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篇1

［論文摘要］在建立社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的社會(huì)轉(zhuǎn)型時(shí)期，我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)中出現(xiàn)的失信行為和信用危機(jī)，已經(jīng)嚴(yán)重地危害了經(jīng)濟(jì)社會(huì)的健康發(fā)展。因此必須加快國(guó)家信用管理體系建設(shè)，奠定社會(huì)誠(chéng)信制度的基礎(chǔ)；加快法制建設(shè)步伐，為社會(huì)誠(chéng)信制度建設(shè)提供法律支持；大力弘揚(yáng)誠(chéng)信精神，扎實(shí)推進(jìn)社會(huì)誠(chéng)信制度建設(shè)。

誠(chéng)實(shí)信用是社會(huì)主義公民道德的核心內(nèi)容之一。進(jìn)入新世紀(jì)，黨和國(guó)家把“明禮誠(chéng)信”寫(xiě)入了《公民道德建設(shè)實(shí)施綱要》中。我國(guó)民商法也把誠(chéng)實(shí)信用確定為基本原則之一。但在我國(guó)建立社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的社會(huì)轉(zhuǎn)型過(guò)程中，一些公民和經(jīng)濟(jì)組織的“利”和“義”的天平卻慢慢發(fā)生了失衡，各經(jīng)濟(jì)主體受到了利益價(jià)值的挑戰(zhàn)，信用危機(jī)已經(jīng)在社會(huì)上時(shí)時(shí)出現(xiàn)。失信行為已經(jīng)危害到國(guó)家經(jīng)濟(jì)社會(huì)的健康發(fā)展。因此，誠(chéng)信問(wèn)題已經(jīng)成為一個(gè)需要全社會(huì)認(rèn)真對(duì)待的重大社會(huì)問(wèn)題了。

一、當(dāng)前我國(guó)社會(huì)誠(chéng)信缺失的危害及成因

當(dāng)前，我國(guó)的社會(huì)誠(chéng)信狀況不容樂(lè)觀，有社會(huì)學(xué)家、經(jīng)濟(jì)學(xué)家甚至認(rèn)為，我們的經(jīng)濟(jì)社會(huì)生活中正在發(fā)生著誠(chéng)信危機(jī)。信用環(huán)境惡化已經(jīng)對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)生活產(chǎn)生諸多嚴(yán)重危害。經(jīng)濟(jì)學(xué)家茅于軾在分析我國(guó)總需求不足、市場(chǎng)疲軟的原因時(shí)指出，總需求的不足禍在信用短缺。我國(guó)一些經(jīng)濟(jì)組織不同程度地存在著拖欠貸款、稅款，違約和制售假冒偽劣產(chǎn)品，以及披露虛假信息、質(zhì)量欺詐等不誠(chéng)信行為，增大了國(guó)民經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的摩擦力!直接增加了整個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的成本，揭制了國(guó)民經(jīng)濟(jì)的健康持續(xù)快速發(fā)展。信用是企業(yè)最寶貴的無(wú)形資產(chǎn)和產(chǎn)品附加值。我國(guó)當(dāng)前經(jīng)濟(jì)發(fā)展總需求不足，企業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力不強(qiáng)，其根本禍根就在信用短缺。概括地講，信用環(huán)境惡化對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活的危害表現(xiàn)在五個(gè)方面：一是市場(chǎng)缺乏信用將嚴(yán)重影響社會(huì)的投資和消費(fèi)。二是破壞企業(yè)的正常經(jīng)營(yíng)，加大企業(yè)運(yùn)管成本，削弱企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力。三是影響政府對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)的調(diào)控，使宏觀調(diào)控政策難以發(fā)揮作用。四是信用惡化還直接破壞社會(huì)法制基礎(chǔ)，經(jīng)濟(jì)主體以種種不正當(dāng)?shù)氖侄胃?jìng)爭(zhēng)，各類經(jīng)濟(jì)主體難以形成以契約為基礎(chǔ)的法律框架。五是信用危機(jī)造成社會(huì)風(fēng)氣敗壞，道德水平下降，制約經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)進(jìn)步。

當(dāng)前社會(huì)轉(zhuǎn)型期誠(chéng)信缺失產(chǎn)生的原因：一是傳統(tǒng)誠(chéng)信觀念沒(méi)有及時(shí)更新，不能適應(yīng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制發(fā)展的要求。我國(guó)儒家傳統(tǒng)的誠(chéng)信不是作為人們的權(quán)利、義務(wù)來(lái)確定的，而是為人們修身養(yǎng)性所追求的目標(biāo)。它的誠(chéng)信行為規(guī)范是特殊主義的，不是普遍主義的。它認(rèn)為道德的誠(chéng)信應(yīng)該是出自內(nèi)心的、自愿的、不計(jì)利害的，是一種很高的道德境界，只有經(jīng)過(guò)自身長(zhǎng)期修養(yǎng)才能達(dá)到的圣人境界。而市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下的誠(chéng)信是面對(duì)全體公民、組織的基本道德要求，是一切經(jīng)濟(jì)主體必須遵循的起碼的道德義務(wù)。二是同我國(guó)政治、經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)型有關(guān)。在以往高度集中的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下，整個(gè)社會(huì)被組織成一個(gè)全國(guó)大一統(tǒng)的企業(yè)，社會(huì)各部門(mén)、各單位、各利益主體不是以經(jīng)濟(jì)利益、以誠(chéng)信為紐帶聯(lián)系起來(lái)的，而是以一系列行政命令、指令性計(jì)劃聯(lián)系起來(lái)的。在當(dāng)前政治、經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)型期，傳統(tǒng)的思維方式、行為方式仍然發(fā)揮著影響，抗拒著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的沖擊。特別是在追求各自經(jīng)濟(jì)利益時(shí)，開(kāi)始顯得張慌失措，無(wú)所適從，導(dǎo)致欺詐、賴賬等失信行為發(fā)生。三是沒(méi)有健全的法律制度、誠(chéng)信制度體系對(duì)誠(chéng)信缺失者予以嚴(yán)懲，使失信者無(wú)所畏懼，結(jié)果造成信義貶值，誠(chéng)信受到嘲弄，這是當(dāng)前誠(chéng)信缺失極為重要的原因。失信者支付極小的成本，卻能夠獲得極大的收益，加之法律制度不健全，就給心存詭異者留下可乘之機(jī)，他們鉆法律的空子，大肆利用信息不對(duì)稱所帶來(lái)的交易優(yōu)勢(shì)，聚斂不義之財(cái)。四是司法制度不完善，有法不依，執(zhí)法不嚴(yán)，更使不法之徒有恃無(wú)恐，變本加利破壞誠(chéng)信。誠(chéng)信體系缺乏司法保護(hù)，失信者不能及時(shí)得到嚴(yán)厲制裁，守信者不能得到有效保護(hù)，導(dǎo)致“劣幣驅(qū)逐良幣”現(xiàn)象產(chǎn)生。五是社會(huì)轉(zhuǎn)型期，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)沖擊及宣傳和思想教育工作滯后，造成人們思想混亂。加之經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整，出現(xiàn)大量下崗職工及弱勢(shì)群體，社會(huì)分配差距不斷拉大，貧富懸殊等社會(huì)現(xiàn)象發(fā)生，都引發(fā)拜金主義滋生，道德觀、價(jià)值觀混淆，使社會(huì)信用環(huán)境整體惡化。

二、加強(qiáng)社會(huì)誠(chéng)信制度體系建設(shè)是完善社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的必然選擇

（一）建立完善的社會(huì)誠(chéng)信制度是社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展和良性運(yùn)作的一塊基石

市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)既是法制經(jīng)濟(jì)，又是誠(chéng)信經(jīng)濟(jì)，完善的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)必然有發(fā)達(dá)的誠(chéng)信制度體系相伴隨。因此，發(fā)達(dá)完善的誠(chéng)信制度是社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展不可或缺的基礎(chǔ)制度之一。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是建立在誠(chéng)信基礎(chǔ)之上發(fā)達(dá)的商品交換經(jīng)濟(jì)，誠(chéng)信是構(gòu)成現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的一個(gè)基本要素，一切經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的開(kāi)展都離不開(kāi)誠(chéng)信。不僅要有完備的信用形式、發(fā)達(dá)的信用工具，而且需要構(gòu)建健全的社會(huì)誠(chéng)信制度。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)對(duì)誠(chéng)信的需求源于信息的不對(duì)稱，信息不對(duì)稱是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)固有的特征，往往會(huì)導(dǎo)致道德風(fēng)險(xiǎn)和逆向選擇?？梢哉f(shuō)，一個(gè)規(guī)范有序的市場(chǎng)，誠(chéng)信是市場(chǎng)主體的準(zhǔn)入證和通行證。因此，誠(chéng)信是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)必不可少的構(gòu)成要素，誠(chéng)信制度體系是社會(huì)主義市場(chǎng)健康發(fā)展和運(yùn)行的基石。

（二）建立完善的社會(huì)誠(chéng)信制度是經(jīng)濟(jì)主體追求長(zhǎng)遠(yuǎn)利益的迫切要求

在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，各經(jīng)濟(jì)主體都會(huì)自覺(jué)遵從經(jīng)濟(jì)學(xué)的理性法則，追求利益最大化。而利益最大化不會(huì)在一次交易中完成，只能在長(zhǎng)期不斷的交易中逐步積累和實(shí)現(xiàn)。如果經(jīng)濟(jì)主體通過(guò)不誠(chéng)信的方式謀取不正當(dāng)?shù)睦?，那它必定是短命的，不可能維持長(zhǎng)期的欺詐和投機(jī)取巧行為，因此它也不可能不斷發(fā)展壯大，取得最大的經(jīng)濟(jì)利益。這就是當(dāng)今許多跨國(guó)大公司、知名企業(yè)格外重視信譽(yù)的原因。一句話，企業(yè)要健康發(fā)展，并不斷取得越來(lái)越大的經(jīng)濟(jì)利益，就必須樹(shù)立誠(chéng)信形象，維護(hù)其信譽(yù)。當(dāng)然維護(hù)信譽(yù)要付出一定的成本，不過(guò)這種成本付出是值得的。因?yàn)檎\(chéng)信形象不但是無(wú)形資產(chǎn)，也是有形資產(chǎn)，它能給企業(yè)帶來(lái)實(shí)實(shí)在在的經(jīng)濟(jì)效益。如名牌產(chǎn)品銷量大、價(jià)格高等。也就是說(shuō)，企業(yè)維護(hù)信譽(yù)也是一種投資，同樣可以從中取得凈收益，這種凈收益是企業(yè)維護(hù)信譽(yù)付出的成本與所獲收益之差。其成本是企業(yè)為維護(hù)信譽(yù)而放棄的機(jī)會(huì)成本，諸如信守承諾而蒙受的經(jīng)濟(jì)損失，為保持良好的財(cái)務(wù)比率而放棄的投資機(jī)會(huì)等。

（三）建立完善的社會(huì)誠(chéng)信制度體系是提高經(jīng)濟(jì)效益，節(jié)約社會(huì)成本的必然選擇

從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度分析，經(jīng)濟(jì)道德、市場(chǎng)理論要求在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制下必須有完善的誠(chéng)信制度體系，要求人們具備契約意識(shí)和嚴(yán)格遵守契約的約束。誠(chéng)信、契約精神是社會(huì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的劑，它能保證各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)順暢進(jìn)行，節(jié)約社會(huì)成本，提高經(jīng)濟(jì)運(yùn)行效率，從而提高全社會(huì)的經(jīng)濟(jì)效益。無(wú)視契約精神，信用短缺，缺乏誠(chéng)信使我們浪費(fèi)了大量的時(shí)間和金錢，造成許多無(wú)謂的損失，使整個(gè)社會(huì)的交易成本無(wú)端增加，導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)運(yùn)行不暢，加大經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的內(nèi)耗和磨擦力，甚至導(dǎo)致社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序混亂。我們進(jìn)行經(jīng)濟(jì)體制改革，根本目標(biāo)是加快經(jīng)濟(jì)發(fā)展，提高經(jīng)濟(jì)效益。但我們?cè)谑袌?chǎng)化的改革中，如果不解決誠(chéng)信缺失問(wèn)題，就會(huì)抵消體制創(chuàng)新所產(chǎn)生的效率和效益。

（四）加入WTO要求我國(guó)盡快建立和完善社會(huì)誠(chéng)信制度體系

當(dāng)前我國(guó)的各類經(jīng)濟(jì)主體，公民、企業(yè)、銀行、中介組織、政府等，都不同程度地存在著誠(chéng)信缺失。如公民的納稅意識(shí)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)相當(dāng)薄弱；企業(yè)不信守合同，拖欠債款和賴賬；銀行呆帳率過(guò)高；政府官員以權(quán)代法，地方保護(hù)；就連本應(yīng)最具信用形象的社會(huì)中介組織，同樣也存在信用危機(jī)問(wèn)題。我國(guó)加入WTO后，首要的任務(wù)之一就是建立和完善社會(huì)誠(chéng)信制度體系，維護(hù)好國(guó)內(nèi)市場(chǎng)秩序。這不但有利于國(guó)內(nèi)企業(yè)的健康發(fā)展，闊步邁向國(guó)際市場(chǎng)，而且有利于營(yíng)造良好的國(guó)內(nèi)投資環(huán)境，擴(kuò)大對(duì)外開(kāi)放，招商引資，吸引跨國(guó)公司投資。誠(chéng)信是世界各國(guó)人民普遍認(rèn)可的道德規(guī)范，歷來(lái)是做人和發(fā)展事業(yè)的根本，是社會(huì)得以形成凝聚力，社會(huì)競(jìng)爭(zhēng)力得以提高的根基，沒(méi)有高度完善的社會(huì)誠(chéng)信制度體系，我國(guó)將難以參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)。同時(shí)，誠(chéng)實(shí)守信也是文明社會(huì)賴以生存和發(fā)展的基石，中國(guó)現(xiàn)代化進(jìn)程需要重建社會(huì)誠(chéng)信制度體系，降低效用風(fēng)險(xiǎn)的危害。因此，在WTO環(huán)境下，建立和完善社會(huì)誠(chéng)信制度體系，已刻不容緩，已成為事關(guān)我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展與穩(wěn)定，走向世界，實(shí)現(xiàn)中華民族偉大復(fù)興的大事。

三、建立和完善我國(guó)社會(huì)誠(chéng)信制度的思考

誠(chéng)信是社會(huì)道德的基本要求，是現(xiàn)代社會(huì)成員必須恪守的基本準(zhǔn)則之一。它不僅體現(xiàn)了社會(huì)成員互相交往中的自我約束，同時(shí)也是保證市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)下契約和文明規(guī)則實(shí)現(xiàn)的前提。構(gòu)建與世貿(mào)組織規(guī)則相適應(yīng)的社會(huì)主義的誠(chéng)信制度體系，是擺在我國(guó)面前的重要任務(wù)。

（一）加快國(guó)家信用管理體系建設(shè)，奠定社會(huì)誠(chéng)信制度的基礎(chǔ)

目前我國(guó)尚處在建立社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的過(guò)程中，市場(chǎng)發(fā)育狀況和社會(huì)信用環(huán)境還很不理想。因此，還不能單純依靠市場(chǎng)的力量來(lái)推動(dòng)社會(huì)誠(chéng)信制度體系建立，需要政府采取切實(shí)有效的措施予以推進(jìn)。加快國(guó)家信用管理體系建設(shè)是推動(dòng)全社會(huì)建立誠(chéng)信制度體系的基礎(chǔ)。加快國(guó)家信用管理體系建設(shè)應(yīng)抓好五個(gè)方面的工作：一是盡快完善國(guó)家信用管理體系建設(shè)的相關(guān)法律法規(guī)。二是進(jìn)一步加大國(guó)家信用政策法規(guī)貫徹執(zhí)行力度和執(zhí)法力度。三是積極建立公民、組織信用征集、評(píng)價(jià)、管理體系以及相應(yīng)的數(shù)據(jù)庫(kù)，為實(shí)現(xiàn)信用科學(xué)管理奠定基礎(chǔ)。四是推動(dòng)社會(huì)信用服務(wù)中介機(jī)構(gòu)發(fā)展。五是積極推動(dòng)經(jīng)濟(jì)組織進(jìn)一步加強(qiáng)信用管理。

（二）按照建設(shè)社會(huì)主義法治國(guó)家的要求，把公民道德建設(shè)與法制建設(shè)緊密結(jié)合起來(lái)，為加強(qiáng)社會(huì)誠(chéng)信制度體系建設(shè)提供強(qiáng)有力的法律支持

現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下的社會(huì)誠(chéng)信，不但包含倫理道德因素、經(jīng)濟(jì)因素，更離不開(kāi)社會(huì)法律制度，它們相輔相成，不可分割。加強(qiáng)公民誠(chéng)信道德建設(shè)是一個(gè)復(fù)雜的社會(huì)系統(tǒng)工程，既要靠教育，更要靠法治。

因此，要建立和完善社會(huì)誠(chéng)信制度體系，一要把社會(huì)法制建設(shè)與公民道德建設(shè)結(jié)合起來(lái)。在公民中樹(shù)立遵紀(jì)守法的觀念，樹(shù)立把個(gè)人合法權(quán)益與承擔(dān)社會(huì)責(zé)任相結(jié)合、相統(tǒng)一的觀念。二要努力為公民道德建設(shè)提供法律支持。在抓好法制宣傳教育的同時(shí)，加大執(zhí)法力度，嚴(yán)厲打擊各種違信違法犯罪活動(dòng)，維護(hù)經(jīng)濟(jì)秩序、公共秩序、生活秩序。三要重視培養(yǎng)公民的契約精神。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制下以契約精神為核心的契約文明是構(gòu)建現(xiàn)代法治與現(xiàn)代德治的思想基礎(chǔ)之一，契約精神是文明公民應(yīng)該具備的一種素質(zhì)，它是平等觀念、自主意識(shí)、合作精神、誠(chéng)信能力的有機(jī)結(jié)合。四要恪守司法職業(yè)道德，為公民道德建設(shè)作出表率。國(guó)家的司法隊(duì)伍、公務(wù)員隊(duì)伍以及其它公職人員隊(duì)伍，代表著國(guó)家形象、社會(huì)形象，必須在廉潔從政、執(zhí)政為民、公正司法、加強(qiáng)自身修養(yǎng)、嚴(yán)格自律、忠于職守等方面作出榜樣，樹(shù)立良好的社會(huì)道德形象，促進(jìn)全體公民的道德建設(shè)和社會(huì)誠(chéng)信制度建設(shè)。

（三）在全社會(huì)大力弘揚(yáng)誠(chéng)信，扎實(shí)推進(jìn)社會(huì)誠(chéng)信制度體系建設(shè)

中華民族有深厚的道德底蘊(yùn)和文化、文明底蘊(yùn)，我們要充分挖掘和發(fā)揮堅(jiān)持操守、講究誠(chéng)信的優(yōu)秀的傳統(tǒng)道德資源，結(jié)合現(xiàn)代法治精神，積極構(gòu)建現(xiàn)代誠(chéng)信制度體系。具體應(yīng)在以下幾方面下功夫：一是務(wù)虛與務(wù)實(shí)相結(jié)合。建設(shè)社會(huì)誠(chéng)信制度體系，宣傳教育固然重要，但不能僅僅停留在輿論防惡上，還必須出實(shí)招，必須堅(jiān)持用法治的、行政的、經(jīng)濟(jì)的等多種手段，激勵(lì)和表彰講誠(chéng)信的人和事，譴責(zé)和嚴(yán)懲不講道德和不守誠(chéng)信的人和事。二是把外在制裁和內(nèi)在制裁結(jié)合起來(lái)，積極構(gòu)建道德制裁力和約束力。外在制裁發(fā)揮社會(huì)規(guī)范和限制作用，內(nèi)在制裁發(fā)揮自我約束作用。三是不斷提高政府的社會(huì)誠(chéng)信度。政府的誠(chéng)信主要表現(xiàn)為政策的相對(duì)穩(wěn)定性，依法行政，打破地方保護(hù)，維護(hù)統(tǒng)一的市場(chǎng)秩序，維護(hù)公平、公開(kāi)、公正的交易秩序和原則。

篇2

目前，國(guó)內(nèi)很多學(xué)者進(jìn)行了以寢室為突破口的優(yōu)良班風(fēng)建設(shè)探索。馮萬(wàn)里和喬林從寢室物質(zhì)文化建設(shè)、制度文化建設(shè)、寢室人際關(guān)系建設(shè)和寢室網(wǎng)絡(luò)建設(shè)等幾方面研究，探尋促進(jìn)優(yōu)良學(xué)風(fēng)形成的有效方法和途徑。董美娟等通過(guò)調(diào)查分析寢室文化與優(yōu)良學(xué)風(fēng)的相關(guān)聯(lián)系，探討通過(guò)寢室文化建設(shè)創(chuàng)建優(yōu)良學(xué)風(fēng)的有效途徑。顧晶晶探討如何利用宿舍這塊陣地，通過(guò)發(fā)揮寢室長(zhǎng)的作用來(lái)教育和管理學(xué)生。王春英、刀筱芳針對(duì)學(xué)分制下寢室管理的重要地位，以及當(dāng)今大學(xué)生的心理特點(diǎn)，提出寢室長(zhǎng)在學(xué)校制度的快速傳達(dá)理解、學(xué)風(fēng)建設(shè)、安全穩(wěn)定工作、正確價(jià)值觀培養(yǎng)中的重要作用，并就寢室長(zhǎng)培養(yǎng)的一些有意義的思考。這些學(xué)者的研究表明，寢室長(zhǎng)與班風(fēng)建設(shè)有著重要關(guān)系，但在寢室長(zhǎng)制度建設(shè)及何種寢室長(zhǎng)制度對(duì)班風(fēng)建設(shè)效果更為明顯等方面，上述學(xué)者并未展開(kāi)深入研究。研究充分結(jié)合本校情況，為學(xué)校在寢室長(zhǎng)制度建設(shè)和推廣方面提供理論依據(jù)和數(shù)據(jù)支持，并多元化班風(fēng)建設(shè)途徑。培養(yǎng)對(duì)象和方法

2對(duì)象和研究方法

本研究采用方便取樣，選取研究者所在院系的全部大二學(xué)生寢室（共210間，其中東四170間，東八40間）為研究對(duì)象，隨機(jī)抽選三分之一寢室實(shí)行寢室長(zhǎng)固定制度，三分之一寢室實(shí)行寢室長(zhǎng)輪崗制度，還有三分之一不設(shè)寢室長(zhǎng)。制定班風(fēng)量化考核制度，對(duì)每個(gè)寢室成員進(jìn)行評(píng)分，取平均值，考察實(shí)行寢室長(zhǎng)制度一個(gè)周期（3個(gè)月）后各寢室的班風(fēng)量化考核均值的變化。學(xué)風(fēng)量化考核表目前國(guó)內(nèi)還沒(méi)有形成統(tǒng)一的學(xué)風(fēng)量化考核表，本研究根據(jù)校本情況和研究需求制定此表，在研究者所在班級(jí)已施行一年。該量表共有5個(gè)項(xiàng)目，包括學(xué)習(xí)情況、日?？记谇闆r、校級(jí)校規(guī)、公寓管理和集體活動(dòng)?；A(chǔ)分值總分為100分，不同的項(xiàng)目根據(jù)實(shí)際情況有加分或減分項(xiàng)目，每周統(tǒng)計(jì)一次。

3結(jié)果分析與討論

篇3

1.內(nèi)部審計(jì)是內(nèi)部控制的組成部分。

從定義可知，內(nèi)部控制是企業(yè)為了實(shí)現(xiàn)一系列目標(biāo)而制定和實(shí)施的政策及程序。這些政策程序中就包含了內(nèi)部審計(jì)。從目標(biāo)上來(lái)看，兩者具有一致性。

2.內(nèi)部控制是內(nèi)部審計(jì)的工作對(duì)象。

我國(guó)《內(nèi)部審計(jì)準(zhǔn)則》中指出：內(nèi)部控制審計(jì)，是指內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)對(duì)組織內(nèi)部控制設(shè)計(jì)和運(yùn)行的有效性進(jìn)行的審查和評(píng)價(jià)活動(dòng)。由此可見(jiàn)，雖然內(nèi)部審計(jì)是內(nèi)部控制的組成部分，但是內(nèi)部審計(jì)的工作內(nèi)容中包括對(duì)內(nèi)部控制的審計(jì)，是對(duì)內(nèi)部控制的再控制。

二、增值型內(nèi)部審計(jì)的特點(diǎn)

增值型內(nèi)部審計(jì)不是一種獨(dú)立的審計(jì)類型，它是一種強(qiáng)調(diào)了增加價(jià)值功能的內(nèi)部審計(jì)，是一種新的審計(jì)理念，是內(nèi)部審計(jì)的新的發(fā)展階段。其特點(diǎn)如下：

1.工作范圍和工作對(duì)象更廣泛。

內(nèi)部審計(jì)不僅僅停留在差錯(cuò)、防弊，而是擴(kuò)大為內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)管理和公司治理這些新興領(lǐng)域，服務(wù)對(duì)象包括了企業(yè)所有利益相關(guān)者。增值型內(nèi)部審計(jì)把所有能夠?yàn)槠髽I(yè)增加價(jià)值的領(lǐng)域都納入到工作范圍以內(nèi)，通過(guò)開(kāi)展確認(rèn)和咨詢活動(dòng)，幫助企業(yè)實(shí)現(xiàn)價(jià)值增值和實(shí)現(xiàn)目標(biāo)。

2.強(qiáng)調(diào)價(jià)值增值。

內(nèi)部審計(jì)的增值功能是通過(guò)向企業(yè)內(nèi)部提供保證和咨詢服務(wù)的形式實(shí)現(xiàn)自身價(jià)值的。

三、存在的問(wèn)題

1.認(rèn)識(shí)不足。

第一，管理層和治理層認(rèn)為，內(nèi)部審計(jì)部門(mén)只是企業(yè)的一個(gè)職能部門(mén)，是一個(gè)非物質(zhì)生產(chǎn)部門(mén)，單純消耗企業(yè)資源，是一個(gè)成本中心，不能給企業(yè)帶來(lái)價(jià)值增值和利潤(rùn)。還有些認(rèn)為有注冊(cè)會(huì)計(jì)師進(jìn)行外部審計(jì)就足夠了，而且內(nèi)部審計(jì)也可以外包給注冊(cè)會(huì)計(jì)師，內(nèi)部審計(jì)部門(mén)只是擺設(shè)而已。基于這些錯(cuò)誤認(rèn)識(shí)導(dǎo)致內(nèi)部審計(jì)失去了生存的“土壤”得不到領(lǐng)導(dǎo)的“陽(yáng)光”，只能“枯萎”。第二，企業(yè)其他部門(mén)和員工，認(rèn)為內(nèi)部審計(jì)部門(mén)就是來(lái)“檢查和找茬”的，內(nèi)心中很反感，對(duì)內(nèi)部審計(jì)工作很排斥，根本不會(huì)主動(dòng)在價(jià)值增值、風(fēng)險(xiǎn)控制方面主動(dòng)去咨詢。第三，內(nèi)部審計(jì)部門(mén)自己也沒(méi)有定位清楚，我國(guó)內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)一般人員較少，很多人認(rèn)為“多一事不如少一事”只要做分內(nèi)工作就行了，何必要去關(guān)心其他部門(mén)的價(jià)值增值呢？

2.專業(yè)勝任能力不足。

我國(guó)內(nèi)部審計(jì)人員多數(shù)來(lái)自于財(cái)會(huì)部門(mén)，大多數(shù)人有著一定的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)和專業(yè)背景，但是并不熟悉審計(jì)業(yè)務(wù)，工作中往往按照財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)的工作思路和程序進(jìn)行，造成工作效率低下，工作效果不明顯。

3.內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)設(shè)置不合理。

內(nèi)部審計(jì)部門(mén)的獨(dú)立性和權(quán)威性決定了內(nèi)部審計(jì)部門(mén)開(kāi)展工作的執(zhí)行效果。這種獨(dú)立性和權(quán)威性不是隨著時(shí)間推移、業(yè)務(wù)展開(kāi)和工作進(jìn)行等后天因素決定的，而是取決于機(jī)構(gòu)設(shè)置、隸屬關(guān)系、由誰(shuí)領(lǐng)導(dǎo)等先天條件。我國(guó)內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)設(shè)置尚無(wú)定式，多數(shù)內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)的隸屬層次是比較低的，缺乏獨(dú)立性和權(quán)威性，很大程度上限制、制約了增值型內(nèi)部審計(jì)的發(fā)展。另一方面作為內(nèi)部審機(jī)構(gòu)僅是將審計(jì)結(jié)果傳達(dá)給相關(guān)部門(mén)，并沒(méi)有權(quán)利做出相應(yīng)獎(jiǎng)懲措施，對(duì)于審計(jì)結(jié)論也沒(méi)有進(jìn)行后續(xù)追蹤，咨詢建議沒(méi)有能夠得到重視或利用，這些都造成內(nèi)部審計(jì)結(jié)論成為一紙空文，浪費(fèi)了企業(yè)資源。

4.缺乏行業(yè)自律和執(zhí)業(yè)規(guī)范體系。

中國(guó)內(nèi)部審計(jì)協(xié)會(huì)，英文縮寫(xiě)為CIIA，前身為中國(guó)內(nèi)部審計(jì)學(xué)會(huì)，成立于1984年，是對(duì)企業(yè)、事業(yè)行政機(jī)關(guān)和其它事業(yè)組織的內(nèi)審機(jī)構(gòu)進(jìn)行行業(yè)自律管理的全國(guó)性社會(huì)團(tuán)體組織。內(nèi)部審計(jì)師協(xié)會(huì)在內(nèi)部審計(jì)人才培養(yǎng)、機(jī)構(gòu)的設(shè)置、內(nèi)部審計(jì)工作質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和內(nèi)部審計(jì)行為規(guī)范建立、行業(yè)管理、教育等方面的作用至關(guān)重要，當(dāng)前我國(guó)內(nèi)部審計(jì)師協(xié)會(huì)在內(nèi)部審計(jì)建設(shè)當(dāng)中的作用卻沒(méi)有充分的發(fā)揮。表現(xiàn)在：（1）據(jù)統(tǒng)計(jì)，截止到2012年，我國(guó)有8.6萬(wàn)多個(gè)內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)，將近30萬(wàn)的從業(yè)人員，平均每個(gè)內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)擁有人員3-4人，規(guī)模較小，取得國(guó)際注冊(cè)內(nèi)部審計(jì)師資格的只有2.5萬(wàn)，僅占全部?jī)?nèi)審人員8.33%。（2）1999年國(guó)際內(nèi)部審計(jì)師協(xié)會(huì)修訂了內(nèi)部審計(jì)的定義，這一全新概念中就強(qiáng)調(diào)了內(nèi)部審計(jì)的價(jià)值增值功效。而我國(guó)的內(nèi)部審計(jì)協(xié)會(huì)于2013年才將“價(jià)值增值”明確納入內(nèi)部審計(jì)的概念。(3)2013年我國(guó)內(nèi)部審計(jì)協(xié)會(huì)了新的《內(nèi)部審計(jì)準(zhǔn)則》，這是根據(jù)最新的國(guó)際內(nèi)部審計(jì)準(zhǔn)則所做的修訂，但是相關(guān)的實(shí)務(wù)指南尚未修訂，造成了新準(zhǔn)則在實(shí)務(wù)中的使用缺乏具體業(yè)務(wù)指導(dǎo)。

四、我國(guó)增值型內(nèi)部審計(jì)制度建設(shè)

1.提高認(rèn)識(shí)。

企業(yè)上下都要重新認(rèn)識(shí)內(nèi)部審計(jì)在企業(yè)價(jià)值增值中的作用，尤其是管理層和治理層要給予內(nèi)部審計(jì)足夠的重視，肯定內(nèi)部審計(jì)具有價(jià)值增值作用。另一方面，內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)要開(kāi)展積極的“自我營(yíng)銷”，開(kāi)展咨詢活動(dòng)。

2.全面提高內(nèi)部審計(jì)人員的專業(yè)勝任能力。

采用“請(qǐng)進(jìn)來(lái)，走出去”兩種模式培養(yǎng)人才。一方面，聘請(qǐng)高職稱、高學(xué)歷、高水平的內(nèi)部審計(jì)優(yōu)秀人才。另一方面，培養(yǎng)現(xiàn)有人員，送他們出去學(xué)習(xí)、培訓(xùn)。要求內(nèi)部審計(jì)人員不僅僅要具備財(cái)務(wù)、審計(jì)、稅收等專業(yè)知識(shí)，還要具備戰(zhàn)略、風(fēng)險(xiǎn)、法律、管理、金融、工程、計(jì)算機(jī)等知識(shí)，知識(shí)結(jié)構(gòu)要向?qū)I(yè)型和復(fù)合型的廣度和深度發(fā)展。

3.選擇符合企業(yè)自身機(jī)構(gòu)設(shè)置方式。

并非所有的企業(yè)都能適應(yīng)同一種內(nèi)部審計(jì)模式，要根據(jù)企業(yè)規(guī)模、所有制類型等具體情況，兼顧獨(dú)立性和權(quán)威性，建立適當(dāng)?shù)膬?nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)模式。首先，我國(guó)國(guó)有企業(yè)內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)目前有四種模式：（l）獨(dú)立設(shè)置內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)，直接對(duì)最高層負(fù)責(zé)；（2）內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)隸屬于財(cái)務(wù)部；（3）隸屬于總經(jīng)理。（4）內(nèi)部審計(jì)與紀(jì)檢監(jiān)察結(jié)合,隸屬于紀(jì)律檢查委員會(huì)。筆者認(rèn)為，將內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)置于紀(jì)律檢查委員會(huì)下,對(duì)我國(guó)國(guó)有企業(yè)比較適合。其次，對(duì)于規(guī)模較大、具備設(shè)置獨(dú)立、高效的增值型內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)的非國(guó)有企業(yè)，應(yīng)當(dāng)實(shí)行董事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的審計(jì)委員會(huì)制度，也就是借鑒美國(guó)的增值型內(nèi)部審計(jì)模式。最后，對(duì)于規(guī)模較小、不具備設(shè)置內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)能力的中小型企業(yè)，從資源優(yōu)化配置角度來(lái)考慮，可以不設(shè)置內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)，采取在國(guó)外很普遍的內(nèi)部審計(jì)外包方式。

4.發(fā)揮IIA的行業(yè)主導(dǎo)作用。

篇4

[關(guān)鍵詞]：招標(biāo)拍賣掛牌出讓國(guó)有土地使用權(quán)術(shù)語(yǔ)

國(guó)土資源部于2002年4月3日通過(guò)了《招標(biāo)拍賣掛牌出讓國(guó)有土地使用權(quán)規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱“《規(guī)定》”），自2002年7月1日起開(kāi)始施行。該部門(mén)規(guī)章對(duì)以招標(biāo)拍賣掛牌方式出讓國(guó)有土地使用權(quán)作出了相當(dāng)具體的規(guī)定，使招標(biāo)拍賣掛牌出讓國(guó)有土地使用權(quán)實(shí)務(wù)操作有了較為明確的法律依據(jù)。但是，《規(guī)定》的若干條文和制度設(shè)計(jì)與基本法律不相一致甚至沖突或者沒(méi)有實(shí)際意義，使該規(guī)章大為遜色?，F(xiàn)試述一二如下，請(qǐng)方家指點(diǎn)。

首先，《規(guī)定》規(guī)定了一種“新”的國(guó)有土地使用權(quán)出讓方式-掛牌?！吨腥A人民共和國(guó)城市房地產(chǎn)管理法》并沒(méi)有規(guī)定這么一種方式，該法第十二條規(guī)定“土地使用權(quán)出讓，可以采取拍賣、招標(biāo)或者雙方協(xié)議的方式?！薄兑?guī)定》所稱這種新的出讓國(guó)有土地使用權(quán)方式，“是指出讓人掛牌公告，按公告規(guī)定的期限將擬出讓宗地的交易條件在指定的土地交易場(chǎng)所掛牌公布，接受競(jìng)買人的報(bào)價(jià)申請(qǐng)并更新掛牌價(jià)格，根據(jù)掛牌期限截止時(shí)的出價(jià)結(jié)果確定土地使用者的行為?！睋Q言之，《規(guī)定》想補(bǔ)充《中華人民共和國(guó)城市房地產(chǎn)管理法》立法空白，參考了證券連續(xù)交易方式，創(chuàng)造出“掛牌”交易方式。但是，由于這種掛牌方式本身存在缺陷-土地使用權(quán)的賣方有限，而買方通常也非數(shù)量眾多，所以其交易價(jià)格不會(huì)呈上下波動(dòng)，只能是單向上漲-使其與拍賣無(wú)本質(zhì)區(qū)別?！兑?guī)定》第十九條規(guī)定了掛牌成交的三種情形：1、在掛牌期限內(nèi)只有一個(gè)競(jìng)買人報(bào)價(jià)，且報(bào)價(jià)高于底價(jià)，并符合其他條件的，掛牌成交；2、在掛牌期限內(nèi)有兩個(gè)或者兩個(gè)以上的競(jìng)買人報(bào)價(jià)的，出價(jià)最高者為競(jìng)得人；報(bào)價(jià)相同的，先提交報(bào)價(jià)單者為競(jìng)得人，但報(bào)價(jià)低于底價(jià)者除外；3、在掛牌期限截止時(shí)仍有兩個(gè)或者兩個(gè)以上的競(jìng)買人要求報(bào)價(jià)的，出讓人應(yīng)當(dāng)對(duì)掛牌宗地進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)競(jìng)價(jià)，出價(jià)最高者為競(jìng)得人。均為某一高出底價(jià)（保留價(jià)）的最高價(jià)為成交價(jià)（第二種情形規(guī)定的“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”實(shí)際上沒(méi)有意義，因?yàn)楹蟪鰞r(jià)的競(jìng)買人不會(huì)出一個(gè)比前一個(gè)出價(jià)低的價(jià)）。由此可見(jiàn)，“掛牌”與拍賣并無(wú)區(qū)別，《規(guī)定》的新創(chuàng)舉-“掛牌”實(shí)無(wú)必要。

其次，《規(guī)定》第八條-“出讓人應(yīng)當(dāng)至少在投標(biāo)、拍賣或者掛牌開(kāi)始日前20日招標(biāo)、拍賣或者掛牌公告，公布招標(biāo)拍賣掛牌出讓宗地的基本情況和招標(biāo)拍賣掛牌的時(shí)間、地點(diǎn)”-參考了《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法》第二十四條的規(guī)定-“招標(biāo)人應(yīng)當(dāng)確定投標(biāo)人編制投標(biāo)文件所需要的合理時(shí)間；但是，依法必須進(jìn)行招標(biāo)的項(xiàng)目，自招標(biāo)文件開(kāi)始發(fā)出之日起至投標(biāo)人提交投標(biāo)文件截止之日止，最短不得少于二十日”，初衷是為了體現(xiàn)公開(kāi)、公平的市場(chǎng)原則。但是，“投標(biāo)開(kāi)始日前20日”招標(biāo)公告并不等于招標(biāo)文件開(kāi)始發(fā)出之日起至投標(biāo)人提交投標(biāo)文件截止日之間有20日間隔，而且《中華人民共和國(guó)拍賣法》第四十五條規(guī)定：“拍賣人應(yīng)當(dāng)于拍賣日七日前拍賣公告”，因此《規(guī)定》第八條關(guān)于招標(biāo)公告、拍賣公告發(fā)出時(shí)間與法律規(guī)定亦不一致。

再次，《規(guī)定》第十三條第一項(xiàng)規(guī)定-招標(biāo)公告允許郵寄標(biāo)書(shū)的，投標(biāo)人可以郵寄，但出讓人在投標(biāo)截止時(shí)間前收到的方為有效-與《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法》第二十八條規(guī)定不相一致，該條規(guī)定：“投標(biāo)人應(yīng)當(dāng)在招標(biāo)文件要求提交投標(biāo)文件的截止時(shí)間前，將投標(biāo)文件送達(dá)投標(biāo)地點(diǎn)?！奔床坏绵]寄標(biāo)書(shū)。而且，即使允許郵寄，該項(xiàng)規(guī)定“到達(dá)主義”的采用似不合理。

篇5

（一）國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)的缺乏

我國(guó)現(xiàn)有的高校內(nèi)部控制制度還并不是十分的成熟。雖然早在二十世紀(jì)九十年代，我國(guó)就已經(jīng)開(kāi)始重視內(nèi)部控制制度的建設(shè)，并且加大其建設(shè)力度。但是內(nèi)部控制制度中，針對(duì)企業(yè)的內(nèi)部控制制度研究較多，關(guān)于高校的內(nèi)部控制法律并不多。在2012年12月29日，我國(guó)財(cái)政部印發(fā)了《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范》（試行），此法律的誕生和運(yùn)用，對(duì)于我國(guó)的高校內(nèi)部控制管理之中起到了一些作用。但是同很多西方發(fā)達(dá)國(guó)家比較起來(lái)，我國(guó)在高校方面的相關(guān)法律仍然顯得有些單薄，在實(shí)際的實(shí)踐過(guò)程中，有不斷的新問(wèn)題產(chǎn)生。此外，我國(guó)社會(huì)整體的內(nèi)部控制的理論體系還不夠完整，存有一些漏洞。

（二）管理人員內(nèi)部控制意識(shí)較弱

高校內(nèi)部控制一直是被高校管理人員所忽略的一塊重要內(nèi)容。主要有以下幾點(diǎn)原因：第一，國(guó)家負(fù)責(zé)對(duì)高校的主要活動(dòng)和開(kāi)支進(jìn)行撥款，而在高校內(nèi)部控制中也沒(méi)有對(duì)學(xué)校進(jìn)行成本計(jì)算的這一項(xiàng)內(nèi)容，會(huì)計(jì)工作比較輕松容易，所以高校對(duì)于自身的內(nèi)部控制處于一種比較忽視的狀態(tài)。第二，由于理論和經(jīng)驗(yàn)的匱乏，高校的內(nèi)部控制制度建設(shè)還處于起步階段，高校內(nèi)部控制管理環(huán)節(jié)相對(duì)來(lái)說(shuō)也比較薄弱。第三，高校中的教師、學(xué)生、領(lǐng)導(dǎo)者大致都缺乏內(nèi)控意識(shí)，他們覺(jué)得內(nèi)部控制是運(yùn)用在企業(yè)中，而非高校。第四，很多高校的主要負(fù)責(zé)人員經(jīng)常把高校內(nèi)部控制誤認(rèn)為成是管理約束高校運(yùn)營(yíng)成本的手段，缺乏對(duì)高校內(nèi)部控制最基本的認(rèn)知和判斷。更有甚者，將高校內(nèi)部控制當(dāng)成是一個(gè)表面形式，平時(shí)只是用來(lái)敷衍檢查和應(yīng)付過(guò)場(chǎng)的，完全不去遵循其中的規(guī)章制度，因此，高校內(nèi)控制度成了一個(gè)擺設(shè)，形同虛設(shè)。

（三）缺乏健全的高校內(nèi)部控制體系

每一個(gè)高校，都應(yīng)該建立一套健全的內(nèi)部控制體系，適應(yīng)學(xué)校的運(yùn)營(yíng)狀況。但是從整體情況來(lái)看，高校的內(nèi)部控制體系仍然存在著許多缺陷。第一，高校的內(nèi)部控制體系中項(xiàng)目不夠完整。比如說(shuō)對(duì)外投資控制制度，這一制度僅僅存在于很小的一部分高校中，其余的大部分高校內(nèi)部控制中都不見(jiàn)其蹤影，這些學(xué)校在進(jìn)行對(duì)外投資的時(shí)候，如果沒(méi)有確切的項(xiàng)目制度，就會(huì)增加其投資風(fēng)險(xiǎn)?，F(xiàn)在，每個(gè)高校的投資規(guī)模和運(yùn)營(yíng)資金都在逐漸擴(kuò)大，而大部分高校都沒(méi)有建立風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，因此就會(huì)有很多盲目投資的現(xiàn)象出現(xiàn)。第二，高校的監(jiān)督力度不夠。在實(shí)施內(nèi)部控制制度的時(shí)候，高校主要實(shí)行對(duì)財(cái)務(wù)人員的監(jiān)督，卻缺乏對(duì)于會(huì)計(jì)處理人員的監(jiān)督。監(jiān)督人員不夠全面，容易在某一環(huán)節(jié)出現(xiàn)紕漏。第三，高校內(nèi)部會(huì)計(jì)控制的范圍比較窄，管理的不夠全面。比如說(shuō)，大部分高校比較注重對(duì)于財(cái)政性經(jīng)費(fèi)的控制，而忽略控制對(duì)預(yù)算外的二級(jí)財(cái)務(wù)收入。

二、針對(duì)高校內(nèi)部控制制度建設(shè)中所存問(wèn)題的相關(guān)對(duì)策

（一）樹(shù)立正確的內(nèi)控意識(shí)

如果高校中的任何一個(gè)工作人員能夠擁有一個(gè)正確的內(nèi)控意識(shí)，那么就會(huì)促進(jìn)整個(gè)高校內(nèi)部控制水平的提高。高校會(huì)計(jì)控制是整個(gè)高校內(nèi)部控制的核心內(nèi)容，因此，高校在進(jìn)行內(nèi)部控制時(shí)，要根據(jù)《內(nèi)部會(huì)計(jì)控制規(guī)范》里面的相關(guān)要求，結(jié)合高校的實(shí)際狀況，來(lái)建立起對(duì)于高校內(nèi)部控制的投資風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。第一，高校要建立起正確的預(yù)算控制體系，其主要內(nèi)容有：預(yù)算標(biāo)準(zhǔn)、預(yù)算調(diào)整、預(yù)算分析等。在進(jìn)行科學(xué)的預(yù)算編制之后，高校應(yīng)該對(duì)預(yù)算資金的整體運(yùn)營(yíng)情況進(jìn)行考察和分析，可以借助財(cái)務(wù)綜合的各項(xiàng)指標(biāo)，通過(guò)詳細(xì)的分析，能夠做出準(zhǔn)確的判斷，不斷的進(jìn)行完善和修改，最終促進(jìn)高校資金使用率的提高。第二，高校要建立起正確的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。高校的主要目標(biāo)之一就是培養(yǎng)實(shí)用型人才，因此，高等教育應(yīng)該結(jié)合社會(huì)需求、我國(guó)國(guó)情以及現(xiàn)代技術(shù)的發(fā)展和經(jīng)濟(jì)狀況來(lái)對(duì)資源進(jìn)行合理的配置，根據(jù)社會(huì)對(duì)于人才的需求狀況來(lái)進(jìn)行教學(xué)，這樣才能夠培養(yǎng)出更多的真正的人才來(lái)為社會(huì)所用。不過(guò)，在高校的運(yùn)營(yíng)過(guò)程中，經(jīng)常有資源浪費(fèi)的現(xiàn)象發(fā)生。而且由于高校的辦學(xué)規(guī)模和占地面積的無(wú)限制擴(kuò)大，其承擔(dān)的貸款壓力和風(fēng)險(xiǎn)也在不斷的增加。所以，高校應(yīng)該培養(yǎng)其正確的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，對(duì)高校的資金流動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)、招標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)、投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)、施工開(kāi)發(fā)風(fēng)險(xiǎn)等作出正確的規(guī)劃和判斷，盡量減少高校需要承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)。

（二）結(jié)合市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)律，制定內(nèi)部控制體系

在高校中實(shí)施內(nèi)部控制制度，其目的就是保障高校的正常運(yùn)營(yíng)和流動(dòng)資金的安全性必須要按照運(yùn)營(yíng)目標(biāo)中建立的控制職能的相關(guān)辦法。所以，高校的內(nèi)部控制制度建設(shè)，必須要根據(jù)《內(nèi)部會(huì)計(jì)控制規(guī)范》的相關(guān)規(guī)定來(lái)進(jìn)行建設(shè)，一定要嚴(yán)格遵循其中所提到的六個(gè)基本原則。內(nèi)部控制的主要方法就是根據(jù)內(nèi)部控制的內(nèi)容作出相應(yīng)的控制對(duì)策。比如說(shuō)在對(duì)高校的所有實(shí)物資產(chǎn)實(shí)行控制的時(shí)候，就可以實(shí)行會(huì)計(jì)系統(tǒng)控制，內(nèi)部報(bào)告控制，借助信息技術(shù)控制等方法。高校借助信息技術(shù)，來(lái)建立內(nèi)部會(huì)計(jì)控制系統(tǒng)，可以對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)進(jìn)行信息化管理。在平時(shí)要定期更新和維護(hù)信息系統(tǒng)，還要對(duì)高校的數(shù)據(jù)出入、文件存儲(chǔ)等進(jìn)行控制。通過(guò)信息化的管理，能夠更加準(zhǔn)確的計(jì)算出一些財(cái)務(wù)情況，還能避免發(fā)生人為操縱現(xiàn)象，在一定程度上能夠約束工作人員的行為，對(duì)高校的資產(chǎn)進(jìn)行了保護(hù)。同時(shí)，還要不定期的進(jìn)行物品和財(cái)產(chǎn)的盤(pán)點(diǎn)工作并與財(cái)務(wù)部門(mén)核對(duì)，以保障高校所有實(shí)物資產(chǎn)的完整和安全。

（三）培養(yǎng)一批高素質(zhì)的內(nèi)部控制人才，擴(kuò)大內(nèi)控隊(duì)伍建設(shè)

篇6

【關(guān)鍵詞】大學(xué)教學(xué)管理制度；問(wèn)題；成因；改革構(gòu)想

高校作為人才培養(yǎng)的重要基地，承擔(dān)著向社會(huì)輸送高素質(zhì)人才的歷史重任。隨著社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，人才國(guó)際化、現(xiàn)代化的迫切需求給高校教育教學(xué)管理工作帶來(lái)了嚴(yán)峻挑戰(zhàn)和新的命題。高校教學(xué)管理只有從傳統(tǒng)的桎梏中解放出來(lái)，跟上時(shí)代的步伐，摒棄陳舊、吐故納新，創(chuàng)建與時(shí)展相適應(yīng)的新的管理制度，才能真正提高高校的教學(xué)管理水平，實(shí)現(xiàn)提高辦學(xué)質(zhì)量和辦學(xué)效益的現(xiàn)實(shí)目標(biāo)。因此，研究高校教學(xué)管理制度的建設(shè)是當(dāng)前亟待解決的重要課題。郭冬生著寫(xiě)的《大學(xué)教學(xué)管理制度論》一書(shū)，對(duì)大學(xué)教學(xué)管理制度故步自封的深層次問(wèn)題進(jìn)行了研究，探尋大學(xué)教學(xué)管理制度吐故納新的路徑，這對(duì)我們?cè)趯?shí)踐中推進(jìn)高校教學(xué)管理改革工作具有重要的指導(dǎo)價(jià)值。

一、我國(guó)高校教學(xué)管理制度存在的主要問(wèn)題

近年來(lái)，我國(guó)高校教學(xué)管理制度改革與建設(shè)有了較大的進(jìn)步，但是仍然存在著管理制度不完善的問(wèn)題，從《大學(xué)教學(xué)管理制度論》這本書(shū)所做的調(diào)研成果來(lái)看，其主要表現(xiàn)為以下幾點(diǎn)。其一，教學(xué)管理制度中的權(quán)利失衡現(xiàn)象?！洞髮W(xué)教學(xué)管理制度論》一書(shū)中，作者花費(fèi)了近半年的時(shí)間對(duì)五省市十五所高校的相關(guān)情況做了翔實(shí)細(xì)致的調(diào)研，運(yùn)用訪談、問(wèn)卷等方式對(duì)高校負(fù)責(zé)人、高校教師、專家進(jìn)行深入調(diào)查。通過(guò)調(diào)研統(tǒng)計(jì)和資料、數(shù)據(jù)分析，作者對(duì)成書(shū)階段的大學(xué)教學(xué)管理制度有了深刻了解，指出目前高校從屬院系自力不足。高校對(duì)教學(xué)管理權(quán)力抓得過(guò)緊，這種集權(quán)制管理雖然在管理措施實(shí)施時(shí)方便統(tǒng)一開(kāi)展，但隨著高校招生不斷擴(kuò)容，學(xué)校依然采取集權(quán)制管理顯然與本科教學(xué)管理的實(shí)際需求不符。高校從屬院系的教學(xué)管理自不充分，很多問(wèn)題也會(huì)隨之凸顯。針對(duì)這些情況，高校在大學(xué)教學(xué)管理的實(shí)踐中，要改變集權(quán)制與一刀切的管理方式，要將一些管理權(quán)限合理、適度地下放，提升從屬院系教學(xué)管理的自由度，提高管理效率。其二，教學(xué)管理制度中以“控制”為重心的現(xiàn)象。《大學(xué)教學(xué)管理制度論》指出，大學(xué)教學(xué)管理以“控制”為管理重心，教師“教”與學(xué)生“學(xué)”的自力被削弱。這個(gè)問(wèn)題集中體現(xiàn)在大學(xué)教學(xué)管理的規(guī)制過(guò)多，教師的教學(xué)自受限，影響其專業(yè)水平的發(fā)揮；大學(xué)生的自由學(xué)習(xí)空間被壓縮，其學(xué)習(xí)主動(dòng)性受到影響。比如高校設(shè)置的專業(yè)是學(xué)生學(xué)習(xí)的主要學(xué)術(shù)領(lǐng)域，學(xué)生能否選擇自己感興趣的專業(yè)，能否在可以發(fā)揮自身所長(zhǎng)的專業(yè)學(xué)習(xí)，不但取決于學(xué)生的選擇能力，還取決于高校給予學(xué)生的選擇空間。我國(guó)大部分高校，學(xué)生進(jìn)入校園后在專業(yè)選擇空間上受到了很大的限制，這是通過(guò)選修課也不能彌補(bǔ)的遺憾。因此，要解決這些問(wèn)題，學(xué)校應(yīng)從大學(xué)教學(xué)管理制度入手，充分保障大學(xué)生的學(xué)習(xí)自主EWONPUBLISHING閱讀評(píng)論•權(quán)與教師的教學(xué)自。學(xué)校應(yīng)跨越自缺失的大學(xué)教學(xué)管理制度鴻溝，采取有效措施給大學(xué)生和教師更多自由空間；改變大學(xué)教學(xué)管理制度僵化、機(jī)械、教條的現(xiàn)狀，充分體現(xiàn)彈性學(xué)制的優(yōu)勢(shì)；參考《大學(xué)教學(xué)管理制度論》，采取針對(duì)性措施，切實(shí)改進(jìn)大學(xué)教學(xué)管理制度，為教師和大學(xué)生創(chuàng)造良好“教”和“學(xué)”的環(huán)境。其三，教學(xué)管理制度中的平等性及服務(wù)性不足的現(xiàn)象。從目前我國(guó)高校教學(xué)管理制度的建設(shè)和實(shí)施來(lái)看，以管理者為主導(dǎo)、管理者與學(xué)生地位不平等、教學(xué)支持服務(wù)不足等特點(diǎn)還較為突出。根據(jù)《大學(xué)教學(xué)管理制度論》的相關(guān)調(diào)研可知，一方面學(xué)生民主參與的程度不高，大學(xué)生民主參與的機(jī)制未真正建立起來(lái)。這種以管理者為中心的制度建設(shè)，影響了平等服務(wù)的制度屬性，管理主體的管理行為難以被管理客體接納，管理效能發(fā)揮的實(shí)效性不強(qiáng)。這體現(xiàn)為“管理者與師生之間管理契約的失衡直接導(dǎo)致了師生對(duì)管理活動(dòng)參與意愿與參與度的降低”。另一方面，教學(xué)管理制度的服務(wù)性缺乏。管理具有二重性，它是管制與服務(wù)的統(tǒng)一體，但現(xiàn)行高校教學(xué)管理制度所體現(xiàn)的服務(wù)性相對(duì)不足。例如大部分高校在學(xué)習(xí)指導(dǎo)服務(wù)、學(xué)習(xí)資源（圖書(shū)、實(shí)驗(yàn)）服務(wù)等方面做得還不夠。平等性和服務(wù)性的不足，高校外部的現(xiàn)實(shí)要求和高校內(nèi)部結(jié)構(gòu)變化的不適應(yīng)，這些在一定程度上制約了大學(xué)生個(gè)性和創(chuàng)造性的發(fā)展。因此，在大學(xué)教學(xué)管理制度構(gòu)建過(guò)程中，我們要從管理體制的宏觀層面入手，改善政府管理的集權(quán)性，在管理過(guò)程中充分尊重管理客體的個(gè)體需求，以增強(qiáng)內(nèi)外因制度問(wèn)題改變的內(nèi)驅(qū)力。此外，我們還要改變強(qiáng)權(quán)式管理傳統(tǒng)對(duì)教學(xué)管理走向的固化，淡化管理者的中心意識(shí)，以平等服務(wù)的教學(xué)管理理念激發(fā)教師與學(xué)生參與管理的意愿，從而提升管理客體對(duì)管理行為接受度，推進(jìn)大學(xué)教學(xué)管理制度的不斷完善。

二、我國(guó)高校教學(xué)管理制度的改革構(gòu)想

知識(shí)經(jīng)濟(jì)和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)呼喚新的教學(xué)管理制度以提高人才培養(yǎng)水平，目前我國(guó)高校教學(xué)管理制度存在的缺陷制約了高校教學(xué)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。那么，如何突破現(xiàn)行體制的不足使之適應(yīng)新時(shí)代的新要求？《大學(xué)教學(xué)管理制度論》提出了建設(shè)性意見(jiàn)。其一，提高院系教學(xué)管理的活力。院系對(duì)各具體專業(yè)、具體學(xué)科教學(xué)的情況最了解和熟悉。因此，高校教學(xué)管理體制要以院系的教學(xué)管理為本，學(xué)校要合理放權(quán)，促進(jìn)院系管理效率的提升。高校在教學(xué)管理制度構(gòu)建的過(guò)程中，應(yīng)盡可能從教師、學(xué)生的發(fā)展需要以及學(xué)院教學(xué)管理的實(shí)際出發(fā)，適當(dāng)放寬院系管理的權(quán)限。教學(xué)管理的整體重心要下放到院系，當(dāng)然，重心下移不是單純地強(qiáng)調(diào)放權(quán)，也不是主張削弱學(xué)校教務(wù)處（部）等部門(mén)的應(yīng)有作用，而是讓校級(jí)職能部門(mén)注意角色調(diào)整。高校應(yīng)最大限度挖掘院系管理的潛力，激發(fā)院系教學(xué)管理的積極性、創(chuàng)造性，以低重心的權(quán)力下放促進(jìn)院系教學(xué)管理的有效落實(shí)。其二，堅(jiān)持人本理念。在具體實(shí)踐中，高校教學(xué)管理制度建設(shè)要以人本理念為制度建設(shè)的出發(fā)點(diǎn)。堅(jiān)持人本理念就是在大學(xué)教學(xué)管理制度改革的進(jìn)程中，要以教師和學(xué)生為本，即制度的制定與落實(shí)要服務(wù)于管理客體。作者針對(duì)以往大學(xué)教學(xué)管理制度剛性化的問(wèn)題，提出大學(xué)管理要盡可能達(dá)到剛?cè)岵?jì)的管理平衡。作者在書(shū)中指出，高校在改革和構(gòu)建大學(xué)管理制度時(shí)，要盡可能落實(shí)人本教學(xué)理念，既要保障學(xué)生的學(xué)習(xí)自由，也要保障教師的教學(xué)自由。保障學(xué)生的學(xué)習(xí)自由體現(xiàn)在滿足學(xué)生個(gè)性化學(xué)習(xí)需求，給予學(xué)生學(xué)習(xí)選擇的自由權(quán)。同時(shí)，高校制定的教學(xué)制度要盡可能彈性化，彈性化的教學(xué)制度能充分發(fā)揮“學(xué)分制”與“學(xué)年制”的優(yōu)勢(shì)，并避免二者的劣勢(shì)。教學(xué)制度的彈性化還體現(xiàn)在為學(xué)生創(chuàng)設(shè)個(gè)性化的學(xué)習(xí)空間，通過(guò)自主學(xué)習(xí)、教學(xué)評(píng)價(jià)、學(xué)籍管理等制度的改革，幫助大學(xué)生實(shí)現(xiàn)學(xué)習(xí)自由。教師的教學(xué)自由保障則要從教學(xué)的自、教學(xué)的彈性、負(fù)面制度的減少等方面著手，促進(jìn)教師教學(xué)自由的更好實(shí)現(xiàn)。其三，強(qiáng)化教學(xué)管理制度的服務(wù)性。教學(xué)管理制度的服務(wù)性是由高校教育的性質(zhì)和功能決定的，同時(shí)也是市場(chǎng)體制下高校管理的必然要求?！肮芾砭褪欠?wù)”的命題在當(dāng)前更凸顯其時(shí)代意義。在具體實(shí)踐中，高校要從教育溝通、資源使用、學(xué)習(xí)顧問(wèn)、信息服務(wù)等服務(wù)制度的構(gòu)建入手，做好相關(guān)管理制度的建設(shè)工作。例如，把全校各院系、各專業(yè)的教學(xué)計(jì)劃和課程簡(jiǎn)介匯集成冊(cè)，編成教學(xué)指導(dǎo)書(shū)或教學(xué)一覽，并及時(shí)更新，便于學(xué)生了解和修習(xí)相關(guān)課程。高校教學(xué)管理具有舉足輕重的地位，它是大學(xué)教學(xué)高效實(shí)施的關(guān)鍵要素。高校教學(xué)管理由多重的管理元素構(gòu)成，包括觀念層面、制度層面、實(shí)踐層面的管理元素，而制度是多重管理元素的重要媒介，是實(shí)現(xiàn)大學(xué)教學(xué)管理效益的根本保障?！洞髮W(xué)教學(xué)管理制度論》提出大學(xué)教學(xué)管理制度不能故步自封，要與時(shí)俱進(jìn)地將院系、師生、服務(wù)作為制度的改革理念。同時(shí)，高校在大學(xué)教學(xué)管理實(shí)踐中要降低管理重心，以制度的彈性化、平等化、服務(wù)化建設(shè)促使制度規(guī)則的實(shí)現(xiàn)。此外，大學(xué)教學(xué)管理制度改革的環(huán)境建設(shè)也不容忽視，高校要在制度構(gòu)建過(guò)程中保證院系管理的有效落實(shí)，拓展師生發(fā)展的自主空間，構(gòu)建服務(wù)完善的高校教學(xué)管理創(chuàng)新機(jī)制。

作者:劉秋云 馬紅坤 單位:江西科技學(xué)院

參考文獻(xiàn)

［1］劉根厚.剛?cè)嵯酀?jì)之高校教學(xué)管理制度的創(chuàng)新建構(gòu)［J］.科技管理研究，2009（7）.

篇7

然而，目前法理上較難的問(wèn)題在于，如何在傳統(tǒng)財(cái)產(chǎn)法范疇內(nèi)尋得動(dòng)物保護(hù)的空間及突破口？如何解決動(dòng)物保護(hù)專門(mén)法與傳統(tǒng)民法的沖突，在民法、財(cái)產(chǎn)法的領(lǐng)域內(nèi)為動(dòng)物保護(hù)“正名”？首先，應(yīng)當(dāng)明

確將動(dòng)物納入民法特別是物權(quán)的調(diào)整范圍是有必要的。以傳統(tǒng)民法為代表的法理研究范式是“主-客”二分法，將世界截然劃分為主體、客體兩大塊，在其中，人必然是主體而不能是客體。而問(wèn)題是我們

如何將動(dòng)物保護(hù)納入“主-客”范式中并為其尋得合理的安身立命之處。但是，在將其納入“主-客”范式時(shí)，無(wú)論是納入主體或是客體，都注定不是傳統(tǒng)民法意義上的主體或客體，而是一個(gè)法律上的特

殊格。而作為特殊格，就有兩種選擇，或是將其視為特殊客體，或是將其視為特殊主體。那么，動(dòng)物能否作為特殊客體呢？將動(dòng)物視為特殊客體，符合近來(lái)各國(guó)民法改革后部分動(dòng)物保護(hù)條款的文義解釋

。若采取將動(dòng)物作為特殊客體進(jìn)行保護(hù)的方法，其背后的理論支撐主要可以是動(dòng)物福利論。動(dòng)物福利論的基本觀點(diǎn)是承認(rèn)人的主導(dǎo)地位，人應(yīng)當(dāng)人道地對(duì)待動(dòng)物，人應(yīng)當(dāng)給予動(dòng)物一定的福利，而這福利

由于是人所給予的，因此動(dòng)物并無(wú)基于權(quán)利的請(qǐng)求權(quán)。人作為自己行為規(guī)則的制定者，之所以給自己施加動(dòng)物保護(hù)的法律義務(wù)，正在于人是萬(wàn)物之靈，將此情感關(guān)懷延伸到非人的動(dòng)物身上，正維護(hù)了人

的尊嚴(yán)，符合人的身份地位。然而筆者更感興趣的是，動(dòng)物可否獲得一種法律上的特殊主體地位呢？法律上的主體資格，由三種能力組成：權(quán)利能力、行為能力、責(zé)任能力。我們僅需考察動(dòng)物是否具備

以上三種能力即可為剛剛的問(wèn)題做出回答。

在這里筆者提出一個(gè)思路：能否將動(dòng)物類比于無(wú)行為能力人，而將之視為不具人格權(quán)的無(wú)行為能力的權(quán)利主體？從這個(gè)假設(shè)出發(fā)，我們來(lái)考察這是否經(jīng)得起三個(gè)能力的檢驗(yàn)。將動(dòng)物擬制成無(wú)行為能力的

權(quán)利主體，則權(quán)利能力的問(wèn)題自然迎刃而解。無(wú)行為能力人不也有權(quán)利能力嗎？權(quán)利能力指的是法律主體依法享有權(quán)利和履行義務(wù)的資格，并不要求在實(shí)際生活中有享有權(quán)利和履行義務(wù)的行為能力。因

此將動(dòng)物解釋成無(wú)行為能力的權(quán)利主體，可以直接通過(guò)權(quán)利能力與行為能力兩個(gè)要件的檢驗(yàn)。事實(shí)上，責(zé)任能力才是三個(gè)能力中的要點(diǎn)。反對(duì)動(dòng)物享有權(quán)利主體地位的論者所持的主要論據(jù)，就是當(dāng)動(dòng)物

行為違法時(shí)，難以使其承擔(dān)法律責(zé)任。然而，為克服無(wú)行為能力人所引起的類似困境，我們?cè)O(shè)置了監(jiān)護(hù)人、人制度。因此，這一制度同樣可以用于動(dòng)物這一無(wú)行為能力的特殊權(quán)利主體。當(dāng)動(dòng)物做出

違法行為時(shí)，其所需承擔(dān)的法律責(zé)任一些可以由其人或監(jiān)護(hù)人承擔(dān)，而一些則因其無(wú)行為能力，如兒童一樣無(wú)需承擔(dān)。有論者反駁以監(jiān)護(hù)、制度解決問(wèn)題的方法，認(rèn)為“由于動(dòng)物缺乏理性，也

無(wú)法與人進(jìn)行溝通交流，動(dòng)物與人之間也不可能存在真正意義上的理解，沒(méi)有理解作為基礎(chǔ)，即使為動(dòng)物設(shè)立了這樣的監(jiān)護(hù)制度，也無(wú)法真正代表被監(jiān)護(hù)或者被的動(dòng)物的利益，不能做到對(duì)動(dòng)物的真

實(shí)意思的表達(dá)?！蹦敲?，嬰兒作為非常典型的無(wú)行為能力人，不也與其監(jiān)護(hù)人在事實(shí)上其實(shí)也無(wú)法溝通嗎？嚴(yán)格說(shuō)來(lái)，嬰兒與監(jiān)護(hù)人之間又何嘗有“真正意義上的理解”呢？誰(shuí)能真正探知嬰兒的意思表

示呢？所以，這一反駁實(shí)際上是較為薄弱的。既然要將動(dòng)物納入民法特別是物權(quán)范疇內(nèi)加以保護(hù)，那么傳統(tǒng)民法特別是物權(quán)則需要被改造?？上驳氖牵S著時(shí)代的發(fā)展，物權(quán)法在這方面已漸漸呈現(xiàn)進(jìn)步

的趨勢(shì)。先占原則的改造就是一個(gè)例子。傳統(tǒng)物權(quán)法中，先占原則是一項(xiàng)重要的物權(quán)取得原則，它是指先占人以支配和管領(lǐng)之意思，先于他人占有無(wú)主物從而取得該物所有權(quán)的法律制度。如果按照先占

原則，被棄養(yǎng)的無(wú)主動(dòng)物被人依法定程序占有后，原主即使想要回，所有權(quán)也已歸新主所有。對(duì)野生動(dòng)物的狩獵權(quán)也是先占原則的體現(xiàn)。狩獵后取得的動(dòng)物，所有權(quán)人對(duì)其處分沒(méi)有任何限制。但是，《

俄羅斯民法典》第231條中規(guī)定了“動(dòng)物呼喚主人”規(guī)則，即在通過(guò)法定程序確定無(wú)人照管動(dòng)物的新主后，原主又出現(xiàn)的，如能證明動(dòng)物對(duì)其依戀，原主有權(quán)要求歸還。在這里，動(dòng)物不再是簡(jiǎn)單的“物”

了，法律考慮到它的情感，即“依戀”，這不是很顯見(jiàn)的進(jìn)步嗎？而德國(guó)法上，所有權(quán)的取得也要受到特別法的限制，不能隨意獵殺、捕捉野生動(dòng)物，對(duì)無(wú)主動(dòng)物也不能隨意取得?！兜聡?guó)民法典》第251

條還規(guī)定：治愈受害動(dòng)物以回復(fù)動(dòng)物原狀為必要，不以動(dòng)物自身的經(jīng)濟(jì)價(jià)額為治愈費(fèi)用的限額。這即是考慮了動(dòng)物的生命價(jià)值而不止于市場(chǎng)價(jià)值。事實(shí)上，近代以來(lái)的私法社會(huì)化大潮有助于私法中的動(dòng)

物保護(hù)借勢(shì)。當(dāng)出現(xiàn)動(dòng)物虐待時(shí)，法律允許第三方介入，這就改變了傳統(tǒng)財(cái)產(chǎn)法的排他性，權(quán)利本位的私法出現(xiàn)了社會(huì)化傾向。

二、民法視野下的動(dòng)物保護(hù)立法模式

在立法模式上，又要怎樣取舍呢？事實(shí)上，在民法動(dòng)物保護(hù)方面，筆者區(qū)分出了兩種模式：俄羅斯模式與德奧模式。俄羅斯民法典中規(guī)定：“對(duì)動(dòng)物適用關(guān)于財(cái)產(chǎn)的一般規(guī)則，但以法律和其他法律文件

未有不同規(guī)定為限?！倍聡?guó)民法典第90條a規(guī)定：“動(dòng)物不是物。它們由特別法加以保護(hù)。除另有其他規(guī)定外，對(duì)動(dòng)物準(zhǔn)用有關(guān)物的規(guī)定。”其第903條第2項(xiàng)又規(guī)定：“動(dòng)物的所有人在行使其權(quán)限時(shí)，

應(yīng)遵從關(guān)于動(dòng)物保護(hù)的特別規(guī)定?！眾W地利民法典285a條規(guī)定：“動(dòng)物不是物，它們受特別法的保護(hù)。關(guān)于動(dòng)物的規(guī)定僅于無(wú)特別規(guī)定的情形適用于物?！笨梢钥闯觯瑒?dòng)物民法保護(hù)的俄羅斯模式是以財(cái)

產(chǎn)法調(diào)整為原則，特別法為例外。而德奧模式是以特別法調(diào)整為原則，財(cái)產(chǎn)法為例外。這兩種模式孰優(yōu)孰劣？事實(shí)上，俄羅斯模式真正將動(dòng)物保護(hù)納入了民法調(diào)整范圍，首先先將動(dòng)物視為民法上的客體

，這樣，動(dòng)物在民法上的地位得到了一個(gè)正當(dāng)?shù)摹懊帧?，而又再以特別法優(yōu)先于一般法的方法使動(dòng)物成為特殊的客體而得到保護(hù)，這樣又取得了動(dòng)物保護(hù)的實(shí)際效果。而如果按德奧模式的思路，會(huì)造

成動(dòng)物法律地位的缺失。德奧的民法事實(shí)上已經(jīng)將動(dòng)物剔除出調(diào)整范圍而歸于特別法，而特別法是不講究法律格的。那么，動(dòng)物到底是什么？這在法理上講不清楚，仍然會(huì)造成民法與動(dòng)物保護(hù)法在實(shí)際

適用中的矛盾。在我國(guó)大陸法系思維仍根深蒂固的國(guó)情下，盡管我們不愿意，動(dòng)物的法律格問(wèn)題還是要考慮的，否則其他部門(mén)法仍然會(huì)對(duì)“無(wú)根”的動(dòng)物保護(hù)法排斥。所以筆者認(rèn)為，以俄羅斯的模式將

篇8

我國(guó)與世界上其他國(guó)家一樣,面臨著未成年人犯罪急劇上升的嚴(yán)重社會(huì)問(wèn)題。比如,在建國(guó)初期,我國(guó)14-18歲未成年人犯罪占全部刑事犯罪總數(shù)尚不到1%;1978年、1979年前后開(kāi)始大幅度上升,1980年就占到全部刑事犯罪總數(shù)的8.33%。[2]從20世紀(jì)70年代末,我國(guó)陸續(xù)開(kāi)展了數(shù)次“嚴(yán)打”和專項(xiàng)斗爭(zhēng),社會(huì)治安秩序有了一定好轉(zhuǎn),但是未成年人犯罪上升的勢(shì)頭一直無(wú)法遏制。

原因雖然很復(fù)雜,但僅僅靠“嚴(yán)打”和重刑顯然不是有效的措施。到底什么措施才能有效解決社會(huì)的治安問(wèn)題?對(duì)未成年人犯罪應(yīng)當(dāng)采取什么態(tài)度和觀念?在司法實(shí)務(wù)界和理論界都引發(fā)了深刻的思考。在這樣的背景下,1984年上海長(zhǎng)寧區(qū)法院建立了我國(guó)第一個(gè)少年法庭,當(dāng)時(shí)稱為“專門(mén)審理未成年人刑事案件合議庭”,開(kāi)創(chuàng)了我國(guó)少年司法制度的先河。最高法院充分肯定了長(zhǎng)寧區(qū)法院建立少年法庭的經(jīng)驗(yàn),認(rèn)為這是我國(guó)審判制度一項(xiàng)新的建設(shè),并且要求在全國(guó)法院刑事審判庭推廣,這也就是我國(guó)未成年人刑事司法制度建立的開(kāi)始。至今,全國(guó)共有2400余個(gè)少年法庭。基本建制在基層法院和中級(jí)法院,其中有的是在刑事審判庭內(nèi)設(shè)專門(mén)審理未成年人刑事案件的合議庭,有的則單獨(dú)設(shè)未成年人案件審判庭。少年法庭受理案件的范圍主要是兩種情況:一種是未成年人涉嫌犯罪并作為被告人的刑事案件;另一種是未成年人作為被害人的刑事案件。少年法庭在司法實(shí)踐中嚴(yán)格依據(jù)刑事訴訟法的規(guī)定,逐步形成了一套區(qū)別于成年人的特殊審判制度。如:審判不公開(kāi)制度;指定辯護(hù)制度;法定人制度;陪審員制度;社會(huì)調(diào)查報(bào)告制度等。應(yīng)該說(shuō),人民法院在20多年的少年法庭司法實(shí)踐中,為我國(guó)司法制度的文明發(fā)展做出了巨大的貢獻(xiàn)。為此,人民法院還專門(mén)培養(yǎng)了一支約7000余人的專業(yè)法官隊(duì)伍。與此同時(shí),自1998年以來(lái),人民法院還依據(jù)刑訴法第26條指定管轄的規(guī)定,進(jìn)行了集中審理未成年人刑事案件的嘗試。

主要原因在于如果每個(gè)法院都設(shè)立少年法庭,相對(duì)于那些人員設(shè)置緊張的法院來(lái)說(shuō),審判資源會(huì)有所浪費(fèi);并且未成年人刑事案件分布于各個(gè)法院,在量刑上往往容易發(fā)生不平衡?；谏鲜鲈?對(duì)少年法庭在一定區(qū)域內(nèi)嘗試集中審理未成年人案件的做法,最高法院給予了支持,認(rèn)為集中審理對(duì)合理配置刑事審判資源、提高專業(yè)水平等方面都有意義。從2001年起,在集中審理的探索上,司法實(shí)踐中又大膽提出了在我國(guó)設(shè)立少年法院的構(gòu)想。當(dāng)然,少年法院的構(gòu)想目前還沒(méi)有明確的法律依據(jù)。

目前,未成年人司法制度在我國(guó)的發(fā)展尚處于初期階段,與國(guó)外100多年的司法制度發(fā)展相比,我們還存在諸多不完善的方面。例如,人民法院同相關(guān)部門(mén)配合協(xié)調(diào)工作還不理想;預(yù)防、矯正、減少未成年人犯罪的有效互動(dòng)機(jī)制沒(méi)有建立起來(lái);看守所沒(méi)有對(duì)未成年人實(shí)行分管分押;人民陪審員制度不容易落實(shí);對(duì)未成年人指定辯護(hù)的質(zhì)量不高;司法理念落后;缺乏對(duì)維護(hù)未成年人民事權(quán)益的研究等等。

二、我國(guó)未成年人司法制度的立法缺陷

1.尚未制定適合未成年人刑事審判的實(shí)體法和程序法

出于治理日益嚴(yán)重的未成年人違法犯罪的需要,1984年上海市長(zhǎng)寧區(qū)法院建立的我國(guó)第一個(gè)少年法庭以其獨(dú)特的視角、針對(duì)性的做法和良好的實(shí)踐效果引起了司法界的重視、社會(huì)公眾的認(rèn)可和歡迎。截至1998年底,全國(guó)共有3694個(gè)少年法庭,基本上實(shí)現(xiàn)了所有未成年人犯罪案件全部由少年法庭審理。[3]2005年底,最高人民法院制定了《關(guān)于審理未成年人刑事案件具體應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋》,對(duì)審理未成年人刑事案件的程序作了統(tǒng)一規(guī)定,使得我國(guó)少年法庭工作進(jìn)一步規(guī)范化。雖然我國(guó)在少年法庭建立之后,大大加強(qiáng)了未成年人立法工作,如《未成年人保護(hù)法》和《預(yù)防未成年人犯罪法》也先后出臺(tái),但是我們不得不面對(duì)的一個(gè)現(xiàn)實(shí)是:我國(guó)尚未制定適合未成年人刑事審判的實(shí)體法和程序法。而且《未成年人保護(hù)法》和《預(yù)防未成年人犯罪法》這兩部全國(guó)性法律均未對(duì)少年法庭有明確的認(rèn)可,更未對(duì)少年審判司法制度作必要的完備性規(guī)定;人民法院組織法、刑法、刑事訴訟法等法律亦尚未對(duì)少年司法制度特別是少年法庭的地位作明確的規(guī)定和認(rèn)可。對(duì)未成年人司法制度予以規(guī)范的法律依據(jù)僅有最高院的司法解釋是不夠完善的,甚至可以說(shuō)我們的未成年人審判組織“尚未得到法律的認(rèn)可”。

2.原有的未成年人刑事審判制度與現(xiàn)行普通刑事司法制度中的審判方式存在一定的沖突這種沖突

具體體現(xiàn)為以下四點(diǎn):一是庭前程序性審查與探明未成年人犯罪主客觀原因之間的沖突;二是庭前不接觸案件當(dāng)事人與庭前教育被告人之間的沖突;三是擴(kuò)大簡(jiǎn)易程序適用范圍及普通程序簡(jiǎn)化與確保未成年人辯護(hù)權(quán)實(shí)現(xiàn)之間的沖突;四是程序簡(jiǎn)化與庭審教育之間的沖突。[4]產(chǎn)生上述沖突的原因是未成年人刑事司法制度與普通刑事司法制度的區(qū)別不甚明顯。未成年人刑事司法制度是包括刑事案件的調(diào)查、審理、處置、矯治等主要內(nèi)容的特殊司法制度。我國(guó)未成年人刑事司法工作雖然在實(shí)踐中通過(guò)逐步摸索而形成了一系列行之有效的工作制度,但是修改后的刑事訴訟法并未將此全部納入。從總體上看,未成年人刑事司法工作仍然局限在普通刑事司法的框架范圍內(nèi),與國(guó)外相比,我國(guó)未成年人刑事司法制度尚無(wú)系統(tǒng)配套的專門(mén)法律予以規(guī)范,僅僅散見(jiàn)于刑法、刑事訴訟法、未成年人保護(hù)法、預(yù)防未成年人犯罪法及相關(guān)的司法解釋。由于立法的滯后,使得未成年人刑事審判工作在很大程度上依附于普通刑事司法制度,從而受到普通刑事司法制度的制約。在審判方式改革中,一些適用于普通刑事司法制度的基本做法也當(dāng)然地適用于少年刑事審判,這必然會(huì)導(dǎo)致未成年人刑事審判工作與普通刑事司法制度中的審判方式之間產(chǎn)生沖突。

三、完善我國(guó)未成年人司法制度的構(gòu)想

我國(guó)目前尚缺乏適合未成年人刑事審判的實(shí)體法和程序法。完善未成年人保護(hù)的多層次法律法規(guī),要學(xué)習(xí)借鑒未成年人司法制度相對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)與立法體例并加以本土化,修改并制定我國(guó)與未成年人刑事司法制度相配套的專門(mén)法律規(guī)范。

1.對(duì)未成年犯罪嫌疑人引進(jìn)暫緩制度

首先,暫緩的具體制度設(shè)計(jì)應(yīng)當(dāng)是:適用對(duì)象僅限于未成年人。其次,明確規(guī)定暫緩的實(shí)體條件和程序條件。實(shí)體條件應(yīng)當(dāng)包括:一是犯罪情節(jié)輕微;二是犯罪后有悔改表現(xiàn),且不致再繼續(xù)危害社會(huì);三是嫌疑人系初犯、偶犯或者是共同犯罪中的從犯、脅從犯;四是具備較好的幫教條件。程序條件應(yīng)當(dāng)包括:(1)案件的犯罪事實(shí)清楚,證據(jù)確實(shí)充分;(2)不具有不予的法定條件;(3)涉嫌犯罪的未成年人寫(xiě)出保證書(shū);(4)家長(zhǎng)出具擔(dān)保書(shū),并與檢察機(jī)關(guān)簽訂幫教協(xié)議書(shū);(5)由檢察長(zhǎng)或者檢察委員會(huì)決定是否暫緩;(6)辦理取保候?qū)徥掷m(xù);(7)規(guī)定一個(gè)月到一年不等的考驗(yàn)期;(8)定期幫教、考察、報(bào)告與回訪。再次,為防止檢察機(jī)關(guān)濫用暫緩權(quán),應(yīng)建立來(lái)自被告人、被害人和公安機(jī)關(guān)的制約機(jī)制。最后,應(yīng)當(dāng)規(guī)定暫緩的考察期及針對(duì)未成年人考察期的表現(xiàn)所采取的相應(yīng)措施。對(duì)適用暫緩的未成年被告人要設(shè)置適當(dāng)?shù)目疾炱?考察期最長(zhǎng)為一年,但一般不少于3個(gè)月。如被告人在考驗(yàn)期內(nèi)表現(xiàn)良好,沒(méi)有違法行為或有立功表現(xiàn)等,對(duì)被告人的犯罪行為便免予刑事處罰或判處較低刑罰。它的適用對(duì)象一般為受審時(shí)不滿18周歲或犯罪時(shí)未成年的初犯、偶犯,一般為罪行較輕、惡習(xí)較淺、認(rèn)罪態(tài)度較好,犯最高刑在3年(含3年)以下有期徒刑、拘役、管制之罪并具有管教條件的未成年被告人。

2.未成年人刑事案件社會(huì)調(diào)查制度

未成年刑事案件社會(huì)調(diào)查制度,是指在判決宣告前對(duì)未成年犯罪嫌疑人(被告人)犯罪行為的背景情況通過(guò)社會(huì)有關(guān)方面進(jìn)行調(diào)查。其目的和任務(wù)是全面、客觀、公正地反映未成年犯罪嫌疑人(被告人)的成長(zhǎng)經(jīng)歷、生活環(huán)境,深入細(xì)致地分析未成年犯罪嫌疑人(被告人)作案的主客觀原因,積極探索具有我國(guó)特色的未成年人刑事案件訴訟程序,為政法機(jī)關(guān)公正處理、教育、感化和挽救未成年犯提供重要依據(jù)。目前選任社會(huì)調(diào)查員的方法是:由法院、檢察機(jī)關(guān)、未保委、團(tuán)委從人民陪審員、教師、教育科研工作者中提名,再由各部門(mén)聯(lián)合進(jìn)行審查,進(jìn)而最終確定人選。調(diào)查工作圍繞未成年犯罪嫌疑人(被告人)的成長(zhǎng)情況、家庭情況、在校表現(xiàn)、交友情況、心理、生理狀況等方面進(jìn)行。社會(huì)調(diào)查制度使主審法官更全面地了解未成年犯罪嫌疑人(被告人)犯罪的前因后果,有了充足的背景材料,能使法官考慮問(wèn)題更為全面,從而作出合情合法的判決。社會(huì)調(diào)查報(bào)告為法官對(duì)未成年被告人量刑提供了一份非常重要的參考依據(jù)。我們實(shí)施的社會(huì)調(diào)查報(bào)告制度不僅要與國(guó)際上通行的做法相銜接,而且要通過(guò)社會(huì)調(diào)查報(bào)告工作的開(kāi)展,動(dòng)員社會(huì)力量參與對(duì)失足少年的教育挽救,強(qiáng)化司法保護(hù)。

3.未成年犯的前科消滅制度[5]

北京市海淀區(qū)法院曾經(jīng)將8名少年犯的判決以及學(xué)校的處分材料從其檔案材料中取出,由法院加以保存,從而使少年犯消除了思想顧慮,徹底放下了思想包袱,學(xué)習(xí)的動(dòng)力很大,后來(lái)他們先后考入了北京理工大學(xué)、清華大學(xué)、北京航空航天大學(xué)等高等院校,有一人還考上了研究生。這一做法有利于未成年人從過(guò)去的犯罪陰影中徹底擺脫出來(lái),為其改過(guò)自新創(chuàng)造有利的客觀外部條件,使其重新塑造自己的人生。

前科消滅制度的構(gòu)想具體包括以下幾方面:第一,時(shí)間條件。前科消滅期間不能“一刀切”,應(yīng)根據(jù)刑罰的輕重和刑期的長(zhǎng)短而確定,具體可分為三種制度:未成年人前科的先期消滅,未成年人前科隨緩刑考驗(yàn)期滿而消滅,未成年人前科在刑罰執(zhí)行完畢后經(jīng)過(guò)一段時(shí)間而消滅。第二,悔改條件。如果前科考驗(yàn)期間內(nèi)沒(méi)有再犯新罪,未成年人的犯罪前科就可以被消滅。第三,消滅程序。消滅程序包括申請(qǐng)主體、管轄、調(diào)查和裁定等內(nèi)容。申請(qǐng)主體可以是未成年人本人、監(jiān)護(hù)人或?qū)ζ湄?fù)有監(jiān)管職責(zé)的人;管轄權(quán)由原判法院行使;調(diào)查、取證也由受理前科消滅申請(qǐng)的法院行使。

4.實(shí)行“合適成年人參與制度”[6]

正在我國(guó)部分城市試點(diǎn)的“合適成年人參與制度”主要借鑒了英國(guó)的司法實(shí)踐,[7]并根據(jù)中國(guó)未成年人的違法犯罪特點(diǎn)進(jìn)行了創(chuàng)新?！昂线m成年人”必須是具備教育、心理、社會(huì)和法律知識(shí)的成年人,一般由城市社區(qū)青少年專干、司法所司法助理員、社區(qū)居委會(huì)成員等擔(dān)任,也可以由法律援助律師、教師、大學(xué)生志愿者等擔(dān)任?！昂线m成年人”在警方訊問(wèn)處理未成年人違法犯罪案件的第一時(shí)間便介入,協(xié)助溝通和確保偵查審訊依法公正進(jìn)行,為涉法未成年人維權(quán)。另外,在對(duì)涉法未成年人的后期矯正過(guò)程中,也離不開(kāi)“合適成年人”的參與。當(dāng)然“合適成年人”在參與教育幫助的過(guò)程中,要尊重和保守未成年人的個(gè)人隱私?！昂线m成年人參與制度”試點(diǎn)意味著我國(guó)對(duì)未成年人權(quán)利的保護(hù),將從一般法律保護(hù)走向司法保護(hù),從成年人司法體系走向未成年人司法體系,也意味著一個(gè)區(qū)別于成人司法制度的獨(dú)立的未成年人司法制度將有望建立起來(lái)。

5.嚴(yán)格適用簡(jiǎn)易程序制度

適用簡(jiǎn)易程序意味著被告人對(duì)指控犯罪的自認(rèn),并放棄了適用普通程序的諸多訴訟權(quán)利。由于未成年人心理發(fā)育不成熟、社會(huì)閱歷淺、法律意識(shí)淡薄等方面原因,使得他們常因不能完整表達(dá)自己的真實(shí)意思而導(dǎo)致辯護(hù)不力或辯護(hù)不當(dāng),有的甚至心存害怕而不敢辯解。因此,在審判中對(duì)未成年人犯罪案件不能一味地為提高庭審效率、節(jié)約訴訟成本而擴(kuò)大適用簡(jiǎn)易程序的范圍,或者將普通程序簡(jiǎn)化審。對(duì)未成年被告人適用簡(jiǎn)易程序應(yīng)根據(jù)他們的身心特點(diǎn)嚴(yán)格制定相關(guān)條件,如在對(duì)未成年人適用簡(jiǎn)易程序時(shí),應(yīng)當(dāng)詳細(xì)告知其簡(jiǎn)易程序的含義及適用簡(jiǎn)易程序的法律后果,此外,在適用簡(jiǎn)易程序時(shí)除了征求被告人意見(jiàn)外,還應(yīng)征求其法定人、辯護(hù)人的意見(jiàn)。而對(duì)未成年被告人的普通刑事案件,由于犯罪事實(shí)相對(duì)復(fù)雜,則不宜適用普通程序簡(jiǎn)化審理,從而從程序上最大程度地保障未成年被告人辯護(hù)權(quán)的實(shí)現(xiàn)。

適用簡(jiǎn)易程序的同時(shí)應(yīng)加強(qiáng)法庭教育。簡(jiǎn)易程序的特點(diǎn)是簡(jiǎn)便、快捷、迅速,在審判實(shí)踐中,由于程序的簡(jiǎn)化,導(dǎo)致法庭教育也相應(yīng)弱化,甚至取消法庭教育,這樣直接影響了寓教于審的正常開(kāi)展。筆者認(rèn)為,簡(jiǎn)易程序案件更應(yīng)當(dāng)注重法庭教育,理由有兩點(diǎn):一是簡(jiǎn)易程序的案件是事實(shí)清楚、證據(jù)充分、擬判處三年以下有期徒刑、拘役、管制、單處罰金的公訴案件,能夠適用簡(jiǎn)易程序案件的未成年被告人,往往是犯罪情節(jié)較輕、人身社會(huì)危害性不大、認(rèn)罪態(tài)度相對(duì)較好的被告人,這類被告人往往是初犯、偶犯,主觀惡性不大,自身容易改造,他們是幫教的重點(diǎn),特別是經(jīng)過(guò)法庭教育,會(huì)使他們心靈受到震撼,更愿意認(rèn)罪悔罪,從而達(dá)到挽救的效果;反之,如果弱化庭審教育,則會(huì)讓他們感覺(jué)刑法懲戒功能較弱,從而產(chǎn)生犯罪無(wú)所謂的思想,不利于他們吸取教訓(xùn),改過(guò)自新。二是由于案件事實(shí)證據(jù)無(wú)爭(zhēng)議,作為審判人員可以集中精力開(kāi)展法庭教育,突出法庭教育的地位和作用。因此,在簡(jiǎn)易程序案件中,審判人員應(yīng)發(fā)揮公訴人、辯護(hù)人、法定人的合力作用,強(qiáng)化庭審教育,使被告人深刻認(rèn)識(shí)犯罪危害性,并喚醒他們的良知,從而改造挽救他們。

注釋:

[1]佟麗華.未成年人法學(xué)[M],北京:中國(guó)民主法律出版社,2001:176.

[2]張小娜.我國(guó)未成年人刑事司法制度改革的空間以及律師的作用..

[4]喻石.未成年人刑事審判制度在審判方式改革中的定位./public/detail.php?id=1260632004-08-03.

[5]杜文俊,安文錄.寬嚴(yán)相濟(jì)刑事政策與我國(guó)未成年人刑罰制度的完善[J].青少年犯罪問(wèn)題,2007,(3).

[6]李倩,蔡祥榮.“合適成年人參與”為未成年人司法制度作有益探索./zywfiles/ca551178.htm2006-09-24.

[7]姚建龍.英國(guó)適當(dāng)成年人介入制度及其在中國(guó)的引入[J].中國(guó)刑事法雜志,2004,(4).

篇9

一、健全新聞?shì)浾摰谋O(jiān)督環(huán)境

健全的輿論環(huán)境是新聞媒體有序、高效、合法、公正地行使監(jiān)督職能的前提，為使審判獨(dú)立與新聞監(jiān)督保持良好的互動(dòng)關(guān)系，首先應(yīng)健全新聞?shì)浾摫O(jiān)督司法的制度環(huán)境。具體體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：

（一）保持新聞?shì)浾摰南鄬?duì)獨(dú)立性，建立以各級(jí)黨委和政府的機(jī)關(guān)報(bào)為主，以社會(huì)各團(tuán)體的報(bào)刊為輔，以市民報(bào)為補(bǔ)充的多元體系的辦報(bào)格局。多元的辦報(bào)格局能調(diào)動(dòng)廣大人民群眾進(jìn)行輿論監(jiān)督的積極性和主動(dòng)性，拓寬信息源，將違法及腐敗現(xiàn)象都公之于眾，充分發(fā)揮其"第四種權(quán)力"的作用。同時(shí)，媒體在行使新聞自由、新聞監(jiān)督權(quán)利時(shí)，必須在國(guó)家憲法和法律允許的范圍內(nèi)進(jìn)行。

（二）制約輿論監(jiān)督對(duì)司法的影響，健全保障法官獨(dú)立的制度環(huán)境。司法獨(dú)立是實(shí)現(xiàn)司法公正的前提條件。在我國(guó)，司法獨(dú)立的制度環(huán)境是不容樂(lè)觀的。在目前體制下，如果媒體在審前對(duì)案件進(jìn)行了不當(dāng)報(bào)道，個(gè)別法官出于自身利害關(guān)系的考慮，在審理這些案件時(shí)不得不迎合官方媒體的意見(jiàn)，從而可能作出不公正的判決。司法不獨(dú)立是妨礙司法權(quán)公正行使的一個(gè)重要原因。據(jù)此，應(yīng)該加快司法改革的進(jìn)程，從制度上為法院獨(dú)立行使審判權(quán)創(chuàng)造良好的外部環(huán)境，制定嚴(yán)格的法官任免制度，規(guī)定保障法官的身份獨(dú)立，逐漸將黨報(bào)、機(jī)關(guān)報(bào)的輿論監(jiān)督權(quán)和審判機(jī)關(guān)人、財(cái)、物管理權(quán)分別授予不同的主體行使，從而賦予法官抵抗新聞媒體不當(dāng)監(jiān)督的權(quán)力，使得法官能依法獨(dú)立行使審判權(quán)。

（三）新聞單位應(yīng)配備專職的法律事務(wù)部門(mén)和人員，以免對(duì)司法活動(dòng)產(chǎn)生不必要的重大誤解，同時(shí)，這些專職的法律事務(wù)人員可對(duì)即將刊發(fā)的文章進(jìn)行審查或修改，防止可能影響司法獨(dú)立或者侵權(quán)的、違法的報(bào)道流向社會(huì)。在我國(guó)，近年來(lái)由于媒體的不當(dāng)監(jiān)督從而妨礙司法權(quán)公正行使的一些案件中，大都是因?yàn)橛浾呷狈ｉT(mén)的法律知識(shí)，或偏聽(tīng)偏信，對(duì)尚未審結(jié)的案件進(jìn)行片面的報(bào)道，從而侵犯了法院的獨(dú)立審判權(quán)。例如，有的新聞報(bào)道在法庭審結(jié)之前對(duì)案件作出定性、定罪的結(jié)論，直接指認(rèn)犯罪嫌疑人、被告人就是"兇手"、"罪犯"，從而侵犯了人民法院的統(tǒng)一定罪權(quán)。

總之，記者法律知識(shí)的匱乏以及對(duì)法院審判活動(dòng)的誤解，是造成新聞監(jiān)督妨礙司法公正的最主要原因。因此，應(yīng)該在新聞?shì)浾摍C(jī)構(gòu)中配備專職的法律事務(wù)人員，在不影響司法獨(dú)立的前提下，通過(guò)正當(dāng)途徑與司法機(jī)關(guān)聯(lián)系交涉，既可以全面掌握案情的情況下對(duì)審判活動(dòng)進(jìn)行客觀公正的報(bào)道，充分發(fā)揮新聞?shì)浾摰谋O(jiān)督作用，也可以將社會(huì)公眾的輿論適度地反映到判決中來(lái)，以免法院的審判活動(dòng)完全脫離民意的監(jiān)督。

二、新聞媒體監(jiān)督司法的掌握

新聞自由是公民最基本的憲法權(quán)利，適度的輿論壓力也是維護(hù)司法公正的必要條件，特別是在我國(guó)的現(xiàn)階段，在司法不公、司法腐敗的現(xiàn)象較為嚴(yán)重的情況下，強(qiáng)化新聞?shì)浾摰谋O(jiān)督作用尤為必要。反之，如果媒體監(jiān)督不當(dāng)，就有可能妨礙法院的獨(dú)立審判權(quán)，從而造成司法不公。因此，新聞監(jiān)督不能超過(guò)必要的限度，必須與法院的獨(dú)立審判權(quán)保持一定的界限。具體要注意以下幾個(gè)方面：

（一）在刑事訴訟各階段，新聞媒體都可以對(duì)案件進(jìn)行報(bào)道。

媒體在報(bào)道案件主要因素時(shí)，也要報(bào)道次要因素，特別是相反的意見(jiàn)。當(dāng)然，不能要求新聞媒體報(bào)道的所有案件都完全真實(shí)。雖然新聞媒體在立案、偵查、、審判、執(zhí)行階段都可以對(duì)案件進(jìn)行如實(shí)報(bào)道，但媒體在報(bào)道案情時(shí)必須遵行一定的規(guī)律。例如，對(duì)法定不公開(kāi)的審理的案件，媒體一般不應(yīng)報(bào)道或者不應(yīng)報(bào)道案情細(xì)節(jié)，以免將本不應(yīng)該公開(kāi)審理的案件變相公之于眾了；在立案、偵查和階段，對(duì)司法機(jī)關(guān)尚未認(rèn)定的證據(jù)材料，媒體不得向社會(huì)公開(kāi)，以免妨礙案件偵查和活動(dòng)等等。

（二）評(píng)論是新聞報(bào)道的關(guān)鍵，新聞媒體報(bào)道案件事實(shí)之時(shí)，也可以適當(dāng)?shù)匕l(fā)表評(píng)論。因此，應(yīng)該賦予媒體訴訟的各個(gè)階段適當(dāng)?shù)匕l(fā)表評(píng)論的權(quán)利。

首先，允許新聞媒體在訴訟的各個(gè)階段對(duì)案件發(fā)表評(píng)論，已為一些國(guó)際區(qū)域性條約所認(rèn)可，與當(dāng)今世界大多數(shù)國(guó)家通行的做法是相一致的。其中最具代表性的是1994年1月18日-20日在西班牙馬德里制定的《關(guān)于新聞媒體與司法獨(dú)立關(guān)系的基本原則》（《馬德里原則》），中國(guó)既沒(méi)有參與制定也沒(méi)有事后加入，但是，該條約對(duì)我國(guó)今后制定新聞方面的立法無(wú)疑具有可資借鑒之處。

其次，從目前中國(guó)的司法現(xiàn)狀來(lái)看，司法腐敗現(xiàn)象是普遍存在的，適度的新聞監(jiān)督是保障司法公正的一個(gè)重要條件。雖然近年來(lái)新聞自由在逐漸解禁，但也應(yīng)該看到，我國(guó)的新聞開(kāi)放程度同國(guó)際上通行的標(biāo)準(zhǔn)還存在較大的差距，理應(yīng)通過(guò)法治賦予新聞媒體較大的權(quán)利，為新聞媒體監(jiān)督司法提供更加寬松的外在環(huán)境。當(dāng)然，筆者贊成新聞媒體在訴訟的各個(gè)階段都有發(fā)表評(píng)論的權(quán)利，并注意以下幾點(diǎn)：1．在立案、偵查、階段，對(duì)案情發(fā)表評(píng)論主要限于程序違法或者司法人員的辦案作風(fēng)上，對(duì)案件的實(shí)體問(wèn)題則不得發(fā)表任何評(píng)論。例如，公安機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)對(duì)犯罪嫌疑人進(jìn)行超期羈押、刑訊逼供等程序違法問(wèn)題，媒體在報(bào)道案情時(shí)對(duì)此可以隨意發(fā)表評(píng)論；但對(duì)犯罪嫌疑人、被告人的行為是否構(gòu)成犯罪、構(gòu)成何罪、應(yīng)否處以刑罰和處以何種刑罰不得妄作論斷，以免侵犯法院審判權(quán)。2．如果發(fā)現(xiàn)公安人員、檢察人員或?qū)徟腥藛T、司法人員有貪污受賄、徇私枉法行為時(shí)，在有證據(jù)證明的前提下，無(wú)論在訟訴的任何階段，媒體都應(yīng)該立即予以公開(kāi)報(bào)道并同時(shí)發(fā)表評(píng)論，通過(guò)輿論造勢(shì)促使有關(guān)組織追究枉法裁判者的刑事責(zé)任，以此保障司法權(quán)的公正行使。3．由于我國(guó)當(dāng)前司法獨(dú)立的制度環(huán)境未盡如人意，如果一些黨政領(lǐng)導(dǎo)利用特權(quán)干涉司法機(jī)關(guān)獨(dú)立行使檢察權(quán)和審判權(quán)時(shí)，新聞媒體應(yīng)該立即公開(kāi)報(bào)道，并發(fā)表評(píng)論，以引起社會(huì)公眾的共鳴和義憤，為公、檢、法、司機(jī)關(guān)依法追究犯罪、抵制法外勢(shì)力的干擾提供輿論支持，使其得以頂住壓力公正辦案；也可以使這些試圖干涉司法獨(dú)立的人望而卻步，從而保證偵查、和審判活動(dòng)的順利進(jìn)行。通常情況下，評(píng)論應(yīng)該由新聞機(jī)構(gòu)中配備的專職法律人員主筆或者參與，或聘請(qǐng)專業(yè)領(lǐng)域的專家學(xué)者參與審查、把關(guān)。且不能是明顯的誘導(dǎo)式傾向性的，以免誤導(dǎo)廣大讀者，同時(shí)，發(fā)表的評(píng)論應(yīng)聲明屬個(gè)人觀點(diǎn)不代表報(bào)刊的意見(jiàn)。4．在任何情形下，新聞媒體報(bào)道案情對(duì)司法人員的人格尊嚴(yán)可能造成侮辱的評(píng)論應(yīng)禁止。否則，媒體的責(zé)任人員應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

（三）對(duì)法院已經(jīng)生效的判決，可以從事實(shí)和法律的角度發(fā)表任何意見(jiàn)和評(píng)論。如果認(rèn)為判決在認(rèn)定事實(shí)或適用法律方面明顯存在錯(cuò)誤，應(yīng)該進(jìn)行批評(píng)或抨擊，以利于法院在審判監(jiān)督程序中予以糾正。

三、救濟(jì)措施

即使立法中劃定了新聞?shì)浾摫O(jiān)督審判權(quán)的一定界限，但現(xiàn)實(shí)中有的記者可能由于法律意識(shí)淡薄，或者出于經(jīng)濟(jì)利益上的考慮，熱衷于對(duì)法院尚未審結(jié)的案件進(jìn)行肆意渲染，以引起公眾的義憤，從而形成了強(qiáng)大的輿論造勢(shì)，導(dǎo)致審判活動(dòng)不得不聽(tīng)從于輿論。筆者認(rèn)為，在我國(guó)的刑事司法實(shí)踐中，對(duì)于一些審前報(bào)道可能會(huì)影響案件的公正審判的，可以適當(dāng)借鑒國(guó)外的做法，采取救濟(jì)措施：

（一）對(duì)案件作出延期審理的決定，直到有偏見(jiàn)的輿論壓力消除后再啟動(dòng)審判程序。在我國(guó)的司法實(shí)踐中，如果媒體在審前對(duì)案情已經(jīng)進(jìn)行了大肆渲染，法院可以決定對(duì)案件作出延期審理的決定。建議對(duì)刑事訴訟法第165條增補(bǔ)第4款："為了消除新聞媒體、社會(huì)輿論對(duì)審判活動(dòng)的不利影響，保障被告人接受公正審判的權(quán)利，合議庭可以決定延期審理。"

（二）由上級(jí)法院通過(guò)指定管轄變更審判地點(diǎn)，將案件的管轄權(quán)轉(zhuǎn)移到尚未受到輿論壓力的其他同級(jí)法院。為了使被告人獲得公正審判的權(quán)利得以落實(shí)，對(duì)于媒體在審前進(jìn)行過(guò)不當(dāng)報(bào)道的，上級(jí)法院可以通過(guò)指定管轄將案件的管轄權(quán)轉(zhuǎn)移到尚未受到輿論影響的其他同級(jí)法院。

（三）如果偵查人員、檢察人員、審判人員、證人、被害人、犯罪嫌疑人、被告人、辯護(hù)律師在判決前向外界（包括新聞媒體）散發(fā)與案件相關(guān)的信息，司法機(jī)關(guān)可以對(duì)其采取強(qiáng)制措施直至追究刑事責(zé)任。

（四）法院可直接對(duì)轄區(qū)內(nèi)的新聞媒體作出禁止或限制報(bào)道的決定。由于我國(guó)的新聞法制尚不健全，司法獨(dú)立的制度環(huán)境不盡如人意，法院在特殊情況下（在采取其他的事后補(bǔ)救措施都難以消除審前報(bào)道的負(fù)面影響時(shí)才能采用），法院可通知媒體限制報(bào)道的決定。

篇10

從經(jīng)典時(shí)代開(kāi)始，社會(huì)學(xué)就開(kāi)始對(duì)制度有所關(guān)注。馬克斯.韋伯將制度理解為是一種“權(quán)利和機(jī)會(huì)下存在的一種獨(dú)特結(jié)構(gòu)”。［5］（p354）馬克思認(rèn)為制度是“是個(gè)人之間迄今交往的產(chǎn)物”。［6］（p78）Hall和Taylor首次將在傳統(tǒng)社會(huì)學(xué)理論基礎(chǔ)上發(fā)展出來(lái)的，以文化實(shí)踐而非單純的理性選擇為取向的制度分析視角稱為“社會(huì)學(xué)制度主義”。［4］一般認(rèn)為，社會(huì)學(xué)制度主義的理論特點(diǎn)有三：（1）將制度與組織進(jìn)行整合，關(guān)注組織和制度存在的場(chǎng)域。［7］（2）將制度與文化整合，修正傳統(tǒng)的“制度理性”假設(shè)。［8］（3）考察個(gè)體行動(dòng)與制度之間的關(guān)系，既關(guān)注制度對(duì)個(gè)體的影響，也重視個(gè)體的偏好和理性選擇對(duì)制度的建構(gòu)意義。［4］可見(jiàn)，社會(huì)學(xué)制度主義試圖將正式制度、組織與文化進(jìn)行整合，并將其置于同一場(chǎng)域中加以考察。從社會(huì)學(xué)制度主義視角出發(fā)，制度①的共享性（廣義上的制度）是城市社區(qū)的基本屬性。社區(qū)成員不僅應(yīng)遵守一般社會(huì)道德與法律規(guī)范，還應(yīng)遵循社區(qū)中制定的規(guī)章制度，明確某些特定的文化符號(hào)，了解相應(yīng)的實(shí)踐意識(shí)和話語(yǔ)方式。大體上，社區(qū)制度的共享體現(xiàn)在兩個(gè)方面：其一是社區(qū)成員對(duì)社區(qū)組織、權(quán)威和正式制度的儀式性遵從。這表現(xiàn)為社區(qū)成員參與社區(qū)活動(dòng)、服從社區(qū)管理和對(duì)社區(qū)本身的歸屬與認(rèn)同。其二是在社會(huì)行動(dòng)中對(duì)社區(qū)平臺(tái)的偏好。社會(huì)學(xué)制度主義認(rèn)為制度與行動(dòng)者的偏好和身份認(rèn)同聯(lián)系在一起。［4］

社區(qū)成員常常習(xí)慣將社區(qū)作為其目的行動(dòng)手段。［9］在社會(huì)學(xué)制度主義看來(lái)，討論社區(qū)中種種制度性因素如何發(fā)揮作用，不斷加強(qiáng)增強(qiáng)社區(qū)制度的“共享性”，努力構(gòu)建作為“制度共同體”的社區(qū)應(yīng)該是社區(qū)建設(shè)的重要目標(biāo)?？傮w來(lái)看，社會(huì)學(xué)制度主義蘊(yùn)含著對(duì)社區(qū)建設(shè)三個(gè)方面的要求。第一個(gè)是正式制度建設(shè)。大體上，城市社區(qū)的正式制度大體上又包括三類，一是政府和上級(jí)部門(mén)制定的法律法規(guī)和相關(guān)規(guī)范，這些是建立社區(qū)組織、管理社區(qū)事務(wù)、服務(wù)社區(qū)成員的指導(dǎo)性制度基礎(chǔ)。二是社區(qū)中主導(dǎo)性組織，包括居委會(huì)、業(yè)委會(huì)和物業(yè)等制定的相關(guān)制度規(guī)范，這些制度針對(duì)性與領(lǐng)域性更強(qiáng)，是社區(qū)運(yùn)作的主要制度框架。三是各類組織、協(xié)會(huì)和民間團(tuán)體內(nèi)部的正式制度。第二是社區(qū)組織建設(shè)。社會(huì)學(xué)制度主義認(rèn)為制度與組織是不可分割的，強(qiáng)調(diào)正式制度建設(shè)的同時(shí)，不可忽視作為制度平臺(tái)的組織。目前社區(qū)內(nèi)的組織機(jī)構(gòu)既紛繁復(fù)雜，又發(fā)育不佳。以居委會(huì)、業(yè)委會(huì)為代表的自治性組織對(duì)自身的職能、權(quán)限和與政府的關(guān)系界定并不清晰，一些學(xué)者認(rèn)為這些組織代表不了社區(qū)成員。［10］以物業(yè)為代表的市場(chǎng)化組織主要實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)功能，在日常生活中，它們常常成為引起社區(qū)沖突的重要原因。以各類協(xié)會(huì)為代表的社區(qū)民間組織很大程度上不過(guò)是居委會(huì)等組織的附庸，很難獨(dú)立發(fā)揮重大作用。如何實(shí)現(xiàn)這些組織的統(tǒng)和非常重要。第三是社區(qū)文化建設(shè)。作為廣義的制度概念的組成部分，文化因素在社區(qū)建設(shè)中發(fā)揮重要作用。當(dāng)社區(qū)文化建設(shè)能夠指向社區(qū)文化價(jià)值認(rèn)同、增強(qiáng)成員凝聚力、實(shí)現(xiàn)非正式的制度資源整合時(shí)，社區(qū)文化資源能夠最大可能地發(fā)揮對(duì)社區(qū)成員及社區(qū)本身的支持力量，這是社區(qū)建設(shè)中的重要能動(dòng)因素。因此，將構(gòu)建和完善社區(qū)制度共同體為重要旨趣，在正式制度、社區(qū)組織、文化建設(shè)等方面著力，可以看作社會(huì)學(xué)制度主義對(duì)于社區(qū)建設(shè)問(wèn)題的答案。接下來(lái)的問(wèn)題是，在以“制度共同體”為取向的社區(qū)建設(shè)中，存在哪些制約性的張力和整合契機(jī)。

二、“社區(qū)制度共同體”建設(shè)中的張力

“張力”一詞來(lái)源于物理學(xué)，在社會(huì)學(xué)研究中主要用以表達(dá)那些阻礙結(jié)構(gòu)穩(wěn)定的因素和力量。［1］當(dāng)我們?cè)噲D將構(gòu)建和完善“制度共同體”作為社區(qū)建設(shè)的取向時(shí)，我們會(huì)遇到種種撕裂這種“共同體”的因素，這些，我們可以稱之為社區(qū)建設(shè)中的“張力”。第一，社區(qū)成員角色的日益復(fù)雜性可能弱化社區(qū)“制度共同體”的根基。一定程度上，中國(guó)社區(qū)建設(shè)的最初動(dòng)機(jī)就是為了應(yīng)對(duì)社會(huì)成員的角色轉(zhuǎn)型，實(shí)現(xiàn)公民從“單位人”向“社區(qū)人”的轉(zhuǎn)變。［11］然而，角色的轉(zhuǎn)變遠(yuǎn)不像最初設(shè)想的那么簡(jiǎn)單，馬衛(wèi)紅、桂勇（2008）指出，傳統(tǒng)單位制的瓦解并不意味著一個(gè)類似結(jié)構(gòu)的出現(xiàn)，［12］社區(qū)成員同時(shí)也是其他組織機(jī)構(gòu)的角色扮演者，多重角色身份意味著多重制度場(chǎng)域的交互作用，這將不可避免對(duì)社區(qū)建設(shè)產(chǎn)生影響。對(duì)很多社區(qū)成員來(lái)說(shuō)，由于擁有大量的外部資源，社區(qū)中的支持可有可無(wú)，社區(qū)對(duì)他們而言只是住宅所在的區(qū)域，既沒(méi)有必要參與到社區(qū)建設(shè)中，也沒(méi)有必要對(duì)社區(qū)中所謂的“規(guī)章制度”做出回應(yīng)，因此，他們很可能將自己作為社區(qū)“制度共同體”的“局外人”。在此情況下，當(dāng)社區(qū)中固有的制度文化試圖對(duì)個(gè)體的行為做出規(guī)范時(shí)，這種規(guī)范一旦與其自身利益發(fā)生沖突，很容易形成強(qiáng)烈的反彈力量。

如果社區(qū)不能對(duì)那些反彈力量做出必要的回應(yīng)，社區(qū)中的制度根基可能就會(huì)受到挑戰(zhàn)和動(dòng)搖了。第二，社區(qū)中多元組織力量的博弈可能導(dǎo)致社區(qū)制度場(chǎng)域的碎片化。社區(qū)中的各類組織既是部分社區(qū)制度的制定者，也是社區(qū)制度的執(zhí)行者，更是“制度共同體”的維系者。然而，社區(qū)中組織紛繁復(fù)雜，既包括以居委會(huì)為代表的半行政半自治組織，又包括以物業(yè)為代表的市場(chǎng)化組織；既包括以各類愛(ài)好者協(xié)會(huì)為代表的文化性組織，又包括以業(yè)委會(huì)為代表的監(jiān)督維權(quán)組織，還有大量的因各種利益關(guān)系形成的臨時(shí)性自發(fā)組織。各類組織、組織與社區(qū)居民的復(fù)雜互動(dòng)常常導(dǎo)致大量的非理性后果。各類組織彼此爭(zhēng)奪對(duì)社區(qū)“制度共同體”的定義權(quán)和解釋權(quán)，市場(chǎng)化規(guī)則（物業(yè)組織）、行政化規(guī)則（居委會(huì)）、自治化規(guī)則（業(yè)委會(huì)）等都是“制度共同體”性質(zhì)的備選項(xiàng)，這些選項(xiàng)如果不能有效整合則很有可能導(dǎo)致這個(gè)“共同體”的碎片化。第三，社區(qū)場(chǎng)域與其他社會(huì)制度場(chǎng)域的互動(dòng)可能對(duì)社區(qū)“制度共同體”造成沖擊?，F(xiàn)代城市中的社區(qū)絕非封閉的，它始終與外部社會(huì)保持的密切的互動(dòng)。這種互動(dòng)有兩種形式：一是市場(chǎng)、政府和各類社會(huì)組織向社區(qū)傳遞資源、共享文化和制度規(guī)制；二是社區(qū)對(duì)外部世界的自我表達(dá)和信息反饋。在這些互動(dòng)中，制度文化的互動(dòng)占據(jù)著重要成分。相比較而言，社區(qū)可能更容易被外部的文化與制度規(guī)則所改變，特別是市場(chǎng)環(huán)境下的價(jià)值沖擊和來(lái)自社區(qū)外的強(qiáng)制性規(guī)劃都可能改變?cè)械摹爸贫裙餐w”狀態(tài)。第，社區(qū)的流動(dòng)性增加了“制度共同體”的不確定性。大規(guī)模的人口流動(dòng)是當(dāng)代中國(guó)社會(huì)的重要特點(diǎn)之一，但從制度建設(shè)視角來(lái)看，人口流入之于社區(qū)建設(shè)也是一種挑戰(zhàn)。

挑戰(zhàn)來(lái)自兩個(gè)方面：其一，融入與認(rèn)同。實(shí)現(xiàn)流動(dòng)人口的社區(qū)融入是解決其社會(huì)融入的基本路徑，［13］但流動(dòng)人口來(lái)自于社區(qū)之外，他們有自己的文化認(rèn)同和獨(dú)特的制度理解，對(duì)于新的社區(qū)場(chǎng)域中制度、文化與慣習(xí)，他們很難完全認(rèn)同與接受，特別是對(duì)于那些臨時(shí)居住的流動(dòng)人口來(lái)說(shuō)，很難讓他們產(chǎn)生社會(huì)歸屬感。其二，接納與支持。從社區(qū)自身的角度看，外來(lái)流動(dòng)人口是否能夠獲得與本地居民“同等資格權(quán)”也很難說(shuō)。如果社區(qū)不能從文化價(jià)值層面給予流動(dòng)人口以接納，在制度層面給予必要的資源支持，很難說(shuō)服流動(dòng)人口接受自己已有的各種正式和非正式制度。由此，流動(dòng)人口可能改變了社區(qū)建設(shè)的基本格局，也是對(duì)社區(qū)制度共同體的一種建構(gòu)，但建構(gòu)的方向和結(jié)果是不確定的?？梢哉f(shuō)，以上個(gè)方面是中國(guó)社會(huì)轉(zhuǎn)型與社會(huì)發(fā)展的必然現(xiàn)象，也是社區(qū)建設(shè)必須面臨的現(xiàn)實(shí)性問(wèn)題。這些問(wèn)題涉及社區(qū)成員、社區(qū)組織、社區(qū)外部環(huán)境和社區(qū)流動(dòng)等多個(gè)方面，它們或獨(dú)立，或交互對(duì)社區(qū)建設(shè)產(chǎn)生了重大影響，并在廣義的制度層面上產(chǎn)生了張力作用。當(dāng)然，一個(gè)健康的“社區(qū)制度共同體”相對(duì)穩(wěn)定，但不是不可調(diào)試。面對(duì)諸多變動(dòng)性因素，作為社區(qū)行動(dòng)者的社區(qū)組織和社區(qū)成員應(yīng)該充分把握制度文化整合的內(nèi)在動(dòng)機(jī)機(jī)制，進(jìn)行合理的制度建構(gòu)，實(shí)現(xiàn)“制度共同體”的理性變遷。

三、“社區(qū)制度共同體”建設(shè)中的整合契機(jī)

從社會(huì)學(xué)制度主義角度看，社區(qū)建設(shè)中的一系列張力因素可能撕裂作為整體的“社區(qū)制度共同體”，但并不意味著“制度共同體”不可實(shí)現(xiàn)。如火如荼的社區(qū)建設(shè)運(yùn)動(dòng)彰顯了構(gòu)建和完善社區(qū)制度共同體的整合契機(jī)，這些契機(jī)指向于個(gè)方面：外部支持、內(nèi)在動(dòng)力、制度現(xiàn)代化自覺(jué)、文化-情感認(rèn)同環(huán)境。

第一，支持社區(qū)建設(shè)的外部環(huán)境形塑了“社區(qū)制度共同體”的基本條件。不可否認(rèn)，中國(guó)社區(qū)建設(shè)的最初動(dòng)機(jī)是解決后單位制時(shí)代的基層管理與社會(huì)認(rèn)同等問(wèn)題。為實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)，國(guó)家將社區(qū)作為它的“基層管理平臺(tái)”，并希望在這個(gè)平臺(tái)上使它的制度規(guī)范得到貫徹、治理組織得到發(fā)展、主流文化得到弘揚(yáng)?；诖?，在正式制度方面，國(guó)家制定了《中華人民共和國(guó)城市居民委員會(huì)組織法》、《業(yè)主大會(huì)規(guī)程》、《物業(yè)管理?xiàng)l例》、《民政部關(guān)于在全國(guó)推進(jìn)城市社區(qū)建設(shè)的意見(jiàn)》等一系列制度規(guī)章；在非正式制度方面，國(guó)家積極推動(dòng)社區(qū)公共文化服務(wù)體系建設(shè)、推動(dòng)“和諧社區(qū)建設(shè)”等；在組織支持方面，近十幾年來(lái)，國(guó)家積極促進(jìn)居委會(huì)建設(shè)，不斷強(qiáng)化居民委員會(huì)的自治功能，給予其更多資源，試圖構(gòu)建新的基礎(chǔ)權(quán)力與認(rèn)同中心。這些工作均能對(duì)形成整合化的社區(qū)制度場(chǎng)域提供了有效的支持。

第二，城市社區(qū)中存在強(qiáng)烈的“制度整合”動(dòng)機(jī)。如果說(shuō)國(guó)家是從自身發(fā)展需要考慮建設(shè)“社區(qū)制度共同體”，那么社區(qū)居民對(duì)“制度共同體”的呼喚則基于自身權(quán)益維護(hù)和基本利益訴求。每一個(gè)社區(qū)成員都希望在社區(qū)生活中受到公正的制度對(duì)待，享受公平的社區(qū)服務(wù)，擁有平等的社區(qū)事務(wù)參與權(quán)利，能夠在自身權(quán)益受到危害時(shí)得到社區(qū)的有力支持。這些訴求只有在一個(gè)公正、平等、整合的制度文化環(huán)境中才有可能實(shí)現(xiàn)。這種“制度整合動(dòng)機(jī)”表現(xiàn)在三個(gè)方面：首先，在社會(huì)保障、文化資源和其他社區(qū)服務(wù)資源供給時(shí)，只有建立合理公正的正式制度，保證資源的合理有效分配，才能使社區(qū)成員建立對(duì)社區(qū)組織的信任，這種信任是得以維系社區(qū)管理的基礎(chǔ)。其次，在社區(qū)成員的權(quán)益受到侵害時(shí)，只有當(dāng)社區(qū)能夠通過(guò)制度手段和組織環(huán)境提供問(wèn)題解決渠道，能夠在以社區(qū)居民權(quán)益為根本訴求的價(jià)值氛圍中妥善處理，公民的基本權(quán)利才能夠得到維護(hù)。最后，在社區(qū)內(nèi)部出現(xiàn)或沖突時(shí)，不僅需要有立足于事實(shí)本身的制度處理基礎(chǔ)，還需要在社區(qū)的文化價(jià)值共識(shí)中尋找“交往合理性”，而這，必然需要在一個(gè)真正意義上的“制度場(chǎng)域”中才能夠?qū)崿F(xiàn)。因此，只有當(dāng)社區(qū)是一個(gè)“制度共同體”時(shí)，社區(qū)成員的權(quán)益才能夠得到保障，社區(qū)的團(tuán)結(jié)與和諧才能夠得到保障，這類動(dòng)機(jī)可以說(shuō)是我們努力實(shí)現(xiàn)制度共同體的內(nèi)在動(dòng)力。

第三，社區(qū)的制度現(xiàn)代化自覺(jué)推動(dòng)了“制度共同體”的形成。所謂“制度現(xiàn)代化”是指正式制度適應(yīng)社會(huì)關(guān)系的變革而發(fā)生的現(xiàn)代化轉(zhuǎn)型。［14］城市社區(qū)是中國(guó)社會(huì)轉(zhuǎn)型和持續(xù)現(xiàn)代化發(fā)展中的產(chǎn)物，也必然要對(duì)現(xiàn)代化發(fā)展做出回應(yīng)，這種回應(yīng)，很大程度上體現(xiàn)在正式制度建設(shè)中?？傮w而言，我國(guó)的城市社區(qū)都建立了以《社區(qū)居民自治章程》為總綱，包括一系列科層制式的組織制度、管理制度、服務(wù)供給制度、社區(qū)參與制度等的社區(qū)正式制度網(wǎng)絡(luò)。這些正式制度的構(gòu)建有外部力量的推動(dòng)，但更是社區(qū)建設(shè)中的一種制度自覺(jué)。這些正式制度體系構(gòu)成了社區(qū)制度共同體的總體框架和輪廓。

第，特定的文化—情感認(rèn)同環(huán)境構(gòu)成了社區(qū)整合的重要紐帶。城市社區(qū)存在于一定的文化環(huán)境中，社區(qū)本身也是文化的重要載體。在社會(huì)學(xué)制度主義看來(lái)，作為文化規(guī)范和情感價(jià)值都是制度的一部分，構(gòu)成了社區(qū)整合的重要元素。劉遲（2012）描述了社區(qū)權(quán)威生成中文化價(jià)值元素的作用，并將其概括為情感、認(rèn)知、習(xí)慣和方言個(gè)方面。［15］（p143-153）這方面的因素代表了兩類文化之于社區(qū)的整合：一種是基于傳統(tǒng)與歷史文化傳承的文化整合。這主要體現(xiàn)在了社區(qū)所在區(qū)域的語(yǔ)言、生活習(xí)慣和某些固有的文化刻板印象等。這些因素為社區(qū)中的居民提供了某些共享的文化資源。一種是基于社區(qū)內(nèi)部的“亞文化”整合。隨著人口的大規(guī)模流動(dòng)和城市社區(qū)數(shù)量的不斷擴(kuò)張，不少社區(qū)中包含著多元的文化背景，這種情況下往往需要形成與社區(qū)自身的文化身份相匹配的整合機(jī)制。一般來(lái)講，這種整合是長(zhǎng)期情感與認(rèn)知積累的結(jié)果，同時(shí)，某些社區(qū)運(yùn)動(dòng)也可以激發(fā)出社區(qū)內(nèi)的亞文化認(rèn)同，形塑社區(qū)的主體意識(shí)與文化認(rèn)同感。［9］無(wú)論如何，由文化—情感認(rèn)同因素構(gòu)成的非正式制度環(huán)境已經(jīng)成為了社區(qū)制度建設(shè)中的重要整合力量。上述個(gè)方面分別考察了來(lái)自于外部支持、內(nèi)在動(dòng)力、正式制度和非正式制度等方面的制度整合契機(jī)。要說(shuō)明的是，無(wú)論是“張力”還是“整合”，都是一種趨向，兩者的交互作用會(huì)對(duì)社區(qū)建設(shè)產(chǎn)生切實(shí)的影響。我們要進(jìn)行社區(qū)建設(shè)，要構(gòu)建“社區(qū)制度共同體”，應(yīng)該充分發(fā)揮那些整合的力量，善于調(diào)整那些社區(qū)發(fā)展中的張力。

四、結(jié)論與反思