差修正模型估計(短期動態(tài)關(guān)系分析)根據(jù)Johansen檢驗結(jié)果,LTRADE、LCBTT、LGDP、LFDI、LREERI、LCPI這六個變量間存在著長期均衡關(guān)系,我們需要進(jìn)一步通過誤差修正模型來反映變量間的短期動態(tài)關(guān)系。經(jīng)過檢驗,誤差修正模型的形式如下:D(LTRADE)=0.014725+0.014213D(LCBTT)+0.193169D(LGDP)+0.389882D(LFDI)+1.366476D(LREERI)-0.907601D(LCPI)-0.258064D(ECM(-1))結(jié)果顯示,誤差修正系數(shù)為負(fù),說明在短期內(nèi)跨境貿(mào)易人民幣幣結(jié)算具有向長期均衡水平調(diào)整機(jī)制(向量誤差修正機(jī)制)。誤差修正項的系數(shù)為-0.25806,說明在每個月,上海市對外貿(mào)易額對其長期均衡的偏離有25.8%得到糾正,上海市對外貿(mào)易額受到短期沖擊后,很快就會回到其長期增長的路徑上去。4.格蘭杰因果檢驗由于協(xié)整方程僅表示變量間存在長期穩(wěn)定的協(xié)整關(guān)系,而誤差修正模型也只表明變量間的短期作用。為說明變量之前在時間上是否存在著先導(dǎo)-滯后關(guān)系,本文采用格蘭杰因果檢驗方法來對此進(jìn)行分析。結(jié)果如表4所示:由表4可知,當(dāng)滯后期為2時,上海市跨境貿(mào)易人民幣結(jié)算、對外直接投資與其對外貿(mào)易增長之間存在著雙向的格蘭杰因果關(guān)系,上海市國民生產(chǎn)總值是其對外貿(mào)易增長的格蘭杰原因,但是反命題不成立。上海對外貿(mào)易增長是物價上漲的格蘭杰原因,反命題亦不成立。名義有效匯率指數(shù)與上海對外貿(mào)易發(fā)展間不存在因果關(guān)系。

    二、脈沖響應(yīng)分析和方差分解分析

    1.脈沖響應(yīng)分析為了說明跨境貿(mào)易人民幣結(jié)算及其它變量的結(jié)構(gòu)沖擊對上海對貿(mào)易發(fā)展的影響,我們利用脈沖響應(yīng)函數(shù)來為變量間的動態(tài)特征提供更多的信息。為了避免VAR模型因因變量順序變化給沖擊反應(yīng)函數(shù)帶來的敏感性,本文采取檢驗兩個變量間關(guān)系的一般沖擊反應(yīng)來回避正交變化反應(yīng)變量順序依賴性的方法,分別建產(chǎn)LTRADE與LCBTT、LGDP、LFDI、LCPI、LRERI的VAR模型進(jìn)行分析。其中滯后期數(shù)設(shè)為10期。脈沖響應(yīng)分析的結(jié)果表明:(1)給跨境貿(mào)易人民幣結(jié)算額一個正向沖擊,外貿(mào)發(fā)展最初顯現(xiàn)負(fù)向影響,在第二期轉(zhuǎn)為正向影響,在第5期轉(zhuǎn)為負(fù)向影響,到第9期影響變?yōu)檎蛴绊?。究其原?在于我國產(chǎn)品的議價能力較低,作為國際貿(mào)易結(jié)算貨幣在國際貿(mào)易中的應(yīng)用滯后于我國外貿(mào)的發(fā)展,從而顯現(xiàn)出阻礙作用。從長遠(yuǎn)看,跨境貿(mào)易人民幣結(jié)算的增長將有利于上海對外貿(mào)易的發(fā)展。(2)國民收入水平對對外貿(mào)易增長的影響基本為正,這與我們前面的預(yù)測分析是一致的。短期內(nèi)對外直接投資對對外貿(mào)易的增長的影響是正的,但是在第5期為負(fù),至第8期為正,且正向作用趨于減弱,反映了外商直接投資中跨國公司賺取壟斷利潤的動機(jī)越來越明顯,其對出口貿(mào)易的替代作用將逐步顯現(xiàn)。(3)給物價水平一個正向的沖擊,將使上海對外貿(mào)易在第2期表現(xiàn)負(fù)向的反應(yīng)。對人民幣實際有效匯率一個正向的沖擊,對外貿(mào)易表現(xiàn)出負(fù)向的反應(yīng)。2.方差分解分析方差分解分析是將方程中自變量對因變量變化的貢獻(xiàn)進(jìn)行分解。對前20期的各個沖擊對因變量的影響作方差分解的結(jié)果表明:上海對外貿(mào)易增長的波動主要受自身沖擊的影響;跨境貿(mào)易人民幣結(jié)算解釋了5.046878%的波動;上海市國民收入水平的變動解釋了23.68366%的波動;對外直接投資額的變動解釋了9.102166%的波動;物價水平的變動解釋了5.050906%的波動;實際有效匯率的變動解釋了3.669499%的波動。

    三、實證分析結(jié)果

    1.從協(xié)整關(guān)系來看,2010年4月至2013年3月間,上海對外貿(mào)發(fā)展與跨境貿(mào)易人民幣結(jié)算業(yè)務(wù)發(fā)展間存在著長期均衡關(guān)系。從回歸系數(shù)可以看出,跨境貿(mào)易人民幣結(jié)算額每增長1個百分點,將引起對外貿(mào)貿(mào)易額增長0.029%。誤差修正模型進(jìn)一步檢驗了兩者之間的短期關(guān)系,上海市每個月對外貿(mào)易額對其長期均衡的偏離有25.8%得到糾正。格蘭杰因果檢驗表明上海對外貿(mào)易額的增長與跨境貿(mào)易人民幣結(jié)算額的增長間存在著雙向的因果關(guān)系。2.從脈沖響應(yīng)分析和方差分解的結(jié)果來看,起初給跨境貿(mào)易人民幣結(jié)算額一個正向的沖擊,上海外貿(mào)發(fā)展變量最初顯示出負(fù)向的反應(yīng),然后才是正向的反應(yīng),這說明相對于上海的外貿(mào)易發(fā)展來說,跨境貿(mào)易人民幣結(jié)算顯得比較滯后。但從長期來看,上海貿(mào)易發(fā)展存在正向的反應(yīng)。因此,應(yīng)該更一步擴(kuò)大跨境貿(mào)易人民幣結(jié)算業(yè)務(wù),發(fā)揮其對外貿(mào)發(fā)展的積極作用。方差分解的結(jié)果表明,跨境貿(mào)易人民幣結(jié)算對于上海對外貿(mào)易發(fā)展的波動有一定的解釋能力,能夠解釋上海外貿(mào)發(fā)展5.05%的波動。這進(jìn)一步說明跨境貿(mào)易人民幣結(jié)算對上海貿(mào)易發(fā)展具有一定的影響。

    四、結(jié)論與對策建議

    (一)結(jié)論

    本文采用協(xié)整檢驗、誤差修正模型分析、格蘭杰因果檢驗及脈沖響應(yīng)函數(shù)與方差分解等方法,對跨境貿(mào)易人民幣結(jié)算對上海外貿(mào)發(fā)展的影響進(jìn)行了實證分析。實證結(jié)果表明,從長期和短期來看,跨境貿(mào)易人民幣結(jié)算對上海對外貿(mào)易的發(fā)展都有正向的促進(jìn)作用。它們之間存在著長期的均衡關(guān)系,且短期內(nèi)跨境貿(mào)易人民幣結(jié)算對上海對外貿(mào)易發(fā)展偏離長期均衡狀態(tài)具有修正機(jī)制?？缇迟Q(mào)易人民幣結(jié)算與上海對外貿(mào)易的發(fā)展間存在雙向的格蘭杰因果關(guān)系?？缇迟Q(mào)易人民幣結(jié)算對上海外貿(mào)發(fā)展正向促進(jìn)作用具有一定的滯后性。跨境貿(mào)易人民幣結(jié)算能夠在一定程度上解釋上海對外貿(mào)易額的波動。

篇8

在經(jīng)濟(jì)全球化的趨勢下，國際貿(mào)易活動越來越頻繁，規(guī)模也越來越大。中國作為一個快速崛起的發(fā)展中國家，在享受國際貿(mào)易帶來好處的同時，也承受著環(huán)境、資源的種種壓力，如何使貿(mào)易與環(huán)境可持續(xù)發(fā)展成為中國當(dāng)前亟待解決的問題。文章在貿(mào)易與環(huán)境理論的基礎(chǔ)上，分析中國對外貿(mào)易與環(huán)境現(xiàn)狀，進(jìn)而為中國貿(mào)易與環(huán)境協(xié)調(diào)發(fā)展提出建議。

［關(guān)鍵詞］

國際貿(mào)易;環(huán)境;協(xié)調(diào)發(fā)展

1貿(mào)易與環(huán)境關(guān)系的研究

1.1國際貿(mào)易對環(huán)境的影響

貿(mào)易對環(huán)境的影響存在爭論。貿(mào)易對環(huán)境的“有害論”認(rèn)為貿(mào)易活動使生產(chǎn)規(guī)模擴(kuò)大，這必然耗費更多的資源，從而帶來過多的污染排放，因此迅速發(fā)展的對外貿(mào)易應(yīng)當(dāng)對當(dāng)前越來越嚴(yán)重的環(huán)境問題負(fù)主要責(zé)任，而這種危害對于欠發(fā)達(dá)的發(fā)展中國家來說影響更為嚴(yán)重。Copeland和Taylor(1994)提出的“污染天堂假說”以及Dua和Es-ty(1997)的“向底線賽跑假說”都印證了這種說法。而國際貿(mào)易對環(huán)境的“有益論”則認(rèn)為資源在國際分工的過程中可以被更有效的配置與利用，同時國際貿(mào)易使得清潔的技術(shù)、產(chǎn)品、服務(wù)能夠在國與國之間傳播，這些都促進(jìn)了環(huán)境的優(yōu)化。支持這一說法最具代表性的人物有Copel-and和Taylor(1994)，他們把貿(mào)易與“環(huán)境庫茲涅茨曲線”相聯(lián)系，并認(rèn)為倒U型曲線同樣存在于貿(mào)易與環(huán)境質(zhì)量兩者之間，最終得出結(jié)論，國際貿(mào)易從長期來看對環(huán)境質(zhì)量是有益的。但是，貿(mào)易對環(huán)境的兩種爭論并不全面，經(jīng)過眾多學(xué)者多年來的研究發(fā)現(xiàn)，貿(mào)易與環(huán)境之間的作用并不能簡單地認(rèn)為是一種單向效應(yīng)，更可能這種影響是多重效應(yīng)的綜合效果。最為普遍接受的理論是Grossman和Krueger(1991)的三效應(yīng)理論，他們將貿(mào)易對環(huán)境的影響效應(yīng)主要分為規(guī)模效應(yīng)、結(jié)構(gòu)效應(yīng)、技術(shù)效應(yīng)，這三種效應(yīng)綜合決定了總效應(yīng)的正負(fù)和大小。但是，眾多學(xué)者對這三種效應(yīng)具體如何影響總效應(yīng)的意見并不一致，一般來說，學(xué)者們普遍認(rèn)為技術(shù)效應(yīng)會對環(huán)境帶來正向影響，規(guī)模效應(yīng)帶來負(fù)向影響，結(jié)構(gòu)效應(yīng)的影響效果爭議最大。

1.2環(huán)境對貿(mào)易的影響

第一，一個國家對外貿(mào)易的發(fā)展離不開資源和能源的支持，良好的環(huán)境條件可以為國際貿(mào)易提供必要的支撐作用。而同時，環(huán)境條件還可以成為一個國家比較優(yōu)勢的來源，影響該國國際貿(mào)易的內(nèi)容與規(guī)模，進(jìn)而影響國際分工的格局。第二，當(dāng)前環(huán)境問題越來越受到各國的關(guān)注，各國也都更加注重環(huán)境規(guī)制的設(shè)立。環(huán)境規(guī)制簡單來說就是政府為了促進(jìn)經(jīng)濟(jì)與環(huán)境協(xié)調(diào)發(fā)展制定的一系列調(diào)節(jié)企業(yè)經(jīng)濟(jì)活動的政策與措施。環(huán)境規(guī)制一方面可以推動技術(shù)的進(jìn)步，使本國的自然環(huán)境得到保護(hù)，促進(jìn)貿(mào)易與環(huán)境的可持續(xù)發(fā)展;另一方面也會帶來本國相關(guān)企業(yè)生產(chǎn)成本的提高，會限制本國當(dāng)前對外貿(mào)易的發(fā)展。第三，一般來說，發(fā)達(dá)國家的經(jīng)濟(jì)和技術(shù)都領(lǐng)先于發(fā)展中國家，對環(huán)境保護(hù)的意識更強(qiáng)、投入也更多，因此發(fā)達(dá)國家會制定更加嚴(yán)格的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)，并在國際貿(mào)易中用這樣嚴(yán)苛標(biāo)準(zhǔn)來限制發(fā)展中國家產(chǎn)品的進(jìn)入，從而對發(fā)展中國家的對外貿(mào)易形成障礙。與此同時，發(fā)達(dá)國家往往通過反傾銷稅來限制發(fā)展中國家的生態(tài)傾銷。這些都對發(fā)展中國家的對外貿(mào)易造成了不利影響。綜上所述，國際貿(mào)易會影響環(huán)境質(zhì)量，同時環(huán)境又會影響國際貿(mào)易的發(fā)展，兩者相互作用。并且顯然，發(fā)展中國家受到的負(fù)面影響更大。

2中國對外貿(mào)易的現(xiàn)狀

近年來，中國對外貿(mào)易發(fā)展迅速，尤其2001年中國加入世貿(mào)組織后，中國對外貿(mào)易進(jìn)入高速發(fā)展期，進(jìn)出口總額增長很快，2008年由于國際金融危機(jī)的爆發(fā)中國進(jìn)出口總額出現(xiàn)短暫的下降，但是這種情況在2009年之后得到改善，中國的對外貿(mào)易又恢復(fù)增長，到了近幾年，中國的對外貿(mào)易已經(jīng)進(jìn)入了一個平穩(wěn)發(fā)展階段。截至2014年，中國的貨物進(jìn)出口總額43015.2億美元，約是2000年的9.1倍，已經(jīng)連續(xù)兩年成為全球貨物貿(mào)易量最大的國家。與此同時，中國的外商直接投資規(guī)模也在逐漸加大，到2014年已經(jīng)達(dá)到了1195.6億美元。通過分析2014年中國對外貿(mào)易的數(shù)據(jù)可以發(fā)現(xiàn)，中國對外貿(mào)易中，容易產(chǎn)生污染的貨物進(jìn)出口額遠(yuǎn)大于較為清潔的服務(wù)進(jìn)出口額，甚至是服務(wù)進(jìn)出口額的7倍多。而在中國貨物的對外貿(mào)易中，對外貨物貿(mào)易的出口額大于進(jìn)口額，屬于貿(mào)易順差。在中國出口產(chǎn)品中，占據(jù)比例較大的貨物類別是機(jī)電產(chǎn)品及其零件類、紡織原料及紡織制品、賤金屬及其制品，比例分別為41.5%、12.3%、7.9%，這三大類產(chǎn)品便占據(jù)了出口總額的61.7%，并且出口量明顯大于進(jìn)口量。而這三大類產(chǎn)品大都出自污染較高的產(chǎn)業(yè)，多屬于勞動或資源密集型產(chǎn)品。這樣的出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)存在不合理性，必然會對環(huán)境造成一定的負(fù)面影響。

3中國環(huán)境的現(xiàn)狀

對外貿(mào)易促進(jìn)了中國經(jīng)濟(jì)的增長，而與此同時對外貿(mào)易的擴(kuò)張也帶來了大量的資源和能源的消耗，同時也加劇了污染物的產(chǎn)生。2000年，中國的工業(yè)廢氣排放總量為138145億立方米，而2013年則增長為669361億立方米，是2000年的4.8倍。工業(yè)固體廢物的產(chǎn)生量也從2000年的81608萬噸增長到2013年的330859萬噸，增長了約3倍。2010年工業(yè)廢水排放量為194億噸，2013年工業(yè)廢水排放量為210億噸，工業(yè)廢水也出現(xiàn)了小幅度的增長。幾乎所有污染物的排放量，中國都位居前列。中國的大氣污染近些年也成為國家和人民尤為關(guān)注的問題。近幾年，中國的霧霾現(xiàn)象越發(fā)嚴(yán)重，治霾行動也不斷被提出，環(huán)境污染問題已經(jīng)嚴(yán)重影響了人民的生活。據(jù)2014年環(huán)境狀況公報顯示，在全國161個城市中，僅僅有16個城市空氣質(zhì)量達(dá)標(biāo)，達(dá)標(biāo)率不足10%。華盛頓郵報曾于2014年公布了一份中國和美國十大空氣污染最嚴(yán)重的城市對比圖。中國城市日均污染程度約是同樣排名的美國城市的7.5～8.5倍。除此之外，中國的水環(huán)境問題也亟待解決。中國有10%的地表水被嚴(yán)重污染，每年都會有十幾起關(guān)于水安全的水環(huán)境突發(fā)事件發(fā)生。在2014年監(jiān)測的4896個地下水監(jiān)測點位中，水質(zhì)為優(yōu)良、良好和較好級別的監(jiān)測點的比例為38.5%，而較差和極差級別的監(jiān)測點比例高達(dá)61.5%。

4貿(mào)易和環(huán)境協(xié)調(diào)發(fā)展的建議

從中國對外貿(mào)易和環(huán)境的現(xiàn)狀分析可以看出，中國對外貿(mào)易的發(fā)展與環(huán)境保護(hù)間存在一定的矛盾。貿(mào)易大規(guī)模的發(fā)展給環(huán)境帶來了一定程度的負(fù)面影響。而這種負(fù)面影響又會反作用于貿(mào)易，給中國的對外貿(mào)易造成一定的阻礙。因此如何使貿(mào)易與環(huán)境協(xié)調(diào)發(fā)展，是中國目前亟待解決的問題。

4.1環(huán)境成本內(nèi)部化是解決貿(mào)易與環(huán)境問題的根本方法

目前我國的貿(mào)易和環(huán)境之間存在著矛盾，我國自然資源比如水、電和天然氣等消耗嚴(yán)重，但是同時我國這些資源的市場定價又相對低廉，這就造成了這些資源的大量浪費。要解決這一問題，就需要將環(huán)境成本內(nèi)部化。環(huán)境成本內(nèi)部化是提及最多的一個解決貿(mào)易與環(huán)境問題的途徑。環(huán)境成本的內(nèi)部化也就是說要在產(chǎn)品成本中加入環(huán)境的成本，使環(huán)境成本的外部性得以消除。這就需要將環(huán)境看作企業(yè)的生產(chǎn)要素之一，對環(huán)境的損耗進(jìn)行正確的估價，同時將其價格在市場交易中體現(xiàn)出來。將環(huán)境成本內(nèi)部化需要將行政手段和市場手段結(jié)合起來，運(yùn)用市場手段，督促企業(yè)從生產(chǎn)環(huán)節(jié)做起，在源頭減少污染，實現(xiàn)最終企業(yè)環(huán)境收益的增加。具體方法有制定污染排放標(biāo)準(zhǔn)、稅收、許可證貿(mào)易、環(huán)境目標(biāo)管制、規(guī)章標(biāo)準(zhǔn)等。我國當(dāng)前主要采用的方法是行政管制、排污權(quán)交易以及排污收費。當(dāng)然這在實施過程中是不容易的，需要從政府、企業(yè)、社會公眾等方面著手推進(jìn)環(huán)境成本內(nèi)部化的進(jìn)程。首先，要提高全社會的環(huán)保意識，讓公眾真正意識到環(huán)境資源的稀缺性，以及保護(hù)環(huán)境的重要性;其次，企業(yè)要充分意識到自己承擔(dān)的社會責(zé)任以及環(huán)境保護(hù)的責(zé)任，必要時要利用法律法規(guī)以及輿論宣傳等手段對其進(jìn)行督促，并且要提高對污染企業(yè)的收費標(biāo)準(zhǔn)，加大對污染的懲罰力度;除此之外，為了達(dá)成環(huán)境成本內(nèi)部化的實現(xiàn)，政府需要給予企業(yè)各方面的支持，尤其是在企業(yè)經(jīng)營的初期，政府還需要一定的財政支出來扶植企業(yè)。

4.2加強(qiáng)國家間的合作與交流，促進(jìn)環(huán)保技術(shù)的傳播與創(chuàng)新

貿(mào)易與環(huán)境問題普遍存在，但是在發(fā)展中國家這種矛盾顯然更加嚴(yán)重。發(fā)達(dá)國家經(jīng)濟(jì)實力比較強(qiáng)勁，技術(shù)比較發(fā)達(dá)，同時其環(huán)境規(guī)制相對較高，這也使得發(fā)達(dá)國家面對的貿(mào)易與環(huán)境的矛盾相對較小。因此，在國際合作中，發(fā)達(dá)國家應(yīng)當(dāng)起到主導(dǎo)作用，各國應(yīng)當(dāng)共同但是有區(qū)別的承擔(dān)責(zé)任。各國都應(yīng)該根據(jù)自己的國情制定較嚴(yán)格的環(huán)境規(guī)制，實行貿(mào)易與環(huán)境和諧發(fā)展的措施，學(xué)習(xí)先進(jìn)國家的綠色技術(shù)，同時加強(qiáng)本國環(huán)保技術(shù)的開發(fā)與應(yīng)用，促進(jìn)環(huán)保產(chǎn)品的繁榮。加強(qiáng)國際間的合作可以加快環(huán)境保護(hù)的進(jìn)程，更加順利地改善貿(mào)易與環(huán)境之間的矛盾。

4.3成立國際性的環(huán)保基金，推進(jìn)環(huán)保事業(yè)在全球的推動

貿(mào)易與環(huán)境協(xié)調(diào)發(fā)展需要每一個國家的參與，建立全球性以及地方性的專門的基金來協(xié)調(diào)貿(mào)易和環(huán)境問題，可以避免一些國家的搭便車現(xiàn)象，促使更多的國家重視貿(mào)易與環(huán)境問題，這些基金可以用來對貿(mào)易中破壞的環(huán)境進(jìn)行治理與恢復(fù)，并對環(huán)境保護(hù)的國家進(jìn)行獎勵與補(bǔ)償。

4.4建立公平有序的國際經(jīng)濟(jì)秩序，進(jìn)一步推進(jìn)基于環(huán)保的貿(mào)易機(jī)制的設(shè)立

國際經(jīng)濟(jì)秩序包括國際協(xié)議、國際分工以及貿(mào)易規(guī)則，公平有序的國際經(jīng)濟(jì)秩序是保障國際經(jīng)濟(jì)順利運(yùn)行的基礎(chǔ)。然而，當(dāng)前還沒有完全建立起一套公平有序的國際經(jīng)濟(jì)秩序，這深化了包括金融危機(jī)與環(huán)境危機(jī)等國際領(lǐng)域的矛盾，使得各國貧富差距加大，造成尤其是發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家眾多的貿(mào)易沖突。國際分工的不同使得發(fā)展中國家普遍成為資源消耗，環(huán)境污染的大國，并且這種情況持續(xù)加劇，這將不利于國際經(jīng)濟(jì)與環(huán)境的可持續(xù)發(fā)展。只有使各國都積極參與到國際規(guī)則的制定當(dāng)中，才能建立更加公平的國際經(jīng)濟(jì)秩序，調(diào)整現(xiàn)有的經(jīng)濟(jì)格局，從而達(dá)到貿(mào)易與環(huán)境協(xié)調(diào)發(fā)展的目的。

除此之外，推進(jìn)基于環(huán)保的貿(mào)易機(jī)制的設(shè)立，可以提高國際貿(mào)易的效率，有效地減少污染。還可以促進(jìn)各國對環(huán)保產(chǎn)品的重視，加強(qiáng)各國企業(yè)對環(huán)保技術(shù)的研發(fā)與應(yīng)用，同時又能使企業(yè)在貿(mào)易中得到環(huán)境成本的補(bǔ)償，從長期來看這些舉措對貿(mào)易與環(huán)境問題的改善十分有益。

作者：王佩雯 單位：河北工業(yè)大學(xué)

參考文獻(xiàn):

［1］獨孤昌慧.我國對外貿(mào)易與環(huán)境污染問題［D］．長春:吉林大學(xué)，2015.

［2］江水平.我國貿(mào)易與環(huán)境協(xié)調(diào)發(fā)展問題研究［D］．青島:青島大學(xué)，2009.

篇9

1 貿(mào)易與環(huán)境關(guān)系的研究

1.1 國際貿(mào)易對環(huán)境的影響

貿(mào)易對環(huán)境的影響存在爭論。貿(mào)易對環(huán)境的“有害論”認(rèn)為貿(mào)易活動使生產(chǎn)規(guī)模擴(kuò)大，這必然耗費更多的資源，從而帶來過多的污染排放，因此迅速發(fā)展的對外貿(mào)易應(yīng)當(dāng)對當(dāng)前越來越嚴(yán)重的環(huán)境問題負(fù)主要責(zé)任，而這種危害對于欠發(fā)達(dá)的發(fā)展中國家來說影響更為嚴(yán)重。Copeland和Taylor（1994）提出的“污染天堂假說”以及Dua和Esty（1997）的“向底線賽跑假說”都印證了這種說法。而國際貿(mào)易對環(huán)境的“有益論”則認(rèn)為資源在國際分工的過程中可以被更有效的配置與利用，同時國際貿(mào)易使得清潔的技術(shù)、產(chǎn)品、服務(wù)能夠在國與國之間傳播，這些都促進(jìn)了環(huán)境的優(yōu)化。支持這一說法最具代表性的人物有Copeland和Taylor（1994），他們把貿(mào)易與“環(huán)境庫茲涅茨曲線”相聯(lián)系，并認(rèn)為倒U型曲線同樣存在于貿(mào)易與環(huán)境質(zhì)量兩者之間，最終得出結(jié)論，國際貿(mào)易從長期來看對環(huán)境質(zhì)量是有益的。

但是，貿(mào)易對環(huán)境的兩種爭論并不全面，經(jīng)過眾多學(xué)者多年來的研究發(fā)現(xiàn)，貿(mào)易與環(huán)境之間的作用并不能簡單地認(rèn)為是一種單向效應(yīng)，更可能這種影響是多重效應(yīng)的綜合效果。最為普遍接受的理論是Grossman和Krueger（1991）的三效應(yīng)理論，他們將貿(mào)易對環(huán)境的影響效應(yīng)主要分為規(guī)模效應(yīng)、結(jié)構(gòu)效應(yīng)、技術(shù)效應(yīng)，這三種效應(yīng)綜合決定了總效應(yīng)的正負(fù)和大小。但是，眾多學(xué)者對這三種效應(yīng)具體如何影響總效應(yīng)的意見并不一致，一般來說，學(xué)者們普遍認(rèn)為技術(shù)效應(yīng)會對環(huán)境帶來正向影響，規(guī)模效應(yīng)帶來負(fù)向影響，結(jié)構(gòu)效應(yīng)的影響效果爭議最大。

1.2 環(huán)境對貿(mào)易的影響

第一，一個國家對外貿(mào)易的發(fā)展離不開資源和能源的支持，良好的環(huán)境條件可以為國際貿(mào)易提供必要的支撐作用。而同時，環(huán)境條件還可以成為一個國家比較優(yōu)勢的來源，影響該國國際貿(mào)易的內(nèi)容與規(guī)模，進(jìn)而影響國際分工的格局。

第二，當(dāng)前環(huán)境問題越來越受到各國的關(guān)注，各國也都更加注重環(huán)境規(guī)制的設(shè)立。環(huán)境規(guī)制簡單來說就是政府為了促進(jìn)經(jīng)濟(jì)與環(huán)境協(xié)調(diào)發(fā)展制定的一系列調(diào)節(jié)企業(yè)經(jīng)濟(jì)活動的政策與措施。環(huán)境規(guī)制一方面可以推動技術(shù)的進(jìn)步，使本國的自然環(huán)境得到保護(hù)，促進(jìn)貿(mào)易與環(huán)境的可持續(xù)發(fā)展；另一方面也會帶來本國相關(guān)企業(yè)生產(chǎn)成本的提高，會限制本國當(dāng)前對外貿(mào)易的發(fā)展。

第三，一般來說，發(fā)達(dá)國家的經(jīng)濟(jì)和技術(shù)都領(lǐng)先于發(fā)展中國家，對環(huán)境保護(hù)的意識更強(qiáng)、投入也更多，因此發(fā)達(dá)國家會制定更加嚴(yán)格的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)，并在國際貿(mào)易中用這樣嚴(yán)苛標(biāo)準(zhǔn)來限制發(fā)展中國家產(chǎn)品的進(jìn)入，從而對發(fā)展中國家的對外貿(mào)易形成障礙。與此同時，發(fā)達(dá)國家往往通過反傾銷稅來限制發(fā)展中國家的生態(tài)傾銷。這些都對發(fā)展中國家的對外貿(mào)易造成了不利影響。

綜上所述，國際貿(mào)易會影響環(huán)境質(zhì)量，同時環(huán)境又會影響國際貿(mào)易的發(fā)展，兩者相互作用。并且顯然，發(fā)展中國家受到的負(fù)面影響更大。

2 中國對外貿(mào)易的現(xiàn)狀

近年來，中國對外貿(mào)易發(fā)展迅速，尤其2001年中國加入世貿(mào)組織后，中國對外貿(mào)易進(jìn)入高速發(fā)展期，進(jìn)出口總額增長很快，2008年由于國際金融危機(jī)的爆發(fā)中國進(jìn)出口總額出現(xiàn)短暫的下降，但是這種情況在2009年之后得到改善，中國的對外貿(mào)易又恢復(fù)增長，到了近幾年，中國的對外貿(mào)易已經(jīng)進(jìn)入了一個平穩(wěn)發(fā)展階段。

截至2014年，中國的貨物進(jìn)出口總額43015.2億美元，約是2000年的9.1倍，已經(jīng)連續(xù)兩年成為全球貨物貿(mào)易量最大的國家。與此同時，中國的外商直接投資規(guī)模也在逐漸加大，到2014年已經(jīng)達(dá)到了1195.6億美元。

通過分析2014年中國對外貿(mào)易的數(shù)據(jù)可以發(fā)現(xiàn)，中國對外貿(mào)易中，容易產(chǎn)生污染的貨物進(jìn)出口額遠(yuǎn)大于較為清潔的服務(wù)進(jìn)出口額，甚至是服務(wù)進(jìn)出口額的7倍多。而在中國貨物的對外貿(mào)易中，對外貨物貿(mào)易的出口額大于進(jìn)口額，屬于貿(mào)易順差。在中國出口產(chǎn)品中，占據(jù)比例較大的貨物類別是機(jī)電產(chǎn)品及其零件類、紡織原料及紡織制品、賤金屬及其制品，比例分別為41.5%、12.3%、7.9%，這三大類產(chǎn)品便占據(jù)了出口總額的61.7%，并且出口量明顯大于進(jìn)口量。而這三大類產(chǎn)品大都出自污染較高的產(chǎn)業(yè)，多屬于勞動或資源密集型產(chǎn)品。這樣的出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)存在不合理性，必然會對環(huán)境造成一定的負(fù)面影響。

3 中國環(huán)境的現(xiàn)狀

對外貿(mào)易促進(jìn)了中國經(jīng)濟(jì)的增長，而與此同時對外貿(mào)易的擴(kuò)張也帶來了大量的資源和能源的消耗，同時也加劇了污染物的產(chǎn)生。

2000年，中國的工業(yè)廢氣排放總量為138145億立方米，而2013年則增長為669361億立方米，是2000年的4.8倍。工業(yè)固體廢物的產(chǎn)生量也從2000年的81608萬噸增長到2013年的330859萬噸，增長了約3倍。2010年工業(yè)廢水排放量為194億噸，2013年工業(yè)廢水排放量為210億噸，工業(yè)廢水也出現(xiàn)了小幅度的增長。幾乎所有污染物的排放量，中國都位居前列。

中國的大氣污染近些年也成為國家和人民尤為關(guān)注的問題。近幾年，中國的霧霾現(xiàn)象越發(fā)嚴(yán)重，治霾行動也不斷被提出，環(huán)境污染問題已經(jīng)嚴(yán)重影響了人民的生活。據(jù)2014年環(huán)境狀況公報顯示，在全國161個城市中，僅僅有16個城市空氣質(zhì)量達(dá)標(biāo)，達(dá)標(biāo)率不足10%。華盛頓郵報曾于2014年公布了一份中國和美國十大空氣污染最嚴(yán)重的城市對比圖。中國城市日均污染程度約是同樣排名的美國城市的7.5～8.5倍。

除此之外，中國的水環(huán)境問題也亟待解決。中國有10%的地表水被嚴(yán)重污染，每年都會有十幾起關(guān)于水安全的水環(huán)境突發(fā)事件發(fā)生。在2014年監(jiān)測的4896個地下水監(jiān)測點位中，水質(zhì)為優(yōu)良、良好和較好級別的監(jiān)測點的比例為38.5%，而較差和極差級別的監(jiān)測點比例高達(dá)61.5%。

4 貿(mào)易和環(huán)境協(xié)調(diào)發(fā)展的建議

從中國對外貿(mào)易和環(huán)境的現(xiàn)狀分析可以看出，中國對外貿(mào)易的發(fā)展與環(huán)境保護(hù)間存在一定的矛盾。貿(mào)易大規(guī)模的發(fā)展給環(huán)境帶來了一定程度的負(fù)面影響。而這種負(fù)面影響又會反作用于貿(mào)易，給中國的對外貿(mào)易造成一定的阻礙。因此如何使貿(mào)易與環(huán)境協(xié)調(diào)發(fā)展，是中國目前亟待解決的問題。

4.1 環(huán)境成本內(nèi)部化是解決貿(mào)易與環(huán)境問題的根本方法

目前我國的貿(mào)易和環(huán)境之間存在著矛盾，我國自然資源比如水、電和天然氣等消耗嚴(yán)重，但是同時我國這些資源的市場定價又相對低廉，這就造成了這些資源的大量浪費。要解決這一問題，就需要將環(huán)境成本內(nèi)部化。

環(huán)境成本內(nèi)部化是提及最多的一個解決貿(mào)易與環(huán)境問題的途徑。環(huán)境成本的內(nèi)部化也就是說要在產(chǎn)品成本中加入環(huán)境的成本，使環(huán)境成本的外部性得以消除。這就需要將環(huán)境看作企業(yè)的生產(chǎn)要素之一，對環(huán)境的損耗進(jìn)行正確的估價，同時將其價格在市場交易中體現(xiàn)出來。將環(huán)境成本內(nèi)部化需要將行政手段和市場手段結(jié)合起來，運(yùn)用市場手段，督促企業(yè)從生產(chǎn)環(huán)節(jié)做起，在源頭減少污染，實現(xiàn)最終企業(yè)環(huán)境收益的增加。具體方法有制定污染排放標(biāo)準(zhǔn)、稅收、許可證貿(mào)易、環(huán)境目標(biāo)管制、規(guī)章標(biāo)準(zhǔn)等。我國當(dāng)前主要采用的方法是行政管制、排污權(quán)交易以及排污收費。

當(dāng)然這在實施過程中是不容易的，需要從政府、企業(yè)、社會公眾等方面著手推進(jìn)環(huán)境成本內(nèi)部化的進(jìn)程。首先，要提高全社會的環(huán)保意識，讓公眾真正意識到環(huán)境資源的稀缺性，以及保護(hù)環(huán)境的重要性；其次，企業(yè)要充分意識到自己承擔(dān)的社會責(zé)任以及環(huán)境保護(hù)的責(zé)任，必要時要利用法律法規(guī)以及輿論宣傳等手段對其進(jìn)行督促，并且要提高對污染企業(yè)的收費標(biāo)準(zhǔn)，加大對污染的懲罰力度；除此之外，為了達(dá)成環(huán)境成本內(nèi)部化的實現(xiàn)，政府需要給予企業(yè)各方面的支持，尤其是在企業(yè)經(jīng)營的初期，政府還需要一定的財政支出來扶植企業(yè)。

4.2 加強(qiáng)國家間的合作與交流，促進(jìn)環(huán)保技術(shù)的傳播與創(chuàng)新

貿(mào)易與環(huán)境問題普遍存在，但是在發(fā)展中國家這種矛盾顯然更加嚴(yán)重。發(fā)達(dá)國家經(jīng)濟(jì)實力比較強(qiáng)勁，技術(shù)比較發(fā)達(dá)，同時其環(huán)境規(guī)制相對較高，這也使得發(fā)達(dá)國家面對的貿(mào)易與環(huán)境的矛盾相對較小。因此，在國際合作中，發(fā)達(dá)國家應(yīng)當(dāng)起到主導(dǎo)作用，各國應(yīng)當(dāng)共同但是有區(qū)別的承擔(dān)責(zé)任。各國都應(yīng)該根據(jù)自己的國情制定較嚴(yán)格的環(huán)境規(guī)制，實行貿(mào)易與環(huán)境和諧發(fā)展的措施，學(xué)習(xí)先進(jìn)國家的綠色技術(shù)，同時加強(qiáng)本國環(huán)保技術(shù)的開發(fā)與應(yīng)用，促進(jìn)環(huán)保產(chǎn)品的繁榮。加強(qiáng)國際間的合作可以加快環(huán)境保護(hù)的進(jìn)程，更加順利地改善貿(mào)易與環(huán)境之間的矛盾。

4.3 成立國際性的環(huán)保基金，推進(jìn)環(huán)保事業(yè)在全球的推動

貿(mào)易與環(huán)境協(xié)調(diào)發(fā)展需要每一個國家的參與，建立全球性以及地方性的專門的基金來協(xié)調(diào)貿(mào)易和環(huán)境問題，可以避免一些國家的搭便車現(xiàn)象，促使更多的國家重視貿(mào)易與環(huán)境問題，這些基金可以用來對貿(mào)易中破壞的環(huán)境進(jìn)行治理與恢復(fù)，并對環(huán)境保護(hù)的國家進(jìn)行獎勵與補(bǔ)償。

4.4 建立公平有序的國際經(jīng)濟(jì)秩序，進(jìn)一步推進(jìn)基于環(huán)保的貿(mào)易機(jī)制的設(shè)立

篇10

[關(guān)鍵詞] 中國 對外貿(mào)易 貿(mào)易順差

一、我國對外貿(mào)易順差的基本情況

2007年，我國對外貿(mào)易繼續(xù)保持了較快的發(fā)展速度，貿(mào)易規(guī)模達(dá)到21738.3 億美元，貿(mào)易順差達(dá)到2622億美元，增長48%，對 GDP 增長的貢獻(xiàn)率明顯提高。據(jù)海關(guān)統(tǒng)計2008年1月～9月,我國對外貿(mào)易進(jìn)出口總值達(dá)19671.3億美元,比去年同期增長25.2%。其中出口10740.6億美元,增長22.3%;進(jìn)口8930.7億美元,增長29%。1月～9月累計貿(mào)易順差為1809億美元,比去年同期下降2.6%。

1.我國貿(mào)易順差的現(xiàn)狀

1981年以來我國貿(mào)易平衡大致可分為三個階段：（見下圖）

(1)以貿(mào)易逆差為主階段（1981年～1989年）

這一階段雖然在1982年和1983年分別出現(xiàn)了30.36 億和8.36億美元的順差，但總體上是以逆差為主，累計逆差達(dá)到424.04億美元。平均每年逆差為 47.12 億美元。

(2)較小貿(mào)易順差階段（1990～1996 年）

這一階段雖然在1993年出現(xiàn)了122.15 億美元的逆差，但總體上是以順差為主，累計順差達(dá)到433.08億美元。

(3)較大貿(mào)易順差階段（1997年～2007年）

這一階段各年均為貿(mào)易順差，且平均每年順差均在500億美元以上，1997年～2007年累計順差達(dá)到5415．5億美元，2007年我國出口額12180.2億美元，增長25.7%；進(jìn)口額9558.2億美元，增長20.8%，全年貿(mào)易順差達(dá)到2622億美元，為近5年來的最高水平。

2.我國貿(mào)易順差的特點

(1)加工貿(mào)易順差遠(yuǎn)高于一般貿(mào)易

一般貿(mào)易由逆差轉(zhuǎn)為順差，加工貿(mào)易仍是順差的主體。2007 年加工貿(mào)易出口總額為6176.5億美元，比上年增長21%;進(jìn)口總額為3684.0億美元，比上年增長14.6%;順差為2492.5億美元。而同期一般貿(mào)易順差僅為1099.3億美元，約為加工貿(mào)易順差的二分之一。目前，我國加工貿(mào)易產(chǎn)品已逐漸從勞動密集型的傳統(tǒng)產(chǎn)品，向以機(jī)電產(chǎn)品為主的資本密集型和技術(shù)密集型產(chǎn)品轉(zhuǎn)變。

(2)順差主要集中在外商投資企業(yè)和私營企業(yè)

順差主要來自民營和外資企業(yè)，國有企業(yè)仍為逆差。2004年外貿(mào)經(jīng)營權(quán)全面放開后，大大激發(fā)了民營企業(yè)擴(kuò)大出口的積極性。2007年，民營企業(yè)出口實現(xiàn)貿(mào)易順差1709.9億美元，占全國順差總增量的65%。外資企業(yè)“高出低進(jìn)”也十分突出，實現(xiàn)順差1361億美元，國有企業(yè)仍有449.1億美元逆差。

(3)中美、中歐貿(mào)易順差繼續(xù)擴(kuò)大

我國貿(mào)易順差主要集中在美國、歐盟國家和香港地區(qū)，但增量主要來自歐美，而且表現(xiàn)出逐年擴(kuò)大的趨勢。2007年，我國對美、歐、港的順差分別達(dá)1633.3億、1342.3億和1716.2億美元。三地順差合計4691.8億美元，占我全球貿(mào)易中順差來源地順差總額的90%以上。

(4)貨物貿(mào)易順差是我國貿(mào)易順差的主要來源，服務(wù)貿(mào)易連年逆差

我國貨物貿(mào)易順差逐步擴(kuò)大，成為推動貿(mào)易順差增加的最主要因素，1997年～2006年，貿(mào)易順差累計5655.5億美元，其中，貨物貿(mào)易累計順差額6244.5億美元，服務(wù)貿(mào)易逆差額677.3億美元。在國際上，美國和歐盟等發(fā)達(dá)國家的服務(wù)貿(mào)易長期保持順差，這在一定程度上也折射出我國經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)升級緩慢。

二、我國傳統(tǒng)的比較優(yōu)勢發(fā)展戰(zhàn)略

長期以來，我國奉行以低勞動力成本為基礎(chǔ)的比較優(yōu)勢戰(zhàn)略，這在一定時期內(nèi)促進(jìn)了我國對外貿(mào)易的發(fā)展。相對于發(fā)達(dá)國家而言，我國在資金、技術(shù)方面相對稀缺，成本較高，而勞動力則相對充裕，成本也相應(yīng)較低，我國是世界上最大的發(fā)展中國家，也是世界上人口最多的國家，我們擁有豐富且廉價的勞動力資源。因此，低勞動力成本優(yōu)勢是當(dāng)前我國的比較優(yōu)勢所在。另外，就我國目前的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平而言，現(xiàn)階段我國在國際市場上有價格競爭力的也仍主要是勞動密集型產(chǎn)品。具體來說，這主要體現(xiàn)在由低勞動力成本帶來的低價優(yōu)勢以及粗放型增長所帶來的規(guī)模優(yōu)勢。憑借這種“比較優(yōu)勢”，中國的產(chǎn)品得以極強(qiáng)的價格優(yōu)勢迅速占領(lǐng)國際市場，中國的制造業(yè)也得到快速的發(fā)展。有關(guān)資料表明，“中國制造”的產(chǎn)品已滲透到世界各個角落。

三、中國對外貿(mào)易順差的原因

外貿(mào)順差反映了國情，是發(fā)揮人力資源比較優(yōu)勢的結(jié)果。立足于人多、收入低等基本國情，發(fā)揮自身優(yōu)勢，主動參與國際分工，是我國產(chǎn)生外貿(mào)順差的根本原因。我國人力資源“質(zhì)優(yōu)價廉”，勞動力成本只有美國的5%、韓國的8%、巴西的18%。同時我國還有市場大、配套強(qiáng)、海外華人多等優(yōu)勢，有利于吸納國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，致使加工貿(mào)易占我國出口的一半以上，并成為順差的主要來源。

1.經(jīng)濟(jì)全球化的發(fā)展是貿(mào)易順差的重要原因

20世紀(jì)90年代工業(yè)發(fā)達(dá)國家開始新一輪產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，中國經(jīng)濟(jì)恰好已形成了基本的開放態(tài)勢,因而自然而然地融入了這場世界性的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移；之后中國加入世貿(mào)組織，對外開放不斷擴(kuò)大，加之國內(nèi)人力資源豐富,基礎(chǔ)設(shè)施和法律環(huán)境日趨完善,中國逐漸成為國際制造產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的主要目的地之一。外商投資企業(yè)躍升為中國外貿(mào)發(fā)展的主力軍。2005年1月1日，WTO成員國取消了對服裝和紡織品的所有進(jìn)口配額限制。中國對美國和歐盟的紡織原料及紡織制品出口成為貿(mào)易順差的最大驅(qū)動力量。

2.貿(mào)易順差的擴(kuò)大與國際間產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)移有著密切的聯(lián)系

根據(jù)我國進(jìn)出口國別（地區(qū)）統(tǒng)計，1994年～2007年間，在雙邊貿(mào)易中我國順差增加較大的市場主要有美國、香港地區(qū)和歐盟。其中美國由74.9億美元激增到1633.3億美元，是我國最大的順差對象國；香港由229.1億美元增加到1716.2億美元；歐盟由逆差38.4億美元751.1億變?yōu)轫槻?342.3億美元。同一時期我國對亞洲地區(qū)的貿(mào)易卻由順差轉(zhuǎn)變?yōu)槌霈F(xiàn)美元的逆差。其中，對日本的逆差由47.5億美元增加到318.8億美元；對韓國的逆差由 29.2億美元增加到476.2億美元;對臺灣地區(qū)的逆差由118.5億美元增加到775.6億美元;對東盟的逆差由4.5億美元增加到141.9億美元。如果考察一下同期我國一些主要貿(mào)易伙伴的貿(mào)易方向統(tǒng)計，我們就會發(fā)現(xiàn)，在中國對美國、歐盟的貿(mào)易順差迅速增加同時，亞洲幾個主要經(jīng)濟(jì)體對美、歐的貿(mào)易順差出現(xiàn)了相應(yīng)的縮減。也就是說，由于國際間比較優(yōu)勢的變化，原來設(shè)在亞洲其他幾個主要經(jīng)濟(jì)體的加工出口產(chǎn)業(yè)，尤其是其末端加工程序，已經(jīng)大量轉(zhuǎn)移到中國，這樣也就把它們對美、歐的貿(mào)易順差轉(zhuǎn)移到了中國。而我國則從這些經(jīng)濟(jì)體大量進(jìn)口原材料、零部件和半成品，并因此形成我國對亞洲主要貿(mào)易伙伴的貿(mào)易逆差。亞洲國家或地區(qū)對我國的持續(xù)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移間接擴(kuò)大了我國的出口貿(mào)易規(guī)模，使貿(mào)易順差加速。

根據(jù)進(jìn)出口商品結(jié)構(gòu)統(tǒng)計，我國貿(mào)易順差集中在工業(yè)制成品上。1994年～2007年間，我國工業(yè)制成品順差由原來的21.1億美元增加到4436.3億美元，與此同時，初級產(chǎn)品貿(mào)易則由32.4 億美元順差轉(zhuǎn)變?yōu)槌霈F(xiàn)1814.3億美元的逆差。應(yīng)當(dāng)注意的是，我國工業(yè)制成品貿(mào)易出口和進(jìn)口均大幅增長，這反映了我國加工貿(mào)易占有較大比重，中國處于加工貿(mào)易制造基地的位置，很多鄰國的出口要經(jīng)過中國的組裝得以實現(xiàn)，即“大出”同時伴隨著“大進(jìn)”，出口增長大量地依賴工業(yè)原材料、零部件和半成品等的進(jìn)口，其中化學(xué)品及有關(guān)產(chǎn)品甚至存在著較大的逆差。我國商品進(jìn)出口十幾年的迅速增長和順差的急劇擴(kuò)大，與國際間產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整――部分加工出口產(chǎn)業(yè)由其他亞洲經(jīng)濟(jì)體向我國轉(zhuǎn)移，有著直接的關(guān)系。

3.發(fā)達(dá)國家對中國技術(shù)出口的限制擴(kuò)大了貿(mào)易順差

按照建立在比較優(yōu)勢基礎(chǔ)上的自由貿(mào)易原則，中國主要對海外原材料產(chǎn)品和技術(shù)密集型產(chǎn)品進(jìn)口需求較大。但一些發(fā)達(dá)國家以國家安全等為借口，對本國企業(yè)向中國出口高新技術(shù)設(shè)備施加種種限制。巴黎統(tǒng)籌委員會解散后,某些國家對華出口的管制政策不但沒有放松,反而加強(qiáng),這自然會加大雙邊貿(mào)易不平衡。以美國為例，美國對中國實行歧視性出口管制已是導(dǎo)致中美逆差形成的重要原因。尤其是“9?11”事件以來，美國進(jìn)一步實施對中國的技術(shù)出口限制，出口許可審批的時間更長，對高科技出口的限制也更多。對華出口管制是一把“雙刃劍”，出口管制政策在對美國工業(yè)產(chǎn)生危害的同時，也在許多方面削弱了其出口競爭力，導(dǎo)致對中國出口下降。美國的出口許可證從遞交申請到批準(zhǔn)的平均時間一般為3個～12個月，而日本、德國對向中國高科技出口發(fā)放許可證的時間最多為1個月。所以，如果美國對華高科技出口要等半年才能獲得許可證，出口機(jī)會就會轉(zhuǎn)向德國或日本公司。正由于此，美國對華高科技出口比例持續(xù)下降。由于美國歧視性的出口管制，近幾年美國每年都要喪失對中國出口幾十億美元的貿(mào)易機(jī)會。

4.FDI推動貿(mào)易順差的擴(kuò)大

外商直接投資企業(yè)形成的生產(chǎn)能力正在釋放出來，導(dǎo)致某些產(chǎn)品出口激增，遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出國內(nèi)市場需要，因而出口大量增加，貿(mào)易順差而擴(kuò)大。據(jù)海關(guān)統(tǒng)計，外商投資企業(yè)在我國對外貿(mào)易中一直居重要地位，無論是進(jìn)出口額還是貿(mào)易差額，外商投資企業(yè)都占絕對比重，目前，加工貿(mào)易是外資企業(yè)的主要貿(mào)易方式，2007 年外企加工貿(mào)易出口6955.2億元,同比增長23.4%,進(jìn)口5594.1億美元，同比增長18.4%，實現(xiàn)貿(mào)易順差1361.1 億美元，占全國加工貿(mào)易順差的55%，因此可以看出，外商在華投資企業(yè)在我國貿(mào)易順差的加速擴(kuò)大中起了至關(guān)重要的作用。由于跨國公司把我國作為全球生產(chǎn)基地，依靠自身技術(shù)的先進(jìn)和我國勞動力資源豐富便宜，大力開展加工貿(mào)易，推動了出口額和進(jìn)口額的逐年高漲。因此，跨國公司以加工貿(mào)易等方式，大量向國外市場出口產(chǎn)品，并不能反映出我國在全球市場真實的競爭力，只在數(shù)字上制作了我國的巨額貿(mào)易順差。其實，我國的很多出口并不是真正的“中國制造”。

5.產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的提升導(dǎo)致大量的進(jìn)口替代

在國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移和要素重組中，大量外資企業(yè)來華建立加工組裝基地，客觀上將周邊地區(qū)對美歐的順差轉(zhuǎn)移到我國。特別是近幾年外商對華投資由加工組裝環(huán)節(jié)向上下游延伸，呈現(xiàn)整個產(chǎn)業(yè)鏈對華轉(zhuǎn)移的趨勢，使我國家用電器、信息技術(shù)、運(yùn)輸工具等產(chǎn)業(yè)的國內(nèi)配套能力大大增強(qiáng)，從而大量替代進(jìn)口。沿海地區(qū)加工貿(mào)易也由“大進(jìn)大出”向“小進(jìn)大出”轉(zhuǎn)變，使用國產(chǎn)料件的比重大幅提高，順差逐年增加。除集成電路以及電容器、復(fù)印機(jī)、電容器、汽輪機(jī)等產(chǎn)品的零件進(jìn)口增長較快外，大部分產(chǎn)業(yè)的零件進(jìn)口都呈低速增長或下降趨勢。不少產(chǎn)業(yè)零部件生產(chǎn)能力激增后，轉(zhuǎn)而大量出口。例如，汽車零件進(jìn)口額下降8.2%，出口額卻增長了49.2%。中國自己的公司提升產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，相互激烈競爭，這無疑受助于在華外國公司的技能和技術(shù)轉(zhuǎn)讓。

外貿(mào)順差反映了原產(chǎn)地統(tǒng)計規(guī)則，順差多并不等于利益多。順差或逆差不是利益分配大小的標(biāo)志，也不是經(jīng)濟(jì)是否健康的標(biāo)志。我國順差雖大，但仍不是貿(mào)易強(qiáng)國，在國際分工中還處在較低端，獲得的比較利益并不高。比如，我國的順差集中于加工貿(mào)易與外資企業(yè)，如果根據(jù)企業(yè)的“國籍”或增值的多少來統(tǒng)計順差，我國的順差就會大大減少。因此，根據(jù)原產(chǎn)地規(guī)則統(tǒng)計出的我國順差，統(tǒng)計意義大于經(jīng)濟(jì)意義，不完全是反映貿(mào)易利益分配的恰當(dāng)指標(biāo)。

綜上所述，我國巨額的貿(mào)易順差是由勞動密集型產(chǎn)業(yè)的要素稟賦優(yōu)勢推動的結(jié)果。所以，我們既要看到外貿(mào)順差增大的一面，也要看到國際分工地位低、亟需提高的一面。因此深入分析我國貿(mào)易順差擴(kuò)大的原因，對我國對外貿(mào)易和國民經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)發(fā)展具有重要意義。

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