導(dǎo)語(yǔ)：如何才能寫(xiě)好一篇宏觀調(diào)控的具體措施，這就需要搜集整理更多的資料和文獻(xiàn)，歡迎閱讀由公文云整理的十篇范文，供你借鑒。

篇1

論文關(guān)鍵詞：宏觀調(diào)控積極的財(cái)政政策寬松的貨幣政策宏觀調(diào)控綜合協(xié)調(diào)制度

一、建立宏觀調(diào)控綜合協(xié)調(diào)制度的必要性

宏觀調(diào)控是一項(xiàng)復(fù)雜的工程，國(guó)家需要衡量各方面的利益與關(guān)系，制定經(jīng)濟(jì)發(fā)展的決策。在宏觀調(diào)控法的概念中，我們知道其具體目標(biāo)是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、幣值穩(wěn)定、充分就業(yè)與國(guó)際收支平衡。在經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中，這四個(gè)目標(biāo)是相互關(guān)聯(lián)并且存在著矛盾。宏觀調(diào)控各項(xiàng)目標(biāo)之間存在相互沖突的關(guān)系，與這些目標(biāo)相對(duì)應(yīng)的是，各項(xiàng)宏觀調(diào)控政策手段由于是不同的部門(mén)制定與實(shí)施，也常常會(huì)出現(xiàn)作用方向不匹配，作用力度不一致的情況，甚至出現(xiàn)“一腳踩油門(mén)，一腳踩剎車(chē)”的自我較勁現(xiàn)象。如何發(fā)揮宏觀調(diào)控各手段的組合效應(yīng)，需要政府把握好當(dāng)前國(guó)民經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的具體形勢(shì)，確定一個(gè)主要的宏觀調(diào)控目標(biāo)，在這個(gè)目標(biāo)指引下，各項(xiàng)政策相互協(xié)調(diào)，相互配合，才有可能實(shí)現(xiàn)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的健康發(fā)展。各項(xiàng)政策之間需要配合才能達(dá)到預(yù)期的效果。（1）財(cái)政政策與貨幣政策之間需要配合。這兩項(xiàng)政策是宏觀調(diào)控中的兩大工具，二者之間的配合基于這兩項(xiàng)政策調(diào)節(jié)的不同點(diǎn)：就作用時(shí)效來(lái)說(shuō)，財(cái)政政策起效的時(shí)間相對(duì)較短，對(duì)經(jīng)濟(jì)存在著直接的拉動(dòng)效應(yīng)，而貨幣政策的作用較為緩慢；就作用杠桿來(lái)說(shuō)，財(cái)政政策主要是通過(guò)稅收的增減，國(guó)債的發(fā)行等手段來(lái)影響社會(huì)總需求，而貨幣政策主要是通過(guò)影響流通中的貨幣量來(lái)影響社會(huì)總需求；就調(diào)節(jié)側(cè)重點(diǎn)來(lái)說(shuō)，財(cái)政政策對(duì)資源配置與結(jié)構(gòu)優(yōu)化能起到更為明顯的效果，貨幣政策更側(cè)重調(diào)節(jié)社會(huì)需求總量。在當(dāng)前經(jīng)濟(jì)危機(jī)的背景下，國(guó)家宏觀調(diào)控的主要目標(biāo)是擺脫經(jīng)濟(jì)危機(jī)所帶來(lái)的陰影，刺激經(jīng)濟(jì)的繁榮與復(fù)蘇。面對(duì)國(guó)際經(jīng)濟(jì)環(huán)境對(duì)我國(guó)造成的不利影響，我國(guó)政府采取積極應(yīng)對(duì)的態(tài)度。日前國(guó)務(wù)院已經(jīng)出臺(tái)了一系列靈活審慎的宏觀經(jīng)濟(jì)政策，主要是積極的財(cái)政政策和適度寬松的貨幣政策。在稅收政策方面，財(cái)政部、國(guó)家稅務(wù)總局作出了一系列的稅收調(diào)整，如2008年11月1日國(guó)家稅務(wù)總局宣布適當(dāng)調(diào)高部分勞動(dòng)密集型和高技術(shù)含量、高附加值產(chǎn)品的出口退稅率，通過(guò)這項(xiàng)舉措應(yīng)對(duì)我國(guó)貿(mào)易出口下滑的境況。這些政策分別在經(jīng)濟(jì)總量與結(jié)構(gòu)調(diào)整方面起著相互配合的作用。（2）貨幣政策與財(cái)政政策需要為產(chǎn)業(yè)政策的實(shí)現(xiàn)提供支持。產(chǎn)業(yè)政策一詞，源于日本。在下河邊淳、菅家茂編纂的《現(xiàn)代日本經(jīng)濟(jì)事典》認(rèn)為，“產(chǎn)業(yè)政策是指國(guó)家或政府為了實(shí)現(xiàn)某種經(jīng)濟(jì)與社會(huì)目的，以全產(chǎn)業(yè)為調(diào)整對(duì)象，通過(guò)對(duì)全產(chǎn)業(yè)的保護(hù)、扶植、調(diào)整與完善，積極或消極參與某個(gè)產(chǎn)業(yè)或企業(yè)的生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)、交易活動(dòng)，以及直接干預(yù)或間接干預(yù)商品、服務(wù)、金融等的市場(chǎng)形成和市場(chǎng)機(jī)制的政策的總稱?！?國(guó)家財(cái)政的投資規(guī)模和和投資結(jié)構(gòu)、財(cái)政補(bǔ)貼與中央銀行所制定的信貸利率與規(guī)模及商業(yè)貸款的政策都會(huì)對(duì)產(chǎn)業(yè)政策產(chǎn)生影響。日前全國(guó)發(fā)展改革會(huì)議指出，“著力推進(jìn)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)改革戰(zhàn)略性調(diào)整和企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)。大力支持重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，保護(hù)和發(fā)展好支柱產(chǎn)業(yè)、骨干產(chǎn)業(yè)、重要產(chǎn)品和重要生產(chǎn)能力?！贬槍?duì)這一產(chǎn)業(yè)政策，財(cái)政部應(yīng)加大對(duì)支柱產(chǎn)業(yè)的投資規(guī)模，在稅收政策上應(yīng)給與這些產(chǎn)業(yè)優(yōu)惠；中央銀行應(yīng)放寬對(duì)屬于支柱產(chǎn)業(yè)中企業(yè)的信貸約束。

二、建立宏觀調(diào)控綜合協(xié)調(diào)制度具體措施

筆者認(rèn)為，要避免宏觀調(diào)控政策之間的矛盾對(duì)經(jīng)濟(jì)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)造成反作用的沖擊，使宏觀調(diào)控達(dá)到綜合協(xié)調(diào)，除了應(yīng)以遵守宏觀調(diào)控法原則為基礎(chǔ)，具體來(lái)說(shuō)應(yīng)該建立宏觀調(diào)控綜合協(xié)調(diào)機(jī)制，這在當(dāng)前經(jīng)濟(jì)危機(jī)的背景下尤為重要，上面已經(jīng)述及宏觀調(diào)控的手段主要有財(cái)政政策、產(chǎn)業(yè)政策、貨幣政策，相應(yīng)的我國(guó)宏觀經(jīng)濟(jì)管理部門(mén)主要由財(cái)政部、發(fā)展改革委員會(huì)、中國(guó)人民銀行組成。宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控的決策、規(guī)劃、實(shí)施、協(xié)調(diào)等工作，也是由這幾個(gè)經(jīng)濟(jì)職能機(jī)構(gòu)共同來(lái)完成的，因而有必要在組織機(jī)構(gòu)上建立起綜合協(xié)調(diào)的機(jī)制，才能更有效地進(jìn)行宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控，以控制國(guó)民經(jīng)濟(jì)持續(xù)、快速、健康地發(fā)展。其一，在制定決策時(shí)，各個(gè)部門(mén)之間應(yīng)該進(jìn)行溝通，向其他部門(mén)論證自己部門(mén)實(shí)施此項(xiàng)決策的可行性、目的及具體的實(shí)施步驟，并且說(shuō)明這項(xiàng)政策對(duì)其他部門(mén)所產(chǎn)生的影響及需要其他部門(mén)的配合，如產(chǎn)業(yè)政策的制定部門(mén)必須與財(cái)政、貨幣的宏觀調(diào)控部門(mén)進(jìn)行協(xié)商，以取得財(cái)政政策與貨幣政策的支持。對(duì)于將要確定的政策，由相關(guān)專家及部門(mén)進(jìn)行評(píng)估，明確利弊，在國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)此項(xiàng)政策后，針對(duì)此項(xiàng)決策將要產(chǎn)生的消極影響，建立一套預(yù)警方案，由此確立宏觀調(diào)控政策的制定及頒布流程，確保此項(xiàng)措施不對(duì)其他部門(mén)的決策造成破壞性作用，以致影響宏觀調(diào)控整體目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)；其二，不同的宏觀調(diào)控部門(mén)擁有巨大的宏觀調(diào)控權(quán)，其使用的經(jīng)濟(jì)變量如利率、稅率非常敏感，這些變量對(duì)價(jià)格、成本及利潤(rùn)的變動(dòng)起著決定性作用，對(duì)經(jīng)濟(jì)、市場(chǎng)主體和普通的民眾造成了巨大的影響，因此以國(guó)家立法機(jī)關(guān)及審判機(jī)關(guān)為核心，針對(duì)宏觀調(diào)控部門(mén)之間的權(quán)力應(yīng)該建立完善的監(jiān)督機(jī)制，并且各部門(mén)之間達(dá)到相互監(jiān)督與制約。

三、結(jié)語(yǔ)：

宏觀調(diào)控綜合協(xié)調(diào)制度是為了客服單一宏觀調(diào)控手段其自身的局限性而建立的，其職責(zé)是為不同宏觀調(diào)控部門(mén)之間制定經(jīng)濟(jì)政策提供使之協(xié)調(diào)的程序和措施，避免宏觀調(diào)控各部門(mén)之間各自為政，影響宏觀調(diào)控總體目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)；通過(guò)對(duì)宏觀調(diào)控各部門(mén)之間權(quán)力的制約與監(jiān)督，防止出現(xiàn)宏觀調(diào)控權(quán)力的濫用，使其最大限度的達(dá)到宏觀調(diào)控的目標(biāo)。

參考書(shū)目：

【1】張守文主編：《經(jīng)濟(jì)法學(xué)》，北京大學(xué)出版社，2006年版

【2】丘本著：《宏觀調(diào)控》，中國(guó)工商出版社，2003年版

【3】邢會(huì)強(qiáng)著：《宏觀調(diào)控權(quán)運(yùn)行的法律問(wèn)題》，北京大學(xué)出版社，2004年版

篇2

一、我國(guó)宏觀調(diào)控體制

我國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展的理論基礎(chǔ)，主要借鑒與西方經(jīng)濟(jì)學(xué)中關(guān)于宏觀調(diào)控的相關(guān)知識(shí)，包括凱恩斯主義和新自由主義兩大經(jīng)濟(jì)學(xué)派，使我國(guó)從分認(rèn)識(shí)到自由市場(chǎng)與政府干預(yù)的相互關(guān)系，對(duì)于我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供了很大的參考意義。

我國(guó)宏觀調(diào)控體制主要是指我國(guó)政府對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)進(jìn)行整體管理，從經(jīng)濟(jì)發(fā)展的全局利益和整體利益考慮，通過(guò)各種手段，主要運(yùn)用經(jīng)濟(jì)、行政和法律手段，對(duì)于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行進(jìn)行管理和控制，促使經(jīng)濟(jì)運(yùn)行總量與結(jié)構(gòu)的優(yōu)化，從而實(shí)現(xiàn)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的持續(xù)健康發(fā)展。

二、我國(guó)宏觀調(diào)控的作用

市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)作為資源配置最為有效的方式，自身也存在著很多制約因素，有著很多無(wú)法通過(guò)自身調(diào)控的不足，例如市場(chǎng)調(diào)節(jié)的自發(fā)性、盲目性和滯后性，市場(chǎng)調(diào)節(jié)的無(wú)效，對(duì)于經(jīng)濟(jì)生活的各個(gè)方面都產(chǎn)生很大波動(dòng)，對(duì)于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的正常運(yùn)行產(chǎn)生非常不利的影響，資源的市場(chǎng)配置無(wú)法充分發(fā)揮。同時(shí)，一些深層次的問(wèn)題，無(wú)法運(yùn)用市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)手段來(lái)調(diào)整，如一些公共產(chǎn)品和服務(wù)，區(qū)域發(fā)展出現(xiàn)的不平衡現(xiàn)象，收入分配差距不斷擴(kuò)大等問(wèn)題。所以，在發(fā)揮市場(chǎng)在配置的作用時(shí)，必須進(jìn)行從宏觀上進(jìn)行調(diào)控，才能彌補(bǔ)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)自身的不足，使市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)能夠持續(xù)穩(wěn)定健康發(fā)展，體現(xiàn)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的優(yōu)越性。

從我國(guó)體制來(lái)說(shuō)，共同富裕作為我國(guó)社會(huì)主義的本質(zhì)規(guī)定和奮斗目標(biāo)，這就要求在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的過(guò)程中，國(guó)家要起重要的引導(dǎo)作用，通過(guò)科學(xué)的調(diào)控分配，保證經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)發(fā)展的同時(shí)，保證經(jīng)濟(jì)發(fā)展的效益，促進(jìn)社會(huì)的更加公平。當(dāng)前，雖然我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)得到快速發(fā)展，但還處于初級(jí)階段，還有很多需要完善的地方，在經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中仍有很多問(wèn)題存在，這就需要宏觀調(diào)控來(lái)解決相關(guān)的問(wèn)題，隨著時(shí)代的不斷發(fā)展，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的不斷深化，在發(fā)展的過(guò)程中也提出了更高的要求，所以，在實(shí)施宏觀調(diào)控中，要不斷改進(jìn)和修改，結(jié)合實(shí)際情況，適應(yīng)新環(huán)境的變化要求。

三、我國(guó)宏觀調(diào)控的具體措施

1、適當(dāng)?shù)呢?cái)政政策和貨幣政策為主。針對(duì)我國(guó)目前在發(fā)展過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題，通過(guò)制定適當(dāng)?shù)呢?cái)政政策和貨幣政策，將會(huì)取得很大的成效。對(duì)于部分行業(yè)出現(xiàn)的投資過(guò)熱、行業(yè)結(jié)構(gòu)不合理、通貨膨脹等問(wèn)題，政府應(yīng)該通過(guò)提高準(zhǔn)備金率、減少貨幣供應(yīng)量、消減財(cái)政赤字、減少地方債務(wù)發(fā)行規(guī)模等措施，達(dá)到對(duì)行業(yè)不合理的盲目投資問(wèn)題的治理，從而道道經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化，是我國(guó)經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)健康發(fā)展。在制定財(cái)政政策和貨幣政策時(shí)，要注重二者的配合，強(qiáng)化貨幣政策對(duì)刺激總需求和調(diào)整總供給的作用。

2、及時(shí)調(diào)整財(cái)政政策。通過(guò)對(duì)財(cái)政政策的調(diào)整，改善社會(huì)人員就業(yè)狀況。目前，我國(guó)存在勞動(dòng)力充足過(guò)?，F(xiàn)象，對(duì)于嚴(yán)峻的就業(yè)形勢(shì)，我國(guó)政府應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況，對(duì)財(cái)政政策及時(shí)調(diào)整，改善就業(yè)難現(xiàn)象。具體可以通過(guò)增加財(cái)政支出，建立針對(duì)下崗工人的再就業(yè)培訓(xùn)，提升技能，保證資金的專項(xiàng)專用，保障未就業(yè)人員得到技能培訓(xùn)；還可以與相關(guān)部門(mén)協(xié)商，設(shè)立專門(mén)的資金，鼓勵(lì)和重點(diǎn)扶持一些對(duì)社會(huì)就業(yè)貢獻(xiàn)較大的企業(yè)，并提供信貸支持，幫助企業(yè)不斷發(fā)展，并能逐步增加就業(yè)人員。最重要的話，通過(guò)財(cái)政政策的調(diào)整，達(dá)到以促進(jìn)就業(yè)為主，失業(yè)保障為輔。

3、推進(jìn)稅收制度改革。通過(guò)稅收制度的改革，是社會(huì)更加公平。當(dāng)前，我國(guó)稅收主要針對(duì)生產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)環(huán)節(jié)，整體的稅收制度還不夠完善，在社會(huì)公平方面發(fā)揮的作用相當(dāng)局限。政府應(yīng)該深化對(duì)稅收制度的改革，完善相關(guān)的稅收體系，對(duì)收入進(jìn)行合理的再分配，縮小當(dāng)前社會(huì)巨大的貧困差距，使居民的生活水平得到提高，推進(jìn)和諧社會(huì)的建設(shè)。

4、加強(qiáng)金融體系建設(shè)。對(duì)于金融體制，一方面是改革，一方面是完善，通過(guò)對(duì)體制進(jìn)行深化改革，促進(jìn)市場(chǎng)體制的建立和二元結(jié)構(gòu)的調(diào)整，保證宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控的有效性和穩(wěn)定性，為宏觀調(diào)控打下堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)，使宏觀調(diào)控的作用通過(guò)政策的引導(dǎo)，順利傳遞到微觀主體上，保證調(diào)控的效果。

5、制定科學(xué)的產(chǎn)業(yè)政策。通過(guò)對(duì)產(chǎn)業(yè)政策的合理制定和引導(dǎo)，保證產(chǎn)業(yè)發(fā)展的正確性，防止盲目跟風(fēng)、重復(fù)投資現(xiàn)場(chǎng)的出現(xiàn)、產(chǎn)業(yè)政策的制定要包括很多方面，如產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)規(guī)劃等內(nèi)容。對(duì)于產(chǎn)業(yè)發(fā)展過(guò)程出現(xiàn)過(guò)快過(guò)熱的情況時(shí)，可以積極運(yùn)用金融和財(cái)政政策，合理控制，達(dá)到合理發(fā)展范圍內(nèi)。并通過(guò)科學(xué)的政策引導(dǎo)，把握產(chǎn)業(yè)發(fā)展的方向，使整個(gè)產(chǎn)業(yè)體系更加科學(xué)合理。

6、注重區(qū)域間資源互補(bǔ)。政府應(yīng)該針對(duì)各區(qū)域的特點(diǎn)，進(jìn)行優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，使整體得到協(xié)調(diào)發(fā)展。目前，我國(guó)各區(qū)域間存在很大的差異，中西部地區(qū)相對(duì)于東部沿海地區(qū)落后較大，但近年來(lái)，各地都紛紛上馬很多項(xiàng)目，和地方財(cái)政相結(jié)合，區(qū)域間的競(jìng)爭(zhēng)更大，而合作較少。針對(duì)這種情況，中央要及時(shí)控制把協(xié)調(diào)，防止地方盲目過(guò)分發(fā)展，可以在政策方面對(duì)中西部進(jìn)行相應(yīng)的扶持，引導(dǎo)東部地區(qū)與中西部地區(qū)進(jìn)行合作，實(shí)現(xiàn)資源互補(bǔ)和共享，縮小區(qū)域差異，實(shí)現(xiàn)協(xié)調(diào)共進(jìn)發(fā)展。

篇3

[關(guān)鍵詞]流動(dòng)性過(guò)剩；宏觀經(jīng)濟(jì)；宏觀調(diào)控

[中圖分類號(hào)] F123.16［文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼］ A

[文章編號(hào)] 1673-0461(2008)05-0023-03

改革開(kāi)放以來(lái)，我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展取得了舉世矚目的成就。然而近年來(lái)，曾困擾西方發(fā)達(dá)國(guó)家的流動(dòng)性過(guò)剩，也成為影響我國(guó)宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行和國(guó)民經(jīng)濟(jì)持續(xù)健康發(fā)展的一個(gè)重要問(wèn)題。尤其是2007年以來(lái)，隨著房地產(chǎn)價(jià)格的持續(xù)上漲和股價(jià)的暴漲，大家對(duì)流動(dòng)性過(guò)剩給予了強(qiáng)烈的關(guān)注。解決好流動(dòng)性過(guò)剩問(wèn)題，已成為當(dāng)前我國(guó)宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控面臨的重要問(wèn)題。

一、流動(dòng)性過(guò)剩的內(nèi)涵

流動(dòng)性最初是指商人對(duì)其企業(yè)資金流動(dòng)周轉(zhuǎn)可持續(xù)性的一種關(guān)切。凱恩斯最早將這一微觀層次的商業(yè)概念提升到宏觀層次，并作為宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的重要概念加以說(shuō)明，構(gòu)造了“流動(dòng)性陷阱”這一概念，認(rèn)為金融投機(jī)者害怕在非金融資產(chǎn)上遭受資本損失因而持有貨幣（流動(dòng)資產(chǎn)）。[1]由于思考的角度不同，我國(guó)學(xué)者們對(duì)流動(dòng)性過(guò)剩的定義也給出了不同的表述，如商業(yè)銀行流動(dòng)性過(guò)剩、市場(chǎng)流動(dòng)性過(guò)剩、經(jīng)濟(jì)流動(dòng)性過(guò)剩等。本文認(rèn)為，流動(dòng)性過(guò)剩是指宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中的流動(dòng)性過(guò)剩，即俗話說(shuō)的“錢(qián)多”。它描述了由于中央銀行過(guò)于寬松的貨幣政策而出現(xiàn)的經(jīng)濟(jì)態(tài)勢(shì)，具體表現(xiàn)為貨幣供應(yīng)量持續(xù)走高、社會(huì)可用資金出現(xiàn)大量的剩余和資產(chǎn)價(jià)格上升等宏觀經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象。

二、流動(dòng)性過(guò)剩出現(xiàn)的原因

1.外匯儲(chǔ)備快速增長(zhǎng)帶動(dòng)外匯占款增加是流動(dòng)性過(guò)剩的源頭

由于全球范圍內(nèi)持續(xù)的、較寬松的貨幣政策的作用，出現(xiàn)了全球化的流動(dòng)性過(guò)?，F(xiàn)象。2001年以來(lái)，美聯(lián)儲(chǔ)連續(xù)13次降息，聯(lián)邦基金利率由2001年的6.5%降至2004年的1%，并且一直延續(xù)較低的利率政策。歐洲央行也隨之降低了利率，日本甚至實(shí)行了長(zhǎng)達(dá)5年之久的零利率政策。[2]至2006年10月份，美國(guó)共同基金的資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到創(chuàng)紀(jì)錄的10.1萬(wàn)億美元，到現(xiàn)在為止仍在持續(xù)走高。香港金融當(dāng)局統(tǒng)計(jì)2006年全球最大的流動(dòng)性對(duì)沖基金資產(chǎn)已經(jīng)達(dá)到一兆兩千億美元。國(guó)際流動(dòng)性規(guī)模之大增長(zhǎng)之快前所未有。由于人民幣升值的強(qiáng)烈預(yù)期作用，資本的逐利性推動(dòng)了國(guó)際流動(dòng)性向國(guó)內(nèi)大量流入。在現(xiàn)行的結(jié)售匯和人民幣匯率制度下，外匯儲(chǔ)備和外匯占款不斷攀高，使人民幣承受著沉重的升值壓力。為保持人民幣匯率改革的漸進(jìn)走勢(shì)，維持人民幣匯率的穩(wěn)定，央行不得不大規(guī)模的干預(yù)外匯市場(chǎng)，向市場(chǎng)投放大量的基礎(chǔ)貨幣，從而造成大量的流動(dòng)性過(guò)剩。其中非貿(mào)易順差的外資流入又是重中之重。2003至2006年，中國(guó)外匯儲(chǔ)備新增額為7,798.9億美元，而同期貿(mào)易順差額為3,369.5億美元，僅占43.2%，同期的非貿(mào)易順差外匯流入則占到了56.8%，為4,429.4億美元，央行為此要投入3.6萬(wàn)億元的基礎(chǔ)貨幣，按照5倍的貨幣乘數(shù)計(jì)算，形成了18.2萬(wàn)億元的廣義貨幣，比同期廣義貨幣16.1萬(wàn)億元還多出了2.1萬(wàn)億元。[3]因此貨幣供應(yīng)量一直居高不下，流動(dòng)性過(guò)剩的壓力持續(xù)不減。

2.國(guó)家儲(chǔ)蓄率迅速增長(zhǎng)是流動(dòng)性出現(xiàn)的主要原因

自從20世紀(jì)九十年代以來(lái)，國(guó)民儲(chǔ)蓄率過(guò)高并且呈現(xiàn)出持續(xù)走高的趨勢(shì)，已經(jīng)成為我國(guó)宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中的一個(gè)突出現(xiàn)象。國(guó)民儲(chǔ)蓄由居民部門(mén)儲(chǔ)蓄、企業(yè)部門(mén)儲(chǔ)蓄和政府部門(mén)儲(chǔ)蓄組成。國(guó)家持續(xù)推行的增加國(guó)內(nèi)消費(fèi)的基本戰(zhàn)略和居民可支配收入在國(guó)民收入初次分配環(huán)節(jié)中的持續(xù)下降使居民部門(mén)儲(chǔ)蓄率呈現(xiàn)出長(zhǎng)期逐步下降的趨勢(shì)。但由于改革開(kāi)放以來(lái)經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展，居民收入仍然有很大提高，相對(duì)其他國(guó)家來(lái)說(shuō)，居民部門(mén)的儲(chǔ)蓄率仍然處于較高水平。這是因?yàn)槲覈?guó)金融市場(chǎng)不健全，居民投資領(lǐng)域狹窄，居民收入絕大部分用于了儲(chǔ)蓄；我國(guó)社會(huì)保障體系不健全，住房、醫(yī)療、養(yǎng)老和子女教育給居民帶來(lái)了較重的負(fù)擔(dān)。個(gè)人消費(fèi)必須面對(duì)養(yǎng)老、住房和子女教育問(wèn)題，因而造成消費(fèi)者高儲(chǔ)蓄、低消費(fèi)的心態(tài)，居民儲(chǔ)蓄率居高不下。截至2006年底，已上升到4.6%。企業(yè)部門(mén)儲(chǔ)蓄率持續(xù)走高。根據(jù)央行公布的數(shù)據(jù)，我國(guó)企業(yè)部門(mén)儲(chǔ)蓄率不僅高于印度、巴西等發(fā)展中國(guó)家，而且遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于美國(guó)、日本和法國(guó)等發(fā)達(dá)國(guó)家，這是因?yàn)槠髽I(yè)部門(mén)在改革開(kāi)放后獲得了較大的利潤(rùn)。從改革開(kāi)放的近30年的歷程來(lái)看，企業(yè)部門(mén)獲得高利潤(rùn)的原因主要不是因?yàn)樯a(chǎn)效率的提高，而是由于廉價(jià)的勞動(dòng)力和較低的資金使用成本。廉價(jià)的勞動(dòng)力與較低的資金使用成本是由于我國(guó)的人口結(jié)構(gòu)、工業(yè)化、城市化和市場(chǎng)化改革的綜合作用形成的。[4]政府部門(mén)的儲(chǔ)蓄率自本世紀(jì)初開(kāi)始了迅速的增長(zhǎng)，2006年政府部門(mén)的儲(chǔ)蓄率比2000年上升了7個(gè)百分點(diǎn)。近年來(lái)政府參與經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的廣度和深度都大大強(qiáng)化，其直接投資水平和資本轉(zhuǎn)移水平都有所提高。政府在國(guó)民收入初次分配環(huán)節(jié)中針對(duì)生產(chǎn)和流通活動(dòng)征收的稅費(fèi)收入和政府在國(guó)民收入再分配環(huán)節(jié)中針對(duì)企業(yè)和居民征收的所得稅均有所增加。[5]在房地產(chǎn)市場(chǎng)高速發(fā)展的背景下，地方政府收取的土地出讓金迅速膨脹，并已經(jīng)成為地方政府最重要的收入來(lái)源，造成了政府儲(chǔ)蓄率的持續(xù)增長(zhǎng)。

3.宏觀調(diào)控?zé)o力也是形成流動(dòng)性過(guò)剩的重要原因

首先宏觀調(diào)控政策沒(méi)有及時(shí)的發(fā)揮作用。眾所周知，儲(chǔ)蓄利率過(guò)低則會(huì)加劇流動(dòng)性過(guò)剩，但是宏觀調(diào)控一直沒(méi)有改變實(shí)際儲(chǔ)蓄利率為負(fù)的現(xiàn)實(shí)。還有就是在中國(guó)經(jīng)濟(jì)擺脫通貨緊縮陰影開(kāi)始逐步上行的時(shí)候，擴(kuò)張性的貨幣政策卻遲遲沒(méi)有轉(zhuǎn)向，中國(guó)人民銀行仍然持續(xù)向經(jīng)濟(jì)中投放大量貨幣，導(dǎo)致現(xiàn)在無(wú)論是實(shí)體經(jīng)濟(jì)部門(mén)還是金融部門(mén)都持有大量的流動(dòng)性。其次宏觀調(diào)控工具使用過(guò)于單一。央行常規(guī)性地頻繁地使用利率工具，忽略了對(duì)存款準(zhǔn)備金率和央行票據(jù)等調(diào)控工具的使用。利率工具的頻繁使用會(huì)提高銀行的經(jīng)營(yíng)成本，增加銀行的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，沖擊剛剛改革后的銀行和金融系統(tǒng)；使用存款準(zhǔn)備金不僅可以直接回收流動(dòng)性還可以通過(guò)貨幣乘數(shù)提高緊縮性貨幣政策的效果；同樣央行票據(jù)的使用不僅可以消化過(guò)剩的流動(dòng)性，還可以通過(guò)定向票據(jù)利率來(lái)引導(dǎo)市場(chǎng)利率億達(dá)到維持一定幅度的中美利差的目標(biāo)。[6]再次政策傳導(dǎo)機(jī)制存在缺陷。貨幣傳導(dǎo)中存在滲透現(xiàn)象效應(yīng)，大量貨幣不是被傳導(dǎo)并作用于生產(chǎn)、流通、消費(fèi)等經(jīng)濟(jì)實(shí)體環(huán)節(jié)，而是滲透到股票市場(chǎng)和銀行體系，這些滲透的貨幣在經(jīng)濟(jì)形勢(shì)好轉(zhuǎn)的情況下，就會(huì)通過(guò)股票市場(chǎng)和銀行體系回流出來(lái)，造成流動(dòng)性過(guò)剩。[7]

4.經(jīng)濟(jì)區(qū)域結(jié)構(gòu)和金融結(jié)構(gòu)失衡是出現(xiàn)中國(guó)特色流動(dòng)性過(guò)剩的根本原因

我國(guó)經(jīng)濟(jì)的流動(dòng)性過(guò)剩與國(guó)際流動(dòng)性過(guò)剩有密切的影響，但又具有鮮明的中國(guó)特色，表現(xiàn)為個(gè)別區(qū)域和領(lǐng)域的絕對(duì)過(guò)剩與經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)發(fā)展問(wèn)題的相對(duì)過(guò)剩并存。例如：城市可使用資金過(guò)多，而農(nóng)村則是流動(dòng)性緊缺；以珠江三角洲、長(zhǎng)江三角洲和京津塘發(fā)達(dá)地區(qū)的流動(dòng)性過(guò)剩和中西部欠發(fā)達(dá)地區(qū)的流動(dòng)性緊缺并存；股票、房地產(chǎn)等領(lǐng)域的絕對(duì)過(guò)剩和自主創(chuàng)新領(lǐng)域的資金短缺并存[8]。這是由我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展不全面不均衡造成的。我國(guó)城鄉(xiāng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展不平衡，在資金融通配置上，城市占80%，農(nóng)村占20%，國(guó)家對(duì)農(nóng)村去多予少。尤其在金融政策上，犧牲農(nóng)村的部分利益，借以優(yōu)先發(fā)展城市工業(yè)，實(shí)行農(nóng)業(yè)對(duì)工業(yè)的“哺育”。其實(shí)這也是我國(guó)由農(nóng)業(yè)社會(huì)向工業(yè)社會(huì)轉(zhuǎn)型的具體要求，雖然現(xiàn)在國(guó)家開(kāi)始了城鄉(xiāng)的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)發(fā)展，工業(yè)對(duì)農(nóng)業(yè)反哺，但是歷史后遺癥一下難以得到根本解決。國(guó)家實(shí)行改革開(kāi)放，為了使東部沿海地區(qū)先富裕起來(lái)，經(jīng)濟(jì)政策對(duì)沿海地區(qū)大力的傾斜。由于資本逐利的本性，區(qū)域經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)發(fā)展失衡。雖然國(guó)家實(shí)行了西部大開(kāi)發(fā)，但是投資環(huán)境的差異，資本習(xí)慣性的投資于東部，東部沿海地區(qū)流動(dòng)性壓力較大，而中西部仍缺乏資金。金融結(jié)構(gòu)失衡，我國(guó)的金融市場(chǎng)存在一系列結(jié)構(gòu)性的矛盾。如金融產(chǎn)品單一，投資渠道有限，導(dǎo)致儲(chǔ)蓄存款非正常的增長(zhǎng)；貨幣市場(chǎng)資金積壓，資本市場(chǎng)資金短缺；社會(huì)資金供給機(jī)構(gòu)和社會(huì)資金需求機(jī)構(gòu)不適應(yīng)等。這就出現(xiàn)了上面所提到的投資者降大量的資金投資于股市和房地產(chǎn)市場(chǎng)。股市和房地產(chǎn)市場(chǎng)出現(xiàn)了絕對(duì)流動(dòng)性過(guò)剩，股票和樓盤(pán)的價(jià)格持續(xù)走高，甚至出現(xiàn)了資產(chǎn)泡沫。

三、解決流動(dòng)性過(guò)剩的思路與措施

解決流動(dòng)性過(guò)剩問(wèn)題是一項(xiàng)十分緊迫的現(xiàn)實(shí)任務(wù)，要有長(zhǎng)期作戰(zhàn)的思想準(zhǔn)備，需要堅(jiān)持“市場(chǎng)為主、綜合配合、多少互補(bǔ)、標(biāo)本兼治、協(xié)調(diào)解決”的思路?！笆袌?chǎng)為主”是指解決流動(dòng)性過(guò)剩應(yīng)該主要依靠市場(chǎng)的資源基礎(chǔ)配置作用來(lái)實(shí)現(xiàn)?！熬C合配合”是指國(guó)家的貨幣政策、財(cái)政政策和經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)劃政策等相互配合，多管齊下，形成合力?！岸嗌倩パa(bǔ)”是指根據(jù)我國(guó)經(jīng)濟(jì)區(qū)域發(fā)展不平衡和金融結(jié)構(gòu)不平衡造成流動(dòng)性過(guò)剩的現(xiàn)實(shí)情況，要使資金從多的部門(mén)、地區(qū)向資金較少的部門(mén)、地區(qū)流動(dòng)，實(shí)現(xiàn)資金在全國(guó)的資金大水庫(kù)中有多向少順利流動(dòng)，實(shí)現(xiàn)多少互補(bǔ)。“標(biāo)本兼治”中標(biāo)是指外匯儲(chǔ)備過(guò)高，本是指過(guò)高的儲(chǔ)蓄率，內(nèi)需消費(fèi)不足?！皡f(xié)調(diào)解決”是指以可持續(xù)發(fā)展觀為指導(dǎo)，綜合比較解決前后各種具體措施所需的成本和帶來(lái)的效益，從長(zhǎng)遠(yuǎn)和全局出發(fā)解決流動(dòng)性過(guò)剩問(wèn)題。建議的具體措施如下：

1.完善外匯儲(chǔ)備管理體制，疏堵結(jié)合

完善我國(guó)外匯儲(chǔ)備管理體制主要是指推動(dòng)外匯資產(chǎn)持有機(jī)構(gòu)的多元化和外匯資產(chǎn)投資領(lǐng)域的多樣化。首先對(duì)外匯資產(chǎn)、官方外匯儲(chǔ)備給出更全面、精確和更多信息量的定義，繼續(xù)有序有效放寬企業(yè)和個(gè)人持匯用匯限制，將原來(lái)集中由貨幣當(dāng)局持有并形成官方外匯儲(chǔ)備的格局轉(zhuǎn)化為貨幣當(dāng)局、其他政府機(jī)構(gòu)和企業(yè)與居民夠共同持有的格局。在外匯資產(chǎn)投資方面，明確匯金公司的法律地位和功能，根據(jù)國(guó)家對(duì)外開(kāi)放的需要，設(shè)立若干與匯金公司類似的專業(yè)化外匯投資機(jī)構(gòu)，形成其它官方資產(chǎn)的外匯使用投資安排；疏是指疏通內(nèi)部流動(dòng)性向國(guó)際市場(chǎng)的回流的渠道，釋放內(nèi)部流動(dòng)性過(guò)剩的壓力，讓國(guó)內(nèi)過(guò)剩的流動(dòng)性重新回到國(guó)際市場(chǎng)。堵是指堵住外部資金向國(guó)內(nèi)流入的渠道，緩解流動(dòng)性繼續(xù)向國(guó)內(nèi)流入。例如根據(jù)市場(chǎng)規(guī)律的要求，建立以市場(chǎng)供求為基礎(chǔ)，真實(shí)反應(yīng)外匯市場(chǎng)資金需求的外匯形成機(jī)制，消除外界對(duì)人民幣升值的預(yù)期。此外還要做大國(guó)內(nèi)資產(chǎn)水池的容量，使之可用容納更多的流動(dòng)性，防止資產(chǎn)泡沫的擴(kuò)大。

2.削減儲(chǔ)蓄，刺激消費(fèi)

面對(duì)我國(guó)儲(chǔ)蓄過(guò)大和儲(chǔ)蓄投資差額過(guò)大的現(xiàn)實(shí)情況，既需要采取一般性的政策刺激居民消費(fèi)，又需要采取特殊的政策削減過(guò)大的企業(yè)儲(chǔ)蓄和政府儲(chǔ)蓄。如，健全社會(huì)保障體制，發(fā)展社會(huì)福利事業(yè)，這樣既可以使一部分企業(yè)和政府的儲(chǔ)蓄投資用于公共物品的生產(chǎn)和公益事業(yè)，又可以使居民減輕疾病、養(yǎng)老、住房和子女教育帶來(lái)的的后顧之憂，放心地支出消費(fèi)。增加低收入階層職工收入工資，尤其是農(nóng)民工工資，提高我國(guó)普通居民的實(shí)際消費(fèi)支出能力，培育廣闊的國(guó)內(nèi)需求市場(chǎng)。按照國(guó)資委的部署和要求，實(shí)行國(guó)企利潤(rùn)分紅，要求部分國(guó)有企業(yè)利潤(rùn)上交國(guó)家財(cái)政，減少企業(yè)存款。實(shí)行擴(kuò)張性的財(cái)政政策，發(fā)揮BOT投資方式的優(yōu)點(diǎn)，利用企業(yè)和政府過(guò)剩的資金進(jìn)行基礎(chǔ)設(shè)置建設(shè)，改善投資、生產(chǎn)和生活環(huán)境等[9]。

3.宏觀調(diào)控、均衡發(fā)展

實(shí)行及時(shí)有效的宏觀調(diào)控，繼續(xù)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和地區(qū)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)的均衡發(fā)展。央行繼續(xù)實(shí)行宏觀調(diào)控，加大緊縮力度，配以適當(dāng)?shù)呢?cái)政政策，防止出現(xiàn)上世紀(jì)美國(guó)出現(xiàn)的經(jīng)濟(jì)“滯漲”狀態(tài)，加快國(guó)內(nèi)利率市場(chǎng)化進(jìn)程。央行要完善宏觀調(diào)控體系，擴(kuò)大公開(kāi)市場(chǎng)操作，擴(kuò)大交易對(duì)象和交易工具，搭建貨幣政策的有效傳導(dǎo)機(jī)制。國(guó)家宏觀調(diào)控部門(mén)應(yīng)相互配合，根據(jù)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行形勢(shì)變化，適時(shí)準(zhǔn)確的進(jìn)行宏觀調(diào)控，避免政策操作的偏差。改變經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)尤其是金融市場(chǎng)結(jié)構(gòu)失衡的局面。和完善股票市場(chǎng)，發(fā)展多元化機(jī)構(gòu)投資者，發(fā)展和完善多層次的金融市場(chǎng)體系，完善金融衍生產(chǎn)品，完善公司重組和公司上市的管理機(jī)制，健全債券發(fā)行管理體制，積極發(fā)展保險(xiǎn)市場(chǎng)、期貨市場(chǎng)信托市場(chǎng)等金融市場(chǎng)。[10]積極貫徹實(shí)行國(guó)家實(shí)行西部大開(kāi)發(fā)、振興東北老工業(yè)基地和實(shí)現(xiàn)中部崛起的發(fā)展戰(zhàn)略，扎實(shí)推進(jìn)城鄉(xiāng)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)發(fā)展，促進(jìn)國(guó)家各個(gè)地區(qū)經(jīng)濟(jì)的均衡發(fā)展。

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On the Surplus of Fluidity

Xie Haiyang，Zheng Xiangqing

(College of Economics and Management, Nanchang University, Nanchang330031, China)

篇4

一、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)節(jié)法的地位

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)節(jié)法的地位，即產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)節(jié)法在經(jīng)濟(jì)法體系中的位置及其獨(dú)立存在的理由和價(jià)值問(wèn)題。在我國(guó)建立社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的過(guò)程中，經(jīng)濟(jì)法學(xué)者已注意到了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)節(jié)法的作用，并將其歸入到宏觀調(diào)控法體系之中，但卻未作為宏觀調(diào)控法的基本法。筆者以為，對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)節(jié)法的正確定位，既關(guān)系到對(duì)該法本身的功能和作用的正確認(rèn)識(shí)，更關(guān)系到對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下宏觀調(diào)控法體系的正確認(rèn)識(shí)。而產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)節(jié)法定位于宏觀調(diào)控基本法，則是由于我國(guó)經(jīng)濟(jì)與法律發(fā)展的要求所決定的。

法律作為記載和反映社會(huì)經(jīng)濟(jì)關(guān)系的特定形式，與其產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)原因互為因果。不同的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式所產(chǎn)生的法律要求即對(duì)法律體系的影響是大不相同的。從世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展的進(jìn)程看，曾經(jīng)存在過(guò)兩種極端的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式，即所謂的市場(chǎng)機(jī)制和命令經(jīng)濟(jì)。前者是由單個(gè)消費(fèi)者和企業(yè)通過(guò)市場(chǎng)相互發(fā)生作用，以決定經(jīng)濟(jì)組織生產(chǎn)什么、如何生產(chǎn)和為誰(shuí)生產(chǎn)這三個(gè)中心問(wèn)題的經(jīng)濟(jì)組織模式；后者則是其資源的分配由政府決定，命令個(gè)人和企業(yè)按照國(guó)家經(jīng)濟(jì)計(jì)劃行事的制度。[2]與這兩種經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式相適應(yīng)，產(chǎn)生了兩種資源配置的法律形式：一種是資源占有者依據(jù)自己對(duì)市場(chǎng)的判斷而決定資源的利用和交換，此時(shí)的法律表現(xiàn)為保證資源占有者自由利用和交換的規(guī)則即民商法，它主要是保護(hù)市場(chǎng)主體對(duì)資源配置的個(gè)別意志；另一種是由國(guó)家設(shè)定資源配置的框架，決定資源的流向和利用方式，此時(shí)的法律表現(xiàn)為以命令和服從為特征的計(jì)劃法體系，它體現(xiàn)的是國(guó)家對(duì)資源配置的一般意志。實(shí)踐證明，這兩種法律形式都存在缺陷：傳統(tǒng)的民商法無(wú)力治愈“市場(chǎng)失靈”，無(wú)法解決效率與公平、個(gè)體營(yíng)利性與社會(huì)公益性的矛盾，不能促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的協(xié)調(diào)發(fā)展；而傳統(tǒng)的計(jì)劃法則忽視和排斥價(jià)值規(guī)律和市場(chǎng)調(diào)節(jié)的作用，嚴(yán)格地限制公民和法人的經(jīng)濟(jì)行為，也不能促進(jìn)經(jīng)濟(jì)持續(xù)、健康、穩(wěn)定地發(fā)展。因此，在現(xiàn)代國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展中，都面臨著市場(chǎng)調(diào)節(jié)機(jī)制與國(guó)家調(diào)節(jié)機(jī)制的選擇與法律制度的設(shè)置問(wèn)題，于是才產(chǎn)生了政府的經(jīng)濟(jì)調(diào)控行為，產(chǎn)生了經(jīng)濟(jì)法這一新的法律部門(mén)。然而，不同國(guó)家對(duì)經(jīng)濟(jì)體制的選擇及其法律制度的重點(diǎn)卻是不同的。一般而言，西方國(guó)家在其市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)較為充分發(fā)展的情況下選擇了“混合機(jī)制”，即以資本主義私有制為基礎(chǔ)的市場(chǎng)調(diào)節(jié)和國(guó)家調(diào)節(jié)相結(jié)合的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，以及在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)上的民法和經(jīng)濟(jì)法雙重調(diào)節(jié)體制。[3]在這種體制下，私有制通過(guò)市場(chǎng)機(jī)制的無(wú)形指令發(fā)生作用，政府的作用則通過(guò)調(diào)節(jié)性的命令和財(cái)政刺激得以實(shí)現(xiàn)。[4]選擇這種體制的結(jié)果是各國(guó)加強(qiáng)了政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)職能的立法，“政府在憲法上的權(quán)力被廣泛地加以解釋并被用來(lái)‘維護(hù)公共利益”和“監(jiān)察’經(jīng)濟(jì)制度。”[5]與之相反的是，在過(guò)去以計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制著稱的社會(huì)主義國(guó)家進(jìn)行的經(jīng)濟(jì)體制改革是要發(fā)展市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，要運(yùn)用市場(chǎng)調(diào)節(jié)機(jī)制改革舊的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)模式，這種改革的重點(diǎn)在于改變過(guò)去那種將國(guó)家的經(jīng)濟(jì)管理職能延伸至公民和法人的微觀經(jīng)濟(jì)活動(dòng)領(lǐng)域的政府經(jīng)濟(jì)行為，改變資源占有者的意志被行政命令所剝奪的局面。這種改革要求必須承認(rèn)資源市場(chǎng)配置的基礎(chǔ)性作用，承認(rèn)價(jià)值規(guī)律，其結(jié)果是強(qiáng)化民商法的建設(shè)，對(duì)政府的經(jīng)濟(jì)職能重新定位，使政府這只“看得見(jiàn)的手”不再是無(wú)處不在，以法律形式規(guī)范政府的經(jīng)濟(jì)行為，改善政府的經(jīng)濟(jì)職能。

從以上經(jīng)濟(jì)法產(chǎn)生的原因以及不同經(jīng)濟(jì)體制國(guó)家經(jīng)濟(jì)立法的特點(diǎn)和宏觀調(diào)控法律手段的分析不難看出：雖然世界各國(guó)的經(jīng)濟(jì)法均為國(guó)家干預(yù)經(jīng)濟(jì)的法律，均要實(shí)現(xiàn)調(diào)控和促進(jìn)經(jīng)濟(jì)與社會(huì)的良性運(yùn)行和協(xié)調(diào)發(fā)展的目標(biāo)，但不同經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式的國(guó)家實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)的道路卻是大相徑庭的。即使是在經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式大致相同的國(guó)家，也會(huì)因?yàn)檎?、?jīng)濟(jì)，文化等差別而產(chǎn)生不同的宏觀調(diào)控法體系。正如我們所熟知的：法國(guó)以計(jì)劃法作為宏觀調(diào)控的基本法律手段，德國(guó)以經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定和增長(zhǎng)法為核心，日本則以企業(yè)和地區(qū)振興法為主要法律措施，并且各國(guó)均圍繞宏觀調(diào)控基本法，建立了相對(duì)完備的宏觀調(diào)控法體系。而在中國(guó)，則應(yīng)建立以產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)節(jié)法為核心的宏觀調(diào)控法體系。

所謂宏觀調(diào)控，一般是指政府為實(shí)現(xiàn)宏觀（總量）平衡，保證經(jīng)濟(jì)持續(xù)、穩(wěn)定、協(xié)調(diào)增長(zhǎng)，而對(duì)貨幣收支總量、財(cái)政收支總量和外匯收支總量的調(diào)節(jié)與控制。也有人將政府為彌補(bǔ)市場(chǎng)失靈所采取的所有措施都納入宏觀調(diào)控的范圍。宏觀調(diào)控的主要目標(biāo)是：經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定增長(zhǎng)，重大經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)優(yōu)化，物價(jià)總水平基本穩(wěn)定，充分就業(yè)，公正的收入分配，國(guó)際收支平衡等。[6]為實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)，政府必須履行必要的經(jīng)濟(jì)職能，諸如制定國(guó)民經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期發(fā)展規(guī)劃和產(chǎn)業(yè)政策，引導(dǎo)生產(chǎn)力的合理布局和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的調(diào)整，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化和國(guó)民經(jīng)濟(jì)整體素質(zhì)的提高；提供公共服務(wù)；進(jìn)行維護(hù)市場(chǎng)秩序的監(jiān)督和管理；直接參與某些經(jīng)濟(jì)活動(dòng)等。[7]在政府的經(jīng)濟(jì)職能中，調(diào)節(jié)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)是其核心職能，即通過(guò)政府的經(jīng)濟(jì)行為影響資源的配置，保證經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行與發(fā)展趨于社會(huì)總體目標(biāo)。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)節(jié)的結(jié)果直接關(guān)系到一國(guó)資源配置的效率和效能，更是直接影響到經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化、經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定增長(zhǎng)以及就業(yè)、收入的公正分配乃至國(guó)際收支平衡等宏觀調(diào)控目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。所以，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)節(jié)是政府經(jīng)濟(jì)行為的一個(gè)重要領(lǐng)域，也是宏觀調(diào)控法所必須解決的問(wèn)題。

眾所周知，產(chǎn)生政府宏觀調(diào)控行為的前提是市場(chǎng)機(jī)制存在的缺陷。這些缺陷一般在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的國(guó)家都共同存在，而與該國(guó)的發(fā)展階段無(wú)關(guān)。因此，我們可以發(fā)現(xiàn)為彌補(bǔ)市場(chǎng)機(jī)制缺陷的經(jīng)濟(jì)法的共性，可以找到市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下宏觀調(diào)控的諸多共同法律手段。但是，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的過(guò)程中，發(fā)展階段的因素又是不容忽視的。各國(guó)如何針對(duì)自己經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段的實(shí)際，選擇主要的或基本的宏觀調(diào)控手段，便成了十分現(xiàn)實(shí)的問(wèn)題。在我國(guó)，發(fā)展市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)所面臨的首要問(wèn)題是市場(chǎng)不發(fā)育或發(fā)育不足，致使對(duì)于發(fā)展中國(guó)家有特殊意義的潛在比較優(yōu)勢(shì)與結(jié)構(gòu)效應(yīng)靠市場(chǎng)的自身力量難以在短期內(nèi)發(fā)揮出來(lái)，本應(yīng)對(duì)資源配置起基礎(chǔ)性作用的市場(chǎng)體系和市場(chǎng)機(jī)制因?yàn)榘l(fā)育不足而無(wú)法正常地發(fā)揮作用，這便在客觀上要求政府承擔(dān)起創(chuàng)造條件促進(jìn)市場(chǎng)發(fā)育的任務(wù)，即通過(guò)政府有效地組織、利用社會(huì)力量來(lái)超越某些發(fā)展階段，縮短超越過(guò)程。而政府創(chuàng)造條件的指向有三：即基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、地區(qū)傾斜、部門(mén)傾斜。[8]政府“組織”與“利用”方式的核心則在于正確處理政府與市場(chǎng)的關(guān)系，充分利用價(jià)值規(guī)律，充分利用國(guó)際社會(huì)現(xiàn)存的先進(jìn)科學(xué)技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)。在我國(guó)，結(jié)構(gòu)與效益始終是困擾經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展的首要問(wèn)題，是實(shí)現(xiàn)“兩個(gè)轉(zhuǎn)變”所必須解決的根本問(wèn)題。而這兩個(gè)問(wèn)題的解決，結(jié)構(gòu)調(diào)整是前提，效益是結(jié)構(gòu)優(yōu)化的必然結(jié)果。因此，在我國(guó)相當(dāng)長(zhǎng)的時(shí)期內(nèi)，結(jié)構(gòu)矛盾的緩解，結(jié)構(gòu)效應(yīng)的發(fā)揮對(duì)于經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定持續(xù)增長(zhǎng)具有特殊意義，它當(dāng)然地成為了我國(guó)政府宏觀調(diào)控的最基本任務(wù)和最主要手段。我國(guó)在提出建立社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)理論后所實(shí)施的一系列經(jīng)濟(jì)政策，出臺(tái)的各項(xiàng)產(chǎn)業(yè)政策也從實(shí)踐上證明了這一點(diǎn)。與之相適應(yīng)，根據(jù)我國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)成長(zhǎng)的特點(diǎn)，確立政府有效推動(dòng)結(jié)構(gòu)成長(zhǎng)的措施，調(diào)整政府與企業(yè)在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)節(jié)過(guò)程中發(fā)生的各種社會(huì)關(guān)系的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)節(jié)法，當(dāng)然地應(yīng)該成為我國(guó)宏觀調(diào)控法體系中的基本法。

在過(guò)去計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下，計(jì)劃法確應(yīng)成為調(diào)整經(jīng)濟(jì)關(guān)系的基本法，因?yàn)殡x開(kāi)了計(jì)劃（尤其是指令性計(jì)劃），整個(gè)經(jīng)濟(jì)將無(wú)法運(yùn)行。但在建立社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的過(guò)程中，經(jīng)濟(jì)發(fā)展的要求以及計(jì)劃法所存在的調(diào)整手段和調(diào)整對(duì)象單一、忽視市場(chǎng)對(duì)資源配置的基礎(chǔ)性作用、計(jì)劃必須具有強(qiáng)制執(zhí)行力等缺陷使其不能勝任宏觀調(diào)控基本法的重任，必須建立起以產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)節(jié)法為核心的宏觀調(diào)控法體系。只有以產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)節(jié)法作為宏觀調(diào)控基本法，才能針對(duì)我國(guó)市場(chǎng)發(fā)育不足的矛盾，正確地運(yùn)用各種宏觀調(diào)控手段，建立適應(yīng)中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展要求的宏觀調(diào)控法律制度，實(shí)現(xiàn)宏觀調(diào)控的總體目標(biāo)。

如上所述，我們將產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)節(jié)法定位于宏觀調(diào)控基本法，是由于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和我國(guó)現(xiàn)階段經(jīng)濟(jì)發(fā)展特征對(duì)法律的要求所決定的。經(jīng)濟(jì)法作為國(guó)家干預(yù)經(jīng)濟(jì)的法律手段，它具有與經(jīng)濟(jì)體制發(fā)展密切聯(lián)系的特征，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)節(jié)法也不例外。 由此我們可以認(rèn)為：產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)節(jié)法的地位可能會(huì)因?yàn)槲覈?guó)經(jīng)濟(jì)體制發(fā)展的要求和國(guó)家在一定時(shí)期內(nèi)對(duì)基本宏觀調(diào)控手段的選擇而發(fā)生變化，但在現(xiàn)階段乃至我國(guó)建立社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的過(guò)程中，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)節(jié)法作為宏觀調(diào)控法基本法的地位是不容置疑的。

二、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)節(jié)法的宗旨

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)節(jié)法的宗旨，是指產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)節(jié)法所要達(dá)到的目標(biāo)，它是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)節(jié)的各項(xiàng)法律制度得以建立的基礎(chǔ)。對(duì)于這一目標(biāo)的正確認(rèn)識(shí)，有助于加深對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)節(jié)法的調(diào)整對(duì)象和特征的理解，有助于深入認(rèn)識(shí)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)節(jié)法的地位和作用。因此，它也是研究產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)節(jié)法所不可忽視的問(wèn)題。

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)節(jié)法是經(jīng)濟(jì)法體系的一個(gè)組成部分，其立法宗旨當(dāng)然應(yīng)符合經(jīng)濟(jì)法的整體目標(biāo)，建立在經(jīng)濟(jì)法的立法宗旨之上，或者說(shuō)是經(jīng)濟(jì)法立法宗旨的具體化。如果將經(jīng)濟(jì)法的立法宗旨概括為：“通過(guò)協(xié)調(diào)運(yùn)用各種調(diào)整手段來(lái)彌補(bǔ)傳統(tǒng)民商法調(diào)整的缺陷，以不斷解決個(gè)體的營(yíng)利性和社會(huì)公益性的矛盾，兼顧效率與公平，從而促進(jìn)經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定增長(zhǎng)，保障社會(huì)公共利益，保障基本人權(quán)，調(diào)控和促進(jìn)經(jīng)濟(jì)與社會(huì)的良性運(yùn)行和協(xié)調(diào)發(fā)展”，[9]那么產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)節(jié)法的立法宗旨則應(yīng)為：通過(guò)運(yùn)用各種調(diào)整手段實(shí)現(xiàn)對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)節(jié)，促進(jìn)資源合理配置，實(shí)現(xiàn)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的持續(xù)穩(wěn)定增長(zhǎng)，保證經(jīng)濟(jì)與社會(huì)的協(xié)調(diào)發(fā)展。

經(jīng)濟(jì)法作為現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)物，其在西方產(chǎn)生之始即以彌補(bǔ)傳統(tǒng)民商法以及行政法在運(yùn)用國(guó)家權(quán)力干預(yù)經(jīng)濟(jì)生活方面的不足為己任。這一方面是彌補(bǔ)民商法在自由主義狀態(tài)下醫(yī)治市場(chǎng)失靈不力的缺陷，另一方面也是彌補(bǔ)行政法為保障自由主義而過(guò)分強(qiáng)調(diào)對(duì)政府權(quán)力的約束的不足，從而廣泛地建立經(jīng)濟(jì)管理機(jī)關(guān)并賦予它們以較寬的行政權(quán)和較大的裁量權(quán)，以保證政府經(jīng)濟(jì)職能的順利實(shí)現(xiàn)。而在我國(guó)，由于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)育不足，民商法極不發(fā)達(dá)，行政法也因其計(jì)劃體制下行政命令的特殊性質(zhì)而并不具備西方國(guó)家傳統(tǒng)行政法的真正意義。過(guò)去我們?cè)谟?jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下制定和研究的經(jīng)濟(jì)法，并非以運(yùn)用國(guó)家權(quán)力調(diào)控和規(guī)制市場(chǎng)為己任的真正意義上的經(jīng)濟(jì)法。 因此，在建立社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的過(guò)程中，我們也必須建立真正的經(jīng)濟(jì)法或新經(jīng)濟(jì)法。這樣一個(gè)新經(jīng)濟(jì)法要求改善和規(guī)范政府的經(jīng)濟(jì)行為，正確認(rèn)識(shí)政府行為與市場(chǎng)機(jī)制相互作用的基本規(guī)律，確立政府經(jīng)濟(jì)行為的間接調(diào)控與計(jì)劃指導(dǎo)原則，以調(diào)控基本經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、保障社會(huì)公平、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)與社會(huì)的良性運(yùn)行和協(xié)調(diào)發(fā)展為基本目標(biāo)。而調(diào)控經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，促進(jìn)資源合理配置，也正是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)節(jié)法的基本目標(biāo)。正是在這個(gè)意義上，筆者認(rèn)為，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)節(jié)法的立法宗旨與經(jīng)濟(jì)法的立法宗旨應(yīng)該也必須是協(xié)調(diào)一致的。

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)節(jié)法乃至整個(gè)經(jīng)濟(jì)法的有效實(shí)施，必須依靠民商法、行政法的密切配合。簡(jiǎn)言之，都必須有對(duì)政府與市場(chǎng)關(guān)系的正確認(rèn)識(shí)。能使政府與市場(chǎng)在現(xiàn)實(shí)運(yùn)行機(jī)制中產(chǎn)生某種互補(bǔ)性，是兩者耦合的直接目的，但這種互補(bǔ)并非自動(dòng)實(shí)現(xiàn)的。政府行為與市場(chǎng)機(jī)制以什么方式耦合，在很大程度上受制于政府行為主體（政府機(jī)構(gòu)）與市場(chǎng)行為主體（企業(yè)）的存在方式與行為方式，并且政府與市場(chǎng)的作用范圍也不是一勞永逸地劃分的。 因此，政府的力量在這種關(guān)系中處于相當(dāng)主動(dòng)的地位，法律對(duì)政府行為以及企業(yè)行為的調(diào)整與兩者作用的發(fā)揮意義重大，它所要實(shí)現(xiàn)的目標(biāo)將直接關(guān)系到互補(bǔ)的成效。一般認(rèn)為：從運(yùn)作功能上講，市場(chǎng)機(jī)制的基本功能是配置資源，政府行為的基本功能是解決資源利用問(wèn)題，資源是否充分利用的標(biāo)志，主要是經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的穩(wěn)定與效率，以及收入分配的公正性?？梢?jiàn)，在經(jīng)濟(jì)運(yùn)行與發(fā)展過(guò)程中，市場(chǎng)機(jī)制主要處于資源配置的過(guò)程，這是經(jīng)濟(jì)運(yùn)行與發(fā)展的基本方面，而政府行為主要使經(jīng)濟(jì)運(yùn)行與發(fā)展趨于社會(huì)總體目標(biāo)。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)節(jié)作為政府宏觀調(diào)控的主要手段，必須在充分尊重市場(chǎng)規(guī)律的前提下，以促進(jìn)資源合理配置，提高資源利用率為首要目標(biāo)。

充分利用市場(chǎng)機(jī)制，促進(jìn)資源合理配置，既然是政府與市場(chǎng)相互補(bǔ)充所要實(shí)現(xiàn)的經(jīng)濟(jì)目標(biāo)，也就必然要采用一定的運(yùn)作形式，尤其是在確立政府行為主體與市場(chǎng)行為主體的存在方式與行為方式方面，要有一定的規(guī)則，這些規(guī)則的最佳表現(xiàn)形式就是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)節(jié)法。它正是通過(guò)規(guī)定各產(chǎn)業(yè)部門(mén)在社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的地位和作用，確定政府行政經(jīng)濟(jì)職能的基本原則和方式，體現(xiàn)政府對(duì)于市場(chǎng)機(jī)制的主動(dòng)作用，體現(xiàn)政府對(duì)于克服市場(chǎng)機(jī)制缺陷的決心與意志。

充分利用市場(chǎng)機(jī)制，促進(jìn)資源合理配置，還是實(shí)現(xiàn)國(guó)民經(jīng)濟(jì)持續(xù)穩(wěn)定增長(zhǎng)，保證社會(huì)經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展的必要前提。資源合理配置和有效利用，是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)成長(zhǎng)和充分發(fā)揮結(jié)構(gòu)效應(yīng)的必要條件。但在單純的市場(chǎng)機(jī)制下，社會(huì)經(jīng)濟(jì)個(gè)體憑借自己對(duì)市場(chǎng)的價(jià)值判斷或價(jià)值規(guī)律的自發(fā)作用來(lái)配置資源，極易造成資源的浪費(fèi)和利用效率低下，繼而影響到國(guó)民經(jīng)濟(jì)的整體運(yùn)行。因此，要實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展，必須發(fā)揮政府在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)節(jié)方面的主動(dòng)性，采取各種間接調(diào)控手段和引導(dǎo)措施，促進(jìn)結(jié)構(gòu)優(yōu)化，促進(jìn)資源的合理配置，為經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的高效率奠定堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)節(jié)法只有實(shí)現(xiàn)了在資源配置和利用過(guò)程中市場(chǎng)與政府互補(bǔ)的目標(biāo)，促進(jìn)資源合理配置，保證國(guó)民經(jīng)濟(jì)持續(xù)穩(wěn)定增長(zhǎng)，才能實(shí)現(xiàn)其更深層次也就是經(jīng)濟(jì)法的最終目標(biāo)：保證經(jīng)濟(jì)與社會(huì)的協(xié)調(diào)發(fā)展。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)節(jié)法作為政府宏觀經(jīng)濟(jì)行為的主要法律依據(jù)，一方面是通過(guò)提高經(jīng)濟(jì)運(yùn)行效率來(lái)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定增長(zhǎng)，另一方面則在調(diào)控過(guò)程中注意解決效率與公平的矛盾，兼顧公平與社會(huì)公共利益，調(diào)控和促進(jìn)社會(huì)與經(jīng)濟(jì)的良性運(yùn)行和協(xié)調(diào)發(fā)展。作為市場(chǎng)主體的經(jīng)濟(jì)個(gè)體，都是以營(yíng)利為目的、以利潤(rùn)最大化為目標(biāo)參與到經(jīng)濟(jì)運(yùn)行過(guò)程中宋的。 由于其逐利行為可能給社會(huì)公共利益帶來(lái)不利影響，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)節(jié)法在運(yùn)用各種手段調(diào)整資源配置方式的過(guò)程中，還必須注意消除個(gè)體營(yíng)利行為的不良影響，保護(hù)社會(huì)公益，以免各種非法的、不當(dāng)?shù)闹鹄袨榻o社會(huì)、國(guó)家和國(guó)民造成損害，以保證經(jīng)濟(jì)法最高目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

三、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)節(jié)法與其相關(guān)部門(mén)的關(guān)系

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)節(jié)法作為國(guó)家宏觀調(diào)控經(jīng)濟(jì)的基本法律以及協(xié)調(diào)市場(chǎng)機(jī)制與政府行為的重要法律手段，在我國(guó)相當(dāng)長(zhǎng)時(shí)期內(nèi)未受到應(yīng)有的重視，往往被認(rèn)為是產(chǎn)業(yè)政策，有時(shí)被視為是計(jì)劃法、基本建設(shè)投資法，甚至是企業(yè)法的內(nèi)容。這種混淆，一方面是對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)節(jié)法缺乏正確認(rèn)識(shí)的結(jié)果，另一方面也影響到對(duì)這一法律規(guī)范群的研究。因此，必須理順這些關(guān)系。

（一）產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)節(jié)法與產(chǎn)業(yè)政策

所謂產(chǎn)業(yè)政策，一般是指關(guān)于一定時(shí)期內(nèi)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化趨勢(shì)和目標(biāo)設(shè)想，同時(shí)規(guī)定各個(gè)產(chǎn)業(yè)部門(mén)在社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的地位和作用，并提出實(shí)現(xiàn)這些設(shè)想的政策和措施。產(chǎn)業(yè)政策一般包括在產(chǎn)業(yè)之間促進(jìn)資源合理分配的政策一一產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策，在產(chǎn)業(yè)內(nèi)部促進(jìn)組織結(jié)構(gòu)合理化的政策一一產(chǎn)業(yè)組織政策，在產(chǎn)業(yè)中促進(jìn)科技進(jìn)步的政策一一產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策以及財(cái)政、金融、進(jìn)出口、勞動(dòng)工資、企業(yè)整頓等政策。[10]從產(chǎn)業(yè)政策的概念及內(nèi)容不難看出產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)節(jié)法與產(chǎn)業(yè)政策的下列關(guān)系。

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)節(jié)法與產(chǎn)業(yè)政策都是旨在促進(jìn)資源合理配置和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展的措施。但它們卻是兩種不同的措施：

1.產(chǎn)業(yè)政策是以產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策為核心的政府決策體系，其主要內(nèi)容是促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的目標(biāo)和措施。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)節(jié)法是以產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)節(jié)關(guān)系為對(duì)象的法律規(guī)范體系，其主要內(nèi)容是規(guī)定國(guó)家的宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控職能及調(diào)控手段，體現(xiàn)為法律關(guān)系主體的具體權(quán)利義務(wù)。

2.產(chǎn)業(yè)政策通過(guò)具體規(guī)定實(shí)現(xiàn)其目標(biāo)和設(shè)想的具體措施、具體的指標(biāo)體系，以切實(shí)保證政策的實(shí)現(xiàn)。而產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)節(jié)法相對(duì)則較為抽象和概括，它是對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)節(jié)的原則、調(diào)整方法和手段的規(guī)范化、制度化，具有法律的規(guī)范性和普遍適用性特征?？赡軙?huì)產(chǎn)生各行各業(yè)的產(chǎn)業(yè)政策，但不可能產(chǎn)生針對(duì)某一具體行業(yè)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)節(jié)法。

3.產(chǎn)業(yè)政策的時(shí)間性、靈活性更強(qiáng)。產(chǎn)業(yè)政策作為政府推行的經(jīng)濟(jì)政策，一般而言，其實(shí)施的時(shí)期不宜過(guò)長(zhǎng)，而在實(shí)施過(guò)程中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)修改的可能性也更大。而產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)節(jié)法作為規(guī)定產(chǎn)業(yè)政策原則和方法的制度體系，則具有相對(duì)的穩(wěn)定性，其修改也必須經(jīng)過(guò)法定程序。

（二）產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)節(jié)法與計(jì)劃法

計(jì)劃法通常表示兩種含義：其一是國(guó)家用計(jì)劃方法干預(yù)、組織、管理國(guó)民經(jīng)濟(jì)的法律規(guī)范；其二是確定國(guó)家機(jī)關(guān)、社會(huì)組織在計(jì)劃管理體制中的地位，以及調(diào)整它們?cè)诰幹啤徟?、?zhí)行、檢查和監(jiān)督國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展計(jì)劃過(guò)程中所發(fā)生的計(jì)劃管理關(guān)系的法律規(guī)范。第一種意義上的計(jì)劃法，主要是一些市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家為實(shí)現(xiàn)一定的計(jì)劃內(nèi)容，由立法機(jī)關(guān)頒布的專門(mén)法律；第二種意義上的計(jì)劃法，是社會(huì)主義國(guó)家實(shí)行計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的基本法律手段，其內(nèi)容包括計(jì)劃法的目的、任務(wù)和基本原則，計(jì)劃指標(biāo)體系，綜合平衡原則和方法，計(jì)劃管理體制，計(jì)劃編制、審批程序，計(jì)劃法律責(zé)任等。計(jì)劃法與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)節(jié)法在立法對(duì)象以及立法目標(biāo)方面存在著共同性，都是國(guó)家宏觀調(diào)控的重要法律，但兩者也存在著重大差別：

1.調(diào)整對(duì)象不同。計(jì)劃法的調(diào)整對(duì)象為計(jì)劃關(guān)系，其產(chǎn)生的基礎(chǔ)是計(jì)劃經(jīng)濟(jì)，尤其是過(guò)去我國(guó)的那種忽視和排斥價(jià)值規(guī)律和市場(chǎng)調(diào)節(jié)作用，國(guó)家的經(jīng)濟(jì)管理職能延伸至公民和法人的微觀經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)。而產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)節(jié)法的調(diào)整對(duì)象是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)設(shè)置關(guān)系，其產(chǎn)生的基礎(chǔ)是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，是國(guó)家運(yùn)用宏觀調(diào)控手段配置資源的方式。

2.法律關(guān)系客體不同。計(jì)劃法律關(guān)系的客體是單一的計(jì)劃行為。而產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)節(jié)法律關(guān)系的客體包括物、行為和與人身相聯(lián)系的精神財(cái)富或非物質(zhì)財(cái)富。

3.調(diào)節(jié)手段不同。計(jì)劃法的調(diào)節(jié)手段主要是規(guī)定計(jì)劃體系、指標(biāo)體系以及計(jì)劃程序。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)節(jié)法的手段則相當(dāng)多，有包括計(jì)劃手段在內(nèi)的財(cái)政手段、金融手段、直接干預(yù)手段、政策手段、行政指導(dǎo)手段等多種形式，而且這些手段的運(yùn)用是以充分發(fā)揮市場(chǎng)調(diào)節(jié)機(jī)制為前提的。

（三）產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)節(jié)法與投資法

投資法是關(guān)于調(diào)整國(guó)家、企業(yè)以及其他組織在投資過(guò)程中所發(fā)生的投資關(guān)系的法律規(guī)范的總和。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)節(jié)必然會(huì)引起投資方向、投資規(guī)模的變化。 因此，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)節(jié)法與投資法也存在著密切的聯(lián)系。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)節(jié)法對(duì)投資法具有指導(dǎo)作用，投資法與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)節(jié)法的協(xié)調(diào)也直接影響到產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)節(jié)法的實(shí)施。它們的區(qū)別在于：

1.調(diào)整對(duì)象不同。投資法的調(diào)整對(duì)象是投資關(guān)系，主要是投資過(guò)程中所發(fā)生的管理關(guān)系、借貸合同關(guān)系和貨幣監(jiān)督關(guān)系。而產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)節(jié)法的調(diào)整對(duì)象是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)設(shè)置關(guān)系，其調(diào)整對(duì)象的范圍遠(yuǎn)比投資關(guān)系廣泛和復(fù)雜。

2.主體不同。投資法的主體為投資者與被投資者及其監(jiān)督管理部門(mén)，其主體雙方都是不特定的。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)節(jié)法的主體則是國(guó)家或政府與接受調(diào)控者，其一方當(dāng)事人是恒定的，雙方不得變更，也不得選擇。

3.產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)節(jié)法從效力層次上看應(yīng)該是投資法的上級(jí)法。為實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化、資源配置的優(yōu)化，國(guó)家和政府運(yùn)用各種手段對(duì)于投資方向、投資結(jié)構(gòu)、投資比例等投資關(guān)系進(jìn)行調(diào)控，促使經(jīng)濟(jì)向預(yù)定的方向發(fā)展，是政府促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演進(jìn)的重要手段之一，而這種對(duì)投資的調(diào)控又必須與其他宏觀調(diào)控手段相結(jié)合。因此，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)節(jié)法的基本原則和制度對(duì)投資法具有直接的指導(dǎo)意義，投資法必須依據(jù)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)節(jié)法宋制定，并充分注意與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)節(jié)法的配合才能真正發(fā)揮作用。

（四）產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)節(jié)法與企業(yè)法

企業(yè)法是調(diào)整企業(yè)組織形式、經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)以及企業(yè)與國(guó)家關(guān)系的法律規(guī)范體系。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)節(jié)法的基本內(nèi)容可以說(shuō)與企業(yè)息息相關(guān)。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的合理配置需要通過(guò)企業(yè)加以實(shí)現(xiàn)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的結(jié)果直接關(guān)系到企業(yè)的活力、企業(yè)的規(guī)模結(jié)構(gòu)、企業(yè)的組織結(jié)構(gòu)、壟斷與競(jìng)爭(zhēng)等一系列問(wèn)題。企業(yè)既是市場(chǎng)活動(dòng)的主體，也是組成產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的基礎(chǔ)單元，因而必須正確處理企業(yè)法與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)節(jié)法的關(guān)系。

1，企業(yè)法與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)節(jié)法分屬于經(jīng)濟(jì)法的兩個(gè)子系統(tǒng)，企業(yè)法屬于經(jīng)濟(jì)主體法的范疇，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)節(jié)法屬于宏觀調(diào)控法的范疇，其調(diào)整的對(duì)象、內(nèi)容、客體、手段都有很大的差別。

2.產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)節(jié)法通過(guò)對(duì)產(chǎn)業(yè)發(fā)展及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)布局等的干預(yù)，促進(jìn)或限制某些產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，必然會(huì)對(duì)產(chǎn)業(yè)內(nèi)部和企業(yè)組織結(jié)構(gòu)產(chǎn)生影響，有時(shí)為實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)調(diào)節(jié)的目的，國(guó)家也會(huì)直接對(duì)企業(yè)組織結(jié)構(gòu)進(jìn)行干預(yù)，加速產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)換，以優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。但是，國(guó)家產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)節(jié)法并不能直接取代企業(yè)法，它只是對(duì)不同產(chǎn)業(yè)的企業(yè)形式及組織結(jié)構(gòu)提出原則要求，具體的企業(yè)組織制度、設(shè)置程序及條件、企業(yè)的具體權(quán)利義務(wù)都應(yīng)由組織法加以規(guī)定。

3.產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)節(jié)法作為宏觀調(diào)控法必須注意處理與企業(yè)法的關(guān)系，將增強(qiáng)企業(yè)活力作為重點(diǎn)，克服產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整過(guò)程中可能產(chǎn)生的副作用。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)節(jié)法的許多制度是通過(guò)扶持特殊行業(yè)或企業(yè)得以實(shí)現(xiàn)的，但扶持過(guò)度則可能產(chǎn)生這些行業(yè)或企業(yè)對(duì)政府的過(guò)分依賴，反而喪失了活力。因而，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)節(jié)法的激勵(lì)機(jī)制，必須建立在充分利用市場(chǎng)機(jī)制的前提下，以創(chuàng)造良好的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境為條件。這就需要企業(yè)法對(duì)企業(yè)的主體資格與權(quán)利義務(wù)予以明確規(guī)定，使企業(yè)獲得市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的良好條件，從而充滿活力，能夠?qū)φ扇〉母鞣N產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)節(jié)措施或激勵(lì)作用作出積極敏銳的反應(yīng)。

    注釋：

[1] 參見(jiàn)呂忠梅：《產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)節(jié)法初探》，《法商研究》1994年第6期，第5-10頁(yè)。

篇5

關(guān)鍵詞：資產(chǎn)價(jià)格；金融危機(jī)；金融監(jiān)管；貨幣政策；微觀調(diào)控

中圖分類號(hào)：F83 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：1673-291X（2011）35-0132-03

全球性金融危機(jī)的爆發(fā)使我們?cè)俅握J(rèn)識(shí)到金融監(jiān)管的重要性，但是，金融危機(jī)往往更大程度上是資產(chǎn)價(jià)格非理性波動(dòng)引發(fā)的，而并非金融機(jī)構(gòu)違規(guī)操作所引起。然而，傳統(tǒng)金融監(jiān)管的重點(diǎn)是金融機(jī)構(gòu)行業(yè)準(zhǔn)入、持續(xù)經(jīng)營(yíng)和行業(yè)退出的合規(guī)性監(jiān)管，防范的是金融市場(chǎng)交易一方金融機(jī)構(gòu)的違規(guī)操作，即目標(biāo)是平衡金融市場(chǎng)交易雙方的力量以達(dá)到均勢(shì)和公平。但諸如金融資產(chǎn)價(jià)格泡沫是金融交易雙方的非理易結(jié)果，需要的是對(duì)市場(chǎng)交易雙方非理易行為的矯正。金融危機(jī)往往源于金融資產(chǎn)價(jià)格泡沫，傳統(tǒng)資產(chǎn)價(jià)格泡沫研究所提出的對(duì)策往往寄希望于宏觀調(diào)控政策、貨幣政策，然而我們認(rèn)為，通過(guò)金融監(jiān)管和微觀調(diào)控措施更能節(jié)約調(diào)控成本。因而，我們有必要結(jié)合金融資產(chǎn)價(jià)格理論和金融監(jiān)管理論重新審視金融監(jiān)管的目標(biāo)體系和監(jiān)管內(nèi)容、監(jiān)管方式。

傳統(tǒng)監(jiān)管理論主要強(qiáng)調(diào)對(duì)金融機(jī)構(gòu)行為的監(jiān)管，出于金融市場(chǎng)交易雙方由于信息不對(duì)稱、壟斷等所形成的市場(chǎng)不公平交易及不能反映真實(shí)交易信息的價(jià)格，沒(méi)有系統(tǒng)提出對(duì)市場(chǎng)非理易價(jià)格的監(jiān)管，即實(shí)際應(yīng)是對(duì)交易雙方的監(jiān)管，對(duì)非違規(guī)行為的監(jiān)管，或?qū)€(gè)體和集體非理易行為的監(jiān)管，也沒(méi)有系統(tǒng)提出針對(duì)這種情形監(jiān)管者能夠采取的適當(dāng)策略選擇集。而我們認(rèn)為，金融市場(chǎng)交易價(jià)格的判斷基于預(yù)期，即便在充分信息條件下，交易的主觀性也很高，主觀判斷受到太多客觀因素的影響以及情緒的影響，很難做到理想的理性承擔(dān)，因而金融市場(chǎng)的過(guò)度預(yù)期（包括過(guò)度樂(lè)觀、過(guò)度悲觀預(yù)期）條件下的非理易行為是導(dǎo)致金融市場(chǎng)波動(dòng)的重要原因，也往往會(huì)因此通過(guò)傳導(dǎo)效應(yīng)導(dǎo)致實(shí)體經(jīng)濟(jì)受到影響和更大范圍的經(jīng)濟(jì)秩序不穩(wěn)。這種金融資產(chǎn)價(jià)格泡沫的產(chǎn)生在沒(méi)有交易者違規(guī)條件下并不是傳統(tǒng)金融監(jiān)管和調(diào)控的對(duì)象，但是其對(duì)金融市場(chǎng)穩(wěn)定的威脅是現(xiàn)實(shí)的，并且通過(guò)具有時(shí)質(zhì)性的宏觀調(diào)控措施予以較高的成本。因此，我們認(rèn)為，應(yīng)使金融資產(chǎn)價(jià)格監(jiān)管成為金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)新的重要監(jiān)管內(nèi)容，并研究相應(yīng)的具體監(jiān)管方式，通過(guò)微觀調(diào)控措施減少對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)的影響，降低調(diào)控成本。

一、金融資產(chǎn)價(jià)格泡沫、金融危機(jī)與市場(chǎng)失靈

從20世紀(jì)30年代世界經(jīng)濟(jì)、金融危機(jī)到2007年起始于美國(guó)并席卷全球的金融危機(jī)，從17世紀(jì)荷蘭郁金香事件到最近的次貸危機(jī)，每次的金融、經(jīng)濟(jì)危機(jī)都存在資產(chǎn)價(jià)格波動(dòng)和價(jià)格泡沫因素的影響。尤其是信用經(jīng)濟(jì)條件下，資產(chǎn)價(jià)格泡沫與資產(chǎn)抵押信用相結(jié)合，從而使資產(chǎn)價(jià)格泡沫與信用和金融體系聯(lián)系在一起。因而，資產(chǎn)價(jià)格泡沫問(wèn)題也成為眾多金融學(xué)者、經(jīng)濟(jì)學(xué)者關(guān)注的焦點(diǎn)。對(duì)于金融資產(chǎn)價(jià)格及金融資產(chǎn)價(jià)格泡沫問(wèn)題的研究主要關(guān)注金融資產(chǎn)價(jià)格產(chǎn)生機(jī)理，一般認(rèn)為資產(chǎn)價(jià)格泡沫是金融市場(chǎng)的一種常態(tài)。最初的研究認(rèn)為資產(chǎn)價(jià)格泡沫產(chǎn)生于投資者的理性預(yù)期與投機(jī)行為（Diba & Grossman，1988；De Long，1990）。比如，當(dāng)部分資產(chǎn)供給彈性有限時(shí)，其供給將有可能在特定時(shí)期出現(xiàn)短缺，在理性預(yù)期驅(qū)使下其價(jià)格可能出現(xiàn)泡沫性上漲，甚至高于其替代資產(chǎn)價(jià)格（Blanchard & Fisher，1998）；理性預(yù)期相關(guān)的資產(chǎn)價(jià)格泡沫也可以用市場(chǎng)投資者的數(shù)量和投資者生命預(yù)期進(jìn)行解釋，如具有無(wú)限市場(chǎng)投資者和有限投資者生命預(yù)期條件下，資產(chǎn)價(jià)格存在理性泡沫的可能性（Tirole，1985；Weil，1989）。但是，我們發(fā)現(xiàn)理性泡沫的概念更多地是具有理論上的意義，因?yàn)槠鋵?duì)許多現(xiàn)象缺乏解釋且實(shí)踐中較難檢驗(yàn)基礎(chǔ)價(jià)格與價(jià)格泡沫的差異。非理性資產(chǎn)價(jià)格泡沫理論則從新的視角考察資產(chǎn)價(jià)格泡沫產(chǎn)生的機(jī)理。非理性金融資產(chǎn)價(jià)格泡沫可能源于投資者對(duì)于社會(huì)熱點(diǎn)投資預(yù)期收益的過(guò)度樂(lè)觀情緒及其相互影響、激勵(lì)（Summers，1986；Shiller，1990）；也可能源于噪聲交易者對(duì)投資收益預(yù)期的過(guò)高估計(jì)（De Long & Shleifer，1991）；或者源于投資交易者“買(mǎi)漲不買(mǎi)跌、賣(mài)跌不賣(mài)漲”的資本市場(chǎng)價(jià)格正向反應(yīng)交易特征（De Long J.B.，Shleifer A.，Summers L.H. & Waldmann R.J.，1990；Jones S.，Lee D. & Weis E.，1999）；或者源于“從眾”交易決策所導(dǎo)致的價(jià)格波動(dòng)（Topol，1991；Lux，1995）；或者源于投資者對(duì)于收益預(yù)期過(guò)度樂(lè)觀的傳遞作用（Scheinkman & Xiong，2003）。從信息經(jīng)濟(jì)學(xué)以及博弈論的角度也可以對(duì)金融資產(chǎn)價(jià)格波動(dòng)或泡沫的產(chǎn)生做出解釋（Allen & Gorton，1993；Hong & Stein，2003）。另外，20世紀(jì)70年代以后興起的系統(tǒng)論、非線性科學(xué)與復(fù)雜性科學(xué)為金融資產(chǎn)價(jià)格波動(dòng)問(wèn)題開(kāi)辟了新的研究視角，許多學(xué)者開(kāi)始從協(xié)同論、突變論等角度分析金融資產(chǎn)價(jià)格的波動(dòng)（Frankel & Froot，1986；Brock & Hommes，1998；Carl Chiarella，Roberto Dieci & Laura Gardini，2006）。

通過(guò)上述關(guān)于金融資產(chǎn)價(jià)格波動(dòng)或泡沫問(wèn)題研究的認(rèn)識(shí)，我們發(fā)現(xiàn)，盡管對(duì)金融資產(chǎn)價(jià)格泡沫產(chǎn)生機(jī)理的解釋存在差異，但上述金融資產(chǎn)價(jià)格泡沫理論均認(rèn)為在金融市場(chǎng)運(yùn)行過(guò)程中，資產(chǎn)價(jià)格泡沫的產(chǎn)生是一種常態(tài)，在不違反現(xiàn)有交易規(guī)則的前提下仍然會(huì)產(chǎn)生金融資產(chǎn)價(jià)格泡沫，即現(xiàn)有交易規(guī)則并不能有效防范金融資產(chǎn)價(jià)格泡沫的產(chǎn)生。這也從一個(gè)側(cè)面解釋了盡管自20世紀(jì)30年代金融危機(jī)以來(lái)針對(duì)這一問(wèn)題的理論研究和實(shí)踐不曾間斷，但是金融危機(jī)仍然呈現(xiàn)周期性的現(xiàn)實(shí)。只要資產(chǎn)價(jià)格泡沫產(chǎn)生與消失的演化過(guò)程在一定范圍和一定程度之內(nèi)，就不會(huì)引起金融、經(jīng)濟(jì)大范圍的波動(dòng)；但是，一旦資產(chǎn)價(jià)格泡沫得到較長(zhǎng)時(shí)期和較大程度的積累被大幅度地放大，并且不能或沒(méi)有得到有序釋放，而是通過(guò)短時(shí)期、突發(fā)性的方式破滅，則會(huì)引起較大范圍和較大程度的波動(dòng)。而且由于資產(chǎn)價(jià)格泡沫的產(chǎn)生與破滅無(wú)論源于理論或是非理性因素，都是金融市場(chǎng)自身運(yùn)行的結(jié)果。因此，我們認(rèn)為在沒(méi)有交易者違規(guī)條件下金融市場(chǎng)交易過(guò)程中產(chǎn)生的金融資產(chǎn)價(jià)格泡沫是導(dǎo)致金融危機(jī)的重要因素，市場(chǎng)在控制泡沫產(chǎn)生過(guò)程中存在市場(chǎng)失靈，而市場(chǎng)失靈恰恰是金融監(jiān)管介入的原因。

許多研究也提出了應(yīng)對(duì)金融資產(chǎn)價(jià)格泡沫問(wèn)題的措施，但是，目前所提出的這些應(yīng)對(duì)措施多傾向于運(yùn)用貨幣政策手段進(jìn)行治理，尚未見(jiàn)到明確、系統(tǒng)通過(guò)金融監(jiān)管方式應(yīng)對(duì)金融資產(chǎn)價(jià)格泡沫問(wèn)題的相關(guān)研究文獻(xiàn)。

二、金融監(jiān)管與金融資產(chǎn)價(jià)格監(jiān)管

金融監(jiān)管和通過(guò)貨幣政策實(shí)施宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控是政府在金融市場(chǎng)領(lǐng)域發(fā)揮干預(yù)職能的主要方式。傳統(tǒng)上對(duì)于金融監(jiān)管的理論與實(shí)踐認(rèn)識(shí)側(cè)重于對(duì)金融機(jī)構(gòu)市場(chǎng)行為的監(jiān)督管制。對(duì)于金融監(jiān)管問(wèn)題的研究主要關(guān)注金融監(jiān)管的理論基礎(chǔ)和監(jiān)管方式，最早涉及金融監(jiān)管領(lǐng)域的概念是“最后貸款人”（Thomton Herry，1802），強(qiáng)調(diào)通過(guò)中央銀行等政府機(jī)構(gòu)的干預(yù)以避免擠兌和金融機(jī)構(gòu)鏈?zhǔn)轿C(jī)的發(fā)生而給經(jīng)濟(jì)造成大的影響。金融監(jiān)管的基本理論支撐為公共選擇和市場(chǎng)失靈。經(jīng)濟(jì)周期會(huì)引發(fā)信用危機(jī)，從而暴露出金融的脆弱性特征（H. Minsky，1985；Kindleberger，1985）；金融機(jī)構(gòu)的流動(dòng)性中介職能也是其脆弱性的根源（Friedman & Schwartz，1986；Diamond & Rajian，2001）；另外，危機(jī)還有在金融中介機(jī)構(gòu)之間傳遞的特點(diǎn)（Cagan，1965；Kaufman，1996）?；诰S護(hù)公共利益的目標(biāo)，有必要通過(guò)金融監(jiān)管以彌補(bǔ)市場(chǎng)失靈（Fisher，1933；Stiglitz，1981；Varian，1996）。并且金融監(jiān)管的介入在實(shí)踐上發(fā)揮了維護(hù)金融穩(wěn)定的作用（Anna Schwartz，1988；Zenta Nakajima & Hiroo Taguchi，1995）。信息經(jīng)濟(jì)學(xué)和博弈論的觀點(diǎn)同樣應(yīng)用到了金融監(jiān)管的理論分析領(lǐng)域，信息不完全和信息不對(duì)稱成為需要進(jìn)行金融監(jiān)管的主要原因，從而能夠維護(hù)公平的市場(chǎng)交易，形成合理的市場(chǎng)價(jià)格（Diamond & Dybvigr，1983；Stigliztz & Weniss，1981；Walsh，1995）?；谛畔⑴c博弈理論的分析強(qiáng)調(diào)需要通過(guò)信息披露監(jiān)管以提高信息對(duì)稱性，但是，正如我們?cè)谏弦徊糠謨?nèi)容當(dāng)中所分析的那樣，許多情況下金融資產(chǎn)價(jià)格波動(dòng)和泡沫的出現(xiàn)并不是由于在信息方面的金融機(jī)構(gòu)或投資者違規(guī)行為。因此，我們可以認(rèn)為，針對(duì)金融資產(chǎn)價(jià)格波動(dòng)或泡沫的金融監(jiān)管將不同于傳統(tǒng)意義上的金融監(jiān)管，而是將會(huì)具有更加廣泛的職能。

盡管目前的許多研究在分析了金融監(jiān)管介入金融交易過(guò)程的必要性之后賦予金融監(jiān)管一些具體的職能，但是，這些監(jiān)管措施均針對(duì)在信息披露、市場(chǎng)準(zhǔn)入、流動(dòng)性管理、風(fēng)險(xiǎn)管理、交易準(zhǔn)則、交易范圍和交易規(guī)模等方面違規(guī)的金融機(jī)構(gòu)和金融市場(chǎng)違規(guī)的交易行為，尚未見(jiàn)到明確提出通過(guò)金融監(jiān)管直接應(yīng)對(duì)理性和非理性金融資產(chǎn)價(jià)格波動(dòng)及價(jià)格泡沫問(wèn)題的相關(guān)研究文獻(xiàn)。

我們認(rèn)為，傳統(tǒng)金融監(jiān)管關(guān)注違規(guī)監(jiān)管，而完全非違規(guī)的理性與非理性價(jià)格泡沫屬于市場(chǎng)交易行為的結(jié)果，盡管存在市場(chǎng)失靈，但涉及監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)市場(chǎng)交易和市場(chǎng)價(jià)格的干預(yù)。這種監(jiān)管沒(méi)有較為明確地列入金融監(jiān)管部門(mén)監(jiān)管范圍，然而其危害是非常明顯的，也是歷次金融危機(jī)和現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)安全最大的威脅。金融危機(jī)的爆發(fā)再次表現(xiàn)出金融市場(chǎng)交易活動(dòng)中的金融資產(chǎn)價(jià)格泡沫是金融乃至實(shí)體經(jīng)濟(jì)在內(nèi)整體宏觀經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定運(yùn)行的主要影響因素。因此，擴(kuò)展原有金融監(jiān)管的主要職能，實(shí)施針對(duì)金融資產(chǎn)價(jià)格的金融監(jiān)管應(yīng)成為金融監(jiān)管變革的一個(gè)方向，并應(yīng)明確列入金融監(jiān)管范圍、詳細(xì)具體措施。

三、經(jīng)濟(jì)調(diào)控成本與微觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控機(jī)制

除了金融監(jiān)管以外，通過(guò)貨幣政策實(shí)施宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控是政府在金融市場(chǎng)領(lǐng)域發(fā)揮干預(yù)職能的主要方式，在應(yīng)對(duì)金融資產(chǎn)價(jià)格波動(dòng)領(lǐng)域里，傳統(tǒng)理論與實(shí)踐都傾向于通過(guò)貨幣政策調(diào)控的方式進(jìn)行。但是，我們認(rèn)為，貨幣政策在應(yīng)對(duì)資產(chǎn)價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)方面缺乏針對(duì)性和及時(shí)性，從而會(huì)貽誤調(diào)控時(shí)機(jī)、增加調(diào)控的負(fù)面效應(yīng)、提高調(diào)控成本；而通過(guò)金融監(jiān)管的形式應(yīng)對(duì)金融資產(chǎn)價(jià)格波動(dòng)對(duì)金融、經(jīng)濟(jì)安全帶來(lái)的影響會(huì)更加及時(shí)、有針對(duì)性和減少調(diào)控成本，因而有必要賦予金融監(jiān)管以新的、更強(qiáng)的金融資產(chǎn)價(jià)格監(jiān)管職責(zé)。

根據(jù)傳統(tǒng)意義上對(duì)金融資產(chǎn)價(jià)格泡沫的認(rèn)識(shí)，只有資產(chǎn)價(jià)格大幅度和大范圍偏離價(jià)格基礎(chǔ)才能被認(rèn)為存在資產(chǎn)價(jià)格泡沫。金融資產(chǎn)價(jià)格泡沫傳統(tǒng)治理模式往往在資產(chǎn)價(jià)格泡沫已經(jīng)形成或其形成的趨勢(shì)已經(jīng)非常明確時(shí)采取相應(yīng)措施，并且主要依賴貨幣政策調(diào)控，采取提高利率、提高金融機(jī)構(gòu)存款準(zhǔn)備金率、發(fā)行債券等具體措施減少流動(dòng)性。但是，貨幣政策措施在治理金融資產(chǎn)價(jià)格泡沫問(wèn)題方面卻缺乏及時(shí)性和針對(duì)性。一方面，實(shí)施貨幣政策的時(shí)機(jī)往往已經(jīng)有較為明顯的泡沫顯現(xiàn)，錯(cuò)過(guò)了初期治理的時(shí)機(jī)，并且貨幣政策效果的顯現(xiàn)也存在時(shí)滯，這都將會(huì)提高現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)損失和治理成本；另一方面，應(yīng)對(duì)金融資產(chǎn)價(jià)格泡沫的緊縮性貨幣政策不僅影響資產(chǎn)價(jià)格，其覆蓋面將遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出政策目標(biāo)范圍，使得產(chǎn)業(yè)資金需求、創(chuàng)新資金需求都受到相應(yīng)影響，波及較大范圍正常運(yùn)行的資金鏈，產(chǎn)生較大的治理政策副作用，增加了宏觀經(jīng)濟(jì)的治理難度。根據(jù)我們的分析，在治理金融資產(chǎn)價(jià)格泡沫問(wèn)題方面賦予金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)更大的職能責(zé)任，以金融監(jiān)管的模式對(duì)金融資產(chǎn)價(jià)格泡沫進(jìn)行微觀調(diào)控則可以降低治理成本，具有及時(shí)性和針對(duì)性的優(yōu)勢(shì)；通過(guò)建立對(duì)于股票、基金、債券、房地產(chǎn)等核心和主要金融、融資抵押物、金融相關(guān)資產(chǎn)價(jià)格監(jiān)管體系，形成資產(chǎn)價(jià)格泡沫預(yù)警系統(tǒng)，及時(shí)預(yù)測(cè)資產(chǎn)價(jià)格泡沫的發(fā)生，根據(jù)泡沫發(fā)生程度、范圍和趨勢(shì)、發(fā)展速度做出分級(jí)預(yù)警（比如以綠、黃、橙、紅等顏色由低至高進(jìn)行程度預(yù)警），并采取不同的市場(chǎng)干預(yù)措施（比如風(fēng)險(xiǎn)提示、市場(chǎng)價(jià)格警示、交易限制措施、交易參與、價(jià)格限制措施等價(jià)格干預(yù)和影響）及時(shí)化解資產(chǎn)價(jià)格泡沫威脅。

能夠?qū)е陆鹑谖C(jī)發(fā)生的金融資產(chǎn)價(jià)格泡沫對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)形成威脅。如果在宏觀經(jīng)濟(jì)層面進(jìn)行調(diào)控和治理，一方面，宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控措施不能在泡沫產(chǎn)生初期發(fā)揮效力；另一方面，在泡沫演化成為宏觀經(jīng)濟(jì)失衡時(shí)，則已經(jīng)貽誤早期防范的時(shí)機(jī)，增加了經(jīng)濟(jì)損失和治理成本。因此，我們認(rèn)為，通過(guò)金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)金融資產(chǎn)價(jià)格的監(jiān)管和相應(yīng)的微觀調(diào)控機(jī)制，能夠及早防范這一對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)的潛在威脅，降低經(jīng)濟(jì)調(diào)控成本。

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篇6

關(guān)鍵詞： 需求結(jié)構(gòu)；宏觀調(diào)控；財(cái)政政策；貨幣政策

中圖分類號(hào)：F124

需求結(jié)構(gòu)包括消費(fèi)結(jié)構(gòu)、投資結(jié)構(gòu)和貿(mào)易凈出口結(jié)構(gòu)三個(gè)方面。宏觀調(diào)控的政策工具包括財(cái)政政策和貨幣政策。需求結(jié)構(gòu)會(huì)影響宏觀調(diào)控的政策效果，渠道主要包括影響政策目標(biāo)、政策工具和政策主體。中國(guó)需求結(jié)構(gòu)的特點(diǎn)會(huì)影響宏觀調(diào)控的政策選擇和效果，需要選擇合適的宏觀調(diào)控政策。

一、需求結(jié)構(gòu)對(duì)宏觀調(diào)控影響的理論分析

財(cái)政政策和貨幣政策都包含三個(gè)方面的內(nèi)容：政策目標(biāo)、政策工具和政策主體。政策目標(biāo)是指政策預(yù)期要達(dá)到的效果；政策工具是政策實(shí)施的手段和方法；政策主體是指政策制定者和執(zhí)行者。

需求結(jié)構(gòu)對(duì)財(cái)政和貨幣政策的影響包括對(duì)政策目標(biāo)、政策工具和政策主體三個(gè)方面的作用，但主要通過(guò)兩個(gè)渠道：其一，需求結(jié)構(gòu)會(huì)影響財(cái)政和貨幣政策的目標(biāo)，結(jié)構(gòu)的不完善和存在的問(wèn)題必然要求財(cái)政和貨幣政策相應(yīng)調(diào)整，盡可能的促進(jìn)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的協(xié)調(diào)；即通過(guò)影響財(cái)政貨幣政策目標(biāo)而影響政策制定。其二，需求結(jié)構(gòu)會(huì)影響財(cái)政和貨幣政策工具的傳導(dǎo)，進(jìn)而會(huì)影響政策的效果；即通過(guò)影響政策工具的傳導(dǎo)機(jī)制來(lái)影響政策制定（見(jiàn)圖1）。

（一）三大需求相互之間的結(jié)構(gòu)對(duì)財(cái)政貨幣政策的影響

三大需求結(jié)構(gòu)是指消費(fèi)、投資和凈出口之間的結(jié)構(gòu)，主要是指三者比重的關(guān)系，包括有：消費(fèi)占比高的結(jié)構(gòu)、投資占比高的結(jié)構(gòu)以及凈出口占比高的結(jié)構(gòu)。以下從三種不同的結(jié)構(gòu)分析其對(duì)財(cái)政和貨幣政策的影響。

1.消費(fèi)占比高的結(jié)構(gòu)對(duì)財(cái)政貨幣政策的影響

首先是對(duì)政策目標(biāo)的影響。當(dāng)一國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)從需求結(jié)構(gòu)角度分析，存在消費(fèi)占比高的情形時(shí)，財(cái)政和貨幣政策的目標(biāo)將不僅僅局限于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、充分就業(yè)和物價(jià)穩(wěn)定（CPI）等，也需要考慮降低消費(fèi)的比重，促進(jìn)消費(fèi)、投資和凈出口的均衡增長(zhǎng)，調(diào)整需求結(jié)構(gòu)本身成為了財(cái)政和貨幣政策的目標(biāo)之一。

其次是對(duì)政策工具的影響。財(cái)政政策方面，當(dāng)一國(guó)消費(fèi)比重高時(shí)，對(duì)于消費(fèi)的調(diào)節(jié)能夠更加顯著的影響國(guó)民經(jīng)濟(jì)，政策工具會(huì)更多針對(duì)消費(fèi)，如消費(fèi)稅、增加居民收入等都能夠直接起效，而政府支出政策如政府采購(gòu)對(duì)于經(jīng)濟(jì)的影響作用會(huì)較弱。貨幣政策方面，當(dāng)一國(guó)消費(fèi)比重高時(shí)，利率等針對(duì)消費(fèi)的調(diào)節(jié)措施效果更加顯著，能夠更好的傳導(dǎo)并影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，而存款準(zhǔn)備金率和公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù)等的作用效果會(huì)稍弱。

2.投資占比高的結(jié)構(gòu)對(duì)財(cái)政貨幣政策的影響

首先是對(duì)政策目標(biāo)的影響。同樣的，當(dāng)一國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)中投資占比很高時(shí)，經(jīng)濟(jì)對(duì)于投資的依賴程度就越高，財(cái)政與貨幣政策的目標(biāo)在維持經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、充分就業(yè)和物價(jià)穩(wěn)定外，必然會(huì)考慮促進(jìn)投資比重的下降，減少經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)對(duì)投資的單方面過(guò)度依賴。

其次是對(duì)政策工具的影響。就財(cái)政政策工具來(lái)說(shuō)，當(dāng)國(guó)民經(jīng)濟(jì)中投資比重很高時(shí)，針對(duì)投資的稅收調(diào)節(jié)效果會(huì)更加顯著，其他針對(duì)投資成本變動(dòng)的政策措施都會(huì)具有更好的效果。而政府采購(gòu)和轉(zhuǎn)移支付措施對(duì)于投資的影響較小，在這一需求結(jié)構(gòu)下會(huì)較少采用。就貨幣政策工具來(lái)說(shuō)，若國(guó)民經(jīng)濟(jì)中投資比重很高，利率措施會(huì)直接影響投資的融資成本，對(duì)于投資的影響顯著，進(jìn)而對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的調(diào)節(jié)效果更加突出；存款準(zhǔn)備金率和公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù)并不是直接針對(duì)投資的政策措施和工具，對(duì)于投資以及國(guó)民經(jīng)濟(jì)的調(diào)節(jié)效果有限。

3.凈出口占比高的結(jié)構(gòu)對(duì)財(cái)政貨幣政策的影響

凈出口表示的是出口減進(jìn)口之差，凈出口占比高說(shuō)明了兩點(diǎn)：一是貿(mào)易順差規(guī)模大；二是出口或進(jìn)口的規(guī)模較大。凈出口占比高對(duì)于財(cái)政和貨幣政策的政策目標(biāo)影響是，除了考慮基本的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、充分就業(yè)和物價(jià)穩(wěn)定外，還要考慮扭轉(zhuǎn)凈出口占比高的狀況，目標(biāo)中多了優(yōu)化需求結(jié)構(gòu)的選項(xiàng)。

政策工具受到的影響方面。首先是財(cái)政政策，對(duì)于貿(mào)易和進(jìn)出口的征稅以及貿(mào)易限制和壁壘措施對(duì)于整體國(guó)民經(jīng)濟(jì)的影響較大，能夠更好的起到調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的目標(biāo)。而政府采購(gòu)和轉(zhuǎn)移支付等政府支出工具對(duì)貿(mào)易進(jìn)出口的影響小，政策效果有限。其次是貨幣政策，利率、存款準(zhǔn)備金率和公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù)都不是直接針對(duì)貿(mào)易進(jìn)出口，可能政策效果有限，而能夠影響到匯率的措施對(duì)貿(mào)易的作用更加直接和顯著，政策效果更佳。

（二）消費(fèi)結(jié)構(gòu)對(duì)財(cái)政貨幣政策的影響

消費(fèi)結(jié)構(gòu)對(duì)財(cái)政貨幣政策的影響，主要指在消費(fèi)層面上的結(jié)構(gòu)差異對(duì)于財(cái)政和貨幣政策的影響，包括消費(fèi)產(chǎn)品類型的結(jié)構(gòu)。整體上劃分為兩種類型的消費(fèi)結(jié)構(gòu)：基本消費(fèi)品占比多的消費(fèi)結(jié)構(gòu)和高檔消費(fèi)品占比多的消費(fèi)結(jié)構(gòu)。

1. 基本消費(fèi)品占比高的結(jié)構(gòu)對(duì)財(cái)政貨幣政策的影響

當(dāng)基本消費(fèi)品占比高時(shí)，財(cái)政和貨幣政策的政策目標(biāo)中會(huì)考慮提高消費(fèi)的質(zhì)量和層次，鼓勵(lì)增加對(duì)高檔消費(fèi)品的需求。同時(shí)，財(cái)政政策更多關(guān)注經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和充分就業(yè)，而貨幣政策更多關(guān)注物價(jià)穩(wěn)定。財(cái)政政策工具方面，對(duì)消費(fèi)的稅收調(diào)節(jié)以及通過(guò)轉(zhuǎn)移支付提高收入都能夠起到直接的效果；而政府采購(gòu)措施對(duì)于消費(fèi)的影響較小，政策效果也有限；同時(shí)，如需調(diào)整消費(fèi)結(jié)構(gòu)，可以通過(guò)對(duì)不同類型產(chǎn)品消費(fèi)差別征稅實(shí)現(xiàn)，如降低高檔消費(fèi)品的消費(fèi)稅有利于提高對(duì)高檔消費(fèi)品的需求。貨幣政策工具方面，利率措施對(duì)于消費(fèi)的作用顯著，政策效果較好，而存款準(zhǔn)備金率和公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù)對(duì)消費(fèi)的作用有限，政策效果較差。如果希望增加對(duì)高檔消費(fèi)品的需求，可以通過(guò)差別消費(fèi)信貸利率進(jìn)行調(diào)節(jié)來(lái)實(shí)現(xiàn)。

2. 高檔消費(fèi)品占比高的結(jié)構(gòu)對(duì)財(cái)政貨幣政策的影響

當(dāng)高檔消費(fèi)品占比高時(shí)，這種情況說(shuō)明一國(guó)的消費(fèi)層次較高，但也有可能是該國(guó)消費(fèi)存在非理性，追求高檔物品的消費(fèi)。在財(cái)政和貨幣政策目標(biāo)上，除了傳統(tǒng)的宏觀調(diào)控三大目標(biāo)：經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、充分就業(yè)和物價(jià)穩(wěn)定外，也會(huì)考慮對(duì)消費(fèi)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化調(diào)節(jié)。在財(cái)政政策工具上，同樣的，對(duì)消費(fèi)的稅收調(diào)節(jié)，以及通過(guò)轉(zhuǎn)移支付提高收入能夠直接作用于消費(fèi)需求，對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的調(diào)節(jié)效果更優(yōu)。如果希望減少對(duì)高檔消費(fèi)品的需求，可以通過(guò)不同商品消費(fèi)稅率的差別制定來(lái)實(shí)現(xiàn)。在貨幣政策工具上，利率直接影響消費(fèi)，因而具有更加顯著的政策效果，存款準(zhǔn)備金率和公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù)作用效果比較而言會(huì)較差。要減少對(duì)高檔消費(fèi)品的需求，同樣可以通過(guò)差別消費(fèi)稅率實(shí)現(xiàn)。

（三）投資結(jié)構(gòu)對(duì)財(cái)政貨幣政策的影響

投資的結(jié)構(gòu)主要包括投資的主體結(jié)構(gòu)，如政府投資和私人投資的結(jié)構(gòu)；以及投資的行業(yè)產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，如哪些是重點(diǎn)投資行業(yè)。以下分別分析不同投資結(jié)構(gòu)對(duì)財(cái)政和貨幣政策的影響。

1.投資的主體結(jié)構(gòu)對(duì)財(cái)政貨幣政策的影響

投資的主體結(jié)構(gòu)分為政府投資占比較大和私人投資占比較大兩種情形。

一是當(dāng)政府投資占比較大時(shí)，財(cái)政和貨幣政策的目標(biāo)除了宏觀調(diào)控的三大目標(biāo)外，還會(huì)考慮調(diào)節(jié)投資結(jié)構(gòu)的目標(biāo)。財(cái)政政策工具上，更多使用直接作用于投資的措施，如投資稅收、政府支出的變動(dòng)。如果需要對(duì)政府投資的依賴，可以考慮減少政府支出，或者提高政府投資的稅收稅率水平。貨幣政策工具上，利率的效果會(huì)更加明顯，而存款準(zhǔn)備金率和公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù)作用有限；若要轉(zhuǎn)變政府投資占比過(guò)大的局面，需要采取差別利率政策實(shí)現(xiàn)。

二是當(dāng)私人投資占比較大時(shí)，財(cái)政和貨幣政策的目標(biāo)同樣會(huì)增加優(yōu)化投資結(jié)構(gòu)的內(nèi)容。政策工具上，基本與政府投資占比較大情形相似，不同的是，當(dāng)需要優(yōu)化私人投資占比較大的結(jié)構(gòu)現(xiàn)狀時(shí)，差別政策需要更多針對(duì)私人投資。

2.投資的行業(yè)或產(chǎn)品結(jié)構(gòu)對(duì)財(cái)政貨幣政策的影響

投資的行業(yè)或產(chǎn)品結(jié)構(gòu)以勞動(dòng)密集型和資本密集型的行業(yè)劃分為例。

一是當(dāng)投資主要集中于勞動(dòng)密集型行業(yè)時(shí)，財(cái)政和貨幣政策的目標(biāo)除了宏觀調(diào)控三大目標(biāo)外，也會(huì)根據(jù)情況考慮投資的行業(yè)和產(chǎn)品結(jié)構(gòu)優(yōu)化。財(cái)政政策工具上，針對(duì)勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)的稅收措施和政府支出措施效果最佳，能夠在較大程度上影響國(guó)民經(jīng)濟(jì)；轉(zhuǎn)移支付和針對(duì)其他產(chǎn)業(yè)的稅收措施和政府支出措施的政策效果較差，對(duì)整體國(guó)民經(jīng)濟(jì)的影響也較小。貨幣政策工具上，能夠針對(duì)勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)的利率措施起到的政策效應(yīng)較大，而存款準(zhǔn)備金率和公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù)等政策工具的作用有限。

二是當(dāng)投資主要集中于資本和技術(shù)密集型行業(yè)時(shí)，財(cái)政和貨幣政策的目標(biāo)可能也會(huì)兼顧投資的行業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化。財(cái)政政策工具的傳導(dǎo)機(jī)制和作用效果上，針對(duì)資本和技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)的稅收政策以及政府支出政策能夠在更大程度上影響國(guó)民經(jīng)濟(jì)，而非針對(duì)資本和技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)的政策措施以及政府采購(gòu)等政策的作用效果有限。貨幣政策工具選擇上，針對(duì)資本和技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)的利率措施更能影響國(guó)民經(jīng)濟(jì)整體，而存款準(zhǔn)備金率和公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù)是對(duì)市場(chǎng)流動(dòng)性的調(diào)節(jié)，作用效果有限。

（四）凈出口結(jié)構(gòu)對(duì)財(cái)政貨幣政策的影響

凈出口的結(jié)構(gòu)可以劃分為三個(gè)層面：一是出口和進(jìn)口的規(guī)模結(jié)構(gòu)，可有順差和逆差的不同；二是出口結(jié)構(gòu)，主要包括貨物貿(mào)易與服務(wù)貿(mào)易結(jié)構(gòu)、加工貿(mào)易和一般貿(mào)易結(jié)構(gòu)、出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、出口市場(chǎng)結(jié)構(gòu)等；三是進(jìn)口結(jié)構(gòu)，同樣包括貨物貿(mào)易與服務(wù)貿(mào)易結(jié)構(gòu)、加工貿(mào)易和一般貿(mào)易結(jié)構(gòu)、進(jìn)口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、進(jìn)口來(lái)源地結(jié)構(gòu)等。

1.出口和進(jìn)口的規(guī)模結(jié)構(gòu)對(duì)財(cái)政貨幣政策影響

出口和進(jìn)口的規(guī)模結(jié)構(gòu)可分為貿(mào)易順差和貿(mào)易逆差兩種類型。

一是當(dāng)一國(guó)貿(mào)易處于順差狀態(tài)時(shí)，即凈出口為正。財(cái)政和貨幣政策目標(biāo)會(huì)在一定程度上考慮外部經(jīng)濟(jì)失衡，并運(yùn)用相關(guān)政策工具進(jìn)行調(diào)節(jié)。在政策傳導(dǎo)機(jī)制方面，對(duì)于出口貿(mào)易的調(diào)節(jié)對(duì)經(jīng)濟(jì)影響程度較大，而對(duì)進(jìn)口貿(mào)易的調(diào)節(jié)對(duì)經(jīng)濟(jì)影響程度較小。財(cái)政貨幣政策的選擇上，財(cái)政政策方面，對(duì)于進(jìn)出口稅收的調(diào)整（如關(guān)稅水平和進(jìn)出口退稅措施）能夠影響貿(mào)易進(jìn)而影響國(guó)民經(jīng)濟(jì)；貨幣政策方面，順差情況下，利率調(diào)節(jié)的作用效果還需要更多的看國(guó)內(nèi)其他狀況，存款準(zhǔn)備金率和公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù)的政策效果也較少受到貿(mào)易順差狀況的影響，故而順差狀態(tài)較少對(duì)貨幣政策傳導(dǎo)機(jī)制形成影響。

二是當(dāng)一國(guó)貿(mào)易處于逆差狀態(tài)時(shí)，即凈出口為負(fù)。對(duì)政策目標(biāo)的影響上，財(cái)政貨幣政策的目標(biāo)通常不會(huì)直接針對(duì)貿(mào)易順差和逆差，但也會(huì)兼顧考慮貿(mào)易差額的調(diào)節(jié)。對(duì)財(cái)政和貨幣政策工具的傳導(dǎo)機(jī)制和作用效果影響上，針對(duì)進(jìn)口的措施會(huì)較多的影響國(guó)民經(jīng)濟(jì)，因?yàn)槠淇偭枯^大，占國(guó)民經(jīng)濟(jì)的比重較多。具體到對(duì)財(cái)政和貨幣政策工具選擇的影響，逆差的貿(mào)易結(jié)構(gòu)對(duì)政策工具的直接影響較小，需要結(jié)合國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)才能夠影響政策工具效果。

2.出口結(jié)構(gòu)對(duì)財(cái)政貨幣政策的影響

出口結(jié)構(gòu)按照不同的類型劃分可有多類：一般貿(mào)易和加工貿(mào)易出口結(jié)構(gòu)、貨物和服務(wù)貿(mào)易出口結(jié)構(gòu)、出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)以及出口市場(chǎng)結(jié)構(gòu)等。整體上，出口的結(jié)構(gòu)對(duì)于財(cái)政和貨幣政策的政策目標(biāo)沒(méi)有直接的影響，但如果結(jié)構(gòu)的失衡較為嚴(yán)重，財(cái)政和貨幣政策目標(biāo)也會(huì)在一定程度上考慮結(jié)構(gòu)失衡的糾正。而出口結(jié)構(gòu)對(duì)于財(cái)政和貨幣政策傳導(dǎo)機(jī)制進(jìn)而政策效果的影響并不明朗，作用渠道也較為間接。

3.進(jìn)口結(jié)構(gòu)對(duì)財(cái)政貨幣政策的影響

進(jìn)口結(jié)構(gòu)與出口結(jié)構(gòu)相似，一般可分劃分為多類：一般貿(mào)易和加工貿(mào)易進(jìn)口結(jié)構(gòu)、貨物和服務(wù)貿(mào)易進(jìn)口結(jié)構(gòu)、進(jìn)口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)和進(jìn)口來(lái)源地結(jié)構(gòu)。進(jìn)口結(jié)構(gòu)對(duì)財(cái)政貨幣政策的影響方面，政策目標(biāo)較少受到進(jìn)口結(jié)構(gòu)的影響，但在嚴(yán)重失衡的情況下可能會(huì)成為考慮的因素；政策工具受進(jìn)口結(jié)構(gòu)影響的方向不確定，也沒(méi)有直接的影響。

二、中國(guó)的需求結(jié)構(gòu)

對(duì)于中國(guó)的消費(fèi)結(jié)構(gòu)，主要從以下幾個(gè)方面進(jìn)行分析。

（一）中國(guó)的消費(fèi)結(jié)構(gòu)

中國(guó)的消費(fèi)支出整體上在逐步增長(zhǎng)，從20世紀(jì)90年代開(kāi)始進(jìn)入加快增長(zhǎng)階段，而從21世紀(jì)開(kāi)始，仍然保持較快增長(zhǎng)勢(shì)頭。2011年中國(guó)消費(fèi)支出228561.3億元，而2001年的中國(guó)消費(fèi)支出僅有66933.9億元，2001-2011年期間年均增長(zhǎng)約24.1%。1991年中國(guó)消費(fèi)為14091.9億元，1991-2001年期間年均增長(zhǎng)約為37.5%；而1981-1991年間的平均增長(zhǎng)率為31.9%。1961-1981年間的平均增長(zhǎng)率為11.9%（見(jiàn)圖2）。

按照消費(fèi)主體劃分，中國(guó)的消費(fèi)結(jié)構(gòu)中居民消費(fèi)占據(jù)主體地位，其增長(zhǎng)和變動(dòng)趨勢(shì)與政府消費(fèi)更加趨同和一致。從時(shí)間動(dòng)態(tài)變化看，居民消費(fèi)支出和政府消費(fèi)支出的差距在不斷增加，且從1995年左右開(kāi)始這一差距快速增長(zhǎng)。以2011年的實(shí)際數(shù)據(jù)為例，居民消費(fèi)支出164945.2億元，政府消費(fèi)支出62616.1億元，居民消費(fèi)支出是政府消費(fèi)支出的約3.7倍；居民消費(fèi)占總消費(fèi)支出的72.2%，政府消費(fèi)占總消費(fèi)支出的27.8%（見(jiàn)圖3）。

進(jìn)一步細(xì)分居民消費(fèi)的結(jié)構(gòu)，城鎮(zhèn)居民消費(fèi)支出遠(yuǎn)多于農(nóng)村居民消費(fèi)，占據(jù)居民消費(fèi)的主體地位，且城鎮(zhèn)居民消費(fèi)和農(nóng)村居民消費(fèi)的差距在不斷拉大，兩者的差距從20世紀(jì)90年代開(kāi)始呈現(xiàn)快速擴(kuò)大的趨勢(shì)。以具體數(shù)據(jù)為例，2011年中國(guó)農(nóng)村居民消費(fèi)支出37394.6億元，城鎮(zhèn)居民消費(fèi)支出127550.6億元，城鎮(zhèn)居民消費(fèi)支出是農(nóng)村居民消費(fèi)支出的約3.4倍，兩者支出的差是90156億元；而在1990年，中國(guó)農(nóng)村和城鎮(zhèn)居民的消費(fèi)支出分別是4683.1億元和4767.8億元，城鎮(zhèn)居民消費(fèi)支出僅為農(nóng)村居民消費(fèi)支出的1.1倍，兩者相差84.7億元（見(jiàn)圖4）。

按照消費(fèi)產(chǎn)品劃分，中國(guó)城鎮(zhèn)居民和農(nóng)村居民具有不同的消費(fèi)結(jié)構(gòu)。首先分析城鎮(zhèn)居民消費(fèi)結(jié)構(gòu)，食品類、居住類、交通和通信類，以及醫(yī)療保健類支出是主要的消費(fèi)支出，對(duì)各類產(chǎn)品的消費(fèi)支出呈逐年增加的態(tài)勢(shì)。以2011年的實(shí)際數(shù)據(jù)為例，中國(guó)城鎮(zhèn)居民消費(fèi)中，食品類消費(fèi)支出37458.5億元，占居民消費(fèi)總支出的29.37%；居住類支出21596.2億元，占居民消費(fèi)總支的16.93%；交通和通信類支出14624.1億元，占比11.5%；醫(yī)療保健類支出12590.7億元，占比9.9%。其次分析農(nóng)村居民的產(chǎn)品消費(fèi)結(jié)構(gòu)。與城鎮(zhèn)居民的支出結(jié)構(gòu)相似，食品類、居住類、醫(yī)療保健類以及交通和通信類是主要的消費(fèi)支出產(chǎn)品行業(yè)；不同的是，農(nóng)村居民對(duì)醫(yī)療保健類產(chǎn)品的支出比交通和通信類產(chǎn)品支出高，這與城鎮(zhèn)居民正好相反。同時(shí)，農(nóng)村居民對(duì)各類產(chǎn)品的消費(fèi)支出隨時(shí)間推移都呈現(xiàn)不斷增加的趨勢(shì)。以2011年數(shù)據(jù)為例，中國(guó)農(nóng)村居民消費(fèi)中，食品消費(fèi)支出13989.2億元，占農(nóng)村居民消費(fèi)總支出的37.4%；居住支出5792.3億元，占比15.5%；醫(yī)療保健支出4609.9億元，占比12.3%；交通和通信支出3631.2億元，占比9.7%（圖5）。

將城鎮(zhèn)居民和農(nóng)村居民的產(chǎn)品消費(fèi)支出進(jìn)行對(duì)比，發(fā)現(xiàn)城鎮(zhèn)居民在每項(xiàng)產(chǎn)品上的支出都比農(nóng)村居民多；農(nóng)村居民在最基礎(chǔ)性產(chǎn)品（如食品、醫(yī)療保健等）上的支出份額更大（見(jiàn)圖4）。說(shuō)明城鎮(zhèn)居民的整體消費(fèi)水平比農(nóng)村居民高。

總體上，中國(guó)消費(fèi)支出不斷增加，尤其是進(jìn)入21世紀(jì)以來(lái)，消費(fèi)呈現(xiàn)了快速增加的勢(shì)頭。消費(fèi)主體結(jié)構(gòu)上，居民消費(fèi)支出遠(yuǎn)大于政府消費(fèi)，且兩者的差距隨著時(shí)間推移不斷增加；進(jìn)一步細(xì)分居民消費(fèi)，城鎮(zhèn)居民消費(fèi)支出遠(yuǎn)大于農(nóng)村居民，且兩者的差距也隨著時(shí)間推移而不斷增加。消費(fèi)產(chǎn)品結(jié)構(gòu)上，中國(guó)城鎮(zhèn)和農(nóng)村居民消費(fèi)支出主要集中在食品、居住、醫(yī)療保健和交通運(yùn)輸?shù)?，消費(fèi)的層次不高；比較而言，城鎮(zhèn)居民的消費(fèi)結(jié)構(gòu)層次要高于農(nóng)村居民。從現(xiàn)實(shí)的數(shù)據(jù)比較結(jié)果可以看出，中國(guó)消費(fèi)的層次不高，基本停留在基本需求消費(fèi)的階段，同時(shí)城鎮(zhèn)居民和農(nóng)村居民的消費(fèi)層次和差距正在不斷擴(kuò)大；另外，從發(fā)展的趨勢(shì)看，中國(guó)消費(fèi)的層次和結(jié)構(gòu)在不斷提升和優(yōu)化。

（二）中國(guó)的投資結(jié)構(gòu)

中國(guó)投資在不斷增長(zhǎng)，且增速?gòu)?0世紀(jì)90年代開(kāi)始增加，2000年以來(lái)增長(zhǎng)速度進(jìn)一步提高。從資本形成類型分析的投資結(jié)構(gòu)顯示，固定資產(chǎn)投資占總投資的絕對(duì)主體地位且增速較快，而存貨投資增長(zhǎng)緩慢且所占比重較小，固定資產(chǎn)投資和存貨投資之間的差額在不斷擴(kuò)大。從分行業(yè)分析投資結(jié)構(gòu)顯示，制造業(yè)、房地產(chǎn)業(yè)、交通運(yùn)輸、倉(cāng)儲(chǔ)和郵政業(yè)，以及采礦業(yè)是主要的投資領(lǐng)域和行業(yè)；同時(shí)，信息、零售和金融等服務(wù)型行業(yè)的投資比重在不斷增加。中國(guó)投資的行業(yè)結(jié)構(gòu)在逐步優(yōu)化，體現(xiàn)了中國(guó)產(chǎn)業(yè)逐步升級(jí)的過(guò)程。

中國(guó)的投資在整體上呈逐年增長(zhǎng)的趨勢(shì)，且從1991年開(kāi)始進(jìn)入加速增長(zhǎng)階段，2001年之后的投資增速進(jìn)一步提高，即使在金融危機(jī)時(shí)期，投資的增速仍然在增加。從實(shí)際數(shù)據(jù)分析，1980年中國(guó)投資1599.7億元，1990年中國(guó)投資6747億元，1980-1990年間年均增長(zhǎng)32.2%；2000年中國(guó)投資34842.8億元，1990-2000年間年均增長(zhǎng)41.6%；2011年中國(guó)投資225006.7億元，2000-2011年間年均增長(zhǎng)49.6%（見(jiàn)圖6）。

從資本形成類型看中國(guó)投資的結(jié)構(gòu)，固定資產(chǎn)投資是總投資的主體，其增長(zhǎng)趨勢(shì)與總投資高度一致，且增長(zhǎng)速度很快；存活投資增長(zhǎng)緩慢，基本較為穩(wěn)定，占總投資的份額小且份額隨著時(shí)間推移在不斷減小。以2011年的投資結(jié)構(gòu)數(shù)據(jù)為例，固定資產(chǎn)投資213043.1億元，占總投資的94.7%；存貨投資11963.5億元，占總投資的5.3%。而在1990年，中國(guó)固定資產(chǎn)投資4827.8億元，占總投資的71.6%（見(jiàn)圖7）?？梢?jiàn)，固定資產(chǎn)投資所占的比重約來(lái)越大，而存活投資所占比重在逐步下降。

從分行業(yè)的角度看中國(guó)投資的結(jié)構(gòu)。受數(shù)據(jù)獲取的限制，我們以城鎮(zhèn)新增固定資產(chǎn)投資的分行業(yè)數(shù)據(jù)分析投資的行業(yè)結(jié)構(gòu)①。在分行業(yè)的投資情形下，制造業(yè)、房地產(chǎn)業(yè)、交通運(yùn)輸、倉(cāng)儲(chǔ)和郵政業(yè)，以及采礦業(yè)是主要的投資領(lǐng)域；但信息、零售、餐飲和金融等新興服務(wù)產(chǎn)業(yè)的投資增速更快。以2011年的數(shù)據(jù)為例，制造業(yè)新增固定資產(chǎn)投資70849億元，占新增固定資產(chǎn)投資總額的48.5%；房地產(chǎn)業(yè)新增固定資產(chǎn)投資37294.8億元，占比25.5%；交通運(yùn)輸、倉(cāng)儲(chǔ)和郵政業(yè)新增固定資產(chǎn)投資13074.9億元，占比8.9%；采礦業(yè)新增固定資產(chǎn)投資8139.1億元，占比5.6%；這四類行業(yè)的新增投資占總新增投資的88.5%（見(jiàn)圖8）。中國(guó)投資分行業(yè)結(jié)構(gòu)隨著時(shí)間變動(dòng)也在不斷變化，制造業(yè)的所占比重在增加，同時(shí)信息、零售和金融等服務(wù)型行業(yè)的投資比重在不斷增加。

綜上所述，中國(guó)投資在不斷增長(zhǎng)，且增速?gòu)?0世紀(jì)90年代開(kāi)始增加，2000年以來(lái)增長(zhǎng)速度進(jìn)一步提高。從資本形成類型分析的投資結(jié)構(gòu)顯示，固定資產(chǎn)投資占總投資的絕對(duì)主體地位且增速較快，而存貨投資增長(zhǎng)緩慢且所占比重較小，固定資產(chǎn)投資和存貨投資之間的差額在不斷擴(kuò)大。從分行業(yè)分析投資結(jié)構(gòu)顯示，制造業(yè)、房地產(chǎn)業(yè)、交通運(yùn)輸、倉(cāng)儲(chǔ)和郵政業(yè)，以及采礦業(yè)是主要的投資領(lǐng)域和行業(yè)；同時(shí)，信息、零售和金融等服務(wù)型行業(yè)的投資比重在不斷增加。中國(guó)投資的行業(yè)結(jié)構(gòu)在逐步優(yōu)化，體現(xiàn)了中國(guó)產(chǎn)業(yè)逐步升級(jí)的過(guò)程。

（三）中國(guó)的出口結(jié)構(gòu)

中國(guó)出口貿(mào)易呈現(xiàn)快速增長(zhǎng)的勢(shì)頭，尤其是從2000年之后，進(jìn)入快速增長(zhǎng)時(shí)期。在一般貿(mào)易和加工貿(mào)易的出口結(jié)構(gòu)上，1995年之前一般貿(mào)易規(guī)模大于加工貿(mào)易，但加工貿(mào)易的增長(zhǎng)速度快于一般貿(mào)易，且隨著時(shí)間推移愈加明顯；1995年之后加工貿(mào)易規(guī)模超過(guò)一般貿(mào)易，但基本維持在略多的狀態(tài)。在貨物貿(mào)易和服務(wù)貿(mào)易出口結(jié)構(gòu)上，貨物出口規(guī)模遠(yuǎn)大于服務(wù)貿(mào)易，且貨物出口增長(zhǎng)速度快于服務(wù)貿(mào)易，兩者之間的差不斷擴(kuò)大。在初級(jí)產(chǎn)品和工業(yè)制成品的出口結(jié)構(gòu)上，工業(yè)制成品出口處于絕對(duì)主體地位，且工業(yè)制成品出口增長(zhǎng)速度遠(yuǎn)快于初級(jí)產(chǎn)品出口，兩類產(chǎn)品出口的差也在不斷增加。在貨物出口的行業(yè)結(jié)構(gòu)上，機(jī)器和運(yùn)輸設(shè)備、不同種類的制成品、原料劃分的制成品是主要的出口產(chǎn)品，且這些行業(yè)的出口隨時(shí)間變化較為穩(wěn)定。在服務(wù)出口的行業(yè)結(jié)構(gòu)上，商業(yè)服務(wù)、旅游、運(yùn)輸、建筑服務(wù)、計(jì)算機(jī)和信息服務(wù)是主要的服務(wù)出口行業(yè)，且它們的比重結(jié)構(gòu)隨時(shí)間變動(dòng)也基本維持穩(wěn)定。

中國(guó)出口整體上穩(wěn)步增長(zhǎng)，且增長(zhǎng)速度在中國(guó)加入WTO之后快速提升，增速與進(jìn)口相比更快，貿(mào)易順差逐年增加。從實(shí)際數(shù)據(jù)分析，1980年中國(guó)出口僅有181.2億美元，到1990年增長(zhǎng)到620.9億美元，1980-1990年均增長(zhǎng)24.3%；2000年出口2492億美元，1990-2000年均增長(zhǎng)30.1%；2011年出口18986億美元，2000-2011年均增長(zhǎng)66.2%（見(jiàn)圖9）。

從貿(mào)易方式不同分析出口的結(jié)構(gòu)。可分為一般貿(mào)易和加工貿(mào)易。中國(guó)加工貿(mào)易規(guī)模自從1995年超過(guò)一般貿(mào)易后，一直處于略多于一般貿(mào)易規(guī)模的狀態(tài)，直到2011年一般貿(mào)易才略超過(guò)加工貿(mào)易規(guī)模。在1995年之前，中國(guó)一般貿(mào)易規(guī)模大于加工貿(mào)易，且一般貿(mào)易處于絕對(duì)主體地位；但從20世紀(jì)80年代開(kāi)始，一直到1995年左右，中國(guó)加工貿(mào)易的增長(zhǎng)速度遠(yuǎn)快于一般貿(mào)易。以具體數(shù)據(jù)為例，2010年中國(guó)加工貿(mào)易出口7403億美元，一般貿(mào)易出口7207億美元，加工貿(mào)易比一般貿(mào)易多出口196億美元；2011年中國(guó)加工貿(mào)易出口8354億美元，一般貿(mào)易出口9171億美元，一般貿(mào)易出口比加工貿(mào)易出口多817億美元（見(jiàn)圖10）。

從貿(mào)易類型分析出口的結(jié)構(gòu)?？煞譃樨浳镔Q(mào)易和服務(wù)貿(mào)易。中國(guó)貨物貿(mào)易的規(guī)模遠(yuǎn)大于服務(wù)貿(mào)易，同時(shí)中國(guó)是貨物貿(mào)易大國(guó)但卻是服務(wù)貿(mào)易小國(guó)；而中國(guó)貨物貿(mào)易的增長(zhǎng)速度也遠(yuǎn)快于服務(wù)貿(mào)易，兩者之間的差越來(lái)越大。從具體數(shù)據(jù)看，2011年中國(guó)貨物貿(mào)易出口18983.8億美元，服務(wù)貿(mào)易出口1824.3億美元，貨物貿(mào)易出口額是服務(wù)貿(mào)易出口額的10.4倍。貨物貿(mào)易和服務(wù)貿(mào)易比的結(jié)果顯示，從2001年到2006年，中國(guó)貨物貿(mào)易的增速一直快于服務(wù)貿(mào)易；但2006年之后到2010年，貨物和服務(wù)貿(mào)易比不斷下降，也即服務(wù)貿(mào)易增速開(kāi)始快于貨物貿(mào)易；2011年貨物貿(mào)易增速又快于服務(wù)貿(mào)易（見(jiàn)圖11）。

從最粗略的出口產(chǎn)品類型分析出口結(jié)構(gòu)。將出口分為初級(jí)產(chǎn)品出口和工業(yè)制成品出口。中國(guó)工業(yè)制成品出口規(guī)模遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于初級(jí)產(chǎn)品，且工業(yè)制成品出口增速快于初級(jí)產(chǎn)品，兩者之間的差隨時(shí)間推移越來(lái)越大。從具體數(shù)據(jù)看，2011年中國(guó)初級(jí)產(chǎn)品出口1005.5億美元，工業(yè)制成品出口17978.4億美元，工業(yè)制成品出口是初級(jí)產(chǎn)品出口的17.9倍；而在2000年，中國(guó)初級(jí)產(chǎn)品出口254.6億美元，工業(yè)制成品出口2237.4億美元，工業(yè)制成品出口是初級(jí)產(chǎn)品出口的8.8倍（見(jiàn)圖12）。工業(yè)制成品出口比重的增加也說(shuō)明了中國(guó)出口結(jié)構(gòu)的優(yōu)化和出口質(zhì)量的提升。

綜上所述，中國(guó)出口貿(mào)易呈現(xiàn)快速增長(zhǎng)的勢(shì)頭，尤其是從2000年之后，進(jìn)入快速增長(zhǎng)時(shí)期。在一般貿(mào)易和加工貿(mào)易的出口結(jié)構(gòu)上，1995年之前一般貿(mào)易規(guī)模大于加工貿(mào)易，但加工貿(mào)易的增長(zhǎng)速度快于一般貿(mào)易，且隨著時(shí)間推移愈加明顯；1995年之后加工貿(mào)易規(guī)模超過(guò)一般貿(mào)易，但基本維持在略多的狀態(tài)。在貨物貿(mào)易和服務(wù)貿(mào)易出口結(jié)構(gòu)上，貨物出口規(guī)模遠(yuǎn)大于服務(wù)貿(mào)易，且貨物出口增長(zhǎng)速度快于服務(wù)貿(mào)易，兩者之間的差不斷擴(kuò)大。在初級(jí)產(chǎn)品和工業(yè)制成品的出口結(jié)構(gòu)上，工業(yè)制成品出口處于絕對(duì)主體地位，且工業(yè)制成品出口增長(zhǎng)速度遠(yuǎn)快于初級(jí)產(chǎn)品出口，兩類產(chǎn)品出口的差也在不斷增加。在貨物出口的行業(yè)結(jié)構(gòu)上，機(jī)器和運(yùn)輸設(shè)備、不同種類的制成品、原料劃分的制成品是主要的出口產(chǎn)品，且這些行業(yè)的出口隨時(shí)間變化較為穩(wěn)定。在服務(wù)出口的行業(yè)結(jié)構(gòu)上，商業(yè)服務(wù)、旅游、運(yùn)輸、建筑服務(wù)、計(jì)算機(jī)和信息服務(wù)是主要的服務(wù)出口行業(yè)，且它們的比重結(jié)構(gòu)隨時(shí)間變動(dòng)也基本維持穩(wěn)定。這些數(shù)據(jù)事實(shí)也說(shuō)明了，中國(guó)的出口質(zhì)量和出口產(chǎn)業(yè)分布的層次在逐步提高和趨于合理。

（四）中國(guó)消費(fèi)、投資和出口的比重結(jié)構(gòu)

中國(guó)消費(fèi)、投資和出口結(jié)構(gòu)中，消費(fèi)和投資的規(guī)模相當(dāng)，且都大于出口，消費(fèi)和投資的規(guī)模大約是出口的2倍。從三大需求增長(zhǎng)率看，都呈現(xiàn)了很快的增長(zhǎng)速度，比較而言，投資的增速最大，其次是出口，而消費(fèi)的增速相對(duì)較慢。在三大需求對(duì)GDP貢獻(xiàn)率和拉動(dòng)率上，投資的貢獻(xiàn)和拉動(dòng)率最大，其次是消費(fèi)，而出口的貢獻(xiàn)率和拉動(dòng)率稍低。

在消費(fèi)、投資和出口三大需求的規(guī)模上，消費(fèi)規(guī)模最大，其次是投資，出口規(guī)模相對(duì)較?。浑S著時(shí)間變化，投資的規(guī)模已和消費(fèi)相當(dāng)，出口規(guī)模大約是消費(fèi)和投資的一半；在三大需求的增長(zhǎng)速度上，投資和出口增長(zhǎng)更快，而消費(fèi)增速相對(duì)較低。以三大需求占GDP比重的實(shí)際數(shù)據(jù)為例，2011年中國(guó)消費(fèi)占GDP的比為49.1%、投資占GDP的比為48.3%、凈出口占GDP的比為2.6%、出口占GDP的比為26.5%；而在2000年，消費(fèi)占GDP的比重為62.3%，投資占GDP的比為35.3%，凈出口占GDP的比為2.4%，而出口占GDP的比重為20.9%（見(jiàn)圖13）。

從三大需求（支出）對(duì)GDP的貢獻(xiàn)率看，消費(fèi)和投資貢獻(xiàn)相當(dāng)，而凈出口的貢獻(xiàn)相對(duì)較??；消費(fèi)和投資比較而言，消費(fèi)對(duì)GDP的貢獻(xiàn)總體上略高于投資。時(shí)間變動(dòng)趨勢(shì)上，消費(fèi)貢獻(xiàn)率有逐步下降的趨勢(shì)，投資貢獻(xiàn)率有逐步上升趨勢(shì)，而凈出口貢獻(xiàn)率在全球金融危機(jī)后有很大下降。以2011年實(shí)際數(shù)據(jù)為例，消費(fèi)對(duì)GDP的貢獻(xiàn)率為55.5%，投資對(duì)GDP的貢獻(xiàn)率為48.8%，凈出口對(duì)GDP的貢獻(xiàn)率為-4.3%；在2000年，中國(guó)消費(fèi)對(duì)GDP的貢獻(xiàn)率為65.1%，投資貢獻(xiàn)率為22.4%，凈出口貢獻(xiàn)率為12.5%（見(jiàn)圖14）。

從三大需求對(duì)GDP的拉動(dòng)率看。投資對(duì)GDP的拉動(dòng)率最高，消費(fèi)其次，而凈出口對(duì)GDP的拉動(dòng)率較低。以2011年數(shù)據(jù)為例，消費(fèi)對(duì)GDP拉動(dòng)率為5.2%，投資對(duì)GDP的拉動(dòng)率為4.5%，而凈出口對(duì)GDP的拉動(dòng)率為-0.4%；在2000年，消費(fèi)對(duì)GDP的拉動(dòng)率為5.5%，投資對(duì)GDP拉動(dòng)率為1.9%，凈出口對(duì)GDP拉動(dòng)率為1%（見(jiàn)圖14）。

綜上所述，中國(guó)三大需求（消費(fèi)、投資和出口）中，消費(fèi)和投資的規(guī)模相當(dāng)，且都大于出口，消費(fèi)和投資的規(guī)模大約是出口的2倍。從三大需求增長(zhǎng)率看，都呈現(xiàn)了很快的增長(zhǎng)速度，比較而言，投資的增速最大，其次是出口，而消費(fèi)的增速相對(duì)較慢。在三大需求對(duì)GDP貢獻(xiàn)率和拉動(dòng)率上，投資的貢獻(xiàn)和拉動(dòng)率最大，其次是消費(fèi)，而出口的貢獻(xiàn)率和拉動(dòng)率稍低。

三、中國(guó)宏觀調(diào)控的政策選擇

針對(duì)中國(guó)需求結(jié)構(gòu)層面的具體國(guó)情，宏觀調(diào)控的具體措施應(yīng)包括：一是促進(jìn)消費(fèi)，提高GDP中消費(fèi)的比重。措施可以包括減稅、提高個(gè)人收入水平、完善社會(huì)保障體系、消費(fèi)信貸體系建設(shè)等方面。二是適當(dāng)減少投資在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中的比重，尤其是減少政府主導(dǎo)的固定資產(chǎn)投資規(guī)模，提高投資中的私人投資比例。措施可以包括：進(jìn)一步完善市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制，減少政府的干預(yù)，尤其是減少政府直接參與生產(chǎn)和投資的行為，促進(jìn)私人在市場(chǎng)機(jī)制的作用下增加投資。三是將出口和進(jìn)口放在同樣重要的位置，促進(jìn)貿(mào)易平衡。同時(shí)適度減少對(duì)外需的過(guò)度依賴，提高出口貿(mào)易的質(zhì)量和效益。可有的措施包括：促進(jìn)進(jìn)口，擴(kuò)大內(nèi)需，開(kāi)拓更多的出口市場(chǎng)，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)，提高出口貿(mào)易的質(zhì)量和效益。

參照需求結(jié)構(gòu)對(duì)宏觀調(diào)控的政策工具和效果的影響，結(jié)合中國(guó)需求結(jié)構(gòu)的現(xiàn)狀，以下幾點(diǎn)對(duì)中國(guó)的宏觀調(diào)控政策選擇以及需求結(jié)構(gòu)的優(yōu)化都具有政策啟示和指導(dǎo)價(jià)值。

（一）加強(qiáng)政府的市場(chǎng)規(guī)制和監(jiān)督，減少直接干預(yù)

我國(guó)政府對(duì)經(jīng)濟(jì)和市場(chǎng)的干預(yù)較多，甚至直接參與市場(chǎng)行為。在經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較低的狀況下，這種發(fā)展模式是有其優(yōu)越性的。但隨著中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的提高，政府需要逐步減少對(duì)市場(chǎng)的干預(yù)，在宏觀治理中更多加強(qiáng)市場(chǎng)規(guī)制和監(jiān)督的職能，而減少直接干預(yù)的發(fā)展者職能。

（二）重視推動(dòng)長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的宏觀調(diào)控目標(biāo)

長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)增長(zhǎng)是宏觀經(jīng)濟(jì)治理的目標(biāo)，也是對(duì)一國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的最優(yōu)路徑。宏觀經(jīng)濟(jì)治理本身強(qiáng)調(diào)和突出長(zhǎng)期增長(zhǎng)，而不僅僅是針對(duì)眼前的問(wèn)題和短期的增長(zhǎng)。因而，在宏觀經(jīng)濟(jì)治理的過(guò)程中，要以宏觀經(jīng)濟(jì)治理的目標(biāo)為方向，努力推動(dòng)長(zhǎng)期的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，政策制定和實(shí)際治理過(guò)程中要有長(zhǎng)遠(yuǎn)目標(biāo)。

（三）加強(qiáng)宏觀調(diào)控的立法和制度建設(shè)

美國(guó)具有完備的有關(guān)宏觀經(jīng)濟(jì)治理的法律法規(guī)，能夠很好的保障宏觀經(jīng)濟(jì)治理的有效執(zhí)行。我國(guó)在宏觀經(jīng)濟(jì)治理的立法和制度建設(shè)上都較為滯后，沒(méi)有建立起一整套的法制和制度，加強(qiáng)這方面的建設(shè)，是強(qiáng)化我國(guó)宏觀經(jīng)濟(jì)治理能力的最根本保障。

（四）一些具體的啟示

一些具體的啟示主要包括：首先，完善我國(guó)的貨幣政策。加強(qiáng)中央銀行貨幣政策的權(quán)威性，深化金融改革。同時(shí)，加快商業(yè)銀行、證券公司、保險(xiǎn)公司和信托投資公司改革，使其真正成為現(xiàn)代金融企業(yè)。加快銀行業(yè)務(wù)創(chuàng)新改革，減少業(yè)務(wù)收入中的利差收入比例，提高利率調(diào)控的敏感度。改善清算支付體系，提高商業(yè)銀行流動(dòng)性管理水平，加快發(fā)展可交易金融工具品種，從總體上增強(qiáng)債券市場(chǎng)對(duì)信貸市場(chǎng)的傳遞性。發(fā)展貨幣市場(chǎng)基金賬戶，減輕銀行的資本充足率壓力。其次，調(diào)整和完善財(cái)政支出結(jié)構(gòu)。我國(guó)宏觀經(jīng)濟(jì)治理要特別重視發(fā)揮財(cái)政支出政策對(duì)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)優(yōu)化調(diào)整的重要作用。當(dāng)前，一是加強(qiáng)財(cái)政對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)、科技、教育等方面的投入。二是增加農(nóng)村地區(qū)的公共支出。三是增加有利于創(chuàng)造更多就業(yè)機(jī)會(huì)的支出，緩解目前的就業(yè)壓力。四是增加擴(kuò)大城鄉(xiāng)居民消費(fèi)，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)良性循環(huán)。

注釋：

①由于中國(guó)存貨投資所占總投資的份額很小，固定資產(chǎn)投資與總投資的增長(zhǎng)趨勢(shì)和水平高度一致，能夠代表和反應(yīng)總投資的情況；另外，中國(guó)農(nóng)村固定資產(chǎn)投資規(guī)模與城鎮(zhèn)比較，也相對(duì)很小，所以用城鎮(zhèn)固定資產(chǎn)投資情況能夠反映總投資的狀況。在數(shù)據(jù)缺失的限制下，使用城鎮(zhèn)固定資產(chǎn)投資行業(yè)結(jié)構(gòu)分析總投資行業(yè)結(jié)構(gòu)是一個(gè)次優(yōu)選擇。

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關(guān)鍵字：經(jīng)濟(jì)法社會(huì)性社會(huì)公共利益

一、經(jīng)濟(jì)法社會(huì)性的內(nèi)涵及價(jià)值

何謂“經(jīng)濟(jì)法的社會(huì)性”，學(xué)者并沒(méi)有給出具體的答案。筆者認(rèn)為，社會(huì)性是經(jīng)濟(jì)法的本質(zhì)特征，不能不認(rèn)真加以對(duì)待。依筆者理解，經(jīng)濟(jì)法的社會(huì)性至少包含這樣的含義：經(jīng)濟(jì)法調(diào)整具有社會(huì)公共性的經(jīng)濟(jì)管理關(guān)系，并以維護(hù)社會(huì)公共利益為其首要價(jià)值目標(biāo)。社會(huì)性，指的是一種普遍性而非特殊性，一種全局性而非局部性，一種大眾性而非個(gè)人性。同時(shí)社會(huì)性也與公共性、公益性和干預(yù)性相聯(lián)系。[①]經(jīng)濟(jì)法社會(huì)性的凸顯，既是現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)生活的需要，也是法律自身不斷分化和完善的結(jié)果。民法以調(diào)整平等主體之間財(cái)產(chǎn)關(guān)系和人身關(guān)系為己任，注重保護(hù)私人的利益，具有私人性；商法以調(diào)整平等商事主體之間的商事關(guān)系為已任，注重維護(hù)商人的營(yíng)利，具有營(yíng)利性。顯然民法和商法囿于自身的調(diào)整對(duì)象、調(diào)整機(jī)制和法益目標(biāo)，無(wú)法調(diào)整具有社會(huì)性的經(jīng)濟(jì)關(guān)系并維護(hù)社會(huì)公共利益；需要新的法域來(lái)滿足相應(yīng)的法律調(diào)整需求?！皬乃椒ㄓ^察角度出發(fā)所看到的經(jīng)濟(jì)關(guān)系，不過(guò)是兩個(gè)私人之間以互相平等為前提的關(guān)系。這種觀點(diǎn)忽視了第三者，即在任何經(jīng)濟(jì)關(guān)系中都是最大的利害關(guān)系人：公眾?！盵②]亞當(dāng)？斯密曾斷言，一只看不見(jiàn)的手能成功的引導(dǎo)著自私追求自己利益的個(gè)人來(lái)促進(jìn)社會(huì)公共利益。[③]但“斯密對(duì)此完全沒(méi)有證明，自1776年以來(lái)，也沒(méi)有任何一位經(jīng)濟(jì)學(xué)家給予證明”。[④]事實(shí)上，實(shí)踐卻證明了追求自己利益的人們大多并不能自發(fā)的促進(jìn)社會(huì)公共利益；相反的，往往破壞社會(huì)公共利益，諸如壟斷、不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)、污染環(huán)境、生產(chǎn)假冒偽劣產(chǎn)品、串通定價(jià)等等?！翱床灰?jiàn)的手”也無(wú)法解決宏觀經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的問(wèn)題。無(wú)論是作為私法一般法的民法還是作為私法特殊部分的商法，都只能調(diào)整私人之間的關(guān)系，并無(wú)力顧及社會(huì)公共利益；因此，國(guó)家以社會(huì)公共管理者的身份，對(duì)經(jīng)濟(jì)生活加以干預(yù)，在充分尊重私人利益的基礎(chǔ)上，致力于社會(huì)公共利益的維護(hù)并由此產(chǎn)生了不同于民法、商法的法域，這就是經(jīng)濟(jì)法產(chǎn)生的動(dòng)因及其社會(huì)性的根源。金澤良雄指出，“資本主義社會(huì)中社會(huì)協(xié)調(diào)性要求，認(rèn)為，為了填補(bǔ)市民法所遺留下來(lái)的這方面的法律空白狀態(tài)，就需要國(guó)家的干預(yù)。社會(huì)協(xié)調(diào)性的要求，并不是‘無(wú)形的手’，而是通過(guò)‘國(guó)家的手’，實(shí)際的去彌補(bǔ)空白狀態(tài)?！盵⑤]“經(jīng)濟(jì)法也就是在資本主義社會(huì)，為了以‘國(guó)家的手’（代替‘無(wú)形的手’）來(lái)滿足各種經(jīng)濟(jì)性的，即社會(huì)協(xié)調(diào)性要求而制定之法?！盵⑥]這些論述，精辟的指明了經(jīng)濟(jì)法產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)和法律根源，并著力強(qiáng)調(diào)了經(jīng)濟(jì)法的社會(huì)協(xié)調(diào)性；換言之，即使是“國(guó)家之手”的運(yùn)用，其著眼點(diǎn)仍是經(jīng)濟(jì)的社會(huì)協(xié)調(diào)性，而不是片面強(qiáng)調(diào)國(guó)家的意志或者利益，當(dāng)然更非民法或者商法所竭力維護(hù)的個(gè)人利益；經(jīng)濟(jì)法的社會(huì)性或者社會(huì)法的性質(zhì)凸顯。我國(guó)有學(xué)者甚至認(rèn)為，認(rèn)識(shí)“經(jīng)濟(jì)法是社會(huì)法”的意義并不亞于認(rèn)識(shí)“憲法是根本法”的意義。主張，我國(guó)于80年代產(chǎn)生的所謂“經(jīng)濟(jì)法”在觀念上并不是真正的經(jīng)濟(jì)法，而是公法性質(zhì)十分濃厚的經(jīng)濟(jì)行政法或國(guó)家經(jīng)濟(jì)管理法。由此帶來(lái)一系列不正常的現(xiàn)象：我們把計(jì)劃法作為經(jīng)濟(jì)法的“龍頭”；使經(jīng)濟(jì)法應(yīng)有的社會(huì)利益本位異化成為“國(guó)家本位”或者“權(quán)力本位”；把許多不屬于經(jīng)濟(jì)法這個(gè)部門(mén)法的內(nèi)容如合同法納入到經(jīng)濟(jì)法里面，同時(shí)又把許多理當(dāng)屬于社會(huì)法體系的內(nèi)容排斥在外……。中國(guó)應(yīng)當(dāng)充分意識(shí)到經(jīng)濟(jì)法的社會(huì)法性質(zhì)，這對(duì)于轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)法的觀念具有重要意義。[⑦]在此，筆者無(wú)意爭(zhēng)論經(jīng)濟(jì)法和社會(huì)法的異同，以及計(jì)劃法作為經(jīng)濟(jì)法的“龍頭”是否合理，從作者強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)法是社會(huì)利益本位的法而不是國(guó)家本位或者權(quán)力本位的法的角度來(lái)看，作者的論述是相當(dāng)深刻的。政府是僅僅把經(jīng)濟(jì)法作為其強(qiáng)化對(duì)經(jīng)濟(jì)的管理，擴(kuò)大自身權(quán)力的工具，使其在“依法”的幌子下，“合法”的對(duì)企業(yè)施加非理性的干預(yù)和控制，滿足自己的權(quán)力偏好；還是真正從經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展的客觀要求出發(fā)，從維護(hù)社會(huì)公共利益的角度又不致于過(guò)分限制私人自由及窒息私人活力著眼來(lái)設(shè)計(jì)經(jīng)濟(jì)法；顯然是立法者必須認(rèn)真加以對(duì)待的問(wèn)題；這也是經(jīng)濟(jì)法正當(dāng)性與否的主要標(biāo)準(zhǔn)?！爸挥性趯?shí)現(xiàn)普遍利益或公益所必需的時(shí)候，才能允許對(duì)個(gè)人施以強(qiáng)制；此乃自由傳統(tǒng)的一項(xiàng)基本原則?！盵⑧]經(jīng)濟(jì)法也必須奉行這樣的原則?，F(xiàn)實(shí)中，經(jīng)濟(jì)法的立法確實(shí)存在著一種異化的傾向，在強(qiáng)化政府權(quán)力的同時(shí)并沒(méi)有足夠的防止權(quán)力濫用的法律措施，在設(shè)定市場(chǎng)主體義務(wù)的同時(shí)，忽視對(duì)其權(quán)利的保護(hù)。因此，盡管經(jīng)濟(jì)法是“確認(rèn)和規(guī)范政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)法之法”[⑨]，“經(jīng)濟(jì)法主要是通過(guò)國(guó)家權(quán)力特別是政府權(quán)力來(lái)統(tǒng)制經(jīng)濟(jì)生活，具有權(quán)力干預(yù)權(quán)利的公法特征”；[⑩]強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)法的社會(huì)性而不是國(guó)家性，強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)法是社會(huì)經(jīng)濟(jì)管理法而不是國(guó)家經(jīng)濟(jì)管理法仍然意義重大，這將決定經(jīng)濟(jì)法存在的道義上的合法性，并決定其命運(yùn)和實(shí)施效果。

二、經(jīng)濟(jì)法社會(huì)性的體現(xiàn)

首先，從調(diào)整對(duì)象看，經(jīng)濟(jì)法的調(diào)整對(duì)象具有社會(huì)性。盡管對(duì)經(jīng)濟(jì)法的調(diào)整對(duì)象和調(diào)整范圍存在不同的學(xué)說(shuō)，例如，國(guó)家協(xié)調(diào)說(shuō)、國(guó)家調(diào)節(jié)說(shuō)、需要國(guó)家干預(yù)說(shuō)、管理協(xié)作說(shuō)和社會(huì)公共性說(shuō)等學(xué)說(shuō)；如果從實(shí)質(zhì)內(nèi)容上看，這些學(xué)說(shuō)所展現(xiàn)的經(jīng)濟(jì)法體系和范圍，則是基本一致或者正在趨向一致。經(jīng)濟(jì)法的調(diào)整對(duì)象可以概括為經(jīng)濟(jì)管理關(guān)系；同時(shí)這種經(jīng)濟(jì)管理關(guān)系，又具有社會(huì)公共性。無(wú)論是市場(chǎng)規(guī)制關(guān)系，還是宏觀調(diào)控關(guān)系，都具有社會(huì)性。前者并不在于規(guī)范具體當(dāng)事人的交易關(guān)系，而主要著眼于構(gòu)造自由、公平的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，矯正市場(chǎng)中的反競(jìng)爭(zhēng)行為，以法律的手段為市場(chǎng)機(jī)制的發(fā)揮創(chuàng)造條件；規(guī)范商事主體的競(jìng)爭(zhēng)行為并且保證交易的公正。后者則側(cè)重于規(guī)范國(guó)家的宏觀調(diào)控關(guān)系，目的在于確認(rèn)和規(guī)范政府宏觀調(diào)控的實(shí)施主體、宏觀調(diào)控的手段以及宏觀調(diào)控的效力和當(dāng)事人的具體權(quán)利義務(wù)，保證國(guó)家宏觀經(jīng)濟(jì)政策的實(shí)現(xiàn)，實(shí)現(xiàn)國(guó)民經(jīng)濟(jì)總需求和總供給的平衡。無(wú)論是市場(chǎng)規(guī)制還是宏觀調(diào)控，均是國(guó)家經(jīng)濟(jì)職能的重要體現(xiàn)，它必須借助于政府的力量；同時(shí)政府這種經(jīng)濟(jì)職能的行使必須建立在尊重市場(chǎng)機(jī)制的基礎(chǔ)上，以社會(huì)公共利益的維護(hù)為其出發(fā)點(diǎn)和歸宿。雖然經(jīng)濟(jì)管理離不開(kāi)行政權(quán)的作用，但經(jīng)濟(jì)法視野中的經(jīng)濟(jì)管理已不是一般的行政管理，而是國(guó)家以社會(huì)公共管理者的身份著眼于維護(hù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展所需的秩序和共同條件的公共管理。經(jīng)濟(jì)法所調(diào)整的經(jīng)濟(jì)管理關(guān)系，融社會(huì)性與管理性于一體；社會(huì)性寓于管理性之中，管理性是外觀表現(xiàn)，社會(huì)性則是實(shí)質(zhì)內(nèi)涵。

其次，從調(diào)整機(jī)制上看，經(jīng)濟(jì)法采用社會(huì)整體調(diào)節(jié)機(jī)制，體現(xiàn)社會(huì)性。經(jīng)濟(jì)法既不表現(xiàn)為對(duì)某個(gè)自然人和法人的直接控制，也不表現(xiàn)為對(duì)某個(gè)自然人和法人的個(gè)別保護(hù)，而是以承認(rèn)并維護(hù)自然人和法人的獨(dú)立地位為基點(diǎn)，著眼于社會(huì)整體的市場(chǎng)管理和宏觀經(jīng)濟(jì)管理。[11]經(jīng)濟(jì)法注重通過(guò)政府的社會(huì)公共管理以體現(xiàn)國(guó)家對(duì)經(jīng)濟(jì)的適度干預(yù)并保證經(jīng)濟(jì)法的實(shí)施。經(jīng)濟(jì)法的實(shí)現(xiàn)除了依靠當(dāng)事人自覺(jué)守法外，政府的監(jiān)督和強(qiáng)制是經(jīng)常的；即通過(guò)行政權(quán)力監(jiān)督市場(chǎng)主體遵守經(jīng)濟(jì)法的義務(wù)；同時(shí)，在當(dāng)事人出現(xiàn)違法行為時(shí)要求其糾正并承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任（包括行政責(zé)任）。這在我國(guó)的經(jīng)濟(jì)法中表現(xiàn)尤為突出。經(jīng)濟(jì)法中也不排除民事責(zé)任，而這種民事責(zé)任又不完全等同于民法中以補(bǔ)償性為基本特征的損害賠償。例如我國(guó)《消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法》第48條所規(guī)定的商品或者服務(wù)存在欺詐行為時(shí)的雙倍賠償責(zé)任，美國(guó)反壟斷法上所確立的所謂損害額三倍賠償及其判例法中確立的缺陷產(chǎn)品的懲罰性賠償責(zé)任，均體現(xiàn)了不完全等同于民法的理念。這種懲罰性的賠償責(zé)任，體現(xiàn)了立法者的政策考量，“它具有補(bǔ)償受害人遭受的損失、懲罰和遏制不法行為等多重功能?！盵12]這種懲罰性的賠償沖破了私法中等價(jià)有償?shù)膬r(jià)值觀念，強(qiáng)調(diào)懲罰、教育、安撫等社會(huì)功能，顯示了強(qiáng)烈的社會(huì)性色彩。在經(jīng)濟(jì)法的實(shí)施中，越來(lái)越多的學(xué)者主張建立我國(guó)的經(jīng)濟(jì)公益訴訟制度；認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)法作為調(diào)整關(guān)系國(guó)家利益、公共利益經(jīng)濟(jì)關(guān)系的實(shí)體法，需要有與自己精神完全一致的審判程序。[13]筆者對(duì)此表示贊同。經(jīng)濟(jì)公益訴訟制度可以國(guó)家機(jī)關(guān)作為代表在國(guó)家利益或者社會(huì)公共利益受到違法行為侵害時(shí)，向法院提出訴訟，使國(guó)家或者受害人得到相應(yīng)的賠償；也具有明顯的社會(huì)公益性。將刑事責(zé)任引入經(jīng)濟(jì)法，例如美國(guó)的反壟斷法直接規(guī)定了刑事責(zé)任，也是經(jīng)濟(jì)法社會(huì)性的表現(xiàn)之一；它表明了經(jīng)濟(jì)法對(duì)嚴(yán)重危害社會(huì)的行為的否定性評(píng)價(jià)。無(wú)疑，經(jīng)濟(jì)法的社會(huì)整體調(diào)整機(jī)制具有綜合性，與民商法主要依靠當(dāng)事人意思自治、設(shè)立民商事法律行為，依靠當(dāng)事人發(fā)動(dòng)爭(zhēng)議、法院“不告不理”的糾紛解決方式等調(diào)整機(jī)制相比，更為豐富和靈活，也是其社會(huì)性而非個(gè)人性的重要表現(xiàn)。

最后，從經(jīng)濟(jì)法的法益目標(biāo)看，經(jīng)濟(jì)法的法益結(jié)構(gòu)也凸現(xiàn)了其社會(huì)性。與民法、商法不同，經(jīng)濟(jì)法追求在協(xié)調(diào)個(gè)體利益和公共利益基礎(chǔ)上，社會(huì)公共利益優(yōu)先的法益結(jié)構(gòu)。經(jīng)濟(jì)法承認(rèn)社會(huì)公共利益的獨(dú)立性并將其作為自身保護(hù)的首要利益，具有進(jìn)步性?！吧鐣?huì)成了與國(guó)家相對(duì)立的一個(gè)私人領(lǐng)域，一方面，它清楚地從公共權(quán)力中分化出來(lái)，另一方面，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的風(fēng)險(xiǎn)之中，生活的再生產(chǎn)超出了私人家政的限制，在這個(gè)意義上，社會(huì)成為一種共同關(guān)心的對(duì)象。”[14]經(jīng)濟(jì)法將社會(huì)公共利益作為自己法益結(jié)構(gòu)中的首要利益，適應(yīng)了通過(guò)保護(hù)社會(huì)公共利益而實(shí)現(xiàn)從總體上保護(hù)自然人、法人利益的需要。經(jīng)濟(jì)法很大程度上是由于個(gè)體的行為損害了社會(huì)公共利益，需要國(guó)家干預(yù)以糾正市場(chǎng)主體的不當(dāng)行為而產(chǎn)生的。經(jīng)濟(jì)法對(duì)權(quán)利義務(wù)的配置主要不是著眼于交易雙方利益的衡平，而是使個(gè)人的行為符合社會(huì)整體利益的要求。維護(hù)公平競(jìng)爭(zhēng)也好，規(guī)范宏觀調(diào)控也罷；其目標(biāo)都是社會(huì)公共利益?！盁o(wú)疑，對(duì)于社會(huì)公共利益的保護(hù)，可以建立一種秩序，使公民個(gè)人利益、法人個(gè)別利益、國(guó)家利益最大限度的得以實(shí)現(xiàn)，但同時(shí)又使這諸多利益實(shí)現(xiàn)的任意性得到節(jié)制”[15].如果說(shuō)，民法中的“帝王條款”或者“帝王原則”是誠(chéng)實(shí)信用，則經(jīng)濟(jì)法的“帝王原則”應(yīng)是維護(hù)社會(huì)公共利益原則。民法是私法，調(diào)整私人之間的關(guān)系，以調(diào)和當(dāng)事人之間的利益為其根本任務(wù)，誠(chéng)實(shí)信用原則的遵守，最能保證當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)的實(shí)現(xiàn)和利益的平衡。經(jīng)濟(jì)法為公私融合之法，或主要為公法，無(wú)論是對(duì)于執(zhí)法者的國(guó)家機(jī)關(guān)而言，還是對(duì)于經(jīng)濟(jì)法所規(guī)范的市場(chǎng)主體而言，以維護(hù)社會(huì)公共利益原則指導(dǎo)和約束自己的行為，無(wú)疑最能實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)法的目標(biāo)。

三、經(jīng)濟(jì)法社會(huì)性的制度保障

（一）、確認(rèn)自由、公平競(jìng)爭(zhēng)和公正交易的規(guī)則，建立和維護(hù)競(jìng)爭(zhēng)秩序和交易秩序，保證市場(chǎng)機(jī)制作用的發(fā)揮。

市場(chǎng)機(jī)制中最重要的機(jī)制是價(jià)值規(guī)律和競(jìng)爭(zhēng)規(guī)律。前者表現(xiàn)為商品的價(jià)值決定價(jià)格，價(jià)格圍繞價(jià)值波動(dòng)，從而實(shí)現(xiàn)交易的公正；價(jià)值規(guī)律主要涉及買(mǎi)者和賣(mài)者之間的關(guān)系。后者表現(xiàn)為賣(mài)方之間的充分競(jìng)爭(zhēng)，是價(jià)值規(guī)律發(fā)揮作用的前提，“只有通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)的波動(dòng)從而通過(guò)商品價(jià)格的波動(dòng)，商品生產(chǎn)的價(jià)值規(guī)律才能得到貫徹，社會(huì)必要?jiǎng)趧?dòng)時(shí)間決定商品價(jià)值這一點(diǎn)才能成為現(xiàn)實(shí)?！盵16]只有充分的競(jìng)爭(zhēng)才能保證價(jià)值和價(jià)格的基本一致，競(jìng)爭(zhēng)規(guī)律主要涉及賣(mài)者之間的關(guān)系。由于價(jià)值規(guī)律和競(jìng)爭(zhēng)規(guī)律是市場(chǎng)機(jī)制發(fā)揮作用的基礎(chǔ)，法律也致力于保護(hù)價(jià)值規(guī)律和競(jìng)爭(zhēng)規(guī)律不受抑制或者破壞。對(duì)于價(jià)值規(guī)律發(fā)揮作用之前提的競(jìng)爭(zhēng)規(guī)律而言，法律的作用在于提供自由、公平的競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則，保證競(jìng)爭(zhēng)的充分進(jìn)行。作為價(jià)值規(guī)律自身，其涉及交易主體（經(jīng)營(yíng)者和消費(fèi)者）、交易客體（產(chǎn)品或者服務(wù)）、交易媒介（價(jià)格）等諸多交易要素；法律的作用在于通過(guò)規(guī)制交易主體的行為，規(guī)范交易要素，使交易符合價(jià)值規(guī)律本身的要求，從而實(shí)現(xiàn)交易公正的法律目標(biāo)；因此，法律的作用表現(xiàn)為對(duì)經(jīng)營(yíng)者和消費(fèi)者的規(guī)制或者保護(hù)，并通過(guò)對(duì)經(jīng)營(yíng)者行為的規(guī)范實(shí)現(xiàn)對(duì)作為交易要素的產(chǎn)品（或者服務(wù)）以及價(jià)格的規(guī)制。從具體的交易看，經(jīng)濟(jì)法只對(duì)交易的要素本身進(jìn)行一般的規(guī)制，為當(dāng)事人的公平交易設(shè)立最低的法律保障，以維護(hù)整體的交易秩序；至于當(dāng)事人在交易中的具體權(quán)利義務(wù)則交由民法中的合同法進(jìn)行規(guī)范或者依靠當(dāng)事人意思自治解決。具體而言，為了確認(rèn)自由、公平的競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則和保證公正的交易，保證市場(chǎng)機(jī)制作用的發(fā)揮，經(jīng)濟(jì)法必須確立以下的制度或者規(guī)則：1、通過(guò)對(duì)限制競(jìng)爭(zhēng)（包括限制競(jìng)爭(zhēng)行為和在市場(chǎng)結(jié)構(gòu)上的壟斷狀態(tài)）的禁止、限制或認(rèn)可，為所有的商事主體自由的進(jìn)入市場(chǎng)并公平開(kāi)展競(jìng)爭(zhēng)創(chuàng)造一般性條件，進(jìn)而保護(hù)和促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)。

2、通過(guò)劃清不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)和正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)的界限，揭示不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為的表現(xiàn)形式，制止不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為，維護(hù)競(jìng)爭(zhēng)秩序，保護(hù)消費(fèi)者和商事主體的合法權(quán)益。

3、規(guī)定產(chǎn)品（或者服務(wù)）的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和國(guó)家對(duì)產(chǎn)品的監(jiān)督權(quán)力，以及經(jīng)營(yíng)者產(chǎn)品質(zhì)量的義務(wù)和責(zé)任，促進(jìn)產(chǎn)品質(zhì)量的提高，并保證交易客體的真實(shí)性和適用性。產(chǎn)品質(zhì)量，從微觀上講，關(guān)系到交易雙方的目的能否實(shí)現(xiàn)；從宏觀上講，則是影響一國(guó)資源優(yōu)化配置、關(guān)系國(guó)民人身安全以及產(chǎn)品國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的重要因素；尤其是其作為交易的核心要素，經(jīng)濟(jì)法不能不對(duì)其加以規(guī)制，以保證交易的公正。

4、規(guī)定經(jīng)營(yíng)者和政府的定價(jià)行為，以及政府對(duì)價(jià)格總水平調(diào)控的具體措施，保證經(jīng)營(yíng)者之間的公平競(jìng)爭(zhēng)和交易的公正并且規(guī)范政府對(duì)價(jià)格總水平的調(diào)控行為。價(jià)格機(jī)制是市場(chǎng)機(jī)制最主要的構(gòu)成部分，市場(chǎng)的導(dǎo)向作用主要是通過(guò)價(jià)格機(jī)制來(lái)實(shí)現(xiàn)的。價(jià)格法的作用即在于保障價(jià)格機(jī)制的實(shí)現(xiàn)。

5、規(guī)定消費(fèi)者的權(quán)利，并規(guī)定相應(yīng)的措施確保消費(fèi)者權(quán)益的實(shí)現(xiàn)。良好的自由、公平的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)秩序最有利于保護(hù)消費(fèi)者權(quán)利。換言之，市場(chǎng)上確實(shí)存在著自由、公平的競(jìng)爭(zhēng)，是消費(fèi)者實(shí)現(xiàn)其權(quán)利的一般性條件。[17]但是，無(wú)論是反壟斷法、反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法還是產(chǎn)品質(zhì)量法、價(jià)格法都主要規(guī)范經(jīng)營(yíng)者的行為，為經(jīng)營(yíng)者設(shè)定義務(wù)，其對(duì)消費(fèi)者利益的保護(hù)是間接的。消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法則從消費(fèi)者的角度，具體明確消費(fèi)者的權(quán)利。這對(duì)于消費(fèi)者知曉并主張自己的權(quán)利，保障交易對(duì)方即經(jīng)營(yíng)者知曉并且不侵犯消費(fèi)者的權(quán)利，無(wú)疑是有益的。將消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)的法律納入經(jīng)濟(jì)法的范疇，用經(jīng)濟(jì)法的理念來(lái)構(gòu)造其內(nèi)容和體系更能適應(yīng)保護(hù)消費(fèi)者利益的需要。例如，日本的消費(fèi)者政策法[18]以及英國(guó)保護(hù)消費(fèi)者的法規(guī)[19]都被視為經(jīng)濟(jì)法的組成部分。

（二）、確認(rèn)宏觀經(jīng)濟(jì)管理規(guī)則，構(gòu)造國(guó)民經(jīng)濟(jì)持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展的法律秩序。

“現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行都是國(guó)家宏觀調(diào)控和市場(chǎng)調(diào)節(jié)相結(jié)合的運(yùn)行過(guò)程。”[20]宏觀調(diào)控法或宏觀經(jīng)濟(jì)管理法的主要作用在于明確宏觀經(jīng)濟(jì)管理或者宏觀調(diào)控的主體以及具體政府部門(mén)的分工，明確政府宏觀經(jīng)濟(jì)管理的政策手段和工具，以及企業(yè)在宏觀經(jīng)濟(jì)管理中的義務(wù)和權(quán)利；以實(shí)現(xiàn)宏觀調(diào)控的主要任務(wù)。具體言之，宏觀經(jīng)濟(jì)管理規(guī)則應(yīng)包括以下主要制度：

1、通過(guò)確認(rèn)預(yù)算和稅收的法律規(guī)則，建立良好的總收入和總分配的秩序，為實(shí)現(xiàn)總收入和總分配的平衡，以及國(guó)家通過(guò)財(cái)政和稅收政策調(diào)控國(guó)民經(jīng)濟(jì)創(chuàng)造良好的法律條件。

2、確認(rèn)中央銀行的法律地位和規(guī)定貨幣政策制定和實(shí)施的規(guī)則，以及金融當(dāng)局對(duì)金融業(yè)的監(jiān)管職責(zé)，為實(shí)現(xiàn)貨幣總供給和總需求的平衡以及金融業(yè)的穩(wěn)健運(yùn)行創(chuàng)造法律條件。

3、通過(guò)確認(rèn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的一般規(guī)則和振興特殊產(chǎn)業(yè)的特別規(guī)則，建立產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的秩序，為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化創(chuàng)造法律條件。產(chǎn)業(yè)政策的法律規(guī)則，主要包括產(chǎn)業(yè)政策的一般原則例如產(chǎn)業(yè)政策的制定主體、制定程序、產(chǎn)業(yè)政策的類型、產(chǎn)業(yè)政策的實(shí)施及其監(jiān)督、產(chǎn)業(yè)政策的調(diào)整程序以及具體的產(chǎn)業(yè)促進(jìn)或者產(chǎn)業(yè)振興的規(guī)則。

4、確認(rèn)計(jì)劃的制定和實(shí)施的規(guī)則，建立國(guó)民經(jīng)濟(jì)持續(xù)、穩(wěn)定發(fā)展的秩序。在社會(huì)化生產(chǎn)條件下，計(jì)劃與市場(chǎng)都是經(jīng)濟(jì)手段，都是資源配置、經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)的手段。計(jì)劃與市場(chǎng)相結(jié)合，就成為現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家經(jīng)濟(jì)體制的共性。[21]計(jì)劃的法律保障主要體現(xiàn)在法律規(guī)定計(jì)劃的制定程序、計(jì)劃的主要內(nèi)容、計(jì)劃的效力、計(jì)劃的實(shí)施、計(jì)劃實(shí)施的監(jiān)督、計(jì)劃的調(diào)整和變更程序，違反計(jì)劃的法律責(zé)任；以保證計(jì)劃制定的科學(xué)、民主，并保證計(jì)劃的有效實(shí)施，使政府的計(jì)劃行為受到法律的控制。

四、結(jié)語(yǔ)

民商法注重調(diào)整私人之間的關(guān)系，維護(hù)個(gè)體的利益，具有明顯的私人性。經(jīng)濟(jì)法的社會(huì)性一方面為民商法作用的充分發(fā)揮提供基礎(chǔ)，另一方面也為其發(fā)生作用的范圍提供限制；二者相輔相成，缺一不可?！皻v史表明，要求承認(rèn)個(gè)人權(quán)利的欲望在任何時(shí)候都不可能完全從人的頭腦中消除。另外，似乎也沒(méi)有一個(gè)社會(huì)能夠消除公共利益的理念，因?yàn)樗哺谌诵缘墓灿谐煞种小?。[22]由此也可以看出民商法的私人性和經(jīng)濟(jì)法的社會(huì)性是可以而且應(yīng)當(dāng)并存的。

注釋：

[①]王保樹(shù)、邱本：《經(jīng)濟(jì)法與社會(huì)公共性論綱》，載《法律科學(xué)》2000年第3期，第63-64頁(yè)。

[②][德]拉德布魯赫：《法學(xué)導(dǎo)論》，中國(guó)大百科全書(shū)出版社1997年版，第77頁(yè)。

[③]亞當(dāng)·斯密：《國(guó)民財(cái)富的性質(zhì)和原因的研究》（下卷），商務(wù)印書(shū)館1974年版，第27頁(yè)。

[④]薩繆爾森、諾德豪斯：《經(jīng)濟(jì)學(xué)》，中國(guó)發(fā)展出版社1992年版，第1138頁(yè)。

[⑤][日]金澤良雄：《經(jīng)濟(jì)法概論》，甘肅人民出版社1985年版，第26頁(yè)。

[⑥][日]金澤良雄：《經(jīng)濟(jì)法概論》，甘肅人民出版社1985年版，第28頁(yè)。

[⑦]孫笑俠：《法律對(duì)行政的控制》，山東人民出版社1999年版，第86頁(yè)。

[⑧][英]弗里德利希？馮？哈耶克：《法律、立法與自由》（第二、三卷），中國(guó)大百科全書(shū)出版社2000年版，第2頁(yè)。

[⑨]王保樹(shù)主編：《經(jīng)濟(jì)法原理》，社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社1999年版，第64頁(yè)。

[⑩]孫笑俠：《法律對(duì)行政的控制》，山東人民出版社1999年版，第87頁(yè)。

[11]王保樹(shù)主編：《經(jīng)濟(jì)法原理》，社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社1999年版，第35頁(yè)。

[12]王利明：《民商法研究》（第5輯），法律出版社2001年版，第525頁(yè)。

[13]李昌麒主編：《中國(guó)經(jīng)濟(jì)法治的反思與前瞻》，法律出版社2001年版，第637頁(yè)。

[14]汪暉、陳燕谷：《文化與公共性》，三聯(lián)出版社1998年版，第128頁(yè)。

[15]王保樹(shù)：《論經(jīng)濟(jì)法的法益目標(biāo)》，載《清華大學(xué)學(xué)報(bào)》（哲社版）2001年第5期，第62頁(yè)。

[16]《馬克思恩格斯全集》（第21卷），人民出版社1965年版，第215頁(yè)。

[17]王保樹(shù)：《論經(jīng)濟(jì)法的法益目標(biāo)》，載《清華大學(xué)學(xué)報(bào)》（哲社版）2001年第5期，第65頁(yè)。

[18][日]金澤良雄：《經(jīng)濟(jì)法概論》，甘肅人民出版社1985年版，第461-464頁(yè)。

[19][英]施米托夫：《國(guó)際貿(mào)易法文選》，中國(guó)大百科全書(shū)出版社1993年版，第33頁(yè)。

[20]聶辰席等：《宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行與調(diào)控》，社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社1999年版，第8頁(yè)。

篇8

問(wèn)：出臺(tái)控制鋼鐵工業(yè)總量淘汰落后加快結(jié)構(gòu)調(diào)整調(diào)控政策的意義是什么？

答：改革開(kāi)放以來(lái)，我國(guó)鋼鐵工業(yè)取得了長(zhǎng)足發(fā)展，已成為世界上最大的鋼鐵生產(chǎn)和消費(fèi)國(guó)，為國(guó)民經(jīng)濟(jì)持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展做出了重要貢獻(xiàn)。值得注意的是，鋼鐵工業(yè)在快速增長(zhǎng)的同時(shí)，由于受體制和機(jī)制不完善的影響，粗放型特征非常明顯，近兩年來(lái)，盲目投資問(wèn)題尤其突出，為此，國(guó)家對(duì)鋼鐵行業(yè)采取了一系列宏觀調(diào)控措施，總體上看，這一輪宏觀調(diào)控對(duì)抑制鋼鐵工業(yè)盲目發(fā)展發(fā)揮了重要作用，并取得了積極成效。但產(chǎn)能過(guò)剩的后果開(kāi)始顯現(xiàn)，具體表現(xiàn)在：產(chǎn)能過(guò)剩的矛盾十分突出；資源供給和環(huán)境容量難以支撐；低水平產(chǎn)能占相當(dāng)比重；行業(yè)惡性競(jìng)爭(zhēng)已經(jīng)出現(xiàn)；產(chǎn)業(yè)集中度進(jìn)一步下降。這些問(wèn)題如不及時(shí)加以解決，資源、能源、運(yùn)輸和環(huán)境矛盾將進(jìn)一步加劇，并引發(fā)市場(chǎng)惡性競(jìng)爭(zhēng)，國(guó)際貿(mào)易摩擦，企業(yè)虧損面擴(kuò)大，一些企業(yè)將被迫停產(chǎn)，失業(yè)人數(shù)增加，銀行呆壞帳擴(kuò)大等，我國(guó)鋼鐵工業(yè)有可能再次喪失由大到強(qiáng)轉(zhuǎn)變的重要戰(zhàn)略機(jī)遇。因此，鋼鐵工業(yè)把控制總量、淘汰落后和結(jié)構(gòu)調(diào)整作為當(dāng)前和今后一個(gè)時(shí)期鋼鐵工業(yè)發(fā)展的重要任務(wù)，是貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，走新型工業(yè)化道路的具體體現(xiàn)，同時(shí)也是轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式、實(shí)現(xiàn)單位國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值能耗下降20%的重要舉措。

問(wèn)：控制鋼鐵工業(yè)總量淘汰落后加快結(jié)構(gòu)調(diào)整宏觀調(diào)控政策制定時(shí)是否廣泛征求地方和企業(yè)的意見(jiàn)？

答：為確保此次宏觀調(diào)控措施，積極穩(wěn)妥，取得實(shí)效，我委在《通知》形成初稿期間，分別兩次組織召開(kāi)地方發(fā)改委、鋼鐵協(xié)會(huì)、中咨公司和企業(yè)以及國(guó)務(wù)院有關(guān)部門(mén)參加的座談會(huì)，對(duì)《通知》具體內(nèi)容提出了很好的修改意見(jiàn)。國(guó)家發(fā)展改革委最終出臺(tái)的《通知》是在最大限度吸取地方、企業(yè)和部門(mén)意見(jiàn)的基礎(chǔ)上形成的，可以說(shuō)內(nèi)容更加完善，措施成熟可行，有針對(duì)性，法律依據(jù)充分，市場(chǎng)機(jī)制作用得到體現(xiàn)，淡化了行政干預(yù)。

問(wèn)：控制鋼鐵工業(yè)總量、淘汰落后、加快結(jié)構(gòu)調(diào)整的目標(biāo)是什么？

答：控制鋼鐵工業(yè)總量、淘汰落后、加快結(jié)構(gòu)調(diào)整的目標(biāo)，嚴(yán)格控制鋼鐵工業(yè)新增產(chǎn)能，加快淘汰落后生產(chǎn)能力，“十一五”期間，淘汰約1億噸落后煉鐵生產(chǎn)能力，2007年前淘汰5500萬(wàn)噸落后煉鋼能力等，2006年淘汰落后產(chǎn)能工作要取得實(shí)質(zhì)性進(jìn)展；鋼鐵工業(yè)布局不合理的局面得到改善，結(jié)合城市鋼廠搬遷和淘汰落后產(chǎn)能，建成曹妃甸等沿海鋼鐵基地；產(chǎn)品結(jié)構(gòu)調(diào)整取得進(jìn)展，主要產(chǎn)品滿足國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展需要，2010年板帶比達(dá)到50%；加快兼并重組，產(chǎn)業(yè)集中度有所提高，形成2―3個(gè)3000萬(wàn)噸級(jí)、若干個(gè)千萬(wàn)噸級(jí)的具有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的大型鋼鐵企業(yè)集團(tuán)，國(guó)內(nèi)排名前10位的鋼鐵企業(yè)集團(tuán)鋼產(chǎn)量占全國(guó)的比例達(dá)到50%以上。

問(wèn)：控制鋼鐵工業(yè)總量、淘汰落后、加快結(jié)構(gòu)調(diào)整工作應(yīng)把握什么樣的原則？

答：在下步各項(xiàng)工作中要切實(shí)把握好以下四個(gè)方面原則：

一是堅(jiān)持市場(chǎng)機(jī)制為主，嚴(yán)格執(zhí)行法律法規(guī)。在充分發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制對(duì)鋼鐵工業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的推動(dòng)和基礎(chǔ)性作用的同時(shí)，要采取有效經(jīng)濟(jì)的手段，嚴(yán)格執(zhí)行環(huán)保、土地、信貸等法律法規(guī)。宏觀調(diào)控是完善和發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制、順利實(shí)現(xiàn)優(yōu)勝劣汰的必要措施。

二是堅(jiān)持區(qū)別對(duì)待，分類指導(dǎo)原則。要根據(jù)不同地區(qū)、不同企業(yè)的實(shí)際情況，按照鋼鐵產(chǎn)業(yè)政策和規(guī)劃的要求，有保有壓，堅(jiān)持總量調(diào)控和結(jié)構(gòu)調(diào)整相結(jié)合，扶優(yōu)與汰劣相結(jié)合，兼并重組與關(guān)停相結(jié)合，現(xiàn)有企業(yè)改造與搬遷相結(jié)合。

三是注重平穩(wěn)發(fā)展，防止大起大落。在目前比較脆弱的市場(chǎng)形勢(shì)下，要審時(shí)度勢(shì)，把握宏觀調(diào)控的力度，當(dāng)前首先要不放松現(xiàn)有政策的執(zhí)行力度。

四是注意標(biāo)本兼治，建立長(zhǎng)效機(jī)制。

問(wèn)：為保證實(shí)現(xiàn)控制鋼鐵工業(yè)總量淘汰落后加快結(jié)構(gòu)調(diào)整的目標(biāo)，要采取哪些具體措施？

答：一是嚴(yán)格執(zhí)行法律法規(guī)和鋼鐵產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策。

二是嚴(yán)格控制鋼鐵工業(yè)生產(chǎn)能力。各地政府要依法把違規(guī)項(xiàng)目停下來(lái)，各部門(mén)按照有關(guān)規(guī)定，對(duì)[2003]103號(hào)文件下發(fā)后仍繼續(xù)違規(guī)審批和建設(shè)的項(xiàng)目要從嚴(yán)查處，嚴(yán)把項(xiàng)目準(zhǔn)入關(guān)。

三是淘汰落后生產(chǎn)能力。按照現(xiàn)行的有關(guān)法律法規(guī)，關(guān)閉一批浪費(fèi)資源、污染環(huán)境和不具備生產(chǎn)條件的落后生產(chǎn)能力。2007年前重點(diǎn)淘汰200立方米及以下高爐、20噸及以下轉(zhuǎn)爐和電爐的落后能力；2010年前淘汰300立方米及以下高爐等其他落后裝備的能力。對(duì)有淘汰裝備的企業(yè)，地方政府及有關(guān)部門(mén)在能源、水、電供應(yīng)、流動(dòng)資金貸款、鐵礦等資源配置以及項(xiàng)目審批等方面采取相應(yīng)限制措施，促其盡快淘汰。

四是支持企業(yè)技術(shù)改造和技術(shù)創(chuàng)新。支持增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力，提升產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平，改善品種質(zhì)量，降低消耗，加強(qiáng)綜合利用、環(huán)境保護(hù)和安全生產(chǎn)，并對(duì)調(diào)整布局方面有重大影響和帶動(dòng)作用的項(xiàng)目。對(duì)于淘汰企業(yè)轉(zhuǎn)產(chǎn)其他符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策的項(xiàng)目，土地、金融等方面給予優(yōu)先支持。

五是推進(jìn)鋼鐵企業(yè)的聯(lián)合重組。要按照市場(chǎng)優(yōu)勝劣汰原則，鼓勵(lì)有實(shí)力的大型企業(yè)集團(tuán)，以資產(chǎn)、資源和市場(chǎng)為紐帶，實(shí)施跨地區(qū)、跨所有制的兼并、聯(lián)合重組，促進(jìn)鋼鐵產(chǎn)業(yè)集中度的提高。金融、社保、財(cái)稅部門(mén)要制定鼓勵(lì)兼并重組的政策，提供必要的方便。

六是加強(qiáng)行業(yè)自律。鋼鐵工業(yè)協(xié)會(huì)要及時(shí)關(guān)系行業(yè)健康發(fā)展的需求預(yù)測(cè)、產(chǎn)能變化、落后生產(chǎn)能力等信息，企業(yè)要加強(qiáng)行業(yè)自律，統(tǒng)一思想認(rèn)識(shí)，規(guī)范行業(yè)秩序，避免無(wú)序競(jìng)爭(zhēng)和盲目發(fā)展。

七是加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，落實(shí)責(zé)任。

問(wèn)：為什么將淘汰落后煉鐵能力的期限延到“十一五”期間？

答：淘汰落后產(chǎn)能目標(biāo)中指出，在“十一五”期間，淘汰約1億噸落后煉鐵生產(chǎn)能力，2007年前淘汰5500萬(wàn)噸落后煉鋼能力等，2006年淘汰落后產(chǎn)能工作要取得實(shí)質(zhì)性進(jìn)展。對(duì)淘汰落后期限的確定，與《產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整指導(dǎo)目錄（2005年本）》有所不同，應(yīng)該說(shuō)《產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整指導(dǎo)目錄（2005年本）》提出的2007年前淘汰300立方米及以下高爐，20噸及以下轉(zhuǎn)爐和電爐裝備，目標(biāo)是正確的，《通知》之所以將淘汰落后煉鐵能力的期限延到“十一五”期間，主要是考慮到實(shí)踐中的一些具體情況：

一是從我國(guó)鐵、鋼能力平衡情況看，現(xiàn)有煉鐵落后產(chǎn)能（1億噸）要大于煉鋼落后產(chǎn)能（5500萬(wàn)噸），而煉鐵現(xiàn)有和新增產(chǎn)能比煉鋼現(xiàn)有和新增產(chǎn)能小3000萬(wàn)噸/年左右，且我國(guó)鋼鐵工業(yè)以長(zhǎng)流程為主，2007年前淘汰全部落后煉鐵能力有困難，但淘汰5500萬(wàn)噸落后煉鋼能力是可行的；

二是落后煉鐵產(chǎn)能主要分布在河北、山西等省，分別占本省煉鐵總能力的46.9％和50.7％，若在2007年前全部淘汰300立方米及以下高爐產(chǎn)能，不僅地方任務(wù)重，壓力大，矛盾集中，而且即使勉強(qiáng)下達(dá)，也難以實(shí)現(xiàn)。

問(wèn)：淘汰落后產(chǎn)能（包括裝備和工藝等）的法律依據(jù)是什么？

答：淘汰落后產(chǎn)能（裝備、工藝等）的主要法律法規(guī)依據(jù)是《中華人民共和國(guó)大氣污染防治法》、《中華人民共和國(guó)水污染防治法（96修正）》、《中華人民共和國(guó)固體廢物污染環(huán)境防治法（2004年修訂）》、《中華人民共和國(guó)清潔生產(chǎn)促進(jìn)法》、《中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法》以及《鋼鐵產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策》和《產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整指導(dǎo)目錄（2005年本）》等。

問(wèn)：為什么要淘汰300立方米以下高爐和20噸以下轉(zhuǎn)爐？

答：《鋼鐵產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策》和《產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整指導(dǎo)目錄（2005年本）》中均明確規(guī)定淘汰300立方米以下的小高爐和20噸及以下小轉(zhuǎn)爐、小電爐等落后設(shè)備，這是具有行業(yè)法規(guī)效力的規(guī)定，冶金企業(yè)要嚴(yán)格執(zhí)行。另外，落后的小高爐、小轉(zhuǎn)爐和小電爐與大型設(shè)備相比，在運(yùn)行過(guò)程中主要存在以下五個(gè)方面的具體問(wèn)題，即能源消耗高；資源的極大浪費(fèi)；環(huán)境污染嚴(yán)重；生產(chǎn)效率低；不支付環(huán)保、資源綜合利用成本。

問(wèn)：此次鋼鐵工業(yè)控制總量、淘汰落后、加快結(jié)構(gòu)調(diào)整有哪些特點(diǎn)？

答：一是以法律為依據(jù)。在鋼鐵工業(yè)控制總量、淘汰落后、加快結(jié)構(gòu)調(diào)整工作中，嚴(yán)格按照《大氣污染防治法》、《水污染防治法（96修正）》、《固體廢物污染環(huán)境防治法（2004年修訂）》、《清潔生產(chǎn)促進(jìn)法》、《安全生產(chǎn)法》以及《鋼鐵產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策》、《產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整指導(dǎo)目錄（2005年本）》等已頒布的有關(guān)法律法規(guī)，關(guān)閉一批浪費(fèi)資源、污染環(huán)境和不具備生產(chǎn)條件的落后生產(chǎn)能力。

二是最大限度地廣泛征求意見(jiàn)，提高市場(chǎng)參與度。

三是經(jīng)濟(jì)、行政手段相結(jié)合。除了發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制的作用外，在鋼鐵工業(yè)控制總量、淘汰落后、加快結(jié)構(gòu)調(diào)整工作中還輔之以必要的經(jīng)濟(jì)和行政手段。如要求各地根據(jù)實(shí)際情況，制定差別水價(jià)、電價(jià)政策，加大能耗高、污染重、裝備水平低的落后產(chǎn)能的運(yùn)行成本，加快其退出市場(chǎng)的步伐，同時(shí)，要求國(guó)家發(fā)改委、商務(wù)部、國(guó)土資源部、國(guó)家環(huán)?？偩?、海關(guān)總署、國(guó)家質(zhì)檢總局、銀監(jiān)會(huì)、證監(jiān)會(huì)等有關(guān)部門(mén)對(duì)違規(guī)項(xiàng)目及有落后產(chǎn)能企業(yè)不辦理相關(guān)手續(xù)。

四是充分發(fā)揮市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)、優(yōu)勝劣汰的作用。市場(chǎng)供大于求，價(jià)格下滑，對(duì)結(jié)構(gòu)調(diào)整、淘汰落后具有積極作用?？渴袌?chǎng)力量淘汰落后，比起用行政命令強(qiáng)行關(guān)閉來(lái)說(shuō)，導(dǎo)致的社會(huì)矛盾要小得多。因此，《通知》盡量淡化行政色彩，充分發(fā)揮市場(chǎng)配置資源的功能，促進(jìn)公平競(jìng)爭(zhēng)。

篇9

關(guān)鍵詞：高速公路；管理體制；問(wèn)題；措施

高速公路管理體制是高速公路管理工作的載體，是高速公路持續(xù)、快速、健康發(fā)展的制度保證。隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的建立，作為我國(guó)交通運(yùn)輸部門(mén)的代表之一的高速公路部門(mén)也應(yīng)在時(shí)代的背景下研究經(jīng)濟(jì)管理模式，并且應(yīng)注意在實(shí)際工作中通過(guò)不斷的總結(jié)與歸納，促進(jìn)我國(guó)高速公路建設(shè)與運(yùn)營(yíng)的健康發(fā)展。

一、我國(guó)現(xiàn)行高速公路經(jīng)濟(jì)管理中存在的問(wèn)題

1.法律法規(guī)體系不夠健全

目前我國(guó)還沒(méi)有一套統(tǒng)一的專門(mén)適用于高速公路的法規(guī)條例，我國(guó)高速公路執(zhí)法的主要依據(jù)還是1997年7月制定、1999年10月修正的《公路法》?！豆贩ā穼?duì)公路建設(shè)和收費(fèi)公路作了原則性規(guī)定，但并未對(duì)高速公路管理內(nèi)容、管理手段、執(zhí)法主體等基本要件提出具體規(guī)范，缺乏針對(duì)性，致使執(zhí)行過(guò)程中適應(yīng)性差、管理力度不夠，遠(yuǎn)遠(yuǎn)達(dá)不到高速公路建設(shè)和運(yùn)營(yíng)的需要。而且由于地方的《道路交通管理?xiàng)l例》與《公路法》的一些相關(guān)規(guī)定又不一致，甚至相互抵觸，使得即使是同一性質(zhì)的案例，其處理結(jié)果卻有可能不一樣，造成了管理上的混亂。尤其是《公路法》幾乎沒(méi)有涉及到高速公路路政執(zhí)法管理方面的規(guī)定，造成公安部門(mén)、交通部門(mén)在高速公路交通安全管理上，職能交叉、權(quán)責(zé)不清。目前對(duì)公路主管閉門(mén)在路政管理方面的研究還不夠,主要變現(xiàn)在路政管理職責(zé)不清、路政管理及交通路政執(zhí)法范圍不明確，導(dǎo)致公里路政部門(mén)在執(zhí)法時(shí)因執(zhí)法范圍的不明確，缺少執(zhí)法依據(jù)而影響執(zhí)法力度。此外，對(duì)于高速公路的規(guī)劃、投資、建造，政府都應(yīng)該提供法律上的支持和保障，通過(guò)立法加以規(guī)范，才能真正避免和克服高速公路管理體制上的不足和弊端，促進(jìn)高速公路事業(yè)的蓬勃發(fā)展。健全的法律和嚴(yán)格依法辦事是高速公路規(guī)范管理的基礎(chǔ)，應(yīng)當(dāng)建立健全高速公路管理法律法規(guī)體系，增強(qiáng)管理部門(mén)和公眾的法律意識(shí)，為高速公路的運(yùn)營(yíng)管理營(yíng)造良好的法律環(huán)境。

2.管理機(jī)構(gòu)設(shè)置過(guò)于重復(fù)

由于我國(guó)高速公路建設(shè)的投資渠道和投資主體的多元化，致使我國(guó)高速公路管理機(jī)構(gòu)的多樣性，有國(guó)有企業(yè)性質(zhì)的、有限責(zé)任公司性質(zhì)的、股份有限公司性質(zhì)的、中外合資性質(zhì)的，即存在“政、事、企”等多種管理主體。管理主體的多元化導(dǎo)致我國(guó)高速公路管理體制采取多種模式管理高速公路建設(shè)與運(yùn)營(yíng)的混亂局面。由此產(chǎn)生了高速公路機(jī)構(gòu)重復(fù)設(shè)置的問(wèn)題，以及機(jī)構(gòu)設(shè)置不合理的問(wèn)題。目前，我國(guó)在高速管理機(jī)構(gòu)設(shè)置上的主要問(wèn)題表現(xiàn)在機(jī)構(gòu)的重復(fù)設(shè)置問(wèn)題。如部分省或市除了設(shè)置公里管理局外，還另外設(shè)置了高速公路管理局或高速公路項(xiàng)目辦公室，其中還包括在政府授權(quán)下組建的直接支配國(guó)有資產(chǎn)投資的高速公路集團(tuán)公司等等。機(jī)構(gòu)的重復(fù)設(shè)置，造成同一個(gè)行政區(qū)域內(nèi)出現(xiàn)了幾個(gè)職能交叉的公路管理機(jī)構(gòu)，造成工作上相互扯皮、推諉，政令不能通達(dá)。

3.路政管理和交通安全管理存在脫鉤

高速公路的性質(zhì)決定其管理必須以集中、高效、統(tǒng)一、特管為原則，高速公路管理內(nèi)容主要是收費(fèi)管理、養(yǎng)護(hù)管理、路政管理、交通安全管理通信管理和服務(wù)管理，這些管理職能是有機(jī)的整體。但是，目前國(guó)內(nèi)各省市通常將交通安全管理從中割裂出來(lái)。1987年國(guó)務(wù)院的《中華人民共和國(guó)公路管理?xiàng)l例》中規(guī)定：“中華人民共和國(guó)交通部主管全國(guó)公路事業(yè)”，1990年3月公安部了《高速公路交通管理暫行規(guī)定》，指出“公安機(jī)關(guān)是高速公路交通管理的主管機(jī)關(guān)”。由此可以看出，我國(guó)高速公路的管理權(quán)力、職能在立法上就含糊不清、被割裂開(kāi)來(lái)。

4.路網(wǎng)分割比較嚴(yán)重

國(guó)內(nèi)外的相關(guān)研究表明，高速公路的有效運(yùn)行離不開(kāi)布局合理的網(wǎng)絡(luò)支持，尤其是在長(zhǎng)途運(yùn)輸中網(wǎng)絡(luò)作用更加明顯。通過(guò)網(wǎng)絡(luò)獨(dú)特的優(yōu)勢(shì)的發(fā)揮，帶動(dòng)其在高速公路運(yùn)輸中的運(yùn)輸效益的發(fā)揮。由于，目前我國(guó)的高速公路管理模式主要采取分段式建設(shè)及分割式運(yùn)行，因此，在相鄰省市區(qū)之間普遍存在高速公路的“斷頭路”。雖然我國(guó)高速公路發(fā)展較快，但目前來(lái)看，即使是在我國(guó)一些較發(fā)達(dá)地區(qū)，高速公路依然沒(méi)實(shí)現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)化服務(wù)。由于投資主體和投融資方式不同，而我國(guó)大多數(shù)高速公路采取的又是“建養(yǎng)一體”的管理模式，這就造成了管理主體的多元化現(xiàn)象，要實(shí)現(xiàn)高速公路網(wǎng)絡(luò)化管理，各主體間的相互協(xié)調(diào)是必要的，而這種協(xié)調(diào)又是建立在共同利益之上的。由于各個(gè)管理主體的出發(fā)點(diǎn)、管理環(huán)境、管理?xiàng)l件以及管理特色不同，致使我國(guó)高速公路網(wǎng)一時(shí)難以形成，阻礙了我國(guó)高速公路事業(yè)的進(jìn)一步發(fā)展。目前，少數(shù)高速公路管理公司及集團(tuán)自身獨(dú)自進(jìn)行分割公路網(wǎng)的管理，甚至已經(jīng)脫離地方交通主管部門(mén)的管轄。這樣，不僅導(dǎo)致高速公路管理水平的降低，還影響了整個(gè)路網(wǎng)的形成及整體效益的發(fā)揮。只有在相應(yīng)的政策和配套資金完善的情況下，打破這種分割管理的模式，才能實(shí)現(xiàn)真正的網(wǎng)絡(luò)化管理，發(fā)揮高速公路規(guī)模效益，實(shí)現(xiàn)高速公路價(jià)值。

二、改進(jìn)我國(guó)高速公路經(jīng)濟(jì)管理問(wèn)題的具體措施

1.加強(qiáng)高速公路法制化建設(shè)，依法治路

高速公路是對(duì)國(guó)家具有特殊重要意義的交通設(shè)施，法制相對(duì)滯后是高速公路管理中許多問(wèn)題的重要根源之一，因此，高速公路的管理必須建立在法制化的基礎(chǔ)之上。目前，盡管我國(guó)《公路法》、《收費(fèi)公路管理?xiàng)l例》等的法律法規(guī)的頒布，為高速公路的管理工作提供了一定的保障，但由于我國(guó)至今還沒(méi)有一部完整的高層次的高速公路管理法律，因此遠(yuǎn)遠(yuǎn)不能滿足高速公路建設(shè)和發(fā)展的需要。尤其是目前我國(guó)交通部門(mén)和公安部門(mén)都參與道路的管理，所以國(guó)家有關(guān)部門(mén)更應(yīng)著手建立和完善適應(yīng)中國(guó)自身特色發(fā)展的高速公路的，早日制定出有利于推動(dòng)中國(guó)高速公路經(jīng)濟(jì)管理模式的法律法規(guī)。通過(guò)完善的法律法規(guī)的建立，明確交通部門(mén)在高速公路管理上的職責(zé)，進(jìn)一步調(diào)整高速公路的交通活動(dòng)主體之間的關(guān)系。通過(guò)加強(qiáng)以高速公路為代表的交通行業(yè)的管理，推動(dòng)中國(guó)高速公路管理的法制化進(jìn)程，從而進(jìn)一步促進(jìn)高速公路建設(shè)和運(yùn)營(yíng)的順利發(fā)展。

2.強(qiáng)化政府宏觀調(diào)控，集中統(tǒng)一管理

政府宏觀調(diào)控在高速公路管理上的體現(xiàn)，一方面，不同于傳統(tǒng)的通過(guò)建立多個(gè)管理主體實(shí)行分工領(lǐng)導(dǎo)。另一方面，也與傳統(tǒng)的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下部門(mén)高度集中的領(lǐng)導(dǎo)不同。強(qiáng)化政府宏觀調(diào)控，集中統(tǒng)一管理主要是指政府的宏觀層次的指導(dǎo)作用，具體體現(xiàn)在政府在經(jīng)濟(jì)、法律、行政等方面，通過(guò)對(duì)高速公路的發(fā)展規(guī)劃、建設(shè)計(jì)劃、投資、運(yùn)營(yíng)以及法規(guī)、產(chǎn)業(yè)政策實(shí)行宏觀層次的指導(dǎo)及監(jiān)督。高速公路作為重要的基礎(chǔ)設(shè)施，對(duì)社會(huì)、經(jīng)濟(jì)的發(fā)展具有長(zhǎng)遠(yuǎn)影響。高速公路的發(fā)展規(guī)劃應(yīng)服從于和服務(wù)于國(guó)家政治、經(jīng)濟(jì)和軍事的戰(zhàn)略需要、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整需要和交通運(yùn)輸發(fā)展需要，因此，政府必須對(duì)其進(jìn)行總體規(guī)劃。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制下，我國(guó)政府在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的過(guò)程中主要體現(xiàn)在宏觀調(diào)控上，因此，對(duì)于基礎(chǔ)設(shè)施的調(diào)控更是政府的職責(zé)與義務(wù)。我國(guó)的高速公路目前主要由少數(shù)企業(yè)壟斷經(jīng)營(yíng)，政府在此時(shí)扮演著重要的角色，主要體現(xiàn)在政府對(duì)市場(chǎng)的直接干預(yù)，主動(dòng)承擔(dān)起維護(hù)公告產(chǎn)品的責(zé)任。政府必須對(duì)高速公路的發(fā)展速度、規(guī)模、布局進(jìn)行宏觀調(diào)控，并運(yùn)用政府職能為高速公路的建設(shè)和運(yùn)營(yíng)創(chuàng)造有利條件，使高速公路的管理協(xié)調(diào)、靈活、高效，促進(jìn)高速公路不斷發(fā)展。

3.實(shí)現(xiàn)政企分開(kāi)，企業(yè)化經(jīng)營(yíng)

實(shí)行政企分開(kāi)，就是負(fù)責(zé)高速公路管理事務(wù)的政府部門(mén)與企業(yè)各司其職，各盡其能。政府宏觀調(diào)控、總體協(xié)調(diào)，對(duì)其所屬生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)性單位，進(jìn)行行業(yè)管理、政策引導(dǎo)、合理配置養(yǎng)護(hù)經(jīng)費(fèi)；企業(yè)則負(fù)責(zé)高速公路的具體管理活動(dòng)，使高速公路各企業(yè)化管理單位轉(zhuǎn)變觀念、參與競(jìng)爭(zhēng)、自我發(fā)展，以維持高速公路良好的服務(wù)水平等。任何高速公路，都具有同樣的社會(huì)屬性和經(jīng)濟(jì)特征。因此，建立一個(gè)統(tǒng)一管理組織模式，是理所當(dāng)然的事，而目前我國(guó)各省市高速公路管理組織模式很不統(tǒng)一，有事業(yè)性質(zhì)的各類高速公路管理機(jī)構(gòu)和企業(yè)性質(zhì)的高速公路經(jīng)營(yíng)企業(yè)兩種基本經(jīng)營(yíng)形式。事業(yè)型組織形式，交通主管部門(mén)或其所屬機(jī)構(gòu)是高速公路投資、建設(shè)、養(yǎng)護(hù)、管理以及經(jīng)營(yíng)的行為主體；企業(yè)型組織形式，各類國(guó)內(nèi)外經(jīng)濟(jì)組織是高速公路投資、建設(shè)、養(yǎng)護(hù)、管理和經(jīng)營(yíng)的行為主體。由于高速公路的建設(shè)投資巨大，我國(guó)的高速公路建設(shè)投資已由單純的政府投資，轉(zhuǎn)變?yōu)椤罢顿Y、地方集資、社會(huì)籌資、利用外資”相結(jié)合的投融資方式，進(jìn)一步拓寬了融資渠道，形成了高速公路的投資主體多元化和融資渠道多樣化的趨勢(shì)，大大拓寬了高速公路投融資渠道，提高了資源的配置和利用效率。

三、結(jié)語(yǔ)

隨著我國(guó)高速公路建設(shè)規(guī)模的擴(kuò)大，社會(huì)對(duì)高速公路的要求也越來(lái)越大。因此，如何加強(qiáng)對(duì)高速公路的管理工作對(duì)于加快高速公路的健康發(fā)展及整個(gè)社會(huì)的長(zhǎng)遠(yuǎn)進(jìn)步都具有重要的意義。

參考文獻(xiàn):

[1]黃 江:淺談我國(guó)中西部欠發(fā)達(dá)地區(qū)高速公路管理的現(xiàn)狀、存在的問(wèn)題及解決的方法[J].才智,2008.

篇10

不過(guò)，來(lái)自財(cái)政部的最新消息顯示，“土地出讓收入計(jì)提農(nóng)田水利建設(shè)資金的具體措施將于近期出臺(tái)”。

市場(chǎng)預(yù)期，繼保障房項(xiàng)目之后，水利以及中西部建設(shè)等政策的推出將盤(pán)活2011年財(cái)政政策，與上半年相比將更為積極。

上半年明松暗緊

中央早已明確，今年將繼續(xù)實(shí)施積極的財(cái)政政策，全年安排財(cái)政赤字9000億元。但今年數(shù)據(jù)顯示，前5個(gè)月，只有地方政府仍然保持著較強(qiáng)的投資沖動(dòng)，而中央投資項(xiàng)目完成額增速回落明顯，同比增速由去年的14.1%降至0.3%，中央投資占總投資的比重也由去年的8%降至6.3%。

國(guó)家發(fā)改委綜合司一位官員對(duì)《投資者報(bào)》透露，表面上看，今年實(shí)行的是積極的財(cái)政政策，但政府為了抑制基建投資和防止經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)過(guò)快，采取了更多行政手段緊縮財(cái)政，從嚴(yán)審批并放慢財(cái)政撥款速度。

中國(guó)社會(huì)科學(xué)院財(cái)貿(mào)所所長(zhǎng)高培勇日前在長(zhǎng)江證券中期策略會(huì)上也表示，今年經(jīng)濟(jì)政策的主要目標(biāo)已由保增長(zhǎng)逐漸向防通脹轉(zhuǎn)變，因而財(cái)政政策名義上積極，但實(shí)際上處于“擴(kuò)張性的”逐步向中性或者穩(wěn)健轉(zhuǎn)變。

放松信號(hào)浮現(xiàn)

但是，隨著高層對(duì)控通脹和保增長(zhǎng)的態(tài)度出現(xiàn)微妙變化，下半年財(cái)政政策的操作空間開(kāi)始浮現(xiàn)。

今年前5個(gè)月，全國(guó)財(cái)政收入46820億元，財(cái)政支出33626億元，實(shí)現(xiàn)財(cái)政盈余13194億元，按照財(cái)政赤字9000億元的安排來(lái)看，下半年財(cái)政支出必將擴(kuò)大。

歷史經(jīng)驗(yàn)也表明，我國(guó)一般在上半年實(shí)現(xiàn)財(cái)政盈余，下半年發(fā)生赤字，到年底尤其喜歡“突擊花錢(qián)”。而今，資金彈藥日漸充裕，經(jīng)濟(jì)下行壓力加大，財(cái)政加速花錢(qián)的苗頭隱約可見(jiàn)。

發(fā)改委近日下發(fā)通知，允許符合條件的城司進(jìn)行企業(yè)債融資，優(yōu)先用于保障房建設(shè)。國(guó)泰君安首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家李迅雷稱：“今年積極的財(cái)政政策終于從允許地方融資平臺(tái)為保障房發(fā)債上得到體現(xiàn)。”

美銀美林亞太區(qū)資深經(jīng)濟(jì)學(xué)家陸挺在報(bào)告中預(yù)計(jì)，未來(lái)支撐中國(guó)經(jīng)濟(jì)的利好消息，將更多來(lái)源于財(cái)政方面，而非貨幣政策放松，尤其來(lái)自保障性住房建設(shè)。

北京大學(xué)教授蔡志洲對(duì)《投資者報(bào)》表示，貨幣政策和財(cái)政政策各有利弊，前者適合總量調(diào)控，后者適用于結(jié)構(gòu)調(diào)整，更加富有針對(duì)性。目前看來(lái)，貨幣政策的力度比較合適，且通脹不完全是貨幣因素，應(yīng)維持不動(dòng)，而宏觀調(diào)控和抑制通脹應(yīng)更著眼于改善供給面，推進(jìn)結(jié)構(gòu)調(diào)整，因此財(cái)政政策還有繼續(xù)發(fā)揮的空間。

擴(kuò)大支出只限局部

只不過(guò)，相繼曝出的地方債務(wù)違約事件和有關(guān)部委不肯輕易放松審批束縛了積極財(cái)政政策的施展空間。

國(guó)家審計(jì)署6月27日公布的地方政府債務(wù)清查報(bào)告顯示，截至去年底，地方政府債務(wù)總額達(dá)10.7萬(wàn)億元，占GDP的27%，屬于可控范圍，加上尚未還清的國(guó)債，中國(guó)的公共債務(wù)總額占 GDP的比例約53%，仍處在歐盟嚴(yán)格要求的60%的線下。

盡管如此，財(cái)政部財(cái)科所研究員孫剛在接受《投資者報(bào)》采訪時(shí)，并不認(rèn)為下半年財(cái)政政策會(huì)有較寬泛的放松，這與相關(guān)部委不愿放松審批權(quán)有關(guān)。

他認(rèn)為，之所以財(cái)政政策在保障房上松口，是因?yàn)楦鹘鐚?duì)保障房的關(guān)注和呼聲最為強(qiáng)烈，哪一塊嚷嚷的聲音大了，哪一塊就松一松，別的地方?jīng)]有大的呼吁，也就沒(méi)有明顯的進(jìn)展。

蔡志洲也對(duì)財(cái)政政策的這一有限力度持同樣觀點(diǎn)，他表示，在目前的經(jīng)濟(jì)狀況下，財(cái)政政策顯然沒(méi)有大范圍放松的必要。

匯豐銀行大中華區(qū)首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家屈宏斌報(bào)告稱，盡管地方債務(wù)處在可控范圍內(nèi)，但其缺乏透明度，并且這些債務(wù)的到期期限短和長(zhǎng)期投資項(xiàng)目回收期之間不匹配。如果沒(méi)有實(shí)際行動(dòng)去重組這些債務(wù)的話，未來(lái)幾年銀行將面臨債務(wù)違約的實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)。

更讓地方政府頭疼的是，目前其還債來(lái)源主要是土地出讓收入，而房地產(chǎn)調(diào)控令賣(mài)地收入銳減，地方財(cái)政進(jìn)一步受限。

另外，中信證券表示，除保障房的項(xiàng)目審批節(jié)奏將加快外，農(nóng)田水利和上半年審批受限的 “十二五”已規(guī)劃的基建項(xiàng)目將陸續(xù)展開(kāi)，同時(shí)火電項(xiàng)目預(yù)計(jì)也將有所進(jìn)展，以緩解“電荒”。

減稅幅度依然有限

而對(duì)于各界一直呼吁的減稅，孫剛表示，只可能有局部的小范圍減稅，大規(guī)模減稅不太可能。高培勇也稱，今年政策目標(biāo)是以“防通脹”作主攻方向，減稅政策規(guī)模將是極其狹小的。

蔡志洲稱，目前積極財(cái)政政策主要只體現(xiàn)在擴(kuò)大支出上，稅收調(diào)整涉及的程序復(fù)雜，做起來(lái)比較難。孫剛則稱，雖然前5月財(cái)政收入增長(zhǎng)明顯，但大范圍減稅的減收壓力仍然太大。