導(dǎo)語：如何才能寫好一篇零碳排放的定義，這就需要搜集整理更多的資料和文獻(xiàn)，歡迎閱讀由公務(wù)員之家整理的十篇范文，供你借鑒。

篇1

The research into carbon footprint is now of more and more concern under the background of low-carbon economy. This paper has introduced methods of controlling and reducing carbon emissions, and also discussed the possibilities and possible difficulties in implementing carbon footprint evaluation in textile industry.

低碳經(jīng)濟(jì)的基本觀點(diǎn)有兩個(gè)：第一，它是把從生產(chǎn)、交換、分配、消費(fèi)一直到回收、廢棄的整個(gè)過程的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)低碳化，把以CO2為主的溫室氣體排放量盡可能減少到最低限度甚至達(dá)到零排放；第二，它將整個(gè)社會(huì)生產(chǎn)過程中的能源消費(fèi)生態(tài)化，保證國民經(jīng)濟(jì)向著綠色、可持續(xù)的方向發(fā)展。2006年，世界銀行首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家尼古拉斯・斯特恩（Nicholas Stern）牽頭作出的《斯特恩報(bào)告》指出，全球以每年 1% 的GDP投入積極應(yīng)對氣候變化問題，可以避免將來每年 5% ～ 20% 的GDP損失，呼吁全球向低碳經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型。2007年，美國參議院提出了《低碳經(jīng)濟(jì)法案》，表明低碳經(jīng)濟(jì)有望成為美國未來經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要戰(zhàn)略選擇。2007年聯(lián)合國環(huán)境規(guī)劃署確定2008年世界環(huán)境日的主題為“轉(zhuǎn)變傳統(tǒng)觀念，推行低碳經(jīng)濟(jì)”。

一、發(fā)達(dá)國家為發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)所作出的承諾

低碳經(jīng)濟(jì)的概念是2003年在英國能源白皮書《我們能源的未來：創(chuàng)建低碳經(jīng)濟(jì)》中正式提出來的。發(fā)達(dá)國家在發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)的道路上走在了世界的前列，表 1 是部分發(fā)達(dá)國家為發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)而作出的承諾。

二、紡織行業(yè)節(jié)能減排的緊迫性和必要性

2009年5月，中國政府公布落實(shí)“巴厘路線圖（Bali Roadmap）”的文件，闡述中國關(guān)于哥本哈根會(huì)議落實(shí)巴厘路線圖的立場和主張。2009年9月，主席在聯(lián)合國氣候變化峰會(huì)上提出了中國今后應(yīng)對氣候變化的具體措施，其中包括大力發(fā)展綠色經(jīng)濟(jì)，積極發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)和循環(huán)經(jīng)濟(jì)，研發(fā)和推廣氣候友好技術(shù)。同年11月，總理向全世界公布了中國2020年降低碳強(qiáng)度的目標(biāo)：到2020年，單位GDP二氧化碳排放比2005年下降 40% ～ 45%。

我國是世界上最大的紡織品服裝加工及出口國，紡織工業(yè)一直是出口優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)。但由于受國內(nèi)紡織工業(yè)整體水平的限制，整個(gè)行業(yè)還沒有完全擺脫高能耗、高排放及勞動(dòng)密集型的狀態(tài)。2010年1月，總理在國務(wù)院常務(wù)會(huì)議別指出，加強(qiáng)淘汰紡織業(yè)的落后產(chǎn)能工作。會(huì)議對輕工、紡織等重點(diǎn)行業(yè)近期淘汰落后產(chǎn)能提出了具體目標(biāo)任務(wù)。2010年5月27日國家工業(yè)和信息化部正式向各地下達(dá)了2010年 18 個(gè)行業(yè)淘汰落后產(chǎn)能的目標(biāo)任務(wù)，其中涉及紡織服裝業(yè)的內(nèi)容主要有，印染產(chǎn)業(yè)淘汰 31.3 億m相關(guān)產(chǎn)能，化纖產(chǎn)業(yè)淘汰 55.8 萬t相關(guān)產(chǎn)能。2010年8月8日工業(yè)和信息化部向社會(huì)公告制革、印染、化纖等 3 個(gè)行業(yè)中遭到淘汰的落后產(chǎn)能企業(yè)，其中涉及到印染企業(yè) 201 家。2010年12月6日，工業(yè)和信息化部公告，為加快淘汰落后生產(chǎn)能力，促進(jìn)工業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)，工業(yè)和信息化部制定了《部分工業(yè)行業(yè)淘汰落后生產(chǎn)工藝裝備和產(chǎn)品指導(dǎo)目錄（2010年本）》，其中涉及紡織行業(yè)的有 35 項(xiàng)。政府對紡織行業(yè)節(jié)能減排的規(guī)劃從宏觀到具體，并在年底以專文的形式對減排的具體工作做出了指導(dǎo)，紡織行業(yè)的節(jié)能減排工作迫在眉睫。

三、控制或減少碳排放的方法及其特點(diǎn)

1．碳關(guān)稅

碳關(guān)稅是指對高耗能產(chǎn)品特別征收的CO2排放關(guān)稅，最初用于歐盟針對未遵守《京都議定書》的國家課征商品進(jìn)口稅，以避免在歐盟碳排放交易機(jī)制運(yùn)行后，歐盟國家所生產(chǎn)的商品遭受不公平的競爭。2009年6月22日，美國眾議院通過了《清潔能源安全法案》，規(guī)定從2020年起，對來自不實(shí)施碳排限額國家（包括中國）的進(jìn)口產(chǎn)品征收碳關(guān)稅。

但是對于碳關(guān)稅征收的合法性問題學(xué)術(shù)界尚存在爭議。事實(shí)上碳關(guān)稅的征收一方面違背了世界貿(mào)易組織（WTO）的自由貿(mào)易原則和最惠國待遇原則，另一方面違背了《京都議定書》確定的發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家在氣候變化問題上“共同但有區(qū)別的責(zé)任”原則，將會(huì)對發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展造成很大打擊，對發(fā)展中國家明顯不公平。大多數(shù)學(xué)者認(rèn)為，碳關(guān)稅與WTO的基本原則是相悖的，其實(shí)質(zhì)是“以環(huán)境保護(hù)之名，行貿(mào)易壁壘之實(shí)”。

2．碳交易

碳交易指的是以CO2為主的溫室氣體排放權(quán)的交易，它通過市場交易的方式，反映出CO2排放權(quán)的交易和讓渡。碳交易的基本規(guī)則是，合同的一方通過支付向另一方獲得溫室氣體減排額，買方可以將購得的減排額用于減緩溫室效應(yīng)從而實(shí)現(xiàn)其減排的目標(biāo)。碳交易是以市場的方式達(dá)到減少溫室氣體排放的手段。

3．碳足跡

碳足跡是從生命周期理論出發(fā)，分析產(chǎn)品生命周期內(nèi)直接與間接碳排放數(shù)量的一種方法。目前國際上對于碳足跡的定義尚未有統(tǒng)一的表述，各研究機(jī)構(gòu)及研究人員對碳足跡的定義見表 2。

其中，以英國碳信托公司（Carbon Trust）所提出的定義較為全面、準(zhǔn)確。在定義中，碳足跡的描述不僅包括了CO2，還包括其他 5 種產(chǎn)生溫室效應(yīng)的氣體（包括甲烷（CH4）、一氧化二氮（N2O）、氫氟碳化合物（HFC）、全氟化合物（PFC）和六氟化硫（SF6）的系列氣體），這些溫室氣體的碳足跡通過CO2當(dāng)量來進(jìn)行計(jì)算。整個(gè)產(chǎn)品的碳足跡通過全球變暖潛值GWP（Global Warming Potential），即單位質(zhì)量的某種溫室氣體排放在給定時(shí)期內(nèi)（比如 100 年），對全球變暖的影響與CO2的相對比值來量化。

在上述 3 種控制碳排放的方法中，碳關(guān)稅由于實(shí)施的合法性遭到眾多國家的質(zhì)疑，其本質(zhì)是一個(gè)國際政治經(jīng)濟(jì)問題，已經(jīng)失去減少碳排放的意義，不僅在理論上缺乏支持前提和基礎(chǔ)，在實(shí)踐上也難以實(shí)現(xiàn)，暫時(shí)還不能用來有效地控制或減少碳排放問題。碳交易的著眼點(diǎn)是宏觀層面，并不能具體到某一產(chǎn)品的碳排放層面上，而且碳交易的排放價(jià)格由于市場的原因，有較大的波動(dòng)性，會(huì)增加企業(yè)的遵從成本。要減少此波動(dòng)性，只能依靠市場制度的完善和市場主體自身意識(shí)的提高，故碳交易的減排成本有較大的不確定性，因此以碳交易的方式引導(dǎo)具體部門的節(jié)能減排工作還存在一定的難度。而碳足跡評(píng)價(jià)方法則為紡織企業(yè)從源頭上實(shí)施節(jié)能減排提供了可能性。對紡織品實(shí)施碳足跡評(píng)價(jià)將引導(dǎo)國家實(shí)行產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，逐步淘汰落后產(chǎn)能。

四、碳足跡的計(jì)算方法及比較

碳足跡概念的提出從產(chǎn)品生命周期評(píng)價(jià)的角度出發(fā)，將與企業(yè)生產(chǎn)和個(gè)人活動(dòng)相關(guān)的溫室氣體排放量納入考慮范圍，從而能夠從本質(zhì)上分析碳排放的過程，進(jìn)而為各企業(yè)和相關(guān)部門制定合理的減排計(jì)劃提供了更為可靠的依據(jù)。

目前碳足跡的研究方法主要有兩類：第一類模型以過程分析為基礎(chǔ)，第二類模型以投入產(chǎn)出分析為基礎(chǔ)。

過程分析法以英國碳信托公司（Carbon Trust）基于生命周期評(píng)價(jià)法提出的碳足跡計(jì)算方法最為典型。運(yùn)用上述方法計(jì)算碳足跡的方法步驟如下，首先是繪制過程圖（流程圖），主要的流程圖有兩類：一是B2C，從原材料一直到廢棄物處理，包括所有材料、能量和廢棄物流通；二是B2B，即不包括消費(fèi)環(huán)節(jié)。第二步是確認(rèn)系統(tǒng)邊界并確定優(yōu)先次序，系統(tǒng)邊界確定了產(chǎn)品碳足跡的范圍，即產(chǎn)品碳足跡評(píng)估應(yīng)包括哪些生命周期階段、投入和產(chǎn)出，其確定的原則是整個(gè)生命周期過程中任何超過預(yù)期產(chǎn)品生命周期總排放量1%的任何單一排放源的排放量都必須包括在內(nèi)。第三步是收集關(guān)于整個(gè)生命周期階段的材料數(shù)量、活動(dòng)和排放系數(shù)的資料，在收集數(shù)據(jù)的過程中應(yīng)當(dāng)盡量使用原始數(shù)據(jù)，使得研究結(jié)果更為精確可信。第四步是進(jìn)行碳足跡的計(jì)算，計(jì)算最根本的依據(jù)是質(zhì)量平衡方程。最后是分析碳足跡計(jì)算過程中的不確定性，以提高碳足跡分析的精確度。

由于允許在無法獲知原始數(shù)據(jù)的情況下可以采用二手?jǐn)?shù)據(jù)，采用過程分析法計(jì)算得出的碳足跡分析結(jié)果會(huì)存在一定的不確定性，例如因無法具體統(tǒng)計(jì)各批產(chǎn)品在運(yùn)輸及零售環(huán)節(jié)中的碳排放，采用平均值的替代算法會(huì)影響碳足跡的計(jì)算精確度。

投入產(chǎn)出法是目前比較成熟的經(jīng)濟(jì)分析方法，最早是由美國著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家W・Leontief提出的。Matthews等人在世界資源研究所（WRI）和世界可持續(xù)發(fā)展商會(huì)（WBCSD）對于碳足跡的定義的基礎(chǔ)上，結(jié)合投入產(chǎn)出模型與生命周期評(píng)價(jià)法建立了經(jīng)濟(jì)投入產(chǎn)出 ― 生命周期評(píng)價(jià)模型。該方法可用于評(píng)價(jià)家庭、工業(yè)部門、企業(yè)部門以及各種組織的碳足跡。它將碳足跡的計(jì)算分為 3 個(gè)層次：第一層為組織正常運(yùn)作中的直接碳排放的計(jì)算；第二層為為組織的正常運(yùn)作提供能源部門的直接碳排放的計(jì)算；第三層為供應(yīng)鏈全生命周期的直接和間接碳排放的計(jì)算。

由于該方法采用分部門的方式來計(jì)算碳排量，對于同一部門內(nèi)不同批次的產(chǎn)品采用平均化的方式處理，其核算結(jié)果只能得到整個(gè)企業(yè)不同產(chǎn)品的平均數(shù)據(jù)，無法具體到某一產(chǎn)品的情況，因此并不適用于計(jì)算單一產(chǎn)品的碳足跡。

五、紡織品碳足跡及工業(yè)生態(tài)鏈碳足跡

參照碳信托公司（Carbon Trust）關(guān)于產(chǎn)品碳足跡的定義，可以界定紡織品碳足跡的定義，即紡織品從原材料的獲取到生產(chǎn)、運(yùn)輸、銷售、使用以及廢棄物的處理過程中所排放的CO2及其他溫室氣體量的總和。

然而目前計(jì)算紡織品整個(gè)生命周期的碳足跡尚存在諸多困難，這是由于：（1）天然植物性纖維原料在農(nóng)業(yè)生長過程中的碳足跡涉及到的不確定因素（如化學(xué)肥料使用等）較多，而且農(nóng)業(yè)階段碳足跡的可控性效果欠佳，因此較難確定農(nóng)業(yè)階段的碳足跡；（2）紡織品的使用周期和方法以及洗滌方式多種多樣，目前尚缺乏有效的計(jì)算使用階段及回收階段碳足跡的方法；（3）從農(nóng)業(yè)到工業(yè)，再到產(chǎn)品使用階段乃至產(chǎn)品最終廢棄階段的整個(gè)鏈條較長，最終產(chǎn)品碳足跡的計(jì)算精確度難以保證。

基于以上原因，加之我國是紡織品服裝生產(chǎn)大國，從紡織原材料的生產(chǎn)加工直到成衣制造都有較強(qiáng)的生產(chǎn)能力和競爭力，而且工業(yè)階段的碳足跡可以通過改進(jìn)生產(chǎn)工藝、優(yōu)化生產(chǎn)流程等方法來降低；而與此相比，我國天然植物性纖維的種植則基本處于粗放式經(jīng)營的狀態(tài)，較難以統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)去衡量和降低農(nóng)業(yè)生長階段的碳排。因此，可以嘗試將核算重點(diǎn)放在工業(yè)生態(tài)鏈上，研究范圍界定為從紡織原材料進(jìn)廠直到最終成品出廠的整個(gè)工業(yè)生產(chǎn)過程。這樣就可以解決產(chǎn)品生產(chǎn)鏈長、農(nóng)業(yè)階段和使用階段碳足跡核算困難等問題。參照產(chǎn)品碳足跡的概念，嘗試定義工業(yè)生態(tài)鏈碳足跡：紡織品在生產(chǎn)加工階段從原材料進(jìn)廠之后直到最終成品出廠之前所涉及到的所有直接與間接碳排放量。

紡織品工業(yè)生態(tài)鏈碳足跡的計(jì)算采用過程分析法，計(jì)算過程如下：（1）繪制產(chǎn)品工業(yè)生產(chǎn)階段的工序流程圖，范圍包括從原材料進(jìn)入工廠到成品出廠；（2）確認(rèn)邊界，在此過程中應(yīng)當(dāng)及時(shí)更新信息并修正過程圖；（3）收集產(chǎn)品工業(yè)生產(chǎn)階段的材料數(shù)量、活動(dòng)和排放系數(shù)的資料；（4）計(jì)算產(chǎn)品碳足跡，計(jì)算過程應(yīng)盡量合理分配公共管理部分的碳足跡；（5）評(píng)估碳足跡計(jì)算的精確度。

選擇計(jì)算工業(yè)生態(tài)鏈碳足跡的目的在于重點(diǎn)抓住工業(yè)生產(chǎn)部分，進(jìn)而有針對性地指導(dǎo)節(jié)能減排工作。計(jì)算工業(yè)生態(tài)鏈碳足跡，能夠使得同行業(yè)內(nèi)同一產(chǎn)品類型的企業(yè)之間具有清晰的參考比較對象，促使企業(yè)自主采取節(jié)能減排措施以及使用先進(jìn)技術(shù)減少單位產(chǎn)品的碳足跡。計(jì)算紡織品工業(yè)生態(tài)鏈碳足跡同時(shí)能夠有效地確定出工業(yè)生產(chǎn)階段碳排量較高的環(huán)節(jié)，引導(dǎo)相關(guān)部門針對不同情況采取相應(yīng)的減排措施。

六、討論

碳足跡的研究有利于國家從一個(gè)全新的、更微觀的角度評(píng)估碳排放問題。在現(xiàn)階段碳足跡的研究中，不難發(fā)現(xiàn)以下一系列需要明確并思考的問題。

（1）邊界確定問題：由于碳足跡的概念缺乏明確的定義，導(dǎo)致計(jì)算過程中的邊界難以確定。對概念的充實(shí)完善應(yīng)當(dāng)成為今后研究工作的重點(diǎn)之一。

（2）數(shù)據(jù)選擇的一致性：不同的碳足跡理論對數(shù)據(jù)的使用與否具有不同的選擇。相關(guān)的研究人員應(yīng)當(dāng)增加實(shí)地調(diào)研的次數(shù)，完善碳足跡的核算方法。

（3）特殊數(shù)據(jù)計(jì)算的可靠性：參與生產(chǎn)過程的不同物質(zhì)的碳排量的確定目前也是難點(diǎn)，例如印染部分助劑的碳排量如何計(jì)算，相關(guān)評(píng)估人員在碳足跡評(píng)估過程中需要多注重這部分碳足跡值的確定。

（4）評(píng)價(jià)指標(biāo)的基準(zhǔn)點(diǎn)：即產(chǎn)品的質(zhì)量基準(zhǔn)，對產(chǎn)品運(yùn)用碳足跡評(píng)價(jià)必須建立在嚴(yán)格執(zhí)行產(chǎn)品質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的前提下進(jìn)行。相關(guān)認(rèn)證機(jī)構(gòu)必須嚴(yán)格把握產(chǎn)品質(zhì)量關(guān)，讓碳足跡評(píng)價(jià)建立在健康的競爭基礎(chǔ)之上。

（5）制定政策的可操作性：若碳足跡的評(píng)估成為落實(shí)環(huán)保政策的強(qiáng)制措施，國家是否已經(jīng)做了充分的調(diào)研工作，是否充分了解中小企業(yè)的生存狀況，該如何應(yīng)對隨著部分環(huán)保不達(dá)標(biāo)企業(yè)的關(guān)閉而產(chǎn)生的就業(yè)問題，這些都是相關(guān)政策制定部門應(yīng)當(dāng)注意的問題。

七、結(jié)語

碳足跡的研究，給企業(yè)提供了一種核算生產(chǎn)階段碳排放的自檢方法。對于消費(fèi)者而言，可以了解產(chǎn)品在生產(chǎn)過程中的碳排放信息，促進(jìn)綠色消費(fèi)與綠色生產(chǎn)的良性互動(dòng)。對于政府而言，使政府能夠從更微觀的角度監(jiān)測高碳排環(huán)節(jié)，幫助政府制定紡織工業(yè)節(jié)能減排政策，淘汰落后產(chǎn)能，提高節(jié)能減排政策實(shí)施的效率，為國家調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)提供抓手和技術(shù)支持。碳足跡認(rèn)證的實(shí)施則能夠有效發(fā)揮認(rèn)證制度在規(guī)范市場中的作用，其結(jié)果勢必會(huì)促使相關(guān)行業(yè)主動(dòng)積極采用節(jié)能環(huán)保的高新技術(shù)，迎合時(shí)展的潮流。

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篇2

關(guān)鍵詞：分配效率；ZSG-DEA；弱關(guān)聯(lián)性；

中圖分類號(hào)：X323 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A

隨著京都議定書的簽訂，世界溫室氣體排放逐漸受到眾多國家和環(huán)保組織重視，減排降耗成為當(dāng)前學(xué)術(shù)界和政策制定者的重要議題[1]。2013年深圳、北京、天津、上海等七個(gè)省市，根據(jù)國家發(fā)改委《關(guān)于開展碳排放權(quán)交易試點(diǎn)工作的通知》（發(fā)改辦氣候z2011{2601號(hào)）的要求，以歐盟碳交易體系（EU ETS）為藍(lán)本，陸續(xù)開展了碳排放交易工作。2015年初，各省市首年碳排放權(quán)交易陸續(xù)完成，但是企業(yè)違約，延遲履約等問題依舊凸顯。且我國與歐盟等發(fā)達(dá)國家相比，產(chǎn)業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化水平尚有差距，直接套用EU ETS碳排放權(quán)分配方式，是否合適值得商榷。因此，探索適合我國碳排放權(quán)交易的碳排放權(quán)分配模式，尋求科學(xué)、合理、公平的分配方式，避免出現(xiàn)EU ETS實(shí)施初期問題各產(chǎn)業(yè)和企業(yè)碳排放權(quán)總量偏高，尤為重要。本文運(yùn)用改進(jìn)的零和DEA模型，對我國試點(diǎn)省市碳排放權(quán)分配效率進(jìn)行研究，并根據(jù)模型估計(jì)結(jié)果提出公平有效的碳排放權(quán)分配方式。這不僅可以豐富碳排放權(quán)分配的理論基礎(chǔ)，避免碳減排中的“囚徒困境”，也有利于碳排放權(quán)交易市場的穩(wěn)定發(fā)展和碳減排目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。而且，隨著低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展，我國統(tǒng)一碳交易市場的建立是大勢所趨，在此背景下，研究我國七大試點(diǎn)省市碳排放權(quán)交易體系，提出適用于我國國情的碳排放權(quán)分配方法，對于全國范圍內(nèi)的碳排放權(quán)交易體系建立具有重要的借鑒意義。

1.文獻(xiàn)綜述

EU ETS生效后，碳減排量由軟性約束逐漸成為影響約束，也制約著我國國際貿(mào)易快速發(fā)展，碳減排量與經(jīng)濟(jì)增長關(guān)系成為研究熱點(diǎn)。在不考慮環(huán)境成本投入時(shí)，通常以C-D函數(shù)為基礎(chǔ)，通過數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（Data Envelopment Analysis，DEA）進(jìn)行經(jīng)濟(jì)效率分析。傳統(tǒng)DEA模型，認(rèn)為單位投入下產(chǎn)出越大，決策單位越有效，這一產(chǎn)出稱為期望產(chǎn)出。但在環(huán)境約束下，環(huán)境經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出包括二氧化碳、氮氧化合物、二氧化硫等非期望產(chǎn)出，單位投入下這一類產(chǎn)出物越少，決策單元才越有效率。傳統(tǒng)DEA模型無法有效計(jì)算非期望產(chǎn)出效率。

因而，為使用DEA來評(píng)價(jià)二氧化碳等非期望產(chǎn)出的經(jīng)濟(jì)學(xué)效率，很多學(xué)者進(jìn)行了嘗試，并提出了環(huán)境效率概念。主要方法可以歸納為非期望產(chǎn)出作為投入法、倒數(shù)轉(zhuǎn)換法、曲線參數(shù)效率度量、非期望產(chǎn)出線性變化、方向距離函數(shù)法以及基于松弛測度（Slacks-based measure）SBM模型六種。其中SBM方法屬于非徑向、非角度的效率度量方法，可以避免其他物種方法存在的各種缺陷，對環(huán)境效率的度量和生產(chǎn)過程的刻畫都有所反映，對決策單元間環(huán)境效率的識(shí)別程度和區(qū)分度也較好[2]。

在EU ETS碳排放權(quán)的實(shí)際分配中，由于碳排放權(quán)總量一定，某一成員國碳排放權(quán)配額量的增加，會(huì)引發(fā)其他成員國碳排放權(quán)分配量的減少，這表明碳排放權(quán)分配中的各決策單元投入量之間是具有相互聯(lián)系的，這一特性與傳統(tǒng)DEA和考慮分期望產(chǎn)出的DEA模型對決策單元投入產(chǎn)出相互獨(dú)立的假設(shè)相矛盾。考慮到此類問題，Lins等提出了零和DEA（Zero-Sum Measure DEA，ZSM-DEA）模型，探討了在單輸入產(chǎn)出情境下ZSG-DEA模型效率與傳統(tǒng)DEA效率關(guān)系[1-4]，并以GDP、能源消耗量、人口數(shù)為輸出變量，以碳排放權(quán)為輸入變量，采用非期望投入產(chǎn)出作為投入的方法，研究了歐盟64個(gè)國家碳排放權(quán)分配效率，并明確提出碳排放權(quán)分配效率的定義為單位碳排放權(quán)投入下，GDP、能源和人口等產(chǎn)出量值，即產(chǎn)出變量與投入碳排放權(quán)量的比值[5]。林坦對這一模型加以改進(jìn)，提出碳排放重新分配的改進(jìn)方案。Ke和Wei等人將ZSG-DEA模型應(yīng)用于中國省區(qū)碳排放權(quán)效率評(píng)估，分解輸入量為非能源和能源類，構(gòu)建類似方向距離函數(shù)的DEA模型，探究非能源和能源輸入量對非期望產(chǎn)出（碳排量）的影響[6]。Bi線性化ZSG-DA模型，探討多投入產(chǎn)出ZSG-DEA模型效率和傳統(tǒng)超效率DEA解的關(guān)系[7]。Chiu等人結(jié)合SBM處理非期望產(chǎn)出優(yōu)勢，建立了投入要素總量一定的super SBM ZSG-DEA模型[8]，以碳排放權(quán)作為要素投入，分析了歐盟24個(gè)成員國碳排放分配效率與成員國經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間的關(guān)系。孫作人、苗壯、周鵬等人[9-11]建立基于碳強(qiáng)度約束的ZSG-DEA模型，以二氧化碳作為投入量，提出我國30個(gè)省區(qū)碳排放權(quán)分配方案。

我國碳排放權(quán)交易試點(diǎn)省市同樣遵循總量控制的原則，但為應(yīng)對碳排放權(quán)交易市場風(fēng)險(xiǎn)，新建項(xiàng)目或企業(yè)進(jìn)入交易體系等問題，在交易初始預(yù)留了部分碳排放權(quán)。因而，某一決策單元碳排放權(quán)分配量減少，并不一定會(huì)引起其他決策單元碳排放權(quán)實(shí)際投入量的增加，也可能歸于碳排放權(quán)預(yù)留量之中。此時(shí)，各決策單元投入量之間具有關(guān)聯(lián)性，但是與Gomes和Lins[1-3]所考慮的決策單元之間關(guān)聯(lián)性情景相比，決策單元實(shí)際碳排放權(quán)投入量變化程度較弱，此時(shí)若按照Gomes和Lins等人提出的“平均調(diào)整”或者“按投入占比調(diào)整”分配由于某個(gè)決策單元投入量減少而產(chǎn)生的“可再分配配額”，會(huì)使得某些已經(jīng)為新入項(xiàng)目預(yù)留了足夠碳排放權(quán)的試點(diǎn)省市，獲得更多的配額量，造成該試點(diǎn)省市配額量過多問題，從而有可能會(huì)產(chǎn)生如EU ETS第一階段排放權(quán)發(fā)放超過實(shí)際排放量問題。這表明Gomes和Lins等人提出的傳統(tǒng)ZSG-DEA模型對于評(píng)價(jià)我國試點(diǎn)省市碳排放權(quán)分配效率有失偏頗，需要探尋新的碳排放權(quán)分配方式。

從表3初始碳排放權(quán)分配的WDZSG-DEA模型分析，可以得出各個(gè)試點(diǎn)省市碳排放權(quán)交易意愿矩陣及調(diào)整后的碳排放權(quán)分配結(jié)果。第一次迭代中碳排放權(quán)數(shù)代表以初始效率結(jié)果為調(diào)整依據(jù)，以初始碳排放權(quán)實(shí)際投入量為基礎(chǔ)的各試點(diǎn)省市碳排放權(quán)實(shí)際投入量修正結(jié)果。第一次迭代后北京、重慶、廣東、深圳四個(gè)省市碳排放權(quán)量增加1439.717萬噸，天津、上海、湖北三個(gè)試點(diǎn)省市碳排放權(quán)量減少1439.717萬噸，減少量與增加量相同，七個(gè)試點(diǎn)省市總碳排放權(quán)實(shí)際投入量變化為零。但是經(jīng)過調(diào)整平均效率上升至0.99，僅有天津市未達(dá)到完全效率。通過第二次迭代，各試點(diǎn)省市碳排放權(quán)分配效率均達(dá)到完全效率，與初始碳排放權(quán)實(shí)際投入量相比北京增加568.91萬噸、天津減少2043.561萬噸、上海減少46.757萬噸、重慶增加255.966萬噸，湖北減少1014.754萬噸，廣東和深圳分別增加2159.097萬噸和121.099萬噸碳排放權(quán)實(shí)際投入量。七大試點(diǎn)省市實(shí)際投入量總和依舊保持不變。

表5給出了七大試點(diǎn)省市碳排放權(quán)實(shí)際投入量調(diào)整方式矩陣，縱向?yàn)楦髟圏c(diǎn)省市意愿調(diào)整方式；橫向?yàn)樽罱K均衡調(diào)整方式。其中北京、重慶、廣東、深圳的碳排放權(quán)分配效率始終為1，因而不需要與其他省市進(jìn)行碳排放權(quán)調(diào)整，意愿調(diào)整量均為0.從表5調(diào)整方式可見，天津碳排放權(quán)實(shí)際投入量減少最多為1021.781萬噸，重慶其次減少了507.377萬噸，而廣東的碳排放權(quán)增量高居第一1079.549萬噸，北京屈居第二284.455萬噸。

4.研究結(jié)論

本文以中國碳排放權(quán)交易試點(diǎn)省市為研究對象，考慮中國碳排放權(quán)分配的“弱關(guān)聯(lián)性”，首先界定“弱關(guān)聯(lián)性”含義，修正了Gomes和Lins提出的傳統(tǒng)ZSG-DEA模型，建立了WDZSG-DEA模型。然后以試點(diǎn)省市碳排放權(quán)和GDP作為投入和產(chǎn)出量，估算并對比分析ZSG-DEA和WDZSG-DEA模型分配效率。最后，給出試點(diǎn)省市碳排放權(quán)調(diào)整路徑。得出如下結(jié)論：

基于“弱有效性”的WDZSG-DEA模型與傳統(tǒng)ZSG-DEA具有相同的效率調(diào)整結(jié)果，且迭代次數(shù)較少。2013年我國七大試點(diǎn)省市整體碳排放權(quán)分配效率較高，效率排序?yàn)楸本⒅貞c、廣東、深圳分配效率較高，上海、湖北次之，第一層級(jí)4個(gè)試點(diǎn)省市碳排放權(quán)分配效率均達(dá)到完全效率。均衡調(diào)整量變化最小的省市為上海和深圳，最大為天津，這與試點(diǎn)省市實(shí)際碳交易履約時(shí)間相符，據(jù)第一財(cái)經(jīng)報(bào)道上海、深圳按時(shí)履約，而天津延遲2次履約?？梢娍紤]“弱關(guān)聯(lián)性”，中國碳排放權(quán)交易試點(diǎn)省市的均衡調(diào)整量的額度可以表現(xiàn)碳交易市場按時(shí)履約的困難程度。

本文僅考慮單投入產(chǎn)出情景，因而，多投入產(chǎn)出情景下碳排放權(quán)分配效率變化情況將是下一步研究的方向，受數(shù)據(jù)來源約束，無法對試點(diǎn)省市試點(diǎn)行業(yè)GDP產(chǎn)出數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)分析，僅以省市GDP為產(chǎn)出指標(biāo)，在結(jié)論有效性方面尚有改進(jìn)之處，也將在今后的研究中進(jìn)一步完善。

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篇3

【關(guān)鍵詞】企業(yè)會(huì)計(jì)核算 碳會(huì)計(jì)核算 碳排放

低碳經(jīng)濟(jì)是現(xiàn)代環(huán)保意識(shí)與市場經(jīng)濟(jì)有機(jī)結(jié)合后產(chǎn)生的能夠滿足經(jīng)濟(jì)可持續(xù)性發(fā)展的一種新興經(jīng)濟(jì)模式，其基礎(chǔ)為消耗低、污染低、排放低，其核心技術(shù)為能源減排技術(shù)。企業(yè)為了滿足大環(huán)境下對低碳經(jīng)濟(jì)的要求，需要構(gòu)建碳會(huì)計(jì)核算體系。目前，我國碳會(huì)計(jì)的研究仍處于起步階段，業(yè)界乃也缺乏統(tǒng)一準(zhǔn)則，科學(xué)合理的企業(yè)碳會(huì)計(jì)核算體系亟需建立。

一、碳會(huì)計(jì)

（一）定義

碳會(huì)計(jì)這一概念最初誕生于上個(gè)世紀(jì)八十年代的挪威，當(dāng)時(shí)僅僅是朦朧的大范圍概念，并沒有明確使用。在千禧年前后，碳會(huì)計(jì)這一專業(yè)詞匯才開始在學(xué)術(shù)界中正式使用。現(xiàn)今所使用的“碳會(huì)計(jì)”一詞，其概念涉及科學(xué)、生態(tài)、經(jīng)濟(jì)等諸多學(xué)科，其應(yīng)用范圍包括企業(yè)、國家等多個(gè)層面。

廣義的會(huì)計(jì)主要是指財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)處理范圍廣泛的會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)，但碳會(huì)計(jì)與傳統(tǒng)的會(huì)計(jì)概念不同，作為環(huán)境會(huì)計(jì)下的一個(gè)分支，其主要核算內(nèi)容為碳排放核算與碳固核算等幾個(gè)方面。目前，隨著碳交易市場的逐漸擴(kuò)大，碳會(huì)計(jì)的核算內(nèi)容也逐漸擴(kuò)大，碳資產(chǎn)和碳負(fù)債也加入進(jìn)來。

目前，我國對碳會(huì)計(jì)的研究仍然處于理論剛剛起步的初級(jí)階段，對其概念的定義仍非常模糊，學(xué)術(shù)界各有各的想法，在內(nèi)容的界定上存在極大爭議。不過，總的來說，碳會(huì)計(jì)還是與企業(yè)碳的排放傳輸沉淀吸收有關(guān)，其主體為企業(yè)。

（二）特征

（1）專門性，即碳會(huì)計(jì)信息披露要選擇合適的內(nèi)容，專門性要求碳會(huì)計(jì)信息應(yīng)該選擇影響運(yùn)營但是不影響碳排放的信息進(jìn)行報(bào)告。有用的才報(bào)，無用的不報(bào)。

（2）合理性，即企業(yè)報(bào)告的必須是真實(shí)的計(jì)量數(shù)據(jù)，若因?yàn)闄z測設(shè)備缺乏可靠性、碳計(jì)算技術(shù)不夠發(fā)達(dá)或碳核算分布過于零散而使得真實(shí)數(shù)據(jù)得不到，則可以參考同行數(shù)據(jù)來估算企業(yè)自身的碳排放量。

（3）全面性，企業(yè)披露的碳排放信息要涵蓋整個(gè)營運(yùn)過程，采購、運(yùn)輸、生產(chǎn)都需要進(jìn)行核算。

（三）對象

（1）由國家分配所得用于企業(yè)運(yùn)營的配額。企業(yè)若想順利進(jìn)行營運(yùn)需要從國家獲得碳排放權(quán)，國家分配給企業(yè)的配額是免費(fèi)的也是有限的，然而，企業(yè)實(shí)際運(yùn)營時(shí)無法保證所有企業(yè)或所有生產(chǎn)過程都在國家配額范圍內(nèi)，若發(fā)生超額問題，就需要再次購買，否則將會(huì)受到國家隊(duì)企業(yè)的懲罰。

（2）碳交易市場所得碳排放權(quán)。交易所得的碳排放權(quán)的性質(zhì)可以大概的參考土地使用權(quán)，是一種持有時(shí)間較短的無形資產(chǎn)，核算時(shí)，需要計(jì)入當(dāng)期損益。

計(jì)量屬性。碳會(huì)計(jì)的計(jì)量不僅僅要對二氧化碳進(jìn)行核算，還要包括其他溫室氣體。對于溫室氣體的碳排計(jì)量涉及在地的現(xiàn)實(shí)和歷史排放量、省級(jí)清單的規(guī)劃和歷史排放量還有IPCC的歷史排放量這幾種計(jì)量屬性。

二、企業(yè)碳會(huì)計(jì)核算的主要內(nèi)容

自上個(gè)世紀(jì)九十年代起，諸多科學(xué)研究人員在全球范圍內(nèi)按地域的區(qū)別，通過物質(zhì)流分析的方法，開始對碳排放量與碳固量進(jìn)行核算。企業(yè)也展開相同的研究對碳排放與碳固進(jìn)行核算，由此，碳固和碳排放會(huì)計(jì)誕生了。

（一）碳排放

要進(jìn)行碳排放會(huì)計(jì)核算，就要對于企業(yè)的碳足跡進(jìn)行重點(diǎn)核算。碳足跡的核算標(biāo)準(zhǔn)可以參考《溫室氣體協(xié)議：企業(yè)核算和報(bào)告準(zhǔn)則》這一指導(dǎo)性文件，對于在企業(yè)控制內(nèi)的排放、企業(yè)購買電力后的間接排放、不受企業(yè)控制的其他排放，都可以根據(jù)《溫室》內(nèi)制定的不同標(biāo)準(zhǔn)來進(jìn)行區(qū)別性的核算。

（二）碳固

企業(yè)碳固會(huì)計(jì)核算涉及到碳匯這一概念，企業(yè)的碳排放或通過碳匯吸收，或通過碳固技術(shù)將碳排放量封存以降低企業(yè)碳排對大氣的污染。碳固方式有兩種，其一是人工碳固，即企業(yè)購買碳固處理設(shè)備作為固定資產(chǎn)，通過物理或者化學(xué)的手段進(jìn)行碳固技術(shù)處理;其二是符合自然規(guī)律的生物碳固，這種方式以碳匯為主要方法，有造林育林、修復(fù)環(huán)境、保護(hù)濕地等等。與物化碳固手段相比，生物碳固更加有利于可持續(xù)發(fā)展。

（三）碳排放權(quán)會(huì)計(jì)

碳排放權(quán)交易包括兩個(gè)方面，一方面是配額的取得和確認(rèn)，另一方面是權(quán)交易與核算。

（1）取得、確認(rèn)。現(xiàn)行的《京都議定書》主要是聯(lián)合國為發(fā)達(dá)國家制定的對具有強(qiáng)制減排義務(wù)的國家碳排放量進(jìn)行限制的一份文件，其基于全球的需求，因此配額的總量是固定的，額度已用完的國家可以向無配額要求的國家購買，無配額國家的企業(yè)可以不減排也可以自愿減排，由其國家政策決定。自愿減排的企業(yè)進(jìn)行會(huì)計(jì)核算時(shí)，需要參照強(qiáng)制減排的規(guī)則進(jìn)行會(huì)計(jì)計(jì)量確認(rèn)。

我國對碳排放權(quán)的資產(chǎn)分類尚不明確，確認(rèn)為存貨？還是無形資產(chǎn)？還是金融資產(chǎn)？學(xué)術(shù)界存在頗大爭議。根據(jù)配額的目的性，暫時(shí)可以如此確認(rèn)：國家分給企業(yè)的配額歸類為無形資產(chǎn);實(shí)際碳排放量超過國家配額，若從交易市場上購買則可以歸類為無形資產(chǎn)，若未購買，其缺口視為“預(yù)計(jì)負(fù)債”;實(shí)際碳排放量少于配額，若留存至次年自用可以歸類為無形資產(chǎn)，若近期銷售則歸類為金融資產(chǎn);若企業(yè)處于銷售目的購買的配額也要?jiǎng)潥w于金融資產(chǎn)這一類。

（2）核算。由于歷史成本法忽略了配額的市場形勢變化，碳排放權(quán)的計(jì)量最好采用公允價(jià)值法。這就需要確認(rèn)配額的市場價(jià)值，通過與減排成本的比較，借助非市場信息來估計(jì)得出。

針對配額與實(shí)際碳排的差距，需要對差額進(jìn)行會(huì)計(jì)處理。企業(yè)或購買超排量配額造成企業(yè)利益流出，或進(jìn)行減排余下配額增加企業(yè)利益，這兩者的會(huì)計(jì)處理，都必須至年末計(jì)算，無論超排還是減排，其得出的碳排放權(quán)損益都要在年末轉(zhuǎn)入本年利潤。目前最好的方案是單獨(dú)設(shè)置碳排賬戶，以便于企業(yè)能夠直接獲得相關(guān)信息。

篇4

關(guān)鍵詞：碳排放權(quán)交易市場；交易成本；市場有效

中圖分類號(hào)：F062.9 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：1673-291X（2016）27-0074-05

根據(jù)科斯定理，只要對碳排放權(quán)進(jìn)行完整界定，并允許碳排放權(quán)進(jìn)行交易，就可以使得碳排放權(quán)的最終配置與初始分配無關(guān)，實(shí)現(xiàn)市場公平與市場效率的雙重目標(biāo)，這就是碳排放權(quán)交易市場成立的理論基礎(chǔ)。但Hahn（2011）認(rèn)為由于存在交易成本以及市場勢力問題，碳排放權(quán)交易市場并不能完全實(shí)現(xiàn)市場公平和市場效率。所以，關(guān)于交易成本的研究成為理論研究的焦點(diǎn)。本文就是在文獻(xiàn)分析的基礎(chǔ)上，建立交易成本市場模型，分析交易成本對碳排放權(quán)交易市場的影響，以期為有關(guān)政策的實(shí)施提供理論指導(dǎo)。

一、交易成本定義

一直以來，關(guān)于交易成本的定義，學(xué)術(shù)上討論比較多。更多的研究從市場摩擦展開的，有許多論文文獻(xiàn)對市場摩擦進(jìn)行了討論，認(rèn)為交易成本阻礙了或者至少影響了經(jīng)濟(jì)主體的經(jīng)濟(jì)行為，并且是傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論所不能解釋的。Hicks （1935）認(rèn)為，需要給“市場摩擦”更精確的定義，并從交易成本角度對“市場摩擦”進(jìn)行解釋。盡管Coase（1937）認(rèn)為廠商的存在價(jià)值，就是由于廠商的組織形式使得交易更為有效率也更為經(jīng)濟(jì)，但是他沒有提到“交易成本”這個(gè)概念。交易成本這個(gè)概念在貨幣和金融市場中使用得比較多。在20世紀(jì)70年代，隨著產(chǎn)業(yè)組織理論的興起，經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域開始討論交易成本問題，早期的產(chǎn)業(yè)組織理論主要是研究市場失靈和“市場摩擦”問題。經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域關(guān)注交易成本主要有兩個(gè)方面的原因：一是交易成本會(huì)引起市場失靈，從而導(dǎo)致社會(huì)福利的損失；二是交易成本會(huì)影響產(chǎn)業(yè)內(nèi)部的組織結(jié)構(gòu)形式（Solomon，1999）。

對于碳排放權(quán)交易市場來說，由于遵約參與者相對較少、交易的品種比較專業(yè)，所以導(dǎo)致碳排放權(quán)交易市場交易相對不夠活躍，總體交易成本比較高，對于碳排放權(quán)交易市場中交易成本的研究就非常有意義。對于碳排放權(quán)交易市場來說交易成本主要包括三個(gè)部分，分別是尋找對手和信息成本、討價(jià)還價(jià)和決策成本以及監(jiān)管執(zhí)行成本。第一部分，也就是尋找對手和信息成本是比較明顯的。碳排放權(quán)交易市場作為一個(gè)新的碳減排措施，其建立是基于一系列的法律文件，尤其是在《京都議定書》之后才正式確認(rèn)為碳減排的主要措施之一，并且各個(gè)國家和地區(qū)由于經(jīng)濟(jì)條件和地理資源稟賦的不同，采取的碳排放權(quán)交易規(guī)則差異也較大。作為新的減排措施，碳排放權(quán)交易市場的各項(xiàng)制度還需要逐步完善，比如歐盟采取了三個(gè)階段來開展碳排放權(quán)交易工作，這些規(guī)則的修改直接影響碳排放權(quán)的供求關(guān)系，并且直接或者間接影響碳排放權(quán)交易價(jià)格，所以對于遵約參與廠商來說，對于碳排放權(quán)交易市場的信息搜集工作就非常重要，這些工作更多的是由中介咨詢機(jī)構(gòu)來提供。由于碳排放權(quán)供給方和需求方往往是跨行業(yè)的，所以統(tǒng)一的碳排放權(quán)交易市場更有利于尋找交易對手。第二部分，討價(jià)還價(jià)和決策成本也非常重要，為了使得交易能夠達(dá)成，雙方需要支付必要的管理費(fèi)用以及支付給中介一定的費(fèi)用。第三部分，監(jiān)管和執(zhí)行成本主要是監(jiān)管機(jī)構(gòu)來承擔(dān)的，為了維持正常的市場秩序，對于碳排放的額度確認(rèn)以及后續(xù)的違規(guī)監(jiān)管和處罰，形成準(zhǔn)確而真實(shí)的碳排放權(quán)供給和需求，這一部分也非常重要。

二、交易成本對碳排放權(quán)交易市場的影響

關(guān)于交易成本對產(chǎn)業(yè)內(nèi)部的組織結(jié)構(gòu)的影響。Hanemann（2009）發(fā)現(xiàn)，交易成本的不同結(jié)構(gòu)會(huì)對參與碳排放不同規(guī)模的經(jīng)濟(jì)體影響是不同的，規(guī)模較大的廠商具有一定的規(guī)模效益。如果環(huán)境監(jiān)管所帶來的交易成本是非線性的，那么邊界條件的改變會(huì)使得以成本最小化為目標(biāo)的廠商面臨不同的最優(yōu)決策，結(jié)果會(huì)使得規(guī)模較大的廠商更為有利，從而促進(jìn)行業(yè)的兼并重組，市場的集中度得以提高，有可能減弱市場的競爭性。論文用計(jì)量方法分析了歐盟碳排放交易計(jì)劃（EU ETS）監(jiān)管下的德國廠商的交易成本情況。通過最小二乘法和非線性估計(jì)方法對碳排放交易成本的估計(jì)，論文認(rèn)為交易成本是碳排放量和碳排放交易量的非線性函數(shù)。這也就意味著，歐盟碳排放交易計(jì)劃存在碳交易的規(guī)模效益。對于二氧化碳年排放100萬噸以上的廠商交易成本是下降的，二氧化碳年排放100萬噸以下的廠商交易成本是上升的。基于數(shù)據(jù)的分析，德國受歐盟碳排放交易計(jì)劃監(jiān)管的廠商，每年交易成本總額約為870萬歐元。實(shí)證進(jìn)一步顯示對于年排放100萬噸以下的廠商更有動(dòng)機(jī)去減少碳排放量。雖然這一扭曲結(jié)果會(huì)帶來社會(huì)福利的損失以及經(jīng)濟(jì)效率的降低，但對于整個(gè)歐盟碳排放交易計(jì)劃的減排效果影響較小。

關(guān)于交易成本會(huì)引起市場失靈，從而導(dǎo)致社會(huì)福利的損失是本文研究的重點(diǎn)。極端情況下由于管理成本以及其他交易成本太高以至于抵消了交易所獲得的收益，從而使得Fox River水污染排放交易計(jì)劃失敗。Stavins（1995）首先給出了碳排放權(quán)交易市場下交易成本基本模型，首先，給出了交易成本曲線和邊際污染控制曲線，通過分析認(rèn)為交易成本會(huì)減少可交易區(qū)間，也就是說當(dāng)交易收益小于交易成本，那么遵約參與者就不會(huì)到市場上進(jìn)行交易了；其次，論文給出了交易成本在碳排放權(quán)供給和需求方的分?jǐn)偳闆r，認(rèn)為無論哪方在名義上給付交易費(fèi)用，實(shí)際上的交易成本的分?jǐn)傊饕芴寂欧艡?quán)供給方和需求方的污染控制成本函數(shù)的彈性所決定的，具體而言交易成本更多的是由邊際污染控制成本較高的一方承擔(dān)；最后，論文分析了不同的交易成本結(jié)構(gòu)下，遵約參與者碳技術(shù)減排數(shù)量與初始碳排放權(quán)分配額度之間的關(guān)系，認(rèn)為如果交易成本函數(shù)是線性的情況下，遵約參與者碳技術(shù)減排數(shù)量與初始碳排放權(quán)分配額度無關(guān)，如果交易成本函數(shù)是凸函數(shù)的情況下，遵約參與者碳技術(shù)減排數(shù)量與初始碳排放權(quán)分配額度負(fù)相關(guān)，如果交易成本函數(shù)是凹函數(shù)的情況下，遵約參與者碳技術(shù)減排數(shù)量與初始碳排放權(quán)分配額度正相關(guān)。但是，論文沒有考慮產(chǎn)品生產(chǎn)數(shù)量與初始碳排放權(quán)分配額度之間的關(guān)系。本文就是在Stavins（1995）的基礎(chǔ)上，把產(chǎn)品市場納入到模型中進(jìn)行分析。Ofei-Mensah和Bennett（2013）研究了在澳大利亞交通運(yùn)輸和能源部門中開展的三個(gè)碳交易計(jì)劃的交易成本估計(jì)問題。這三個(gè)碳交易計(jì)劃分別是：燃料強(qiáng)制標(biāo)示計(jì)劃，自愿燃料效率提升計(jì)劃和假想的市場型計(jì)劃。資料主要通過調(diào)查訪談和其他二手?jǐn)?shù)據(jù)等方法獲取。第一，本文發(fā)現(xiàn)市場型計(jì)劃碳減排交易成本要高于其他兩個(gè)計(jì)劃，交易成本約為7.2美元/噸。也就是說，交易成本成為碳減排的主要障礙。第二，各碳減排計(jì)劃交易成本組成部分比例的不同主要是由各計(jì)劃自身特征造成的。因?yàn)樽栽溉剂闲侍嵘?jì)劃是自愿加入的，所以其執(zhí)法成本較低。較低執(zhí)法成本增加了對是否有足夠的資源投入到這碳減排計(jì)劃實(shí)施的疑慮。也就是說，是否有足夠資源用來碳減排。對于市場型計(jì)劃而言，碳市場交易過程產(chǎn)生的費(fèi)用是主要費(fèi)用。第三，論文認(rèn)為對于燃料強(qiáng)制標(biāo)示計(jì)劃和市場型計(jì)劃而言，交易成本非常高以至于對碳減排計(jì)劃的實(shí)施效果具有實(shí)質(zhì)性影響?？傊?，交易成本會(huì)影響政策市場失靈。在選擇碳減排政策時(shí)考慮交易成本，有助于對政策工具進(jìn)行初步篩選，有助于提高政策設(shè)計(jì)和實(shí)施，以及政策的評(píng)價(jià)。盡管如此，但是對于交易成本的關(guān)注還是太少。一般研究認(rèn)為，市場型碳減排計(jì)劃（碳交易和碳稅）比非市場型碳減排計(jì)劃效率要高，但是本文發(fā)現(xiàn)，考慮計(jì)劃實(shí)施過程中的交易成本等因素，市場型的碳減排計(jì)劃未必優(yōu)于非市場型的。所以，交易成本對于政策選擇具有一定的作用。

三、交易成本模型建立

這里我們首先假設(shè)存在N個(gè)廠商生產(chǎn)同質(zhì)的產(chǎn)品，產(chǎn)品市場是完全競爭的。并且，這N個(gè)廠商都是碳排放權(quán)交易市場遵約參與者，這時(shí)這些廠商就需要考慮碳排放成本。于是這些廠商的利潤函數(shù)為：

π=r?z-C（z）-B（q）-p（θz-a-q）

其中，z表示產(chǎn)品產(chǎn)量，r表示產(chǎn)品價(jià)格，C（z）表示產(chǎn)品生產(chǎn)成本函數(shù)，并且Cz>0，Czz>0。假設(shè)u=θz為遵約廠商在不受排放約束情況下的碳排放量，θ為碳排放強(qiáng)度，也就是單位產(chǎn)品產(chǎn)量對應(yīng)的碳排放量，q為通過技術(shù)手段減少排放的碳排放量（污染處理量），a為監(jiān)管機(jī)構(gòu)免費(fèi)發(fā)放的碳排放權(quán)量，x=θz-a-q為在二級(jí)市場交易的碳排放權(quán)交易量，當(dāng)x>0表示賣出碳排放權(quán)，當(dāng)x0，Bqq>0。從這個(gè)利潤表達(dá)式可以看出，碳排放權(quán)的初始分配并不會(huì)影響到產(chǎn)品產(chǎn)量z，產(chǎn)品產(chǎn)量實(shí)際上是產(chǎn)品價(jià)格、碳排放權(quán)交易價(jià)格以及碳排放強(qiáng)度的函數(shù)，也即z=z（r，p，θ）。

但是如果把碳排放權(quán)交易市場中的交易成本考慮進(jìn)來，碳排放權(quán)的初始分配就會(huì)影響到最優(yōu)的產(chǎn)品產(chǎn)量。用t表示廠商在碳排放權(quán)交易市場凈交易量，表示為廠商碳排放水平減去初始碳排放權(quán)額度的絕對值：

t=|υ-a|

其中，υ=θz-q表示廠商碳排放水平。那么在此基礎(chǔ)上，我們定義交易費(fèi)用函數(shù)T（t）為，并且Tt>0。由于遵約廠商參與碳排放權(quán)交易市場需要繳納一定的固定費(fèi)用，比如說參與碳排放權(quán)交易市場所需的管理費(fèi)用、注冊費(fèi)用等，所以T（t）應(yīng)該是永遠(yuǎn)大于零的。當(dāng)這些固定費(fèi)用太大時(shí)，會(huì)使得一些廠商沒有動(dòng)力參與碳排放權(quán)交易市場，所以此模型假設(shè)固定費(fèi)用足夠小以至于只考慮變動(dòng)費(fèi)用則可。這時(shí)，遵約廠商的利潤函數(shù)可表達(dá)為：

π=r?z-C（z）-B（q）+p（a+q-θz）-T（t）

不失一般化，這里我們假設(shè)其中一個(gè)遵約廠商是碳排放權(quán)凈買入者（υ>a），以此我們分析碳排放權(quán)初始分配對遵約廠商利潤以及產(chǎn)品產(chǎn)量的影響。遵約廠商的目標(biāo)函數(shù)就是最大化其利潤，那么目標(biāo)函數(shù)的一階條件有：

πz=r-Cz-pθ-θTt=0

從這里可以看出，一階條件表示產(chǎn)品價(jià)格r等于邊際成本（Cz+pθ+θTt），也可以說是邊際收入（r-pθ-θTt）等于邊際產(chǎn)品成本（Cz）。對于交易所來說，不會(huì)把交易費(fèi)用提高到遵約廠商虧損的程度，由于Cz>0，所以要求r-pθ-θTt>0。并且，我們假設(shè)遵約廠商技術(shù)碳減排量必須大于0。綜上，對技術(shù)碳減排量求偏導(dǎo)，我們有：

-Bq+p+Tt≤0

q（-Bq+p+Tt）=0

q≥0

如果遵約廠商技術(shù)碳減排量大于0，那么遵約廠商的產(chǎn)品產(chǎn)出量和技術(shù)碳減排量都是產(chǎn)品價(jià)格、碳排放權(quán)交易價(jià)格、碳排放強(qiáng)度以及碳排放權(quán)初始分配額度的函數(shù)，z=z（r，p，θ，a）和a=a（r，p，θ，a）。為了進(jìn)一步分析碳排放權(quán)初始分配額度對產(chǎn)品產(chǎn)量和技術(shù)碳減排量的影響，我們對一階條件進(jìn)行全微分，整理可以得到：

=

=

|H|表示海塞矩陣

|H|=CzzBqq+Ttt（Czz+θ2Bqq）>0

從中我們可以看出，產(chǎn)品產(chǎn)量的變動(dòng)和技術(shù)碳減排量的變動(dòng)依賴于Ttt的符號(hào)。當(dāng)Ttt=0時(shí)，dz/da=0并且dq/da=0，這時(shí)碳排放權(quán)初始分配額度對產(chǎn)品產(chǎn)量和技術(shù)碳減排量沒有影響，這個(gè)與沒有交易成本的情形結(jié)果是一致的。當(dāng)Ttt>0時(shí)，dz/da>0并且dq/da

四、結(jié)論與政策建議

篇5

關(guān)鍵詞：碳足跡 碳排放 紡織服裝 轉(zhuǎn)型研究

一、 引言

世界經(jīng)濟(jì)的發(fā)展給人們的生活帶來了方便，但是同時(shí)也帶來了資源短缺、環(huán)境污染、氣候變化等嚴(yán)重的全球性問題。最近幾年，氣候變化尤為引人關(guān)注。據(jù)地球氣候統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，從工業(yè)革命開始，地球大氣中的CO2濃度已經(jīng)從280ppmv上升到了目前的379ppmv，全球平均氣溫也在近百年內(nèi)升高了0.74℃，在近三十年來尤為明顯。如果任由這種趨勢繼續(xù)，全球氣候?qū)㈦y以滿足人類生存發(fā)展的需要，因此聯(lián)合國氣候變化框架公約等國際組織已經(jīng)簽署了相關(guān)的國際性法案，如《京都議定書》，以此來約束全球工業(yè)發(fā)展對氣候的影響，達(dá)到全球范圍內(nèi)減少CO2等溫室氣體的排放。然而這對我國經(jīng)濟(jì)來說并不是一個(gè)好消息，我國是一個(gè)制造業(yè)大國，高能耗、高排放的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式已經(jīng)不能持續(xù)，據(jù)相關(guān)資料顯示，2007年我國的化石燃料消費(fèi)排放為62.84億t，占全球總量的21.01%，已經(jīng)超過美國的20.08%成為世界第一大溫室氣體排放國。隨著新一輪氣候談判的進(jìn)行，我國面臨的減排壓力越來越大，而我國作為一個(gè)負(fù)責(zé)任的大國，以經(jīng)響應(yīng)了全球節(jié)能減排方面的倡議，并提出符合我國國情的低碳經(jīng)濟(jì)目標(biāo)，即2020年，我國單位GDP的CO2排放量較2005年降低40%―45%。在《中華人民共和國國民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十二個(gè)五年規(guī)劃綱要》中，進(jìn)一步明確了CO2排放的目標(biāo)，即在十二五期間，單位GDP的CO2排放降低17%。

對紡織服裝行業(yè)的碳足跡研究都集中在近幾年，但由于計(jì)算方法和標(biāo)準(zhǔn)都不完善，更多的研究都是在以一種綜述的方式闡述新近的研究成果或者計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)，也因?yàn)閷τ谙到y(tǒng)邊界和投入產(chǎn)出一些過程難以控制，想要通過明確的邊界、準(zhǔn)確的投入產(chǎn)出來計(jì)算碳足跡是一件非常不容易的事，這也是目前研究的困境和不足之處。本文正是基于這些問題，嘗試性的通過一個(gè)行業(yè)對能源投入消耗及溫室氣體的排放來計(jì)算碳足跡，并以此來論述紡織服裝行業(yè)減少碳排放、實(shí)現(xiàn)行業(yè)轉(zhuǎn)型的必要性。

二、 碳足跡及其度量

碳足跡源于“生態(tài)足跡”，是指人類生產(chǎn)和消費(fèi)活動(dòng)中所排放的與氣候變化相關(guān)的氣體總量，相對于其他碳排放研究的區(qū)別，碳足跡其實(shí)是從生命周期的角度出發(fā)，擯棄了傳統(tǒng)的“有煙囪才有污染”的概念，就比如人行走時(shí)留下的腳印，碳排放也有自己的足跡。產(chǎn)品碳足跡是指某個(gè)產(chǎn)品在其整個(gè)生命周期內(nèi)的各種GHG排放，即從原材料一直到生產(chǎn)（或提供服務(wù)）、分銷、使用和處置，或者可以說從搖籃到墳?zāi)拐麄€(gè)過程中所排放的溫室氣體。

對碳足跡的計(jì)算目前比較認(rèn)可的主要有兩種方法：

第一種計(jì)算方法是“自上而下”模型，這是以過程分析為基本出發(fā)點(diǎn)，通過生命周期清單分析得到所研究對象的輸入和輸出數(shù)據(jù)清單，進(jìn)而計(jì)算研究對象全生命周期的碳排放，也即碳足跡。

第二種方法是“自下而上”模型，該模型以投入產(chǎn)出分析為基礎(chǔ)。投入產(chǎn)出模型是研究一個(gè)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)各部門間的“投入”與“產(chǎn)出”關(guān)系的數(shù)學(xué)模型，該方法最早由美國著名的經(jīng)濟(jì)學(xué)家瓦.列昂捷夫（W. Leontief）提出，是目前比較成熟的經(jīng)濟(jì)分析方法。Matthews 等根據(jù)世界自然基金會(huì)（WRI） 和世界可持續(xù)發(fā)展商會(huì)（WBCSD）對于碳足跡的定義，結(jié)合投入產(chǎn)出模型和生命周期評(píng)價(jià)方法建立了經(jīng)濟(jì)投入產(chǎn)出―生命周期評(píng)價(jià)模型（EIO―LCA），該方法可用于評(píng)估工業(yè)部門、企業(yè)、家庭、政府組織等的碳足跡。

投入產(chǎn)出法需要在生產(chǎn)過程中根據(jù)能源的消費(fèi)來計(jì)算碳足跡。因此，碳足跡的核算是基于終端能源消費(fèi)口徑的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，采用對應(yīng)能源的排放系數(shù)來計(jì)算全部碳排放，計(jì)算公式為：

■；i=1，2，3，......，n

（1）

其中，C為碳排放量；Ei 表示的是第i種能源的消費(fèi)量，以標(biāo)煤計(jì)算；fci表示的是第i種能源的碳排放系數(shù)，這里我們直接引用曹淑艷等給出的我國各類能源的碳排放系數(shù)（見表1）。

以上兩種碳足跡的計(jì)算方法各有優(yōu)點(diǎn)和局限。對于過程分析法來講，其優(yōu)點(diǎn)在于分界明顯，能夠比較準(zhǔn)確的計(jì)算出每個(gè)階段的碳足跡；其局限性在于：1、由于該方法可以在無法獲知原始數(shù)據(jù)的情況下采用次一級(jí)數(shù)據(jù)，這可能會(huì)導(dǎo)致碳足跡分析結(jié)果的可信度偏低；2、過程分析法在對碳足跡分析時(shí)，沒有對原材料生產(chǎn)以及產(chǎn)品供應(yīng)鏈中的非重要環(huán)節(jié)進(jìn)行更深入的思考；3、過程分析法由于無法具體獲悉產(chǎn)品在各自零售過程中的碳排放，所以零售階段的碳排放結(jié)果只能取平均值。對于投入產(chǎn)出分析來講，它的一個(gè)突出的優(yōu)點(diǎn)在于它能夠利用投入產(chǎn)出表提供的信息，計(jì)算經(jīng)濟(jì)變化對環(huán)境產(chǎn)生的直接和間接影響；其局限性在于：1、EIO―LCA模型是依據(jù)貨幣價(jià)值和物質(zhì)單元之間的聯(lián)系而建立起來的，但相同價(jià)值產(chǎn)品在生產(chǎn)過程中所隱含的碳排放可能產(chǎn)別很大，由此造成計(jì)算結(jié)果存在偏差；2、由于同一部門存在不同的產(chǎn)品，這些產(chǎn)品的CO2排放可能千差萬別，因此采用該方法計(jì)算時(shí)可能存在較大的誤差；3、投入分析法可算結(jié)果只能得到行業(yè)數(shù)據(jù)，無法獲悉產(chǎn)品的情況，因此只能用于評(píng)價(jià)某個(gè)部門或產(chǎn)業(yè)的碳足跡，而不能計(jì)算單一產(chǎn)品的碳足跡。由于本文計(jì)算的碳足跡是紡織服裝行業(yè)的，因此這里我們選用投入產(chǎn)出法計(jì)算。

三、 我國紡織服裝行業(yè)碳足跡狀況及其分析

為了深入分析我國紡織服裝行業(yè)碳足跡。需要將紡織服裝行業(yè)進(jìn)一步分類。為此，我們采用國民經(jīng)濟(jì)對行業(yè)統(tǒng)計(jì)的分類。截止目前，行業(yè)分類已頒布了3個(gè)版本，分別為GB4754― 84《國民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類與代碼》、GB/T 4754―1994《國民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類和代碼》和GB/T 4754―2002《國民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類》。本文根據(jù)GB/T4754―2002將紡織服裝行業(yè)劃分為紡織業(yè)，紡織服裝、鞋、帽制造業(yè)，皮革、毛皮、羽毛（絨）及其制品業(yè)這三類。由于是對我國紡織服裝全行業(yè)的碳排放進(jìn)行核算，因此在確保統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)來源一致的前提下，行業(yè)分類的內(nèi)部調(diào)整對最終核算結(jié)果的影響可以忽略。所采用的數(shù)據(jù)來源于《2013年中國能源統(tǒng)計(jì)年鑒》，對這三個(gè)類別的能源消費(fèi)數(shù)據(jù)進(jìn)行細(xì)分，選取2000-2012年的數(shù)據(jù)，這是因?yàn)樵缙跀?shù)據(jù)無法獲取，再者我國2000年加入世貿(mào)組織后，加工制造業(yè)才蓬勃發(fā)展起來，使用以前的數(shù)據(jù)計(jì)算碳足跡并沒有太大的意義。

（一）我國紡織服裝行業(yè)的碳排放狀況

根據(jù)能源統(tǒng)計(jì)年鑒，我國紡織服裝行業(yè)能源消費(fèi)包括：煤炭消費(fèi)、焦炭消費(fèi)、原油消費(fèi)、汽油消費(fèi)、煤油消費(fèi)、柴油、燃料油、天然氣、電力消費(fèi)。根據(jù)表1給定的能源碳排放系數(shù)，采用碳排放公式（1）進(jìn)行計(jì)算，得到我國紡織服裝行業(yè)中各類企業(yè)歷年的碳排放量（如表2所示）。其中，我國紡織行業(yè)的碳排放從2000年的6349.28萬t增加到2012年的14114.29萬t，增加了兩倍多；紡織服裝、鞋、帽制造業(yè)從2000年的648.36萬噸增加到2012年的1878.25萬噸，增加了三倍；皮革、毛皮、羽毛（絨）及其制品業(yè)從2000年的368.78萬t增加到1166.37萬t，也增加了三倍多；其中2000―2012年間，紡織品行業(yè)的碳排放量占這三個(gè)類別的比重一直最大，平均保持的85%左右，紡織服裝、鞋、帽制造業(yè)的碳排放基本保持在10%左右，而皮革、毛皮、羽毛（絨）及其制品業(yè)的碳排放占比平均處于5%左右。

從圖1可以看出，我國紡織服裝行業(yè)在2000―2012年之間的碳排放量處于不斷上升之勢，在2008―2009年間略有下降，這是由于2008年金融危機(jī)時(shí)，一些企業(yè)減少產(chǎn)出，因此碳排放暫時(shí)下降，但整體上不影響這個(gè)行業(yè)碳排放總量不斷上升的趨勢。

（二）服裝行業(yè)的碳排放強(qiáng)度分析

碳排放強(qiáng)度是反映碳排放量與產(chǎn)值產(chǎn)出之間關(guān)系的指標(biāo)之一，目前比較認(rèn)可的計(jì)算方法是：碳排放強(qiáng)度等于CO2排放量與工業(yè)總產(chǎn)值的比值。因此，將紡織服裝行業(yè)的碳排放強(qiáng)度定義為紡織服裝行業(yè)的CO2排放量與紡織服裝行業(yè)工業(yè)總產(chǎn)值的比值，其計(jì)算公式為：

（2）

式中，I為紡織服裝行業(yè)碳排放強(qiáng)度（tCO2/元），C為紡織服裝行業(yè)碳排放量（t），VG為紡織服裝行業(yè)總產(chǎn)值（億元），由于2000―2003年數(shù)據(jù)的缺失，這里我們使用2004―2012年的數(shù)據(jù)，將紡織服裝行業(yè)細(xì)分為紡織行業(yè)，紡織服裝、鞋、帽制造業(yè)，皮革、毛皮、羽毛（絨）及其制品3個(gè)細(xì)分行業(yè)，分別計(jì)算碳排放強(qiáng)度，計(jì)算結(jié)果如圖2所示。

由圖2可以看出：紡織行業(yè)，紡織服裝、鞋、帽制造業(yè)，皮革、毛皮、羽毛（絨）及其制品3個(gè)細(xì)分行業(yè)的碳排放強(qiáng)度從2004―2012年間都具有不斷下降的趨勢。其原因可能是技術(shù)進(jìn)步、管理水平的提高、資源使用合理、勞動(dòng)生產(chǎn)效率的提高所致。其中，紡織行業(yè)的碳排放強(qiáng)度遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于紡織服裝、鞋、帽制造業(yè)和皮革、毛皮、羽毛（絨）及其制品，因此通過控制紡織行業(yè)的碳排放就可以大幅度減少紡織服裝行業(yè)的碳足跡，提高資源的利用效率。

四、我國紡織服裝行業(yè)低碳轉(zhuǎn)型的啟示

從以上的研究中可以看出，雖然紡織服裝行業(yè)的碳排放強(qiáng)度在不斷的下降，但整體上的碳排放量還在不斷上升（見圖1），和我國減少碳排放的目標(biāo)不符；再者，紡織服裝行業(yè)也是我國主要的出口行業(yè)之一，隨著國際上對碳排放要求強(qiáng)度的提高，越來越多的國家開始考慮實(shí)施碳關(guān)稅，雖然這是一種貿(mào)易保護(hù)主義，但是這也是未來紡織品行業(yè)發(fā)展的方向。TESCO總裁Terry Leahy先生已經(jīng)明確表示要在所有上架的7萬多種商品上都加注碳標(biāo)簽，這也引起眾多競爭者的競相模仿。因此，只有減少產(chǎn)品生產(chǎn)過程中的碳排放才能在將來的競爭中處于優(yōu)勢地位；最后，減少紡織品的碳足跡對企業(yè)也具有一定的商業(yè)價(jià)值，通過減少產(chǎn)品碳排放達(dá)到國家設(shè)定的標(biāo)準(zhǔn)就能獲得碳標(biāo)簽，碳標(biāo)簽?zāi)軒椭髽I(yè)贏得更多的消費(fèi)認(rèn)可，占取更大的市場份額，從而獲取更高的商業(yè)利潤。英國大陸服裝公司earth positive 在一件的普通T 恤上貼上碳標(biāo)簽，其市場價(jià)比同類服裝高出2―3 倍。

隨著我國碳交易制度的不斷完善，企業(yè)減少生產(chǎn)過程中的碳排放，也可以通過出售碳排放權(quán)利獲利；在全球碳交易市場的制度安排下CO2 排放權(quán)將成為一種商品，與有形商品一樣，通過供求關(guān)系對價(jià)格的影響體現(xiàn)其價(jià)值。企業(yè)轉(zhuǎn)型所獲得的減排權(quán)既體現(xiàn)企業(yè)的社會(huì)責(zé)任，又將為其帶來可預(yù)期的收益。因此，生產(chǎn)企業(yè)向低碳企業(yè)轉(zhuǎn)型將帶來巨大的商機(jī)。

由以上的分析可以知道，紡織服裝行業(yè)由現(xiàn)在的生產(chǎn)模式向低碳生產(chǎn)方式轉(zhuǎn)變已經(jīng)刻不容緩，也是企業(yè)未來發(fā)展的一個(gè)方向。從計(jì)算紡織服裝行業(yè)碳足跡的過程來看，要實(shí)現(xiàn)低碳生產(chǎn)必須從以下三個(gè)方面來實(shí)現(xiàn)該行業(yè)的轉(zhuǎn)型：第一，從原材料的選取上選擇低碳原料，一條400g重的化纖材料褲子，從原材料提供到最后的回收或者處理，整個(gè)生命周期（假設(shè)壽命2年）消耗的能量相當(dāng)于200度電，排放的二氧化碳量大約為47kg，而棉、麻等天然織物不像化纖是由石油等原料合成的，所以消耗的能源和產(chǎn)生的污染物要少的多；第二，實(shí)現(xiàn)加工過程對能源的充分利用，提高使用效率，減少碳排放，紡織服裝行業(yè)在加工生產(chǎn)過程中對能源的消耗量極大，如果控制這一過程中的碳排放將對整個(gè)行業(yè)碳排放都有明顯的改觀，實(shí)現(xiàn)這一轉(zhuǎn)變可以通過研發(fā)更先進(jìn)的生產(chǎn)設(shè)備、更加科學(xué)的生產(chǎn)流程，減少生產(chǎn)過程對能源的消耗，提高使用效率；第三，轉(zhuǎn)變目前對紡織服裝品在使用結(jié)束后的處理方式，實(shí)現(xiàn)廢棄產(chǎn)品再利用的可能性，目前對紡織服裝用品在壽命結(jié)束時(shí)大多采取的是集中焚燒處理，這樣增加更多的碳排放，如果能夠?qū)崿F(xiàn)對這些廢棄品的回收利用，不僅減少處理過程中的碳排放，還能避免再次生產(chǎn)過程中產(chǎn)生的碳排放，已經(jīng)有一些服裝企業(yè)開展以舊換新的活動(dòng)來實(shí)現(xiàn)其產(chǎn)品的回收再利用，這很值得大多數(shù)企業(yè)去學(xué)習(xí)和模仿，如果不實(shí)現(xiàn)這種轉(zhuǎn)變，隨著消費(fèi)者對紡織用品消費(fèi)的頻繁度提高，很多沒有到壽命結(jié)束時(shí)就已經(jīng)廢棄了，都采用焚燒處理對碳排放的影響是相當(dāng)大的。如果我國紡織服裝行業(yè)能夠順利地實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)型，就會(huì)使紡織服裝行業(yè)占據(jù)未來發(fā)展的優(yōu)勢地位，在未來的競爭中獲得話語權(quán)，才不會(huì)因?yàn)樯a(chǎn)過程的不達(dá)標(biāo)而被淘汰。當(dāng)然，服裝行業(yè)的轉(zhuǎn)型也是一個(gè)復(fù)雜和創(chuàng)新的過程，這不僅要求企業(yè)從原材料的選取到生產(chǎn)過程控制碳足跡，還要求企業(yè)考慮的產(chǎn)品使用結(jié)束的處置環(huán)節(jié)，也即是說企業(yè)的轉(zhuǎn)變要實(shí)現(xiàn)從產(chǎn)品的整個(gè)生命周期的低碳控制，從產(chǎn)品的出生到墳?zāi)拐麄€(gè)過程減少碳排放。

五、結(jié)論

從碳足跡的計(jì)算結(jié)果可以得出，紡織服裝行業(yè)的碳排放強(qiáng)度處于一種不斷下降的趨勢，其中紡織行業(yè)的碳排放強(qiáng)度仍處于高位，而服裝和皮革制造行業(yè)的碳強(qiáng)度相對降低，但是各個(gè)行業(yè)的碳足跡都在不斷上升，在2000―2012年之間，紡織行業(yè)碳足跡增加了三倍，紡織服裝、鞋、帽制造業(yè)和皮革、毛皮、羽毛（絨）及其制品增加兩倍多，這與我國低碳減排的目標(biāo)相悖，也不符合未來行業(yè)發(fā)展的趨勢；再者，從紡織服裝行業(yè)來講，實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)過程的轉(zhuǎn)變、減少本行業(yè)的碳排放具有一定的商業(yè)價(jià)值，隨著消費(fèi)者碳意識(shí)的覺醒，越來越多的消費(fèi)者會(huì)選擇低碳產(chǎn)品，如果不實(shí)現(xiàn)這個(gè)行業(yè)的轉(zhuǎn)變，紡織服裝企業(yè)也將面臨生存危機(jī)。從計(jì)算紡織服裝行業(yè)碳足跡的過程來看，該行業(yè)要實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)型必須從原料選擇、生產(chǎn)過程控制以及產(chǎn)品的廢棄處理來考慮。通過這三個(gè)方面的轉(zhuǎn)變，減少本行業(yè)的碳排放，增強(qiáng)企業(yè)的競爭力，贏得該行業(yè)在未來低碳競爭中的主動(dòng)優(yōu)勢。因此，從碳足跡測度紡織服裝行業(yè)的生產(chǎn)過程來看，必須進(jìn)行低碳轉(zhuǎn)型，只有實(shí)現(xiàn)本行業(yè)生產(chǎn)模式的轉(zhuǎn)變、開發(fā)低碳產(chǎn)品才能使企業(yè)獲得持續(xù)的生命力。

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篇6

【關(guān)鍵詞】 低碳旅游 鄉(xiāng)村生態(tài)旅游 可持續(xù)發(fā)展 路徑探索

一、引言

隨著傳統(tǒng)鄉(xiāng)村旅游蓬勃發(fā)展和全球生態(tài)環(huán)境保護(hù)熱潮的興起，基于可持續(xù)發(fā)展理念的鄉(xiāng)村生態(tài)旅游這一新型旅游活動(dòng)得到人們越來越多的關(guān)注。鄉(xiāng)村生態(tài)旅游是依托其保存較好的近乎原始而秀美的自然環(huán)境、傳統(tǒng)的農(nóng)耕文化、淳厚完美的民族習(xí)俗而發(fā)展起來的一種旅游類型。然而，基于一些旅游經(jīng)營者在鄉(xiāng)村生態(tài)旅游的本質(zhì)和價(jià)值、鄉(xiāng)村生態(tài)旅游的實(shí)現(xiàn)手段與措施等問題上還存在著不同程度的困惑，目前我國鄉(xiāng)村生態(tài)旅游發(fā)展還不盡如人意。近來，隨著一些以“低能耗、低污染、低排放”為特征的鄉(xiāng)村低碳旅游示范點(diǎn)的涌現(xiàn)，鄉(xiāng)村生態(tài)旅游的內(nèi)容得到了豐富，并且為探索如何解答上述困惑提供了新的思考路徑。因此，在低碳旅游背景下深入理解鄉(xiāng)村生態(tài)旅游內(nèi)涵及鄉(xiāng)村生態(tài)旅游可持續(xù)發(fā)展的實(shí)現(xiàn)路徑這一課題，對鄉(xiāng)村旅游的可持續(xù)發(fā)展、社會(huì)主義新農(nóng)村的全面建設(shè)、城鄉(xiāng)統(tǒng)籌發(fā)展的實(shí)現(xiàn)、和諧社會(huì)的構(gòu)建等都有重要的理論和現(xiàn)實(shí)意義。

但是，盡管低碳旅游在鄉(xiāng)村生態(tài)旅游實(shí)踐中的重要性得到越來越廣泛的關(guān)注，但從已有的我國鄉(xiāng)村生態(tài)旅游相關(guān)文獻(xiàn)來看，研究主要集中在對鄉(xiāng)村生態(tài)旅游的概念、開發(fā)意義、規(guī)劃設(shè)計(jì)、開發(fā)成效等方面，而有關(guān)如何實(shí)現(xiàn)低碳旅游與鄉(xiāng)村生態(tài)旅游發(fā)展相結(jié)合方面的研究還鮮有涉及，也就無法有效地探尋低碳旅游與鄉(xiāng)村生態(tài)旅游發(fā)展的結(jié)合途徑和行動(dòng)建議。鑒于此，本文試圖從低碳旅游角度入手，通過分析現(xiàn)階段鄉(xiāng)村生態(tài)旅游存在的問題與不足，提出低碳旅游與鄉(xiāng)村生態(tài)旅游發(fā)展有效結(jié)合的對策建議。

二、低碳旅游與鄉(xiāng)村生態(tài)旅游：內(nèi)在契合性分析

1、低碳旅游?！暗吞悸糜巍痹从趪H社會(huì)對于旅游業(yè)如何應(yīng)對氣候變化問題的關(guān)注，并在此過程中得到提煉和界定。在低碳旅游的概念研究方面，國外對低碳旅游相關(guān)概念研究尚不系統(tǒng)，主要成果集中在旅游業(yè)碳排放量的定量化研究結(jié)論、旅游業(yè)碳減排的應(yīng)對策略等。國內(nèi)對低碳旅游相關(guān)概念的研究，則主要基于“低碳經(jīng)濟(jì)”對“低碳旅游”的影響，一般從宏觀和微觀兩個(gè)層面界定“低碳旅游”的概念。從宏觀角度出發(fā)，蔡萌、汪宇明提出低碳旅游是指在旅游發(fā)展過程中，通過運(yùn)用低碳技術(shù)、推行碳匯機(jī)制和倡導(dǎo)低碳旅游消費(fèi)方式，以獲得更高的旅游體驗(yàn)質(zhì)量和更大的旅游經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、環(huán)境效益的一種可持續(xù)旅游發(fā)展方式。此外，劉嘯和江麗芳、王曉云等也都提出了基于不同宏觀層面的低碳旅游概念。從微觀角度出發(fā)，王輝、宋麗、郭玲玲認(rèn)為低碳旅游是指旅游者在旅游活動(dòng)過程中，樹立“低碳”意識(shí)，將各種旅游消費(fèi)行為的碳排放量控制在合理的水平，并盡量減少碳排放量的一種新型旅游方式。鄭琦提出低碳旅游是指以低能耗、低排放、低污染為行動(dòng)指南的綠色旅行消費(fèi)活動(dòng)等。盡管這些概念分別從不同研究需要出發(fā)，對低碳旅游的內(nèi)涵進(jìn)行定義，由此導(dǎo)致定義的側(cè)重點(diǎn)各有不同，但在實(shí)現(xiàn)低碳旅游的手段措施、期望目標(biāo)等方面還是取得了一定共識(shí)，普遍認(rèn)為通過運(yùn)用低碳技術(shù)、推行碳匯機(jī)制和倡導(dǎo)低碳旅游消費(fèi)方式，以更少的旅游發(fā)展碳排放量來實(shí)現(xiàn)更大的旅游經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、環(huán)境效益。它強(qiáng)調(diào)的是作為旅游對于低碳經(jīng)濟(jì)的回應(yīng)，低碳旅游的實(shí)現(xiàn)主要是通過低碳技術(shù)的運(yùn)用、碳匯機(jī)制的推行和低碳旅游消費(fèi)方式的倡導(dǎo)，以低碳經(jīng)濟(jì)模式與低碳生活方式相結(jié)合來實(shí)現(xiàn)旅游的生態(tài)化和可持續(xù)發(fā)展。

2、鄉(xiāng)村生態(tài)旅游。我國現(xiàn)代鄉(xiāng)村生態(tài)旅游始于20世紀(jì)90年代。目前對鄉(xiāng)村生態(tài)旅游還沒有一個(gè)明確和普遍接受的定義，多數(shù)學(xué)者基于自身研究的需要，對鄉(xiāng)村生態(tài)旅游的內(nèi)涵進(jìn)行闡述，導(dǎo)致實(shí)踐中不可避免出現(xiàn)對鄉(xiāng)村生態(tài)旅游概念的濫用、誤用以及泛化。但在鄉(xiāng)村生態(tài)旅游性質(zhì)、目標(biāo)方面還是取得了一定的共識(shí)，即從鄉(xiāng)村旅游自身發(fā)展歷程來看，鄉(xiāng)村生態(tài)旅游是鄉(xiāng)村旅游在發(fā)展過程中出現(xiàn)環(huán)境破壞、文化扭曲等不良后果后進(jìn)行的自我調(diào)整、升級(jí)，是一種改變了以往單純追求經(jīng)濟(jì)效益為目的，轉(zhuǎn)而以經(jīng)濟(jì)效益和生態(tài)效益相結(jié)合為目的的新型鄉(xiāng)村旅游形式。鄉(xiāng)村生態(tài)旅游對可持續(xù)發(fā)展和生態(tài)文明建設(shè)的強(qiáng)調(diào)，體現(xiàn)了當(dāng)前國際社會(huì)為應(yīng)對氣候變化和實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展而采取節(jié)能減排和碳總量雙約束指標(biāo)控制的時(shí)代精神。鄉(xiāng)村生態(tài)旅游的實(shí)質(zhì)是在傳統(tǒng)鄉(xiāng)村旅游中融入了生態(tài)文明理念，其核心理念是保證經(jīng)濟(jì)效益和生態(tài)效益的完美結(jié)合。因此，低碳旅游倡導(dǎo)的“低能耗、低污染、低排放”的低碳特性與鄉(xiāng)村生態(tài)旅游追求生態(tài)文明的核心理念在內(nèi)涵上是共通一致的。正是由于鄉(xiāng)村生態(tài)旅游與低碳旅游存在著這種內(nèi)在的契合性，鄉(xiāng)村生態(tài)旅游作為生態(tài)旅游在鄉(xiāng)村發(fā)展的形式、應(yīng)對氣候變化、節(jié)能減排方面有著明顯的先天優(yōu)勢。在發(fā)展鄉(xiāng)村生態(tài)旅游過程中，低碳旅游概念的引入將不僅促進(jìn)鄉(xiāng)村的可持續(xù)發(fā)展、“三農(nóng)”問題的解決、社會(huì)主義新農(nóng)村建設(shè)，而且對于推動(dòng)低碳教育、傳播低碳理念和展示我國在低碳行動(dòng)方面的努力有著極強(qiáng)的示范效應(yīng)和窗口效應(yīng)。

三、低碳旅游：鄉(xiāng)村生態(tài)旅游可持續(xù)發(fā)展的內(nèi)涵拓展

低碳旅游這一概念的提出，作為一種可量化、具有很強(qiáng)操作性的旅游形式，為鄉(xiāng)村生態(tài)發(fā)展的轉(zhuǎn)型升級(jí)注入了新的活力，幫助鄉(xiāng)村生態(tài)旅游進(jìn)一步廓清了其對象、方式和發(fā)展方向。

1、拓展了鄉(xiāng)村生態(tài)旅游的對象。鄉(xiāng)村生態(tài)旅游的對象，在已有的定義中，一般局限于一些保存較好的近乎原始而秀美的自然環(huán)境、傳統(tǒng)的農(nóng)耕文化、淳厚完美的民族習(xí)俗。而低碳旅游是以能耗少、污染小為標(biāo)準(zhǔn)來衡量旅游對象，換言之，凡是具備能耗少、污染小特征的旅游對象都可以作為低碳旅游對象。

2、明確了鄉(xiāng)村生態(tài)旅游的方式。鄉(xiāng)村生態(tài)旅游強(qiáng)調(diào)具體的鄉(xiāng)村生態(tài)旅游實(shí)現(xiàn)方式，就旅游“六要素”而言，就要求有相應(yīng)的鄉(xiāng)村旅游食、住、行、游、購、娛的生態(tài)方式，但什么樣的具體方式才是生態(tài)方式，迄今為止尚未明確。而低碳旅游強(qiáng)調(diào)通過運(yùn)用低碳技術(shù)、推行碳匯機(jī)制和倡導(dǎo)低碳旅游消費(fèi)方式來促進(jìn)人類生態(tài)文明建設(shè)，要求旅游企業(yè)推進(jìn)節(jié)能環(huán)保，減少溫室氣體排放，采用旅游業(yè)生態(tài)和節(jié)能新材料應(yīng)用，將太陽能、生物能等清潔新能源應(yīng)用到旅游業(yè)中，實(shí)施旅游生態(tài)補(bǔ)償和生態(tài)保育建設(shè)以增長碳匯，發(fā)展旅游資源環(huán)境保護(hù)與循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式等，以切實(shí)提高旅游業(yè)科學(xué)發(fā)展、生態(tài)發(fā)展和可持續(xù)發(fā)展能力。這些帶有很強(qiáng)行動(dòng)指向性的具體措施與對策，就明確為鄉(xiāng)村生態(tài)旅游的實(shí)現(xiàn)方式指明了一個(gè)具體的發(fā)展方向。

3、指明了鄉(xiāng)村生態(tài)旅游的發(fā)展方向。鄉(xiāng)村生態(tài)旅游追求的目標(biāo)是在發(fā)展旅游的同時(shí)，注重保護(hù)當(dāng)?shù)剜l(xiāng)村生態(tài)環(huán)境，但是如何衡量鄉(xiāng)村生態(tài)好壞，在實(shí)踐中往往缺乏可操作性的標(biāo)準(zhǔn)。而低碳旅游把衡量生態(tài)好壞的標(biāo)準(zhǔn)確定在碳排量這一技術(shù)指標(biāo)上，通過低碳這一量化目標(biāo)將旅游業(yè)所擔(dān)負(fù)的生態(tài)社會(huì)責(zé)任分解到旅游全過程中，通過每一個(gè)旅游要素來體現(xiàn)節(jié)能減排，以具體指標(biāo)來詮釋和諧社會(huì)、節(jié)約社會(huì)和生態(tài)社會(huì)的內(nèi)涵。這就為衡量鄉(xiāng)村生態(tài)好壞提供了具有可操作性的標(biāo)準(zhǔn)，進(jìn)一步廓清了鄉(xiāng)村生態(tài)旅游的發(fā)展方向。

四、低碳旅游：鄉(xiāng)村生態(tài)旅游可持續(xù)發(fā)展的思路創(chuàng)新

在低碳技術(shù)的廣泛滲透、碳匯機(jī)制的普遍推進(jìn)及低碳生活方式的廣泛倡導(dǎo)這樣的時(shí)代背景下，如何有效地將低碳旅游概念引入到鄉(xiāng)村生態(tài)旅游，將是一個(gè)漫長而艱苦的過程，需要政府部門、旅游企業(yè)和旅游者等利益相關(guān)者的共同努力。從發(fā)展趨勢上看，應(yīng)建立起在碳交易制度基礎(chǔ)上鄉(xiāng)村生態(tài)旅游向低碳發(fā)展的利益引導(dǎo)、保證、約束機(jī)制，將發(fā)展低碳鄉(xiāng)村生態(tài)旅游所增加的內(nèi)部成本外部化，將由鄉(xiāng)村生態(tài)旅游企業(yè)承擔(dān)的個(gè)別成本轉(zhuǎn)為由全社會(huì)來分擔(dān)。以保證鄉(xiāng)村生態(tài)旅游的低碳發(fā)展方向。

1、引導(dǎo)機(jī)制。一個(gè)有效的導(dǎo)向制度將起到明確的行動(dòng)引導(dǎo)、示范效應(yīng)。在發(fā)展低碳鄉(xiāng)村生態(tài)旅游之初，對于鄉(xiāng)村旅游企業(yè)，要運(yùn)用財(cái)政、稅收、經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償?shù)确绞絽^(qū)別對待，對于高效能、高排放、高污染的旅游企業(yè)實(shí)行關(guān)停；對利用低碳或零排放的企業(yè)，采用可再生能源的旅游企業(yè)，如太陽能、風(fēng)能、水能、生物質(zhì)能、地?zé)崮?、海洋能等，?yīng)給予一定的財(cái)政補(bǔ)貼、稅收減免或生態(tài)補(bǔ)償。

2、保證機(jī)制。保證機(jī)制主要是從制度標(biāo)準(zhǔn)層面對鄉(xiāng)村生態(tài)旅游向低碳方向發(fā)展確定一個(gè)可供操作性的指標(biāo)體系。政府及有關(guān)部門應(yīng)盡快出臺(tái)低碳旅游產(chǎn)品、服務(wù)、管理的相關(guān)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，使旅游業(yè)開發(fā)、經(jīng)營、消費(fèi)、管理達(dá)到制度化、標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化，同時(shí)協(xié)調(diào)旅游、環(huán)保、能源、交通、財(cái)政、稅收等相關(guān)職能部門的管理與服務(wù)職能，共同推進(jìn)鄉(xiāng)村生態(tài)旅游低碳化、循環(huán)化。

3、約束機(jī)制。事后的碳排放量審計(jì)核算機(jī)制，是保證鄉(xiāng)村生態(tài)旅游發(fā)展中政府公共部門、旅游企業(yè)行為符合低碳發(fā)展要求、落實(shí)節(jié)能減排責(zé)任的有效約束。一方面，從政府宏觀管理層面來看，要在探索建立科學(xué)的低碳鄉(xiāng)村生態(tài)旅游統(tǒng)計(jì)核算體系基礎(chǔ)上，通過設(shè)計(jì)一個(gè)合理的指標(biāo)框架對鄉(xiāng)村生態(tài)旅游的碳排放量進(jìn)行準(zhǔn)確計(jì)算，對鄉(xiāng)村生態(tài)旅游業(yè)生態(tài)目標(biāo)和階段性減排任務(wù)進(jìn)行科學(xué)評(píng)估，借此強(qiáng)化監(jiān)督政府及其公共職能部門在旅游環(huán)境規(guī)劃科學(xué)性、旅游管理程序的合法性等方面的有效性，促使政府及其公共職能部門發(fā)展地方旅游業(yè)的行為舉措更加理性科學(xué)、更加環(huán)保低碳。另一方面，從企業(yè)微觀管理層面來看，要建立鄉(xiāng)村生態(tài)旅游企業(yè)綠色審計(jì)體系，對旅游企業(yè)實(shí)行以碳排放量為核心指標(biāo)的資源、環(huán)境價(jià)值核算，將因鄉(xiāng)村生態(tài)旅游對環(huán)境產(chǎn)生的負(fù)外部性通過行政或經(jīng)濟(jì)途徑納入到旅游企業(yè)運(yùn)營成本之中，將旅游企業(yè)具體經(jīng)營活動(dòng)低碳化納入到可控性、可調(diào)性的范疇。

五、結(jié)束語

低碳旅游逐漸成為當(dāng)前國際旅游的新時(shí)尚與新熱點(diǎn)。低碳旅游概念的提出，不僅大大豐富和拓寬了鄉(xiāng)村生態(tài)旅游的內(nèi)涵和對象，為鄉(xiāng)村生態(tài)旅游的發(fā)展指明了新的方向，而且對于鄉(xiāng)村旅游的可持續(xù)發(fā)展、社會(huì)主義新農(nóng)村的全面建設(shè)、城鄉(xiāng)統(tǒng)籌發(fā)展的實(shí)現(xiàn)、和諧社會(huì)的構(gòu)建有著重要的現(xiàn)實(shí)意義。但是，低碳旅游還是一個(gè)新生事物，如何有效地將低碳旅游概念應(yīng)用于鄉(xiāng)村生態(tài)旅游將是一個(gè)艱苦的探索過程。但總體而言，倡導(dǎo)鄉(xiāng)村生態(tài)旅游低碳發(fā)展方式，選擇一些條件適宜地區(qū)構(gòu)建低碳鄉(xiāng)村生態(tài)旅游發(fā)展示范區(qū)，不啻為實(shí)現(xiàn)鄉(xiāng)村生態(tài)旅游向低碳旅游發(fā)展方式轉(zhuǎn)型的一種有益探索。

【參考文獻(xiàn)】

[1] 王嘉學(xué)、謝洪忠：云南鄉(xiāng)村生態(tài)旅游發(fā)展模式初步探討[J].昆明大學(xué)學(xué)報(bào)（綜合版），2005（2A）.

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[3] 江曉云：少數(shù)民族村寨生態(tài)旅游開發(fā)研究――以臨桂東宅江瑤寨為例[J].經(jīng)濟(jì)地理，2004（4）.

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[5] 鄭琦：低碳旅游：低碳城市轉(zhuǎn)型的模式創(chuàng)新[J].學(xué)習(xí)與探索，2010（4）.

篇7

關(guān)鍵詞：工業(yè)；碳排放經(jīng)濟(jì)績效；影響因素

中圖分類號(hào)：F205；F425

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：1001-8409（2014）11-0030-05

Research on Economic Performance of Industrial

Carbon Emissions of China and Its Affecting Factors

ZHA Jianping1， FAN Lili2， GAO Min3

（1. School of Management， Southwest University of Political Science and Law， Chongqing 401120；

2. School of Economics and Business Administration，Southwest Jiaotong University，Chengdu 610031；

3. School of Business Planning， Chongqing Technology and Business University， Chongqing 400060 ）

Abstract：

This paper constructs a model on economic performance of carbon emissions with sequential DEA and shadow price of carbon in the totalfactor analytical framework， evaluates the industrial carbon emission performance of Chinese 30 regions during 2003 to 2010，and analyzes its affecting factors. The results show that the carbon emissions economic performance is at a low level， where exists the condition of “eastern region> midland> western region”. As for the affecting factors， enterprise scale， stateowned property structure， technical level， industrial structure， environmental regulation ，energy consumption structure and foreign capital play a significant impact on the performance.

Key words： industry； economic performance of carbon emissions； affecting factors

1引言

作為世界上最大的發(fā)展中國家，中國尚處于工業(yè)化中期階段，工業(yè)碳排放量急劇攀升，我國政府所面對的減排壓力也越來越大。2009年，中國政府正式對外提出了控制碳排放的具體行動(dòng)目標(biāo)，即到2020年，單位國內(nèi)生產(chǎn)總值碳排放量比2005年下降40%～45%?，F(xiàn)有工業(yè)領(lǐng)域碳減排主要存在兩種思路：一是碳排放絕對量縮減，二是碳排放績效提升，前一種思路會(huì)對工業(yè)經(jīng)濟(jì)形成硬性約束，不利于國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展及社會(huì)進(jìn)步，亦與人類的生存權(quán)、發(fā)展權(quán)相背離，而后一種思路的關(guān)鍵在于在碳減排與工業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間取得平衡。合理、科學(xué)地評(píng)估與分析中國工業(yè)領(lǐng)域碳排放績效水平及其可能的影響因素可以為中國工業(yè)領(lǐng)域碳減排工作提供參考，因而具有重要研究價(jià)值。

迄今為止，已有部分國內(nèi)外學(xué)者利用不同方法或指標(biāo)對碳排放績效測度進(jìn)行了研究，這些測度方法與指標(biāo)主要分為兩類：一是單要素碳排放績效指數(shù)，譬如碳化指數(shù)、碳排放強(qiáng)度、碳生產(chǎn)率等；二是全要素碳排放績效指數(shù)，譬如全要素碳排放綜合績效與全要素碳排放相對績效等。Kaya、Mielnik、Ang、何建坤、查建平等學(xué)者利用碳排放強(qiáng)度、碳化指數(shù)以及碳生產(chǎn)率等單要素指標(biāo)對碳排放績效進(jìn)行了測度與分析[1～5]。然而上述單要素碳排放績效測度指標(biāo)對應(yīng)比值關(guān)系的多樣性容易導(dǎo)致碳排放績效測度結(jié)果無法統(tǒng)一，因而只有將能源消費(fèi)、經(jīng)濟(jì)發(fā)展、碳排放等相關(guān)指標(biāo)納入碳排放績效評(píng)價(jià)中，評(píng)價(jià)結(jié)果才更為合理 [6]。對此，F(xiàn)re、Zhou、王群偉、查建平等

部分學(xué)者參照全要素框架下環(huán)境績效的測度方法，通過構(gòu)造包含非合意性產(chǎn)出的環(huán)境DEA分析法對碳排放績效進(jìn)行了評(píng)價(jià)與分析[7～10]。

現(xiàn)有全要素碳排放績效研究在模型構(gòu)建上存在兩方面局限：一是運(yùn)用當(dāng)期DEA方法使得碳排放績效測度中容易出現(xiàn)大范圍、嚴(yán)重技術(shù)衰退現(xiàn)象，這與社會(huì)現(xiàn)實(shí)并不契合；二是僅在全要素分析框架下對經(jīng)濟(jì)增長和碳減排雙向成效或者碳減排單一成效進(jìn)行度量，并未從統(tǒng)一的經(jīng)濟(jì)價(jià)值視角出發(fā)，對受評(píng)省份低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展成效做出測度與分析，不符合低碳發(fā)展的內(nèi)涵。有鑒于此，本文擬在全要素分析框架下運(yùn)用序列DEA方法，結(jié)合碳排放影子價(jià)格信息，構(gòu)建全要素碳排放經(jīng)濟(jì)績效模型，規(guī)避了相關(guān)研究在非合意性產(chǎn)出投入處理方法上的局限，從綜合經(jīng)濟(jì)價(jià)值視角出發(fā)，對2003～2010年中國省級(jí)工業(yè)碳排放績效進(jìn)行測度與分析。

2研究方法設(shè)計(jì)

傳統(tǒng)全要素碳排放績效模型主要包括環(huán)境技術(shù)、方向性距離函數(shù)及全要素碳排放績效模型三部分，以此為基礎(chǔ)構(gòu)建全要素碳排放經(jīng)濟(jì)績效模型。

2.1環(huán)境技術(shù)

Fre等將合意性產(chǎn)出、非合意性產(chǎn)出和要素投入之間的技術(shù)結(jié)構(gòu)關(guān)系稱之為“環(huán)境技術(shù)（The Environmental Technology）”[7]。每個(gè)省份使用N類投入得到合意性產(chǎn)出y，非合意性產(chǎn)出c，T（t=1，…，T）時(shí)期第i（i=1，…，M）省投入和產(chǎn)出值為（xti，yti，cti）。參照Fre等的環(huán)境技術(shù)公理[7]，環(huán)境技術(shù)如下：

Tt（xt）={（yt，ct）：Mi=1ztiyti≥yi′，Mi=1zticti=ci′，Mi=1ztixti≤xi′，zti≥0，i=1，…，M}（1）

式（1）是一個(gè)滿足零結(jié)合性、聯(lián)合弱可處置性、合意性產(chǎn)出的強(qiáng)可處置性、投入要素的自由可處置性等四大特性的產(chǎn)出集[8]。

2.2方向性環(huán)境距離函數(shù)與傳統(tǒng)全要素碳排放績效指標(biāo)

在環(huán)境技術(shù)Tt（xt）構(gòu)建的環(huán)境產(chǎn)出的可能前沿基礎(chǔ)上，具體方向性環(huán)境距離函數(shù)構(gòu)造如下：

Dt（xti′，yti′，cti′，gti′y，-gti′c）=max{yti′+βgti′y，cti′-βgti′c∈Tt（xt）} （2）

式（2）中，Dt表示受評(píng)省份在第t期所對應(yīng)的技術(shù)前沿，距離函數(shù)值β是給定投入xti′和技術(shù)結(jié)構(gòu)條件下，產(chǎn)出yti′增長、碳排放cti′減少在一定方向（gti′y，-gti′c）上所能實(shí)現(xiàn)的最大可行程度。對應(yīng)全要素碳排放績效指數(shù)定義如下：

CCPti′=1/[1+Dt（xti′，yti′，cti′；yti′，-cti′）]=1/（1+β）（3）

依據(jù)方向向量設(shè)定的不同，可以將現(xiàn)有全要素碳排放績效劃分為兩類，即全要素碳排放綜合績效（gti′y，-gti′c）=（yti′，-cti′）與全要素碳排放相對績效（gti′y，-gti′c）=（0，cti′），全要素碳排放綜合績效兩個(gè)方向的量綱并不統(tǒng)一，對應(yīng)方向向量必定在提升經(jīng)濟(jì)總產(chǎn)值與抑制碳排放之間有所偏倚，致使最終測算結(jié)果容易受到投射路徑主觀性的影響。全要素碳排放相對績效旨在既定投入要素與產(chǎn)出條件下對碳減排單一維度成效做出測度，忽略了受評(píng)省份追求經(jīng)濟(jì)發(fā)展的權(quán)利，亦不符合低碳經(jīng)濟(jì)的內(nèi)涵。

2.3全要素碳排放經(jīng)濟(jì)績效模型

針對傳統(tǒng)全要素碳排放績效模型局限，本文構(gòu)建了全要素碳排放經(jīng)濟(jì)績效模型，具體模型構(gòu)建如下：

假定存在m個(gè)省，每個(gè)?。―MUi）以N類投入要素x=（x1，…，xN）∈R+N生產(chǎn)得到合意性產(chǎn)出y與碳排放c，T（t=1，……，T）時(shí)期第i（i=1，…，M）省的投入和產(chǎn)出值為（xti，yti，cti），wti′，c為第i′受評(píng)省碳排放影子價(jià)格，則全要素碳排放經(jīng)濟(jì)績效模型如下：

ρti′（t）=max（yt*i′-ωti′，cct*i′）

s.t.tp=1Mi=1zpiypi≥yt*i′

tp=1Mi=1zpicpi=ct*i′

tp=1Mi=1zpixpi≤xti′

zpi≥0，i=1，…，M（4）

式（4）中，ρti′（t）表示受評(píng)省DMUi′投入要素既定下，以基期與第t期之間所有樣本所構(gòu)筑的技術(shù)前沿為參照能夠?qū)崿F(xiàn)的最大凈產(chǎn)出。yt*i′與ct*i′分別表示凈產(chǎn)出最大化時(shí)的合意性與非合意性產(chǎn)出。給定要素投入、碳排放、合意性產(chǎn)出及碳排放影子價(jià)格，可以計(jì)算得到DMUi′所能實(shí)現(xiàn)的最大凈產(chǎn)出，具體指數(shù)構(gòu)建如下：

CEPi′=ηi′（t）ρti′（t）（5）

式（5）中，ρti′（t）為第DMUi′第t期最優(yōu)凈產(chǎn)出，ηi′（t）為DMUi′第t期實(shí)際凈產(chǎn)出，二者比值CEPi′為全要素碳排放經(jīng)濟(jì)績效，其數(shù)值越大，則經(jīng)濟(jì)績效越大，反之則越小。借鑒Malmquist全要素生產(chǎn)率構(gòu)造思路，構(gòu)建Malmquist碳排放經(jīng)濟(jì)績效動(dòng)態(tài)指數(shù)（MCEPIi′（t，t+1））如下：

MCEPIi′（t，t+1）=ηi′（t+1）δti′（t+1）?ηi′（t+1）δt+1i′（t+1）ηi′（t）δti′（t）?ηi′（t）δt+1i′（t）1/2

（6）

式（6）中，ηi′（t）/δti′（t）、ηi′（t+1）/δt+1i′（t+1）分別表示DMUi′在t（t+1）期相對于基期到t（t+1）期參照技術(shù)前沿的靜態(tài)績效水平，ηi′（t+1）/δti′（t+1）、ηi′（t）/δt+1i′（t）分別為DMUi′在t+1（t）期相對于基期到t（t+1）期參照技術(shù)前沿的靜態(tài)績效水平。若MCEPIi′（t，t+1）>1則經(jīng)濟(jì)績效上升，若MCEPIi′（t，t+1）=1則不變，若

MCEPIi′（t，t+1）

3碳排放影子價(jià)格估算

碳排放是工業(yè)生產(chǎn)中為了得到好產(chǎn)品而不可避免的附屬物，因而對應(yīng)大氣碳容量消耗亦是社會(huì)物質(zhì)福利提升不可或缺的要素，因而各省碳排放存在一個(gè)使社會(huì)凈效益最大化的最優(yōu)水平。若碳排放的社會(huì)成本與效益分別為SC（C）與SB（C），則社會(huì)凈效益為：

NB=SB（C）-SC（C） （7）

依據(jù)式（7），社會(huì)凈效益最大化的必要條件為碳排放的社會(huì)邊際成本等于社會(huì)邊際效益，即：

MSCC=MSBC （8）

滿足式（8）的排放量C*為最優(yōu)排放量，MSCC=MSBC符合生產(chǎn)要素市場的均衡等式PC=VMPC。若存在碳排放隱形市場，則社會(huì)邊際成本與社會(huì)邊際效益曲線交匯點(diǎn)的均衡價(jià)格即為碳排放影子價(jià)格ω*，這一價(jià)格在一定程度上反映出了碳排放的經(jīng)濟(jì)價(jià)值，即：

ω*=MSCC=MSBC （9）

為了計(jì)算2003～2010年中國各省工業(yè)碳排放的影子價(jià)格，該部分引入擴(kuò)展的柯布-道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)如下：

Yi，t=ALαi，tKβi，tEδi，teμi+ξi，t （10）

式（10）中，Yi，t為第i省第t年工業(yè)總產(chǎn)值，Li，t為勞動(dòng)力，Ki，t為資本存量，Ei，t為能源消耗量，A為技術(shù)水平，α、β及δ分別表示要素產(chǎn)出彈性，μi為個(gè)體效應(yīng)，ξi，t為隨機(jī)誤差項(xiàng)。通過碳排放與能源消費(fèi)之間的線性關(guān)系將碳排放納入生產(chǎn)函數(shù)，即Ei，t=θi，tCi，t，其中θi，t為第i省第t年能源碳排放平均系數(shù)倒數(shù)，生產(chǎn)函數(shù)轉(zhuǎn)變?yōu)椋?/p>

Yi，t=Aθδi，tLαi，tKβi，tCδi，teμi+ξi，t （11）

依據(jù)式（9），碳排放影子價(jià)格計(jì)算公式為：

ω*=DYdC=δAθδi，tLαi，tKβi，tCδ-1i，teμi+ξi，t （12）

本部分以2003～2010年30個(gè)省的工業(yè)勞動(dòng)力、資本存量、總產(chǎn)值、碳排放量等面板數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，對式（11）進(jìn)行面板數(shù)據(jù)估計(jì)。以各省份年末工業(yè)從業(yè)人數(shù)平均值計(jì)算勞動(dòng)力數(shù)據(jù)；以利用永續(xù)盤存法（PIM）估算工業(yè)資本存量

；以工業(yè)品出廠價(jià)格指數(shù)對各省份工業(yè)總產(chǎn)值進(jìn)行價(jià)格平減，剔除價(jià)格波動(dòng)的影響，進(jìn)而得到2002年不變價(jià)格的產(chǎn)值數(shù)據(jù)；以各類型能源消費(fèi)量、水泥生產(chǎn)量與對應(yīng)排放系數(shù)的乘積和來估算碳排放量，參照參考文獻(xiàn)[10]

。具體數(shù)據(jù)源于中國經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)庫及《中國能源統(tǒng)計(jì)年鑒》。

為了克服模型（11）的非線性問題，擬對其進(jìn)行對數(shù)化處理如下：

ln Yi，t=ln（Aθδi，t）+αln（Li，t）+βln（Ki，t）+δln（Ci，t）+μi+ξi，t

（13）

為了減少共線性，通常運(yùn)用人均形式來表示各變量，即將式（11）兩邊同時(shí)除以L，取對數(shù)后經(jīng)整理，設(shè)（α+β+δ）=χ，式（13）轉(zhuǎn)變?yōu)橐韵滦问剑?/p>

lnYi，t-lnLi，t=ln（Aθδi，t）+（χ-1）lnLi，t+β（lnKi，t-lnLi，t）+δ（lnCi，t-lnLi，t）+μi+ξi，t（14）

基于上述指標(biāo)面板數(shù)據(jù)，本文運(yùn)用靜態(tài)面板數(shù)據(jù)估計(jì)方法對模型（14）進(jìn)行估計(jì)。Hausman檢驗(yàn)結(jié)果表明選用隨機(jī)效應(yīng)模型。為了克服可能出現(xiàn)的殘差異方差與自相關(guān)問題，本文選擇利用可行廣義最小二乘法（FGLS）對隨機(jī)效應(yīng)模型進(jìn)行穩(wěn)健型估計(jì)，結(jié)合碳排放影子價(jià)格計(jì)算公式（12），計(jì)算得到2003～2010年中國省級(jí)工業(yè)碳排放影子價(jià)格（見圖1）。從圖中可以看出，全國與東部、中部及西部三大地區(qū)的工業(yè)碳排放影子價(jià)格呈現(xiàn)上升趨勢，說明碳排放經(jīng)濟(jì)價(jià)值逐步增大，對應(yīng)碳減排成本亦不斷攀升。

4數(shù)據(jù)說明及全要素碳排放經(jīng)濟(jì)績效測算結(jié)果

4.1數(shù)據(jù)來源與說明

基于上文構(gòu)建的全要素碳排放經(jīng)濟(jì)績效模型，本文選擇以2003～2010年30個(gè)省市工業(yè)為決策單元，以工業(yè)勞動(dòng)力、工業(yè)資本存量及工業(yè)能源消費(fèi)量為投入要素指標(biāo)，分別以工業(yè)生產(chǎn)總值與碳排放量為合意性與非合意性產(chǎn)出指標(biāo)。各省份碳排放影子價(jià)格數(shù)據(jù)源于上文計(jì)算結(jié)果，其他指標(biāo)數(shù)據(jù)處理與上文一致，相關(guān)統(tǒng)計(jì)性描述見表1。

4.2全要素碳排放經(jīng)濟(jì)績效靜態(tài)水平及動(dòng)態(tài)變化

基于上述面板數(shù)據(jù)，利用Matlab分析軟件計(jì)算得到2003～2010年中國省級(jí)工業(yè)全要素碳排放經(jīng)濟(jì)績效靜態(tài)值及動(dòng)態(tài)變化指數(shù)，測算結(jié)果見圖2、圖3。

如圖2所示，上海、北京、天津及廣東等省市工業(yè)全要素碳排放經(jīng)濟(jì)績效靜態(tài)分值水平較高，東部地區(qū)工業(yè)全要素碳排放經(jīng)濟(jì)績效靜態(tài)值約0477，中部地區(qū)約為0149，西部地區(qū)約為0133，而全國整體上的績效均值約為0264，因而整體上處于較低水平，這可能與我國的高能耗、高排放的產(chǎn)業(yè)布局及粗放、低效的資源配置方式有關(guān)。

如圖3所示，全國層面上，2003～2010年各年工業(yè)全要素碳排放經(jīng)濟(jì)績效保持增長趨勢，東部、中部及西部地區(qū)工業(yè)全要素碳排放經(jīng)濟(jì)績效亦保持增長，各年份增長幅度呈現(xiàn)出東部、中部、西部由大到小的分布態(tài)勢。

5工業(yè)碳排放經(jīng)濟(jì)績效的影響因素分析

上文測度了我國工業(yè)全要素碳排放經(jīng)濟(jì)績效，因而有必要對影響其變動(dòng)及差異的因素進(jìn)行分析及解釋。參照現(xiàn)有關(guān)于環(huán)境績效、能源效率及生產(chǎn)率影響因素的研究文獻(xiàn) [10～12]，本文擬考察企業(yè)規(guī)模、產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)、能源結(jié)構(gòu)、技術(shù)水平、對外開放及輕重產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)等因素對工業(yè)碳排放經(jīng)濟(jì)績效的影響，對應(yīng)指標(biāo)定義及數(shù)據(jù)說明見表2，具體面板數(shù)據(jù)模型構(gòu)建如下：

lnCMCEPIi，t=α0+β1lnSSi，t+β2lnPSi，t+β3lnESi，t+β4lnTSi，t +β5lnFDIi，t+β6lnERi，t+β7lnHSi，t+ηi+uit （15）

式（15）中，CMCEPIi，t為工業(yè)碳排放經(jīng)濟(jì)績效，SS、PS、ES、TS、FDI、ER、HS分別代表企業(yè)規(guī)模、產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)、能源結(jié)構(gòu)、技術(shù)水平、對外開放及輕重產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)等解釋變量，β1、β2、β3、β4、β5、β6及β7則是待估參數(shù)，α0為截距項(xiàng)，ηi為個(gè)體效應(yīng)，uit為隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)。本文依據(jù)F檢驗(yàn)與Breusch-Pagan的LM檢驗(yàn)在混合OLS與面板數(shù)據(jù)模型之間做出選擇，而隨機(jī)效應(yīng)模型與固定效應(yīng)模型的選擇依據(jù)Hausman檢驗(yàn)值而定，并利用Driscoll-Kraay標(biāo)準(zhǔn)誤估計(jì)法和FGLS分別對固定效應(yīng)模型與隨機(jī)效應(yīng)模型進(jìn)行穩(wěn)健型估計(jì)，結(jié)果見表3。

表2碳排放經(jīng)濟(jì)績效影響因素變量定義及說明

變量名變量定義單位數(shù)據(jù)來源

工業(yè)企業(yè)規(guī)模剔除價(jià)格波動(dòng)的工業(yè)總產(chǎn)值/企業(yè)數(shù)目百萬元/個(gè)

產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)國有及國有控股工業(yè)企業(yè)產(chǎn)值/工業(yè)總產(chǎn)值%能源結(jié)構(gòu)煤炭在工業(yè)能源中占比%輕重產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)重型工業(yè)企業(yè)總產(chǎn)值占工業(yè)總產(chǎn)值比重 %技術(shù)水平專利授予數(shù)件外資工業(yè)企業(yè)占比外資工業(yè)企業(yè)產(chǎn)值/工業(yè)總產(chǎn)值%單位產(chǎn)值二氧化

硫排放環(huán)比比率單位工業(yè)產(chǎn)值二氧化硫排放量環(huán)比比率%

《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國環(huán)境統(tǒng)計(jì)年鑒》

6研究結(jié)論

（1）我國工業(yè)碳排放影子價(jià)格呈現(xiàn)上升趨勢，東部工業(yè)碳排放影子價(jià)格最高，其次為中部、西部，說明東部工業(yè)碳減排成本最高，減排空間及減排難度相對較大，而中部、西部地區(qū)較小。

（2）我國整體工業(yè)碳排放經(jīng)濟(jì)績效處于較低水平，同時(shí)也呈現(xiàn)出東部、中部、西部由高到低的態(tài)勢。從動(dòng)態(tài)變化趨勢看，全國與東部、中部及西部工業(yè)全要素碳排放經(jīng)濟(jì)績效保持增長趨勢，而就增長幅度而言，東部最大，中部次之，西部較小。

（3）影響因素方面，規(guī)模性因素對碳排放經(jīng)濟(jì)績效產(chǎn)生正面影響，工業(yè)企業(yè)規(guī)模擴(kuò)增能夠提高企業(yè)集約化生產(chǎn)能力，進(jìn)而有利于碳排放經(jīng)濟(jì)績效的提高； 2003～2010年產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)對碳排放經(jīng)濟(jì)績效的影響不顯著，而2005～2010年該變量卻呈現(xiàn)顯著正面影響，其原因在于兩個(gè)方面：一是國有產(chǎn)權(quán)制度層面上的弊病經(jīng)過市場化改革已得到一定程度的緩解，與其他性質(zhì)的企業(yè)相比，國有企業(yè)往往在行業(yè)準(zhǔn)入、資本、資源及關(guān)系網(wǎng)絡(luò)等方面存在“畸形”優(yōu)勢，使其在產(chǎn)出價(jià)值方面具有較強(qiáng)競爭力；二是國有企業(yè)往往是 “節(jié)能減排”政策執(zhí)行重心，在能耗與排放標(biāo)準(zhǔn)上已取得了較大進(jìn)步[11]；煤炭比重上升會(huì)對碳排放經(jīng)濟(jì)績效產(chǎn)生抑制作用，因而有必要進(jìn)一步優(yōu)化能源結(jié)構(gòu)、降低煤炭結(jié)構(gòu)比重；2005～2010年模型估計(jì)結(jié)果顯示，輕重產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對工業(yè)碳排放經(jīng)濟(jì)績效產(chǎn)生顯著正面影響。相較于輕工業(yè)產(chǎn)業(yè)而言，重工業(yè)能耗及碳排放量較大，但對應(yīng)產(chǎn)出亦有較大優(yōu)勢，若以合意性與非合意性產(chǎn)出統(tǒng)一價(jià)值視角審視，則重工業(yè)比重上升反而有益于碳排放經(jīng)濟(jì)績效提升；技術(shù)水平對工業(yè)碳排放經(jīng)濟(jì)績效呈現(xiàn)正面影響，說明在工業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中需要加大自主研發(fā)及技術(shù)引入強(qiáng)度，著重推進(jìn)節(jié)能環(huán)保技術(shù)進(jìn)步；2003～2010年FDI對碳排放經(jīng)濟(jì)績效呈現(xiàn)負(fù)面影響，這可能是由“污染避難所”效應(yīng)所致。隨著外資引入“門檻”的抬升，F(xiàn)DI的污染轉(zhuǎn)移效應(yīng)得到有效扼制，技術(shù)溢出效應(yīng)進(jìn)一步凸顯，負(fù)面效應(yīng)亦逐步減弱，表現(xiàn)為2005～2010年模型估計(jì)系數(shù)不顯著；作為環(huán)境規(guī)制變量的單位產(chǎn)值二氧化硫排放環(huán)比比率對碳排放經(jīng)濟(jì)績效起到顯著負(fù)面影響，說明環(huán)境規(guī)制對其產(chǎn)生正向推動(dòng)作用。

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[10]查建平，唐方方，鄭浩生.什么因素多大程度上影響到工業(yè)碳排放績效？來自中國（2003～2010）省級(jí)工業(yè)面板數(shù)據(jù)的證據(jù)[J]. 經(jīng)濟(jì)理論與經(jīng)濟(jì)管理，2013，1：79-95.

篇8

關(guān)鍵詞 低碳城市發(fā)展路線圖;規(guī)劃;溫室氣體;排放清單

中圖分類號(hào) TU984 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼 A 文章編號(hào) 1002-2104(2010)10-0013-06 doi:10.3969/j.issn.1002-2104.2010.10.003

隨著世界人口增長和能源資源消費(fèi)的增加,人類排向大氣中的以二氧化碳(CO2)為主的溫室氣體越來越多,引起以變暖為主要特征的全球氣候變化。旨在降低人類活動(dòng)造成的碳排放的“低碳”發(fā)展模式已逐漸成為各國應(yīng)對氣候變化的共識(shí),世界經(jīng)濟(jì)向低碳轉(zhuǎn)型已是大勢所趨。

城市是人類經(jīng)濟(jì)、政治和社會(huì)生活的中心,是地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)發(fā)展的主要載體。隨著城市化進(jìn)程的加快,城市對資源、環(huán)境、氣候變化等問題已經(jīng)并將繼續(xù)產(chǎn)生巨大而深遠(yuǎn)的影響。根據(jù)權(quán)威研究報(bào)告[1],城市溫室氣體排放量占到總排放的78%左右,且隨著城市化進(jìn)程的加快,排放比重正在增加。今天,全球超過50%的人口居住在城市,聯(lián)合國人居署《世界城市狀況報(bào)告(2008/2009)》[2]提出,21世紀(jì)是城市的世紀(jì),在未來的20年中,60%的世界人口將居住在城市空間中。城市的發(fā)展速度、人口數(shù)量、能源消耗以及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)都直接影響到溫室氣體減排的效果,使其不可避免地成為各國低碳發(fā)展的關(guān)注重點(diǎn)。城市政府通過能源供給和管理、交通、土地利用及廢棄物管理等措施,積極推動(dòng)向低碳轉(zhuǎn)型,是低碳經(jīng)濟(jì)的重要參與者。

2009年,中國政府正式提出了到2020年我國單位國內(nèi)生產(chǎn)總值二氧化碳排放比2005年下降40%-45%的約束性指標(biāo)。中國作為一個(gè)負(fù)責(zé)任的大國,目前正處于高速的工業(yè)化和城市化進(jìn)程中,探索低碳發(fā)展的路徑,積極推進(jìn)低碳城市建設(shè),不僅符合全球“低碳化”的發(fā)展趨勢,也是落實(shí)國家提出的溫室氣體減排目標(biāo)的必然要求。據(jù)中國科學(xué)院《2009中國可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略報(bào)告》[3],中國雖然已跨越碳排放強(qiáng)度高峰,但還需跨越人均碳排放量、碳排放總量兩個(gè)高峰。中國必須立足實(shí)際,基于自身發(fā)展階段和特點(diǎn),探索有中國特色的低碳城市發(fā)展道路。如何將低碳城市理念真正落實(shí)到城市的戰(zhàn)略規(guī)劃制訂、規(guī)劃實(shí)施、建設(shè)管理、監(jiān)測與評(píng)價(jià)等過程,是目前國內(nèi)低碳城市建設(shè)的難點(diǎn)和重點(diǎn)問題。而關(guān)鍵在于如何界定低碳城市發(fā)展路線圖,如何科學(xué)合理地制訂及確保實(shí)施。因此,必須加強(qiáng)對中國城市建設(shè)低碳城市的路徑和方法設(shè)計(jì),研究探索中國低碳城市發(fā)展路線圖的內(nèi)涵和功能,為城市走低碳道路提供理論與技術(shù)支持。

1 低碳城市發(fā)展路線圖

路線圖源自英語詞匯(Road Map),根據(jù)韋伯(Merriam-Webster)詞典的解釋,路線圖有三種定義:①用于表明路線特別是機(jī)動(dòng)車路線的地圖;②為了實(shí)現(xiàn)某種目標(biāo)而制定的用以引領(lǐng)發(fā)展或進(jìn)步的一個(gè)詳細(xì)的計(jì)劃,如中東和平路線圖計(jì)劃、巴厘島路線圖等。③一個(gè)詳細(xì)的說明。而維京百科詞典則除了以上定義外,還將路線圖定義為一種管理和預(yù)測工具或指南,如技術(shù)路線圖(Technology Roadmap)。

筆者將低碳城市發(fā)展路線圖定義為:是城市為實(shí)現(xiàn)低碳發(fā)展而制訂的戰(zhàn)略、規(guī)劃 和詳細(xì)的計(jì)劃、方案,以及對城市制訂低碳城市戰(zhàn)略、編制溫室氣體排放清單、制定和實(shí)施規(guī)劃以及監(jiān)測評(píng)估等一系列行動(dòng)的過程和制度設(shè)計(jì)。

1.1 國際地方環(huán)境理事會(huì)的經(jīng)驗(yàn)

近年來,在推動(dòng)城市應(yīng)對氣候變化、幫助制定氣候變化方案和計(jì)劃方面,國外一些城市和國際機(jī)構(gòu)都開展了一些試點(diǎn)工作,取得了一些有益做法和經(jīng)驗(yàn)。其中,影響比較大的是國際地方環(huán)境理事會(huì)(ICLEI)開展的城市氣候保護(hù)行動(dòng)(City Climate Change Protection, CCP)。

1993年3月,在歐盟委員會(huì)的支持下,ICLEI在阿姆斯特丹組織召開了歐洲氣候城市變化會(huì)議,83個(gè)來自23個(gè)歐洲國家主要城市的代表參加了會(huì)議。會(huì)議正式啟動(dòng)了歐洲城市氣候保護(hù)行動(dòng)(Cities for Climate Protection Europe campaign,CCP)。作為CCP的重要工作成果,ICLEI組織開發(fā)了城市氣候保護(hù)的系列工具和指南,其中,最重要的是開發(fā)了“城市氣候變化五步法”指南。

城市氣候保護(hù)五步流程包括:

潘曉東:中國低碳城市發(fā)展路線圖研究中國人口•資源與環(huán)境 2010年 第10期第一步:制訂基準(zhǔn)排放清單和預(yù)測。按照城市能源消費(fèi)和廢棄物的產(chǎn)生量,計(jì)算城市基準(zhǔn)年和預(yù)測年的溫室氣體排放。這個(gè)排放清單和預(yù)測可以為城市評(píng)估減排進(jìn)展提供一個(gè)對標(biāo)(benchmark)。

第二步:設(shè)定城市減排目標(biāo)。為城市設(shè)定一個(gè)減排目標(biāo),包括凝聚和形成城市的政治意愿,為城市制訂減排規(guī)劃和措施提供指引。

第三步:制訂地方行動(dòng)計(jì)劃。通過多方利益相關(guān)者的參與,制訂城市行動(dòng)計(jì)劃,包括城市氣候變化的政策和措施,大多數(shù)包括時(shí)間表、籌資機(jī)制以及各部門的職責(zé)任務(wù)和工作人員、提高公眾意識(shí)和教育工作。

第四步:實(shí)施政策和措施。在CCP成員城市實(shí)施相關(guān)政策和措施,提高城市能源效率,如提高建筑和水處理設(shè)施的能源利用效率、路燈改造、改善公共交通、安裝可再生能源裝置、從廢棄物中獲取甲烷等。

第五步:監(jiān)測與結(jié)果核查。監(jiān)測與核查溫室氣體控制的政策與措施的執(zhí)行情況是一個(gè)持續(xù)進(jìn)行的過程。一旦政策和措施開始執(zhí)行,監(jiān)測與核實(shí)就開始,并在執(zhí)行過程中提供信息反饋以推動(dòng)各項(xiàng)政策和措施的完善。

以上五個(gè)環(huán)節(jié)提供了一個(gè)靈活的框架,可以適用于不同城市的實(shí)際和獲取數(shù)據(jù)的難易程度,為地方政府提供了一種比較實(shí)用、便于推廣的指導(dǎo)城市氣候保護(hù)的創(chuàng)新性的指南。同時(shí),ICLEI還開發(fā)了一系列的規(guī)劃工具,包括編制城市溫室氣體和大氣污染物排 放清單的管理軟件,如CACP(Clean Air and Climate Protection Software)。

ICLEI開發(fā)的城市氣候變化指南和相關(guān)的軟件,是國際上目前用于指導(dǎo)城市層面積極應(yīng)對氣候變化、實(shí)現(xiàn)低碳發(fā)展的比較權(quán)威和實(shí)用的指南和工具,已經(jīng)在一些國家的城市得到了應(yīng)用,反映了國際城市低碳發(fā)展研究與實(shí)踐的先進(jìn)水平。但是對于發(fā)展中國家特別是對于中國來說,與中國城市的實(shí)際相去甚遠(yuǎn)。一是在城市的氣候變化行動(dòng)設(shè)計(jì)中更多強(qiáng)調(diào)了城市的自治性,沒有充分考慮到中央政府對于城市的影響力。對于中國城市來說,城市的建設(shè)與發(fā)展首先必須符合中央政府的制度和政策要求,城市發(fā)展模式的創(chuàng)新必須是在中央的城鎮(zhèn)化與城市發(fā)展的大框架下進(jìn)行的,這是中國城市與國外城市特別是一些西方國家城市的重要區(qū)別。二是在步驟設(shè)計(jì)上,忽視了城市氣候變化或低碳發(fā)展戰(zhàn)略的制訂,重點(diǎn)放在城市碳排放清單編制和溫室氣體減排目標(biāo)的制訂上。中國城市開展低碳城市建設(shè),首先必須制訂城市的低碳發(fā)展戰(zhàn)略,體現(xiàn)城市的政治意愿和政治共識(shí)。 另外,CCP行動(dòng)具有相對的封閉性和排他性,如以上提到的相關(guān)指南和軟件,ICLEI僅為其會(huì)員或伙伴機(jī)構(gòu)提供。

1.2 低碳城市發(fā)展路線圖的功能

城市實(shí)現(xiàn)低碳發(fā)展,是城市發(fā)展模式的創(chuàng)新與變革,涉及到城市發(fā)展理念、規(guī)劃與建設(shè)、管理體制機(jī)制、生產(chǎn)生活和消費(fèi)模式等方方面面。因此,必須推動(dòng)城市從戰(zhàn)略到規(guī)劃、從體制到機(jī)制、從理念到行動(dòng)等方面形成共識(shí),并對城市實(shí)現(xiàn)低碳發(fā)展的路徑、方式有系統(tǒng)全面的設(shè)計(jì)。

低碳城市發(fā)展路線圖的功能在于:為城市實(shí)現(xiàn)低碳發(fā)展提供系統(tǒng)化、實(shí)用化的路徑和過程設(shè)計(jì)、戰(zhàn)略和規(guī)劃指導(dǎo),提供制度安排和機(jī)制設(shè)計(jì),確定行動(dòng)方案和重點(diǎn)項(xiàng)目安排,提供監(jiān)測評(píng)估。

低碳城市發(fā)展路線圖與低碳城市規(guī)劃的區(qū)別在于:①定位不同:低碳城市發(fā)展路線圖是指導(dǎo)低碳城市發(fā)展的行動(dòng)指南,反映的是城市從傳統(tǒng)的發(fā)展模式向低碳發(fā)展模式轉(zhuǎn)變的過程,其中包括了低碳城市規(guī)劃的制訂和實(shí)施;而低碳城市規(guī)劃是指導(dǎo)低碳城市建設(shè)的綱領(lǐng)性文本,主要反映低碳城市發(fā)展的指導(dǎo)思想、規(guī)劃目標(biāo)和任務(wù)、規(guī)劃內(nèi)容、具體措施和重點(diǎn)項(xiàng)目等。②要求不同:低碳城市發(fā)展路線圖的制訂沒有十分嚴(yán)格的規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)和要求,可以根據(jù)城市的實(shí)際作出一定的調(diào)整;但低碳城市規(guī)劃則必須遵循比較明確、嚴(yán)格的體例和要求制訂。③針對的對象不同:低碳城市發(fā)展路線圖主要針對的是城市的管理者和決策者,主要用于指導(dǎo)、協(xié)調(diào)低碳城市發(fā)展的決策和管理行為;而低碳城市規(guī)劃則面向城市政府、企業(yè)、社會(huì)等各個(gè)方面,是城市建設(shè)與發(fā)展的主要依據(jù)。

2 中國低碳城市發(fā)展路線圖的框架

中國低碳城市發(fā)展路線圖有二個(gè)方面的含義和功能:一是低碳城市建設(shè)的戰(zhàn)略、規(guī)劃和具體的計(jì)劃和方案,這主要是文本意義上的定義;二是低碳城市開展制訂低碳城市戰(zhàn)略、編制溫室氣體排放清單、制定和實(shí)施規(guī)劃以及監(jiān)測評(píng)估等一系列行動(dòng)的過程和制度設(shè)計(jì),這主要是從過程意義上的定義。意味著低碳城市發(fā)展路線圖的真正意義在于指導(dǎo)城市開展機(jī)制體制上的創(chuàng)新,探索城市可持續(xù)發(fā)展的新模式。

中國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、政治體制、城市政治經(jīng)濟(jì)架構(gòu)、社會(huì)對氣候變化和低碳經(jīng)濟(jì)的了解水平等方面與其他國家,特別是西方國家的城市相比情況迥異。因此,要根據(jù)中國的國情和城市的市情出發(fā),科學(xué)、合理地制定城市低碳發(fā)展路線圖。

(1)提升意識(shí),凝聚共識(shí)。增進(jìn)城市社會(huì)對氣候變化和能源問題的了解,提升危機(jī)意識(shí)和責(zé)任意識(shí),特別是要提升城市權(quán)力機(jī)構(gòu)和行政機(jī)構(gòu)(黨委、人大、政府、政協(xié)以及各部門和單位)的觀念和意識(shí),使城市的領(lǐng)導(dǎo)層、決策層和行政執(zhí)行層對建設(shè)低碳城市目的、意義和必要性達(dá)成廣泛認(rèn)同和共識(shí)。

(2)合理編制溫室氣體排放清單。摸清城市的溫室氣體排放源與匯的現(xiàn)狀,搜集和獲取相關(guān)的詳細(xì)數(shù)據(jù),為科學(xué)分析提供基礎(chǔ)。

(3)科學(xué)分析,支撐決策。開展城市能源和氣候變化問題的SWOT分析,找準(zhǔn)低碳城市發(fā)展的主要問題、不足、機(jī)遇和挑戰(zhàn);開展溫室氣體排放的未來情景分析,預(yù)測人口變化及與之相適應(yīng)的基礎(chǔ)設(shè)施變化,產(chǎn)業(yè)發(fā)展預(yù)測、生產(chǎn)生活方式變化,提出基準(zhǔn)情景(BAU)、低碳情景、強(qiáng)化低碳情景等。

(4)提出低碳城市發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃。確定城市低碳發(fā)展的指導(dǎo)思想和基本原則,表明城市低碳發(fā)展的政治意愿。同時(shí),根據(jù)城市發(fā)展實(shí)際, 科學(xué)合理地設(shè)定量化的減碳目標(biāo),并分解到各主要領(lǐng)域,制訂各主要領(lǐng)域的減碳實(shí)施方案,落實(shí)政策及資金匹配的措施,安排重點(diǎn)領(lǐng)域的優(yōu)先項(xiàng)目。

(5)實(shí)施低碳城市發(fā)展規(guī)劃。包括組織實(shí)施部門和行業(yè)專項(xiàng)行動(dòng),實(shí)施重大項(xiàng)目,開展科技創(chuàng)新和機(jī)制體制創(chuàng)新,開發(fā)合適的低碳商業(yè)模式,通過學(xué)校教育、公共活動(dòng)等提高低碳意識(shí)等,將目標(biāo)落到實(shí)處。

(6)跟蹤評(píng)價(jià)和監(jiān)督規(guī)劃實(shí)施?？茖W(xué)評(píng)估規(guī)劃目標(biāo)的實(shí)施進(jìn)展和成效,有效激勵(lì)監(jiān)督規(guī)劃 的實(shí)施。

3 合理編制城市溫室氣體排放清單

3.1 城市溫室氣體排放清單

城市溫室氣體排放清單 (City GHG Inventory),是指以城市為單位,核查和計(jì)算該城市范圍內(nèi)各個(gè)部分的溫室氣體排放而形成的清單。城市溫室氣體排放清單是開展城市溫室氣體減排情景預(yù)測、制定城市低碳城市戰(zhàn)略、規(guī)劃和行動(dòng),以及制定城市溫室氣體減排目標(biāo)的基礎(chǔ)。依據(jù)IPCC溫室氣體排放清單編制指南,要采取一切措施確保所有量化數(shù)據(jù)盡可能地接近實(shí)際排放量和所有不確定因素在實(shí)際統(tǒng)計(jì)中能盡可能地減少。

同世界上大多數(shù)國家一樣,中國城市溫室氣體排放的研究與實(shí)踐尚處于起步階段。為數(shù)不多的研究成果也多是學(xué)習(xí)借鑒國外的理論與實(shí)踐,缺乏系統(tǒng)、規(guī)范、符合我國實(shí)際的城市溫室氣體研究方法和操作流程,目前還沒有任何官方的核算方法和體系可供采用。因此,制約中國低碳城市發(fā)展的一個(gè)瓶頸就是缺乏中國特色的城市尺度上的溫室氣體核算體系。

3.2 城市溫室氣體排放清單的編制原則

參考2006年IPCC關(guān)于國家溫室氣體排放清單指南的要求,結(jié)合中國城市實(shí)際,編制城市溫室氣體排放清單應(yīng)遵循如下原則:

(1)透明性原則。溫室氣體排放清單必須具有充分、清楚的文件來支撐,不僅編寫者自己理解清單是如何編制的,其他機(jī)構(gòu)的人員也可以理解。

(2)完整性原則。對溫室氣體的評(píng)估必須涵蓋所有的碳源和碳匯,以及各種溫室氣體。如果某種要素欠缺,必須清楚地說明欠缺的理由。

(3)連貫性原則。編制不同年份的溫室氣體排放清單,溫室氣體排放的趨勢必須是盡可能用相同的方法和數(shù)據(jù)源計(jì)算出來的,能夠反映溫室氣體排放的年度變化。

(4)可比性原則。溫室氣體排放清單必須能用來與其他國家進(jìn)行比較,要使用相同的指南、圖表、定義以及分類來反映溫室氣體排放以及排放減少的情況。

(5)準(zhǔn)確性原則。溫室氣體排放清單必須使用精確的測算和評(píng)估結(jié)果,可以進(jìn)行核實(shí),盡一切可能減少評(píng)估過程中產(chǎn)生的誤差。

(6)簡便性原則?？紤]到中國城市工作經(jīng)驗(yàn)、人員素質(zhì)、專家資源等方面的實(shí)際,要數(shù)據(jù)可得、方法易行、測算簡便、方便操作,也便于領(lǐng)導(dǎo)決 策時(shí)采用。

3.3 編制城市溫室氣體排放清單

按照國際上通行的溫室氣體排放清單編制方法,包括五個(gè)核心工作:

(1)理清重點(diǎn):明確什么是最相關(guān)的核心行動(dòng);

(2)完整核查:核查所有可查的溫室氣體排放;

(3)數(shù)據(jù)可比:在不同年份的核算口徑上保持一致,以便可以進(jìn)行比較分析;

(4)準(zhǔn)確計(jì)算:盡可能用最精確的計(jì)算結(jié)果;

(5)科學(xué)分析:使用計(jì)算或做出重要預(yù)想等方式,使制訂碳排放清單的過程明晰、清楚。

3.4 城市溫室氣體排放的種類

《2006年IPCC國家溫室氣體清單指南》中包括的溫室氣體有:二氧化碳(CO2)、甲烷(CH4)、氧化亞氮(N2O)、氫氟烴(HFCs)、全氟碳(PFCs)、六氟化硫(SF6)、三氟化氮(NF3)、五氟化硫三氟化碳(SF5CF3)、鹵化醚(如C4F9OC2H5, CHF2OCF2OC2F4OCHF2, CHF2OCF2OCHF2)。

《蒙特利爾議定書》未涵蓋的其他鹵烴,包括CF3I, CH2Br2 ,CHCl3, CH3Cl, CH2Cl

24 。

《2006年指南》還就下列前體物(Precursor)的報(bào)告提供了相關(guān)信息,不過沒有提供估算這些氣體排放量的方法,它們是:氮氧化合物(NOx)、氨氣(NH3)、非甲烷揮發(fā)性有機(jī)化合物(NMVOC)、一氧化碳(CO)和二氧化硫。

大氣中的許多溫室氣體是完全人為的,如鹵化碳和其它含氯和溴的物質(zhì)。京都議定書規(guī)定了二氧化碳、氧化亞氮、甲烷、六氟化硫、氫氟碳化物(HFC)和全氟化碳(PFCs)這六種溫室氣體應(yīng)該是關(guān)于溫室效應(yīng)的最重要的人為氣體。不同的溫室氣體對氣候的影響通常轉(zhuǎn)換為二氧化碳當(dāng)量,例如氧化亞氮(N2O)是二氧化碳的310倍。

3.5 清單年份和時(shí)間跨度

城市溫室氣體排放清單包含有關(guān)向(或從)大氣中的排放(或清除)出現(xiàn)的日歷年的估計(jì)值。如果缺失符合這一原則的適當(dāng)數(shù)據(jù),可以利用來自其他年份的數(shù)據(jù),通過運(yùn)用適當(dāng)?shù)姆椒?如求平均值、內(nèi)推法和外推法等,來進(jìn)行估算排放/清除量。年度溫室氣體清單估計(jì)值的數(shù)列(如1990到2000年每年的估計(jì)值)稱作時(shí)間序列。由于長期跟蹤排放趨勢很重要,各國應(yīng)確保估計(jì)值的時(shí)間序列盡可能具有一致性。

溫室氣體清單報(bào)告包括一套標(biāo)準(zhǔn)的報(bào)告表,涵蓋所有相關(guān)氣體、類別和年份,還包括一份書面報(bào)告,以文件的形式說明編制估算所使用的方法學(xué)和數(shù)據(jù)?！?006年IPCC國家溫室氣體清單指南》提供了標(biāo)準(zhǔn)化的報(bào)告表,但應(yīng)開發(fā)適用于城市的溫室氣體排放清單報(bào)告表。

3.6 城市溫室氣體排放清單的部門劃分

城市溫室氣體排放的部門劃分主要有以下幾類:

居住、商業(yè)、公共機(jī)構(gòu)、工業(yè)部門等部門、機(jī)構(gòu)所使用或消耗的電力,天然氣,燃料油和蒸汽;

交通運(yùn)輸部門:城市運(yùn)輸系統(tǒng)所使用的柴油和電力,以及城市道路機(jī)動(dòng)車輛使用的汽油和柴油;

固體廢棄物:居民、商業(yè)和建筑拆遷部門所產(chǎn)生的廢棄物數(shù)量和組成成分。

航空業(yè):飛機(jī)所消耗的燃料。

水路運(yùn)輸:往返于城市船運(yùn)所消耗的燃料。

3.7 城市溫室氣體排放清單的一般計(jì)算方法

在《1996 年國家溫室氣體清單指南修訂本》和《IPCC國家溫室氣體清單優(yōu)良作法指南和不確定性管理》中,最常用的簡單方程式是,把有關(guān)人類活動(dòng)發(fā)生程度的信息(稱作“活動(dòng)數(shù)據(jù)”或“AD”)與量化單位活動(dòng)的排放量或清除量的系數(shù)結(jié)合起來。這些系數(shù)稱作“排放因子”(EF)。因此,基本的方程是:

二氧化碳排放量= AD•EF(IPCC 2006)(1)

例如,在能源部門,燃料消費(fèi)量可構(gòu)成活動(dòng)數(shù)據(jù),而每單位被消耗燃料排放的二氧化碳的質(zhì)量可以是一個(gè)排放因子。有些情況下,可以對基本方程進(jìn)行修改,以便納入除估算因子外的其他估算參數(shù)。能源部門的二氧化碳碳排放方程為:

二氧化碳排放量=Σ能源i的消費(fèi)量×能源i的排放系數(shù)(i為能源種類)(2)

3.8 城市低碳情景分析預(yù)測

情景分析(Scenario Analysis)是國際通行的規(guī)劃制訂過程中的分析方法,基于某一對分析對象在不同年份、不同變量和參數(shù)的條件下有可能產(chǎn)生的不同結(jié)果,用以指導(dǎo)制訂規(guī)劃目標(biāo)和行動(dòng)。對城市在不同情形下溫室氣體減排的成效以及成本進(jìn)行分析預(yù)測,是編制城市氣體排放清單出發(fā)點(diǎn)之一,也是編制溫室氣體排放清單真正服務(wù)于城市領(lǐng)導(dǎo)層進(jìn)行規(guī)劃和決策的價(jià)值所在。

一般而言,城市低碳情景分析包括以下三種情景:

(1)基準(zhǔn)情景(BAU)。以當(dāng)前經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式為基礎(chǔ),并包括當(dāng)前針對單位GDP能耗以及其他關(guān)鍵領(lǐng)域的政策承諾,僅反映目前現(xiàn)狀下的結(jié)果。

(2)優(yōu)化情景。這一情景是基準(zhǔn)情景的優(yōu)化與改善。包含由增加的節(jié)能措施、可再生能源的推廣,以及污染的減少等所產(chǎn)生的效應(yīng);政策還包括高耗能行業(yè)工業(yè)附加值所占比例逐漸減少、節(jié)能技術(shù)的推廣、新建建筑達(dá)到節(jié)能標(biāo)準(zhǔn)、重工業(yè)自身的提高。

(3)低碳情景。該情景則包括制訂和執(zhí)行低碳規(guī)劃和政策,加大對低碳建筑、低碳交通、整體煤氣化聯(lián)合循環(huán)發(fā)電技術(shù)(IGCC)為代表的綠色低碳技術(shù)以及碳匯技術(shù)的推廣力度。同時(shí),加大相應(yīng)的配套政策的制訂和實(shí)施力度。

3.9 制定城市溫室氣體減排目標(biāo)

制定城市溫室氣體減排目標(biāo)是編制溫室氣體排放清單的重要目的之一,也是對城市低碳發(fā)展進(jìn)行評(píng)估、檢測與考核的依據(jù),一旦制訂并執(zhí)行,將對城市發(fā)展的方方面面產(chǎn)生重大而深遠(yuǎn)的影響。

制訂城市的減排目標(biāo)應(yīng)遵循幾項(xiàng)重要的原則:

(1)以國家的溫室氣體減排目標(biāo)作為出發(fā)點(diǎn)。低碳城市規(guī)劃制訂的目標(biāo)一定要圍繞國家目標(biāo),目標(biāo)執(zhí)行的基礎(chǔ)是實(shí)現(xiàn)國家提出的溫室氣體減排目標(biāo)。同時(shí),也盡量與國家目標(biāo)的口徑相一致,便于考核與評(píng)估,體現(xiàn)與國家政策的一致性。

(2)結(jié)合城市發(fā)展實(shí)際,做到量力而行。對低碳城市的內(nèi)涵和實(shí)質(zhì)有深刻的認(rèn)識(shí),清醒認(rèn)識(shí)執(zhí)行低碳目標(biāo)的影響和成本因素。因此,制訂低碳城市目標(biāo)時(shí)要實(shí)事求是,客觀務(wù)實(shí),切忌偏高或偏低。

(3)將城市二氧化碳減排總目標(biāo)落實(shí)到具體的專項(xiàng)目標(biāo)中。除了制訂總的碳減排目標(biāo)外,還要有具體的專項(xiàng)目標(biāo)進(jìn)行匹配,才能真正將低碳城市的目標(biāo)落到實(shí)處。

4 制訂低碳城市規(guī)劃

在制定城市低碳發(fā)展規(guī)劃時(shí)應(yīng)先做好前期準(zhǔn)備,主要包括:分析城市碳排放源、城市碳排放量以及城市碳排放驅(qū)動(dòng)因子,明確城市碳排放的主要來源以及城市發(fā)展對碳排放的影響,列出城市碳排放清單;分析城市未來碳排放情景,為城市實(shí)施二氧化碳減排提供決策依據(jù);確定城市低碳發(fā)展目標(biāo),根據(jù)驅(qū)動(dòng)因子分析以及情景分析,確定城市減排目標(biāo),以及實(shí)現(xiàn)該目標(biāo)的可行性。

4.1 將減碳目標(biāo)分解到各主要領(lǐng)域

低碳城市發(fā)展模式的實(shí)現(xiàn)不是一蹴而就的,應(yīng)分不同領(lǐng)域進(jìn)行推進(jìn)。根據(jù)情景分析,將城市減碳目標(biāo)分解到各主要領(lǐng)域和具體的行業(yè)之中,制定各行業(yè)和各領(lǐng)域分階段減碳計(jì)劃。在產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域深入開展節(jié)能減排工作,優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu),降低高耗能產(chǎn)業(yè)的比重,加大重點(diǎn)行業(yè)和耗能大戶的節(jié)能技術(shù)改造,加強(qiáng)節(jié)能管理。在建筑節(jié)能領(lǐng)域提高建筑節(jié)能標(biāo)準(zhǔn),發(fā)展新興建筑材料,提高建筑質(zhì)量,延長使用年限,加快供給體制改革,推行區(qū)域熱電聯(lián)產(chǎn)。在交通領(lǐng)域加快城市公共交通體系,發(fā)展軌道交通。加快淘汰老舊的運(yùn)輸設(shè)備,逐步實(shí)行公路甩掛運(yùn)輸,提高運(yùn)輸效率,降低各類運(yùn)輸工具的能耗。具體落實(shí)到各個(gè)行業(yè)中時(shí),應(yīng)確定主管部門,將減排目標(biāo)分解到城市各個(gè)行業(yè)之中去,比如鋼鐵、水泥、汽車等各個(gè)行業(yè)協(xié)會(huì)都應(yīng)該有節(jié)能減碳分解指標(biāo)。

4.2 政策及資金支持

制定低碳城市發(fā)展規(guī)劃,必須加強(qiáng)資金支持和政策保障。

(1)加強(qiáng)組織保障。成立建設(shè)低碳城市工作領(lǐng)導(dǎo)小組,統(tǒng)籌領(lǐng)導(dǎo)低碳城市建設(shè) 。由政府主要領(lǐng)導(dǎo)任組長,分管領(lǐng)導(dǎo)任副組長,市級(jí)相關(guān)部門為成員單位,領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室設(shè)在城市相關(guān)部門,增進(jìn)低碳城市工作推進(jìn)力度。

(2)加強(qiáng)資金保障。在城市現(xiàn)有財(cái)政各項(xiàng)專項(xiàng)資金中,對符合發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)的區(qū)域試點(diǎn)、零碳農(nóng)業(yè)示范產(chǎn)業(yè)園、低碳工業(yè)示范產(chǎn)業(yè)園、零碳旅游示范產(chǎn)業(yè)園、低碳示范建筑、合同能源管理、“免費(fèi)自行車”行動(dòng)、公益林固碳補(bǔ)償、節(jié)能獎(jiǎng)勵(lì)等項(xiàng)目予以傾斜支持。

(3)納入目標(biāo)管理。將各項(xiàng)工作任務(wù)進(jìn)一步細(xì)化,落實(shí)責(zé)任主體,并納入目標(biāo)管理,對降低萬元產(chǎn)值能耗、碳排放強(qiáng)度等目標(biāo)納入考核體系。

4.3 制訂低碳城市規(guī)劃的法定程序

制定低碳城市規(guī)劃需要落實(shí)到法律、法規(guī)和制度層面,需要建立完善的制度來保障規(guī)劃的實(shí)施和落實(shí),需要由相應(yīng)的法定程序來保障規(guī)劃的權(quán)威性。低碳城市規(guī)劃的制定必須按照法定程序進(jìn)行。

(1)確定規(guī)劃制定的主體。確定制定規(guī)劃的主體才能保證規(guī)劃制定的權(quán)威性和可靠性。低碳城市規(guī)劃制定的主體應(yīng)是城市的行政或立法機(jī)構(gòu)。

(2)確定規(guī)劃實(shí)施的對象,包括法人、自然人及其行為。

(3)確定規(guī)劃執(zhí)行的主體。低碳城市規(guī)劃制定之后,應(yīng)該由一定的機(jī)構(gòu)來實(shí)施,從而確保規(guī)劃落實(shí)到實(shí)施層面。低碳城市的執(zhí)行主體不僅限于城市政府機(jī)構(gòu),還包括城市市民。

(4)確定規(guī)劃執(zhí)行的監(jiān)督機(jī)構(gòu)。實(shí)施低碳城市規(guī)劃,應(yīng)有相關(guān)的監(jiān)督機(jī)構(gòu)來保障低碳城市規(guī)劃實(shí)施的力度和規(guī)劃的執(zhí)行程度,并對規(guī)劃實(shí)施情況進(jìn)行反饋,如由城市人大對規(guī)劃進(jìn)行 監(jiān)督。

5 實(shí)施低碳城市規(guī)劃

5.1 識(shí)別和實(shí)施重大項(xiàng)目

制定低碳城市規(guī)劃,需要對重大項(xiàng)目進(jìn)行識(shí)別和實(shí)施。確定低碳城市發(fā)展的優(yōu)先項(xiàng)目和重點(diǎn)項(xiàng)目,并編制重大項(xiàng)目表。

以紐約市能源節(jié)約計(jì)劃(ENCORE)為例。能量節(jié)約計(jì)劃(ENCORE)為城市公共設(shè)施提供能源節(jié)約和清潔能源項(xiàng)目。該項(xiàng)目始于1995年,是基于城市電力管理局(NYPA)、城市市政管理服務(wù)局(DCAS)、城市州立大學(xué)(CUNY)和城市健康和醫(yī)院公司(HHC)之間的合同。城市市政管理服務(wù)局的節(jié)能辦公室代表市機(jī)構(gòu)實(shí)施ENCORE項(xiàng)目。

ENCORE項(xiàng)目通過兩種策略減少溫室氣體排放:增加城市建筑能源使用效率和采用能清潔能源。到2006年底,有超過350個(gè)不同水平(準(zhǔn)備、勘察、設(shè)計(jì)、施工和完成)的ENCORE項(xiàng)目得以開展。如果所有項(xiàng)目按計(jì)劃實(shí)施,將會(huì)形成每年節(jié)約近155 000 MWh的電力,878 000 MMBtu(百萬英式熱量單位)的蒸汽,3 000 t煤,或者1 520萬加侖的石油。因?yàn)镋NCORE項(xiàng)目的一項(xiàng)內(nèi)容是對現(xiàn)有的設(shè)備進(jìn)行清潔能源改造,由此,城市每年天然氣的用量增加近2千萬千卡。綜合起來,這一項(xiàng)目到2006年減少了總共約176 000 t CO2當(dāng)量的排放量。

5.2 推進(jìn)低碳發(fā)展市場化機(jī)制與企業(yè)參與

低碳城市的發(fā)展離不開市場機(jī)制和企業(yè)的參與,發(fā)展低碳城市既不是簡單的市場行為,也不可能是完全的政府行為,而是公共治理的三方主體相互影響、相互作用、共同參與的過程。低碳行動(dòng)需要政府、企業(yè)、組織、家庭和個(gè)人的廣泛參與。行政機(jī)制體現(xiàn)著政府自上而下的努力,社會(huì)機(jī)制可以促進(jìn)非政府組織自下而上的努力,市場機(jī)制則可以發(fā)揮出贏利性組織橫向的努力。這三套機(jī)制和三種政策工具在激勵(lì)政府、企業(yè)和社會(huì)三類主體的積極性、發(fā)揮 作用的領(lǐng)域明顯不同。以政府為主導(dǎo),營利性企業(yè)、公益性組織、社會(huì)公眾等構(gòu)成的社會(huì)多元主體共同參與,形成政府、市場、社會(huì)三種機(jī)制上的有機(jī)整合。建立環(huán)境交易所,促進(jìn)清潔發(fā)展機(jī)制項(xiàng)目(CDM)交易等,加大市場調(diào)節(jié)在發(fā)展低碳城市中的作用,制定相關(guān)政策促進(jìn)企業(yè)參與。

5.3 開發(fā)合適的商業(yè)模式推進(jìn)各行業(yè)的減碳

低碳經(jīng)濟(jì)時(shí)代的新型商業(yè)模式是從產(chǎn)品設(shè)計(jì)理念到提供服務(wù)的方式,再到用戶觀念的更新等各個(gè)方面都要進(jìn)行改進(jìn)。以房地產(chǎn)為例,從前人們買房時(shí)都會(huì)看有沒有裝空調(diào)的位置,之后會(huì)看空調(diào)有沒有裝好,再后來是看有沒有中央空調(diào)。低碳經(jīng)濟(jì)時(shí)代,住宅甚至不再需要安裝中央空調(diào)就可以保持室內(nèi)恒溫。其原理是利用熱水管道在房屋內(nèi)不同位置鋪設(shè),通過熱水反復(fù)流動(dòng)把熱量傳送過去,這樣冬天時(shí)熱水就起到了保暖作用,而到了夏天,冷水就起到了降溫作用。這既節(jié)省了電費(fèi),也節(jié)省了買空調(diào)的費(fèi)用。同樣的房子,因?yàn)橛羞@項(xiàng)技術(shù),可以賣到更高的價(jià)錢,獲得更好的回報(bào)。這就是低碳經(jīng)濟(jì)下新型商業(yè)模式的典型案例。

5.4 通過學(xué)校教育、公共活動(dòng)等提高低碳意識(shí)

廣泛進(jìn)行宣傳教育,引導(dǎo)和推進(jìn)生產(chǎn)方式和生活方式的低碳化。編寫日常消費(fèi)品生產(chǎn)銷售過程的碳清單和碳排放量,鼓勵(lì)消費(fèi)者選擇碳排放量少的產(chǎn)品和服務(wù)。如中國21世紀(jì)議程 管理中心等單位組織研究編制的《低碳生活指南》,從衣、食、住、行、用等日常工作和生活方面為消費(fèi)者提供低碳消費(fèi)指南。如近距離日常出行鼓勵(lì)步行或騎自行車、遠(yuǎn)距離日常出行乘坐公共交通工具、公務(wù)出差盡量乘坐火車等低碳交通工具、照明燈具使用節(jié)能產(chǎn)品、盡量不使用一次性用品、洗衣采用自然晾干等[4]。

參考文獻(xiàn)(References)

[1]NicholasStern,TheEconomicsofClimateChange,AmericanEcono micReview:2008[2]聯(lián)合國人居署.世界城市狀況報(bào)告(2008/2009)――和諧城市.[UN habi tat. State of World Cities Report-Harmonious Cities(2008/2009)]

篇9

關(guān)鍵詞：低碳電力調(diào)度特性決策模型數(shù)學(xué)描述分析

中圖分類號(hào)：F407.61文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：

電力調(diào)度是指以負(fù)荷預(yù)測為依據(jù)，針對包括發(fā)電機(jī)在內(nèi)各種電器元件的運(yùn)行狀態(tài)、運(yùn)行方式以及調(diào)度控制進(jìn)行合理監(jiān)測，在此過程當(dāng)中制定與之相應(yīng)的調(diào)度計(jì)劃，其目的在于確保整個(gè)系統(tǒng)運(yùn)行的安全性與可靠性。在低碳環(huán)保意識(shí)日益強(qiáng)化的現(xiàn)代社會(huì)中，除安全性與經(jīng)濟(jì)性因素應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)考慮之外，有關(guān)電力系統(tǒng)運(yùn)行過程當(dāng)中的CO2二氧化碳排放問題同樣是不容忽視的關(guān)鍵所在，這也正是引入低碳調(diào)離調(diào)度方式及決策模型的重要意義所在。本文試對其做詳細(xì)分析與說明。

一、低碳電力調(diào)度特性分析

首先，從近零碳排放電源的電力調(diào)度特性角度上來說，此過程當(dāng)中所涉及到的排放電源主要可以包括水電、風(fēng)電以及核電等再生性電源在內(nèi)。在此類電源當(dāng)中，CO2二氧化碳排放的產(chǎn)生基本傾向于零或是較低，一般情況下對此忽略不計(jì)。則整個(gè)低碳特征函數(shù)可表現(xiàn)為：CO2二氧化碳排放量=f（g）=0。

其次，從普通化石燃料類電源的電力調(diào)度特性角度上來說，此過程當(dāng)中所涉及到的排放電源主要包括煤炭、天然氣以及石油這幾種類型，在自化石性能源想電能進(jìn)行轉(zhuǎn)換的過程當(dāng)中，化石燃料當(dāng)中所含有的碳基物質(zhì)將在O2燃燒過程中形成一定氣態(tài)屬性的CO2。與之相對應(yīng)的電源CO2二氧化碳排放量計(jì)算公式可表示為：CO2二氧化碳排放量=電源在燃燒狀態(tài)下所消耗燃料量×電源所用燃料的CO2排放因子量。由此可分享該電源電碳特征函數(shù)表現(xiàn)為：CO2二氧化碳排放量=f/燃料單位發(fā)熱值參數(shù)×1/電源能量轉(zhuǎn)換效率×電源發(fā)電量參數(shù)。

二、低碳電力調(diào)度決策模型分析

（一）低碳電力調(diào)度決策模型基本框架分析：傳統(tǒng)意義上的電力調(diào)度決策模型將電源出力曲線作為調(diào)度決策制定的最核心也是基本型依據(jù)，其所獲取的調(diào)度方案結(jié)構(gòu)基本能夠滿足對電力系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)傳輸以及負(fù)荷需求的相關(guān)要求。而在電力調(diào)度踐行低碳趨勢的過程當(dāng)中，整個(gè)決策模型框架將呈現(xiàn)出較為顯著的變化趨勢，這種變化決定了決策模型框架的優(yōu)化方向，具體而言，應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注如下幾個(gè)方面的問題：①.首先，決策模型框架結(jié)構(gòu)中的決策變量需要有所擴(kuò)充：在低碳電力調(diào)度背景作用下，包括碳捕集在內(nèi)的多種低碳技術(shù)在與電力調(diào)度相融合的過程當(dāng)中使得待決策狀態(tài)下的電源品種呈現(xiàn)出了較為顯著的增加趨勢，同時(shí)也需要針對各類型電源的電碳調(diào)度特性進(jìn)行合理考慮，重點(diǎn)將CO2二氧化碳排放量作為可調(diào)度資源的一種，將其引入決策模型框架結(jié)構(gòu)當(dāng)中；②.其次，決策模型框架結(jié)構(gòu)中需要增加必要的目標(biāo)函數(shù)組成項(xiàng)：電力系統(tǒng)CO2二氧化碳排放量經(jīng)濟(jì)價(jià)值基于碳交易行為、交易價(jià)格以及稅收政策要素實(shí)現(xiàn)其價(jià)值，在基于低碳電力調(diào)度的決策模型當(dāng)中同樣需要將其作為必要的目標(biāo)函數(shù)組成內(nèi)容之一；③.再次，決策模型框架結(jié)構(gòu)中需要增加與模型相對應(yīng)的約束條件：低碳視角下碳減排承諾及減排行為強(qiáng)制性措施的落實(shí)需要與決策模型框架中相應(yīng)的約束條件相制衡。基于以上分析，可以構(gòu)建有關(guān)低碳電力調(diào)度決策模型的基本框架結(jié)構(gòu)示意圖（見圖1），圖中虛線部分為低碳模式下的新增內(nèi)容。

圖1：低碳電力調(diào)度決策模型基本框架結(jié)構(gòu)示意圖

（二）低碳電力調(diào)度決策模型數(shù)學(xué)描述分析：基于以上對低碳視角下電力調(diào)度決策模型基本框架結(jié)構(gòu)的分析，數(shù)學(xué)描述主要應(yīng)當(dāng)針對低碳電力調(diào)度決策模型所增加內(nèi)容進(jìn)行分析。具體而言，應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注如下幾個(gè)方面的問題。

1.低碳電力調(diào)度決策模型決策變量數(shù)學(xué)描述分析：在整個(gè)低碳電力調(diào)度決策模型的運(yùn)行過程當(dāng)中，決策變量主要包括CO2二氧化碳排放量以及發(fā)電量這兩大類型。相對于零近碳排放電源而言，CO2二氧化碳排放量為恒定值0，而相對于普通類型的化石燃料電源而言，CO2二氧化碳排放量基本呈現(xiàn)出與發(fā)電量的相互對應(yīng)性關(guān)系（此過程當(dāng)中決策變量僅需考慮發(fā)電量參數(shù)）。特別值得注意的一個(gè)方面問題在于：對于低碳電力調(diào)度運(yùn)行模式支持下的碳捕集電廠而言，以上兩類指標(biāo)均需要在決策模型中作為獨(dú)立的決策變量參與計(jì)算。

2.低碳電力調(diào)度決策模型目標(biāo)函數(shù)數(shù)學(xué)描述分析：結(jié)合發(fā)電成本以及碳成本對低碳電力調(diào)度決策模型目標(biāo)函數(shù)的影響，考慮以上因素可將目標(biāo)函數(shù)定義為：電源k發(fā)電成本×電源k在t時(shí)段內(nèi)的發(fā)電量+t時(shí)段碳價(jià)×電源k在t時(shí)段內(nèi)的CO2排放量。

3.低碳電力調(diào)度決策模型約束條件數(shù)學(xué)描述分析：基于對約束條件的考量，針對可能對整個(gè)低碳電力調(diào)度決策模型決策結(jié)果產(chǎn)生一定影響的因素進(jìn)行條件性因素。具體而言應(yīng)當(dāng)包括如下幾個(gè)方面的內(nèi)容：①.負(fù)荷平衡約束條件：負(fù)荷平衡約束條件的制定同負(fù)荷電聯(lián)以及電源在某一時(shí)段內(nèi)的發(fā)電量參數(shù)存在一定關(guān)系，其可表示為：電源k在t時(shí)段內(nèi)發(fā)電量=t時(shí)段內(nèi)系統(tǒng)負(fù)荷電量，該表達(dá)式中的t取值范圍為1~D時(shí)段；②.最大/小處理約束條件分析：一般情況下，對于整個(gè)低碳電力調(diào)度決策模型而言，電源k最小出力≤電源k在t時(shí)段內(nèi)的發(fā)電量≤電源k最大出力，此過程當(dāng)中的t取值范圍為1~D時(shí)段，同時(shí)k取值范圍為1~待決策電源數(shù)量；③.水電發(fā)電量約束條件：相對于具備一定調(diào)節(jié)能力的水電廠而言，低碳電力調(diào)度運(yùn)行過程當(dāng)中還需要考慮決策模型對日總發(fā)電量的約束問題，在這一過程當(dāng)中的表達(dá)方式基本可以作如下描述：水電廠在t時(shí)段內(nèi)的發(fā)電量≤日總發(fā)電量約束；④.碳排放約束：≤決策模型決策周期內(nèi)的最大運(yùn)行CO2排放量，

三、結(jié)束語

低碳經(jīng)濟(jì)的踐行及全面推進(jìn)使得傳統(tǒng)意義上的電力調(diào)度方式面臨著前所未有的發(fā)展機(jī)遇與挑戰(zhàn)，新時(shí)期的電力調(diào)度方式應(yīng)當(dāng)轉(zhuǎn)變?yōu)槿诤系吞冀?jīng)濟(jì)、低碳目標(biāo)以及低碳要素為一體的綜合性低碳調(diào)度方式?；趯Φ吞茧娏φ{(diào)度特性的分析，研究與低碳電力調(diào)度相適應(yīng)的決策模型有著重要作用與意義?？偠灾?，本文針對有關(guān)低碳電力調(diào)度方式及其決策模型相關(guān)問題做出了簡要分析與說明，希望能夠?yàn)榻窈笙嚓P(guān)研究與實(shí)踐工作的開展提供一定的參考與幫助。

參考文獻(xiàn)：

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篇10

世界工廠在歐洲、北美、日本先后興起，創(chuàng)造了世界三大經(jīng)濟(jì)聚集區(qū)，也成就了發(fā)達(dá)國家的經(jīng)濟(jì)與社會(huì)發(fā)展的文明。發(fā)達(dá)國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展起起浮浮，其中都直接或間接與世界工廠發(fā)展演變有關(guān)，但是有關(guān)這方面的系統(tǒng)研究卻有限。中國成為世界工廠已取得巨大成就，GDP突破50萬億，半數(shù)以上為中國世界工廠貢獻(xiàn)，世界工廠發(fā)展功不可沒。在可以預(yù)見的將來，不是中國需要不需要世界工廠的問題，而是如何更好、更科學(xué)發(fā)展世界工廠的問題，這是實(shí)踐上的意義；同時(shí)，大量零碎研究需要統(tǒng)一，形成系統(tǒng)化、嚴(yán)密的理論和概念，本文通過綜合與分化取得理論升華，這是科學(xué)上的意義。通過這個(gè)研究，發(fā)現(xiàn)國內(nèi)外世界工廠理論與實(shí)踐中的問題，提出基于這個(gè)理論的中國成為世界工廠的戰(zhàn)略。

二、從世界工廠的定義、起源、演變論證中國發(fā)展世界工廠的重要意義

（一）世界工廠的定義

世界工廠是勞動(dòng)力、資本、技術(shù)和信息等要素國際流動(dòng)聚集與沉淀的結(jié)果。世界工廠的形成總是伴隨著國際產(chǎn)業(yè)與技術(shù)轉(zhuǎn)移，這種沉淀與聚集使得一國或一地區(qū)在制造業(yè)領(lǐng)域有一批企業(yè)群和一系列產(chǎn)品在世界市場上占有重要地位，或者擁有相當(dāng)多的創(chuàng)新產(chǎn)品，或者是一國經(jīng)濟(jì)融于世界經(jīng)濟(jì)，并參與國際分工，或者是基于全球性的網(wǎng)絡(luò)化生產(chǎn)、網(wǎng)絡(luò)化采購為特征，是委托加工的制造基地，世界工廠以全球?yàn)槟繕?biāo)市場，同時(shí)以一國或一地區(qū)為聚集地，等等?？傊澜绻S是一個(gè)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移與聚集的產(chǎn)物，它以全球化市場為目標(biāo)，以財(cái)富聚集為目的，是制造業(yè)發(fā)展中的實(shí)踐，是我們研究的對象，是科技革命的產(chǎn)物，是與知識(shí)創(chuàng)新緊密相連的結(jié)果，是國家發(fā)展的物質(zhì)基礎(chǔ)，是國家實(shí)力的象征。

（二）世界工廠沿革的背景

縱觀世界各國經(jīng)濟(jì)發(fā)展歷程，幾乎可以得出同樣的結(jié)論，所有經(jīng)濟(jì)大國都是借助于制造業(yè)的支撐，沒有強(qiáng)大的制造業(yè)，就沒有經(jīng)濟(jì)大國和強(qiáng)國的崛起。在世界經(jīng)濟(jì)史上，至少有三個(gè)國家和區(qū)域可以稱為世界工廠，它們是英國、美國和日本。英國世界工廠興起于蒸汽機(jī)的發(fā)明，產(chǎn)業(yè)革命發(fā)生，促進(jìn)制造業(yè)飛速發(fā)展，使英國成為世界各國工業(yè)品的主要供應(yīng)國。英國世界工廠效應(yīng)擴(kuò)展到德國、法國、意大利和整個(gè)歐盟，第一個(gè)世界工廠形成。目前，歐盟發(fā)展為一個(gè)強(qiáng)大的區(qū)域經(jīng)濟(jì)、軍事、政治、外交組織，與制造業(yè)強(qiáng)大是分不開的。隨著第二次科技革命來臨，電力技術(shù)獲得發(fā)展，汽車、船舶、機(jī)車、石油等一系列相關(guān)制造業(yè)飛速興起，迎來了材料工業(yè)的鋼鐵時(shí)代，美國超越英國，成為第二個(gè)世界工廠，并帶動(dòng)北美制造業(yè)聚集帶的發(fā)展，使美國成為世界霸主。第三個(gè)世界工廠――日本，主要通過引進(jìn)西方技術(shù)和世界資源，以技術(shù)和貿(mào)易立國的策略，使其制造業(yè)長足進(jìn)步，成為第三個(gè)世界工廠。

第四個(gè)世界工廠就是中國，中國目前經(jīng)濟(jì)總量已經(jīng)是世界第二，僅次于美國成為全球第二大經(jīng)濟(jì)體。中國商品充斥于世界各個(gè)角落，以至于有“離開中國，世界就無法生活”的說法。伴隨著中國制造業(yè)的充分發(fā)展，中國的經(jīng)濟(jì)、政治、軍事、外交等方面日益強(qiáng)大，中國在崛起，而打造世界工廠是中國崛起的關(guān)鍵途徑。但是中國還不是歐美日那樣水平的世界工廠，雖然總量很大，但關(guān)鍵技術(shù)、核心零部件、品牌、市場網(wǎng)絡(luò)、管理訣竅還在歐美日等跨國公司手中，這就出現(xiàn)了“中國發(fā)展，外國賺錢”的局面，利潤流向國外。就是說，科技、知識(shí)、人才、定單等知識(shí)資源不足、競爭力不強(qiáng)、發(fā)展與演化路徑不明確、產(chǎn)品質(zhì)量與技術(shù)低下、管理粗放等是制約中國世界工廠發(fā)展的關(guān)鍵。

（三）中國建設(shè)世界工廠的必要性及主要矛盾

近一個(gè)時(shí)期，對于中國是否需要打造世界工廠存在爭論，一種觀點(diǎn)認(rèn)為，中國不需要打造世界工廠，認(rèn)為一提世界工廠就是消耗資源、污染環(huán)境等，的確如此。中國世界工廠已造成嚴(yán)重的能源、資源與環(huán)境問題，但這個(gè)問題要解決，不是靠否定世界工廠能解決的。第二種觀點(diǎn)是中國不應(yīng)以打造世界工廠為目標(biāo)，應(yīng)發(fā)展新興產(chǎn)業(yè)，加速中國向服務(wù)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)移，等等。自從歐洲、日本、美國經(jīng)濟(jì)陷入低迷后，各發(fā)達(dá)國家開始重新重視制造業(yè)，我國也開始糾正這種觀點(diǎn)，出現(xiàn)一個(gè)新的提法，叫發(fā)展實(shí)體經(jīng)濟(jì)。第三種觀點(diǎn)認(rèn)為，中國的發(fā)展成就得益于中國制造業(yè)的發(fā)展，應(yīng)該順勢而上，大力發(fā)展制造業(yè)，按全球生產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移趨勢，加快承接其轉(zhuǎn)移的步伐，進(jìn)而打造世界制造中心，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)。筆者認(rèn)為，中國經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、政治、科技、文化的發(fā)展成就是以中國制造業(yè)發(fā)展為基礎(chǔ)的，制造業(yè)不但不能削弱，還要大力加強(qiáng)。正如許多學(xué)者所說的那樣，中國制造業(yè)尚處于國際制造產(chǎn)業(yè)鏈低端，發(fā)展空間還很大，現(xiàn)在提出有損于世界工廠發(fā)展的否定意見，其后果有可能使中國走向經(jīng)濟(jì)衰退，國勢減弱。西方發(fā)達(dá)國家在經(jīng)歷了新經(jīng)濟(jì)、虛擬經(jīng)濟(jì)的熱潮以后，開始了“再工業(yè)化”的趨勢。從這次西方發(fā)達(dá)國家債務(wù)危機(jī)來看，凡是制造業(yè)發(fā)達(dá)的國家，受到的沖擊就較小，恢復(fù)也較快，相反，那些沒有主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的國家，則陷入破產(chǎn)的邊緣。中國及時(shí)地吸取了西方發(fā)達(dá)國家的教訓(xùn)，十七屆六中全會(huì)提出了重視實(shí)體經(jīng)濟(jì)的戰(zhàn)略，所以，打造世界工廠是非常重要的，對世界工廠的認(rèn)識(shí)不能停留在發(fā)達(dá)國家的實(shí)踐上，要認(rèn)識(shí)到中國世界工廠的特點(diǎn)。中國的世界工廠不光是制造業(yè)，還包括高耗能產(chǎn)業(yè)和重化工業(yè)，這些產(chǎn)業(yè)一是排放嚴(yán)重，二是嚴(yán)重虧損。一個(gè)沒有效益的世界工廠是徒勞的，對于怎么發(fā)展中國特色世界工廠需要認(rèn)真研究，重新認(rèn)識(shí)。我們是否就是要走歐盟、美國、日本的路子，還是結(jié)合最新科技成就、借鑒國際經(jīng)驗(yàn)，加上我們的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)和制度、文化優(yōu)勢，發(fā)揮后發(fā)優(yōu)勢，走出一條科學(xué)的、符合中國國情的，又符合發(fā)展趨勢的路子，需要認(rèn)真研究。

（四）中國世界工廠的演變

目前，發(fā)達(dá)國家世界工廠已成為世界制造中心，并向著世界創(chuàng)新中心、世界服務(wù)中心、世界財(cái)富中心演進(jìn)。發(fā)達(dá)國家以其優(yōu)越的物質(zhì)條件和雄厚的科研實(shí)力及良好的社會(huì)環(huán)境，吸引著全球人才、創(chuàng)新資源的流動(dòng)與聚集，極大地加深著發(fā)達(dá)國家世界工廠的競爭優(yōu)勢，這方面尤其以美國最為典型。我國也出現(xiàn)類似跡象，這表明，世界工廠演進(jìn)要面向未來。

（五）從國際發(fā)達(dá)國家經(jīng)濟(jì)低迷中我們能得到什么啟示

世界工廠是從英、美、日發(fā)展起來的，而且這些國家目前不但是世界工廠，也是世界制造中心，世界創(chuàng)新中心，世界服務(wù)中心，更是世界財(cái)富中心，是全球創(chuàng)新資源流動(dòng)與聚集的目的地。但是這些國家經(jīng)濟(jì)卻陷入低迷，這是我們需要研究的問題。

三、中國世界工廠中存在的問題

（一）環(huán)境問題―中國成為世界工廠過程中碳排放、碳捕集、碳轉(zhuǎn)化考察及科技先導(dǎo)問題

隨著世界工廠的發(fā)展，重化工業(yè)、高耗能產(chǎn)業(yè)已成為中國世界工廠的重要支撐，耗能和排放已構(gòu)成嚴(yán)重問題，今年連續(xù)的霧霾已呈現(xiàn)其危害和后果。但是，我們對這種危害還缺乏應(yīng)有的考察和認(rèn)識(shí)，對重化工業(yè)和高耗能產(chǎn)業(yè)的排放與虧損之間的關(guān)系缺乏考察。目前，重化工業(yè)和高耗能產(chǎn)業(yè)普遍虧損，而同時(shí)又在大量排放有用物質(zhì)，如何將排放資源化，不但是治理污染的要求，也是扭虧的有效途徑。以CO2排放為例，全國每年排放100多億噸，以每0.7噸轉(zhuǎn)化為1噸聚酯材料、每噸20000元計(jì)算，則增長潛力是非?？捎^的。這不但解決了重化工業(yè)和高耗能產(chǎn)業(yè)扭虧為盈的問題，對整個(gè)國家的經(jīng)濟(jì)增長和發(fā)展也做出了重大貢獻(xiàn)。中國以煤炭、石油、天然氣為燃料或原料的重化工業(yè)和高耗能產(chǎn)業(yè)會(huì)長期存在和發(fā)展，霧霾將會(huì)長期存在并對民眾生活和經(jīng)濟(jì)發(fā)展產(chǎn)生重要影響，所以對碳排放進(jìn)行科學(xué)考察，并研究支撐碳捕集、碳轉(zhuǎn)化的支撐技術(shù)已迫在眉睫。中國正在成為世界工廠，世界工廠給中國帶來輝煌，也給中國帶來嚴(yán)重的環(huán)境問題，解決世界工廠中的碳排放、碳捕集與碳轉(zhuǎn)化問題，不光關(guān)乎中國的經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展，也關(guān)乎中國世界工廠的環(huán)境問題。

在發(fā)達(dá)國家，世界工廠發(fā)展過程中的碳排放、碳捕集、碳轉(zhuǎn)化處于前沿科技領(lǐng)域，它涉及化學(xué)、生物科技、熱力學(xué)、催化材料學(xué)、機(jī)械科學(xué)、環(huán)境科學(xué)、氣候?qū)W等多學(xué)科交叉領(lǐng)域，目前大多處于實(shí)驗(yàn)室階段，各種新構(gòu)思、新突破層出不窮。國內(nèi)也有很多研究在陸續(xù)開展，目前中國在該領(lǐng)域的科技水平還有可能超越發(fā)達(dá)國家水平，同時(shí)，鑒于中國是典型的燃煤能耗大國，化石能源燃燒在中國處于主導(dǎo)地位，在氣候變暖和全球環(huán)境變化方面面臨的國際壓力越來越大，碳排放、碳捕集、碳轉(zhuǎn)化尤為重要。在這個(gè)巨大需求拉動(dòng)下，我們需要摸清國內(nèi)排放情況，考察國際碳排放、碳捕集、碳轉(zhuǎn)化情況，制定我們的科技先導(dǎo)戰(zhàn)略，系統(tǒng)研究我國世界工廠中碳排放、碳捕集與碳轉(zhuǎn)化科技先導(dǎo)戰(zhàn)略，取得一系列自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的專利和訣竅的科學(xué)預(yù)見，這是從源頭上治理污染和污染資源化的有效策略，必將對這方面的科技革命、產(chǎn)業(yè)變革產(chǎn)生重要影響。

因而，研究中國成為世界工廠問題，就不能不解決重化工業(yè)和高耗能產(chǎn)業(yè)的碳排放、碳污染、碳捕集與碳轉(zhuǎn)化問題及其相應(yīng)的科學(xué)問題。

（二）低碳科技、經(jīng)濟(jì)競爭力問題

中國成為世界工廠過程中必然消耗大量能源，能源耗費(fèi)是中國可持續(xù)發(fā)展的重要方面。目前中國的世界工廠每百萬美元GDP所消耗的能源數(shù)量是美國的3倍、德國的5倍、日本的近6倍，同時(shí)，中國燃煤產(chǎn)生的效率僅相當(dāng)于美國的28.6%，歐盟的16.8%，日本的3%-10%，這使得中國現(xiàn)在的經(jīng)濟(jì)增長成本高于世界平均水平25%，因而也就喪失了競爭力。因而，解決了高耗能產(chǎn)業(yè)和重化工業(yè)的碳排放后，一個(gè)重要的任務(wù)就是研究評(píng)估中國制造業(yè)的低碳科技、經(jīng)濟(jì)競爭力，對中國制造業(yè)發(fā)展低碳技術(shù)進(jìn)行科學(xué)預(yù)見，研究低碳經(jīng)濟(jì)和低碳管理模式。

（三）“中國發(fā)展，外國賺錢”問題

中國世界工廠發(fā)展到其商品充斥到世界各個(gè)角落，但是卻也出現(xiàn)了“中國發(fā)展，外國賺錢”的局面，這并不是說一點(diǎn)錢賺不到，只是說，財(cái)富大部分外流。一個(gè)公認(rèn)的事實(shí)是，中國的制造業(yè)處于價(jià)值鏈的低端。這里因素是復(fù)雜的，其中有幾個(gè)因素值得注意，就是知識(shí)資源不足的問題。2012年我國的專利量是20多萬件，這對一個(gè)13億人口，上億的知識(shí)分子，一個(gè)世界工廠大國來說是微不足道的。據(jù)估算，中國一年的專利發(fā)明量應(yīng)該在幾千萬件左右，為什么只有20多萬件，這里主要是發(fā)明環(huán)境不好。中國的傳統(tǒng)文化是中庸之道，以官為本，對創(chuàng)新、發(fā)明缺乏精及物質(zhì)資助和獎(jiǎng)勵(lì)制度，同時(shí)，科研資助體制機(jī)制不符合世界工廠研發(fā)要求，缺乏科研后期資助制度，其他知識(shí)資源，品牌、商標(biāo)、技術(shù)和管理訣竅也缺乏相應(yīng)的資助和獎(jiǎng)勵(lì)制度，國際情報(bào)體系不發(fā)達(dá)，對國際科技和貿(mào)易情報(bào)反應(yīng)慢，等等，這些都導(dǎo)致知識(shí)資源不足。同時(shí)，對全球創(chuàng)新資源流動(dòng)與聚集的趨勢缺乏預(yù)見，政策措施跟不上，人才發(fā)展環(huán)境落后，資源缺乏，以至于不能有效利用國際科技人才資源。所有這些，都導(dǎo)致中國世界工廠中創(chuàng)新資源培育困難，科技、人才競爭力弱，無法與發(fā)達(dá)國家在攀越價(jià)值鏈高端上正面競爭，這才出現(xiàn)中國發(fā)展和外國賺錢問題。

（四）中國成為世界工廠過程中的誠信與效率問題

誠信與效率有密切的關(guān)系。按道理，中國是個(gè)社會(huì)主義國家，誠信應(yīng)該比較好，效率也應(yīng)該是高的，但現(xiàn)實(shí)恰恰相反，各種非社會(huì)主義思想大行其道，企業(yè)誠信缺失，拖欠工資，產(chǎn)學(xué)研合作中不知道為勞動(dòng)付出，有的出現(xiàn)白干的局面，商戰(zhàn)迭起，爾虞我詐，都想占據(jù)合作鏈的上風(fēng)，都想在合作中沾點(diǎn)便宜，少付出，多回報(bào)，久而久之，大協(xié)作、大合作的局面沒有了，本來可以合作辦大事的合作辦不成了，整個(gè)合作效率低下了。結(jié)果各方受損，致使社會(huì)效率低下，社會(huì)資源得不到創(chuàng)造性的配置，社會(huì)創(chuàng)造活力得不到發(fā)揮。

（五）人的發(fā)展觀念缺乏，思想、意識(shí)落后

這方面主要體現(xiàn)在創(chuàng)業(yè)發(fā)展觀念淡薄，寬容失敗的觀念沒有，加上等級(jí)觀念和體制上的問題，導(dǎo)致發(fā)展的群體沒有社會(huì)地位，創(chuàng)業(yè)的唯一動(dòng)力是賺錢，這就難以激發(fā)人們的創(chuàng)業(yè)、創(chuàng)新熱情和持久力，導(dǎo)致大量優(yōu)秀人才不愿意自己創(chuàng)業(yè)。同時(shí)在創(chuàng)新領(lǐng)域也存在另一種現(xiàn)象，發(fā)展競爭非公平正義，有權(quán)有勢的人可以輕而易舉地獲得發(fā)展的大量資源，而群眾卻得冒著風(fēng)險(xiǎn)一分一分的掙，這就導(dǎo)致了社會(huì)發(fā)展資源配置的非公平正義，從而加劇社會(huì)矛盾，使整個(gè)社會(huì)資源配置效率低下或浪費(fèi)。