導(dǎo)語：如何才能寫好一篇政治經(jīng)濟(jì)學(xué)研究方向，這就需要搜集整理更多的資料和文獻(xiàn)，歡迎閱讀由公文云整理的十篇范文，供你借鑒。

篇1

論文摘要：馬克思政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的經(jīng)典著作(《資本論誕生的100多年以來，人類社會(huì)發(fā)生了許多重要而深刻的變化。在西方國家，與新科技革命相伴隨的經(jīng)濟(jì)信息化和全球化，使資本主義經(jīng)濟(jì)具有了許多新特點(diǎn)，在社會(huì)主義國家，蘇聯(lián)社會(huì)主義的解體，我國計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場經(jīng)濟(jì)的全面轉(zhuǎn)型，以及西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的影響日益增大。面臨著這些挑戰(zhàn)，我們應(yīng)該如何堅(jiān)持馬克思政治經(jīng)濟(jì)學(xué)。本文應(yīng)用經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論的范式分析研究了馬克思政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的經(jīng)典著作《資本論》，探討了這一問題。

馬克思政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的主要經(jīng)典著作是馬克思的《資本論》。它是一本偉大的經(jīng)濟(jì)學(xué)著作，是馬克思在研究了，英豳資本主義制度建立100多年來積累的大量詳實(shí)的材料和史實(shí)的基礎(chǔ)上寫出的。它對(duì)資本主義經(jīng)濟(jì)制度，資本主義社會(huì)的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行進(jìn)行了深入的研究，揭示出了資本主義社會(huì)的基本經(jīng)濟(jì)規(guī)律。但是距《資本論》出版，現(xiàn)在資本主義又發(fā)展了‘百多年。在這一百多年里資本主義社會(huì)的生產(chǎn)力發(fā)生了巨大的變化：全球化信息化自動(dòng)化智能化大生產(chǎn)，服務(wù)業(yè)在國民產(chǎn)值中的大比重的大大提高，無產(chǎn)階級(jí)擺脫了極度貧困化，整個(gè)無產(chǎn)階級(jí)生活水平的得到很大提高，同時(shí)資本主義家在經(jīng)濟(jì)，社會(huì)等各個(gè)領(lǐng)域進(jìn)行宏觀管理，以及歷史上出現(xiàn)的社會(huì)主義風(fēng)潮的平息。這種種馬克思未曾也無法預(yù)見到的歷史變化，致使馬克思的《資本論》對(duì)當(dāng)代資本主義經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實(shí)的解釋力下降，那么我們還能如何堅(jiān)持馬克思政治經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)我們分析研究資本主義經(jīng)濟(jì)及進(jìn)行我國社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)建設(shè)的指導(dǎo)地位了。馬克思政治經(jīng)濟(jì)學(xué)作為一種科學(xué)綱領(lǐng)，它堅(jiān)持的硬核是什么?它能隨社會(huì)條件變化而發(fā)生調(diào)整具有靈活性的保護(hù)帶是什么?它規(guī)定著的經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究方向和研究手段的正面啟發(fā)是什么?它在調(diào)節(jié)適應(yīng)當(dāng)前的經(jīng)濟(jì)社會(huì)現(xiàn)狀的變化中反面啟示的作用又是怎樣?

很多學(xué)者試圖通過對(duì)馬克思政治經(jīng)濟(jì)學(xué)與西方經(jīng)濟(jì)這兩種范式的根本區(qū)別的研究結(jié)果來回答《資本論》的硬核是什么的問題。有人說馬克思研究的是經(jīng)濟(jì)制度(生產(chǎn)關(guān)系)而西方經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的是資源的有效配置。我們知道馬克思在《資本論》中不僅探討了經(jīng)濟(jì)制度，也探討了分工理論，價(jià)值理論，再生產(chǎn)理論及經(jīng)濟(jì)周期，經(jīng)濟(jì)增長理論，在再生產(chǎn)理論中也有關(guān)于資源(生產(chǎn)資料)的有效配囂問題的研究。當(dāng)然西方經(jīng)濟(jì)學(xué)巾的制度經(jīng)濟(jì)學(xué)也探討經(jīng)濟(jì)制度的問題。所以這種區(qū)分不全面：也有人說馬克思政治經(jīng)濟(jì)學(xué)探討的是經(jīng)濟(jì)本質(zhì)，經(jīng)濟(jì)制度的長期演化，而西方經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的是日?，F(xiàn)象。也不全然是這樣。馬克思政治經(jīng)濟(jì)學(xué)也研究了貨幣，信用，工資，生產(chǎn)價(jià)格，及利潤，這類資本主義社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活中的具體事物和現(xiàn)象，而且從研究方法來看本質(zhì)的研究也脫離不了對(duì)現(xiàn)象進(jìn)行全面深入的分析：還有人說《資本論》是對(duì)資本主義進(jìn)行批判的學(xué)說，而兩方經(jīng)濟(jì)學(xué)是對(duì)資本主義經(jīng)濟(jì)提出建設(shè)性建議的學(xué)說。馬克思通過《資本論》深刻地分析了資本主義經(jīng)濟(jì)危機(jī)的病例，對(duì)其病例的深刻分析就為其處方的開出做了很大的貢獻(xiàn)，資本主義經(jīng)濟(jì)問題的實(shí)質(zhì)就是相對(duì)過剩的危機(jī)即有購買力的需求不足，原因是生產(chǎn)的社會(huì)化與資本的私人占有之間的矛盾。從這一層面來說，兩方經(jīng)濟(jì)學(xué)某些流派對(duì)資本主義經(jīng)濟(jì)發(fā)展提出的政策建議就是以《資本論》對(duì)資奉主義經(jīng)濟(jì)制度的分析為基礎(chǔ)。我認(rèn)為以上學(xué)者對(duì)這一問題的探討都沒涉及到馬克思政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的本質(zhì)和精髓。恩格斯曾今說過馬克思政治經(jīng)濟(jì)學(xué)不是教條而是方法。我們分析馬克思政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法，撇開具體的如歸納與演繹，抽象與具體，分析與綜合在西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究中也用到過的方法，就是它是以歷史唯物主義為世界觀與方法論指導(dǎo)。唯物的觀點(diǎn)，辨證的觀點(diǎn)，發(fā)展放入觀點(diǎn)是我們后來者學(xué)習(xí)繼承《資本論》小可動(dòng)搖的，它們是馬克思政治經(jīng)濟(jì)學(xué)這一綱領(lǐng)的硬核。而兩方經(jīng)濟(jì)學(xué)卻建立在理性人，人的主觀感受的偏好效用這些主觀分析的基礎(chǔ)上。當(dāng)然馬克思政治經(jīng)濟(jì)學(xué)《資本論》作為一部經(jīng)濟(jì)學(xué)著作，它在經(jīng)濟(jì)學(xué)理論層次上的一系列理論中，又是以勞動(dòng)價(jià)值論為根本。勞動(dòng)價(jià)值論是剩余價(jià)值論及馬克思政治經(jīng)濟(jì)學(xué)其它理論的基石，是堅(jiān)持馬兜思政治經(jīng)濟(jì)學(xué)不可動(dòng)搖的理論基礎(chǔ)。勞動(dòng)是人類存在和發(fā)展的必然條件，是人類生活永恒的狀態(tài)。勞動(dòng)價(jià)值論將社會(huì)財(cái)富與人類的生活緊密的聯(lián)系起米了。勞動(dòng)價(jià)值論才是真正以人為本的。而這也是根本區(qū)別于西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的基礎(chǔ)—薩伊的”三位一體”價(jià)值理論的。很多著名的馬克思政治經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)者都認(rèn)為只有承認(rèn)勞動(dòng)價(jià)值論才能堅(jiān)持馬克思政治經(jīng)濟(jì)學(xué)。所以我認(rèn)為馬克思政治經(jīng)濟(jì)學(xué)《資本淪》的硬核是：建立歷史唯物主義世界觀方法論基礎(chǔ)上的勞動(dòng)價(jià)值論。這是我們學(xué)習(xí)繼承發(fā)展馬克思政治經(jīng)濟(jì)學(xué)要始終捍衛(wèi)的。

馬克思政治經(jīng)濟(jì)學(xué)《資本論》的其它的理論都是它的保護(hù)帶。如分工理論，剩余價(jià)值理論，無產(chǎn)階級(jí)貧困化理論，社會(huì)總資本再生產(chǎn)理論，利潤率下降趨勢規(guī)律理論，經(jīng)濟(jì)危機(jī)和周期理論，地租理論等等。它們隨著社會(huì)條件的變化會(huì)受到一定的沖擊，相應(yīng)的可以做出調(diào)整。如對(duì)生產(chǎn)性勞動(dòng)的劃分，隨著科技的發(fā)展生產(chǎn)性勞動(dòng)范圍應(yīng)該擴(kuò)大。再如無產(chǎn)階級(jí)貧困化理論隨著整個(gè)社會(huì)生產(chǎn)力的發(fā)展，工會(huì)組織的壯大和國家調(diào)控的加強(qiáng)及社會(huì)文化的提到，它將表現(xiàn)的不那么明顯了。再如利潤率下降規(guī)律理論，隨著生產(chǎn)力的發(fā)展，出現(xiàn)了一些新的產(chǎn)業(yè)和行業(yè)，像信息產(chǎn)業(yè)，服務(wù)行業(yè)，它們會(huì)阻止整個(gè)社會(huì)的有機(jī)構(gòu)成的提高，其至降低整個(gè)社會(huì)的有機(jī)構(gòu)成，從而利潤率下降規(guī)律理論也需要調(diào)整。所以說當(dāng)這些理論碰到與當(dāng)今現(xiàn)實(shí)看起來相矛盾或不容易解釋時(shí)我們不該氣餒，不該就放棄，而應(yīng)該對(duì)其調(diào)整和發(fā)展。這也正是馬克思政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的品質(zhì)，唯物史觀的矛盾的觀點(diǎn)發(fā)展的觀點(diǎn)，用當(dāng)下的話說就叫與時(shí)俱進(jìn)。

篇2

關(guān)鍵詞：新古典發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)；中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展；中國特色發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)

發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的主要對(duì)象為發(fā)展中國家，它是一門研究發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式，使其脫離經(jīng)濟(jì)落后的情況，從而進(jìn)入發(fā)達(dá)國家的學(xué)科。所以，對(duì)于發(fā)展中國家而言，發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)所研究的內(nèi)容具有非凡的意義。中國作為世界數(shù)一數(shù)二的發(fā)展中國家，對(duì)于社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和綜合國力的提升有著迫切的需求。所以，研究發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展歷程、深入發(fā)掘發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的價(jià)值對(duì)于我國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展將會(huì)起到重要的推動(dòng)作用。

一、發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展歷程

（一）古典發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)階段

發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)起源于17-18世紀(jì)的古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)，主要研究目的是如何實(shí)現(xiàn)財(cái)富的增長，就是最為單純的經(jīng)濟(jì)發(fā)展問題。所以，在古典發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)階段，發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)主要研究問題就是經(jīng)濟(jì)增長的問題。古典發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)理論中有兩條重要理論，一是亞當(dāng)?斯密斯提出來的“絕對(duì)優(yōu)勢論”和大衛(wèi)?李嘉圖根據(jù)其改進(jìn)得出的“相對(duì)優(yōu)勢論”，兩者都強(qiáng)調(diào)了合理分工對(duì)于經(jīng)濟(jì)增長的重要性。從古典發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)理論分析，可以得知古典發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)主張經(jīng)濟(jì)發(fā)展自由論，反對(duì)國家干預(yù)。

（二）結(jié)構(gòu)主義發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)階段

二戰(zhàn)結(jié)束以后，獨(dú)立的發(fā)展中國家意識(shí)到經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要性，于是紛紛都將重心轉(zhuǎn)移到經(jīng)濟(jì)發(fā)展上來，發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)也在這個(gè)時(shí)期進(jìn)入到了第二階段――結(jié)構(gòu)主義發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)階段。許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家經(jīng)過研究，發(fā)現(xiàn)發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)落后的原因是經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)中存在著矛盾，具體表現(xiàn)在傳統(tǒng)的意識(shí)形態(tài)和先進(jìn)意識(shí)形態(tài)的矛盾、落后的技術(shù)水平和先進(jìn)的技術(shù)水平的矛盾、落后的農(nóng)業(yè)水平和先進(jìn)的工業(yè)水平的矛盾。這些經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)中的矛盾使得許多人民都沒有足夠的儲(chǔ)備資金，每天只考慮“活著”的問題，而沒有考慮享受生活，所以不會(huì)產(chǎn)生太多消費(fèi)的需求，沒有消費(fèi)需求拉動(dòng)市場經(jīng)濟(jì)，市場經(jīng)濟(jì)無法快速運(yùn)轉(zhuǎn)起來，市場經(jīng)濟(jì)無法得到發(fā)展，人民的生活水平越來越低，形成惡性循環(huán)。結(jié)構(gòu)主義發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)揭示了發(fā)展中國家的發(fā)展難題，提倡通過國家干預(yù)經(jīng)濟(jì)來帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

（三）新古典發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)階段

20世紀(jì)60年代到70年代，發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家們都開始研究分析結(jié)構(gòu)主義中所揭示的經(jīng)濟(jì)發(fā)展難題，并逐漸產(chǎn)生了新古典發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)理論。新古典發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)理論強(qiáng)調(diào)了市場競爭的重要性，主張通過激烈的市場競爭來調(diào)節(jié)市場經(jīng)濟(jì)，促進(jìn)市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。新古典發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)還提到了政府干預(yù)的作用，提倡以市場競爭為主，政府再加以宏觀調(diào)控，來促進(jìn)市場經(jīng)濟(jì)的健康發(fā)展。

二、發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的啟示

（一）經(jīng)濟(jì)發(fā)展的動(dòng)力問題

我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展不能單單靠政府的調(diào)節(jié)或者單單靠市場自由競爭來推動(dòng)。因?yàn)樾鹿诺浒l(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)中提到發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展要結(jié)合政府的干預(yù)和市場競爭的調(diào)劑。我國市場經(jīng)濟(jì)經(jīng)過多年的發(fā)展已經(jīng)逐漸成熟，所以市場競爭可以作為主導(dǎo)，政府再加以宏觀調(diào)控，正確引導(dǎo)市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展的方向，保證市場經(jīng)濟(jì)的健康持續(xù)發(fā)展。

（二）經(jīng)濟(jì)制度的變化問題

新古典發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)研究了結(jié)構(gòu)主義發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)中提出的結(jié)構(gòu)主義問題，將發(fā)展中國家落后的原因歸于制度問題。中國在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的過程中有過一段時(shí)間的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)，嚴(yán)重制約了中國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，市場經(jīng)濟(jì)才是中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的正確方式。而經(jīng)濟(jì)體制的改變，主要是所有制的改變，從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的公有制變成具有中國特色的以公有制為主、多種所有制共同發(fā)展的市場經(jīng)濟(jì)，這就要求中國必須完善產(chǎn)權(quán)制度，明確財(cái)產(chǎn)的歸屬。

（三）經(jīng)濟(jì)增長方式問題

最新的經(jīng)濟(jì)增長理論認(rèn)為經(jīng)濟(jì)增長最好的方式是提高生產(chǎn)率。而我國的經(jīng)濟(jì)增長方式主要還是靠投資，通過不斷地投資推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，這樣的發(fā)展方式不符合可持續(xù)發(fā)展的要求，到后期會(huì)因投資疲憊而發(fā)生收益遞減。正確的經(jīng)濟(jì)增長方式應(yīng)該是提高生產(chǎn)率，通過人才的培養(yǎng)、設(shè)備的更新、技術(shù)的發(fā)展等方式發(fā)展生產(chǎn)力，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展。

結(jié)束語

中國的經(jīng)濟(jì)已經(jīng)進(jìn)入高速發(fā)展階段，一些在經(jīng)濟(jì)發(fā)展初期所用到的發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)理論顯然已經(jīng)不適用于當(dāng)前的經(jīng)濟(jì)形勢。在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的新時(shí)期，中國應(yīng)該努力探索新的發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，結(jié)合理論中實(shí)用性比較高的部分和我國國情，創(chuàng)立具有中國特色的發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，并將理論運(yùn)用到市場經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)當(dāng)中去，促進(jìn)我國市場經(jīng)濟(jì)的健康持續(xù)發(fā)展，為我國經(jīng)濟(jì)增長和綜合國力的提升做出重要貢獻(xiàn)。

參考文獻(xiàn)：

[1]簡新華.發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的最新發(fā)展：中國特色發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)[J].政治經(jīng)濟(jì)學(xué)評(píng)論，2011，2（01）：113-127.

[2]余蘇蘇.基于發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)視角的經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)型[J].長沙大學(xué)學(xué)報(bào)，2011，25（04）：24-25.

[3]諸大建.超越增長：可持續(xù)發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)如何不同于新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)[J].學(xué)術(shù)月刊，2013，45（10）：79-89.

篇3

[關(guān)鍵詞]環(huán)境污染 內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長

Abstract：Due to the continuous development of industrialization， the process of economic growth， along with the increasingly serious problem of environmental pollution. In this paper， the economic system established under environmental constraints divided into material production sectors and new technology research and development departments of the two departments endogenous economic growth model to study the relationship between environmental pollution， human capital， technological innovation and economic growth， and the use of steady-state growth solution to analyze the theoretical significance and practical significance between them.

Key words：Environmental pollution；Endogenous economic growth

一、引言

改革開放以來，中國的經(jīng)濟(jì)持續(xù)高速增長、工業(yè)化快速發(fā)展。在這個(gè)過程中，環(huán)境卻因大量的工業(yè)和生活污染而惡化。我國的經(jīng)濟(jì)增長呈現(xiàn)出了高消耗、高污染的特點(diǎn)。

20世紀(jì)80年代中后期，以羅默為首的經(jīng)濟(jì)學(xué)家建立了內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長模型。隨著內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長理論的發(fā)展與完善，經(jīng)濟(jì)學(xué)家開始將環(huán)境、資源等因素引入內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長模型中，考察經(jīng)濟(jì)增長與環(huán)境的關(guān)系。本文通過運(yùn)用內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長模型，將環(huán)境污染內(nèi)生化，對(duì)經(jīng)濟(jì)增長和環(huán)境的關(guān)系進(jìn)行定性考察，正確評(píng)估我國的經(jīng)濟(jì)增長情況以及環(huán)境污染問題。

二、模型描述

內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長理論的一個(gè)重要特點(diǎn)是長期的經(jīng)濟(jì)增長過程具有穩(wěn)態(tài)特征，即長期增長過程中所有的變量增長率都是常數(shù)。因此，本文的分析都假定增長是穩(wěn)態(tài)的。

（1）生產(chǎn)函數(shù)

假設(shè)生產(chǎn)函數(shù)是柯布-道格拉斯形式，并省略時(shí)間下標(biāo)，考慮加入人力資本、技術(shù)創(chuàng)新和環(huán)境污染。這樣，公式表示如下：

Y=AK■（BL■）■z （1）

其中，A表示生產(chǎn)參數(shù)；0

L■=uL （2）

其中，u表示投入技術(shù)部門的勞動(dòng)力比例，L表示勞動(dòng)力總量。

（2）物質(zhì)資本積累

物質(zhì)生產(chǎn)部門的總產(chǎn)出主要用于三個(gè)部分，一是社會(huì)消費(fèi)C，二是用于增加資本存量，三是用于治理污染的投入。因此，物質(zhì)資本積累公式為：

■=Y-C-aK （3）

其中，■表示物質(zhì)資本積累；C表示社會(huì)消費(fèi)；a表示污染治理投入占資本存量的比例；K表示物質(zhì)資本存量。由于物質(zhì)資本的折舊不影響平衡路徑上的增長率，因此，這里就不對(duì)其加以考慮。

（3）知識(shí)技術(shù)存量積累

羅默認(rèn)為新技術(shù)的產(chǎn)生是建立在相關(guān)投入（主要是人力資本投入）和已有的知識(shí)技術(shù)存量基礎(chǔ)上的。因此，知識(shí)技術(shù)存量積累的公式可表示為：

■=θBuL （4）

其中，■表示只是技術(shù)存量積累；θ表示生產(chǎn)率參數(shù)，θ>0。

（4）污染物存量

假設(shè)物質(zhì)生產(chǎn)部門排放的污染物，其存量受到污染治理以及環(huán)境自凈能力的影響，則可以將污染物存量公式表示為：

■=（1-τ）Yz■-ηX （5）

其中，■表示污染物存量積累；τ表示污染治理比例；γ表示污染程度指數(shù)，且γ>1，γ越大意味著給定生產(chǎn)技術(shù)的實(shí)際污染排放越小；η表示環(huán)境自凈能力。

（5）社會(huì)福利

在傳統(tǒng)的內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長理論研究中，社會(huì)福利只是消費(fèi)的函數(shù)，社會(huì)福利最大化也是消費(fèi)的最大化。為了將內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長理論與可持續(xù)發(fā)展相結(jié)合，需要建立一個(gè)包含社會(huì)消費(fèi)、環(huán)境污染的效用函數(shù)。由于社會(huì)消費(fèi)和環(huán)境污染對(duì)社會(huì)福利分別產(chǎn)生正、負(fù)效用，因此，可以將總效用函數(shù)設(shè)為：

U（C，X）=■-■ （6）

其中，U表示社會(huì)總效用；ε、φ>0；

控制變量為：C、u、z；

狀態(tài)變量為：K、B、X。

三、模型求解

（1）一階條件與歐拉方程

根據(jù)模型建立Hamilton方程：

H=（■-■）+λ■（Y-C-aK）+λ■θBuL+λ■[（1-τ）Yz■-ηX]（7）

在這里，λ■、λ■、λ■分別表示物質(zhì)資本存量、知識(shí)技術(shù)存量、污染物存量的影子價(jià)格。

三個(gè)控制變量的一階條件為：

C■-λ■=0 （8）

λ■■+λ■θBL+λ■（1-τ）z■?■=0 （9）

λ■■+λ■（1-τ）=0 （10）

三個(gè)狀態(tài)變量的歐拉方程為：

ρλ■-λ■■=λ■（■-a）+λ■（1-τ）z■?■ （11）

ρλ■-■=λ■■+λ■θuL+λ■（1-τ）z■?■ （12）

ρλ■-■=-X■-λ■η （13）

（2）穩(wěn)態(tài)均衡分析

令g表示各個(gè)變量的增長率，則

g■=■，g■=■，g■=■，g■=■（其余以此類推）。

穩(wěn)態(tài)均衡要求各變量的增長率均為常數(shù)。

由（11）式可推出：

g■=g■ （14）

由（12）式可推出：

φg■=g■ （15）

由（3）式兩端同除以K可求得

g■=g■=g■ （16）

由（5）式兩端同除以X可求得

γg■+g■=g■ （17）

由（8）、（10）、（13）可求得

g■=-■ （18）

由（16）、（17）、（18）可求得

g■=■?g■ （19）

由（17）、（19）可求得

g■=-■?g■ （20）

對(duì)Y=AK■（BuL）■z求微分，并進(jìn)行穩(wěn)態(tài)均衡分析，可得

g■=■?θuL （21）

經(jīng)濟(jì)增長要求g■>0，可持續(xù)的經(jīng)濟(jì)增長要求減少環(huán)境污染，即g■0是成立的。為了保證經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)增長，根據(jù)式（19）可得ε>1，即消費(fèi)者跨期消費(fèi)的替代彈性大于1。這意味著消費(fèi)者越傾向于跨期消費(fèi)，相應(yīng)的均衡增長率就越高。達(dá)到條件ε>1是為了保證在經(jīng)濟(jì)增長的同時(shí)，又使環(huán)境污染減少。同時(shí)，由式（16）可知，經(jīng)濟(jì)增長與物質(zhì)資本的投入（即投資）以及社會(huì)消費(fèi)有緊密的關(guān)系。

由（20）式可知，g■

由（21）式可知g■

參考文獻(xiàn)：

[1]戴維?羅默（美）.高級(jí)宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)[M].商務(wù)印書館，1999，9.

[2]于渤，黎永亮，遲春潔.考慮能源耗竭、污染治理的經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長內(nèi)生模型[J].管理科學(xué)學(xué)報(bào)，2006，9（4）：12―17.

[3]黃菁.環(huán)境污染與內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長――模型與中國的實(shí)證檢驗(yàn)[J].山西財(cái)經(jīng)大學(xué)學(xué)報(bào)，2010，32（6）：15-22.

作者簡介：

篇4

[關(guān)鍵詞]經(jīng)濟(jì)學(xué)與商學(xué)論文；計(jì)量分析；研究動(dòng)態(tài)；研究熱點(diǎn)；研究力量分布

1文獻(xiàn)計(jì)量分析在經(jīng)濟(jì)學(xué)與商學(xué)研究中的應(yīng)用現(xiàn)狀

文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)是借助于統(tǒng)計(jì)學(xué)和數(shù)學(xué)方法等定量研究方法來評(píng)估學(xué)科領(lǐng)域的研究現(xiàn)狀，預(yù)測科學(xué)技術(shù)發(fā)展趨勢[1]。運(yùn)用文獻(xiàn)計(jì)量法可對(duì)總量達(dá)13萬多的經(jīng)濟(jì)學(xué)與商學(xué)文獻(xiàn)進(jìn)行精細(xì)分析，實(shí)現(xiàn)對(duì)國際經(jīng)濟(jì)學(xué)與商學(xué)研究態(tài)勢的全面了解，也可實(shí)現(xiàn)對(duì)該研究領(lǐng)域的研究熱點(diǎn)進(jìn)行近距離細(xì)致分析。關(guān)于使用文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)方法分析經(jīng)濟(jì)學(xué)研究狀況的我國已經(jīng)有文獻(xiàn)報(bào)道，萬珊珊對(duì)2005-2014年期間ESI數(shù)據(jù)庫中經(jīng)濟(jì)學(xué)與商學(xué)高被引論文進(jìn)行了全面的文獻(xiàn)分析[2]，羅潤東以CSSCI經(jīng)濟(jì)學(xué)期刊為數(shù)據(jù)源計(jì)量分析了2015年我國經(jīng)濟(jì)學(xué)研究熱點(diǎn)，可視化分析了十大研究熱點(diǎn)領(lǐng)域[3]，顧海兵基于中國知網(wǎng)對(duì)1995-2017年中國經(jīng)濟(jì)安全研究的文獻(xiàn)進(jìn)行了計(jì)量分析，揭示了中國經(jīng)濟(jì)安全研究的文獻(xiàn)特征和結(jié)構(gòu)特征[4]。但國內(nèi)對(duì)于經(jīng)濟(jì)學(xué)與商學(xué)全部國際論文進(jìn)行文獻(xiàn)計(jì)量分析的還很少，將基于WebofScience核心數(shù)據(jù)庫SCI、SSCI數(shù)據(jù)庫中近五年經(jīng)濟(jì)學(xué)與商學(xué)國際論文進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，從而挖掘出世界范圍內(nèi)經(jīng)濟(jì)學(xué)與商學(xué)領(lǐng)域內(nèi)最具影響力的國家、機(jī)構(gòu)、學(xué)者和刊物，揭示該領(lǐng)域研究的熱點(diǎn)密度和發(fā)展軌跡。

2數(shù)據(jù)采集和數(shù)據(jù)處理

基于WebofScience數(shù)據(jù)庫平臺(tái)檢索近五年數(shù)據(jù)庫核心合集SCI、SSCI數(shù)據(jù)庫中的國際經(jīng)濟(jì)學(xué)與商學(xué)論文，具體方法是在高級(jí)檢索中檢索全部經(jīng)濟(jì)學(xué)與商學(xué)相關(guān)大類即Economics；Business；BusinessFinance；AgriculturalEconomicPolicy等四大類中的全部文獻(xiàn)，文獻(xiàn)類型包括ARTICLE、REVIEW、LETTER，時(shí)間跨度為2014年至2018年，共得到文獻(xiàn)133318篇，其中中國論文有11913篇，下載全部133318篇國家經(jīng)濟(jì)學(xué)與商學(xué)論文題錄信息，并借助Excel對(duì)全部論文的所屬作者、機(jī)構(gòu)、國家地區(qū)、來源期刊、資助基金、學(xué)科方向、關(guān)鍵詞等數(shù)據(jù)進(jìn)行清洗處理和統(tǒng)計(jì)分析，并采用CiteSpace、VOSViewer軟件對(duì)關(guān)鍵詞和研究熱點(diǎn)進(jìn)行可視化圖譜分析。

3國際經(jīng)濟(jì)學(xué)與商學(xué)研究論文現(xiàn)狀分析

3.1國際經(jīng)濟(jì)學(xué)與商學(xué)研究力量分布

為考察國際經(jīng)濟(jì)學(xué)與商學(xué)的研究力量分布，對(duì)國際經(jīng)濟(jì)學(xué)與商學(xué)論文的高產(chǎn)國家和研究機(jī)構(gòu)進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)分析，根據(jù)第一作者地址對(duì)全部機(jī)構(gòu)進(jìn)行甄別、合并和統(tǒng)計(jì)。按發(fā)文數(shù)來講，2014年至2018年發(fā)文量最多的國家是美國，共46387篇，占世界經(jīng)濟(jì)學(xué)與商學(xué)論文總數(shù)的35%；其次是英國和德國分別為17046篇和12186篇，占總數(shù)的12.79%和9.14%。中國經(jīng)濟(jì)學(xué)與商學(xué)研究成果數(shù)量在世界上排名第四，為11913篇，占總數(shù)的9%。就發(fā)文數(shù)量而言，美國一枝獨(dú)秀，發(fā)文量占總數(shù)的三分之一還多，是國際經(jīng)濟(jì)學(xué)與商學(xué)金融領(lǐng)域研究成果的最大產(chǎn)出國；英國、德國和中國發(fā)文量位居第二梯隊(duì)均為1萬多篇，是世界經(jīng)濟(jì)學(xué)與商學(xué)研究的重要研究力量所在國度；澳大利亞、法國、加拿大、西班牙、意大利、荷蘭六國位居第三梯隊(duì)，發(fā)文量在5000~10000篇之間，在世界經(jīng)濟(jì)學(xué)與商學(xué)研究力量格局中是不可或缺的部分。根據(jù)第一作者單位進(jìn)行統(tǒng)計(jì)發(fā)現(xiàn)，國際產(chǎn)出經(jīng)濟(jì)學(xué)與商學(xué)論文量前10名的機(jī)構(gòu)依次是倫敦大學(xué)（3400篇）、加利福尼亞大學(xué)（3993篇）、國家經(jīng)濟(jì)研究局（2637篇）、弗洛里達(dá)州立大學(xué)（1687篇）、國家科學(xué)研究中心（1567篇）、美國聯(lián)邦儲(chǔ)備局（1546篇）、格魯吉亞大學(xué)（1500篇）、哈佛大學(xué)（1498篇）、德州大學(xué)（1407篇）、倫敦政治經(jīng)濟(jì)學(xué)與商學(xué)院（1404篇），詳見圖2。產(chǎn)量前10名的研究機(jī)構(gòu)中美國有8個(gè)，英國的有2個(gè)，說明美國和英國的擁有研究力量強(qiáng)大的研究機(jī)構(gòu)，并且許多研究機(jī)構(gòu)內(nèi)形成了實(shí)力雄厚的研究團(tuán)隊(duì)，其中英國的倫敦大學(xué)是世界產(chǎn)出量最大的研究機(jī)構(gòu)，美國的加利福尼亞大學(xué)緊隨其后。我國經(jīng)濟(jì)學(xué)與商學(xué)國際研究論文發(fā)文總量排名世界第四，產(chǎn)量可觀，但中國沒有研究機(jī)構(gòu)進(jìn)入前50強(qiáng)，說明在經(jīng)濟(jì)學(xué)與商學(xué)領(lǐng)域，中國研究力量比較分散，未形成較集中的強(qiáng)勢研究團(tuán)體。另外，倫敦大學(xué)、加利福尼亞大學(xué)系統(tǒng)、國家經(jīng)濟(jì)研究局、佛羅里達(dá)州立大學(xué)、國家科學(xué)研究中心、美國聯(lián)邦儲(chǔ)備等高校或研究機(jī)構(gòu)排位靠前，可以作為我國學(xué)者訪學(xué)和取經(jīng)的首選單位，同時(shí)也可以作為我國學(xué)者合作研究的優(yōu)選單位。

3.2最具影響力研究機(jī)構(gòu)

發(fā)文量僅僅反映研究產(chǎn)出量，為了從質(zhì)量或影響力的角度來反映世界經(jīng)濟(jì)學(xué)與商學(xué)研究影響力分布，我們綜合了學(xué)科規(guī)范化引文影響力（CNCI）、論文被引百分比、高被引論文數(shù)量、h指數(shù)、引文影響力等指標(biāo)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析。其中學(xué)科規(guī)范化引文影響力（CNCI）為論文實(shí)際被引次數(shù)除以同年、同學(xué)科、同類型論文被引次數(shù)的平均值，通過標(biāo)準(zhǔn)化來減弱不同學(xué)科引文習(xí)慣不同而形成的學(xué)科間差異，CNCI在不同學(xué)科之間具有可比性。篩選出排名靠前的20所學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)詳見圖1。排在前十位的分別是加利福尼亞大學(xué)系統(tǒng)、倫敦大學(xué)、哈佛大學(xué)、麻省理工學(xué)院、伯克利加州大學(xué)、斯坦福大學(xué)、賓夕法尼亞大學(xué)、得克薩斯大學(xué)系統(tǒng)、牛津大學(xué)等。這些學(xué)校在經(jīng)濟(jì)學(xué)與商學(xué)領(lǐng)域的學(xué)術(shù)和研究水平在世界上是先進(jìn)的。綜合各國研究產(chǎn)量、質(zhì)量和影響力等多方面表現(xiàn)來講，美國在世界經(jīng)濟(jì)學(xué)與商學(xué)研究中獨(dú)占鰲頭，英國位列第二，美國遠(yuǎn)超過其他國家。英國的倫敦大學(xué)和美國的加利福尼亞大學(xué)研究產(chǎn)量和影響力均位列前兩位，是世界研究力量分布中實(shí)力最強(qiáng)的研究機(jī)構(gòu)。另外，新加坡國立大學(xué)位列綜合影響力前20名中是亞洲地區(qū)的領(lǐng)先研究機(jī)構(gòu)。

3.3國際經(jīng)濟(jì)學(xué)與商學(xué)研究重要作者

近五年國際經(jīng)濟(jì)學(xué)與商學(xué)論文約有10萬名作者，產(chǎn)量最多的前50名作者發(fā)文量占了文獻(xiàn)總量的13.76%。發(fā)文最多的作者分別是比勒陀利亞大學(xué)（UniversityofPretoria）的RANGANGUPTA（143篇）、德雷塞爾大學(xué)（DrexelUniversity）的SHAWKATHAMMOUDEH（85篇)、諾森比亞大學(xué)的NICHOLASAPERGIS（70篇)、逢甲大學(xué)（FengChiaUniversity）的TSANGYAOCHANG（張倉耀54篇)、莫納什大學(xué)（MonashUniversity）的RUSSELLSMYTH（54篇)，他們是該領(lǐng)域的重要研究力量。

4國際經(jīng)濟(jì)學(xué)與商學(xué)研究熱點(diǎn)及前沿

關(guān)鍵詞表達(dá)了文獻(xiàn)的主題內(nèi)容，通過作者關(guān)鍵詞詞頻統(tǒng)計(jì)能夠分析學(xué)科領(lǐng)域的研究熱點(diǎn)。本文分別采用知識(shí)圖譜工具CiteSpace和VOSviewer對(duì)2014~2018年國際經(jīng)濟(jì)學(xué)與商學(xué)領(lǐng)域研究文獻(xiàn)的關(guān)鍵詞進(jìn)行五年整體分析和分年具體分析。首先，采用CiteSpace軟件對(duì)2014年~2018年五年國際經(jīng)濟(jì)學(xué)與商學(xué)領(lǐng)域研究文獻(xiàn)的關(guān)鍵詞進(jìn)行知識(shí)圖譜分析。圖6是國際經(jīng)濟(jì)學(xué)與商學(xué)論文的關(guān)鍵詞圖譜，分析圖6可以看出，國際經(jīng)濟(jì)學(xué)與商學(xué)關(guān)于模式（15351）、績效（10225）、市場（9216）、影響（8148）、行為（6185）、增長（6069）、信息（5947）、風(fēng)險(xiǎn)（5542）、公司（5356）、管理（5023）、政策（4999）、改革（4905）、視角（4549）、價(jià)格（4333）、決定因素（3954）、競爭（3906）、工業(yè)（3646）、投資（3633）等方面的研究受到廣泛的關(guān)注，其中績效、市場、模式、行為、工業(yè)、增長等關(guān)鍵詞的中心性較高。另外，運(yùn)用VOSviewer對(duì)2014~2018年國際經(jīng)濟(jì)學(xué)與商學(xué)領(lǐng)域研究文獻(xiàn)的關(guān)鍵詞共現(xiàn)主題密度視圖進(jìn)行逐年分析后發(fā)現(xiàn)，近五年核心研究熱點(diǎn)為改革創(chuàng)新、經(jīng)濟(jì)增長、企業(yè)管理，五年中這三個(gè)關(guān)鍵詞均列前三位，且研究熱度持續(xù)上升，說明近五年國際經(jīng)濟(jì)研究主要圍繞改革創(chuàng)新、經(jīng)濟(jì)增長、企業(yè)管理展開；另外，年度的次要研究熱點(diǎn)是漸進(jìn)改變的，2014年次要研究熱點(diǎn)為貨幣政策、金融危機(jī)、公司治理；2015年次要研究熱點(diǎn)為公司治理、企業(yè)家精神、企業(yè)社會(huì)責(zé)任；2016年次要研究熱點(diǎn)為教育、人力資本、新興市場；2017年次要研究熱點(diǎn)為社會(huì)媒體、不確定性、信任；2018年次要研究熱點(diǎn)為企業(yè)社會(huì)責(zé)任、氣候變化、公平性研究。可以說，五年主要研究熱點(diǎn)不變，次要研究熱點(diǎn)從貨幣政策、金融危機(jī)、企業(yè)管理逐漸轉(zhuǎn)移到人力資本、新興市場、社會(huì)媒體、氣候變化等經(jīng)濟(jì)發(fā)展帶來的新問題上。

5結(jié)語

篇5

關(guān)鍵詞：經(jīng)濟(jì)建設(shè)；經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)；應(yīng)用

一、引言

經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)工作能夠有效衡量地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的高低以及速度的快慢，能夠?yàn)檎贫ǔ隹茖W(xué)有效的經(jīng)濟(jì)發(fā)展政策提供重要參考依據(jù)，確保政策的合理性以及科學(xué)性，促進(jìn)社會(huì)的健康穩(wěn)定發(fā)展[1]。

二、經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)學(xué)

統(tǒng)計(jì)指的是社會(huì)調(diào)查行為，統(tǒng)計(jì)學(xué)探尋的內(nèi)容主要包括涉及數(shù)量的信息及數(shù)字所反映的問題等。關(guān)于經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)學(xué)的研究早在17世紀(jì)60年代便開始了，那一時(shí)期的經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)學(xué)主要應(yīng)用于國民收入統(tǒng)計(jì)方面。英國古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)創(chuàng)始人William Petty經(jīng)由對(duì)收入、支出復(fù)式核算成功預(yù)測出英國人民的收入，不過核算內(nèi)容即外在平衡還不夠十分完善[2]。為了消除以上不足開展研究，法國著名學(xué)者Lavoisier提出了“最終產(chǎn)品”這一概念。歷經(jīng)了長期的實(shí)踐，經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)學(xué)于20世紀(jì)40年代初步形成了國民賬戶系統(tǒng)[3]。同時(shí)，在英國近代著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家Keynes的影響下，形成了當(dāng)前經(jīng)濟(jì)學(xué)的大體框架。

就我國統(tǒng)計(jì)法發(fā)展歷程而言，在過去計(jì)劃經(jīng)濟(jì)背景下采取的是國民經(jīng)濟(jì)平衡表系統(tǒng)。伴隨著改革開放的深化進(jìn)行，市場經(jīng)濟(jì)的不斷深入完善，以往采取的系統(tǒng)已然難以滿足當(dāng)前經(jīng)濟(jì)發(fā)展需求。通過數(shù)十年的實(shí)踐，1992年我國推出了國民經(jīng)濟(jì)核算系統(tǒng)試行政策，經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)學(xué)逐步得到完善。

三、經(jīng)濟(jì)建設(shè)下的經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)的應(yīng)用的意義

全球經(jīng)濟(jì)一體化逐步深入背景下，經(jīng)濟(jì)行為涉及到越來越多的行業(yè)領(lǐng)域，涉及到的信息量也越來越龐大，基于如此的規(guī)模發(fā)展，勢必會(huì)對(duì)我國經(jīng)濟(jì)研究領(lǐng)域研究活動(dòng)帶來嚴(yán)峻的考驗(yàn)。眾所周知，數(shù)據(jù)是信息的核心呈現(xiàn)形式，就經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域而言，其由于大部分均為對(duì)資金的計(jì)算、整合，因此其產(chǎn)生的問題同樣要通過數(shù)據(jù)來開展分析、處理，而這一系列海量的信息流，唯有應(yīng)用統(tǒng)計(jì)學(xué)統(tǒng)計(jì)手段開展系統(tǒng)的分析、整合，方可轉(zhuǎn)化成更為準(zhǔn)確、全面的數(shù)據(jù)憑證，并為后續(xù)經(jīng)濟(jì)建設(shè)提供良好服務(wù)[4]。

統(tǒng)計(jì)學(xué)手段一方面可應(yīng)用于經(jīng)濟(jì)研究活動(dòng)中，一方面可應(yīng)用于其他領(lǐng)域。然而，后者各個(gè)領(lǐng)域的統(tǒng)計(jì)學(xué)應(yīng)用與經(jīng)濟(jì)建設(shè)下的統(tǒng)計(jì)學(xué)應(yīng)用兩者不存在緊密的關(guān)聯(lián)，經(jīng)濟(jì)研究活動(dòng)中各個(gè)環(huán)節(jié)，均要得到諸多相關(guān)數(shù)據(jù)用以基礎(chǔ)保障，意味著經(jīng)濟(jì)建設(shè)下經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)的應(yīng)用有著十分重要的意義。倘若未有統(tǒng)計(jì)學(xué)數(shù)據(jù)的支撐，經(jīng)濟(jì)研究活動(dòng)便難以有序展開。經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)的一系列分析、研究均于準(zhǔn)確的數(shù)據(jù)不可或缺，因此在經(jīng)濟(jì)研究期間應(yīng)當(dāng)對(duì)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)展開科學(xué)合理的應(yīng)用。經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)的有效應(yīng)用，意味著經(jīng)濟(jì)研究活動(dòng)，乃至國家經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的有效發(fā)展。

四、經(jīng)濟(jì)建設(shè)下的經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)的應(yīng)用

（一）經(jīng)濟(jì)建設(shè)下的經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)的作用

1.經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)重要作用于收集整合財(cái)政相關(guān)數(shù)據(jù)。經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)能夠?yàn)榻?jīng)濟(jì)建設(shè)收集整理需求的一系列數(shù)據(jù)提供十分便捷有效數(shù)據(jù)獲取途徑。經(jīng)由對(duì)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)的應(yīng)用，對(duì)財(cái)政信息展開全面的定性分析，方可確保在經(jīng)濟(jì)建設(shè)方面獲取令人滿意的成果，換言之，要想對(duì)數(shù)據(jù)開展有效的定性研究，就務(wù)必要構(gòu)建準(zhǔn)確、健全的數(shù)據(jù)庫，這期間離不開統(tǒng)計(jì)學(xué)知識(shí)的重要保障[5]。

2.經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)重要作用于剖析客觀財(cái)政現(xiàn)象的數(shù)量浮動(dòng)規(guī)則。經(jīng)濟(jì)發(fā)展期間，受各式各樣的外界因素影響，要想實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)有序健康發(fā)展，應(yīng)當(dāng)各類影響因素具體數(shù)據(jù)的浮動(dòng)規(guī)律及發(fā)生原因開展分析，由此便能夠自數(shù)據(jù)各次浮動(dòng)中找出其形成浮動(dòng)的因素。

3.經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)重要作用于驗(yàn)證經(jīng)濟(jì)學(xué)相關(guān)理論真實(shí)性、合理性及完善性。不論哪一項(xiàng)新提出的理論均要對(duì)其展開全面考證，既不可直接采用也不可干脆否認(rèn)，唯有通過充分的分析、實(shí)踐檢驗(yàn)后，方可對(duì)其屬于絕對(duì)真理與否進(jìn)行最終確認(rèn)。因此，此部分經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)學(xué)相關(guān)的學(xué)術(shù)理論，同樣要求經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的專家、學(xué)者，依托自身經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)基礎(chǔ)，去對(duì)它們的真實(shí)性、合理性及完善性展開全面驗(yàn)證。

（二）經(jīng)濟(jì)建設(shè)下的經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)的應(yīng)用

現(xiàn)階段，我國經(jīng)濟(jì)建設(shè)下的經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)應(yīng)用還面臨著諸多弊端，對(duì)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)應(yīng)用的研究力度仍舊十分欠缺。要想促進(jìn)經(jīng)濟(jì)建設(shè)的有序健康運(yùn)行，務(wù)必要開展好經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)工作，相關(guān)專家、學(xué)者務(wù)必要積極配合、協(xié)作參與，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)建設(shè)下經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)的科學(xué)合理應(yīng)用。通常來說，經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)在經(jīng)濟(jì)建設(shè)中扮演著十分關(guān)鍵的角色，可于一定程度上促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的建設(shè)，鑒于此，為了切實(shí)實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)建設(shè)的和諧穩(wěn)定發(fā)展，務(wù)必要對(duì)我國經(jīng)濟(jì)建設(shè)中存在的主要問題展開全面分析，有效提升經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)的應(yīng)用實(shí)效性，進(jìn)一步迅速解決經(jīng)濟(jì)建設(shè)中存在的一系列問題。

在我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中，經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)應(yīng)用被提出了極為嚴(yán)苛的要求，鑒于此要逐步加大對(duì)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)應(yīng)用的研究力度，有效發(fā)揮經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)的作用，進(jìn)一步為我國經(jīng)濟(jì)建設(shè)提供服務(wù)?，F(xiàn)階段，我國在開展經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)工作過程中，依舊采用以往的管理制度，顯然難以符合社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展需求。伴隨社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的深入，我國在經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)管理方面的工作會(huì)不斷完善。常規(guī)數(shù)學(xué)手段促進(jìn)對(duì)經(jīng)濟(jì)問題的處理，鑒于此，經(jīng)濟(jì)部門相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)努力挖掘經(jīng)濟(jì)問題中數(shù)字的發(fā)展規(guī)律，迅速覺察經(jīng)濟(jì)問題，有效處理經(jīng)濟(jì)問題，經(jīng)對(duì)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)的科學(xué)合理應(yīng)用，為經(jīng)濟(jì)建設(shè)決策、預(yù)測提供有利依據(jù)，促進(jìn)獲取良好的經(jīng)濟(jì)效益、社會(huì)效益。

五、經(jīng)濟(jì)建設(shè)下的經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)的應(yīng)用的趨勢

1.經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)應(yīng)用于研究分析我國經(jīng)濟(jì)核算體系。經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)應(yīng)用于研究分析我國經(jīng)濟(jì)核算體系，不斷改正、健全我國國民經(jīng)濟(jì)核算環(huán)節(jié)，全面系統(tǒng)研究我國金融整卷相關(guān)服務(wù)、非市場金融產(chǎn)出及經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)展規(guī)律。此外，經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)還可應(yīng)用于政府內(nèi)部統(tǒng)計(jì)工作、企業(yè)管理領(lǐng)域及大型金融投資活動(dòng)等。

2.找準(zhǔn)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究方向，實(shí)現(xiàn)其有序健康發(fā)展。面對(duì)此類經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)相關(guān)領(lǐng)域今后要開展全面研究與調(diào)查課題，研究人員勢必會(huì)出現(xiàn)混亂，甚至迷失經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)研究方向。鑒于此，就經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域研究人員而言，一定要結(jié)合自身實(shí)際情況，找準(zhǔn)自身經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)研究方向，并持之以恒的堅(jiān)持下去。

3.明確經(jīng)濟(jì)發(fā)展形勢?，F(xiàn)階段，我國經(jīng)濟(jì)信息以數(shù)據(jù)為主要體現(xiàn)形式，也就是說，經(jīng)濟(jì)涉及的每個(gè)問題，均需要借助海量的數(shù)據(jù)用以依托來開展分析，方可進(jìn)一步獲取更為準(zhǔn)確的結(jié)果，唯有自現(xiàn)階段經(jīng)濟(jì)發(fā)展趨勢及自身經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)理論基礎(chǔ)出發(fā)，憑借統(tǒng)計(jì)學(xué)手段，逐步提高自身經(jīng)濟(jì)研究準(zhǔn)確性，方可切實(shí)開展好經(jīng)濟(jì)建設(shè)與研究活動(dòng)。

六、結(jié)束語

總而言之，伴隨著改革開放的深化進(jìn)行，市場經(jīng)濟(jì)的不斷深入完善，然而關(guān)于經(jīng)濟(jì)發(fā)展的探索還有很長一段路要走。要想對(duì)經(jīng)濟(jì)建設(shè)開展深入的探索，就務(wù)必要依托數(shù)據(jù)支撐，統(tǒng)計(jì)學(xué)是促進(jìn)數(shù)據(jù)獲取的關(guān)鍵途徑。鑒于此，相關(guān)人員務(wù)必要清楚認(rèn)識(shí)經(jīng)濟(jì)建設(shè)下經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)應(yīng)用的意義及作用，全面分析經(jīng)濟(jì)建設(shè)下的經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)應(yīng)用所面臨的問題，不斷鉆研研究、總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，積極促進(jìn)經(jīng)濟(jì)建設(shè)的有序健康運(yùn)行。（作者單位：池州市貴池區(qū)教育園區(qū)池州學(xué)院）

參考文獻(xiàn)：

[1] 康海斌，常小軍.新形勢下統(tǒng)計(jì)工作在經(jīng)濟(jì)建設(shè)中的作用探析[J].甘肅廣播電視大學(xué)學(xué)報(bào)，2004，14（03）：46-47.

[2] 劉瑞妮.經(jīng)濟(jì)建設(shè)背景下的經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)的應(yīng)用探究[J].企業(yè)改革與管理，2014，（9X）：216-216.

[3] 曾海芬.統(tǒng)計(jì)工作在經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展中的作用發(fā)揮[J].財(cái)經(jīng)界：學(xué)術(shù)版，2013，（08）：14-14.

篇6

關(guān)鍵字：比較優(yōu)勢理論 假設(shè)前提 決定基礎(chǔ) 動(dòng)態(tài)

作者簡介：劉培青(1976－)，女，湖北黃石人，南華大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，講師，研究方向是國際貿(mào)易理論與政策。

基金項(xiàng)目：本文是湖南省衡陽市社科聯(lián)課題《我國外貿(mào)出口的動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢研究》（2006-HYSKJJ-ZC-024）資助項(xiàng)目

隨著國際經(jīng)濟(jì)關(guān)系的日益密切和國際經(jīng)濟(jì)交往的縱深化發(fā)展，作為指導(dǎo)國際商品交換的國際貿(mào)易理論----比較優(yōu)勢理論受到了很多的質(zhì)疑。作為一種國際貿(mào)易純理論，比較優(yōu)勢理論發(fā)展到今天仍然沒有一種理論能夠捍動(dòng)它在理論界的壟斷地位，它所揭示的科學(xué)內(nèi)涵是不可替代的。下面就以爭議較多的對(duì)比較優(yōu)勢理論的三種質(zhì)疑的解釋來說明比較優(yōu)勢理論的科學(xué)性。

一、假設(shè)前提無損比較優(yōu)勢理論的科學(xué)性

許多人認(rèn)為，比較優(yōu)勢理論所構(gòu)建的分析模型是建立在一系列假設(shè)前提的基礎(chǔ)之上的。比如說：完全競爭市場、需求偏好相同、規(guī)模收益不變、要素國際間非自由流動(dòng)等。現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)是一個(gè)錯(cuò)綜復(fù)雜的綜合體，比較優(yōu)勢理論所依賴的假設(shè)前提在現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)中并不存在，因此比較優(yōu)勢理論的實(shí)踐指導(dǎo)意義有待檢驗(yàn)，以它為指導(dǎo)所產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)結(jié)果會(huì)與經(jīng)濟(jì)目標(biāo)相左。上面的質(zhì)疑包括兩層含義：一是比較優(yōu)勢理論需要一系列假設(shè)前提才能成立；二是這些假設(shè)前提與現(xiàn)實(shí)背離。

比較優(yōu)勢理論的確要依賴一系列假設(shè)前提，這些假設(shè)可能與現(xiàn)實(shí)不符，但若據(jù)此否定比較優(yōu)勢論，未免失之偏頗。對(duì)理論的闡述假定一些前提條件是一種分類分析方法，將完整的事物分解成不同的部分，通過每個(gè)部分的研究來揭示整體包含的規(guī)律、性質(zhì)。這體現(xiàn)在經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的范式上就是在一定的假設(shè)下得出什么樣的結(jié)果。這種做法是研究方法的需要，目的是尋找事物內(nèi)在本質(zhì)的、規(guī)律性的東西。重要的是，一個(gè)理論若是經(jīng)過正確的假設(shè)得到的，那么再把假設(shè)的因素一個(gè)一個(gè)重新考慮進(jìn)去，該理論仍然具有科學(xué)性。需要嚴(yán)格的假設(shè)前提并非比較優(yōu)勢理論所獨(dú)有，而是所有經(jīng)濟(jì)理論賴以成立的必要條件。如古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論分析都是從制度既定、一般均衡的假定出發(fā)的，而現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)更是建立在理這一基本假定之上的，可人的許多經(jīng)濟(jì)行為是非理性的，但這絲毫無損于現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的科學(xué)性。因此，關(guān)鍵是判斷所假設(shè)的因素與考察對(duì)象之間的關(guān)系，而不是應(yīng)不應(yīng)該抽象的問題。一如在失重條件下考察人的生理機(jī)能，所抽象掉的若是重力，那就是合理的，若抽象的是人體的一部分，則就不合理了。比較優(yōu)勢理論設(shè)立一些前提條件是合理的。李嘉圖的古典比較優(yōu)勢理論的考察對(duì)象是勞動(dòng)生產(chǎn)率差異與對(duì)外貿(mào)易的關(guān)系，要素稟賦理論考察的對(duì)象是要素稟賦的差異與對(duì)外貿(mào)易的關(guān)系，至于其它的假設(shè)條件對(duì)于要考察的關(guān)系并沒有實(shí)質(zhì)影響。

比較優(yōu)勢理論通過正確的分類分析法，該理論得出“兩優(yōu)相較取其重，兩劣相較取其輕”的國際交換規(guī)律，在指導(dǎo)實(shí)踐的過程中只要抓住這一合理的本質(zhì)內(nèi)容，再把假設(shè)的因素還原，它仍然是指導(dǎo)當(dāng)代國際貿(mào)易的科學(xué)理論。

二、新理論是對(duì)比較優(yōu)勢理論的完善和發(fā)展

比較優(yōu)勢理論到了H-O理論階段似乎十分完美，但里昂惕夫之謎的出現(xiàn)激勵(lì)著人們?nèi)ゴ竽憫岩蓚鹘y(tǒng)理論并且從多角度解釋國際貿(mào)易產(chǎn)生的原因和國際分工模式。二戰(zhàn)以后，國際經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域也出現(xiàn)了一些新理論解釋一些新現(xiàn)象。因此，有人認(rèn)為傳統(tǒng)比較優(yōu)勢理論已經(jīng)過時(shí)。

縱觀所有的國際貿(mào)易理論，它們都闡述了在國際市場上一國出口自己具有優(yōu)勢的產(chǎn)品，進(jìn)口自己處于劣勢的產(chǎn)品，通過國際交換獲取貿(mào)易利益。至于一國優(yōu)勢的形成基礎(chǔ)是什么，各貿(mào)易理論所揭示的是不一樣的。亞當(dāng)?斯密的絕對(duì)成本理論和大衛(wèi)?李嘉圖的相對(duì)成本理論認(rèn)為優(yōu)勢的形成基礎(chǔ)是絕對(duì)勞動(dòng)生產(chǎn)率的差異和相對(duì)勞動(dòng)生產(chǎn)率的差異。H-O理論從認(rèn)為是要素稟賦的差異。新要素理論認(rèn)為，生產(chǎn)投入中的要素除了傳統(tǒng)的土地、資本和勞動(dòng)之外，還有技術(shù)、人力資本、信息、研發(fā)、管理等新要素，不同國家在這些新要素稟賦上的差異也構(gòu)成了一國比較優(yōu)勢的基礎(chǔ)。技術(shù)差距論則認(rèn)為技術(shù)獲得時(shí)間先后導(dǎo)致了不同國家在不同時(shí)期產(chǎn)品生產(chǎn)能力的不同。重疊需求理論第一次較系統(tǒng)地從需求的角度闡述了相似需求是商品生產(chǎn)和國際貿(mào)易發(fā)生的原因。干中學(xué)模型認(rèn)為技術(shù)知識(shí)隨產(chǎn)量提高而不斷積累導(dǎo)致國家間比較優(yōu)勢的不同。產(chǎn)品生命周期理論則具有了動(dòng)態(tài)性質(zhì)，認(rèn)為產(chǎn)品要素密集類型的變化導(dǎo)致了不同國家在產(chǎn)品生命周期的不同階段具有比較優(yōu)勢。產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論從產(chǎn)品的異質(zhì)性、規(guī)模經(jīng)濟(jì)和相似需求三者綜合的角度闡述了比較優(yōu)勢的決定基礎(chǔ)。保羅?克魯格曼的新貿(mào)易理論從規(guī)模經(jīng)濟(jì)和市場競爭不完全的角度闡述了國際貿(mào)易的原因。波特的競爭優(yōu)勢理論認(rèn)為國家競爭力是一國比較優(yōu)勢的形成基礎(chǔ)，從而更具統(tǒng)一性和說服力。楊小凱的內(nèi)生理論從分工和專業(yè)化的角度闡述了比較優(yōu)勢的基礎(chǔ)。還有些理論從產(chǎn)業(yè)集群、交易成本的高低、市場結(jié)構(gòu)和企業(yè)的異質(zhì)性等角度論證了國際貿(mào)易產(chǎn)生的原因。不同貿(mào)易理論只是從不同角度解釋了比較優(yōu)勢的形成基礎(chǔ)，并沒有擺脫比較優(yōu)勢理論所揭示的國際交換規(guī)律。

自李嘉圖于1817年出版《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)及賦稅原理》以來，雖然新的理論不斷產(chǎn)生，但至今沒有一種理論能夠動(dòng)搖比較優(yōu)勢理論的基礎(chǔ)地位，新理論不過是對(duì)它的補(bǔ)充和完善。隨著國際貿(mào)易的進(jìn)一步發(fā)展，仍將需要新理論來解釋新現(xiàn)象。決定一國比較優(yōu)勢的基礎(chǔ)會(huì)隨著生產(chǎn)和貿(mào)易的發(fā)展而不斷變化，但它們不能擺脫尋求差異進(jìn)而產(chǎn)生比較優(yōu)勢通過貿(mào)易來獲取利潤的本質(zhì)，所以新理論最終屬于比較優(yōu)勢理論的一部分，是對(duì)它的繼承和發(fā)展。正如克魯格曼所說：“傳統(tǒng)國際貿(mào)易理論至今沒有一個(gè)已經(jīng)過時(shí)，它們在認(rèn)識(shí)和理解當(dāng)代產(chǎn)業(yè)政策和貿(mào)易政策中仍然很有用。例如，當(dāng)許多國家在制定產(chǎn)業(yè)政策和貿(mào)易政策時(shí)，比較優(yōu)勢理論仍然是基本原則” ①。

三、比較優(yōu)勢陷阱不能歸咎于比較優(yōu)勢理論

比較優(yōu)勢陷阱是指一國，尤其是發(fā)展中國家，依據(jù)比較優(yōu)勢生產(chǎn)并且出口本國具有比較優(yōu)勢的產(chǎn)品，在于發(fā)達(dá)國家的貿(mào)易中總是處于不利的地位，出口越多反而越窮。批評(píng)者認(rèn)為比較優(yōu)勢理論是一種靜態(tài)理論，不考慮結(jié)構(gòu)調(diào)整等因素，按此原則參與國際分工不利于發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

首先我們來看比較優(yōu)勢理論的適用范圍。從李嘉圖的古典比較優(yōu)勢理論到要素稟賦理論再到現(xiàn)代比較優(yōu)勢理論，它們所揭示的都是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一個(gè)方面――國際交換的規(guī)律而不是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的規(guī)律。反映經(jīng)濟(jì)一個(gè)方面規(guī)律的經(jīng)濟(jì)理論當(dāng)然只能指導(dǎo)一個(gè)方面的活動(dòng)而不能指導(dǎo)經(jīng)濟(jì)總體的活動(dòng)，如果用它來指導(dǎo)經(jīng)濟(jì)總體就是沒有處理好局部利益和整體利益的關(guān)系，經(jīng)濟(jì)發(fā)展出問題是遲早的事。一個(gè)國家尤其是發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展是一項(xiàng)復(fù)雜的系統(tǒng)工程，涉及到經(jīng)濟(jì)的方方面面，單靠外貿(mào)的發(fā)展不足以帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，在發(fā)展外貿(mào)的同時(shí)必須輔之以其它的經(jīng)濟(jì)政策。發(fā)展中國家正是混淆了外貿(mào)發(fā)展和經(jīng)濟(jì)發(fā)展兩者的區(qū)別，誤以為只要出口多經(jīng)濟(jì)就會(huì)發(fā)展而盲目發(fā)展出口，最終導(dǎo)致了經(jīng)濟(jì)的貧困化增長。如同我國，單純依賴外貿(mào)的發(fā)展而沒有其它的經(jīng)濟(jì)推力能否促進(jìn)經(jīng)濟(jì)全局的發(fā)展就是個(gè)問題。

再次我們看比較優(yōu)勢的動(dòng)態(tài)性質(zhì)問題。比較優(yōu)勢具有動(dòng)態(tài)性質(zhì)，這種動(dòng)態(tài)性質(zhì)表現(xiàn)在隨著一國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展要素稟賦的變化上。比如，資本稀缺的國家可以通過一段時(shí)間的資本積累和引進(jìn)外資來改善資本狀況。技術(shù)發(fā)展水平低的國家隨時(shí)間的推移可通過技術(shù)外溢、干中學(xué)和技術(shù)創(chuàng)新等多種方式提高技術(shù)能力，而不一定永遠(yuǎn)處在低技術(shù)生產(chǎn)階段。當(dāng)一國要素積累和競爭力不斷提升時(shí)，一國的比較優(yōu)勢部門必然會(huì)發(fā)生轉(zhuǎn)變，也就是說比較優(yōu)勢是動(dòng)態(tài)變化的。一些陷入比較優(yōu)勢陷阱的國家在參與國際分工時(shí)，沒有處理好眼前利益和長遠(yuǎn)利益關(guān)系，固守一種傳統(tǒng)優(yōu)勢和傳統(tǒng)產(chǎn)品的出口，獲得了眼前利益的最大化，但由于邊際收益遞減的作用，出口量的增加帶來的是價(jià)格的下降和貿(mào)易條件的惡化，喪失了經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展的長遠(yuǎn)利益。陷入比較優(yōu)勢陷阱的國家只看到了本國既定的比較優(yōu)勢而沒有看到比較優(yōu)勢的變化，忽略了潛在的比較優(yōu)勢，沒有隨著要素稟賦的變化在不同時(shí)期發(fā)展不同產(chǎn)品的出口，從而使一國外貿(mào)的發(fā)展缺乏持續(xù)性。陷入貧困化增長的國家不是因?yàn)楸容^優(yōu)勢理論是靜態(tài)的，比較優(yōu)勢理論是靜態(tài)與動(dòng)態(tài)的統(tǒng)一，而是這些國家沒有用發(fā)展的眼光動(dòng)態(tài)地運(yùn)用理論。今日的中國在為自己的產(chǎn)品只有價(jià)格優(yōu)勢而沒有技術(shù)而苦惱時(shí)，而早就進(jìn)入發(fā)達(dá)國家的美國卻為自己的產(chǎn)品沒有價(jià)格優(yōu)勢對(duì)其他國家的產(chǎn)品窮追猛打，說明任何國家固守一種優(yōu)勢都不可行，而應(yīng)該尋求動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢。

任何一種理論都是實(shí)踐的抽象，都是向前發(fā)展的，作為靜態(tài)與動(dòng)態(tài)統(tǒng)一的比較優(yōu)勢理論是經(jīng)濟(jì)學(xué)中最深刻的真理之一，那些否定比較優(yōu)勢理論的國家在經(jīng)濟(jì)發(fā)展方面將會(huì)付出沉重的代價(jià)。

注釋：

① Kurgman P. Trade in Differentiated Products and the Political Economics of Trade Liberalisation [M]. Import Competition and Response, edited by Jagdish N. Bhagwati, pp. 197-221. Chicago: University of Chicago Press, 1982

參考文獻(xiàn)：

[1]陳琦偉．《國際競爭論》[M]．上海：上海學(xué)林出版社，1986．15-75．

[2]大衛(wèi)?格林納韋．《國際貿(mào)易前沿問題》[M]．馮雷譯．北京：中國稅務(wù)出版社，2000．1-129．

[3]李欣廣．《理性思維：國際貿(mào)易理論的探索與發(fā)展》[M]．北京：北京中國經(jīng)濟(jì)出版社，1997．12-120．

[4]楊小凱，張永生．《新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)和超邊際分析》[M]．北京：中國人民大學(xué)出版社，2000．8-250．

篇7

關(guān)鍵詞：法和金融學(xué)；法律效率；金融效率

文章編號(hào)：1003－4625（2009）01－0086－03 中圖分類號(hào)：F832文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

一、研究現(xiàn)狀及研究意義

（一）國外的情況

盡管金融學(xué)家和法學(xué)家們都早已知道金融法律制度可能影響金融效率，而標(biāo)準(zhǔn)化的金融學(xué)分析方法也可能有助于金融立法和執(zhí)法效率。但金融學(xué)和法學(xué)的學(xué)科差異畢竟較大，所以一直以來關(guān)于它們的交叉科學(xué)研究并沒有取得顯著性突破。直到Rafael La Porta, Florencio Lopez-de-Silanes, Andrei Shleifer和Robert W. Vishny（合稱為LLSV小組）發(fā)表了他們的合作論文――《法與金融》，金融學(xué)和法學(xué)的交叉研究才被廣泛關(guān)注。LLSV小組能取得豐碩研究成果的優(yōu)勢在于他們具有多元化的學(xué)科背景，即金融學(xué)教授、經(jīng)濟(jì)學(xué)教授、法學(xué)教授和管理學(xué)教授聯(lián)手進(jìn)行學(xué)術(shù)研究。

法和金融學(xué)的研究路徑主要有兩條：

其一是通過分析特定法律約束下人們的金融行為和選擇活動(dòng)，以期獲得更能解釋實(shí)際的金融理論。結(jié)合法律制度來研究金融學(xué)問題，也就是以金融學(xué)為中心、以經(jīng)濟(jì)學(xué)或計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)作為分析工具，同時(shí)研究涉及的法律問題，強(qiáng)調(diào)法律環(huán)境對(duì)金融主體行為和金融系統(tǒng)運(yùn)行的影響，比較金融組織在節(jié)約交易成本方面的功能性結(jié)構(gòu)和與其相適應(yīng)的法律形態(tài)。簡言之這就是科斯的研究路線，即研究法律制度對(duì)金融運(yùn)行的影響。

其二是可以利用成熟的金融理論為立法結(jié)構(gòu)和執(zhí)法方式提供參考依據(jù)，可以利用福利經(jīng)濟(jì)學(xué)、政治經(jīng)濟(jì)學(xué)分析法律的公平正義的程度，也可以利用博弈論分析法律的收益和成本等相關(guān)問題，如此就可以為修正現(xiàn)行的法律提供定性或定量的評(píng)估。簡言之這就是波斯納的研究路線，即研究金融運(yùn)行對(duì)法律制度的影響。

（二）國內(nèi)的情況

中國金融學(xué)界和法學(xué)界從“法和金融學(xué)”創(chuàng)始的初期就開始關(guān)注它，并進(jìn)行了一系列的跟蹤研究，這些工作可以概括為主要的兩個(gè)方面：其一是翻譯并借鑒國外已有的研究成果，為我國的立法效率和執(zhí)法程序的優(yōu)化提供參考意見；其二是利用法和金融學(xué)已有的研究成果解釋我國法律制度的缺陷和金融行為的扭曲等。

而張新的論文《中國金融學(xué)面臨的挑戰(zhàn)和發(fā)展前景》在國內(nèi)第一次明確了法和金融學(xué)的地位，即金融學(xué)分為三大學(xué)科支系：微觀金融學(xué)、宏觀金融學(xué)，以及由金融與數(shù)學(xué)、法學(xué)等學(xué)科互滲形成的交叉學(xué)科。這一論述指明了法和金融學(xué)與行為金融學(xué)、金融數(shù)學(xué)等共同屬于金融學(xué)里的交叉科學(xué)或邊緣科學(xué)。

（三）法和金融學(xué)研究的意義

進(jìn)行法和金融學(xué)研究的意義是十分明顯的，如果區(qū)分科斯的研究路線和波斯納的研究路線，則更容易得到清晰的推理。

從科斯的研究路線看，傳統(tǒng)金融學(xué)中的投資組合理論、資本資產(chǎn)定價(jià)理論和套利定價(jià)理論已經(jīng)構(gòu)成了現(xiàn)資學(xué)的基本框架，而MM理論、權(quán)衡理論和融資次序偏好理論則構(gòu)成了現(xiàn)代公司金融理論的基本框架，盡管它們的改進(jìn)理論和修正理論越來越復(fù)雜，越來越精細(xì)，但仍然解釋不了現(xiàn)實(shí)中的許多金融問題，究其原因則在于傳統(tǒng)金融學(xué)（包括現(xiàn)資學(xué)和現(xiàn)代公司金融理論）僅僅考慮經(jīng)濟(jì)參與者在既定的初始稟賦下進(jìn)行最優(yōu)選擇，而實(shí)際上人們在進(jìn)行選擇規(guī)劃時(shí)所受到的約束還應(yīng)該包括人們的心理因素和既有的法律框架。應(yīng)運(yùn)而生的行為金融學(xué)則在傳統(tǒng)金融學(xué)的基礎(chǔ)上考慮了人們的心理因素，并以此作為約束條件考慮經(jīng)濟(jì)參與者的最優(yōu)化選擇。行為金融學(xué)是成功的，它系統(tǒng)地給出了羊群效應(yīng)、系統(tǒng)性認(rèn)知偏差和有限理性的理論基礎(chǔ)，為金融學(xué)解釋實(shí)際問題增加了一個(gè)新的有力工具。但行為金融學(xué)仍然不是終極的理論，畢竟金融學(xué)中仍然存在許多傳統(tǒng)金融學(xué)和行為金融學(xué)都難以解釋的難題，其中最著名的就是風(fēng)險(xiǎn)溢金難題。

經(jīng)濟(jì)學(xué)研究一般可以分為五個(gè)步驟：1.界定經(jīng)濟(jì)環(huán)境；2.設(shè)定行為假設(shè)；3.給出制度安排；4.選擇均衡結(jié)果；5.進(jìn)行評(píng)估比較。行為金融學(xué)通過改進(jìn)行為假設(shè)的設(shè)定，獲得了巨大的成功，類似地，法和金融學(xué)如果將法律因素加入到制度安排里，將大大改進(jìn)傳統(tǒng)的金融學(xué)研究。

從波斯納的研究路線看，就是要尋找最符合金融運(yùn)行效率的立法框架和執(zhí)法方式。這種意義比較直觀明了，可以想象如果沒有相關(guān)的法和金融學(xué)研究做支撐，要建立一套完全符合金融運(yùn)行慣性的法律制度是十分困難的。法和金融學(xué)不僅能為確定法律條款提供最優(yōu)標(biāo)準(zhǔn)，而且博弈論知識(shí)可以幫助執(zhí)法者預(yù)知法律出臺(tái)后，利益各方博弈的可能結(jié)果，以此提高執(zhí)法效率。

二、相關(guān)的思考

（一）對(duì)研究方向和研究進(jìn)展的思考

國外對(duì)法和金融學(xué)的研究主要還是以波斯納的路線為主，很少涉及科斯的研究路線，而國內(nèi)僅有朱云高（2004）和談儒勇（2005）涉及科斯的研究路線，但并沒有詳細(xì)展開。究其原因，可能在于：科斯的研究路線雖然前景誘人，但難度很大，在經(jīng)濟(jì)分析中加入法律制約因素，同時(shí)又不能拋棄初始稟賦和心理制約因素，這使得模型可能過于復(fù)雜?？扑沟难芯柯肪€，不僅要求獲得能解釋傳統(tǒng)金融學(xué)和行為金融學(xué)不能解釋的事實(shí)的結(jié)論，還要求這些結(jié)論不能和傳統(tǒng)金融學(xué)和行為金融學(xué)產(chǎn)生根本性矛盾。

從波斯納的研究路線看，國內(nèi)進(jìn)行實(shí)質(zhì)研究的也不多，主要還是專注于綜述性、展望性的研究，很少涉及使用計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)法律法規(guī)作出定量研究。究其原因，可能在于：國內(nèi)金融學(xué)研究者和法學(xué)研究者沒有進(jìn)行很好的合作，遍歷國內(nèi)法和金融學(xué)研究的文獻(xiàn)即可知道國內(nèi)并不存在像LLSV這樣的聯(lián)合研究小組。制度上的缺失是國內(nèi)法和金融學(xué)研究進(jìn)展較慢的主要原因，畢竟法學(xué)研究者短時(shí)間內(nèi)難以掌握金融學(xué)中復(fù)雜的計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)，而金融學(xué)研究者在短時(shí)間內(nèi)也難以掌握法學(xué)中相關(guān)概念的深層含義。另外獲取各國的法律和金融數(shù)據(jù)也是比較困難的。

（二）對(duì)波斯納研究路線的思考

《法與金融》在法系層面上討論法律效率對(duì)金融效率的影響所獲得的相關(guān)結(jié)論難以應(yīng)用于立法和執(zhí)法實(shí)踐。這是因?yàn)樵撐牟]有直接說明法律細(xì)目的差異對(duì)金融效率的影響，而是通過法律細(xì)目的差異證實(shí)法系之間確實(shí)存在差異，而最后說明不同的法系的金融效率又是不一樣的，即金融制度的效率差異源于法系起源制度上的差異。

它存在的問題在于：金融效率的差異和法律效率的差異可能共同被其他某些因素決定，不能單憑金融效率和法律效率的正相關(guān)關(guān)系，而草率地認(rèn)定法律效率決定金融效率，盡管這種可能性較大，但至少應(yīng)該通過計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)中的格蘭杰檢驗(yàn)。

如果格蘭杰檢驗(yàn)確實(shí)表明法律效率決定金融效率，也應(yīng)該關(guān)注以下問題：現(xiàn)今的法和金融學(xué)研究側(cè)重于探討法律效率如何強(qiáng)化金融效率，而法律和金融的最終目的都是增加社會(huì)福利，盡管金融效率一般被認(rèn)為可以促進(jìn)社會(huì)福利，但是其中的作用機(jī)制有待研究，而且僅用幾個(gè)簡單數(shù)據(jù)確定的“金融效率”還不一定能表征實(shí)質(zhì)的金融效率，有可能在增加表面的“金融效率”的同時(shí)再損害實(shí)質(zhì)的金融效率。

（三）對(duì)國內(nèi)法和金融學(xué)研究的思考

由LLSV小組開創(chuàng)的以法系來研究金融效率的方式一直被沿用下來，而在立法和執(zhí)法實(shí)踐中迫切需要的卻是法律細(xì)目對(duì)金融效率的影響的信息。而且對(duì)中國這種具有立法后發(fā)優(yōu)勢的國家而言，能夠事先確定國內(nèi)沒有而先進(jìn)國家已經(jīng)具有的法律細(xì)目促進(jìn)金融效率的程度，那將是對(duì)金融立法的極大促進(jìn)。

所以我們的研究應(yīng)該更關(guān)注法律細(xì)目對(duì)金融效率的影響，而不是站在過高的層面上研究法系對(duì)金融效率的影響。畢竟關(guān)于法律是內(nèi)生的還是外生的，仍然存在太多的爭論，如果不能承認(rèn)法律是外生的，則討論法系對(duì)金融效率的影響將沒有任何應(yīng)用價(jià)值，因?yàn)闆]有國家能夠在短期內(nèi)重新自由選擇自身的法系。于是討論每一個(gè)法律細(xì)目對(duì)金融效率的影響將是更有現(xiàn)實(shí)意義的，因?yàn)榉杉?xì)目在短期內(nèi)是可以人為改變的，至少不是完全內(nèi)生的。討論法律細(xì)目對(duì)金融效率的影響，既可以在金融立法添加該細(xì)目之前進(jìn)行估計(jì)（利用國外具有該細(xì)目的國家和沒有該細(xì)目的國家作對(duì)比，當(dāng)然要排除其他因素的干擾），也可以在金融立法添加該細(xì)目之后進(jìn)行評(píng)估（利用國內(nèi)沒有該細(xì)目之前的情況和添加該細(xì)目之后的情況作對(duì)比，當(dāng)然要排除其他因素的干擾）。

（四）國內(nèi)法和金融學(xué)研究的選題建議

1.有關(guān)立法前估計(jì)方面的選題

（1）有關(guān)混業(yè)經(jīng)營立法的研究選題：例如可以研究美國以《金融服務(wù)現(xiàn)代化法》代替《格拉斯―斯蒂格爾法》前后的金融效率和金融風(fēng)險(xiǎn)變化情況。新的條款主要有：是否禁止商業(yè)銀行從事投資銀行業(yè)務(wù)；是否禁止商業(yè)銀行同任何主要從事股票、債券、信用公司債、票據(jù)或其他有價(jià)證券的發(fā)行、不動(dòng)產(chǎn)承銷、公開銷售或分銷的機(jī)構(gòu)進(jìn)行聯(lián)營附屬；是否禁止投資銀行從事商業(yè)銀行業(yè)務(wù)，即吸收存款；是否禁止商業(yè)銀行和投資銀行的管理人員相互兼職；是否允許金融控股公司讓子公司開展包括銀行、證券和保險(xiǎn)在內(nèi)的全部金融業(yè)務(wù)。

在我國實(shí)行分業(yè)監(jiān)管，而金融業(yè)逐漸趨于混業(yè)經(jīng)營的背景下，盡管當(dāng)前沒有必要完全頒布新的法律來確認(rèn)或禁止混業(yè)經(jīng)營這種趨勢，但這種理論研究準(zhǔn)備或許將為金融監(jiān)管法的修訂提供可行方案，有助于提高涉及混業(yè)經(jīng)營的金融立法效率。

（2）有關(guān)金融企業(yè)退出立法的研究選題：金融企業(yè)的退出機(jī)制主要有自動(dòng)解散，主管機(jī)關(guān)的撤銷（關(guān)閉），金融機(jī)構(gòu)的合并以及破產(chǎn)等?？梢酝ㄟ^研究國外法律實(shí)情和金融效率之間的關(guān)系來評(píng)判到底采取哪種退出機(jī)制更能產(chǎn)生高的金融效率和低的金融風(fēng)險(xiǎn)。甚至可以直接研究出臺(tái)《金融機(jī)構(gòu)并購法》、《金融機(jī)構(gòu)破產(chǎn)法》和《金融機(jī)構(gòu)撤銷條例》是否會(huì)影響金融效率和金融穩(wěn)定，以及這種影響程度的大小等。

盡管我國的《破產(chǎn)法》已經(jīng)出臺(tái)，但是繼續(xù)完善金融企業(yè)退出機(jī)制的任務(wù)仍然很艱巨，法和金融學(xué)提供的研究視角和成果或許對(duì)這一命題有幫助。

2.有關(guān)立法后評(píng)估方面的選題：

（1）關(guān)于《中華人民共和國公司法（修訂版）》頒布前后中國經(jīng)濟(jì)金融效率的變化。

（2）關(guān)于《中華人民共和國證券法（修訂版）》頒布前后中國經(jīng)濟(jì)金融效率的變化。

評(píng)估這些已經(jīng)修改過的法律條款并不是所謂的“事后孔明”，而是再次修訂法律時(shí)迫切需要的參考依據(jù)。

參考文獻(xiàn)：

[1] Law and Finance ,The Journal of Political Economy, Vol. 106, No. 6. (Dec., 1998), pp. 1113-1155.

[2] Anomalies: The Equity Premium Puzzle,The Journal of Economic Perspectives , Vol. 11, No. 1 (Winter, 1997), pp. 191-200.

[3] Law, Finance, and Firm Growth , The Journal of Finance, Vol. 53, No. 6 (Dec., 1998), pp. 2107-2137.

[4] Capital Structures in Developing Countries,The Journal of Finance, Vol. 56, No. 1 (Feb., 2001), pp. 87-130.

[5] William F. Sharpe, Gordon J. Alexander, Jeffery V. Bailey :Investments[M],北京:清華大學(xué)出版社,1997.

[6]張建偉.法與金融學(xué)：路徑依賴與金融法變革[J].學(xué)術(shù)月刊,2005,(10):96-103.

[7]張新.中國金融學(xué)面臨的挑戰(zhàn)和發(fā)展前景[J].金融研究,2003,(8):36-44.

[8]田國強(qiáng).現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本分析框架與研究方法[J].經(jīng)濟(jì)研究,2005,(2):113-125.

[9]鄭長德,卞娜.法和金融學(xué):國外研究文獻(xiàn)綜述[J].西南民族大學(xué)學(xué)報(bào),2004,(8):87-97.

[10]田中景.中美金融經(jīng)營體制變遷的比較分析[J].稅務(wù)與經(jīng)濟(jì),2001,(4).

[11]倪霞,狄曉燕.對(duì)金融機(jī)構(gòu)市場退出機(jī)制法律分析[J].特區(qū)經(jīng)濟(jì),2005,(5).

[12]易綱,張磊.國際金融[M].上海:上海人民出版社,2004.

[13]陸家騮等.行為金融學(xué)的興起[M].廣州:廣東人民出版社,2004.

[14]李子奈,潘文卿.計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)(第二版)[M].北京:高等教育出版社,2005.

篇8

關(guān)鍵詞：群體決策；信息集結(jié)；博弈論；信息獲??；審議；透明性

一、引言

群體決策的研究涉及多個(gè)學(xué)科，不同學(xué)科對(duì)群體決策的研究所采取的方法和著重點(diǎn)不一樣。在經(jīng)濟(jì)學(xué)、政治學(xué)、管理學(xué)領(lǐng)域?qū)θ后w決策的研究側(cè)重于偏好的集結(jié)，較少考慮影響偏好形成的潛在背景信息。其中社會(huì)選擇理論與公共選擇理論利用數(shù)學(xué)分析的方法和福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的一些基本原理，研究如何“公平合理地”將群體成員的偏好集結(jié)為群體的偏好并據(jù)以作出群體的選擇，這方面的研究源于Condorcet投票悖論的提出，從20世紀(jì)50年代開始經(jīng)過Arrow、Sen、Gibbard和Satterthwaite等人的進(jìn)一步發(fā)展，已形成完整的理論體系，通過對(duì)理性社會(huì)選擇本質(zhì)的剖析，促進(jìn)了人們對(duì)選舉、立法以及政治機(jī)構(gòu)運(yùn)作等問題的理解。

在管理科學(xué)領(lǐng)域，對(duì)群體決策的研究主要強(qiáng)調(diào)如何通過對(duì)群體成員以不同形式表達(dá)的偏好的集結(jié)，使得群體成員就最終決策達(dá)成某種程度上的一致，而一致性則意味著“正確性”，這方面最具代表性的是社會(huì)決策圖式理論。

在社會(huì)心理學(xué)領(lǐng)域?qū)θ后w決策的研究主要采用實(shí)驗(yàn)性方法，通過對(duì)群體成員之間交互過程的分析研究群體決策的信息集結(jié)有效性，一般假定群體成員具有共同的目標(biāo)，很少考慮決策過程中的策略，心理學(xué)研究的主要成果是對(duì)群體思維和群體極化現(xiàn)象的分析。

近年來國外出現(xiàn)了不少用博弈論作為理論工具研究群體決策信息集結(jié)問題的文獻(xiàn)，這些文獻(xiàn)主要發(fā)表于經(jīng)濟(jì)學(xué)、政治學(xué)與政治經(jīng)濟(jì)學(xué)期刊，通過對(duì)群體決策過程中群體成員的動(dòng)機(jī)和理的分析，給出了一些與人們的直覺完全相反的結(jié)論。筆者將對(duì)此領(lǐng)域的研究進(jìn)展從決策信息的獲取、審議過程中信息的披 露、透明性的影響與最優(yōu)決策規(guī)則四個(gè)方面進(jìn)行評(píng)述。需要說明的是，這四個(gè)方面緊密關(guān)聯(lián)，特別是決策群體成員的信息披露動(dòng)機(jī)直接受到?jīng)Q策過程對(duì)公眾是否透明以及最終的投票表決規(guī)則的影響，而群體成員的信息獲取動(dòng)機(jī)則部分地取決于信息披露動(dòng)機(jī)，但由于利用博弈論分析群體決策問題的復(fù)雜性，現(xiàn)有的文獻(xiàn)主要還是相對(duì)集中于其中的一兩個(gè)方面。

文［1］是注意到此領(lǐng)域較早的綜述性文章，該文發(fā)表于1999年，討論了當(dāng)時(shí)出現(xiàn)不久的研究政治機(jī)構(gòu)信息集結(jié)作用的文獻(xiàn)，其中對(duì)最先考慮策略性投票表決行為的文［2-5］等進(jìn)行了簡要介紹。同年9月份，《美國國家科學(xué)院院刊》發(fā)文評(píng)述了研究選舉的信息集結(jié)作用及因投票者私有信息的不準(zhǔn)確而導(dǎo)致的策略性投票表決行為的成果［6］，其中提及的部分研究工作尚處于未發(fā)表狀態(tài)。文［7］對(duì)研究貨幣政策委員會(huì)決策過程中的動(dòng)機(jī)問題的文獻(xiàn)進(jìn)行了系統(tǒng)討論。文［8］總結(jié)了貨幣政策委員會(huì)決策機(jī)制設(shè)計(jì)應(yīng)該考慮的各種因素，對(duì)與群體決策相關(guān)的經(jīng)濟(jì)學(xué)與社會(huì)心理學(xué)理論與實(shí)驗(yàn)分析文獻(xiàn)進(jìn)行了評(píng)述，其中討論了信息集結(jié)問題。應(yīng)該說文［9］是目前評(píng)述基于博弈論的群體決策信息集結(jié)研究文獻(xiàn)較為全面和細(xì)致的文章，該文從策略性投票、信息獲取、利益沖突和交流四個(gè)方面進(jìn)行了詳細(xì)評(píng)述，并討論了此領(lǐng)域的研究成果對(duì)貨幣政策委員會(huì)決策機(jī)制設(shè)計(jì)的參考價(jià)值。

本研究與文［9］的差別在于：第一，文［9］的討論基本上局限于基于博弈論的群體決策信息集結(jié)研究本身，而筆者從研究方法、研究對(duì)象與研究成果等方面將基于博弈論的群體決策信息集結(jié)研究與經(jīng)濟(jì)學(xué)、政治學(xué)、管理學(xué)以及社會(huì)心理學(xué)領(lǐng)域?qū)θ后w決策的傳統(tǒng)主流研究進(jìn)行了對(duì)比，分析了博弈論作為理論工具研究群體決策信息集結(jié)問題的優(yōu)缺點(diǎn)，并深入探討了現(xiàn)有研究工作存在的不足之處，也即指出了此領(lǐng)域可能的研究方向，因此，筆者的深度與廣度有所超越。第二，文［9］對(duì)此領(lǐng)域研究成果的評(píng)述思路稍顯混亂，文獻(xiàn)分類較不合理。第三，筆者特別關(guān)注了研究決策過程的透明性對(duì)群體成員信息獲取與信息披露動(dòng)機(jī)以及投票表決行為的影響的文獻(xiàn)，而文［9］對(duì)此幾乎沒有涉及。第四，文［9］發(fā)表后此領(lǐng)域出現(xiàn)了不少具有重要參考價(jià)值的文獻(xiàn)，筆者對(duì)這些最新的文獻(xiàn)給予了較為詳細(xì)的評(píng)述。

二、決策信息的獲取

（一） Condorcet陪審團(tuán)定理與搭便車問題

與決策問題相關(guān)的各類信息一般以分散的、局部的形式存在于社會(huì)系統(tǒng)，群體決策的意義之一，是可能更充分地利用這些信息，因而更有可能作出正確的決策。不考慮其他因素，僅從信息集結(jié)的角度看，讓更多擁有信息的個(gè)體參與決策可以改善決策質(zhì)量，這種觀點(diǎn)符合人們的直覺，其形式化證明出自18世紀(jì)Condorcet給出的陪審團(tuán)定理。該定理認(rèn)為：群體決策可以有效集結(jié)信息，在多數(shù)決定規(guī)則下，增加群體成員數(shù)量可以增加作出正確決策的概率，并且隨著成員數(shù)量趨于無窮，作出正確決策的概率趨于1。

Condorcet陪審團(tuán)定理及其后來的很多拓展往往都有個(gè)潛在的假設(shè)：群體決策者所掌握的與決策問題相關(guān)的信息是事前外部給定的，或是以零成本獲得的［9］。但對(duì)于許多現(xiàn)實(shí)決策情形，信息并不是不需要投入成本和努力就能輕易得到的，如審稿專家需要付出一定的時(shí)間和精力才能決定稿件是否符合錄用標(biāo)準(zhǔn)，因此決策者必須決定是否付出以及付出多少代價(jià)以獲取信息。而在群體決策中，與決策問題相關(guān)的信息是公共物品，因而存在典型的所謂社會(huì)惰化（social loafing）現(xiàn)象或搭便車問題（freerider problem）。

文［10］對(duì)陪審團(tuán)決策中的信息獲取問題進(jìn)行了研究，認(rèn)為陪審員的信息準(zhǔn)確程度取決于陪審團(tuán)的大小，更大的陪審團(tuán)的陪審員具有更少的動(dòng)機(jī)認(rèn)真聽取審判過程，所以更大的陪審團(tuán)作出正確判決的概率可能更小，從而導(dǎo)致陪審團(tuán)定理不再成立。文［11-17］進(jìn)一步研究了群體決策中的理性無知（rational ignorance）問題，對(duì)仍能有效集結(jié)信息時(shí)信息獲取成本或成本函數(shù)需要滿足的條件進(jìn)行了分析，這些文獻(xiàn)針對(duì)多數(shù)決定規(guī)則，假定所有群體成員具有完全相同的決策偏好。其中文［11,13-15］證明，當(dāng)全體或部分群體成員的信息獲取成本函數(shù)在獲取零信息處的二階導(dǎo)數(shù)為零，則Condorcet陪審團(tuán)定理仍然有效。

另外，文［18］通過一個(gè)僅有兩個(gè)成員的群體決策模型，指出群體成員間的交流可能會(huì)惡化信息獲取中的搭便車問題。在該文中，決策成員首先收集關(guān)于一項(xiàng)工程實(shí)施后果的信息，然后相互交流，再投票表決是否實(shí)施該項(xiàng)工程。文章指出，如果交流的作用僅限于信息集結(jié)，則交流可能會(huì)減少作出正確決策的概率，特別是當(dāng)高質(zhì)量的信息很容易獲得時(shí)，交流會(huì)減少?zèng)Q策成員收集信息的動(dòng)機(jī)，加劇信息收集中的搭便車問題，但當(dāng)信息收集需要付出高昂的代價(jià)時(shí)，更多的交流通常會(huì)增加作出正確決策的概率。

（二）搭便車問題避免措施

因?yàn)樾畔@取活動(dòng)一般是不可觀測的，搭便車者可以通過提供一個(gè)虛假的信息假裝已經(jīng)給予了足夠的投入，所以無法通過有效的懲罰措施以阻止搭便車問題，只能夠從決策群體的成員組成和決策規(guī)則等方面考慮避免該問題的發(fā)生。

文［19-20］的研究結(jié)論從決策群體人員組成方面為避免信息獲取中的搭便車問題提供了理論參考，指出具有極端偏好的成員相對(duì)來說更具有收集高成本信息的動(dòng)機(jī)，但這兩篇文獻(xiàn)的研究內(nèi)容不屬于嚴(yán)格意義上的群體決策，因?yàn)槠渲械奈瘑T會(huì)成員僅負(fù)責(zé)收集與報(bào)告信息，自身并沒有決策權(quán)。在文［19］中，委員會(huì)成員在信息收集之前相互間沒有偏好差異，在投入不可觀測的努力收集信息后形成各自不同的政策偏好，該文證明最優(yōu)的委員會(huì)規(guī)模和總的社會(huì)剩余有時(shí)會(huì)隨委員會(huì)成員偏好差異期望值的增大而增大，因?yàn)轭A(yù)期的偏好差異為成員提供了收集信息的動(dòng)機(jī)。文［20］指出，如果信息收集的成本較低，委員會(huì)成員的偏好應(yīng)該與決策者的偏好類似，這是因?yàn)橐环矫媾c決策者偏好類似的成員會(huì)收集決策者想要的信息，另一方面由于偏好類似所以在報(bào)告時(shí)不會(huì)產(chǎn)生信息的扭曲問題；如果信息收集的成本較高，則委員會(huì)應(yīng)該由具有極端偏好的成員組成，只有這些成員才具有足夠強(qiáng)烈的動(dòng)機(jī)付出代價(jià)收集信息，但因?yàn)樾湃螁栴}，他們往往只會(huì)收集硬信息，即客觀上可驗(yàn)證的信息。對(duì)于在投票表決前需要對(duì)決策選項(xiàng)進(jìn)行審議的群體決策來說，文［20］的研究結(jié)論尤其具有參考價(jià)值。

從群體決策機(jī)制設(shè)計(jì)的角度看，如果存在信息獲取問題，則機(jī)制設(shè)計(jì)者必須既要考慮如何提供充分的激勵(lì)促使群體成員獲取信息，又要考慮如何有效集結(jié)成員所獲得的信息，以最大化群體決策的期望效用。

文［21］證明，采用適當(dāng)保守的決策規(guī)則可以促進(jìn)群體成員收集證據(jù)，從而改善決策質(zhì)量。文［22-23］對(duì)存在信息獲取時(shí)的群體決策最優(yōu)規(guī)則與最優(yōu)群體成員數(shù)量進(jìn)行了研究。文［22］指出，盡管一致性規(guī)則使每個(gè)群體成員的投票選擇對(duì)最終結(jié)果都具有決定性影響力，但一致性規(guī)則并不能為獲取信息提供適當(dāng)?shù)募?lì)，而且一致性規(guī)則特別不適合于信息較不準(zhǔn)確的情形，也即更需要群體決策的情形，在只考慮單調(diào)純策略均衡的條件下，除非群體成員的信息足夠準(zhǔn)確，否則一致性規(guī)則或接近于一致性規(guī)則的規(guī)則不可能最優(yōu)。文［23］認(rèn)為，為了提供足夠的信息獲取激勵(lì)，對(duì)于相當(dāng)普遍的決策情形，事前最優(yōu)的決策機(jī)制事后可能是非最優(yōu)的，即不必然利用了所有群體成員獲取的信息導(dǎo)致從統(tǒng)計(jì)學(xué)角度有最優(yōu)的信息集結(jié)，該事前最優(yōu)的決策機(jī)制是在激勵(lì)成員獲取信息與最大程度提取成員信息之間折中的產(chǎn)物。需要指出的是，文［21-23］均假定決策群體成員具有相同的偏好。

三、審議過程中信息的披露

決策群體，尤其是規(guī)模較小的群體，一般會(huì)在投票表決前對(duì)決策選項(xiàng)進(jìn)行審議，交流各自的私有信息。信息的共享能引起成員信念的收斂。但群體成員通常代表著不同的利益集體，具有不同的利益追求或偏好，因而具有操縱或隱藏私有信息的動(dòng)機(jī)，從而限制了信息共享的可能性，成員間策略性的信息操縱與反操縱甚至導(dǎo)致比純粹偏好沖突更大程度上的意見不一致。

絕大多數(shù)群體決策文獻(xiàn)對(duì)審議（deliberation）、交流（communication）、辯論（debate）、廉價(jià)磋商（cheap talk）等類似表述用語沒有進(jìn)行明確的區(qū)分，雖然這些用語在不同場合有一些微妙甚至較大的差異，如文［24］認(rèn)為審議是辯論的子集。

研究審議對(duì)群體決策的影響的文獻(xiàn)一般將決策過程建模為兩階段博弈：先審議后正式投票表決，通過對(duì)貝葉斯Nash均衡策略和均衡存在條件的分析，研究審議是否以及如何對(duì)群體決策發(fā)生作用。這類文獻(xiàn)一般假定無論是以公共利益還是以私人利益作為評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)，好的決策選擇總是部分取決于世界的真實(shí)狀態(tài)，而世界的真實(shí)狀態(tài)對(duì)決策群體成員來說無法確切知道，他們僅不對(duì)稱地掌握了有關(guān)世界真實(shí)狀態(tài)的部分信息。在正式投票表決之前的審議過程可以使群體成員有機(jī)會(huì)告訴其他成員他們所掌握的私有信息，然后，根據(jù)各自已掌握的關(guān)于世界真實(shí)狀態(tài)的部分信息，群體成員形成自己對(duì)世界真實(shí)狀態(tài)的判斷，進(jìn)而根據(jù)自己的評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)形成各自的決策選擇偏好，如果他們的決策選擇偏好不一致，就有可能在審議的過程中不披露自己的真實(shí)信息，或提供虛假的信息以誘導(dǎo)其他成員作出對(duì)自己有利的決策選擇。因此，此類文獻(xiàn)注重從信息集結(jié)角度對(duì)完全信息披露均衡和完全信息集結(jié)均衡的分析。

Coughlan在文［25］中認(rèn)為，當(dāng)所有群體成員的決策偏好完全相同或足夠接近，在審議過程中每個(gè)成員都具有真實(shí)披露私有信息的動(dòng)機(jī)。文［26］則進(jìn)一步證明，只要群體成員主觀上認(rèn)為多數(shù)成員與他擁有共同偏好具有較大的可能性，客觀上的偏好差異不會(huì)影響信息的真實(shí)共享。然而，該文同時(shí)指出，審議并不總是能有效集結(jié)信息，特別是當(dāng)群體成員沒有較強(qiáng)的先驗(yàn)信念認(rèn)為自己的價(jià)值取向就是群體主流的價(jià)值取向時(shí)，可能出現(xiàn)有意的相互欺騙。需要說明的是，在文［26］給出的模型中，所有群體成員的偏好或者完全相同，或者完全相反，與此相符的現(xiàn)實(shí)群體決策情形很少，甚至幾乎沒有。文［24,27-28］證明一致性規(guī)則在很多情況下為群體成員在審議過程中策略性地隱藏信息提供了動(dòng)機(jī)，多數(shù)決定規(guī)則比一致性規(guī)則能引導(dǎo)出更多的信息共享。文［28］還證明，在相當(dāng)一般的條件下，審議使得除一致性規(guī)則以外的所有其他規(guī)則具有相同的序貫均衡集合，也即審議使得所有的無否決權(quán)規(guī)則在序貫均衡方面等價(jià)，從而說明如果群體成員在投票表決前有向所有成員公開宣布各自私有信息的機(jī)會(huì)，那么采用除一致性規(guī)則以外的其他任何決策規(guī)則，都會(huì)產(chǎn)生相同的決策結(jié)果。文［29］對(duì)陪審團(tuán)在審議階段信息的披露進(jìn)行了實(shí)驗(yàn)研究，以無約束力的意向性投票形式實(shí)現(xiàn)信息的交流，實(shí)驗(yàn)結(jié)果與理論分析基本近似。

另外，文［30］給出了一個(gè)兩成員的交流與決策模型，兩個(gè)成員投票表決是否組成具有不確定回報(bào)的合伙關(guān)系，他們的偏好不一致且為私有信息。文章分析了均衡的特征，發(fā)現(xiàn)在均衡時(shí)僅有部分信息被傳遞，交流對(duì)于雙方的福利是有益的。

對(duì)于很多現(xiàn)實(shí)決策問題，決策者可能擁有客觀上可驗(yàn)證的信息，即所謂硬信息（hard information）。文［31］對(duì)硬信息在具有偏好沖突的委員會(huì)中的交流進(jìn)行了研究，證明完全信息集結(jié)均衡在偏好為私有信息的情況下比在偏好為常識(shí)情況下更有可能存在，即允許更大程度上的偏好差異；另外該文證明，如果信息可驗(yàn)證，完全信息集結(jié)均衡的存在條件等同于完全信息披露均衡的存在條件。文［32］指出，在審議階段群體成員共享私有信息的動(dòng)機(jī)一定程度上取決于其私有信息的可驗(yàn)證性，如果決策成員能夠?yàn)樽约旱男畔⑻峁?yàn)證材料，則一致性規(guī)則比其他規(guī)則提供了更強(qiáng)的信息共享激勵(lì)，更有可能實(shí)現(xiàn)完全信息共享。文章給出了在一致性規(guī)則下審議階段存在完全信息披露均衡的充分必要條件。

文［33］指出，盡管偏好與信息的差異可能使得部分成員在審議過程中具有錯(cuò)誤表達(dá)私有信息的動(dòng)機(jī)，但給予群體成員適當(dāng)?shù)耐獠考?lì)能消除此類動(dòng)機(jī)，促進(jìn)信息與偏好的完全集結(jié)，而且隨著群體規(guī)模的擴(kuò)大，外部激勵(lì)的強(qiáng)度可以很小，外部激勵(lì)的具體措施包括對(duì)成員決策能力的肯定等。

四、透明性的影響

隨著社會(huì)的進(jìn)步，公眾對(duì)涉及自身利益的重要決策過程的透明性提出了越來越高的要求。透明的決策過程意味著公眾可以評(píng)價(jià)決策群體成員的偏好、能力與貢獻(xiàn)，從而引起決策者對(duì)自身聲譽(yù)的關(guān)注，而對(duì)聲譽(yù)的關(guān)注既可能促進(jìn)信息的獲取和真實(shí)信息的披露，但也有可能導(dǎo)致信息傳遞與投票表決行為的扭曲。

在文［34］中，委員會(huì)成員在前一時(shí)期表現(xiàn)出的決策能力影響了他在后一時(shí)期能否獲得連任，而作為委員會(huì)成員可為其帶來一定的效用。該文證明公開個(gè)人投票記錄可以促進(jìn)委員會(huì)成員努力獲取信息。文［35］認(rèn)為，僅公布最終決策結(jié)果，不公開個(gè)人投票記錄，會(huì)誘導(dǎo)委員會(huì)成員按照現(xiàn)有偏見作出投票選擇，因此，委員會(huì)的決策傾向于保守化，向公眾公開成員的投票記錄則能夠減少現(xiàn)有偏見對(duì)決策的影響。該文同時(shí)認(rèn)為，群體決策機(jī)制的設(shè)計(jì)應(yīng)該不僅考慮決策過程的透明性，也要考慮決策規(guī)則的適當(dāng)性，如果決策規(guī)則選擇合適，則不透明的決策過程可能比透明的決策過程得到更好的決策結(jié)果。在文［34-35］所給出的模型中，都沒有考慮委員會(huì)成員在投票表決前可能會(huì)相互交流各自的私有信息。

在文［36］中，委員會(huì)代表公眾對(duì)一項(xiàng)新工程的實(shí)施與否進(jìn)行表決，委員會(huì)成員既關(guān)心工程的實(shí)際價(jià)值，又關(guān)心委員會(huì)在公眾中的聲譽(yù)，如果維持現(xiàn)狀，不實(shí)施新工程，則暴露出委員會(huì)成員意見的不一致，從而給委員會(huì)的聲譽(yù)帶來負(fù)面影響，而公眾僅能注意到委員會(huì)的決策結(jié)果，事后不能觀測到工程的實(shí)際價(jià)值。該文證明，在審議階段，部分成員對(duì)聲譽(yù)的過分關(guān)注可能使他們不愿真實(shí)披露私有信息，而是夸大工程的價(jià)值，導(dǎo)致更容易采取實(shí)施新工程的決策。文［37］認(rèn)為，公開委員會(huì)的具體審議記錄可能會(huì)降低決策質(zhì)量。由于委員會(huì)成員關(guān)心公眾對(duì)其決策能力的判斷，使得他們在正式會(huì)議交流過程中可能隱藏內(nèi)部存在的意見分歧，公眾對(duì)于決策過程透明性的要求，可能導(dǎo)致委員會(huì)在正式會(huì)議之前組織秘密的非正式預(yù)備會(huì)議，將真正實(shí)質(zhì)性的討論從公開的正式會(huì)議階段轉(zhuǎn)移到秘密的預(yù)備會(huì)議階段，從而對(duì)公眾消除委員會(huì)內(nèi)部意見的不一致，而非正式的會(huì)議更具有不穩(wěn)定性，因此，透明性要求并不一定能增加社會(huì)福利。

在文［38-40］中，外部利益關(guān)聯(lián)者可以觀察到公開委員會(huì)每個(gè)成員的具體投票記錄和決策結(jié)果，但對(duì)于秘密委員會(huì)則只能看到最終決策結(jié)果，而委員會(huì)成員既關(guān)心決策結(jié)果又關(guān)心外部利益關(guān)聯(lián)者所給予的回報(bào)。文［38］和［39］認(rèn)為，不公布委員會(huì)成員的個(gè)人投票記錄可以減少外部利益關(guān)聯(lián)者對(duì)決策的影響，在某些情況下秘密委員會(huì)優(yōu)于公開委員會(huì)。文［39］還特別指出，由于隨著群體成員數(shù)量的增加，單個(gè)成員的投票對(duì)最終決策具有決定性影響的概率減小，對(duì)單個(gè)成員而言不誠實(shí)投票的代價(jià)隨之減小，所以對(duì)于公開委員會(huì)來說，其成員更容易因外部利益關(guān)聯(lián)者承諾給予的回報(bào)而不誠實(shí)投票，因此Condorcet陪審團(tuán)定理可能不再成立。在文［40］中，對(duì)于秘密委員會(huì)，外部利益關(guān)聯(lián)者可以根據(jù)投票表決規(guī)則的閾值和最終決策結(jié)果對(duì)委員會(huì)成員的投票作出推斷。文章分析了秘密委員會(huì)的最優(yōu)決策規(guī)則，指出決策規(guī)則中增加選擇某一選項(xiàng)需要的投票比例可能會(huì)導(dǎo)致該選項(xiàng)更容易成為最終決策結(jié)果，傳統(tǒng)看法認(rèn)為降低決策規(guī)則的閾值可以防止委員會(huì)過于保守的看法未必正確，但對(duì)于公開委員會(huì)則不存在此問題。文［41］雖然不是直接研究透明性，但其研究結(jié)論與此處內(nèi)容相關(guān)，該文通過一個(gè)博弈模型，說明在特定情況下，外部利益集團(tuán)可以不用付出任何代價(jià)就能操縱委員會(huì)的決策。

另外，不少文獻(xiàn)從理論與實(shí)證兩方面研究了決策過程的透明性對(duì)貨幣政策委員會(huì)決策的影響。文［7,42］對(duì)這方面的文獻(xiàn)進(jìn)行了綜述。文［42］區(qū)分了三種類型的透明性：決策目標(biāo)透明性；知識(shí)透明性，這里的知識(shí)指決策所依據(jù)的經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)或經(jīng)濟(jì)模型等；操作透明性，包括委員會(huì)會(huì)議記錄與投票記錄的透明性以及決策結(jié)果的透明性等。該文評(píng)述的文獻(xiàn)有部分運(yùn)用了博弈理論作為分析工具。文［7］專門討論了貨幣政策委員會(huì)決策過程中的動(dòng)機(jī)問題，指出貨幣政策委員會(huì)的最優(yōu)規(guī)模與透明性等仍有待進(jìn)一步研究。

類似于文［34］，研究透明性對(duì)貨幣政策委員會(huì)決策信息集結(jié)有效性的影響的文獻(xiàn)，一般認(rèn)為委員會(huì)成員希望得到社會(huì)公眾對(duì)其決策能力或決策偏好的正面評(píng)價(jià)，從而獲得連任的機(jī)會(huì)，如文［43］假設(shè)委員會(huì)成員希望公眾認(rèn)為他是通貨膨脹的強(qiáng)硬抵制者，而最近的文獻(xiàn)如文［44-46］等，則假設(shè)委員會(huì)成員希望公眾認(rèn)為他是具有較強(qiáng)決策能力者。文［44］認(rèn)為，公開審議過程的詳細(xì)記錄會(huì)使得貨幣政策委員會(huì)成員不愿意表達(dá)不同的意見，該文通過對(duì)美聯(lián)儲(chǔ)聯(lián)邦公開市場委員會(huì)在被要求公開會(huì)議記錄之前和之后的會(huì)議記錄的分析說明了理論結(jié)果的有效性。文［45-46］分析了投票記錄的公開對(duì)委員會(huì)成員投票表決行為的影響，認(rèn)為投票記錄對(duì)公眾的透明帶來的負(fù)面效應(yīng)占主導(dǎo)地位，透明性不能增加社會(huì)福利。

五、最優(yōu)決策規(guī)則

顯而易見，不同的決策規(guī)則極大地影響了群體決策的信息集結(jié)效率，尤其是決策群體成員的偏好或能力不完全一致時(shí)，決策規(guī)則更是直接影響了群體成員的投票選擇行為，進(jìn)而影響了決策結(jié)果的正確性。前述文獻(xiàn)大多不同程度地討論了決策規(guī)則的比較和選擇，除此以外，另有部分文獻(xiàn)對(duì)各種情況下的最優(yōu)決策規(guī)則進(jìn)行了研究。

文［47-48］從最大化期望效用的角度對(duì)固定規(guī)模的委員會(huì)形式集體決策的最優(yōu)決策規(guī)則進(jìn)行了分析，文［49-50］研究了在特定約束條件下的最優(yōu)決策規(guī)則。然而，這些早期的文獻(xiàn)都有個(gè)潛在的假設(shè)：決策成員僅按照自身獲得的信息作出投票選擇。文［2,51］等指出，即使決策群體成員的偏好完全一致，也不能保證一定能夠如Condorcet陪審團(tuán)定理所預(yù)測的那樣有效集結(jié)各成員的信息，因?yàn)槿后w成員僅根據(jù)自身信息作出非策略性的選擇不符合理性要求，當(dāng)且僅當(dāng)所使用的決策規(guī)則為集結(jié)群體成員私有信息的最優(yōu)規(guī)則時(shí)，所有群體成員僅按自身信息投票才是Nash均衡，而最優(yōu)決策規(guī)則則取決于特定的決策情形。

文［52］證明，當(dāng)采用文［48］所定義的最優(yōu)決策規(guī)則時(shí)，所有成員僅按照自身獲得的信息投票表決形成Nash均衡，但僅按自身信息投票可能不是有效的，因?yàn)椴糠殖蓡T聯(lián)合決定策略性投票可以增加期望效用。文［53］討論了投票者對(duì)不同決策選項(xiàng)具有可用基數(shù)表示的效用時(shí)的誠實(shí)投票問題，試圖給出當(dāng)決策機(jī)制允許多種消息類型時(shí)誠實(shí)投票的準(zhǔn)確定義。為使投票者具有誠實(shí)投票的動(dòng)機(jī)，文［54］提出了一種在隨機(jī)選擇的投票表決集合上運(yùn)用多數(shù)決定規(guī)則得到最終決策的方法，在對(duì)所有投票者的表決結(jié)果運(yùn)用多數(shù)決定規(guī)則和僅對(duì)投票表決結(jié)果的隨機(jī)抽樣子集運(yùn)用多數(shù)決定規(guī)則之間進(jìn)行隨機(jī)選擇，可以激勵(lì)投票者誠實(shí)投票，從而得到Condorcet陪審團(tuán)定理的有效性收斂結(jié)果。

文［55］基于陪審員的私有信息和策略性表決行為構(gòu)建了一個(gè)陪審團(tuán)決策模型，證明一致同意規(guī)則可能會(huì)導(dǎo)致無辜被告得到有罪判決和有罪被告得到無罪判決這兩種錯(cuò)誤的概率都增加。文［56］分析了決策群體所投票表決的決策選項(xiàng)不獨(dú)立于投票表決規(guī)則的情形：給定決策群體的投票表決規(guī)則，提案者向決策群體提出一個(gè)要么完全接受要么完全拒絕的議案，群體投票表決是接受還是拒絕該議案。該文證明由于一致同意規(guī)則能促使提案者提出更有吸引力的議案，所以增加了決策群體的期望效用，在某些情況下，一致同意規(guī)則甚至是Pareto最優(yōu)的表決規(guī)則，因?yàn)樗苍黾恿颂岚刚叩钠谕в?，即使提案者與決策群體的利益追求可能完全相反?？偨Y(jié)考慮一致性規(guī)則的文獻(xiàn)［22,24,27,28,32,55,56］，可見博弈分析得到的結(jié)論往往與人們直觀上的認(rèn)識(shí)截然相反，一致性規(guī)則是不是合適的決策規(guī)則完全取決于特定的決策情形。

既然投票表決規(guī)則直接影響了投票者的投票選擇行為，那么，對(duì)于群體決策機(jī)制的設(shè)計(jì)者來說，他在選擇投票表決規(guī)則時(shí)是否需要考慮投票者在各種表決規(guī)則下的投票行為，換言之，機(jī)制設(shè)計(jì)者關(guān)于投票者在各種規(guī)則下的博弈行為的信念是否會(huì)影響到最優(yōu)決策規(guī)則的選擇。文［57-58］對(duì)此問題進(jìn)行了研究，其中假設(shè)群體成員的決策偏好完全一致。文［57］分析了決策成員的能力存在差異且這種差異是常識(shí)的情況下的投票表決規(guī)則，指出最優(yōu)的匿名單調(diào)投票規(guī)則并不取決于成員是否按照自身信息投票或策略性投票。類似于文［57］的結(jié)論，文［58］認(rèn)為，決策機(jī)制設(shè)計(jì)者對(duì)最優(yōu)投票表決規(guī)則的選擇與機(jī)制設(shè)計(jì)者關(guān)于投票者在不同表決規(guī)則下的投票行為的信念無關(guān)，在該文中，機(jī)制設(shè)計(jì)者為決策群體選擇投票表決規(guī)則，其目的是為了最大化決策群體的期望福利，文章證明，僅從信息集結(jié)的角度看，關(guān)于投票者在各種表決規(guī)則下的投票行為的不同假設(shè)對(duì)于最優(yōu)決策規(guī)則的選擇來說，結(jié)論是一樣的，不同的行為假設(shè)導(dǎo)致相同的結(jié)論。對(duì)于具有相同偏好的決策群體來說，文［57-58］的研究結(jié)論大大簡化了決策規(guī)則的選擇。

現(xiàn)實(shí)中的決策群體往往存在具有極端偏好的成員，這些成員的存在為信息的有效集結(jié)帶來較大的困難。文［59］對(duì)存在極端偏好者和中立者的群體面對(duì)二分決策問題時(shí)的最優(yōu)決策規(guī)則進(jìn)行了研究，考慮了決策成員之間存在轉(zhuǎn)移支付的情況，指出最優(yōu)投票表決規(guī)則相對(duì)于轉(zhuǎn)移支付可能性的大小來說是非單調(diào)的。文［60］對(duì)由兩類具有完全相反的偏好的成員所組成的委員會(huì)決策進(jìn)行了分析，對(duì)比了一致性規(guī)則與非一致性規(guī)則的信息集結(jié)效率。文［61］給出了一個(gè)現(xiàn)實(shí)中較難接受的非單調(diào)性決策規(guī)則――超多數(shù)懲罰（supermajority penalty）規(guī)則，當(dāng)選擇某一選項(xiàng)的投票過多時(shí)，將該選項(xiàng)作為群體決策最終結(jié)果的概率反而會(huì)下降，該文證明，當(dāng)對(duì)于每個(gè)選項(xiàng)都存在極端偏好者時(shí)，超多數(shù)懲罰規(guī)則是最優(yōu)匿名激勵(lì)相容規(guī)則。

前述文獻(xiàn)都假定群體成員的偏好相互獨(dú)立，而文［62］對(duì)群體成員具有相互關(guān)聯(lián)但不完全相同的偏好的情況進(jìn)行了分析，其中的決策選擇空間是連續(xù)的，該文分別討論了采用平均規(guī)則與中值規(guī)則時(shí)所對(duì)應(yīng)博弈的對(duì)稱貝葉斯Nash均衡的存在性問題，并比較了這兩種規(guī)則在不同偏好關(guān)聯(lián)程度下的性能。

由于從眾心理，群體成員經(jīng)常會(huì)根據(jù)對(duì)其他成員行為的觀察相應(yīng)調(diào)整自己的行為。文［63-64］對(duì)從眾心理對(duì)群體決策的影響進(jìn)行了研究，其中假定群體成員一方面希望選出好的決策選項(xiàng)，另一方面又希望自己成為勝出的一方。文［63］分析了群體規(guī)模較大時(shí)同時(shí)投票機(jī)制與順序投票機(jī)制的均衡特征和信息集結(jié)質(zhì)量，文［64］指出這種從眾心理導(dǎo)致同時(shí)存在多個(gè)均衡，而且對(duì)于這些均衡中的多數(shù)，信息不能被有效集結(jié)。文［64］從某種程度上說明了最優(yōu)決策規(guī)則設(shè)計(jì)的困難。

六、現(xiàn)有研究工作的不足之處

其一，社會(huì)選擇理論與公共選擇理論以及管理學(xué)領(lǐng)域?qū)θ后w決策的研究，主要考慮偏好集結(jié)的有效性，而其中的偏好則是指對(duì)決策選項(xiàng)的偏好，這種偏好取決于決策者對(duì)最終結(jié)果的更根本意義上的偏好和對(duì)世界真實(shí)狀態(tài)的信念。在現(xiàn)實(shí)社會(huì)中，純粹以偏好的有效集結(jié)為終極目標(biāo)的重要群體決策問題幾乎不存在，例如社會(huì)選擇理論與公共選擇理論最重要的應(yīng)用領(lǐng)域――選舉，既是偏好集結(jié)（這里指更根本意義上的偏好），更是信息集結(jié)。僅考慮偏好的集結(jié)問題，不考慮偏好的形成過程以及信息在偏好形成過程中的潛在作用，無法分析群體內(nèi)外部交流與互動(dòng)等對(duì)決策的影響，無法解釋現(xiàn)實(shí)中的很多現(xiàn)象，因而對(duì)相關(guān)決策機(jī)制設(shè)計(jì)的指導(dǎo)作用較為有限。

其二，社會(huì)心理學(xué)從認(rèn)知的角度研究群體決策，其結(jié)論出自于對(duì)實(shí)驗(yàn)和經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)的統(tǒng)計(jì)學(xué)分析，易于為人們接受。但由于從實(shí)驗(yàn)或經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)中利用統(tǒng)計(jì)學(xué)方法推導(dǎo)出群體的偏好分布參數(shù)極為困難，所以無法深入研究群體決策過程中因偏好不一致而導(dǎo)致的隱藏與扭曲私有信息等策略。

其三，與社會(huì)選擇理論和公共選擇理論一樣，用博弈論研究群體決策信息集結(jié)問題的文獻(xiàn)也是以理性選擇假設(shè)作為判斷與決策的微觀基礎(chǔ)。盡管所有群體成員嚴(yán)格按照貝葉斯規(guī)則更新自己的信念等完全理性假設(shè)對(duì)于心理學(xué)家和普通人來說都是難以接受的，但博弈論文獻(xiàn)還是以其數(shù)學(xué)分析的簡潔與嚴(yán)謹(jǐn)顛覆了很多直覺上的認(rèn)識(shí)，通過對(duì)群體決策者動(dòng)機(jī)的分析，有助于我們理解決策機(jī)制的哪些方面可能會(huì)引起不利于決策目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的策略，進(jìn)而有助于決策機(jī)制的改進(jìn)。隨著群體成員偏好差異程度和決策問題重要程度的增加，審議方式和決策規(guī)則趨向于書面化和正規(guī)化，群體思維與群體極化現(xiàn)象將很少出現(xiàn)，決策結(jié)果也將更接近于博弈分析的預(yù)測。

目前對(duì)群體決策信息集結(jié)問題的研究尚處于起步階段，還有很多不完善之處，在某些方面甚至存在根本性的缺陷。

第一，可能是受到信息經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的誤導(dǎo)，本領(lǐng)域的很多理論與實(shí)驗(yàn)分析文獻(xiàn)，包括一些奠基性的文獻(xiàn)，混淆了信息與在信息基礎(chǔ)上形成的判斷。真實(shí)信息的披露不會(huì)引起其他群體成員以及公眾對(duì)自己決策能力的負(fù)面評(píng)價(jià)，更不會(huì)如判斷的披露那樣引起認(rèn)知上的從眾，如果決策者掌握了確鑿可靠的信息，則其不會(huì)因?yàn)槠渌嘶谄渌畔a(chǎn)生的不同看法而輕易改變自己的信念。

除個(gè)別文獻(xiàn)外，現(xiàn)有研究群體決策信息集結(jié)問題的文獻(xiàn)幾乎都是將審議完全等同于信息經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域的廉價(jià)磋商，將交流限制為每個(gè)群體成員同時(shí)向所有其他成員發(fā)送一輪公開的消息。在現(xiàn)實(shí)群體決策過程中，審議至少包括對(duì)各方面提供的信息的真實(shí)性的審議，以及對(duì)信息與世界真實(shí)狀態(tài)之間的邏輯關(guān)聯(lián)（即潛在的決策模型）的審議。因此，將審議建模為完全的廉價(jià)磋商的現(xiàn)實(shí)意義極為有限，對(duì)于偏好差異較大的群體更是如此。

第二，客觀上難以驗(yàn)證的信息的可接受性，取決于接收者對(duì)于信息發(fā)送者的偏好的信念，例如，人們有充分的理由懷疑壟斷企業(yè)單方面提供的企業(yè)運(yùn)營成本數(shù)據(jù)的真實(shí)性。另一方面，在很多情況下，信息的軟硬程度（可驗(yàn)證程度）與信息獲取者和信息接收者的成本投入相關(guān)。因此，群體成員獲取可驗(yàn)證信息與不可驗(yàn)證信息的動(dòng)機(jī)，以及群體成員對(duì)信息軟硬程度的投入，既取決于是否有審議階段以及審議方式和決策規(guī)則，也取決于群體成員的偏好和群體成員關(guān)于群體偏好差異程度的先驗(yàn)信念。諸如此類問題現(xiàn)有文獻(xiàn)幾乎沒有涉及。

群體決策在現(xiàn)代社會(huì)無處不在，如政府部門對(duì)重大戰(zhàn)略性問題的決策、公司董事會(huì)對(duì)重要項(xiàng)目投資與實(shí)施問題的決策、審判委員會(huì)對(duì)犯罪嫌疑人的判決、專家對(duì)科學(xué)基金項(xiàng)目申請(qǐng)書的評(píng)審等。從組織或社會(huì)的目標(biāo)出發(fā)，針對(duì)特定的決策問題，為了盡可能作出正確的決策，應(yīng)該如何組成決策群體，選擇何種決策規(guī)則？此類群體決策的科學(xué)化與民主化問題很久以來一直是管理、政治、法律和經(jīng)濟(jì)等領(lǐng)域討論的中心，其研究結(jié)果對(duì)于各類政治、社會(huì)、經(jīng)濟(jì)組織的運(yùn)行機(jī)制設(shè)計(jì)具有重要的意義。

中國學(xué)者對(duì)群體決策的理論與方法進(jìn)行了大量的研究，提出了不少新的概念和方法，作出了很多重要貢獻(xiàn)，國家自然科學(xué)基金委員會(huì)對(duì)群體決策理論與方法研究也較為重視，曾將其列為優(yōu)先資助領(lǐng)域。但根據(jù)現(xiàn)有的各類文獻(xiàn)和歷年的基金項(xiàng)目研究摘要，總體感覺國內(nèi)對(duì)決策群體成員的動(dòng)機(jī)和理考慮較少，到目前為止還沒有發(fā)現(xiàn)國內(nèi)其他學(xué)者利用博弈論研究群體決策信息集結(jié)問題。

筆者試圖利用不完全信息博弈論和機(jī)制設(shè)計(jì)理論，研究決策群體成員的策略性信息獲取、信息傳遞和投票表決行為，揭示決策群體人員組成、審議方式、決策規(guī)則、透明性等決策機(jī)制的各個(gè)方面對(duì)群體決策的信息集結(jié)有效性的具體影響。并試圖從信息集結(jié)角度，為一些典型公共決策情形優(yōu)化決策機(jī)制。

參考文獻(xiàn)：

［1］ PIKETTY T. The informationaggregation approach to political institutions［J］. European Economic Review, 1999, 43(4-6):791-800.

［2］ AUSTENSMITH D, BANKS J. Information aggregation, rationality, and the Condorcet jury theorem［J］. American Political Science Review, 1996, 90(1):34-45.

［3］ FEDDERSEN T, PESENDORFER W. The swing voter’s curse［J］. American Economic Review, 1996, 86(3):408-424.

［4］ FEDDERSEN T, PESENDORFER W. Voting behavior and information aggregation in elections with private information［J］. Econometrica, 1997, 65(9):1029-1058.

［5］ MYERSON R. Extended Poisson games and the Condorcet jury theorem［J］. Games and Economic Behavior, 1998, 25(1):111-131.

［6］ FEDDERSEN T, PESENDORFER W. Elections, information aggregation, and strategic voting［J］. Proceedings of the National Academy of Sciences of the United States of America, 1999, 96:10572-10574.

［7］ FUJIKI H. The monetary policy committee and the incentive problem: A selective survey［J］. Monetary and Economic Studies, 2005, 23(S1):37-82.

［8］ VANDENBUSSCHE J. Elements of optimal monetary policy committee design［EB/OL］. IMF Working Paper No. 06/277, 2006. (2006-06-30) 省略/external/pubs/ft/wp/2006/wp06277.pdf.

［9］ GERLING K, GRNER H, KIEL A, SCHULTE E. Information acquisition and decision making in committees: A survey［J］. European Journal of Political Economy, 2005, 21(3):563-597.

［10］ Mukhopadhaya K. Jury Size and the Free Rider Problem［J］. The Journal of Law, Economics, and Organization, 2003, 19:24-44.

［11］ MARTINELLI C. Would rational voters acquire costly information?［J］. Journal of Economic Theory, 2006, 129(1):225-251.

［12］ MARTINELLI C. Rational ignorance and voting behavior［J］. International Journal of Game Theory, 2007, 35(3):315-335.

［13］ KITAHARA M, SEKIGUCHI Y. Condorcet’s jury theorem under costly information acquisition［EB/OL］. Working Paper, University of Tokyo, 2004. (2004-04-25).e.utokyo.ac.jp/cemano/research/DP/documents/coef54.pdf.

［14］ KITAHARA M, SEKIGUCHI Y. Aggregate accuracy under majority rule with heterogeneous cost functions［J］. Economics Bulletin, 2006, 4(25):1-8.

［15］ KITAHARA M, SEKIGUCHI Y. Condorcet jury theorem or rational ignorance［J］. Journal of Public Economic Theory, 2008, 10(2):281-300.

［16］ BAG P, LEVINE P, SPENCER C. A note on: Jury size and the free rider problem［J］. Economics Bulletin, 2006, 4(3):1-12.

［17］ TRIOSSI M. Costly information acquisition. Better to toss a coin?［EB/OL］. Working Paper, Collegio Carlo Alberto, 2010.(2010-03-15).webmanager.cl/prontus_cea/cea_2010/site/asocfile/ASOCFILE120100127120554.pdf.

［18］ SWANK O, WRASAI P. Deliberation, information aggregation, and collective decision making［EB/OL］. Working Paper, Tinbergen Institute, 2003.(2003-06-20) .tinbergen.nl/discussionpapers/02006.pdf.

［19］ CAI H. Costly participation and heterogeneous preferences in informational committees［J］. The RAND Journal of Economics. 2009, 40(1):173-189.

［20］ BENIERS K, SWANK O. On the composition of committees［J］. Journal of Law, Economics, and Organization, 2004, 20(2): 353-378.

［21］ LI H. A theory of conservatism［J］. Journal of Political Economy, 2001, 109(3):617-636.

［22］ NICOLA P. Committee design with endogenous information［J］. Review of Economic Studies, 2004, 71(1):165-191.

［23］ GERARDI D, YARIV L. Information acquisition in committees［J］. Games and Economic Behavior, 2008, 62(2):436-459.

［24］ AUSTENSMITH D, FEDDERSEN T. Deliberation and voting rules［M］//AUSTENSMITH D, DUGGAN J. Social choice and strategic decisions. Berlin: Springer Berlin Heidelberg, 2005:269-316.

［25］ COUGHLAN P. In defense of unanimous jury verdicts: Mistrials, communication, and strategic voting［J］. American Political Science Review, 2000, 94(2): 375-393.

［26］ MEIROWITZ A. In defense of exclusionary deliberation: Communication and voting with private beliefs and values［J］. Journal of Theoretical Politics, 2007, 19(3): 301-327.

［27］ AUSTENSMITH D, FEDDERSEN T. Deliberation, preference uncertainty, and voting rules［J］. American Political Science Review, 2006, 100: 209-217.

［28］ GERARDI D, YARIV L. Deliberative voting［J］. Journal of Economic Theory, 2007, 134(1): 317-338.

［29］ GUARNASCHELLI S, MCKELVEY R, PALFREY T. An experimental study of jury decision rules［J］. American Political Science Review, 2000, 94: 407-423.

［30］ DORASZELSKI U, GERARDI D, SQUINTANI F. Communication and voting with doublesided information［J］. Contributions to Theoretical Economics, 2003, 3(1), Article 6.

［31］ SCHULTE E. Information aggregation and preference heterogeneity in committees［J］. Theory and Decision, 2010, 69(1):97118.

［32］ MATHIS J. Deliberation with partially verifiable information［EB/OL］. THEMA Working Papers No. 2006-03, (2006-08-20). ucergy.fr/IMG/2006-03.pdf.

［33］ MEIROWITZ A. Designing institutions to aggregate preferences and information［J］. Quarterly Journal of Political Science, 2006, 1(4): 373-392.

［34］ GERSBACH H, HAHN V. Information acquisition and transparency in committees［EB/OL］. CEPR Discussion Paper no. 6677, London, Centre for Economic Policy Research, (2009-06-20). papers.省略/sol3/papers.cfm?abstract_id=1084060.

［35］ LEVY G. Decision making in committees: Transparency, reputation and voting rules［J］. American Economic Review, 2007, 97(1):150-168.

［36］ VISSER B, SWANK O. On committees of experts［J］. The Quarterly Journal of Economics. 2007, 122(1):337-372.

［37］ SWANK O, VISSER B. Is transparency to no avail? Committee decisionmaking, premeetings, and credible deals［EB/OL］. Working Paper, Tinbergen Institute, (2009-06-18). people.few.eur.nl/bvisser/articles/Transparency%20Dec%202009.pdf.

［38］ SEIDMANN D. A Theory of voting patterns and performance in private and public committees［EB/OL］. CeDEx Discussion Paper 2009-06, (2009-10-15). nottingham.ac.uk/economics/cedex/papers/2009-06.pdf.

［39］ FELGENHAUER M, GRUNER H. Committees and special interests［J］. Journal of Public Economic Theory, 2008, 10(2): 219-243.

［40］ SEIDMANN D. Optimal quotas in private committees［J］. The Economic Journal, 2008, 118(525):16-36.

［41］ DAL B E. Bribing voters［J］. American Journal of Political Science, 2007, 51(4):789-803.

［42］ HAHN V. Transparency in monetary policy: A survey［J］. IFO Studien, 2002, 48(3):429-455.

［43］ SIBERT A. Monetary policy committees: Individual and collective reputations［J］. The Review of Economic Studies, 2003, 70(3):649-665.

［44］ MEADE E, STASAVAGE D. Publicity of debate and the incentive to dissent: Evidence from the US Federal Reserve［J］. The Economic Journal, 2008, 118(528):695-717.

［45］ HAHN V. Committees, sequential voting and transparency［J］. Mathematical Social Sciences, 2008, 56(3):366-385.

［46］ HANS G, HAHN V. Should the individual voting records of central bankers be published?［J］. Social Choice and Welfare, 2008, 30(4):655-683.

［47］ NITZAN S, PAROUSH J. Optimal decision rules in uncertain dichotomous choice situation［J］. International Economic Review, 1982, 23:289-297.

［48］ BENYASHAR R, NITZAN S. The optimal decision rule for fixedsize committees in dichotomous choice situations: The general result［J］. International Economic Review, 1997, 38:175-186.

［49］ BENYASHAR R, KHULLER S, KRAUS S. Optimal collective dichotomous choice under partial order constraints［J］. Mathematical Social Science, 2001, 41:349-364.

［50］ KRAUS S. Optimal collective dichotomous choice under quota constraints［J］. Economic Theory, 2002, 19:839-852.

［51］ MCLENNAN A. Consequences of the Condorcet jury theorem for beneficial information aggregation by rational agents［J］. American Political Science Review, 1998, 92:413-418.

［52］ BENYASHAR R. Information is important to Condorcet jurors［J］. Public Choice, 2006, 127(3):305-319.

［53］ BALLESTER M, REYBIEL P. Does uncertainty lead to sincerity? Simple and complex voting mechanisms［J］. Social Choice and Welfare, 2009, 33(3):477-494.

［54］ LASLIER J, WEIBULL J. Providing incentives for informative voting［EB/OL］. Working Paper, Ecole Polytechnique, (2006-10-10). hal.inria.fr/docs/00/24/30/42/PDF/2007-01-04-1531.pdf.

［55］ FEDDERSEN T, PESENDORFER W. Convicting the innocent: The inferiority of unanimous jury verdicts under strategic voting［J］. The American Political Science Review, 1998, 92(1):23-35.

［56］ BOND P, ERASLAN H. Strategic voting over strategic proposals［J］. Review of Economic Studies, 2009, 77(2):459-490.

［57］ BENYASHAR R, MILCHTAICH I. First and second best voting rules in committees［J］. Social Choice and Welfare, 2007, 29(3):453486.

［58］ COSTINOT A, KARTIK N. On optimal voting rules with homogeneous preferences［EB/OL］. Working Paper, Massachusetts Institute of Technology,(2009-05-25). econmit.edu/files/3732.

［59］ MEHMET B, PARIMAL K B. Committee decisions with partisans and sidetransfers［J］. Theory and Decision, 2002, 52(3):267286.

［60］ JAEHOON K. A model of adversarial committees［EB/OL］. Working Paper, University of Rochester, (2005-09-12).省略.rochester.edu/~jaek/Adversarial.pdf.

［61］ CHWE M. Anonymous procedures for Condorcet’s model: Robustness, nonmonotonicity, and optimality［J］. Quarterly Journal of Political Science, 2010, 5(1):4570.

［62］ GRNER H, KIEL A. Collective decisions with interdependent valuations［J］. European Economic Review, 2004, 48(5):1147-1168.