導(dǎo)語(yǔ)：如何才能寫好一篇自查整改情況，這就需要搜集整理更多的資料和文獻(xiàn)，歡迎閱讀由公務(wù)員之家整理的十篇范文，供你借鑒。

篇1

結(jié)合當(dāng)前工作需要，的會(huì)員“摩天輪里的愛”為你整理了這篇2020年政務(wù)公開自查整改情況匯報(bào)范文，希望能給你的學(xué)習(xí)、工作帶來(lái)參考借鑒作用。

【正文】

根據(jù)近期政務(wù)公開第三方檢測(cè)情況，現(xiàn)將區(qū)人社局政務(wù)公開自查整改情況匯報(bào)如下：

一、高度重視。接到區(qū)政府辦公室通知后，我局高度重視，及時(shí)召開有關(guān)人員會(huì)議，安排部署此次政務(wù)公開自查整改工作任務(wù)。會(huì)議要求局辦公室牽頭負(fù)責(zé)，涉及股室認(rèn)真對(duì)待、密切配合，逐條梳理、認(rèn)真整改。

二、及時(shí)整改。按照市區(qū)兩級(jí)第三方測(cè)評(píng)反饋情況，我局重點(diǎn)整改了以下八個(gè)內(nèi)容:

（一）重大決策預(yù)公開-意見征集

問(wèn)題：未向社會(huì)征集意見

整改：“ 關(guān)于近期區(qū)人社局意見征集欄目的情況說(shuō)明”，近期，區(qū)人社局未相關(guān)文件，暫無(wú)向社會(huì)征求意見、建議的信息，同時(shí)無(wú)重大決策征集的內(nèi)容，故未有聽證座談、網(wǎng)絡(luò)征集、咨詢協(xié)商的意見征集情況，特此說(shuō)明。

（二）建議提案辦理-辦理制度和總體情況

問(wèn)題：未公開人大代表建議的辦理工作制度;?責(zé)任分解;?辦理情況年度報(bào)告;?未公開政協(xié)委員提案的辦理工作制度;?責(zé)任分解;?辦理情況年度報(bào)告。

整改：埇橋區(qū)人社局人大議案建議和政協(xié)提案辦理工作制度、埇橋區(qū)人社局2020年人大代表建議責(zé)任分解、埇橋區(qū)人社局2020年政協(xié)委員提案責(zé)任分解、埇橋區(qū)人社局2019年人大建議、政協(xié)提案辦理工作年度報(bào)告、埇橋區(qū)人社局2019年人大建議、政協(xié)提案辦理工作年度報(bào)告。

（三）人事信息-公務(wù)員招錄及事業(yè)單位招聘

問(wèn)題：未開設(shè)人事信息欄目；未公開2020年本機(jī)關(guān)公務(wù)員招考的職位、名額、報(bào)考條件、錄用結(jié)果。?

整改：因區(qū)人社局公務(wù)員招考職位、名額、報(bào)考條件等事項(xiàng)以及錄用結(jié)果相關(guān)信息已轉(zhuǎn)組織部負(fù)責(zé)，不屬我局負(fù)責(zé)范疇，故無(wú)相關(guān)信息公開，特此情況說(shuō)明。宿州市埇橋區(qū)人力資源和社會(huì)保障局2020年度事業(yè)單位考試錄用招考的職位、名額、報(bào)考條件，待結(jié)果出來(lái)后第一時(shí)間公布錄用結(jié)果。

（四）重點(diǎn)民生領(lǐng)域-就業(yè)創(chuàng)業(yè)

問(wèn)題:未公開就業(yè)政策法規(guī)咨詢指南; 未公開求職信息登記指南; 本年度市場(chǎng)工資指導(dǎo)價(jià)位信息情況說(shuō)明; 未公開職業(yè)介紹指南; 未公開職業(yè)指導(dǎo)指南; 未公開創(chuàng)業(yè)開業(yè)指導(dǎo)指南; 未公開創(chuàng)業(yè)補(bǔ)貼申領(lǐng)指南; 就業(yè)困難人員社會(huì)保險(xiǎn)補(bǔ)貼申領(lǐng)、公益性崗位補(bǔ)貼申領(lǐng)、 求職創(chuàng)業(yè)補(bǔ)貼申領(lǐng)、吸納貧困勞動(dòng)力就業(yè)獎(jiǎng)補(bǔ)申領(lǐng)指南內(nèi)容要素公開不全（包括事項(xiàng)名稱、設(shè)定依據(jù)、申請(qǐng)條件、辦理材料、辦理地點(diǎn)、辦理時(shí)間、聯(lián)系電話、辦理流程）。未公開高等學(xué)校等畢業(yè)生接收手續(xù)辦理結(jié)果; 未公開就業(yè)見習(xí)補(bǔ)貼申領(lǐng)指南; 求職創(chuàng)業(yè)補(bǔ)貼申領(lǐng)指南、高校畢業(yè)生社保補(bǔ)貼申領(lǐng)、高等學(xué)校等畢業(yè)生接收手續(xù)辦理內(nèi)容公開不全（包括事項(xiàng)名稱、設(shè)定依據(jù)、申請(qǐng)條件、辦理材料、辦理地點(diǎn)、辦理時(shí)間、聯(lián)系電話、辦理流程）。未公開本年度政府向社會(huì)購(gòu)買基本公共就業(yè)創(chuàng)業(yè)服務(wù)結(jié)果;

整改：求職信息登記指南、本年度市場(chǎng)工資指導(dǎo)價(jià)位信息情況說(shuō)明、 職業(yè)介紹和指導(dǎo)指南、創(chuàng)業(yè)開業(yè)指導(dǎo)和補(bǔ)貼申領(lǐng)指南、 就業(yè)困難人員社會(huì)保險(xiǎn)補(bǔ)貼申領(lǐng)和公益性崗位補(bǔ)貼申領(lǐng)、 補(bǔ)充完善求職創(chuàng)業(yè)補(bǔ)貼申領(lǐng)、吸納貧困勞動(dòng)力就業(yè)獎(jiǎng)補(bǔ)申領(lǐng)指南內(nèi)容。高等學(xué)校等畢業(yè)生接收手續(xù)辦理結(jié)果和就業(yè)見習(xí)補(bǔ)貼申領(lǐng)指南、求職創(chuàng)業(yè)補(bǔ)貼申領(lǐng)指南、補(bǔ)充完善高校畢業(yè)生社保補(bǔ)貼申領(lǐng)、高等學(xué)校等畢業(yè)生接收手續(xù)辦理內(nèi)容。本年度政府向社會(huì)購(gòu)買基本公共就業(yè)創(chuàng)業(yè)服務(wù)結(jié)果;等相關(guān)信息。

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（五）社會(huì)公益事業(yè)建設(shè)-社會(huì)保險(xiǎn)

問(wèn)題:未公開本年度基金收支預(yù)算;未公開上年度基金收支決算 ;本年度年度基金收支預(yù)算 ;未公開本年度第二季度和第三季度參保統(tǒng)計(jì)報(bào)表及通報(bào)、待遇支付情況和水平；

整改：本年度基金收支預(yù)算;上年度基金收支決算 ;本年度年度基金收支預(yù)算 ;本年度第二季度和第三季度參保統(tǒng)計(jì)報(bào)表及通報(bào)、待遇支付情況等相關(guān)信息。

（六）政策解讀-本級(jí)政策解讀

問(wèn)題：本年度解讀形式單一; 文字解讀質(zhì)量較低，未深入解讀制定意義和總體考慮、創(chuàng)新舉措、保障措施和下一步工作；政策解讀時(shí)間與文件時(shí)間間隔超過(guò)3天。

整改：進(jìn)一步提高政策解讀質(zhì)量，多種形式對(duì)本地政策進(jìn)行解讀。

（七）監(jiān)督保障

問(wèn)題：未公開年度政務(wù)公開重點(diǎn)工作分工；未公開“六提六促”的整改方案、 整改結(jié)果。未公開政務(wù)公開相關(guān)制度。

整改：埇橋區(qū)人社局2020年度政務(wù)公開重點(diǎn)工作任務(wù)分工和相關(guān)政務(wù)公開制度。六提六促”的整改方案、 整改結(jié)果信息。

（八）政府信息公開指南

問(wèn)題：未公開新版要求的部門信息公開指南。

篇2

一、自查情況。

(一)地面氣象測(cè)報(bào)業(yè)務(wù)檢查

1.觀測(cè)場(chǎng)、值班室等場(chǎng)所的規(guī)章制度已建立并嚴(yán)格執(zhí)行，崗位職責(zé)、值班制度、交接班等規(guī)章制度落實(shí)。

2.分管局領(lǐng)導(dǎo)到現(xiàn)場(chǎng)實(shí)地檢查各項(xiàng)工作，對(duì)照業(yè)務(wù)規(guī)范進(jìn)行逐一檢查。

3.值班室防雷防盜措施到位，資料管理和使用嚴(yán)格按照規(guī)定執(zhí)行。

4.本站及區(qū)域自動(dòng)氣象站的觀測(cè)儀器安裝、運(yùn)行、維護(hù)情況及資料、儀器保管、備份儀器情況良好。

5.觀測(cè)、記錄整理、報(bào)表預(yù)審及發(fā)報(bào)工作嚴(yán)格按規(guī)定執(zhí)行。

6.氣象臺(tái)站各項(xiàng)參數(shù)、小表等資料情況正常;氣象記錄資料管理和備份情況正常。

7.報(bào)表質(zhì)量預(yù)審嚴(yán)格按規(guī)定執(zhí)行。

(二)、信息與網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)情況

1.網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)sdh主干網(wǎng)狀態(tài)良好。有3g網(wǎng)絡(luò)設(shè)備備份。

2.主用和備用網(wǎng)絡(luò)通斷等狀況的監(jiān)控和檢查有專人負(fù)責(zé);

3.所有計(jì)算機(jī)安裝了正版防毒軟件和防火墻并定時(shí)升級(jí)。;

4.局域網(wǎng)制定有確保系統(tǒng)安全運(yùn)行的規(guī)章制度;

5.網(wǎng)絡(luò)管理人員了解全局的網(wǎng)絡(luò)布局，臺(tái)站的網(wǎng)絡(luò)情況，熟悉sdh電路故障申報(bào)流程;

6.業(yè)務(wù)使用的計(jì)算機(jī)上未安裝有游戲;

7.新、老視頻終端連接運(yùn)行正常。

8.實(shí)景監(jiān)控系統(tǒng)正常。

(三)、信息傳輸業(yè)務(wù)檢查情況

1.每天各類資料上傳嚴(yán)格遵循規(guī)范，在規(guī)定時(shí)段內(nèi)發(fā)報(bào)，無(wú)提前發(fā)報(bào)現(xiàn)象;

2.資料上傳后查看信息中心的監(jiān)控界面，報(bào)文出現(xiàn)錯(cuò)誤及時(shí)更正;

3.在規(guī)定時(shí)間內(nèi)有人值守;

4.未出現(xiàn)將自編報(bào)和地方報(bào)上傳省局情況，業(yè)務(wù)人員知道報(bào)文出錯(cuò)需加更正標(biāo)志;

5.業(yè)務(wù)人員熟知《氣象信息、產(chǎn)品上行傳輸時(shí)限規(guī)定》、《氣象信息網(wǎng)絡(luò)傳輸業(yè)務(wù)質(zhì)量檢查辦法》;熟知應(yīng)急傳輸流程。

二、整改落實(shí)情況

1、組織本單位業(yè)務(wù)技術(shù)人員的技能培訓(xùn)和規(guī)章制度學(xué)習(xí);加強(qiáng)督促檢查，及時(shí)解決業(yè)務(wù)工作中存在的問(wèn)題。分管業(yè)務(wù)領(lǐng)導(dǎo)、業(yè)務(wù)人員通過(guò)不斷學(xué)習(xí)，增強(qiáng)責(zé)任意識(shí)，高度重視業(yè)務(wù)工作。

2、針對(duì)2012年地面氣象觀測(cè)業(yè)務(wù)改革，認(rèn)真學(xué)習(xí)改革文件和技術(shù)規(guī)范，加強(qiáng)氣象觀測(cè)資料傳輸和質(zhì)量監(jiān)控,加強(qiáng)氣象觀測(cè)設(shè)備運(yùn)行狀態(tài)監(jiān)控，及時(shí)發(fā)現(xiàn)、處理設(shè)備故障。每天各類資料上傳嚴(yán)格遵照業(yè)務(wù)規(guī)范執(zhí)行，在規(guī)定時(shí)段內(nèi)發(fā)報(bào)。資料上傳后觀測(cè)員必須查看信息中心的監(jiān)控界面，杜絕發(fā)空?qǐng)?bào)，若報(bào)文出錯(cuò)加更正標(biāo)志。

篇3

我院共自查裁判文書3304份，其中上網(wǎng)文書3178份，未上網(wǎng)文書126份，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題119個(gè)，糾正問(wèn)題119個(gè)。

上網(wǎng)裁判文書中，2017年及以前上網(wǎng)裁判文書評(píng)查1578份，評(píng)查問(wèn)題56個(gè)； 2018年上網(wǎng)裁判文書評(píng)查1600份，評(píng)查問(wèn)題44個(gè)。

未上網(wǎng)裁判文書中，2017年及以前未上網(wǎng)裁判文書評(píng)查160份，評(píng)查問(wèn)題9個(gè)。2018年未上網(wǎng)裁判文書評(píng)查166份，評(píng)查問(wèn)題10個(gè)。

二、問(wèn)題分布情況

（一）上網(wǎng)文書中的問(wèn)題

在上網(wǎng)文書中自查出100個(gè)問(wèn)題：其中程序性問(wèn)題100個(gè)，集中表現(xiàn)為當(dāng)事人信息屏蔽不完整、語(yǔ)法運(yùn)用錯(cuò)誤、標(biāo)點(diǎn)符號(hào)使用不規(guī)范；未發(fā)現(xiàn)實(shí)體問(wèn)題。

從文書類型上來(lái)看，民事裁判文書發(fā)現(xiàn)問(wèn)題46個(gè)，占民事裁判文書總數(shù)的0.04%，集中表現(xiàn)為當(dāng)事人信息屏蔽不完整、語(yǔ)法運(yùn)用錯(cuò)誤、標(biāo)點(diǎn)符號(hào)使用不規(guī)范；刑事裁判文書發(fā)現(xiàn)問(wèn)題8個(gè)，占刑事裁判文書總數(shù)的0.12%,集中表現(xiàn)為當(dāng)事人信息屏蔽不完整、語(yǔ)法運(yùn)用錯(cuò)誤、標(biāo)點(diǎn)符號(hào)使用不規(guī)范。行政裁判文書發(fā)現(xiàn)問(wèn)題4個(gè)，占行政裁判文書總數(shù)的1%,集中表現(xiàn)為當(dāng)事人信息屏蔽不完整、語(yǔ)法運(yùn)用錯(cuò)誤、標(biāo)點(diǎn)符號(hào)使用不規(guī)范。執(zhí)行裁判文書發(fā)現(xiàn)問(wèn)題42個(gè)，占執(zhí)行裁判文書總數(shù)的0.05%,集中表現(xiàn)為當(dāng)事人信息屏蔽不完整、語(yǔ)法運(yùn)用錯(cuò)誤、標(biāo)點(diǎn)符號(hào)使用不規(guī)范。其他裁判文書發(fā)現(xiàn)問(wèn)題2個(gè)，集中表現(xiàn)為當(dāng)事人信息屏蔽不完整、語(yǔ)法運(yùn)用錯(cuò)誤、標(biāo)點(diǎn)符號(hào)使用不規(guī)范。

（二）未上網(wǎng)文書中的問(wèn)題

未上網(wǎng)文書中自查出19個(gè)問(wèn)題：其中程序性問(wèn)題19個(gè)，集中表現(xiàn)為語(yǔ)法運(yùn)用錯(cuò)誤、標(biāo)點(diǎn)符號(hào)使用不規(guī)范；未發(fā)現(xiàn)實(shí)體問(wèn)題。

從文書類型上來(lái)看，民事裁判文書發(fā)現(xiàn)問(wèn)題10個(gè)，占民事裁判文書總數(shù)的1%，集中表現(xiàn)為語(yǔ)法運(yùn)用錯(cuò)誤、標(biāo)點(diǎn)符號(hào)使用不規(guī)范，刑事裁判文書發(fā)現(xiàn)問(wèn)題3個(gè)，占刑事裁判文書總數(shù)的0.5%,集中表現(xiàn)為語(yǔ)法運(yùn)用錯(cuò)誤、標(biāo)點(diǎn)符號(hào)使用不規(guī)范。行政裁判文書發(fā)現(xiàn)問(wèn)題2個(gè)，占行政裁判文書總數(shù)的0.4%,集中表現(xiàn)為語(yǔ)法運(yùn)用錯(cuò)誤、標(biāo)點(diǎn)符號(hào)使用不規(guī)范。執(zhí)行裁判文書發(fā)現(xiàn)問(wèn)題3個(gè)，占執(zhí)行裁判文書總數(shù)的0.8%,集中表現(xiàn)為語(yǔ)法運(yùn)用錯(cuò)誤、標(biāo)點(diǎn)符號(hào)使用不規(guī)范。其他裁判文書發(fā)現(xiàn)問(wèn)題1個(gè)，集中表現(xiàn)為語(yǔ)法運(yùn)用錯(cuò)誤、標(biāo)點(diǎn)符號(hào)使用不規(guī)范。

三、自查整改措施

針對(duì)自查中存在的問(wèn)題，我院要求案件承辦人立即進(jìn)行整改，同時(shí)建立長(zhǎng)效機(jī)制，堅(jiān)決杜絕類似錯(cuò)誤再次發(fā)生。

篇4

根據(jù)***府辦電[2014]}51號(hào)《市人民政府辦公室關(guān)于印發(fā)***市煤礦安全生產(chǎn)專項(xiàng)整治工作方案的通知》文件精神，我礦專門制定了《***煤礦安全專項(xiàng)整治工作實(shí)施方案》，成立了以礦長(zhǎng)為組長(zhǎng)的安全生產(chǎn)專項(xiàng)整治工作領(lǐng)導(dǎo)小組，于2014年6月21日由專項(xiàng)整治領(lǐng)導(dǎo)小組組長(zhǎng)組織各成員對(duì)采掘、通風(fēng)、機(jī)電運(yùn)輸、地測(cè)防治水等分項(xiàng)進(jìn)行100％覆蓋面自查自糾，共查出隱患11條，針對(duì)對(duì)查出來(lái)的隱患定時(shí)、定人、定資金、定措施100％落實(shí)整改。

2014年7月4日貴州勇能能源開發(fā)有限公司組織了相關(guān)工程技術(shù)人員對(duì)我礦安全生產(chǎn)情況（礦井開拓系統(tǒng)與采掘部署、監(jiān)測(cè)監(jiān)控系統(tǒng)、通風(fēng)系統(tǒng)、瓦斯抽采系統(tǒng)和防治煤與瓦斯突出、防治水和礦井防排水系統(tǒng)、礦井防滅火系統(tǒng)、電氣、提升運(yùn)輸及其他安全系統(tǒng)等）進(jìn)行了專項(xiàng)檢查，共查出各類問(wèn)題和隱患21條，針對(duì)查出的問(wèn)題和隱患，礦編制了整改方案，定時(shí)、定人、定資金、定措施進(jìn)行整改。        

 

篇5

  近幾年來(lái)，本市房屋拆遷工作在廣大被拆遷居民和單位的理解支持下，經(jīng)過(guò)市和區(qū)縣各有關(guān)部門和單位共同努力，取得了顯著成績(jī)，有力地推動(dòng)了首都城市建設(shè)發(fā)展。但是，因?yàn)橐恍﹩挝徊疬w工作不細(xì)、方法不當(dāng)，甚至違規(guī)操作，本市拆遷過(guò)程中出現(xiàn)了一些問(wèn)題，造成拆遷糾紛突出，拆遷上訪增加，影響了首都安定團(tuán)結(jié)局面。為加強(qiáng)拆遷管理，遏制野蠻拆遷等違法行為，規(guī)范拆遷市場(chǎng)秩序，切實(shí)維護(hù)拆遷當(dāng)事人權(quán)益，保障首都城市建設(shè)順利進(jìn)行，按照市政府辦公廳《轉(zhuǎn)發(fā)國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于認(rèn)真做好城鎮(zhèn)房屋拆遷工作維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定文件的通知》（京政辦發(fā)「200348號(hào)）要求和市政府部署，決定在全市開展全面清理整頓房屋拆遷市場(chǎng)秩序工作?，F(xiàn)就有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

  一、清理整頓的主要內(nèi)容：

  （一）全市拆遷單位資質(zhì)情況和依法拆遷、文明拆遷情況。

  1、按照市局今年4月16日修改印發(fā)的《北京市房屋拆遷單位管理辦法》要求，嚴(yán)格審查全市各拆遷單位的資質(zhì)情況，主要包括：

  （1）注冊(cè)資金情況。

  （2）拆遷工作人員情況。

  （3）內(nèi)部管理制度。

  （4）辦公場(chǎng)所情況。

  2、按照拆遷公司所承接項(xiàng)目，審查其近年依法實(shí)施拆遷情況（重點(diǎn)是在拆項(xiàng)目），主要包括：

  （1）有無(wú)野蠻拆遷、詐騙拆遷款等嚴(yán)重違法拆遷記錄。

  （2）有無(wú)轉(zhuǎn)包拆遷業(yè)務(wù)、越級(jí)承接拆遷業(yè)務(wù)等情況。

  （3）所承接項(xiàng)目走戶情況、上訪情況、裁決和強(qiáng)遷情況。

  （4）拆遷現(xiàn)場(chǎng)工作情況，包括相關(guān)政策和制度的公示情況、持證上崗情況等。

  （5）社會(huì)反映情況。

  （二）各拆遷評(píng)估機(jī)構(gòu)依法評(píng)估、文明服務(wù)情況。

  對(duì)從事房屋拆遷評(píng)估的房地產(chǎn)價(jià)格評(píng)估機(jī)構(gòu)依法評(píng)估和文明服務(wù)情況進(jìn)行檢查和整頓，主要包括：

  1、評(píng)估機(jī)構(gòu)資質(zhì)情況。

  2、評(píng)估機(jī)構(gòu)承接拆遷評(píng)估業(yè)務(wù)情況。

  3、評(píng)估機(jī)構(gòu)對(duì)被拆遷人提供咨詢、接待上訪情況。

  4、評(píng)估爭(zhēng)議及處理情況。

  （三）各區(qū)縣拆遷管理部門依法行政、規(guī)范管理情況。

  對(duì)各區(qū)縣拆遷管理部門依法實(shí)施拆遷管理情況進(jìn)行檢查和整頓，主要包括：

  1、對(duì)本區(qū)縣違法拆遷行為的查處情況。

  2、拆遷中各項(xiàng)政策和標(biāo)準(zhǔn)公開、公示的情況。

  3、依法核發(fā)房屋拆遷許可證的情況。

  4、依法裁決情況及訴訟、強(qiáng)遷情況。

  5、拆遷招投標(biāo)制度落實(shí)情況。

  6、拆遷許可證備案情況。

  二、自查：

  （一）各拆遷單位應(yīng)按照本通知要求進(jìn)行自查：

  1、凡拆遷單位現(xiàn)有資質(zhì)情況不符合規(guī)定的，必須盡快采取措施補(bǔ)充或完善；

  2、拆遷單位自查發(fā)現(xiàn)有違法拆遷、不文明拆遷等情況的，必須盡快進(jìn)行整改。

  各拆遷單位應(yīng)在10月底以前，向市局提交《房屋拆遷單位資質(zhì)情況自查表》、《房屋拆遷單位實(shí)施拆遷情況自查表》以及自查、整改情況報(bào)告。（已建立拆遷單位項(xiàng)目考核制度的區(qū)縣，要提供《北京市房屋拆遷單位項(xiàng)目考核表》。）

  （二）各拆遷評(píng)估機(jī)構(gòu)應(yīng)按照本通知要求進(jìn)行自查：

  1、拆遷評(píng)估機(jī)構(gòu)自查發(fā)現(xiàn)有不依法評(píng)估、不規(guī)范服務(wù)等情況的，必須盡快進(jìn)行整改，并在10月底以前，向市局提交《拆遷評(píng)估機(jī)構(gòu)自查表》以及自查、整改情況報(bào)告。

  2、市局對(duì)從事房屋拆遷評(píng)估的房地產(chǎn)價(jià)格評(píng)估機(jī)構(gòu)實(shí)行資質(zhì)備案制。各拆遷評(píng)估機(jī)構(gòu)應(yīng)在10月底以前將《北京市房屋拆遷評(píng)估機(jī)構(gòu)資質(zhì)備案表》及要求的相關(guān)證明文件送交市局。

  （三）各區(qū)縣國(guó)土房管局應(yīng)按照本通知要求進(jìn)行自查：

  各區(qū)、縣國(guó)土房管局自查發(fā)現(xiàn)有未依法行政或拆遷管理有不規(guī)范行為的，必須盡快進(jìn)行整改。各區(qū)縣國(guó)土房管局應(yīng)在10月底以前，向市局提交《區(qū)縣拆遷管理部門自查表》以及自查、整改情況報(bào)告。

  三、檢查和處理：

  （一）市局組織區(qū)縣局在12月中旬以前對(duì)全市拆遷單位資質(zhì)情況進(jìn)行全面清查，并根據(jù)清查情況和拆遷單位自查、整改情況，清理拆遷單位資質(zhì)。

  （二）市局配合區(qū)縣局在12月中旬以前檢查全市所有在拆項(xiàng)目，對(duì)拆遷單位和拆遷評(píng)估機(jī)構(gòu)依法拆遷、依法評(píng)估、文明服務(wù)情況進(jìn)行檢查，并根據(jù)檢查情況和拆遷單位、拆遷評(píng)估機(jī)構(gòu)自查、整改情況，依法處理拆遷單位和拆遷評(píng)估機(jī)構(gòu)。

  （三）市局根據(jù)區(qū)縣局自查、整改情況以及社會(huì)反映情況，對(duì)區(qū)縣局依法行政、規(guī)范管理情況進(jìn)行抽查。

  （四）市局在12月底前對(duì)清理整頓拆遷市場(chǎng)秩序情況進(jìn)行總結(jié)。對(duì)拆遷單位、拆遷評(píng)估機(jī)構(gòu)資質(zhì)和拆遷服務(wù)情況檢查和處理結(jié)果，納入該公司的資信記錄，并在網(wǎng)上公布。

  四、其他：

  1、市局設(shè)立清理整頓拆遷市場(chǎng)秩序舉報(bào)電話（010－64409883），并設(shè)專人接聽和記錄，受理對(duì)拆遷單位、拆遷評(píng)估機(jī)構(gòu)、區(qū)縣國(guó)土房管局違法違紀(jì)情況的監(jiān)督和舉報(bào)。

  2、市局建立拆遷管理系統(tǒng)網(wǎng)站，及時(shí)公布清理整頓工作進(jìn)展情況，并接受網(wǎng)上投訴。拆遷單位、拆遷評(píng)估機(jī)構(gòu)、區(qū)縣國(guó)土房管局自查和整改報(bào)告等文件，也可以通過(guò)網(wǎng)上報(bào)送。

  3、清理整頓期間，市局暫停審批房屋拆遷資質(zhì)。

  房屋拆遷工作，關(guān)系到城市建設(shè)和社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，也關(guān)系到社會(huì)穩(wěn)定的大局。各區(qū)縣國(guó)土房管局、各拆遷、評(píng)估、拆除單位及其他相關(guān)單位，都要從學(xué)習(xí)貫徹“三個(gè)代表”重要思想的高度，立黨為公，執(zhí)政為民，認(rèn)真學(xué)習(xí)市政府辦公廳《轉(zhuǎn)發(fā)國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于認(rèn)真做好城鎮(zhèn)房屋拆遷工作維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定文件的通知》精神，正確處理首都城市建設(shè)發(fā)展大局和保護(hù)群眾合法權(quán)益、維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定的關(guān)系，高度重視清理整頓拆遷市場(chǎng)秩序的工作，并通過(guò)這次清理整頓工作，規(guī)范和凈化拆遷市場(chǎng)秩序，樹立拆遷行業(yè)的良好形象。

  特此通知

                                二三年九月二十四日

    附件：1、《房屋拆遷單位資質(zhì)情況自查表》

          2、《房屋拆遷單位實(shí)施拆遷情況自查表》

          3、《北京市房屋拆遷單位項(xiàng)目考核表》

          4、《拆遷評(píng)估機(jī)構(gòu)自查表》

篇6

一、自查自糾情況

堅(jiān)持把學(xué)習(xí)貫穿始終，注重學(xué)習(xí)領(lǐng)會(huì)中央、省、市關(guān)于民主評(píng)議、作風(fēng)整頓專項(xiàng)活動(dòng)的最新思想，把思想和行動(dòng)統(tǒng)一到鎮(zhèn)黨委、政府的決策部署上來(lái)。通過(guò)各種渠道，采取各種形式，廣泛征求意見和建議。組織召開審計(jì)所全體工作人員評(píng)議會(huì)，深刻查擺思想認(rèn)識(shí)、工作作風(fēng)等方面存在的問(wèn)題和不足，通過(guò)開展自查自糾，發(fā)現(xiàn)突出問(wèn)題一個(gè)：工作力度不大，服務(wù)意識(shí)有待加強(qiáng)。

二、整改方案

堅(jiān)持對(duì)查找出來(lái)的問(wèn)題，特別是對(duì)基層反映強(qiáng)烈、涉及群眾切身利益、社會(huì)各界普遍關(guān)注的熱點(diǎn)問(wèn)題，認(rèn)真分析，深刻剖析原因，研究整改對(duì)策。為確保整改取得成效，制定如下方案：

（一）建章立制，完善機(jī)制。針對(duì)審計(jì)所工作性質(zhì)、行業(yè)特點(diǎn)，制定完善規(guī)范管理、文明服務(wù)等相關(guān)制度，用制度來(lái)規(guī)范行為，用制度管人管事，充分發(fā)揮制度在政風(fēng)行風(fēng)建設(shè)中的保障作用，努力實(shí)現(xiàn)高效廉潔從政，秉公無(wú)私執(zhí)法，耐心細(xì)致辦事，熱情文明服務(wù)，真正達(dá)到以評(píng)促糾，以評(píng)促建，以評(píng)促創(chuàng)的目的，進(jìn)一步推進(jìn)政風(fēng)行風(fēng)建設(shè)。

（二）突出重點(diǎn)，抓好整改。堅(jiān)持在取得實(shí)效上下功夫，要以群眾關(guān)心的熱點(diǎn)、社會(huì)關(guān)注的焦點(diǎn)、工作中的難點(diǎn)作為整改的重點(diǎn)，對(duì)能及時(shí)整改的，要立即進(jìn)行整改，對(duì)一時(shí)難以整改到位的問(wèn)題，要制定整改計(jì)劃，逐步整改，對(duì)暫時(shí)解決不了的問(wèn)題，要向群眾做好解釋工作，努力創(chuàng)造條件，加以解決，要以“社會(huì)群眾滿意”為標(biāo)準(zhǔn)，認(rèn)真抓好整改落實(shí)，按照“問(wèn)題不解決不放過(guò)，群眾不滿意不通過(guò)”的要求，努力做到“四個(gè)不放過(guò)”，對(duì)群眾反映的問(wèn)題不查清楚不放過(guò)；對(duì)查出的問(wèn)題不認(rèn)真整改不放過(guò)；對(duì)違法違紀(jì)人員不作處理不放過(guò)；對(duì)存在的突出問(wèn)題整改不到位不放過(guò)。力求以實(shí)實(shí)在在的整改效果取信于民，使人民群眾感受到民主評(píng)議帶來(lái)的實(shí)際效果。

（三）繼往開來(lái)，抓好工作。在做好民評(píng)工作的基礎(chǔ)上，圍繞“關(guān)注民生，服務(wù)群眾”，結(jié)合本單位工作性質(zhì)，以創(chuàng)新出特色，積極開展具有行業(yè)特色主題活動(dòng)，推出服務(wù)民生，促進(jìn)發(fā)展的新思路、新舉措，實(shí)現(xiàn)以民評(píng)促工作，促發(fā)展，樹形象。

篇7

一、 自查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及整改情況

根據(jù)《通知》的目標(biāo)和要求，各公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作應(yīng)達(dá)到以下要求：

(一)各公司應(yīng)當(dāng)建立符合規(guī)定和適應(yīng)公司自身發(fā)展的財(cái)務(wù)管理組織架構(gòu)，做到崗位職責(zé)清晰，授權(quán)明確合理，不相容職務(wù)相互分離，相互制約;財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)人員具備相關(guān)專業(yè)知識(shí)和專業(yè)技能，具備會(huì)計(jì)從業(yè)資格;公司對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)人員后續(xù)教育有制度性安排。

(二)各公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，建立健全符合公司

自身經(jīng)營(yíng)特點(diǎn)的財(cái)務(wù)管理和會(huì)計(jì)核算制度體系并不斷予以完善，明確制度的制定和修訂流程以及應(yīng)當(dāng)履行的決策程序。制度中應(yīng)包含責(zé)任追究條款，對(duì)需要進(jìn)行責(zé)任追究的范圍、責(zé)任認(rèn)定的具體標(biāo)準(zhǔn)、處罰措施以及責(zé)任追究機(jī)構(gòu)和程序等做出明確的規(guī)定，責(zé)任追究應(yīng)與績(jī)效考核掛鉤。

各公司應(yīng)當(dāng)建立財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)相關(guān)負(fù)責(zé)人管理制度，對(duì)財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人和會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的任職條件、職責(zé)、權(quán)限、考核等做出規(guī)定。財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)相關(guān)負(fù)責(zé)人管理制度應(yīng)經(jīng)公司董事會(huì)審議批準(zhǔn)。

(三)各公司應(yīng)加強(qiáng)財(cái)務(wù)信息系統(tǒng)的建設(shè)和管理，保證財(cái)務(wù)信息系統(tǒng)的獨(dú)立性，不得與控股股東、實(shí)際控制人共用財(cái)務(wù)信息系統(tǒng)，也不得向控股股東、實(shí)際控制人提供任何能夠查詢、修改公司財(cái)務(wù)信息系統(tǒng)的權(quán)限;公司的財(cái)務(wù)信息系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)符合會(huì)計(jì)電算化相關(guān)規(guī)定的要求，滿足公司的實(shí)際需要;公司應(yīng)加強(qiáng)對(duì)財(cái)務(wù)信息系統(tǒng)用戶及其權(quán)限的管理。

(四)各公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)會(huì)計(jì)核算基礎(chǔ)工作的規(guī)范性，憑證填制符合要求，會(huì)計(jì)檔案歸檔及時(shí)、保管安全;應(yīng)當(dāng)切實(shí)提高會(huì)計(jì)核算和財(cái)務(wù)信息披露水平，能獨(dú)立編制合并財(cái)務(wù)報(bào)表和報(bào)表附注;應(yīng)當(dāng)根據(jù)《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》及相關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司所處行業(yè)特征和自身生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)特點(diǎn)，制定明確、恰當(dāng)?shù)臅?huì)計(jì)政策，并在財(cái)務(wù)報(bào)表附注中詳細(xì)披露，不得以《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》中的原則性規(guī)定代替公司的會(huì)計(jì)政策。

根據(jù)上述通知要求(一)，我們?cè)谧圆橹幸劳胸?cái)務(wù)管理組織架構(gòu)，明確了各崗位職責(zé)、優(yōu)化了工作流程，根據(jù)各崗位業(yè)務(wù)變化，及時(shí)進(jìn)行了修訂更新;對(duì)集團(tuán)內(nèi)各公司會(huì)計(jì)人員基本情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，了解會(huì)計(jì)人員是否具備從業(yè)資格;在 20xx 年12 月份公司組織安排了“財(cái)務(wù)部門20xx 年度教育訓(xùn)練計(jì)劃”。

根據(jù)上述通知要求(二)，自查中公司根據(jù) 《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《中華人民共和國(guó)會(huì)計(jì)法》、《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》、《會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作規(guī)范》、《會(huì)計(jì)電算化管理辦法》、《會(huì)計(jì)檔案管理辦法》、《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》等相關(guān)法律法規(guī)及公司章程的規(guī)定，具體制定了公司內(nèi)部相關(guān)制度、具體業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則，如：《財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人制度》等。此次整改中又補(bǔ)充完善了《會(huì)計(jì)人員繼續(xù)教育管理制度》、《會(huì)計(jì)檔案管理辦法》等制度。

根據(jù)上述通知要求(三)，自查中公司規(guī)模急速發(fā)展，經(jīng)營(yíng)模式的不斷創(chuàng)新，流程操作更新加快，在財(cái)務(wù)信息系統(tǒng)方面已加強(qiáng)建設(shè)和管理，公司ERP 系統(tǒng)已升級(jí)至用友8.9.0 版本，人員操作權(quán)限由信息部嚴(yán)格控制，職責(zé)分明。為適應(yīng)公司發(fā)展需要，公司已增加了費(fèi)用預(yù)算模塊，采用用友軟件中的集團(tuán)預(yù)算應(yīng)用模式，包括深圳、蘇州、南昌的預(yù)算與業(yè)務(wù)報(bào)銷都使用了該模式進(jìn)行管理，從預(yù)算管理設(shè)定、預(yù)算表的編制、預(yù)算的控制與分析，以及日常報(bào)銷的業(yè)務(wù)均按照集團(tuán)模式統(tǒng)一進(jìn)行。這種模式有利于集團(tuán)的集中管控，并能夠獨(dú)立部署預(yù)算與報(bào)銷的 IT 系統(tǒng)，利于進(jìn)行日常維護(hù)和風(fēng)險(xiǎn)的管理。合同管理模塊，主要為設(shè)備、工程、維修、租賃等大型資產(chǎn)合同從簽訂到付款等全部流程都在ERP 系統(tǒng)中管理，固定資產(chǎn)請(qǐng)購(gòu)單采用系統(tǒng)打印代替手工單據(jù)，極大方便了公司資產(chǎn)合同的管理。網(wǎng)上報(bào)銷、委外加工、人力資源工資系統(tǒng)、供應(yīng)商管理平臺(tái)等模塊，這些模塊已陸續(xù)投入使用。

根據(jù)上述通知要求(四)，自查中公司進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)憑證填制規(guī)范要求，摘要簡(jiǎn)明清晰、科目使用規(guī)范、合理，會(huì)計(jì)檔案及時(shí)歸檔、保管，制定了《會(huì)計(jì)檔案管理辦法》，并已遵照?qǐng)?zhí)行。根據(jù)《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》及相關(guān)規(guī)定，制定了具體明確的適合公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)特點(diǎn)的記賬基礎(chǔ)和記量屬性、外幣業(yè)務(wù)核算方法、收入確認(rèn)原則、存貨核算方法等相關(guān)會(huì)計(jì)政策、會(huì)計(jì)估計(jì)、會(huì)計(jì)差錯(cuò)更正方法。

針對(duì)在自查中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及具體整改情況如下：

1. 財(cái)務(wù)人員和機(jī)構(gòu)設(shè)置基本情況

存在的問(wèn)題：財(cái)務(wù)部分人員暫未取得會(huì)計(jì)從業(yè)資格證。

整改措施：根據(jù)《會(huì)計(jì)法》、《深圳市會(huì)計(jì)條例》中對(duì)會(huì)計(jì)人員資格的相關(guān)規(guī)定，按照《深圳市會(huì)計(jì)條例》中第十條：“取得會(huì)計(jì)從業(yè)資格證書的人員，方可從事會(huì)計(jì)工作”要求，公司對(duì)集團(tuán)內(nèi)各公司會(huì)計(jì)人員基本情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，審查各會(huì)計(jì)人員的從業(yè)資格，通知未取得會(huì)計(jì)證人員在最近一個(gè)周期考取，人事部門將此作為后續(xù)財(cái)務(wù)人員招聘錄用條件之一。

整改結(jié)果：未取得會(huì)計(jì)證人員將在20xx 年6 月份深圳財(cái)政局會(huì)計(jì)證資格考試報(bào)名期間內(nèi)考取，12 月參加財(cái)會(huì)電算化考試，預(yù)計(jì)年底可取得會(huì)計(jì)從業(yè)資格證書。

2. 會(huì)計(jì)核算基礎(chǔ)工作規(guī)范性情況

存在的問(wèn)題：對(duì)合并范圍往來(lái)定期對(duì)賬，每月一次明細(xì)賬核對(duì)，只是核對(duì)正確，未對(duì)結(jié)果簽字確認(rèn)。

整改措施：進(jìn)一步明確、規(guī)范各會(huì)計(jì)人員崗位職責(zé)，完善各往來(lái)對(duì)賬手續(xù)，從此次財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作自查之日起銷售會(huì)計(jì)已按月及時(shí)與蘇州、南昌子公司往來(lái)對(duì)賬，在次月14 號(hào)前完成對(duì)賬工作，由雙方簽章確認(rèn)，現(xiàn)已遵照?qǐng)?zhí)行。

整改結(jié)果：從20xx 年11 月起銷售會(huì)計(jì)已對(duì)內(nèi)部往來(lái)對(duì)賬雙方簽章確認(rèn)，后續(xù)持續(xù)監(jiān)督執(zhí)行。

3. 資金管理和控制情況

存在問(wèn)題：

(1).出納人員獲取部分銀行未實(shí)施快遞派送的銀行對(duì)帳單;(2).部分銀行存款余額調(diào)節(jié)表未復(fù)核。 整改措施：

(1).明確出納崗位工作職責(zé)，加強(qiáng)出納工作管理，更換由其他會(huì)計(jì)人員從銀行索取銀行對(duì)帳單，做到相互牽制，明確責(zé)任;

(2).監(jiān)督檢查銀行存款余額調(diào)節(jié)表簽批手續(xù)完整，并且指定專人復(fù)核，在每一賬戶銀行存款余額調(diào)節(jié)表完成后，對(duì)銀行存款余額調(diào)節(jié)表統(tǒng)一填制匯總表，核對(duì)銀行存款明細(xì)科目，以防相關(guān)表檔遺漏。

整改結(jié)果：

(1).出納人員從銀行獲取銀行對(duì)賬單，已整改安排由財(cái)務(wù)部會(huì)計(jì)人員從銀行索取銀行對(duì)帳單。

(2).部分銀行存款余額調(diào)節(jié)表未有專人復(fù)核，已整改由資金部負(fù)責(zé)人復(fù)核，并且簽名確認(rèn)。

4、企業(yè)財(cái)務(wù)管理制度建設(shè)和執(zhí)行情況

存在問(wèn)題：公司財(cái)務(wù)制度體系建設(shè)不完善，相關(guān)制度沒有更新，存在部分已在執(zhí)行的工作流程，沒有形成書面制度文件。

整改措施：公司依據(jù)企業(yè)會(huì)計(jì)制度，企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則，企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范等相關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合公司業(yè)務(wù)特點(diǎn)，完善相關(guān)財(cái)務(wù)管理制度，并將已經(jīng)實(shí)際執(zhí)行的制度書面固化。根據(jù)公司業(yè)務(wù)發(fā)展變化，及時(shí)修訂更新相關(guān)制度。

整改結(jié)果：現(xiàn)已補(bǔ)充部分制度：如《會(huì)計(jì)人員繼續(xù)教育管理制度》、《會(huì)計(jì)檔案管理辦法》等。后續(xù)據(jù)實(shí)補(bǔ)充修訂，進(jìn)一步完善公司制度建設(shè)，并嚴(yán)格遵照?qǐng)?zhí)行。

5、母公司對(duì)子公司財(cái)務(wù)管理和控制情況

存在問(wèn)題：公司對(duì)子公司的資金情況進(jìn)行不定期的財(cái)務(wù)、審計(jì)專項(xiàng)檢查，財(cái)務(wù)、審計(jì)檢查資料尚未形成明確、固定的制度控制。

整改措施：公司相關(guān)審計(jì)、財(cái)務(wù)檢查工作規(guī)范制度，后續(xù)對(duì)子公司檢查結(jié)果形成書面報(bào)告材料。對(duì)子公司財(cái)務(wù)人員的錄用、晉升、調(diào)動(dòng)均通過(guò)母公司集團(tuán)財(cái)務(wù)中心審核，報(bào)母公司總經(jīng)理批準(zhǔn)后執(zhí)行。子公司經(jīng)營(yíng)支出須經(jīng)母公司進(jìn)行審批。由子公司填寫申請(qǐng)審批后轉(zhuǎn)深圳財(cái)務(wù)中心進(jìn)行審批，最后經(jīng)董事長(zhǎng)批準(zhǔn)。母公司資金部負(fù)責(zé)人對(duì)子公司日常資金進(jìn)行監(jiān)控及管理，子公司每日發(fā)銀行、現(xiàn)金日?qǐng)?bào)表到母公司資金部負(fù)責(zé)人，負(fù)責(zé)人根據(jù)資金申請(qǐng)情況郵件指令補(bǔ)充收付款所需資金。

整改結(jié)果：公司制定 《內(nèi)部審計(jì)制度》，對(duì)子公司專項(xiàng)檢查結(jié)果出具了書面的內(nèi)部審計(jì)、檢查報(bào)告材料。通過(guò)整改，進(jìn)一步加強(qiáng)巡檢工作管理，規(guī)范人員招聘流程、切實(shí)履行好資金審批權(quán)限，不斷提升財(cái)務(wù)、審計(jì)檢查工作效率，保證公司資產(chǎn)安全。

二、證監(jiān)局走訪提出問(wèn)題及整改情況

深圳證監(jiān)局于20xx 年12月份對(duì)我公司現(xiàn)場(chǎng)走訪檢查了有關(guān)財(cái)務(wù)制度、資金管理、財(cái)務(wù)核算、內(nèi)部控制、信息系統(tǒng)等相關(guān)方面問(wèn)題，針對(duì)證監(jiān)局提出的問(wèn)題，我公司按照要求已全部整改并取得良好的效果，現(xiàn)就整改情況報(bào)告如下：

1. 關(guān)于票據(jù)管理問(wèn)題

存在問(wèn)題：支票管理登記、領(lǐng)用記錄不齊全、規(guī)范。只有領(lǐng)用記錄，未有登記購(gòu)買記錄。

整改措施：建立票據(jù)管理登記臺(tái)賬，嚴(yán)格登記購(gòu)買支票日期、數(shù)量及支票號(hào)碼、簽收人、單位等票據(jù)信息。

整改結(jié)果：票據(jù)管理在整改中已按要求改正。嚴(yán)格票據(jù)管理，完善了臺(tái)賬登記內(nèi)容，并遵照?qǐng)?zhí)行。

2. 現(xiàn)金日記賬、銀行日記賬登記問(wèn)題

存在問(wèn)題：缺少手工登記現(xiàn)金日記賬、銀行存款日記賬。

整改措施：專項(xiàng)活動(dòng)自查開展時(shí)，即已安排出納補(bǔ)錄現(xiàn)金、銀行存款日記賬，貴局在走訪過(guò)程中已補(bǔ)錄了大部分月份日記賬。

整改結(jié)果：手工現(xiàn)金、銀行存款日記賬現(xiàn)已按要求補(bǔ)錄完畢，后續(xù)出納嚴(yán)格按照要求及時(shí)登記、日清月結(jié)。

3. 關(guān)聯(lián)方、董高監(jiān)日常出差報(bào)銷用借款問(wèn)題

存在問(wèn)題：存在關(guān)聯(lián)方、關(guān)聯(lián)股東、關(guān)聯(lián)自然人、董事、監(jiān)事、高管在公司有臨時(shí)借款，此借款全部為日常出差用的臨時(shí)借款。

整改措施：公司已通知要求有在公司借款的關(guān)聯(lián)方、關(guān)聯(lián)股東、關(guān)聯(lián)自然人、董事、監(jiān)事、高管立即歸還所借日常未報(bào)銷完款項(xiàng)。公司了《防范大股東及關(guān)聯(lián)方資金占用專項(xiàng)制度》，并且已遵照?qǐng)?zhí)行。

整改結(jié)果：經(jīng)過(guò)整改公司在20xx年12月31 日前所有關(guān)聯(lián)方、董高監(jiān)在公司的日常出差部分借款已報(bào)銷，未報(bào)銷借款部分已全部歸還公司。

篇8

（一）基本情況

（二）基本情況

支行2019年零售財(cái)富管理產(chǎn)品合規(guī)銷售方面嚴(yán)格按照總分行政策及要求執(zhí)行，支行不定期通過(guò)對(duì)理財(cái)經(jīng)理關(guān)聯(lián)賬戶進(jìn)行排查，并通過(guò)調(diào)閱監(jiān)控排查，確認(rèn)無(wú)飛單引發(fā)的可疑交易，銷售人員營(yíng)銷行為皆具有規(guī)范性，不存在虛假宣傳，混淆產(chǎn)品性質(zhì)誘導(dǎo)客戶購(gòu)買等行為。并且銷售行為合規(guī)，銷售前會(huì)對(duì)客戶做有效的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，對(duì)客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行評(píng)估，充分揭示風(fēng)險(xiǎn)。在服務(wù)客戶過(guò)程中，涉及到密碼、指紋等重要環(huán)節(jié)沒有代替行為。支行還定期通過(guò)跟高凈值客戶電話約談以及現(xiàn)場(chǎng)詢問(wèn)，是否通過(guò)我行員工購(gòu)買非我行產(chǎn)品，并通過(guò)在廳堂對(duì)高凈值客戶的現(xiàn)場(chǎng)詢問(wèn)，詢問(wèn)是否通過(guò)我行員工購(gòu)買非我行產(chǎn)品，確定客戶為自行購(gòu)買，確認(rèn)非飛單引發(fā)的可疑交易。

支行柜面定期結(jié)合運(yùn)營(yíng)管控系統(tǒng)對(duì)理財(cái)飛單可疑交易排查數(shù)據(jù)開展自查，經(jīng)過(guò)排查，暫未發(fā)現(xiàn)飛單可疑交易。定期通過(guò)運(yùn)用SA系統(tǒng)進(jìn)出款對(duì)客戶可疑交易進(jìn)行查詢，若資金去向?yàn)榈谌截?cái)富管理公司或小貸公司，則進(jìn)行電話跟蹤，詢問(wèn)客戶是否通過(guò)我行客戶介紹進(jìn)行第三方產(chǎn)品購(gòu)買，經(jīng)自查，在我行營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)不存在銷售非我行發(fā)售或代銷的理財(cái)產(chǎn)品的行為，我經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)使用的產(chǎn)品宣傳資料、格式合同文本符合總行要求且不存在以銷售理財(cái)產(chǎn)品為名，利用客戶理財(cái)認(rèn)購(gòu)資金進(jìn)行民間借貸的違規(guī)操作行為。

（三）總體評(píng)價(jià)

支行2019年至今零售財(cái)富管理產(chǎn)品合規(guī)銷售工作開展順利，總體基本能按照總分行政策執(zhí)行，無(wú)重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)，但細(xì)節(jié)處和常犯慣性問(wèn)題還存在，需要及時(shí)進(jìn)行改進(jìn)及整改。金江支行將嚴(yán)格按照總分行政策嚴(yán)格執(zhí)行，并嚴(yán)格要求每一位員工務(wù)必遵照?qǐng)?zhí)行，不得出現(xiàn)違規(guī)違紀(jì)操作。

三、自查發(fā)現(xiàn)的主要問(wèn)題

存在的主要問(wèn)題：

一、制度檔案管理類：

1、檔案管理存在漏洞，有內(nèi)容缺失，有交接工作時(shí)遺漏，未及時(shí)裝訂。

2、未建立健全的支行合規(guī)銷售實(shí)施管理相關(guān)制度、管理辦法等；

（二）雙錄和宣傳管理類：

1、由于設(shè)備故障、外在客戶等客觀原因存在應(yīng)錄未錄、漏錄、話術(shù)沒有按照疫情期間標(biāo)準(zhǔn)話術(shù)執(zhí)行的情況；

2、客戶集中辦理額度緊缺的理財(cái)產(chǎn)品時(shí)存在先銷售，再雙錄的情況；

3、針對(duì)老年人無(wú)法操作設(shè)備問(wèn)題存在代客操作行為（例如：代為輸入驗(yàn)證碼、輸入金額、查找理財(cái)產(chǎn)品等操作）

4、沒有提示客戶在輸入密碼時(shí)注意遮擋，沒有征得客戶同意隨意拿客戶手機(jī)等問(wèn)題。

5、存在在網(wǎng)點(diǎn)銷售區(qū)域營(yíng)銷，客戶自行通過(guò)電子渠道購(gòu)買產(chǎn)品

（三）日常維護(hù)管理類：

1、理財(cái)經(jīng)理未按照C7標(biāo)準(zhǔn)化作業(yè)流程進(jìn)行留痕，存在三天打漁兩天曬網(wǎng)的現(xiàn)象；

2、售后維護(hù)只是線上交流維護(hù)，過(guò)程未及時(shí)留痕；

四、問(wèn)題存在的原因

對(duì)存在問(wèn)題分析如下：

（一）對(duì)合規(guī)銷售管理工作不夠重視；

（二）對(duì)本職工作不夠認(rèn)真細(xì)致，未按要求開展工作；

（三）管理不夠嚴(yán)格，未按照制度嚴(yán)格要求并監(jiān)督；

（四）缺乏合規(guī)意識(shí)，對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)工作認(rèn)識(shí)不夠透徹；

五、整改問(wèn)責(zé)工作情況

支行針對(duì)存在問(wèn)題進(jìn)行如下整改：

、制定支行合規(guī)管理制度、管理辦法，嚴(yán)格按照管理辦法執(zhí)行相關(guān)工作；

、完善相關(guān)培訓(xùn)記錄及全部檔案管理，專人負(fù)責(zé)整理保管；

、對(duì)雙錄應(yīng)錄未錄、漏錄進(jìn)行補(bǔ)錄，嚴(yán)格按照先雙錄、再銷售的過(guò)程進(jìn)行產(chǎn)品銷售，嚴(yán)禁代客操作；

、在客戶輸入密碼時(shí)一定提示客戶注意遮擋，并征得客戶同意之后再拿客戶手機(jī)

、在雙錄中嚴(yán)格按照要求展示資質(zhì)證書的正反面，并針對(duì)工位移動(dòng)“人在哪，證書在哪“執(zhí)行。

銷售專區(qū)雙錄背光問(wèn)題這邊已找科技處理，稍后移動(dòng)銷售專區(qū)。

、理財(cái)經(jīng)理嚴(yán)格按照C7標(biāo)準(zhǔn)化作業(yè)流程完成每日作業(yè)留痕，利用SA使售前、售中、售后均有跡可查；

、進(jìn)行二次自查，針對(duì)第一次自查查缺補(bǔ)漏，對(duì)出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題進(jìn)行匯報(bào)及整改；

、宣傳展板及時(shí)更新，每天派專人執(zhí)行，并把不符合要求的宣傳做清理。

整改工作于2020年3月15日前完成，并將整改情況進(jìn)行整理匯報(bào)，對(duì)相應(yīng)責(zé)任人作出相應(yīng)處罰。二次自查于2020年3月20日前完成，形成二次自查報(bào)告及整改，并進(jìn)行匯報(bào)。

六、下一步工作措施

針對(duì)自查情況和結(jié)果，金江支行下一步整改計(jì)劃為：

（一）建立支行合規(guī)管理架構(gòu)

支行合規(guī)分管領(lǐng)導(dǎo)為王云杉行長(zhǎng)，分管合規(guī)業(yè)務(wù)，制定支行合規(guī)管理制度、管理辦法，支行全員按照制度執(zhí)行。

（二）合規(guī)銷售的培訓(xùn)教育

支行緊跟分行步伐，將每次合規(guī)經(jīng)營(yíng)會(huì)議的重點(diǎn)內(nèi)容在周例會(huì)上即時(shí)傳達(dá)，并且嚴(yán)格管理員工的崗位資格準(zhǔn)入，鼓勵(lì)監(jiān)督員工建立合理合規(guī)的職業(yè)規(guī)劃，在依法合規(guī)的前提下，業(yè)績(jī)優(yōu)秀的員工評(píng)優(yōu)評(píng)先的機(jī)會(huì)。

（三）日常合規(guī)銷售的監(jiān)督

針對(duì)日常合規(guī)銷售的管理，分管領(lǐng)導(dǎo)不定期進(jìn)行抽查（方式不限于監(jiān)控調(diào)閱、現(xiàn)場(chǎng)檢查等），對(duì)檢查出的問(wèn)題進(jìn)行問(wèn)責(zé)，對(duì)責(zé)任人進(jìn)行批評(píng)教育等處罰。

、問(wèn)題整改情況檢查

篇9

根據(jù)教辦字號(hào)《市教育局辦公室關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)校舍安全管理的通知》及教辦字號(hào)《市教育局辦公室關(guān)于在新學(xué)期開學(xué)前組織全市中小學(xué)幼兒園安全檢查的通知》的部署，為做好全區(qū)中小學(xué)幼兒園校園安全及安全保衛(wèi)工作，迎接新學(xué)期的到來(lái)，區(qū)教體局決定在開學(xué)前組織全區(qū)中小學(xué)、幼兒園進(jìn)行安全工作檢查?，F(xiàn)將有關(guān)事宜通知如下：

一、時(shí)間安排

自查時(shí)間：8月29日（星期一）至31日（星期三）。

二、檢查方式

本次檢查采取自查和督查相結(jié)合的方式開展。

8月31日前，各單位進(jìn)行自查，對(duì)各項(xiàng)安全制度、措施、上級(jí)要求落實(shí)情況進(jìn)行查找不足、整改問(wèn)題、總結(jié)經(jīng)驗(yàn)。

開學(xué)后，區(qū)教體局將結(jié)合期初視導(dǎo)工作，安排有關(guān)科室人員對(duì)局屬學(xué)校和有關(guān)民辦學(xué)校、幼兒園的校園安全工作進(jìn)行督查。

三、督查內(nèi)容

檢查內(nèi)容要涉及安全工作“一崗雙責(zé)”落實(shí)情況，安全隱患排查整改情況，校園安全人防、物防、技防措施，校園專職保安應(yīng)配人數(shù)及實(shí)際配備情況，校門安全保衛(wèi)履職、登記查驗(yàn)情況，食堂食品衛(wèi)生安全情況，消防安全措施落實(shí)情況和學(xué)校安全網(wǎng)格化管理開展情況等。

重點(diǎn)突出暑期學(xué)校建筑工程收尾時(shí)的安全隱患排查和整改情況；重點(diǎn)突出校舍或院墻隱患排查，出租校舍存在安全隱患的，要堅(jiān)決收回；重點(diǎn)突出學(xué)校為確保安全開學(xué)所制定的計(jì)劃的落實(shí)和實(shí)際效能情況。

四、有關(guān)要求

1.加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，落實(shí)責(zé)任。要把此次安全檢查作為當(dāng)前一項(xiàng)重要工作抓緊抓好，結(jié)合單位實(shí)際，落實(shí)責(zé)任，措施到人，切實(shí)把安全工作落到實(shí)處。

2.精心組織、確保實(shí)效。各單位要切實(shí)做好這次校園安全檢查的相關(guān)工作，制定切實(shí)有效的檢查方案，主要負(fù)責(zé)人要親自抓，做到目標(biāo)明確、步驟清晰、責(zé)任落實(shí)、措施到位、確保實(shí)效。

3.對(duì)查明的隱患立即進(jìn)行處理。要按照“誰(shuí)監(jiān)管、誰(shuí)負(fù)責(zé)，誰(shuí)審批、誰(shuí)負(fù)責(zé)”和“分級(jí)、屬地”的原則，對(duì)查明的隱患立即進(jìn)行處置，并切實(shí)做到整改措施、責(zé)任、資金、時(shí)限和預(yù)案“五到位”。

4.建立長(zhǎng)效機(jī)制，鞏固檢查成果。要強(qiáng)化安全工作責(zé)任制，加強(qiáng)對(duì)當(dāng)前安全工作新情況、新問(wèn)題的研究，找準(zhǔn)問(wèn)題，采取有效措施；要進(jìn)一步完善各項(xiàng)安全工作制度，抓好落實(shí)，建立安全工作長(zhǎng)效機(jī)制。

篇10

一、問(wèn)題整改情況

1.進(jìn)一步加強(qiáng)國(guó)家優(yōu)惠政策和扶貧政策方面的宣傳。

整改措施：一是結(jié)合脫貧攻堅(jiān)工作，編制脫貧攻堅(jiān)各項(xiàng)優(yōu)惠政策、扶貧政策手冊(cè)。二是利用各種載體大力宣傳扶貧政策，提高宣傳覆蓋面。

具體成果：一是縣扶貧開發(fā)局制作了《縣脫貧攻堅(jiān)應(yīng)知應(yīng)會(huì)》讀本，選擇與貧困對(duì)象聯(lián)系緊密的國(guó)家優(yōu)惠政策、扶貧政策制作藏漢雙語(yǔ)宣傳單，由鄉(xiāng)黨委政府組織駐村干部、包村干部和“第一書記”進(jìn)行雙語(yǔ)宣傳，提高了政策宣講覆蓋面。二是縣扶貧開發(fā)局牽頭組織相關(guān)部門，在10月17日扶貧日開展集中宣傳。三是在新聞廣播、村民大會(huì)、農(nóng)牧民夜校等載體上開展脫貧政策宣傳工作。

整改進(jìn)度：已完成整改并長(zhǎng)期堅(jiān)持