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篇1

公共文化服務(wù)體系則是指為了滿足社會公眾的文化需求，由政府作為主要力量所舉辦的非營利性的公共文化服務(wù)的制度和系統(tǒng)的總和。由此可見，公共文化服務(wù)體系在內(nèi)容上需要包含幾個(gè)要素：可行的政策和制度建構(gòu)；公共文化基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)；豐富多彩的公共文化產(chǎn)品；經(jīng)驗(yàn)豐富的梯隊(duì)專業(yè)人才；足夠的資金支持。隨著“公共文化服務(wù)”的發(fā)展變化，現(xiàn)在公共文化服務(wù)體系在功能和屬性上也表現(xiàn)出自身的特點(diǎn)。一是共享性，所有提供的公共文化產(chǎn)品及其相關(guān)基礎(chǔ)設(shè)施必須為每一個(gè)公眾共同享有，能夠獲得同等的服務(wù)；二是基礎(chǔ)性，即公共文化產(chǎn)品僅僅是滿足公眾對于文化需求的最低要求，如果需要更高層次的文化需求，公眾只能向市場文化進(jìn)行消費(fèi)；三是公益性，政府所提供的公共文化產(chǎn)品均不以贏利為目的；四是便捷性，即公共文化服務(wù)產(chǎn)品在時(shí)間和空間上要能夠?yàn)楣娝子讷@得。

二、公共文化服務(wù)體系存在的問題

在我國，正式提出“公共文化服務(wù)體系”建設(shè)時(shí)間并不長，學(xué)術(shù)界和實(shí)務(wù)界對于如何更好地建設(shè)公共文化服務(wù)也都處在不斷地摸索之中，因此在建設(shè)過程中不免存在著許多問題。

（一）公共文化服務(wù)法律法規(guī)不健全

當(dāng)前我國關(guān)于公共文化服務(wù)方面并沒有專門的統(tǒng)一立法，只是在相關(guān)法律中有一些關(guān)于公共文化服務(wù)的條款，或者是位階較低的法規(guī)、規(guī)章中有相關(guān)規(guī)定。前者比如《文物保護(hù)法》中規(guī)定政府有職責(zé)保護(hù)文物，并且提供設(shè)施進(jìn)行展覽以供公眾欣賞；后者如文化部頒布實(shí)施的《鄉(xiāng)鎮(zhèn)綜合文化站管理辦法》、國務(wù)院頒布的《公共文化體育設(shè)施條例》等。應(yīng)該說，《文物保護(hù)法》是我國目前文化領(lǐng)域效力層級最高的法律，但是該法的內(nèi)容主要著重點(diǎn)在于對文物的保護(hù)，更多的涉及到行政機(jī)關(guān)的審批和監(jiān)管，真正規(guī)定將文物作為公共文化服務(wù)產(chǎn)品供給公眾的條文并不多，比較典型的就只有第40條第1款“：文物收藏單位應(yīng)當(dāng)充分發(fā)揮館藏文物的作用，通過舉辦展覽、科學(xué)研究等活動，加強(qiáng)對中華民族優(yōu)秀的歷史文化和革命傳統(tǒng)的宣傳教育?！彪S后的第2款則又是關(guān)于文物收藏單位舉辦展覽應(yīng)該如何報(bào)行政機(jī)關(guān)審批的規(guī)定，可見這樣的規(guī)定，其著重點(diǎn)還是在于行政機(jī)關(guān)的監(jiān)管，而非公共文化服務(wù)產(chǎn)品的提供。單純依靠如此孤立的條文，而缺乏相關(guān)配套保障措施的法律規(guī)定是難以支持公共文化服務(wù)體系的建設(shè)。相反，位階較低的《公共文化體育設(shè)施條例》、《鄉(xiāng)鎮(zhèn)綜合文化站管理辦法》的法規(guī)規(guī)章對于公共文化服務(wù)所需的各項(xiàng)要素規(guī)定較為完善，但是由于效力較低，覆蓋范圍有限，難以發(fā)揮足夠的作用。因此，目前我國關(guān)于公共文化服務(wù)法律建設(shè)還是比較滯后，與當(dāng)前我國正在積極發(fā)展公共文化產(chǎn)品無法相適應(yīng)。尤其是，無論是法律，還是法規(guī)規(guī)章，規(guī)定內(nèi)容的側(cè)重點(diǎn)更多地是硬件設(shè)施的建設(shè)和保護(hù)，對于如何鼓勵(lì)各方力量參與公共文化服務(wù)建設(shè)仍然處于法律空白地帶。然而，能否激勵(lì)各方力量共同參與公共文化服務(wù)建設(shè)對于該項(xiàng)工作的成效有著至關(guān)重要的作用。

（二）公共文化服務(wù)供給制度不完善

隨著人們?nèi)找嬖鲩L的文化需求，各級政府也都加大力度建設(shè)文化基礎(chǔ)設(shè)施，努力為公眾提供更為豐富的文化服務(wù)和產(chǎn)品。然而目前的供給現(xiàn)狀卻存在著兩大問題：一是有效產(chǎn)品供給不足；二是產(chǎn)品供給不均衡。公共文化服務(wù)是否真正起到應(yīng)有作用，是否能深入公眾心中，其有效性是最為核心的衡量指標(biāo)。換言之，政府在努力建設(shè)創(chuàng)造的公共文化產(chǎn)品能否契合公眾的真實(shí)需求關(guān)系到公共文化服務(wù)體系建設(shè)的成敗。然而，我國當(dāng)前的公共文化產(chǎn)品在此方面卻還有很多需要改進(jìn)的地方。有學(xué)者曾對此進(jìn)行問卷調(diào)查并且最終得出結(jié)論：農(nóng)村各類文化資源整合利用不夠，村文化活動室的總體利用率不超過30%。一方面，政府在努力積極投入資金建設(shè)相關(guān)文化設(shè)施；另一方面卻是相關(guān)設(shè)施并沒有真正讓老百姓受益，或者沒有契合百姓需求。雖然說公眾的需求是多元而又富有個(gè)性的，眾口難調(diào)，政府很難完全滿足。但是政府還是應(yīng)當(dāng)多一些實(shí)際調(diào)查，盡量提供一些一般性的而且公眾參與熱情較高的文化產(chǎn)品。

（三）公共文化服務(wù)專業(yè)人才匱乏

結(jié)構(gòu)合理的人才隊(duì)伍是支撐公共文化服務(wù)事業(yè)發(fā)展的重要環(huán)節(jié)，我國文化產(chǎn)業(yè)人才隊(duì)伍建設(shè)較為落后，無論是質(zhì)量上還是數(shù)量上，都難以滿足當(dāng)前公共文化服務(wù)事業(yè)發(fā)展的需求。長期以來，我國都較為忽視文化產(chǎn)業(yè)專業(yè)人才的培養(yǎng)，尤其是高端復(fù)合型人才，比如既懂中國傳統(tǒng)文化知識，又懂市場運(yùn)作規(guī)律的文化資本運(yùn)營人、文化產(chǎn)業(yè)經(jīng)營管理人等。不僅如此，我國文化事業(yè)人才管理機(jī)制缺乏創(chuàng)新，導(dǎo)致隊(duì)伍建設(shè)不合理等問題。在我國，文化服務(wù)單位一般都是事業(yè)單位，而受制于編制、待遇等因素，許多單位吸引不到需要的人才，甚至還造成了人才隊(duì)伍的流失。另外，由于受到編制、經(jīng)費(fèi)的限制，有些傳承傳統(tǒng)文化的機(jī)構(gòu)亟需建立可是卻無法建立，比如戲曲研究機(jī)構(gòu)等，這對于具有特色的文化產(chǎn)業(yè)以及特色人才的培養(yǎng)產(chǎn)生了很大的影響。

三、完善公共文化服務(wù)法律保障機(jī)制

物質(zhì)水平的提高會不斷催生人們對于文化消費(fèi)的消費(fèi)欲望。隨著我國社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的不斷提高，人們的物質(zhì)生活水平得到很大的改善和提高，不管是在城市地區(qū)，還是在農(nóng)村地區(qū)，民眾的文化消費(fèi)欲望正不斷地被激發(fā)出來。因此，加快推進(jìn)我國公共文化服務(wù)體系的建設(shè)已經(jīng)迫在眉睫，而該體系有序推進(jìn)并取得成效必須有賴于健全、合理的制度做支撐。

（一）制定《公共文化服務(wù)保障法》，完善文化法律法規(guī)建設(shè)

公共文化服務(wù)體系建設(shè)是一項(xiàng)系統(tǒng)性建設(shè)工程，在這個(gè)龐大的體系下又可以細(xì)分成圖書館、博物館等相對獨(dú)立的子系統(tǒng)。反觀我國目前的立法現(xiàn)狀更多的便是基于各個(gè)子體系進(jìn)行單獨(dú)規(guī)定，各自為戰(zhàn)，彼此之間缺乏共享合作機(jī)制，致使資源無法得到充分整合利用。同時(shí)，當(dāng)前這些法律法規(guī)效力層次普遍較低，不利于進(jìn)行全國性的推廣運(yùn)用。因此，筆者認(rèn)為應(yīng)當(dāng)制定一部全國性的法律———《公共文化服務(wù)保障法》，將公共文化提供服務(wù)的各個(gè)環(huán)節(jié)、各項(xiàng)制度統(tǒng)一納入給予規(guī)范調(diào)整。制定統(tǒng)一的法律能夠?qū)Ω骷壵ㄔO(shè)公共文化服務(wù)給予更多的約束，尤其是在經(jīng)費(fèi)的投入以及資源的配置方面能夠更加趨于合理。與，同時(shí)，必須要有獎(jiǎng)勵(lì)性規(guī)范相匹配的健全的監(jiān)督評估機(jī)制。完善的公共文化服務(wù)評估機(jī)制能夠有效地監(jiān)督各主體積極實(shí)施履行職責(zé)，尤其是能夠加強(qiáng)對服務(wù)型政府的監(jiān)督，促進(jìn)政府打造的公共文化產(chǎn)品能夠更為有效地同公眾的需求進(jìn)行銜接。評估制度能否真正發(fā)揮功能很大程度取決于評估報(bào)告的效果，因此確立獨(dú)立、公正的評估主體尤為關(guān)鍵。對此，筆者認(rèn)為可以由高校或者科研機(jī)構(gòu)來承擔(dān)相關(guān)的評估事項(xiàng)，同時(shí)嚴(yán)禁政府或者其他團(tuán)體進(jìn)行不正當(dāng)?shù)母深A(yù)。

（二）完善公共文化服務(wù)供給制度，提高服務(wù)質(zhì)量

目前我國公共文化服務(wù)供給制度主要存在著有效供給不足和供給不均衡兩大問題。出現(xiàn)有效供給不足情形很大一部分原因在于有些地方政府缺乏實(shí)證調(diào)研，只是一廂情愿地提供文化服務(wù)，沒有切實(shí)考慮到當(dāng)?shù)孛癖姷恼嬲枨?。而造成供給不平衡的原因主要在于地區(qū)經(jīng)濟(jì)水平的差異。據(jù)此，筆者認(rèn)為應(yīng)當(dāng)要從以下兩方面加以改進(jìn)。首先是健全公共文化投入機(jī)制，優(yōu)化財(cái)政支出的結(jié)構(gòu)。政府財(cái)政部門嚴(yán)控“錢袋子”，對每項(xiàng)文化事業(yè)經(jīng)費(fèi)的支出應(yīng)當(dāng)做到物盡其用，項(xiàng)目要在充分調(diào)研論證的基礎(chǔ)上實(shí)施，同時(shí)對于經(jīng)費(fèi)開支必須公開透明，接受公眾的監(jiān)督。例如，清理并整合重疊、交叉的補(bǔ)助項(xiàng)目；將長期固定的、年度間補(bǔ)助額度不變的項(xiàng)目列入中央財(cái)政對地方財(cái)政的體制性補(bǔ)助。其次要統(tǒng)籌協(xié)調(diào)地區(qū)、城鄉(xiāng)差異，促進(jìn)公共文化服務(wù)的均衡。在支持農(nóng)村公共文化服務(wù)體系建設(shè)中，除了還應(yīng)繼續(xù)加大資金投入外，關(guān)鍵還要加強(qiáng)對已投入資金建造設(shè)施的評估和維護(hù)。

（三）引入市場競爭機(jī)制，通過合約予以設(shè)計(jì)與規(guī)范

篇2

我國土地分為農(nóng)用地、建設(shè)用地和未利用地。憲法規(guī)定:土地屬于國家和集體所有;土地使用權(quán)可以依照法律規(guī)定轉(zhuǎn)讓。雖然我國法律體系上至憲法，下到地方法規(guī)都針對土地及土地管理進(jìn)行了系統(tǒng)的規(guī)定，但在現(xiàn)階段新型城鎮(zhèn)化過程中已經(jīng)顯得滯后和力不從心，我國農(nóng)村土地權(quán)益的現(xiàn)狀不容樂觀，具體表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面:

(一)農(nóng)村集體土地所有權(quán)主體不明確

財(cái)產(chǎn)權(quán)要求主體明確，即便是共有，也要求要有明確的主體。主體不明確，直接導(dǎo)致法律關(guān)系模糊，權(quán)利責(zé)任不清，造成剪不斷理還亂的混亂局面。比如“農(nóng)村集體”這個(gè)概念，“農(nóng)村集體”由誰來行使權(quán)利?是村委會還是本村農(nóng)民整體?現(xiàn)實(shí)的做法是由村委會代表“農(nóng)村集體”行使主體權(quán)利，但很少承擔(dān)責(zé)任。這樣的機(jī)制直接導(dǎo)致在城鎮(zhèn)化進(jìn)程中，本應(yīng)作為農(nóng)民的既得利益，卻被鄉(xiāng)、鎮(zhèn)、村組織侵占。我國農(nóng)村集體所有權(quán)主體的不明確，是立法上的缺失和法律解釋的模糊是造成的。

(二)農(nóng)村集體土地所有權(quán)權(quán)能不完整

土地權(quán)益作為物權(quán)的一種，享有絕對權(quán)力的主體只有國家和集體兩種，而廣大農(nóng)民和市民只享有土地權(quán)益中的用益物權(quán)，而沒有處分權(quán)。即用益物權(quán)人對土地依法享有占有、使用和收益的權(quán)利，比如土地承包經(jīng)營權(quán)、建設(shè)用地使用權(quán)、宅基地使用權(quán)、地役權(quán)等等。集體土地所有權(quán)權(quán)能的不完整，直接導(dǎo)致集體土地流轉(zhuǎn)機(jī)制不暢通。作為財(cái)產(chǎn)權(quán)的一種，沒有處分權(quán)的物權(quán)直接導(dǎo)致財(cái)產(chǎn)性收入偏低，這也是城鄉(xiāng)二元制體制帶來的弊端。

(三)土地征收和補(bǔ)償制度不完備

現(xiàn)行法律體系框架下，國家作為土地征收唯一權(quán)利人在土地征收過程中，征地權(quán)力過于集中，征地目的過于寬泛，征地程序不夠嚴(yán)謹(jǐn)，征地范圍過于寬松，征地監(jiān)督缺乏機(jī)制，特別是征收補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)沒有隨著國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展而適時(shí)調(diào)整，標(biāo)準(zhǔn)明顯偏低，加之被征地農(nóng)民的安置和社會保障工作不到位，導(dǎo)致社會矛盾累積甚至激化，增加了社會不穩(wěn)定因素。特定個(gè)人為了社會的公共利益做出了犧牲，就應(yīng)該給予他們公平合理的補(bǔ)償。在我國，土地征收補(bǔ)償僅僅按土地生產(chǎn)性收益對被征地農(nóng)民進(jìn)行經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償，是一種不完全補(bǔ)償，明顯有失公平，這是直接導(dǎo)致農(nóng)民財(cái)產(chǎn)性收入偏低的主要原因之一。

(四)農(nóng)村土地管理制度不嚴(yán)謹(jǐn)

我國人口眾多而土地資源有限，農(nóng)村土地中耕地面積已經(jīng)不能再觸及底線，城市建設(shè)用地越來越少，而地方各級政府出于對GDP的片面追求，屢屢超常規(guī)征用土地，甚至是耕地，造成土地流失嚴(yán)重。土地大部分被開發(fā)成房地產(chǎn)和工業(yè)園，造成GDP增長結(jié)構(gòu)問題和“土地財(cái)政”依賴兩個(gè)難題。而在新農(nóng)村建設(shè)中，分散的宅基地管理與建設(shè)資源節(jié)約型社會相背道而馳，且農(nóng)村宅基地房由于沒有完全產(chǎn)權(quán)而不能自由轉(zhuǎn)讓，這也是直接導(dǎo)致農(nóng)民財(cái)產(chǎn)性收入缺少渠道的主要原因之一。

(五)農(nóng)村土地流轉(zhuǎn)機(jī)制不配套

土地流轉(zhuǎn)即土地使用權(quán)流轉(zhuǎn)，是指農(nóng)戶在保留承租權(quán)的前提下將土地權(quán)益中的使用權(quán)轉(zhuǎn)讓給其他農(nóng)民或經(jīng)濟(jì)組織，從中收取適當(dāng)流轉(zhuǎn)費(fèi)用而實(shí)現(xiàn)土地財(cái)產(chǎn)性收入的一種契約。目前，我國農(nóng)村青壯年大多外出務(wù)工，農(nóng)村家庭有效勞動力減少，大量土地閑置甚至拋荒，加之閑置的未利用建設(shè)用地，造成土地利用率較低。針對上述問題，如何建立一套土地科學(xué)管理，合理使用的法律機(jī)制，解決土地權(quán)益調(diào)整相關(guān)問題，為農(nóng)業(yè)發(fā)展注入新的動力，為新型城鎮(zhèn)化進(jìn)程掃清障礙已經(jīng)迫在眉睫。

二、土地權(quán)益之法律調(diào)整原則

“有效益的增長、有質(zhì)量的城鎮(zhèn)化、有節(jié)奏的改革”預(yù)計(jì)將成為下一階段中國經(jīng)濟(jì)的三條關(guān)鍵線索;則有望成為連接這三條線索的重要切入點(diǎn)。歷史經(jīng)驗(yàn)表明，有什么樣的土地條件，就會有什么樣的增長方式，也就相應(yīng)有什么樣的城鎮(zhèn)化模式。［2］我們有理由相信，新型城鎮(zhèn)化過程中，土地權(quán)益調(diào)整應(yīng)由法律手段主導(dǎo)，運(yùn)用法律手段調(diào)整土地權(quán)益關(guān)系需要確立基本原則。

(一)土地權(quán)益法定原則

土地權(quán)益應(yīng)該由法律明文規(guī)定。我國立法中應(yīng)規(guī)定與土地相關(guān)的各種所有權(quán)及其權(quán)益，特別是農(nóng)村集體土地所有權(quán)及其權(quán)益。這是運(yùn)用法律對土地權(quán)益進(jìn)行調(diào)整的基礎(chǔ)和首要原則。

(二)土地權(quán)益共享原則

該原則是指對土地權(quán)益收益的分配應(yīng)當(dāng)綜合考慮國家、集體、個(gè)人等多方主體的利益，實(shí)現(xiàn)收益的普遍與合理分享，這也是法律公平公正價(jià)值的體現(xiàn)。在新型城鎮(zhèn)化過程中，土地作為推動這一進(jìn)程的重要因素，確立土地權(quán)益共同分享的原則意義重大。

三、土地權(quán)益之法律調(diào)整方法

土地權(quán)益法律關(guān)系是指市場主體之間對土地及土地權(quán)益的實(shí)現(xiàn)與分配在法律層面的各種關(guān)系之總和?，F(xiàn)行調(diào)整土地權(quán)益的主要法律有《中華人民共和國憲法》、《中華人民共和國民法通則》、《中華人民共和國土地管理法》、《中華人民共和國土地管理法實(shí)施條例》、《物權(quán)法》、《中華人民共和國刑法》以及散見于各種法律法規(guī)中的土地相關(guān)規(guī)定。從法律層面來講，對于土地權(quán)益調(diào)整有民事、行政、經(jīng)濟(jì)、刑事等方法。

(一)土地權(quán)益之民法調(diào)整

民法調(diào)整人身關(guān)系和財(cái)產(chǎn)關(guān)系針對的是平等主體。土地權(quán)益本身是一種財(cái)產(chǎn)權(quán)，民法調(diào)整土地權(quán)益主要是通過確認(rèn)財(cái)產(chǎn)權(quán)來保護(hù)土地權(quán)益主體的。但由于土地權(quán)益各主體地位的不對等，特別是個(gè)人土地權(quán)益的不完整性，導(dǎo)致民法調(diào)整土地權(quán)益能力有限。

(二)土地權(quán)益之行政法調(diào)整

行政法律關(guān)系圍繞行政職權(quán)行使過程展開，行政自由裁量權(quán)的廣泛存在容易侵犯行政相對人的權(quán)益和造成相同案件，不同裁量的不公平現(xiàn)象。而抽象行政行為要先經(jīng)行政復(fù)議才可訴訟的制度設(shè)計(jì)，為行政相對人維護(hù)權(quán)益增加了難度。比如土地征收補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)，非經(jīng)國家立法調(diào)整，其標(biāo)準(zhǔn)是不會輕易改變的。很明顯，行政相對人在行政法律關(guān)系中處于弱勢，而行政法調(diào)整土地權(quán)益只能是一種通過限制公權(quán)而保護(hù)私權(quán)的一種土地權(quán)益保護(hù)方法。

(三)土地權(quán)益之刑法調(diào)整

刑法是規(guī)定犯罪、刑事責(zé)任和刑罰的法律。刑法調(diào)整土地權(quán)益法律關(guān)系只針對土地相關(guān)犯罪行為，體現(xiàn)在打擊土地相關(guān)犯罪上，從某種角度講，刑事方法是一種事后懲戒的土地權(quán)益保護(hù)方法。

(四)土地權(quán)益之經(jīng)濟(jì)法調(diào)整

經(jīng)濟(jì)法強(qiáng)調(diào)國家宏觀調(diào)控和市場機(jī)制相結(jié)合，注重經(jīng)濟(jì)權(quán)益的保護(hù)和經(jīng)濟(jì)利益的總體平衡。事實(shí)上，土地權(quán)益關(guān)系的核心就是收益權(quán)，即土地權(quán)利主體對土地產(chǎn)生的利益參與分配并受益的權(quán)利。由于土地是我國農(nóng)民的基本生產(chǎn)資料和基本生活保障，且流轉(zhuǎn)途徑有限，加之農(nóng)村社會保障功能的覆蓋面不足，導(dǎo)致農(nóng)民對土地的依賴度過高，已經(jīng)嚴(yán)重影響到土地有序流轉(zhuǎn)，進(jìn)而影響新型城鎮(zhèn)化進(jìn)程。如何在土地流轉(zhuǎn)和土地權(quán)益保護(hù)二者之間找到平衡點(diǎn)，也就是國家在協(xié)調(diào)土地流轉(zhuǎn)過程中如何宏觀調(diào)控以及制定好相關(guān)保障機(jī)制，為深化掃清障礙。綜上所述，土地權(quán)益之法律調(diào)整是一個(gè)系統(tǒng)工程，要綜合運(yùn)用各種法律手段，各部門要盡職盡責(zé)，特別是土地執(zhí)法部門，要管好土地，依法管地。在立法技術(shù)、執(zhí)法過程和法律監(jiān)督各環(huán)節(jié)創(chuàng)新機(jī)制，確保土地權(quán)益在法律層面的全面調(diào)整。

四、完善土地權(quán)益之法律調(diào)整相關(guān)措施

時(shí)至今日，距離農(nóng)村家庭承包制改革已經(jīng)30多年了，城鄉(xiāng)差距正在逐漸拉大，為了讓廣大農(nóng)民共享改革發(fā)展成果，使農(nóng)民與城市居民權(quán)利平等，對城鄉(xiāng)二元體制進(jìn)行實(shí)質(zhì)性的改革都是必需的。在十召開以后，首要的、具有關(guān)鍵性意義的體制改革無疑是城鄉(xiāng)一體化的改革，其中包括城鎮(zhèn)化的推行、土地確權(quán)、城鄉(xiāng)社會保障一體化、戶籍一元化等等改革與發(fā)展措施。這是關(guān)系到“以人為本”原則得以貫徹的大事，也是確保農(nóng)民分享包括土地權(quán)益在內(nèi)的改革紅利的大事。

(一)完善土地確權(quán)，加強(qiáng)土地管理

調(diào)整土地權(quán)益，必須保護(hù)好農(nóng)民的土地權(quán)益:首先在立法層面，要明確界定農(nóng)民的土地財(cái)產(chǎn)權(quán)利歸屬，給權(quán)要給的完整，確權(quán)要確的及時(shí)。不完整的財(cái)產(chǎn)權(quán)在對抗第三方時(shí)終會顯得蒼白無力，不完整的財(cái)產(chǎn)權(quán)在享受權(quán)益時(shí)也會大打折扣。其次盡快完成土地承包經(jīng)營權(quán)、宅基地使用權(quán)等權(quán)證證書制度，由國家正式進(jìn)行確權(quán)，用制度的落實(shí)彌補(bǔ)法律的模糊，讓農(nóng)民親自掌控屬于自己的合法權(quán)益，防止第三方以任何形式侵占農(nóng)民的合法土地權(quán)益。具體措施如下:1．借全國經(jīng)濟(jì)普查之機(jī)，搞清土地現(xiàn)狀，為土地立法提供數(shù)據(jù)支撐;2．確認(rèn)發(fā)放農(nóng)村房屋房產(chǎn)證和宅基地使用權(quán)證，為農(nóng)村房產(chǎn)流通掃清障礙，開通農(nóng)民財(cái)產(chǎn)性收入主渠道。3．確認(rèn)發(fā)放農(nóng)村土地(承包地，自留地，林地，山地，灘地等)使用權(quán)證，為土地有序流轉(zhuǎn)鋪平道路。

(二)調(diào)控土地流轉(zhuǎn)方向，實(shí)現(xiàn)土地有序流轉(zhuǎn)

土地本身的特殊性決定了它在國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的重要地位，調(diào)控土地在一二級市場的流轉(zhuǎn)方向，遵循土地利用的社會利益本位，實(shí)現(xiàn)土地有序流轉(zhuǎn)，其意義不言而喻。遵照契約精神，按照合同原則，鼓勵(lì)農(nóng)民有序流轉(zhuǎn)土地權(quán)利，集中優(yōu)勢發(fā)展各類專業(yè)大戶或農(nóng)村專業(yè)合作社等多種形式的規(guī)?；?jīng)營，真正做到農(nóng)地農(nóng)用，有序流轉(zhuǎn)。具體措施如下:1．優(yōu)先向關(guān)系國計(jì)民生的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)專業(yè)大戶提供用地，確保農(nóng)地農(nóng)用。2．倡導(dǎo)農(nóng)產(chǎn)品深加工公司加農(nóng)戶的集約化生產(chǎn)模式，努力提高農(nóng)業(yè)生產(chǎn)附加值，提高農(nóng)民收入。3．國家有計(jì)劃對農(nóng)村專業(yè)大戶和農(nóng)村專業(yè)合作社提供資金支持和稅費(fèi)減免，甚至是財(cái)政補(bǔ)貼，調(diào)動農(nóng)業(yè)生產(chǎn)積極性。

(三)遵循市場經(jīng)濟(jì)規(guī)律，確保土地合理使用

在當(dāng)前我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)型與社會轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵時(shí)期，各種矛盾逐漸顯現(xiàn):國家與集體土地所有權(quán)與個(gè)人土地權(quán)益之間的矛盾;國家對土地宏觀調(diào)控與地方財(cái)政對土地依賴之間的矛盾;土地資源有限與土地資源浪費(fèi)之間的矛盾;城鄉(xiāng)差距拉大與共享改革成果之間的矛盾。通過法律對土地權(quán)益的配置與調(diào)控，削弱政府對土地利用與收益的權(quán)力，賦予個(gè)人更多土地權(quán)益，優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，豐富經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式，集約化用地，提高土地使用率，在符合國家土地宏觀調(diào)控目標(biāo)的基礎(chǔ)上，合理使用土地，逐步縮小城鄉(xiāng)差距，讓農(nóng)民享有土地帶來的更多財(cái)產(chǎn)性收入和社會主義市場經(jīng)濟(jì)成果。具體措施如下:1．土地管理部門應(yīng)注重宏觀調(diào)控，重點(diǎn)控制用地方向，減少審批環(huán)節(jié)，間接提高用地效率。2．土地管理部門應(yīng)注重事后監(jiān)管，嚴(yán)厲打擊圈地行為和不按審批用地性質(zhì)用地行為，涉嫌犯罪的移交司法機(jī)關(guān)，讓土地不法者產(chǎn)生敬畏，不敢違法用地。

(四)調(diào)整土地收益分配，切實(shí)做到權(quán)益共享

十報(bào)告提出，“提高農(nóng)民在土地增值收益中的分配比例”。怎樣提高農(nóng)民的土地財(cái)產(chǎn)性收入，讓農(nóng)村土地權(quán)益最大化，是的重要內(nèi)容。當(dāng)上述措施都還不足以保障這一目標(biāo)實(shí)現(xiàn)時(shí)，就只有運(yùn)用稅收這一宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)杠桿來調(diào)整土地權(quán)益分配。具體措施如下:1．針對現(xiàn)行土地管理制度將農(nóng)民排斥在土地增值收益分配體系之外，那么在利益分配的最后環(huán)節(jié)可創(chuàng)設(shè)土地增值收益補(bǔ)償稅來保障農(nóng)民土地權(quán)益。2．開征房產(chǎn)稅，增強(qiáng)地方政府提供基本公共服務(wù)的能力，以此來反哺新型城鎮(zhèn)化過程中的農(nóng)民。

(五)完善農(nóng)村社會養(yǎng)老保險(xiǎn)制度，淡化土地養(yǎng)老模式

我國農(nóng)村居民養(yǎng)老保障模式單一，隨著城鎮(zhèn)化進(jìn)程的不斷深入，家庭和土地的養(yǎng)老保障功能越來越弱。失地農(nóng)民怎樣養(yǎng)老?他們?yōu)閲窠?jīng)濟(jì)發(fā)展付出了最寶貴的生產(chǎn)資料土地，理應(yīng)由國家統(tǒng)籌納入社會養(yǎng)老保障體制一并解決這一社會問題。農(nóng)村土地流轉(zhuǎn)機(jī)制要想加快，就必須通過各種途徑宣傳農(nóng)村社會養(yǎng)老保險(xiǎn)制度，引導(dǎo)農(nóng)民積極參加新型農(nóng)村社會養(yǎng)老保險(xiǎn)。至2009年試行新型農(nóng)村社會養(yǎng)老保險(xiǎn)以來，截至2013年3月底，全國城鄉(xiāng)居民參保人數(shù)達(dá)到4．86億人，其中領(lǐng)取養(yǎng)老金的老年居民達(dá)到1．33億人，有12個(gè)省整合新農(nóng)保和城居保，制定實(shí)施統(tǒng)一的城鄉(xiāng)居民養(yǎng)老保險(xiǎn)制度，有13個(gè)省級和1572個(gè)縣級行政區(qū)提高了基礎(chǔ)養(yǎng)老金標(biāo)準(zhǔn)，全國月人均養(yǎng)老金水平78．6元，基金累計(jì)結(jié)余2504億元，其中個(gè)人賬戶基金累計(jì)結(jié)余2200億元。［3］就目前而言，規(guī)范農(nóng)村養(yǎng)老保險(xiǎn)金相關(guān)的運(yùn)行機(jī)制，最大程度的保障老年農(nóng)民的利益，是新型城鎮(zhèn)化建設(shè)和保障社會和諧所必須做到的。具體措施如下:1．降低個(gè)人繳存比例，努力提高農(nóng)村社會養(yǎng)老保險(xiǎn)覆蓋率。2．逐步統(tǒng)一城鎮(zhèn)養(yǎng)老保險(xiǎn)和農(nóng)村養(yǎng)老保險(xiǎn)，為經(jīng)濟(jì)二元制破冰探索可行途徑。

五、結(jié)語

篇3

【論文關(guān)鍵詞】公司治理；會計(jì)目標(biāo)；法律經(jīng)濟(jì)學(xué)；會計(jì)立法

一、引言

公司治理是指連接并規(guī)范所有者、支配者、決策者、執(zhí)行者以及使用者相互關(guān)系的權(quán)、責(zé)、利關(guān)系合理匹配的制度安排。從本質(zhì)上講，公司治理結(jié)構(gòu)是企業(yè)所有權(quán)安排的具體化，是有關(guān)公司控制權(quán)和剩余索取權(quán)分配的一整套法律、文化和制度性安排，這些安排決定了公司的目標(biāo)、行為，決定了公司利益相關(guān)者中在公司治理關(guān)系中的地位。股東、經(jīng)管階層和其他利益相關(guān)者，對企業(yè)實(shí)際控制權(quán)的影響最終表現(xiàn)為對其利益實(shí)現(xiàn)程度的影響，而公司會計(jì)活動的結(jié)果，具有直接調(diào)節(jié)各利益相關(guān)主體利益的作用。因此，在公司治理中，會計(jì)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)與公司治理目標(biāo)具有內(nèi)在的關(guān)聯(lián)性。一方面，會計(jì)功能的發(fā)揮與控制目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)有賴于規(guī)范的公司治理結(jié)構(gòu);另一方面，由于會計(jì)信息在公司治理中具有反映、控制和監(jiān)督的功能，會計(jì)行為可以在公司治理中發(fā)揮重要作用。在維護(hù)企業(yè)所有者和利益相關(guān)者的合法權(quán)益方面，會計(jì)法與公司治理的目標(biāo)是一致的。中國企業(yè)股份制改造以來，法學(xué)界對會計(jì)法律制度的研究雖然已經(jīng)取得一定的成果，但從公司治理的視角研究會計(jì)法律制度卻明顯滯后于我國公司治理的實(shí)踐，已有的成果也局限于公司治理結(jié)構(gòu)缺陷的角度研究公司的會計(jì)行為，這種研究方法由于規(guī)范分析方法的缺失，其研究會成果對公司治理與會計(jì)立法并無多大助益。本文在分析國外有關(guān)會計(jì)目標(biāo)理論的基礎(chǔ)上，會計(jì)目標(biāo)模式與公司治理模式之間的互動與對應(yīng)關(guān)系進(jìn)行了歸納和評析，并對我國會計(jì)法律規(guī)范的完善進(jìn)行了初步構(gòu)想。

二、會計(jì)目標(biāo)的價(jià)值基礎(chǔ)與公司治理模式的選擇

會計(jì)目標(biāo)是公司治理模式選擇的基礎(chǔ)，也是從法律經(jīng)濟(jì)學(xué)視角研究會計(jì)法律規(guī)范的邏輯前提。在不同的社會經(jīng)濟(jì)環(huán)境和法律制度背景下，人們對于會計(jì)目標(biāo)的價(jià)值基礎(chǔ)就有不同的的認(rèn)識。自上世紀(jì)60年代以來，兩大法系國家關(guān)于會計(jì)目標(biāo)價(jià)值基礎(chǔ)的爭論就一直沒有停息，其中有代表性的觀點(diǎn)主要體現(xiàn)在以下兩派學(xué)說之中，即受托責(zé)任學(xué)派和決策有用學(xué)派。盡管兩個(gè)學(xué)派的觀點(diǎn)有一定的局限性，但其關(guān)于會計(jì)目標(biāo)價(jià)值基礎(chǔ)的理論觀點(diǎn)，對兩大法系國家公司治理模式的影響是深遠(yuǎn)的。

(一)受托責(zé)任學(xué)派與內(nèi)部治理為主導(dǎo)的“德日治理模式”

受托責(zé)任學(xué)派形成于公司制盛行之時(shí)。該學(xué)派認(rèn)為，由于社會資本所有權(quán)和經(jīng)營權(quán)相分離，必然造就資本所有者與經(jīng)營者之間的委托關(guān)系，在這種關(guān)系中，受托經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)對委托者盡忠誠、勤勉的義務(wù)，會計(jì)目標(biāo)就是向資源的提供者報(bào)告資源受托管理的情況。此種理論觀點(diǎn)稱之為“受托責(zé)任觀”。在德日為代表的大陸法系國家，主導(dǎo)會計(jì)目標(biāo)價(jià)值的理論基礎(chǔ)即是“受托責(zé)任觀”。由資本市場的欠發(fā)達(dá)，德日企業(yè)的融資主要依賴于銀行貸款，銀行是主要的會計(jì)信息使用者，會計(jì)目標(biāo)的定位必然要傾向于銀行。在德日模式下，公司治理主要依靠內(nèi)部控制機(jī)制對管理當(dāng)局進(jìn)行監(jiān)控，會計(jì)的基本目標(biāo)主要是反映經(jīng)營者受托責(zé)任履行情況的信息。

(二)決策有用學(xué)派與外部治理為主導(dǎo)的“英美治理模式”

決策有用學(xué)派是在證券市場規(guī)模日益擴(kuò)大化和規(guī)范化的歷史背景下形成的。在該學(xué)派看來，會計(jì)目標(biāo)就是向信息使用者提供有利于其決策的會計(jì)信息，因此認(rèn)為會計(jì)信息是資源利用決策的基礎(chǔ)。在英美為代表的普通法系國家，主導(dǎo)會計(jì)目標(biāo)價(jià)值的理論基礎(chǔ)即是“決策有用學(xué)觀”。由于英美國家具有高度發(fā)達(dá)的資本市場，投資者必須通過資本市場以股票或其他證券買賣的方式來決定自己的投資方向，社會資源分配主要通過資本市場進(jìn)行，其會計(jì)目標(biāo)必然定位于決策有用觀。在英美模式下，公司治理主要依靠外部控制機(jī)制對公司經(jīng)理層進(jìn)行監(jiān)控，會計(jì)就以為公司經(jīng)營者的經(jīng)營者提供決策有用的信息為基本目標(biāo)。

三、對會計(jì)目標(biāo)與公司治理關(guān)系的法律經(jīng)濟(jì)學(xué)評價(jià)

(一)利益相關(guān)者共同治理公司的法律經(jīng)濟(jì)學(xué)價(jià)值

如上所述，受托責(zé)任學(xué)派把會計(jì)目標(biāo)定位于為公司股東的投資決策需要，決策有用學(xué)派則把會計(jì)目標(biāo)定位于公司經(jīng)營者的經(jīng)營決策需要，兩者實(shí)際上都只是客觀反映了現(xiàn)代公司的產(chǎn)權(quán)特點(diǎn)，而對其他利益主體的關(guān)注是不充分的。從法律經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度來看，會計(jì)目標(biāo)如果定位于單一的主體，則構(gòu)成對效率價(jià)值與公平價(jià)值的雙重?cái)M制，從而在根本上動搖公司存在的社會經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)。公司不僅僅是股東和經(jīng)理層的事業(yè)，而且需要關(guān)注各利益相關(guān)者的權(quán)益。在市場經(jīng)濟(jì)體制中，這些利益相關(guān)者彼此之間的關(guān)系是一種平等交易的契約關(guān)系。在這組合約安排中，公司作為他們之間合約的連接點(diǎn)，將這些利益相關(guān)者緊密地聯(lián)結(jié)在一起。因此，公司治理在承認(rèn)和保護(hù)股東利益的同時(shí)，還要權(quán)衡和調(diào)節(jié)各種利益沖突。

“效率”指資源的有效使用與有效配置，“公平”是指獲取收人或積累財(cái)產(chǎn)的機(jī)會公平。效率之所以重要，是因?yàn)樵跊]有效率或效率低下，生產(chǎn)力就不可能發(fā)展，產(chǎn)品與勞務(wù)的供給就不可能充裕，公平也就失去了實(shí)現(xiàn)的物質(zhì)保障。但一個(gè)公司為追求效率而不顧公平，它就因無法贏得包括利益相關(guān)者在內(nèi)的廣大投資者的信賴而維持公司的高效率。值得注意的是，在我國社會主義市場經(jīng)濟(jì)的初級階段，國家是重要的利益相關(guān)者，會計(jì)目標(biāo)的確定也要受制于現(xiàn)行的公法制度框架，滿足國家宏觀調(diào)控的需要。

因此，在進(jìn)行價(jià)值選擇時(shí)，我們不能效率與公平絕對化，而應(yīng)該在肯定公司治理機(jī)制奉行效率優(yōu)先價(jià)值取向的同時(shí)，也不能忽視兼顧公平的價(jià)值要求。

(二)我國公司治理結(jié)構(gòu)的特征與會計(jì)目標(biāo)定位的路徑

1、我國公司治理結(jié)構(gòu)的特征:一是資本市場不發(fā)達(dá)。企業(yè)的經(jīng)營活動并不是完全以資本市場為導(dǎo)向，在較長的一段時(shí)間里，資本市場都不會在企業(yè)資本籌集上發(fā)揮主要作用，企業(yè)大量資本的取得，仍大都采用直接投資的方式，只有少部分資金從資本市場籌集。在我國市場和法律制度不完善的情況下，交易的不規(guī)范是普遍的存在的;二是股權(quán)高度集中。在資本市場完善的情況下，股東可以“用腳投票”來對公司的經(jīng)營不善及時(shí)作出反映。然而，我國目前的證券市場還只是企業(yè)的融資渠道，通過資本市場對經(jīng)營者實(shí)行外部約束的機(jī)制還沒有形成;三是內(nèi)部人控制嚴(yán)重。董事會本應(yīng)在監(jiān)督經(jīng)營者方面起重要作用，但我國目前大多數(shù)上市公司的董事會存在著董事會地位模糊的現(xiàn)象，董事會在公司治理中發(fā)揮應(yīng)有作用的機(jī)制缺乏必要的保障。

2、我國公司會計(jì)目標(biāo)定位與路徑選擇

根據(jù)我國公司治理結(jié)構(gòu)的特點(diǎn)和會計(jì)立法的現(xiàn)狀，我國公司會計(jì)目標(biāo)應(yīng)該定位為:會計(jì)人員在依法享有會計(jì)權(quán)利的前提下，有效地履行義務(wù)，創(chuàng)造出既忠實(shí)于會計(jì)現(xiàn)象又對社會有著較高利用價(jià)值的會計(jì)信息。從長期看，“決策有用觀”是會計(jì)目標(biāo)的必然選擇，但“決策有用觀”是建立在完全有效的證券市場假設(shè)基礎(chǔ)上的。而在中國當(dāng)前的會計(jì)環(huán)境下，證券市場剛剛發(fā)展還很不完善，由于市場機(jī)制不完善，市場會計(jì)信息使用者對真實(shí)的會計(jì)信息需求嚴(yán)重不足，公司治理結(jié)構(gòu)存在障礙，會計(jì)信息失真是當(dāng)前我國會計(jì)市場存在的主要問題，因此應(yīng)更強(qiáng)調(diào)會計(jì)信息的可靠性，即定位于“受托責(zé)任觀”為主。隨著中國會計(jì)環(huán)境的健全，資本市場發(fā)育成熟，并在社會經(jīng)濟(jì)中具有全面影響時(shí)，再逐步提高會計(jì)信息的相關(guān)性，再定位于“決策有用觀”。

四、完善我國會計(jì)法律制度的基本構(gòu)想

自改革開放以來，我國的會計(jì)制度改革取得了輝煌的成就，會計(jì)立法也取得了豐碩成果。然而，隨著公司股份制改造和公司治理實(shí)踐的逐步深人，會計(jì)立法的滯后與不足也逐漸顯露出來。為規(guī)范公司治理，我國會計(jì)法律制度急需在以下幾個(gè)方面進(jìn)行完善。

(一)會計(jì)監(jiān)管體系

會計(jì)監(jiān)管模式可分為行業(yè)自律、政府主導(dǎo)以及政府監(jiān)管與行業(yè)自律相結(jié)合三種模式。筆者認(rèn)為，在我國目前的經(jīng)濟(jì)環(huán)境下，我國的會計(jì)監(jiān)管體系應(yīng)該包括會計(jì)監(jiān)管立法體系和會計(jì)監(jiān)管執(zhí)法體系。會計(jì)監(jiān)管的立法體系解決的是會計(jì)監(jiān)管的法律建設(shè)問題，它是實(shí)現(xiàn)會計(jì)監(jiān)管的手段和工具;會計(jì)監(jiān)管的執(zhí)法體系需要從會計(jì)監(jiān)管活動中各要素之間的互動關(guān)系來體現(xiàn)，它主要包括會計(jì)監(jiān)管主體、會計(jì)監(jiān)管對象以及會計(jì)監(jiān)管范圍等問題。如上所述，這種“三位一體”的會計(jì)監(jiān)管體系框架是由我國公司的會計(jì)目標(biāo)與公司治理模式?jīng)Q定的。

(二)會計(jì)監(jiān)管體制

由于我國現(xiàn)行會計(jì)法確立的是政府主導(dǎo)型監(jiān)管模式，因而會計(jì)監(jiān)管體制主要涉及到會計(jì)監(jiān)管權(quán)的設(shè)定和分配。由于我國目前實(shí)行的是多頭監(jiān)管體制，會計(jì)法律規(guī)范之間沖突嚴(yán)重，極不利于公司會計(jì)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，有必要進(jìn)行改革和完善。筆者認(rèn)為，監(jiān)管體制的改革和完善必須解決以下幾個(gè)問題:明確會計(jì)主體的法律責(zé)任，建立訴訟機(jī)制，實(shí)行民事賠償責(zé)任追究制度;統(tǒng)一會計(jì)立法，加強(qiáng)會計(jì)法律規(guī)范之間的協(xié)調(diào)性;明確監(jiān)管主體之間的權(quán)責(zé)，建立責(zé)任追究機(jī)制等。

(三)法律責(zé)任制度

目前的法律對于會計(jì)、會計(jì)監(jiān)管中的法律責(zé)任雖然已經(jīng)有了許多規(guī)定，但是無論從立法上還是從實(shí)踐上看，主要還存在以下問題:一是會計(jì)人員的民事責(zé)任缺位是立法上的一大缺陷;二是司法會計(jì)制度不適應(yīng)改革的需要;三是有關(guān)監(jiān)管者的法律責(zé)任規(guī)定不夠明確。這些問題，應(yīng)成為進(jìn)一步完善我國會計(jì)立法的重要內(nèi)容。

(四)會計(jì)國際化

按照國際會計(jì)規(guī)范的構(gòu)成構(gòu)建我國會計(jì)準(zhǔn)則的結(jié)構(gòu)框架。內(nèi)容包括以下兩個(gè)方面的內(nèi)容:一是加快具體會計(jì)準(zhǔn)則的制定、頒布和實(shí)施，盡早實(shí)現(xiàn)從行業(yè)會計(jì)制度向具體會計(jì)準(zhǔn)則的轉(zhuǎn)變;二是參照國際會計(jì)準(zhǔn)則體系的構(gòu)成，補(bǔ)充和完善我國會計(jì)準(zhǔn)則的相關(guān)內(nèi)容，如物價(jià)變動會計(jì)準(zhǔn)則、施工合同會計(jì)準(zhǔn)則、租賃會計(jì)準(zhǔn)則、外幣匯率變動影響會計(jì)準(zhǔn)則、金融工具會計(jì)準(zhǔn)則等等。值得注意的是，由于我國是社會主義國家，其基本經(jīng)濟(jì)制度決定了會計(jì)制度的制定應(yīng)能體現(xiàn)會計(jì)主體利益與國家利益協(xié)調(diào)的要求。我國的市場經(jīng)濟(jì)是宏觀調(diào)控下的市場經(jīng)濟(jì)，會計(jì)制度的制定不僅要滿足會計(jì)主體核算與報(bào)告財(cái)務(wù)狀況及經(jīng)營業(yè)績的需要，而且要滿足國家宏觀調(diào)控的需要。

篇4

關(guān)鍵詞：商事登記；不實(shí)登記；登記豁免

1商事登記法律制度的歷史考察

何謂商事登記，目前各學(xué)者的表述有所差異，有的認(rèn)為是一種法律行為，有的認(rèn)為是商事管理制度，有的認(rèn)為僅僅是一種活動，但這些表述卻有異曲同工之妙，其差異也僅在于以不同的角度作為出發(fā)點(diǎn)。因此，我們可以說，商事登記是指商事籌辦人或商人為設(shè)立、變更、終止商人資格，而依商法典或商事登記法及其他特別法的規(guī)定，向商事登記主管機(jī)關(guān)核準(zhǔn)登記公告的法律行為。

商事登記法律制度可以追溯到古羅馬時(shí)期。中古時(shí)代，意大利及地中海沿岸商事繁榮，形成了一定規(guī)模的行會組織，他們自己訂立法律，保護(hù)自身的利益，商事登記規(guī)則便也逐步健全。若欲取得商人資格，除其身份取得商人行為的承認(rèn)和接納外，還必須把商人名稱、營業(yè)牌照、商業(yè)經(jīng)營人及學(xué)徒等事項(xiàng)登記于行會成員的清冊中，事實(shí)上，這就是早期的商事登記制度。

我國的商事登記制度從其本質(zhì)方面考察，早在漢代就存在。漢朝設(shè)市令長，主管市場事務(wù)，其職責(zé)之一就是掌管市籍。在南北朝和清初都有類似的規(guī)定，但這些規(guī)定僅僅是有名無實(shí)的，與西方商事登記制度的歷史演進(jìn)具有天壤之別。中國古代的商事登記制度根植于封建社會中占統(tǒng)治地位的自然經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)之上，顯然不同與西歐商事登記制度?？梢姽糯形鞣缴淌碌怯浄芍贫仍谠瓌恿?、社會功能和價(jià)值等方面均是不同的。

2商事登記法律制度的價(jià)值分析

任何一項(xiàng)法律制度的產(chǎn)生、發(fā)展都有一定的歷史必然性，也具有一定的價(jià)值取向。法律必須具有一定的內(nèi)在道德性，即法律必須符合一定的社會特定歷史時(shí)期普遍的價(jià)值準(zhǔn)則，并與人類社會最低限度的價(jià)值觀念保持一致。商事登記法律制度亦然。

2.1效率價(jià)值

在法律上，效率被解釋為通過對某些行為的規(guī)制，限制一些自由，從而獲得更大的自由，使法律關(guān)系和法律行為流轉(zhuǎn)快速化，以實(shí)現(xiàn)最大價(jià)值的目標(biāo)追求。我們知道，營利性是商法的核心理念，商法的終極性價(jià)值是實(shí)現(xiàn)商主體的營利，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)整個(gè)社會的經(jīng)濟(jì)效益。對于商主體來說，只有在較短的交易周期內(nèi)，實(shí)現(xiàn)交易次數(shù)的增多、交易成本的降低，即只有在交易迅捷的情況下，商主體才能實(shí)現(xiàn)自身的營利。

商事登記作為交易的前置程序，必然在制度設(shè)計(jì)上體現(xiàn)效率這一商法的價(jià)值。從社會整體角度來看，商事登記并沒有增大商主體的交易成本。商事主體設(shè)定、出資履行、組織變更合并、增資減資以及解散等方面信息的登記和公告，是有助于相關(guān)交易主體便利地獲取交易信息，從而大大降低交易主體獲取信息的成本支出，也為商事主體迅速作出交易決策、降低交易風(fēng)險(xiǎn)創(chuàng)造了條件。各國的商事登記制度無不體現(xiàn)出效率這一價(jià)值取向。例如法國《關(guān)于商事及登記的法令》中規(guī)定：法院書記官在收到申請的5個(gè)工作日內(nèi)應(yīng)進(jìn)行登記。這種具有確定性的時(shí)間標(biāo)準(zhǔn)無疑是有利于保護(hù)商事交易的效率。瑞士、比利時(shí)等國的形式審查主義，也完全符合商事效率原則。因此，商事登記法律制度通過公權(quán)力強(qiáng)制性的限制，有效防止在“自由竟?fàn)帯敝杏捎谏倘说闹鹄拘远赡芤碌男畔⑴兜娜笔耘c虛假性，從而不僅在局部上保證了市場秩序的穩(wěn)定，也為整個(gè)社會商事交易效率的提高提供了基礎(chǔ)保障。

2.2安全價(jià)值

安全是人類所需要的社會性狀，當(dāng)然也是法律所追求的一種價(jià)值?！吧淌陆灰祝藤F敏捷，尤須注意安全，如果只圖敏捷，而不求安全，則今日所為的交易，明日即可能發(fā)生問題，甚至于遭受意外的損害?！鄙淌碌怯浄芍贫戎械牡怯?、公示、外觀主義、嚴(yán)格責(zé)任主義等都是確認(rèn)交易順利、安全、可靠的基本原則之一。各國商事登記制度通常以強(qiáng)行法規(guī)范規(guī)定商事登記為一種要式法律行為，要求商事主體必須以書面的形式和法定的格式將商事經(jīng)營的內(nèi)容和事項(xiàng)登記注冊，使交易相對人對商事主體的情況有所了解，提高交易的安全性。

效率與安全都是商事登記法律制度所追求的價(jià)值，但這兩者常常發(fā)生矛盾，但正如前述，法律在反映社會生活的同時(shí)，還必須按照一定的理想模式來塑造社會生活，反映立法者、執(zhí)法者及守法者期望追求的價(jià)值目標(biāo)，當(dāng)法律所追求的多個(gè)價(jià)值目標(biāo)出現(xiàn)矛盾時(shí)必須作出最終的選擇。但從效率與安全這兩個(gè)價(jià)值目標(biāo)來說，在兼顧安全價(jià)值的前提下，安全因服從于效率，以實(shí)現(xiàn)商主體商事交易營利性的終極目標(biāo)。

3商事登記法律制度若干問題的思考

3.1商事登記中主體資格與營業(yè)資格分合問題

關(guān)于商事主體資格和經(jīng)營資格的分合問題，如今主要有兩種立法例：“統(tǒng)一主義”和“分離主義”。前者是指商事主體資格的證明和營業(yè)能力的證明合二為一的立法模型，而后者是指將核準(zhǔn)登記視為商主體取得主體資格的程序，而營業(yè)執(zhí)照的簽發(fā)作為取得營業(yè)資格的程序，同時(shí)建立兩個(gè)相對獨(dú)立的證明體系。我國《公司登記管理?xiàng)l例》和《企業(yè)法人登記管理?xiàng)l例》第3條均規(guī)定，“經(jīng)登記主管機(jī)關(guān)審核，準(zhǔn)予登記注冊的，領(lǐng)取《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》，取得法人資格”?？梢姡瑺I業(yè)執(zhí)照的頒布被賦予了雙重功能：即證明企業(yè)主體資格的取得和營業(yè)資格的取得。但這種做法在理論和實(shí)踐中都是不可取的。

（1）按照現(xiàn)代商法理念，核準(zhǔn)是登記機(jī)關(guān)依法對商事主體資格合法性予以確認(rèn)的程序，營業(yè)登記是企業(yè)在獲得商事主體資格后，要進(jìn)入特定領(lǐng)域從事經(jīng)營活動時(shí)必須向主管機(jī)關(guān)提出申請，獲取營業(yè)上的許可的程序。對于商主體資格的取得問題，雖然各國對取得的標(biāo)準(zhǔn)不同，但都認(rèn)為商主體必須經(jīng)過登記才能具備主體資格，在取得主體資格之后尚不具備經(jīng)營資格之前，商主體已經(jīng)是合格的民事主體，而在取得了營業(yè)資格之后，商主體除了能夠享受普通民事主體所能夠享有的權(quán)利，還能夠從事那些只有商主體才能夠從事的活動。因此，如按我國的規(guī)定，商主體在核準(zhǔn)登記之后，沒有領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照就將被視為沒有取得民事主體資格，那么登記的意義將不復(fù)存在。

（2）企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照時(shí)，由于主體資格依附于營業(yè)執(zhí)照，主體資格也就隨之消滅，那么處于清算階段的企業(yè)就不能再認(rèn)為是法人了，也就不能以企業(yè)財(cái)產(chǎn)對外承擔(dān)責(zé)任，民事訴訟資格也相應(yīng)地消滅，相對人也只能對企業(yè)的開辦者或者股東提訟。按我國的相關(guān)規(guī)定理應(yīng)做這一理解，但這卻恰恰與我國實(shí)踐做法相矛盾。

從本質(zhì)上說，核準(zhǔn)登記與注銷登記都旨在解決某一私法組織的主體資格問題，屬于私法范疇較為適宜。而營業(yè)執(zhí)照在法律意義上是一種準(zhǔn)入制度，是國家通過實(shí)施各種法律和規(guī)章制度對商市場開放程度的一種宏觀的掌握和控制，體現(xiàn)出很強(qiáng)的公法性。因此，商事登記的立法指導(dǎo)思想應(yīng)該從商事登記由統(tǒng)一主義走向分離主義。任何商事主體都具有營業(yè)資格和主體資格，有主體資格并不必然具備營業(yè)資格，喪失營業(yè)資格并不必然喪失主體資格。

3.2不實(shí)登記效力問題

不實(shí)登記是指商事登記中登記與事實(shí)不符的情況下登記事項(xiàng)是否具有對抗第三人的普遍效力。日本《商法典》第十四條規(guī)定：因故意或過失而登記不實(shí)事項(xiàng)者，不得以該事項(xiàng)的不實(shí)對抗善意第三人。德國《商法典》第十五條第三款規(guī)定：對應(yīng)登記的事實(shí)已經(jīng)進(jìn)行不正確公告的，第三人可以對在其事務(wù)上應(yīng)對此種事實(shí)進(jìn)行登記的人援用已經(jīng)公告的事實(shí)，但第三人明知不正確的，不在此限。從德日等國商法典可以看出，對于不實(shí)登記，原則上不實(shí)部分不能對第三人產(chǎn)生對抗效力，但對善意第三人也作了例外規(guī)定。事實(shí)上，這是商事交易外觀主義的立法反映。依外觀主義，一個(gè)法律行為一旦作出以后，為了交易的安全原則上不允許撤銷。在商事登記中，商主體進(jìn)行了商事登記并作了相應(yīng)公告之后，對于登記和公告反映出來的事項(xiàng)和內(nèi)容是否存在，相對方很難知曉，而往往僅根據(jù)公告內(nèi)容作出選擇。但正如前文所述，這里又涉及到商法對安全和效率價(jià)值的取舍問題。如果商法一味追求行為外觀主義而不注重行為人的真實(shí)意思，就很有可能極大損害善意第三人的利益。因此，對第三人而言，各國都區(qū)分了善意和惡意，規(guī)定不實(shí)登記對善意第三人有利時(shí)，不作對第三人不利的解釋，但惡意第三人并不能享有這一優(yōu)待。

3.3商事登記豁免問題

何謂商事登記豁免，學(xué)界并沒有嚴(yán)格的定義，主要是指對哪些主體，哪些行為要進(jìn)行商事登記，這就涉及到對商事主體的確認(rèn)標(biāo)準(zhǔn)。由于各國的歷史傳統(tǒng)、商業(yè)習(xí)慣等的不同，采取的標(biāo)準(zhǔn)也不相同，但行為標(biāo)準(zhǔn)和職業(yè)標(biāo)準(zhǔn)則時(shí)各國都承認(rèn)的。所謂行為標(biāo)準(zhǔn)，也即營利標(biāo)準(zhǔn)，主要包括目的的營利性、行為的有償性、受益和盈利的分配性三方面；所謂職業(yè)標(biāo)準(zhǔn)是指商事主體持續(xù)的或反復(fù)的從事營利，并以從事該行為為業(yè)，偶爾的經(jīng)營行為，不是商法上的經(jīng)營行為。因此，很多國家對必須履行登記的商人做了一些限定。日本《商法典》第八條規(guī)定：本法中有關(guān)商業(yè)登記、商號及商業(yè)賬簿的規(guī)定，不適用于小商人。德國《商法典》也同樣規(guī)定了一些豁免登記的對象，主要包括：任意商人（從事農(nóng)業(yè)、林業(yè)及其從屬業(yè)的經(jīng)營者，以及小商人）以及自由登記商人（包括律師、會計(jì)師等）。我國臺灣地區(qū)則對沿門沿街叫賣者、于市場外設(shè)攤營業(yè)者、農(nóng)林、漁、牧業(yè)者、家庭手工業(yè)者、由主管機(jī)關(guān)所定的小規(guī)模營業(yè)者免于商事登記。

從我國目前的情況來看，國家工商行政管理總局2005年頒發(fā)的《個(gè)體工商戶分層分類登記管理辦法》第十六條指出：“工商行政管理機(jī)關(guān)依照國家有關(guān)政策法規(guī)對農(nóng)村流動小商小販免予工商登記，對農(nóng)民在集貿(mào)市場或者地方人民政府指定區(qū)域內(nèi)銷售自產(chǎn)農(nóng)副產(chǎn)品免予工商登記?！边@樣的規(guī)定在現(xiàn)階段具有合理性。對流動小商小販以及指定區(qū)域內(nèi)銷售自產(chǎn)農(nóng)副產(chǎn)品的農(nóng)民強(qiáng)制規(guī)定履行登記程序、同時(shí)進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查，顯然不符合實(shí)際。

參考文獻(xiàn)

［1］張民安，龔賽紅.商法總則［M］.廣州：中山大學(xué)出版社，2004.

篇5

解決我臺機(jī)房大廳環(huán)境問題，必須從降溫、除塵、智能控制三個(gè)方面入手，才能予以徹底解決。同時(shí)要本著節(jié)約的原則，在保證有明顯效果的前提下，力爭達(dá)到節(jié)約資源、一次性投入少、運(yùn)行費(fèi)用低；系統(tǒng)具有自診斷告警功能，減少人員工作量；設(shè)計(jì)時(shí)要考慮系統(tǒng)冗余，制冷風(fēng)量要有一定的余量，保證在極端情況下系統(tǒng)也能正常工作；同時(shí)要考慮系統(tǒng)改造后哪些地方容易出現(xiàn)問題，加強(qiáng)維護(hù)保養(yǎng)。故對機(jī)房做如下相應(yīng)改造：機(jī)房大廳增設(shè)4臺100kW大功率恒溫恒濕冷凍水型機(jī)房精密空調(diào)，控制室內(nèi)溫濕度并加速室內(nèi)空氣循環(huán)達(dá)到30次/h。精密空調(diào)室外制冷主機(jī)采用高效率熱交換的風(fēng)冷模塊機(jī)組，運(yùn)行穩(wěn)定可靠，整機(jī)制冷效率較高。在大廳內(nèi)架設(shè)風(fēng)管，將4臺100kW大功率冷凍水型機(jī)房精密空調(diào)出風(fēng)口并管并延伸至機(jī)房各個(gè)要道，多點(diǎn)定點(diǎn)矩陣化送風(fēng)，避免局部熱島效應(yīng)。建立分支風(fēng)管與PSM設(shè)備已建立的冷卻系統(tǒng)對接，利用現(xiàn)有的單點(diǎn)設(shè)備冷卻系統(tǒng)風(fēng)道輔助對設(shè)備進(jìn)行降溫以減少設(shè)備向室內(nèi)空間逸散的熱量。將甲機(jī)房大廳室內(nèi)全年溫度控制在30℃以下，適于設(shè)備正常運(yùn)營環(huán)境及人員作業(yè)安全；同時(shí)將全年最高溫度控制在30℃內(nèi)，無需過度制冷，保證全年最大限度減少能耗。不與室外不可控氣流交換，機(jī)房內(nèi)潔凈度在機(jī)組運(yùn)行狀態(tài)下每小時(shí)室內(nèi)空氣被完全過濾30遍，機(jī)房內(nèi)將越運(yùn)行越潔凈（運(yùn)維人員適度進(jìn)出），同時(shí)減輕運(yùn)維人員運(yùn)維成本。

2系統(tǒng)設(shè)計(jì)的測算依據(jù)及說明

目前需改造的甲機(jī)房大廳面積525平方左右，機(jī)房內(nèi)布4臺TSW2500型500kW短波發(fā)射機(jī)，由于設(shè)備發(fā)熱過大，故對每臺發(fā)射機(jī)做單點(diǎn)降溫處理。預(yù)計(jì)單臺發(fā)射機(jī)外溢至室內(nèi)空間中的熱能約為50kW，共計(jì)4部，致使機(jī)房目前室溫較高，全年冬季室內(nèi)平均達(dá)到27攝氏度，夏季室內(nèi)氣溫最高達(dá)40攝氏度，嚴(yán)重影響設(shè)備壽命、設(shè)備使用環(huán)境的安全可靠性并且夏季超出人員作業(yè)的可承受環(huán)境溫度，估測降溫需提供制冷量計(jì)算如下：

2.1對于制冷量需求的測算

單臺設(shè)備熱負(fù)荷*臺數(shù)+環(huán)境熱負(fù)荷*面積=需要的制冷量(kW)即：50kW*4+15m*35m*0.14kW/m2=273.5kW（備注：0.12—0.18kW/m2為機(jī)房環(huán)境熱負(fù)荷的估算范圍，由于我臺機(jī)房空間較大，設(shè)備密度較小，單機(jī)功率過大，故按照熱密度0.14kW/m2估值。）補(bǔ)充說明：機(jī)房層高6米，3米以上的空間氣溫對人員及設(shè)備影響較小，所以不需過多考慮對3米以上空間正常氣溫的處理。

2.2對于換氣次數(shù)需求的測算

甲機(jī)房打廳內(nèi)空氣體積：35*15*6=3150m3，依照機(jī)房建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)，機(jī)房內(nèi)每小時(shí)換氣應(yīng)保證20-30次，即2-3分鐘一次。故需求量為3150*20~30=63000~94500m3/h熱負(fù)荷估算原則負(fù)荷特點(diǎn)現(xiàn)階段設(shè)備的集成度越來越高，精密性也越來越高，使得機(jī)房的負(fù)荷特點(diǎn)更加顯著地表現(xiàn)為：機(jī)房設(shè)備散熱量的95%是濕熱，熱負(fù)荷大、濕負(fù)荷小、熱濕比極大。單位體積發(fā)熱量越來越大。在這種情況下，空氣處理可近似作為一個(gè)等濕降溫過程。在這種情況下的焓差小，要消除余熱必然是大風(fēng)量。此外，因?yàn)樵O(shè)備24小時(shí)不間斷運(yùn)行，所以需要空調(diào)系統(tǒng)一年四季不間斷地運(yùn)行。余熱量大：機(jī)房內(nèi)95%以上的熱量來自設(shè)備；余濕量?。簷C(jī)房內(nèi)潛熱量來自人體出汗蒸發(fā)以及新風(fēng)含濕量，由于人員較少且新風(fēng)是經(jīng)過熱交換后進(jìn)入機(jī)房，余濕量很??；循環(huán)風(fēng)量大：需要較大的風(fēng)量來解決機(jī)房內(nèi)散熱；焓差?。河捎谑覂?nèi)溫濕度允許變化率較小，所以焓差?。粺嶝?fù)荷大，冬季仍需制冷。機(jī)房專用空調(diào)正是依據(jù)上述特點(diǎn)研制開發(fā)而成的，顯熱比可達(dá)到90%以上，并可通過中央控制器調(diào)節(jié)溫度及相對濕度，溫度精度可控制在±1℃，相對濕度可控制在±5%，充分保障使用功能，并達(dá)到節(jié)能目的。

2.3系統(tǒng)設(shè)計(jì)與實(shí)現(xiàn)

2.3.1設(shè)備及風(fēng)管布局圖如圖1增設(shè)4臺100kW大功率恒溫恒濕冷凍水型機(jī)房精密空調(diào)，控制室內(nèi)溫濕度并加速室內(nèi)空氣循環(huán)達(dá)到30次/h。精密空調(diào)室外制冷主機(jī)采用高效率熱交換的風(fēng)冷模塊機(jī)組，運(yùn)行穩(wěn)定可靠，整機(jī)制冷效率較高。建立風(fēng)管將4臺100kW大功率冷凍水型機(jī)房精密空調(diào)出風(fēng)口并管并延伸至機(jī)房各個(gè)要道，多點(diǎn)定點(diǎn)矩陣化送風(fēng)，避免局部熱島效應(yīng)。建立分支風(fēng)管與PSM設(shè)備已建立的冷卻系統(tǒng)對接，利用現(xiàn)有的單點(diǎn)設(shè)備冷卻系統(tǒng)風(fēng)道輔助對設(shè)備進(jìn)行降溫以減少設(shè)備向室內(nèi)空間逸散的熱量。2.3.2氣流循環(huán)方式（保證送風(fēng)回風(fēng)風(fēng)道暢通無遮擋）發(fā)熱設(shè)備高度在2.5M內(nèi)，熱量逸散區(qū)域在落差3M空間內(nèi)影響周邊氣溫，精密空調(diào)送風(fēng)風(fēng)道從3M—3.5M高空將冷氣流吹出，與下部熱空氣混合，由精密空調(diào)強(qiáng)力回風(fēng)口風(fēng)機(jī)抽回，每個(gè)過道形成局部氣流循環(huán)，熱量被不斷帶走經(jīng)過精密空調(diào)處理成冷風(fēng)繼續(xù)優(yōu)化室內(nèi)溫度。精密空調(diào)回風(fēng)口帶溫濕度探頭，如果回風(fēng)口（即混合氣流）測定溫度達(dá)到所限定的溫度標(biāo)準(zhǔn)，機(jī)組停止制冷，僅風(fēng)機(jī)運(yùn)作帶動氣流循環(huán)，極為節(jié)能。2.3.3動力與環(huán)境監(jiān)控拓?fù)鋱D機(jī)組標(biāo)配:RS485接口及232接口，可以方便接入常規(guī)通用的監(jiān)控系統(tǒng)中，也可直接選擇BMS所使用的樓宇協(xié)議（如MODBUS等)，便于監(jiān)管機(jī)房運(yùn)行情況。名義工況：進(jìn)/出水溫度7℃/12℃參考工況：進(jìn)/出水溫度10℃/15℃參考工況：進(jìn)/出水溫度12℃/18℃G4標(biāo)準(zhǔn)空氣過濾網(wǎng)聲級測試在距機(jī)組1m開闊地帶圖3拓?fù)淇臻g圖2.3.4技術(shù)特點(diǎn)大風(fēng)量、小焓差、高顯熱比專業(yè)設(shè)計(jì)。蒸發(fā)器采用親水鋁箔，高效內(nèi)螺紋管設(shè)計(jì)，耐腐蝕、長壽命、高效率。電極式加濕器，避免干燒的危險(xiǎn)，能快速產(chǎn)生純凈蒸汽，具有自動清洗功能，檢修時(shí)不停機(jī)。智能除濕保證除濕速度快、精度高。風(fēng)機(jī)選用后傾無殼式第三代高效EC風(fēng)機(jī)以達(dá)到節(jié)能的要求。金屬框架G4標(biāo)準(zhǔn)過濾器，過濾效率高達(dá)90%，確保機(jī)房潔凈要求，可反復(fù)清洗降低運(yùn)行成本。機(jī)組全正面維護(hù)設(shè)計(jì)，不受安裝環(huán)境限制，維護(hù)更方便。高品質(zhì)制冷配件確保機(jī)組在各種條件下穩(wěn)定運(yùn)行，壽命10年以上。智能控制器融合完善控制邏輯、實(shí)現(xiàn)多重保護(hù)。大屏幕4行*30列LCD液晶全中文圖形顯示，機(jī)組運(yùn)行狀態(tài)、溫濕度曲線、報(bào)警記錄等。提供500條歷史告警記錄。群組控制，實(shí)現(xiàn)備份、輪巡、層疊、避免競爭運(yùn)行功能。遠(yuǎn)程監(jiān)控，提供RS485、MODBUS、SUNRISE-PLUS、TCP/IP監(jiān)控方式。2.3.5方案特點(diǎn)能完全滿足降溫需求及室內(nèi)風(fēng)循環(huán)換氣需求。不與室外氣流交換，機(jī)房內(nèi)潔凈度在機(jī)組運(yùn)行狀態(tài)下每小時(shí)室內(nèi)空氣完全過濾24遍，機(jī)房內(nèi)將越運(yùn)行越潔凈，同時(shí)減輕運(yùn)維人員換洗過濾網(wǎng)的工作量。機(jī)組可方便接入各種通用監(jiān)控系統(tǒng)，便于運(yùn)營管理。可隨意設(shè)定機(jī)組溫度，例如設(shè)定至30度，那么機(jī)組在30度以下將停止制冷，只有風(fēng)機(jī)運(yùn)轉(zhuǎn)保持室內(nèi)空氣流通，高效節(jié)能。機(jī)組設(shè)計(jì)使用壽命15年，運(yùn)行穩(wěn)定性高，運(yùn)維成本很低。對機(jī)房外觀及內(nèi)部主體構(gòu)造沒有任何改動。

3總結(jié)

篇6

當(dāng)前，我國中職法律教學(xué)主要是以教師講述課本上面的知識為主，教師常用的法律教學(xué)手法是教師按照課本上知識點(diǎn)進(jìn)行灌輸式講解，然后讓學(xué)生進(jìn)行大量的練習(xí)。但是，這種中職法律教學(xué)方式并未達(dá)到啟迪學(xué)生思維的效果，更不用說激發(fā)學(xué)生更深層次的思維活動了。導(dǎo)致這一現(xiàn)象的主要原因是法律教師并沒有采用更加形象生動的方式進(jìn)行教學(xué)，甚至?xí)?dǎo)致中職學(xué)生對法律的學(xué)習(xí)失去興趣。因此，在中職法律教學(xué)過程中，必須要采用更加明確、形象、生動的教學(xué)方法。只有這樣，才能在中職法律教學(xué)的過程中更好地提高學(xué)生的興趣，進(jìn)而提高教學(xué)的質(zhì)量。當(dāng)然，基于信息技術(shù)下的多樣化教學(xué)手段對于改變現(xiàn)存的中職法律教學(xué)現(xiàn)狀具有積極的推動作用。

2中職法律教學(xué)中存在的問題

2．1教師的主導(dǎo)作用并沒有改變在當(dāng)前的中職法律教學(xué)中，以教師為主導(dǎo)作用的教學(xué)方式并沒有改變。即使在中職法律教學(xué)中會出現(xiàn)部分的引導(dǎo)，也由于過于形式化而未能結(jié)合中職學(xué)生的特點(diǎn)進(jìn)行指導(dǎo)，也不能達(dá)到啟發(fā)和鼓勵(lì)學(xué)生的效果。這樣的教學(xué)方式從根本上不利于中職法律教學(xué)中高新技術(shù)的實(shí)施。因此，在中職法律教學(xué)中一定要改變以教師為主導(dǎo)的教學(xué)方式，真正實(shí)現(xiàn)以學(xué)生為主。

2．2法律教學(xué)思維的膚淺性目前，我國中職法律教學(xué)的過程中，由于中職法律教學(xué)方式比較單一，造成了以下兩個(gè)方面的后果：第一，中職學(xué)生在解決實(shí)際法律案例時(shí)，學(xué)生只會根據(jù)法律題目和問題思考案例，造成學(xué)生缺乏探索解決問題的能力；第二，中職學(xué)生缺乏足夠的抽象思維能力，學(xué)生大多只會處理一些比較直觀的法律問題，而對那些抽象的法律問題，學(xué)生往往不能抓住其本質(zhì)。

2．3法律教學(xué)思維的差異性由于中職學(xué)生的法律基礎(chǔ)不一樣，進(jìn)而就使得中職學(xué)生的法律思維存在一定的差異性，學(xué)生思維方式的特點(diǎn)也不同。因此，這樣就使得學(xué)生對同一個(gè)法律案例的認(rèn)識和理解不同，從而使得學(xué)生的法律思維不同。然而，中職學(xué)生在分析中職法律案例問題時(shí)，一般不注意法律思維的差異性問題，進(jìn)而影響對法律案例的分析。

3信息技術(shù)在中職法律教學(xué)中應(yīng)用的優(yōu)勢

3．1有利于提高學(xué)生學(xué)習(xí)法律的興趣在傳統(tǒng)的中職法律教學(xué)中，一般都是由教師進(jìn)行單調(diào)的講課，因而這種授課方法忽視了學(xué)生的感受，使得大部分學(xué)生對中職法律失去了興趣。同時(shí)，這種授課方式的效率比較低。但是，隨著信息技術(shù)的不斷發(fā)展，并且人們逐漸認(rèn)識到信息技術(shù)下中職法律教學(xué)的重要性，因而信息技術(shù)在中職法律教學(xué)中的應(yīng)用越來越廣泛，當(dāng)然，信息技術(shù)在中職法律中的應(yīng)用很好地解決了課堂效率低的問題。因此，信息技術(shù)的應(yīng)用有利于提高學(xué)生學(xué)習(xí)法律的興趣。

3．2有利于優(yōu)化法律教學(xué)課堂隨著信息技術(shù)不斷應(yīng)用到中職法律教學(xué)中，很好地激發(fā)了學(xué)生學(xué)習(xí)的興趣，進(jìn)而提高了中職法律教學(xué)的效率。合理地將信息技術(shù)應(yīng)用到中職法律教學(xué)之中，有利于提高中職學(xué)生的主觀能動性，從而促進(jìn)學(xué)生能夠主動地對中職法律知識進(jìn)行探索，進(jìn)一步帶動中職法律的教學(xué)氛圍。信息技術(shù)在中職法律教學(xué)中的應(yīng)用還有助于提高學(xué)生的學(xué)習(xí)積極性，促使每個(gè)學(xué)生都能參與到中職法律教學(xué)過程中，這樣不僅能優(yōu)化中職法律教學(xué)的課堂，還能促進(jìn)形成一個(gè)良好的教學(xué)環(huán)境。

3．3有效利用信息技術(shù)進(jìn)行中職法律教學(xué)隨著信息技術(shù)在中職法律教學(xué)中的不斷應(yīng)用，信息技術(shù)很好地實(shí)現(xiàn)了中職法律教學(xué)模式的改革和創(chuàng)新。對于傳統(tǒng)的中職法律教學(xué)方式而言，由于教學(xué)設(shè)備的有限性。在中職法律教學(xué)的過程中很少能夠應(yīng)用到多媒體等高科技設(shè)備，教師只能到黑板上進(jìn)行講解，這樣不僅浪費(fèi)了大量的課堂時(shí)間，也不利于提高中職法律教學(xué)的效率。然而，多媒體技術(shù)的應(yīng)用很好地解決了這方面的問題，由于多媒體是以課件的形式進(jìn)行中職法律知識的講解的，因而教師可以提前做好課件，這樣就能夠充分利用課堂教學(xué)的時(shí)間，進(jìn)一步擴(kuò)大課堂容量，提供更加豐富的教學(xué)資源。

4總結(jié)

篇7

（一）法律援助對象覆蓋面不全

當(dāng)前，我國法律援助只針對那些需要申請法律援助的自然人，沒有將法人和社會組織納入其援助的范圍內(nèi)。相當(dāng)一部分學(xué)者認(rèn)為，法律援助不應(yīng)該僅限于自然人，其應(yīng)該覆蓋到法人與社會組織。在欠發(fā)達(dá)的農(nóng)村地區(qū)，經(jīng)濟(jì)困難或特定農(nóng)民群體可以享受到法律援助，而同處于法律困境的鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)或其他農(nóng)村經(jīng)濟(jì)組織卻得不到法律援助。如果這些經(jīng)濟(jì)組織陷入了困境，勢必會牽涉到其是否可以申請農(nóng)村法律援助。在實(shí)際操作中，這些農(nóng)村經(jīng)濟(jì)組織也迫切需要法律援助。因此，擴(kuò)大農(nóng)村法律援助對象的范圍是非常有必要的。從我國當(dāng)前的《法律援助條例》來看，只有當(dāng)援助者的基本生存條件被侵害時(shí)才可以對其實(shí)施法律援助，這一條件過于苛刻，很多農(nóng)民都無法享受到法律援助。農(nóng)村地區(qū)的特殊性注定了法律糾紛具有多樣性的特點(diǎn)。很多與農(nóng)民關(guān)系密切的糾紛都被排除在法律援助的范圍外。隨著農(nóng)村地區(qū)的發(fā)展，很多涉法問題都發(fā)生了變化，相當(dāng)一部分問題沒有得到妥善處理，日積月累成為老案，危害了整個(gè)農(nóng)村地區(qū)的安定團(tuán)結(jié)。所以，我國應(yīng)積極從立法層面擴(kuò)大農(nóng)村地區(qū)法律援助的范圍。

（二）法律援助人才匱乏

長期以來的城鄉(xiāng)差距導(dǎo)致我國法律人才分布不均勻，優(yōu)秀的法律人才大多集中在經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)。欠發(fā)達(dá)地區(qū)農(nóng)村法律援助人才嚴(yán)重匱乏。這種情況導(dǎo)致農(nóng)村法律援助供需矛盾加劇。基層法律工作者是當(dāng)前我國農(nóng)村法律服務(wù)隊(duì)伍的主要組成部分，這些人多承擔(dān)民事與行政，為農(nóng)民提供民事調(diào)解、法律咨詢、代書等服務(wù)。但是這些人很少擁有律師資格證書，其所提供的法律服務(wù)非常有限。所以，在加強(qiáng)我國法律援助制度建設(shè)的過程中，必須要積極培養(yǎng)農(nóng)村法律工作者，可以采用送法下鄉(xiāng)等多種措施。

（三）組織機(jī)構(gòu)存在重疊的問題

當(dāng)前，鄉(xiāng)鎮(zhèn)司法所和鄉(xiāng)鎮(zhèn)法律服務(wù)所具有很大差別，給農(nóng)村法律援助工作的順利開展帶來不少阻力?；鶎铀痉ㄋ`屬于司法行政體系，是帶有公益性質(zhì)的法律服務(wù)機(jī)構(gòu)，其對管轄范圍內(nèi)的法律服務(wù)行業(yè)具有監(jiān)管職能；基層法律服務(wù)所則是在農(nóng)村地區(qū)從事法律服務(wù)業(yè)務(wù)的組織機(jī)構(gòu)，其多為私營單位。這兩種機(jī)構(gòu)的經(jīng)費(fèi)、人員及收費(fèi)方面都有顯著不同?；鶎铀痉ㄋ袊邑?cái)政提供經(jīng)費(fèi)，其任職者為國家公務(wù)員，其所提供的各項(xiàng)服務(wù)均按照國家統(tǒng)一要求，不收取任何費(fèi)用?；鶎臃煞?wù)所自主經(jīng)營，職工為普通職員，其在提供各種服務(wù)的時(shí)候依循相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行收費(fèi)，其所有的服務(wù)都是有償?shù)摹?/p>

（四）農(nóng)村法律援助存在經(jīng)費(fèi)不足的問題

當(dāng)前基層法律援助普遍存在資金不足的問題，基層政府對法律援助方面投入的資金非常少。相關(guān)的渠道大多不順暢，最終到位的資金非常有限。很多情況下，本案的成本遠(yuǎn)高于財(cái)政補(bǔ)貼，相關(guān)工作人員的經(jīng)濟(jì)性不高，辦案效果非常不理想。與此同時(shí)，我國還沒有就法律援助的經(jīng)費(fèi)使用標(biāo)準(zhǔn)出具統(tǒng)一的方案與制度，使得實(shí)際工作中資金分配不均衡的狀況非常突出，且資金的透明度非常低。對資金需求量最大的農(nóng)村基層往往難以獲得資金支持。

（五）法律援助程序不完善

從《法律援助條例》中我們可知，當(dāng)前我國法律援助將經(jīng)濟(jì)貧困作為最主要的適用條件，并沒有對各種情況進(jìn)行細(xì)化規(guī)定。這顯然是有悖于社會公平原則的，也沒有明確指出當(dāng)遇到緊急狀況時(shí)，各級法律援助單位可否先行進(jìn)行法律援助。這一點(diǎn)被社會各界所詬病。在現(xiàn)實(shí)生活中，很多農(nóng)民的權(quán)益受到侵害時(shí)，難以獲得有效路徑，法律援助根本不到位。筆者認(rèn)為，法律援助不應(yīng)僅僅將經(jīng)濟(jì)貧困作為適用條件，還應(yīng)該考慮多個(gè)方面，設(shè)定科學(xué)的援助程序。

（六）法律援助質(zhì)量水平不高

在現(xiàn)實(shí)社會中，農(nóng)村法律援助的質(zhì)量難以衡量。不同的主體對法律援助往往會持有不同的看法，很難達(dá)成統(tǒng)一的評價(jià)。從根本上講，法律援助借助于律師來向有需求的人提供法律服務(wù)，其質(zhì)量應(yīng)與普通法律服務(wù)質(zhì)量水平一致。在農(nóng)村地區(qū)，法律援助的主要目的是為了維護(hù)農(nóng)民的合法權(quán)益，給予其必要的法律保障。但是現(xiàn)實(shí)中，很多法律援助服務(wù)的質(zhì)量水平都非常低，使得農(nóng)民的權(quán)益得不到有效的保護(hù)，深深地傷害了農(nóng)民。

二、產(chǎn)生農(nóng)村法律援助制度問題的原因

（一）缺乏堅(jiān)實(shí)的社會基礎(chǔ)

農(nóng)村法律援助主要是針對我國農(nóng)村地區(qū)或相關(guān)涉農(nóng)事務(wù)而展開的法律援助工作。農(nóng)村地區(qū)與涉農(nóng)事務(wù)均具有一定的特殊性，但是現(xiàn)有的農(nóng)村法律援助制度卻并沒有體現(xiàn)出這些特殊性。一是我國農(nóng)村法律援助工作將個(gè)案處理作為重點(diǎn)部分。我國的國情特殊，在拓展農(nóng)村法律援助時(shí)多側(cè)重于個(gè)案，并沒有從援助機(jī)制方面入手，沒有構(gòu)建起符合農(nóng)村實(shí)際狀況的法律援助體系。在實(shí)踐領(lǐng)域中，很多鄉(xiāng)鎮(zhèn)司法所只有一兩名工作人員，無法承擔(dān)其法律援助職能，只能被動地應(yīng)付與處理。二是沒有有效的互動機(jī)制，難以給農(nóng)民帶來實(shí)質(zhì)性的法律服務(wù)。與城市相比，我國農(nóng)村地區(qū)發(fā)展落后，地方財(cái)政能力有限，難以提供充足的資金支持。農(nóng)村法律援助機(jī)構(gòu)可獲得資金的路徑非常少，很多時(shí)候都要律師自行解決經(jīng)費(fèi)問題。這些律師不僅要承擔(dān)應(yīng)有的法律援助職責(zé)，還要自負(fù)盈虧?；鶎臃稍鷻C(jī)構(gòu)與其他部門之間還存在脫節(jié)的問題，難以形成多方聯(lián)動的工作機(jī)制，難以共同維護(hù)司法公正。有關(guān)法律援助方面的優(yōu)惠政策非常少，法律援助成本非常高，這些成本最終轉(zhuǎn)由當(dāng)事人承擔(dān)，使得本來就經(jīng)濟(jì)困難的農(nóng)民雪上加霜，有些農(nóng)民不得不放棄法律援助。三是當(dāng)前有關(guān)于法律援助的宣傳工作不到位，很多農(nóng)民都不了解法律援助。從宣傳方式上來看，其過于老套，并沒有與時(shí)俱進(jìn)，還是沿襲以往發(fā)放紙質(zhì)資料的方式。從宣傳時(shí)間上看，多選擇節(jié)假日，大多非常短暫，缺乏持久性。很多農(nóng)民都沒有意識到農(nóng)村法律援助制度與自身利益密切相關(guān)，使得其在遇到法律困難時(shí)未能夠及時(shí)申請法律援助。

（二）物質(zhì)基礎(chǔ)非常薄弱

在我國特殊國情下，農(nóng)村地區(qū)的發(fā)展水平相對落后，各項(xiàng)基礎(chǔ)設(shè)施仍然不到位，農(nóng)民收入有限，這一點(diǎn)在欠發(fā)達(dá)農(nóng)村地區(qū)更為突出。法律援助宣傳工作難以在短時(shí)間內(nèi)取得成效，農(nóng)民法律意識的提高需要一個(gè)漫長的過程，需要社會各界的共同努力。在當(dāng)前現(xiàn)狀下，農(nóng)村法律援助機(jī)構(gòu)面臨著巨大的資金壓力，其難以發(fā)揮應(yīng)有的作用。很多本來應(yīng)該由政府財(cái)政所支撐的內(nèi)容，如宣傳、辦公與培訓(xùn)等，都由基層法律援助單位自行解決，使得辦案經(jīng)費(fèi)嚴(yán)重不足。隨著農(nóng)村地區(qū)的發(fā)展，其所需要承辦的案件不斷增多，基層法律援助單位承擔(dān)的費(fèi)用越來越高，相關(guān)工作人員的積極性深受打擊，辦案質(zhì)量不斷下降。除此之外，對于很多地方政府來講，當(dāng)前農(nóng)村地區(qū)的經(jīng)濟(jì)建設(shè)工作是首要大事，其往往會忽視農(nóng)村法律援助工作。

（三）缺乏深厚的文化基礎(chǔ)

在傳統(tǒng)思想文化道德與農(nóng)村特有的生活背景下，農(nóng)民大多有與世無爭的心態(tài)，很多會積極學(xué)習(xí)法律知識，法律文化在農(nóng)村地區(qū)十分淡薄。大部分農(nóng)民的文化水平不高，缺乏必要的法制意識，對法律的理解不到位，遇到法律問題時(shí)看法過于狹隘，很容易偏激。這些都會導(dǎo)致法律援助風(fēng)險(xiǎn)加劇。比方說，在權(quán)益紛爭案件中，法律援助申請人大多迫切地希望申訴，一旦敗訴，其很有可能將原因歸結(jié)到承辦人身上，轉(zhuǎn)而進(jìn)行上訪。這一點(diǎn)也是基層法律工作者所顧忌的。除此之外，相當(dāng)一部分的農(nóng)民主張和為貴，部分農(nóng)民將法律援助理解為制造紛爭。所以，當(dāng)出現(xiàn)法律糾紛時(shí)候，很多農(nóng)民會采用私下解決或調(diào)解的辦法，很少會運(yùn)用法律進(jìn)行維權(quán)。在他們看來，運(yùn)用法律武器來解決問題需要承擔(dān)高昂的費(fèi)用，所以，其大多選擇其他辦法來解決糾紛。

三、完善農(nóng)村法律援助制度的有關(guān)策略

（一）從立法層面完善農(nóng)村法律援助制度

一是增加法律援助的相關(guān)內(nèi)容。法律援助關(guān)系到農(nóng)民的切身利益，當(dāng)前社會主義民主政治建設(shè)中，法律援助建設(shè)是非常重要的組成部分。作為我國最為特殊的一個(gè)群體，農(nóng)民由于多方面原因的限制，不知道該怎樣保護(hù)自身的權(quán)益，其在面對法律困難時(shí)，往往會不知所措。即便是其向相關(guān)法律援助機(jī)構(gòu)提出申請時(shí)，也往往會受到申請條件等多方面的限制，難以運(yùn)用法律武器來保障自身的權(quán)益。現(xiàn)有的《法律援助條例》并沒有就該方面進(jìn)行詳細(xì)規(guī)定，我國各地方政府有關(guān)法律援助方面的法規(guī)有很大出入。針對此，我國應(yīng)積極從立法層面上增加農(nóng)村法律援助的內(nèi)容，使得相關(guān)案件得到更好的處理。二是進(jìn)一步拓展法律援助的范圍。除了自然人外，法人與各種組織也應(yīng)該被納入到農(nóng)村法律援助的范圍內(nèi)。針對農(nóng)村企業(yè)的法律需求，給予必要的法律援助，有利于農(nóng)村企業(yè)得到更好的發(fā)展，這對于我國農(nóng)村地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有重要意義。除了面向經(jīng)濟(jì)困難的農(nóng)民之外，未成年人、殘疾人與老年人也應(yīng)該是法律援助的對象。除了民事類糾紛之外，經(jīng)濟(jì)糾紛與民主類糾紛都應(yīng)該納入到法律援助的范圍內(nèi)。

（二）從制度上完善我國農(nóng)村法律援助制度

一是針對農(nóng)村法律援助的需求，培養(yǎng)優(yōu)秀的法律人才?；鶎臃晒ぷ髡叽蠖嗖痪邆渎蓭熧Y格，在具體的辦案過程中，相關(guān)部門應(yīng)給予必要的政策支持，并且從制度上肯定其特殊地位。二是鼓勵(lì)法律專業(yè)的大學(xué)生到農(nóng)村法律援助機(jī)構(gòu)實(shí)習(xí)與就業(yè)，提升整體的專業(yè)水平。二是各級政府必須意識到法律援助是其重要的職責(zé)，給予該方面必要的財(cái)政支持。對于欠發(fā)達(dá)地區(qū)來說，基層政府無力承擔(dān)該項(xiàng)財(cái)政支持，只能依靠中央政府的財(cái)政支持。當(dāng)前中央政府的財(cái)政支持重點(diǎn)多為經(jīng)濟(jì)建設(shè)項(xiàng)目，基于此，中央財(cái)政應(yīng)針對貧困地區(qū)設(shè)置專項(xiàng)資金用于當(dāng)?shù)氐姆稍ㄔO(shè)工作。基層法律援助部門應(yīng)根據(jù)實(shí)際資金需求積極編寫預(yù)算，做到資金公開與透明，合理地使用資金，最大限度地為農(nóng)民提供高質(zhì)量的法律援助服務(wù)。

作者:田露 單位:徐州開放大學(xué)

參考文獻(xiàn)

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［2］梁高峰.需求導(dǎo)向型農(nóng)村法律援助體系研究［D］.西北農(nóng)林科技大學(xué)，2011.

［3］黃漾靜.新農(nóng)村建設(shè)中法律援助的對策研究［D］.西南大學(xué)，2012.

篇8

案例一：上海家紡公司曾多次向美國物源公司售貨，同時(shí)將物權(quán)單證通過上海某銀行交與美國F銀行按付款交單方式托收。F銀行在未向物源公司收妥貨款的情況下，將單證交給了物源公司?，F(xiàn)物源公司宣告破產(chǎn)，家紡公司因此向美國聯(lián)邦地區(qū)法院新墨西哥管區(qū)F銀行，以挽回?fù)p失。美國地區(qū)法院首席法官審理認(rèn)為，F(xiàn)銀行在未收貨款的情況下將物權(quán)憑證交給物源公司是一種總體上的疏忽行為，由于這一疏忽，造成了家紡公司的損失。F銀行的抗辯試圖將責(zé)任轉(zhuǎn)至家紡公司壞的商業(yè)決策上。嗣后，家紡公司與F銀行達(dá)成和解協(xié)議，F(xiàn)銀行支付了相應(yīng)款項(xiàng)。

案例二：上海W公司在1993年多次向美國L公司售貨，同時(shí)指示上海O銀行將全套物權(quán)單證轉(zhuǎn)寄紐約C銀行按付款交單方式托收。但C銀行誤將付款交單作承兌交單處理，致使L公司在未付款的情況下，從C銀行取得了全套物權(quán)單證，L公司事后也沒有向W公司付款。W公司因此向人民法院，要求O銀行和C銀行共同承擔(dān)賠償責(zé)任。法院審理后認(rèn)為，認(rèn)定本案的法律關(guān)系性質(zhì)應(yīng)結(jié)合托收的實(shí)現(xiàn)方式、當(dāng)事人的意思表示和具體行為、《托收統(tǒng)一規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定等內(nèi)容。就本案事實(shí)，從整體上可判斷各方當(dāng)事人之間的關(guān)系為復(fù)關(guān)系。法院據(jù)此判決C銀行向W公司償付相應(yīng)損失。

現(xiàn)行的《托收統(tǒng)一規(guī)則》是從1956年、1967年《商業(yè)單據(jù)托收統(tǒng)一規(guī)則》發(fā)展而來。原規(guī)則的定義部分規(guī)定“有關(guān)各方當(dāng)事人是指委托銀行進(jìn)行托收的原主（即委托人），上述被委托的銀行（即托收行），以及由托收行委托辦理承兌或托收商業(yè)單據(jù)的行（即代收行）?！钡谑鶙l規(guī)定“銀行為了實(shí)現(xiàn)委托人的指示利用另一家銀行的服務(wù)時(shí)，其費(fèi)用與風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)由委托人負(fù)擔(dān)?！薄般y行可以自由利用其在付款或承兌國家內(nèi)的行作為代收行?！薄叭缥腥酥付舜招校惺招腥杂袡?quán)通過自己選擇的向該指定的托收行遞交商業(yè)單據(jù)。”1978年和1995年，國際商會又兩次修訂該規(guī)則，并改用現(xiàn)名。修訂后的規(guī)則在其定義部分規(guī)定“托收行是指受委托人的委托，辦理托收業(yè)務(wù)的銀行。代收行是指除托收行以外，參與辦理托收指示的任何銀行?！钡谌龡l規(guī)定“為了執(zhí)行委托人的指示，托收行可能利用下列銀行作為代收行：1.委托人提名的代收行；如無這樣的提名，2.由托收行或其他銀行視情況而選擇的付款或承兌所在國家的任何銀行?！惫P者認(rèn)為，上述改動完全符合托收的本質(zhì)屬性，因?yàn)橥惺针m然需利用銀行服務(wù)，但畢竟是一種以商業(yè)信用作擔(dān)保的結(jié)算方式，托收行毫無必要在委托人已提名代收行的情況下另行強(qiáng)制委托人接受由托收行選擇的代收行。另一方面，上述改動使代收行在托收中的定位更趨合理。原規(guī)則將代收行定義為接受托收行委托辦理業(yè)務(wù)的行，這難免使人得出托收行是委托人的人、代收行又是托收行的人的結(jié)論。目前流行的關(guān)于托收法律關(guān)系的學(xué)理觀點(diǎn)，也許正是基于這種認(rèn)識。新規(guī)則對代收行的定義著重剔除了“接受托收行委托”的提法，改用“參與辦理”的提法。這一改動與托收實(shí)務(wù)中代收行向受票人（買方）提示付款或提示承兌時(shí)并非以銀行的名義而是以委托人名義的做法相吻合，從而排除了同一托收業(yè)務(wù)中有兩個(gè)委托人、存在兩個(gè)委托關(guān)系的可能。筆者的上述分析，也可以從民法原理的角度加以印證。在委托關(guān)系中，人接受委托人的委托后，必須以委托人的名義實(shí)施民事行為，其行為后果由委托人承擔(dān)。若并非以委托人的名義而是以人自身的名義與第三人發(fā)生關(guān)系，則不是民法意義上的，而構(gòu)成其他法律關(guān)系，譬如行紀(jì)關(guān)系以及英美法系中的間接。在這一關(guān)系中，人與第三人之間的合同不對委托人直接產(chǎn)生效力。顯然這種法律后果與托收實(shí)務(wù)中委托人直接面臨收款風(fēng)險(xiǎn)的狀況不相一致。再者，從委托人利益的保護(hù)途徑來考察，托收行接受委托人的委托并不必然地負(fù)有為委托人利益向代收行的義務(wù)，因此所謂委托人只能通過托收行向代收行的說法在實(shí)踐中根本無法落實(shí)，從而導(dǎo)致失誤操作的代收行極有可能游離于所應(yīng)承擔(dān)的過錯(cuò)責(zé)任之外。

通過上述分析，我們發(fā)現(xiàn)托收制度本身已發(fā)生了變化，這一變化也應(yīng)促使法律界對托收法律關(guān)系的認(rèn)識發(fā)生相應(yīng)的變化。有一種觀點(diǎn)認(rèn)為：在同一托收業(yè)務(wù)中，有兩個(gè)或兩個(gè)以上的銀行為委托人的利益服務(wù)，因此構(gòu)成共同關(guān)系。其法理依據(jù)是符合兩個(gè)以上人共同同時(shí)委托人處理同一（或同一類）事務(wù)這一法律特征。持這一觀點(diǎn)者，把“同時(shí)”廣義理解為某一期間，各人的行為可以有先后，但構(gòu)成一個(gè)整體；如果其中一人或數(shù)人的過錯(cuò)給委托人造成損失，應(yīng)由有過錯(cuò)的人承擔(dān)責(zé)任。筆者認(rèn)為，將委托人與托收行、代收行的關(guān)系認(rèn)定為共同關(guān)系有失偏頗，因?yàn)闄?quán)取得的前提條件是委托人與人之間訂有委托合同，委托人直接授予全體人以權(quán)。托收業(yè)務(wù)中的委托人顯然沒有直接授予代收行以權(quán)，因此認(rèn)定為共同缺少法理依據(jù)。

篇9

隨著我國改革開放的和人民生活水平的提高，人們越來越不滿足于只是吃飽、穿暖，而是向更高的目標(biāo)邁進(jìn)，房子成了人們渴求的目標(biāo)。房地產(chǎn)業(yè)的發(fā)展給我國市場法制建設(shè)增加了新的，我國有關(guān)主管部門制定了一系列關(guān)于房地產(chǎn)開發(fā)經(jīng)營交易的規(guī)章制度，可以說我國房地產(chǎn)的法制正在逐步完善。但是許多人在投資購買商品房之前對市場了解不深，缺乏房地產(chǎn)知識，加之商品房銷售管理辦法跟進(jìn)的不及時(shí)，結(jié)果在購房中引起一連串的法律，許多問題逐步暴露出來，如虛假廣告、定金圈套、合同欺詐、一房多售、面積縮水、質(zhì)量低劣、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、物業(yè)管理等問題時(shí)有發(fā)生。上述問題會給購房者帶來難以估量的經(jīng)濟(jì)損失，因此，本文結(jié)合我國有關(guān)法律法規(guī)進(jìn)行和，并指出對策和建議，以完善我國的商品房預(yù)售制度。

關(guān)鍵詞： 預(yù)售制度 商品房 對策

隨著我國改革開放的發(fā)展和人民生活水平的提高，人們越來越不滿足于只是吃飽、穿暖，而是向更高的目標(biāo)邁進(jìn)，房子自然成了人們渴求的目標(biāo)。房地產(chǎn)業(yè)的發(fā)展給我國市場經(jīng)濟(jì)法制建設(shè)增加了新的內(nèi)容，我國有關(guān)主管部門制定了一系列關(guān)于房地產(chǎn)開發(fā)經(jīng)營交易的規(guī)章制度，可以說我國房地產(chǎn)的法制正在逐步完善。但是許多人在投資購買商品房之前對市場了解不深，缺乏房地產(chǎn)法律知識，加之商品房銷售管理辦法跟進(jìn)的不及時(shí)，結(jié)果在購房中引起一連串的法律問題，許多問題逐步暴露出來，如虛假廣告、定金圈套、合同欺詐、一房多售、面積縮水、質(zhì)量低劣、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、物業(yè)管理等問題時(shí)有發(fā)生。上述問題會給購房者帶來難以估量的經(jīng)濟(jì)損失，因此，本文結(jié)合我國有關(guān)法律法規(guī)進(jìn)行研究和分析，并指出對策和建議，以完善我國的商品房預(yù)售制度。

一、商品房預(yù)售制度對我國房地產(chǎn)市場發(fā)展的有利方面

1、1994年出臺的《城市房地產(chǎn)管理法》在各地經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)上，建立了預(yù)售許可制度，并對預(yù)售條件、監(jiān)管作出了原則性規(guī)定。各主要城市商品房預(yù)售比例普遍在80%以上，部分城市甚至達(dá)90%以上。商品房預(yù)售許可制度的確立，是與我國房地產(chǎn)市場發(fā)展進(jìn)程緊密聯(lián)系的。長期以來，我國城鎮(zhèn)住房總量不足，商品房供不應(yīng)求，加快建設(shè)、增加住房供應(yīng)是客觀需要。商品房預(yù)售制加速了整個(gè)建設(shè)資金周轉(zhuǎn)，提高了資金使用效率，降低了資金使用成本。根據(jù)測算，以預(yù)售方式進(jìn)行銷售的項(xiàng)目，比現(xiàn)售方式進(jìn)行銷售的項(xiàng)目的開發(fā)動態(tài)回收周期約縮短10個(gè)月。

2、我國資本市場發(fā)展滯后，目前除銀行貸款外基本沒有其他可供選擇的融資方式，商品房預(yù)售實(shí)際上成為房地產(chǎn)開發(fā)融資的重要手段。據(jù)統(tǒng)計(jì)，目前開發(fā)資金來源中，約40%來源于預(yù)售獲得的資金。我國房地產(chǎn)市場新建住宅量大，我國房地產(chǎn)市場一直以增量市場為主，房地產(chǎn)開發(fā)項(xiàng)目大多是成片、滾動開發(fā)，在資本市場不發(fā)育的情況下，完全靠開發(fā)自有資金，是無法實(shí)施項(xiàng)目滾動開發(fā)的。目前預(yù)售價(jià)格較現(xiàn)售約低10%-15%。而一些購房者在接受調(diào)查時(shí)也表示，預(yù)售商品房相對于現(xiàn)售商品房有價(jià)格優(yōu)勢，這也是預(yù)售制度為一部分消費(fèi)者所接受的重要原因。

3、商品房預(yù)售制度是給成長中的房地產(chǎn)開發(fā)業(yè)予以扶持的一項(xiàng)政策，意在降低房地產(chǎn)行業(yè)的進(jìn)入門檻，鼓勵(lì)更多企業(yè)進(jìn)入房地產(chǎn)，以便保證的住房制度改革得以成功。可以說，近幾年來，正是得益于這一利好政策的支持，許多開發(fā)商從無到有迅速完成了資本原始積累，中國房地產(chǎn)市場也很快地得到繁榮。二、商品房預(yù)售對我國房地產(chǎn)市場發(fā)展的不利方面

1、預(yù)售合同的轉(zhuǎn)讓導(dǎo)致房價(jià)上漲，擾亂房地產(chǎn)市場秩序。

商品房預(yù)售合同是由房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)（預(yù)售方）與購房者（預(yù)購方）簽訂，由預(yù)購方先支付定金或預(yù)付款，預(yù)售方在合同約定時(shí)間內(nèi)將建成的商品房所有權(quán)轉(zhuǎn)移給預(yù)購方的書面協(xié)議。商品房預(yù)售合同的轉(zhuǎn)讓是指在商品房預(yù)售以后，預(yù)購人將其預(yù)購的未竣工交付的預(yù)售商品房另行轉(zhuǎn)讓的行為，俗稱“炒樓花”。這種轉(zhuǎn)讓是商品房預(yù)購人將原預(yù)售合同的權(quán)利、義務(wù)轉(zhuǎn)讓給第三人，使第三人與預(yù)售人之間設(shè)立新的民事法律關(guān)系，而預(yù)售合同的內(nèi)容不發(fā)生變化的轉(zhuǎn)讓形式。

近年來，隨著房產(chǎn)市場的發(fā)展，一股“炒房風(fēng)”日漸興起，其中較為常見的是購房者將自己購買的預(yù)售商品房再轉(zhuǎn)讓，即我們通常所說的“炒樓花”，通過“一炒”、“二炒”，甚至“數(shù)炒”。某些商品房在竣工前可能就已經(jīng)數(shù)易其主。

“炒樓花”可以使開發(fā)商更快的回籠資金、降低開發(fā)成本、減少投資風(fēng)險(xiǎn)，因此具有活躍市場的積極作用。但同時(shí)，由于具有很強(qiáng)的投機(jī)性，從而吸引了大批求利者進(jìn)入市場，使得房價(jià)飛漲，極易形成“泡沫經(jīng)濟(jì)”，并且最直接的損害房屋實(shí)際消費(fèi)者的利益。面對居高不下的房價(jià)，許多購房者只有望洋興嘆！

理性的看待“炒樓花”行為在經(jīng)濟(jì)上的積極、消極作用的同時(shí)，還應(yīng)當(dāng)關(guān)注其帶來的法律風(fēng)險(xiǎn)，這一點(diǎn)對于房屋消費(fèi)者（最終的購房者）更具有現(xiàn)實(shí)意義。消費(fèi)者在購買“樓花”時(shí)面臨以下兩種風(fēng)險(xiǎn)

第一、《城市房地產(chǎn)管理法》第45條雖然規(guī)定“商品房預(yù)售的，商品房預(yù)購人將購買的未竣工的預(yù)售商品房再行轉(zhuǎn)讓的問題，由國務(wù)院規(guī)定?！钡两駠鴦?wù)院關(guān)于此問題的規(guī)定一直未出臺，最高人民法院頒布的《關(guān)于審理商品房買賣合同糾紛案件司法解釋》對此問題也沒有涉及。

第 二、即便承認(rèn)樓花買賣的合法性，但單純的樓花買賣也很難對房產(chǎn)開發(fā)商產(chǎn)生約束力。由于商品房尚未竣工，所以，樓花出賣者所出賣的并非真正的房屋所有權(quán)，其轉(zhuǎn)手的只是商品房預(yù)售合同中請求房產(chǎn)商交付房屋的債權(quán)；另一方面，樓花出賣者在取得樓花時(shí)，往往只向開發(fā)商支付了部分房款，因此，在出賣樓花的同時(shí)必然將支付剩余房款的債務(wù)一并轉(zhuǎn)讓給房屋消費(fèi)者。

根據(jù)我國《合同法》的規(guī)定，合同的債權(quán)債務(wù)一并轉(zhuǎn)讓給第三人的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)對方同意。也就是說買賣樓花必須經(jīng)房產(chǎn)商同意，否則將對房產(chǎn)商不產(chǎn)生約束力！無形中消費(fèi)者陷于被動地位，即使已向賣樓花者支付了部分房款，但是其購房者地位能否確立卻仍掌握在房產(chǎn)開發(fā)商手中。隨著近兩年房產(chǎn)市場的發(fā)展，法院受理的相關(guān)糾紛案件日益增多，其中就出現(xiàn)了利用“炒樓花”的上述風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行惡性炒作。為獲取房價(jià)飛漲所帶來的利益，作為炒房者的房產(chǎn)中介與開發(fā)商相互勾結(jié)，開發(fā)商拒絕承認(rèn)樓花買賣對自己的約束力，導(dǎo)致消費(fèi)者面臨著已經(jīng)支付房款而其購房者的地位卻無法得到承認(rèn)的尷尬境地，而另一方面炒房者再以更高的價(jià)格進(jìn)行炒賣。

開發(fā)商通過“炒樓花”來制造出樓市的虛假緊缺，借機(jī)囤積居奇抬高價(jià)格；用房屋面積縮水、建筑設(shè)計(jì)變更、環(huán)境描述浮夸等行為來侵犯購房者的權(quán)益；更有甚者，把已抵押的房屋再預(yù)售，把已預(yù)售的房屋再抵押，或者進(jìn)行房屋重復(fù)預(yù)售，最后“攜款潛逃” 時(shí)有出現(xiàn)消費(fèi)者交清購房款后卻不能按期入住或者無法按時(shí)辦理房產(chǎn)證，甚至買的是無法交付的“爛尾樓盤”的現(xiàn)象。

另外預(yù)售商品房再轉(zhuǎn)讓過程中的差價(jià)對轉(zhuǎn)讓人有巨大的誘惑力，刺激著他們的投機(jī)心理。在房地產(chǎn)市場不健全的情況下，帶有投機(jī)性的"炒樓花"行為很可能導(dǎo)致房價(jià)上漲，擾亂房地產(chǎn)市場秩序，嚴(yán)重時(shí)還會產(chǎn)生"泡沫經(jīng)濟(jì)"，整個(gè)國民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

2、預(yù)售資金的監(jiān)管主體沒有確定，消費(fèi)者的利益將得不到保護(hù)。

我國《房地產(chǎn)管理法》第四十四條第三款規(guī)定“商品房預(yù)售所得款項(xiàng)，必須用于有關(guān)的工程建設(shè)。”該法律條文籠統(tǒng)地規(guī)定了商品房預(yù)售資金的用途，但并沒有明確規(guī)定商品房預(yù)售資金監(jiān)管的主體、監(jiān)管范圍、監(jiān)管權(quán)限、法律責(zé)任等。如果開發(fā)商將預(yù)售資金挪作他用，消費(fèi)者的利益將得不到保護(hù)。因此，建立商品房預(yù)售資金的監(jiān)管制度對于切實(shí)保護(hù)消費(fèi)者利益和維護(hù)房地產(chǎn)市場秩序來說意義昭然。商品房預(yù)售資金的監(jiān)管的關(guān)鍵是監(jiān)管主體的確定問題。

商品房預(yù)售資金的監(jiān)管的關(guān)鍵是監(jiān)管主體的確定問題。在這里，兩個(gè)因素必須考慮，一個(gè)是專業(yè)技術(shù)問題；一個(gè)是法律責(zé)任問題。從專業(yè)技術(shù)因素上講，一方面預(yù)售資金的監(jiān)管必須由具有具備建筑工程專業(yè)知識的機(jī)構(gòu)進(jìn)行，做到有效地防止發(fā)展商抽逃資金，以保證工程的順利完成。另一方面，預(yù)售商品房具有一定的融資的性質(zhì)，對融通的資金的監(jiān)管應(yīng)該有具有相應(yīng)知識能力的商業(yè)機(jī)構(gòu)參與。例如，2002年8月開始實(shí)施的重慶市《市城鎮(zhèn)房地產(chǎn)交易管理?xiàng)l例》規(guī)定由工程監(jiān)理機(jī)構(gòu)和開設(shè)預(yù)售款用賬戶的商業(yè)銀行聯(lián)合對預(yù)售資金進(jìn)行監(jiān)管的新制度。這種做法是可以借鑒的。就監(jiān)管主體而言，前者具有建筑工程專業(yè)上的權(quán)威性，能夠?qū)こ藤|(zhì)量和工程進(jìn)度進(jìn)行準(zhǔn)確的判斷，避免發(fā)展商抽逃或挪用預(yù)售資金；后者是與商品房預(yù)售有直接聯(lián)系的金融機(jī)構(gòu)，具有金融專業(yè)知識。銀行本來就通過商品房按揭貸款加入到開發(fā)商與購房者之間的房屋買賣關(guān)系，或者以其他貸款形式與開發(fā)商建立借貸合同關(guān)系。那么，銀行和購房者一樣非常關(guān)心著自己的資金的效率與安全，作為自身利益的最佳判斷者，銀行適宜作為商品房預(yù)售資金的監(jiān)管主體。由以上兩者主體共同監(jiān)管商品房預(yù)售資金，能切實(shí)保證工程進(jìn)度，保護(hù)購房者的合法權(quán)益。

篇10

[關(guān)鍵詞]北極;國際法;北極條約;聯(lián)合國海洋法公約

2007年8月2日,俄羅斯“和平1號”深海潛水器在4261米深的北冰洋底羅蒙諾索夫海嶺插上俄羅斯國旗,此后,國際社會對北極的關(guān)注不斷升溫。其實(shí),“冰冷”的北極成為世界各國的關(guān)注熱點(diǎn)并非偶然。簡言之,該地區(qū)資源、交通、軍事等方面重要性的不斷凸顯和法律地位上若干不確定性的持續(xù)存在,使其早已成為有關(guān)國家明爭暗斗的對象。進(jìn)入新世紀(jì)以來,國際關(guān)系的種種跡象尤其表明,北極問題已經(jīng)來到一個(gè)不同前途命運(yùn)何去何從的抉擇關(guān)口:它既可能隨著有關(guān)國家爭奪的加劇,成為國際沖突新的“火藥桶”,也可能通過合理協(xié)調(diào)國家間利益,成為國際合作和造福人類的典范。

北極問題背后,既有錯(cuò)綜復(fù)雜的政治和外交因素,也涉及很多鮮明和獨(dú)特的國際法問題。長期以來,學(xué)界對于北極問題的討論,主要是著眼于國際關(guān)系和雙(多)邊外交對該問題的緣起和影響加以分析,而對其中的主要國際法問題卻涉獵不多,如:北極地區(qū)目前在國際法上處于何種地位?有關(guān)國家關(guān)于北極海域200海里以外大陸架的主張?jiān)趪H法上是否具有合法性,對北極法律地位有何影響?等等。本文的目的,首先在于通過對上述問題的分析和回答,探索如何運(yùn)用國際法妥善解決北極地位問題,即是否可能通過某種國際法機(jī)制的設(shè)計(jì)和適用,在國家間彌合分歧、促成合作。由此出發(fā),本文還試圖就國際法在國際秩序中的作用提出一些作者的思考。

一、北極地區(qū)地理概況及其法律地位

北極地區(qū)是指以北極點(diǎn)為中心、北極圈(北緯66°33′)以內(nèi)的廣闊地區(qū),包括極區(qū)北冰洋、邊緣陸地及島嶼、北極苔原帶和泰加林帶,總面積為2100萬平方公里,約占地球總面積的1/25。北極地區(qū)的陸地面積近800萬平方公里,有居民700多萬。〔1〕

北極地區(qū)氣候寒冷,環(huán)境惡劣。北冰洋冰蓋面積占總面積的2/3左右,其余海面上分布有自東向西漂流的冰山和浮冰。不過,近年來,全球環(huán)境變化和氣候變暖的趨勢在北極也得到了明顯的反映。根據(jù)300多名科學(xué)家組成的國際工作隊(duì)對北極為期四年科學(xué)研究的結(jié)果,北極的氣候正在迅速變暖,過去20多年中其速度差不多是世界上其他區(qū)域的兩倍,出現(xiàn)了冰川和海冰大面積融化、永凍層解凍、雪季縮短的現(xiàn)象。據(jù)預(yù)測,北極的夏季海冰至少有一半會在本世紀(jì)末溶化,到2100年該區(qū)域的氣溫將上升4℃-7℃。〔2〕在此背景下,北極地區(qū)的經(jīng)濟(jì)、交通和戰(zhàn)略意義正越來越多地為人們所認(rèn)知。

首先,北極是地球上極少數(shù)未開發(fā)的自然資源“寶庫”之一,蘊(yùn)藏著豐富的石油、天然氣、礦物和漁業(yè)資源。根據(jù)美國公布的一項(xiàng)官方估計(jì),世界上尚未發(fā)現(xiàn)的石油和天然氣儲量1/4都在北極地區(qū)?！?〕北冰洋沿岸地區(qū)及沿海島嶼還有儲量可觀的煤、鐵、磷酸鹽、泥炭和有色金屬。而且,隨著全球變暖、冰蓋融化和科學(xué)技術(shù)的發(fā)展,北極自然資源的開發(fā)將變得現(xiàn)實(shí)可行,這對于有關(guān)國家(特別是北冰洋沿岸國家)無疑有著巨大的吸引力。

其次,北極還具有重要的交通意義。隨著北冰洋海冰消融和航海技術(shù)的不斷進(jìn)步,美洲大陸西北部著名的“西北通道”(NorthwestPassage)和亞洲大陸東北部的“東北通道”(NortheastPassage)已被視為新的“大西洋—太平洋軸心航線”?！拔鞅蓖ǖ馈蔽挥诩幽么蟊睒O群島沿岸,穿越北冰洋而連接大西洋和太平洋,蜿蜒5000余公里。該通道可以使從英國倫敦到日本橫濱的航行由14650海里縮短到不足8000海里,從橫濱到荷蘭鹿特丹的航程則從15640海里縮短到大約6610海里?！?〕

此外,北極地區(qū)的軍事和戰(zhàn)略意義也十分顯著。該地區(qū)非常適合配備了核彈頭的潛艇隱蔽,因?yàn)楸北蟊鶎涌梢杂行У乇Ｗo(hù)其不被飛機(jī)和衛(wèi)星偵察設(shè)施發(fā)現(xiàn),不停移動中的厚厚冰層還可以對聲波進(jìn)行干擾,從而破壞水下監(jiān)控系統(tǒng)的跟蹤,這些潛艇自身卻可以在冰層下自由行動?！?〕基于這些原因,加拿大和美國等國已在其北極領(lǐng)土建立了多個(gè)軍事基地。

北極地區(qū)的邊緣陸地分屬亞洲、歐洲、北美三洲大陸北部。歷史上,北冰洋沿岸國(美國、加拿大、冰島、挪威、丹麥、瑞典、芬蘭和俄羅斯八國)之間曾有過一系列領(lǐng)土爭議,目前,這些領(lǐng)土(包含內(nèi)水)劃分問題大多已通過不同方式得到解決,但仍然遺留了一些棘手的待決問題。例如,加拿大和丹麥對兩國之間的漢斯島(HansIsland)長期存在爭議?！?〕此外,加拿大和美國對于西北通道的法律地位也一直存在爭議。加拿大堅(jiān)持認(rèn)為,其北極群島構(gòu)成一個(gè)完整的“群島水域”,包括西北通道在內(nèi)的該水域全部屬于加拿大內(nèi)水。重視海上通行權(quán)的美國則認(rèn)為西北通道是適用“過境通行”制度的國際海峽,不承認(rèn)加拿大對北極群島水域的?！?〕

更為棘手的是北極地區(qū)2/3以上終年冰封的海域。由于其“非陸非海、亦陸亦?！钡奶攸c(diǎn),人們對這些海域的法律屬性和地位問題曾有過種種不同主張。加拿大和前蘇聯(lián)就曾先后于1909年和1926年依據(jù)“扇形原則”(sectorprinciple)提出了對北冰洋海域的要求。〔8〕不過,“扇形原則”在理論上和大多數(shù)國家的實(shí)踐中都沒有得到支持。越來越多的人認(rèn)為,這些海域并不是陸地而是冰封海洋,而且冰隨著海流移動,因而不適于占領(lǐng);相反,一般國際法特別是1982年《聯(lián)合國海洋法公約》(以下簡稱《公約》)有關(guān)海域劃分和法律地位的規(guī)定可以適用。據(jù)此,北冰洋沿岸國家可以對以下幾個(gè)區(qū)域主張或管轄權(quán):(1)一國測算領(lǐng)海寬度的基線與該國陸地之間的水域構(gòu)成該國的內(nèi)水;(2)從測算領(lǐng)海寬度的基線起可以向外劃定不超過12海里的領(lǐng)海;(3)從測算領(lǐng)海寬度的基線量起,沿海國可以劃定不超過200海里的專屬經(jīng)濟(jì)區(qū);(4)一國陸地向海洋自然延伸部分構(gòu)成該國大陸架。其中,內(nèi)水和領(lǐng)海構(gòu)成一國領(lǐng)土的組成部分,專屬經(jīng)濟(jì)區(qū)和大陸架則不屬于沿海國領(lǐng)土。〔9〕除上述區(qū)域外,北冰洋的主體部分應(yīng)屬于公?；颉皣H海底區(qū)域”,根據(jù)《公約》,前者實(shí)行公海自由原則,后者則作為“人類共同繼承財(cái)產(chǎn)”由國際海底管理局負(fù)責(zé)管理和開發(fā),它們都不能成為國家占有的對象。

因此,根據(jù)《聯(lián)合國海洋法公約》的有關(guān)規(guī)定,北極地區(qū)(特別是終年冰封的北冰洋海域)既不屬于“無主之地”,也不能說是處于法律真空。但該《公約》作為一份全球性的“海洋大”,沒有也不可能從北極特殊的地理狀況、歷史和現(xiàn)實(shí)出發(fā),對該地區(qū)法律地位和環(huán)境保護(hù)、科學(xué)考察、資源開發(fā)、軍事化利用等方面的制度作出專門規(guī)定。在《聯(lián)合國海洋法公約》之外,專門針對北極訂立并且目前仍然生效的多邊條約僅有兩個(gè):一個(gè)是為了解決北極斯瓦爾巴德群島歸屬問題,而由有關(guān)國家在1920年簽署的《斯瓦爾巴德群島條約》(內(nèi)容見下),另一個(gè)是1973年加拿大、丹麥、挪威、美國和前蘇聯(lián)簽訂的《保護(hù)北極熊協(xié)定》。顯然,這兩個(gè)條約涵蓋的地理范圍或事項(xiàng)范圍十分有限?？傊?北極法律地位和相關(guān)制度還存在很大的不確定性,這一狀況與該地區(qū)戰(zhàn)略重要性的上升形成了巨大反差,從而為有關(guān)國家在北極爭奪加劇埋下了伏筆。還應(yīng)看到,即使是《聯(lián)合國海洋法公約》本身,其有關(guān)規(guī)定在北極地區(qū)的適用也可能存在不同程度的問題,以俄羅斯為代表的有關(guān)國家對200海里以外大陸架(以下簡稱“外大陸架”)的主張恰恰表明了這一點(diǎn)。

二、俄羅斯有關(guān)外大陸架主張的分析

為了準(zhǔn)確理解俄羅斯的有關(guān)主張,首先需要對《公約》第76條(大陸架的定義)加以分析。該條共10款,是在1958年《大陸架公約》有關(guān)規(guī)定的基礎(chǔ)上,經(jīng)過1973—1982年聯(lián)合國第三次海洋法會議的反復(fù)協(xié)商達(dá)成的,其主要規(guī)定可概括如下:

1.沿海國的大陸架包括其領(lǐng)海以外依其陸地領(lǐng)土的全部自然延伸,擴(kuò)展到大陸邊外緣的海底區(qū)域的海床和底土,如果從測算領(lǐng)海寬度的基線量起到大陸邊的外緣的距離不到200海里,則擴(kuò)展到200海里的距離。

2.大陸邊包括沿海國陸塊沒入水中的延伸部分,由陸架、陸坡和陸基的海床和底土構(gòu)成,它不包括深洋洋底及其洋脊,也不包括其底土。(第3款)

3.在大陸邊從測算領(lǐng)海寬度的基線量起超過200海里的任何情形下,沿海國應(yīng)以下列兩種方式之一,劃定大陸邊的外緣:(i)以最外各定點(diǎn)為準(zhǔn)劃定界線,每一定點(diǎn)上沉積巖厚度至少為從該點(diǎn)至大陸坡腳最短距離的1%;或(ii)以離大陸坡腳的距離不超過60海里的各定點(diǎn)為準(zhǔn)劃定界線。在沒有相反證明的情形下,大陸坡腳應(yīng)定為大陸坡坡底坡度變動最大之點(diǎn)。

4.按照上述方法劃定的大陸架在海床上的外部界線各定點(diǎn),不應(yīng)超過從測算領(lǐng)海寬度的基線量起350海里,或不應(yīng)超過連接2500米深度各點(diǎn)的2500米等深線100海里。

5.盡管如此,在海底洋脊上的大陸架外部界限不應(yīng)超過從測算領(lǐng)海寬度的基線量起350海里。本款規(guī)定不適用于作為大陸邊自然構(gòu)成部分的海臺、海隆、海峰、暗灘和坡尖等海底高地。

6.主張從測算領(lǐng)海寬度的基線量起200海里以外大陸架界限的沿海國,應(yīng)將有關(guān)信息提交在公平地區(qū)代表制基礎(chǔ)上成立的一個(gè)“大陸架界限委員會”(以下簡稱“委員會”),該委員會應(yīng)就有關(guān)劃定大陸架外部界限的事項(xiàng)向沿海國提出建議,沿海國在這些建議的基礎(chǔ)上劃定的大陸架界限應(yīng)有確定性和拘束力。

上述異常復(fù)雜的條文規(guī)定,是《公約》談判過程中不同國家利益妥協(xié)和折衷的結(jié)果?？梢钥闯?《公約》對大陸架范圍的確定是以“自然延伸”(naturalprolon2gation)為基礎(chǔ),同時(shí)為了兼顧寬大陸架國家和窄大陸架國家以及其他非沿海國的利益,采取了一個(gè)綜合距離、深度和地質(zhì)地貌特點(diǎn)的大陸架界限標(biāo)準(zhǔn)?！?0〕該標(biāo)準(zhǔn)一方面允許窄大陸架國家(不足200海里)將其大陸架擴(kuò)展到200海里,另一方面允許寬大陸架國家劃定超出200海里的大陸架,但后者要受到上述第76條第4款和第5款中所謂“愛爾蘭公式”(IrishFormula)的雙重限制?！?1〕

根據(jù)《公約》規(guī)定,提出外大陸架主張的國家應(yīng)在成為《公約》締約國最長10年內(nèi)向委員會提交所需信息,但2001年5月《公約》締約國大會決定,任何國家不應(yīng)被要求在2009年之前提交信息。俄羅斯于1997年批準(zhǔn)加入《公約》,也就是說,2009年是它可以提交所需信息的最遲時(shí)間。事實(shí)上,俄在2001年12月20日就提出了關(guān)于在北冰洋和太平洋劃定外大陸架界限的申請,這也是委員會自1997年正式成立以來收到的第一份相關(guān)申請。〔12〕根據(jù)俄羅斯的主張,北冰洋底包括羅蒙諾索夫海嶺和門捷列夫海嶺在內(nèi)一直到北極點(diǎn)的120萬平方公里海域都屬于俄羅斯西伯利亞領(lǐng)土的自然延伸。值得注意的是,大陸架是海底資源儲量最為可觀的部分,在北冰洋地區(qū)也是如此。根據(jù)預(yù)測,北冰洋地區(qū)蘊(yùn)藏的石油資源大約有1300億噸,主要都在大陸架;其中僅俄羅斯所申請的外大陸架范圍內(nèi)就蘊(yùn)藏著約50億噸的標(biāo)準(zhǔn)燃料碳?xì)浠衔?。?3〕

俄羅斯的上述主張,實(shí)際上包含兩個(gè)問題:首先,相關(guān)海底區(qū)域是否屬于俄羅斯陸地領(lǐng)土的自然延伸?其次,假定前一問題的回答是肯定的,俄羅斯的主張是否符合《公約》第76條第4款、第5款的限制?這兩個(gè)問題都需要以《公約》相關(guān)規(guī)定為基礎(chǔ),結(jié)合地質(zhì)地貌等方面的科學(xué)依據(jù)作出回答。委員會在2002年6月曾以協(xié)商一致方式通過了對俄羅斯所主張大陸架界限的審查結(jié)論,要求俄羅斯補(bǔ)充進(jìn)一步資料和信息,或建議其根據(jù)審查結(jié)果修訂相關(guān)劃界主張?！?4〕俄隨后開展了多項(xiàng)科考活動(包括前述2007年8月進(jìn)行的探測),并在羅蒙諾索夫海嶺和門捷列夫海嶺采取了土壤、水和生物的樣本,以謀求為上述主張?zhí)峁└欣淖C據(jù)。不過,俄羅斯的主張勢必面臨很多難以解決的困難和爭議。這一方面是因?yàn)椤?公約》第76條所涉關(guān)于外大陸架范圍的依據(jù)或參數(shù)很多不易確定或難以得到認(rèn)可,如海床的輪廓、坡度可能隨著時(shí)間的推移而改變;不少大陸架沒有所需的海圖;所涉及的2500米等深線技術(shù)上難以確定,并且會因海平面的改變而改變;大陸邊外緣沉積巖厚度難以準(zhǔn)確測定;等等。〔15〕而在自然條件惡劣的北極海域,要測定有關(guān)參數(shù)或提供《公約》要求的其他充分依據(jù)更是難上加難。截至2009年7月,委員會共收到51份關(guān)于在不同海域劃定外大陸架的申請,在其中8份已由委員會進(jìn)行審查并提出建議的申請中,還沒有任何一項(xiàng)申請得到委員會的支持?！?6〕無論如何,相比有關(guān)內(nèi)水、領(lǐng)海和專屬經(jīng)濟(jì)區(qū)范圍的規(guī)定《,公約》中關(guān)于大陸架(主要是涉及外大陸架部分)范圍的規(guī)定更為復(fù)雜、也具有更大的不確定性。在俄羅斯以外的北極國家中,挪威(2006年)、冰島(2009年)、丹麥(2009年)等都先后向委員會正式提出了劃定北極海域外大陸架的申請,有的(包括加拿大、丹麥、挪威、美國等)早在2002年就對俄羅斯的申請?zhí)岢隽水愖h,認(rèn)為“俄羅斯有關(guān)北極大陸架的主張存在重大缺陷”?！?7〕這似乎預(yù)示著,各北極國家在劃定該地區(qū)外大陸架問題上很可能形成既無法割舍、也難以破解的困局。這不僅僅是對《公約》外大陸架體制提出的挑戰(zhàn),還有可能產(chǎn)生“多米諾骨牌”效應(yīng),使本已十分薄弱的北極現(xiàn)有法律制度進(jìn)一步無序化。

三、構(gòu)建北極國際法律制度的思考和展望

正如英國《金融時(shí)報(bào)》的一份評論所指出的那樣,有關(guān)國家在北極地區(qū)展開的爭奪,凸顯了開發(fā)北極問題上的兩股趨勢:其中之一是北極正經(jīng)歷始料未及的快速變化,部分表現(xiàn)為冰蓋以超乎人們預(yù)料的速度在溶化;而另一項(xiàng)則表現(xiàn)為大量危險(xiǎn)的政治、法律和技術(shù)分歧尚存,威脅到地球上這塊最脆弱卻維持生命的地區(qū)的未來秩序?！?8〕

上述兩股趨勢的結(jié)果,使北極面臨著一系列重要而現(xiàn)實(shí)的威脅。例如,該地區(qū)尚待解決的領(lǐng)土歸屬和劃界問題、自然資源的開采和使用問題、生態(tài)環(huán)境的保護(hù)問題以及北極地區(qū)的軍事化利用等等,都可能進(jìn)一步引發(fā)有關(guān)國家間的紛爭,加大在該地區(qū)爆發(fā)沖突的可能性,從而使北極乃至整個(gè)人類的美好未來蒙上陰影。

然而,在各國共同面臨的挑戰(zhàn)不斷增多和相互依存關(guān)系日益加深的情況下,國家間“一榮俱榮、一損俱損”的格局也越來越明顯,這就要求各國在北極地區(qū)開展有效合作,為國際和平、發(fā)展和國家間的共同繁榮作出應(yīng)有貢獻(xiàn)。這里,應(yīng)當(dāng)認(rèn)識到:相關(guān)國際法制度的缺失或不健全,是北極所面臨各種問題的重要原因;全面構(gòu)建、完善北極法律制度,則是使北極成為“合作之極”、“共贏之極”的必由途徑。

任何一種有效國際法制度的形成,既不可避免地需要從以往相關(guān)實(shí)踐中獲取經(jīng)驗(yàn),也必然要著眼于國際關(guān)系的發(fā)展并考慮所處理問題的特殊性。未來北極的制度構(gòu)建,可資借鑒的模式主要有以下幾種:

1、《南極條約》模式。1959年12月1日,美國等12個(gè)國家簽訂《南極條約》,規(guī)定了南極地區(qū)應(yīng)專為和平目的使用、科學(xué)調(diào)查自由和國際合作、凍結(jié)對南極的領(lǐng)土要求等內(nèi)容,并在此基礎(chǔ)上形成了關(guān)于南極地區(qū)生物資源和礦物資源的保護(hù)、開發(fā)和管理等方面的所謂“南極條約體系”。〔19〕這一模式的吸引力在于,它為南極地區(qū)“量身定制”了關(guān)于其法律地位和相關(guān)法律制度的全面安排,而同屬極地的北極地區(qū)所需要解決的主要問題也正在于此。

2、《斯瓦爾巴德群島條約》模式?？偯娣e62700平方公里的斯瓦爾巴德群島位于北極巴倫支海和格陵蘭海之間,是地球上有人居住的最北的地方之一。根據(jù)英國、美國、丹麥、挪威、瑞典等18個(gè)國家1920年在巴黎簽訂的《斯瓦爾巴德群島條約》(1925年中國、前蘇聯(lián)等33個(gè)國家也成為締約國),各締約國承認(rèn)挪威“具有充分和完全的”,該地區(qū)“永遠(yuǎn)不得為戰(zhàn)爭的目的所利用”,但各締約國的公民可以自由進(jìn)入,在遵守挪威法律的范圍內(nèi)從事正當(dāng)?shù)纳a(chǎn)和商業(yè)活動。該條約使斯瓦爾巴德群島成為北極地區(qū)第一個(gè)也是惟一一個(gè)非軍事區(qū)?！?0〕

3、《聯(lián)合國海洋法公約》模式。該《公約》對各種海域劃分和各國在有關(guān)海域開展活動的法律制度作了較為全面和一般性的規(guī)定。在以海洋為主、呈“地中?！睉B(tài)勢(周邊陸地包圍著中央的北冰洋海域)的北極,《公約》可以為這一地區(qū)法律秩序的構(gòu)建提供重要基礎(chǔ)。

也應(yīng)該看到,以上幾種模式對北極的適用各有其不足和局限性。例如,《南極條約》的制定主要針對的是以陸地為主的南極地區(qū),而北極陸地劃界問題已經(jīng)基本解決,未決的主要是海域的劃界和開發(fā)等問題,而且《南極條約》模式本身也是一個(gè)權(quán)宜性的過渡安排,并沒有為最終解決南極法律地位問題提供確定答案。《斯瓦爾巴德群島條約》無論是制定的歷史背景還是所適用的領(lǐng)土范圍都有較大的獨(dú)特性。《聯(lián)合國海洋法公約》所體現(xiàn)的國際海洋法一般規(guī)定也不足以解決北極地區(qū)的若干特殊問題,《公約》關(guān)于外大陸架的規(guī)定更是有可能成為北極爭奪加劇的突破口。

總之,為北極地區(qū)確立一項(xiàng)全面而“合身”的法律制度雖然勢在必行,卻又十分不易。筆者認(rèn)為,國際社會應(yīng)著眼于各國的共同和根本利益,盡快在聯(lián)合國主持下成立一個(gè)北極委員會,作為開展多邊磋商的場所,在此基礎(chǔ)上就締結(jié)一份有效規(guī)范北極地區(qū)有關(guān)問題的《北極條約》進(jìn)行談判。限于篇幅,本文就該條約可能涉及的幾個(gè)主要問題提出如下建議:

1、在承認(rèn)北極國家有權(quán)根據(jù)《聯(lián)合國海洋法公約》劃定內(nèi)水、領(lǐng)海、專屬經(jīng)濟(jì)區(qū)和大陸架的前提下,凍結(jié)或者取消《公約》有關(guān)外大陸架劃界規(guī)定在北極海域的適用?；诒疚那耙徊糠值姆治龊汀赌蠘O條約》凍結(jié)各國對南極領(lǐng)土要求的先例,在目前任何國家都未能依據(jù)該條獲得科學(xué)依據(jù)并產(chǎn)生既得利益的情況下,取消(或凍結(jié))《海洋法公約》上述規(guī)定在北極海域的適用不僅可能,而且具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。

2、確立各國管轄范圍之外的北極海域(包括根據(jù)《海洋法公約》應(yīng)屬于公海、國際海底區(qū)域和外大陸架的部分)作為“人類共同繼承財(cái)產(chǎn)”的法律地位;借鑒《南極條約》中的“協(xié)商國制度”,由各北極國家和符合一定條件(如在北極設(shè)有科考站)的其他國家組成《北極條約》協(xié)商國,共同制定在相關(guān)海域從事科考、環(huán)境保護(hù)、資源開發(fā)等活動的法律制度并監(jiān)督其實(shí)施。其中,該海域的資源開發(fā)可以大體參照《海洋法公約》第十一部分為國際海底區(qū)域規(guī)定的“平行開發(fā)制度”進(jìn)行。

3、凍結(jié)北極地區(qū)(包括北極陸地和北冰洋海域)的軍事化使用,除各北極國家可以在條約規(guī)定的期限內(nèi)(5—10年)維持現(xiàn)有的軍事基地和已有規(guī)模的軍事利用外,所有國家均不得在該地區(qū)進(jìn)行新的軍事化利用,并最終實(shí)現(xiàn)該地區(qū)的完全非軍事化。

4、以《北極條約》為核心,根據(jù)實(shí)踐的需要和未來的發(fā)展,就其中環(huán)境保護(hù)、資源開發(fā)、非軍事化等某些具體問題領(lǐng)域進(jìn)一步締結(jié)相關(guān)的議定書,形成一個(gè)相互補(bǔ)充的“北極條約體系”。其中,鑒于北極地區(qū)近年來所受環(huán)境污染日益加重并有可能對該地區(qū)乃至全球環(huán)境產(chǎn)生嚴(yán)重后果,〔21〕有必要盡快擬定一份《北極條約環(huán)境保護(hù)議定書》,對北極地區(qū)的環(huán)境影響評估、動物和植物保護(hù)、廢物和污染的預(yù)防及處理、執(zhí)行機(jī)制等加以明確規(guī)定,并力爭使該《議定書》與《北極條約》同時(shí)生效。

四、幾點(diǎn)結(jié)論性認(rèn)識

從政策分析的視角來看,國際法乃是國際社會成員為確認(rèn)、厘清和實(shí)現(xiàn)其下述共同利益而作出權(quán)威決策的持續(xù)過程:維護(hù)最低限度的世界秩序(minimumworldorder),即,使未經(jīng)授權(quán)的強(qiáng)制行動和暴力最小化,維護(hù)國際和平與安全;爭取最佳的世界秩序(opti2mumworldorder),即促進(jìn)人權(quán)、健康和環(huán)境保護(hù)、貿(mào)易與發(fā)展、社會正義等價(jià)值的形成和共享。追求最低限度和最優(yōu)的世界秩序,都需要基于共同利益進(jìn)行創(chuàng)造性的思考與行動,動員所有可能解決問題的技能和資源。超級秘書網(wǎng)

在全球資源爭奪日益緊張的背景下,越來越多的國家開始將目光投向北極。盡管俄羅斯在北冰洋底插上國旗的行為實(shí)際上僅僅是一種象征性舉措,因?yàn)闊o論根據(jù)《聯(lián)合國海洋法公約》或者一般國際法,這一舉動本身都不具有確定的法律意義;但是,對于這一舉措可能導(dǎo)致的連鎖反應(yīng)和帶來的問題,我們卻不應(yīng)等閑視之。它表明,氣候變化、能源和資源爭奪將成為國際關(guān)系中日益突出的一個(gè)主題并將深刻地改變世界。而在此背景下,如何更好地完善相關(guān)國際法制度、使之在國際秩序的建構(gòu)中發(fā)揮建設(shè)性作用,已經(jīng)成為各國需要共同面對的一個(gè)重大課題和挑戰(zhàn)。