導(dǎo)語：如何才能寫好一篇對外貿(mào)易研究理論，這就需要搜集整理更多的資料和文獻(xiàn)，歡迎閱讀由公文云整理的十篇范文，供你借鑒。

篇1

[論文摘要] 本文論述了對外貿(mào)易理論發(fā)展的過程，介紹了學(xué)術(shù)界對對外貿(mào)易是否促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長的研究狀況與爭論，并著重分析了進(jìn)口貿(mào)易促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長的原理。 

 

 

經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，特別是經(jīng)濟(jì)的增長一直以來受到人們的關(guān)注，而對外貿(mào)易對經(jīng)濟(jì)增長又起到很大的影響，所以幾乎所有的經(jīng)濟(jì)增長理論都會涉及對外貿(mào)易在經(jīng)濟(jì)增長中的作用。 

從晚期重商主義學(xué)派到亞當(dāng)·斯密《國富論》中的絕對利益論，再到后來的比較利益論、要素稟賦論以及剩余產(chǎn)品出路說和“經(jīng)濟(jì)增長發(fā)動機”學(xué)說等都認(rèn)為對外貿(mào)易尤其是出口貿(mào)易對一國經(jīng)濟(jì)增長起促進(jìn)作用。當(dāng)然也有一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家根據(jù)有些國家尤其是發(fā)展中國家的對外貿(mào)易并沒有促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長的事實，對傳統(tǒng)理論關(guān)于對外貿(mào)易促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長的結(jié)論提出了置疑。如普雷維什的“中心—外圍論“；巴格瓦蒂的“貧困化增長”模型。他們認(rèn)為，當(dāng)今的國際經(jīng)濟(jì)體制是以發(fā)達(dá)資本主義國家為中心的，而廣大的發(fā)展中國家處于外圍地帶，中心控制外圍，發(fā)展中國家只能依附于中心國家。 

 

一、對外貿(mào)易促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長嗎 

 

從上面的對外貿(mào)易理論的發(fā)展來看，也可以看出對于對外貿(mào)易是否促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長還有爭論，主要存在促進(jìn)論，阻礙論和折衷論。促進(jìn)論的代表是羅伯特遜，他提出“對外貿(mào)易是經(jīng)濟(jì)增長發(fā)動機”的命題，而普雷維什則以“中心—外圍論”表示反對。 

為了支持各自的理論，經(jīng)濟(jì)學(xué)家也對對外貿(mào)易于經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)系進(jìn)行了大量的實證研究。由于我國的對外貿(mào)易發(fā)展迅速,特別是改革開放以來,對外貿(mào)易對我國經(jīng)濟(jì)的增長起到很大的作用，所以國內(nèi)外大批學(xué)者運用我國的數(shù)據(jù)對我國對外貿(mào)易與經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)系進(jìn)行了實證分析，研究結(jié)果大都支持外貿(mào)，特別是出口貿(mào)易對我國經(jīng)濟(jì)的拉動作用。因為進(jìn)口貿(mào)易也是對外貿(mào)易的一方面,所以也有很多學(xué)者把目光轉(zhuǎn)向進(jìn)口貿(mào)易,考察進(jìn)口對經(jīng)濟(jì)增長的影響。 

對外貿(mào)易究竟是促進(jìn)還是阻礙了經(jīng)濟(jì)增長，不同國家或者同一個國家的不同時期，情況都不同，不能一概而論。但是，我們可以得到的啟發(fā)是:要對出口貿(mào)易拉動經(jīng)濟(jì)增長的作用重新進(jìn)行審視，不能一味崇拜出口，也要重視進(jìn)口貿(mào)易的作用。 

長期以來，人們普遍重視出口而排斥進(jìn)口，認(rèn)為進(jìn)口會減少gdp的增長，從中世紀(jì)的歐洲重商主義學(xué)派就開始,一直到現(xiàn)在都有這樣的看法，包括重商主義的“獎出限入”,貿(mào)易乘數(shù)論也認(rèn)為出口會帶動經(jīng)濟(jì)的增長,而進(jìn)口會抵消這種作用，而凱恩斯的國民收入恒等式y(tǒng)=c+i+g+(x-m),明顯的告訴人們凈出口增加國民收入。直到近幾年,才有學(xué)者看到進(jìn)口也可以促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長。 

根據(jù)我國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展情況來看，出口貿(mào)易確實對我國的經(jīng)濟(jì)增長起到很大的作用，改革開放三十年來，我們的經(jīng)濟(jì)建設(shè)取得了巨大的成就，然而，我們也要看到，近年來的一些新情況值得我們深思、重視。人民幣的持續(xù)升值，國際原油價格、糧食價格上漲導(dǎo)致的輸入型通貨膨脹，特別是美國次貸危機引起的全球經(jīng)濟(jì)危機給我國加工制造業(yè)帶來的沖擊，使得國內(nèi)的許多制造業(yè)企業(yè)生存環(huán)境急劇惡化，對出口加工類的企業(yè)打擊更大，出口產(chǎn)品的競爭力減退，出口增幅下降。由于我國的出口產(chǎn)品多為低端產(chǎn)品，高新技術(shù)含量有限，我國的制造業(yè)產(chǎn)業(yè)處于全球價值鏈的低端，所以出口貿(mào)易是否對我國經(jīng)濟(jì)增長繼續(xù)有重大的作用還值得我們?nèi)ヌ接?，而一直為人們所忽視的進(jìn)口貿(mào)易對經(jīng)濟(jì)增長的作用正在被重視。 

 

二、進(jìn)口貿(mào)易促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長的理論分析 

 

進(jìn)口對經(jīng)濟(jì)的促進(jìn)作用最早要追溯到亞當(dāng)·斯密，他認(rèn)為出口帶來的收益以及換回本國需求的產(chǎn)品沒有機會成本的付出，因此必然促進(jìn)本國的經(jīng)濟(jì)增長。后來的大衛(wèi)·李嘉圖也指出，通過對外貿(mào)易從國外獲得較便宜的食品等生活必需品以及原材料，就能穩(wěn)定物價，阻止利潤下降的趨勢，保證資本積累，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長。正因為如此，才有人提出美國能保持如此久的高增長低通脹發(fā)展，中國廉價的商品輸入是原因之一。20世紀(jì)80年代初，新貿(mào)易理論將進(jìn)口貿(mào)易作為主要因素來解釋技術(shù)進(jìn)步，認(rèn)為進(jìn)口貿(mào)易是促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步的一個重要因素，因為通過進(jìn)口技術(shù)先進(jìn)國家的產(chǎn)品，可以使其包含在產(chǎn)品中的先進(jìn)技術(shù)擴散到本國，工業(yè)后發(fā)國家也可以通過進(jìn)口貿(mào)易，進(jìn)口所需的機器設(shè)備、技術(shù)，引進(jìn)國外先進(jìn)的管理理念，提高國內(nèi)的勞動生產(chǎn)力。對進(jìn)口貿(mào)易促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長的理論分析具體如下： 

1．進(jìn)口貿(mào)易促進(jìn)了勞動生產(chǎn)力的提高。進(jìn)口國外的先進(jìn)的機器設(shè)備等中間產(chǎn)品，可以提高國內(nèi)相關(guān)產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)效率，“干中學(xué)”表明我們可以通過引進(jìn)、消化、吸收來掌握世界上先進(jìn)的技術(shù)，利用技術(shù)的溢出效應(yīng)縮小與發(fā)達(dá)國家的差距。而且通過進(jìn)口國外的產(chǎn)品，會給國內(nèi)企業(yè)造成壓力，促使他們在競爭的環(huán)境中不斷學(xué)習(xí)創(chuàng)新。 

2．進(jìn)口貿(mào)易有利于穩(wěn)定物價。通過對外貿(mào)易從國外獲得較便宜的生活必需品以及原料，資源，可以抑制物價的上升，保證利潤。這一點在歐美等發(fā)達(dá)國家表現(xiàn)的較為明顯。 

3.進(jìn)口貿(mào)易與fdi相互促進(jìn)。隨著進(jìn)口國進(jìn)口額的加大，出口國企業(yè)為節(jié)約成本，繞開關(guān)稅和非關(guān)稅壁壘，會直接到其國內(nèi)投資；而fdi的進(jìn)入又會派生出間接的進(jìn)口貿(mào)易，而且會帶來技術(shù)和管理上的新理念。 

無論對外貿(mào)易是促進(jìn)還是阻礙經(jīng)濟(jì)的增長，我們都已經(jīng)進(jìn)入了全球化的時代，盡管在現(xiàn)在的國際分工下，廣大發(fā)展中國家包括中國在內(nèi)會處在不利的位置，受到發(fā)達(dá)國家的控制，但我們?nèi)匀徊豢煞裾J(rèn)，對外貿(mào)易是不可避免的，是對我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展有拉動作用的，我們一定要堅持開放，融入全球的經(jīng)濟(jì)發(fā)展當(dāng)中去。 

當(dāng)然，現(xiàn)在我們也遇到了一些問題，需要我們重新審視。改革開放三十年的出口貿(mào)易大大促進(jìn)了我國經(jīng)濟(jì)的增長，然而我們也忽略了進(jìn)口貿(mào)易的作用，這也是筆者為什么單獨介紹了進(jìn)口貿(mào)易促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長的理論分析。 

 

篇2

在各國利益分布日益全球化的條件下，如何保障一國利益在國際競爭中生存并不斷發(fā)展，是大國所面臨的緊迫任務(wù)。

30年來，中國快速發(fā)展并融入經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程，使得中國的國家利益迅速跨越了地域限制。隨著中國“走出去”戰(zhàn)略的實施，中國經(jīng)濟(jì)與世界相互依賴的程度越來越高，取得了重大成就，但經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)上也存在著明顯問題。表現(xiàn)在“發(fā)展所需資源和產(chǎn)品所需市場”兩頭均在外，這使得中國經(jīng)濟(jì)的敏感性和脆弱性凸顯，中國國家利益的實現(xiàn)也越來越受到外部環(huán)境因素制約，因此維護(hù)海外利益成為當(dāng)前中國面臨的重大課題。

一方面，中國經(jīng)濟(jì)在對世界經(jīng)濟(jì)增長貢獻(xiàn)不斷增大的同時，對世界經(jīng)濟(jì)的拉動作用也大幅增強。1978年，中國經(jīng)濟(jì)對世界經(jīng)濟(jì)的貢獻(xiàn)率為2.3%，到2007年，中國經(jīng)濟(jì)對世界經(jīng)濟(jì)的貢獻(xiàn)率已上升到19.2%，超過世界所有國家。比美國高3.5個百分點，比歐元區(qū)高6.3個百分點，比日本高11.7個百分點。

另一方面，發(fā)生在中國人身上的海外安全事件明顯上升，海外投資與對外貿(mào)易活動等遭遇各種阻力，海上運輸安全威脅不斷加大。2011年初，中東北非局勢動蕩，其中利比亞局勢最為緊張。中國在利比亞有大量公民，為了維護(hù)公民的安全，中國政府共撤回35860名中國公民。

綜上所述，如何維護(hù)中國的海外利益就成為一個迫切需要研究的議題。而中國學(xué)術(shù)界對海外利益進(jìn)行討論的時間并不長，是伴隨著中國在海外的利益受到越來越多挑戰(zhàn)的過程慢慢興起的。

中國海外利益研究路徑

中國海外利益是在中國崛起及自身利益拓展過程中出現(xiàn)的，國家利益概念是中國海外利益研究的邏輯起點。中國國家利益的概念在1980年以前的意識形態(tài)色彩濃重，學(xué)術(shù)界鮮有研究成果。

冷戰(zhàn)結(jié)束以后，國家利益研究逐步成為中國國際關(guān)系學(xué)界探討的重點。隨著全球性共同利益增多和國際合作增強，國家利益的相容性進(jìn)一步得以發(fā)展。1990年代后期以來，國家利益研究逐漸成為熱點。1999年－2003年是中國國家利益研究的高峰，學(xué)者們主要關(guān)注點有國家利益的維護(hù)與拓展，也有國家利益的戰(zhàn)略研究和文化層面的探索。

隨著對國家利益理論研究的深化，加之現(xiàn)實的發(fā)展，使中國學(xué)者逐漸認(rèn)識到了中國國家利益海外部分不斷拓展的態(tài)勢，對中國海外利益問題的關(guān)注與研究逐漸增多。隨著中國“走出去”戰(zhàn)略的實施，海外利益逐步納入到學(xué)者們的研究視野，2004年、2005年集中出現(xiàn)了一些關(guān)于海外利益的論述，對海外利益的概念和中國海外利益的范疇進(jìn)行了初步界定，但是并沒有達(dá)成共識。中國學(xué)者很早就認(rèn)識到國家利益的范圍變化不受國土疆域限制，但學(xué)術(shù)界關(guān)于海外利益的論述，缺乏對海外利益各分支領(lǐng)域的深度分析，同時也缺乏對中國海外利益分布現(xiàn)狀的描述，以及維護(hù)海外利益手段的總結(jié)。隨著中國國家利益在廣度和深度上的擴展，深化對中國海外利益的認(rèn)識，進(jìn)一步分析中國國家利益的層次和內(nèi)涵，對于拓展國家利益至關(guān)重要。關(guān)于中國海外利益的研究成果，散見于對外貿(mào)易、對外投資、國際金融、資源能源進(jìn)口、國際制度能力等相關(guān)論述中?？傮w而言，將中國海外利益作為分析核心的文獻(xiàn)非常有限，缺乏定量評估，整體戰(zhàn)略設(shè)計亦極少著述。

中國海外利益研究文獻(xiàn)評述

國內(nèi)關(guān)于海外利益研究的成果并不是很多，目前對海外利益的研究大都是以評論文章或?qū)W術(shù)文章的形式出現(xiàn)。

國內(nèi)學(xué)術(shù)界目前對于海外利益的概念并沒有一個統(tǒng)一的界定。通過整理可以發(fā)現(xiàn)，目前學(xué)術(shù)界對中國海外利益的概念有兩種觀點：一種觀點認(rèn)為，海外利益是國家利益突破國土界限而形成的，是境外的國家利益，區(qū)分為海外政治利益、海外經(jīng)濟(jì)利益、海外安全利益和海外文化利益等；另一種觀點認(rèn)為，海外利益不同于國家利益，國家利益僅僅是國家層面的利益，而海外利益包括非國家行為體所持有的局部利益，海外利益這一概念的范疇要比國家利益中的海外部分寬廣。

在對海外利益以及中國海外利益進(jìn)行分析時，每個學(xué)者都有自己獨特的切入點和思考方式。

陳志武在《審視中國的海外利益》一文中指出：“我們以往關(guān)于英國海外擴張的歷史幾乎全是從其受害者的角度來講的……今天中國也面對如何到海外拓展、到海外開發(fā)市場以及到海外找資源的問題，面對當(dāng)年英國和后來美國、日本所面對的同樣的挑戰(zhàn)，因此我們有必要換個角度來看那些世界歷史，要從海外貿(mào)易、跨國公司的經(jīng)營的角度來研究理解他們當(dāng)時是怎么做的，以及為什么那樣做，這樣才可能更有建設(shè)性幫助中國企業(yè)走出去”。在霸權(quán)主義為人詬病的新形勢下，陳志武認(rèn)為中國政府需要在日益復(fù)雜的國際環(huán)境下面對四大問題：首先，盡可能地維護(hù)并擴展海外投資利益；第二，保護(hù)中國在海外的生命及財產(chǎn)安全；第三，利用好現(xiàn)有國際貿(mào)易秩序來保證中國企業(yè)的資源供應(yīng)；第四，中國商品的國際市場拓展。

政府在思考如何維護(hù)中國的海外利益的時候，應(yīng)該先明確中國海外利益的定義。門洪華與鐘飛騰則在《中國海外利益研究的歷程、現(xiàn)狀與前瞻》一文中，對中國海外利益研究的歷程和現(xiàn)狀進(jìn)行了一個分析，梳理了海外利益概念的嬗變歷程，并對國內(nèi)外學(xué)者關(guān)于海外利益研究的狀況進(jìn)行了梳理和介紹，提出了未來研究海外利益應(yīng)重點關(guān)注的五大議題，構(gòu)筑了中國海外利益研究的戰(zhàn)略框架，為今后的海外利益研究指明了方向。五大議題分別為：一、國家利益觀念的變革；二、英美日維護(hù)與拓展海外利益的歷史經(jīng)驗；三、中美日海外利益結(jié)構(gòu)的比較分析；四、中國“走出去”戰(zhàn)略的定量研究；五、中國海外利益維護(hù)與拓展的戰(zhàn)略框架。

蘇長和《論中國的海外利益》一文，從國際合約的角度對中國海外利益進(jìn)行了定義，闡述了海外利益當(dāng)前面臨的威脅以及保護(hù)的途徑，并探討了國際制度建設(shè)和國家能力建設(shè)在中國海外利益維護(hù)中的意義。

陳偉恕的《中國海外利益研究的總體視野，文章認(rèn)為，中國海外利益與國家海外利益不同，因前者包括國家層面、法人層面和個人層面的利益之分，所以比后者具有更寬的范疇。文章還對如何處理中國海外利益中出現(xiàn)的具體問題提出了一些方法建議。

此外，還有3篇文章從不同角度對海外利益進(jìn)行了分析。一是汪段永的《海外利益實現(xiàn)與保護(hù)的國家差異》，文章經(jīng)過對國外官方文件、智庫報告的分析，得出了不同類型國家海外利益界定的層級差異。文章指出，國家實力、國際化程度和對國際事務(wù)參與的深度和廣度的級差影響著各國對自身國家利益、國際定位的認(rèn)識。這類分析有助于國家準(zhǔn)確找到自己的國際定位并確立自己的國家利益，通過實施與其國際地位相符合的手段來維護(hù)其海外利益，乃至國家利益。

二是甄炳禧的《新形勢下如何保護(hù)國家海外利益――西方國家保護(hù)海外利益的經(jīng)驗及對中國的啟示》一文，作者通過對美國保護(hù)海外利益所用手段及措施的研究，為中國處理類似問題提供了現(xiàn)實參考。

三是筆者的《中美兩國海外利益對比分析及啟示》，文章把海外利益區(qū)分為海外基礎(chǔ)利益和海外戰(zhàn)略利益，并從中美兩國海外利益的結(jié)構(gòu)、內(nèi)容、分布以及維護(hù)手段上進(jìn)行了對比分析，從而對看清中國海外利益維護(hù)與拓展的不足。

同時，在碩博畢業(yè)論文中也有3篇關(guān)注中國海外利益研究的論文。暨南大學(xué)張志的博士論文《全球化背景下中國海外利益的保護(hù)與拓展研究》，該文主要關(guān)注了中國海外經(jīng)濟(jì)利益的內(nèi)容和面臨的風(fēng)險，同時指出海外能源利益與中國能源安全密切相關(guān)，文中提出了從油源、油路、油價三個著眼點保護(hù)和拓展中國海外能源利益。

外交學(xué)院白云的碩士論文《當(dāng)代中國海外利益拓展及維護(hù)初探》，文章對當(dāng)前中國海外利益的現(xiàn)狀進(jìn)行了現(xiàn)實評估，對建國后中國拓展及維護(hù)海外利益的歷程進(jìn)行了回顧與審視，以此為基礎(chǔ)提出了中國拓展及維護(hù)海外利益的幾點戰(zhàn)略建議。

復(fù)旦大學(xué)武麗麗的《中國海外利益的發(fā)展、威脅及其保護(hù)》，文章從正反兩個方面梳理了中國海外利益目前的基本情況，一方面總結(jié)概括了中國海外利益的主要內(nèi)容以及發(fā)展成果；另一方面則指出了中國海外利益目前面臨的主要威脅。

目前國內(nèi)還少有對海外利益進(jìn)行研究的專著，僅有一本是由汪段永、蘇長和主編，上海人民出版社出版的《中國海外利益研究年度報告（2008-2009）》。該書以2008年-2009年中國海外利益的狀況為研究內(nèi)容，從海外利益保護(hù)的基本界定、核心內(nèi)容、多邊機制和國際責(zé)任、國家形象與文化傳播等方面進(jìn)行了描述和分析。

國外的中國海外利益研究

國外學(xué)者對中國海外利益的關(guān)注度，隨著中國經(jīng)濟(jì)規(guī)模不斷增長、對國際社會影響越來越大而與日俱增。學(xué)者們研究中國的視角逐步從地區(qū)、雙邊關(guān)系進(jìn)展到全球格局層面，對中國海外利益的關(guān)注尤其是中國海外投資的關(guān)注漸漸浮出水面。2006年以后，國外學(xué)者關(guān)于中國海外利益的研究漸增。他們對中國經(jīng)濟(jì)崛起如何影響世界比較關(guān)注，對中國海外利益的研究剛剛起步，研究重心主要放在對外貿(mào)易、對外投資、金融合作、能源資源供應(yīng)、國際制度能力等方面。

在對外貿(mào)易領(lǐng)域，國外關(guān)心中國對其他國家的影響；由于中國對外投資觸及了許多國家在亞非拉的既得利益，國外關(guān)注中國對外投資流向及其對東道國的影響，進(jìn)而把中國與發(fā)展中國家的關(guān)系變化作為分析核心，提出中國實行“新殖民主義”的論調(diào)；過去西方國家海外開拓的核心在于原材料供應(yīng)，因此中國能源資源供應(yīng)迅速成為西方學(xué)者關(guān)注的重心，他們?nèi)嬗懻撝袊茉础①Y源需求如何重組世界經(jīng)濟(jì)關(guān)系，并在此領(lǐng)域杜撰了“中國”的新版本；中國參與國際制度的能力早就是西方學(xué)者的關(guān)注點，國外研究在中國參與東亞地區(qū)的制度建設(shè)上著墨頗多。

縱觀目前研究的現(xiàn)狀，國內(nèi)國外對中國海外利益的研究，主要集中于對海外利益的概念界定，主要關(guān)注中國與海外利益相關(guān)的某個方面，事實性較強，數(shù)據(jù)性分析充分，但綜合性不足，整體研究仍需進(jìn)一步加強。

篇3

改革開放以來，中國的出口貿(mào)易迅速發(fā)展，為保持中國出口貿(mào)易的優(yōu)勢，我國采取了許多經(jīng)濟(jì)政治措施，如加大投資力度、穩(wěn)定匯率、稅收優(yōu)惠等。但是與出口貿(mào)易有關(guān)的環(huán)境污染問題越來越突出，并對出口貿(mào)易產(chǎn)生越來越大的影響。本文強調(diào)環(huán)境對出口貿(mào)易的反作用并主要從市場與政府的角度說明中國當(dāng)前對環(huán)境補償程度不夠，最后總結(jié)并提出應(yīng)加大環(huán)境補償力度，實現(xiàn)對外貿(mào)易與環(huán)境的和諧發(fā)展。

【關(guān)鍵詞】

環(huán)境補償程度；出口貿(mào)易；環(huán)境污染

一、引言

中國自改革開放以來，利用其本身的環(huán)境資源優(yōu)勢，大力發(fā)展出口貿(mào)易，近幾年來中國的國內(nèi)生產(chǎn)總值當(dāng)中有近30%左右來自于出口，出口貿(mào)易對中國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展有至關(guān)重要的影響。但是近期問題頻頻出現(xiàn)，數(shù)據(jù)顯示：2014年中國一季度GDP增速只有74%，創(chuàng)1990年以來低位，僅次于2009年一季度的6.6%，為20個季度新低。中國的出口額2014年一季度較去年同期下滑2%，4月公布的中國一季度經(jīng)常賬戶盈余降至3年低位。

而現(xiàn)有的研究理論中所涉及的影響中國出口下降的因素主要有以下幾點：經(jīng)濟(jì)因素（經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、勞動和資本、外商直接投資、人力資本、匯率）、技術(shù)因素（技術(shù)外溢）和制度因素（出口退稅）等①。但是結(jié)合中國實際情況可知，中國地大物博，擁有資源上質(zhì)和量的雙重優(yōu)勢。在出口貿(mào)易當(dāng)中，中國長期以來是通過大量的資源要素投入，通過粗放型貿(mào)易增長方式和發(fā)展模式，以量取勝。即以低成本進(jìn)入國外市場以維持產(chǎn)品在他國的競爭力，通過產(chǎn)品在他國的銷售，實現(xiàn)價值回流，隨后再次啟動更多的資源投入，由此形成一個貿(mào)易循環(huán)。

近期出口下降，經(jīng)濟(jì)發(fā)展放緩，可見該貿(mào)易循環(huán)出現(xiàn)問題。從出口要素投入結(jié)構(gòu)看，主要是因為資源消耗偏高，環(huán)境壓力加大，環(huán)境約束日益突出。我國環(huán)境狀況雖有局部改善，但是治理能力遠(yuǎn)遠(yuǎn)沒有趕上破壞的速度，環(huán)境資源一直處于透支的狀態(tài)。作為支撐中國出口的一大基礎(chǔ)，生態(tài)環(huán)境卻出現(xiàn)赤字并不斷擴大。

所以本人認(rèn)為影響中國出口的原因有多種，但是目前環(huán)境補償程度②的影響越來越顯著。目前新的關(guān)注點在于對于自然環(huán)境而言，補償程度不夠。

二、出口貿(mào)易與環(huán)境污染的現(xiàn)狀分析

經(jīng)濟(jì)發(fā)展初期經(jīng)濟(jì)增長會傾向造成環(huán)境的惡化，而當(dāng)達(dá)到高水平的發(fā)展階段時，由于經(jīng)濟(jì)水平、技術(shù)以及環(huán)保意識增強等原因?qū)⑹沟铆h(huán)境污染問題得以改善。中國的整體情況表明中國還處于經(jīng)濟(jì)發(fā)展的初級階段，經(jīng)濟(jì)發(fā)展給自然環(huán)境帶來

了很大程度上的污染。環(huán)境作為一個整體范疇，其覆蓋面很廣泛，很難用一個確定的經(jīng)濟(jì)變量來衡量，那么本部分主要通過工業(yè)“三廢”（即廢水、廢氣和固體廢物）作為代表我國環(huán)境污染的主要指標(biāo)，來體現(xiàn)出口貿(mào)易與環(huán)境污染現(xiàn)狀。

由中國統(tǒng)計年鑒與全國環(huán)境統(tǒng)計公報可知，我國的出口總額由1995年的1487.8億美元上升到2010年的15777.54億美元，年平均增長率為18%左右。工業(yè)固體廢物產(chǎn)生量由1995年的6.4億噸上升為2010年的24.1億噸，年平均增長率為10%左右。工業(yè)廢水排放量由1995年的222億噸上升為2010年的237.5億噸。工業(yè)廢氣排放量由1995年的107478億標(biāo)準(zhǔn)立方米上升為2010年的519168億標(biāo)準(zhǔn)立方米，年平均增長率為11%左右。對外出口額的不斷增加是以國內(nèi)生產(chǎn)的不斷增加，勞動力和資源的不斷消耗為基礎(chǔ)的，這也就帶來了我國環(huán)境資源的進(jìn)一步惡化。由以上數(shù)據(jù)可以初步判斷，出口貿(mào)易的確帶來了環(huán)境資源的污染，我國的工業(yè)“三廢”與我國的出口規(guī)?？傮w上是呈現(xiàn)出一種正相關(guān)關(guān)系。

三、環(huán)境對出口貿(mào)易的影響

關(guān)于環(huán)境與出口之間的關(guān)系，大多數(shù)學(xué)者認(rèn)為出口會導(dǎo)致環(huán)境水平的下降，以上的數(shù)據(jù)也確實表明了該觀點的正確性，但是卻忽略了環(huán)境水平對出口貿(mào)易也會帶來重要的影響，二者之間是相互影響的關(guān)系，環(huán)境既能夠促進(jìn)出口貿(mào)易的發(fā)展，也能夠阻礙出口貿(mào)易的發(fā)展。環(huán)境對出口的影響主要體現(xiàn)在以下幾個方面：

第一點：環(huán)境是出口貿(mào)易的基礎(chǔ)，為出口貿(mào)易提供了原材料和能源。由中國的歷年貨物出口構(gòu)成可以看出，初級產(chǎn)品與工業(yè)制成品、第一與第二產(chǎn)業(yè)是出口貿(mào)易的重要組成部分，沒有環(huán)境作為支撐，出口難以持續(xù)。

第二點：因為環(huán)境的差異，各國的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)各不相同，出口貿(mào)易的結(jié)構(gòu)自然也不相同。自然資源豐富，環(huán)境條件優(yōu)越的國家具有相對比較優(yōu)勢，由此出現(xiàn)國際分工，使得各國出口貿(mào)易的規(guī)模與出口種類各不相同。我國即是自然環(huán)境資源豐富的國家，由此形成了主要以資源要素投入為特點的出口貿(mào)易。

第三點：環(huán)境保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)的不同也對出口貿(mào)易有著重大的影響。如若貨物進(jìn)口國對進(jìn)口貨物有高標(biāo)準(zhǔn)的環(huán)保要求，那么會在一定程度上影響出口國的出口難度，同時各國的環(huán)境政策也會對國際市場上的產(chǎn)品競爭力產(chǎn)生影響。以我國為例，我國的出口產(chǎn)品由于難以達(dá)到相關(guān)的進(jìn)口國的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)，增加了相應(yīng)出口貿(mào)易的難度。

第四點；環(huán)境制約生產(chǎn)，環(huán)境的惡化將會對出口貿(mào)易產(chǎn)生制約作用。環(huán)境惡化不僅僅意味著原材料能源等生產(chǎn)所需資源的減少，而且也意味著生產(chǎn)環(huán)境的惡化，員工生產(chǎn)條件的下降，生產(chǎn)成本的增加。

因此，環(huán)境作為支撐出口貿(mào)易的基礎(chǔ)，二者之間是相互影響的。在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的初級階段，由于環(huán)境資源的富足以及人類行為對環(huán)境影響程度較小，因此出口貿(mào)易的發(fā)展過程中并沒有切實關(guān)注環(huán)境水平。但是當(dāng)環(huán)境資源出現(xiàn)缺口，對出口的反作用越來越明顯時，我們應(yīng)該開始密切關(guān)注這一重要的影響因素。

四、環(huán)境補償問題

由以上的分析可知，我國出口額的不斷增加使得我國的環(huán)境資源消耗得非?？?，污染水平不斷上升。環(huán)境水平的高低會反向影響出口貿(mào)易并且影響程度越來越大。那么在經(jīng)濟(jì)的發(fā)展過程當(dāng)中我們是否給予自然環(huán)境足夠的補償，是否采取了足夠的資源保護(hù)與維護(hù)的措施？

篇4

一、“本土化”視域下理論探索與實證研究有效結(jié)合

“中國傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)再評價”討論的基點是“反思”、“回應(yīng)”西方學(xué)界對中國傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)的認(rèn)識與評價。西方學(xué)界討論的核心問題是在西方資本主義進(jìn)入中國之前，中國傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)究竟是發(fā)展還是停滯的重大問題；認(rèn)識的角度無論是“西歐中心論”、“中國中心論”、“多中心論”、“無中心論”等，都是西方學(xué)者總結(jié)、批判與再批判的結(jié)果；研究的方法主要是中西比較的方法。這無疑開闊了中國學(xué)者的視野，對進(jìn)一步認(rèn)識中國傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展有重大促進(jìn)作用，但也不可避免地帶來了一些問題，并成為“再評價”爭論的焦點：一是西方傳統(tǒng)與中國實際問題；二是評價的標(biāo)準(zhǔn)問題；三是核心概念問題。隨著討論的深入，有些學(xué)者認(rèn)識到有必要建立符合中國實際的評價標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)從中國傳統(tǒng)文獻(xiàn)出發(fā)重新檢討、發(fā)掘相關(guān)理論與概念。在充分吸收國外先進(jìn)理論、概念與方法的基礎(chǔ)上，結(jié)合國內(nèi)外既有研究成果，走“本土化”研究之路成為必然。

“農(nóng)商社會”、“帝制農(nóng)商社會”與“富民社會”是北京師范大學(xué)特聘教授葛金芳先生、東北師范大學(xué)趙軼峰先生與云南大學(xué)林文勛先生吸收國內(nèi)外最新學(xué)術(shù)成果，結(jié)合中國實際建立起來的關(guān)于中國傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展問題的“本土化”解釋模式的嘗試。以上諸論對中國傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)是發(fā)展還是停滯，及發(fā)展的限制性因素等都有自己的評估?！稗r(nóng)商社會”說認(rèn)為，宋元明清江南區(qū)域商品經(jīng)濟(jì)得到很大的發(fā)展，形成了農(nóng)商并重的局面，但是受戰(zhàn)亂、生態(tài)及制度等的影響，中國傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)未能轉(zhuǎn)型為現(xiàn)代工業(yè)文明?！暗壑妻r(nóng)商社會”說認(rèn)為，明清社會發(fā)生了諸如市場空前繁榮、社會分層體系簡單化等一系列“歷史性”的變遷，但受制于制度和傳統(tǒng)社會諸多結(jié)構(gòu)性要素，整個社會呈現(xiàn)出經(jīng)濟(jì)社會活性和政治集權(quán)共同增強的特點，并不包含社會組織方式及科學(xué)技術(shù)的根本改進(jìn)，這種社會是一種“帝制農(nóng)商社會”?！案幻裆鐣闭J(rèn)為中唐特別是宋代以來崛起的“富民”階層，雖然從根本上改變了宋元明清諸朝的階級基礎(chǔ)和社會結(jié)構(gòu)，但并沒有成為帝制社會的離心力量，而是通過科舉等途徑成功與“士”、“官”階層對接。以上諸說從不同角度，不同程度地肯定了宋元明清經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，但是同時強調(diào)有諸多其他因素決定了中國社會作為整體，并未與西方社會處于同一演進(jìn)軌道上，所謂中國“工業(yè)革命”、“現(xiàn)代化”進(jìn)程的前景在當(dāng)時也尚渺茫。

在本次會議上，葛金芳先生、趙軼峰先生、林文勛先生、薛政超先生、張錦鵬女士、刁培俊先生等從不同視角進(jìn)一步論證了“農(nóng)商社會”、“帝制農(nóng)商社會”與“富民社會”。葛金芳先生從交易費用的視角，重新解釋了南宋臨安工商業(yè)發(fā)展的原因，指出便利的交通運輸、可靠的交易慣例和生產(chǎn)空間的相對集中在降低交易成本，促進(jìn)臨安工商業(yè)繁榮中具有重要作用。趙軼峰先生指出，明清時代的商業(yè)發(fā)展并沒有消解帝制國家權(quán)力，國家權(quán)力與商業(yè)相互滲透，衍生出一種帝制體系與商業(yè)發(fā)展基本契合的結(jié)構(gòu)形態(tài)。云南大學(xué)林文勛、薛政超先生認(rèn)為明清形成的“士紳社會”是中國古代“富民社會”的最高和最后階段。云南大學(xué)張錦鵬女士從投資、購買、售賣三個方面論述了“富民”是如何通過財富力量改變身份進(jìn)而成為重要社會力量的過程。廈門大學(xué)刁培俊先生著重探討了中國“富民”如何縱深發(fā)展的可能。

此外，與會學(xué)者還對傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)中商人群體、鄉(xiāng)村經(jīng)濟(jì)的商品化、市場等問題進(jìn)行了深入的探討。河北大學(xué)劉秋根先生通過對遺存的大量“山西商人書信”的深入研究，以“汾陽皮張商人”為個案，分析了明清“本土化”的商業(yè)概念與金融體系。北京師范大學(xué)陳濤先生以特定地區(qū)“甫里”為例，說明了唐代后期蘇州鄉(xiāng)村經(jīng)濟(jì)的商品化及其原因與特點。北京師范大學(xué)李志英女士從病蟲害的獨特視角考察了民國時期農(nóng)產(chǎn)品的商品化及其生態(tài)影響。刁培俊先生主要從文獻(xiàn)檢討、方法思考等方面入手，分析了史料中所呈現(xiàn)的對福建路經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平截然相反評價的原因，認(rèn)為宋元福建路經(jīng)濟(jì)雖有發(fā)展，但仍存在內(nèi)部發(fā)展不平衡等問題，應(yīng)深入檢驗、批判性審視歷史文獻(xiàn)，避免陷入“選精”、“集粹”的陷阱。云南大學(xué)田曉忠先生綜述了20世紀(jì)以來學(xué)人對明以前中國古代傳統(tǒng)市場的研究。

二、斷代研究與貫通研究無所偏廢

對明清經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的討論，一直是國內(nèi)外學(xué)術(shù)界的重要論題之一。“明清停滯論”和“宋代高峰論”是20世紀(jì)90年代以前非常有影響力的兩種學(xué)說。90年代以后，中國社會科學(xué)院經(jīng)濟(jì)研究所和美國“加州學(xué)派”，都反對“明清停滯論”和“宋代高峰說”，認(rèn)為清代是傳統(tǒng)中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的高峰?！爸袊鴤鹘y(tǒng)經(jīng)濟(jì)再評價”研討會的緣起也主要與西方學(xué)者與中國學(xué)者提出的對明清（主要是清前期）經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的新論有關(guān)，因此關(guān)于明清經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的討論無疑成為歷次討論的焦點。本次會議打破了以明清停滯與發(fā)展、宋代與清代孰為高峰等既有論爭模式的局限，跳出了以研究明清經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平問題為主的核心圈子，用更加貫通的視角研究中國傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，這應(yīng)是一個很大的突破。

“農(nóng)商社會”、“帝制農(nóng)商社會”和“富民社會”，雖說主要是針對唐宋以后中國社會政治經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的認(rèn)識理論，但以上諸說都是建立在對中國傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)有一宏觀認(rèn)識的架構(gòu)之上的。葛金芳先生認(rèn)為中國古代經(jīng)歷了一個由“農(nóng)業(yè)社會”到“農(nóng)商社會”的發(fā)展歷程，并最終會走向現(xiàn)代的“工商社會”。趙軼峰先生認(rèn)為中華文明基本結(jié)構(gòu)形態(tài)可以區(qū)分為先秦時代的“王制”，秦至清的“帝制”以及民國以來的“共和制”。林文勛先生從社會群體對社會經(jīng)濟(jì)關(guān)系、階級結(jié)構(gòu)及政治結(jié)構(gòu)的影響出發(fā)”將古代社會概括為漢唐的“豪民社會”，唐宋以來的“富民社會”，以及近代的“市民社會”。

河南大學(xué)李振宏先生從貫通的角度，對秦至清皇權(quán)在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的專制作了系統(tǒng)性的剖析，認(rèn)為皇權(quán)在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域具有獨占性，皇權(quán)對國土上的一切物產(chǎn)具有不容置疑的絕對權(quán)力，臣民沒有真正屬于自己的私有財產(chǎn)。山東大學(xué)劉玉峰先生認(rèn)為自春秋戰(zhàn)國“工商食官”格局被逐步打破后，中國古代工商業(yè)整體上形成了官營國有工商業(yè)和私營私有工商業(yè)并存的“官私二元結(jié)構(gòu)”，進(jìn)入封建帝制時代，私營私有工商業(yè)又可再分為貴族官僚私營工商業(yè)和民間私營工商業(yè)，因此將其結(jié)構(gòu)形態(tài)概稱為“整體官私二元、實際組成三類”。

三、經(jīng)濟(jì)因素與非經(jīng)濟(jì)因素全面關(guān)照

傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的經(jīng)濟(jì)概念如勞動生產(chǎn)率、畝產(chǎn)量、墾田數(shù)、人口等一直是此前討論的重點。隨著討論的深入，必然要涉及政治、制度等非經(jīng)濟(jì)因素，這也被認(rèn)為是評估傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的另一個重要突破口，但治經(jīng)濟(jì)史的學(xué)者尤其是西方學(xué)者，他們對中國傳統(tǒng)政治體制與制度等認(rèn)識的準(zhǔn)確程度，卻是值得懷疑的?！凹又輰W(xué)派”就有學(xué)者在考慮經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)的同時，也將中國的各種體制、制度等考慮在內(nèi)，這無疑是明顯的進(jìn)步，但得出的結(jié)論卻讓人詫異，認(rèn)為中國傳統(tǒng)社會的政令和地方實施屬于不同的系統(tǒng)，政府只要與地方精英們很好的結(jié)合起來，就能把國家治理好，并進(jìn)一步認(rèn)為中國絕不是專制主義。也有法國的漢學(xué)家認(rèn)為中國古代講“民本主義”，認(rèn)為中國政治沒有民主并不是問題。以上觀點包含對中國傳統(tǒng)政治的一些誤解，但影響很大，在國內(nèi)也有不少追隨者。因此，在研究中國傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的過程中，加強對非經(jīng)濟(jì)因素的正確研究是非常必要的。

本次會議對傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的非經(jīng)濟(jì)因素如國家權(quán)力、思想觀念等進(jìn)行了廣泛的討論。如前揭李振宏先生對秦至清皇權(quán)專制社會進(jìn)行了經(jīng)濟(jì)史方面的論證，指出皇權(quán)對國土上的一切物產(chǎn)具有不容置疑的絕對權(quán)力，臣民沒有真正屬于自己的私有財產(chǎn)。蘇州大學(xué)臧知非先生認(rèn)為國家力量在戰(zhàn)國秦漢時代私營工商業(yè)發(fā)展演變過程中起著關(guān)鍵作用，是國家力量導(dǎo)致了私營工商業(yè)跌宕起伏。首都師范大學(xué)李華瑞先生通過對宋代的商業(yè)和高利貸資本的形成、具體活動、投資方向及地主、官僚、商人三位一體關(guān)系形成的論述，說明了宋代社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展的歷史走向。趙軼峰先生認(rèn)為，以往許多研究夸大了商業(yè)與帝制體系的矛盾性，權(quán)力與市場相互滲透，明清時代的商業(yè)與帝制國家體系是并同發(fā)展的。

對于經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的思想觀念等因素，南京大學(xué)范金民先生從《史記?貨殖列傳》出發(fā)，對司馬遷的商業(yè)思想，及其筆下的商人所表現(xiàn)出的商業(yè)智慧和商業(yè)倫理等進(jìn)行深入分析，指出這是值得深入總結(jié)的商業(yè)精神財富。李華瑞先生對中國古代“重本抑末”的傳統(tǒng)政策與經(jīng)濟(jì)觀念中的變與不變的因素進(jìn)行了深入分析，認(rèn)為周秦至隋唐根深蒂固的“重本抑末”政策，在宋代有所松弛，出現(xiàn)了認(rèn)可盈利的思想，但這仍很難突破帝制國家“重本抑末”的傳統(tǒng)政策，對這種“變”的因素不能估計過高，宋代商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展受到政治的強烈干預(yù)，很大程度上是財政政策的衍生發(fā)展，不完全具有商品經(jīng)濟(jì)的獨立性質(zhì)。云南大學(xué)黃純艷先生則從宋人水上信仰及其變化的角度考察了宋代商品經(jīng)濟(jì)和海上貿(mào)易發(fā)展。

四、會議的成果、問題與啟示

本次會議名家云集，討論熱烈，成果斐然。這主要表現(xiàn)在：第一，通過熱烈討論，與會學(xué)者一致認(rèn)為，國家力量等非經(jīng)濟(jì)因素在中國傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中扮演著重要的角色。第二，視野更加開闊，角度更加新穎。本次會議對傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)的評價突破了經(jīng)濟(jì)史的視野，用政治的、生態(tài)的和思想的更加開闊的視野去認(rèn)識傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。就經(jīng)濟(jì)史本身而言，如交易費用等概念的引入也對考察傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展有重要意義。第三，本次會議的與會學(xué)者都是各方名家，都有深厚的學(xué)養(yǎng)，他們在對中國傳統(tǒng)政治、經(jīng)濟(jì)等的整體把握和史料的解讀上更加準(zhǔn)確，成果具有很強的信服力。

在取得可喜成果的同時，與會學(xué)者也指出了一些需要注意的問題。第一，不能忽略全球史的視野。加拿大維多利亞大學(xué)平先生指出，傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)的研究應(yīng)有全球史的關(guān)懷，多注意與海外的聯(lián)系，研究國內(nèi)市場時不能忘了外部世界，明清新作物的引進(jìn)、白銀流入等都對中國產(chǎn)生了很大的影響。南開大學(xué)李治安先生也說，“農(nóng)商社會”的發(fā)展，絕對與海上絲綢之路的發(fā)展有莫大的關(guān)系。臺灣東吳大學(xué)徐泓先生也指出本次會議海外市場如朝貢貿(mào)易、海外貿(mào)易等談的不多。第二，不能過分強調(diào)非經(jīng)濟(jì)因素。對經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的非經(jīng)濟(jì)因素的論述是本次會議的重要成果之一，但是劉秋根先生警示說，經(jīng)濟(jì)發(fā)展本身還是有客觀規(guī)律可循的，對經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的非經(jīng)濟(jì)因素不能強調(diào)的太過，顯然，這應(yīng)是非常及時的提醒。針對兩種認(rèn)識傾向，葛金芳先生指出，雙方各有所據(jù)，但論述時也一定要看到局部與整體，長期與短期的關(guān)系問題，要兼顧經(jīng)濟(jì)因素與非經(jīng)濟(jì)因素。

篇5

關(guān)鍵詞：網(wǎng)上銀行；邊際分析；網(wǎng)絡(luò)安全；網(wǎng)銀模式

中圖分類號：F83文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A

在互聯(lián)網(wǎng)的迅速普及以及外資銀行的大量涌入背景下，2010年我國網(wǎng)銀逆市發(fā)展并成為銀行業(yè)務(wù)的新增長點。同時，為了在與外資銀行的競爭中確立優(yōu)勢，促進(jìn)國內(nèi)網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，探究發(fā)展我國網(wǎng)上銀行的策略是新網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)時代下的必然選擇。

一、發(fā)展網(wǎng)上銀行的必要性

（一）金融危機下經(jīng)濟(jì)發(fā)展形勢的客觀性。雖然源于2009年金融危機對經(jīng)濟(jì)的沖擊，我國對外貿(mào)易規(guī)模、國內(nèi)消費群體、中小型企業(yè)發(fā)展規(guī)模等都呈現(xiàn)縮減態(tài)勢，但在過去的一年里，我國網(wǎng)上銀行用戶仍呈上升勁頭。在中國金融認(rèn)證中心（CFCA）頒布的《2009年中國網(wǎng)上銀行的調(diào)查報告》中可知：全國城鎮(zhèn)人口中，個人網(wǎng)銀用戶占20.9%，同比增長2%；其中，活動用戶占76.7%，呆滯用戶占23.3%；未使用的潛在用戶占13.9%。調(diào)查發(fā)現(xiàn)，中國網(wǎng)銀用戶量持續(xù)攀升?？傊诮鹑谖C的沖擊下，我國網(wǎng)上銀行呈現(xiàn)逆市而上的客觀性正要求在預(yù)期網(wǎng)銀規(guī)模擴張下我們必須加強對網(wǎng)銀的發(fā)展策略的探究。

（二）網(wǎng)銀與傳統(tǒng)銀行相比有著自身獨特的優(yōu)勢。首先從邊際分析的角度來看，網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)有巨大容量的特點，新用戶的增加不會影響其他用戶的使用，也不會造成網(wǎng)絡(luò)運營成本的增加。不同于邊際成本增加和邊際報酬遞減理論，網(wǎng)絡(luò)的用戶規(guī)模越大，網(wǎng)絡(luò)的價值越高，就越具有降低成本、獲得成本優(yōu)勢的可能；而網(wǎng)絡(luò)價值越大，對潛在用戶的吸引力也越大。再從網(wǎng)上銀行的內(nèi)在因素來看：1、提供無限制的24小時服務(wù)。傳統(tǒng)銀行有著正常的營業(yè)時間，網(wǎng)銀正因突破了這種弊端，因而越來越受到消費者以及其他使用者的青睞；2、服務(wù)項目多元化。正是因為網(wǎng)銀能夠把具有價值信息轉(zhuǎn)化成同等價值的數(shù)字信息使得網(wǎng)銀能夠在交易結(jié)算時突破實體、空間、時間等，更多的傳統(tǒng)銀行業(yè)務(wù)為之替代或著向其靠攏；3、營運成本大為降低。Internet的普及大量降低了銀行業(yè)的固定設(shè)備投資，透過網(wǎng)絡(luò)不需要廣設(shè)分行，銀行業(yè)務(wù)就得以進(jìn)行，不受地域及場所的限制。

二、網(wǎng)銀競爭策略分析

（一）缺乏贏利的傳統(tǒng)網(wǎng)銀模式。目前，我國基本上是傳統(tǒng)的分支型網(wǎng)上銀行，通過高市場份額占有率促使成本相對降低，增加行業(yè)進(jìn)入障礙，從而贏得行業(yè)領(lǐng)先地位。首先，傳統(tǒng)的網(wǎng)上銀行缺乏長期戰(zhàn)略優(yōu)勢。通過購買先進(jìn)的設(shè)備、采用激進(jìn)的定價和承受起初的虧損，以奪取市場份額成本型競爭策略理論目前被大多數(shù)的網(wǎng)上銀行所采用；其次，根據(jù)美國學(xué)者M(jìn)ichael Porter的“入侵者研究理論”，其缺乏行業(yè)化、差異化、不可替代性，結(jié)果必然導(dǎo)致競爭激烈和缺乏贏利。所以，突破依據(jù)傳統(tǒng)意義上銀行業(yè)務(wù)的網(wǎng)銀模式是很有必要的。

（二）網(wǎng)銀業(yè)務(wù)技術(shù)障礙日趨嚴(yán)重。網(wǎng)上銀行是一種依據(jù)互聯(lián)網(wǎng)而發(fā)展起來的金融工具，具有信息技術(shù)和金融業(yè)務(wù)的高度滲透性、交互性。信息技術(shù)的發(fā)展正日益成為一種使運營活動標(biāo)準(zhǔn)化并加速競爭性集聚，從而導(dǎo)致策略趨同的力量。目前，國內(nèi)網(wǎng)銀業(yè)務(wù)人員對技術(shù)層面的知識匱乏；技術(shù)人員缺乏技術(shù)創(chuàng)新并且偏重于同質(zhì)化技術(shù)。

如何解決網(wǎng)銀操作技術(shù)同質(zhì)化、網(wǎng)銀業(yè)務(wù)傳統(tǒng)化以及不能很好地權(quán)衡技術(shù)和業(yè)務(wù)發(fā)展的平衡點等問題，迫切需要具有戰(zhàn)略性眼光的高級管理人才和有金融知識與科技專業(yè)的人才相結(jié)合，建立和培養(yǎng)有較強數(shù)理及財務(wù)分析、運用能力的專業(yè)的具有創(chuàng)新思想的網(wǎng)銀科研團(tuán)隊。

（三）網(wǎng)絡(luò)安全成為用戶的最大疑慮。由于互聯(lián)網(wǎng)的易攻擊性、無序性、匿名性等特點，借助于網(wǎng)絡(luò)的網(wǎng)銀很可能成為非法入侵和惡意攻擊的對象。為此，很多客戶對網(wǎng)絡(luò)安全心存顧慮，不敢在網(wǎng)上使用自己的關(guān)鍵信息?，F(xiàn)實調(diào)查表明，網(wǎng)絡(luò)安全的確是多數(shù)用戶最大的憂患。中國擁有上億的網(wǎng)民，明顯存在著巨大的網(wǎng)上金融交易服務(wù)客戶需求。只有消除廣大網(wǎng)民對網(wǎng)絡(luò)安全的憂患疑惑，才能推動我國國內(nèi)網(wǎng)絡(luò)銀行的發(fā)展。

（四）網(wǎng)上銀行品牌意識不足。網(wǎng)上銀行品牌意識：一來可以通過塑造優(yōu)勢品牌形象增加產(chǎn)品、服務(wù)的競爭力，既能保留老顧客，又能有效吸引潛在客戶；二來通過品牌關(guān)懷達(dá)到技術(shù)化與人性化的平衡，可彌補技術(shù)造成的鴻溝；最后通過品牌文化凝聚客戶，提高客戶的忠誠度。但目前國內(nèi)各銀行尚未建立長期有效的產(chǎn)品研發(fā)策略，營銷模式比較粗放和分散，營銷活動方案未取得明顯成效。

三、網(wǎng)上銀行發(fā)展建議

（一）明確網(wǎng)銀的發(fā)展模式，轉(zhuǎn)變網(wǎng)銀經(jīng)營思想。根據(jù)目前我國尚且是傳統(tǒng)型網(wǎng)上銀行模式來設(shè)計合理的網(wǎng)銀模式：第一，在現(xiàn)階段，我們應(yīng)當(dāng)堅持以傳統(tǒng)商業(yè)銀行發(fā)展網(wǎng)上銀行服務(wù)為我國網(wǎng)上銀行發(fā)展的主要模式，這是由我國銀行業(yè)計算機網(wǎng)絡(luò)建設(shè)的基礎(chǔ)水平現(xiàn)狀，網(wǎng)絡(luò)金融法律、法規(guī)的不健全等因素決定的。選擇純網(wǎng)上銀行經(jīng)營模式，無疑會對金融秩序的穩(wěn)定帶來沖擊；第二，網(wǎng)上銀行可以考慮采取靈活的模式，比如以企業(yè)銀行、家庭銀行等安全性較高的封閉型網(wǎng)絡(luò)銀行模式面向一般客戶，提供安全性有保證的普通咨詢或金融服務(wù)；第三，應(yīng)當(dāng)努力探索建立純網(wǎng)上銀行的模式?？偠灾?，在純網(wǎng)上銀行與傳統(tǒng)銀行之間選擇一種平衡與其相比具有更多的優(yōu)勢，即混合型網(wǎng)銀方式，也是未來網(wǎng)上銀行發(fā)展的必然趨勢。

在經(jīng)營思想上，首先應(yīng)樹立網(wǎng)絡(luò)銀行以“顧客”為核心的思想，隨時應(yīng)顧客需求的變化調(diào)整經(jīng)營方式、經(jīng)營產(chǎn)品；其次在衡量銀行優(yōu)劣的標(biāo)準(zhǔn)上，改變以資產(chǎn)規(guī)模大小、機構(gòu)網(wǎng)點數(shù)量、地理位置優(yōu)劣論的傳統(tǒng)銀行經(jīng)營思想，轉(zhuǎn)向以獲取和分析處理信息能力，為客戶提供及時、便利、優(yōu)質(zhì)的金融服務(wù)作為依據(jù)；最后在傳統(tǒng)管理模式上，側(cè)重互聯(lián)網(wǎng)的網(wǎng)絡(luò)管理，避免人為的單向操作。

（二）提高網(wǎng)銀的技術(shù)水平，強化網(wǎng)銀立法監(jiān)管。網(wǎng)上銀行的技術(shù)水平與網(wǎng)銀的安全防護(hù)水平是相輔相成的，只有加快引進(jìn)和開發(fā)先進(jìn)的網(wǎng)絡(luò)技術(shù)，才能維護(hù)我國銀行的健康發(fā)展。

互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)：防火墻等；建立服務(wù)平臺技術(shù)：指紋鑒定功能的自動柜員機、可擦寫的智能錢夾等先進(jìn)設(shè)備；安全保密技術(shù)：網(wǎng)絡(luò)安全系統(tǒng)、語音鑒別系統(tǒng)、智能卡識別系統(tǒng)、“RSA公鑰密碼體制”的加密機制、數(shù)字簽名機制等。因此，一方面我國銀行業(yè)必須進(jìn)一步加大對網(wǎng)絡(luò)技術(shù)引進(jìn)和研發(fā)的投資力度，盡快搶占新經(jīng)濟(jì)、新技術(shù)的制高點；另一方面要積極培養(yǎng)適應(yīng)網(wǎng)上銀行發(fā)展需要的有金融知識的科技高素質(zhì)人才，為增強我國網(wǎng)絡(luò)銀行的競爭積蓄力量。

在網(wǎng)銀的立法監(jiān)管方面，一是應(yīng)盡快建立全國統(tǒng)一的安全認(rèn)證機關(guān)，以確保網(wǎng)絡(luò)金融業(yè)務(wù)的安全發(fā)展；二是以已有的《網(wǎng)上銀行業(yè)務(wù)管理暫行辦法》和《中華人民共和國電子簽名法》來進(jìn)一步完善我國的電子支付法；三是要提高網(wǎng)銀監(jiān)管和網(wǎng)絡(luò)安全意識。在銀行內(nèi)部員工的管理上需設(shè)立不同的級別和密碼，建立不同級別密碼相互制約的手段，以減少內(nèi)部人員作案的可能性；強化客戶的安全意識，提醒客戶避免使用自己生日等易猜測的數(shù)字，注意保護(hù)好自己的計算機信息等；嚴(yán)厲懲罰網(wǎng)銀犯罪，在法律上震懾犯罪分子。

（三）強化網(wǎng)銀競爭優(yōu)勢，加快網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)品創(chuàng)新。差異型競爭優(yōu)勢是強化傳統(tǒng)業(yè)務(wù)領(lǐng)域的優(yōu)勢，甚至將傳統(tǒng)業(yè)務(wù)領(lǐng)域的產(chǎn)品進(jìn)行技術(shù)和管理創(chuàng)新。進(jìn)一步拓展純網(wǎng)上型業(yè)務(wù)，適應(yīng)不斷變化的市場條件和客戶需求，在產(chǎn)品開發(fā)中保持其競爭優(yōu)勢、領(lǐng)先性和可持續(xù)性。

在產(chǎn)品策略上，我國銀行業(yè)應(yīng)當(dāng)以市場需求為基礎(chǔ)，發(fā)展自身產(chǎn)品為著手點，打造特色產(chǎn)品為主線，形成個性化服務(wù)品牌。同時，進(jìn)一步建立專業(yè)的客戶分層服務(wù)體系，完善品牌建設(shè)，這才是品牌策略的真正內(nèi)涵。各家網(wǎng)上銀行也已開始在競爭中突出品牌效應(yīng)，逐步推出新的產(chǎn)品，如工商銀行的“理財e站通”、“金融＠家”等服務(wù)產(chǎn)品。

在市場營銷策略上，銀行業(yè)一定要重視市場營銷的作用，建立自己的服務(wù)品牌，以獲得更多的客戶。我國銀行業(yè)應(yīng)該把傳統(tǒng)營銷渠道和網(wǎng)絡(luò)渠道緊密結(jié)合起來，走“多渠道并存”的道路。一是凸顯金融產(chǎn)品的個性化，那些技術(shù)性、復(fù)雜性、高層次服務(wù)產(chǎn)品必須依靠銀行銷售人員與客戶之間面對面式的互動交流，樹立網(wǎng)絡(luò)銀行良好形象；二是逐步開拓金融產(chǎn)品的多樣化，將有助于充分利用銀行資源，全面滿足客戶需要；三是發(fā)展“多渠道”營銷方式，可以實現(xiàn)客戶資源共享。

（作者單位：安徽財經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院）

主要參考文獻(xiàn)：

[1]沈紅梅，胡士平.我國網(wǎng)絡(luò)銀行發(fā)展中的問題與對策[J].合作經(jīng)濟(jì)與科技，2009.23.

篇6

    一切關(guān)于取消與弱化民事抗訴制度的觀點，皆因認(rèn)為民事抗訴制度存在種種適用弊端和機制缺陷。對這些所謂的弊端和缺陷進(jìn)行理性的分析，或許有助于立法機關(guān)理性地決定民事抗訴制度的取與舍的重大立法問題，畢竟，所有取消或弱化民事抗訴制度的立論都根源于那些被認(rèn)為不合時宜的弊端和缺陷。也正是在這個意義上，討論民事抗訴制度的弊端與缺陷，是應(yīng)否取消或弱化民事抗訴制度的前提。

    一、民事抗訴制度與司法權(quán)威的關(guān)系

    有觀點認(rèn)為，民事抗訴制度的弊端之一，就是減損判決的功能，危及司法的權(quán)威，導(dǎo)致法院的判決、裁定永遠(yuǎn)受到挑戰(zhàn)，使裁判的終局性不再存在，當(dāng)事人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系的穩(wěn)定性難以保障。筆者認(rèn)為，如此責(zé)難抗訴制度，實在是失之偏激。在中國現(xiàn)有的司法環(huán)境下，抗訴制度本身絕不是影響或損害司法權(quán)威的禍根。權(quán)威的存在源于人們的篤信，而篤信根植于人們心理上的安全感和滿足感或崇拜。作為司法關(guān)系構(gòu)成因素的權(quán)威主體與權(quán)威對象之間，并不必然具有支配與信服的關(guān)系。司法權(quán)威的生成，除了以法律的名義賦予法院和法官以崇高的地位和裁判的最終效力外，能夠讓司法權(quán)威的對象自愿信任和服從司法權(quán)威的一個更為重要的因素，應(yīng)當(dāng)是司法的公信力，即法院和法官的裁判活動和裁判結(jié)果具有使人們信服的力量。[1]“從這個意義上講，公信力的喪失就意味著司法權(quán)威的喪失?！盵2]導(dǎo)致司法公信力喪失的原因可能是多方面的，但就我國的現(xiàn)象而言，主要的原因應(yīng)當(dāng)來自于權(quán)威主體自身，而非民事抗訴制度。我們?nèi)绻軌蚩陀^地回顧近二十年中國的民事司法狀況和民事抗訴制度產(chǎn)生的背景，就應(yīng)當(dāng)能夠得出相對公正的結(jié)論。1982年的《民事訴訟法（試行）》并沒有確立民事抗訴制度，至現(xiàn)行《民事訴訟法》修改之前，民事司法的狀況已經(jīng)惡化，司法腐敗、司法不公的現(xiàn)象日益凸顯，民眾的呼聲已高。正是在這種司法背景下，1991年的《民事訴訟法》才確立了民事抗訴制度?？梢?，民事抗訴制度是在我國特有的司法背景下產(chǎn)生的，目的是消減司法腐敗和司法不公，重樹民事司法的權(quán)威。

    或許有人會質(zhì)疑：抗訴制度不僅沒有起到消減的作用，反而弱化了司法權(quán)威，其根據(jù)是抗訴案件逐年增加，裁判的終局性受到了威脅，當(dāng)事人失去了安全感。其實不然。從訴訟制度和程序設(shè)置的公正性看，抗訴制度確實是對法院裁判終局性的挑戰(zhàn)，確實影響著裁判的穩(wěn)定性，進(jìn)而可能在一定程度上成為司法權(quán)威不安定的因素。但是，我國現(xiàn)階段司法權(quán)威的挫敗與抗訴制度沒有必然的因果關(guān)系。雖然抗訴案件在逐年增加，但占全部民事結(jié)案案件的比例卻很低。據(jù)統(tǒng)計，2000年民事案件申訴率占全部結(jié)案案件的1.76%，實際再審的案件占申訴率的54%，[3]（P170～171）只占全部結(jié)案案件的0.9%.1999年到2002年上半年，全國各級法院受理的民事抗訴案件占全部再審案件的比例從13.15%上升到24.6%.[3]（P304）以這些有效統(tǒng)計數(shù)字為據(jù)，抗訴案件占全部結(jié)案案件的比例實際上非常低。因為基于當(dāng)事人向法院提出申訴所引起的再審應(yīng)當(dāng)占再審案件的絕大多數(shù)，事實上，絕大多數(shù)當(dāng)事人還是將申訴投向了法院而非檢察院。如果當(dāng)事人向法院申訴導(dǎo)致的再審案件占全部結(jié)案案件的比例不到1%，那么，因抗訴引起的再審案件的比例就肯定應(yīng)當(dāng)在0.5%以下。

    依檢察院目前的抗訴率，從理論上講，應(yīng)當(dāng)不會普遍地形成對司法權(quán)威的損害和威脅。如果說抗訴制度本身就是對司法權(quán)威的沖擊，那么，確立當(dāng)事人的再審之訴制度本身也同樣是對司法權(quán)威的沖擊。既然當(dāng)事人的再審之訴與檢察院的抗訴具有異曲同工的結(jié)果，是不是也應(yīng)當(dāng)成為取消或弱化當(dāng)事人申請再審制度的理由呢？然而，學(xué)界和實務(wù)界并沒有因此而主張取消當(dāng)事人申請再審的規(guī)定，反而力主完善當(dāng)事人的再審之訴制度。由此可見，法院裁判的終局性受到挑戰(zhàn)并不能成為取消抗訴制度的正當(dāng)理由，更不能成為損害司法權(quán)威的正當(dāng)理由。否則，消減司法權(quán)威的就不僅僅是抗訴的問題，而應(yīng)當(dāng)是再審制度的問題。事實上，只要立法還認(rèn)為再審制度是公正的訴訟程序所必有的內(nèi)容，法院裁判的終局性就勢必受到威脅，或者說，設(shè)置再審制度本來就是為了使生效裁判的終局性受到某種程度的威脅，唯此，才能對法院獨立的審判權(quán)有所制約。在這個前提下，由誰引起再審已不是最重要的，至少，抗訴制度本身不應(yīng)當(dāng)為我國處于低彌狀態(tài)的司法權(quán)威無辜地承擔(dān)責(zé)任。

    二、抗訴制度與當(dāng)事人之間平等及平衡關(guān)系的沖突

    有觀點認(rèn)為，抗訴制度客觀上改變了當(dāng)事人之間的平等與平衡關(guān)系，其理由有三：一是當(dāng)事人抗訴可以規(guī)避申請再審和申請執(zhí)行的時限規(guī)定，因為民事訴訟法對抗訴沒有規(guī)定時限；二是抗訴可以向法庭提供有利于一方當(dāng)事人的證據(jù)，使當(dāng)事人的訴訟能力失衡，因為在抗訴實踐中，檢察院事實上存在收集和向法庭提交證據(jù)的情況；三是抗訴可以為一方當(dāng)事人提供法律幫助，因為檢察院事實上成為了向其申訴的一方當(dāng)事人的法律顧問，而沒有申訴的當(dāng)事人就得不到這種法律幫助；四是抗訴可以為當(dāng)事人不交訴訟費用和尋求多次審判提供條件；五是抗訴在客觀上為極少數(shù)當(dāng)事人拖延甚至逃避履行法定義務(wù)提供了方便。[3]（P310～313）基于此，抗訴制度必然與當(dāng)事人之間平等或平衡關(guān)系發(fā)生沖突，其既被認(rèn)為是抗訴制度的消極作用，又被認(rèn)為是抗訴制度的法理缺陷，從而成為取消或弱化民事抗訴制度的重要理論根據(jù)。

    必須承認(rèn)，當(dāng)事人之間的民事訴訟地位應(yīng)當(dāng)是平等的，彼此的訴訟關(guān)系也應(yīng)當(dāng)是平衡的，這是民事法律關(guān)系在民事訴訟中的應(yīng)有反映。檢察院對生效民事裁判的抗訴，可能會在某種程度上改變當(dāng)事人之間一定的平衡關(guān)系，但筆者認(rèn)為這并不能成為取消抗訴制度的充分理論根據(jù)。

    首先，當(dāng)事人之間的訴訟平等與平衡關(guān)系基本上是對正常的訴訟過程而言的，但不排除在特定情形下，法律有打破這種平衡關(guān)系的必要。在現(xiàn)代法治社會中，民事法律關(guān)系已不因為是私權(quán)問題而可以完全不受監(jiān)督和干預(yù)，相當(dāng)部分西方國家都給予檢察官一定民事起訴權(quán)的事實本身，就足以說明國家可以適度地干預(yù)民事主體的活動。既然當(dāng)事人的訴訟平等和平衡關(guān)系源于民事法律關(guān)系平等的本質(zhì)，既然民事法律主體在特定情形下的平等和平衡關(guān)系都可以被適度地打破，那么，當(dāng)事人之間的訴訟平等與平衡關(guān)系又有什么不可以因為更為重要的價值目標(biāo)而有所打破呢？當(dāng)事人之間訴訟關(guān)系的平等性和平衡性是相對而言的，沒有絕對的平等和平衡，即便沒有抗訴制度，立法也無法做到讓當(dāng)事人之間的訴訟地位的絕對平等以及訴訟關(guān)系絕對的平衡。我們必須理性地接受一個事實：當(dāng)事人平等和平衡的訴訟關(guān)系不是絕對的，在必要的情形下，可以適度地被打破。當(dāng)然，問題的關(guān)鍵是：抗訴是不是打破這種平等和平衡關(guān)系的必要理由？

    其次，抗訴制度可以成為適度打破當(dāng)事人之間訴訟平等和平衡關(guān)系的必要理由?？乖V制度的立法意圖之本意是對審判權(quán)的制約，而絕不是對當(dāng)事人自治行為的干預(yù)。[4]國家賦予檢察院監(jiān)督權(quán)，只是為了在國家機構(gòu)之間保持一定的制約機制。任何國家權(quán)力都有膨脹、腐化的潛在性，民事審判權(quán)也不例外，因而需要監(jiān)督和制約。檢察院的抗訴就是立法為民事審判權(quán)設(shè)置的監(jiān)督途徑，其性質(zhì)屬于事后監(jiān)督。所謂事后監(jiān)督，就是在監(jiān)督對象的行為發(fā)生或終了之后，通過審查、核實、評斷、裁決等過程，糾正違憲違法的事實及消除負(fù)面影響。[5]（P17）對民事審判權(quán)應(yīng)否設(shè)立抗訴這種事后監(jiān)督機制，取決于兩方面的因素：一是民事審判權(quán)的行使有沒有違憲違法的可能性？二是如果設(shè)置其他的監(jiān)督途徑能否有效地糾正法院在民事審判中違憲違法的事實以及消除負(fù)面影響？就前者而言，答案是肯定的，從而使民事審判權(quán)需要事后監(jiān)督的命題得以成立。就后者而言，似乎我國民事訴訟事后監(jiān)督已有的經(jīng)歷足以得出沒有安全系數(shù)的答案。在設(shè)立民事抗訴制度之前，民事訴訟法規(guī)定了當(dāng)事人的申訴制度，但其成效絕對無法使曾經(jīng)的立法理直氣壯。相反的是，民事審判不公的現(xiàn)象日益增加，司法腐敗日趨嚴(yán)重。為此，立法設(shè)立了民事抗訴制度，其目的和作用絕不僅僅是為了個案當(dāng)事人的權(quán)利保護(hù)，更重要的是為了制約審判權(quán)、實現(xiàn)訴訟公正和遏制司法腐敗，其意義已遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過對當(dāng)事人個人權(quán)利的保障。所以，盡管抗訴的結(jié)果可能客觀上影響當(dāng)事人之間某種平等和平衡關(guān)系，但基于更大的價值目標(biāo)和更重要的目的而確立的抗訴制度，如果對當(dāng)事人之間的訴訟關(guān)系具有某種不當(dāng)性的話，應(yīng)當(dāng)既是合理的，也有其必要性。

    再次，抗訴制度的存在，并沒有打破正常訴訟中當(dāng)事人之間的平等和平衡關(guān)系?？乖V制度屬于事后監(jiān)督機制，其對于常態(tài)下的民事訴訟沒有任何干預(yù)，對其間當(dāng)事人之間的相互關(guān)系也沒有任何負(fù)面影響。只有在抗訴引起再審的情況下，才會波及當(dāng)事人之間的平衡關(guān)系。但實踐中的抗訴占法院審結(jié)的全部民事案件的比例極小，因而抗訴對當(dāng)事人之間的訴訟關(guān)系不可能存在普遍的危害和不良的影響。從另一方面看，抗訴本身不會損害當(dāng)事人之間的訴訟平等關(guān)系，理由有二：其一，當(dāng)事人之間的平等所指的是訴訟地位，即當(dāng)事人在常態(tài)訴訟下的訴訟權(quán)利和訴訟義務(wù)是平等的。在由抗訴所引起的再審訴訟過程中，當(dāng)事人之間的訴訟地位仍然是平等的，并沒有什么根本性的改變；其二，抗訴制度是為所有當(dāng)事人而存在的，任何一方當(dāng)事人都可以申請檢察院抗訴，故在請求抗訴問題上，當(dāng)事人之間不存在不平等的問題。當(dāng)然，抗訴的適用會產(chǎn)生一些負(fù)面影響，也會打破當(dāng)事人之間在再審中的某種平衡關(guān)系，但這是對審判權(quán)實施事后監(jiān)督所必有的結(jié)果和代價，是我們必須正視和承受的。

    三、抗訴制度與最高人民法院的作用和終審權(quán)的關(guān)系

    有觀點認(rèn)為，抗訴制度對最高人民法院的作用和終審權(quán)形成了負(fù)面影響，其理由有二：第一，最高人民法院作為最高審判機關(guān)，擔(dān)負(fù)著通過監(jiān)督地方各級法院審判工作和司法解釋而保證適用法律統(tǒng)一性的重任，因而最高人民法院對個案行使審判權(quán)是有限的。而根據(jù)抗訴制度的規(guī)定，最高人民法院應(yīng)當(dāng)審理最高人民檢察院提出的所有抗訴案件，僅此而言，最高人民法院就不堪重負(fù)，進(jìn)而無力采取有效措施承擔(dān)監(jiān)督職能和解釋法律的職能，其結(jié)果不能不影響最高人民法院履行維護(hù)司法統(tǒng)一方面的特殊職能。其二，最高人民法院作為最高審判機關(guān)，應(yīng)當(dāng)具有對案件的終審權(quán)。然而，抗訴制度的存在，意味著最高人民檢察院可以對最高人民法院作出的終審判決提出抗訴，從而使最高人民法院應(yīng)具有的終審權(quán)不復(fù)存在。[3]（P314～315）基于此，保障最高人民法院履行維護(hù)司法統(tǒng)一的職能和終審權(quán)的實現(xiàn)，就成為取消民事抗訴制度的理由之一。

    筆者以為，這些理由是值得商榷的。首先，抗訴制度與最高人民法院監(jiān)督地方各級法院的審判工作和履行司法解釋職能之間沒有必然的損減關(guān)系。固然，最高人民法院作為最高審判機關(guān)，比其他級別的法院具有更多的職能，其中，最重要的職能就是保障法律適用的統(tǒng)一性，亦即保障司法的統(tǒng)一性。但是，最高人民法院保障適用法律統(tǒng)一性的措施并不僅限于司法解釋，還必須通過對具體案件行使審判權(quán)來實現(xiàn)。學(xué)界在檢討兩審終審制度時指出，如果最高人民法院的主要精力只是搞好審判業(yè)務(wù)的指導(dǎo)和監(jiān)督，那么疑慮必生：最高人民法院到底是行政機構(gòu)還是司法機關(guān)？如果是司法機關(guān)，為什么不審判具體的案件呢？事實上，由于最高人民法院管轄的上訴案件極為有限，導(dǎo)致最高人民法院在全國范圍內(nèi)統(tǒng)一法律見解的功能無從發(fā)揮。當(dāng)級別較高的法院由于較少實際處理案件的經(jīng)驗，對下級法院進(jìn)行業(yè)務(wù)指導(dǎo)就可能力不從心，而級別較低的法院也為此常有怨言。[6]學(xué)界和實務(wù)界正在探討的三審終審制度，就是欲將最高人民法院設(shè)置成第三審法院，并通過最高人民法院對具體案件行使審判權(quán)而保障法律適用的統(tǒng)一性?？梢?，最高人民法院對具體案件進(jìn)行審判，不僅不會影響其履行保障司法統(tǒng)一的職能，反而是實現(xiàn)司法統(tǒng)一的必要措施。從這個意義上講，最高人民法院審理的具體案件不論源于當(dāng)事人的上訴和當(dāng)事人的申訴，還是檢察院的抗訴，僅就審判行為本身而言是沒有區(qū)別的，都不存在損害或影響最高人民法院履行審判監(jiān)督職能和維護(hù)司法統(tǒng)一職能的必然因果關(guān)系。

    其次，抗訴制度的存在和運行，不至于給最高人民法院的審判任務(wù)形成重負(fù)。設(shè)立制度與制度的運用是不同的，并非一項制度必然導(dǎo)致該制度所許可的事情普遍發(fā)生。正如上訴制度并沒有引起普遍的上訴案件一樣，以1999年為例，全國中級以上法院共收刑事、民事、經(jīng)濟(jì)、行政案件438313件，只占全部案件的 7.04%.而該年全國法院收各類審判監(jiān)督案件98756件，只占全部案件的1.58%.[7]再以1998年民事行政抗訴為例，當(dāng)年全國民事行政檢察部門共提起抗訴8438件，實際進(jìn)行再審的只有5306件。[8]（P495）雖然，我們至今不清楚其中有多少是由最高人民法院審理的，但可以肯定，最高人民法院基于抗訴而進(jìn)行再審的案件應(yīng)當(dāng)不至于成為其難堪的負(fù)擔(dān)——我們必須擯棄一切主觀的臆斷，數(shù)字本身才是最好和最有力的說明。既然抗訴制度不至于造成最高人民法院審判上的重負(fù)，那么，就沒有理由將最高人民法院難以保障司法統(tǒng)一的困惑遷怒于抗訴制度。

    再次，動搖最高人民法院終審權(quán)的核心問題并非民事抗訴制度，而是再審制度。只要立法給予再審制度存在的空間，又不將最高人民法院作出的生效裁判排除于外，最高人民法院的終審權(quán)就必然受到挑戰(zhàn)，而由誰引發(fā)再審已不是關(guān)鍵的問題。換言之，在再審制度存在的前提下，即便取消抗訴制度，當(dāng)事人通過再審之訴也能動搖最高人民法院的終審權(quán)。然而，迄今為止，學(xué)界對審判監(jiān)督程序研究的成果顯示，還沒有誰為了保障法院的終審權(quán)而主張徹底廢除再審制度。畢竟，再審制度不僅使民事訴訟程序的設(shè)計看起來是公正的，更關(guān)鍵的是它確實能夠預(yù)防司法不公和促進(jìn)司法公正。所以，從一定意義上講，使最高人民法院的終審權(quán)處于不安定狀態(tài)，實在是再審制度所致，抗訴制度作為再審制度的配套措施，不應(yīng)當(dāng)也不可能是影響終審權(quán)的根本原因。當(dāng)然，最高人民法院的終審權(quán)應(yīng)當(dāng)?shù)玫礁叨染S護(hù)和保障，對最高人民法院審結(jié)的民事案件一般不應(yīng)當(dāng)給予提起再審的機會，不過這已是另外一個問題。即使對最高人民法院作出的裁判的抗訴要受到嚴(yán)格控制甚至被制止，也不影響檢察院可以對地方各級法院作出的生效裁判提起抗訴，故抗訴制度并不因此而必須走向滅亡。

    四、抗訴制度與外國相應(yīng)立法的關(guān)系

    主張取消民事抗訴制度的觀點認(rèn)為，民事抗訴制度在中國創(chuàng)造了一種獨特的檢法模式，是中國獨有的制度，其規(guī)定存在著巨大的缺陷，有悖于國際上的通行做法。如果不及時糾正，將對我國的對外開放和在經(jīng)濟(jì)上應(yīng)對全球化的趨勢極為不利。因為在涉外案件的審理中，檢察機關(guān)的民事抗訴在國際上的負(fù)面影響極大，我國法院的審判公正就沒有了。[9]而且，許多學(xué)者都以世界上大多數(shù)國家都沒有設(shè)立民事抗訴制度為由，認(rèn)為我國應(yīng)當(dāng)取消該制度。筆者認(rèn)為，這是一個特別值得商榷的問題。

    首先，外國是否有民事抗訴制度與我國應(yīng)否確立民事抗訴制度，不存在也不可能存在必然的因果關(guān)系。雖然法律文化、法律制度具有一定的共通性，但法律制度從來就是最本土化的東西，如何設(shè)置法律制度與本國的文化、習(xí)俗、觀念和所處的國情現(xiàn)狀直接相關(guān)，民事訴訟制度也不能例外。多數(shù)西方國家沒有設(shè)立民事抗訴制度，只能表明沒有抗訴的民事訴訟制度更適宜于這些國家，但這既不能說明他們的民事訴訟制度是最佳的設(shè)計，也不能說明我國一定要照搬他們的民事訴訟制度。在我國的法治進(jìn)程中，學(xué)界應(yīng)當(dāng)培養(yǎng)一種研究理性：客觀地直面中國的現(xiàn)實，客觀地分析外國法律制度產(chǎn)生及存在的背景和環(huán)境，客觀地評析我國現(xiàn)有的法律制度。至少在研究態(tài)度和研究方法方面，不能以外國立法中的“有”或“無”作為衡量我國相關(guān)法律制度利弊的標(biāo)準(zhǔn)。只有在此理念之下，對我國獨創(chuàng)的法律制度才不因為本國 “獨有”而難堪和自責(zé)。也正是在這種理念下，大陸法系與英美法系各不相同的訴訟模式才會各自堅韌地存在著。其實，法律也是需要隨著時代的步伐而演進(jìn)和發(fā)展的，他國沒有的法律制度不等于我國不能有，他國存在的法律制度不等于我國一定要移植，一切取決于該項法律制度是否適合于我國的實際情況。從這個意義上講，并不是所有的法律制度都必須與國際接軌的，事實上，各國都有著自己特有的法律制度，不存在彼此必須接軌的問題。

    其次，民事抗訴制度是基于我國的現(xiàn)實而設(shè)定的，符合我國的現(xiàn)實需要。民事抗訴確實是我國民事訴訟法所設(shè)的頗具特色的制度，但這并不意味著這一規(guī)定是毫無價值的。因為中國的實際情況是：一方面，由于地方保護(hù)主義和裁判不公的現(xiàn)象較為嚴(yán)重，裁判的錯誤經(jīng)常發(fā)生。另一方面，在錯誤的裁判生效以后，當(dāng)事人通過審判監(jiān)督程序，提起申訴要求再審，常常遇到許多困難。正是由于這些原因，檢察院的檢察監(jiān)督才是必要的。[8]（P493～494）而在其他國家，或許只需要設(shè)立當(dāng)事人的再審之訴制度，就足以實現(xiàn)糾正生效錯誤裁判的目的。而我國的現(xiàn)實卻非如此，申請再審制度的運行狀況從來不令人樂觀：一方面是當(dāng)事人的再審申請常常被駁回；另一方面，即便法院基于當(dāng)事人的申請而立案再審，改判發(fā)回率卻并不高，2000年因當(dāng)事人申訴而再審的改判發(fā)回率為30.96%，2001年則為31.17%. [3]（P170～171）而1994年至1998年期間，全國民事行政抗訴案件經(jīng)過法院再審，撤銷原判或改判率分別為81%、83%、78%、85%、 81%.[8]（P495）該數(shù)字與當(dāng)事人申訴引起再審的改判發(fā)回率相比，似乎可以彰顯一個事實：抗訴引起的再審比之于當(dāng)事人申訴引起的再審更加被法院重視，因而糾正錯誤裁判的機會更大。其中又蘊涵著一個隱憂：當(dāng)事人申請再審的權(quán)利似乎缺乏應(yīng)有的實踐保障，至少當(dāng)事人對申請再審權(quán)的行使有理由缺乏信心。基于此，以抗訴制度作為當(dāng)事人申請再審的補充來構(gòu)建我國民事訴訟的再審機制，應(yīng)當(dāng)是必要的，同時已被事實證明也是可行的，而且是適宜于我國民事訴訟的現(xiàn)狀的。

    再次，抗訴制度不會阻卻和影響我國的對外開放和在經(jīng)濟(jì)上應(yīng)對全球化的趨勢，也不至于在國際上形成極大的負(fù)面影響，更不可能使我國法院的審判沒有了公正性。一般而言，一個國家的民商事立法如何，往往與該國經(jīng)濟(jì)上的對外開放和民事主體的對外貿(mào)易具有直接的關(guān)系，然而，一國的民事訴訟制度卻不可能對此具有直接的影響力，因為民事訴訟法本身并不確立實體性的權(quán)利和義務(wù)。雖然，一國的民事訴訟法如何，可能影響著國際民事商事糾紛的當(dāng)事人是否選擇在該國進(jìn)行訴訟，但這畢竟是不同范疇的影響。此外，在國際上，很少因為一個國家的訴訟制度或獨有某種規(guī)定而對該國在國際上產(chǎn)生極大的負(fù)面影響，除非該制度或該規(guī)定是徹底違反現(xiàn)代社會的基本人權(quán)的。因為現(xiàn)代國際社會應(yīng)當(dāng)具有一種基本的理性：尊重他國的立法選擇和法律制度，只要不違反基本的人權(quán)，只要有利于本國的發(fā)展。我國的民事抗訴制度基于我國的現(xiàn)實需要而產(chǎn)生和存在，其目的和作用都是保障我國實現(xiàn)司法公正，其運行發(fā)生于裁判生效后，且有嚴(yán)格的條件約束，因而其既不會在國際上形成極大的負(fù)面影響，也不存在導(dǎo)致法院審判不公正的可能性。

    五、關(guān)于抗訴制度其他弊端與缺陷的分析

    已有的研究成果顯示，學(xué)界關(guān)于民事抗訴制度的其他弊端和缺陷還包括：（1）抗訴引起案件的再審，使判決、裁定失去既判力，而再審前必須中止原判決、裁定的執(zhí)行，從而中止了判決、裁定的執(zhí)行力；（2）抗訴制度的存在意味著司法效率的不存在，其所導(dǎo)致的反復(fù)訴訟，不僅造成裁判內(nèi)容的不可預(yù)測性，而且嚴(yán)重違背了訴訟效率原則；（3）民事訴訟法規(guī)定的抗訴理由不科學(xué)，因為裁判的“錯”與“對”只是一種主觀評價，而立法似乎不能為抗訴設(shè)定出科學(xué)的抗訴理由；（4）抗訴體現(xiàn)了國家公權(quán)對私權(quán)的不恰當(dāng)干預(yù)和對法院的不信任。[3]（P303～304；306；317；320；322）所有這些弊端和缺陷，都可以成為取消或弱化民事抗訴制度的理由。然而，筆者以為，有相當(dāng)部分所謂的弊端和缺陷是學(xué)界偏見和非理性的認(rèn)識結(jié)果。