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篇1

【關鍵詞】科技體制；科技問題；體制改革

在最近頒布的《十二五規(guī)劃》中，國家勾勒出中國未來五年的經(jīng)濟、社會、民主民生方面的發(fā)展路徑及圖景，規(guī)劃中提出“要把加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式貫穿于經(jīng)濟社會發(fā)展全過程和各領域，提高發(fā)展的全面性、協(xié)調(diào)性、可持續(xù)性，堅持在發(fā)展中促轉(zhuǎn)變、在轉(zhuǎn)變中謀發(fā)展，實現(xiàn)經(jīng)濟社會又好又快發(fā)展”，其中要求"堅持把科技進步和創(chuàng)新作為加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式的重要支撐"。因而堅持科技進步和科技創(chuàng)新，以及建設好創(chuàng)新型國家對中國的科技體制的改革提出了更高的要求。

一、新形式下科技改革所面臨的問題

1．在我國的科技體系中的科研機構數(shù)量過多，整體素質(zhì)不高，機構重復，各成體系。我國原有的科技體制是在計劃經(jīng)濟體制下逐步形成的，隨著社會主義市場經(jīng)濟體制的建立和完善，我國的科研機構也進行了二十多年的市場改革，在成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化方面也積累了一定的經(jīng)驗，具有很好的基礎，但這并不能掩蓋我們國家科研機構數(shù)量過多，整體素質(zhì)不高的缺點。據(jù)《中國科技統(tǒng)計年鑒》表明，我國的全國研究與實驗發(fā)展人員全時當量表明，我國從1992年到2010年，研究與實驗發(fā)展人員全時當量由67W增加到230多W。這直接反映出我國科研機構的數(shù)量和規(guī)模在不斷的擴大和膨脹，但是卻帶來了人均科研經(jīng)費太低，科研人員得不到充分發(fā)展等等問題，使得整體的素質(zhì)沒有得到相應的提高。我們國家的科技工作管理體系為國家科委、中國科學院、國防科工委、國家教委和經(jīng)濟主管部門好幾大塊，但是都自成體系，管理職權只能在本系統(tǒng)內(nèi)部發(fā)揮作用，使得整體調(diào)控缺乏力度，并且管理上也出現(xiàn)較分散、不集中等局面。

2．科研機構體制改革不完全。我國的政府所屬科研機構體制改革由于涉及觀念、體制和機制的重大改變，轉(zhuǎn)制的難度大，所以政府所屬科研機構的改革也不完全、不徹底。政府所屬科研機構只搞技術創(chuàng)新，不搞體制改革、體制創(chuàng)新，科技工作就會后勁不足。科研機構體制改革的目標就是要給科研機構帶來活力，讓科研機構在科技發(fā)展中起到更積極的作用，為國家、社會的發(fā)展目標提供強大的科技保障，但是在現(xiàn)實中政府所屬科研機構的作用被削弱。擴大科研機構的自是改革的目標之一，由于我國的科技管理體制改革的滯后，政府職能沒有實行重大轉(zhuǎn)變，科研機構的微觀管理依然受到多方面的約束。更重要的是，科研經(jīng)費撥款制度是決定了上級主管部門具有分配經(jīng)費的決策權，縮小了研究所在資金投向方面的決策權。另一方面，它加大了課題組和科技人員的自，造成利益單元小型化，這固然增加了競爭性，但由于是爭取到什么項目就搞什么，因而不能保證研究方向，也不易形成科技積累。造成基礎性、長遠性、超前性項目以及根據(jù)學科發(fā)展需要設置的課題難以開展。由于事業(yè)費減少，項目經(jīng)費又由課題組掌握，造成政府所屬科研機構經(jīng)費嚴重短缺，整體實力下降。

3．如何處理好基礎研究、應用研究、開發(fā)研究之間的關系。在我國“科技為經(jīng)濟建設服務”與“科技成為經(jīng)濟建設的重要支柱”的大背景、大方向下，基礎研究、應用研究和開發(fā)研究之間的孰輕孰重的關系也發(fā)生了變化，應用研究及開發(fā)研究比基礎研究得到了更多的空間，基礎類的科學研究活動受到了一定的影響，科技與經(jīng)濟一起發(fā)展，科技成為經(jīng)濟發(fā)展的支柱，會讓許多科研單位變成經(jīng)濟單位，以經(jīng)濟利益為目的，而忽視掉基礎研究，這是在我國科技體制改革中所需要引起重視的問題。

4．軍民技術及軍民內(nèi)部之間技術的長期分離。軍民兩大研發(fā)及產(chǎn)業(yè)體系之間長期處于分離狀態(tài)，造成兩大創(chuàng)新系統(tǒng)相當程度的割裂、封閉，已經(jīng)嚴重不適應當今軍民技術日趨融合、高新技術兩用化的趨勢。國防科技工業(yè)各行業(yè)之間，行業(yè)內(nèi)部各院所之間，企業(yè)之間，軍民之間，基本上都是各自為戰(zhàn)，相互之間缺乏了解和溝通，有許多重要的有發(fā)展前景的軍民兩用的高技術，不僅軍工部門和民間機構都在搞，甚至同一行業(yè)內(nèi)部也有許多單位在搞。雖然各有各的發(fā)展歷史和特點，但大都沒有突破關鍵技術，不能形成一定的氣候，更不能形成產(chǎn)業(yè)。相反，許多單位在同一水平上重復的研究重復的建設，甚至有的國內(nèi)的多個單位與國外一個單位合作，都引進國外同一技術水平的不正?，F(xiàn)象造成產(chǎn)業(yè)結構和產(chǎn)品結構不合理，但又難以調(diào)整，形成市場無序競爭和人才、資金等資源的浪費。軍民相互分割的管理體制使軍工技術和民用技術不能相互適應，造成軍事技術的研究與開發(fā)沒能考慮民用的前景，也很少考慮利用民用技術；民用技術的開發(fā)也很難照顧到軍事用途，從而制約軍民兩用技術的發(fā)展。軍民兩用技術的融合才能更好的發(fā)展高技術，為國家、社會的發(fā)展提供強有力的科學技術保障。

二、我國新環(huán)境下科技體制改革面臨的形勢

1．我國國內(nèi)的形勢與方向。改革開放以來，我國的經(jīng)濟得到了飛速的發(fā)展，但是在我國社會經(jīng)濟發(fā)展的同時，我們國家的科學技術的總體水平與世界先進水平相比仍有較大的差距，我國社會經(jīng)濟的發(fā)展需求與我國現(xiàn)有的科技體制還有很多不相適應的地方。我國科技事業(yè)的發(fā)展狀況，與完成調(diào)整經(jīng)濟結構，以及社會經(jīng)濟的增長方式的轉(zhuǎn)變的迫切需求不適應；與堅持把科技進步和創(chuàng)新作為加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式的重要支撐的要求還不適應；與要把加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式貫穿于經(jīng)濟社會發(fā)展全過程和各領域，提高發(fā)展的全面性、協(xié)調(diào)性、可持續(xù)性，堅持在發(fā)展中促轉(zhuǎn)變、在轉(zhuǎn)變中謀發(fā)展，實現(xiàn)經(jīng)濟社會又好又快發(fā)展的要求還不適應。我國現(xiàn)在正處在一個關鍵的發(fā)展時期，也正處在一個關鍵的轉(zhuǎn)型時期。一個是對技術的不重視，滿足于現(xiàn)狀，滿足于對科技引進的速度，拼資源、勞動力和資本，不重視科技成果的迅速轉(zhuǎn)化；一個是重視科技的引進、消化、吸收和在此基礎上的科技自主創(chuàng)新，建立起與國家社會相適應的國家創(chuàng)新體系。

2．我國所面臨的國際形勢。在當今時代，人類社會正步入一個科技創(chuàng)新不斷涌現(xiàn)，經(jīng)濟結構快速調(diào)整的重要時期，從上個世界中葉的新技術革命及其帶來的科學技術的重大發(fā)現(xiàn)、發(fā)明及其廣泛應用，推動著世界范圍內(nèi)生產(chǎn)力、生產(chǎn)方式、生活方式和經(jīng)濟社會前所未有的深刻變革，也引起全球生產(chǎn)要素流動和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移加快，經(jīng)濟格局、利益格局和安全格局發(fā)生了前所未有的重大變化。進入21世紀，世界新科技革命發(fā)展的勢頭更是迅猛，正孕育著新的重大突破。在世界新科技革命的推動下，知識在經(jīng)濟社會發(fā)展中的作用日益突出，國民財富的增長和人類社會生活的改善越來越有賴于知識的積累和創(chuàng)新?？萍几偁幊蔀閲H綜合國力競爭的焦點。

三、對我國的科技體制改革提出的建議

1．加強國家層次的科技體制建設?？萍己暧^管理體制應實行一種復合功能的制度安排，把科技政策同政府在經(jīng)濟、工業(yè)、社會等方面的政策結合起來，并注意政策之間保持協(xié)調(diào)一致，保證各項政策之間的系統(tǒng)性、綜合性和連貫性，促進科技、經(jīng)濟、社會等的互動和有機的結合。建立有利于調(diào)動廣大科技人員科技創(chuàng)新和發(fā)展先進生產(chǎn)力的積極性和主動性的新型體制和運行機制，集中有限的資源，加快建立和完善科技創(chuàng)新體系，為先進生產(chǎn)力的發(fā)展提供技術源泉和保障。（1）建立以企業(yè)為主體的技術創(chuàng)新體系。技術創(chuàng)新體系是經(jīng)濟社會可持續(xù)發(fā)展的基礎和動力源泉，是提高綜合國力和國際競爭力的支柱與后盾。企業(yè)、研究和開發(fā)機構、大學是技術創(chuàng)新基本的行為主體，政府則發(fā)揮著宏觀管理的重要作用。官、產(chǎn)、學、研相互聯(lián)系與結合，構成技術創(chuàng)新體系。首先要確立企業(yè)作為技術創(chuàng)新主體的地位，加強企業(yè)技術創(chuàng)新機制的建設，增強企業(yè)技術自主創(chuàng)新的能力和科學管理水平。加強技術創(chuàng)新最根本的是形成有效機制。（2）加強和完善科技服務體系建設。隨著社會主義市場經(jīng)濟體制的建立和完善，大力發(fā)展科技中介服務組織，健全和完善科技中介服務體系，促進科技向現(xiàn)實生產(chǎn)力的轉(zhuǎn)化，已成為先進生產(chǎn)力發(fā)展的必然要求。目前，科技中介服務體系的薄弱仍然是影響科技轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力的“瓶頸”問題，必須根據(jù)科技經(jīng)濟發(fā)展的要求，以發(fā)展先進生產(chǎn)力為目標，以促進科技與經(jīng)濟結合，推進科技進步與創(chuàng)新。（3）建立科技與經(jīng)濟密切結合的科技協(xié)作，促進科技成果轉(zhuǎn)化。要按照有利于技術創(chuàng)新和科技成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力的目標，通過宏觀調(diào)控和市場配置等手段，打破科研機構之間、企業(yè)之間以及科研機構與企業(yè)之間的界限，充分發(fā)揮各自的優(yōu)勢，擴大協(xié)作、形成合力。

2．加強科技監(jiān)管，減少“虛而不實”的科研機構。由于國家工程技術研究中心，國家研究基地，重點實驗室之類的研究機構在政策，經(jīng)費使用等方面的各種“特權”，各部委、省市、研究部門，高校都爭相建立，國家工程技術研究中心和國家重點實驗室的急劇增加，不但分散了科研資源，而且成為一些單位、機構爭取“學術地位”的工具。這是一種不正常的現(xiàn)象，對這中“虛而不實”的科研機構應當要減少。改變政府直接參與的科技評估模式，加強對科技活動的間接管理。加強科技監(jiān)督，建立獨立的評估機構，對科研管理部門的工作進行評估、監(jiān)督，對國家的重大計劃、知識創(chuàng)新工程、自然科學基金等進行獨立評估、監(jiān)督。推動科技的健康、快速的發(fā)展。

3．完善科技人才激勵機制。在面向市場經(jīng)濟的新環(huán)境下，科技人員的選擇和取向已呈現(xiàn)出多元化的趨勢，這既有好的一面，也有受到經(jīng)濟社會的影響出現(xiàn)行為短期化的一面。因此，為了保持和提高國家的科技實力，政府應該完善科技人才的激勵機制，在科技激勵中加大力度、完善制度，鼓勵更多的科技人員更好的從事科技工作，激勵更多的發(fā)明創(chuàng)造。對社會而言，要達到提高科學技術在國家發(fā)展中的戰(zhàn)略地位和提高科技職業(yè)的社會地位和目標。我國現(xiàn)今的經(jīng)濟環(huán)境為增強科技激勵強度，克服激勵疲軟提供了強大的物質(zhì)基礎。

4．把高新技術做為重點認真發(fā)展。高新技術產(chǎn)業(yè)既是知識經(jīng)濟的入口，又是知識經(jīng)濟時代的支柱產(chǎn)業(yè)，我國《十二五規(guī)劃》中也提出了“堅持把科技進步和創(chuàng)新作為加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式的重要支撐”。當今世界工業(yè)的發(fā)展趨勢表明，技術創(chuàng)新能力已經(jīng)取代價格等傳統(tǒng)因素，成為企業(yè)優(yōu)勝劣汰的關鍵。面對全球經(jīng)濟一體化的挑戰(zhàn)，如果一個企業(yè)沒有適應市場的需求，社會沒有高新技術的支持，那么總體的競爭力肯定是會受到很大的影響的。因此，要想在新世紀實現(xiàn)經(jīng)濟發(fā)展的戰(zhàn)略目標，在全球經(jīng)濟一體化的國際競爭中占據(jù)主動，高新技術的發(fā)展是重中之中。

5．加強國際間的科技交流。推動國際科技合作與交流的動力主要來源于兩個方面：一是現(xiàn)代科技尤其是高科技往往都是跨領域、跨學科的，單靠一個國家的科技力量往往不能勝任；二是現(xiàn)代科技具有很高投入、高風險的特點，單靠一個國家的力量也難以承擔。我國無論經(jīng)濟基礎還是科技基礎都比較薄弱。通過加強國際交流與合作，既可以提高我國的科技水平，縮短與世界先進水平的差距，又可以吸收和利用國外資金，分散風險。在這方面，我們應該采取主動進取的姿態(tài)。一是積極參與國際重大項目的投標；二是對一些不損害國家安全的重大科研項目的積極向國外投標。同時，國家還應制定相應的傾斜政策，引導和鼓勵工業(yè)界進行跨國性的科技活動與交流，從不同層次、不同渠道擴大國際交流和合作。

參 考 文 獻

[1]喬朝飛，阮于洲，寧鎮(zhèn)亞．我國科技體制現(xiàn)存的問題及深化改革的措施建議．科技管理研究．2009（5）

篇2

徐部長指出，全國各地、各部門落實《國家中長期科技發(fā)展規(guī)劃綱要》各項任務，形成全社會關注自主創(chuàng)新、支持自主創(chuàng)新的大好局面，形成科技工作新布局。重大專項實施，自主創(chuàng)新的政策體系構建，“十一五”科技計劃啟動，完成各專項計劃和規(guī)劃編制工作，加強以企業(yè)為主體的技術創(chuàng)新體系建設，促進了科技與經(jīng)濟的結合，加強了基礎研究、前沿技術研究、社會公益研究和農(nóng)村科技工作，科技工作成績斐然。

徐部長回顧去年工作時特別強調(diào)，2006年是科技部的宏觀管理改革年。一是更注重發(fā)揮部門、地方和企業(yè)的作用。將計劃管理權限下放，減少具體的、直接的項目操作，在計劃執(zhí)行和項目管理上更多發(fā)揮部門、地方和專業(yè)機構的作用。按照發(fā)展戰(zhàn)略研究、計劃項目管理、環(huán)境建設及產(chǎn)業(yè)化、科技評估四大事業(yè)板塊對事業(yè)單位進行統(tǒng)籌設計、資源整合和優(yōu)化配置，推進事業(yè)單位專業(yè)化、社會化管理和發(fā)展能力建設。二是形成新的計劃管理體制，制定了《關于國家科技計劃管理改革的若干意見》，以計劃管理改革為突破口，帶動科技整體管理水平的提高。三是加強科技統(tǒng)籌協(xié)調(diào)。建立部門聯(lián)席會議制度和省部會商制度，加強部門之間、軍口與民口之間、地方和區(qū)域之間的合作聯(lián)動。四是建立國家科學數(shù)據(jù)、科技信息共享機制，采取切實措施，解決科技資源難以共享、多頭管理、重復立項、重大項目缺乏協(xié)調(diào)等問題，提高科技資源的利用效率。五是從制度上遏制學術不端問題。通過《國家科技計劃實施中科研不端行為處理辦法(試行)》，與多部門聯(lián)合建立科技工作者行為準則等措施，為規(guī)范管理、加強監(jiān)督、遏制腐敗等提供保障。

徐部長指出，經(jīng)過多年的努力，我國科技事業(yè)有了大的發(fā)展，科技創(chuàng)新能力不斷提高，與發(fā)達國家的差距迅速縮小，科技對經(jīng)濟社會發(fā)展的支撐能力大大增強，適應社會主義市場經(jīng)濟的國家創(chuàng)新體系初步形成，我國科技事業(yè)正處于歷史上最好的發(fā)展時期。

一是科技人才特別是青年科技人才隊伍加速形成。2005年我國已擁有科技人力資源總量3500萬人，位居世界第一位；全時R&D人員136萬人年，位居世界第二位?！笆濉逼陂g，45歲以下中青年科研人員占研究隊伍總?cè)藬?shù)的近80%。在863計劃的課題負責人中，45歲以下的中青年專家達到55%以上。在2005年國家科技獎的獲獎者中，45歲以下的中青年科學家占到60%。

二是基礎研究成果數(shù)量和質(zhì)量大幅度提高。我國科技論文被國際三大檢索系統(tǒng)收錄的總數(shù)已居世界前列，特別是SCI收錄的中國科學家論文數(shù)已與英、德、日三國相當，其中納米領域論文引用數(shù)位居世界前列。

三是一批關乎經(jīng)濟社會發(fā)展的重大技術被攻克。近年來，我國在載人航天工程、“殲十”飛機、超級計算機、核心軟件、集成電路裝備、大型燃氣輪機、超級稻育種技術、新藥創(chuàng)制等領域取得重大突破。以信息領域為例，曙光4000A高性能計算機、“龍芯2號”64位高性能CPU通用芯片、“銀河麒麟”計算機操作系統(tǒng)、0.1微米等離子體刻蝕機和大傾角離子注入機等高端技術的突破，為改變信息領域關鍵技術受制于人的局面奠定了基礎。在生物技術領域，超級稻育種技術繼續(xù)保持世界領先；“十五”期間，863計劃共有15個品種獲得一類新藥證書，109個新藥品種進入臨床試驗階段。

四是發(fā)明專利數(shù)量大幅增加。從2000年到2005年，中國發(fā)明專利的授權量由世界第13位提高到第4位，國內(nèi)發(fā)明專利授權量也從世界第8位上升到第4位?！笆濉逼陂g，僅國家863計劃就申請專利22000項，其中發(fā)明專利17000項；獲得專利授權6000余項，其中發(fā)明專利3700項，獲得授權的專利數(shù)是“九五”期間總和的5倍。這種變化從一個側(cè)面反映了我國自主創(chuàng)新能力的提升。

五是高技術產(chǎn)業(yè)化迅速發(fā)展。以國家253個高新區(qū)為例，據(jù)統(tǒng)計，國家高新區(qū)工業(yè)增加值占全國工業(yè)增加值的9%，高新區(qū)企業(yè)研究開發(fā)經(jīng)費總額達到802億元，占全國R&D經(jīng)費的40%左右，高新區(qū)企業(yè)4萬多種產(chǎn)品中自有技術的產(chǎn)品已超過70%。國家高新區(qū)已成為拉動區(qū)域經(jīng)濟增長、促進結構調(diào)整的重要引擎。

篇3

關鍵詞：中國；科技創(chuàng)新人才；公共人才服務體系

中圖分類號：F240 文獻標識碼：A 文章編號：1003-3890（2011）10-0085-04

一、引言

無論是工業(yè)經(jīng)濟時代，還是知識經(jīng)濟時代，對科學技術的掌握及運用程度，決定了一個國家或地區(qū)的經(jīng)濟社會發(fā)展的程度，而科技創(chuàng)新人才的總體數(shù)量和質(zhì)量，決定了其國際科技競爭力的高低。隨著全球化進程的不斷加快，知識、科技、產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的加速發(fā)展，科技創(chuàng)新人才的競爭越來越被提高到國家和地區(qū)的戰(zhàn)略高度?？萍紕?chuàng)新人才的培養(yǎng)和發(fā)展，是中國經(jīng)濟建設和社會發(fā)展取得成效的關鍵。

美國關于創(chuàng)新人才培養(yǎng)與開發(fā)的研究已有近百年的歷史。20世紀五六十年代，美國開始出現(xiàn)科研集體和一些專門的研究機構。20世紀80年代后，北美、西歐、日本及東歐一些國家，都發(fā)展起具有本國特色的創(chuàng)造學研究體系，分別從心理學、性格學等角度對創(chuàng)造性思維進行了深入研究，為創(chuàng)新性人才的培養(yǎng)提供了思路。創(chuàng)新人才的培養(yǎng)，在前蘇聯(lián)、英國、加拿大等國家也取得了積極成果。前蘇聯(lián)在全國和各地區(qū)建立發(fā)明家組織，激發(fā)人們的創(chuàng)新思維和創(chuàng)新技法，培養(yǎng)造就大批創(chuàng)新人才。英國則通過設計方法討論會，研討關于創(chuàng)新設計的理論和方法[1]。

中國直到20世紀80年代才出現(xiàn)了進行創(chuàng)新理論研究的學術團體和研究組織。到1998年6月，中國政府和科技界構建和啟動了包括知識創(chuàng)新、技術創(chuàng)新和教育振興的國家創(chuàng)新體系。國內(nèi)關于創(chuàng)新人才培養(yǎng)與開發(fā)的研究中，對科技創(chuàng)新人才環(huán)境建設研究比較系統(tǒng)和全面的是由首都經(jīng)濟貿(mào)易大學的一些專家學者組織的“北京市科技創(chuàng)新人才環(huán)境研究”課題組，他們對北京市科技創(chuàng)新人才環(huán)境建設進行了深入的實證研究。文魁、吳冬梅（2008）的《科技創(chuàng)新人才環(huán)境研究報告》和邊文霞（2006）的《科技創(chuàng)新人才環(huán)境實證研究》兩篇文章分析了人才對北京市宏觀與微觀科技創(chuàng)新人才環(huán)境各因素的滿意度與需求度，并通過對有顯著性差異的項目做差異性分析，指出科技創(chuàng)新人才環(huán)境應完善之處[2][3]。而課題組成員宋克勤（2005）在《國外科技創(chuàng)新人才環(huán)境研究》一文中分析了美國、英國、日本、韓國和新加坡在科技創(chuàng)新人才環(huán)境建設方面的重要措施，總結了國外在科技創(chuàng)新人才環(huán)境建設方面的一般特征[4]。一些專家學者從不同的角度對科技創(chuàng)新人才和宏觀環(huán)境建設的某一方面進行了深入研究，并且提出了相應的改善科技創(chuàng)新人才環(huán)境的意見建議。還有其他一些專家學者也對科技創(chuàng)新人才的企業(yè)環(huán)境建設進行了研究，以企業(yè)為出發(fā)點，對企業(yè)所營造的微觀環(huán)境進行了深入的分析，并提出了壯大企業(yè)科技創(chuàng)新人才的有效措施。另外，國內(nèi)各省市（如上海、深圳）在科技創(chuàng)新人才資源的培養(yǎng)與發(fā)展方面也積累了豐富的實踐經(jīng)驗。

二、科技創(chuàng)新人才的界定

科技創(chuàng)新人才是中國特有的名詞，國際通用的概念是科技創(chuàng)新人力資源?？萍紕?chuàng)新人力資源，在理論上是指實際從事或有潛力從事系統(tǒng)性科學和技術知識的生產(chǎn)、促進、傳播和應用活動的創(chuàng)造性人力資源。

目前，中國研究者對科技創(chuàng)新人才定義大同小異。其中對科技創(chuàng)新人才概念研究比較全面和深入的是劉敏、張偉，他們在《科技創(chuàng)新人才概念及統(tǒng)計對象界定研究――以甘肅為例》一文中從狹義和廣義兩個角度對科技創(chuàng)新人才進行了界定。狹義科技創(chuàng)新人才是指直接參與、從事科技創(chuàng)新活動及為科技創(chuàng)新活動服務的所有人員；廣義科技創(chuàng)新人才是指科技人力資源，包括現(xiàn)在和潛在從事科技活動的人員[5]?？萍紕?chuàng)新人才不僅擁有良好的專業(yè)知識、專業(yè)技能和專業(yè)素養(yǎng)，而且具有較高的創(chuàng)造力，是創(chuàng)新型和科技型的復合型人才。其具備的個體特征為：相應的專業(yè)特長和較高的個人素質(zhì)；較強的個性與獨特的價值觀；具有較強的創(chuàng)造性和團隊合作精神[6]。

三、中國科技創(chuàng)新人才培養(yǎng)與發(fā)展的現(xiàn)狀和問題

2010年9月國務院發(fā)表的《中國的人力資源狀況》白皮書披露，經(jīng)過多年努力，中國的人才資源開發(fā)取得了積極進展，人才資源總量不斷增加，人才素質(zhì)明顯提高，人才結構進一步優(yōu)化，人才使用效能逐漸提高。“863計劃”、“973計劃”、“國家科技支撐計劃”、自然科學基金等國家科技計劃（基金）、“百千萬人才工程”、“長江學者獎勵計劃”等重大人才項目，培養(yǎng)造就了一支具有較大規(guī)模和較高水平的科技人才隊伍，引進了一批海外高層次人才。但是，針對國際國內(nèi)的形勢特別是世界科技發(fā)展的趨勢，中國人才培養(yǎng)面臨嚴峻挑戰(zhàn)，目前，中國科技創(chuàng)新人才的培養(yǎng)與發(fā)展存在的問題突出表現(xiàn)在以下三個層面：

（一）總體狀況分析

中國科技創(chuàng)新人才培養(yǎng)與發(fā)展存在的主要問題具體表現(xiàn)在：

1. 科技創(chuàng)新人才規(guī)模相對較小。相對于中國人力資源絕對總量而言，中國科技創(chuàng)新人才的相對數(shù)量還明顯不足。截至2008年底，中國總?cè)丝谶_到132 802萬人（不含香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺灣?。?，其中，勞動力資源105 789萬人；城鄉(xiāng)就業(yè)人員77 480萬人，全國人才資源總量達到11 400萬人。相對而言，中國研究與發(fā)展（R&D）折合全時人員196.54萬人年，其中科學家和工程師159.34萬人年，博士后研究人員7萬人年[7]。中國經(jīng)濟社會已經(jīng)進入快速發(fā)展的軌道，科技是第一生產(chǎn)力，因此，需要迅速發(fā)展和壯大科技隊伍。

2. 高層次科技創(chuàng)新人才缺乏。在科技人才隊伍中，高層次創(chuàng)新型人才十分短缺。中國科技創(chuàng)新能力在49個主要國家（占世界GDP的92%）中位居第24位[8]，僅處于中等水平；創(chuàng)新能力不足，成為影響中國科技人才隊伍建設、制約社會經(jīng)濟發(fā)展的瓶頸。在中國科技人才資源中，尤其是能夠把握世界科技前沿、做出重大科技創(chuàng)新成果的戰(zhàn)略科學家、尖子人才和領軍人才尤為匱乏。

3. 科技創(chuàng)新人才流失嚴重。薪酬福利、工作環(huán)境、基礎設施以及科研條件與國外發(fā)達國家的巨大差距，促使中國的人才外流現(xiàn)象十分嚴重。近十余年間中國出國留學人員累計數(shù)量達到114.1萬人，回國人員只有30.3萬人，累計回歸率只有26.5％，個別年份的回歸率只有15％。中國重點大學一些在該學科內(nèi)最優(yōu)秀的學生中60％~70％留學國外，但學成歸國的人數(shù)卻很少[9]。人才的大量外流，不僅浪費了中國投入的巨額教育培訓經(jīng)費，而且這些掌握關鍵技術，在科、教、研領域能夠創(chuàng)造高附加值的知識經(jīng)濟領域的人才一旦流失到國外，將會對中國的科技產(chǎn)業(yè)甚至國家安全構成嚴重威脅。另外，如何引進尖子科技創(chuàng)新人才是中國未來科技創(chuàng)新人才引進工作不得不面臨的難題。

4. 自主創(chuàng)新投入不足。高水平的R&D投入是一個國家具有較高創(chuàng)新能力的重要保障。2007年，G7國家（美國、日本、德國、法國、英國、加拿大和意大利）R&D投入占該國GDP的比重，美國為2.68％，日本為3.44％，德國為2.54％，法國為2.08％，英國為1.79％，加拿大為1.88％，意大利為1.13％。世界排名前三位的以色列、瑞典和芬蘭甚至達到4.68％、3.60％和3.47％，而中國僅為1.44%（低于世界平均水平1.6%）。中國自2000年開始，在1.0％的R&D投入基礎上逐年上升到2007年的1.44％，已處于發(fā)展中國家的上游水平。但是，絕大多數(shù)發(fā)達國家近年來的R&D經(jīng)費投入都在2％以上，可見，中國的R&D投入較低，科技創(chuàng)新競爭力與發(fā)達國家相比差距明顯[10]。

（二）理論研究與成果轉(zhuǎn)化現(xiàn)狀分析

國內(nèi)關于科技創(chuàng)新人才的研究尚處于剛剛起步階段，由于是一個新興的研究領域，缺乏成熟的理論和研究方法，研究成果尚處于積累階段，因此不可避免地存在以下問題：

1. 局限性。相比較于國外的研究，國內(nèi)關于科技創(chuàng)新人才培養(yǎng)與發(fā)展的研究起步較晚。對科技創(chuàng)新人才培養(yǎng)和發(fā)展的研究，不論是環(huán)境研究，還是對策研究，國內(nèi)專家學者主要集中在宏觀層面，而關于微觀層面的研究比較缺乏。一是現(xiàn)有文獻關于科技創(chuàng)新人才環(huán)境研究主要集中于兩個方向――宏觀環(huán)境和微觀環(huán)境。宏觀環(huán)境涉及國家層面、省級行政區(qū)域?qū)用婧托袠I(yè)層面，研究多集中于農(nóng)業(yè)領域；微觀環(huán)境涉及組織層面，研究則主要集中于高校。二是在對策研究方面，部分文獻一般停留在政府層面進行對策研究，而對企事業(yè)單位如何開發(fā)和培養(yǎng)科技創(chuàng)新人才沒有進行深入的實證研究，較少提出系統(tǒng)化的具體方案。三是真正有理論依據(jù)的定性研究和規(guī)范的實證研究較少。

2. 科技創(chuàng)新人才及其研究成果的數(shù)量大于質(zhì)量。由于目前政府、企業(yè)和研究機構人力資源的管理機制尤其是激勵機制建設不完善，一些科研人員往往難以專注于科技創(chuàng)新的研究與開發(fā)工作，將更多精力關注創(chuàng)新成果的數(shù)量而非質(zhì)量，影響了高水平科研成果的產(chǎn)出。具體表現(xiàn)在：一是國際論文數(shù)量雖多但質(zhì)量不高；二是國際專利產(chǎn)出極少，產(chǎn)業(yè)技術國際競爭力處于嚴重弱勢；三是應用型及產(chǎn)業(yè)化人才明顯少于學術型人才；四是能夠把握世界科學前沿、做出重大科技創(chuàng)新成果的尖子人才匱乏。

（三）中國企業(yè)科技創(chuàng)新人才培養(yǎng)與發(fā)展現(xiàn)狀分析

1. 企業(yè)尚未成為科技創(chuàng)新人才培養(yǎng)與發(fā)展的主體。企業(yè)應是科技創(chuàng)新人才培養(yǎng)的主體，但長期以來，高層次的科技創(chuàng)新人才集中于科研機構和高等院校，而企業(yè)的研發(fā)人才非常少，且專業(yè)技術人員占企業(yè)全員的比例較低，大多數(shù)企業(yè)沒有建立自己的研發(fā)機構。企業(yè)專業(yè)技術人員中的高層次科技創(chuàng)新人才不僅缺乏，而且流失嚴重。而企業(yè)科技創(chuàng)新人才培養(yǎng)與發(fā)展能力的薄弱使企業(yè)自主創(chuàng)新能力較差，已成為制約中國經(jīng)濟社會發(fā)展的瓶頸。

2. 企業(yè)科技創(chuàng)新人才培養(yǎng)與發(fā)展存在障礙。企業(yè)在創(chuàng)新理念、管理機制、組織結構等方面存在不足，從而阻礙企業(yè)科技創(chuàng)新人才的培養(yǎng)與發(fā)展。主要表現(xiàn)在：一是企業(yè)創(chuàng)新意識不強。大多數(shù)企業(yè)缺少對研發(fā)和創(chuàng)新足夠的重視，自主創(chuàng)新和研發(fā)意識較弱，而更多地關注如何擴大市場份額以增加銷售收入。二是承擔技術新風險的能力低。由于絕大多數(shù)企業(yè)規(guī)模小，資金少，籌資渠道少，生產(chǎn)的產(chǎn)品技術含量低，附加值低，企業(yè)承擔風險的能力比較低。三是組織機構不健全，缺乏長期戰(zhàn)略性規(guī)劃。中國企業(yè)大多不具備長遠的發(fā)展戰(zhàn)略，沒有建立推動自主創(chuàng)新的機構和組織，沒有制定長期的自主創(chuàng)新規(guī)劃以及科技創(chuàng)新人才培養(yǎng)計劃。四是科技創(chuàng)新人才的選聘、培養(yǎng)、評價以及激勵等機制不完善。

四、中國科技創(chuàng)新人才培養(yǎng)與發(fā)展對策

（一）理論研究方面

一是國內(nèi)專家學者應該注重在具體領域（行業(yè)和個體組織）和城市的科技創(chuàng)新人才方面進行研究，研究出來的成果應貼近實際，具有實用性。二是注重對科技創(chuàng)新人才微觀環(huán)境建設的研究。推進企事業(yè)單位科研工作站點建設，支持科研成果與企業(yè)和社會的對接轉(zhuǎn)移，促進產(chǎn)學研的緊密結合。三是國外對創(chuàng)造性人才的研究形成了各種科技創(chuàng)新人才理論，建立起比較系統(tǒng)的理論體系和研究方法論，還編制了大量測量工具，為研究的客觀性、可操作性及可驗證性提供了有力手段，值得借鑒學習。四是建設人才交流合作平臺，加強學術交流與科研合作。通過人才交流，促進創(chuàng)新人才的相互交流和信息溝通。通過國內(nèi)外人才合作項目，發(fā)展和完善各種形式的科技人才國際化培養(yǎng)模式，鼓勵科技創(chuàng)新人才進行廣泛的學術交流與科研合作。

（二）公共管理方面

1. 創(chuàng)造科技創(chuàng)新人才發(fā)展的有利環(huán)境。國家應充分發(fā)揮政府的主導作用及市場在科技資源配置中的基礎性作用，積極創(chuàng)造科技創(chuàng)新人才發(fā)展的有利環(huán)境。一是加大科研投入力度，尤其是提高R&D的投入強度，促進高層次科技創(chuàng)新人才隊伍的建設。二是完善公共人才服務體系的建設，重點建設科技創(chuàng)新公共基礎設施、公共技術平臺以及科技人才數(shù)據(jù)庫等。三是建立健全各類人才管理機制，包括科技創(chuàng)新人才的評價、激勵、保障機制和其他相關的知識產(chǎn)權保護制度、人才自由流動制度等。

2. 吸引和培養(yǎng)高層次的科技創(chuàng)新人才。一是加強產(chǎn)學研合作。產(chǎn)學研合作是實施科技創(chuàng)新的重要環(huán)節(jié)和科技創(chuàng)新人才培養(yǎng)的有效途徑，政府應鼓勵企事業(yè)單位與高校、科研機構之間建立多種形式的產(chǎn)學研戰(zhàn)略聯(lián)盟，通過共建科技研發(fā)平臺、聯(lián)合實驗室、開展合作教育、共同實施重大項目等方式，培養(yǎng)引進高層次的科技創(chuàng)新人才。二是建立健全市場化的教育培訓體系，包括人才服務與培訓機構、社會中介培訓機構等各類社會教育機構。三是打造科技創(chuàng)新人才引進的綠色通道，建立靈活的人才引進機制，強化人才、智力引進的政策措施[11]。

（三）企業(yè)微觀管理方面

1. 完善科技創(chuàng)新人才管理體系。一是創(chuàng)新科技人才評價體系，改革傳統(tǒng)的人才評價方法。二是建立健全鼓勵科技創(chuàng)新人才創(chuàng)新的分配制度和激勵機制，堅持向關鍵崗位和優(yōu)秀科技創(chuàng)新人才傾斜的政策。三是在人才培訓方面，可以充分利用國家職業(yè)教育、高等教育和各種社會技術交流、專家論壇等形式開展培訓工作，既要注重培訓的內(nèi)容，又要注重培訓的層次，提高員工的知識和技能水平，鼓勵和支持員工的創(chuàng)新活動。四是在薪酬福利方面，為員工提供基于工作表現(xiàn)和個人能力發(fā)展的薪酬體系，鼓勵人才跨部門、跨團隊進行廣泛參與和廣泛合作，以激發(fā)創(chuàng)造性。五是在績效管理方面，以創(chuàng)新能力和工作業(yè)績作為主要衡量標準，進行科技創(chuàng)新人才職稱的評聘、成果評獎等。六是為人才制定科學的、個性化的職業(yè)生涯發(fā)展規(guī)劃，注重科技創(chuàng)新人才的發(fā)展。

2. 創(chuàng)造理想的工作環(huán)境。理想的工作環(huán)境，可為科技創(chuàng)新人才提供充分發(fā)揮創(chuàng)造力和施展才能的空間，不僅可以提高人才的忠誠度，而且可以促進高質(zhì)量的科技創(chuàng)新成果的產(chǎn)出與轉(zhuǎn)化，進而實現(xiàn)組織的創(chuàng)新與發(fā)展。一是滿足科技創(chuàng)新人才的需求?？萍紕?chuàng)新人才追求自我實現(xiàn)，自我管理能力較強，企業(yè)應豐富工作內(nèi)容，增加工作挑戰(zhàn)性，不定期地為科技創(chuàng)新型人才提供各種形式的培訓。二是營造相互尊重、相互信任、推動創(chuàng)新的工作氛圍。企業(yè)應淡化領導者角色，引導員工敢想、敢說、敢做，敢于創(chuàng)新，樂于創(chuàng)新，營造良好的工作氛圍。三是打造舒適的外在環(huán)境。積極打造健康舒適的環(huán)境，如舒適的辦公室、功能齊全的健身房、彈性工作時間制、不定期的企業(yè)活動等。

3. 構建學習型組織。學習型組織具有促進企業(yè)員工持續(xù)學習、不斷提高適應和變革能力的功能。學習型組織強調(diào)終身學習、全員學習、全過程學習、團隊學習，企業(yè)只有通過不斷學習，拓展與外界信息交流的深度和廣度，才能不斷突破極限，實現(xiàn)科技創(chuàng)新。一是以企業(yè)文化為載體，倡導組織成員“全員參與”、“系統(tǒng)思考”、“終身學習”的學習理念。二是建立靈活的扁平式組織結構，促進信息的交流與溝通。三是開發(fā)企業(yè)內(nèi)部信息交流系統(tǒng)，促進知識的共享、互動與創(chuàng)新。四是建立和完善獎勵學習與創(chuàng)新的激勵政策。

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篇4

[關鍵詞]科技創(chuàng)新；經(jīng)濟發(fā)展；資源配置；創(chuàng)新管理體制

中圖分類號：G322 文獻標識碼：A 文章編號：1009-914X（2017）02-0149-01

一、我國科技創(chuàng)新對經(jīng)濟發(fā)展支撐的現(xiàn)狀

（一）科技創(chuàng)新對經(jīng)濟發(fā)展的支撐效率總體偏低

有關數(shù)據(jù)顯示，全國各省份創(chuàng)新對經(jīng)濟的支撐效率普遍偏低。近年來我國創(chuàng)新對經(jīng)濟支撐的平均值僅為60%左右，距離100%的效率目標還有很大距離。這顯示科技創(chuàng)新對經(jīng)濟發(fā)展的支持作用尚有待提升。國家的研發(fā)經(jīng)費的投入快速增長，遠高于GDP的增長率。然而，高技術產(chǎn)值平均增長率較低，規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)新產(chǎn)品銷售的總產(chǎn)值占比很低，一直沒有明顯提升。這表明科技創(chuàng)新對經(jīng)濟社會發(fā)展的支撐作用仍然有限，在建設創(chuàng)新型國家背景下，如何高效利用現(xiàn)有的創(chuàng)新資源、讓科技創(chuàng)新引領經(jīng)濟發(fā)展是當前社會轉(zhuǎn)型的迫切任務。

（二）科技創(chuàng)新對經(jīng)濟發(fā)展的支撐效率具有明顯的區(qū)域差異

雖然總體上看，科技創(chuàng)新對經(jīng)濟發(fā)展的支撐效率比較低，然而，這種支撐作用顯示出明顯的區(qū)域差異性?？萍紕?chuàng)新對經(jīng)濟的支撐效率在東中西部地區(qū)顯示出明顯不同：東部地區(qū)顯

著高于中部地區(qū)和西部地區(qū)，并且正是由于東部地區(qū)的高效率提升了全國平均水平。科技創(chuàng)新對于經(jīng)濟發(fā)展的支撐作用依賴于科技成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力的能力與環(huán)境。而推動科技成果轉(zhuǎn)化的核心在于技術轉(zhuǎn)移的市場平臺、技術轉(zhuǎn)移體系、創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化的激勵機制等制度建設和市場環(huán)境是否完善，以及企業(yè)生產(chǎn)技術水平和能力。從這些因素看，東部地區(qū)要明顯優(yōu)于中西部地區(qū)。

二、創(chuàng)新生產(chǎn)系統(tǒng)和創(chuàng)新支持下的經(jīng)濟系統(tǒng)兩階段效率分析

（一）創(chuàng)新對經(jīng)濟發(fā)展的支撐作用受制于創(chuàng)新支持下的經(jīng)濟發(fā)展階段

有關數(shù)據(jù)表明，創(chuàng)新投入到創(chuàng)新產(chǎn)出的轉(zhuǎn)化效率（創(chuàng)新生產(chǎn)階段）明顯高于創(chuàng)新對區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展的支撐效率（創(chuàng)新支持下的經(jīng)濟發(fā)展階段）。這可以看出科技對經(jīng)濟發(fā)展的支持作用不強主要是受制于創(chuàng)新支持下的經(jīng)濟發(fā)展階段，即創(chuàng)新支持下的經(jīng)濟系統(tǒng)效率低制約了整體效率的提升。這也從一個側(cè)面表明，科技成果對經(jīng)濟發(fā)展發(fā)揮支撐作用的潛在空間很大。

（二）省際創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化效率差異明顯

據(jù)有關數(shù)據(jù)和對各省創(chuàng)新過程兩個階段的效率差異的比較，可以分成三類，第一類是創(chuàng)新對經(jīng)濟發(fā)展強支撐型：這一類省份創(chuàng)新對經(jīng)濟發(fā)展過程的兩個階段效率都很高，基本實現(xiàn)了資源優(yōu)化配置，以天津、上海、廣東等省份為代表。第二類是創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化制約型：這種類型包含了很多省份，表現(xiàn)最為典型。這一類省份的特點是：創(chuàng)新生產(chǎn)階段效率較高，但是創(chuàng)新支持下的經(jīng)濟發(fā)展效率比較低，創(chuàng)新對經(jīng)濟發(fā)展的支撐作用不強，兩個階段的效率差異明顯，這種類型囊括大部分省份，甚至北京兩個階段的效率差異也較大。

這充分說明創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化難是普遍現(xiàn)象，也是制約創(chuàng)新支撐經(jīng)濟發(fā)展的根本原因。

第三類是創(chuàng)新生產(chǎn)制約型：這一類省份表現(xiàn)非典型，創(chuàng)新支持下的經(jīng)濟發(fā)展階段效率高，但是創(chuàng)新生產(chǎn)階段效率較低，創(chuàng)新對科技的支撐作用受制于創(chuàng)新生產(chǎn)階段，如江西、海南。

由此，我們可以獲得兩點發(fā)現(xiàn)：一是創(chuàng)新支持經(jīng)濟發(fā)展的效率受到創(chuàng)新生產(chǎn)階段和創(chuàng)新支持下的經(jīng)濟發(fā)展階段兩個系統(tǒng)的影響，任何一個階段無效或者低效都會對整體效率形成制約；二是我國省份之間差異巨大，創(chuàng)新支撐經(jīng)濟發(fā)展的過程在區(qū)域間表現(xiàn)差異非常明顯，各有不同。

三、創(chuàng)新成果的優(yōu)化配置

（一）開放型的技術轉(zhuǎn)移體系建設滯后制約創(chuàng)新對經(jīng)濟發(fā)展的支撐作用

除了少數(shù)省份實現(xiàn)中間產(chǎn)出的最優(yōu)配置外，絕大多數(shù)省份都沒有實現(xiàn)中間產(chǎn)出的優(yōu)化配置?？傮w來看，一是創(chuàng)新成果普遍不足；二是代表技術轉(zhuǎn)移指標的“技術市場合同成交額”在絕大多數(shù)省份內(nèi)都處于顯著不足狀態(tài)。

“技術市場合同成交額”能夠反映我國技術交易轉(zhuǎn)移體系建設情況，這項指標絕大多數(shù)省份都沒有實現(xiàn)最優(yōu)配置，充分說明目前我國技術交易轉(zhuǎn)移體系建設亟待加強。當前跨區(qū)域的技術交易轉(zhuǎn)移服務體系建設尤其滯后義亟須建設區(qū)域間和省際相互開放、互聯(lián)互通的技術轉(zhuǎn)移服務體系。

（二）創(chuàng)新資源和成果的區(qū)域互聯(lián)互通是提升創(chuàng)新對經(jīng)濟發(fā)展支撐效率的關鍵

一類是由于創(chuàng)新資源投人過多導致，如江蘇、北京、浙江和湖南；另一類是和有限創(chuàng)新資源投入相比，“專利授權數(shù)”相對豐裕導致，如黑龍江、重慶、安徽和新疆。無論是哪一種情況，都可以通過建立區(qū)域性創(chuàng)新資源共享平臺和區(qū)域性創(chuàng)新成果協(xié)作平臺來促進創(chuàng)新資源和成果在區(qū)域間的流動與共享。通過這些平臺建設，促進這些資源和成果相對豐裕（或者由于自身能力限制成果難以轉(zhuǎn)化）的地區(qū)向其他地區(qū)轉(zhuǎn)移，這樣不僅能夠提升自身效率，而且也能促進其他地區(qū)的效率提升，實現(xiàn)雙贏。

四、我國科技創(chuàng)新及管理體制改革的方向

（一）完善促進科技成果轉(zhuǎn)化的法律體系

為了使科技創(chuàng)新更好的支撐經(jīng)濟發(fā)展，應盡快推動完善促進科技成果轉(zhuǎn)化的法律體系，以法制為基礎的科技成果轉(zhuǎn)化體系的建設。消除現(xiàn)有法律體系中與《促進科技成果轉(zhuǎn)化法》等相關法律立法精神相沖突的地方從法律上保障科技成果轉(zhuǎn)化主體的權益。同時，出臺配套細則，落實科技成果轉(zhuǎn)化法中對創(chuàng)業(yè)人員的經(jīng)濟激勵措施。推動科技創(chuàng)新成果向經(jīng)濟成果的轉(zhuǎn)化，充分發(fā)揮創(chuàng)新在經(jīng)濟轉(zhuǎn)型和發(fā)展的引領和支撐作用。

（二）改革科技管理體制

建立以市場為導向的科技成果評價機制和科技成果轉(zhuǎn)化的激勵機制。創(chuàng)新成果的轉(zhuǎn)化率不高與成果本身的“非市場化導向”密切相關，尤其是大學和科研院所作為創(chuàng)新主體，其科研成果的非市場化導向與當前科技成果評價機制密切相關。

（三）建立開放型的技術轉(zhuǎn)移交易服務體系和完善科技成果轉(zhuǎn)化的市場環(huán)境

技術轉(zhuǎn)移服務體系建設滯后是當前科技創(chuàng)新支撐經(jīng)濟發(fā)展的關鍵制約，構建全國層面的技術轉(zhuǎn)移服務體系乃當務之急。

（四）建立共享平臺和交流體制

建立區(qū)域間互聯(lián)互通的創(chuàng)新資源和科技成果共享平臺，提升區(qū)域創(chuàng)新支撐經(jīng)濟發(fā)展的能力。制定政策，支持科技人才和創(chuàng)新資源向中西部地區(qū)轉(zhuǎn)移，實現(xiàn)科技創(chuàng)新與經(jīng)濟發(fā)展的區(qū)域間共贏。

目前我國科技創(chuàng)新對地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展的支撐作用普遍偏低，其中創(chuàng)新成果未能有效D化是制約創(chuàng)新有效支撐經(jīng)濟發(fā)展的主因，同時開放型技術交易體系建設滯后制約創(chuàng)新對經(jīng)濟發(fā)展的支撐作用。創(chuàng)新資源與創(chuàng)新成果未能實現(xiàn)優(yōu)化配置成為普遍現(xiàn)象，創(chuàng)新資源和成果的區(qū)域互聯(lián)互通是提升創(chuàng)新對經(jīng)濟發(fā)展支撐效率的關鍵。中國經(jīng)濟增長模式的轉(zhuǎn)型與外部經(jīng)濟及政治壓力都要求中國經(jīng)濟必須轉(zhuǎn)向創(chuàng)新驅(qū)動和價值驅(qū)動，這都要求中國當前亟須解決科技發(fā)展與經(jīng)濟發(fā)展的問題，亟待提升科技對經(jīng)濟發(fā)展的支撐作用。

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近幾年來，人類不斷加強對社會改造的力度，同時不斷加大力度征服自然界，這就導致自然界與人類社會之間產(chǎn)生的越來越劇烈的矛盾，不斷遭到破壞的自然資源導致人類賴以生存的環(huán)境變得岌岌可危?？沙掷m(xù)發(fā)展的原則就是在這種背景下被提出來的，目的就在于調(diào)節(jié)人類與自然界的關系。國際經(jīng)濟法作為調(diào)節(jié)國際經(jīng)濟關系而存在的法律一定會受到可持續(xù)發(fā)展原則的影響。

一、國際經(jīng)濟法與可持續(xù)發(fā)展在內(nèi)涵方面存在著一致性

當前在很多國家都將可持續(xù)發(fā)展的原則用來對本國的社會以及經(jīng)濟的發(fā)展進行指導，可持續(xù)發(fā)展原則指的是在不對子孫后代的需求造成損害的前提下可以對當代人的生產(chǎn)需求進行滿足。對于可持續(xù)發(fā)展的理淪來說，發(fā)展的平等性、發(fā)展的共同性以及發(fā)展的可持續(xù)性就是其應該堅持的重要原則。國際經(jīng)濟法指的是對國際間的各種經(jīng)濟關心進行調(diào)節(jié)的各種法律法規(guī)的總稱，各國之間所擁有的國際貿(mào)易關系主要是靠國際經(jīng)濟法進行調(diào)整，國際關系存在著比較復雜的一面，不斷加快的全球一體化進程，使得國際經(jīng)濟之間形成了更加緊密的關聯(lián)性以及密切，國際經(jīng)濟法在對國際經(jīng)濟之間的關系進行調(diào)節(jié)的時候一定要堅持秩序性的原則，必須在有序的環(huán)境中納入國際經(jīng)濟規(guī)范并使其得到可持續(xù)的發(fā)展，國際經(jīng)濟法的秩序性恰好是可持續(xù)發(fā)展原則的法律體現(xiàn)。除此之外，一定要遵照公平的原則進行國際間的交往，一定要將保證國際間和平交往，保證國際的穩(wěn)態(tài)增長以及保證國際和諧作為基本前提，在國際間的經(jīng)濟交往中，國際經(jīng)濟法就是用來保障公平公正的有效手段。國際經(jīng)濟法在對國際間的經(jīng)濟交往活動進行調(diào)節(jié)的過程中就是堅持了可持續(xù)發(fā)展的原則，所以，兩者具有一致的內(nèi)涵。

二、國際經(jīng)濟法受到了可持續(xù)發(fā)展原則的影響

(一)國際經(jīng)濟法的立法以及完善或受到可持續(xù)發(fā)展原則的影響

對于國際經(jīng)濟法來說，可持續(xù)發(fā)展是其中的一項基本原則，這一原則對立法所產(chǎn)生的影響就是對國際經(jīng)濟法產(chǎn)生的一種最為基本的影響。將經(jīng)濟發(fā)展作為出發(fā)點是以往立法的出發(fā)點，原來的立法重視的是怎樣能夠促進經(jīng)濟增長，然而當前的可持續(xù)發(fā)展原則要求的是國際經(jīng)濟法在立法的過程中應該圍繞可持續(xù)發(fā)展來將立法的任務以及目標進行確定，對立法內(nèi)容進行更新，對基本制度加以健全，架構出新的立法體系，同時相應的修改、調(diào)整以及補充現(xiàn)行的法律法規(guī)。

(二)可持續(xù)發(fā)展原則會進一步弱化經(jīng)濟主權原則

當今快速發(fā)展的全球化格局導致世界的情況不斷地發(fā)生著變化，人類開始更加深刻地理解了發(fā)展并且對發(fā)展的認識做出了更加深刻的要求。在這種情況下，國際經(jīng)濟法中的可持續(xù)發(fā)展原則所具有的作用一定會得到進一步的強化，可持續(xù)發(fā)展原則將會限制經(jīng)濟主權的原則。原因在于經(jīng)濟主權原則是對一個國家的經(jīng)濟自主權進行強調(diào)的，然而現(xiàn)代經(jīng)濟做出的要求是各國應該建立密切合作的關系，一個國家的行動以及政策會對其他國家產(chǎn)生相應的影響。在堅持可持續(xù)性發(fā)展的原則下，每個國家都應該堅持著眼于人類的整體利益，不能對其所具有的經(jīng)濟主權進行無限制的行使。需要建立并健全國際裁判機構以及強制性的規(guī)范措施，才能夠有效地執(zhí)行可持續(xù)發(fā)展原則實現(xiàn)國際裁判機構的基礎條件就是每個國家能夠出讓部分的主權，只有這樣，國際裁判機構刁一能表現(xiàn)出更高的執(zhí)行力和效力。所以在國際經(jīng)濟法中確立可持續(xù)發(fā)展原則，有利于經(jīng)濟主權原則在己受限的基礎上繼續(xù)被弱化。

(三)可持續(xù)發(fā)展原則能夠保護知識產(chǎn)權

要實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展原則，發(fā)達國家就一定要將更多的幫助提供給發(fā)展中國家?？沙掷m(xù)發(fā)展原則在國際支持產(chǎn)權領域中會產(chǎn)生下大的影響原因就在于發(fā)達國家所掌握的是高端的技術，對于發(fā)展中國家的可持續(xù)發(fā)展來說，這種高端技術是不可或缺的東西。在目前這種發(fā)展階段當中，在知識產(chǎn)權的規(guī)定下，發(fā)展中國家要想獲得這些高端的技術必須要付出下大的代價，這就導致那些技術緊缺同時經(jīng)濟情況又不太好的國家而言，在這種經(jīng)濟產(chǎn)權的規(guī)定下只能對高端的技術望而卻步。在國際經(jīng)濟法堅持可持續(xù)發(fā)展的原則后，一定要考慮，在涉及轉(zhuǎn)讓技術這一問題的時候，發(fā)達國家重點應該考慮的是人類的整體利益，應該適當?shù)亟档蛯χR產(chǎn)權的保護力度在考慮到可持續(xù)發(fā)展以及人類整體利益的情況下，應該在保護知識產(chǎn)權方面做到更大的突破，對于一些能夠幫助人類整體獲得發(fā)展的，能夠循環(huán)利用資源的以及能夠改善環(huán)境的技術，應該考慮到人類整體的發(fā)展，適當放棄對知識產(chǎn)權的保護，使這些高端技術能夠更好地作用于人類的發(fā)展。

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關鍵詞：科技銀行；融資；科技型中小企業(yè)；問題及對策

中圖分類號：F830.91文獻標識碼：A

文章編號：1005-913X（2014）07-0180-01

一、引言

科技型中小企業(yè)作為我國國民經(jīng)濟發(fā)展的生力軍，對我國經(jīng)濟發(fā)展起著非常重要的作用。但這些企業(yè)面臨著融資難的問題，無法將知識產(chǎn)權進行有效轉(zhuǎn)化。作為一種創(chuàng)新的金融工具，科技銀行為中小型科技企業(yè)獲得更好的融資提供了更為專門化的服務。科技銀行是指專門為科技型企業(yè)，尤其是科技型中小企業(yè)提供貸款等金融服務的金融機構，如美國的硅谷銀行。但是我國的科技銀行尚處于起步階段，且產(chǎn)生背景與其他國家不同，有自身個性的發(fā)展問題，在解決方法上，要結合我國國情，分析出我國科技銀行發(fā)展中的問題及對策。

二、我國科技銀行發(fā)展中的問題

（一）我國科技銀行獨立性不足

我國科技銀行大多是以科技支行的模式存在?？萍贾须`屬于商業(yè)銀行，是主營科技型中小企業(yè)貸款的專營支行或分行，屬于銀行的分支機構。因為其非獨立法人機構的特點，在開展業(yè)務時容易受到總行風險偏好和業(yè)績考核制度的影響。另一方面，科技支行對貸款的定價也會受到干預，缺乏自主貸款定價權。同時，也難以在實際性質(zhì)上提升不良貸款容忍率，即使相關監(jiān)管部門已提高其不良貸款容忍率指標，但由于免責制度的不完善，以及總行在業(yè)績考核方面差異性不足等原因，導致科技支行貸款更加謹慎，風險控制要求也更加嚴苛，缺乏作為科技銀行應有的風險偏好度，在限制自身發(fā)展的同時也不利于我國中小科技企業(yè)的融資。

（二）我國科技銀行風險管控機制不完善

科技型中小企業(yè)具有高風險、高成長的特征，由于這些企業(yè)規(guī)模普遍較小，信用檔案信息少，且級別較低，加之信息的不對稱，銀行難以準確衡量企業(yè)融資經(jīng)營的風險，這直接導致科技銀行貸款業(yè)務也面臨著極大的挑戰(zhàn)。我國科技銀行對于向科技型中小企業(yè)貸款業(yè)務的風險管控機制并不完善，貸款前的盡職調(diào)查以及全面了解目標企業(yè)的經(jīng)營管理和市場前景等方面，在實際操作中都遇到了很多問題。科技型中小企業(yè)的無形資產(chǎn)所占比重較大，缺少可以準確估值的銀行抵押物，一旦貸款壞賬就會提高其不良貸款率。放貸時知識產(chǎn)權抵押擔保方式單一，貸款后未能對其財務以及非財務狀況有效監(jiān)控等，也都影響著科技銀行的經(jīng)營風險。

（三）我國科技銀行評估作價體系不健全

科技型中小企業(yè)所處的行業(yè)特點導致銀行難以對其科技成果進行準確估值，也無法對企業(yè)的風險進行較為全面的把控，雖然企業(yè)了解該成果的未來價值，但信息的不對稱造成了貸款的不確定性，銀行無法科學的判斷該項知識產(chǎn)權的價值。所以，科技銀行應不斷健全企業(yè)知識產(chǎn)權的評估作價體系，來更好地評估企業(yè)價值。科技企業(yè)涉及領域廣泛、專業(yè)性較高，銀行方面缺乏相應科技人才，成立專家評審組的高成本，貸款出現(xiàn)壞賬時的責權利問題等，這些都是我國科技銀行在對無形資產(chǎn)進行評估作價時應深入考慮的對象，通過改善這些問題，建立起健全的評估作價體系，發(fā)掘真正有發(fā)展前景的科技型中小企業(yè)，從而幫助其融資。

（四）股權投資發(fā)展受相關法律制度的限制

除了發(fā)放貸款獲取債權投資收益，硅谷銀行的另一項重要利潤來源于股權投資收益。創(chuàng)業(yè)投資最大的特點就是以股權方式參與投資，尤其是對科技型中小企業(yè)的投資，但是我國《商業(yè)銀行法》第四十三條明確規(guī)定，商業(yè)銀行“不得向非銀行金融機構和企業(yè)投資”，銀行不允許做股權投資。對商業(yè)銀行分業(yè)管理體制的政策要求不利于科技銀行的金融創(chuàng)新，也不利于相關企業(yè)的融資。我國還需要完善創(chuàng)業(yè)投資的進入和退出機制。由于許多高新技術企業(yè)都是中小企業(yè)，在現(xiàn)有的資本市場條件下，無論是上市還是購并成本都很高，這一方面也需要法律制度加以約束。

三、應對我國科技銀行發(fā)展問題的對策

（一）科技銀行應加快建立法人地位

商業(yè)銀行總行可以“一行兩制”，針對科技銀行特點給予相應的優(yōu)惠政策，尤其是在業(yè)績考核方面應重點給予關注。與高風險融資相對的是高利率，在規(guī)定范圍內(nèi)，總行應給予科技銀行更寬松的利率自主空間，允許適當自主定價。我國科技銀行的模式雖然有利于其積累經(jīng)驗，提高科技貸款的風險控制能力，從而更好地幫助科技型中小企業(yè)解決融資難的問題，共同發(fā)展，但是這種方式下的科技銀行沒有獨立的法人資格。因此也就無法做到自主經(jīng)營，獨立核算和自負盈虧。

（二）科技銀行需健全風險評估和補償機制

科技銀行應加強與其它科技金融主體和高新區(qū)政府部門互動，從而推動各方風險控制及信用評估方面的合作。同時，不斷探索知識產(chǎn)權等無形資產(chǎn)的質(zhì)押授信新模式，與政府相關科技、財政部門合作的風險補償機制，與擔保公司、典當行等機構的聯(lián)動機制，使科技貸款內(nèi)有風險控制，外有聯(lián)動補償機制。另外，也應健全適合科技型中小企業(yè)特點的風險評價方法和多層次的科技銀行貸款風險分擔機制，如進行組合貸款，或者聯(lián)合專業(yè)投資機構共同投資，以分散和控制貸款風險。

（三）科技銀行應完善評估作價體系

面對科技型中小企業(yè)這樣一個信用記錄不多，但卻數(shù)量眾多且亟需資金支持的群體，我國科技銀行必須高度重視對其的評估工作，健全評估作價體系是最為關鍵的一步。完善評估計量模型，在借鑒國外經(jīng)驗的同時，結合我國國情，不斷健全面向科技型中小企業(yè)的評估信用體系和資產(chǎn)評估體系，另一方面，應加強人才隊伍建設，建立一個既懂科技知識又熟悉金融知識的專業(yè)團隊，為準確評估無形資產(chǎn)價值、遴選出真正有市場前景的科技企業(yè)提供專家建議，從而促進科技銀行發(fā)展提供堅實的智力保障和有力的人才支持。

（四）相關部門積極營造良好投融資環(huán)境

一方面，政府應發(fā)揮其“看得見的手”的作用，通過設立風險補償資金池、構建科技型中小企業(yè)數(shù)據(jù)庫等方法來為科技銀行貸款提供外部的安全保障機制，另一方面，政府也應給予科技支行足夠的自，在某些領域，營造適當寬松的監(jiān)管環(huán)境，如提高科技銀行不良貸款容忍率等，從而鼓勵科技銀行進行相應的科技金融創(chuàng)新。若科技支行運營較好，也應大力支持運營成功的科技支行在異鄉(xiāng)下設二級科技支行，從而更有利于企業(yè)融資。

四、結論

近年來我國科技銀行不斷發(fā)展，這對于科技型中小企業(yè)而言，意味著融資問題有了更好的解決途徑。雖然目前科技銀行的運行仍然有不少問題，但是在我國相關科技金融主體以及政府部門的合作之下，在參照硅谷銀行模式的同時，只要結合我國實際情況，逐步采取相應解決對策，就能推動科技銀行對于經(jīng)濟持續(xù)發(fā)展的積極作用。

參考文獻：

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>> 新一輪科技革命，中國別掉隊 新一輪地質(zhì)找礦工作中科學思維與問題意識的重要性 讓科學發(fā)展觀引領新一輪思想大解放 用新一輪思想大解放推動科學發(fā)展 新一輪工業(yè)革命中的“中國智造” 對新一輪產(chǎn)業(yè)革命內(nèi)涵和特征的幾點認識 新一輪科技創(chuàng)新芻議 從上海世博會看中國新一輪城市發(fā)展的可持續(xù)性 新一輪經(jīng)濟增長的重要特征 新一輪的科學思想轉(zhuǎn)向 中醫(yī)發(fā)展的契機 帝聯(lián)科技助力Q卡掀起新一輪傳媒電子革命 新一輪卷煙價稅改革：一場靜悄悄的中國式的革命 新一輪中國熱的背后 中國營銷：新一輪的“提速” 中國新一輪改革開放的起點 制度變革是中國新一輪經(jīng)濟發(fā)展的關鍵 中國信息產(chǎn)業(yè)新一輪發(fā)展的10大看點 德國社會市場經(jīng)濟制度對中國新一輪改革的啟示 中國新一輪QE對我國金融領域的影響 對新一輪個稅調(diào)整的思考 常見問題解答 當前所在位置：.

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[14] 生物探索.中國機構CNS月報（2014年12月）[EB/OL].

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AV科技的身影在這個國家級的科技館無處不見，讓參觀者在視覺盛宴的享受中，享受互動參與的快樂，感悟科學的真諦，欣賞科學與藝術交融的浪漫。這里也代表了最先進的AV技術潮流和運用趨勢。

高分、高亮+球幕

近日，8K球幕數(shù)字放映系統(tǒng)技術展示會驚艷亮相中國科技館，贏康配合科技館和美國ES公司（專業(yè)天文館公司）用10臺30，000流明亮度的Christie Boxer4K30搭建8K30米直徑球幕顯示系統(tǒng)，成為世界第一大直徑，目前最高分辨率球幕顯示系統(tǒng)。該球幕總亮度達30萬流明，通過自動校正和融合系統(tǒng)，實現(xiàn)無縫融合，投射出8K，60幀炫麗影像，圖像微小細節(jié)一覽無余，讓觀眾體驗到了前所未有的震撼感和真實感。

為何8K球幕數(shù)字放映系統(tǒng)會有如此出色的視覺效果呢？球幕影院在設計上，銀幕為半球形，觀眾視角最高可達160度，可以身處畫面之中，產(chǎn)生身臨其境的視覺效果。同時，球幕電影屬于特種電影，市面上宣稱8K分辨率的球幕影院實際分辨率通常不足8K。

8K分辨率代表了當今球形銀幕的最高圖像質(zhì)量水平，在魚龍混雜的投影市場，對于真8K球幕分辨率，業(yè)內(nèi)公認的解釋為，每條經(jīng)過球頂圓心的半圓?。ㄗ游缇€）至少具有8，000像素。此次演示為了確保投影分辨率達到真正的8K，共使用了10臺科視30，000流明4K投影機，分三層進行畫面拼接，每層畫面分別使用了5臺、4臺和1臺投影機，才保證了有效像素的數(shù)量達到目標要求。

對于科技館的展示來說，讓人震撼的超高分辨率、超高亮度、超真實色彩還原、超級沉浸感成為越來越多展示館的共同需求。

拼的就是創(chuàng)意

在中國科技館新館“挑戰(zhàn)與未來“展廳，專設有太空探索主題展。在這里，利用光影一體技術的形式將太空與體驗者甚至神話人物融合在一起，讓游客仿佛進入了“哆啦A夢”的任意門中，瞬間就可開啟奇幻的太空探索歷程。

在太空探索展廳里有多個太空秀場，如飛天之夢、載人飛天、奔向月球、邁向深空等。在這里由東方久瑞提供的大屏幕系統(tǒng)發(fā)揮了關鍵作用，如在火星漫步，嫦娥奔月、月球科考等項目中，借助投影設備讓參觀者感觀突破了視覺的限制，其呈現(xiàn)的沉浸式與互動式觀賞體驗為觀眾帶來超乎想象的震撼。

在太空探索主}展廳里，每一個項目都讓人稱奇叫絕，因為這里不僅僅是能觀看，不少項目還能讓游客參與其中，如遙感互動沙盤展項里，該項目采用實體模型與虛擬影像相結合方式，采用索諾克激光投影機將模擬的三維立體影像精確投影到實體模型的相應位置，再通過遙感技術感知參觀者在特定區(qū)域內(nèi)的活動與大屏幕投影的三維模型交互作用，實現(xiàn)全方位的互動體驗。

在嫦娥奔月展項里，參觀者可以在觸摸屏中選擇一個“嫦娥”拖向探測器，拖向投影，一睹嫦娥奔月的壯舉。此外，還有火星漫步、北斗導航、太空行走、嫦娥與玉兔等多個展項里，都應用了索諾克 Sonnoc高端工程投影產(chǎn)品。結合投影機互動技術，顛覆了傳統(tǒng)的展覽展示方式，模擬太空的環(huán)境，讓游客在游戲中增進對太空的了解，這更是一種有趣味性的高科技娛樂學習新方式。

音頻 就是要簡單

2014年，科學技術館內(nèi)的一間會議室采用了天創(chuàng)的會議系統(tǒng)解決方案，在使用過程中，該系統(tǒng)操作簡單、運行穩(wěn)定，得到了場館方的好評，所以該項目中涉及的多功能廳再次選擇了天創(chuàng)的音頻系統(tǒng)解決方案。

該多功能廳的音頻系統(tǒng)采用了BIAMP Tesira數(shù)字音頻處理器，以BIAMP SEVER-IO作為音頻處理中樞，為每一只音箱做單獨的EQ、壓限等處理調(diào)整，力求將系統(tǒng)調(diào)整到最佳狀態(tài)。另外，將系統(tǒng)預設為演出模式和會議模式，使用會議模式時，話筒信號跳過調(diào)音臺，經(jīng)數(shù)字音頻處理器調(diào)整后直接送至音箱，不僅有著良好的語言擴聲效果，而且還簡化了使用人員操作難度。

擴聲部分，選用兩只Renkus-Heinz的CFX151 15英寸常規(guī)揚聲器作為主擴，以立體擴聲方式，分為左右聲道揚聲器系統(tǒng)，可分別獨立覆蓋全場，能較好的解決音樂和人聲的兼容問題。后場則選用4只Renkus-Heinz的CFX121兩分頻全頻揚聲器，保證觀眾席良好的聲場均勻度。另外，為了擴展低頻下限，保證演出及電影播放時的低頻力度及飽滿度，使用了兩只Renkus-Heinz的18英寸超低頻揚聲器。

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一、可持續(xù)發(fā)展的內(nèi)涵

可持續(xù)發(fā)展強調(diào)對環(huán)境資源的保護，又強調(diào)經(jīng)濟的發(fā)展，具有豐富的內(nèi)涵：

1.可持續(xù)發(fā)展是指人類社會經(jīng)濟行為的倫理化。傳統(tǒng)的以追求財富總量為目標的發(fā)展實踐不僅沒有帶來預期的社會繁榮，反而引發(fā)了一系列社會、經(jīng)濟、生態(tài)問題。而可持續(xù)發(fā)展涉及人——社會——自然之間復雜的聯(lián)系和深邃的關系內(nèi)涵，它的理論形成和發(fā)展體現(xiàn)著人類價值觀、發(fā)展觀的反思、變革、重建.

2.可持續(xù)發(fā)展鼓勵人類經(jīng)濟活動的發(fā)展，決不意味著把經(jīng)濟發(fā)展和環(huán)境保護對立起來。無論是社會生產(chǎn)力的發(fā)展，綜合國力的增強，人民生活水平和人口素質(zhì)的提高，還是資源的有效利用，環(huán)境和生態(tài)的保護，都有賴于經(jīng)濟的發(fā)展。經(jīng)濟發(fā)展是發(fā)展中國家的物質(zhì)基礎，也是實現(xiàn)人口、資源、環(huán)境與經(jīng)濟協(xié)調(diào)發(fā)展的根本保障。實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展不僅重視數(shù)量的增長，更強調(diào)改變傳統(tǒng)的生產(chǎn)和消費模式。它意味著經(jīng)濟增長必須依靠科學技術進步，改善產(chǎn)品質(zhì)量，節(jié)約能源，減少廢棄物，提高總要素生產(chǎn)率，走內(nèi)涵式擴大再生產(chǎn)道路，實現(xiàn)清潔生產(chǎn)和文明消費。

3.可持續(xù)發(fā)展包括生態(tài)持續(xù)、經(jīng)濟持續(xù)和社會持續(xù)三方面內(nèi)容，它們之間互相關聯(lián)而不可分割。生態(tài)持續(xù)是基礎，經(jīng)濟持續(xù)是條件，社會持續(xù)是目的。它要求人類在經(jīng)濟發(fā)展中講究經(jīng)濟效益、關注生態(tài)和諧和追求社會公平，最終達到人的全面發(fā)展。

4.可持續(xù)發(fā)展追求的公平不僅指本代人之間的橫向公平，且指世代人之間的縱向公平。它要求滿足全體人民的基本需求和給全體人民機會以滿足他們要求較好生活的愿望的同時，本代人不能因為自己的發(fā)展與需求而損害人類世世代代滿足需求的自然資源與環(huán)境。要給世世代代以公平利用自然資源的權利。從經(jīng)濟學角度講，就是在自然資源不斷消耗的條件下，用其他形式財富代替自然資本，并在時間推移的長河中使我們的后代維持可接受的、至少是不下降的福利水平。

二、中國可持續(xù)發(fā)展存在的問題及成因

中國可持續(xù)發(fā)展存在的問題主要是：

1.環(huán)境污染依然嚴重。表現(xiàn)為水污染、酸雨、大氣污染、沙塵暴等環(huán)境問題相當突出。據(jù)中國社會科學院環(huán)境與發(fā)展研究中心學者的估算，中國環(huán)境污染造成的損失不可低估，以快速發(fā)展的1993年為例，當年環(huán)境污染造成的損失為1085億元。

2.資源短缺和浪費巨大。中國的人均資源極為短缺，但在短缺的同時，由于計劃經(jīng)濟體制造成的企業(yè)大而全、小而全等多種因素的作用，我國資源浪費嚴重，突出表現(xiàn)在產(chǎn)業(yè)結構趨同、技術水平低、設備老化、生產(chǎn)能力過剩。

3.地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展嚴重失衡。西部地區(qū)經(jīng)濟對資源密集型產(chǎn)業(yè)的倚重，不僅使其經(jīng)濟發(fā)展處于落后狀態(tài)，而月。還對當?shù)氐纳鷳B(tài)環(huán)境構成嚴重威脅。

產(chǎn)生這些問題的成因主要有：

(1)可持續(xù)發(fā)展理解和認識的偏差?？沙掷m(xù)發(fā)展從概念到理論到戰(zhàn)略的形成，雖然經(jīng)過了十幾年的發(fā)展歷程，但從實踐效果看，人們對可持續(xù)發(fā)展的理解還存在一定的偏差。從政府角度看，可持續(xù)發(fā)展雖然被作為一個國家戰(zhàn)略，但它在發(fā)展戰(zhàn)略體系中的地位和層次不夠明確。在中長期計劃中，可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略往往被作為與經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略平行的社會發(fā)展領域的發(fā)展戰(zhàn)略來看待，其內(nèi)容都只是涉及人口控制、社會發(fā)展、醫(yī)療保健、資源環(huán)境等；從公眾角度看，雖然近幾年環(huán)境意識有所覺醒，但真正的可持續(xù)發(fā)展意識在全國公眾心目中相當?shù)　Ｋ麄兤鎻娬{(diào)消費水平中的物質(zhì)含量，沒有積極參與到有關影響他們環(huán)境利益的決策過程中。這樣必然導致政府片面的追求GDP數(shù)量的增加而忽視發(fā)展質(zhì)量的改善，同時無視公眾與企業(yè)對生態(tài)環(huán)境的污染與破壞；企業(yè)在利潤極大化機制的驅(qū)動下，不可能主動將生產(chǎn)所帶來的環(huán)境代價納入成本核算中，導致大量無需支付治理成本的廢棄物的產(chǎn)生，整個社會的公共環(huán)境質(zhì)量受到嚴重破壞。

(2)制度缺陷導致市場失靈。表現(xiàn)為：首先，清晰的產(chǎn)權是市場機制正常運轉(zhuǎn)的基本條件。然而，臭氧層、干凈的水、清潔的空氣等環(huán)境資源具有不可分割性，其產(chǎn)權難以界定或界定的成本很高，這將會導致所有人都可以在無需付費的情況下自由享用和無節(jié)制地爭奪稀缺的環(huán)境資源，其結果是造成環(huán)境資源的過度浪費，甚至枯竭。其次，相當一部分資源的產(chǎn)權是無歸屬的，在產(chǎn)權主體缺位的情況下，其資源使用的負外部效應幾乎是毫無約束地向自然圈擴散，從而形成“公地的悲劇”的演化過程；單個經(jīng)濟主體不考慮資源使用的社會成本，而只是以自身的成本收益去衡量是否繼續(xù)投資，由于大部分外部效應是由其他個體承擔，故其生產(chǎn)成本相對較小。在這種成本收益關系下，該廠商會盡可能加大使用資源的力度，而不去理會整個社會的收益已遠遠小于成本。這種個體最優(yōu)決策和社會整體最優(yōu)決策的矛盾，使這些資源的使用難以保持可持續(xù)性。最后，現(xiàn)行資源價格機制的缺陷，導致市場配置資源的低效率。由于傳統(tǒng)習慣、信息不通暢及政府對經(jīng)濟活動強制性干預等原因，資源的價格不能正常地反映生產(chǎn)成本。

(3)可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略實施機制的缺陷。首先，在決策機制上缺乏支持可持續(xù)發(fā)展的綜合決策體系。我國目前可持續(xù)發(fā)展問題由多個部門聯(lián)合抓，但各部門之間缺乏協(xié)調(diào)，環(huán)保部門地位偏低。而且部門和地方的“條塊”分割使發(fā)展經(jīng)濟的決策往往缺乏綜合、長遠的考慮，跨行業(yè)和地區(qū)的問題經(jīng)常被擱置。其次，在控制機制上，“政績制度”與可持續(xù)發(fā)展的要求存在明顯沖突。在我國，用“政績”尤其是經(jīng)濟增長指標來考核各級干部的制度非常普遍。為體現(xiàn)“政績”各級干部在任期內(nèi)都把GDP增長放在第一位，而生態(tài)環(huán)境往往成為政績攀比的犧牲品。最后可持續(xù)發(fā)展行為主體的權、責、利關系不明，動力機制難以建立。

三、中國可持續(xù)發(fā)展的政策建議

1.建立綠色GDP指標體系，解決自然資源和環(huán)境價值的核算問題。建立綠色GDP指標的關鍵在于自然資源和環(huán)境價值的核算問題。從近年來各國實踐經(jīng)驗看，自然資源和環(huán)境核算大體包括四方面內(nèi)容：(1)人們對資源破壞(掠奪式開發(fā))、生態(tài)破壞和環(huán)境污染所造成的直接經(jīng)濟損失；(2)為減少環(huán)境污染、恢復生態(tài)平衡所必須支付的經(jīng)濟投資或開支；(3)由于過度采掘和大量消耗，導致資源衰竭所產(chǎn)生的負面作用；(4)由于環(huán)境污染導致的社會負效應。實行綠色 GDP指標的經(jīng)濟發(fā)展模式和國民核算新體系，不僅有利于保護資源和環(huán)境，促進資源的可持續(xù)利用和經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展，而且有利于加快經(jīng)濟增長方式的轉(zhuǎn)變，提高經(jīng)濟效益，進而增進社會福利。同時采用綠色GDP這一總量指標，也有助于更實際的測算一國或地區(qū)的生產(chǎn)能力。

2.積極進行技術創(chuàng)新，促進自然、經(jīng)濟、社會復合系統(tǒng)的協(xié)凋發(fā)展。從全球發(fā)展趨勢看，技術創(chuàng)新日益成為可持續(xù)發(fā)展的動力源泉，只有以先進的生產(chǎn)技術和治理技術為基礎，才能實現(xiàn)經(jīng)濟發(fā)展與環(huán)境保護的協(xié)調(diào)。因此，我國必須把技術創(chuàng)新提到重要的議事日程上。(1)從可持續(xù)發(fā)展的要求出發(fā)，對技術創(chuàng)新活動進行系統(tǒng)的分析和評價。通過技術創(chuàng)新，提高各種經(jīng)濟資源的使用效率，建立“資源節(jié)約型”和“環(huán)境友好型”的國民經(jīng)濟體系，減輕經(jīng)濟增長對資源和環(huán)境的壓力。(2)運用政策對技術創(chuàng)新的主體——企業(yè)的技術創(chuàng)新行為予以扶持。企業(yè)作為可持續(xù)發(fā)展的微觀主體，也是技術創(chuàng)新的主體。但我國大多數(shù)企業(yè)從根本上缺少技術創(chuàng)新的動力或苦于技術創(chuàng)新資金的短缺而只能維持現(xiàn)狀，放棄技術創(chuàng)新這個具有正外部性效應的選擇。因此，政府應對主動開發(fā)應用無害生態(tài)環(huán)境技術的企業(yè)通過財政貼補和稅收支出等手段，予以政策上的扶持。

3.進行體制創(chuàng)新，完善促進可持續(xù)發(fā)展的機制。(1)發(fā)揮政府在推進可持續(xù)發(fā)展中扮演的重要角色，充分發(fā)揮中央政府的綜合調(diào)控和組織協(xié)調(diào)能力。在經(jīng)濟和政治體制的進一步改革進程中，要明確政府職能，加強部門之間的合作，建立部門協(xié)調(diào)的管理機制和反饋機制，形成實施可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略的合力。同時，要充分發(fā)揮地方政府在可持續(xù)發(fā)展中的重要作用，規(guī)范地方政府在實施可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略中的權利和義務，用可持續(xù)發(fā)展的指標考核地方政府的政績，重視地方政府參與可持續(xù)發(fā)展宏觀決策。發(fā)揮非政府組織在宣傳和組織廣大公眾參與可持續(xù)發(fā)展中的作用，拓寬廣大公眾參與可持續(xù)發(fā)展的渠道。(2)充分利用市場機制，進一步完善經(jīng)濟手段在環(huán)境管理中的作用。經(jīng)濟手段在市場經(jīng)濟條件下對靈活配置環(huán)境資源、提高環(huán)境管理的效率具有獨特效果。隨著經(jīng)濟體制改革的進一步深入，我國要進一步明確產(chǎn)權關系，積極培育環(huán)境資源市場，建立合理的環(huán)境與資源價格體系，合理運用金融、財政、價格等手段進行環(huán)境管理，從經(jīng)濟利益上鼓勵企業(yè)積極參與環(huán)境保護。(3)進行價格改革，取消扭曲資源價格的補貼，減少資源利用上的浪費。

篇10

關鍵詞：國際貿(mào)易可持續(xù)發(fā)展生態(tài)可持續(xù)貿(mào)易

一、研究背景

隨著經(jīng)濟全球化和貿(mào)易自由化程度的提高，世界各國的互補性和依賴性也日益加強，然而經(jīng)濟貿(mào)易現(xiàn)狀越來越表現(xiàn)為:資源向發(fā)達國家轉(zhuǎn)移，污染則向發(fā)展中國家轉(zhuǎn)移。不公平的經(jīng)濟貿(mào)易活動在國際貿(mào)易的掩護下有條不紊地進行著。全球化蘊藏經(jīng)濟利益的同時，也潛伏著危機。

世界各國在推動貿(mào)易發(fā)展的過程中，應認識到國際貿(mào)易與環(huán)境保護之間存在著對立統(tǒng)一的關系:一方面，二者對立—具有內(nèi)在增長機制的國際貿(mào)易對自然資源需求是無限的，而具有內(nèi)在穩(wěn)定性機制的生態(tài)環(huán)境對資源的供給是有限的。另一方面，二者目標取向一致—貿(mào)易的合理有序發(fā)展是對自然資源的有效配置，這符合可持續(xù)發(fā)展的目標。

協(xié)調(diào)環(huán)境與貿(mào)易的關系，既不能破壞生態(tài)環(huán)境換取貿(mào)易的暫時發(fā)展;也不能過度地保護環(huán)境而放棄貿(mào)易增長。在此意義上，我們探討生態(tài)可持續(xù)貿(mào)易，以促進貿(mào)易與環(huán)境的可持續(xù)發(fā)展。

二、可持續(xù)概念的提出與內(nèi)涵

(一)可持續(xù)發(fā)展概念的提出

自工業(yè)革命以來，人類生存環(huán)境的惡化產(chǎn)生了一系列阻礙人類經(jīng)濟社會進步的環(huán)境問題，引發(fā)了環(huán)境運動。至1987年，《我們共同的未來》報告中，系統(tǒng)地闡述了可持續(xù)發(fā)展的概念:“既滿足當代人的需要，又不對后代人滿足其需要的能力構成危害的發(fā)展?！边@也是目前影響最大，得到世界公認的定義。

(二)可持續(xù)發(fā)展的內(nèi)容和原則

可持續(xù)發(fā)展要求經(jīng)濟效率、生態(tài)和諧與社會公平的協(xié)調(diào)統(tǒng)一。第一，經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展，即構建集約式的經(jīng)濟增長方式:第二，生態(tài)可持續(xù)發(fā)展，即改善生態(tài)環(huán)境，使生態(tài)環(huán)境與社會經(jīng)濟共同發(fā)展。第三，社會可持續(xù)發(fā)展。發(fā)展的本質(zhì)是改善全人類生活和健康水平，創(chuàng)造良好的社會環(huán)境。

可持續(xù)發(fā)展應把握三個原則:第一，可持續(xù)性。經(jīng)濟社會發(fā)展要保持生態(tài)系統(tǒng)的協(xié)調(diào)性和完整性。第二，公平性。一是代內(nèi)公平，給世界各區(qū)域以公平的分配和發(fā)展權;二是代際公平，即當代人不能損害后代的環(huán)境利益來發(fā)展自己。第三，共同性。各個社會單位共同遵守可持續(xù)發(fā)展的思想和目標。

三、國際貿(mào)易在可持續(xù)發(fā)展中的作用

(一)國際貿(mào)易可以使各國最好地發(fā)揮比較優(yōu)勢

首先，提高生態(tài)承載力和環(huán)境容量。世界各國、各地區(qū)的自然察賦、環(huán)境承載力不同，只靠國內(nèi)資源滿足生活、生產(chǎn)需求，會造成資源的過度開發(fā)和環(huán)境惡化。國際貿(mào)易使國家間通過進口別國的可持續(xù)資源來減少對本國稀缺資源的過度開發(fā)。

其次，促進資源的優(yōu)化配置。世界資源供應總量在一定條件下是無法大幅度提高的，若想最大限度地滿足人類需求則必須要提高各種資源的利用效率。而國際貿(mào)易可以實現(xiàn)資源在全球范圍的優(yōu)化組合和配置。

最后，增強了環(huán)保意識和能力。國際貿(mào)易使世界各國依存和影響程度增強，環(huán)境問題使人們對環(huán)境問題的視野擴展到全球范圍。技術和資金通過貿(mào)易體制在全球范圍內(nèi)自由流動，為各國生態(tài)建設提供支持。

(二)國際貿(mào)易對環(huán)境保護的負面作用

首先，污染擴散。國際貿(mào)易會導致污染環(huán)境的外部性產(chǎn)品甚至是危險廢物在全世界轉(zhuǎn)移和擴散污染。對進口國、出口國以及海洋、大氣等公共環(huán)境造成污染。

其次，經(jīng)濟的放大效應。國際貿(mào)易促進了經(jīng)濟規(guī)模的擴大，增加了對資源的消耗，加劇資源枯竭和環(huán)境退化。因此，一國的經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展和全球生態(tài)之間存在目標差異。

最后，對交通運輸網(wǎng)的環(huán)境影響。交通運輸是國際貿(mào)易的必然條件，貿(mào)易活動不僅消耗能源、產(chǎn)生污染物，而且交通建設會改變地形地貌，破壞生物多樣性，影響生態(tài)發(fā)展。

四、生態(tài)可持續(xù)貿(mào)易

(一)生態(tài)可持續(xù)貿(mào)易的概念與內(nèi)涵

資樹榮(2001)將可持續(xù)貿(mào)易定義為“適應可持續(xù)發(fā)展要求的一種全新的貿(mào)易模式，它通過商品、技術與服務的跨國交換，滿足進口國消費與生產(chǎn)的需要，促進貿(mào)易國的經(jīng)濟增長，同時在貿(mào)易品的生產(chǎn)與交換過程中，使環(huán)境污染和資源消耗達到最少，從而減少同代人和后代人的國際貿(mào)易對環(huán)境的需求。”其深層的含義在于:限制不可再生資源的開發(fā)和貿(mào)易;積極促進技術交流和轉(zhuǎn)讓，提高不發(fā)達國家的環(huán)保水平:大力發(fā)展知識經(jīng)濟和服務經(jīng)濟，減少貿(mào)易對生態(tài)環(huán)境的不利影響。

(二)發(fā)展生態(tài)可持續(xù)貿(mào)易的基本原則

第一，環(huán)境成本內(nèi)在化原則。環(huán)境成本指產(chǎn)品從原材料到回收過程中對環(huán)境造成污染而產(chǎn)生的費用。環(huán)境成本內(nèi)在化不僅有利于公平競爭和環(huán)境保護，而且有利于實施污染控制、清潔生產(chǎn)和循環(huán)經(jīng)濟，還可消除貿(mào)易壁壘，促進全球貿(mào)易秩序的合理有序。

第二，自由貿(mào)易原則。可以優(yōu)化全球資源配置:調(diào)節(jié)資源供給和環(huán)境容量;通過技術和服務貿(mào)易，提高環(huán)境保護的水平;給消費者選擇綠色產(chǎn)品的機會。

第三，公平貿(mào)易原則。公平貿(mào)易是可持續(xù)發(fā)展的最基本原則。發(fā)達國家低價從發(fā)展中國家進口大量資源，造成出口國資源枯竭和生態(tài)環(huán)境惡化。只有環(huán)境成本內(nèi)在化才能實現(xiàn)公平貿(mào)易。

五、發(fā)展生態(tài)可持續(xù)貿(mào)易的策略

生態(tài)可持續(xù)發(fā)展是牧關全世界人民生活質(zhì)量和經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展的重要問題。任何一個國家都要維護本國在環(huán)境保護中的權力，同時承擔不損害他國環(huán)境的義務。最終建立符合可持續(xù)發(fā)展觀的全球綠色經(jīng)濟體系。

(一)環(huán)境成本內(nèi)部化

環(huán)境成本受到環(huán)境要素察賦和環(huán)境標準的影響。環(huán)境成本內(nèi)部化，一是主動內(nèi)部化，即經(jīng)濟主體自覺地使用、生產(chǎn)綠色環(huán)保產(chǎn)品，減少資源消耗。二是發(fā)生事實污染后，有關環(huán)境主管部門進行強制干預。在環(huán)境成本內(nèi)部化的過程中，政府的宏觀調(diào)控起著至關重要的作用，具體措施如下:

第一，建立健全環(huán)境成本信息制度。對生產(chǎn)、貿(mào)易中的環(huán)境成本進行估算、評價并公示，為企業(yè)和區(qū)域的可持續(xù)發(fā)展決策提供信息。

第二，完善環(huán)境稅費制度，促進綠色消費。首先，向生產(chǎn)、消費雙方收取污染產(chǎn)品附加稅和污染產(chǎn)品消費稅;其次設立環(huán)境資源稅，把資源補償費納入到資源稅之中。再次，實施差異稅收，引導環(huán)保產(chǎn)業(yè)發(fā)展。

(二)調(diào)整出口退稅政策

出口退稅是國家為了消除稅收差異對貿(mào)易的影響，減少出口產(chǎn)品的稅收負擔，增強其價格競爭力，而將商品在國內(nèi)生產(chǎn)和流通環(huán)節(jié)繳納的稅款退還給出口商，使出口商品以不含稅的價格參與國際競爭。

我國應該積極調(diào)整出口退稅政策，對資源密集型、污染密集型的產(chǎn)業(yè)減少或取消出口退稅;對技術密集型的產(chǎn)業(yè)則給與相應的退稅補償。從而調(diào)整我國出口結構，統(tǒng)籌經(jīng)濟社會發(fā)展和生態(tài)環(huán)境建設。

(三)利用.WTO規(guī)則設置合理的綠色貿(mào)易堡壘

綠色貿(mào)易壁壘，指進口國以保護自然資源、生態(tài)環(huán)境和人類健康為由而制定的一系列限制進口的措施。一方面體現(xiàn)了消費者環(huán)保意識和可持續(xù)觀念:另一方面也保護了出口國的生態(tài)環(huán)境，是解決國家間環(huán)保事業(yè)發(fā)展不均衡的有效措施。我國作為WTO的成員，應在WTO規(guī)則的框架下積極主動建立和完善嚴格的、符合WTO規(guī)則的環(huán)保標準以及法律法規(guī)，設立適合我國的、合理的綠色壁壘，對“三高”產(chǎn)業(yè)及產(chǎn)品加以限制，從而保護本國的環(huán)境利益和人民健康。