導(dǎo)語：如何才能寫好一篇合規(guī)管理制度體系建設(shè)，這就需要搜集整理更多的資料和文獻，歡迎閱讀由公文云整理的十篇范文，供你借鑒。

篇1

（一）完善制度建設(shè)，建立長效機制

2020年法律合規(guī)部共《合同管理辦法》《法律事務(wù)管理辦法》《糾紛事務(wù)管理辦法》《企業(yè)主要負(fù)責(zé)人履行推進法治建設(shè)第一責(zé)任人職責(zé)實施辦法》《合規(guī)管理制度》共五項制度文件，進一步劃定崗位權(quán)限做到有權(quán)必有責(zé)、權(quán)責(zé)相一致。完善合同管理制度建設(shè)，初步構(gòu)建合規(guī)管理制度體系，將合規(guī)管理納入公司日常管理體系，從粗放式管理經(jīng)營逐步轉(zhuǎn)向優(yōu)化流程化經(jīng)營管理。

（二）加強合同管理，督促整改落實

依據(jù)合同管理辦法，應(yīng)做到依法簽訂合同，保證合同的合法性；公平公正簽訂合同，維護公司利益、促進合作共贏；切實履行合同，提高合同的履約率；有效監(jiān)控合同，保證資料的完整性；及時處理合同糾紛，維護公司的合法權(quán)益。依據(jù)以上五個要求全年分別對蕪湖項目部、南京分公司、集成房屋分公司分別進行合同管理檢查。南京分和集成房屋按照季度檢查，自2020年5月1日授予合同備用章，已經(jīng)完成對其二、三季度的檢查并書面通報檢查情況。

法律合規(guī)部將定期對合同管理整改情況進行跟蹤檢查，督促被檢查單位合同規(guī)范管理，及時整改存在問題并提交書面整改回復(fù)。

（三）依法化解糾紛，保障公司權(quán)益

截止當(dāng)前，2020年共發(fā)生11起訴訟案件，分別為3起主訴案件，8起被訴案件。主訴案件中2起為我方起訴南京政瀛高合金屬有限公司，剩余1起主訴案件是我方起訴慈溪四海軸承有限公司為政瀛案衍生案件。

政瀛案件中，聘請外部大所上海市錦天城（南京）律師事務(wù)所資深律師協(xié)助處理案件糾紛。深入研究政瀛案件關(guān)鍵點即涉案票據(jù)的流轉(zhuǎn)過程，法律手段和財務(wù)技巧雙管齊下發(fā)現(xiàn)突破口，促使政瀛公司、四海公司與我方達(dá)成協(xié)議。追回公司損失、訴訟費、律師費、違約金的費用合計270萬。

（四）培養(yǎng)合規(guī)理念，構(gòu)建合規(guī)制度

開展公司內(nèi)部培訓(xùn)提高合同管理水平和合同合規(guī)管理意識水平。協(xié)助搭建OA平臺，優(yōu)化重大經(jīng)營決策流程、合同評審流程，運用信息化手段，將法律審核作為關(guān)鍵節(jié)點嵌入決策流程中并成為剛性約束。

（五）對標(biāo)工業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，總結(jié)法治建設(shè)

強化組織協(xié)調(diào)和統(tǒng)籌安排，組織法律合規(guī)部具體推動落實，逐項對照《統(tǒng)計表》驗收標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合依法合規(guī)考核工作，堅持問題導(dǎo)向，深入查找公司法治建設(shè)存在的不足和短板。年中初次向工業(yè)提交法治驗收統(tǒng)計表以來，我司邊查邊改、以查促改完成《合規(guī)制度》《第一責(zé)任人》制度完善，組建合規(guī)管理委員會，統(tǒng)籌兼顧，在法律合規(guī)建設(shè)過程中保持動態(tài)管理。

二、2020年重點工作、創(chuàng)新工作主要做法

（一）合同信息化管理

推進合同信息化管理，實現(xiàn)合同管理規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化、透明化，避免違規(guī)操作。授予分公司合同備用章，提高小微合同管理效率，保障重大復(fù)雜合同管控在機關(guān)，實現(xiàn)降本增效。

（二）十四五合規(guī)管理規(guī)劃

編制十四五合規(guī)管理規(guī)劃，公司將繼續(xù)開展合規(guī)建設(shè)和管理工作，建立健全合規(guī)管理體系，致力公司高質(zhì)量穩(wěn)定發(fā)展。立足合規(guī)管理的基本原則：全面覆蓋、強化責(zé)任、協(xié)同聯(lián)動、客觀獨立原則。將在公司內(nèi)部建立覆蓋全領(lǐng)域、全層級、全系統(tǒng)的合規(guī)管理體系，結(jié)合主營業(yè)務(wù)，為公司轉(zhuǎn)型升級保駕護航。

三、面臨的行業(yè)環(huán)境、市場環(huán)境、政策環(huán)境新變化、新動態(tài)

利用《民法典》優(yōu)化的公平有序的法治化營商環(huán)境，更加注重合法經(jīng)營，維護市場經(jīng)濟秩序，保障自身合法權(quán)益，將法治能力轉(zhuǎn)化為推進企業(yè)治理體系和治理能力現(xiàn)代化的持續(xù)動力。將平等、自愿、公平、誠信的法律原則轉(zhuǎn)化為企業(yè)尊重契約、崇尚誠信的運營準(zhǔn)則，構(gòu)建完善的運營體系和信用體系。

“十四五”法治企業(yè)建設(shè)規(guī)劃是實現(xiàn)全面依法治國與全面深化改革的戰(zhàn)略布局的重要工作，是國有企業(yè)的使命和責(zé)任要求，是企業(yè)戰(zhàn)略發(fā)展和經(jīng)營管理的需要?！笆奈濉逼陂g，面臨新舊動能轉(zhuǎn)換、高質(zhì)量發(fā)展、自主創(chuàng)新、轉(zhuǎn)型升級等問題。加強法治企業(yè)建設(shè)，用法律手段為企業(yè)加快發(fā)展保駕護航，確保企業(yè)依法決策、依法競爭、依法發(fā)展、合規(guī)經(jīng)營，是企業(yè)提升核心競爭力、影響力與抗風(fēng)險能力、持續(xù)發(fā)展能力的重要舉措。提前深入業(yè)務(wù)部門，為他們提供法律政策研究、交易架構(gòu)設(shè)計、風(fēng)險防范、協(xié)調(diào)糾紛、爭議解決以及管理流程的改善等專業(yè)、高效的法律服務(wù)。

四、立足系統(tǒng)管理和全局角度，2021年系統(tǒng)工作基本思路、安排和措施

（一）基本思路

建立健全合規(guī)管理的制度體系和搭建合規(guī)管理組織體系。完善體系建設(shè)，加強合規(guī)管理程序規(guī)范，基本方法是合規(guī)管理部門作為合規(guī)主體應(yīng)當(dāng)對市場經(jīng)營、產(chǎn)品質(zhì)量、安全環(huán)保、勞動用工、財務(wù)稅收等多個重點領(lǐng)域，依次進行合規(guī)風(fēng)險識別、評估、應(yīng)對，最終由法律合規(guī)部形成合規(guī)檢查報告。

同時，對標(biāo)上級單位進行的法治經(jīng)驗總結(jié)驗收邊查邊改自我提升工作，應(yīng)當(dāng)與十四五合規(guī)管理規(guī)劃以及公司法治建設(shè)總體思路和重點任務(wù)有效銜接。促進法律合規(guī)工作進一步穩(wěn)定進步，提升公司依法治企的水平。

（二）具體安排及措施

（1）構(gòu)建合規(guī)管理制度體系

落實《中鐵鋼結(jié)構(gòu)有限公司公司主要負(fù)責(zé)人履行推進法治建設(shè)第一責(zé)任人職責(zé)實施辦法》《中鐵鋼結(jié)構(gòu)有限公司合規(guī)管理制度》總領(lǐng)性制度的落實工作，推進合規(guī)管理規(guī)劃。

（2）實現(xiàn)合規(guī)管理部門建設(shè)

保證公司內(nèi)部工作機構(gòu)崗位的合理設(shè)置及其職責(zé)權(quán)限的合理劃分，將合規(guī)管理職責(zé)融入部門，落實崗位職責(zé)，堅持不相容職務(wù)相互分離。確保不同機構(gòu)和崗位之間的權(quán)責(zé)分明、相互制約、相互監(jiān)督，保證各部門職責(zé)范圍內(nèi)的事項合法合規(guī)，實現(xiàn)合規(guī)管理部門基礎(chǔ)建設(shè)。

（3）搭建公司合規(guī)管理架構(gòu)

“十四五”期間搭建公司內(nèi)部合規(guī)管理要素間關(guān)系的組織架構(gòu)，開展合規(guī)管理活動。分配合規(guī)資源、合規(guī)職權(quán)、合規(guī)責(zé)任，保證合規(guī)信息在公司內(nèi)部流轉(zhuǎn)順暢，增強各部門合規(guī)管理的協(xié)作與配合。

（4）注重落實管理鏈末端的合規(guī)建設(shè)

立足公司現(xiàn)有組織機構(gòu)資源，將合規(guī)綜合管理部門的職責(zé)納入法律合規(guī)部，建立復(fù)合交叉式的組織架構(gòu)層層推進合規(guī)管理建設(shè)，落實到公司管理鏈的末端即項目部。降低成本消耗，加強合規(guī)綜合管理部門與其他部門之間的交流溝通、協(xié)作互動，保障合規(guī)管理的動態(tài)運行。

（5）建立長效機制

完善基礎(chǔ)的法律合規(guī)工作，重視總結(jié)驗收，加強反思與提升。前置程序規(guī)范、高效、科學(xué)的基礎(chǔ)上，將實踐中的好經(jīng)驗好做法固化提升為長效機制，推廣應(yīng)用促進共同發(fā)展進步。

篇2

2006年10月26日,中國銀監(jiān)會了《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險管理指引》（以下簡稱《合規(guī)指引》），該指引明確了商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險管理的目標(biāo)是通過建立健全合規(guī)風(fēng)險管理框架，實現(xiàn)對合規(guī)風(fēng)險的有效識別和管理，促進商業(yè)銀行全面風(fēng)險管理體系建設(shè)，確保其依法合規(guī)經(jīng)營。

目前，全球銀行業(yè)已普遍認(rèn)同把“合規(guī)”視作一門獨特的風(fēng)險管理技術(shù)。2005年4月，巴塞爾銀行監(jiān)管委員會出臺的《銀行合規(guī)和合規(guī)部門》，提出了合規(guī)管理十項原則，向各國銀行業(yè)金融機構(gòu)及其監(jiān)管當(dāng)局推薦有效管理合規(guī)風(fēng)險的最佳做法。

對于商業(yè)銀行來說，如果說巴塞爾新資本協(xié)議是銀行業(yè)面對的一個財務(wù)問題，那么“合規(guī)”則是銀行業(yè)生存和發(fā)展必須首先面對的一個原則問題，因此如何實施合規(guī)風(fēng)險管理已成為我國商業(yè)銀行必須思考的問題。為此銀行的最高管理層應(yīng)首先確定合規(guī)經(jīng)營的核心文化理念，提高全體員工的誠信意識與合規(guī)意識，使合規(guī)風(fēng)險管理真正成為商業(yè)銀行邁向全面風(fēng)險管理的通道和手段。

建立合規(guī)風(fēng)險管理體系

根據(jù)銀監(jiān)會《合規(guī)指引》的要求，商業(yè)銀行應(yīng)建立有效的合規(guī)風(fēng)險管理體系，設(shè)立與商業(yè)銀行風(fēng)險管理戰(zhàn)略和組織結(jié)構(gòu)相適應(yīng)的合規(guī)風(fēng)險職能管理部門，設(shè)計合規(guī)風(fēng)險識別和管理流程，加強對合規(guī)風(fēng)險的事前和事中識別、評估、控制和監(jiān)測，包括報告路線的梳理和確定、規(guī)范問責(zé)制等具體要求。

從商業(yè)銀行的經(jīng)營管理實踐角度看，合規(guī)風(fēng)險管理不僅僅涉及合規(guī)風(fēng)險管理的專業(yè)化管理職能的建設(shè)，“合規(guī)”工作的開展也不是一個簡單的對各項法律法規(guī)進行制度匯編、檢查等傳統(tǒng)的合規(guī)管理過程。合規(guī)風(fēng)險管理對國內(nèi)商業(yè)銀行的真正挑戰(zhàn)在于：從部門銀行向流程銀行的轉(zhuǎn)變。合規(guī)風(fēng)險管理體系的建設(shè)首先要解決將各業(yè)務(wù)及管理活動、各條線和運作單元與外部法律法規(guī)之間的映射關(guān)系。這就要求合規(guī)風(fēng)險管理體系必須建立在流程銀行的基礎(chǔ)上。同時合規(guī)風(fēng)險管理體系的建立也為商業(yè)銀行實現(xiàn)從“部門銀行”向“流程銀行”的轉(zhuǎn)變提供了一個非常難得的管理變革的契機和通道。

商業(yè)銀行在建立合規(guī)風(fēng)險管理體系過程中，應(yīng)確立以核心業(yè)務(wù)流程為基礎(chǔ)、依據(jù)相關(guān)監(jiān)管要求對所有業(yè)務(wù)和管理活動的流程進行梳理、整合與優(yōu)化，完成基于流程的、文件化的合規(guī)風(fēng)險管理體系的建立。全面開展風(fēng)險評估、完成基于流程的風(fēng)險庫的建立，努力實現(xiàn)業(yè)務(wù)經(jīng)營集約化、內(nèi)部管理規(guī)范化、市場營銷專業(yè)化、考核激勵科學(xué)化和風(fēng)險控制流程化，使商業(yè)銀行的風(fēng)險管理能力與業(yè)務(wù)快速發(fā)展基本匹配。

要實現(xiàn)上述管理目標(biāo)，商業(yè)銀行首先要對現(xiàn)有的管理現(xiàn)狀進行梳理，包括對現(xiàn)有的外部法律法規(guī)和銀行內(nèi)部的規(guī)章制度、銀行產(chǎn)品和業(yè)務(wù)、部門及崗位職責(zé)、IT系統(tǒng)等方面進行梳理、整合和優(yōu)化。其次協(xié)調(diào)其他管理項目之間的關(guān)系，包括公司治理層面上開展的優(yōu)化組織結(jié)構(gòu)的調(diào)整與再造、產(chǎn)品創(chuàng)新與業(yè)務(wù)流程再造、崗責(zé)管理、績效考評與激勵等各方面的相互匹配和銜接。明確商業(yè)銀行的合規(guī)政策、確定合規(guī)管理部門的組織結(jié)構(gòu)和資源要求，編制合規(guī)風(fēng)險管理計劃和合規(guī)風(fēng)險識別和管理流程等。

完成以商業(yè)銀行業(yè)務(wù)及管理流程為基礎(chǔ)的包括合規(guī)風(fēng)險管理政策、程序以及合規(guī)績效考核制度、合規(guī)問責(zé)制度和誠信舉報制度等三項基本制度在內(nèi)的可持續(xù)改進的合規(guī)風(fēng)險管理體系的建立，是構(gòu)建商業(yè)銀行風(fēng)險管理長效機制的基礎(chǔ)。

落實合規(guī)風(fēng)險管理制度

作為高層管理者，在文件化的合規(guī)風(fēng)險管理體系初步建立之后，就必須要著手解決該體系的持續(xù)運行維護和制度的執(zhí)行力方面的問題了。沒有一個科學(xué)的管理運行機制為保障，管理文件或制度即便建立，在實踐中也面臨著這樣的尷尬局面：一方面是管理者下了很大的決心并花費巨大的投入所形成的管理制度或文件，另一方面在日常的經(jīng)營管理工作中各級管理者常常并不按照形成的制度去執(zhí)行。

落實合規(guī)風(fēng)險管理三項基本制度，提高執(zhí)行力。

《合規(guī)指引》要求商業(yè)銀行在建立合規(guī)風(fēng)險管理體系的同時，建立有利于合規(guī)風(fēng)險管理的三項基本制度，即合規(guī)問責(zé)制度、合規(guī)績效考核制度和誠信舉報制度。三項合規(guī)制度的落實是提高管理執(zhí)行力的關(guān)鍵。

崗責(zé)管理體系的建立是合規(guī)問責(zé)制度得以有效實施的基礎(chǔ)。商業(yè)銀行在完成了合規(guī)風(fēng)險管理體系的建立，并全面開展風(fēng)險評估、完成基于流程的風(fēng)險庫建立的同時，應(yīng)進一步完善商業(yè)銀行崗責(zé)體系的建設(shè)，最終實現(xiàn)“一流程一程序，一崗位一手冊”。

合規(guī)績效考核制度的建立則是確保流程作業(yè)要求和崗責(zé)要求得以落實的重要保證。通過引進諸如平衡計分卡等目標(biāo)管理技術(shù)和方法，體現(xiàn)倡導(dǎo)合規(guī)和懲處違規(guī)的價值觀念。

與此同時，建立誠信舉報制度，鼓勵員工舉報違法、違反職業(yè)操守或可疑行為，并充分保護舉報人，形成合規(guī)為榮、違規(guī)為恥的良好合規(guī)文化氛圍。

利用科技手段，提高合規(guī)管理體系運行和維護的效率。

在管理實踐中，各商業(yè)銀行與業(yè)務(wù)流程管理相關(guān)聯(lián)的崗責(zé)管理、績效考評和誠信舉報這三大合規(guī)基礎(chǔ)管理制度之間往往是相互獨立的，由不同的職能部門分管，彼此之間缺乏有機的關(guān)聯(lián)和互動。在此情況下就必須以科技平臺為支撐實現(xiàn)三套文件體系的整合和一體化。

沒有科技平臺的支撐，無法實現(xiàn)不同職能部門之間相互配合、銜接、實時互動和整體持續(xù)改進。構(gòu)建合規(guī)/崗責(zé)/績效“三合一”全面風(fēng)險管理體系的IT科技管理平臺是不斷提高合規(guī)風(fēng)險管理體系運行效率的關(guān)鍵。

提高合規(guī)風(fēng)險管理水平

商業(yè)銀行一旦確定和實施了全面合規(guī)風(fēng)險管理體系，勢必要實現(xiàn)商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險管理常態(tài)化，全面提升商業(yè)銀行的整體管理水平，并發(fā)揮其應(yīng)有的作用。

構(gòu)建一個模式。構(gòu)建起適應(yīng)中國市場特色的符合現(xiàn)代商業(yè)銀行運行要求的內(nèi)部風(fēng)險控制模式。全面合規(guī)風(fēng)險管理體系能夠改變過去商業(yè)銀行在風(fēng)險控制方面以單點控制、間斷控制為主的局面，實現(xiàn)內(nèi)部控制的連續(xù)性和系統(tǒng)化。這種模式能夠不斷地識別各種風(fēng)險，能使各項業(yè)務(wù)和管理活動處于嚴(yán)格的受控狀態(tài)，并通過不間斷的審核和評審，不斷提高風(fēng)險管理水平，從而確保經(jīng)營目標(biāo)的實現(xiàn)。這些正是現(xiàn)代商業(yè)銀行運行機制的內(nèi)在要求，也是今后國內(nèi)商業(yè)銀行參與國際競爭的重要基石。

培育一種文化。通過全面合規(guī)風(fēng)險管理體系的建立，使員工養(yǎng)成按制度辦事的良好習(xí)慣，讓“合規(guī)優(yōu)先”的原則在各級領(lǐng)導(dǎo)和員工腦海中根深蒂固，使合規(guī)意識貫穿在企業(yè)所有員工的行為中，成為一種自覺和必然的行為準(zhǔn)則，形成健康的合規(guī)文化。

培養(yǎng)一批骨干。通過在全面合規(guī)風(fēng)險管理體系建設(shè)過程中不斷的觀念更新、學(xué)習(xí)培訓(xùn)、分析問題、解決問題，鍛煉一大批業(yè)務(wù)骨干，使其成為掌握現(xiàn)代商業(yè)銀行業(yè)務(wù)知識和科學(xué)管理方法的復(fù)合型人才，這些人才將會成為商業(yè)銀行發(fā)展的中堅力量。

完成一次整合。解決銀行的經(jīng)營管理目標(biāo)與業(yè)務(wù)部門的一般要求、人力資源管理的績效考評三者之間由于缺乏有效的協(xié)調(diào)互動而導(dǎo)致整個管理體系效率低下的弊端，實現(xiàn)流程管理、合規(guī)管理、崗責(zé)管理、績效考核多方面的整合，提升商業(yè)銀行的整體管理水平。

篇3

大家好！

我叫xxx，xxxx年我有幸加盟xx證券xx營業(yè)部，我進公司以來一直在營業(yè)部工作，先后從事xxx崗、xxx崗和xxx崗等工作。通過xxx年多的努力，我熟練地掌握了證券業(yè)務(wù)相關(guān)知識和電腦操作技能。獲得了證券從業(yè)資格和經(jīng)濟師職稱。在營業(yè)部領(lǐng)導(dǎo)和服務(wù)部經(jīng)理的培養(yǎng)和教育下，使我成為了一名合格的證券從業(yè)人員。我深受公司企業(yè)文化的熏陶和營業(yè)部這個具有團結(jié)向上氛圍大家庭的影響，學(xué)會了如何在這個激烈競爭的市場中去生存和發(fā)展。同時，感謝各位同仁給予了我無限的關(guān)懷和極大的鼓勵，時時感受到來至這個大家庭的溫暖，我以自己是其中的一員感到無比的榮幸和自豪。在此，請允許我向各位領(lǐng)導(dǎo)、各位同仁誠摯的說聲謝謝。

今天，是我進入xx證券近xx年來第一次有幸參加這樣盛大的競聘活動，我非常的興奮，同時感到前所未有的壓力，這也是對我能力的一次全面的檢驗。我相信只要大家支持和鼓勵我，我的競聘一定能成功。

我競聘的崗位是營業(yè)部風(fēng)控總監(jiān)。證券公司是經(jīng)營風(fēng)險的企業(yè)，風(fēng)險管理能力是證券公司重要的核心競爭力之一。營業(yè)部又在市場最前面，風(fēng)控總監(jiān)顯的更為重要。之所以競聘這一崗位，我認(rèn)為我具備了如下理由和優(yōu)勢：

一、我具有良好的思想政治素質(zhì)

證券工作牽涉到許多國家的政策，多年以來，我在工作中，始終注意加強思想政建設(shè)，服務(wù)上級安排，認(rèn)真自覺完成各項工作。在工作中時刻以科學(xué)發(fā)展觀思想指導(dǎo)工和，樹立“合規(guī)創(chuàng)造價值”、“風(fēng)險管理創(chuàng)造價值”的理念，堅持以合規(guī)與風(fēng)險管理為基礎(chǔ)推動公司的業(yè)務(wù)發(fā)展和創(chuàng)新。

二、xxx證券xxx年來培養(yǎng)了我較強的敬業(yè)精神和高度的事業(yè)心、責(zé)任感以及堅持不懈、持之以恒的務(wù)實的工作態(tài)度

在工作上我從不計較個人得失，從不將工作與個人利益掛鉤，事事以公司利益為重。如為了營業(yè)部的利益，我常常主動找相關(guān)部門協(xié)調(diào)關(guān)系，為避免營業(yè)部利益受損創(chuàng)造良好的外部環(huán)境。又如為了多開發(fā)客戶，我多次自費組織從其它證券公司開發(fā)的客戶到xxx辦理轉(zhuǎn)托管手續(xù)。在工作中不論困難有多大，希望多渺茫，我從不輕易放棄，總是想千方設(shè)百計的努力地讓工作達(dá)到自己預(yù)期的目的。

三、我有從事營業(yè)部風(fēng)控的實踐經(jīng)驗及工作能力，了解風(fēng)控工作

xx年來，我作為營業(yè)部xx開發(fā)崗位上的主力隊員，為營業(yè)部風(fēng)控工作做了一些力所能及的工作，出了一些成績，所取得的業(yè)績和工作能力也得到了領(lǐng)導(dǎo)和同仁們的肯定、認(rèn)可和不斷鼓勵，這是我競聘營業(yè)部風(fēng)控總監(jiān)信心之源。于對營業(yè)部風(fēng)控工作的熟悉，對風(fēng)控工作充分的、理性的認(rèn)識最我最大的優(yōu)勢。

目前在風(fēng)控體系中，還存在許多的問題和不足，比如在防范意思不強、風(fēng)險管理體系不完善、合規(guī)管理手段不足、風(fēng)險培訓(xùn)力度不大，風(fēng)控人員專業(yè)素質(zhì)不高等問題，都需要一個熟悉精通業(yè)務(wù)，有敬業(yè)精神的人來擔(dān)當(dāng)。我具備了這樣的能力與素質(zhì)。鑒于以上理由和優(yōu)勢，我毅然決定報名競聘營業(yè)部風(fēng)控總監(jiān)職務(wù)。

如果我有幸競聘成功，我將從以下幾個方面努力，做好風(fēng)控工作：

（一）加強風(fēng)控人員素質(zhì)培訓(xùn)

風(fēng)控工作，是由人來完成的，風(fēng)控人員素質(zhì)高低，直接關(guān)系到風(fēng)控工作的好壞。針對目前公司風(fēng)險文化培育和全員風(fēng)險教育不足；營業(yè)部合規(guī)風(fēng)控崗的培訓(xùn)尚未展開；風(fēng)險管理崗位員工的配備、知識結(jié)構(gòu)和專業(yè)勝任能力還不能完全滿足業(yè)務(wù)發(fā)展的需要。在今后的工作中，將著力加強營業(yè)部人員風(fēng)險教育，開展風(fēng)險管理人員培訓(xùn)，努力提高風(fēng)控人員素質(zhì)，為做好風(fēng)控工作打好基礎(chǔ)。

（二）完善營業(yè)部風(fēng)險管理制度和機制

“風(fēng)險的控制最根本的還是靠制度”。營業(yè)部嚴(yán)格以新修訂的公司《全面風(fēng)險管理制度》為基礎(chǔ)，制訂和完善營業(yè)風(fēng)險管理規(guī)章制度，做到以制度管人管事。推動構(gòu)建科學(xué)嚴(yán)密的授權(quán)體系，提高決策效率，防范決策風(fēng)險。同時，要建立健全風(fēng)險管理責(zé)任體系，強化風(fēng)險責(zé)任追究機制。

（三）加強合規(guī)體系建設(shè)

針對營業(yè)部目前在合規(guī)管理嵌入各業(yè)務(wù)領(lǐng)域深度和覆蓋面都還不夠，合規(guī)管理的支持手段不夠充分；忽視內(nèi)部管理中存在的風(fēng)險隱患，內(nèi)部控制管理較為松懈等問題，在今后的工作中，營業(yè)部將對在合規(guī)檢查、常規(guī)審計和效能監(jiān)察等工作中發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為的問責(zé)和處罰力度還應(yīng)進一步加大。以公司整體規(guī)章制度體系為基礎(chǔ)，進一步營業(yè)部優(yōu)化完善外部規(guī)則和內(nèi)部制度的動態(tài)管理系統(tǒng)。提升技術(shù)手段繼續(xù)夯實合規(guī)審查、監(jiān)控與檢查機制，對各業(yè)務(wù)領(lǐng)域流程的合規(guī)風(fēng)險進行評估，將其固化到各項合規(guī)檢查指標(biāo)中去，形成各業(yè)務(wù)條線的合規(guī)管理指引。

（四）加強風(fēng)險管理工作與業(yè)務(wù)相結(jié)合

針對目前風(fēng)險控制與業(yè)務(wù)流程結(jié)合得還不夠緊密，風(fēng)險管理重點和管理方式有待進一步改進；業(yè)務(wù)一線風(fēng)險管理意識和風(fēng)險管理水平有所不足；風(fēng)險管理信息的獲取渠道不夠通暢，相應(yīng)的查詢權(quán)限和技術(shù)手段不足等問題，在今后，將進一步建立和規(guī)范風(fēng)險管理部門參與重要業(yè)務(wù)決策風(fēng)險評估的機制；做好對營業(yè)部的垂直管理，做好對經(jīng)紀(jì)營銷前端的風(fēng)險控制。加強對經(jīng)紀(jì)人管理的監(jiān)控和客戶交易行為的分析指導(dǎo)；建立投行業(yè)務(wù)部門與風(fēng)控部門相銜接的業(yè)務(wù)風(fēng)險管理流程。根據(jù)業(yè)務(wù)開展情況，繼續(xù)完善資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和創(chuàng)新業(yè)務(wù)的風(fēng)險管理，確保不出現(xiàn)重大風(fēng)險。

（五）加強作風(fēng)建設(shè)增強服務(wù)意識

一是認(rèn)真貫徹“以客戶為中心、以效益為中心”的價值導(dǎo)向，圍繞經(jīng)營工作主動和有前瞻性地規(guī)劃風(fēng)險管理工作，根據(jù)市場情況和業(yè)務(wù)開展情況及時調(diào)險管理的重點和工作方式，使風(fēng)險管理工作與業(yè)務(wù)發(fā)展同步。貫徹后“后臺服務(wù)前臺，前臺服務(wù)客戶”的理念，樹立扎實的工作作風(fēng)，進一步將風(fēng)險管理工作的觸角延伸到一線。二是督促和檢查本營業(yè)部黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制及案件防范的落實情況，做好本單位的廉政監(jiān)察和效能監(jiān)察工作，開展反腐倡廉宣傳教育等。

篇4

一、G證券公司內(nèi)部管理體系搭建

在新的形勢下，G公司重新搭建了內(nèi)部的管理體系以適應(yīng)新的形勢的變化。增加了合規(guī)管理，銷售職能、投顧隊伍建設(shè)、主動客戶服務(wù)理念等。經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部經(jīng)過了組織結(jié)構(gòu)的調(diào)整，將經(jīng)營戰(zhàn)略的重點放在了營銷上，將服務(wù)的重點放在了客戶上。業(yè)務(wù)運營中心，作為強大的后臺支持部門主要負(fù)責(zé)全公司后臺業(yè)務(wù)的支撐，擬通過業(yè)務(wù)運營中心搭建龐大的業(yè)務(wù)運營網(wǎng)絡(luò)，輻射到公司各個部門。客戶服務(wù)中心主要負(fù)責(zé)接受客戶咨詢，解答客戶問題。零售業(yè)務(wù)中心顛覆了傳統(tǒng)客戶服務(wù)的概念，增加了主動服務(wù)的理念。

新的營業(yè)部組織體系有以下幾大變化：一是設(shè)立了專職的合規(guī)負(fù)責(zé)人崗位且獨立于營業(yè)部總經(jīng)理的管理，突出合規(guī)的重要性。二是設(shè)立了業(yè)務(wù)運行崗負(fù)責(zé)內(nèi)部運營體系的支撐，搭建起營業(yè)部內(nèi)部的業(yè)務(wù)運營網(wǎng)絡(luò)以確保各部門運轉(zhuǎn)順利。三是改變了原來客戶服務(wù)的概念，將大堂經(jīng)理納入了客戶服務(wù)部，實現(xiàn)了從客戶走進營業(yè)大廳到客戶辦理完業(yè)務(wù)離開營業(yè)部的一整套服務(wù)流程的統(tǒng)一管理，改變了之前證券營業(yè)部缺少大堂引領(lǐng)人員的局面。四是將傳統(tǒng)的客戶服務(wù)部更名為銷售服務(wù)部，改變了過去客戶服務(wù)人員坐等客戶來咨詢的服務(wù)方式，增加了“營銷”的概念，強調(diào)“主動營銷、主動服務(wù)”的理念。銷售服務(wù)部的設(shè)立完全顛覆了傳統(tǒng)客戶服務(wù)的理念，是證券公司向“以客戶為中心”的服務(wù)的轉(zhuǎn)變的主要體現(xiàn)；五是增設(shè)了銷售管理部，主要是指客戶經(jīng)理團隊，他們主要對潛在客戶的挖掘、開發(fā)與維護。

二、證券公司內(nèi)部管理體系建設(shè)之一-----合規(guī)化管理

（一）合規(guī)體系的搭建

G證券公司在監(jiān)管部門的要求下，在公司總部專門設(shè)立的合規(guī)管理部，負(fù)責(zé)全公司所有業(yè)務(wù)的合規(guī)性。在營業(yè)部設(shè)立合規(guī)負(fù)責(zé)人，主要負(fù)責(zé)營業(yè)部所有業(yè)務(wù)的合規(guī)性。

（二）合規(guī)培訓(xùn)

該公司積極參加中國證券業(yè)協(xié)會組織的合規(guī)負(fù)責(zé)人培訓(xùn)。每年由總部合規(guī)管理組織兩次內(nèi)部合規(guī)負(fù)責(zé)人的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，重視合規(guī)負(fù)責(zé)人的專業(yè)素養(yǎng)的培養(yǎng)。營業(yè)部每個月召開一次合規(guī)工作例會、對全員進行合規(guī)培訓(xùn)。

三、G證券公司內(nèi)部管理體系建設(shè)之二---業(yè)務(wù)運營體系的搭建

為了確保各項業(yè)務(wù)高效、順利的進行，保障公司總部與營業(yè)部以及各部門之間溝通通暢，以確保各項工作有效的運轉(zhuǎn)，G證券公司十分重視業(yè)務(wù)運營支撐體系的搭建。公司總部設(shè)立業(yè)務(wù)運營中心，營業(yè)部設(shè)立業(yè)務(wù)運行崗。負(fù)責(zé)營業(yè)部各部門之間業(yè)務(wù)的協(xié)調(diào)。建立起橫向縱向貫通的業(yè)務(wù)運營體系網(wǎng)。

四、G證券公司內(nèi)部管理體系建設(shè)之三--投資顧問團隊的建設(shè)

（一）投資顧問團隊組織結(jié)構(gòu)的建設(shè)

在新的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)模式下，G證券公司認(rèn)識到：單純的為客戶提供通道式的服務(wù)只能滿足客戶最基礎(chǔ)的需求，只有通過提供投資咨詢服務(wù)來滿足客戶對資產(chǎn)增值的需求。因此，公司總部設(shè)立財富管理中心，其主要職責(zé)為：消化公司研發(fā)產(chǎn)品和其他研發(fā)資源素材，將其提煉集成投資產(chǎn)品，系統(tǒng)性的提供給客戶，提升客戶附加值和忠誠度，對營業(yè)部的銷售團隊與銷客戶服務(wù)人員團隊形成有效支持。

（二）形成公司咨詢服務(wù)產(chǎn)品化，

將源自客戶的需求提煉成產(chǎn)品，打破傭金定價的傳統(tǒng)觀念，豐富服務(wù)類型，更重要的是取得服務(wù)定價權(quán)。由專業(yè)的投顧人員負(fù)責(zé)研究咨詢工作，形成一系列的專業(yè)產(chǎn)品即A、B、C三種，三種產(chǎn)品對應(yīng)不同的客戶群體，服務(wù)的內(nèi)容也有所區(qū)別。通過這種咨詢服務(wù)的產(chǎn)品化，使得對客戶的服務(wù)形成了差異化和特色，該公司在行業(yè)率先采用向以投資咨詢服務(wù)為主轉(zhuǎn)型，成為了該公司服務(wù)工作的一大亮點，這種服務(wù)模式目前在行業(yè)內(nèi)備受推崇。

五、G證券公司內(nèi)部管理體系建設(shè)之四--客戶服務(wù)體系的創(chuàng)新

（一）客戶服務(wù)內(nèi)部體系的搭建

在新的形勢下，G證券公司轉(zhuǎn)換思想，及時調(diào)整思路，對原有的客戶服務(wù)模式進行調(diào)整，將“銷售”的概念加入到客戶服務(wù)中，對客服人員、強調(diào)在新形勢下主動服務(wù)的重要性。最重要的是理解了客戶服務(wù)的實質(zhì)：對證券投資者的服務(wù)不僅限于他來營業(yè)部開戶與股票方面的服務(wù)。將眼界打開，深度的挖掘需求擴大服務(wù)的外延。G證券公司將客戶服務(wù)人員分成了主攻銷售的服務(wù)經(jīng)理與主要對客戶進行親情維護的坐席崗。

（二）客戶關(guān)系管理系統(tǒng)的使用

和其他證券公司一樣，G證券公司在近些年來認(rèn)識到了客戶關(guān)系管理系統(tǒng)（即CRM系統(tǒng)）的重要性，公司著力于開發(fā)客戶關(guān)系系統(tǒng)。通過CRM系統(tǒng)該公司有效的對所有的客戶進行分類，對客戶全面掌握。服務(wù)人員對客戶的深層次了解，對客戶個性化的信息進行識別后有針對性的進行服務(wù)，提升了服務(wù)質(zhì)量與客戶滿意度。同時，將客戶服務(wù)人員從繁瑣的手勞動中解放了出來，大大提高了工作效率。

（三）客戶適當(dāng)性管理

根據(jù)證監(jiān)會的要求，G證券公司制定了客戶適當(dāng)性管理制度，根據(jù)對客戶的了解，根據(jù)客戶的收入情況、投資風(fēng)險偏好、專業(yè)知識水平等為其提供與之相適應(yīng)的證券服務(wù)和產(chǎn)品。平時開展投資者教育工作，舉行投資者報告會、開辦股民學(xué)校等。通過多種方式為客戶提供最適合的服務(wù)和產(chǎn)品。

六、G證券公司內(nèi)部管理體系建設(shè)之五--營銷管理體系的建立

隨著營銷隊伍的逐漸擴大，營銷管理工作就顯得相當(dāng)重要。G公司總部的零售業(yè)務(wù)中心主要是對營銷團隊進行業(yè)務(wù)上的指導(dǎo)與管理；人力資源中心負(fù)責(zé)對客戶經(jīng)理的招聘、錄用、從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)資格管理、培訓(xùn)與考核。市場場營銷中心對營銷活動進行策劃、對營銷渠道進行開發(fā)。營業(yè)部設(shè)立銷售管理部進行營銷活動的開展。隨著營銷工作的逐步開展，營銷團隊的不斷擴大，G證券公司也經(jīng)歷了營銷規(guī)模盲目擴大，營銷人員管理不當(dāng)?shù)那闆r。但隨著監(jiān)管力度的加強，市場的逐漸規(guī)范，G證券公司也認(rèn)識到營銷管理工作的重要性，從各方面開展?fàn)I銷管理工作，期望通過努力打造一支規(guī)范、穩(wěn)健、有活力的營銷隊伍。

七、G證券公司內(nèi)部管理體系建設(shè)之六――渠道開發(fā)體系的建立

篇5

隨著我國經(jīng)濟社會的發(fā)展，國內(nèi)工業(yè)園區(qū)在取得巨大效益的同時也付出了慘重的環(huán)境代價，工業(yè)園區(qū)的環(huán)境保護管理問題日趨突出。為促使經(jīng)濟與社會可持續(xù)發(fā)展，保護園區(qū)生態(tài)環(huán)境，探索出一條解決環(huán)境保護管理難題的新路徑迫在眉睫。精細(xì)化作為一種起源于企業(yè)管理的理念，結(jié)合當(dāng)今迅速發(fā)展的互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)，在環(huán)境保護管理中發(fā)揮著重要作用。精細(xì)化管理的引入給工業(yè)園區(qū)環(huán)境保護管理帶來一條嶄新的途徑，在國內(nèi)外得到廣泛應(yīng)用的同時取得了不錯的效果。

關(guān)鍵詞：

工業(yè)園區(qū)；環(huán)境保護；精細(xì)化管理

0引言

工業(yè)園區(qū)作為國家和地方經(jīng)濟發(fā)展的重要組成部分，經(jīng)過20多年的迅猛發(fā)展，為我國經(jīng)濟和社會建設(shè)提供了勃勃生機和無限活力[1]。我國工業(yè)園區(qū)發(fā)展模式已經(jīng)由第一代經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)、第二代高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)園升級到第三代生態(tài)工業(yè)園、清潔化工業(yè)園或資源循環(huán)經(jīng)濟產(chǎn)業(yè)園，面對資源的日趨短缺，環(huán)境生態(tài)惡化，工業(yè)園區(qū)的建設(shè)已不能走粗放式的高污染高消耗模式，而是走向資源循環(huán)，環(huán)境生態(tài)和諧的可持續(xù)發(fā)展道路，隨之而來的是環(huán)境保護管理問題的突出，精細(xì)化管理理念的引入給環(huán)保工作者帶來了一條嶄新的途徑，國內(nèi)外已大量應(yīng)用，并取得很好效果。

1國外環(huán)境保護精細(xì)化管理模式

1.1美國大數(shù)據(jù)模式

美國很早就將大數(shù)據(jù)的管理理念融入到環(huán)境保護工作中，建立了完善的管理模式[2]。（1）完善的機構(gòu)設(shè)置，環(huán)境數(shù)據(jù)“搜集-處理-公開-技術(shù)支持”一體化全過程管理提供支持和保障：美國環(huán)保局設(shè)由首席信息官領(lǐng)導(dǎo)的環(huán)境信息辦公室(司局級)，負(fù)責(zé)信息的全過程管理，下設(shè)4個處級辦公室（信息收集辦公室、技術(shù)運行與規(guī)劃辦公室、信息分析與獲取辦公室及項目管理辦公室）。區(qū)域辦公室及各州環(huán)保部門中均設(shè)有環(huán)境信息辦公室或信息專員，負(fù)責(zé)各部門有關(guān)環(huán)境信息工作，包括信息收集、上傳、維護、等。環(huán)境信息辦公室執(zhí)行職責(zé)全過程中，各司其職，密切配合，形成大數(shù)據(jù)收集、分析、技術(shù)處理及一體化工作流程，確保環(huán)境信息從信息源(企事業(yè)單位)到信息受體(公眾)形成暢通的信息傳遞渠道。（2）建立數(shù)據(jù)監(jiān)測網(wǎng)絡(luò)，整合并共享數(shù)據(jù)。開發(fā)設(shè)施登記系統(tǒng)(FacilityRegistrySystem，F(xiàn)RS)，對包括企業(yè)、污水處理廠、民用設(shè)施，甚至采礦作業(yè)等享有排污權(quán)的設(shè)施進行登記，賦予唯一“設(shè)施標(biāo)識碼”形成排污設(shè)施登記數(shù)據(jù)庫，使不同業(yè)務(wù)系統(tǒng)的數(shù)據(jù)之間關(guān)系明確，實現(xiàn)跨業(yè)務(wù)系統(tǒng)和跨庫檢索；環(huán)保事實數(shù)據(jù)庫(Envirofacts)，美國環(huán)保局的環(huán)保數(shù)據(jù)查詢系統(tǒng)，開放給社會大眾查詢包括空氣、水、廢、毒、輻射、土壤、地圖等相關(guān)信息；環(huán)境信息交換中心(CentralDataExchange，CDX)，建立快速、有效、安全且精確的實時數(shù)據(jù)交換網(wǎng)絡(luò)，連接聯(lián)邦政府、地方政府、美國環(huán)保局的各分支單位及企業(yè)。CDX基于互聯(lián)網(wǎng)傳輸，采用最新的信息技術(shù)與工具構(gòu)建，以提升電子數(shù)據(jù)交換的安全。（3）嚴(yán)格的制度確保企業(yè)提供準(zhǔn)確可用的數(shù)據(jù)：環(huán)保局獲得數(shù)據(jù)和信息依靠嚴(yán)格的企業(yè)對污染物/有害物質(zhì)的報告制度，嚴(yán)格的懲罰制度杜絕企業(yè)不誠實報告自己的污染物或有害物質(zhì)的做法。一旦被環(huán)保部門或者公眾發(fā)現(xiàn)，除支付罰款外，商業(yè)信譽也將受到嚴(yán)重?fù)p害。（4）全民參與環(huán)境大數(shù)據(jù)平臺建設(shè)：危險物質(zhì)清單，凡受監(jiān)管的有害物質(zhì)，排放單位均有報告義務(wù)，瞞報、漏報或報告不準(zhǔn)確可能面臨嚴(yán)重的罰款。環(huán)保局可任何時間依法增加或減少清單中的有毒化學(xué)品；任何人均可以請求管理者增加或減少上述清單中的有毒化學(xué)品；州長可以請求管理者增加或減少列表中的有毒化學(xué)品。（5）決策部門全面掌握環(huán)境大數(shù)據(jù)并科學(xué)分析，及時交流共享。

1.2智慧環(huán)保模式

“智慧環(huán)保”建設(shè)模式，如哈弗大學(xué)“城市感官（CitySense）”計劃、美國大鴨島生態(tài)環(huán)境監(jiān)測系統(tǒng)、美國密歇根州的“回收獎勵（RewardsforRecycling）”項目、塞爾維亞河川水質(zhì)污染管理與預(yù)警系統(tǒng)、紐約州環(huán)境監(jiān)測系統(tǒng)等[3]。“智慧環(huán)保”模式日趨完善，其總體架構(gòu)包括：感知層、傳輸層、智慧層以及服務(wù)層，見圖1。感知層：利用相關(guān)設(shè)備、系統(tǒng)或流程對環(huán)境質(zhì)量、污染源、生態(tài)、輻射等環(huán)境因素進行感知；傳輸層：利用信息技術(shù)手段將各部門系統(tǒng)中存儲的環(huán)境信息進行交互共享，實現(xiàn)互聯(lián)互通；智慧層：運用大數(shù)據(jù)技術(shù)手段，整合和分析環(huán)境信息，及時存儲、處理、挖掘和模型分析；服務(wù)層：利用云服務(wù)模式，建立應(yīng)用系統(tǒng)和信息服務(wù)門戶，提供環(huán)境保護業(yè)務(wù)智慧決策。

2國內(nèi)環(huán)境保護精細(xì)化管理模式

2.1河北省定州市智慧環(huán)保網(wǎng)格化執(zhí)法監(jiān)管系統(tǒng)

智慧環(huán)保網(wǎng)格化執(zhí)法監(jiān)管系統(tǒng)涵蓋信息收集、案卷建立、日常巡檢、任務(wù)派遣、任務(wù)處理、處理反饋、核查結(jié)案、綜合評價等7個步驟，每一部分又包含了不同的業(yè)務(wù)流程。社會公眾、媒體通過12369環(huán)保熱線電話、等傳統(tǒng)手段以及微信提出訴求；監(jiān)督人員手持終端，通過拍照錄音等上報問題、反饋案件；所有信息上報到指揮調(diào)度中心，由中心分配派遣任務(wù)，執(zhí)法問題交由執(zhí)法部門處置，若不是環(huán)保局主導(dǎo)，則需協(xié)調(diào)配合相關(guān)部門工作，后續(xù)案件跟蹤監(jiān)督；領(lǐng)導(dǎo)通過系統(tǒng)監(jiān)督工作人員的行動軌跡，對案件進行督辦管理；政府部門與環(huán)保部門通過平臺協(xié)同作業(yè)，處理應(yīng)急環(huán)境事件；執(zhí)法人員手持終端到現(xiàn)場進行執(zhí)法、處置案件，通過拍照錄音等匯報案件處置結(jié)果；指揮調(diào)度中心根據(jù)案件回告信息，通知監(jiān)督員到場對處理情況檢查，并以微信公眾賬號等形式案件處置結(jié)果，后將案件歸檔入庫，確保每個執(zhí)法案件記錄有跡可循，在問題發(fā)生時能夠快速查找責(zé)任人以及處置歷史。監(jiān)管信息平臺主要有以下9個體系。（1）污染源基本情況：全市所有行業(yè)的企業(yè)（污染源）信息（包括法人、地址、聯(lián)系方式等）納入信息庫，按區(qū)域、行業(yè)實時查詢，迅速地為領(lǐng)導(dǎo)決策提供科學(xué)依據(jù)，為督導(dǎo)和監(jiān)管人員提供完備的污染源信息。同時結(jié)合地理信息系統(tǒng)和污染源的地理信息，實現(xiàn)對污染源分布的監(jiān)管，更加直觀了解本市所有企業(yè)的情況，提高工作效率。（2）網(wǎng)格化監(jiān)管體系：對網(wǎng)格化的監(jiān)管進行權(quán)責(zé)分解劃分。以圖文方式劃分定州市網(wǎng)格化監(jiān)管體系，細(xì)化到責(zé)任人、責(zé)任區(qū)、相應(yīng)的職責(zé)；將網(wǎng)格化概念具體化到地圖上，按行政區(qū)域劃分，分配不同的責(zé)任人；將污染源基本情況模塊中企業(yè)信息按所屬區(qū)域劃分標(biāo)識于地圖上。（3）視頻監(jiān)控體系：將已有的企業(yè)視頻監(jiān)控和地圖結(jié)合起來，實時查看任何一個企業(yè)的監(jiān)控情況，實現(xiàn)全天全角度監(jiān)督，還原最真實的執(zhí)法現(xiàn)場。（4）在線監(jiān)測體系：接入已有在線監(jiān)測系統(tǒng)，包括常規(guī)指標(biāo)及空氣質(zhì)量實時監(jiān)測。（5）環(huán)境應(yīng)急體系：針對特發(fā)性的緊急情況設(shè)立相應(yīng)的預(yù)案，包括前期預(yù)警工作、中期預(yù)案實施、后期預(yù)案入庫與統(tǒng)計。（6）執(zhí)法監(jiān)管體系：建設(shè)市環(huán)境保護網(wǎng)格化監(jiān)管指揮中心，在25個鄉(xiāng)鎮(zhèn)辦設(shè)立子系統(tǒng)，每位執(zhí)法人員配備“執(zhí)法通”，與市指揮中心互聯(lián)互通；每一次現(xiàn)場執(zhí)法均記錄在案，使執(zhí)法有據(jù)可查，工作人員考核有據(jù)可循；面向網(wǎng)格員的移動終端APP在地圖上顯示人員軌跡，使得監(jiān)督隨時隨地；與網(wǎng)格化執(zhí)法監(jiān)管指揮中心互動，信息化處理流程便捷規(guī)范、快速響應(yīng)。（7）處理體系：環(huán)保局或環(huán)保相關(guān)監(jiān)管機構(gòu)的內(nèi)部人員通過現(xiàn)場調(diào)查或者企業(yè)法人主動接受調(diào)查的方式立案，嚴(yán)格手續(xù)，詳細(xì)調(diào)查違規(guī)企業(yè)，作出相應(yīng)懲罰措施；廣大群眾通過手機應(yīng)用程序自發(fā)污染源情況，也可通過關(guān)注微信獲得最新環(huán)保信息。所有過程有關(guān)文檔信息，均錄入數(shù)據(jù)庫，實現(xiàn)信息公開化和透明化。（8）信息公開體系：環(huán)保局及相關(guān)監(jiān)管部門人員和廣大群眾方便快捷接收重要信息。（9）執(zhí)法考核體系：通過信息數(shù)據(jù)自動對環(huán)境監(jiān)管行為以可視化形式定期生成工作報表，并作出統(tǒng)計、考核、評價，避免人為因素的影響，保證對監(jiān)管行為評價的客觀公正。

2.2浙江省寧波市北侖區(qū)環(huán)保局網(wǎng)格化執(zhí)法模式和精細(xì)化管理

依據(jù)管轄區(qū)域不同行業(yè)企業(yè)分布狀況、分布特征、環(huán)保執(zhí)法隊伍與裝備水平等，進一步整合環(huán)保執(zhí)法力量，按照“聯(lián)動式執(zhí)法、全方位覆蓋、網(wǎng)格化定位”要求，將區(qū)環(huán)保局管轄的區(qū)域劃分為網(wǎng)格，定區(qū)域、定人員、定職責(zé)、定任務(wù)，將環(huán)境監(jiān)管基本工作任務(wù)全面落實到具體人員，使網(wǎng)格內(nèi)各重點排污單位、主要環(huán)境問題得到有效監(jiān)管。（1）常規(guī)管理：開展日常巡查，國控企業(yè)一月一查，市控企業(yè)一季一查，區(qū)控重點企業(yè)一年2次，其余企業(yè)不定期抽查；全面排摸網(wǎng)格內(nèi)環(huán)境風(fēng)險源、重點污染源、輻射源、飲用水源和敏感環(huán)境單位，建立相應(yīng)檔案資料，并實施動態(tài)更新；市控以上重點污染源、輻射源、飲用水源和敏感環(huán)境點實施重點監(jiān)管、重點調(diào)處；其他列入環(huán)境統(tǒng)計范圍內(nèi)的一般污染源，建立企業(yè)環(huán)保“一廠一冊”基礎(chǔ)檔案、環(huán)保信用等級檔案，分為紅色、黃色和綠色，實施分類管理，紅色企業(yè)為重點監(jiān)管、黃色企業(yè)為加密監(jiān)管、綠色企業(yè)為一般監(jiān)管，并明確檢查頻次；及時響應(yīng)舉報和應(yīng)急處置。（2）特定管理：重點企業(yè)精細(xì)化管理著重于標(biāo)準(zhǔn)化執(zhí)法監(jiān)管，主要為企業(yè)日常監(jiān)察模版化、企業(yè)環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)和應(yīng)急處置手冊化及日常監(jiān)管工作電子化。區(qū)域精細(xì)化監(jiān)管重點：①全方位掌握重點區(qū)域的企業(yè)、周邊敏感點和水體等情況；②區(qū)域內(nèi)企業(yè)按照重點企業(yè)的精細(xì)化監(jiān)管實施管理；③加強科技監(jiān)控，建立污染源自動監(jiān)控、廠界自動監(jiān)控、區(qū)域環(huán)境空氣自動站和廢氣處理工藝參數(shù)在線監(jiān)控多方位科技監(jiān)控網(wǎng)絡(luò)；④建立區(qū)域環(huán)保監(jiān)管員，周邊村、社區(qū)、企業(yè)環(huán)境群眾監(jiān)督員和企業(yè)環(huán)境監(jiān)督員“三位一體”的三級監(jiān)管網(wǎng)絡(luò)。

2.3廣東省佛山市南海區(qū)環(huán)境精細(xì)化管理體系

（1）構(gòu)建基層環(huán)保管理體系：“網(wǎng)格化管理+飛行檢查”模式，高頻次、高力度、高壓打擊。（2）環(huán)境監(jiān)管“一崗雙責(zé)”：建立起761人的基層環(huán)保管理員隊伍，將環(huán)境監(jiān)管的觸角延伸到村一級；探索環(huán)境管理“一鎮(zhèn)一策”，根據(jù)區(qū)域和行業(yè)的特點，探索建立符合各自實際、各具特色的長效管理體制，如西樵的“雙向三級管理制度”、里水的“黑名單”管理制度、大瀝的“職業(yè)舉報人”制度、九江的“污染源動態(tài)臺賬”管理制度等。（3）建立環(huán)境治理服務(wù)體系：打造“環(huán)保產(chǎn)業(yè)+互聯(lián)網(wǎng)”環(huán)境治理服務(wù)體系，推出全國首個網(wǎng)絡(luò)“環(huán)保服務(wù)超市”，并推出“微信版超市”，實現(xiàn)環(huán)境治理服務(wù)“網(wǎng)購”。（4）污染源監(jiān)管全民參與：運用互聯(lián)網(wǎng)和信息化技術(shù)手段構(gòu)建污染源陽光體系，擴大污染源信息公開范圍，保障群眾的環(huán)境知情權(quán)；利用全社會的力量督促企業(yè)履行環(huán)保責(zé)任，開展污染治理，同時倒逼環(huán)境管理制度的完善及監(jiān)管水平的提升；建設(shè)“3個一”體系：一個平臺，實時公布污染源監(jiān)督管理的相關(guān)信息；一張地圖，運用GIS地圖定位展示南海污染源的各類環(huán)保信息；一套制度，運行保障及動態(tài)管理保障制度。同時國內(nèi)其他地方也進行了環(huán)境保護精細(xì)化管理工作的探索，大都為網(wǎng)格化監(jiān)管模式，如廣州市實施水環(huán)境網(wǎng)格化管理[4]、東臺市環(huán)境監(jiān)測站精細(xì)化管理[5]、浙江省金華市永康市環(huán)境監(jiān)察網(wǎng)格化精細(xì)化管理[6]、遼寧省沈陽市和平區(qū)環(huán)境執(zhí)法城市精細(xì)化管理新思路等[7]。

3工業(yè)園區(qū)環(huán)境保護精細(xì)化管理存在的問題

（1）管理體系建設(shè)滯后園區(qū)管委會作為目前國內(nèi)工業(yè)園區(qū)的管理機構(gòu)，以其為核心的園區(qū)管理體系建設(shè)常常落后于園區(qū)建設(shè)發(fā)展的步伐，管委會各子系統(tǒng)之間的協(xié)調(diào)機制缺乏，企業(yè)與園區(qū)信息溝通的不對稱嚴(yán)重影響工業(yè)園區(qū)資源與能源的優(yōu)化，阻礙了管委會的科學(xué)決策，導(dǎo)致資源能源利用不合理，效益未能最大化。（2）政府監(jiān)管力度不夠政府監(jiān)管人員數(shù)量少，無法有效的對整個工業(yè)園區(qū)進行常態(tài)化的監(jiān)管，企業(yè)與政府之間信息交流數(shù)據(jù)不對稱，真實性存疑，監(jiān)管體系落后，缺乏有力的績效考核措施。（3）資金支持及政策不完善關(guān)于環(huán)境保護精細(xì)化管理的法律、法規(guī)以及管理制度尚不完善；建設(shè)資金來源渠道狹窄、使用效率低下；先進技術(shù)的開發(fā)，優(yōu)惠政策，資金支持力度不夠。（4）技術(shù)交流支持平臺缺乏環(huán)保意識、環(huán)境保護精細(xì)化管理體系知識缺乏，缺少有效的宣傳，交流平臺；企業(yè)之間先進技術(shù)、先進經(jīng)驗交流推廣的平臺缺失；園區(qū)企業(yè)開展環(huán)境保護精細(xì)化管理、清潔生產(chǎn)、節(jié)能減排相關(guān)工作技術(shù)支撐力度不夠，缺乏與高校、科研院所之間有效的技術(shù)溝通渠道。

4結(jié)論

面對工業(yè)園區(qū)環(huán)境保護工作日益凸顯的重要性，精細(xì)化管理理念的引入，極大地改善了當(dāng)前環(huán)境保護管理工作的效率，提升了工業(yè)園區(qū)環(huán)境生態(tài)狀況，然而在環(huán)境保護精細(xì)化管理理念發(fā)展同時，也應(yīng)該意識到當(dāng)前環(huán)境保護精細(xì)化管理理念發(fā)展面仍然較窄，實際應(yīng)用經(jīng)驗仍然較少，體系建設(shè)仍不完善，亟需大力拓展，在現(xiàn)有經(jīng)驗基礎(chǔ)上，加強技術(shù)支持、人才培養(yǎng)、環(huán)保執(zhí)法體系建設(shè)以及制度完善等方面工作，以便更好的為工業(yè)園區(qū)環(huán)境保護做出貢獻。

作者：李靖梅 李娜 李攀榮 孫穎 單位：中電環(huán)保股份有限公司

[參考文獻]

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篇6

一、合規(guī)風(fēng)險管理的內(nèi)涵及作用

所謂合規(guī)，是指使銀行的經(jīng)營活動與法律、規(guī)則和準(zhǔn)則相一致。合規(guī)風(fēng)險，是指銀行因沒有遵循法律、規(guī)則和準(zhǔn)則可能遭受法律制裁、監(jiān)管處罰、重大財務(wù)損失和聲譽損失的風(fēng)險。合理風(fēng)險管理是指銀行主動避免違規(guī)事件發(fā)生，主動發(fā)現(xiàn)并采取適當(dāng)措施糾正已發(fā)生的違規(guī)事件的內(nèi)部控制活動，它是構(gòu)建銀行有效的內(nèi)部控制機制的基礎(chǔ)和核心。因銀行業(yè)經(jīng)營風(fēng)險的特點，在吸取大量銀行案件的教訓(xùn)后，銀行業(yè)合規(guī)問題日益引起監(jiān)管者和銀行的高度關(guān)注和重視，合規(guī)管理作為專門的銀行風(fēng)險管理技術(shù)也日益得到全球銀行業(yè)的普遍認(rèn)同。合規(guī)建設(shè)在銀行管理中的作用是指銀行主動識別合規(guī)風(fēng)險，持續(xù)修訂合規(guī)管理制度，采取懲戒措施，避免違規(guī)事件發(fā)生，持續(xù)管理合規(guī)風(fēng)險的動態(tài)過程。加強合規(guī)建設(shè)，建立和完善合規(guī)管理工作體制、機制，對于銀行業(yè)市場化改革具有深遠(yuǎn)的影響和意義。合規(guī)管理是銀行一項核心的風(fēng)險管理活動。銀行應(yīng)綜合考慮合規(guī)風(fēng)險與信用風(fēng)險、市場風(fēng)險、操作風(fēng)險和其他風(fēng)險的關(guān)聯(lián)性，確保各項風(fēng)險管理政策和程序的一致性。合規(guī)風(fēng)險管理的目標(biāo)是通過建立健全合規(guī)風(fēng)險管理框架，實現(xiàn)對合規(guī)風(fēng)險的有效識別和管理，促進全面風(fēng)險管理體系建設(shè)，確保依法合規(guī)經(jīng)營。首先應(yīng)加強合規(guī)文化建設(shè)，并將合規(guī)文化建設(shè)融入企業(yè)文化建設(shè)全過程。合規(guī)是銀行所有員工的共同責(zé)任。

二、郵儲銀行合規(guī)風(fēng)險管理存在的主要問題

從目前國內(nèi)監(jiān)管機構(gòu)和銀行自身的情況看，我國郵政銀行在合規(guī)風(fēng)險管理的系統(tǒng)建設(shè)中還存在以下問題：

（一）合規(guī)風(fēng)險管理意識淡薄。

合規(guī)風(fēng)險管理在我國郵政銀行中是一個較新的管理理念和管理方式，是具有長期性和全局性的工作。做好合規(guī)風(fēng)險管理就必須使合規(guī)成為所有銀行從業(yè)人員自覺的行為，并使之真正融入到業(yè)務(wù)操作和經(jīng)營管理的各個環(huán)節(jié)和領(lǐng)域中去。但近年來我國發(fā)生的銀行業(yè)大案要案無不顯示了銀行業(yè)部分職員甚至高層的管理人員的合規(guī)意識非常淡薄。在現(xiàn)實工作中，一些銀行工作人員特別是基層職員，對于什么是合規(guī)，為什么要合規(guī)，怎樣才能合規(guī)，還存在模糊的、甚至是錯誤的認(rèn)識和做法：有的把合規(guī)作為一句時髦的口號，喊在嘴上，寫在紙上，釘在墻上，卻沒有統(tǒng)一的規(guī)劃和措施，始終沒有落實到行動上；有的把合規(guī)同業(yè)務(wù)發(fā)展對立起來，一味強調(diào)經(jīng)濟利益，以追求利潤最大化為借口，逃避或抵制合規(guī)；有的長官意志嚴(yán)重，習(xí)慣于傳統(tǒng)的思維方式和工作方法，輕制度管理重主觀行事。如果對合規(guī)風(fēng)險管理內(nèi)涵和重要性的認(rèn)識依然無法滿足形勢的要求，必然會導(dǎo)致合規(guī)風(fēng)險管理工作形式化，為郵政銀行的運行和發(fā)展埋下風(fēng)險隱患。但由于有關(guān)人員對合規(guī)的重要性認(rèn)識不足，合規(guī)風(fēng)險管理意識薄弱，導(dǎo)致規(guī)定形同虛設(shè)。

（二）部分“規(guī)則”不規(guī)范。

中國銀監(jiān)會頒布的《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險管理指引》認(rèn)為合規(guī)中的“規(guī)”是指適用于銀行業(yè)經(jīng)營活動的法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及其他規(guī)范性文件、經(jīng)營規(guī)則、自律性組織的行業(yè)準(zhǔn)則、行為守則和職業(yè)操守。雖然郵政銀行對外部規(guī)則如法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章等規(guī)則沒有制定的權(quán)力，但對于自身內(nèi)部的經(jīng)營規(guī)則，郵政銀行可以自主確定。這些內(nèi)部規(guī)則，保證了郵政銀行的正常運行。但是，在這些郵政銀行內(nèi)部規(guī)則中，存在著一些突出問題：一是內(nèi)容不規(guī)范。有的內(nèi)容空洞，缺乏可操作性；有的為獲取更多的利益，違法或者超越職權(quán)設(shè)立多收費、高收費事項，與外部規(guī)則或法律精神相抵觸；二是對內(nèi)部規(guī)則的執(zhí)行不到位，或者根本不執(zhí)行，而對這種不執(zhí)行規(guī)則的行為又缺少對相應(yīng)的懲罰補救規(guī)則，使得規(guī)則僅僅成為一種裝飾、一種擺設(shè)；三是備案審查工作不到位，表現(xiàn)在對規(guī)則制而不備或備而不審，制而不備逃避了外部監(jiān)管部門和上一級銀行的監(jiān)督，備而不審導(dǎo)致監(jiān)督流于形式。

（三）合規(guī)風(fēng)險管理能力不強。

第一，近年來，我國郵政銀行合規(guī)風(fēng)險管理發(fā)展較快，取得了較好的效果，但我國郵政銀行合規(guī)風(fēng)險管理能力總體上仍然不高，尤其是對合規(guī)風(fēng)險的識別和評估上未實現(xiàn)動態(tài)監(jiān)測和量化管理，對合規(guī)風(fēng)險管理的創(chuàng)新和發(fā)展后勁不足，這與國外發(fā)達(dá)國家的郵政銀行相比還有相當(dāng)差距；第二，在復(fù)雜多變的市場環(huán)境中，新的合規(guī)風(fēng)險不斷產(chǎn)生，而有的郵政銀行對合規(guī)風(fēng)險管理的經(jīng)驗積累尚且不足，導(dǎo)致其對合規(guī)風(fēng)險的應(yīng)對和處理能力較弱；第三，我國有的郵政銀行的風(fēng)險管理架構(gòu)還不完善，對合規(guī)風(fēng)險的管理活動仍集中于傳統(tǒng)信貸領(lǐng)域，還不能做到對銀行整體經(jīng)營業(yè)務(wù)的全面覆蓋，離全面合規(guī)風(fēng)險管理體系的要求相差甚遠(yuǎn)；第四，我國郵政銀行合規(guī)風(fēng)險管理人才缺乏，合規(guī)風(fēng)險管理隊伍能力不高，在很大程度上制約了我國郵政銀行合規(guī)風(fēng)險管理的發(fā)展。

三、加強和改進我國郵政銀行合規(guī)風(fēng)險管理的對策

針對以上我國郵政銀行合規(guī)管理中存在的問題，結(jié)合我國金融市場和外部監(jiān)管部門對郵政銀行合規(guī)風(fēng)險管理的要求，筆者認(rèn)為，加強和改進我國郵政銀行合規(guī)管理應(yīng)從以下幾方面入手：

（一）加強合規(guī)文化建設(shè)，塑造深厚的合規(guī)文化。

合規(guī)是銀行得以存在和發(fā)展的現(xiàn)實基礎(chǔ)，也是銀行穩(wěn)健運行的內(nèi)在要求。要進一步倡導(dǎo)“合規(guī)從高層做起”、“合規(guī)人人有責(zé)”、“合規(guī)創(chuàng)造價值”、“主動合規(guī)”、“合規(guī)與監(jiān)管有效互動”等合規(guī)文化理念、意識和行為準(zhǔn)則。通過加強宣傳教育，讓員工了解和掌握合規(guī)知識，提高對合規(guī)風(fēng)險管理重要性的認(rèn)識和理解，以確保合規(guī)風(fēng)險管理切實有效。

（二）注重“規(guī)則”研究，確保規(guī)則制度的規(guī)范性。

郵政銀行的規(guī)章制度建設(shè)是合規(guī)風(fēng)險管理工作的基礎(chǔ)和核心。為了更好地使郵政銀行各項業(yè)務(wù)經(jīng)營活動能夠正常開展，確保銀行經(jīng)營行為符合國家法律、法規(guī)要求，郵政銀行首先應(yīng)加強對有關(guān)法律、法規(guī)的條文及其內(nèi)在精神的研究，提高相關(guān)理論水平，特別是應(yīng)重點研究與金融業(yè)務(wù)方面相關(guān)的法律知識、金融監(jiān)管規(guī)定，跟蹤關(guān)注外部規(guī)則的變化，積極參與與銀行自身利益密切相關(guān)的政策制定。

（三）建立合規(guī)風(fēng)險管理組織體系，落實合規(guī)風(fēng)險管理工作。

郵政銀行高級管理層應(yīng)貫徹執(zhí)行合規(guī)政策，按照獨立性、權(quán)威性和全面性的原則建立符合自身實際情況的合規(guī)風(fēng)險管理組織，并配備充分和適當(dāng)?shù)牡馁Y源。合規(guī)風(fēng)險管理部門應(yīng)在合規(guī)負(fù)責(zé)人的管理下，與各業(yè)務(wù)部門加強聯(lián)系，有效發(fā)現(xiàn)和管理合規(guī)風(fēng)險。

（五）建設(shè)合規(guī)風(fēng)險管理隊伍，提高合規(guī)風(fēng)險管理能力。

篇7

關(guān)鍵詞：電子政務(wù)；安全管理；策略研究

中圖分類號：TP311 文獻標(biāo)識碼：A 文章編號：1009-3044（2014）05-1150-02

時代的發(fā)展促進了科技的發(fā)達(dá)，而科技的發(fā)達(dá)加速了社會的進步，2010年我國出臺了基于互聯(lián)網(wǎng)的電子政務(wù)建設(shè)指導(dǎo)意見，這一標(biāo)準(zhǔn)的出臺給縣級電子政務(wù)建設(shè)帶來極大的推動力量，使得我國縣級電子政務(wù)建設(shè)出現(xiàn)了嶄新的局面，然而，值得關(guān)注的是良好的電子政務(wù)建設(shè)必須有全面、科學(xué)的統(tǒng)一規(guī)劃，高素質(zhì)的操作人員和安全保障體系，因此，面臨當(dāng)前縣級電子政務(wù)發(fā)展階段對安全管理的需求，深入探索有效的解決策略和創(chuàng)新方法具有十分重要的現(xiàn)實意義。

1 電子政務(wù)安全風(fēng)險特征分析

當(dāng)前電子政務(wù)安全風(fēng)險主要表現(xiàn)在兩方面：一是關(guān)于資產(chǎn)價值，二是互聯(lián)網(wǎng)的運行環(huán)境。根據(jù)這兩個主要因素可以分析當(dāng)前縣級電子政務(wù)安全風(fēng)險特征主要有以下幾點：

1）資產(chǎn)價值信息少

建立縣級電子政務(wù)體系，目的是保證政府職能部門政務(wù)公開，拓展政務(wù)公開渠道，然而在實際操作中公開信息多，而信息少，政務(wù)公開的目的是為廣大企業(yè)和公眾提供廣闊的信息渠道，然而實際上保密信息的內(nèi)容不多，起不到實際的價值和作用。

2）安全等級比較低

由于互聯(lián)網(wǎng)的大量使用，在電子政務(wù)安全管理中有害程序事件、互聯(lián)網(wǎng)攻擊事件、信息破壞事件、設(shè)備故障事件等多有可能隨時發(fā)生，但是由于縣級電子政務(wù)建設(shè)中安全管理措施還不完備，遇到這些問題缺乏相應(yīng)的處理經(jīng)驗和處理措施，往往會危害國家社會秩序和公眾利益，給電子政務(wù)建設(shè)帶來巨大影響。

3）安全需求性提高

對于縣級電子政務(wù)建設(shè)中，服務(wù)于民眾，為企業(yè)和公眾帶來便捷性的服務(wù)是重點，同時應(yīng)用是關(guān)鍵，只有合理而科學(xué)的應(yīng)用電子政務(wù)系統(tǒng)，才能真正實現(xiàn)電子政務(wù)建設(shè)的出發(fā)點和最終目標(biāo)，不能良好的應(yīng)用成為電子政務(wù)風(fēng)險的主要特征。

4）管理策略不完善

縣級電子政務(wù)管理中人員因素最為關(guān)鍵，電子政務(wù)的使用人員、計算機管理人員等，他們的專業(yè)水平和整體素質(zhì)極其相應(yīng)的安全管理意識等，都直接影響著安全管理結(jié)果，因此，人員的素質(zhì)是影響著管理策略的主要因素。

5）安全威脅在增加

由于互聯(lián)網(wǎng)本身安全機制比較薄弱，為了獲得某種利益有些人假冒身份，竊取口令，或者利用木馬或者病毒竊取信息，或者篡改主頁，造成網(wǎng)站信息混亂，有的竊取數(shù)據(jù)，導(dǎo)致信息大量流失，或者服務(wù)窗口被劫持，在網(wǎng)站上出現(xiàn)的大量非法信息，給社會的安全穩(wěn)定帶來嚴(yán)重的影響，因此，縣級電子政務(wù)安全管理中，互聯(lián)網(wǎng)安全信息管理也是十分重要的因素。

2 縣級電子政務(wù)安全管理管理優(yōu)化策略

面對各種的安全風(fēng)險因素，電子政務(wù)安全保證是一個十分復(fù)雜而又重要的任務(wù)，因此，不僅需要各個部門內(nèi)部進行統(tǒng)一規(guī)劃，實施有效的配合管理，而且需要整個領(lǐng)域中形成良好的管理策略，探索先進的技術(shù)方法。

1）提高認(rèn)證力度，實現(xiàn)安全監(jiān)督

對于電子政務(wù)系統(tǒng)來說，身份的識別十分關(guān)鍵，需要加強身份認(rèn)證服務(wù)，建立健全電子政務(wù)業(yè)務(wù)實體定義的唯一電子身份標(biāo)識，只有通過這一標(biāo)識之后才能實現(xiàn)身份的認(rèn)證，這樣可以避免各種假冒身份者的侵入；其次，必須保證數(shù)據(jù)的完整，利用信息技術(shù)保證信息在收發(fā)雙方的一致性，保證信息的一致性目的是為了避免中途信息被修改的現(xiàn)象發(fā)生；另外，為第三方驗證信息的真實性和信息的完整性提供必要的證據(jù)，這樣的規(guī)范是為了面對電子政務(wù)糾紛中法律證據(jù)提供必要的保證，利用第三方平臺來實現(xiàn)信息管理的完整性和嚴(yán)密性，當(dāng)然，第三方平臺由誰來管理，怎樣管理等都需要進行更深入的探討，認(rèn)證中心建立必要的立項和審批需要公安信息網(wǎng)絡(luò)的審核，保證合法性。

2）提高人員素質(zhì)，實現(xiàn)安全管理

對于電子政務(wù)維護中心來說，應(yīng)用程序的開發(fā)和利用，系統(tǒng)的運行和日常維護等都涉及到大量信息的安全性問題，其中主要涉及兩方面：一是信息技術(shù)的加強，一是信息人員的管理。尤其是人員的管理中，當(dāng)前電子政務(wù)建設(shè)雖然逐步走上正軌，但是操作人員信息技術(shù)水平不高，大專院校的信息技術(shù)專業(yè)畢業(yè)生較少，整體來看應(yīng)用系統(tǒng)利用不完善，人員技術(shù)水平較低，尤其是遇到一些關(guān)于安全領(lǐng)域較深層次的問題，操作人員常常束手無策，嚴(yán)重的影響了電子政務(wù)安全管理水平的提高和發(fā)展，因此，加強信息技術(shù)人才的引進和培養(yǎng)，是提高縣級電子政務(wù)安全管理的主要途徑。

3）完善安全制度，加強行政管理

為了提高縣級電子政務(wù)安全行政管理，需要從多方面加強機構(gòu)的組建和制度的完善，首先建立安全小組機構(gòu)，通過組織機構(gòu)來實現(xiàn)統(tǒng)一的規(guī)劃管理，體制網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)不安全因素，完善各種安全策略和措施，進行多方面安全事件的協(xié)調(diào)等，如人事的審查和任用，崗位職責(zé)的制定，工作情況的評價，各種培訓(xùn)事務(wù)等；同時，要建立健全安全責(zé)任制度，如系統(tǒng)運行管理責(zé)任制度、計算機控制管理制度、信息資料管理制度、監(jiān)督制度、病毒防護制度等，通過建立這些制度不斷加強工作人員的責(zé)任心和使命感，提高行政管理力度，不斷促進電子政務(wù)建設(shè)的健康發(fā)展。

4）加強基礎(chǔ)建設(shè)，提升技術(shù)管理

信息安全技術(shù)管理在縣級電子政務(wù)安全管理中具有十分重要的作用，可以從三方面進行完善和加強。首先是加強硬件建設(shè)，加強對計算機、網(wǎng)絡(luò)等設(shè)備的常規(guī)管理和保護，避免因為火災(zāi)、水災(zāi)等自然災(zāi)害造成設(shè)備的損壞，保證設(shè)備的安全是加強電子政務(wù)安全管理的必要前提；其次，加強軟件管理，對于軟件應(yīng)用系統(tǒng)要注意升級與管理，避免被偽造、破壞和篡改等，保證儲存和操作的安全性；另外，對于系統(tǒng)的使用較強密鑰管理，對系統(tǒng)的備份、初裝、恢復(fù)等均采用科學(xué)而嚴(yán)密的操作，避免出現(xiàn)信息泄露現(xiàn)象發(fā)生。

3 結(jié)束語

總之，縣級電子政務(wù)安全管理工作十分重要，不僅關(guān)系到政府職能部門能否扮演好可以為社會當(dāng)好家、服好務(wù)的形象，同時也關(guān)系到企業(yè)和廣大民眾的切身利益，因此，必須加強縣級電子政務(wù)的安全管理，從人員、設(shè)備、應(yīng)用等多角度出發(fā)，優(yōu)化管理措施，加強管理力度，促進電子政務(wù)建設(shè)的良性發(fā)展。

參考文獻：

[1] 李佳娜.電子政務(wù)安全風(fēng)險分析及解決方案[J].中小企業(yè)管理與科技：上旬刊，2010（9）.

篇8

關(guān)鍵詞：商業(yè)銀行；內(nèi)部控制；風(fēng)險管理

中圖分類號：F830.33 文獻標(biāo)識碼：A 文章編號：1001-828X（2013）11-0-01

隨著外資銀行網(wǎng)點的全面鋪開，金融競爭更加激烈，我國商業(yè)銀行業(yè)所面臨的風(fēng)險也隨之加大，加強商業(yè)銀行內(nèi)部控制與風(fēng)險管理成為銀行管理過程中的一個主要問題。商業(yè)銀行內(nèi)部控制與風(fēng)險管理是一項復(fù)雜的系統(tǒng)工程，董事會、監(jiān)事會以及風(fēng)險控管的各個部門都應(yīng)采取切實有效的對策對風(fēng)險進行控制。

一、商業(yè)銀行內(nèi)部控制與風(fēng)險管理的現(xiàn)狀

1.明確了法人治理結(jié)構(gòu)。（1）進行了股份制改制，成立了董事會、監(jiān)事會、股東大會“三會”體制。其中監(jiān)事會代表國家，對財務(wù)活動、風(fēng)險管理和內(nèi)部控制、董事會和高級管理層及其成員履職盡責(zé)情況進行監(jiān)督，以保障資產(chǎn)質(zhì)量及國有資產(chǎn)的保值增值；（2）進行了管理模式的轉(zhuǎn)變，將傳統(tǒng)的“金字塔”式管理向“扁平化”管理轉(zhuǎn)變。隨著現(xiàn)代信息技術(shù)的發(fā)展和計算機管理信息系統(tǒng)的應(yīng)用，由原來的增加管理層次的做法，轉(zhuǎn)而增加管理幅度，重新劃分職能權(quán)限，對內(nèi)設(shè)部門進行重組和改革，調(diào)整機構(gòu)，減少管理層次。

2.進行了業(yè)務(wù)流程監(jiān)控和管理，實現(xiàn)了非現(xiàn)場監(jiān)管，提高了監(jiān)管效率。為加強對經(jīng)營活動的控制，各商業(yè)銀行對下屬機構(gòu)的管理實行了“分級管理、有限授權(quán)”的授信管理制度，規(guī)范了下屬機構(gòu)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的經(jīng)營行為，并成立了資產(chǎn)負(fù)債比例管理委員會，建立了資產(chǎn)負(fù)債比例管理監(jiān)測制度。實行“計劃指導(dǎo)、比例管理、間接調(diào)控、自求平衡”的管理體制后，又逐步建立和完善了內(nèi)部風(fēng)險管理制度，加強了自我約束，以努力實現(xiàn)自求資金平衡，不斷降低經(jīng)營風(fēng)險。

3.加強了內(nèi)部會計稽核管理。近年來，各商業(yè)銀行分別實行了由總行統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，統(tǒng)一管理，采取按大區(qū)的派駐制和下查一級的辦法；推行了外部審計再稽核監(jiān)督制度，配備了專職稽核人員，定期對各級行進行全面稽審，運用會計手段強化風(fēng)險管理。銀行稽核工作由原來的“業(yè)務(wù)大復(fù)核”向效益稽核、風(fēng)險稽核和經(jīng)濟責(zé)任稽核轉(zhuǎn)移。

二、商業(yè)銀行內(nèi)部控制缺陷對于風(fēng)險管理的影響

1.內(nèi)控觀念落后所導(dǎo)致的風(fēng)險。長期以來，商業(yè)銀行內(nèi)部都形成一種錯誤認(rèn)識，認(rèn)為制定了工作制度和業(yè)務(wù)規(guī)章，就等于建立了內(nèi)部控制制度。事實上，內(nèi)部控制包括制度制定、制度執(zhí)行和制度結(jié)果考核三個部分，三部分是一個有機的組合，缺一不可。而且銀行的高管應(yīng)從根本上認(rèn)識到內(nèi)部控制的重要性，借鑒國際先進經(jīng)驗和手段，按照新巴塞爾協(xié)議的要求，建立科學(xué)的內(nèi)部評級法和風(fēng)險業(yè)務(wù)的監(jiān)控、評價預(yù)警系統(tǒng)，以避免給商業(yè)銀行風(fēng)險管理帶來潛在隱患。

2.組織結(jié)構(gòu)不合理所導(dǎo)致的風(fēng)險。我國商業(yè)銀行的組織結(jié)構(gòu)沒有按照決策系統(tǒng)、監(jiān)督反饋系統(tǒng)、執(zhí)行系統(tǒng)相互制衡原則來設(shè)置。在實際操作中，一方面出現(xiàn)對下屬機構(gòu)管理不到位，出現(xiàn)鞭長莫及的現(xiàn)象，相應(yīng)的權(quán)力得不到有效的制衡，濫用權(quán)、濫授權(quán)現(xiàn)象較為普遍。另一方面由于商業(yè)銀行內(nèi)部各職能部門之間相互割裂，缺乏整體的有效協(xié)調(diào)和配合，不能夠相互監(jiān)督和制約，限制了銀行內(nèi)部控制制度的有效實行，給商業(yè)銀行帶來較為嚴(yán)重的風(fēng)險隱患。

3.內(nèi)審制度、防范機制不完善所導(dǎo)致的風(fēng)險。與國外銀行先進審計制度相比，我國商業(yè)銀行內(nèi)審制度較為落后，突出表現(xiàn)在三個方面：（1）內(nèi)部審計部門無權(quán)獨立做出決定，隸屬于各行的行長管理，不符合內(nèi)部審計的獨立性原則；（2）我國商業(yè)銀行審計主要是以事后監(jiān)督為主，并且局限在業(yè)務(wù)的專項審計和突擊檢查等，難以達(dá)到風(fēng)險預(yù)警目的；（3）在發(fā)現(xiàn)違規(guī)行之后，往往是避重就輕，不能夠?qū)嵤虑笫?，對違規(guī)行為處罰力度不夠。同時，防范機制也不健全，漏洞太多，容易被有些人鉆政策的空子。例如2005年廣東南海華光騙貸案，2010年北京農(nóng)商行7億騙貸案等，這些案件的發(fā)生都是由于防范機制不健全，監(jiān)督體系不能有效發(fā)揮作用，越權(quán)行為時有發(fā)生導(dǎo)致的。

4.風(fēng)險評估體制不完善所引發(fā)的風(fēng)險。目前，我國商業(yè)銀行的風(fēng)險管理模型尚未構(gòu)架完備，對風(fēng)險防控主要停留在手工的定性分析階段。對風(fēng)險的識別、計量、報告程序等沒有科學(xué)的細(xì)化，缺乏規(guī)范的評估標(biāo)準(zhǔn)和程序。風(fēng)險類型也只局限于信用風(fēng)險，對其他風(fēng)險和一些新業(yè)務(wù)缺乏必要的風(fēng)險分析。加之資產(chǎn)負(fù)債比例管理尚處于軟約束階段，以局部風(fēng)險控制為內(nèi)涵的授權(quán)分責(zé)管理也執(zhí)行不嚴(yán)，只能被動接受市場變化和業(yè)務(wù)運作中暴露出來的風(fēng)險。

三、研究結(jié)論與政策建議

1.樹立內(nèi)部控制和風(fēng)險管理觀念，提高風(fēng)險管理意識。從商業(yè)銀行發(fā)展的過程看，它是一個動態(tài)的、復(fù)雜的，風(fēng)險多樣化并不斷變化的過程，這就要求必須樹立內(nèi)部控制和風(fēng)險管理意識和觀念。2008年美國次貸危機爆發(fā)前的很長一段時間，一些金融機構(gòu)就發(fā)現(xiàn)了問題，但由于眼前利益驅(qū)動，沒有及時采取措施，關(guān)鍵還是風(fēng)險防范和管理意識不夠。因此應(yīng)通過宣傳教育，讓員工牢固樹立風(fēng)險意識和自我保護意識，要遵循規(guī)避風(fēng)險原則，使防范風(fēng)險成為員工的自覺行為。

2.加強內(nèi)控管理考核，引導(dǎo)工作高效開展。（1）收集風(fēng)險數(shù)據(jù)，量化風(fēng)險，定性判斷，定期考核各項指標(biāo)的執(zhí)行情況并適時加以調(diào)整；（2）重業(yè)務(wù)經(jīng)營向重業(yè)務(wù)管理轉(zhuǎn)變，加強對內(nèi)控合規(guī)工作的過程考核，年度考核；（3）將風(fēng)險控制要點前移，充分發(fā)揮事前和事中控制成效，形成分行對支行、支行對網(wǎng)點的兩級創(chuàng)建考核機制；（4）由重條線獎勵向重內(nèi)控綜合管理優(yōu)勝單位獎勵轉(zhuǎn)變，組織開展專項評比活動，充分調(diào)動工作積極性，提高內(nèi)控合規(guī)工作質(zhì)量。

3.健全內(nèi)控合規(guī)管理體系，提升基礎(chǔ)管理?；鶎咏?jīng)營行的每一個網(wǎng)點、每一位員工、每一位客戶經(jīng)理在業(yè)務(wù)拓展?fàn)I銷過程中重內(nèi)控、講合規(guī)、講價值，營造“人人合規(guī)經(jīng)營、人人爭創(chuàng)價值”的經(jīng)營氛圍，真正建立起科學(xué)的內(nèi)控合規(guī)管理體系，提升基礎(chǔ)管理水平。

四、結(jié)論

從以上分析可以看出，我國商業(yè)銀行在內(nèi)控體系建設(shè)中需通盤考慮，從細(xì)節(jié)入手研究，對可能存在的問題早做準(zhǔn)備，以確保內(nèi)控體系的有效性得到持續(xù)發(fā)展，有效控制風(fēng)險的發(fā)生，使商業(yè)銀行的風(fēng)險管理取得最大成效。

參考文獻：

[1]丁友剛，胡興國.內(nèi)部控制、風(fēng)險控制與風(fēng)險管理——基于組織目標(biāo)的概念解說與思想演進[J].會計研究，2007（12）：51-54.

[2]王希全.商業(yè)銀行價值創(chuàng)造導(dǎo)向型內(nèi)部控制評價體系研究[J].中央財經(jīng)大學(xué)學(xué)報，2009（4）：86-91.

篇9

（一）完善社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)體系。一是建立以政府舉辦中心為主體的社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)網(wǎng)絡(luò)，加強分類指導(dǎo)，明確中心法人主體地位。到年底，政府及事業(yè)單位舉辦的社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)中心覆蓋城市街道比例維持在100%。二是建立健全淘汰退出機制，對連續(xù)兩年基本公共衛(wèi)生服務(wù)績效考核不合格的機構(gòu)，取消其服務(wù)資質(zhì)。三是逐步推行中心與站一體化管理，重點在基本公共衛(wèi)生服務(wù)管理方面，實行中心與站一體化管理。

（二）加強社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)能力建設(shè)。一是開展創(chuàng)建國家示范社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)中心活動，加快機構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)，力爭再創(chuàng)建一個全國示范中心。二是加強社區(qū)衛(wèi)生人員培訓(xùn)，參與中央補助地方社區(qū)衛(wèi)生人員培訓(xùn)項目，做好社區(qū)實踐基地和師資培養(yǎng)工作，重點培訓(xùn)社區(qū)衛(wèi)生管理、基本公共衛(wèi)生服務(wù)專業(yè)人員。三是推廣社區(qū)適宜技術(shù)，重點推廣慢病管理、社區(qū)康復(fù)、兒童保健和中醫(yī)服務(wù)等技能。四是推動社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)機構(gòu)負(fù)責(zé)人公開選拔、擇優(yōu)聘任，深化人事分配制度改革。

（三）推廣全科醫(yī)生團隊服務(wù)模式。一是開展全科醫(yī)生團隊服務(wù)模式調(diào)研。二是學(xué)習(xí)省內(nèi)全科醫(yī)生團隊服務(wù)試點經(jīng)驗，制定城市社區(qū)全科醫(yī)生團隊服務(wù)試點方案，推廣全科醫(yī)生團隊服務(wù)。三是完善社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)模式，結(jié)合實際推進簽約服務(wù)。到年底，國家示范社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)中心全面推行全科醫(yī)生團隊服務(wù)，探索實行網(wǎng)格化管理，其他社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)中心至少建立1個全科醫(yī)生服務(wù)團隊。

二、基本公共衛(wèi)生服務(wù)項目工作

（一）加強基本公共衛(wèi)生服務(wù)項目管理。一是加強基本公共衛(wèi)生服務(wù)項目管理，健全分工負(fù)責(zé)、齊抓共管機制，督促專業(yè)公共衛(wèi)生機構(gòu)落實職責(zé)任務(wù)。協(xié)調(diào)有關(guān)部門完善資金管理制度。二是建立定期督導(dǎo)機制，經(jīng)常性開展項目督查和日?？己耍訌姸讲橐庖姷恼暮吐鋵?，建立項目目標(biāo)責(zé)任制和責(zé)任追究制度，規(guī)范項目的服務(wù)與管理。三是建立項目進展監(jiān)測和定期通報制度，實行項目信息月度報告制度和季度通報制度。四是開展“基本公共衛(wèi)生服務(wù)示范單位”創(chuàng)建活動，力爭到2013年底，全區(qū)至少創(chuàng)建成功2-3個示范機構(gòu)。

（二）加強基本公共衛(wèi)生服務(wù)績效考核。一是制定項目績效考核方案，組織對基本公共衛(wèi)生服務(wù)項目管理、進展、服務(wù)等情況進行績效考核。二是完善績效考核制度，加強考核結(jié)果應(yīng)用，落實基本公共衛(wèi)生服務(wù)補助資金撥付與考核結(jié)果掛鉤的規(guī)定。三是開展項目實施效果監(jiān)測評估，組織開展基本公共衛(wèi)生服務(wù)質(zhì)量、效率和居民滿意度測評，科學(xué)、客觀評價項目進展和成效。

（三）啟動基本公共衛(wèi)生項目聯(lián)系點工作。一是啟動基本公共衛(wèi)生服務(wù)項目聯(lián)系點工作，指導(dǎo)、幫扶聯(lián)系點探索管理體制、運行機制、服務(wù)模式等體制機制創(chuàng)新。二是強化城市社區(qū)基本公共衛(wèi)生服務(wù)功能，突出基層醫(yī)療衛(wèi)生機構(gòu)的項目實施主體地位，嘗試進行孕產(chǎn)婦保健管理革新試點，指導(dǎo)社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)機構(gòu)進一步協(xié)調(diào)落實孕產(chǎn)婦保健、兒童保健等服務(wù)功能，同時充分發(fā)揮專業(yè)公共衛(wèi)生機構(gòu)的考核、指導(dǎo)和培訓(xùn)作用。

（四）落實城市基本公共衛(wèi)生服務(wù)項目。一是按照國家規(guī)范的要求，組織社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)機構(gòu)免費向城市居民提供10大類41項國家基本公共衛(wèi)生服務(wù)項目。二是按照國家、省、市深化醫(yī)改的目標(biāo)要求，落實基本公共衛(wèi)生服務(wù)項目任務(wù)，重點提高規(guī)范化電子健康檔案質(zhì)量和高血壓、糖尿病、重性精神疾病管理質(zhì)量。三是加強社區(qū)衛(wèi)生信息化工作，協(xié)助推進以居民健康檔案為核心的社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)信息化建設(shè)，提高信息化管理水平。

三、婦幼衛(wèi)生工作

（一）加強婦幼保健服務(wù)體系建設(shè)。一是組織開展婦幼保健體系建設(shè)調(diào)研，指導(dǎo)實施婦幼保健機構(gòu)建設(shè)試點項目，配合制訂婦幼保健機構(gòu)建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)，做好婦幼保健機構(gòu)編制調(diào)研。二是爭取將區(qū)婦幼保健院建設(shè)納入我區(qū)公共衛(wèi)生服務(wù)體系建設(shè)規(guī)劃，爭取政府在建設(shè)用地、建設(shè)資金上給予傾斜。三是加強婦幼保健機構(gòu)科室設(shè)置和?？平ㄔO(shè)的指導(dǎo)，逐步規(guī)范婦幼保健服務(wù)。

（二）深入推進婦幼安康工程實施。一是落實省、市、區(qū)政府辦公廳（室）印發(fā)的《婦幼安康工程實施方案（2012-2015年）》精神，加強對“兩綱”婦幼衛(wèi)生目標(biāo)實施的指導(dǎo)和監(jiān)測評估，組織開展第二輪縣級婦幼衛(wèi)生工作與婦幼安康工程績效考核，開展婦幼安康工程先進區(qū)的創(chuàng)建活動，按照綜合考評，推薦參加省級先進評選。二是按照《省設(shè)區(qū)市級婦幼衛(wèi)生工作績效考核實施方案》要求，認(rèn)真做好各項工作，迎接省廳對設(shè)區(qū)市級的婦幼衛(wèi)生工作考核。

（三）落實降低死亡率的關(guān)鍵措施。一是落實高危妊娠識別技術(shù)，實施農(nóng)村孕產(chǎn)婦按高危評分分級管理，做好高危妊娠孕婦轉(zhuǎn)診工作，落實轉(zhuǎn)診責(zé)任管理。針對重點地區(qū)、重點人群、薄弱環(huán)節(jié)采取有效措施，降低孕產(chǎn)婦死亡率，全區(qū)孕產(chǎn)婦死亡率控制在20/10萬以下。二是按照“縣級產(chǎn)科急救中心”建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)范縣級產(chǎn)科建設(shè)，2013年建成規(guī)范化“產(chǎn)科急救中心”。三是實施新生兒復(fù)蘇項目，助產(chǎn)機構(gòu)產(chǎn)兒科人員培訓(xùn)覆蓋率達(dá)95%，提高新生兒復(fù)蘇搶救成功率，嬰兒死亡率控制在12‰以下。

（四）落實出生缺陷綜合防治措施。一是大力推進婚前保健和孕期營養(yǎng)指導(dǎo)工作，孕產(chǎn)婦保健管理率達(dá)85%以上。二是規(guī)范產(chǎn)前篩查管理，落實產(chǎn)前篩查技術(shù)資格認(rèn)定工作，推進產(chǎn)前診斷工作。三是加強新生兒疾病篩查能力建設(shè)，強化篩查分中心質(zhì)量控制和技術(shù)指導(dǎo)，加強聽力篩查培訓(xùn)和指導(dǎo)，力爭全區(qū)新生兒遺傳代謝病篩查率、聽力篩查率分別達(dá)60%以上。

（五）加強兒童保健服務(wù)的管理。一是繼續(xù)推進區(qū)婦幼保健機構(gòu)兒童保健門診規(guī)范化建設(shè)，提高服務(wù)質(zhì)量，豐富服務(wù)內(nèi)涵。推進中心衛(wèi)生院、社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)中心兒童保健工作。二是聯(lián)合區(qū)教育局，加強集居兒童保健管理，提高托幼機構(gòu)衛(wèi)生保健管理率。四是加強愛嬰醫(yī)院管理，規(guī)范孕婦學(xué)校工作，開展社會宣傳和健康教育。

（六）加強婦幼衛(wèi)生行業(yè)管理。一是嚴(yán)格母嬰保健技術(shù)服務(wù)機構(gòu)及人員的準(zhǔn)入和監(jiān)管，加強《出生醫(yī)學(xué)證明》等母嬰保健法律證件管理，深入開展母嬰保健技術(shù)服務(wù)專項執(zhí)法檢查。二是加強對各級各類醫(yī)療機構(gòu)開展婦幼衛(wèi)生服務(wù)的管理，健全孕產(chǎn)婦和兒童死亡、產(chǎn)前篩查、新生兒疾病篩查等管理制度，配備婦幼衛(wèi)生信息員，定期報送相關(guān)信息。三是繼續(xù)開展剖宮產(chǎn)課題調(diào)查，加強非醫(yī)學(xué)需要的剖宮產(chǎn)管理，加強“促進自然分娩”宣傳教育，降低剖宮產(chǎn)率。四是開展以“優(yōu)秀婦幼保健工作者”為主題的征文活動，評選優(yōu)秀征文。

（七）繼續(xù)實施婦幼衛(wèi)生項目。一是深入開展“降消”項目，做好技術(shù)培訓(xùn)、臨床進修、專家駐縣蹲點指導(dǎo)、健康教育、項目宣傳和督導(dǎo)工作，落實各項工作任務(wù)和目標(biāo)。二是實施危重孕產(chǎn)婦醫(yī)院監(jiān)測、兒童營養(yǎng)與健康監(jiān)測等項目。三是繼續(xù)做好婦幼衛(wèi)生監(jiān)測、年報和婦幼重大公共衛(wèi)生項目網(wǎng)絡(luò)直報工作。

四、婦幼重大公共衛(wèi)生服務(wù)項目工作

（一）農(nóng)村孕產(chǎn)婦住院分娩補助項目。完善農(nóng)村孕產(chǎn)婦住院分娩補助政策，調(diào)整助產(chǎn)“基本服務(wù)包”和限價政策，孕產(chǎn)婦住院分娩率維持在99%以上。嚴(yán)格執(zhí)行孕產(chǎn)婦住院分娩“基本服務(wù)包”，保證產(chǎn)科服務(wù)質(zhì)量。嚴(yán)格執(zhí)行限價政策，保證孕產(chǎn)婦切實受益，試行（包括平產(chǎn)、剖宮產(chǎn)）費用包干制度。

（二）育齡婦女免費補服葉酸項目。按照增補葉酸預(yù)防神經(jīng)管缺陷項目方案要求，繼續(xù)加大宣傳，做好葉酸發(fā)放、登記和管理等工作。擴大覆蓋面，將城市育齡婦女納入免費補服葉酸的范圍，全區(qū)育齡婦女補服葉酸率達(dá)到90%以上。

篇10

一、基本情況

目前，全縣有各級各類學(xué)校校人。其中，小學(xué)校（點）人，毛入學(xué)率.%，學(xué)齡人口入學(xué)率%，小升初升學(xué)率.%，鞏固率.%，殘疾兒童入學(xué)率%。初級中學(xué)校人，毛入學(xué)率.%，學(xué)齡人口入學(xué)率%，鞏固率.%，升學(xué)率.%。普通完中校人，職校校人，高中階段學(xué)生毛入學(xué)率.%。幼兒園所在園（班）幼兒人，—周歲兒童入園（班）率.%，學(xué)前年兒童毛入學(xué)率.%；特殊教育學(xué)校校，在校生人；教師進修學(xué)校校。教職工，小學(xué)、初中、高中教師合格率分別達(dá)%、.%和.%。

二、年工作情況

（一）全面實施學(xué)校工程建設(shè)，夯實辦學(xué)基礎(chǔ)條件。一是科學(xué)制定中小學(xué)校舍、學(xué)前教育和教師周轉(zhuǎn)房建設(shè)規(guī)劃，根據(jù)規(guī)劃，按照安全、適用、適度超前原則，認(rèn)真進行項目論證，確保資金效益最大化?！旯查_工建設(shè)年年底下達(dá)項目幢㎡，已竣工幢㎡；年開工建設(shè)校幢㎡，已竣工㎡；年下達(dá)校安工程、國門學(xué)校、薄弱學(xué)校改造、一職校等項目建設(shè)資金萬元，規(guī)劃建設(shè)校個項目㎡。建設(shè)廉租房套㎡。二是編制中小學(xué)布局調(diào)整規(guī)劃，加大校點撤并力度。年內(nèi)撤并小學(xué)所，加大明光中學(xué)、曲石中學(xué)、騰四中等并入學(xué)校的建設(shè)，為順利撤并打下基礎(chǔ)。三是按照省人民政府辦公廳《關(guān)于減免中小學(xué)校舍安全工程建設(shè)有關(guān)收費的通知》精神，與相關(guān)部門協(xié)調(diào)，服務(wù)性收費得到較大幅度優(yōu)惠。四是加強項目管理人員培訓(xùn)，嚴(yán)格按照立項、勘查、設(shè)計、用地、圖紙審查、報批報建、招投標(biāo)程序執(zhí)行，校安辦人員掛鉤指導(dǎo)，確保將校舍建成最牢固、最安全、最讓群眾放心的建筑。

（二）全面實施人才培訓(xùn)規(guī)劃，打牢教師關(guān)鍵因素。一是提高校園領(lǐng)導(dǎo)管理水平，根據(jù)教育局《公開選拔培養(yǎng)校際中青年后備干部實施意見》，調(diào)整充實校園領(lǐng)導(dǎo)班子名，加強干部管理制度化、規(guī)范化建設(shè)。二是招錄特崗教師名，普崗教師名，為教師隊伍補充新鮮血液。三是牢固樹立教育的關(guān)鍵在教師的意識，完善并實施《中小學(xué)教師培訓(xùn)規(guī)劃》，完成國家、省市縣級骨干教師、學(xué)科帶頭人、優(yōu)秀班主任、名師名校長、學(xué)歷提高、專技培訓(xùn)等人次。四是實施“走出去與請進來”。與北京、上海、江蘇等省市名校開展合作交流，邀請骨干教師到授課，培養(yǎng)了一批學(xué)科帶頭人。五是嚴(yán)格評選表彰各級優(yōu)秀教師、推評專業(yè)技術(shù)職務(wù)評審和崗位設(shè)置工作，做到公平、公開、公正、透明，激勵廣大教師工作積極性。

（三）規(guī)范辦學(xué)行為，穩(wěn)步實施素質(zhì)教育。規(guī)范辦學(xué)行為是深入實施素質(zhì)教育的基礎(chǔ)和保證。從抓常規(guī)、促規(guī)范入手，竭力推動素質(zhì)教育不斷深化。從德育教育、教學(xué)常規(guī)、藝術(shù)教育、安全文明校園建設(shè)和特色辦學(xué)、特殊教育等方面，開展義務(wù)教育學(xué)校常規(guī)管理評估。采取察看校園、查閱資料、推門聽課、調(diào)查問卷、意見反饋等方式，對各級各類學(xué)校進行教育常規(guī)管理考核，并將考核結(jié)果納入年度綜合考核。同時對學(xué)校收費行為、教輔資料征訂行為進行了規(guī)范。成功舉辦全縣中小學(xué)科技創(chuàng)新、中學(xué)生田徑運動會、“感恩立德”主題活動、慶祝建黨周年等活動，發(fā)展學(xué)生個性特長，豐富校園文化生活。舉行初中畢業(yè)生中考體育考試，對普通高中應(yīng)屆畢業(yè)生進行綜合素質(zhì)評價和學(xué)分評定，推動素質(zhì)教育深入實施和高中課程改革，促進了學(xué)生全面、健康發(fā)展。

重視教育科學(xué)研究，全面提升教育教學(xué)質(zhì)量

（四）深化課程改革，強化內(nèi)涵發(fā)展和質(zhì)量提升。加強對高中學(xué)校的調(diào)研，對課程設(shè)置、必修和選修課程的開設(shè)進行指導(dǎo)，組織高中教材研討會，開展連片教研。加強教育科研隊伍建設(shè)，注重教育科研形式、內(nèi)容的創(chuàng)新，著力打造教育科研精品，進一步提高教育科研的針對性和實效性，創(chuàng)新教科研形式，豐富教科研內(nèi)涵，培養(yǎng)了一大批科研型教師。申報省級課題項、市級課題項、縣級課題項，省、市課題數(shù)量位居全市前列。高考、中考再次獲得雙豐收，取得新的突破，高考總上線率達(dá).%，重點上線率達(dá).%，在試題較去年難度有所增大的情況下，分（含邊疆照顧分）以上人數(shù)有人；不含邊疆照顧分分以上人數(shù)為人。全縣文理科狀元均為我縣考生獲得，有名考生進入全省前名，名考生進入全省前名。中考純文化分上分人數(shù)有人，占全市的.%；加體育分上分以上人數(shù)有人，占全市的.%。中高考成績領(lǐng)跑全市。

（五）協(xié)調(diào)發(fā)展各類教育，促進均衡發(fā)展。努力做活學(xué)前教育。開展全縣私立幼兒園摸排工作，對基本符合辦園條件的，督促加大資金投入，強化內(nèi)部管理，創(chuàng)造條件取得辦園許可證。規(guī)范私立幼兒園辦學(xué)行為，促進學(xué)前教育健康發(fā)展。繼續(xù)做實義務(wù)教育。配合財政部門及時足額撥付中小學(xué)生均公用經(jīng)費，確保中小學(xué)正常運轉(zhuǎn)；進一步做好全縣中小學(xué)教師定編定崗和績效工資核發(fā)工作，理順管理關(guān)系，提高廣大教師的工作積極性。進一步做優(yōu)高中教育。積極創(chuàng)造條件申報騰五中晉升省一級三等高完中。不斷做強職業(yè)教育。打造滇西教育示范中心。

（六）加強學(xué)生資助工作，構(gòu)建貧困生救助體系。全面實施中等職業(yè)學(xué)校國家助學(xué)金、獎學(xué)金制度，義務(wù)教育階段“兩免一補”政策。年共享受免費教科書套∕人.次，折合資金.萬元，人享受寄宿生生活補助.萬元，為名大學(xué)生辦理生源地貸款.萬元，資助名大學(xué)新生.萬元，名大學(xué)畢業(yè)生辦理自主創(chuàng)業(yè)“貸免扶補”貸款萬元。補助中職學(xué)校國家助學(xué)金人.萬元，中職家庭經(jīng)濟困難及涉農(nóng)專業(yè)學(xué)生人.萬元，省定民族中學(xué)高中生生活部補助人.萬元，少小民族生活補助人.萬元。不斷整合各項資助政策，吸引社會各界積極參與，初步建成從小學(xué)到高中、從普通教育到職業(yè)教育的覆蓋各級各類教育的扶貧助學(xué)體系，為教育和諧發(fā)展創(chuàng)造了條件。

（七）著力實施農(nóng)村遠(yuǎn)程教育，推進教育現(xiàn)代化。不斷推進教育現(xiàn)代化建設(shè)，以電教教材建設(shè)工作為中心，以課堂電化教育觀念和模式探究為突破口，以多層次現(xiàn)代教育技術(shù)培訓(xùn)為重點，深入持久地開展電化教育，創(chuàng)建一流的電化教育效果。建成計算機教室個，多媒體教室個，語音室個，鄉(xiāng)鎮(zhèn)綜合信息中心個，擁有計算機臺，新建農(nóng)村完小標(biāo)準(zhǔn)化科學(xué)課實驗室個，中學(xué)標(biāo)準(zhǔn)化實驗室個，新配小學(xué)Ⅰ類教學(xué)儀器套、Ⅱ類套，中小學(xué)音體美器材套。實施農(nóng)村義務(wù)教育薄弱學(xué)校改造校，計劃投資.萬元。與中國電信達(dá)成協(xié)議，解決所中學(xué)和部分小學(xué)光纖接入問題，積極籌建教育OA系統(tǒng)。

（八）堅持依法治教，強化黨風(fēng)廉政建設(shè)。根據(jù)《建立健全懲治和預(yù)防腐敗體系—年工作規(guī)劃》要求，認(rèn)真落實黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制，加快懲防體系建設(shè)，著力糾正人民群眾反映強烈的問題，扎實推進黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作。一是狠抓工作重點。認(rèn)真學(xué)習(xí)貫徹中央、省市縣紀(jì)委全會精神，制定《學(xué)習(xí)制度》、《干部管理制度》等個制度，堅持把黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗斗爭作為一條主線貫穿于教育工作的各個方面。深入開展聯(lián)村蹲點工作，先后派出余人到五合丙弄、鹿山聯(lián)村蹲點，投入資金萬多元改善個村辦公條件，協(xié)調(diào)解決鹿山農(nóng)網(wǎng)改造。二是深入開展“三查三看”、“四比四促”、“五學(xué)五比學(xué)習(xí)楊善洲”等主題教育活動，組織“行走善洲林場，緬懷善洲業(yè)績，感悟善洲精神”主題活動，“感恩立德”演講比賽，慶祝建黨周年，創(chuàng)先爭優(yōu)表彰大會等活動。三是嚴(yán)格執(zhí)行義務(wù)教育階段“零收費”政策，進一步規(guī)范“兩免一補”等資金的發(fā)放工作，確保各項惠民政策落到實處，切實維護群眾利益。四是成立教育經(jīng)費監(jiān)管中心，將全縣校（園）分四個片區(qū)進行資金監(jiān)管。嚴(yán)把教育經(jīng)費支出的計劃、審批和會計帳務(wù)審核關(guān)，防止截留、挪用、亂用經(jīng)費等現(xiàn)象。

（九）強化安全管理，維護穩(wěn)定發(fā)展。堅持“以人為本，積極預(yù)防”的方針，牢固樹立學(xué)校安全“責(zé)任重于泰山”的思想意識，采取切實有效措施，保證正常的教育教學(xué)秩序。一是重點整治，加強督查。重點加強對“學(xué)校危房、食品衛(wèi)生、防火防災(zāi)、師生大型集體活動”的督查，對校園周邊環(huán)境、接送學(xué)生車輛、學(xué)校重要設(shè)施、場所和校舍的安全狀況進行全面排查，積極配合消防、氣象、安監(jiān)、衛(wèi)生等部門，開展消防安全、防雷裝置、食品安全等專項整治。二是修訂完善預(yù)防和處置校園突發(fā)事件應(yīng)急處置工作預(yù)案，提高處理突發(fā)公共事件的能力。三是加大資金投入，提高安全防范能力。為騰一中等所校園配備了名保安。投資多萬元為所校園安裝了視頻監(jiān)控系統(tǒng)。四是創(chuàng)新工作方法，切實改善學(xué)校食堂衛(wèi)生設(shè)施與條件，多所學(xué)校食堂由個體承包轉(zhuǎn)為公司承包，方便學(xué)校對食堂的統(tǒng)一管理，食品采購、從業(yè)人員健康得到保障。五是建立重要時段、關(guān)鍵環(huán)節(jié)、重點部位安全監(jiān)管包保責(zé)任制，形成齊抓共管的工作格局。開展全縣中小學(xué)校長消防知識培訓(xùn)，最大限度消除校園安全隱患，共同構(gòu)筑中小學(xué)生健康成長的防火墻。