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[關鍵詞] 東亞　自由貿(mào)易區(qū)　優(yōu)劣勢　途徑

當今世界經(jīng)濟發(fā)展的一個重要趨勢是地區(qū)經(jīng)濟一體化，在世界經(jīng)濟三大板塊西歐、北美、和東亞中，歐盟、北美自由貿(mào)易區(qū)相繼成立，而東亞地區(qū)的經(jīng)濟合作比較松散，作為實際經(jīng)濟三大重心的東亞地區(qū)其經(jīng)濟合作發(fā)展趨勢如何？有哪些優(yōu)勢基礎的障礙？應該選擇什么樣的發(fā)展途徑？本文對這些問題進行探討。

一、東亞地區(qū)經(jīng)濟合作的發(fā)展趨勢是建立自由貿(mào)易區(qū)

在全球化的浪潮中，西歐、北美建立了自己的區(qū)域經(jīng)濟集團，拉美地區(qū)也在大搞自由貿(mào)易區(qū)，而東亞的發(fā)展卻相對緩慢，根據(jù)當今國際經(jīng)濟合作和地區(qū)經(jīng)濟一體化的理論可知，建立區(qū)域性的經(jīng)濟合作一般要步驟是：自由貿(mào)易區(qū)――關稅同盟――共同市場――全面的經(jīng)濟與政治同盟。按照東亞當前的經(jīng)濟狀況應該是建立自由貿(mào)易區(qū)，這是個不可逾越的階段。

二、建立東亞自由貿(mào)易區(qū)的優(yōu)勢分析

1.東亞各國在自然資源、勞動力資源和產(chǎn)業(yè)之間有極強的互補性。中國、東盟的自然資源尤其是農(nóng)業(yè)、礦產(chǎn)資源相對豐富；中國有豐富的勞動力，而日本、韓國、東盟的勞動力相對不足，成本較高；在產(chǎn)業(yè)結構上存在明顯階梯性產(chǎn)業(yè)轉移，根據(jù)顯性比較優(yōu)勢指數(shù)(RCA)，作為東亞地區(qū)經(jīng)濟最發(fā)達的日本，擁有大量的盈余資金和研發(fā)高新技術的能力，在機械電子和鋼鐵業(yè)有很強的優(yōu)勢，但在勞動密集型產(chǎn)品上劣勢較大；韓國、新加坡和中國香港特區(qū)擁有大量的中間技術，在機械電子、鋼鐵和紡織業(yè)也有比較優(yōu)勢;中國、印尼等國在制造業(yè)具有優(yōu)勢，但在機械電子等行業(yè)競爭力較弱。這表明東亞國家經(jīng)濟的合作互補性明顯，為自由貿(mào)易區(qū)的建立打下了客觀經(jīng)濟基礎。

2.東亞各國之間貿(mào)易依存度很高，這是建立區(qū)域性貿(mào)易集團的關鍵。目前，日本、韓國、東盟是中國第一、四、五大貿(mào)易伙伴；中國是日本的第二大貿(mào)易伙伴，是韓國的第三大貿(mào)易伙伴，是東盟的第六大貿(mào)易伙伴，日本、韓國、東盟也彼此是主要的貿(mào)易國。東亞國家密不可分的經(jīng)濟和貿(mào)易聯(lián)系有利于自由貿(mào)易區(qū)的建立。

3.東亞各國經(jīng)濟合作領域不斷增強，東盟、“10+1”、“10+3”合作機制有很大發(fā)展，為自由貿(mào)易區(qū)的建立奠定了良好的基礎。

4.歐盟、北美自由貿(mào)易區(qū)和亞太經(jīng)合組織的建立為東亞自由貿(mào)易區(qū)的建立提供了成功的經(jīng)驗。

三、東亞自由貿(mào)易區(qū)建立的障礙分析

1.東亞各國相互不信任和爭奪經(jīng)濟合作領導權是自由貿(mào)易區(qū)建立的一大障礙。從歐盟、北美自由貿(mào)易區(qū)的實踐來看，區(qū)域經(jīng)濟一體化組織都面臨這一個主導權問題，即以誰為核心來組建。東亞各國組建自由貿(mào)易區(qū)的戰(zhàn)略目標不盡相同，中國希望借助東盟來提高與美國抗衡的能力；日本則希望確立自身在東亞的霸權地位；東盟希望借助中日韓三國提高與美國交往。正因為這樣，東亞自由貿(mào)易區(qū)的盡力必然會出現(xiàn)主導權問題，所以阻礙了自由貿(mào)易區(qū)的建立進程。

2.東亞地區(qū)整體經(jīng)濟實力不高，對歐美等發(fā)達國家經(jīng)濟依賴程度較高，阻礙了東亞地區(qū)經(jīng)濟的進一步合作。

3.東亞國家在經(jīng)歷金融危機后，經(jīng)濟復蘇雖有一定成效，但仍存在一些問題。如東亞銀行業(yè)不良債權仍未徹底清理，呆壞賬數(shù)額驚人；金融改革步伐緩慢；同時美國經(jīng)濟放緩；東亞各國的經(jīng)濟實力大打折扣，投資與貿(mào)易自由化程度不進反退等?？傊?，從經(jīng)濟恢復的角度考慮，建立自由貿(mào)易區(qū)仍要有一段曲折之路。

4.東亞各國在經(jīng)濟發(fā)展水平方面存在較大差異。在東亞國家中，既包括日本這樣的人均GDP已經(jīng)在33000美元以上的發(fā)達國家，也包括越南這樣的人均GDP在350美元的國家；既包括初步實現(xiàn)現(xiàn)代化的“四小龍”，也包括正在處于起飛階段的發(fā)展中國家，還包括現(xiàn)代化進程未啟動的國家。因為不同發(fā)展水平的經(jīng)濟體對市場開放的承受能力不同，在關稅和產(chǎn)業(yè)保護等方面的政策也不同，所以，各個經(jīng)濟體的經(jīng)濟發(fā)展水平的差異性對東亞經(jīng)濟的進一步合作而言是一種現(xiàn)實的障礙。

5.東亞仍有一些歷史遺留問題，以及民族、宗教、文化上的差距妨礙了東亞地區(qū)的經(jīng)濟合作。

四、建立自由貿(mào)易區(qū)的途徑選擇

通過以上分析，在整個東亞地區(qū)建立自由貿(mào)易區(qū)難度很大，許多學者也提出了不同途徑，我們認為建立東亞自由貿(mào)易區(qū)有兩個途徑：

一是中國――東盟、日本――東盟、韓國――東盟自由貿(mào)易區(qū)，三個自由貿(mào)易區(qū)整合再建立整個東亞自由貿(mào)易區(qū)，即三個“10+1”模式，形成以東盟為中心的自由貿(mào)易區(qū)。

日本受中國影響，積極謀求在中國前面與東盟建立自由貿(mào)易區(qū)，與東盟在2002年11月簽署了《日本與東盟全面經(jīng)濟合作伙伴關系》的聯(lián)合聲明，2003年10月簽署了自由貿(mào)易協(xié)定；同時韓國與東盟也于2005年12月簽署了雙邊自由貿(mào)易框架協(xié)議。

二是“10+3機制”，即東北亞國家在三個“10+1”的基礎上再實現(xiàn)東北亞的自由貿(mào)易區(qū)。從東亞各國經(jīng)濟互補性來看，中國和東盟大多數(shù)國家屬于發(fā)展中國家，其比較優(yōu)勢在于勞動密集型產(chǎn)品和資源密集型產(chǎn)品；而日本和韓國屬于發(fā)達國家，其比較優(yōu)勢在于資本密集型產(chǎn)品和技術密集型產(chǎn)品。如果在東亞地區(qū)實現(xiàn)貿(mào)易自由化，將會在很大程度上利用中日韓和東盟國家的優(yōu)勢互補，利用日、韓兩國的資本優(yōu)勢和技術優(yōu)勢，中國可以更好地促進自身的經(jīng)濟發(fā)展;日本、韓國也在“10+3”自由貿(mào)易區(qū)中獲益，而且獲益程度遠遠超過三個“10+1”自由貿(mào)易區(qū)的情況?！?0+3”自由貿(mào)易區(qū)會使得東北亞的中日韓三國進入自由貿(mào)易區(qū)的實質(zhì)性合作，從而使日韓兩國獲得比三個“10+1”更多的好處。從東盟國家來看，“10+3”也會使得所有東盟國家的福利水平高于最惠國條件。然而，與東盟充當東亞區(qū)域貿(mào)易合作領導軸心的三個“10+1”相比，“10+3”條件下中日韓三國的合作會削弱東盟作為軸心所獲得的一些好處。

參考文獻:

[1]凌江懷董春柳:建立東亞自由貿(mào)易區(qū)的動因、可行性及模式分析，《集美大學學報（哲學社會科學版）,2004（2）

[2]安雪梅闕哲云:東亞新自由貿(mào)易區(qū)的構建與模式，《經(jīng)濟論壇》,2004（5）

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中國在加入WTO的十年中除了履行義務和享受更大的市場外，也更多體會到享受更大市場是有代價的。WTO自由貿(mào)易框架除了貿(mào)易救濟措施在實踐中構成對中國的貿(mào)易限制外，主要貿(mào)易伙伴通過自由貿(mào)易協(xié)議重新劃分市場并因此減少了中國在WTO框架下的機會。他國自由貿(mào)易協(xié)議或減損中國在wTO中的利益

在過去的十年中，歐盟和美國等WTO成員國通過自由貿(mào)易協(xié)議在WTO框架外進行貿(mào)易和產(chǎn)業(yè)布局。歐盟和美國等WTO成員國的自由貿(mào)易協(xié)議有相當部分是在多哈回合后啟動或達成的，歐盟和美國除了與一些發(fā)達國家建立自由貿(mào)易區(qū)相互清除貿(mào)易壁壘外，更多的是通過自由貿(mào)易協(xié)議把發(fā)展中國家作為自己的市場和工廠。歐盟和美國通過建立自由貿(mào)易協(xié)議得以跳出WTO框架建立自己的貿(mào)易通道和市場。

自由貿(mào)易協(xié)議國可以對非協(xié)議國背離WTO最為基礎的國民待遇和最惠國待遇原則，使中國在歐盟和美國的自由貿(mào)易區(qū)域內(nèi)只能獲得次優(yōu)待遇。WTO規(guī)則可以分成兩部分，市場準入和貿(mào)易摩擦。市場準人包括貨物的關稅降低、服務的市場準入、取消非關稅壁壘等，貿(mào)易摩擦包括貿(mào)易救濟和爭端解決。自由貿(mào)易協(xié)議在市場準入方面跳出WTO范圍，在協(xié)議國之間建立更優(yōu)的市場準入，非協(xié)議國在自由貿(mào)易區(qū)只能享受到WTO建立的市場準入，這是低于協(xié)議國間更優(yōu)待遇的次優(yōu)待遇。解決次優(yōu)待遇的出路是建立自己的自由貿(mào)易區(qū)，這包括與歐盟和美國的協(xié)議國建立自由貿(mào)易區(qū)，中國在過去十年中也作出了這樣的努力。

隨著自由貿(mào)易區(qū)的逐漸布局，WTO淪為歐盟和美國解決貿(mào)易摩擦的工具，歐盟和美國在WTO框架下對中國進行限制。為了確保自由貿(mào)易協(xié)議給協(xié)議國相互之間帶來的利益，協(xié)議國更顯示了排外性，它們需要把即便是具有比較優(yōu)勢的非協(xié)議國趕出自由貿(mào)易區(qū)市場。此時，具有成本優(yōu)勢的中國產(chǎn)品自然就成為驅逐焦點。歐盟和美國在掏空WTO規(guī)則中的市場準入內(nèi)容后，就利用對它們來說僅存的WTO貿(mào)易救濟和爭端解決工具來對付非協(xié)議國，中國在過去十年中遭受的貿(mào)易救濟和摩擦已讓我們對這點看得很清楚。

多邊的時機在于自由貿(mào)易區(qū)的回歸和適時的多邊努力

多邊談判在未來的貿(mào)易自由化道路中將具有重要作用，中國需要適時抓住入世后一個真正的多邊機會。自由貿(mào)易協(xié)議的發(fā)展使WTO根本性的最惠國和國民待遇降到低于自由貿(mào)易協(xié)議內(nèi)部待遇，同時會否定非協(xié)議國的比較優(yōu)勢并阻礙規(guī)模經(jīng)濟的實現(xiàn)。只有當WTO次優(yōu)待遇接近或超越自由貿(mào)易區(qū)最優(yōu)待遇時，自由貿(mào)易協(xié)議才會失去存在的利益基礎，協(xié)議國才會回歸多邊貿(mào)易自由化體系。而在未來雙邊與多邊的較量中，當更多的雙邊協(xié)議相互交織而減損了單個雙邊協(xié)議的好處時，WTO成員國又會內(nèi)生重新重視多邊談判的需要，這將是中國在加入WTO后需要抓住的一個多邊機會。

未來的多邊談判會與多哈回合實質(zhì)不同。自由貿(mào)易協(xié)議的發(fā)展使成員國對WTO多哈談判的興趣降到低點，這是因為協(xié)議國通過自由貿(mào)易協(xié)議獲得了更低的關稅，降低了傾銷和補貼的可能性，并開辟了多哈回合無法觸及的競爭、投資、政府采購等問題。解決多哈回合的僵局，需要等待未來雙邊回歸多邊的時機，再由多邊積極作為。也就是說，當未來自由貿(mào)易協(xié)議發(fā)展到相互競爭抵消而瓦解并最終回歸多邊道路時，多邊就可得以修復并進展，這就如同GATS第XIX條第4款有關逐步自由化所期待的道路那樣。發(fā)達國家和發(fā)展中國家的自由貿(mào)易協(xié)議中已經(jīng)包括了競爭、投資、政府采購等領域的問題，說明這些問題不是不可談，今后的多邊談判不僅要在傳統(tǒng)的關稅降低等市場準入問題上有所作為，還需要增加對這些新問題的談判。目前，自由貿(mào)易協(xié)議對競爭、投資、政府采購等內(nèi)容的構建還不完善，可以說是打開了合作大門，但具體內(nèi)容尚未確定。如果未來的多邊談判能先觸及這些領域的具體問題，則可進一步降低自由貿(mào)易協(xié)議的吸引力。

未來的多邊回合在新議題上的進展，會對中國的產(chǎn)業(yè)和體制帶來壓力和動力。實現(xiàn)比較優(yōu)勢除了需要體現(xiàn)市場準入的貿(mào)易自由化外，還需要合理的市場競爭。2016年底，隨著所謂非市場經(jīng)濟地位概念的失效，中國將獲得體現(xiàn)最惠國待遇的市場準入和市場競爭機會。而當未來WTO進展到多邊競爭規(guī)則時，困繞中國企業(yè)的反傾銷問題將被削弱或剔除，中國也將需要審視內(nèi)部反壟斷與反不正當競爭法律之間的沖突以及外貿(mào)法如何有效實施的問題。同時，未來的多邊競爭規(guī)則會使不具競爭力的國內(nèi)相關行業(yè)失去反傾銷的保護屏障，尤其對于因國內(nèi)體制問題導致缺乏競爭力的行業(yè)來說，多邊競爭規(guī)則會不可避免帶來撼動國內(nèi)體制的壓力。此外，在多邊投資問題上，中國需要避免再次成為別國的工廠和市場；而政府采購問題是對政府財政權利的限制，使政府不能用國產(chǎn)來替代進口，中國則需要避免完全成為別國的市場。

在過去的-I-~a中，WTO爭端解決機制給予了中國希望，中國在未來仍將依賴其以獲得公正待遇。WTO規(guī)則中沒有對市場經(jīng)濟地位給出判斷標準，而是由成員國在其國內(nèi)法中予以確定，這實質(zhì)是成員國單邊對中國設定義務。中國通過在WTO申訴，已經(jīng)成功制止歐盟對中國的不正當反傾銷措施。在中國被訴的稀土案中，中國的敗訴無論是源自中國簽訂WTO協(xié)議時的問題，還是因為專家小組對規(guī)則的解釋，導致中國無法使用例外條款和無法類比澳大利亞類似的貿(mào)易限制措施，中國未來仍將依賴WTO爭端解決機制來主張利益。

迎接多邊需要繼續(xù)保持在雙邊談判和國內(nèi)法制建設上的努力

過去十年，在成員國進行的自由貿(mào)易協(xié)議博弈中，中國也建立了自己的自由貿(mào)易區(qū)。在對未來多邊體系的期待中，中國仍需要繼續(xù)務實推進雙邊貿(mào)易談判。多邊的好處是可以實現(xiàn)比較優(yōu)勢和規(guī)模經(jīng)濟，而多哈回合啟動的多邊談判，其真正進展需要等待未來的時機。在等待多邊時，為了避免在WTO中只享受到次優(yōu)待遇，中國仍然需要雙邊努力，甚至是在新領域的談判。例如中國與美國近期在競爭領域達成備忘來尋求雙邊在反壟斷領域的合作。

未來繼續(xù)自由貿(mào)易協(xié)議的努力對中國來說，可以在一定程度上避免不公正的貿(mào)易救濟措施。對于非市場經(jīng)濟地位問題，中國通過雙邊談判已經(jīng)取得了大多數(shù)WTO成員國對中國市場經(jīng)濟地位的認可。但是，只有雙邊談判中承認并不牢靠。例如，阿根廷2004年承認中國市場經(jīng)濟地位，并宣布不會對從中國進口的產(chǎn)品采取任何歧視性措施，但后來違背了承諾，在反傾銷中對中國產(chǎn)品采用第三國的替代價格。再如，東盟十國2004年承認中國市場經(jīng)濟地位，但在以后別國對中國的反傾銷調(diào)查中，東盟成員國被作為確定正常價值的替代國并予以合作。比如，2011年5月，歐盟對中國三聚氫胺反傾銷措施中以印尼為替代國，印尼企業(yè)與歐盟調(diào)查機構合作時并不考慮印尼對中國的承諾。對于不公正的非市場經(jīng)濟地位問題，中國一方面可以嘗試依據(jù)((WTO協(xié)議》第x條和GATT第30條有關修改規(guī)則的條款，通過三分之二多數(shù)來獲得對非市場經(jīng)濟地位問題的修正，另一方面還可以通過自由貿(mào)易協(xié)議來鞏固一些主要貿(mào)易伙伴對中國市場經(jīng)濟地位的認可。

篇3

關鍵詞：新加坡；自由貿(mào)易區(qū)；啟示

中圖分類號：F822

文獻標識碼：A

文章編號：1003-9031(2007)08-0041-05

新加坡是著名的自由港，對外貿(mào)易是其生命線。新加坡一直是WTO多邊貿(mào)易體系以及區(qū)域合作的積極推動者。近幾年來，新加坡已經(jīng)變成尋求雙邊自由貿(mào)易協(xié)定(FTA)最活躍的國家。新加坡已經(jīng)與新西蘭、日本、澳大利亞、美國、韓國、印度、巴拿馬、約旦以及歐洲自由貿(mào)易聯(lián)盟簽署了雙邊FTA協(xié)定且已經(jīng)全部生效。而新加坡還在謀求建立更加廣泛的FTA網(wǎng)絡，與加拿大、墨西哥、秘魯、巴基斯坦和中國建立正式雙邊FTA的談判仍在進行中。

一、新加坡實施雙邊自由貿(mào)易戰(zhàn)略的原因分析

新加坡實施自由貿(mào)易區(qū)的原因是多方面的，既有自然資源匱乏、市場狹小、容量有限離不開對外貿(mào)易、需要保持自由港等內(nèi)部原因，也存在多邊貿(mào)易自由化進程受阻、APEC以及東盟自由貿(mào)易區(qū)舉步不前、對東南亞金融危機反思等外部原因。

(一)內(nèi)部原因

1.自然資源匱乏，市場狹小，容量有限，糧食主要依靠進口。新加坡位于馬來半島南端、航運要道馬六甲海峽的出口，由新加坡島及附近約60個小島組成，其中新加坡島面積為647.5平方公里，占全國面積的91.6%，2006年6月31日總人口為448萬。[1]新加坡幾乎沒有什么自然資源，狹小的國土面積無論從效益上還是從規(guī)模上，從事農(nóng)業(yè)都已經(jīng)過時，農(nóng)林水產(chǎn)業(yè)在國民經(jīng)濟中的比重一直在0.2%左右，主要是家禽飼養(yǎng)和水產(chǎn)業(yè)，而糧食全部靠進口。盡管新加坡的人均GDP在2006年達到39599美元，但是受人口規(guī)模的限制，市場的發(fā)展空間有限。要確保新加坡的經(jīng)濟安全，只有建立良好而可靠的雙邊或者多邊經(jīng)濟關系。

2.新加坡一直采取貿(mào)易立國的政策，依靠出口替代戰(zhàn)略實現(xiàn)經(jīng)濟騰飛。新加坡獨立后，開始實行進口替代工業(yè)化戰(zhàn)略(20世紀50年代末到60年代中期)，此間GDP增長率達到8.6%，第二產(chǎn)業(yè)在1965年上升到24%。[2]之后形勢發(fā)生了變化，“馬來西亞共同市場”設想的失敗，1966年英國提前從新加坡軍事基地撤軍，以及1973年的“石油危機”，都曾經(jīng)對嚴重依賴進口的新加坡帶來不小的沖擊，嚴重影響到新加坡的經(jīng)濟和就業(yè)機會。面對新的嚴峻形勢，新加坡及時轉變了政策，20世紀60年代末到80年代中開始了出口導向工業(yè)化戰(zhàn)略，制造業(yè)和對外貿(mào)易開始成為新加坡經(jīng)濟的兩大支柱。80年代中期之后，新加坡強調(diào)地區(qū)的作用，推進經(jīng)濟重組。1985年8月發(fā)表的《中期經(jīng)濟報告書》以及1986年發(fā)表《經(jīng)濟報告書》提出了經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略的轉向，優(yōu)先發(fā)展在國際通訊、貿(mào)易、金融以及咨詢方面的服務業(yè)，以便使得新加坡成為東南亞和亞太地區(qū)的區(qū)域中心，并在建立區(qū)域中心的基礎上，使新加坡最終成為國際服務的輸出國。[3]進入20世紀90年代以后，新加坡政府又推出了《經(jīng)濟策略計劃書》，主要內(nèi)容是力爭用10年左右的時間將新加坡建設成為亞洲的貿(mào)易中心。由此可見，新加坡的經(jīng)濟騰飛離不開對外貿(mào)易，只有在國際貿(mào)易市場中建立起以自己為中心的地位，才是確保經(jīng)濟安全的穩(wěn)妥策略。

3.新加坡發(fā)展過程中跨國公司以及外資的作用顯著。在新加坡制造業(yè)的發(fā)展過程中，F(xiàn)DI的作用十分明顯，屬于典型的外資主導性工業(yè)。[4]1975-1985年間，外資企業(yè)占新加坡企業(yè)總數(shù)的23.1%、工人數(shù)占54.6%、產(chǎn)出占72.9%、附加值占65.1%、直接出口占84.2%、資本投資占67.2%。[5]新加坡在出口導向上的增長也幾乎完全依靠外來跨國公司。在70年代中期，制造品出口匯總外企占了4/5；到1986年，新加坡仍然只是一個制造生產(chǎn)基地，產(chǎn)品在海外設計而在新加坡工廠的生產(chǎn)線生產(chǎn)；1990年，在新加坡前20%的重要職位中，有40%的重要決策人不是新加坡人。[6]可以說外資和跨國公司是支撐新加坡經(jīng)濟騰飛的重要力量，而為外資和跨國公司創(chuàng)造一個良好的貿(mào)易與投資環(huán)境，也是新加坡政府必須努力做好的工作。

4.自由港是新加坡經(jīng)濟保持活力的重要原因。新加坡具有優(yōu)良的地理位置，是世界重要轉口港，新加坡港的年吞吐量居世界的3位，僅次于荷蘭的阿姆斯特丹和日本的橫濱，1998年的貨物吞吐量為3.123億噸，平均近處港口船只達4-5萬艘，使世界上最繁忙的港口之一。[7]有500多條航線連接世界700多個港口；同時又是聯(lián)系亞、歐、非、大洋洲的航空中心。新加坡航空公司同世界60多家航空公司建立了聯(lián)系，每周有近3000個班次起落。自由港地位使得新加坡的服務業(yè)一直占據(jù)新加坡GDP的70%左右，是新加坡經(jīng)濟增長的主要貢獻力量。保持自由港地位以及更有效發(fā)揮自由港功能，也是新加坡努力的首要任務。

(二)外部原因

1.多邊貿(mào)易自由化進程受阻使雙邊自由貿(mào)易迅速發(fā)展起來。WTO的多邊自由貿(mào)易進展甚緩。1999年在西雅圖舉行的WTO新一輪談判，沒有取得任何實質(zhì)進展，使得全球化范圍內(nèi)的貿(mào)易自由化談判未形成統(tǒng)一的框架。對于WTO這個多邊貿(mào)易體制，新加坡一直寄予很大的希望?！缎录悠陆?jīng)濟年鑒1999》上就論述到：“新加坡在新一輪WTO上談判所要實現(xiàn)的目標就是要確保更進一步的自由化，以實現(xiàn)：(1)在服務以及工業(yè)產(chǎn)品上的自由化；(2)加快貿(mào)易便利化上的工作；(3)建立一個有利于國際電子商務的國際環(huán)境；(4)各國對政府采購的承諾。盡管西雅圖部長會議未能發(fā)起新一輪的貿(mào)易談判，但是新加坡仍將繼續(xù)努力以恢復在日內(nèi)瓦的談判?！盵8]

此外，各國在多邊貿(mào)易政策上沒有共同的利益。各國內(nèi)部都存在因自由貿(mào)易而或多或少受損的利益集團，他們反對全球自由貿(mào)易。相對于多邊自由貿(mào)易體制而言，雙邊自由貿(mào)易區(qū)的達成和實施都相對容易得多，因此眾多國家開始轉向雙邊的自由貿(mào)易區(qū)。1995年后向WTO申報備案的地區(qū)以及雙邊貿(mào)易協(xié)定就有近120個。在這種情況下，“新加坡也追求雙邊的和區(qū)域的自由貿(mào)易協(xié)定以作為推進全球自由貿(mào)易戰(zhàn)略的補充。”[9]

2.東盟的自由化進程緩慢使新加坡加快締結雙邊自由貿(mào)易協(xié)定的步伐。東盟由于種種原因，進展甚緩，也讓新加坡失去了耐心。新加坡國立大學教授羅林達在《新加坡的RTA戰(zhàn)略》中就指出：“東盟要成為一個成功的區(qū)域自由貿(mào)易區(qū)還有很長的路要走。東盟國家中就存在著阻礙該目標的幾個復雜因素：各國經(jīng)濟規(guī)模以及資源稟賦的多樣性、發(fā)展水平的階梯性、貿(mào)易政策的不對稱性等?！盵10]東盟自由化進程的緩慢，是靠外貿(mào)為生命的新加坡轉向區(qū)外FTA的重要原因。東盟10個成員國，只有新加坡和文萊為高收入國家，其他基本屬于發(fā)展中國家，經(jīng)濟發(fā)展水平差異較大。而貿(mào)易自由化對經(jīng)濟發(fā)展水平較高的國家有利，而對相對較弱的一些國家則可能一時弊大于利。所以東盟自由貿(mào)易區(qū)(AFTA)(注: 東盟6個原始發(fā)起國在1993年同意創(chuàng)建東盟自由貿(mào)易區(qū)以及建立共同有效優(yōu)惠關稅。在1995年，他們對在關稅上先前達成的減讓縮短實施的時間（從15年縮短到10年），承諾擴大協(xié)定的內(nèi)容，將不僅包括日常用品業(yè)和制造業(yè)，而且包括服務業(yè)、知識產(chǎn)權、投資以及非關稅壁壘。在1998年，他們同意加速降低關稅率，將關稅率降低到5%，并且設立到2003年在制造業(yè)商品上實現(xiàn)零關稅（在發(fā)起國間）。這些目標都是建立在1997年的優(yōu)惠貿(mào)易協(xié)定上，該優(yōu)惠貿(mào)易協(xié)定對區(qū)域內(nèi)的基本日用品提供優(yōu)惠關稅率。)的設想雖早在1992年就已提出，但多年來一直進展得很緩慢。AFTA協(xié)議原定于2003年正式生效，但是東盟自由貿(mào)易區(qū)委員會就決定根據(jù)各成員國的實際情況，調(diào)整有關稅率，推遲東盟自由貿(mào)易區(qū)的啟動時間表。

另外，由于世界經(jīng)濟增長放緩和東盟成員國面臨的實際困難，東盟國家又決定將原先制定的在2002年內(nèi)將老成員國(馬來西亞、新加坡、印尼、泰國、菲律賓、文萊)間絕大多數(shù)加工商品關稅稅率降至5%以下的期限推遲一年。目前，只有新加坡和文萊能夠達到原先的減稅目標。根據(jù)東盟2002年公布的數(shù)字顯示，越南將推遲至2003年，老撾和緬甸為2005年，而柬埔寨最晚，它的期限是2007年。而未加工的農(nóng)產(chǎn)品關稅，原東盟六國于2003年降至5%以下，越南的時限是2006年，老撾和緬甸是2008年，柬埔寨則是2010年。根據(jù)東盟的關稅減讓計劃，東盟六個老成員國將在2010年率先實行關稅互免，到2015年所有成員國將實現(xiàn)貿(mào)易自由化，2020年東盟將完全實現(xiàn)貿(mào)易和投資自由化。

在這種情況下，新加坡利用自己自由港地位，關稅水平都相對較低的優(yōu)勢，開始獨自發(fā)力，追尋締結雙邊的FTA。

3.地區(qū)性經(jīng)濟危機也促使新加坡更加重視地區(qū)經(jīng)濟合作的重要性。20世紀末期發(fā)生的一系列地區(qū)性經(jīng)濟危機，特別是1997年爆發(fā)的東亞經(jīng)濟危機，使全世界認識到在經(jīng)濟全球化不斷加快的時代，地區(qū)性經(jīng)濟危機盡管能擴散到世界其他地區(qū)和國家，但是在臨近國家之間的危機蔓延與相互影響甚為強烈。因此，加強地區(qū)內(nèi)合作不僅有助于防范新的危機，而且也有助于促進整個世界經(jīng)濟的穩(wěn)定發(fā)展。正是基于此種考慮，新加坡積極地與地域上鄰近的新西蘭、日本、澳大利亞等國家簽署雙邊自由貿(mào)易協(xié)定。

4.雙邊自由貿(mào)易協(xié)定產(chǎn)生的“示范效應”堅定了新加坡實施FTA的信心和決心。目前已有的地區(qū)或雙邊自由貿(mào)易協(xié)定(如北美自由貿(mào)易區(qū))大多對參與國的經(jīng)濟等發(fā)展產(chǎn)生了一定的積極效果，對未形成或未參與自由貿(mào)易區(qū)的國家產(chǎn)生了很大的示范效應，激發(fā)了很多國家重視地區(qū)或雙邊自由貿(mào)易區(qū)的建設工作，也刺激了新加坡積極尋求與其他國家進行雙邊的自由貿(mào)易談判和雙邊自由貿(mào)易區(qū)的建設工作。

二、新加坡實施自由貿(mào)易戰(zhàn)略的指導思想、戰(zhàn)略目標及實施策略

(一)新加坡實施自由貿(mào)易戰(zhàn)略的指導思想

自由開放以及對外貿(mào)易對新加坡具有非常重要的意義。正如新加坡前內(nèi)閣總理李光耀說過：“新加坡的經(jīng)濟是自由開放的，對外貿(mào)易是我們的經(jīng)濟命脈。”[11]正是如此，新加坡的貿(mào)易政策的首要目標就是努力實現(xiàn)一個自由開放的國際貿(mào)易市場來確保新加坡的貿(mào)易利益?！?/p>

為了實現(xiàn)這個目標，新加坡現(xiàn)在實行三大戰(zhàn)略并進的思路。第一，積極推進WTO多邊貿(mào)易體制的進程。WTO為發(fā)展多邊貿(mào)易提供了穩(wěn)固的框架，能以最小的阻礙實行貨物和貿(mào)易的自由流動。第二，積極尋求區(qū)域的貿(mào)易合作。新加坡是APEC以及ASEAN的創(chuàng)始國之一，認為區(qū)域的經(jīng)濟合作能夠促進多邊貿(mào)易體系的自由化進程。第三，謀求雙邊的FTA，建立以自己為中心的FTA網(wǎng)絡(注：在FTA的建立上還存在“先行之利”的好處，即“中心―條幅”。處于FTA中心的國家，可以更低的價格選擇從處于“條幅”的國家進口所需的工業(yè)原料和中間產(chǎn)品，從而對處于“條幅”的國家保持成本優(yōu)勢。)。

在美國倡導的全球自由貿(mào)易體系下，新加坡積極響應而充分利用自由貿(mào)易的好處而實現(xiàn)經(jīng)濟的騰飛；在區(qū)域主義盛行的情況下，新加坡轉而將精力集中在區(qū)域合作的發(fā)展上，創(chuàng)建APEC以及東盟自由貿(mào)易區(qū)；而當APEC以及AFTA舉步不前、新地區(qū)主義下的雙邊FTA浪潮席卷時，新加坡馬上進行FTA網(wǎng)絡的建立工作。但是，新加坡在追求FTA的同時并沒有停止對多邊貿(mào)易體制和區(qū)域合作的追求，只是現(xiàn)階段新加坡對雙邊FTA的熱情極為高漲，已經(jīng)將主要的精力放在了雙邊FTA網(wǎng)絡的建立上來。

資料來源：根據(jù)相關資料整理。

(二)新加坡雙邊自由貿(mào)易策略的目標及實施策略

新加坡的FTA戰(zhàn)略是其對外貿(mào)易戰(zhàn)略中的一部分。新加坡FTA戰(zhàn)略的目標是通過積極的努力和謀劃，以圖建立一個以新加坡為中心的FTA網(wǎng)絡。該網(wǎng)絡地跨亞洲、大洋洲、美洲、歐洲四大洲，涉及到世界上最主要的發(fā)達國家和發(fā)展中國家。為實現(xiàn)上述目標，新加坡實施雙邊FTA戰(zhàn)略，在路徑和策略采取以下對策。

1.談判對象的選擇策略。按照“由易到難”的原則，從緩解國內(nèi)壓力、發(fā)揮互補性和追求經(jīng)濟利益等角度出發(fā)進行選擇。新加坡最早與新西蘭開始，然后與日本、澳大利亞、美國、歐洲自由貿(mào)易聯(lián)盟簽署雙邊FTA，遵循的就是這個原則。

2.地域對象的選擇。由近及遠，覆蓋了全球除南極洲以外的所有地區(qū)，包括了發(fā)達和不發(fā)達國家。新加坡首先從地理鄰近的國家開始，然后將FTA的網(wǎng)絡向縱深發(fā)展。從臨近國家開始的好處，是由于相同文化氛圍以及共識，容易產(chǎn)生認同感，從而能相對容易的達成協(xié)定。而一旦具有了一定的基礎，包括對談判的經(jīng)驗、時間內(nèi)容的把握具有火候之后，就擴大目標，建立跨洲跨洋的FTA。而“骨牌效應”也為新加坡與對象國談判起到促進作用。

3.合作對象的選擇。一是新加坡已經(jīng)簽訂的和想要簽訂FTA的國家，基本上是其主要的進出口市場或者主要的貿(mào)易伙伴國。美國、日本、中國等等都是位于其10大貿(mào)易伙伴國的前列，澳大利亞以及韓國也都是其主要的貿(mào)易伙伴。二是向更加大的貿(mào)易區(qū)或者貿(mào)易市場靠攏。新加坡向美國、日本、中國靠攏目的自然是看重他們的大市場，同樣與印度FTA也是看重印度這個潛在的大市場。而新加坡積極地尋求與加拿大、墨西哥簽署自由貿(mào)易協(xié)定，目的也再明顯不過，是為進入NAFTA這個大貿(mào)易區(qū)。三是利用已有的FTA網(wǎng)絡，迅速擴展。由于自由貿(mào)易去的成員國越多，利益也就越大，因此利用已有的FTA迅速擴大雙邊FTA的數(shù)量，就是一個簡單實用的辦法。新加坡與澳大利亞的FTA能快速簽訂，明顯是利用了已經(jīng)存在的澳新協(xié)定；與加拿大、墨西哥談判同樣是看中了兩國與美國有著NAFTA的緣故；而與約旦締結FTA就是因為約旦與美國已經(jīng)先簽訂了雙邊FTA。四是選擇已經(jīng)建立起FTA網(wǎng)絡的國家，利用其已經(jīng)建立FTA的經(jīng)驗，同時利用其FTA網(wǎng)絡。新加坡最先選擇與新西蘭建立FTA，除了地域以及兩國都是小國的因素之外，更重要看重新西蘭已經(jīng)與澳大利亞簽訂了協(xié)定的經(jīng)歷。而新加坡與墨西哥在1999年就開始了意向交流，一方面的原因也是看重其覆蓋了30多個國家的FTA網(wǎng)絡。五是樹立樣板，尋找突破口。新加坡尋找約旦，是為進入中東的市場做跳板；新加坡尋找巴拿馬，同樣是為打入中美洲；而與秘魯?shù)腇TA談判，也能在南美樹立起樣板。而新加坡與歐洲自由貿(mào)易聯(lián)盟的FTA的建立，為進入歐盟這個大市場起到了一定的樣板作用。

4.內(nèi)容的涵蓋。FTA的內(nèi)容越來越廣泛，并且是越后簽署的FTA，內(nèi)容就越廣。新加坡所簽訂的FTA，不僅包括了傳統(tǒng)FTA的內(nèi)容和項目，包涵了廣泛的服務貿(mào)易、投資、政府采購、競爭政策、人員流動等內(nèi)容，而且包括環(huán)境以及勞工等非貿(mào)易領域內(nèi)容內(nèi)，并且這些FTA在關稅減讓、開放服務貿(mào)易的承諾上都大大超出在WTO所做的承諾。

5.由雙邊FTA向多邊FTA發(fā)展。新加坡與新西蘭、澳大利亞的分辨簽署雙邊FTA后，已經(jīng)開始醞釀三方的FTA，以實現(xiàn)融合。新加坡與美國的FTA簽署建立之后，與加拿大、墨西哥的談判就一直在考慮與NAFTA接軌的事情。新加坡、新西蘭、澳大利亞、美國與智利還有望成立太平洋5國的FTA(P5-FTA)。而新加坡與歐洲自由貿(mào)易聯(lián)盟的FTA本身就是一個多邊的FTA。新加坡從雙邊的FTA出發(fā)，通過FTA網(wǎng)絡的相互交織，從而建立起更大區(qū)域的多邊FTA。

6.體現(xiàn)區(qū)域平衡、大國平衡的外交策略。2003年6月，吳作棟在赴美簽署‘美-新自由貿(mào)易協(xié)定’時，再次強調(diào)李光耀曾經(jīng)提出的拉美國參與東南亞事務的觀點。在他看來，搞大國平衡外交是保護新加坡國家安全的重要舉措。[12]新加坡的雙邊FTA遍及亞洲、歐洲、美洲、大洋州，2004年還曾經(jīng)與埃及有過接觸，準備將FTA網(wǎng)絡伸向非洲，盡管后來沒有進展，但是新加坡的這種意向恰好說明了區(qū)域平衡的外交戰(zhàn)略考慮。

三、新加坡自由貿(mào)易策略對我國的啟示

新加坡的GDP增長率從2003年的2.0%一躍上升到2004年12.8%、2005年的7.0%、2006年的8.1%，其所建立的FTA網(wǎng)絡發(fā)揮了不小的作用。[13]如前所述，雙邊FTA策略確實給新加坡帶來了眾多的好處，在保障國家經(jīng)濟安全，甚至在保護國家政治安全上都發(fā)揮了積極的作用。作為WTO多邊自由貿(mào)易體系中的一員，我國目前也同樣是面對著WTO多邊談判止步不前、APEC無所作為、FTA層出不窮等國際環(huán)境的挑戰(zhàn)，如果我國在建立自己的FTA網(wǎng)絡上不采取積極的態(tài)度，長遠來看，我國在這方面的戰(zhàn)略劣勢就會日益明顯。從這個意義來說，我國也應把FTA戰(zhàn)略提高到一個戰(zhàn)略高度來認識。

新加坡的國情與我國有著很大的差別，這就決定著兩國的戰(zhàn)略目標有著根本的區(qū)別。新加坡的FTA戰(zhàn)略目標主要是：確保外部市場，加強同主要貿(mào)易伙伴的聯(lián)系，從而確保其經(jīng)濟安全。而我國在FTA的戰(zhàn)略目標，筆者認為，主要還是推動我國的經(jīng)濟改革。例如，我國與東盟締結的“中國-東盟全面經(jīng)濟合作框架協(xié)議”，決定到2010年建成中國-東盟自由貿(mào)易區(qū)，但是中國與東盟各自都存在貿(mào)易和投資障礙，要真正建立自由貿(mào)易區(qū)，還有很多的工作要做，因此從簽署協(xié)議到計劃實現(xiàn)保留了8年的過渡時間。[14]保留8年過渡時間的目的就是為各自內(nèi)部的經(jīng)濟改革留下適當?shù)臅r間，而不宜操之過急。

盡管新加坡只是一個城市國家，其國情與我國有著巨大的差別，但是新加坡的FTA戰(zhàn)略對我國還是有著一定的借鑒作用。筆者認為主要有以下幾點：

第一，在談判對象的選擇策略上，按照“由易到難”的原則，從緩解國內(nèi)壓力、發(fā)揮互補性和追求經(jīng)濟利益等角度出發(fā)進行挑選。新加坡最早與新西蘭開始，再到日本、澳大利亞、美國，遵循的就是這個原則。因此我國在隨后的FTA對象選擇策略上，應當進行借鑒。

第二，盡量選擇已經(jīng)有著FTA網(wǎng)絡的國家，以便利用其已經(jīng)建立起來的網(wǎng)絡，為加速建立自己的FTA網(wǎng)絡打下良好的基礎。新加坡尋求與新西蘭、美國、墨西哥、智利等建立或計劃建立FTA就是有著這樣的一個目的在內(nèi)。此外，與這些國家建立FTA后，我國企業(yè)可以在我國的FTA伙伴國投資建廠，利用其FTA網(wǎng)絡生產(chǎn)產(chǎn)品。

第三，新地區(qū)主義的一個特點是一個小國或幾個小國與一個大國的聯(lián)合，新加坡FTA戰(zhàn)略的一個特點就是與大國、與其主要貿(mào)易伙伴進行締結。我國的情況與新加坡相反，因此可以反其道，與一些小國進行FTA的締結。這種方法的好處類似于美國與新加坡，可以迅速締結FTA，從而建立自己的FTA網(wǎng)絡。由于我國與美國的國情也不一樣，因此在與小國(如新加坡)進行FTA談判時，還要考慮關稅讓步的空間以及過渡的時間問題。

第四，考慮建立跨區(qū)的FTA，選擇東亞以外甚至APEC成員以外的國家進行談判。新地區(qū)主義的一個特點就是跨洲跨洋的FTA多，而新加坡的FTA戰(zhàn)略就有一個區(qū)域平衡的特點，這個特點也可以值得我國借鑒。我國可以根據(jù)自己的國情，將眼光放在全球，用全球的戰(zhàn)略來推動我國與周邊國家雙邊FTA的建立。從這種情況考慮，我國可以與澳大利亞、新西蘭、甚至部分中亞國家、非洲、拉美國家進行雙邊FTA的談判。

第五，在談判策略上，新加坡盡管已經(jīng)是一個高度的自由港，但是在FTA談判中還是主動就某些領域讓步，以示誠意，從而盡快達成協(xié)議。例如，新加坡與日本的FTA談判中，在關稅很低的情況下又取消了4種藥酒的關稅；與美國的FTA談判中，打破10年禁例而允許美國的特種口香糖進口。由于我國的平均關稅率還很高，我國必須綜合考慮政治經(jīng)濟戰(zhàn)略，在某些方面主動讓步，以達成協(xié)議。

第六，新加坡是個自由港，而我國的香港和澳門特區(qū)也都是自由港，我國應當鼓勵和支持香港和澳門學習新加坡的經(jīng)驗，加速與不同國家和區(qū)域經(jīng)濟集團的FTA談判，從而充分發(fā)揮香港和澳門的作用。特別是香港，各種情況與新加坡相似，在雙邊FTA的建立上完全可以走在大陸的前面。如果香港和澳門能在雙邊FTA上取得實質(zhì)性對進展，一方面，對香港和澳門的經(jīng)濟將有很大的促進作用(特別是對香港)，緩解目前經(jīng)濟上的壓力；另一方面，也能在戰(zhàn)略上緩解大陸目前的孤立狀況，增大我國中央政府的回旋余地。

簡言之，我國應當充分重視FTA戰(zhàn)略的建立工作，在積極推動中國-東盟自由貿(mào)易區(qū)的建立同時，深化與周邊國家的關系，著手建立自己的FTA網(wǎng)絡。這不僅能促進國內(nèi)經(jīng)濟的改革，避免FTA網(wǎng)絡少而給我國帶來的不利影響，而且能增大我國在東亞區(qū)域經(jīng)濟合作以及WTO多邊貿(mào)易體制談判中的實力。此外，我國是東亞區(qū)域合作的積極倡導者，而東亞經(jīng)濟合作比建立雙邊的FTA難度要大。我國可以考慮用自己的FTA網(wǎng)絡來推動東亞經(jīng)濟合作的進程。特別對于中日韓之間的合作與競爭關系，我國建立自己的FTA網(wǎng)絡不僅在經(jīng)濟安全上，而且在政治安全上都有著積極的意義。

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篇4

1從國際貿(mào)易政策的歷史演變看貿(mào)易政策的保護性

世界范圍國際貿(mào)易政策演變一般分為5個階段：

(1)資本主義原始積累時期重商主義思想是當時保護主義的理論基礎。

(2)自由競爭資本主義時期自由貿(mào)易政策占主導地位，但是同一時期后起的德國和美國，則在漢密爾頓和李斯特的保護貿(mào)易思想影響下，基于他們特定的對外競爭條件，主張運用貿(mào)易政策保護國內(nèi)的幼稚產(chǎn)業(yè)，特別是制造業(yè)的發(fā)展。

(3)壟斷資本主義時期1929年爆發(fā)的世界性經(jīng)濟危機，成為超保護貿(mào)易政策的催化劑。

(4)戰(zhàn)后世界貿(mào)易自由化傾向時期各主要資本主義國家掀起了一股貿(mào)易自由化浪潮，但是戰(zhàn)后的貿(mào)易自由化傾向與自由競爭時期的貿(mào)易自由主義有所不同，并不強調(diào)全面的貿(mào)易自由，而是一種有保留的貿(mào)易自由，它并不完全排斥貿(mào)易保護政策。

(5)關貿(mào)總協(xié)定(GATT)條件下新保護主義時期1973年的能源危機、貨幣危機、債務危機、高失業(yè)率，給發(fā)達國家經(jīng)濟以沉重的打擊，使各國貿(mào)易政策開始脫離過去自由放任的思潮，轉向以管理為主要手段的貿(mào)易保護主義，引發(fā)了全球性的保護貿(mào)易浪潮。

從歷史上國際貿(mào)易政策演變的幾個階段不難看出，國家貿(mào)易政策的本質(zhì)是保護性的。主要4點：一是在GATT前的各國貿(mào)易政策無多邊貿(mào)易協(xié)議的束縛，各國制定的對外貿(mào)易政策完全依據(jù)本國利益，這樣極易產(chǎn)生貿(mào)易保護的做法；二是歷史上盡管若干次保護貿(mào)易政策和自由貿(mào)易政策相互交替，但保護性的貿(mào)易政策在時間上占主導地位；三是保護性是貫穿國際貿(mào)易政策歷史演變的一條“紅線”，即使歷史上自由化占主導的時期也仍然有貿(mào)易保護的影子；四是20世紀50年代倡導自由貿(mào)易，并訂立了關稅和貿(mào)易總協(xié)定(GATT)，以約束各國的保護措施，但貿(mào)易政策的保護本性沒有因為貿(mào)易政策的國際協(xié)調(diào)而改變。2002年3月，美國對鋼鐵啟動201條款，對來自歐盟、日本、韓國、俄羅斯、中國的鋼材進口征收關稅最高達30%，就是典型的例子。

2對保護性貿(mào)易政策的理論解釋

2.1國家間貿(mào)易得益分配不均，是產(chǎn)生保護貿(mào)易的主要淵源

徐建斌、尹翔碩在“貿(mào)易條件惡化與比較優(yōu)勢戰(zhàn)略的有效性”一文中指出：發(fā)展中國家貿(mào)易條件的持續(xù)惡化和自由貿(mào)易下南北收入差距的擴大，使得人們不得不反思基于比較優(yōu)勢的貿(mào)易戰(zhàn)略的有效性。并用擴展后的李嘉圖模型，對發(fā)展中國家的貿(mào)易條件惡化現(xiàn)象和南北收入差距的擴大做模型化分析，得出：國家之間的自由貿(mào)易雖然確實對貿(mào)易雙方都有好處，但貿(mào)易雙方因自由貿(mào)易得到的好處是不均等的。一般來說，發(fā)達國家在與發(fā)展中國家的自由貿(mào)易中，發(fā)達國家得到的好處比發(fā)展中國家得到的好處要多。這樣，發(fā)展中國家想追趕發(fā)達國家，實現(xiàn)本國復興的愿望就很難實現(xiàn)。于是，國家之間在對貿(mào)易利益的爭奪過程中，必然會出現(xiàn)保護貿(mào)易政策的實行[1]。而且歷史證明，沒有一個國家是一直極力鼓吹貿(mào)易自由化的國家，在實現(xiàn)工業(yè)化之前也采取了高關稅的保護政策。GATT對發(fā)展中國家的例外條款、普惠制(GSP)等一系列的糾正貿(mào)易利益分配不公的措施，充分說明了國家間貿(mào)易得益分配不均是產(chǎn)生保護貿(mào)易的主要淵源。但是，為什么作為發(fā)達國家的美國在20世紀70年代出現(xiàn)了新貿(mào)易保護主義呢？

2.2國家內(nèi)部各行業(yè)因自由貿(mào)易帶來貿(mào)易利益的分配不公，是造成貿(mào)易保護的又一壓力

為了解釋這個現(xiàn)象，以美國的鋼鐵產(chǎn)業(yè)為例。作為發(fā)達國家的美國，在自由貿(mào)易中其得到的利益應該要大于發(fā)展中國家得到的貿(mào)易利益。那么為什么美國布什政府還要揮舞201條款的大棒，不惜引發(fā)一場世界性的鋼鐵大戰(zhàn)呢？原因很簡單：那就是美國各行業(yè)在自由貿(mào)易體系中得到的利益不均等，甚至有些部門是負的利益。資料顯示，由于在自由貿(mào)易下的國際鋼鐵供應商的競爭，1990～1999年，美國鋼鐵制造工業(yè)每年有大約5000人失去工作；1999～2001年，美國總共有18家鋼鐵公司破產(chǎn)，有23500多工人失業(yè)[2]。按照國際貿(mào)易的比較成本說和要素稟賦論，像美國之類資本量較多的國家，應生產(chǎn)資本密集型產(chǎn)品然后進行交換，以獲取國際分工的好處?，F(xiàn)在的問題出在美國出于國內(nèi)政治和社會的考慮，既要生產(chǎn)并出口資本密集型產(chǎn)品，又要維持勞動密集型產(chǎn)品的生產(chǎn)，使這些產(chǎn)品的生產(chǎn)已經(jīng)失去了比較優(yōu)勢，熊掌與魚都要。畢竟美國的鋼鐵業(yè)曾經(jīng)是他的支柱產(chǎn)業(yè)，并有60萬的鋼鐵工人，將他們轉變到知識技術密集型產(chǎn)業(yè)去就業(yè)，是需要時間、非常困難的。出于國內(nèi)政治壓力，布什政府權衡各方利弊，最終決定啟用201條款提高關稅?？梢娰Q(mào)易利益對國內(nèi)各行業(yè)的不同影響也會導致貿(mào)易保護主義的壓力。

2.3貿(mào)易政策國際協(xié)調(diào)不能改變貿(mào)易政策的保護性質(zhì)

貿(mào)易政策的國際協(xié)調(diào)，促進了貿(mào)易政策的國際趨同化。自二戰(zhàn)以來，雙邊貿(mào)易政策的協(xié)調(diào)，區(qū)域性的政策協(xié)調(diào)，尤其是致力于國際貿(mào)易體制的多邊貿(mào)易政策的協(xié)調(diào)，使各國貿(mào)易政策趨于統(tǒng)一，體現(xiàn)了全球經(jīng)濟關系的秩序化，給各參加國帶來了巨大的利益。但無論是哪種協(xié)調(diào)，貿(mào)易政策的本質(zhì)始終具有保護性，即貿(mào)易政策的目的——保護本國市場，擴大本國產(chǎn)品的出口市場，促進本國產(chǎn)業(yè)結構的改善，積累資本或資金，維護本國對外的經(jīng)濟、政治關系，沒有根本改變。就拿WTO這一多邊貿(mào)易的最高成就來說，仍然改變不了各個國家貿(mào)易政策的保護本性。

(1)自由貿(mào)易是個謊言WTO規(guī)則的制定，形式上是通過多邊貿(mào)易談判回合(MTN)的協(xié)商產(chǎn)生，實質(zhì)上依據(jù)國家貿(mào)易實力決定分量，由于歷史原因和貿(mào)易實力，基本上是美國一手把持。貿(mào)易談判（貿(mào)易自由化）只是攫取利益的手段，使國家利益最大化（貿(mào)易保護）才是貿(mào)易談判的實質(zhì)。

(2)WTO的例外條款和規(guī)則，為國家的保護貿(mào)易政策的實施提供了可能和依據(jù)由于貿(mào)易政策的根本目的是利己的，即在最大范圍內(nèi)保護本國利益，同時最大程度地攫取他國利益。因此，國家貿(mào)易政策的目的（在沒有一個足夠有約束力的國際組織的約束條件下），決定了這種例外條款和規(guī)則就會必然成為貿(mào)易保護的依據(jù)。

(3)在WTO下仍有一些公開的高度保護的行業(yè)農(nóng)業(yè)、紡織業(yè)，便是各主要發(fā)達資本主義國家公開的保護產(chǎn)業(yè)。但這些產(chǎn)業(yè)恰恰是發(fā)展中國家具有比較優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)，是發(fā)達國家中相對比較劣勢的產(chǎn)業(yè)。

3WTO條件下國家貿(mào)易政策保護性的表現(xiàn)

3.1“公開型”的貿(mào)易保護

“公開型”的貿(mào)易保護，是指在關貿(mào)總協(xié)定和WTO下的貿(mào)易，以及投資自由化的談判過程中還未涉及的領域，或是還未完全展開和達成協(xié)議的談

判的領域，再加上談判達成協(xié)議后還沒有履行的承諾，以及協(xié)議中的一些規(guī)則的例外而引起的保護措施。還未涉及的領域，指某些國家為了維護本國的利益暫時把某些行業(yè)的自由化擱置起來不予談判；還未完全展開和達成協(xié)議的談判的領域，是指某些“敏感行業(yè)”，國家的比較優(yōu)勢相差懸殊，如果完全放開會導致本國產(chǎn)業(yè)的“嚴重損害”，故在多邊談判中暫時將這些行業(yè)的自由化程度放低、放慢；談判后還沒有履行的承諾，指根據(jù)承諾減讓表現(xiàn)在還未兌現(xiàn)的部分；談判達成的協(xié)議規(guī)則的例外，是指協(xié)議中一般都是作了自由化的規(guī)定的，但無論哪項協(xié)議，都是由一些規(guī)則和規(guī)則的例外拼湊起來的，這些規(guī)則的例外實際上就是承認這些方面的適當保護。這些保護都是公開的，這實際上也是國際在多邊貿(mào)易談判中實力較量的結果。

一般認為，在WTO下的多邊貿(mào)易談判中的“敏感行業(yè)”，是自由化較緩慢和最不徹底的行業(yè)。如農(nóng)業(yè)、紡織業(yè)、服務貿(mào)易領域，一直是各主要發(fā)達國家“公開型”的貿(mào)易保護的領域。

在WTO條件下發(fā)達資本主義國家的“公開型”貿(mào)易保護的手段有兩種：一是運用高關稅限制進口；二是利用各種各樣的非關稅壁壘。國內(nèi)的價格支持就是常見的公開型保護措施之一。國內(nèi)支持的名目繁多，例如國內(nèi)補貼、價格管理、出口補貼和綠箱(GreenBox)政策等等。

3.2“隱蔽型”的貿(mào)易保護

在WTO框架下，除了“公開型”貿(mào)易保護外，還有十分重要的“隱蔽型”貿(mào)易保護?！半[蔽型”的貿(mào)易保護是與“公開型”的貿(mào)易保護相對應的，以“反傾銷壁壘”為代表，還包括“技術壁壘”、“綠色壁壘”等。這類壁壘的特點是它們往往本著人類的共同利益的原則制定出來的，一般包括了“公平原則”、“保護生態(tài)和人類健康”等原則，這些原則本意確實是好的，但現(xiàn)實情況則是它往往會成為某些國家（特別是發(fā)達國家）制定保護貿(mào)易政策的依據(jù)。事實上這種“隱蔽型”的貿(mào)易保護措施，現(xiàn)在已經(jīng)成了發(fā)達國家保護國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的主要工具。

“隱蔽型”的貿(mào)易保護的手段包括兩類：一是征收高額關稅，如加征高額反傾銷稅、反補貼稅；二是禁止進口甚至就地銷毀，這主要是不符合國家的檢驗檢疫標準、環(huán)保標準等而采取的措施。

4構建中國符合WTO規(guī)則的保護性貿(mào)易政策措施

4.1制定符合中國利益的貿(mào)易法律體系的必然性

中國是個發(fā)展中國家，國際分工處于不利的地位，貿(mào)易利益相對較小。無論是過去還是在現(xiàn)在的WTO條件下，各國的貿(mào)易政策的本質(zhì)是保護性的，不能幻想WTO會真正無私地給中國一個穩(wěn)定的、自由的貿(mào)易環(huán)境。WTO下的保護更具進攻性、系統(tǒng)化、法律化，更加難以對付。

加入WTO后的中國，首先，在保護國內(nèi)市場方面應該好好地向發(fā)達國家學習，制定出中國的一套有利于中國利益的貿(mào)易法律體系，已成為當務之急。

其次，對中國國內(nèi)各產(chǎn)業(yè)來講，加入WTO對它們的影響也是各不相同的。作為中國這樣一個發(fā)展中的社會主義大國，協(xié)調(diào)好各個階級、階層的利益，維護社會的穩(wěn)定比什么都重要。如果我們一味地強調(diào)入世承諾，而忽視各個利益集團的利益協(xié)調(diào)，必將產(chǎn)生嚴重的政治后果。而要協(xié)調(diào)入世對各行業(yè)帶來的利益不對等也必須依靠國家的力量，制定相應的行政法律措施，在WTO框架下采取適當保護措施，而且這也是各個國家普遍采取的對策。

4.2制定符合中國利益的貿(mào)易政策體系的可能性

首先，WTO規(guī)則的例外給各個國家制定國家的貿(mào)易保護政策提供了合法的依據(jù)。因此中國加入WTO后，是有可能制定符合中國利益的保護貿(mào)易政策的。

其次，WTO中的很多協(xié)議和規(guī)則并不十分嚴密，存在漏洞。這使得國家可以根據(jù)這些存在漏洞的協(xié)議制定本國的很容易成為保護措施的貿(mào)易法律，如反傾銷協(xié)議的模糊性漏洞，就成為各個國家貿(mào)易保護的工具。中國也可以利用這些協(xié)議的不完善來制定符合中國利益的貿(mào)易法律法規(guī)。

第三，新型的貿(mào)易保護手段（如動植物衛(wèi)生檢驗檢疫標準、綠色壁壘、技術標準壁壘等），我們的技術水平差并不意味著就不能利用技術手段，也可以利用別的優(yōu)勢建立起中國特有的壁壘。前些年中國肉雞產(chǎn)業(yè)受到外國的極大沖擊，當時就有人提出要對肉雞的進口采取一些限制措施。例如，可以根據(jù)規(guī)定每只肉雞的雞毛渣平均不能多于500根，因為中國采用的是人工拔毛，剩下的雞毛渣比美國等發(fā)達國家用機器拔毛后剩下的雞毛渣要少，這樣的規(guī)定對我們是有利的。

總之，WTO不是一個貿(mào)易自由化的天堂，相反，它允許“合法”地保護，而且它使貿(mào)易保護更加系統(tǒng)化、法律化。

4.3按WTO的原則和“例外”條款構造中國“隱蔽型、新型”的非關稅壁壘體系

在WTO條件下，關稅手段和“傳統(tǒng)”的非關稅保護措施，是要受到限制并最終要取消的，于是各國紛紛轉向“新型”（“隱蔽型”）的非關稅壁壘。加入WTO后的中國也必須順應這一趨勢，按WTO的原則和“例外”條款構造中國“隱蔽型、新型”的非關稅壁壘體系。

(1)以加強和提高反傾銷、反補貼的能力建設的核心在利用“新型”的非關稅壁壘(NTB)作為保護措施方面，發(fā)達國家早已具有相當高的水平，側重點早已轉向以反傾銷為代表的“新型”的、隱蔽性強的NTB。根據(jù)中國加入WTO法律文件，進口許可證、進口配額和進口招標這3種傳統(tǒng)NTB的大部分已在中國正式加入WTO之日取消，剩余部分也將在2004或2005年1月1日取消。因此，在利用NTB方面應以加強反傾銷能力建設為核心。從1994年《中華人民共和國對外貿(mào)易法》中對反傾銷的規(guī)定，到1997年的《中華人民共和國反傾銷和反補貼條例》，再到最近頒布的《中華人民共和國反傾銷條例》，應該說，中國在反傾銷立法方面的工作已經(jīng)初見成效。但是，中國的反傾銷隊伍還有待加強。

反補貼也是比較新型的非關稅壁壘，也成為各發(fā)達國家保護國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的一個重要手段。美國、加拿大、澳大利亞等發(fā)達國家，在1989～1993年期間發(fā)起的反補貼案數(shù)目占全球反補貼總數(shù)的比重高達93.2%。中國最近也頒布了《反補貼條例》，但是，至今中國的反補貼尚無實際操作經(jīng)驗，專業(yè)人才缺乏的問題也較為突出。

篇5

[關鍵詞]外包交易成本外包指數(shù)

“外包”（Outsourcing）的定義是：企業(yè)把原本自制的，但屬于其他產(chǎn)業(yè)的中間投入品外包出去，換句話說，就是把原來屬于企業(yè)內(nèi)部的活動交給企業(yè)以外的主體來完成。

一、企業(yè)在“自營”與“外包”之間的選擇

對企業(yè)來說，是選擇自制還是選擇外包，或者說在多大程度上選擇外包？

第一方面的回答，其實就是傳統(tǒng)的企業(yè)理論，著名的是科斯的交易成本理論，他認為：企業(yè)本質(zhì)上是一系列關于生產(chǎn)活動的組織安排，當然這些活動可以放在企業(yè)范圍（邊界）以內(nèi)，也可以放在邊界以外。一項業(yè)務放在企業(yè)內(nèi)部，是因為內(nèi)部的成本比市場交易成本要低，放在企業(yè)外部則是因為內(nèi)部成本太高，什么樣的規(guī)模才是合理的？科斯認為只要再進行一次交易時，內(nèi)部成本和外部成本相等時就可以了。所以這一問題的探討歸結于分析成本方面的情況，是自制成本高還是外包的成本高？由于將處于比較劣勢的生產(chǎn)環(huán)節(jié)外包出去，所以外包能給企業(yè)帶來成本上的節(jié)約和生產(chǎn)效率的提高，而利潤上是有回報的。

但問題的第二方面是：比如大量的國際外包，會使本國一些勞動者失去工作崗位和就業(yè)機會，企業(yè)的性質(zhì)也日益成為資本密集型，而非勞動密集的企業(yè)，我國也正面臨這樣的問題。

同樣，發(fā)達國家常常爭論：是否本國的就業(yè)受到了影響，企業(yè)所有者利潤的上升和產(chǎn)業(yè)結構升級（趨于資本密集型）所帶來的好處，是否能抵消本國勞動者失業(yè)所帶來的福利損失？特別是發(fā)展中國家，這個問題還更值得考慮，因為產(chǎn)業(yè)結構升級，企業(yè)核心競爭力提高與本國大量勞動人口的就業(yè)都是一個不斷探索和權衡的問題。

國內(nèi)的研究，比如：徐毅、張二震（2008）等人，分析了外包對我國生產(chǎn)率的影響，結論是外包提高了企業(yè)的生產(chǎn)率，屬于資本節(jié)約型的技術進步，對我國的就業(yè)沒有負面的影響，原因是生產(chǎn)的規(guī)模效應超過了對就業(yè)的替代效應。

道理雖然比較簡單，但實踐中還要注意兩個細節(jié):外包->生產(chǎn)率提高，但就業(yè)下降，所以一定要有定量的分析，做出明確地判斷;按照國際貿(mào)易中李嘉圖的比較優(yōu)勢理論：貿(mào)易發(fā)展將會提高一國在密集要素產(chǎn)業(yè)方面產(chǎn)品的生產(chǎn)，發(fā)展中國家搞外包會因此變成資本密集型嗎？解決這一問題，關鍵是理解產(chǎn)品的不同部分是可以在不同國家生產(chǎn)的，而產(chǎn)品的不同組成部分，同樣關系到要素密集度的。比如發(fā)達國家搞外包，多是將勞動密集型，勞動成本高的部分外包給發(fā)展中國家；而發(fā)展中國家搞外包，則多是將資本密集型的環(huán)節(jié)外包給發(fā)達國家，雖然發(fā)展中國家也生產(chǎn)電腦、電器，但其核心元件可以看作是外包給發(fā)達國家的，相對來講，發(fā)展中國家仍處于勞動密集的生產(chǎn)環(huán)節(jié)。所以外包最后表現(xiàn)為發(fā)展中國家越來越集中于勞動密集型環(huán)節(jié)的外包，而發(fā)達國家越來越集中于資本密集型的外包。

二、外包屬不屬于自由貿(mào)易

這是一個引起爭論的話題：發(fā)達國家的一些學者，其觀點是反對工作職位以外包形式轉移到發(fā)展中國家，原因并非是反對自由貿(mào)易，而是認為外包不能算做自由貿(mào)易。理由是：單邊自由貿(mào)易是有害的，外包使得發(fā)達國家在流失工作機會的同時，并沒有公平的待遇，實際上常常相當于是發(fā)展中國家從發(fā)達國家購買特定的職位，而如果職位的轉移是因為市場操縱和補貼，自由貿(mào)易的良性循環(huán)就會被打破。

但事實上：發(fā)展中國家與發(fā)達國家自由貿(mào)易的基礎是巨大的比較優(yōu)勢差異，即使存在著各種各樣的影響公平貿(mào)易的情況，也改變不了自由貿(mào)易發(fā)生的基礎。即使實施完全的單邊自由貿(mào)易，發(fā)達國家也不是沒有好處，盡管沒有把自己的產(chǎn)品賣出去，但是他卻可以享受他國低廉產(chǎn)品，而對中國這樣的發(fā)展中國家，放開市場是一個逐步深入的過程。

三、外包與分工思想、供應鏈、價值鏈的關系

外包將處于比較劣勢的一些工序或生產(chǎn)環(huán)節(jié)外包出去，由生產(chǎn)效率更高的企業(yè)來提供，本身就體現(xiàn)了傳統(tǒng)而古老的分工專業(yè)化生產(chǎn)的經(jīng)濟思想。所以如果說外包是新事物，其實也只是說它改變了傳統(tǒng)的貿(mào)易形式而已。

那么外包與價值鏈是什么關系？比如原先老農(nóng)賣菜，從地里面把菜洗干凈，然后拿到城里面來賣，賣價很低，所以這種經(jīng)濟形式其實是不發(fā)達的表現(xiàn)，總體大家都過得很窮。但是，經(jīng)濟發(fā)達以后的國家，卻形成了這種現(xiàn)象：老農(nóng)把菜賣給菜販子（到村里收購），菜販子再賣給城里邊的蔬菜批發(fā)市場，或者賣給村里邊新修的蔬菜加工工廠，最后這些蔬菜再進入超市，經(jīng)過良好的包裝，或者可能經(jīng)過幾次再加工，最后賣給消費者。還是那點東西，但把供應鏈、價值鏈拉長，形成了較長的價值增值鏈條，使更多的人就業(yè)，創(chuàng)造了更多的收入，而經(jīng)濟規(guī)模也更加擴大。所以，外包正促成了延長價值鏈這一過程，從這方面來講，推動外包業(yè)務的發(fā)展，對世界各國來講還是有好處的。

四、外包指數(shù)的計算方法

篇6

內(nèi)容摘要:區(qū)域經(jīng)濟一體化的主要福利來源就是分工經(jīng)濟,反映分工水平和分工地位的貿(mào)易結構是影響區(qū)域經(jīng)濟一體化福利效應的重要因素。本文通過貿(mào)易互補性指數(shù)(TCI),對中國與東亞經(jīng)濟體貿(mào)易結構的競爭性和互補性進行了實證分析,以此為基礎分析了中國參與東亞區(qū)域經(jīng)濟一體化的路徑選擇。

關鍵詞:區(qū)域經(jīng)濟一體化 貿(mào)易結構 福利效應 路徑選擇

東亞區(qū)域經(jīng)濟一體化最早可以追溯到1967年東盟的成立。2002年11月,中國與東盟簽署了《中國-東盟全面經(jīng)濟合作框架協(xié)議》,決定在2010年建成中國-東盟自由貿(mào)易區(qū)。隨后,韓國和日本先后與東盟簽署了自貿(mào)區(qū)協(xié)定,由此形成3個“10+1”的自由貿(mào)易區(qū)網(wǎng)絡(FTA Network)。盡管該網(wǎng)絡促進了區(qū)域經(jīng)貿(mào)活動的發(fā)展,但是其錯綜復雜的關稅優(yōu)惠政策產(chǎn)生了具有負面影響的“意大利面碗效應”,從而對東亞地區(qū)的長期經(jīng)貿(mào)發(fā)展造成損害。

因此,各國需要進一步采取措施,共同推動東亞區(qū)域經(jīng)濟一體化深入發(fā)展。中國是東亞的重要成員,而且東亞也集中了中國主要經(jīng)貿(mào)伙伴。未來中國需要進一步深化FTA戰(zhàn)略的實施內(nèi)容,如何推動和參與東亞區(qū)域經(jīng)濟一體化是一個亟待解決的問題。本文首先分析貿(mào)易結構對區(qū)域經(jīng)濟一體化福利效應的影響,從理論上確定區(qū)域經(jīng)濟一體化的參與路徑,然后利用TCI指數(shù)對中國與東亞經(jīng)貿(mào)伙伴之間貿(mào)易結構的互補性和競爭性進行測度,最后從政策層面上分析中國參與東亞區(qū)域經(jīng)濟一體化的戰(zhàn)略選擇。

貿(mào)易結構與區(qū)域經(jīng)濟一體化的福利效應

福利效應是區(qū)域經(jīng)濟一體化中最重要的問題。例如Smith(1776)就曾因給消費者帶來負效應而批評過梅休因條約(英國和葡萄牙于1703年簽署了梅休因條約,它以許可葡萄牙的酒按照優(yōu)惠條件進入英國,換取葡萄牙廢除對英國羊毛出口的禁令)。Ricardo(1821)則通過分析母國和殖民地的特殊通商條約對Smith的觀點進行了補充,他分別對輸入國(殖民地)和輸出國(母國)的福利進行了分析,認為這種特殊貿(mào)易安排不僅損害消費者的利益,而且對整個國家都有負面影響,這樣的貿(mào)易安排應該最終被完全的自由貿(mào)易所取代。

現(xiàn)代經(jīng)濟學家對區(qū)域經(jīng)濟一體化福利效應的研究則始于Viner。Viner以古典經(jīng)濟學家的思想為基礎,提出了貿(mào)易轉移和貿(mào)易創(chuàng)造這兩個重要概念,為現(xiàn)代區(qū)域經(jīng)濟一體化的福利效應研究提供了新的研究框架。Viner以古典經(jīng)濟學家的思想為基礎,提出了貿(mào)易轉移和貿(mào)易創(chuàng)造這兩個重要概念,為現(xiàn)代區(qū)域經(jīng)濟一體化的福利效應研究提供了新的研究框架。Meade(1955)、Lipsey、Cooper和Massell(1965)、Johnson(1965)、Cordon(1972)、Mundell(1964)、Wooton(1986)、Arndt(1968)、Kemp和Wan(1976)、Wonnacott(1981)等人先后對Viner的理論進行了拓展,從靜態(tài)和動態(tài)兩個角度分析了區(qū)域經(jīng)濟一體化的福利效應。

區(qū)域經(jīng)濟一體化本質(zhì)是消除區(qū)域內(nèi)的貿(mào)易障礙,減少區(qū)域內(nèi)分工的交易成本,為深化區(qū)域分工提供更大的市場空間。如果在Smith的古典經(jīng)濟學框架下思考區(qū)域經(jīng)濟一體化的福利效應,可以發(fā)現(xiàn)其主要福利來源就是分工經(jīng)濟。反映分工水平和分工地位的貿(mào)易結構是影響區(qū)域經(jīng)濟一體化福利效應的重要因素。事實上,專業(yè)化分工的差異性和貿(mào)易結構的互補性是貿(mào)易雙方獲得分工經(jīng)濟的重要條件。在傳統(tǒng)貿(mào)易理論中,各國可以利用生產(chǎn)技術、要素稟賦、經(jīng)濟規(guī)模等方面的差異進行分工,每個國家生產(chǎn)具有比較優(yōu)勢的產(chǎn)品,并從伙伴國進口不具比較優(yōu)勢的產(chǎn)品,通過差異性生產(chǎn)和互補性貿(mào)易獲得分工經(jīng)濟。在楊小凱的新興古典貿(mào)易理論中,即使參與分工的國家之間不存在生產(chǎn)技術、要素稟賦差異,也可以從分工經(jīng)濟中獲益。因此,不管存在外生比較優(yōu)勢,還是存在內(nèi)生比較優(yōu)勢,分工經(jīng)濟都可以使參與區(qū)域經(jīng)濟一體化的相關國家福利獲得提升。

不論分工之前的狀況如何,只要區(qū)域經(jīng)濟一體化的成員通過分工進行差異性的專業(yè)化生產(chǎn),形成互補性貿(mào)易結構,就可增加區(qū)域經(jīng)濟一體化的福利效應,提高參與區(qū)域經(jīng)濟一體化國家的福利水平。但是值得注意的是,分工結構的調(diào)整必然帶來生產(chǎn)結構的調(diào)整。如果區(qū)域經(jīng)濟一體化啟動之初,各參與方的貿(mào)易結構為互補型,那么它們通過區(qū)域經(jīng)濟一體化深化區(qū)域分工,可以獲得更大的分工收益。如果各參與方的貿(mào)易結構為競爭型,在獲得分工經(jīng)濟的同時,必然要進行相應的結構調(diào)整。因為要素在不同部門和產(chǎn)業(yè)間的流動并不能瞬間實現(xiàn),所以經(jīng)濟結構的調(diào)整會衍生出相應的調(diào)整成本,最終消減分工經(jīng)濟的好處。

總之,不管是什么類型的國家之間組建推進區(qū)域經(jīng)濟一體化,均可以獲得分工經(jīng)濟的好處,只是調(diào)整成本大小不同。如果調(diào)整成本過大,超過分工經(jīng)濟的好處,那么區(qū)域經(jīng)濟一體化將毫無意義。一般而言,區(qū)域經(jīng)濟一體化成員之間貿(mào)易結構的互補性越強、競爭性越弱,調(diào)整成本就越低,各方享受的分工經(jīng)濟就越大;反之,調(diào)整成本越高,各方享受的分工經(jīng)濟就越小。

對于參與區(qū)域經(jīng)濟一體化的國家而言,獲取最大化的經(jīng)濟利益是所有經(jīng)濟政策的主軸。為了獲得更大的分工經(jīng)濟、最大限度的減少調(diào)整成本,一體化成員會選擇與其自身貿(mào)易結構形成互補的經(jīng)濟體為一體化伙伴。在一體化伙伴既定的情況下,區(qū)域經(jīng)濟一體化的參與方也會加強合作,通過強化產(chǎn)業(yè)內(nèi)分工、推動經(jīng)濟與技術合作等方式,減少相應的協(xié)調(diào)成本。

中國與東亞經(jīng)濟體的貿(mào)易互補性與競爭性測度

在測度貿(mào)易結構的互補性和競爭性時,貿(mào)易互補性指數(shù)(Trade Complementarity Index,簡稱TCI)是一個常用的指標,包括單個產(chǎn)品貿(mào)易互補性指數(shù)和綜合貿(mào)易互補性指數(shù)。單個產(chǎn)品貿(mào)易互補性指數(shù)可用TCIijk=RCAxik×RCAmjk表示,RCAxik=,表示用出口衡量的i國k產(chǎn)品上的比較優(yōu)勢,RCAmjk=表示用進口衡量的j國在k產(chǎn)品上的比較劣勢。其中,Xik和Xwk分別為i國和世界k產(chǎn)品的出口額;Xi和Xw分別為i國和世界的出口總額;Mjk為j國k產(chǎn)品的進口額;Mj為j國的進口總額。當TCIijk>1時,兩國在k產(chǎn)品上貿(mào)易互補性強,且TCIijk值越大,互補性越強;當TCIijk≤1時,兩國在k產(chǎn)品上貿(mào)易互補性弱,且TCIijk值越小,互補性越弱。在多種產(chǎn)品并存的情況下,兩國的總額和貿(mào)易互補性指數(shù)可用各種產(chǎn)品的互補性指數(shù)加權平均得來。加權系數(shù)為世界貿(mào)易中各類產(chǎn)品的貿(mào)易比重,即Xwk/Xw。綜合互補性指數(shù)計算公式為TCIij==。當TCIij>1時,兩國的貿(mào)易互補性強,且TCIij值越大,互補性越強;當TCIij≤1時,兩國的貿(mào)易互補性弱,且TCIij值越小,互補性越弱。

本文以《聯(lián)合國國際貿(mào)易標準分類》(SITC)第三次修訂標準(SITC Rev.3)為基礎,分商品對1998-2007年間中國作為出口方、東亞經(jīng)濟體作為進口的貿(mào)易互補性和競爭性進行測度,首先可以得到:在中國和日本之間,只有食品和活動物和雜項制品的互補性指數(shù)大于1,總體呈互補關系,其余商品的互補性指數(shù)小于1,均表現(xiàn)為競爭關系;在中國和韓國之間,只有原料分類的制成品和雜項制品的互補性指數(shù)大于1,呈互補關系,而其他產(chǎn)品主要表現(xiàn)為競爭關系;在中國和東盟之間,按原料分類的制成品、機械和運輸設備和雜項制品的互補性指數(shù)大于1,呈互補關系,而其他產(chǎn)品的互補關系偏弱,主要表現(xiàn)為競爭關系。

其次,中國出口與東亞經(jīng)濟體進口之間的綜合互補和競爭關系。中國出口與日本進口整體互補指數(shù)在1998年為1.03,隨后開始下降。2001年,互補性指數(shù)開始降至1以下。在1998年至2007年間,中國出口與日本進口整體互補指數(shù)平均為0.95,反映出中國出口與日本進口整體呈弱互補性,主要表現(xiàn)為競爭關系。在1998年至2007年間,中國出口與韓國進口整體互補指數(shù)均小于1,平均互補性指數(shù)為0.85,表明中國出口與韓國的進口整體呈弱互補性,更多表現(xiàn)為競爭關系。同樣在1998年至2007年間,中國出口與東盟進口整體互補指數(shù)均小于1,平均互補性指數(shù)為0.92,表明中國出口與東盟進口整體呈弱互補性,更多表現(xiàn)為競爭關系。

中國參與東亞經(jīng)濟一體化的路徑選擇

根據(jù)以上實證分析結果可以看到,中國的出口與日本、韓國、東盟都形成競爭關系。如果要進一步推動與東亞經(jīng)濟一體化的FTA合作,中國需要作如下戰(zhàn)略選擇與政策安排。

第一,漸進式參與東亞區(qū)域經(jīng)濟一體化。在近期,中國可以優(yōu)先深化中國-東盟自由貿(mào)易區(qū)的合作層次與內(nèi)容。例如,中國與東盟可以優(yōu)先選擇金融領域。中國應該通過參與東亞貨幣合作,提升人民幣的地位,加快人民幣的國際化進程。在中期,中國可以切實推進中日韓自由貿(mào)易區(qū)的談判工作。

目前,中國正在與韓國開展自貿(mào)區(qū)可行性研究,雙方關于建立自由貿(mào)易區(qū)的談判也將進行。但是從長遠利益來講,中國應該切實推進中日韓自由貿(mào)易區(qū)的談判工作。對于中日韓國而言,建立中日韓自由貿(mào)易區(qū)對于三者都有好處。即使在短中期內(nèi)難以實現(xiàn),中國也應該將推動東亞自由貿(mào)易區(qū)作為長期努力的目標。

第二,依托產(chǎn)業(yè)對接參與東亞區(qū)域經(jīng)濟一體化。盡管中國的經(jīng)濟實力已經(jīng)得到較大提升,部分產(chǎn)品的競爭力穩(wěn)步增強,但是在參與東亞區(qū)域貿(mào)易安排的過程中,中國部分商品將面臨更大的競爭壓力。而產(chǎn)業(yè)內(nèi)分工的調(diào)整成本低于產(chǎn)業(yè)間分工的調(diào)整成本,積極與東亞經(jīng)濟體開展產(chǎn)業(yè)內(nèi)分工,有利于中國與東亞經(jīng)濟體的產(chǎn)業(yè)對接與產(chǎn)業(yè)分工。

首先政府必須發(fā)揮作用。一方面,國家應該使用各種措施打破地區(qū)封鎖,保證產(chǎn)品在全國范圍內(nèi)的自由流動,推動各地區(qū)企業(yè)間的吸收與兼并,推動聯(lián)合以達到基本規(guī)模,使得中國的大市場優(yōu)勢能夠真正發(fā)揮出來;另一方面,要選擇適當?shù)漠a(chǎn)業(yè)加以保護,使得中國的大市場真正為已所用。其次對于企業(yè)來說,應當重視和加強產(chǎn)品差異化的創(chuàng)造,并力爭建立自己的品牌。在國際競爭中,差異化是增加產(chǎn)品附加值的重要手段,它不僅表現(xiàn)在質(zhì)量、技術登記上的垂直差異,還體現(xiàn)在商品品牌、營銷渠道和售后服務等方面的水平差異上。因此,中國的企業(yè)應該在包裝、廣告、銷售和售后服務上形成一套統(tǒng)一、完善的機制,強化產(chǎn)品的差異性,從而創(chuàng)造出自己的國際名牌,使已有的產(chǎn)業(yè)盡快加入到產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易中去獲取應有的利益。

第三,多種形式參與東亞區(qū)域經(jīng)濟一體化。中國在參與東亞區(qū)域貿(mào)易安排的進程中需要擴寬合作范圍,不要將一體化內(nèi)容局限于貿(mào)易自由化,要將一體化內(nèi)容擴展到經(jīng)濟技術合作等非貿(mào)易合作領域。通過非貿(mào)易領域的合作,開展各種能力建設,增強中國企業(yè)或產(chǎn)業(yè)面臨進口競爭的能力,提升它們生產(chǎn)轉型的靈活度。非貿(mào)易領域的合作包括人力資源開發(fā)、基礎設施建設、促進中小企業(yè)發(fā)展、科學技術研發(fā)等眾多領域。

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篇7

稍微觀察過當今的發(fā)達國家經(jīng)濟發(fā)展歷史的人都會注意到，它們經(jīng)濟增長的共同特征之一是其產(chǎn)業(yè)結構的不斷技術密集化，這種技術密集化的主要表現(xiàn)就是一國最有國際競爭力的產(chǎn)品變得具有了更高的技術含量。具有國際競爭力的產(chǎn)品是一國能夠形成凈出口的產(chǎn)品，這種產(chǎn)品的技術密集化集中體現(xiàn)了一國全部產(chǎn)業(yè)技術水平的提高和技術密集化。這種產(chǎn)業(yè)結構技術密集化的過程就是臺灣人所說的“產(chǎn)業(yè)升級”。這也與當代的經(jīng)濟增長理論相符：按照當代的經(jīng)濟增長理論，現(xiàn)代的經(jīng)濟增長、特別是人均收入的提高主要來源于生產(chǎn)中的技術進步。

確實，上述說法的前提是可以按生產(chǎn)的產(chǎn)品不同把生產(chǎn)分為“技術含量高的”與“技術含量低的”。這種分法當然并不很嚴格。可以用不同的方法生產(chǎn)同一種產(chǎn)品如棉布，這些不同的方法有著不同的技術含量。但是，如果考慮到企業(yè)總是在生產(chǎn)同種產(chǎn)品的不同生產(chǎn)技術中挑選成本最低的那種，不同種類的產(chǎn)品生產(chǎn)在技術密集的程度上就還是有著顯著的區(qū)別。例如，紡紗的技術含量顯然低機生產(chǎn)的技術含量。

19世紀以來各國經(jīng)濟發(fā)展過程中所走過的技術密集化道路有相當大的共同性。一國進入了開始工業(yè)化的快速發(fā)展過程之后，首先具有了國際競爭力的行業(yè)一般都是紡織業(yè)，因為它需要的技術水平比較低。此后的技術密集化道路取決于一國走哪一條產(chǎn)業(yè)升級的路徑：在發(fā)展重工業(yè)上具有比較優(yōu)勢的國家（如德國、日本和韓國），其具有國際競爭力的產(chǎn)業(yè)依次變?yōu)殇撹F、化工、造船、汽車和機器制造、飛機制造和計算機高技術成分（大規(guī)模集成電路和大型數(shù)據(jù)機）等等；而在發(fā)展輕工業(yè)上具有比較優(yōu)勢的國家和地區(qū)，其具有國際競爭力的產(chǎn)業(yè)則依次變?yōu)槿沼孟M品、服裝、電子產(chǎn)品等等。走這樣的技術密集化和產(chǎn)業(yè)升級道路，世界各國幾乎沒有例外；產(chǎn)業(yè)結構的技術密集化越快，經(jīng)濟增長就越快；不能迅速實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結構的技術密集化的國家，其可持續(xù)的經(jīng)濟增長速度必定不快。最近幾年陷入經(jīng)濟困境的東亞國家，多半都是由于沒能將整個經(jīng)濟的支柱轉向更加技術密集化的產(chǎn)業(yè)。例如，自80年代以來日本的優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)就是汽車制造和家用電器產(chǎn)品，這種產(chǎn)業(yè)結構至今沒有明顯的改變，這就從根本上妨礙了日本經(jīng)濟的進一步增長。這是最近10年來日本經(jīng)濟陷入困境的深層原因之一。

由此看來，對一國實現(xiàn)快速的經(jīng)濟增長來說，對外貿(mào)易占總產(chǎn)出的比例有多高、對外貿(mào)易增長速度有多快，這些都并不重要，重要的是盡快實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結構的技術密集化。一個國家完全可能在短期中出現(xiàn)對外貿(mào)易增長快、整個經(jīng)濟增長慢甚至經(jīng)濟衰退的現(xiàn)象，這種情況下的對外貿(mào)易增長快是該國經(jīng)濟出現(xiàn)了重大問題的表現(xiàn)。對外貿(mào)易占總產(chǎn)出的比重更不是一個好的追求目標。任何嚴肅的經(jīng)濟分析都可以證明，對任何國家來說都存在著一個最優(yōu)的對外貿(mào)易依存度，高于這個依存度和低于這個依存度都不是什么好事情；而且由于運輸成本的限制，國家越大，其對外貿(mào)易的依存度就越低。新加坡這樣的城市國家對外貿(mào)易占GDP的比例可以高達100％，而美國、日本的對外貿(mào)易占GDP的比例不過是20％。最有意思的是，象德國這樣的國家對外貿(mào)易雖然占GDP的60％，但是它的大部分對外貿(mào)易是對周圍的歐共體國家進行的，對歐共體以外國家的貿(mào)易只占其GDP的20％。整個歐共體對歐共體以外國家的貿(mào)易也只占其總產(chǎn)出的20％。而歐共體在土地面積和人口上與美國處于一個數(shù)量級。這是一個典型的證據(jù)，說明對外貿(mào)易占總產(chǎn)出的比例與國家的規(guī)模成反比。這被克魯格曼概括成一個規(guī)律：越小的經(jīng)濟體對外貿(mào)易占總產(chǎn)出的比例越高。

上面的國際比較表明，在當代，人口、土地面積與美國大致相當?shù)墓I(yè)化經(jīng)濟體的對外貿(mào)易占總產(chǎn)出的比例只應當在20％左右。中國的土地面積與美國大致相等，人口為美國的數(shù)倍，最近幾年的對外貿(mào)易依存度卻在40％上下。從發(fā)達國家的角度看，這是高得不正常的。形成這種過高的對外貿(mào)易依存度的原因，是相對于國外的生產(chǎn)率，中國生產(chǎn)可貿(mào)易商品的生產(chǎn)率相對較低而生產(chǎn)非貿(mào)易商品（如理發(fā)）的生產(chǎn)率相對較高，從而使中國國內(nèi)以人民幣計算的非貿(mào)易商品對可貿(mào)易商品的相對比價，大大低于發(fā)達國家的非貿(mào)易商品對可貿(mào)易商品的比價。這一方面低估了中國的總產(chǎn)出，另一方面又高估了中國的對外貿(mào)易依存度。有人以購買力平價方法估算，認為就實際產(chǎn)出來說，中國的GDP應當比現(xiàn)在的統(tǒng)計數(shù)字高4倍，相應地中國的對外貿(mào)易依存度就降到只有10％了。這說明中國的對外貿(mào)易依存度過高在很大程度上是一個統(tǒng)計方法問題，是由于按國內(nèi)現(xiàn)行價格和匯率進行統(tǒng)計的結果。但是，對于我們現(xiàn)在研究的問題十分重要的是，在經(jīng)濟增長很快的國家，由于可貿(mào)易品相對于國外的生產(chǎn)率增長得快于非貿(mào)易品相對于國外的生產(chǎn)率，在進一步的高速經(jīng)濟增長中以本國貨幣計算的對外貿(mào)易額增長慢于當年價格GDP的增長，就是按國內(nèi)現(xiàn)行價格和匯率統(tǒng)計的對外貿(mào)易依存度也會下降。日本和韓國都曾經(jīng)出現(xiàn)過按現(xiàn)行統(tǒng)計數(shù)字計算的對外貿(mào)易依存度先上升后下降的現(xiàn)象。這不僅說明對外貿(mào)易依存度并非越高越好，而且說明經(jīng)濟高速成長到一定時期后還要求統(tǒng)計上的對外貿(mào)易依存度適當下降。

總之，落后國家經(jīng)濟發(fā)展的根本途徑是盡快實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級，盡快實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結構的技術密集化。必須圍繞著這一點來決定國家的對外貿(mào)易戰(zhàn)略，使國家的對外貿(mào)易戰(zhàn)略完全服務于產(chǎn)業(yè)結構的技術密集化。東亞國家前幾十年經(jīng)濟高速增長的根本原因不是它們實行了外向型經(jīng)濟，而是它們使自己的對外貿(mào)易戰(zhàn)略、外向性經(jīng)濟以致整個的經(jīng)濟政策都為盡快的產(chǎn)業(yè)結構技術密集化服務。

對于中國來說，最有效地為產(chǎn)業(yè)結構技術密集化服務的對外貿(mào)易戰(zhàn)略肯定不會是自由貿(mào)易政策。一般說來，自由貿(mào)易政策對任何發(fā)展中國家都不會是一個最優(yōu)的政策。

二、自由貿(mào)易政策有害于發(fā)展中國家的經(jīng)濟發(fā)展

自由貿(mào)易已經(jīng)成為西方經(jīng)濟界不可動搖的教條。西方人的灌輸已經(jīng)在很大程度上控制了世界的輿論，以致發(fā)展中國家的許多人也相信，只有自由貿(mào)易政策才是真正的發(fā)展經(jīng)濟之路。在這種思想支配下，有人還煞有介事地搬用可計算一般均衡模型，“算出了”中國如果接受一系列貿(mào)易自由化措施，2005年時的實際GDP會因此提高1.5％等等。按照這一類的論調(diào)，中國這樣的發(fā)展中國家要想發(fā)展經(jīng)濟，就應當實行自由貿(mào)易政策，放棄對本國產(chǎn)業(yè)的一切保護措施。而在實際上，西方發(fā)達國家對發(fā)展中國家鼓吹自由貿(mào)易，是披著科學的外衣販賣其損人利己的私貨。自由貿(mào)易政策對發(fā)展中國家是一副毒藥。

西方發(fā)達國家不斷地向發(fā)展中國家兜售貿(mào)易自由化的藥方，但是它們自己就不是靠自由貿(mào)易政策發(fā)展起來的。近200年來擔當過世界經(jīng)濟最強國的那些西方發(fā)達國家，如英國、法國、美國、德國、日本，在歷史上都曾經(jīng)是工商業(yè)落后于別的國家的“發(fā)展中國家”。當它們急起直追發(fā)展自己的工商業(yè)時，它們都對自己的新興產(chǎn)業(yè)實行了嚴格的保護，而且一般都是在自己成為世界第一（至少是第一流）的經(jīng)濟強國之后才轉而實行自由貿(mào)易政策的?？唆敻衤@個國際貿(mào)易理論的權威自己就承認，美國、德國和日本“都是在貿(mào)易壁壘的保護下開始它們的工業(yè)化進程的”。其實何止是這三國，第一個現(xiàn)代工業(yè)化國家－－英國就是靠保護貿(mào)易發(fā)展工商業(yè)的。英國轉向自由貿(mào)易政策是在19世紀上半期，那時英國早已坐穩(wěn)了世界第一經(jīng)濟強國的寶座。在這之前，當英國的紡織業(yè)還大大落后于其它國家時（那時紡織業(yè)是最“先進”的產(chǎn)業(yè)），英國政府曾經(jīng)用最極端的手段保護本國的紡織工業(yè)，以致于禁止本國臣民使用別國生產(chǎn)的紡織品。而英國正是靠從紡織業(yè)開始的“產(chǎn)業(yè)革命”才成了以后一個世紀的世界第一經(jīng)濟強國。

把當今世界第一經(jīng)濟強國美國與南美國家、與中國比較一下，就知道自由貿(mào)易政策如何有害于經(jīng)濟發(fā)展了。雖然南美國家取得政治獨立的時間比美國晚了40年，但是19世紀初它們的經(jīng)濟發(fā)展水平?jīng)]有明顯差別，其它的經(jīng)濟條件（如人均可耕地面積、人種）都相差不多，當時它們在經(jīng)濟上都遠遠落后于英國。但是在整個19世紀中，美國人在不斷反對英國人干涉其內(nèi)政的斗爭中對自己的制造業(yè)實行高度的貿(mào)易保護主義，結果是很快就發(fā)展起了最先進的工業(yè)和經(jīng)濟，在19世紀末成了世界第一經(jīng)濟強國；而南美各國卻被英國政府的“友好”姿態(tài)所迷惑，聽信了英國人的甜言蜜語，實行自由貿(mào)易政策，聽任英國的工業(yè)來摧毀自己的制造業(yè)，到20世際初終于全部落入第三世界國家的行列。世人現(xiàn)在都在傳說拉美國家本世紀50年代以來保護本國制造業(yè)的“進口替代戰(zhàn)略”如何不成功，他們卻不知道，正是由于拉美國家吃夠了19世紀的自由貿(mào)易政策的苦頭，它們才在本世紀中期轉向了“進口替代”的經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略。我們現(xiàn)在有理由懷疑，這樣大肆渲染拉美國家進口替代戰(zhàn)略的失敗，又閉口不提它們過去自由貿(mào)易的失敗，是西方發(fā)達國家為破壞落后國家的自主發(fā)展以永遠保持自己經(jīng)濟上的優(yōu)勢而搞的宣傳伎倆。

中國與美國是一個更好的對比：自之后，中國被迫開放，到20世紀初清朝滅亡前夕，中國的對外貿(mào)易政策應當說是最合乎自由貿(mào)易理想的了。那時候在帝國主義列強的壓迫下，中國政府不能也不敢保護本國的制造業(yè)，僅有的關稅壁壘也被國際條約限制而不得超過5％，實際上平均關稅率連5％都不到?？墒沁@樣的自由貿(mào)易并沒有使中國發(fā)展起來。1912年，當中國的進口關稅平均還不到5％之時，美國全部進口的平均關稅負擔卻為18.5％。須知美國當時已經(jīng)是世界的第一經(jīng)濟強國、工業(yè)最發(fā)達的國家，卻仍然以這樣高的關稅保護本國的產(chǎn)業(yè)，中國那樣落后，卻只有那么低的關稅保護，中國的工業(yè)怎么能發(fā)展！現(xiàn)在的人都批評那時的，認為它的封建主義本質(zhì)注定了它發(fā)展中國工業(yè)的努力不可能成功。其實，這樣落后的國家，光是沒有象樣的關稅保護這一條，就注定了中國工業(yè)不能發(fā)展。

現(xiàn)實和西方人信奉的鼓吹“自由貿(mào)易優(yōu)越性”的經(jīng)濟理論形成了如此明顯的對立，有些人還是如此虔誠地相信和宣傳這一套學說，這是為什么？

這里只說一個理論上的根本問題：按可計算一般均衡“算出”的自由貿(mào)易好處根本就不可信。對自由貿(mào)易好處的全部論證都是以李嘉圖的比較成本學說為基礎的。按照這個學說，只要兩國生產(chǎn)同樣兩種物品的相對成本不一樣，這兩個國家就都可以出口自己生產(chǎn)的相對成本比較低的產(chǎn)品，進口自己生產(chǎn)相對成本比較高的產(chǎn)品，這種貿(mào)易可以使這兩個國家都獲益，因為它們都由此用自己有限的資源而得到了更多的商品。例如，如果英國用生產(chǎn)1單位呢絨的成本可以生產(chǎn)0.9單位酒，葡萄牙用生產(chǎn)1單位呢絨的成本可以生產(chǎn)0.83單位酒，那就不管它們的絕對生產(chǎn)成本是多少，都應該由英國向葡萄牙出口酒，而由葡萄牙向英國出口呢絨。而在自由貿(mào)易條件下，貿(mào)易結構自動就會達到資源最優(yōu)配置的這個要求。李嘉圖自己認為國家之間在相對成本上的差別來源于它們在生產(chǎn)率上的技術差別；而以后的新古典貿(mào)易理論則強調(diào)這種相對成本上的差別來源于不同國家在生產(chǎn)要素稟賦上的差別，即不同國家擁有的生產(chǎn)要素之間有不同的比例。可計算一般均衡不過是把這些理論化為具體的數(shù)學模型，再利用統(tǒng)計數(shù)據(jù)對這些模型作了估算而已。

為什么現(xiàn)在用可計算一般均衡模型作出的估算不可靠？為什么作為這個模型基礎的比較成本理論成了“自由貿(mào)易優(yōu)越論”的論據(jù)，而自由貿(mào)易優(yōu)越論與成功的發(fā)展經(jīng)驗有如此大的矛盾？其根源就在于，比較成本學說和可計算一般均衡模型都用僵死的眼光去看待生產(chǎn)要素的生產(chǎn)率，不承認生產(chǎn)要素的生產(chǎn)率取決于生產(chǎn)的歷史，不承認對外貿(mào)易政策可以影響生產(chǎn)率。如果一國生產(chǎn)某種產(chǎn)品的相對生產(chǎn)率高一些，它生產(chǎn)這種產(chǎn)品的相對成本自然就會低一些。但是生產(chǎn)率的高低不是天生的，它在相當大的程度上取決于人們在實踐中的學習和鍛煉。一般來說，人們干同一種工作的次數(shù)越多，工作效率就會越高；同樣，一個企業(yè)生產(chǎn)過的同一種產(chǎn)品越多，生產(chǎn)效率就越高，其生產(chǎn)成本也就越低。這個道理，有工作經(jīng)驗的人都會感覺到。而美國人早就作過測算：一種型號的飛機的累積產(chǎn)量增加一倍，其生產(chǎn)成本就會降低20％。這種“學習效應”有兩個特點：一種產(chǎn)品的生產(chǎn)率取決于它的生產(chǎn)歷史，歷史上生產(chǎn)過的越多成本就越低；一種產(chǎn)品的生產(chǎn)歷史越長，其成本降低的潛力越小。從生產(chǎn)第一架飛機到生產(chǎn)第二架飛機就可以降低成本20％，而生產(chǎn)出一萬架飛機之后，要再生產(chǎn)一萬架飛機才可以降低20％的成本。由此看來，生產(chǎn)沒有生產(chǎn)過的產(chǎn)品可以很快降低其生產(chǎn)成本，而生產(chǎn)老產(chǎn)品則不會降低多少它的成本。

如果考慮到這種學習效應，我們就可以知道比較成本學說對自由貿(mào)易政策所作的論證錯在哪里：發(fā)展中國家生產(chǎn)過的“新產(chǎn)品”（現(xiàn)代工業(yè)產(chǎn)品）一定很少，新產(chǎn)品相對于舊產(chǎn)品的生產(chǎn)率一定大大低于發(fā)達國家，新產(chǎn)品相對于舊產(chǎn)品的相對成本也一定高于發(fā)達國家。這就是人們抱怨“國產(chǎn)小汽車的價格高”的根本原因。出現(xiàn)這種現(xiàn)象，其根本原因在于生產(chǎn)率取決于生產(chǎn)的歷史。而要使現(xiàn)代的新產(chǎn)品的相對成本降下來，最主要的途徑就是要多生產(chǎn)這些現(xiàn)代的新產(chǎn)品。發(fā)展中國家降低現(xiàn)代工業(yè)產(chǎn)品的潛力最大，只要堅持生產(chǎn)這些新產(chǎn)品，許多產(chǎn)品的相對成本就會迅速下降。但是由于這些新產(chǎn)品的相對成本最初很高，如果實行自由貿(mào)易，這些產(chǎn)業(yè)中的企業(yè)就會虧本，這些新產(chǎn)品的生產(chǎn)就無法進行。但是不從事這些現(xiàn)代產(chǎn)品的生產(chǎn)，就永遠得不到學習效應，這些新產(chǎn)品的相對生產(chǎn)效率也永遠不會提高。而如果以高額關稅保護本國的這些新產(chǎn)品的生產(chǎn)，使生產(chǎn)它們的企業(yè)不至于虧損，這些新產(chǎn)品的生產(chǎn)就會發(fā)展，堅持一個時期之后，這些新產(chǎn)品的相對生產(chǎn)率就會提高，其相對成本會隨之下降。這樣，自由貿(mào)易政策實際上可能阻止了一國提高其歷史上生產(chǎn)很少的產(chǎn)品的生產(chǎn)率，而保護關稅政策則有利于提高這種生產(chǎn)率。用保護幼稚產(chǎn)業(yè)理論之父、19世紀的德國經(jīng)濟學家李斯特的話說，保護關稅犧牲的是現(xiàn)在的價值，得到的卻是國家生產(chǎn)力的發(fā)展。這是經(jīng)濟政策本身可以影響生產(chǎn)率的最典型例證。

以其現(xiàn)在的情況看，可計算一般均衡模型根本就沒法考慮政策對生產(chǎn)率的這種影響。它根本就不考慮“學習效應”，因而必然夸大貿(mào)易自由化對發(fā)展中國家的好處，低估它對落后國家經(jīng)濟發(fā)展的長遠的壞處。使用這樣的模型作出的測算根本就是不可信的。

針對19世紀中期的發(fā)達國家英國扼殺后起國家德國的經(jīng)濟的陰謀，李斯特曾經(jīng)一針見血地指出，自由貿(mào)易政策是最發(fā)達的國家扼殺其未來的競爭對手的手段。這在今日仍然是至理明言?？唆敻衤鳛楫敶鷩H貿(mào)易理論的權威，在其所著的《國際經(jīng)濟學》教材中明確承認我們前邊所說的學習效應的作用，也明確承認今日的發(fā)達國家多半都是靠保護本國幼稚產(chǎn)業(yè)起家，但是一談到今日的發(fā)展中國家的貿(mào)易政策，就通篇都是它們的保護本國產(chǎn)業(yè)的政策如何失敗，給人的印象就是發(fā)展中國家根本就不該保護本國的產(chǎn)業(yè)。對一種理論上完全有道理、歷史上又是行之有效的貿(mào)易政策，他卻硬要說它不適用于今日的發(fā)展中國家。這樣的寫法不能不讓人懷疑他寫作的真正動機：我們有理由懷疑他在這里并不是抱著真正的科學態(tài)度，而是為了某種利益而從某種偏見出發(fā)來說話。這種利益就是當今最發(fā)達的國家美國的利益，而這種偏見就是由美國的利益而產(chǎn)生的對落后國家發(fā)展的敵視。

落后的國家不應忘記，自由貿(mào)易政策是破壞其經(jīng)濟發(fā)展的一副毒藥；而許多向第三世界鼓吹“自由貿(mào)易優(yōu)越論”的人是披著科學的外衣販賣毒藥。

自由貿(mào)易的信徒們還有一個頗令人信服的論據(jù)：自由貿(mào)易可以打破國內(nèi)企業(yè)在本國市場上的壟斷，而這種壟斷是無效率的，必然會造成低產(chǎn)出、高價格。這是對自由貿(mào)易的“促進競爭論據(jù)”。但是這個論據(jù)有偷換概念之嫌。從邏輯上說，也可以靠允許以致鼓勵本國企業(yè)進入來促進國內(nèi)市場上的競爭，打破壟斷并不意味著需要引入外國企業(yè)。如果考慮到企業(yè)的最優(yōu)規(guī)模這種效率因素，我們可以承認，“促進競爭論據(jù)”對小國是相當有道理的。以汽車制造業(yè)為例。當今這個行業(yè)最有效率的公司規(guī)模是年產(chǎn)150萬輛轎車。如果每個汽車廠商都達到這個規(guī)模的話，按“一戶一車”即平均3個人保有一臺車、每臺車使用10年計，象韓國這樣的小國有一個汽車廠商就足夠滿足本國需要了。但是一家企業(yè)獨占國內(nèi)汽車市場當然會造成極嚴重的壟斷。問題在于，這個例子也恰好說明，“促進競爭論據(jù)”并不適用于中國。由于中國是一個人口眾多的大國，即使達到“3戶一車”、每臺車使用15年，也要有6個年產(chǎn)150萬輛的汽車廠才能滿足中國的“穩(wěn)態(tài)”需求。6個汽車企業(yè)還不足以造成足夠的競爭嗎？為什么只有外國企業(yè)來了才算競爭呢？實際上，中國汽車行業(yè)今日的問題仍然是廠商過多，競爭過度，而不是企業(yè)太少、競爭不足。這種舉例分析的意義在于，它證明了，只要國內(nèi)的經(jīng)濟政策得當，中國這樣的大國完全可以即取得規(guī)模經(jīng)濟的好處，又僅靠國內(nèi)企業(yè)就產(chǎn)生足夠的競爭，完全不需要靠自由貿(mào)易讓外國企業(yè)來制造競爭?！按龠M競爭論據(jù)”并不適用于中國這樣的大國。

三、中國應當采取的對外貿(mào)易戰(zhàn)略

前邊的分析告訴我們，中國既不應當采取片面追求擴大出口的對外貿(mào)易戰(zhàn)略，更不應當為了換取出口的擴大而過度開放進口。在今日之中國，對國內(nèi)市場和產(chǎn)業(yè)的保護必不可少，問題只是應當保護哪些產(chǎn)業(yè)，開放哪些產(chǎn)業(yè)的國內(nèi)市場。

關于保護幼稚產(chǎn)業(yè)的理論分析告訴我們，最有利于發(fā)展中國家經(jīng)濟發(fā)展的貿(mào)易政策是保護它們的現(xiàn)在生產(chǎn)率相對較低、但是提高生產(chǎn)率的潛力又很大的產(chǎn)業(yè)，這些產(chǎn)業(yè)可以將本國產(chǎn)業(yè)的技術密集程度提高到一個新的水平。在根據(jù)這種考慮來選擇貿(mào)易保護的對象時，中國有一個很好的參照系，那就是現(xiàn)在已有的產(chǎn)業(yè)結構。

在轉向改革開放政策之前，中國為了不受美國和蘇聯(lián)等超級大國支配，曾經(jīng)致力于建立一個獨立自主的工業(yè)系統(tǒng)，從而形成了一個相對完整的工業(yè)體系，它包括了幾乎任何一種工業(yè)部門。以當時甚至現(xiàn)在中國的科學技術水平來衡量，這樣建立起來的許多工業(yè)部門必定是產(chǎn)品性能和質(zhì)量差、成本高從而缺乏國際競爭力的。生產(chǎn)要求的技術含量越高的部門情況越是如此。這在航空工業(yè)等部門中表現(xiàn)得十分明顯。在轉向改革和開放政策之后，這種部門的企業(yè)大都陷入了虧損的困境，成了經(jīng)濟上的包袱。

現(xiàn)在的人們大都忙于嘲笑建立這些企業(yè)時沒有考慮經(jīng)濟上的承受能力，嘲笑這些企業(yè)是閉關自守的落后思想的產(chǎn)物。但是，現(xiàn)在真正重要的已經(jīng)不再是清算過去，而是在現(xiàn)在的情況下將來應當怎么辦。從經(jīng)濟發(fā)展要求產(chǎn)業(yè)結構技術密集化的角度看，這些現(xiàn)在還沒有國際競爭力的高技術產(chǎn)品生產(chǎn)正是中國今后幾十年的產(chǎn)業(yè)升級中應當大力發(fā)展的生產(chǎn)部門。一個產(chǎn)業(yè)的成長需要時間和經(jīng)驗，決不是有了資金能夠買進設備就可以一下子辦成的。臺灣90年代初期的經(jīng)濟已經(jīng)足夠發(fā)達，但是當它要建立自己的航空工業(yè)時卻沒有任何基礎可作支持。當時臺灣為了發(fā)展自己的飛機制造業(yè)，曾經(jīng)想買下美國的麥道飛機公司，只是由于美國政府的干預而沒有成功。這個例子生動地說明一國現(xiàn)有的工業(yè)基礎是多么重要，它本身就是國家的一筆最為寶貴的財富。

如果我們采取適當?shù)拇胧┍Ｗo和扶植這些現(xiàn)在還沒有國際競爭力的高技術產(chǎn)品的生產(chǎn)，保存并發(fā)展其技術力量，我們將會大大加快整個國家技術能力提高的速度，并且為國家將來達到發(fā)達水平時的經(jīng)濟準備好支柱性的產(chǎn)業(yè)部門。如果我們聽任這些現(xiàn)在還沒有競爭能力的部門在市場競爭中消亡，國家也還是要解決這些部門的那些往往是高技術的員工的就業(yè)和生活救濟問題，還是要背上沉重的經(jīng)濟包袱。得失相權，最有利的作法只能是不僅不放棄、反而要進一步扶植和發(fā)展這些部門的生產(chǎn)。而扶植這些已有的高技術產(chǎn)品生產(chǎn)的主要方法，除了國家通過各種渠道給予補貼之外，就是在對外貿(mào)易上保護這些部門的國內(nèi)市場。

經(jīng)濟發(fā)展上的一般規(guī)律是，一國新生產(chǎn)的一種產(chǎn)品通常都是先占領本國市場，然后才發(fā)展到對外出口。對于中國這樣的人口如此眾多的國家來說，只要人均收入能夠很快提高，任何高技術產(chǎn)品在國內(nèi)都可以有極其廣闊的市場。就是對客運飛機這種最高技術水平的產(chǎn)品，中國也已經(jīng)是世界最大的需求國之一。問題只是要以適當?shù)馁Q(mào)易政策保護好自己的這個國內(nèi)市場。

從中國目前的生產(chǎn)和貿(mào)易模式看，中國產(chǎn)業(yè)結構的技術密集化已經(jīng)達到了這樣一種水平：中國的技術含量相當于造船和家用電器生產(chǎn)的部門已具有了國際競爭力，因為中國已經(jīng)開始大量出口技術檔次比較低一點的家用電器和船舶。在這種情況下，目前中國應當全面放棄對技術含量低于這些產(chǎn)品生產(chǎn)的部門的貿(mào)易保護措施，將有限的關稅和非關稅貿(mào)易保護的可能性集中用于技術含量高于這些產(chǎn)品生產(chǎn)的部門。那些原則上放棄保護的技術含量較低的生產(chǎn)部門從紡織品和服裝生產(chǎn)部門一直到鋼鐵生產(chǎn)部門。在這些部門的國內(nèi)生產(chǎn)中，只有個別的技術含量比較高的產(chǎn)品品種生產(chǎn)需要保護。因此，限制這些部門產(chǎn)品進口的貿(mào)易保護措施應當集中在它們的那些技術含量比較高的品種上，如某些特殊的紡織面料、某些特殊的合金鋼或鋼材等等。在這些技術含量比較低的生產(chǎn)部門中，只有一個部門應當是例外，那就是農(nóng)業(yè)部門。盡管農(nóng)業(yè)部門產(chǎn)品生產(chǎn)的技術含量一般比較低，但中國還是應當對農(nóng)產(chǎn)品實行高度的貿(mào)易保護措施，以盡可能地保護本國的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)。這不僅是為了保證中國的農(nóng)業(yè)和食品安全，更是為了保護仍然占中國人口一半以上的農(nóng)民的利益。

根據(jù)這樣一種對外貿(mào)易戰(zhàn)略，目前中國需要重點保護的國內(nèi)工業(yè)部門有：化工（包括石油化工）、機器設備制造、汽車制造、飛機制造和計算機產(chǎn)業(yè)中的高技術組成部分的生產(chǎn)（如集成電路的生產(chǎn)和軟件開發(fā)）。我們應當動用可能使用的一切關稅和非關稅貿(mào)易保護措施，將這些部門的國內(nèi)生產(chǎn)保護好。為此必須對目前的關稅和其它各種對外貿(mào)易政策作重大調(diào)整。目前我國的關稅和對外貿(mào)易政策是鼓勵企業(yè)使用外國產(chǎn)的設備而不使用國產(chǎn)設備，鼓勵企業(yè)使用進口飛機而不使用國產(chǎn)飛機，這種狀況不應當再持續(xù)下去了。

目前機器設備的進口占中國進口的一個很大部分。轉向重點保護技術含量高的產(chǎn)業(yè)可能導致中國的進口增長以致整個對外貿(mào)易的增長放慢，甚至導致對外貿(mào)易占中國GDP的比例下降。但是本文的第一部分中已經(jīng)說明，在經(jīng)濟進一步高速增長的過程中，統(tǒng)計上的對外貿(mào)易依存度下降是正常的。對目前的中國來說，只要這種下降是逐漸的而非急劇的，在對外貿(mào)易對GDP的比重下降到20％以前，我們根本就不需要大驚小怪。

中國未來真正的經(jīng)濟問題在于中國的人均資源遠遠低于世界的平均水平。中國要變成一個經(jīng)濟上的發(fā)達國家，就必須成為一個以技術含量高的產(chǎn)品的生產(chǎn)、包括機器設備的生產(chǎn)為支柱產(chǎn)業(yè)的國家，在國際分工的體系中側重于生產(chǎn)機器設備和其它技術含量高的產(chǎn)品。中國的經(jīng)濟發(fā)展是一個向這一地位邁進的過程，而為了完成這一發(fā)展，中國必須在對外貿(mào)易中全力保護和發(fā)展這樣的產(chǎn)業(yè)。如果能夠完成向這種經(jīng)濟結構轉變的過程，中國的進口將以資源和初級產(chǎn)品、特別是原油為主；向這種經(jīng)濟結構的轉變同時就是進口結構向以原油等初級產(chǎn)品為主的轉變。我們現(xiàn)在就必須準備并著手開始這一轉變。為此必須對整個對外貿(mào)易戰(zhàn)略作大調(diào)整，整個國家的經(jīng)濟和科技政策也都必須作大調(diào)整。

對外貿(mào)易戰(zhàn)略上的最大調(diào)整，就是轉向全力以赴地以關稅和非關稅手段保護本國的裝備和機器制造業(yè)、高科技產(chǎn)業(yè)。這一方面會加快中國產(chǎn)業(yè)結構的技術密集化，因此加快中國長遠的經(jīng)濟增長，另一方面又將出口所得的外匯收入節(jié)約下來進口石油及其它重要原材料。在成功地作到這一點的前提下，中國應當學習美國的戰(zhàn)略，減少對本國領土上的石油資源的開采，將本國的石油資源儲存起來作為應付重大國際危機的戰(zhàn)略儲備。在對外經(jīng)濟關系上，中國還應當盡可能加入俄羅斯和中亞的石油開發(fā)，與這些當事國達成“投資開發(fā)后換取石油和天然氣供應”協(xié)議。這樣可以使中國未來的原油進口來源多元化，一方面可以分散供應上的風險，更重要的是使中國能夠頂住未來可能出現(xiàn)的西方的“禁運”和封鎖。

與這些對外戰(zhàn)略相適用，中國應當結合“科教興國”戰(zhàn)略的實施，在企業(yè)自主開發(fā)先進技術、取得自主的知識產(chǎn)權的過程中，在使用和開發(fā)技術上將應用節(jié)約能源的技術、特別是

篇8

一、總體的多邊、區(qū)域和雙邊戰(zhàn)略

（一）美國總體的多邊、區(qū)域和雙邊戰(zhàn)略

美國貿(mào)易政策的中心目標是擴大美國出口商的市場份額。在二戰(zhàn)后的美國對外貿(mào)易政策中，多邊主義是首選政策，在多邊貿(mào)易體制的發(fā)展中美國發(fā)揮了重要的領導作用。由于多邊自由化進程發(fā)展緩慢，美國逐步改變了對區(qū)域和雙邊優(yōu)惠貿(mào)易協(xié)定的看法，采取了“雙軌制”的策略，即一方面促進WTO多邊談判，另一方面通過區(qū)域和雙邊自由化逐步達成全球自由化。美國官方強調(diào)，貿(mào)易自由化和遵守WTO承諾是它們自由貿(mào)易協(xié)定設計不可分割的一部分。由此可見，多邊自由化仍是美國的最終目標，這符合美國的長遠利益。而區(qū)域和雙邊自由化是美國的過渡目標，這從理論上講雖然是“次優(yōu)”，但從現(xiàn)實看是最為可行的做法。

從1985年至2005年，美國已經(jīng)簽署的、正在商談的或處于倡議中的FTA協(xié)定有20項。這些FTA協(xié)定勾勒出了美國設想的由美國主導的“軸心―輻條”體系。從地理區(qū)域看，主要包括三個區(qū)域，即美洲、中東和亞太地區(qū)。在美洲地區(qū)，美國參與的FTA協(xié)定有九項，占其全部FTA協(xié)定的43%，這反映了美洲地區(qū)在美國區(qū)域貿(mào)易政策中的重要地位。如果美國與西半球伙伴國的談判可以被看作是達成美洲自由貿(mào)易區(qū)進程中的一部分，那么更遠距離的FTA伙伴國的選擇則是由包括經(jīng)濟及其他因素在內(nèi)的多個目標決定的。從目標國或地區(qū)的選取和先后順序來看，美國采取了“先單邊后區(qū)域，以單邊促區(qū)域；先近鄰后遠鄰，以近鄰促遠鄰”的策略。美國貿(mào)易談判代表佐利克表示，美國要“大力推動地區(qū)和雙邊FTA”，用“累積擴大的方式推進自由貿(mào)易，激勵各國競相開放”。從1994年起，美國就開始了與33個美洲國家的FTA談判，考慮到談判的難度和談判時間的曠日持久，美國先與其中部分國家建立了自由貿(mào)易區(qū)，以發(fā)揮示范和促進作用。在亞太地區(qū)，美國先與新加坡簽署了FTA協(xié)定，并希望以新加坡為突破口，推動與東盟各國的FTA談判。從FTA協(xié)定條款看，其包括的范圍比WTO多邊貿(mào)易體系更廣泛。這在一定程度上反映了美國把FTA當作多邊談判的“試驗場”，許多FTA協(xié)定的條款將來會以相似的形式成為多邊貿(mào)易體系的內(nèi)容。

從總體上講，WTO多邊體系下的自由化最符合美國的利益，是美國追求的長期目標。FTA是達到長期目標的手段，同時也會為美國帶來小范圍的局部的利益；APEC是由手段到目標的橋梁，APEC涵蓋了東亞、北美、拉美以及大洋洲的多個國家，它促進了各國之間的交流與合作，同時為融合位于不同區(qū)域的FTA提供了機遇和條件。因此，美國在WTO、APEC和FTA中的政策關系和政策取向可以歸結為WTO是目標，F(xiàn)TA是手段，APEC是橋梁。

（二）歐盟總體的多邊、區(qū)域和雙邊戰(zhàn)略

歐盟是當今世界上最大的并且一體化程度最高的區(qū)域性經(jīng)濟貿(mào)易集團，其對外貿(mào)易政策可分為三個層次，即WTO、歐盟的擴大，以及優(yōu)惠貿(mào)易安排。

歐盟是WTO的積極參與者，在WTO框架下參加了一輪又一輪的國際貿(mào)易自由化談判。據(jù)歐盟委員會估計，74%的歐盟對外貿(mào)易是建立在最惠國待遇基礎上的，其中大約一半是在WTO體系下進行的，另一半是和優(yōu)惠貿(mào)易協(xié)定的伙伴國進行的。因此，歐盟既重視WTO框架下的多邊自由化，也重視優(yōu)惠貿(mào)易安排。

歐盟的發(fā)展是一個長期的動態(tài)整合過程，既包括一體化程度的加深也包括成員國數(shù)量的增加。歐共體在成立之初，就表達了將一體化擴展到整個歐洲的愿望。2001年，歐盟委員會主席普羅迪指出：“穩(wěn)定我們大陸的關鍵在于歐盟的擴大?！睔W盟在2004年實現(xiàn)歷史上規(guī)模最大的一次擴張，使歐盟成員總數(shù)達到25位。目前，歐盟與四個申請國保持著密切關系，并且和西巴爾干的許多國家簽署了穩(wěn)定和結盟協(xié)定，幫助這些國家進行國內(nèi)改革，最終使這些國家加入到歐盟的行列中來。歐盟的擴大不僅推動歐洲一體化的發(fā)展，同時可以進一步擴大歐盟的內(nèi)部市場，使歐盟獲得更大的經(jīng)濟發(fā)展空間。

歐盟通過FTA、關稅同盟以及其他方式和許多國家、地區(qū)或集團性國家締結了優(yōu)惠貿(mào)易協(xié)定。從時間結構和地理區(qū)域來看，上世紀90年代以前，歐盟的重心放在歐洲，主要目的是漸次實現(xiàn)歐盟在歐洲的擴大。上世紀90年代以后，歐盟的重心放在歐洲以外，主要目的是為了應對日益興起的區(qū)域貿(mào)易協(xié)定，從而避免被邊緣化，同時也能促進WTO框架下的多邊自由化談判。從目標國或地區(qū)的選取和先后順序來看，一方面，歐盟優(yōu)先選擇已處于自由貿(mào)易區(qū)“軸心”的國家，如智利和墨西哥，以有效利用“軸心國”的橋梁作用。另一方面，在歐盟的自由貿(mào)易區(qū)設想中，歐盟創(chuàng)造性地提出了“南―南―北”一體化模式，即先通過援助方式和非互惠的優(yōu)惠貿(mào)易安排（如地中海協(xié)定，科托努協(xié)定等）增強南方國家的經(jīng)濟貿(mào)易水平和一體化程度，然后再與“南―南”一體化的區(qū)域性集團結成自由貿(mào)易區(qū)，這種方式一方面充分發(fā)揮了“南―北”一體化方式的優(yōu)點，同時又保留了“南―南”方式的積極因素，并且減少了同時存在過多優(yōu)惠貿(mào)易安排的不利影響。目前，歐盟已經(jīng)停止啟動新的優(yōu)惠貿(mào)易安排談判，目的是要消化由歐盟的擴大和多個優(yōu)惠貿(mào)易安排帶來的政策協(xié)調(diào)上的困難。

總之，多邊自由化和歐盟的逐步擴大是歐盟追求的兩個并行的目標。從經(jīng)濟效率上講，WTO框架下的多邊自由化是最優(yōu)的，但WTO覆蓋領域的狹小和談判進程的緩慢促使歐盟不斷追求區(qū)內(nèi)一體化程度的加深和成員國數(shù)量的增加。歐盟簽訂的自由貿(mào)易協(xié)定，一部分是實現(xiàn)歐盟擴大的橋梁，另一部分則是維護自身利益、促進WTO多邊自由化進程的手段。

二、各自貿(mào)區(qū)關稅政策的協(xié)調(diào)

自由貿(mào)易區(qū)的成立將不可避免地產(chǎn)生貿(mào)易轉移。不同時間簽訂多個自由貿(mào)易協(xié)定將使貿(mào)易轉移更加復雜，由于多個自由貿(mào)易協(xié)定的生效時間不同、過渡期不同、優(yōu)惠安排的內(nèi)容不同、伙伴國的比較優(yōu)勢不同，可能會使貿(mào)易轉移多次、反復地發(fā)生。因此，需要協(xié)調(diào)各個雙邊貿(mào)易政策以減少優(yōu)惠貿(mào)易安排帶來的損失。美國和歐盟在這方面做出了有益的嘗試。

（一）立即免稅的商品范圍不斷擴大

每一個新簽訂的FTA協(xié)定會產(chǎn)生貿(mào)易轉移，同時也會產(chǎn)生貿(mào)易創(chuàng)造，這些貿(mào)易創(chuàng)造可能會糾正先前FTA協(xié)定產(chǎn)生的貿(mào)易轉移，為了盡可能利用新自貿(mào)區(qū)協(xié)定的這一功能，就需要協(xié)調(diào)各個FTA協(xié)定的條款。從總體上看，美國和歐盟先后簽訂的自由貿(mào)易協(xié)定中，立即免稅的商品范圍不斷擴大，就是為了盡快利用新貿(mào)易協(xié)定來糾正先前貿(mào)易協(xié)定產(chǎn)生的貿(mào)易轉移。例如，在1985年生效的美國―以色列自由貿(mào)易協(xié)定中，立即免稅的商品范圍覆蓋了部分工業(yè)品，而農(nóng)產(chǎn)品則排除在外。后來與約旦簽訂的自由貿(mào)易協(xié)定中立即免稅的商品范圍覆蓋了46%的工業(yè)品和大多數(shù)農(nóng)產(chǎn)品。分別于2004年和2005年生效的美國―新加坡自由貿(mào)易協(xié)定和美國―澳大利亞自由貿(mào)易協(xié)定中，幾乎所有工業(yè)產(chǎn)品和農(nóng)產(chǎn)品都列入了立即免稅的范圍。

（二）削減關稅的過渡期逐步縮短

削減關稅的過渡期逐步縮短也是為了利用新的自貿(mào)區(qū)協(xié)定來糾正先前自貿(mào)區(qū)協(xié)定產(chǎn)生的貿(mào)易轉移。例如，北美自由貿(mào)易協(xié)定中大多數(shù)產(chǎn)品的過渡期為10年；與約旦簽訂的自由貿(mào)易協(xié)定中的過渡期分為四類，大多數(shù)產(chǎn)品的過渡期少于10年；與智利簽訂的自由貿(mào)易協(xié)定中大多數(shù)工業(yè)品的過渡期為四年；與澳大利亞簽訂的自由貿(mào)易協(xié)定中農(nóng)產(chǎn)品的過渡期僅為三年。

（三）單邊降低關稅和促進多邊談判

自貿(mào)區(qū)協(xié)定成員方的凈收益直接取決于其外部貿(mào)易政策的姿態(tài)，與區(qū)域一體化相配合，成員方應采取一種開放性的外部政策。在高外部關稅情況下，自由貿(mào)易協(xié)定帶來的相對價格差異會更大，從而引起更多的貿(mào)易轉移。多邊自由化能夠消除貿(mào)易轉移，并能帶來最大的福利效應。因此，通過單邊或通過多邊貿(mào)易談判降低外部關稅，將進口轉回更有效率的供應商，能夠把貿(mào)易轉移限制到最低限度。

長期以來，美國通過談判或單邊地放松其貿(mào)易限制措施。從2001年多哈回合啟動以來，美國已經(jīng)正式提交了70項議案，大幅降低了貿(mào)易壁壘，同時加強了世貿(mào)體系的規(guī)則和紀律。另外，美國單方面為范圍廣泛的發(fā)展中國家提供了免稅待遇的計劃，包括普惠制、《安第斯貿(mào)易優(yōu)惠法案》和《非洲增長與機遇法案》等。歐盟參加的各個自由貿(mào)易協(xié)定，無論在覆蓋的范圍上還是在自由化程度上，都比WTO多邊貿(mào)易體系走得更快更遠。另外，歐盟還通過《地中海協(xié)定》、普惠制和穩(wěn)定與聯(lián)盟協(xié)定等方式向大多數(shù)發(fā)展中國家提供單方面優(yōu)惠，這也降低了外部關稅。

三、各自貿(mào)區(qū)原產(chǎn)地規(guī)則的政策協(xié)調(diào)

自由貿(mào)易區(qū)內(nèi)建立的原產(chǎn)地規(guī)則一般用來防止“貿(mào)易轉運”，即阻止非成員國原產(chǎn)地的產(chǎn)品經(jīng)由保護程度低的成員向保護程度高的成員轉運。除了承擔轉運的成本外，貿(mào)易轉運在經(jīng)濟學上是有效率的。但貿(mào)易轉運阻礙了FTA某一成員方向另一成員方出口發(fā)生貿(mào)易轉運的產(chǎn)品，同時也破壞了成員方的關稅結構。所以，自由貿(mào)易區(qū)都制定了原產(chǎn)地規(guī)則來限制貿(mào)易轉運。除了減少貿(mào)易轉運之外，F(xiàn)TA原產(chǎn)地規(guī)則還會增加區(qū)外資本的流入和區(qū)內(nèi)生產(chǎn)中當?shù)卦牧系氖褂茫@在經(jīng)濟學上是低效率的。總之，原產(chǎn)地規(guī)則越嚴格，產(chǎn)生的效率就越低。

（一）廣泛的累積制度

廣泛的累積制度能使用更多國家和地區(qū)的原材料進行生產(chǎn)，從而減少貿(mào)易轉移和投資轉移。原產(chǎn)地規(guī)則的累積制度規(guī)定了從何種國家進口投入品可以被視為受惠國的原產(chǎn)品。有三種類型的累積方法：雙邊累積（bilateral cumulation），對角累積（diagonal cumulation）和完全累積（full cumulation）。除了實行雙邊累積制度外，歐盟簽訂的許多自由貿(mào)易協(xié)定使用了對角累積制度或完全累計制度。例如，在與突尼斯簽訂的自由貿(mào)易協(xié)定中規(guī)定，對于摩洛哥和阿爾及利亞的原材料可視為國產(chǎn)原材料對待；在與埃及簽訂的自由貿(mào)易協(xié)定中規(guī)定，對于摩洛哥、阿爾及利亞、塞浦路斯等國的原材料可視為國產(chǎn)原材料對待；歐盟與南非簽訂的自由貿(mào)易協(xié)定中規(guī)定，南非產(chǎn)品中可包含來自南非關稅同盟中任何國家的原材料；歐洲經(jīng)濟區(qū)（EEA）使用完全累積方法。

（二）統(tǒng)一和簡化的原產(chǎn)地規(guī)則

統(tǒng)一的原產(chǎn)地規(guī)則有助于出口商調(diào)整生產(chǎn)，使出口產(chǎn)品符合原產(chǎn)地規(guī)則的規(guī)定，從而避免生產(chǎn)的盲目性，使其產(chǎn)品較易進入目標市場。統(tǒng)一的原產(chǎn)地規(guī)則也能節(jié)省談判成本和執(zhí)行成本。在各個自貿(mào)區(qū)協(xié)定沒有統(tǒng)一的原產(chǎn)地規(guī)則的情況下，政府容易因地制宜地制定某種原產(chǎn)地規(guī)則作為推行貿(mào)易保護措施的工具，而在統(tǒng)一的原產(chǎn)地規(guī)則下，政府的這種行為就受到了一定的約束。

近年來，美國分別與新加坡、智利和澳大利亞簽訂的自貿(mào)區(qū)協(xié)定中的原產(chǎn)地規(guī)則具有高度的統(tǒng)一性，除汽車以外產(chǎn)品的原產(chǎn)地規(guī)則幾乎完全一樣，這必將產(chǎn)生較高的效率。歐盟近年來積極推動現(xiàn)有的和將來的優(yōu)惠原產(chǎn)地規(guī)則協(xié)調(diào)一致。1997年，歐盟發(fā)起的“泛歐制度一體化”使已有的優(yōu)惠原產(chǎn)地規(guī)則以統(tǒng)一的方式實施。1997年以來，泛歐模式已融合進歐盟新的優(yōu)惠貿(mào)易安排的伙伴成員。在協(xié)調(diào)優(yōu)惠原產(chǎn)地規(guī)則的同時，歐盟委員會在2005年10月決定，將簡化其在與第三國簽署的優(yōu)惠貿(mào)易協(xié)議中有關原產(chǎn)地規(guī)則的規(guī)定。

（三）對敏感產(chǎn)業(yè)的保護逐步加強，對非敏感行業(yè)逐步放松原產(chǎn)地規(guī)則

自貿(mào)區(qū)原產(chǎn)地規(guī)則不僅是判定產(chǎn)品能否取得享受優(yōu)惠待遇的標準，同時還可以通過制定適合本國經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略和產(chǎn)業(yè)結構特點的規(guī)則，實現(xiàn)保護敏感行業(yè)以及增加就業(yè)等經(jīng)濟目標。這在汽車和紡織服裝業(yè)產(chǎn)品上表現(xiàn)得尤為突出。美國―加拿大自貿(mào)區(qū)協(xié)定規(guī)定，汽車產(chǎn)品的增值比率按凈成本計算為50%，而NAFTA規(guī)定將這一比率提高到62.5%，目的在于阻礙日本汽車產(chǎn)品以墨西哥為跳板進入美國和加拿大市場。在紡織服裝產(chǎn)品上，美國―加拿大自貿(mào)區(qū)協(xié)定未對原材料構成加以限制，NAFTA規(guī)定服裝采用“紗以后”原則，棉紗和人造纖維線采用“纖維以后”原則，NAFTA之后的自貿(mào)區(qū)原產(chǎn)地規(guī)則對紡織服裝產(chǎn)品的加工過程又做了進一步限制。

美國對非敏感行業(yè)逐步放松原產(chǎn)地規(guī)則。2003年1月，根據(jù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的要求，美國聯(lián)合加拿大、墨西哥對酒精飲料、甘油酯等產(chǎn)品解除了原產(chǎn)地規(guī)則。2003年10月，NAFTA締約方宣布了一項旨在追求更加自由的原產(chǎn)地規(guī)則的建議。

四、各自貿(mào)區(qū)服務貿(mào)易和投資措施的協(xié)調(diào)

服務貿(mào)易總協(xié)定（GATS）作為歷史上第一個服務貿(mào)易多邊框架，極大地推動了全球服務貿(mào)易的自由化。在烏拉圭回合結束之后，各成員方又就金融、電信、海運和自然人流動等服務部門和方式進行了一系列后續(xù)談判，至今各成員仍在執(zhí)行和消化這些承諾。多哈回合開始以來，除部分在服務貿(mào)易出口方面有重大利益和優(yōu)勢的國家外，大多數(shù)國家缺乏進行新一輪談判的熱情。為了推動本國服務貿(mào)易出口，美國和歐盟在其簽訂的自貿(mào)區(qū)協(xié)議中都列有服務貿(mào)易自由化的條款，其廣度和深度超越了服務貿(mào)易總協(xié)定的承諾。為了保護對外投資者的利益，美國和歐盟在其簽訂的自貿(mào)區(qū)協(xié)議中也都列有關于投資的條款。

（一）負向清單方式

在大多數(shù)自由貿(mào)易協(xié)定下，美國和歐盟自貿(mào)區(qū)對服務貿(mào)易自由化都采取了“負向清單方式”，除了包含在保留清單中的領域外，其他的服務貿(mào)易是沒有貿(mào)易限制的，并且新的服務部門被自動地納入到該協(xié)定下。這一方式與服務貿(mào)易總協(xié)定的方式不同，服務貿(mào)易總協(xié)定采用列明清單方式?！柏撓蚯鍐畏绞健庇行У財U大了協(xié)定覆蓋的領域，能夠產(chǎn)生更大的貿(mào)易創(chuàng)造。同時，由于新的服務部門自動地同時納入到各個自由貿(mào)易協(xié)定下，從而減少了貿(mào)易轉移。

（二）資金的充分流動性

結成自由貿(mào)易區(qū)后，同盟內(nèi)各國經(jīng)濟從一個均衡點向另一個均衡點的發(fā)展將產(chǎn)生過渡性調(diào)整的代價。短期內(nèi)這種代價可能很大，表現(xiàn)為暫時的失業(yè)和生產(chǎn)能力閑置，從而引起過渡時期福利的損失。在過渡時期結束后，資源將通過重新配置轉向較好的用途。顯然，在區(qū)域集團的成員國之間勞動和資本的流動性越強，這些過渡性損失就可能越小。美國和歐盟簽訂的自貿(mào)區(qū)協(xié)定中，大多數(shù)都包含了資本轉移和避免資本控制的承諾，實現(xiàn)了企業(yè)資金、利潤的自由流動。

五、對中國的借鑒意義

在多邊進程受阻和已有FTA的示范效應下，世界絕大多數(shù)國家和地區(qū)都參與了至少一個自由貿(mào)易安排。目前中國以各種形式、在各個層次上參與了貿(mào)易自由化進程。就多邊來看，有WTO；從區(qū)域來看，有APEC、曼谷協(xié)定，以及中國―東盟自由貿(mào)易區(qū)（ACFTA）；在雙邊上，中國與香港、澳門也是一種事實上的自由貿(mào)易區(qū)，中國同智利的FTA以及中國同巴基斯坦關于早期收獲的協(xié)定也已經(jīng)簽署。同時，中國還不斷加強區(qū)域和次區(qū)域的經(jīng)濟合作。此外，與許多國家和組織的FTA談判或對建立FTA的可能性的探討也在進行當中。這在客觀上需要對對外貿(mào)易政策進行協(xié)調(diào)，制定合理的FTA發(fā)展戰(zhàn)略，確保整體目標的一致和整體利益的最大化。

根據(jù)以上分析，相互重疊的FTA協(xié)定會帶來貿(mào)易轉移和成本損失。因此，中國在建立FTA時應遵循以下幾項原則。

（一）堅持多頭并進的發(fā)展模式

在當前情況下，應采取多邊、區(qū)域、次區(qū)域和雙邊貿(mào)易自由化齊頭并進的發(fā)展模式，力爭在各個層面上獲取自由貿(mào)易帶來的好處。而且針對中國原有對外區(qū)域經(jīng)濟合作中心比較簡單――主要集中在亞太地區(qū)――的非均衡發(fā)展狀況，堅持立足于亞太的同時，構筑自己的多元重心模式框架，實現(xiàn)由單一重心向多元重心發(fā)展，在每一地區(qū)都重點培養(yǎng)貿(mào)易伙伴。

應注重采取多種形式的合作方式。中國參與的區(qū)域經(jīng)濟合作從性質(zhì)上講可以分為三種情況：具有一定機制的區(qū)域經(jīng)濟合作；論壇性質(zhì)的區(qū)域經(jīng)濟合作；具有實質(zhì)性優(yōu)惠安排的貿(mào)易協(xié)定。針對不同的國家和地區(qū)采取不同的合作方式，既加強了聯(lián)系，避免被孤立，又為將來進一步發(fā)展更緊密的經(jīng)貿(mào)關系――建立FTA――打下基礎。一旦時機成熟，低層次的、非機制化的合作可以方便快捷地升格到更高層次，而不用經(jīng)過漫長的可能性研究和冗長的談判過程。

（二）堅持規(guī)則的一致性和層次性

各個FTA協(xié)定的規(guī)則應協(xié)調(diào)一致，包括協(xié)調(diào)一致的關稅和非關稅水平及減讓進程、原產(chǎn)地規(guī)則和便利化措施等。這有助于節(jié)省談判成本和行政成本，有助于企業(yè)形成穩(wěn)定的預期，也有利于FTA范圍的擴大和不同F(xiàn)TA的合并。

實際上，這個問題已經(jīng)在國際上引起了注意。2005年APEC《釜山宣言》就呼吁推動建立高質(zhì)量、透明、趨于一致的區(qū)域貿(mào)易安排和自由貿(mào)易協(xié)定，鼓勵各國使用APEC關于區(qū)域貿(mào)易安排和自由貿(mào)易協(xié)定的示范條款。

各個FTA協(xié)定應具有層次性。這包括兩個含義：一是注意APEC簽訂的先后順序。在與不同國家簽訂APEC協(xié)定時，順序不好會導致貿(mào)易轉移的反復發(fā)生，由此會導致國內(nèi)產(chǎn)業(yè)結構發(fā)展混亂和調(diào)整成本增加。對此，一個應遵循的原則是：應先與經(jīng)濟發(fā)展水平和自身相近的國家合作，再逐漸擴展到和自身經(jīng)濟發(fā)展水平差距較大的國家，這樣能減少貿(mào)易轉移的反復發(fā)生。當然，這純粹是經(jīng)濟學的考慮。事實上，簽訂APEC協(xié)定的優(yōu)先順序選擇與其說是一個經(jīng)濟問題，更不如說是一個政治外交問題。二是新的APEC應當能夠減少舊的貿(mào)易扭曲。如果新APEC伙伴國比已有的APEC伙伴國更具有比較優(yōu)勢，那么優(yōu)惠措施就應當足以消除舊的貿(mào)易扭曲。如果不比已有的伙伴國更具優(yōu)勢，優(yōu)惠措施就以不產(chǎn)生新的貿(mào)易扭曲為限。

（三）自貿(mào)區(qū)數(shù)量和規(guī)模的適度

自貿(mào)區(qū)數(shù)量應適度。過多的和重疊的自貿(mào)區(qū)協(xié)定會帶來多次的、反復的貿(mào)易轉移，并會不可避免地帶來行政成本和調(diào)整成本，所以自貿(mào)區(qū)的數(shù)量并不是越多越好。當一個國家剛開始簽訂自由貿(mào)易區(qū)的時候，隨著簽訂協(xié)定數(shù)量的增加，所獲得的貿(mào)易創(chuàng)造等收益大于貿(mào)易轉移和調(diào)整成本等損失，因此整體收益隨自貿(mào)區(qū)數(shù)量的增加而提高。當數(shù)量達到某一界限時，邊際損失就會大于邊際收益。

篇9

文章摘編如下：

改革開放標志著中國在全球化大潮中，后來居上，特別是在2001年加入世貿(mào)之后，中國成為世界主要經(jīng)濟體，成為世界最大貿(mào)易國。這一態(tài)勢，改變了長期以來由西方主導的全球化格局與自由貿(mào)易體系，但其對當代人類社會進步發(fā)展的重大意義還沒有被充分認識。

大西洋自貿(mào)區(qū)遏制中國

美國的統(tǒng)治精英近年在關注中國崛起的時候驚覺，中國在全球化時代是自由貿(mào)易的受惠者，中國在短短數(shù)十年間一舉先后超過英、法、德、日等經(jīng)濟強國，成為世界第二大經(jīng)濟體，甚至有逐漸接近美國之勢，于是他們?yōu)槊绹岢龅男聭?zhàn)略就是推動建立大西洋和太平洋兩大自由貿(mào)易區(qū)。大西洋自由貿(mào)易區(qū)就是美國與歐盟的自貿(mào)區(qū)，中國不屬于大西洋地區(qū)，無緣加入，可以理解，這個自貿(mào)區(qū)能否順利建成也還未定。但是，太平洋自貿(mào)區(qū)卻是一開始就擺明想將中國拒之于門外。這個倡議最先由太平洋地區(qū)幾個小國提出，后來美國覺得可以利用，遂據(jù)為己有，成為這一議程的主導者，還強迫日本加入談判。

美國試圖主導新一輪自由貿(mào)易規(guī)則的制定，包括：推行更高標準的貿(mào)易自由化；積極推進投資自由化；更加強調(diào)服務貿(mào)易自由化；更加強調(diào)公平競爭和權益保護。

中國應該不應該加入、如何加入TPP并不完全取決于中國，但是面對美國這一咄咄逼人的態(tài)勢，中國當然不會無所作為，更不會被動地應付，從這個背景來看上海自貿(mào)區(qū)的成立，就可以理解其戰(zhàn)略意義了。

中國改革開放逾30年，也亟需在對外開放方面積極創(chuàng)新并以此帶動中國經(jīng)濟領域的進一步改革。上海自貿(mào)區(qū)在這方面就發(fā)揮了先鋒作用。

上海自貿(mào)區(qū)不是經(jīng)濟特區(qū)，經(jīng)濟特區(qū)在中國對外開放的階段性作用已經(jīng)完成。類似上海浦東新區(qū)、天津濱海新區(qū)這樣的新區(qū)，也不足以承擔先鋒作用，于是引領中國改革開放的重任要由上海自貿(mào)區(qū)來承擔。

上海自貿(mào)區(qū)目前只有不到30平方公里的面積，但是涵蓋了中國最大經(jīng)濟城市上海的主要關稅區(qū)、港口保稅區(qū)，其與經(jīng)濟特區(qū)、新區(qū)最大的不同，在于自貿(mào)區(qū)不是靠國家給予的特殊政策來運作，而是一種全新的經(jīng)濟模式。這種模式首先是要先行試驗國際經(jīng)貿(mào)新規(guī)則新標準，積累新形勢下參與雙邊、多邊、區(qū)域合作的經(jīng)驗，為與美國等發(fā)達國家開展相關談判提供實證樣本和依據(jù)參考，進而為中國參與國際經(jīng)貿(mào)規(guī)則的制定提供有力支撐。

有內(nèi)地專家認為，上海建設自貿(mào)區(qū)是以開放倒逼改革，因為現(xiàn)有體制中最難改革的就是審批制度，而上海建設自貿(mào)區(qū)就要按照國際規(guī)范來突破這一難點。

上海自貿(mào)區(qū)將大步改革，包括推動跨境人民幣結算業(yè)務發(fā)展、擴大人民幣在貿(mào)易、投資、保險等領域的使用；研究推進在滬開展個人境外直接投資試點工作；爭取擴大銀行間外匯市場凈額清算的參與者范圍。這也預示著中國在可控的前提下，通過上海自貿(mào)區(qū)的試驗，探索人民幣的國際化與自由兌換。

升級市場抗衡競爭對手

上海建設自貿(mào)區(qū)就是“造香港”，中國再造幾個香港，表明中國不僅不怕自由貿(mào)易的新趨勢，而且將利用自己的獨特優(yōu)勢，在國際經(jīng)濟格局的變動中占據(jù)有利位置。

從這個角度來看，中日韓自貿(mào)區(qū)的談判也值得關注，雖然中日之間、日韓之間的政治關系都不正常，但日本經(jīng)濟界與政界的有識之士都很清楚中日韓自貿(mào)區(qū)給日本經(jīng)濟帶來的好處。中日韓自貿(mào)區(qū)的建立畢竟不完全取決于中國，而上海自貿(mào)區(qū)是中國范圍內(nèi)的事。

篇10

為什么要有自貿(mào)區(qū)？上海自貿(mào)區(qū)好在哪里？它將如何創(chuàng)新運作？它未來如何走向？它有什么風險？其他地方如何借鑒和復制它的模式？企業(yè)要如何把握這種發(fā)展趨勢？投資者有什么樣的機遇？自貿(mào)區(qū)將如何與各地聯(lián)動？中國自貿(mào)區(qū)將如何布局？各地區(qū)如何應對自貿(mào)區(qū)未來？

改革已經(jīng)進入深水區(qū)，上海自貿(mào)區(qū)便是深水區(qū)中的冰山，現(xiàn)在已經(jīng)浮上來冰山一角，這本書將帶你潛入水中，精準而專業(yè)地搶先一步看到它驚人的體量！

上海自貿(mào)區(qū)建設的機遇

上海自貿(mào)區(qū)的政策在很多方面實現(xiàn)了突破，編者從書中摘錄幾項熱點問題的政策突破與解讀，使讀者了解自貿(mào)區(qū)建設的機遇和本書的編寫體例。

金融開放創(chuàng)造的機遇

政策：允許符合條件的外資金融機構設立外資銀行，以及符合條件的民營資本與外資金融機構共同設立中外合資銀行；在條件具備時，適時在試驗區(qū)內(nèi)試點設立有限牌照銀行。建議允許區(qū)內(nèi)符合條件的中資銀行（含分行、支行）從事離岸業(yè)務。[摘自《中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)總體方案》]

解讀：在試驗區(qū)內(nèi)外匯管制基本放開的背景下，區(qū)內(nèi)銀行不僅可以經(jīng)營人民幣業(yè)務，同時也可以直接開展外幣有關業(yè)務，這將對中國銀行國際化經(jīng)營帶來明顯促進作用。政策首次提出允許民營資本與外資金融機構成立合資銀行，這必將對民營資本進入金融業(yè)起到有力推動作用。另外，政策首次提出允許設立有限牌照銀行。

進展：目前進入自貿(mào)區(qū)的外資銀行有星展銀行、匯豐銀行、東亞銀行、三井住友銀行、澳新銀行、德意志銀行、三菱東京日聯(lián)銀行、瑞穗銀行和花旗銀行，都是以開設支行形式進駐自貿(mào)區(qū)。2014年1月，匯豐、東亞以及星展三家銀行自貿(mào)區(qū)支行正式對外開業(yè)。

平臺經(jīng)濟將有什么前景？

政策：探索在試驗區(qū)內(nèi)設立國際大宗商品交易和資源配置平臺，開展能源產(chǎn)品、基本工業(yè)原料和大宗農(nóng)產(chǎn)品的國際貿(mào)易。[摘自《中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)總體方案》]

解讀：我們在此將“平臺經(jīng)濟”定義為一種宏觀的經(jīng)濟發(fā)展模式，即一個城市或區(qū)域具有匯集國內(nèi)外貿(mào)易、金融、物流、信息交易活動的服務功能和集散功能，從而具備強大的國內(nèi)外資源配置能力。國際大宗商品交易平臺的建立和運營，不僅能使上海成為亞太地區(qū)國際大宗商品交易和流轉的一個主要市場和節(jié)點，而且有可能對一些主要大宗商品的國際交易價格產(chǎn)生示范性影響。這不僅能提高上海在國際貿(mào)易方面的功能和效應，而且也可能成為世界各國在國際貿(mào)易中的一個重要結算平臺，從而進一步提升上海在全球經(jīng)濟活動中的資源配置能力。

進展：上海自貿(mào)區(qū)內(nèi)的跨境電子商務試點有了實質(zhì)性啟動，2013年12月28日由海關總署牽頭建設的跨境電子商務平臺“跨境通”開始試運行，消費者可以在平臺上購買到國外產(chǎn)品。繼“跨境通”網(wǎng)站入駐自貿(mào)區(qū)之后，2013年11月12日，上海國際能源交易中心股份有限公司在自貿(mào)區(qū)注冊成功；12月7日，1號店也入駐自貿(mào)區(qū)。

金融創(chuàng)新帶來自貿(mào)區(qū)最大機會

政策：允許上海自貿(mào)區(qū)先行先試大額可轉讓存單發(fā)行。條件成熟時，放開區(qū)內(nèi)一般賬戶小額外幣存款利率上限。[摘自《關于金融支持中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)建設的意見》]

解讀：這是本輪利率市場化改革浪潮中，央行首次就放開存款利率管制作出具體要求。盡管放開的是外幣存款利率，但其對于人民幣利率的放開亦有借鑒價值。利率在管制上的放開必然給市場帶來金融創(chuàng)新的機會。比如現(xiàn)在監(jiān)管部門重點討論的大額存單、可轉換存單、資產(chǎn)證券化等新產(chǎn)品，以及隨之帶來的一級、二級市場交易以及人民幣利率掛鉤的新產(chǎn)品等。

進展：在自貿(mào)區(qū)存美元利息要漲啦。中國人民銀行上海總部2014年2月26日宣布，從3月1日開始，將放開上海自貿(mào)區(qū)小額外幣（300萬美元以下）存款利率上限，率先實現(xiàn)外幣存款利率的完全市場化。未來這一政策將在全國推廣。

《贏在自貿(mào)區(qū)》

推薦指數(shù)：

作者：上海財經(jīng)大學自由貿(mào)易區(qū)

研究院 編著

出版：北京大學出版社

上海財經(jīng)大學自由貿(mào)易區(qū)研究院

該研究院是上海財經(jīng)大學匯集相關領域專家學者成立的自貿(mào)區(qū)專業(yè)研究智庫。研究院與國家商務部、中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)管委會、上海市發(fā)展改革委員會等政府部門密切合作，開展了多項自貿(mào)區(qū)決策咨詢課題，為自貿(mào)區(qū)的建設和企業(yè)發(fā)展提供了切實的指導。

自貿(mào)區(qū)知識“”

《上海自貿(mào)區(qū)解讀》

作者：周漢民 王其明 任新建 主編

出版：復旦大學出版社

本書分上下兩篇：上篇是對上海自貿(mào)區(qū)各項政策的全方位準確解讀；下篇是專家以隨筆形式對上海自貿(mào)區(qū)內(nèi)涵的闡發(fā)。本書附有國務院及上海市有關部門關于設立上海自貿(mào)區(qū)的各類文件匯編。本書是國內(nèi)一本關于上海自由貿(mào)易區(qū)的專業(yè)性、權威性的解讀之作。

《中國 （上海） 自由貿(mào)易試驗區(qū)150問》 （第二版）

作者：上海市社會科學界聯(lián)合會 編

出版：格致出版社 上海人民出版社

本書對設立上海自貿(mào)試驗區(qū)的目的是什么，上海自貿(mào)區(qū)能給我們帶來什么好處，如何在上海自貿(mào)區(qū)內(nèi)設立公司等一系列和我們息息相關的問題進行了很好的解釋。（第二版）根據(jù)最新出臺的政策法規(guī)對第一版的內(nèi)容進行了更新，力求做到全面準確、簡明扼要、針對性強、實用性強。

《中國 （上海） 自由貿(mào)易試驗區(qū)指引》

作者：《中國 （上海） 自由貿(mào)易試驗區(qū)指引》 編委會