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篇1

關(guān)鍵詞：住房金融制度 演變 中國(guó)經(jīng)濟(jì) 增長(zhǎng)

一、住房金融制度的一般理論

住房金融制度的具體含義有廣泛的層面也有狹義的層面，具體來說，在廣泛的層面上講住房金融的具體含義就是與所有的住房建設(shè)、流通、消費(fèi)等一系列經(jīng)濟(jì)活動(dòng)都有關(guān)聯(lián)的貨幣信用、貨幣的流通還有就是貨幣的結(jié)算等等各個(gè)有資金參與的活動(dòng)。在狹義層面上來分析我國(guó)的住房金融，首先在具體的融資對(duì)象上來看與廣義就有所不同，他指的是只包括一些非盈利性質(zhì)的住房參與機(jī)構(gòu)，但是不包括其他的主體，狹義的住房金融指的是居民通過對(duì)房屋的購買所發(fā)生的一系列的資金的融通過程。

二、我國(guó)住房金融制度的具體演變

（一）我國(guó)的住房金融制度初次產(chǎn)生（建國(guó)初期至八十年代初期）

從我國(guó)建國(guó)開始一直到七十年代末期，我國(guó)的具體經(jīng)濟(jì)體制一直實(shí)行的是大一統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)體制，這種經(jīng)濟(jì)體制的特點(diǎn)也就決定了為了適應(yīng)當(dāng)時(shí)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要，相應(yīng)的金融體制也必須適應(yīng)特點(diǎn)達(dá)到高度統(tǒng)一，換句話說這種大一統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)體制其本質(zhì)就是一種壟斷經(jīng)濟(jì)的形式，當(dāng)然在具體的銀行體系上也是壟斷的，全國(guó)只有一所銀行，下設(shè)分行共同形成了我國(guó)的銀行體系。這樣就將全國(guó)上下所有的信用貸款全部集中在了中國(guó)人民銀行這一所銀行，最終導(dǎo)致我國(guó)經(jīng)濟(jì)的信用形式非常單一、信貸資金的具體運(yùn)用范圍也是非常狹窄的，在當(dāng)時(shí)的這種經(jīng)濟(jì)體制下，銀行的信用貸款只是針對(duì)企業(yè)的發(fā)展貸款，而對(duì)于住房方面來講，銀行的作用僅僅是起著代繳房租和劃撥建房資金的出納作用，沒有一點(diǎn)融資效用，并且住房根本不屬于當(dāng)時(shí)的經(jīng)融領(lǐng)域的范圍。

這種現(xiàn)象一直延續(xù)到七十年代末期，在80年代初期，我國(guó)開始實(shí)行大規(guī)模的經(jīng)濟(jì)體制改革，并且逐漸的將金融制度大統(tǒng)一的格局打破了，分設(shè)了很多銀行，這樣就使得金融制度得到了很大的改革，將金融制度的選擇性范圍擴(kuò)大了很多為住房金融制度的形成提供了非常有利的前提條件。

（二）我國(guó)住房金融制度變遷的初期階段

從八十年代初期一直到1998年，這一段時(shí)期是我國(guó)住房金融制度的初期發(fā)展階段。首先在八十年代初期至中期這一階段是我國(guó)住房金融制度開始形成的階段這個(gè)時(shí)期隨著相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)體制的改革，我國(guó)的相應(yīng)的住房制度和一些金融制度也在不斷改革，為了滿足適應(yīng)住房建設(shè)體制的變化然后以推進(jìn)住房制度的改革，形成了商品住房的信用貸款業(yè)務(wù)，有中國(guó)建設(shè)銀行承擔(dān)相應(yīng)的信貸業(yè)務(wù)，資金是由國(guó)家財(cái)政劃撥的。從八十年代中期至1993年我國(guó)初步的將住房金融制度的經(jīng)營(yíng)管理體制進(jìn)行了確定，將住房金融對(duì)主讓制度改革的經(jīng)營(yíng)方向進(jìn)行了確定，當(dāng)然也產(chǎn)生了很多相應(yīng)的住房金融機(jī)構(gòu)例如住房合作社、負(fù)責(zé)房地產(chǎn)貸款的信貸部門等等。再者就是住房公積金的建立，首次提出是在上海，住房公積金是一種長(zhǎng)期繳納的住房?jī)?chǔ)蓄金，繳納的時(shí)候有單位和個(gè)人分別承擔(dān)。

（三）我國(guó)住房金融制度的初步建立階段（1994年至1998年）

在1994年，我國(guó)將住房制度全面進(jìn)行改革，從而相應(yīng)的住房金融制度也相應(yīng)的確立了，主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面首先是在全國(guó)范圍內(nèi)推行住房公積金制度，還有就是將政策性的信貸業(yè)務(wù)和自營(yíng)性的信貸業(yè)務(wù)進(jìn)行了詳細(xì)的區(qū)分，最后是個(gè)人用于住房消費(fèi)的貸款政策的具體實(shí)施辦法，這些都極大的促進(jìn)了我國(guó)住房金融制度的進(jìn)行。

（四）我國(guó)住房金融制度的探索創(chuàng)新階段（1998年至今）

從1998年國(guó)務(wù)院明確提出將住房的實(shí)物分配制度取消，逐漸實(shí)行住房分配貨幣化開始，大大地規(guī)范了房屋交易市場(chǎng)，伴隨著住房制度的改革不斷加強(qiáng)。我國(guó)的住房金融制度也進(jìn)行了一系列的制度改進(jìn)，主要是一些銀行的消亡和合并，還有就是中德住房?jī)?chǔ)蓄銀行的建立，這是按照國(guó)際運(yùn)行的慣例來建立的住房?jī)?chǔ)蓄銀行，再者就是住房公積金制度的不斷深化改革，公積金制度逐漸變得完善，還有住房抵押貸款制度之間變得完善了。

三、住房金融制度的演變對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)有著極大的貢獻(xiàn)

（一）促進(jìn)了我國(guó)的房地產(chǎn)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展

住房金融經(jīng)濟(jì)地改革使得我國(guó)房屋的交易市場(chǎng)變得越來越規(guī)范化，越來越使得購房變得簡(jiǎn)單，特別是信用貸款業(yè)務(wù)和公積金制度的建立，為我國(guó)居民的購房需求帶來了極大的便利，從而大大刺激了購房消費(fèi)，從很大程度上促進(jìn)了我國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

（二）住房金融經(jīng)濟(jì)的改革帶動(dòng)了一系列的經(jīng)濟(jì)發(fā)展

住房金融經(jīng)濟(jì)的改革促進(jìn)了住房消費(fèi)的同時(shí)，使得我國(guó)房地產(chǎn)經(jīng)濟(jì)不斷發(fā)展，促進(jìn)和帶動(dòng)了相關(guān)的餐飲業(yè)、旅游業(yè)和服務(wù)業(yè)的發(fā)展，使得多方面的經(jīng)濟(jì)都有了很大的發(fā)展。

四、結(jié)束語

綜上所述，我國(guó)住房金融經(jīng)濟(jì)制度的演變經(jīng)歷了漫長(zhǎng)的過程，但是每一次演變都是朝著正確的方向發(fā)展的，發(fā)展至今，我國(guó)住房金融經(jīng)濟(jì)的制度已經(jīng)變得相當(dāng)?shù)耐晟?，并且在很大程度上也促進(jìn)了我國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。

參考文獻(xiàn)：

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關(guān)鍵詞：情景感知；空間變換；情景推薦；深度學(xué)習(xí)

中圖分類號(hào)：TP393 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：2095-1302（2017）03-00-03

0 引 言

在物聯(lián)網(wǎng)[1]不斷發(fā)展的今天，智能家居作為重要應(yīng)用，諸多知名科技公司投入了大量人力物力進(jìn)行產(chǎn)品研發(fā)和方案探索[2]?，F(xiàn)有的產(chǎn)品和解決方案都依照家居產(chǎn)品的智能化來搭建智能家居，而實(shí)際上傳統(tǒng)家居環(huán)境導(dǎo)致智能家居只能停留在電器等少部分智能產(chǎn)品上，無法達(dá)到智慧家庭的程度，全方位的智能體驗(yàn)和個(gè)性化、差異化服務(wù)推薦是未來智能家居的研究重點(diǎn)。情景感知（context-aware）[3]的出現(xiàn)正好解決了用戶個(gè)性化需求和系統(tǒng)智能化、人性化推薦的問題，因此，情景感知在未來智慧家庭的構(gòu)建中必將起到關(guān)鍵作用[4]。研究情景感知有很多方法[3-6]，本文提出利用空間變換理論構(gòu)建的情景感知模型具有明顯的簡(jiǎn)潔性和較高的實(shí)用性，引入深度學(xué)習(xí)[7]作為情景推薦算法模型使得情景感知應(yīng)用服務(wù)的推薦更有效、更匹配。

1 情景感知的空間變換理論框架

以本體為基本元素，特征和服務(wù)為集合空間，構(gòu)建本體服務(wù)模型，情景感知可以根據(jù)本體元素所處的情景信息提供服務(wù)，這些情景信息包括本體元素的偏好、本體元素設(shè)置的參數(shù)、本體元素的歷史記錄（即習(xí)慣）以及傳感器所感知的環(huán)境參數(shù)等。我們把為本體元素提供的所有應(yīng)用服務(wù)和信息看作一個(gè)空間集合S，將本體元素的偏好、設(shè)置的參數(shù)、本體元素的歷史記錄以及傳感器所采集的數(shù)據(jù)看作一個(gè)數(shù)據(jù)集合D，所有本體元素作為一個(gè)元素集合N，本體元素所處情景看作一個(gè)空間集合P，那么情景感知系統(tǒng)提供服務(wù)的過程可以用如下表達(dá)式表示：

S=MDS {D （NP）} （1）

上式中的MDS代表一種映射，表示相應(yīng)本體元素的數(shù)據(jù)集合D，即數(shù)據(jù)和參數(shù)通過MDS的映射獲得系統(tǒng)最終的服務(wù)。MDS所代表的空間變換概念是這個(gè)理論的核心關(guān)鍵。

就一般而言，MDS所代表的推理和映射屬于直接在服務(wù)應(yīng)用上完成或者在服務(wù)應(yīng)用和某些中間模塊上協(xié)同完成。這就要求底層傳感器構(gòu)架清晰，情景信息的數(shù)據(jù)特征非常明確。但實(shí)際上采集到的情景信息是一種具有不確定性的數(shù)據(jù)，特征也很模糊，所以我們引入一個(gè)中間變量，類似于神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)中的隱含層，將底層傳感器與應(yīng)用層服務(wù)分離，通過中間層過渡，使整個(gè)系統(tǒng)模型趨于穩(wěn)定。我們把引入的中間變量設(shè)為C，將C看作預(yù)設(shè)情景的集合。上述（1）式可用如下兩式表示：

S=MCS （C） （2）

C=MDC{D（NP）} （3）

式（2）和式（3）中的和分別描述了兩部分的內(nèi)容，這樣就將傳感器所關(guān)心的情景信息與服務(wù)所關(guān)心的情景信息進(jìn)行了區(qū)分，更好地將用戶本體所處的情景進(jìn)行分析和推理，與預(yù)先設(shè)定的情景相匹配，從而達(dá)到更精細(xì)、更有效的服務(wù)推薦。

2 情景層次的劃分

在實(shí)際的情景中，本體所處的情景具有復(fù)雜性，我們將情景按照底層傳感器采集的信息和上層應(yīng)用服務(wù)所處理的信息把本體情景分為低級(jí)情景信息層和高級(jí)情景信息層[5]，按照情景的基礎(chǔ)度和復(fù)雜度，可把低級(jí)情景看作細(xì)粒度情景，高級(jí)情景看作粗粒度情景，應(yīng)用服務(wù)更多的是關(guān)心粗粒度情景。比如“房間溫度高”，這是一種模糊而概略的信息；而底層傳感器更關(guān)心細(xì)粒度情景，比如“此刻房間溫度28.5℃”，是一個(gè)具體而精細(xì)的數(shù)值。在具體的情景中，底層數(shù)據(jù)的描述詳細(xì)而零散分布，上層服務(wù)更多是通過模糊的不確定性自然語言來判斷情景的匹配度，因此需要將底層的細(xì)粒度情景轉(zhuǎn)化為上層的粗粒度情景，提供給頂層的應(yīng)用服務(wù)進(jìn)行本體服務(wù)推薦。情景層次劃分如圖1所示。

將式（2）和式（3）展開，從底層傳感器獲取本體情景數(shù)據(jù)，通過計(jì)算和推理，得出低情景信息（細(xì)粒度情景）L：

L=MDL{D（NP）}

通過中間服務(wù)層將得到的低級(jí)情景信息L做進(jìn)一步推理和處理，轉(zhuǎn)化為高級(jí)情景信息（粗粒度情景）H：

H=MLH（L）

應(yīng)用服務(wù)層通過獲得的高級(jí)情景信息H來進(jìn)行情景的匹配和服務(wù)推薦：

S=MHS（H）

定義復(fù)合運(yùn)算從獲取本體情景到服務(wù)推薦的過程為：

S=MHS（MLH（MDL{D（NP）}））

由此將MDS所表示的映射推理分為三部分，分散在整個(gè)模型中，從而緩解了直接處理效率低和能力不足等問題。

3 深度學(xué)習(xí)的情景推理機(jī)制

情景推理機(jī)制[6]對(duì)于構(gòu)建情景應(yīng)用服務(wù)具有重要意義，而傳統(tǒng)情景推理方法主要分為決策樹、邏輯推理、貝葉斯理論[8]和神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)[9]四種。

（1）決策樹：主要利用歸納學(xué)習(xí)的方式，從大量樣本中不斷學(xué)習(xí)訓(xùn)練。在進(jìn)入新的情景時(shí)，首先判斷情景信息的屬性值，使得情景從決策樹的根節(jié)點(diǎn)轉(zhuǎn)移到葉節(jié)點(diǎn)，從而完成情景匹配。制約決策樹效率的一大重要因素在于內(nèi)部節(jié)點(diǎn)對(duì)情景信息屬性值的判斷選取方面，一般采用ID3算法，它能直觀完成情景推理，但決策樹具有很強(qiáng)的局限性，在復(fù)雜情景下不能對(duì)所有屬性值進(jìn)行判斷選取，效率較低。

（2）邏輯推理：與邏輯模型搭配或與本體模型搭配。在邏輯模型中，情景主要被定義為事實(shí)、表達(dá)式及規(guī)則，利用基本的邏輯推理來實(shí)現(xiàn)情景推理，這是一種自然推理方法。在本體模型中，利用一階謂詞邏輯來處理本體語言，對(duì)情景信息進(jìn)行推理。

（3）貝葉斯理論：主要利用貝葉斯網(wǎng)絡(luò)來完成概率計(jì)算，將概率與有向無環(huán)圖結(jié)合，提出一種推理機(jī)制[10]，實(shí)際上它主要是一個(gè)概率的計(jì)算過程，得出情景信息的隨機(jī)變量概率分布，從而與預(yù)先定義好的情景相匹配。貝葉斯理論的不足主要在于特別依賴先驗(yàn)知識(shí)，而對(duì)于現(xiàn)實(shí)中的一些情景來說，這種先驗(yàn)知識(shí)往往是最難獲得的。

（4）神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)：神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)是模仿人腦神經(jīng)工作原理而建立的計(jì)算模型，利用大量簡(jiǎn)單神經(jīng)元組成網(wǎng)絡(luò)，實(shí)現(xiàn)大規(guī)模復(fù)雜計(jì)算。一般神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)主要分為輸入層、隱含佑?xùn)V涑霾悖其中隱含層的層數(shù)和節(jié)點(diǎn)個(gè)數(shù)決定了整個(gè)網(wǎng)絡(luò)的復(fù)雜度。神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的主要優(yōu)點(diǎn)在于不需要知道先驗(yàn)知識(shí)的情況下，通過大量的樣本進(jìn)行訓(xùn)練學(xué)習(xí)，可實(shí)現(xiàn)復(fù)雜情景的描述和推理。

在實(shí)際應(yīng)用中，情景感知服務(wù)中的情景信息主要分為現(xiàn)實(shí)情景信息和虛擬情景信息，而描述上述情景信息主要利用模糊邏輯[11]來處理信息的不確定性，構(gòu)建一個(gè)隸屬函數(shù)，利用一些不確定性信息計(jì)算出情景屬性的真實(shí)度，即權(quán)重比，再根據(jù)該真實(shí)度來確定情景信息與事先定義的情景匹配度，做出相應(yīng)的服務(wù)推薦。對(duì)于復(fù)雜情景來說，模糊邏輯只在單層面的推理已經(jīng)滿足不了現(xiàn)實(shí)的需求，因此我們引入深度學(xué)習(xí)[12]（deep learning）。

深度學(xué)習(xí)架構(gòu)由多層非線性運(yùn)算單元組成，每個(gè)較低層的輸出作為更高層的輸入，對(duì)輸入數(shù)據(jù)進(jìn)行分層處理，用每一層神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)提取原始數(shù)據(jù)不同水平的特征，從而達(dá)到最終狀態(tài)的完美情景匹配。

在深度學(xué)習(xí)中，我們選用深度信任網(wǎng)絡(luò)[13]（Deep Belief Networks ，DBNs）作為情景信息推薦算法模型，利用堆疊波爾茲曼機(jī)[14]（RBM）來創(chuàng)建一個(gè)深度信任網(wǎng)絡(luò)，而其核心是貪婪逐層預(yù)訓(xùn)練算法[15]。將一個(gè)具體的情景分成若干個(gè)簡(jiǎn)單情景進(jìn)行分析，從低級(jí)情景出發(fā)，推理出更高級(jí)的情景，從基于無監(jiān)督初始化的學(xué)習(xí)開始，逐層進(jìn)行情景分析推理，將低級(jí)情景數(shù)據(jù)作為下一層情景分析的輸入，不斷與預(yù)設(shè)情景進(jìn)行對(duì)比，對(duì)深度信任網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行梯度下降的微調(diào)。深度信任網(wǎng)絡(luò)的模型如圖2所示。

根據(jù)深度學(xué)習(xí)機(jī)制，輸入初始采集情景數(shù)據(jù)對(duì)第一層RBM進(jìn)行訓(xùn)練，再利用其輸出作為第二層RBM的訓(xùn)練樣本，在無監(jiān)督學(xué)習(xí)狀態(tài)下，不斷進(jìn)行學(xué)習(xí)訓(xùn)練，具體定義步驟如下：

（1）令S0=D（NP）為初始情景的最低階層表示。

（2）對(duì)m階層中訓(xùn)練所產(chǎn)生的數(shù)據(jù)Sm=Rm {D（NP）}看作后一階層m+1的訓(xùn)練樣本Sm+1=Rm+1（Sm）。

（3）將S0=D（NP）先進(jìn)入第一層SL=RL {D（NP）}進(jìn)行訓(xùn)練，得到SH=RH （SL），再進(jìn)行下一步訓(xùn)練，在情景度復(fù)雜的情況下，利用堆棧增加層來改善模型性能。

（4）輸入S0和情景S的匹配概率分布為： p（S0）=[MHS （MLH（MDL{D（NP）}））]/S

在深度信任網(wǎng)絡(luò)中，將底層傳感器采集的情景數(shù)據(jù)D作為初始情景進(jìn)入網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行學(xué)習(xí)訓(xùn)練過程MDL，得到低級(jí)情景L，再根據(jù)推理規(guī)則MLH得到高級(jí)情景H，最終在應(yīng)用服務(wù)層MHS映射推理下得出相匹配的情景，進(jìn)行服務(wù)推薦。整個(gè)過程在深度學(xué)習(xí)的同時(shí)網(wǎng)絡(luò)不斷進(jìn)行自我矯正，在經(jīng)驗(yàn)概率分布上得出最優(yōu)匹配情景結(jié)果。

4 實(shí)驗(yàn)結(jié)果

為驗(yàn)證推薦算法的有效性，我們選取北方一家五口不同年齡的實(shí)驗(yàn)樣本作為本體，以臥室房間溫度、濕度分別在白天和夜間不同生活場(chǎng)景下的幾種情景來進(jìn)行對(duì)比試驗(yàn)。樣本采集數(shù)據(jù)見表1所列。

經(jīng)過測(cè)試，采集了此家庭成員的溫濕度喜好及其它相關(guān)信息，在一月內(nèi)對(duì)情景推薦算法網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行訓(xùn)練，并不斷進(jìn)行推薦服務(wù)，以推薦結(jié)果自動(dòng)控制空調(diào)和加濕器工作，選取其中一天數(shù)據(jù)。室內(nèi)溫濕度采集數(shù)據(jù)見表2所列，情景推薦輸出結(jié)果見表3所列。

經(jīng)過長(zhǎng)時(shí)間的訓(xùn)練對(duì)比，情景推薦服務(wù)算法輸出結(jié)果與實(shí)際樣本喜好基本符合，在實(shí)際推薦中因?yàn)槭艿奖狈揭雇須夂蚝涞挠绊懀雇砜照{(diào)一直在加熱，導(dǎo)致室內(nèi)干燥，濕度降低，情景推薦結(jié)果出現(xiàn)偏差。

5 結(jié) 語

與傳統(tǒng)情景感知系統(tǒng)相比，本文所提出的情景感知模型具有易實(shí)現(xiàn)和易拓展的優(yōu)勢(shì)，在結(jié)合深度學(xué)習(xí)的推薦算法上，較為獨(dú)特的利用深度信任網(wǎng)絡(luò)的逐層訓(xùn)練方式，很好地結(jié)合了空間變換映射理論的服務(wù)模型，在情景推薦上將情景從細(xì)粒度不斷轉(zhuǎn)化為粗粒度，最后進(jìn)行情景匹配，使得推薦過程變得更高效。但在實(shí)際情景中，若要實(shí)現(xiàn)精細(xì)化匹配，必定要預(yù)先設(shè)立大量情景樣本作為訓(xùn)練樣本，此舉導(dǎo)致前期工作量增加。

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篇3

摘 要 本文以國(guó)家和市場(chǎng)為動(dòng)力，以國(guó)際權(quán)力結(jié)構(gòu)、國(guó)際經(jīng)濟(jì)制度、國(guó)際經(jīng)濟(jì)主導(dǎo)思想三個(gè)關(guān)鍵變量為維度，構(gòu)建國(guó)際經(jīng)濟(jì)秩序演變的分析框架，并在這一框架指導(dǎo)下考察二戰(zhàn)后世界性經(jīng)濟(jì)（金融）危機(jī)對(duì)國(guó)際經(jīng)濟(jì)秩序的沖擊，深入探討國(guó)際經(jīng)濟(jì)秩序在國(guó)家和市場(chǎng)雙重力量推動(dòng)下演變的原因、路徑和趨向，以期發(fā)現(xiàn)國(guó)際經(jīng)濟(jì)秩序演變的內(nèi)在邏輯和一般規(guī)律。

 

關(guān)鍵詞 國(guó)家 市場(chǎng) 經(jīng)濟(jì)危機(jī) 金融危機(jī) 國(guó)際經(jīng)濟(jì)秩序

導(dǎo) 論

近代以來，隨著資本主義生產(chǎn)方式在西歐的確立和在全球的擴(kuò)散，國(guó)際貿(mào)易快速發(fā)展、人口和資本大規(guī)模流通，世界各地的經(jīng)濟(jì)聯(lián)系不斷加強(qiáng)。19世紀(jì)中后期，以金本位制為核心，反映、規(guī)范世界經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的國(guó)際經(jīng)濟(jì)秩序最終在英國(guó)和英鎊主導(dǎo)下確立，有效維護(hù)了世界經(jīng)濟(jì)的自由穩(wěn)定，促進(jìn)了各國(guó)貿(mào)易、投資的發(fā)展和世界經(jīng)濟(jì)的繁榮。但在一戰(zhàn)、二戰(zhàn)和多次世界性經(jīng)濟(jì)（金融）危機(jī)的沖擊下，國(guó)際經(jīng)濟(jì)秩序不斷發(fā)生調(diào)整和變革，深深地影響著世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展的歷史走向和各國(guó)經(jīng)濟(jì)實(shí)力地位的變遷。

 

關(guān)于國(guó)際經(jīng)濟(jì)秩序的研究主要存在兩種不同的理論范式，依附理論和世界體系理論從結(jié)構(gòu)主義出發(fā)，認(rèn)為世界經(jīng)濟(jì)是統(tǒng)一的整體，“包含著一個(gè)占支配的中心，一個(gè)處于依附地位的外圍和處于‘中心’、‘邊緣’之間的‘半邊緣’地帶，形成一個(gè)‘中心-外圍’的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)”Raúl Prebisch，“Commercial Policy in the Underdeveloped Countries，”American Economic Review，May 1959，Vol.XLIX， pp.251；伊曼紐爾·沃勒斯坦：《現(xiàn)代世界體系》（第一卷）（尤來寅等譯），高等教育出版社1998年版，第463—467頁。，指出國(guó)際經(jīng)濟(jì)秩序內(nèi)在的不平等性，是外圍或邊緣國(guó)家貧窮落后的根源；而現(xiàn)實(shí)主義者則以“權(quán)力結(jié)構(gòu)”為基礎(chǔ)，論述了“霸權(quán)對(duì)于維護(hù)國(guó)際經(jīng)濟(jì)秩序的重要作用”查爾斯·金德爾伯格：《1929—1939年世界經(jīng)濟(jì)蕭條》（宋承先、洪文達(dá)譯），上海譯文出版社1986年版，第347—359頁。，以及權(quán)力更迭帶來的國(guó)際經(jīng)濟(jì)秩序的變革。但二者均忽視了國(guó)際經(jīng)濟(jì)秩序具有的政治、經(jīng)濟(jì)的雙重屬性，以及在市場(chǎng)和國(guó)家（權(quán)力）雙重力量推動(dòng)下的演變邏輯，無法還原國(guó)際經(jīng)濟(jì)秩序演變歷史的全貌。本文意在突破現(xiàn)有研究的局限，以國(guó)家和市場(chǎng)雙重動(dòng)力為視角，以體系性經(jīng)濟(jì)（金融）危機(jī)為平臺(tái)，分析研究國(guó)際經(jīng)濟(jì)秩序演變的問題。

 

國(guó)際經(jīng)濟(jì)秩序的分析框架

奧古斯丁指出，秩序是“不同的組成部分處于自已的最佳位置，共同構(gòu)成一個(gè)很好的布局”Augustine：“The City of God，bx xix.ch，VII，”Everymans Library，1950，P249.轉(zhuǎn)引自赫德利·布爾：《無政府社會(huì)——世界政治秩序研究》（張小明譯），世界知識(shí)出版社2003年版，第3頁。。赫德利·布爾在此基礎(chǔ)上，對(duì)秩序的概念進(jìn)一步引申，認(rèn)為秩序是“導(dǎo)致某種特定結(jié)果的格局，一種旨在實(shí)現(xiàn)特定目標(biāo)或價(jià)值的社會(huì)生活安排，是相對(duì)于特定目標(biāo)和價(jià)值而存在的社會(huì)現(xiàn)象，國(guó)際秩序指的是目際行為的格局或布局，是一種國(guó)家間秩序，它追求國(guó)家社會(huì)基本、主要或普遍的目標(biāo)，如維持國(guó)家體系和國(guó)家社會(huì)本身的存在，維護(hù)國(guó)家的獨(dú)立或主權(quán)，維護(hù)國(guó)際和平等”。門洪華依據(jù)前人既有的研究，指出“國(guó)際秩序是大國(guó)之間權(quán)力分配、利益分配和觀念分配的結(jié)果；國(guó)際秩序之爭(zhēng)，實(shí)質(zhì)上是權(quán)力、利益之爭(zhēng)，又主要表現(xiàn)為觀念之爭(zhēng)、國(guó)際機(jī)制之爭(zhēng)”。

 

在借鑒現(xiàn)有學(xué)者對(duì)秩序和國(guó)際秩序的理解和界定的基礎(chǔ)上，作者認(rèn)為國(guó)際經(jīng)濟(jì)秩序是國(guó)際經(jīng)濟(jì)行為的格局或布局，是基于國(guó)際經(jīng)濟(jì)力量結(jié)構(gòu)和經(jīng)濟(jì)觀念結(jié)構(gòu)，在世界范圍內(nèi)建立起來的經(jīng)濟(jì)關(guān)系和各種經(jīng)濟(jì)制度的總和。其基本目標(biāo)是國(guó)際經(jīng)濟(jì)體系本身的生存和延續(xù)，維護(hù)國(guó)際經(jīng)濟(jì)社會(huì)的穩(wěn)定、自由和開放；基本功能是使世界經(jīng)濟(jì)——作為有內(nèi)在聯(lián)系和相互依存的整體，進(jìn)行有規(guī)律的運(yùn)行和發(fā)展。

 

根據(jù)對(duì)國(guó)際經(jīng)濟(jì)秩序及其運(yùn)行邏輯的既有理解，本文擬從以下幾個(gè)方面建構(gòu)國(guó)際經(jīng)濟(jì)秩序的分析框架。第一，國(guó)際經(jīng)濟(jì)秩序是某一時(shí)期主要經(jīng)濟(jì)行為體基于經(jīng)濟(jì)實(shí)力造就的格局，建立在各經(jīng)濟(jì)行為體尤其是主要經(jīng)濟(jì)行為體力量對(duì)比的基礎(chǔ)之上，是經(jīng)濟(jì)實(shí)力分配的結(jié)果。第二，國(guó)際經(jīng)濟(jì)秩序建立在國(guó)際經(jīng)濟(jì)觀念分配的基礎(chǔ)之上，一定時(shí)期的國(guó)際經(jīng)濟(jì)秩序是否穩(wěn)定，往往取決于主要經(jīng)濟(jì)行為體在核心經(jīng)濟(jì)觀念上是否能達(dá)成一致，保持默契或必要的妥協(xié)，當(dāng)前主要體現(xiàn)在國(guó)際經(jīng)濟(jì)主導(dǎo)思想和發(fā)展模式上。第三，國(guó)際經(jīng)濟(jì)秩序指的是國(guó)際社會(huì)中的經(jīng)濟(jì)行為體按照某種既定的原則、規(guī)則、規(guī)范和決策程序來處理彼此關(guān)系，反映了國(guó)際經(jīng)濟(jì)運(yùn)行機(jī)制和整體態(tài)勢(shì)?？傊?，國(guó)際經(jīng)濟(jì)秩序是國(guó)際社會(huì)中主要經(jīng)濟(jì)行為體實(shí)力分配、觀念分配的結(jié)果，外在表現(xiàn)為全球性國(guó)際經(jīng)濟(jì)制度、機(jī)制的創(chuàng)立和運(yùn)行。其演變過程也主要體現(xiàn)為國(guó)際經(jīng)濟(jì)力量的重新分配；國(guó)際經(jīng)濟(jì)制度、機(jī)制的調(diào)整與變革；國(guó)際經(jīng)濟(jì)主導(dǎo)思想、發(fā)展模式的更替和完善等三個(gè)方面。

 

在演變形式上，國(guó)際經(jīng)濟(jì)秩序主要表現(xiàn)為內(nèi)在調(diào)整和外在變革，二者互為依存，相互調(diào)和，共同構(gòu)成了秩序演變的歷史過程。在國(guó)家和市場(chǎng)力量的作用下，國(guó)際經(jīng)濟(jì)秩序賴以建立的經(jīng)濟(jì)實(shí)力結(jié)構(gòu)和經(jīng)濟(jì)觀念結(jié)構(gòu)存在失衡和調(diào)整的潛在危險(xiǎn)，為恢復(fù)均衡、維持延續(xù)，國(guó)際經(jīng)濟(jì)秩序首先發(fā)揮內(nèi)在調(diào)整的功能：受到挑戰(zhàn)的霸權(quán)國(guó)會(huì)通過需求增加資源以保持其在國(guó)際經(jīng)濟(jì)秩序中的地位和承擔(dān)的義務(wù)，或減少承擔(dān)的義務(wù)和相應(yīng)的成本，以滿足新興國(guó)家的要求，但以最終不致危害其國(guó)際地位為底線；國(guó)際經(jīng)濟(jì)觀念（經(jīng)濟(jì)主導(dǎo)思想），在新的經(jīng)濟(jì)形勢(shì)和市場(chǎng)力量沖擊下，其首先表現(xiàn)為系統(tǒng)的內(nèi)部改良和完善，對(duì)不適應(yīng)新的經(jīng)濟(jì)形勢(shì)發(fā)展的部分進(jìn)行調(diào)整、革新，以維持國(guó)際經(jīng)濟(jì)觀念（經(jīng)濟(jì)主導(dǎo)思想）的延續(xù)和保存。一旦這種調(diào)整無法滿足新興國(guó)家的要求和新的經(jīng)濟(jì)形勢(shì)發(fā)展需要時(shí)，將導(dǎo)致國(guó)際經(jīng)濟(jì)秩序與權(quán)力結(jié)構(gòu)和經(jīng)濟(jì)形態(tài)的斷裂，進(jìn)而導(dǎo)致體系性危機(jī)事件（戰(zhàn)爭(zhēng)、經(jīng)濟(jì)或金融危機(jī)）的發(fā)生，在體系性危機(jī)事件的沖擊下，國(guó)際經(jīng)濟(jì)秩序?qū)l(fā)生劇烈調(diào)整或外在變革。因此，秩序的相對(duì)穩(wěn)定性主要是由該秩序?qū)?guó)家和市場(chǎng)的需求能夠調(diào)整到什么程度的能力決定的。

經(jīng)濟(jì)危機(jī)沖擊下國(guó)際權(quán)力結(jié)構(gòu)的演變

國(guó)際經(jīng)濟(jì)秩序建立在國(guó)際權(quán)力結(jié)構(gòu)的基礎(chǔ)之上，反映了體系中主導(dǎo)大國(guó)的利益和訴求，其演變的動(dòng)力源自于體系性大國(guó)之間經(jīng)濟(jì)實(shí)力的不平衡增長(zhǎng)，是國(guó)際權(quán)力結(jié)構(gòu)變化的結(jié)果。羅伯特·吉爾平指出：“秩序變革的前提，存在于現(xiàn)存經(jīng)濟(jì)制度與那些在該經(jīng)濟(jì)制度變革中受益最大的行為體之間的權(quán)力再分配之間的斷層處?！斌w系性經(jīng)濟(jì)（金融）危機(jī)則是推進(jìn)國(guó)際經(jīng)濟(jì)秩序變革的常用且有效工具。危機(jī)過后，國(guó)際主要力量經(jīng)過重組，權(quán)力分配發(fā)生變化，建立在原有權(quán)力結(jié)構(gòu)基礎(chǔ)之上的國(guó)際經(jīng)濟(jì)秩序在危機(jī)中被破壞或摧毀，體現(xiàn)新的國(guó)際權(quán)力結(jié)構(gòu)的國(guó)際經(jīng)濟(jì)秩序在大國(guó)的博弈中得以建立。

篇4

關(guān)鍵詞：；新制度主義；比較分析

一、方法論上的不同

馬克思的制度經(jīng)濟(jì)理論是以辯證唯物主義和歷史唯物主義為基本方法論的。首先，馬克思想要回答的問題是資本主義經(jīng)濟(jì)是如何運(yùn)行的？即回答“是什么”的問題。為了找到問題的答案，也為了提供一條回答問題的有效途徑，與當(dāng)時(shí)的主流經(jīng)濟(jì)學(xué)一樣，馬克思采用的是抽象分析法，堅(jiān)持的是個(gè)體主義和整體主義相統(tǒng)一的方法。他把人既看作一個(gè)自然的人，同時(shí)也是一個(gè)社會(huì)的人，一個(gè)處于社會(huì)關(guān)系中的人；把人類社會(huì)發(fā)展的歷史看成是一個(gè)自然發(fā)展的、不依人的主觀意志為轉(zhuǎn)移的客觀過程。既闡明了經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中制度的產(chǎn)生、發(fā)展及變遷，揭示了制度的動(dòng)態(tài)性、歷史性及其演變規(guī)律，又從生產(chǎn)力和生產(chǎn)關(guān)系的角度闡釋了制度創(chuàng)新與技術(shù)進(jìn)步、生產(chǎn)力發(fā)展之間的辯證關(guān)系。既分析了微觀層次的制度，又分析了宏觀層次的制度及其相互關(guān)系，體現(xiàn)了宏觀與微觀、抽象與具體的辯證統(tǒng)一。

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本方法論卻是一種簡(jiǎn)單的歷史歸納法、進(jìn)化論和歷史唯心主義。他們對(duì)制度的分析所堅(jiān)持的是個(gè)體主義方法。在新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)者看來，制度只有形式上的演進(jìn)，沒有質(zhì)的飛躍，社會(huì)的發(fā)展變化也無什么規(guī)律可尋。他們以“經(jīng)濟(jì)人”的假設(shè)為前提，對(duì)制度進(jìn)行成本一收益分析，這使得他們不能對(duì)各種制度的本質(zhì)進(jìn)行深入的揭示，找不到制度與制度之間的內(nèi)在聯(lián)系，因而也不能找到制度替代、創(chuàng)新和變遷的根本原因，即社會(huì)生產(chǎn)方式內(nèi)部的矛盾運(yùn)動(dòng)。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家已經(jīng)在一定程度上認(rèn)識(shí)到產(chǎn)權(quán)、政治法律制度、意識(shí)形態(tài)與市場(chǎng)交易的聯(lián)系，意識(shí)到價(jià)值、價(jià)格等經(jīng)濟(jì)范疇所具有的制度涵義。但是，他們還沒有做到用一整套經(jīng)濟(jì)范疇（即便是西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)范疇）來綜合反映人與人之間的產(chǎn)權(quán)關(guān)系及政治、文化關(guān)系，從而妨礙了他們更為理論化地把握制度變遷與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)演化的動(dòng)態(tài)發(fā)展過程。

二、建構(gòu)理論的目的不同

馬克思制度經(jīng)濟(jì)學(xué)是以剖析資本主義制度本身為直接目的的。在資本主義制度的產(chǎn)生和發(fā)展時(shí)期，制度的本質(zhì)特征逐漸形成。但由于資本主義經(jīng)濟(jì)借助商品經(jīng)濟(jì)形式運(yùn)行，特別是剝削性質(zhì)又掩蓋在商品經(jīng)濟(jì)的平等交換的面紗之下。馬克思制度經(jīng)濟(jì)學(xué)就要通過由抽象到具體的邏輯手段，一層層地把面紗揭去，還資本主義經(jīng)濟(jì)制度的本來面目。因此馬克思的制度經(jīng)濟(jì)學(xué)又是批判性的資本主義制度經(jīng)濟(jì)學(xué)。在整個(gè)馬克思的經(jīng)濟(jì)學(xué)中，經(jīng)濟(jì)制度研究是核心，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行規(guī)律的研究從屬于制度研究。馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的目的不是為了揭示市場(chǎng)運(yùn)行是如何優(yōu)化資源配置的，不是為了解答被西方經(jīng)濟(jì)學(xué)視為核心問題的生產(chǎn)什么、生產(chǎn)多少和怎樣生產(chǎn)等。在馬克思的資本論中雖然在不同角度和層面上都曾經(jīng)研究或涉及到這些問題，但這些問題的研究都只是為了揭示資本主義制度本質(zhì)和制度本質(zhì)又如何表現(xiàn)在經(jīng)濟(jì)運(yùn)行過程中的，而并不是以解決這些問題本身為直接目的。這是由馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)所擔(dān)負(fù)的特殊歷史使命所決定的。

與馬克思不同，西方新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)并非直接以資本主義的制度研究為對(duì)象，以建構(gòu)完整的資本主義經(jīng)濟(jì)制度理論為目的。它是在運(yùn)用現(xiàn)有的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)理論去解釋現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行發(fā)生矛盾，而這些矛盾的解決不得不關(guān)涉到諸如產(chǎn)權(quán)等制度問題時(shí)，才不得不關(guān)注制度研究。這就使得新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)始終是從經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的角度去研究制度，研究的是經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中的制度問題，因此其使用的基本概念、方法和研究角度，都與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行過程直接相關(guān)聯(lián)。

由此可知，西方新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)與以新古典主義為代表的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行理論是沒有截然界線的，仍是在新古典主義的基礎(chǔ)上，在改變其前提約束條件下，對(duì)其理論的重新考察。正因?yàn)樾轮贫冉?jīng)濟(jì)學(xué)不以建立資本主義制度經(jīng)濟(jì)學(xué)為直接目的，就使其理論難以達(dá)到馬克思制度經(jīng)濟(jì)學(xué)所具有的完整性、體系性和邏輯嚴(yán)密性。也正因?yàn)樾轮贫冉?jīng)濟(jì)學(xué)是在肯定資本主義產(chǎn)權(quán)私有合理性的前提下進(jìn)行的，其理論目的是為現(xiàn)存的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行過程提供制度說明，因此其經(jīng)濟(jì)制度理論對(duì)資本主義經(jīng)濟(jì)制度是肯定辯護(hù)式的，而非批判的。

三、前提假設(shè)的不同

篇5

一、經(jīng)濟(jì)理論

經(jīng)濟(jì)理論主要體現(xiàn)在《資本論》當(dāng)中，《資本論》主要側(cè)重于研究生產(chǎn)關(guān)系，主要意圖在于批判資本主義。會(huì)計(jì)學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)之間有著比較直接的關(guān)系，當(dāng)中的主要表現(xiàn)就是經(jīng)濟(jì)理論和會(huì)計(jì)學(xué)之間的關(guān)系。從商品貨幣理論上來看會(huì)計(jì)本質(zhì)，商品是用來交換的勞動(dòng)產(chǎn)物，是價(jià)值和使用價(jià)值的統(tǒng)一。

(一)經(jīng)濟(jì)學(xué)中的商品本質(zhì)和會(huì)計(jì)學(xué)商品是用來交換的勞動(dòng)產(chǎn)品，是價(jià)值和使用價(jià)值的統(tǒng)一。一種商品的使用價(jià)值與另外一種商品的使用價(jià)值之間進(jìn)行交換，這就是價(jià)值交換。而隨著時(shí)代的變遷，逐漸演變出了貨幣，商品的價(jià)值也就有了代表性的價(jià)格。在經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)中，會(huì)計(jì)本質(zhì)是計(jì)算貨幣計(jì)量和控制企業(yè)的資金流動(dòng)的過程?？梢哉f資本都是在不斷的運(yùn)動(dòng)過程中而將自身的價(jià)值逐漸提升，而作為會(huì)計(jì)工作人員，首先應(yīng)明確商品和貨幣以及資本這幾者之間的關(guān)系，并清楚貨幣在一個(gè)企業(yè)的發(fā)展經(jīng)營(yíng)過程中所產(chǎn)生的重要作用，這樣才能更加深入的進(jìn)行會(huì)計(jì)理論分析。

(二)資金循環(huán)、生產(chǎn)與會(huì)計(jì)學(xué)之間的關(guān)系企業(yè)當(dāng)中資金的循環(huán)是一個(gè)比較復(fù)雜的過程，首先要經(jīng)過流通，然后經(jīng)過生產(chǎn)，最后再流入市場(chǎng)，這個(gè)過程中生產(chǎn)是企業(yè)經(jīng)營(yíng)的決定性因素，也只有生產(chǎn)過程才能為商品提升本身的價(jià)值，并創(chuàng)造更多的價(jià)值。除此之外，企業(yè)的資本運(yùn)動(dòng)也無法脫離流通的過程，當(dāng)企業(yè)購買的生產(chǎn)材料無法適應(yīng)勞動(dòng)力，那么將不能進(jìn)行生產(chǎn)。而在最后的銷售階段，如果對(duì)商品不進(jìn)行銷售那么生產(chǎn)就完全失去了意義。因此，企業(yè)的資本應(yīng)按照比例分為三分，一份用來作為生產(chǎn)資本，一份用來做貨幣資本，剩下的一份則是商品資本。資本是不斷循環(huán)的，這個(gè)過程不是孤立的行為，而是周期性規(guī)律運(yùn)動(dòng)。資金周轉(zhuǎn)的速度快慢對(duì)企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益有著重要的影響。企業(yè)成本的各個(gè)部分即是并列存在，優(yōu)勢(shì)接踵進(jìn)行的。在現(xiàn)代社會(huì)經(jīng)營(yíng)是十分重要的，周轉(zhuǎn)速度越快就會(huì)產(chǎn)生越高的利潤(rùn)。

二、經(jīng)濟(jì)學(xué)、財(cái)政會(huì)計(jì)概念與實(shí)證剖析

最開始的會(huì)計(jì)體系是有人們經(jīng)過長(zhǎng)久的記賬實(shí)踐和不斷的改良而形成的。上個(gè)世紀(jì)初，會(huì)計(jì)理論工作人員還將會(huì)計(jì)工作中的重點(diǎn)放在描述一些不便于觀察的會(huì)計(jì)實(shí)務(wù)中，并沒有形成一套整體的會(huì)計(jì)理論和準(zhǔn)則。隨著企業(yè)的發(fā)展和經(jīng)營(yíng)權(quán)的逐漸變化，為了維護(hù)正常的經(jīng)濟(jì)秩序，為投資人和債權(quán)人的利益提供保障，經(jīng)過不斷的研究而形成了一套比較完善的會(huì)計(jì)原則，以此來規(guī)范原本毫無章節(jié)的會(huì)計(jì)實(shí)務(wù)。到上個(gè)世紀(jì)20年代時(shí)，很多受過專業(yè)經(jīng)濟(jì)理論教育的博士研究人員逐漸的走到會(huì)計(jì)理論研究中來，采取了比較規(guī)范性的演繹法，來徹底的改變了會(huì)計(jì)理論中的雜亂現(xiàn)象，形成了會(huì)計(jì)行業(yè)中的焦點(diǎn)概念。后來又有很多著名的經(jīng)濟(jì)學(xué)家在著作中都涉及到了“收益”這個(gè)概念。并在論證中對(duì)收益的概念進(jìn)行了相關(guān)的闡述分析，但是與傳統(tǒng)的會(huì)計(jì)體系進(jìn)行比較，其收入實(shí)現(xiàn)以及費(fèi)用配比都存在很大的差距。在上個(gè)實(shí)際70年代以后，西方的財(cái)政會(huì)計(jì)中心逐漸向資產(chǎn)欠債方面轉(zhuǎn)移，資產(chǎn)轉(zhuǎn)而成為理論研究中的重點(diǎn)內(nèi)容。美國(guó)的財(cái)政會(huì)計(jì)概念中以一個(gè)比較新穎的思緒，也就是資產(chǎn)作為了財(cái)政會(huì)計(jì)的焦點(diǎn)概念，形成了一個(gè)比較完整的財(cái)政會(huì)計(jì)和陳述的框架。

三、西方經(jīng)濟(jì)學(xué)與我國(guó)會(huì)計(jì)學(xué)

(一)經(jīng)濟(jì)學(xué)視野研究西方經(jīng)濟(jì)學(xué)主要圍繞:.出產(chǎn)何種制品或勞務(wù)，出產(chǎn)多少；采納何種手藝來產(chǎn)出想要的制品和資本怎樣分配；為誰出產(chǎn)和分配制品，這三個(gè)方面來進(jìn)行研究。宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)主要研究社會(huì)經(jīng)濟(jì)中的產(chǎn)出、就業(yè)、價(jià)錢和對(duì)外經(jīng)濟(jì)四個(gè)方面，以此來對(duì)財(cái)政政策擬和收入政策等方面進(jìn)行仔細(xì)的研究和分析。這樣做的目的是為了來平衡總供授和總需求二者之間的關(guān)系。經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展當(dāng)中包含的內(nèi)容比較多，也比較復(fù)雜，當(dāng)中最重要的就是比來20年而演變成的一個(gè)分支：新軌制經(jīng)濟(jì)學(xué)中主要對(duì)產(chǎn)權(quán)、經(jīng)濟(jì)組織和軌制變遷等理論進(jìn)行了分析，這些理論都對(duì)我國(guó)的社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)體制建設(shè)和完善提供了參考性意見，同時(shí)又有著極強(qiáng)的操作性。

(二)西方經(jīng)濟(jì)與中國(guó)會(huì)計(jì)關(guān)系和發(fā)展研究我國(guó)從上個(gè)世紀(jì)90年代以來就履歷這異常歷史性的軌制變遷，不僅涉及到了根基的規(guī)制結(jié)構(gòu)，同時(shí)也涉及到了一系列的軌制放置，當(dāng)中表現(xiàn)出了很多傳統(tǒng)會(huì)計(jì)理論中無法闡述的內(nèi)容和問題。對(duì)于在成長(zhǎng)中的中國(guó)會(huì)計(jì)學(xué)者來說，將西方經(jīng)濟(jì)學(xué)理論與中國(guó)的實(shí)踐相結(jié)合，從根本上對(duì)我國(guó)的會(huì)計(jì)發(fā)展中所出現(xiàn)的問題進(jìn)行了解決，同時(shí)也提升了我國(guó)的會(huì)計(jì)理論研究的水平。

四、結(jié)束語

篇6

一、政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的“教學(xué)困境”

隨著我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)進(jìn)程逐步加快，各類市場(chǎng)主體日趨成熟壯大，主體之間的“所有制邊界”越來越模糊，體制內(nèi)的矛盾受到了越來越廣泛的關(guān)注，經(jīng)濟(jì)主體的行為乃至政府的政策越來越多地受到微觀利益沖突的影響，人們對(duì)經(jīng)濟(jì)制度的關(guān)注程度正在逐漸下降。基于此，在政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的教學(xué)過程中，教師不得不大量增加對(duì)體制與機(jī)制的解讀，進(jìn)而推演經(jīng)濟(jì)制度的量變與質(zhì)變。盡管說從現(xiàn)象到本質(zhì)的認(rèn)識(shí)方法符合理論認(rèn)知的一般邏輯，但是，過多的現(xiàn)象解讀很可能誤導(dǎo)或弱化學(xué)生對(duì)“經(jīng)濟(jì)制度”這一核心理論的掌握。比如，在解讀“社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)”問題時(shí)，學(xué)生的興奮點(diǎn)大多集中在公司制度、社會(huì)保障、公平效率、價(jià)格機(jī)制等緊密結(jié)合社會(huì)實(shí)踐的命題上，而對(duì)于這些體制機(jī)制與生產(chǎn)資料所有制之間的內(nèi)在聯(lián)系缺乏熱情。這種現(xiàn)象經(jīng)常導(dǎo)致教學(xué)過程陷入“顧此失彼的困境”，一般的解決辦法是先講制度后講體制，把體制看作是制度的實(shí)現(xiàn)形式，很少有教師能夠在講解體制問題的基礎(chǔ)上，繼續(xù)深入解讀社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)與公有制之間的關(guān)系問題。這一困境在地方高等院校中表現(xiàn)得尤其明顯。受到課時(shí)量和教學(xué)效果的限制，大部分教師都安排了較多的課時(shí)解讀資本主義制度的現(xiàn)狀和社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的發(fā)展問題，相對(duì)而言，對(duì)資本主義生產(chǎn)關(guān)系的量變與質(zhì)變，以及對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)造成的公有制主體地位變化等重要理論命題則“沒有足夠的時(shí)間”予以解讀。在一些經(jīng)濟(jì)學(xué)科排名較高的“211學(xué)?！敝校捎谡n時(shí)充足，政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的教學(xué)困境稍顯緩和，但是也同樣面臨著“體制重于制度，現(xiàn)象多于本質(zhì)”的教學(xué)難題。造成這一困境的原因固然很多，比如國(guó)內(nèi)外的社會(huì)經(jīng)濟(jì)環(huán)境、政治經(jīng)濟(jì)學(xué)理論發(fā)展，以及各高校對(duì)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)課程的定位等，但是從教學(xué)角度看，最直接的問題還是教學(xué)的方式與方法。面對(duì)“有限的課時(shí)、復(fù)雜的背景和龐大的理論體系”，講好這門課的關(guān)鍵在于：凝練教學(xué)目標(biāo)，歸納內(nèi)容體系?；诖耍疚奶岢隽恕叭灰惑w”教學(xué)法，即確立“意識(shí)形態(tài)教育、方法論教育和理論知識(shí)教育”三位一體的教學(xué)目標(biāo)，并以此為導(dǎo)向確立內(nèi)容體系和教學(xué)方法。

二、政治經(jīng)濟(jì)學(xué)教學(xué)目標(biāo)中的意識(shí)形態(tài)定位

政治經(jīng)濟(jì)學(xué)應(yīng)該如何定位自己的教學(xué)目標(biāo)？這不僅要取決于政治經(jīng)濟(jì)學(xué)在學(xué)科體系中的地位，還要取決于社會(huì)需求以及理論體系本身的特點(diǎn)。從學(xué)科地位來看，政治經(jīng)濟(jì)學(xué)是中國(guó)特色社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)理論體系的重要組成部分，這一特殊的地位決定了政治經(jīng)濟(jì)學(xué)必須承擔(dān)意識(shí)形態(tài)教育的任務(wù)。對(duì)此目標(biāo)，部分教師認(rèn)為意識(shí)形態(tài)教育的任務(wù)應(yīng)歸口于思想政治學(xué)科，而不應(yīng)該放在經(jīng)濟(jì)學(xué)科。這種認(rèn)識(shí)最主要的誤區(qū)在于對(duì)意識(shí)形態(tài)教育的界定過于狹窄。意識(shí)形態(tài)教育不僅僅是思想政治學(xué)科的任務(wù)，而是整個(gè)社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域的共同任務(wù)，這一界定不僅是社會(huì)主義意識(shí)形態(tài)教育的要求，而且對(duì)資本主義和其他社會(huì)制度同樣適用。以西方經(jīng)濟(jì)學(xué)為例，這些年來，中國(guó)學(xué)生和西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的學(xué)者都很推崇西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的教育，很重要的一個(gè)原因是認(rèn)為西方經(jīng)濟(jì)學(xué)注重分析工具的運(yùn)用，而沒有明顯的意識(shí)形態(tài)說教。其實(shí)，了解西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的人都知道，現(xiàn)代西方經(jīng)濟(jì)學(xué)體系是效用價(jià)值論和功利主義哲學(xué)觀的結(jié)合體，其解釋力集中表現(xiàn)為：以稀缺性為基礎(chǔ)，以資本要素配置為核心，進(jìn)而說明按資分配的合理性。在這一理論體系中確實(shí)沒有意識(shí)形態(tài)教育的痕跡，但是整個(gè)理論體系無一不是為說明資本主義經(jīng)濟(jì)制度合理的。由此可以推出一個(gè)結(jié)論：社會(huì)科學(xué)的科學(xué)性本身并不排斥意識(shí)形態(tài)教育，正相反，社會(huì)科學(xué)是否具有科學(xué)性，很重要的一點(diǎn)在于能否科學(xué)地解釋意識(shí)形態(tài)的合理性。這一點(diǎn)正是我國(guó)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)者應(yīng)該借鑒和學(xué)習(xí)的。由此，我國(guó)的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)教育不僅不能忽視意識(shí)形態(tài)教育，而且應(yīng)該把意識(shí)形態(tài)教育作為首要目標(biāo)，科學(xué)地凝練和發(fā)展政治經(jīng)濟(jì)學(xué)理論體系，增強(qiáng)對(duì)勞動(dòng)價(jià)值論、階級(jí)性和經(jīng)濟(jì)制度的專業(yè)解讀。

三、政治經(jīng)濟(jì)學(xué)教學(xué)目標(biāo)中的方法論定位

政治經(jīng)濟(jì)學(xué)是國(guó)內(nèi)大部分財(cái)經(jīng)類專業(yè)的基礎(chǔ)理論課程，而且一般都安排在大學(xué)的第一個(gè)學(xué)期開課。作為基礎(chǔ)課，傳授基本的研究方法是教學(xué)目標(biāo)的重中之重。對(duì)于應(yīng)該講什么樣的方法，各院校的看法存在一定的差異。從現(xiàn)有的教材版本來看，大部分教材傾向于對(duì)馬克思科學(xué)抽想法的解讀，而對(duì)其他研究方法采取一帶而過的方式?？茖W(xué)抽想法固然是馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)體系最具特色的研究方法，但卻不應(yīng)該是政治經(jīng)濟(jì)學(xué)唯一重要的研究方法，包括數(shù)學(xué)方法在內(nèi)的其他研究方法在解釋政治經(jīng)濟(jì)學(xué)理論和認(rèn)識(shí)社會(huì)實(shí)踐活動(dòng)方面都有同樣重要的作用。因此，有必要在課程的開篇增加對(duì)研究方法的介紹，使學(xué)生真正理解政治經(jīng)濟(jì)學(xué)相對(duì)于其他學(xué)科的基礎(chǔ)地位。此外，受西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的影響，部分學(xué)者傾向于認(rèn)為傳授分析工具應(yīng)該是政治經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論教育的重心。從根本上講，這種理解沒有錯(cuò)，但卻忽視了政治經(jīng)濟(jì)學(xué)理論體系本身的特點(diǎn)。政治經(jīng)濟(jì)學(xué)是一門整體性很強(qiáng)的理論體系，各部分之間都有著密不可分的內(nèi)在關(guān)聯(lián)性，對(duì)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)理論（包括對(duì)分析工具）的解讀必須聯(lián)系整體認(rèn)識(shí)局部，不能斷章取義。這就要求在講授過程中，首先要給學(xué)生建立前后關(guān)聯(lián)的整體思維方法，讓學(xué)生在整個(gè)邏輯體系中了解局部分析工具的運(yùn)用和作用。為此目的，在方法論教育方面，既要注意專業(yè)術(shù)語和分析工具的講解，還要注意思維方法的傳授。

四、政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的教學(xué)目標(biāo)中的理論知識(shí)定位

政治經(jīng)濟(jì)學(xué)最基本的教學(xué)目標(biāo)是理論知識(shí)教育。政治經(jīng)濟(jì)學(xué)理論知識(shí)教育是意識(shí)形態(tài)教育和方法論教育的基礎(chǔ)和載體。沒有理論知識(shí)教育，意識(shí)形態(tài)和方法論就是空中樓閣。同時(shí)，所謂的意識(shí)形態(tài)教育和方法論教育都要融于理論知識(shí)教育當(dāng)中，而不是政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個(gè)獨(dú)立的組成部分。需要指出的是，政治經(jīng)濟(jì)學(xué)理論體系博大精深，即便是課時(shí)安排最多的院校也不可能全面系統(tǒng)地講授政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的全部?jī)?nèi)容，而只能通過精選凝練，形成相對(duì)完整的理論體系，結(jié)合社會(huì)經(jīng)濟(jì)實(shí)踐，理論聯(lián)系實(shí)際地解讀馬克思的部分理論內(nèi)容以及部分重要的理論發(fā)展，這種方式已為國(guó)內(nèi)大部分院校采用。其主要的缺陷在于缺少經(jīng)濟(jì)思想的升華。馬克思經(jīng)濟(jì)理論歷經(jīng)兩個(gè)世紀(jì)而不衰，除了科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)睦碚擉w系之外，還有其立意深遠(yuǎn)的經(jīng)濟(jì)思想，如果不能在教學(xué)過程中結(jié)合理論知識(shí)升華經(jīng)濟(jì)思想，則很容易陷入“解釋力困境”。可見，政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論知識(shí)教育不僅要包括經(jīng)濟(jì)理論與經(jīng)濟(jì)實(shí)踐，還必須包括經(jīng)濟(jì)思想。

五、化解教學(xué)困境的幾點(diǎn)建議

1.內(nèi)化意識(shí)形態(tài)教育。在現(xiàn)有的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)課程體系中，對(duì)資本主義部分的解讀基本貫徹了馬克思的研究邏輯，但是對(duì)中國(guó)特色社會(huì)主義部分的解讀則缺少對(duì)勞動(dòng)價(jià)值論的貫徹?；诖?，解讀社會(huì)主義生產(chǎn)關(guān)系問題（特別是經(jīng)濟(jì)制度問題），有必要首先分析社會(huì)主義生產(chǎn)過程（特別是國(guó)有經(jīng)濟(jì)的勞動(dòng)過程），在生產(chǎn)過程中分析公有制條件下的價(jià)值創(chuàng)造、價(jià)值增值，以及價(jià)值分配問題。進(jìn)而突出勞動(dòng)在公有制條件下的地位和作用，并以此為基礎(chǔ)，凸顯社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)制度與資本主義經(jīng)濟(jì)制度的根本差別和創(chuàng)造性發(fā)展。

2.推動(dòng)方法教育與理論體系的融合。對(duì)于大學(xué)一年級(jí)的學(xué)生來說，政治經(jīng)濟(jì)學(xué)不僅僅是一門理論課程，還應(yīng)該是一門方法論課程，學(xué)生希望通過學(xué)習(xí)，掌握一定的具有“通識(shí)”意義的認(rèn)識(shí)方法?；谶@樣的要求，政治經(jīng)濟(jì)學(xué)應(yīng)該強(qiáng)調(diào)“專業(yè)術(shù)語”、“分析工具”與“思維方法”三位一體的方法論教育。為此目標(biāo)，一方面必須強(qiáng)調(diào)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)專業(yè)術(shù)語的規(guī)范性，既要反映理論體系的嚴(yán)謹(jǐn)性，又要反映相關(guān)應(yīng)用學(xué)科的時(shí)代性。另一方面必須要求學(xué)生增強(qiáng)對(duì)專業(yè)術(shù)語的理解和掌握。再一方面要充分運(yùn)用矛盾運(yùn)動(dòng)分析方法，更加清晰地解讀我國(guó)社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)制度的發(fā)展演變，讓學(xué)生更加準(zhǔn)確地理解社會(huì)主義制度的合理性。

篇7

關(guān)鍵詞：新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)；研究方法；經(jīng)濟(jì)學(xué)

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)之所以有別于其他經(jīng)濟(jì)學(xué)而成為一門新的學(xué)科，關(guān)鍵不取決于它的研究對(duì)象，而是它的分析方法。與舊制度主義者一樣，新制度主義者也是從批判流行經(jīng)濟(jì)理論“過于抽象”人手，但降低抽象程度意味著要完全或在很大程度上放棄建立在確定性和無限理性基礎(chǔ)之上的古典和新古典理論的基本假設(shè)。放棄這一基本假設(shè)的方法論無論是從整體上還是局部上說都是意義巨大的。本文首先分析新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)研究方法與古典經(jīng)濟(jì)學(xué)研究方法的關(guān)系，進(jìn)而討論新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)研究方法的特點(diǎn)，最后對(duì)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)與經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論進(jìn)行比較。

一、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)研究方法與古典經(jīng)濟(jì)學(xué)研究方法的關(guān)系

諾思指出：“我們應(yīng)注意不斷地把傳統(tǒng)正規(guī)新古典價(jià)格理論與我們的制度理論結(jié)合起來。我們的最終目的不是試圖去替代新古典理論，我們的目的是使制度經(jīng)濟(jì)學(xué)成為對(duì)人類更有用的理論。這就意味著新古典理論中對(duì)我們有用的部分——特別是作為一套強(qiáng)有力分析工具的價(jià)格理論應(yīng)與我們正在構(gòu)建的制度理論很好的結(jié)合在一起。”新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)是在批判新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的基礎(chǔ)上產(chǎn)生的，但這種批判并非全盤的否定，而是在批判的基礎(chǔ)上加以繼承、發(fā)展和揚(yáng)棄。新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的基礎(chǔ)是一些有關(guān)理性和信息的苛刻假設(shè)，它隱含地假設(shè)制度是既定的，更多地關(guān)注經(jīng)濟(jì)的效率而忽略經(jīng)濟(jì)制度對(duì)經(jīng)濟(jì)績(jī)效的影響。思拉恩·埃格特森指出被新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)忽略的三個(gè)問題：(1)各種可供選用的社會(huì)法規(guī)和經(jīng)濟(jì)組織如何影響經(jīng)濟(jì)行為、資源配置和均衡結(jié)果。(2)在同樣的法律制度下，經(jīng)濟(jì)組織的形式為什么會(huì)使經(jīng)濟(jì)行為發(fā)生變化。(3)控制生產(chǎn)與交換的基本社會(huì)與政治規(guī)則背后的邏輯是什么，它們是如何變化的。而這些問題恰恰是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的重點(diǎn)。威廉姆森認(rèn)為，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究方法從本質(zhì)上說和微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)是一致的。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)在一些方面對(duì)古典經(jīng)濟(jì)學(xué)進(jìn)行了繼承，但新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的“新”也表明在方法論上有所突破：(1)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)給出了充分假設(shè)，即制度有深刻的效率因素。(2)資本主義經(jīng)濟(jì)制度的重要性不僅在于技術(shù)本質(zhì)，也在于其獨(dú)特的管理方式和結(jié)構(gòu)。后者帶來了不同組織類型中信息傳遞和激勵(lì)的區(qū)別。(3)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)使用的比較方法是兩種可行形式之間的比較，而不是將可行形式與抽象無摩擦形式進(jìn)行比較。總之，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)和古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的關(guān)系可表述為：新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)是在把制度作為內(nèi)生變量的條件下，用古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法去分析制度問題，是對(duì)古典經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于制度變量假設(shè)部分的進(jìn)一步發(fā)展。

二、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)研究方法的特點(diǎn)

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)流派在研究和發(fā)展過程中逐步形成了制度分析的路徑和傳統(tǒng)。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)更注重從生活的實(shí)際問題出發(fā)，通過對(duì)現(xiàn)實(shí)生活的詳細(xì)考察，尋求解決問題的答案，表現(xiàn)出鮮明的特點(diǎn)：第一，重視制度對(duì)經(jīng)濟(jì)績(jī)效的影響。以經(jīng)濟(jì)制度的產(chǎn)生、變遷及其作用為主要的研究對(duì)象。交易費(fèi)用的存在必然會(huì)對(duì)制度結(jié)構(gòu)及人們具體的經(jīng)濟(jì)選擇行為產(chǎn)生影響。顯然制度的產(chǎn)生和使用需要投入真實(shí)的資源，這里就不可避免地涉及交易費(fèi)用，然而這樣顯而易見的問題卻經(jīng)歷了很長(zhǎng)時(shí)間才被認(rèn)識(shí)到。不僅是古典經(jīng)濟(jì)學(xué)和新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)，即使是他們的批評(píng)者也都想當(dāng)然地把這些制度和交易費(fèi)用看成黑箱或無摩擦狀態(tài)。這與他們?cè)诮?jīng)濟(jì)研究過程中舍棄制度變量緊密相關(guān)。第二，試圖從文化、心理、歷史、法律的角度尋找制度產(chǎn)生的原因和存在的基礎(chǔ)。制度的一種產(chǎn)生方式是通過人類的長(zhǎng)期經(jīng)驗(yàn)形成的。當(dāng)一種經(jīng)驗(yàn)或習(xí)俗被足夠多的人采用時(shí)，這種規(guī)則就會(huì)逐漸變成一種傳統(tǒng)并被長(zhǎng)期地保持下去，鎖定為一種行為方式或傳統(tǒng)習(xí)俗。因此，在日常生活中占有重要地位的規(guī)則多數(shù)是在社會(huì)中通過一種漸進(jìn)式反饋和調(diào)整的演化過程發(fā)展起來的。并且，多種制度的特有內(nèi)容都將漸進(jìn)地沿著一條穩(wěn)定的路徑演變。學(xué)者稱這樣的規(guī)則為“內(nèi)在制度”。凡勃侖把制度形成的基礎(chǔ)歸于思想和習(xí)慣，“制度實(shí)質(zhì)上就是個(gè)人或社會(huì)對(duì)有關(guān)的某些關(guān)聯(lián)或某些作用的一般思想習(xí)慣”，而思想習(xí)慣又是從人類本能產(chǎn)生的。加爾布雷思則認(rèn)為，現(xiàn)實(shí)的“經(jīng)濟(jì)制度”(私有制、貨幣、商業(yè)、利潤(rùn)等)只不過是心理現(xiàn)象(風(fēng)俗、習(xí)慣、倫理、道德)的反映和體現(xiàn)，起決定作用的是法律關(guān)系、人們的心理及其他非經(jīng)濟(jì)因素。注重對(duì)包括習(xí)慣、思想在內(nèi)的內(nèi)在制度的研究是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)研究方法的鮮明特點(diǎn)。第三，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)一個(gè)重要特點(diǎn)是經(jīng)驗(yàn)和案例的研究。在新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究中，案例研究非常普遍。案例研究對(duì)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的解釋具有一定的說服力，同時(shí)，對(duì)制度變遷的路徑依賴問題的研究，必須注意這樣的事實(shí)，即小概率事件可能使制度變遷的路徑依賴發(fā)生改變。在新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究中非常關(guān)注“微觀”問題，同時(shí)將個(gè)案研究提升到“一般化”的層次。阿爾斯通指出：“借助關(guān)于制度的理論知識(shí)和現(xiàn)有成果，案例研究方法常常是推動(dòng)我們積累關(guān)于制度變革理論知識(shí)的唯一方法。”

三、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論基準(zhǔn)和理論工具

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)最重要的理論基準(zhǔn)就是科斯定理?？扑苟ɡ硎且灾Z貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主羅納德·科斯的名字命名的，其核心思想是交易成本。在《新帕爾格雷夫經(jīng)濟(jì)學(xué)大詞典》中，羅伯特·D·庫特對(duì)“科斯定理”做出如下解釋：“從強(qiáng)調(diào)交易成本解釋的角度說，科斯定理可描述如下：只要交易成本等于零，法定權(quán)利(即產(chǎn)權(quán))的初始配置并不影響效率?！笨扑苟ɡ硎钦J(rèn)識(shí)產(chǎn)權(quán)功能的理論基準(zhǔn)?？扑苟ɡ碚f明，在交易成本為零的條件下，就所有制來說，無論它是國(guó)有或非國(guó)有，誰擁有財(cái)產(chǎn)對(duì)效益并不相關(guān)。而在現(xiàn)實(shí)生活中，產(chǎn)權(quán)的所有是同效益密切相關(guān)的。科斯定理的力量在于，它指出尋找答案的路徑：究竟是現(xiàn)實(shí)生活中的什么因素與科斯定理的前提假設(shè)恰恰相反，導(dǎo)致產(chǎn)權(quán)與效益無關(guān)。

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論工具是交易費(fèi)用理論，交易費(fèi)用理論是整個(gè)現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)理論大廈的基礎(chǔ)。1937年，著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家羅納德·科斯在《企業(yè)的性質(zhì)》一文中首次提出交易費(fèi)用理論。該理論認(rèn)為，企業(yè)和市場(chǎng)是兩種可相互替代的資源配置機(jī)制。由于存在有限理性、機(jī)會(huì)主義、不確定性與小數(shù)目等條件，使得市場(chǎng)交易費(fèi)用高昂，為節(jié)約交易費(fèi)用，企業(yè)作為代替市場(chǎng)的新型交易形式應(yīng)運(yùn)而生。交易費(fèi)用決定了企業(yè)的存在，企業(yè)采取不同的組織方式的最終目的也是為節(jié)約交易費(fèi)用。他指出，市場(chǎng)和企業(yè)都是兩種不同的組織勞動(dòng)和分工的方式(即兩種不同的“交易”方式)，企業(yè)產(chǎn)生的原因是企業(yè)組織勞動(dòng)和分工的交易費(fèi)用低于市場(chǎng)組織勞動(dòng)和分工的費(fèi)用。一方面，企業(yè)作為一種交易形式，可把若干個(gè)生產(chǎn)要素的所有者和產(chǎn)品的所有者組成一個(gè)單位參加市場(chǎng)交易，從而減少交易者的數(shù)目和交易中的摩擦，因而降低交易成本；另一方面，在企業(yè)之內(nèi)市場(chǎng)交易被取消了，伴隨著市場(chǎng)交易的復(fù)雜結(jié)構(gòu)被企業(yè)家所替代，企業(yè)家指揮生產(chǎn)，因此，企業(yè)替代了市場(chǎng)。由此可見，無論是企業(yè)內(nèi)部交易還是市場(chǎng)交易，都存在著不同的交易費(fèi)用。而企業(yè)替代市場(chǎng)是因?yàn)橥ㄟ^企業(yè)交易而形成的交易費(fèi)用比通過市場(chǎng)交易而形成的交易費(fèi)用低。所謂交易費(fèi)用是指企業(yè)用于尋找交易對(duì)象、訂立合同、執(zhí)行交易、洽談交易、監(jiān)督交易等方面的費(fèi)用與支出，主要由搜索成本、談判成本、簽約成本與監(jiān)督成本等構(gòu)成。企業(yè)運(yùn)用收購、兼并、重組等資本運(yùn)營(yíng)方式，可將市場(chǎng)內(nèi)部化，消除由于市場(chǎng)的不確定性所帶來的風(fēng)險(xiǎn)，從而降低交易費(fèi)用?？扑惯@一思想為產(chǎn)權(quán)理論奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)，但科斯的思想在很長(zhǎng)時(shí)間內(nèi)一直被理論界所忽視，直到上世紀(jì)60年代才引起經(jīng)濟(jì)學(xué)家們的廣泛重視。盡管交易費(fèi)用理論還很不完善，存在很多需改進(jìn)之處，但交易費(fèi)用這一思想的提出，改變了經(jīng)濟(jì)學(xué)的傳統(tǒng)面目，給呆板的經(jīng)濟(jì)學(xué)增添了新活力。它打破了(新)古典經(jīng)濟(jì)學(xué)建立在虛假假設(shè)之上的完美經(jīng)濟(jì)學(xué)體系的一統(tǒng)天下，為經(jīng)濟(jì)學(xué)研究開辟了新的分析視角和新的研究領(lǐng)域。它的意義不僅在于使經(jīng)濟(jì)學(xué)更加完善，而且這一思想的提出，改變了人們的傳統(tǒng)觀念。正如科斯本人所說：“認(rèn)為《企業(yè)的性質(zhì)》的發(fā)表對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)的最重要后果就是引起人們重視企業(yè)在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)中的重要作用那就錯(cuò)了。在我看來，人們極有可能產(chǎn)生這種想法。我認(rèn)為這篇文章在后來會(huì)被視為重要貢獻(xiàn)的是將交易成本明確地引入了經(jīng)濟(jì)分析?！币苍S，該理論目前應(yīng)用于現(xiàn)實(shí)生活中還有距離，但我們不能因此而否定其對(duì)經(jīng)濟(jì)理論的巨大創(chuàng)新意義。四、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)與經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論的比較

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)與經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論上的區(qū)別在于：前者采用微觀、個(gè)體主義的研究方法；后者采用宏觀、整體主義的研究方法。前者以科斯定理和交易費(fèi)用為理論基準(zhǔn)，后者以勞動(dòng)價(jià)值論和剩余價(jià)值理論為參照系。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本方法論是以個(gè)人主義、功利主義和自由主義為主。個(gè)人主義的方法論意味著所有的經(jīng)濟(jì)績(jī)效最后必須由個(gè)人行為來解釋。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派對(duì)主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的“經(jīng)濟(jì)人”的假定予以繼承，而不同意其理性人的假定，在現(xiàn)實(shí)世界中由于人所處的經(jīng)濟(jì)制度環(huán)境的復(fù)雜性及人自身能力的限制性，信息是稀缺的資源，因此總有意識(shí)地想把事情做得最好的人可能會(huì)導(dǎo)致：想達(dá)到理性意識(shí)，但又是有限的。所以經(jīng)濟(jì)人行為的有限理性就成為新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的第二個(gè)基本假定。在其基本假定之后，他們?nèi)岳^承了古典的個(gè)人主義方法論，同時(shí)就不可避免地使用與這一方法論相一致的經(jīng)濟(jì)學(xué)的概念和分析方法。如，效用、效率、邊際、成本收益分析、均衡等概念。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于人的理性和人所面對(duì)環(huán)境的理想化假定做出了更加切合現(xiàn)實(shí)的修正，并借助交易費(fèi)用概念論證了在存在交易費(fèi)用的現(xiàn)實(shí)世界里，產(chǎn)權(quán)制度與資源配置效率之間的相關(guān)性，得出了經(jīng)濟(jì)人活動(dòng)其中的市場(chǎng)制度有改進(jìn)的必要而不能被理想化和永恒化的結(jié)論。其對(duì)市場(chǎng)現(xiàn)實(shí)分析得出的產(chǎn)權(quán)理論，成為支撐其整個(gè)制度變遷理論大廈的基石。但其整個(gè)學(xué)說仍是建立在斯密的功利主義、個(gè)人主義和自由主義等經(jīng)濟(jì)人命題之上的，其研究方法本質(zhì)上仍是新古典主義的。經(jīng)濟(jì)學(xué)的制度理論以辯證唯物主義和歷史唯物主義為基本方法論，把人類社會(huì)發(fā)展的歷史看成是一個(gè)自然發(fā)展的、不以人的主觀意志為轉(zhuǎn)移的客觀過程，它既闡明了經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中制度的產(chǎn)生、發(fā)展及變遷，揭示了制度的動(dòng)態(tài)性、歷史性及其演變規(guī)律，又從生產(chǎn)力和生產(chǎn)關(guān)系的角度闡釋了制度創(chuàng)新與技術(shù)進(jìn)步、生產(chǎn)力發(fā)展之間的辯證關(guān)系。既分析了微觀層面的制度，又分析了宏觀層面的制度及其相互關(guān)系，體現(xiàn)了宏觀與微觀、抽象與具體的辯證統(tǒng)一。在理論分析中，堅(jiān)持了從具體到抽象、再從抽象到具體的邏輯演繹分析方法。在理論和史實(shí)的分析中，堅(jiān)持了邏輯與歷史相統(tǒng)一的分析方法。馬克思制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論背景是他的社會(huì)歷史哲學(xué)觀。馬克思的社會(huì)系統(tǒng)觀、結(jié)構(gòu)觀、發(fā)展觀、動(dòng)力觀和社會(huì)經(jīng)濟(jì)形態(tài)的演化觀，為其制度研究提供了有力的哲學(xué)工具，使其制度經(jīng)濟(jì)學(xué)形成了一個(gè)系統(tǒng)的、動(dòng)態(tài)的、宏觀的理論體系。

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)與經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論相似處在于：第一，都注重邏輯分析與歷史分析相結(jié)合，都對(duì)制度進(jìn)行了系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)分析。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家、諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者諾思曾說過：“在詳細(xì)描述長(zhǎng)期變遷的各種現(xiàn)存理論中，馬克思的分析框架是最有說服力的，這恰恰是因?yàn)樗诵鹿诺浞治隹蚣芩z漏的所有因素：制度、產(chǎn)權(quán)、國(guó)家和意識(shí)形態(tài)。馬克思強(qiáng)調(diào)在有效率的經(jīng)濟(jì)組織中產(chǎn)權(quán)的重要性，以及在現(xiàn)有的產(chǎn)權(quán)制度與新技術(shù)的生產(chǎn)力之間產(chǎn)生的不適應(yīng)性。這是一個(gè)根本性的貢獻(xiàn)。”新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)明顯地受到經(jīng)濟(jì)學(xué)基本方法論的影響，主要表現(xiàn)在新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)把制度作為分析對(duì)象，分析制度的產(chǎn)生、發(fā)展和變遷，提出制度的動(dòng)態(tài)性和歷史性，這是借鑒經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)人類社會(huì)經(jīng)濟(jì)制度產(chǎn)生、演變規(guī)律的分析。第二，都強(qiáng)調(diào)制度在社會(huì)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用。馬克思定義的“制度”即經(jīng)濟(jì)關(guān)系與豎立其上的上層建筑，它的變更不是人自由意志選擇的結(jié)果，而是生產(chǎn)力發(fā)展的客觀要求，它有自身的運(yùn)動(dòng)規(guī)律，不以人的主觀意志為轉(zhuǎn)移。但制度對(duì)生產(chǎn)力有反作用，與之相適應(yīng)的制度安排能極大地促進(jìn)生產(chǎn)力發(fā)展與社會(huì)進(jìn)步，反之則阻礙發(fā)展。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)則認(rèn)為制度在社會(huì)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展中起決定作用。在1971年發(fā)表的《制度變遷與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)》一文中，諾思明確提出制度變遷對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)十分重要的觀點(diǎn)。他說“制度安排的發(fā)展才是主要的改善生產(chǎn)效率和要素市場(chǎng)的歷史原因。”在1973年出版的《西方世界的興起》中進(jìn)一步指出：“有效率的經(jīng)濟(jì)組織是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)鍵。有效率的組織需要在制度上做出安排和確立所有權(quán)以便造成一種刺激，將個(gè)人的經(jīng)濟(jì)努力變成私人收益率接近社會(huì)收益率的活動(dòng)?！币簿褪钦f，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)更強(qiáng)調(diào)制度的決定性作用。按照新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的觀點(diǎn)：技術(shù)創(chuàng)新、規(guī)模經(jīng)濟(jì)、教育、資本積累等各種因素都不是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的根本原因，它們不過是由制度創(chuàng)新所引起的某些變化，以及這些變化最終推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的表現(xiàn)而已，對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)起決定作用的只有制度因素。

五、結(jié)論

篇8

制度內(nèi)生性是“中國(guó)模式”的創(chuàng)新之所在

如果我們從制度變遷的視角審讀“中國(guó)模式”的意義，它意味著中國(guó)開創(chuàng)了一條中國(guó)式的制度創(chuàng)新道路，這就是：“中國(guó)模式”在改革開放進(jìn)程中逐漸形成的制度內(nèi)生性，即中國(guó)轉(zhuǎn)型的“內(nèi)生性制度安排”。它被理解為：在向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)過渡過程中，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度主要不是依靠從外部（西方）“引進(jìn)的”政策和規(guī)則，而是根據(jù)自己國(guó)家的國(guó)情和改革進(jìn)程中形成的政策、規(guī)則、路徑和方式，逐步實(shí)現(xiàn)國(guó)家的新制度安排。對(duì)于中國(guó)這樣一個(gè)發(fā)展中的大國(guó)，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度安排的路徑和特點(diǎn)，很難與任何西方發(fā)達(dá)國(guó)家市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的制度類同，這就使得中國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度的形成、發(fā)展和制度特征，具有更多的“內(nèi)生性”特點(diǎn)。

制度內(nèi)生性不僅體現(xiàn)出“中國(guó)模式”的基本特點(diǎn)，也是“中國(guó)模式”的創(chuàng)新之所在。按照“北京共識(shí)”的提出者雷默的看法，“創(chuàng)新”是中國(guó)改革中最為重要的一個(gè)組成部分，它由中國(guó)改革的特性所決定。因?yàn)?，轉(zhuǎn)型國(guó)家的實(shí)踐表明，一個(gè)有效的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行，不僅包括經(jīng)濟(jì)自由化和所有權(quán)變革等內(nèi)容，更需要足夠的制度架構(gòu)來支撐和推進(jìn)。正如“北京共識(shí)”對(duì)于中國(guó)模式所作的概括：中國(guó)模式是一種適合中國(guó)國(guó)情和社會(huì)需要、尋求公正與高質(zhì)增長(zhǎng)的發(fā)展途徑。它被定義為：艱苦努力、主動(dòng)創(chuàng)新和大膽實(shí)驗(yàn)；堅(jiān)決捍衛(wèi)國(guó)家和利益；循序漸進(jìn)，積聚能量。創(chuàng)新和實(shí)驗(yàn)是其靈魂；既務(wù)實(shí)，又理想，解決問題靈活應(yīng)對(duì)，因事而異，不強(qiáng)求劃一。它不僅關(guān)注經(jīng)濟(jì)發(fā)展，也同樣注重社會(huì)變化，通過發(fā)展經(jīng)濟(jì)與完善管理改善社會(huì)。這是理解“中國(guó)模式”的出發(fā)點(diǎn)。

“中國(guó)模式”的制度內(nèi)生性特征

本土內(nèi)生的制度創(chuàng)新。中國(guó)經(jīng)濟(jì)的新制度安排主要來自中國(guó)的經(jīng)濟(jì)改革實(shí)踐，而非來自其他國(guó)家的移植。例如，在中國(guó)農(nóng)村產(chǎn)權(quán)制度變遷方面，從改革之初的“聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制”到“溫州模式”和“蘇南模式”，再到最近頒布的關(guān)于中國(guó)土地流轉(zhuǎn)制度改革的決議；再如，在企業(yè)制度改革方面，從“體制外”的增量改革推進(jìn)到國(guó)有企業(yè)的存量改革；在中國(guó)特區(qū)和沿海經(jīng)濟(jì)的發(fā)展、城市化進(jìn)程中的人口自由遷徙、出口導(dǎo)向型的外貿(mào)發(fā)展戰(zhàn)略，等等。

這樣一些制度性變革，被學(xué)者們提升為中國(guó)制度變遷的獨(dú)特之處：其一，中國(guó)轉(zhuǎn)型中保持政治上的統(tǒng)一和中央政府的專權(quán)；其二，對(duì)國(guó)有企業(yè)的改革不是采用“大棒式”的私有化，而是對(duì)企業(yè)所有權(quán)進(jìn)行諸如股份制改造治理等；其三，在農(nóng)村提倡私營(yíng)和集體所有的鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)。由此，中國(guó)學(xué)者們?cè)趯?duì)中國(guó)制度變遷做分析時(shí)指出，中國(guó)的改革一方面受到中國(guó)的價(jià)值觀念、意識(shí)形態(tài)、倫理規(guī)范等的影響，致使中國(guó)的制度變遷采用了比較漸進(jìn)的方式推動(dòng)改革：不是砸碎現(xiàn)有不完善的制度，而是盡可能地利用不完善的體制來運(yùn)作，并在這個(gè)過程中，逐步改革體制本身，使之轉(zhuǎn)化為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制；另一方面，中國(guó)在形成與發(fā)展市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)過程中，又不斷根據(jù)改革需求制定相適應(yīng)的制度規(guī)則。

行為變革先于經(jīng)濟(jì)立法。中國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)改革的路徑，大體上是一種市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的變化先于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)立法的制度軌跡。也就是人們的市場(chǎng)交易行為在先，市場(chǎng)制度規(guī)則頒布于后。在中國(guó)改革的起步階段，一個(gè)明顯特點(diǎn)就是：制度的變化首先來自于民間、民營(yíng)、體制外、計(jì)劃外的變化，更多地表現(xiàn)為民間習(xí)慣、價(jià)值觀念等非正式規(guī)則的先期改變。諸如眾所周之的中國(guó)農(nóng)村土地產(chǎn)權(quán)制度的變遷、中國(guó)企業(yè)所有制改造和現(xiàn)代企業(yè)制度的演變、企業(yè)兼并破產(chǎn)和債轉(zhuǎn)股等行為，都是一個(gè)轉(zhuǎn)變觀念、由點(diǎn)到面、從小到大的改革過程。

在取得改革實(shí)踐的認(rèn)定后，中國(guó)相繼問世各種新制度的法律和規(guī)則，諸如《鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)法》、《經(jīng)濟(jì)合同法》、《涉外經(jīng)濟(jì)合同法》以及《物權(quán)法》等。從一些國(guó)家的制度形成和演進(jìn)規(guī)律來看，在人類社會(huì)發(fā)展的進(jìn)程中，例如，16―18世紀(jì)以及之后，一些國(guó)家的發(fā)展中的國(guó)家法律條款和市場(chǎng)規(guī)則，很多是西方國(guó)家互為參照而定；也有的是先有商品行為和市場(chǎng)交易，之后逐漸形成私人產(chǎn)權(quán)和財(cái)產(chǎn)制度，從而產(chǎn)生立法約束的訴求，以保護(hù)私人財(cái)產(chǎn)制度和商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。從中國(guó)改革實(shí)踐看，中國(guó)正式制度的形成與完善，也是循著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的軌跡，依據(jù)市場(chǎng)發(fā)展程度，不斷加以充實(shí)和完善。這是中國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)改革與其他轉(zhuǎn)型國(guó)家所不同的一個(gè)重要區(qū)別。在中國(guó)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的過程中，有利于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的行為，國(guó)家以立法方式加以確立；不利于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的劣質(zhì)交易行為，政府則以立法加以制止和規(guī)范。這樣，在新制度的形成過程中，就能夠?qū)⑥D(zhuǎn)型中的“不確定性”和風(fēng)險(xiǎn)降至最低。

政府主導(dǎo)的制度和規(guī)則。中國(guó)的政府在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型過程中，具有優(yōu)勢(shì)和主導(dǎo)地位，特別掌控市場(chǎng)規(guī)則的制定權(quán)。政府不僅調(diào)節(jié)和干預(yù)經(jīng)濟(jì)、制定發(fā)展規(guī)劃、執(zhí)行經(jīng)濟(jì)政策、制定經(jīng)濟(jì)規(guī)則，而且通過修訂憲法和法律、頒布各項(xiàng)政策和規(guī)則，以促進(jìn)制度轉(zhuǎn)型與創(chuàng)新。在西方國(guó)家經(jīng)濟(jì)中，政府行為僅僅被限定在彌補(bǔ)市場(chǎng)失靈方面；而中國(guó)政府在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的進(jìn)程中，政府具體而實(shí)際參與了市場(chǎng)行為和制度設(shè)定；政府作為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的要素存在。在中國(guó)，政府對(duì)制度和規(guī)則的制定，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)形成的過程中，發(fā)揮了重要的指向作用。正如道格拉斯?C?諾斯所指出，“制度是一系列被制定出來的規(guī)則、守法程序和行為的道德倫理規(guī)范，它旨在約束追求主體福利或效用最大化的個(gè)人行為”。因?yàn)槭前l(fā)展中國(guó)家，中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的諸多方面需要政府參與和推動(dòng)；同時(shí)，中國(guó)又是經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型國(guó)家，從“轉(zhuǎn)型”到“定型”也必須有政府的導(dǎo)向和參與。

制度內(nèi)生性是制度創(chuàng)新的嘗試

篇9

關(guān)鍵詞：市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)立憲主義立憲主義的實(shí)現(xiàn)

毋庸諱言，我國(guó)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的建設(shè)已進(jìn)入縱深發(fā)展的階段，市場(chǎng)體制的運(yùn)作畢竟是一次全面的制度實(shí)踐，具有濃厚的工具主義色彩。因此，對(duì)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)代化提供有力的價(jià)值內(nèi)核無疑顯得至為迫切。它關(guān)涉到市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的品質(zhì)和社會(huì)效果，意義甚殊。本文旨在通過對(duì)傳統(tǒng)儒家思想與立憲主義兩種價(jià)值立場(chǎng)進(jìn)行比較、評(píng)析。從而對(duì)我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)價(jià)值取向的應(yīng)然性選擇作出判斷。

一、立憲主義：價(jià)值與制度的聚合

立憲主義的概念起源于古希臘、古羅馬。立憲主義的概念及其內(nèi)核經(jīng)歷了一個(gè)歷史演變的過程。1立憲主義的概念及其內(nèi)涵的界定是憲法學(xué)者一直存在爭(zhēng)議的命題，其中涉及到憲法術(shù)語的使用和變遷問題。“憲法的基本用語概念與歷史發(fā)展同時(shí)發(fā)生變化，其特征尤其在于它與憲法原理的變化具有同步性。也就是說，憲法原理隨歷史發(fā)展發(fā)生變化，而基本用語的概念又隨著憲法原理的變化而變化?！?但是，就總體而言，有三點(diǎn)是能得到共識(shí)的，首先，立憲主義決非是單純的憲法和有關(guān)憲法制度的制定活動(dòng)。從這個(gè)角度而言，立憲主義與立憲是有區(qū)別的。它不僅是一個(gè)靜態(tài)的過程，還包括憲法的宣傳、實(shí)施以及監(jiān)督保障等動(dòng)態(tài)過程。

其次，從內(nèi)容上看，立憲主義要求憲法包涵人民自由權(quán)、財(cái)產(chǎn)權(quán)，安全權(quán)和社會(huì)權(quán)的確立，包括對(duì)政府權(quán)力的制衡原則等等。體現(xiàn)著實(shí)質(zhì)正義。

最后，就立憲主義概念的內(nèi)部結(jié)構(gòu)而言，立憲主義不僅是一個(gè)設(shè)計(jì)精致規(guī)范嚴(yán)密的法律體系，更重要的是，它還應(yīng)是一整套體現(xiàn)自由和制衡精神的價(jià)值體系和觀念體系，是制度和價(jià)值的聚合。

考察立憲主義的演變歷程，我們不難發(fā)現(xiàn)，近代立憲主義向現(xiàn)代立憲主義的轉(zhuǎn)變是以1919年《魏瑪憲法》為主要標(biāo)志而逐步實(shí)現(xiàn)的。它是發(fā)軔于古希臘立憲概念的形式化、3經(jīng)中世紀(jì)宗教理念滲透和近代立憲實(shí)踐的演習(xí)而不斷實(shí)質(zhì)化的產(chǎn)物。可以說，立憲主義的價(jià)值內(nèi)核是隨社會(huì)生活的演進(jìn)而日益豐富的。社會(huì)生活的發(fā)展史無疑是一部經(jīng)濟(jì)關(guān)系的演變史。立憲主義與經(jīng)濟(jì)活動(dòng)之間存在著歷史的先天的聯(lián)系。誠(chéng)如恩格斯所言，“如果說我們的法律的、哲學(xué)的和宗教的觀念，都是在一定社會(huì)內(nèi)占統(tǒng)治地位的經(jīng)濟(jì)關(guān)系的或遠(yuǎn)或近的枝葉，那么，那些觀念終究抵抗不住因這種經(jīng)濟(jì)關(guān)系的完全改變而產(chǎn)生的影響4.”恩格斯精辟地闡述了意識(shí)形態(tài)與經(jīng)濟(jì)形式的辨證關(guān)系，為我們研究立憲主義與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的關(guān)系提供了理論框架。

現(xiàn)代立憲主義的日益完善無疑確立了以下幾個(gè)原則。

1，自由的保障需要國(guó)家合理干預(yù)，這是古典自由主義對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的滯后性和盲目性回應(yīng)的結(jié)果，是立憲主義的重要內(nèi)容。

2，人權(quán)的相對(duì)化以及社會(huì)權(quán)的凸現(xiàn)；其中社會(huì)權(quán)的強(qiáng)調(diào)是以魏瑪憲法為肇始以法國(guó)憲法和意大利憲法為主要體現(xiàn)的。它的出現(xiàn)是現(xiàn)代立憲主義對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的契約自由等原則的限制和糾正。

3，議會(huì)的充分重視；議會(huì)在一個(gè)立憲主義國(guó)度里是各種利益主體平等博弈的法制化場(chǎng)所，現(xiàn)代立憲主義對(duì)議會(huì)的強(qiáng)調(diào)體現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)民主與經(jīng)濟(jì)自由的原則。-當(dāng)然，現(xiàn)代立憲主義的諸原則的歸納完全是比較意義上的。它是對(duì)近代西方立憲理念中絕對(duì)自由權(quán)的反撥和重新審視的結(jié)果。嚴(yán)格說來，現(xiàn)代立憲主義是以自由主義理論為基本框架并植入民主主義學(xué)說的精髓而形成的一整套制度體系和價(jià)值體系。它包括制度的設(shè)計(jì)、人權(quán)的保障、權(quán)力的制衡、文化的培育及傳播等等。是價(jià)值與制度的完美聚合。它不僅能通過立憲并以之為核心建立一整套內(nèi)在統(tǒng)一的法律體系對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)進(jìn)行有效規(guī)制，更重要的是，立憲主義還是一系列以自由和民主為基本內(nèi)核的價(jià)值理念的載體，具有文化、意識(shí)形態(tài)等方面?zhèn)鞑ヅc導(dǎo)引功能。而這一切對(duì)于培植契合現(xiàn)代市場(chǎng)理念的價(jià)值觀和行為模式意義甚巨。因此，就功能主義的立場(chǎng)而言，立憲主義既是一個(gè)規(guī)范系統(tǒng)又是一個(gè)反饋和評(píng)價(jià)系統(tǒng)。而這雙重功能是無法從儒家思想的現(xiàn)代詮釋中獲致的。更重要的是，`儒家思想是專制統(tǒng)治的產(chǎn)物，而并非如立憲主義那樣內(nèi)生于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)之中。倘剝離其政治體制的支持，它僅僅是“中國(guó)人的價(jià)值系統(tǒng)”5而已

二、市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)；機(jī)制和觀念的匯合

我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的建立和發(fā)展是一個(gè)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)代化的過程，經(jīng)濟(jì)現(xiàn)代化的內(nèi)涵是多相的。它包括經(jīng)濟(jì)體制的現(xiàn)代化和由經(jīng)濟(jì)體制決定的經(jīng)濟(jì)觀念的現(xiàn)代化。在我國(guó)傳統(tǒng)的社會(huì)結(jié)構(gòu)里具體表現(xiàn)為計(jì)劃體制和官本位思想。而這些都是與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的內(nèi)在價(jià)值相沖突的。在當(dāng)前，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是法治經(jīng)濟(jì)已是舉國(guó)上下的共識(shí)。市場(chǎng)機(jī)制的有效運(yùn)作需要一個(gè)完善的自足的法律體系作為制度環(huán)境，而以憲法為核心建立的一系列法律制度正契合此要求。從這種意義上說，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)與立憲主義的結(jié)合使經(jīng)濟(jì)發(fā)展有了合憲性和結(jié)構(gòu)性。但是，這并非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的全部，任何外在形式的運(yùn)行都需要內(nèi)在的動(dòng)力。市場(chǎng)機(jī)制亦不例外。它的發(fā)展無疑有著一系列的價(jià)值目標(biāo)為支持。這些價(jià)值目標(biāo)是由市場(chǎng)機(jī)制本身的內(nèi)在規(guī)律決定的。如市場(chǎng)主體的多元化，地位的平等性和契約自由等等。立憲主義則通過立法的方式將這些規(guī)律制度化，并輔之以法制宣傳將其內(nèi)化到公民的行為模式中去。

我們說，市場(chǎng)機(jī)制運(yùn)行的理想狀態(tài)便是市場(chǎng)和政府間的均衡式和諧。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)有其自身的邏輯和價(jià)值。作為政府在采取何種管理模式的選擇時(shí)對(duì)此不應(yīng)忽視。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的相對(duì)獨(dú)立性與立憲主義的關(guān)系主要決定于以下因素，1，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的自發(fā)性。2，公共領(lǐng)域和私人領(lǐng)域的劃分3，權(quán)力有可能濫用的原理。從經(jīng)濟(jì)與政治的衍生史來看，立憲主義無疑是最佳的選擇模式。對(duì)于立憲主義的認(rèn)識(shí)需要我們“不能僅僅看到作為制度、程序等技術(shù)性設(shè)施的一面，而忽略其所蘊(yùn)涵的價(jià)值及其道德基礎(chǔ)6”。一般而言，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展是立憲主義在以下方面有所作為。

首先，市場(chǎng)機(jī)制的有效運(yùn)行需要多元的平等的利益主體。市場(chǎng)主體的獨(dú)立地位的確立在我國(guó)這個(gè)缺乏自由傳統(tǒng)的國(guó)度里意味著思想領(lǐng)域內(nèi)的重大變革。因?yàn)楠?dú)立的人的概念在以儒教傳統(tǒng)為基本意識(shí)形態(tài)的社會(huì)結(jié)構(gòu)中從未真正確立過。傳統(tǒng)中的人囿于由婚姻和生育所結(jié)成的網(wǎng)狀的社會(huì)格局里。這種格局“好象是把一塊石頭丟在水面上所發(fā)生的一圈圈推出的波紋”7.使其喪失其獨(dú)立人格。產(chǎn)權(quán)制度也是家長(zhǎng)制的。無財(cái)產(chǎn)之獨(dú)立便無人格之獨(dú)立，立憲主義的任務(wù)就在于以法律的形式確立財(cái)產(chǎn)權(quán)及人格獨(dú)立與自由的基準(zhǔn)。世界各市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)較為成熟的國(guó)家，其市場(chǎng)機(jī)制的日益完善無不伴隨著制度的確立及完善過程。并且這一過程無疑得助于一種適合于人格獨(dú)立的新教倫理8.這種宗教改革的意義在于通過爭(zhēng)取宗教自由和宗教寬容而使“良心自由和思想自由的現(xiàn)解”成為可能。而這一切是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)所必要的。

其次，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)需要無特權(quán)的市場(chǎng)主體和平等協(xié)商的交易品格。這意味著，一方面，當(dāng)國(guó)家作為市場(chǎng)主體參與到經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中時(shí)，應(yīng)遵守同樣的市場(chǎng)規(guī)則而無法律外的特權(quán)。國(guó)家主義所產(chǎn)生的弊端則可以避免。另外，當(dāng)國(guó)家作為市場(chǎng)的調(diào)控者和裁判者身份出現(xiàn)時(shí)，無論制定市場(chǎng)規(guī)則還是居中裁判，都應(yīng)重視相對(duì)人的平等參與和平等保護(hù)，保持信息公開化。這要求立法和司法在一種能確保自由和民主的制度下運(yùn)行。任何制度“都不是從屬地為預(yù)先給予的集體或分配性共同利益提供利益的穩(wěn)定化，它主要起到防止單方面的，即是說非正義傾向的作用9.”而立憲主義恰恰能提供這種制度。

首先，憲法對(duì)平等權(quán)的配置為市場(chǎng)主體的人格獨(dú)立提供根本法依據(jù)并使之落實(shí)到具體的立法和司法實(shí)踐中去，平等觀念必然會(huì)隨著制度運(yùn)作而深入人心。這已成為現(xiàn)代憲法的特征性事實(shí)?！皺?quán)利法案規(guī)定了法律的平等保護(hù)原則，但是權(quán)利法案的觀念遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出了這些10.”赫爾穆特施泰因貝格對(duì)美國(guó)的《權(quán)利法案》的評(píng)價(jià)便可見一斑；

其次，立憲主義還是一種價(jià)值體系，這些基本的價(jià)值觀都是西方人文傳統(tǒng)與市場(chǎng)運(yùn)作的產(chǎn)物。這些基本價(jià)值對(duì)于沖破傳統(tǒng)文化中對(duì)平等權(quán)利觀的種種思維壁壘是必須的。

最后市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是一種開放型經(jīng)濟(jì)。世界經(jīng)濟(jì)貿(mào)易一體化需要一定程度的經(jīng)濟(jì)互動(dòng)和市場(chǎng)接軌。而這對(duì)于有閉關(guān)鎖國(guó)傳統(tǒng)的中國(guó)來說，與其是制度建構(gòu)的問題，毋寧說是觀念轉(zhuǎn)變的問題，立憲主義無疑在這兩方面都提供了有力的支持。我國(guó)現(xiàn)行憲法對(duì)改革開放的規(guī)定以及由此帶來的對(duì)國(guó)人觀念的沖擊，便可見一斑。

三、立憲主義、市場(chǎng)以及傳統(tǒng)立場(chǎng)

無論從何種角度對(duì)我國(guó)傳統(tǒng)社會(huì)和傳統(tǒng)文化進(jìn)行審視，都不能自然的導(dǎo)引出立憲主義和市場(chǎng)理念。這當(dāng)然是我國(guó)傳統(tǒng)的生產(chǎn)方式?jīng)Q定的。因此，可以確切的說，立憲主義和市場(chǎng)理念倘單單從意識(shí)形態(tài)層面進(jìn)行定性，無疑，它是西方文化（主要是宗教文化）在其具體生產(chǎn)方式和利益沖突中邏輯的產(chǎn)生的。有其哲學(xué)的、文化的、宗教的基礎(chǔ)。是西方價(jià)值的載體。因此嚴(yán)格的說，立憲主義面臨著一個(gè)民族化、本土化的移植問題。在此問題上，世界各國(guó)的憲法實(shí)踐為我們提供了三種模式：

1，全盤西化式。即不考慮立憲主義賴以生存的文化背景，與自己的傳統(tǒng)文化進(jìn)行決斷式的背離。這在殖民地國(guó)家的制憲過程中表現(xiàn)得尤為明顯。

2，全盤拒絕式。即：過分強(qiáng)調(diào)文化的相對(duì)性，對(duì)本國(guó)傳統(tǒng)文化不作任何否定式評(píng)價(jià)。這在傳統(tǒng)文化積淀非常深厚，且其政治制度的合法性也建立于其上的國(guó)家，表現(xiàn)得較為明顯。

3，辨證吸收式。對(duì)本國(guó)文化進(jìn)行反思性評(píng)價(jià)，以拿來主義的姿態(tài)吸收外來文化的合理性，從而實(shí)現(xiàn)兩種文化的協(xié)調(diào)融合。這是大多數(shù)對(duì)立憲主義移植成功國(guó)家的普遍經(jīng)驗(yàn)。對(duì)于立憲主義對(duì)文化碰撞采取何種途徑，這是一個(gè)復(fù)雜的問題。傳統(tǒng)是一個(gè)國(guó)家、社區(qū)或群體歷史經(jīng)驗(yàn)的總結(jié)，反映了該單位的生產(chǎn)方式和由此產(chǎn)生的人際關(guān)系狀態(tài)。傳統(tǒng)是如此重要，其影響如此之大，以至人們不可能完全將它忽略掉。11因此，該途徑的選擇倘脫離了具體的“語境”進(jìn)行價(jià)值評(píng)價(jià)無疑犯了形而上的錯(cuò)誤。其實(shí)，“各種制度并沒有固定的優(yōu)點(diǎn)，就它們本身而言，它們無所謂好壞。在特定時(shí)刻對(duì)一個(gè)民族有益的制度，對(duì)另一個(gè)民族也許是極為有害的。”12對(duì)待立憲主義的移植也應(yīng)持此立場(chǎng)。

在我國(guó)這個(gè)傳統(tǒng)文化極為深厚的國(guó)度里，先天的決定了只能選擇第三種方案。即：對(duì)本國(guó)傳統(tǒng)文化及其價(jià)值體系進(jìn)行反思性審視，然后實(shí)現(xiàn)與西方立憲主義合理內(nèi)核的順利嫁接，從而形成具有中國(guó)特色的立憲主義。對(duì)于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)與傳統(tǒng)定位的問題。筆者認(rèn)為，作為一種交易規(guī)則的市場(chǎng)形式，在我國(guó)傳統(tǒng)社會(huì)里是長(zhǎng)期存在的。而且，在這些交易規(guī)則背后是以傳統(tǒng)價(jià)值體系為支持的。如傳統(tǒng)價(jià)值中的團(tuán)體本位主義傾向重義輕利思想等。但是，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)不僅是一系列規(guī)則與機(jī)制的聚合，更重要的是，它包括一整套完整的符合立憲主義價(jià)值觀的市場(chǎng)觀念的聚合。這些是無法從傳統(tǒng)文化中自然導(dǎo)出的。當(dāng)然，某些傳統(tǒng)價(jià)值觀可能對(duì)市場(chǎng)主體的觀念和行為模式產(chǎn)生影響。如傳統(tǒng)的義利觀等。13但是，從事物的實(shí)然性而言，“儒家‘重義輕利’的思想其實(shí)只是一種人格理想，社會(huì)中只有少部分儒家知識(shí)分子奉行而已，在日常生活中起作用的，主要是常識(shí)理性，這種常識(shí)理性承認(rèn)人民追求利益的合理性，始終在中國(guó)人經(jīng)濟(jì)生活中起規(guī)范人們行為的作用?！?4然而，這些稍具市場(chǎng)特征的價(jià)值觀和行為模式只是以自給自足為特征的小農(nóng)經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)方式的產(chǎn)物，具有一定的歷史局限性，倘不在體制下進(jìn)行現(xiàn)代詮釋，是不能適應(yīng)現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的要求的。

四、市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)：立憲主義實(shí)現(xiàn)的價(jià)值尺度

如果我們靜心對(duì)西方立憲主義的產(chǎn)生及演進(jìn)進(jìn)行考察，不難發(fā)現(xiàn)，無論立憲主義制度建構(gòu)過程還是價(jià)值嬗變過程都無可避免地貫穿于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展史之中?！罢巍⒎傻鹊陌l(fā)展是以經(jīng)濟(jì)發(fā)展為目的的。”15這是經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)決定上層建筑的反映。立憲主義作為法律制度和法律觀念的集合體也不例外。

首先，立憲主義的實(shí)現(xiàn)，必須以市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)為價(jià)值導(dǎo)向。立憲主義通過立憲的形式確立公民的獨(dú)立人格和廣泛的自由權(quán)利，并提供了政府制衡的范式。立憲的過程是一個(gè)觀念傳播與價(jià)值滲透的過程。對(duì)于孕育和確立有利于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的精神有著重要意義。同時(shí)，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的推進(jìn)也促進(jìn)了市場(chǎng)主體的獨(dú)立意識(shí)和權(quán)利意識(shí)，對(duì)立憲主義的各項(xiàng)制度的運(yùn)作與完善意義重大。如人大制度等等。立憲主義如果從立法層面考慮，它作為政府的一項(xiàng)權(quán)力活動(dòng)，只能是“能與運(yùn)行中的市場(chǎng)相容的活動(dòng)”，否則，“這些活動(dòng)必須統(tǒng)統(tǒng)排除掉?！?6但總而言之，“沒有國(guó)家的法律秩序，經(jīng)濟(jì)制度，尤其是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)制度是不可能存在的?！?7有了，對(duì)政治干預(yù)經(jīng)濟(jì)的權(quán)力作了嚴(yán)格的制度限制，給經(jīng)濟(jì)自由和財(cái)產(chǎn)權(quán)提供了充分的法律保障。

其次，立憲主義的實(shí)現(xiàn)，必須以公民的主體意識(shí)和權(quán)利意識(shí)的覺醒為前提條件。在以義務(wù)本位和計(jì)劃經(jīng)濟(jì)為顯著特征的政治經(jīng)濟(jì)體制里，縱有立憲之名也無之實(shí)，立憲主義是無法真正實(shí)現(xiàn)甚至無法立足的。其原因關(guān)鍵在于缺乏制憲和行憲的心理和意識(shí)基礎(chǔ)，。歷史表明，立憲主義是商業(yè)發(fā)達(dá)的政治產(chǎn)物。古希臘與古羅馬諸共和國(guó)的政體的不斷完善是完全建立在其商業(yè)繁榮的基礎(chǔ)之上的。市場(chǎng)機(jī)制的運(yùn)作使一些觀念得以強(qiáng)化，如產(chǎn)權(quán)意識(shí)，平等交換意識(shí)和契約自由意識(shí)等等。我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的初步發(fā)展對(duì)現(xiàn)行憲法的挑戰(zhàn)便可見一斑。（我國(guó)現(xiàn)行憲法的幾次重大修改無不是對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的回應(yīng)）。這樣，也就不難理解為什么“沒有商人階級(jí)的形成、成長(zhǎng)、壯大，及政治上的覺醒，也就沒有清末的立憲運(yùn)動(dòng)”了18.公民在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中不斷強(qiáng)化的主體意識(shí)和權(quán)利意識(shí)反映到制憲和行憲過程中具體表現(xiàn)為：一方面，市場(chǎng)主體經(jīng)濟(jì)利益多元化，需要一個(gè)解決利益沖突和平等表達(dá)權(quán)利意志的法定場(chǎng)所，這無疑有利于議會(huì)制的建設(shè)。另一方面，市場(chǎng)主體的獨(dú)立性必然要求憲法地位上的自主性，這對(duì)憲法在自由和人權(quán)上的保障提出更高的要求。另外，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)作為一種有其自身發(fā)展規(guī)律的經(jīng)濟(jì)形態(tài)，需要在市場(chǎng)和國(guó)家之間劃定界限。作為市場(chǎng)與政府間的橋梁，它通過立憲的形式將國(guó)家管理經(jīng)濟(jì)的權(quán)力法制化，并以一些普遍的憲法原則把市民社會(huì)與政治國(guó)家的界限以根本法的形式固定下來。

最后，隨著世界經(jīng)濟(jì)、貿(mào)易一體化的進(jìn)程加劇，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制面臨著與世界接軌的趨勢(shì)。這對(duì)立憲主義提出更高的要求。即：伴隨著經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)的國(guó)際化，憲法的某些內(nèi)容或某些部分是否也存在與國(guó)際接軌的可能？我們知道，上層建筑是一定經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)的反映，而經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)從形式和內(nèi)容可以分為經(jīng)濟(jì)體制和經(jīng)濟(jì)制度兩部分，同樣的道理，上層建筑也可分為政治體制與政治制度兩部分，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的運(yùn)行雖然會(huì)引起政治體制的變革，但并不必然引起經(jīng)濟(jì)制度和政治制度的變化，相反，它對(duì)于不斷完善其相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)制度和政治制度具有重要意義。19因此，隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的國(guó)際化，也必然要求在憲法的內(nèi)容和體制上與世界各國(guó)憲法發(fā)生互動(dòng)。比如，對(duì)人權(quán)的尊重和保障，對(duì)權(quán)力的制衡，對(duì)市場(chǎng)體制和市場(chǎng)規(guī)律的確認(rèn)等等。這些無疑是現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的主要特征，也是立憲主義在價(jià)值和制度方面具有一定國(guó)際性和普遍性的重要體現(xiàn)。

五、結(jié)語及其評(píng)價(jià)

無疑，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)與立憲主義的關(guān)系是先天的孕育于市場(chǎng)發(fā)展的歷史之中的一種社會(huì)現(xiàn)象。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)無論其基本價(jià)值還是具體制度都與立憲主義內(nèi)在契合。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展及其特征決定著立憲主義的發(fā)展程度和方向。這是經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)決定上層建筑的重要體現(xiàn)。而且，立憲主義作為一種價(jià)值體系和制度體系的結(jié)合體，有著自己的獨(dú)立價(jià)值觀，并對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)本身具有的某些先天缺陷進(jìn)行糾正。正是由于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)和立憲主義的和諧發(fā)展，使得現(xiàn)代社會(huì)的具有一些任何歷史時(shí)期所未有過的優(yōu)越性，而這些恰恰正是我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)和立憲主義發(fā)展的方向。

參考書目：

1參見韓大元著，《亞洲立憲主義研究》，中國(guó)人民公安大學(xué)出版社，1996年版，第4-7頁。

2參見（日）杉原泰雄著，渠濤等譯《憲法的歷史》，社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社，2000年版，第16頁。

3古希臘的憲法主要指國(guó)家結(jié)構(gòu)的活動(dòng)，并非現(xiàn)代意義上的基本法概念，徒具形式意義。

4《馬克思恩格斯選集》第3卷第402頁。

5參見余英時(shí)著，《錢穆與中國(guó)文化》，上海遠(yuǎn)東出版社，1994年版，第45頁。

6參見劉軍寧著，《市場(chǎng)與》，引自《市場(chǎng)邏輯與國(guó)家觀念》，三聯(lián)出版社，1995年版，第25頁

7參見著，《鄉(xiāng)土中國(guó)》，北京大學(xué)出版社，1998年版，第26頁。

8有關(guān)宗教理念對(duì)資本主義經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響詳見德國(guó)著名學(xué)者馬克斯。韋伯的《宗教倫理與資本主義精神》，江蘇人民出版社。

9參見（德）奧特弗利德˙赫費(fèi)著，龐學(xué)銓等譯，《政治的正義性》，上海譯文出版社，1998年版，第323頁。

10參見（美）路易斯。亨金、阿爾伯特。J.羅森塔爾編，鄭戈等譯，《與權(quán)利》，三聯(lián)書店，1996年版，第260頁。

11參見（美）希爾斯著，傅鏗、呂樂譯，《論傳統(tǒng)》，上海人民出版社，1991年版，第286頁。

12參見（法）勒龐著，馮克利譯，《烏合之眾》，中央編譯出版社，2000年版，第69頁。

13有關(guān)儒家的義利觀問題詳見陳鵬生、反町滕夫主編，《儒家義利觀與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)》，上海社會(huì)科學(xué)院出版社，1996年版。

14參見著，《現(xiàn)代化的陷阱》，今日中國(guó)出版社，1998年版，第203頁。

15參見《馬克思恩格斯選集》，第四集，第506頁。

16參見（英）哈耶克著，楊玉生等譯，《自由》，中國(guó)社會(huì)科學(xué)院出版社，1999年版，第352頁。

17參見（德）馬克斯？韋伯著，張乃根譯，《論經(jīng)濟(jì)與社會(huì)中的法律》，中國(guó)大百科全書出版社，1998年版，第35頁。

篇10

經(jīng)濟(jì)正義問題是典型的經(jīng)濟(jì)學(xué)和倫理學(xué)交叉的命題,它不只是討論人們?cè)诮?jīng)濟(jì)生活中的一般道德行為規(guī)范,因?yàn)檫@僅靠一般倫理學(xué)對(duì)若干經(jīng)濟(jì)案例或經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象加以分析就夠了;也不只是討論社會(huì)發(fā)展中的一般經(jīng)濟(jì)規(guī)律,因?yàn)檫@僅靠一般經(jīng)濟(jì)學(xué)方法對(duì)人的交往和行為偏好加以審視就滿足了。它實(shí)質(zhì)上是指,無論什么經(jīng)濟(jì)學(xué)流派,無論它們提出的問題林林總總、千差萬別,最終都不可能回避這樣一個(gè)問題:即任何經(jīng)濟(jì)制度安排都內(nèi)含著經(jīng)濟(jì)正義要求,任何經(jīng)濟(jì)學(xué)研究都離不開道德責(zé)任,離不開對(duì)某一經(jīng)濟(jì)制度和經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中人的終極命運(yùn)的關(guān)懷。

一、關(guān)于經(jīng)濟(jì)正義范疇

要理解經(jīng)濟(jì)正義范疇,首先要廓清善與正義的異同。

中外傳統(tǒng)倫理思想都強(qiáng)調(diào)善的德性。所謂善,側(cè)重于從個(gè)人道德動(dòng)機(jī)、義務(wù)或責(zé)任的角度來評(píng)價(jià)道德行為,它所追求的是美好的理想,甚至崇高的道德境界。任何一個(gè)時(shí)代,人們所推崇的善都是不作經(jīng)濟(jì)分析的、不計(jì)成本的,所謂“樂善”即為“好施”,判斷某一行為是否善,就是看行為人是否自愿使其付出大于所得,一旦這個(gè)“大于”大到只貢獻(xiàn)不索取,無私奉獻(xiàn)、不計(jì)報(bào)酬,就是“至善”,至善者即圣賢。顯然,任何社會(huì)都需要這樣的善,大多數(shù)社會(huì)成員都景仰這樣的善,但達(dá)到至善境界的永遠(yuǎn)只能是少數(shù)人。需要指出的是,善在這里是超經(jīng)濟(jì)的范疇,除非重新解釋和定義,否則不能用它來進(jìn)行制度倫理或經(jīng)濟(jì)倫理分析。

而正義則不同。正義側(cè)重于從制度、秩序、法則、權(quán)利、整體的角度來把握人的行為選擇的合理性和正當(dāng)性,無論人們道德境界高下都必須服從正義的要求。正義所表達(dá)的是人與人之間利益關(guān)系的合理化,人的權(quán)利和義務(wù)的對(duì)應(yīng)化,人的付出和獲取的對(duì)稱化,人對(duì)效率與公平的正當(dāng)需求和滿足的剛性化。

正義又不同于中國(guó)傳統(tǒng)倫理道德中“土生土長(zhǎng)”的義的范疇。正義(Justice)的詞根Jus來自拉丁語,包含著法度和權(quán)利。義和正義的實(shí)質(zhì)性區(qū)別主要在以下兩點(diǎn):

第一,義是外在于法的。既外在于現(xiàn)代法治體制中的法,也外在于中國(guó)傳統(tǒng)社會(huì)中以“刑”為核心的“法”。義從“法”外維系以君權(quán)為中心的人治社會(huì),是“法”的重要補(bǔ)充,在中國(guó)傳統(tǒng)倫理關(guān)系中不可或缺。而正義則是法治社會(huì)中法的倫理精神和價(jià)值目標(biāo),是法的精髓,是法之為法的根據(jù)。它作為規(guī)則內(nèi)在于每個(gè)社會(huì)個(gè)人,同時(shí)作為超越規(guī)則之上的理念,不允許有任何個(gè)人凌駕其上。

第二,義是外在于利的?；蛘吲c利截然分離對(duì)抗,或者與利保持一種主從重輕關(guān)系。而正義則始終是內(nèi)含利的,可以說,正義的提出就是源自利益關(guān)系特別是財(cái)產(chǎn)關(guān)系。古希臘思想家早就提出,正義不可能獨(dú)存,凡彼此沒有相互利益關(guān)系者的行為,就沒有正義或非正義可言。這一點(diǎn)在經(jīng)濟(jì)倫理中極為重要。由于正義包含甚至源于利益,所以,社會(huì)正義的基本要求首先是經(jīng)濟(jì)正義。一般正義和經(jīng)濟(jì)正義的層次性在于:

一般正義首先是作為人的理想性存在,作為判斷一定體制中人的行為及其結(jié)果所具有的意義,作為衡量人的價(jià)值、尊嚴(yán)、權(quán)利和自我實(shí)現(xiàn)的標(biāo)尺而設(shè)定的。這是社會(huì)體制的內(nèi)在精神或理想性規(guī)定。因此正義是“社會(huì)體制的第一美德”。(注:羅爾斯:《正義論》,上海譯文出版社1991年版第3頁。)

經(jīng)濟(jì)正義則在正義的一般意義之下,突出反映了正義的實(shí)踐理性精神或現(xiàn)實(shí)性規(guī)定。即人的經(jīng)濟(jì)行為需要選擇理想的體制性目標(biāo)和規(guī)范,社會(huì)經(jīng)濟(jì)關(guān)系及其矛盾沖突需要平衡和解決。

大體上可以從四個(gè)角度把握經(jīng)濟(jì)正義:一是自利角度,經(jīng)濟(jì)正義首先是指經(jīng)濟(jì)人享有并自主行使自己的財(cái)產(chǎn)權(quán)利,和由此形成的經(jīng)濟(jì)自由和履行契約的一系列權(quán)利和義務(wù),及相應(yīng)的制度安排;二是合理分配角度,經(jīng)濟(jì)正義最終實(shí)現(xiàn)于分配正義,分配正義既包含由機(jī)會(huì)公平、程序正義和公平競(jìng)爭(zhēng)帶來的收入分配的合理差距,又包含使最大多數(shù)人福利增長(zhǎng)的人道主義關(guān)懷;三是主體心態(tài)角度,經(jīng)濟(jì)正義的實(shí)現(xiàn)程度在很大程度上取決于人們心理預(yù)期的滿足程度,有賴于人們?cè)诮?jīng)濟(jì)活動(dòng)中萌生的正義感和認(rèn)同感;四是人的本質(zhì)角度,經(jīng)濟(jì)正義最根本的是指人在一定的經(jīng)濟(jì)關(guān)系中獲得自由和解放,實(shí)現(xiàn)自己的本質(zhì),求得全面發(fā)展。簡(jiǎn)言之,經(jīng)濟(jì)正義就是一定經(jīng)濟(jì)制度的意義元素或經(jīng)濟(jì)的精神。

二、關(guān)于經(jīng)濟(jì)正義的一般歷史考察

我們可以在古希臘思想家那里找到現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)正義概念的萌芽,如:柏拉圖關(guān)于建立財(cái)產(chǎn)權(quán)利和財(cái)產(chǎn)關(guān)系恒定不移的秩序的正義觀;(注:《西方倫理學(xué)名著選輯》上卷,商務(wù)印書館1964年版第146-163頁。)亞里士多德關(guān)于遵循財(cái)產(chǎn)占有和行使財(cái)產(chǎn)權(quán)利的適度與中道的正義觀;(注:亞里士多德:《政治學(xué)》,商務(wù)印書館1965年版第148頁。)伊壁鳩魯關(guān)于扼守財(cái)產(chǎn)交往關(guān)系中的互利和約定的正義觀(注:《西方倫理學(xué)名著選輯》上卷,第96-97頁。)等。這些古代的正義觀念已經(jīng)初步提出了經(jīng)濟(jì)正義的基本形式和實(shí)質(zhì)內(nèi)容,前者是秩序、適中、履約和承諾,后者是權(quán)利、和諧、互利和恰當(dāng)。當(dāng)然,在古希臘時(shí)期,這一切都蟄伏在善的最高理念統(tǒng)攝之下。

近代資本主義撩開了傳統(tǒng)倫理的善的溫情脈脈的面紗,以資本原始積累、金錢拜物教為表征的惡成為推動(dòng)歷史的杠桿?？縿裆葡蛏频膫€(gè)人德性修養(yǎng)全面節(jié)制惡已不可能,因此,作為制度倫理的社會(huì)體制第一美德——經(jīng)濟(jì)正義范疇凸現(xiàn)出來,呈現(xiàn)出新的時(shí)代特征:

(1)近代經(jīng)濟(jì)正義思想和資本主義倫理精神契合,相得益彰。

(2)近代經(jīng)濟(jì)正義思想和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)道德規(guī)范、價(jià)值基礎(chǔ)天然合拍,有可通約性。

(3)經(jīng)濟(jì)正義問題在資本主義私有制及其產(chǎn)權(quán)制度的各個(gè)領(lǐng)域被多角度、多方面地深入探討,促進(jìn)了這個(gè)制度的進(jìn)步和日益完備。

(4)此時(shí)經(jīng)濟(jì)學(xué)已獲得獨(dú)立的發(fā)展,經(jīng)濟(jì)正義問題由單純?nèi)宋膶W(xué)者、倫理學(xué)家、哲學(xué)家的一般研究對(duì)象轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟(jì)學(xué)家介入的共同研究對(duì)象,成為經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的具有基礎(chǔ)性、滲透性的有機(jī)組成部分,經(jīng)濟(jì)倫理思想演變成經(jīng)濟(jì)倫理學(xué)。

(5)與此同時(shí),出現(xiàn)了對(duì)私有制的正義性的懷疑和批判,出現(xiàn)了以實(shí)現(xiàn)公有制經(jīng)濟(jì)為目標(biāo)的經(jīng)濟(jì)正義理論,成為馬克思科學(xué)社會(huì)主義學(xué)說和經(jīng)濟(jì)正義觀的思想來源。

近代經(jīng)濟(jì)正義思想的代表性觀點(diǎn)有:

1.格勞秀斯:正義必須以人類的社會(huì)本性和自然權(quán)利為基礎(chǔ)。權(quán)利的道德意義就是正義。因此,經(jīng)濟(jì)上的正義就是符合人的本性的、有一定約束的有限私有財(cái)產(chǎn)權(quán),是公共權(quán)力與財(cái)產(chǎn)權(quán)利之間不對(duì)稱但卻合理的關(guān)系。(注:《西方倫理學(xué)名著選輯》上卷,第580-583頁。)

2.霍布斯、洛克、休謨等:經(jīng)濟(jì)正義就是維護(hù)和履行契約。契約是經(jīng)濟(jì)主體雙向承認(rèn)的形式,它表示在一切經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中,每個(gè)主體享有財(cái)產(chǎn)所有權(quán),并承認(rèn)和尊重他人享有和自己一樣的權(quán)利。履行契約是正義的起點(diǎn)和源泉。契約的權(quán)威高于王權(quán)或政府權(quán)威。經(jīng)濟(jì)正義依存于契約和契約所界定的權(quán)利。判定一個(gè)社會(huì)狀況正義與否的惟一標(biāo)準(zhǔn)是守約、履約還是違約。在這個(gè)意義上,經(jīng)濟(jì)正義的要求是歷史的。比如,在未來物質(zhì)財(cái)富充分涌流的“黃金時(shí)代”,人