導(dǎo)語：如何才能寫好一篇行政職能論文，這就需要搜集整理更多的資料和文獻(xiàn)，歡迎閱讀由公務(wù)員之家整理的十篇范文，供你借鑒。

篇1

1.1從所屬國家的階級本質(zhì)劃分。從所屬國家的階級本質(zhì)看，可以劃分為剝削階級歷史類型國家的行政職能和社會主義國家的行政職能兩大類。前者還可以進(jìn)一步劃分為奴隸制國家的行政職能、封建制國家的行政職能，資本主義國家的行政職能。甚至還可以作更多的劃分，如自由資本主義時期的行政職能，國家壟斷資本主義時期的行政職能等。

1.2從作用的領(lǐng)域來劃分。從作用的領(lǐng)域看，可以劃分為政治職能、經(jīng)濟(jì)職能、文化職能、社會職能等。這些職能集中體現(xiàn)了國家在全部社會生活中所起的整體作用，因此，有人格這些職能稱為行政管理的總體職能，也可以稱為基本職能。1.3從管理過程和方式來劃分。從行政管理的過程和方式看，可以劃分為計劃職能、組織職能、協(xié)調(diào)職能、控制職能等。這些行政職能不僅為不同類型的國家所必需，而且為不同領(lǐng)域的行政管理所必需。這是行政管理作為一個周而復(fù)始的循環(huán)過程，為維護(hù)自身良性運(yùn)轉(zhuǎn)所必須具有的共同的職能。與行政管理的總體職能相對應(yīng)，有的人將這些行政職能稱為分部職能或者運(yùn)作職能。

1.4從作用性質(zhì)來劃分。從作用的性質(zhì)看，可以劃分為統(tǒng)治性職能、保衛(wèi)性職能、管理性職能、服務(wù)性職能等。隨著社會經(jīng)濟(jì)、教育、文化、科技等的發(fā)展，相應(yīng)地，有些職能逐漸強(qiáng)化，有些職能逐漸弱化。

1.5從所控制的幅度來劃分。從所控制的幅度來看，可以劃分為高層次行政職能、中層次行政職能、低層次行政職能。

2基本職能

2.1政治職能。這是行政管理員主要的職能，從世界范圍來說，任何一種類型的國家，都無不以政治職能作為行政管理的基本職能。它最鮮明地反映國家的本質(zhì)以及一定時期政府活動的基本方向、方式和作用。政治職能也稱階級統(tǒng)治職能，它是指通過行政強(qiáng)制力機(jī)構(gòu)（加公安機(jī)關(guān)、國家安全機(jī)關(guān)、軍事機(jī)關(guān)、情報機(jī)關(guān)等等），行使約束性、控制性、防御性、保衛(wèi)性以及鎮(zhèn)壓性的功能。以維護(hù)有利于統(tǒng)治階級的社會秩序及內(nèi)外環(huán)境，這是任何國家的行政管理都不可缺少的職能。

2.2經(jīng)濟(jì)職能。這是行政管理員重要的一項基本職能。從國家產(chǎn)生開始，就以不同方式并在不同程度上實際存在著這一經(jīng)濟(jì)職能。它鮮明地體現(xiàn)著上層建筑決定于并服務(wù)于經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)的特性。國家的經(jīng)濟(jì)職能是通過國家的經(jīng)濟(jì)管理部門(如經(jīng)濟(jì)計劃部門，農(nóng)業(yè)、工業(yè)、商貿(mào)部門，交通部門等)對社會經(jīng)濟(jì)的領(lǐng)導(dǎo)、組織和管理來實現(xiàn)的。

2.3文化職能。這也是行政管理最古老、最主要的職能之一，只是在不同的時代、不同的國家有著不同的內(nèi)容和管理方式。文化職能一般是通過文化督理機(jī)構(gòu)（如教育部、文化部門、科技衛(wèi)生部門、體育部門等）實施領(lǐng)導(dǎo)、指導(dǎo)以及管理實現(xiàn)的。

2.4社會職能。這是行政管理內(nèi)容員為廣泛、豐富的一項基本職能。一般地說，凡致力于改善、保障人民物質(zhì)文化生活的事業(yè)和措施，均可以包含在此概念之中。按照的觀點，凡是國家行政機(jī)關(guān)對“公共事務(wù)”的管理功能，即與階級統(tǒng)治職能或政治職能相對應(yīng)的管理職能都稱為社會職能。行政管理的社會職能一般是通過建立專門機(jī)構(gòu)（如民政部門、環(huán)境保護(hù)部門、社會保障部門等）對社會福利、社會救濟(jì)、社會保險等事業(yè)實施管理來實現(xiàn)的。

3運(yùn)作職能管理的運(yùn)作職能

篇2

關(guān)鍵詞：行政法學(xué)基礎(chǔ)理論內(nèi)涵范疇

一、行政法學(xué)基礎(chǔ)理論問題的提出在1978年以前，我國的行政法學(xué)研究尚處于“史前階段”，行政法的研究幾乎為空白。

1978年決定實行改革開放以來，行政法研究卻成了法學(xué)領(lǐng)域最具有活力的，這得益于政府職能的轉(zhuǎn)換，我國經(jīng)濟(jì)體制的轉(zhuǎn)變和法律實踐。1983年，也就是我國行政法的創(chuàng)建階段，<<北京政法學(xué)院學(xué)報>>刊發(fā)了應(yīng)松年教授、朱維究教授撰寫的<<行政法理論基礎(chǔ)的探討>>一文，此后學(xué)界對此問題的研究幾乎再也沒有中斷過，倍受學(xué)者的關(guān)注。武漢大學(xué)周佑勇教授甚至認(rèn)為，行政法基礎(chǔ)理論的研究標(biāo)志著我國行政法學(xué)已經(jīng)沖破傳統(tǒng)的規(guī)范分析，走向理性思維的發(fā)展階段。⑴

對行政法學(xué)的基礎(chǔ)理論的研究，已經(jīng)形成了比較豐富的有代表性的觀點，主要有管理論、控權(quán)論、平衡論、服務(wù)論、公共利益本位論、控權(quán)論、公共權(quán)力論、新控權(quán)論、控權(quán)加平衡論、控權(quán)加服務(wù)論、行政職責(zé)本位論⑵等等。這些研究，對于深化對行政法的認(rèn)識具有非常重要的意義，在這些觀點當(dāng)中，承載了我國行政法學(xué)者對行政法價值的考量與本質(zhì)的理性探究。在行政法教材中，對這一問題的闡述也多放在“行政法的概念”一節(jié)，目的顯然，為了彰顯“什么是行政法”這一問題的本質(zhì)所在，也就是，行政法何以為行政法？

行政法學(xué)基礎(chǔ)理論問題的探討，在一定程度上等價了“行政法理”的的命題，凡是一種基礎(chǔ)理論，它對于學(xué)科的影響是全方位性的，這區(qū)別了我國早期行政法對行政法規(guī)范的分析。正是因為行政法基礎(chǔ)理論的問題的重大性，使這一問題在行政學(xué)界有不少的爭議。盡管理論成果眾多，但是并沒有形成一種主流的觀點，也或者說沒有形成流派。一元價值論強(qiáng)調(diào)對一個問題的正確回答只有一個，而一元價值論受到后結(jié)構(gòu)主義和后現(xiàn)代主義追問，我們對于行政法學(xué)的研究，在很大程度上是借鑒了國外行政法研究的成果，而西方后現(xiàn)代主義對整個社會的影響卻又是全方位性的。后結(jié)構(gòu)主義和后現(xiàn)代所關(guān)心的是多元價值，這些多元的價值本質(zhì)上必須是異質(zhì)的。⑶我們?nèi)绻纬烧嬲南到y(tǒng)的行政法學(xué)體系，就必須對基礎(chǔ)理論承載的方法論功能進(jìn)行反思。

筆者認(rèn)為，要對行政法的基礎(chǔ)理論探討，必須首先認(rèn)識這一問題的內(nèi)涵是什么，只有了解了問題的實質(zhì)，我們才能在這一問題進(jìn)行更深入的探討。

二、行政法基礎(chǔ)理論問題的內(nèi)涵誠如以上所述，行政法基礎(chǔ)理論對于行政法學(xué)科的影響應(yīng)該是全方位的，這種全方位的影響在一定程度上就是“行政法理”。

筆者認(rèn)為，行政法基礎(chǔ)理論至少應(yīng)該回答了以下問題：

1行政法的概念，也就是什么是行政法行政法的概念是行政法學(xué)遭遇的第一個問題，如果第一個問題不能展開，或者表述含糊的話，就很難想象對行政法學(xué)研究的角度。對這一問題的回答，也表述了行政法學(xué)的價值，對實際的影響是：我們需要一門什么樣的行政法學(xué)？或者說，我們所期望的行政法應(yīng)該是怎樣的？正因為對行政法學(xué)這個本質(zhì)的問題很難全面或進(jìn)行本質(zhì)的闡述，有的學(xué)者刻意回避了行政法概念本質(zhì)的表述，從行政法的表現(xiàn)形式入手進(jìn)行。⑷

2行政法學(xué)基礎(chǔ)理論決定了行政法學(xué)研究的領(lǐng)域以行政法母國法國為例，最初采納的是公共權(quán)力說，但是隨著行政的發(fā)展，一些行政行為很難依據(jù)這個標(biāo)準(zhǔn)納入法律視野，以布朗戈案件為轉(zhuǎn)折，狄驥建立了的公務(wù)說，隨著行政職能的擴(kuò)展，傳統(tǒng)的公共權(quán)力和公務(wù)說已經(jīng)不能說明整個行政活動，于是出現(xiàn)了公共利益、新公共權(quán)力等多元標(biāo)準(zhǔn)說。對我們來說，這一問題的回答也直接關(guān)系到整個行政法學(xué)學(xué)科體系的建構(gòu)，一個學(xué)科體系應(yīng)該包括哪些內(nèi)容？每部分的內(nèi)容應(yīng)該涵蓋哪些法律？例如，依據(jù)什么原理把行政訴訟法納入行政法學(xué)體系？⑸行政程序法應(yīng)該納入哪一部分進(jìn)行研究？如果缺乏行政法學(xué)基礎(chǔ)理論的指導(dǎo)，行政法學(xué)只能是一些雜亂材料的堆積，行政法學(xué)研究者也只能是眾多法律現(xiàn)象的“倉庫管理員”。同時，行政法學(xué)體系應(yīng)該是一個開放的體系，它能兼容將來行政行為更多的不確定性發(fā)展，將一些新的行政行為及時納入行政法律的視野，而不必忙于修正得以建構(gòu)行政法學(xué)體系的基礎(chǔ)理論。

3行政法學(xué)基礎(chǔ)理論應(yīng)該成為行政法原則的理論支撐當(dāng)今行政法學(xué)界和務(wù)實界對行政法的基本原則已經(jīng)達(dá)成了很大的共識，即行政法的原則為行政合法性原則和行政合理性原則，然而這兩個原則卻是建立在對國外行政法比較研究的基礎(chǔ)之上，缺乏“本土化”的理論支持，以合法性原則為例，對這一原則的理論支持僅是憲法上的“法治原則”，“合法性原則淵源于法治原則并以后者為基礎(chǔ)，但法治原則屬于憲法原則，合法性原則屬于行政法原則”⑹。以憲法原則推演出行政法原則并沒有錯，但是我國是一個缺乏法治傳統(tǒng)的國家，不像西方國家一樣有著“契約論”和“自然法”的等理論的支撐，坦白說，我們根本沒有自己獨立的體系化的理念，在某種意義上，“”一詞被賦予了工具性價值，單以憲法第五條來作為行政合法性原則的理論支持未免顯的有點勢單力薄。

4行政法學(xué)基礎(chǔ)理論應(yīng)當(dāng)符合行政理念的發(fā)展趨勢在大陸法系國家，公法私法是傳統(tǒng)上對立的兩極，但隨行政職能的擴(kuò)張演變，筆者認(rèn)為“公法私法化”已經(jīng)初露倪端，仍以法國為例，在80年代以前，行政機(jī)關(guān)在行政合同方面享有較對方合同當(dāng)事人有無可比擬的優(yōu)越權(quán)，包括對行政合同履行的指揮權(quán)、單方面變更合同權(quán)、合同解除權(quán)、對方違反合同的制裁權(quán)⑺，行政機(jī)關(guān)享有超出一般民事權(quán)利的權(quán)力，表現(xiàn)了強(qiáng)行政權(quán)力色彩，而在近二十年法國行政法的發(fā)展中，行政合同與往昔相比已經(jīng)變的“面目全非”，“現(xiàn)在行政合同完全適用合同法（法國行政合同方面有公共工程特許合同，占用公產(chǎn)合同和公共采購合同——筆者注），行政機(jī)關(guān)與對方當(dāng)事人地位平等，不再享有特權(quán)，行政機(jī)關(guān)違約必須承擔(dān)責(zé)任，過去實行過錯責(zé)任，現(xiàn)在國家更多承擔(dān)無過錯責(zé)任”；在近20多年的法國行政法發(fā)展中，公共服務(wù)部門也在努力提高自己的競爭力，不要求政府撥款，做到自治自足，而且公眾與國家獨立存在⑻。還例如，傳統(tǒng)行政法學(xué)認(rèn)為行政強(qiáng)制的單方性、高權(quán)性、命令性、支配性，這種傳統(tǒng)的觀念源自于大陸法系國家行政行為權(quán)力性和不可處分性，而有學(xué)者出于對公共利益的全面考慮，對參與型和互動型的行政理念的關(guān)注，對這種傳統(tǒng)的觀念進(jìn)行了置疑，認(rèn)為行政強(qiáng)并非絕對沒有和解的必要性及可行性⑼。而有觀點認(rèn)為，市民社會與國家的分離和互動發(fā)展，奠定了法治運(yùn)行的基礎(chǔ)，中國要真正走上法治，就必須重構(gòu)國家與市民社會的關(guān)系，確立多元權(quán)利基礎(chǔ)、公權(quán)力權(quán)威和良法之治，并實現(xiàn)依法治國與市民社會理性規(guī)則秩序的回應(yīng)契合⑽。有學(xué)者更指出，透過市民社會的建構(gòu)逐漸確立國家與市民社會的二元結(jié)構(gòu)，并在此基礎(chǔ)上形成良性互動關(guān)系，才能避免歷史上反復(fù)出現(xiàn)的兩極擺動，推進(jìn)中國的政治體制和經(jīng)濟(jì)體制的改革⑾。

三、行政法學(xué)基礎(chǔ)理論中的范疇對行政法基礎(chǔ)理論研究的范疇

筆者認(rèn)為主要包括：

1現(xiàn)代行政理念與行政職能行政理念與行政職能的轉(zhuǎn)換是行政法學(xué)領(lǐng)域的一個老問題，現(xiàn)代的行政已經(jīng)從管理的行政向服務(wù)的行政轉(zhuǎn)變，從命令的行政向合作的行政轉(zhuǎn)變，從強(qiáng)權(quán)行政向弱權(quán)行政甚至非權(quán)力行政轉(zhuǎn)變，我們需要思考的是，是什么內(nèi)在的動力推動著行政理念與行政職能的轉(zhuǎn)換？有無規(guī)律可循？

2個人與群體在西方思想史上，我們不難發(fā)現(xiàn)“個人”與“群體”是許多思想家進(jìn)行敘事的角度。，如共和主義阿倫特關(guān)于“公共領(lǐng)域”和“私人領(lǐng)域”的對立，個人自由主義的旗手哈耶克關(guān)于“個人主義”與社會的對立⑿。公民個人權(quán)利與行政權(quán)力、公民個人利益與公共利益入題都應(yīng)從這個角度入手。

3公共利益與公民個人利益?zhèn)鹘y(tǒng)的行政法觀念認(rèn)為公共利益與公民個人利益的沖突是現(xiàn)代社會最常見的現(xiàn)象之一⒀，公共利益與個人利益的關(guān)系因?qū)椃P(guān)于為公共利益而對征用的補(bǔ)償?shù)男薷脑俅纬蔀閷W(xué)界關(guān)注的問題，什么是公共利益？公共利益界定的標(biāo)準(zhǔn)是什么？這個詞匯給人一種“只可意會不可言傳”的神秘，而法律要求的不能是很含糊的表述，任何很含糊的表述都會成為權(quán)利或權(quán)力濫用的借口。用法律給“公共利益”進(jìn)行規(guī)范的表述已經(jīng)顯示它的必要性⒁。而且我們也需要全面對傳統(tǒng)行政法觀念中的公共利益于個人利益的關(guān)系進(jìn)行分析，究竟是否公共利益與公民個人利益之間存在著不可消弭的張力？18世紀(jì)法國唯物主義者愛爾維修認(rèn)為道德就在于“最大多數(shù)人的利益”，他說：“道德主義者不斷地譴責(zé)人性中的惡，但這只能表明他們在這個問題上是多么無知。人并不惡，他們只是由其利益所驅(qū)動。道德主義的譴責(zé)自然不可能改變?nèi)诵灾械倪@種動力。需要譴責(zé)的不是人性中的惡，而是立法者的無知，因為他們總是把個人利益放在與共同利益對立的位置上?！雹?/p>

在處理公共利益與個人利益問題上，應(yīng)該沖破傳統(tǒng)上公共利益與個人利益對抗的這種慣性思維。我們認(rèn)為行政機(jī)關(guān)是公共利益的代言人，當(dāng)某項為公共利益進(jìn)行的行政任務(wù)因個人利益的阻礙而難以完成時，行政機(jī)關(guān)可以采用其他路徑完成，如果采用的路徑可以完成這項任務(wù)但成本過高或者除非公民個人對公共利益做出“特別犧牲”才能完成任務(wù)的話，也應(yīng)該重新考量公共利益本身，公共利益是一些公共的資源，如果量化平均分配的話，公眾中每個人分的的份額是否非?？捎^？也或者公共的利益是一種遠(yuǎn)期的利益，大部分公民個人對應(yīng)該分配的這份利益不是非常急需或者近期的意義不是非常重大，這種因為公共利益做出“特別犧牲”的個人卻因此遭受了重大的損失的話，那么這種“特別犧牲”應(yīng)該就是非正義的。同時，公共利益也不是一元化價值的載體，是多元價值的聚合體，如果為了某一兩種價值的實現(xiàn)而犧牲了其他的價值，那么這種“公共利益”也是非正義的。

4公民個人權(quán)利與行政權(quán)力公民個人權(quán)力應(yīng)該是行政權(quán)力行使的界限，對這一點，國內(nèi)和國外的行政法學(xué)都給于了應(yīng)有的尊重，也是當(dāng)代行政法學(xué)的軸心所在。筆者以前比較贊成以行政權(quán)為核心建構(gòu)行政法學(xué)體系，但是應(yīng)該注重“效率”與“公平”，功利主義代表邊沁把功利原理稱“最大多數(shù)人的最大幸福或最大福樂原理”，這也應(yīng)該是當(dāng)代行政理念之一，同時要注意被羅爾斯所批判的功利主義對“效率”和“公平”的埋沒：只癡迷于社會的整體利益而漠視弱勢者的自由權(quán)遭受的惡待⒃。相對于強(qiáng)大的行政權(quán)力，公民個人權(quán)利當(dāng)屬弱者。特別是我國在經(jīng)濟(jì)蓬勃發(fā)展，人民的物質(zhì)利益快速增長的時期，我們應(yīng)當(dāng)特別尊重非物質(zhì)方面的權(quán)益。筆者認(rèn)為，應(yīng)該擴(kuò)大行政訴訟法的受案范圍，把被行政權(quán)力侵犯的其他非人身和財產(chǎn)的權(quán)利納入救濟(jì)范圍。超級秘書網(wǎng)

5與行政法行政法素有活憲法、小憲法、動態(tài)憲法之稱，行政法是憲法最重要的實施法，觀念、制度、價值以及制度的設(shè)置對行政的發(fā)展的作用自然也應(yīng)該納入行政法學(xué)的視野，也是行政法學(xué)基礎(chǔ)理論同樣不可回避的問題。

6本土法律資源與國外法律資源不可否認(rèn)，對國外行政法的比較研究對我國行政法學(xué)的發(fā)展起了非常重要的作用，但是我們也不能忽視當(dāng)前我國建設(shè)的實際，要根據(jù)我國的歷史傳統(tǒng)、行政法的發(fā)展現(xiàn)狀、以及我過當(dāng)前的建設(shè)實際相結(jié)合，唯有此，才能更好地利用對國外行政法比較研究的成果，也才能更好地為我過當(dāng)前的法治建設(shè)把脈，找到一條適合我國國情的行政法與行政法學(xué)的發(fā)展路線。

參考目錄：

⑴周佑勇：<<行政法理論基礎(chǔ)的反思與整和定位>>，載<<法律科學(xué)>>，1999（2）

篇3

內(nèi)容摘要：新興產(chǎn)業(yè)的核心技術(shù)鏈環(huán)節(jié)，將會有較多的大型企業(yè)進(jìn)入，分享其利潤并構(gòu)成競爭關(guān)系，其市場結(jié)構(gòu)也由原先的壟斷市場結(jié)構(gòu)演變?yōu)閴艛喔偁幍氖袌鼋Y(jié)構(gòu)。西部作為欠發(fā)達(dá)地區(qū)，產(chǎn)業(yè)發(fā)展的市場、技術(shù)條件不同于發(fā)達(dá)的沿海地區(qū)，從而導(dǎo)致新興產(chǎn)業(yè)生命周期的變異和市場結(jié)構(gòu)形成、演變的獨特規(guī)律。實踐證明，西部地區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的市場結(jié)構(gòu)模式只是市場結(jié)構(gòu)范式的具體運(yùn)用。

新興產(chǎn)業(yè)指新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化形成的產(chǎn)業(yè)。近年來，西部地區(qū)新興產(chǎn)業(yè)經(jīng)歷了一個技術(shù)的引進(jìn)、消化、吸收、創(chuàng)新的過程，同時其市場、技術(shù)、資金、政策環(huán)境等方面都獨具特色，但它們的成長道路折射出了西部許多新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展過程，這使西部同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)不同技術(shù)鏈環(huán)節(jié)的市場結(jié)構(gòu)與中東部差異很大，進(jìn)而使產(chǎn)業(yè)生命周期理論對西部新興產(chǎn)業(yè)市場結(jié)構(gòu)喪失了相當(dāng)?shù)慕忉屃Α?/p>

西部地區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展不僅僅是個微觀市場結(jié)構(gòu)問題，而是關(guān)系整個西部經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的宏觀重大問題。在熊彼特批判完全競爭模式的缺陷及在信息不對稱理論得到廣泛認(rèn)同后，市場完全競爭理論僅僅作為一種理想的但不切合實際的市場發(fā)展模式。而對于壟斷競爭的市場結(jié)構(gòu)范式的研究，實際上是關(guān)于完全壟斷范式和寡頭壟斷范式，也將成為西部地區(qū)新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展模式選擇的爭論。

西部地區(qū)新興產(chǎn)業(yè)市場結(jié)構(gòu)特征分析

西部新興產(chǎn)業(yè)內(nèi)部層次明顯，因技術(shù)、市場、資金、人才、政策環(huán)境等多方面的特殊性，戰(zhàn)略環(huán)節(jié)導(dǎo)入期較長，形成壟斷市場結(jié)構(gòu)，而非戰(zhàn)略環(huán)節(jié)分散競爭，而且不具備重要的研發(fā)技術(shù)，因此競爭力差，具體表現(xiàn)為：

（一）市場不確定性降低

產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的開發(fā)，能否商業(yè)化運(yùn)作存在不確定性。同時缺少有關(guān)特定市場未來發(fā)展方向的相關(guān)信息，市場發(fā)展更難以預(yù)測。西部地區(qū)新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展滯后于發(fā)達(dá)國家或地區(qū)，其需求對象及市場發(fā)展方向都相當(dāng)明確，因而市場不確定性減少。

（二）市場容量大

西部地區(qū)改革開放以來，社會生產(chǎn)力迅速發(fā)展，人們收入快速增加，國內(nèi)市場規(guī)模迅速擴(kuò)張，潛力巨大，同時對新興產(chǎn)業(yè)，國家或地方政府有資金、政策等方面的扶持，以避免國外產(chǎn)品的沖擊。

（三）產(chǎn)業(yè)鏈復(fù)雜

新興產(chǎn)業(yè)包含著圍繞特定產(chǎn)品或服務(wù)所開展的一系列生產(chǎn)或服務(wù)活動，存在上下游的鏈接關(guān)系，并形成了一個彼此緊密聯(lián)系的產(chǎn)業(yè)鏈網(wǎng)絡(luò)體系，其中支撐產(chǎn)業(yè)活動的關(guān)鍵技術(shù)的鏈接即核心技術(shù)鏈，它是支撐核心產(chǎn)業(yè)鏈運(yùn)行和發(fā)展的基礎(chǔ)。核心元件技術(shù)是指產(chǎn)業(yè)中核心元件的開發(fā)與設(shè)計技術(shù)，而產(chǎn)品架構(gòu)技術(shù)指那些在終端產(chǎn)品實現(xiàn)過程中所使用的系統(tǒng)設(shè)計技術(shù)和重要組裝技術(shù)（洪勇等，2007）。

新興產(chǎn)業(yè)內(nèi)部不同技術(shù)環(huán)節(jié)市場結(jié)構(gòu)的變動趨勢

西部地區(qū)正處于經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型階段，新興產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵技術(shù)環(huán)節(jié)的結(jié)構(gòu)性進(jìn)入壁壘將發(fā)生變化，表現(xiàn)為：

承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移給西部帶來了巨大的技術(shù)轉(zhuǎn)讓和直接投資，但發(fā)達(dá)國家或地區(qū)努力保持技術(shù)壟斷和技術(shù)優(yōu)勢，牢牢把握住其核心技術(shù)。當(dāng)西部產(chǎn)業(yè)某一環(huán)節(jié)的技術(shù)突破時，我國東部或發(fā)達(dá)國家為了繼續(xù)獲取超額利潤，將被迫轉(zhuǎn)讓部分核心技術(shù)。

資本積累不斷增加。資本短缺曾經(jīng)是西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的主要矛盾，隨著改革開放、西部大開發(fā)的不斷深入及近年產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的不斷增加，西部金融形勢發(fā)生巨大的改變，一些大型企業(yè)也能夠較容易地獲得廉價的銀行信貸資金，資本約束大為減輕，部分產(chǎn)業(yè)甚至出現(xiàn)資本過剩現(xiàn)象。知識技術(shù)的溢出效應(yīng)。知識技術(shù)的傳播、擴(kuò)散及增值是社會經(jīng)濟(jì)生活中的一種趨勢，主要因為新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)勢差的普遍存在，從勢位高的組織向外擴(kuò)散，創(chuàng)新技術(shù)也隨著時間和空間的變化而不斷伸展，加上西部企業(yè)缺乏成熟的技術(shù)保護(hù)機(jī)制，加速了技術(shù)的擴(kuò)散。

市場需求因素。隨著產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，其商品將不斷成熟，市場容量也不斷增加，人們對該產(chǎn)業(yè)的技術(shù)、顧客、產(chǎn)品開發(fā)、競爭者情況等也有了確切的感知。另外，為了避開關(guān)稅壁壘、反傾銷及地方行政制約，規(guī)模企業(yè)可能會在西部直接投資建立生產(chǎn)企業(yè)，進(jìn)一步提升市場的知名度及需求。

與世界先進(jìn)企業(yè)相比，西部地區(qū)企業(yè)還處于弱勢地位，難以實現(xiàn)技術(shù)壟斷；它們也難以像發(fā)達(dá)國家優(yōu)勢企業(yè)那樣，生產(chǎn)出相互兼容的第二代產(chǎn)品，增加用戶的轉(zhuǎn)換成本，對兩代產(chǎn)品實施捆綁銷售（吳照云、余煥新，2008）。因此，新興產(chǎn)業(yè)的核心技術(shù)鏈環(huán)節(jié)，將會有較多的大型企業(yè)進(jìn)入，分享其利潤并構(gòu)成競爭關(guān)系，其市場結(jié)構(gòu)也由原先的壟斷市場結(jié)構(gòu)演變?yōu)閴艛喔偁幍氖袌鼋Y(jié)構(gòu)。而非核心環(huán)節(jié)也發(fā)生巨變，企業(yè)向集團(tuán)化、集群化方向發(fā)展，競爭形態(tài)也由分散走向寡頭。

西部地方政府在新興產(chǎn)業(yè)市場結(jié)構(gòu)調(diào)整中的作用

（一）對新興產(chǎn)業(yè)核心環(huán)節(jié)給予大力扶持

新興產(chǎn)業(yè)核心環(huán)節(jié)肩負(fù)著振興西部民族工業(yè)的使命，同時頂著技術(shù)創(chuàng)新的壓力，應(yīng)該受到重視，給予技術(shù)方面的扶持，比如，建設(shè)和完善科研基礎(chǔ)設(shè)施對這類企業(yè)開放的機(jī)制，加速科技資源向這類企業(yè)的流動等。西部地區(qū)的新興產(chǎn)業(yè)核心環(huán)節(jié)不僅是知識密集、技術(shù)密集，也是資金密集型的，因此特別需要資金和人才的支撐，如政府財政投入、企業(yè)自身的研發(fā)投入、風(fēng)險投資資金等。例如廣西區(qū)政府通過完善和規(guī)范市場，完善中介服務(wù)，動員大量社會資金投入高技術(shù)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域。

（二）對新興產(chǎn)業(yè)非核心環(huán)節(jié)給予適當(dāng)?shù)囊龑?dǎo)

對于新興產(chǎn)業(yè)中的非核心技術(shù)環(huán)節(jié)，政府有必要對其給予及時和必要的引導(dǎo)，避免其低水平重復(fù)建設(shè)、無序競爭的局面，而發(fā)展產(chǎn)業(yè)集群是解決此類問題的一個重要選擇。產(chǎn)業(yè)集群，是指特定的領(lǐng)域里相互聯(lián)系的公司和機(jī)構(gòu)在地理位置上的集中，建立在社會關(guān)系和網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)之上，形成上、中、下游結(jié)構(gòu)完整，支持產(chǎn)業(yè)體系健全，具有靈活機(jī)動等特性的有機(jī)體系。政府可以制定相應(yīng)的規(guī)劃，引導(dǎo)進(jìn)入新興產(chǎn)業(yè)非核心環(huán)節(jié)上企業(yè)形成產(chǎn)業(yè)集聚，進(jìn)而形成集群。

（三）明確市場規(guī)則

核心環(huán)節(jié)獲得的高額壟斷利潤，會誘使眾多廠商進(jìn)入該環(huán)節(jié)。因此，政府要采取相應(yīng)政策措施，防止產(chǎn)業(yè)進(jìn)入成長期的混亂，如政府對特定新興產(chǎn)業(yè)的企業(yè)進(jìn)入和退出行為作出明確的規(guī)范。對進(jìn)入進(jìn)行管制是為避免廠商的過度進(jìn)入導(dǎo)致過度和低效的競爭，降低退出壁壘是為經(jīng)營不善的廠商提供一條正常、高效和低成本地轉(zhuǎn)移配置不當(dāng)資源的途徑（楊蕙馨，2000）。

（四）加強(qiáng)對民營企業(yè)的扶持和引導(dǎo)

西部的大型企業(yè)和企業(yè)集團(tuán)中國有制占據(jù)主體地位，而以國有制為主體的大公司和大集團(tuán)，一方面容易造成政企不分，另一方面由于產(chǎn)權(quán)單一，不易形成規(guī)范的公司治理結(jié)構(gòu)和有限的提供公司持續(xù)發(fā)展資金的能力，這將在很大程度上影響大型企業(yè)和企業(yè)集團(tuán)的未來擴(kuò)張能力（牛文等，2006）。相反，民營企業(yè)卻是西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的有力支撐。因此，西部地方政府應(yīng)在稅收、資金、技術(shù)等方面給民營企業(yè)一定的扶持，引導(dǎo)創(chuàng)建合適的組織形式，拓展發(fā)展空間。

（五）推動企業(yè)優(yōu)化重組

推動企業(yè)優(yōu)化重組，強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合，實現(xiàn)優(yōu)勢互補(bǔ)、資源共享，增強(qiáng)與國際規(guī)模企業(yè)競爭的實力。國際規(guī)模企業(yè)，在各自保持自身獨立發(fā)展的同時適時進(jìn)行重組與聯(lián)合，優(yōu)勢互補(bǔ)已成為國外企業(yè)保持持續(xù)競爭優(yōu)勢的重要戰(zhàn)略手段之一。而西部新興產(chǎn)業(yè)，無論零部件生產(chǎn)企業(yè)還是整個產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)，高校、科研院所與企業(yè)之間，技術(shù)交流合作不多，更別提重組與聯(lián)合。因此，地方政府應(yīng)在促進(jìn)新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)之間的合作、專業(yè)化分工方面有所作為。

參考文獻(xiàn)：

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關(guān)鍵詞：行政服務(wù)中心；“一站式”；行政審批；困境

中圖分類號：C91 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A

文章編號：1009-0118（2012）09-0249-02

一、引言

以行政服務(wù)中心為題名在CNKI的《中國優(yōu)秀碩博學(xué)位論文數(shù)據(jù)庫》上進(jìn)行精確檢索，共檢得自2000年至2011年相關(guān)學(xué)位論文25篇，以政務(wù)超市為題名進(jìn)行精確檢索共檢得學(xué)位論文4篇；在《中國期刊全文數(shù)據(jù)庫》中，以行政服務(wù)中心為題名進(jìn)行精確匹配檢索，共檢得自2000年到2011年相關(guān)文章169篇，以政務(wù)超市為題名精確匹配檢索到相關(guān)文章35篇；以行政服務(wù)中心為題名在《重要報紙全文數(shù)據(jù)庫》中進(jìn)行精確檢索共檢索到從2000年到2011年相關(guān)報刊、報道1139條。

二、國外研究現(xiàn)狀

目前西方國家對公共行政服務(wù)中心的研究起步較早，研究已經(jīng)較為深入，不僅研究面非常寬大，而且已經(jīng)深入到了一些具體領(lǐng)域。下面就國外對行政服務(wù)中心的研究成果進(jìn)行簡要的介紹。

（一）行政服務(wù)機(jī)構(gòu)的基本概念

1997年美國聯(lián)邦基準(zhǔn)協(xié)會的研究報告認(rèn)為“一站式服務(wù)提供了一個強(qiáng)有力的解毒劑。在一站式范式之下，一個顧客所有的業(yè)務(wù)都能夠在一個單一的接觸中完成”。［1］

（二）行政服務(wù)機(jī)構(gòu)的障礙以及解決對策

薩德認(rèn)為政府部門主義是“一站式”服務(wù)發(fā)展的重要障礙之一。［2］庫彼克和哈根認(rèn)為在行政服務(wù)機(jī)構(gòu)的建設(shè)過程中可能會遇到：缺乏部門合作；合法缺失；人員與技術(shù)問題等問題。［3］施龍和曼斯認(rèn)為在“一站式”政府的建設(shè)中，要加強(qiáng)與公民的溝通與互動。［4］

從上述國外學(xué)者的研究來看，他們基本是將行政服務(wù)機(jī)構(gòu)納入到整個國家的“一站式”政府的研究范圍之內(nèi)進(jìn)行探討的。這對于我國行政服務(wù)中心的建設(shè)和發(fā)展提供了很好的借鑒意義。

三、國內(nèi)研究現(xiàn)狀

由于行政服務(wù)中心仍屬新生事物，理論界和學(xué)界對其缺少應(yīng)有的關(guān)注和研究，比較系統(tǒng)和深入的研究還不多見。下面就國內(nèi)學(xué)者的幾個重點研究方向進(jìn)行論述。

（一）行政服務(wù)中心的產(chǎn)生及相關(guān)概念

楊四震認(rèn)為，行政服務(wù)中心、行政許可法與行政審批制度改革之間有著必然的內(nèi)在聯(lián)系。［5］陳虎認(rèn)為“政務(wù)超市”是以市場化為導(dǎo)向、以顧客(公民)服務(wù)為核心理念的新公共管理范式下重塑地方政府的一個典范。［6］孔靚、柳彩蓮認(rèn)為“政務(wù)超市”是“新公共管理理論的政府改革模式”。［7］

（二）行政服務(wù)中心的作用

楊樹人認(rèn)為行政服務(wù)中心的審批“一站式”對于適應(yīng)市場經(jīng)濟(jì)需要、應(yīng)對WTO的挑戰(zhàn)，特別是在反腐倡廉方面，有著重要功效。［8］俞可平認(rèn)為，“政務(wù)超市”是基層政府轉(zhuǎn)變職能的一種很好的創(chuàng)新形式。［9］張霽星認(rèn)為，行政服務(wù)中心對促進(jìn)政府職能轉(zhuǎn)變和行政管理體制改革，建設(shè)法治政府、從源頭上預(yù)防和遏制腐敗意義重大。［10］

（三）行政服務(wù)中心的發(fā)展方向

中國社科院的周漢華認(rèn)為，物理的行政服務(wù)中心將被虛擬的行政服務(wù)中心所替代。［11］李金龍等人認(rèn)為從政務(wù)超市向執(zhí)行局的發(fā)展是政務(wù)超市未來的發(fā)展趨向。［12］陳偉認(rèn)為，行政服務(wù)中心未來的出路在于必須把服務(wù)中心納入電子政務(wù)的整體框架之內(nèi)，以電子政務(wù)統(tǒng)領(lǐng)服務(wù)中心的發(fā)展。［13］

（四）行政服務(wù)中心存在的問題與困境

吳愛明和孫垂江指出目前“一站式”服務(wù)只體現(xiàn)在收發(fā)材料環(huán)節(jié)，與其說是一種制度創(chuàng)新，不如說是一場“政府作秀”。［14］郭濟(jì)認(rèn)為，各地行政審批服務(wù)機(jī)構(gòu)發(fā)展還很不平衡，還缺少理論體系與組織機(jī)構(gòu)的有利支持。［15］呂維霞、陳嘩將服務(wù)中心引發(fā)的難題歸結(jié)為總體認(rèn)識存在偏差，自身定位不甚清晰，法律地位不明確，運(yùn)行保障制度欠缺，配套改革相對滯后。［16］張霧星認(rèn)為，進(jìn)駐“行政服務(wù)中心”的各部門與后臺單位仍是一種“前店后廠”的關(guān)系，削弱了行政服務(wù)中心的實際意義。［10］陳時興認(rèn)為，服務(wù)中心缺乏強(qiáng)有力的體制支撐與法律保障，在協(xié)調(diào)部門關(guān)系中困難重重。［17］

（五）行政服務(wù)中心困境的解決對策

姜曉萍從明確職能定位，完善運(yùn)行機(jī)制，健全制度體系，推進(jìn)電子政務(wù)以及塑造行政服務(wù)中心文化等六個方面提出了相關(guān)建議。［18］段龍飛認(rèn)為在即有的體制安排下，通過機(jī)制創(chuàng)新可以提升行政服務(wù)效能。［19］董娟認(rèn)為行政服務(wù)中心建設(shè)必須遵循行政組織法定原則，強(qiáng)化組織內(nèi)部人事管理權(quán)，實現(xiàn)資源共享。［20］馮夢成認(rèn)為行政服務(wù)中心建設(shè)應(yīng)遵循合作整合機(jī)制理念，推進(jìn)行政審批服務(wù)中心建設(shè)。［21］

綜上所述，理論界對行政服務(wù)中心的關(guān)注和研究愈見深入，并針對出現(xiàn)的問題提出了一些富有價值的對策，但這些研究多屬歸納或解釋性研究。從總體上看，目前對行政服務(wù)中心的機(jī)構(gòu)和功能定位以及未來的發(fā)展方向還缺乏富有說服力的結(jié)論，全面深入的實證研究還比較缺乏，大多數(shù)停留在對于“一門服務(wù)”這一服務(wù)模式的研究上，對于“一口受理”的服務(wù)模式還缺乏研究。

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關(guān)鍵詞：依法行政；法治；政府職能；行政責(zé)任

一、依法行政的概述

依法行政是一種治理國家的理念。依法行政的基本內(nèi)涵就是要求政府在履行職責(zé)和行使權(quán)力的時候要遵守法律和行政法規(guī)的要求，所有的行政活動只能在法律授權(quán)的范圍內(nèi)進(jìn)行，并且不得違背現(xiàn)有的法律的規(guī)定。該原則是行政活動必須遵循的首要原則。

推進(jìn)依法行政、建設(shè)法治政府，“就是為了使行政權(quán)力授予有據(jù)、行使有規(guī)、監(jiān)督有效，做到依法治“官”、依法治權(quán)，防止行政權(quán)力的缺失和濫用，帶動全社會尊重法律、遵守法律、維護(hù)法律?！盵1]政府的工作會由具體的國家工作人員去實施，也就是通常所說的公務(wù)人員。這些人員的素質(zhì)高低直接關(guān)系到依法行政的進(jìn)程。他們在依法行使公務(wù)的是時候，其身份是被公務(wù)所吸收，沒有獨立的人格，他們代表著國家，這也意味著對他們的要求也就更加的高。他們要認(rèn)識自己身份的雙重性：雖然他們代表國家行使管理的權(quán)力，但是他們又是人民的公仆，要遵循全心全意為人民服務(wù)的宗旨。正確行使國家和人民賦予他們的權(quán)力，不能。

二、依法行政中存在的問題及解決措施

由于我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不平衡，呈現(xiàn)出東部發(fā)達(dá)、中部次之，而西部較落后的局面，面臨的困難還有很多。各地的文化又異，因此在開展具體的行政工作時要結(jié)合當(dāng)?shù)氐膶嶋H情況。但是在政府推進(jìn)依法行政的進(jìn)程不免會遇到一般性的問題，主要有一下三點：

（一）在我國社會的轉(zhuǎn)型中如何合理的轉(zhuǎn)變政府職能

目前我國的社會經(jīng)濟(jì)正處于大發(fā)展，社會正處于大變革之中，社會進(jìn)步的同時，也產(chǎn)生了許多新問題。而面對日益新意的問題和增多的矛盾，政府如何定位其在社會中的地位，關(guān)系到社會工作的順利進(jìn)行與否以及民眾的切身利益。在過去社會主義發(fā)展的探索道路上，政府管得過寬、過緊，“由于歷史文化、傳統(tǒng)體制等多方面原因，公民和市場主體自主、自我和獨立意識比較缺乏，市場體制不完善，社會組織不發(fā)育，或者畸形發(fā)育，這些因素導(dǎo)致了整個經(jīng)濟(jì)社會的發(fā)展比較多地依賴于政府，依賴于行政權(quán)力的作用?！盵2]但是那也是當(dāng)時社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要相適應(yīng)的。隨著我國市場經(jīng)濟(jì)的不斷完善與發(fā)展，經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展中遇到的不少問題，政府的職能也要不斷的與時俱進(jìn)，積極探求，建設(shè)法治政府目標(biāo)的提出，進(jìn)一步明確了政府轉(zhuǎn)變職能的任務(wù)。對于市場的宏觀調(diào)控，要遵循價值規(guī)律，并以之為前提條件要進(jìn)行政府必要的管理。

（二）不斷完善行政立法

隨著我國社會主義法律體系的建立和完善，行政法規(guī)也得到了不斷的豐富與發(fā)展。依法行政不僅包括在法律規(guī)定的范圍內(nèi)正確的履行職責(zé)，還表現(xiàn)在行政機(jī)關(guān)在法律允許的范圍內(nèi)制定相應(yīng)的行政法規(guī)和規(guī)范性法律文件等。法律具有相對的穩(wěn)定性和高度的概括性，而社會卻是在時刻變化發(fā)展著的，因此不斷變化的現(xiàn)實與具有內(nèi)在穩(wěn)定性的法律法規(guī)之間就可能產(chǎn)生相應(yīng)的矛盾，有時現(xiàn)有的法律法規(guī)就會無法滿足現(xiàn)實的需要。從這點上來看，行政機(jī)關(guān)就有了制定行政法規(guī)的需要，而在制定相應(yīng)的行政法規(guī)的前提是在憲法、法律規(guī)定的范圍內(nèi)進(jìn)行。社會生活與現(xiàn)象紛繁復(fù)雜，而法律不能進(jìn)行一一列舉，必須進(jìn)行抽象性的概括。行政機(jī)關(guān)在進(jìn)行具體行政行為的時候，就要充分的理解。

行政執(zhí)法中以罰代管、一罰了之現(xiàn)象比較普遍，亂用、濫用手中的執(zhí)法權(quán)力。問題雖小，但對于政府依法行政進(jìn)程的建設(shè)影響重大。要讓公務(wù)人員樹立正確的執(zhí)法意識，正確行使手中的權(quán)力。改革傳統(tǒng)的管理模式，對于社會經(jīng)濟(jì)方面要減少不必要的管理，充分發(fā)揮市場的調(diào)節(jié)作用。既符合市場經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的客觀規(guī)律，又可減少工作量，提高行政效率。其次，要樹立服務(wù)型政府的理念，公務(wù)人員要明白手中的行政權(quán)力來自于人民，要為人民服務(wù)，而不是恣意的亂用權(quán)力。最后，要轉(zhuǎn)變行政執(zhí)法的形式，努力提高行政執(zhí)法人員的素質(zhì)，努力與行政相對人進(jìn)行溝通，通過協(xié)作、對話、合作的方式。

（三）依法行政過程中，如何處理好行政管理中存在的問題

第一，要恰當(dāng)?shù)奶幚砗谜c黨的領(lǐng)導(dǎo)?！皥猿忠婪ㄖ螄?、依法執(zhí)政和依法行政與堅持黨的領(lǐng)導(dǎo)在根本上是完全一致的。隨著我們黨實現(xiàn)兩個重大的歷史性轉(zhuǎn)變。黨的領(lǐng)導(dǎo)方式和執(zhí)政方式也需要創(chuàng)新，從主要依政策治國向主要依法律治國轉(zhuǎn)變?！盵3]遵守憲法和法律，不超越憲法、法律的規(guī)定范圍，不能以黨代政，以黨代法。黨的路線、方針、政策不能代替法律。要明確政策和法律之間的關(guān)系，不能將二者混為一談，又不可將二者完全孤立。

第二，要正確處理行政管理人與行政相對人之間的關(guān)系。要建立服務(wù)型政府，要讓做到小官大民，官為民服務(wù)。國家公務(wù)人員在實施行政行為的時候要在法律、行政法規(guī)的授權(quán)范圍內(nèi)，不得超越法律、行政法規(guī)的界限。這也是依法行政原則法律規(guī)定和法律保留的要求。充分與行政相對人進(jìn)行溝通，探索出高效率、低成本的行政管理方法。既節(jié)省國家有限的行政執(zhí)法的資源，又便利行政相對人。

第三，加強(qiáng)對國家工作人員在行使職權(quán)時的監(jiān)督管理。“依法行政的重心是制約行政權(quán)力。”[4]因為在具體的行政行為中，行政管理人可以通過行使行政權(quán)力對行政相對人進(jìn)行處罰等方式，而行政相對人是處在被動的地位的?！坝捎谖覈?jīng)濟(jì)、社會的快速整體轉(zhuǎn)型，需要實行與之相適應(yīng)的自上而下的政府推動型依法行政模式。因此，應(yīng)當(dāng)根據(jù)國情，結(jié)合人民群眾對法治的認(rèn)識程度，培植法治要素。引導(dǎo)并推進(jìn)法治快速發(fā)展?！盵5]還可以加大社會監(jiān)督力度，通過互聯(lián)網(wǎng)、新聞媒體等渠道來督促行政權(quán)力的行使。

三、結(jié)語

依法行政是一個漫長艱辛的過程，雖然現(xiàn)階段我國在依法行政上還有很多不足有待改進(jìn)，但是這不能否認(rèn)現(xiàn)階段政府在依法治國、依法行政的進(jìn)程是的突破與取得的成果。政府依法行使權(quán)力，是建設(shè)法治社會對各級政府的內(nèi)在要求，也是深化改革、加快發(fā)展的迫切需要。只有堅持依法行政，才能實現(xiàn)政府職能的法定化，樹立廉潔、勤政、務(wù)實、高效的政府新形象。（作者單位：四川大學(xué)法學(xué)院）

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[3]趙賢和：《依法行政：建設(shè)法治政府的法》，[期刊論文]-社科縱橫2010.08

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結(jié)合當(dāng)前部分經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)的行政管理體制，通過分析發(fā)現(xiàn)其中有一些問題是共性問題，即多數(shù)經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)的行政管理體制都存在的問題，主要表現(xiàn)在以下幾個方面：

(一)政府行政管理干預(yù)市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展

這是一個普遍存在的問題，我國的政府最大的特點就是喜歡多事，很多事情政府在行政管理體制上規(guī)定了它的發(fā)展軌跡，而忽略了事物本身的市場經(jīng)濟(jì)特性，扭曲了其按照市場經(jīng)濟(jì)特征的發(fā)展模式，人為的采用行政管理機(jī)制來管理其發(fā)展模式和發(fā)展道路，限制了市場經(jīng)濟(jì)主體地位的自由發(fā)展，這是很多經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)行政管理體制的重要問題，其實質(zhì)就是地方保護(hù)主義橫行，這也是行政體制管理改革的主要內(nèi)容之一。

(二)行政管理機(jī)制公開化、透明度不夠高

對于經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)，政府行政管理部門的行政管理機(jī)制的公開程度和透明程度，一直受到老百姓及企業(yè)的質(zhì)疑，很多行政管理部門，如工商管理管理局，質(zhì)量監(jiān)督局，物價局等等，其行政管理的執(zhí)行能力和執(zhí)行效率都還需要很大程度的提高，并且社會監(jiān)督機(jī)制也有待于進(jìn)一步完善，很多行政管理部門缺乏有效的監(jiān)督機(jī)制，這也是其行政管理機(jī)制不夠公開和透明的原因之一。

(三)經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)鎮(zhèn)政府職能與全面履行政府職能的要求不相適應(yīng)

經(jīng)濟(jì)發(fā)展、社會管理和公共服務(wù)是鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府職能的有機(jī)整體。而在調(diào)查中發(fā)現(xiàn)，目前，許多經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)鎮(zhèn)對于經(jīng)濟(jì)發(fā)展相當(dāng)重視，但在一定程度上忽視了社會管理和公共服務(wù)職能，導(dǎo)致的結(jié)果是鄉(xiāng)鎮(zhèn)公共產(chǎn)品短缺，社會發(fā)展和公共服務(wù)滯后于經(jīng)濟(jì)發(fā)展，經(jīng)濟(jì)與社會不能協(xié)調(diào)發(fā)展。

二、經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)的行政管理體制改革探討

(一)行政管理體制改革內(nèi)容

經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)鎮(zhèn)行政管理體制改革的內(nèi)容主要涉及經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)鎮(zhèn)政府職能的定位及轉(zhuǎn)變，政府事權(quán)、財權(quán)及人事權(quán)的界定，政府機(jī)構(gòu)的重新設(shè)置等。

1．創(chuàng)新管理體制。探索“機(jī)構(gòu)設(shè)置綜合、管理扁平高效、運(yùn)行機(jī)制靈活”的新型基層政府管理構(gòu)架，創(chuàng)新建立符合管理部門區(qū)域特點的、職能有機(jī)統(tǒng)一的大部門行政管理體制。

2．?dāng)U大管理權(quán)限。以轉(zhuǎn)變職能、增強(qiáng)效能為重點，明確地區(qū)按行政級別管理和享受縣級經(jīng)濟(jì)社會管理權(quán)限，按照權(quán)責(zé)一致、能放就放的原則，充分放權(quán)授權(quán)，賦予與當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)社會發(fā)展相適應(yīng)的行政管理權(quán)限。

3．強(qiáng)化公共服務(wù)。按照統(tǒng)籌城鄉(xiāng)一體化發(fā)展要求，重點突出社區(qū)建設(shè)，推進(jìn)公共服務(wù)體制改革，建立多元化、專業(yè)化的公共服務(wù)機(jī)制，形成惠及當(dāng)?shù)鼐用竦幕竟卜?wù)體系。

(二)行政管理體制改革對策

1．積極轉(zhuǎn)變行政管理職能職責(zé)。根據(jù)經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)鎮(zhèn)政府職能的目標(biāo)定位，結(jié)合其履行職能的實際情況，筆者認(rèn)為，現(xiàn)階段經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)鎮(zhèn)政府職能轉(zhuǎn)變的重點有三個方面：一是按照經(jīng)濟(jì)社會全面、協(xié)調(diào)、可持續(xù)發(fā)展的要求，改變重經(jīng)濟(jì)發(fā)展，輕社會管理、公共服務(wù)的局面，全面履行經(jīng)濟(jì)發(fā)展、社會管理、公共服務(wù)職能。二是按照科學(xué)發(fā)展觀的要求，規(guī)范經(jīng)濟(jì)管理職能，把鄉(xiāng)鎮(zhèn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展職能落實到為市場主體營造發(fā)展環(huán)境和提供服務(wù)上來。三是按照構(gòu)建和諧社會和建設(shè)服務(wù)型政府的要求，加強(qiáng)社會管理和公共服務(wù)。

2．進(jìn)一步推進(jìn)基層民主建設(shè)、推進(jìn)依法行政?！皵U(kuò)大基層民主，完善鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府的民主管理制度，推行政務(wù)公開，保證基層群眾依法行使知情權(quán)、參與權(quán)、監(jiān)督權(quán)等民利?！?/p>

3．行政管理機(jī)構(gòu)精簡改革。一方面，精簡“條條”，對“七站八所”進(jìn)行重新分類和精簡。通過合理區(qū)分公益性事業(yè)和經(jīng)營性事業(yè)，實行分類管理。公益性的，要強(qiáng)化服務(wù)功能，經(jīng)費由財政進(jìn)行保障；經(jīng)營性的，要逐步推向市場。另一方面，打破“塊塊”，按照經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)鎮(zhèn)自身的特點和需求，重新設(shè)置專業(yè)管理機(jī)構(gòu)。長期以來，“上下對口”是機(jī)構(gòu)設(shè)置的定勢思維。

篇7

隨著社會的發(fā)展，大學(xué)也在不斷地發(fā)展變化，不同的時代賦予了大學(xué)不同的使命與職責(zé)。現(xiàn)代大學(xué)擁有培養(yǎng)人才、發(fā)展科學(xué)、服務(wù)社會三大職能，而這三大職能都是圍繞著高深學(xué)問進(jìn)行的，高深學(xué)問是大學(xué)發(fā)揮其職能的核心動力，因此，現(xiàn)代大學(xué)就是研究高深學(xué)問、追求學(xué)術(shù)自由與真理的場所，是完成教學(xué)、科研、服務(wù)社會使命的獨立學(xué)術(shù)性組織，學(xué)術(shù)性是其根本屬性[1]。以教授為代表的教師群體作為高深學(xué)問的擁有者，深諳學(xué)術(shù)發(fā)展規(guī)律，不論大學(xué)如何發(fā)展變化，其始終都是傳播與發(fā)展學(xué)問的實現(xiàn)者、學(xué)術(shù)性事務(wù)的主導(dǎo)者，是履行大學(xué)職能、實現(xiàn)大學(xué)使命的主體，因此，教授作為大學(xué)學(xué)術(shù)權(quán)力的持有者，天然負(fù)有“治學(xué)”的職責(zé)。“治學(xué)”的“治”指出了參與學(xué)術(shù)管理的途徑，主要是決策與審議，“學(xué)”的基本內(nèi)容則包括學(xué)科、教學(xué)、學(xué)術(shù)與學(xué)風(fēng)[2]。教授治學(xué)強(qiáng)調(diào)大學(xué)權(quán)力系統(tǒng)中的學(xué)術(shù)性和民主性，與現(xiàn)代大學(xué)制度相契合，從根本上講，教授治學(xué)是現(xiàn)代大學(xué)制度基本內(nèi)涵的聚焦，并將其核心理念實踐化和路徑化[3]。我們?nèi)粢⒎现袊厣默F(xiàn)代大學(xué)制度，保障高校持續(xù)健康發(fā)展  本文由wWW. DyLw.NeT提供，第一 論 文 網(wǎng)專業(yè)寫作教育教學(xué)論文和畢業(yè)論文以及服務(wù)，歡迎光臨DyLW.neT，就必須實行教授治學(xué)。

二、實現(xiàn)教授治學(xué)的最佳路徑：建設(shè)院系級教授委員會

教授只有通過一定的組織形式才能掌握治學(xué)的權(quán)力，才能真正參與到高校重大事項的管理與決策過程中去。教授委員會是以教授為主體對學(xué)術(shù)性事務(wù)進(jìn)行決策和非學(xué)術(shù)性事務(wù)進(jìn)行審議的機(jī)構(gòu)[4]。教授憑借自身良好的素質(zhì)進(jìn)入到教授委員會中，通過集體參與、集體審議、集體決策，為學(xué)?；蛘邔W(xué)院的發(fā)展提供理論指導(dǎo)，保證決策的科學(xué)、合理、可行，從而促進(jìn)學(xué)術(shù)的發(fā)展，實現(xiàn)學(xué)術(shù)自由與學(xué)術(shù)自治。可以說，教授委員會是實現(xiàn)教授治學(xué)、發(fā)揚(yáng)學(xué)術(shù)權(quán)力的理想中介。

教授委員會起源于歐洲，但對中國高校來說并不陌生，早在20世紀(jì)初期，時任北大校長的先生成功地引進(jìn)了教授委員會，后歷經(jīng)百余年的發(fā)展變遷，尤其在進(jìn)入21世紀(jì)之后，教授委員會已逐漸成為中國高校實施教授治學(xué)改革實踐和教授履行責(zé)任的最常見形式。根據(jù)高?？v向管理體系中層級設(shè)定的不同，教授委員會可以有校級和院系級之分，兩者的主要區(qū)別在于有著不同的職能定位與目標(biāo)。

校級教授委員會權(quán)限是對有關(guān)學(xué)校發(fā)展的方向與規(guī)劃、教學(xué)與科研的規(guī)劃與改革、專業(yè)的設(shè)置等重大建設(shè)性問題進(jìn)行決策，旨在進(jìn)一步實現(xiàn)學(xué)校學(xué)術(shù)事務(wù)與行政事務(wù)決策的科學(xué)性和民主性[5]。從一定程度上看，教授委員會設(shè)定在學(xué)校一級會使教授在學(xué)校的管理中具有更多的話語權(quán)，但卻存在諸多不容忽視的缺陷與困境。比如：其一，學(xué)術(shù)權(quán)力集中于學(xué)校一級，致使校級面臨的壓力大、負(fù)擔(dān)重，易引發(fā)諸多矛盾;其二，教授委員會在遴選委員時，雖然會兼顧個人學(xué)術(shù)權(quán)威性及組織的代表性，但普通教授所占比例很小，大部分教授沒有機(jī)會參與其中，這樣不利于主人翁意識的培養(yǎng)，不利于提高教授的工作熱情和奮進(jìn)的力量;其三，委員們所處學(xué)科不同，若他們只關(guān)注本學(xué)科，漠視其他學(xué)科，甚至排斥其他學(xué)科，缺乏立足學(xué)校全局的眼光，則易造成學(xué)術(shù)權(quán)威或強(qiáng)勢教授的主導(dǎo)，使亟待突破與發(fā)展的新興學(xué)科、基礎(chǔ)學(xué)科等處于弱勢地位，從而影響決策的客觀性和合理性，不利于學(xué)校學(xué)科的優(yōu)化與整合;其四，校級會面臨更多的行政、后勤等方面的工作，這些并不是教授群體所擅長的，教授的審議、咨詢作用十分有限，無法保證決策的科學(xué)性和可行性。

作為高校的基本組成部分，院系是高校辦學(xué)目標(biāo)的主要承擔(dān)者和實施者，院系級教授委員會則主要負(fù)責(zé)院系學(xué)術(shù)事務(wù)的決策與行政事務(wù)的審議，它管理的是學(xué)院一線的教學(xué)與科研工作，以提升院系的教學(xué)科研水平、促進(jìn)院系的學(xué)科建設(shè)為目標(biāo)[6]。教授群體身處高校教學(xué)、科研第一線，是教學(xué)與科研的主體，在其擅長的研究領(lǐng)域承擔(dān)學(xué)術(shù)事務(wù)的決策實至名歸。建設(shè)院系級教授委員會，完全有能力擺脫上述校級教授委員存在的缺陷與困境，會更有利于教授直接行使學(xué)術(shù)權(quán)力，分配學(xué)術(shù)資源。同時，教授委員會權(quán)力定位于院系級也與我國《高等教育法》相適應(yīng)，在我國特殊的教育體制背景下，校級教授委員會與當(dāng)下法律法規(guī)存在一定的沖突，建設(shè)時機(jī)尚不成熟，相比之下，建設(shè)院系級教授委員會更具可行性[7]。因此，學(xué)術(shù)權(quán)力重心下移至院系，將教授委員會定位于基層學(xué)術(shù)組織，建設(shè)院系級教授委員會，符合我國國情，是高校改革的大勢所趨，是實現(xiàn)教授治學(xué)的最佳路徑。

三、院系級教授委員會建設(shè)現(xiàn)狀分析

我國的第一屆院系教授委員會于2000年成立于東北師范大學(xué)，東北師范大學(xué)也因此成為新時期“教授治學(xué)”的先行者。在之后的十余年，又有包括武漢大學(xué)、浙江大學(xué)、清華大學(xué)、哈爾濱工業(yè)大學(xué)、復(fù)旦大學(xué)、廈門大學(xué)等多所高校成立了教授委員會，并且，除少數(shù)高校是校級的外，絕大多數(shù)高校成立的都是院系級教授委員會[8]。

從2006年11月成立第一屆教授委員會至今，W大學(xué)物理學(xué)院教授委員會經(jīng)過兩屆的摸爬實踐，在實現(xiàn)教授治學(xué)的道路上邁出了堅實的步伐，在人才引進(jìn)、專業(yè)技術(shù)人員聘任與晉級、專業(yè)技術(shù)崗位聘任標(biāo)準(zhǔn)、人才項目申報等學(xué)術(shù)事務(wù)的決策方面發(fā)揮了難能可貴的作用。但同時，透過教授治學(xué)的內(nèi)涵對教授委員會的現(xiàn)狀進(jìn)行分析，建設(shè)還很不完善，多方面亟待改進(jìn)?！?（一）治學(xué)氛圍不濃厚，治學(xué)意識有待增強(qiáng)

長期以來，教授已習(xí)慣于傳統(tǒng)的行政指令式管理，習(xí)慣于行政權(quán)力處于主導(dǎo)地位，尚不習(xí)慣管理學(xué)術(shù)，加上學(xué)術(shù)權(quán)力有意無意受制于行政影響，教授易產(chǎn)生“不在其位不謀其政”、“人微言輕”等消極觀念，僅沉陷于自己的學(xué)術(shù)研究而漠視、厭倦公共學(xué)術(shù)事務(wù)，致使教授公共治學(xué)意識不強(qiáng)、參與性不夠、主動性不高，自由、民主、包容的治學(xué)氛圍尚未形成。

（二）組織程序不嚴(yán)謹(jǐn)   本文由wWW. DyLw.NeT提供，第一 論 文 網(wǎng)專業(yè)寫作教育教學(xué)論文和畢業(yè)論文以及服務(wù)，歡迎光臨DyLW.neT

物理學(xué)院教授委員會委員有21人，全部由正教授組成，通過學(xué)院全體正教授無記名投票產(chǎn)生，票數(shù)最高的當(dāng)選委員會主任，遴選標(biāo)準(zhǔn)主要考慮學(xué)術(shù)水平。從表面看，遴 選出的委員在一定程度上確實能代表學(xué)院的整體學(xué)術(shù)水平，但從深層面看，遴選參與面偏小，遴選標(biāo)準(zhǔn)不科學(xué)，遴選規(guī)則不明確，諸多重要的細(xì)節(jié)因素沒有考慮其中，從而出現(xiàn)委員中擔(dān)任各級行政職務(wù)的人數(shù)偏多，論資排輩，敢于管理、善于管理的青年骨干偏少，不同學(xué)科領(lǐng)域人員配比失衡等現(xiàn)象。這些不良現(xiàn)象易直接或間接導(dǎo)致行政權(quán)力過多干涉學(xué)術(shù)權(quán)力，委員會整體學(xué)術(shù)活力下降、治學(xué)積極性降低、治學(xué)水平下降，學(xué)術(shù)權(quán)力集中于某個學(xué)科或者學(xué)霸。

（三）治學(xué)決策范圍不合理

基于教授委員會的定位，對學(xué)術(shù)事務(wù)的決策權(quán)是教授委員會運(yùn)行的根本保證，是教授委員會能否發(fā)揮治學(xué)功能的關(guān)鍵所在，具體體現(xiàn)在：教學(xué)方面，學(xué)科專業(yè)和課程的設(shè)置，本科生、研究生教學(xué)計劃和培養(yǎng)方案;科研、學(xué)科建設(shè)方面，科研計劃方案與學(xué)科發(fā)展的規(guī)劃和計劃，學(xué)術(shù)資源配置方案;人事方面，師資隊伍建設(shè)規(guī)劃，人才引進(jìn)，專業(yè)技術(shù)職務(wù)的晉升與考核;院長或委員提請決議的其他重要事項。目前，物理學(xué)院教授委員會的決策權(quán)僅涉及專業(yè)技術(shù)人員聘任與考核、人才引進(jìn)與選留、人才項目的申報等人事工作方面，科研、學(xué)科建設(shè)方面涉及很少，教學(xué)方面則更是沒有涉及，教授委員會的決策范圍明顯偏小。形成這一局面的原因主要有二。一是學(xué)院在教授委員會之外，還設(shè)有教學(xué)指導(dǎo)委員會和學(xué)位評定委員會，它們與教授委員會平行運(yùn)作，管理教學(xué)方面的有關(guān)事務(wù);二是教授委員會對科研、學(xué)科建設(shè)方面大部分事務(wù)僅擁有咨詢建議權(quán)，最終決策權(quán)歸于行政權(quán)力。物理學(xué)院教授委員會對多方面學(xué)術(shù)事務(wù)甚至是重要學(xué)術(shù)事務(wù)沒有決策權(quán)，顯然與教授治學(xué)的精神相違背，長此以往，會最終導(dǎo)致教授治學(xué)淪為一紙空談。

院系級教授委員會是高校實現(xiàn)教授治學(xué)的最佳載體，目前，國內(nèi)許多高校院系已逐漸認(rèn)識到教授委員會的重要性，并紛紛開始了教授委員會建設(shè)的實踐。但現(xiàn)有的高校院系級教授委員會大多和物理學(xué)院一樣，都因內(nèi)部建設(shè)不足而在運(yùn)行過程中暴露出諸多問題，無法完全發(fā)揮它應(yīng)有的作用，因此，推動教授委員會建設(shè)的改進(jìn)與優(yōu)化儼然已刻不容緩，成為高校院系一項重要而緊迫的任務(wù)。高校院系應(yīng)該理清思路，深入剖析，從這些問題的關(guān)鍵點入手尋找突破口，積極探索改進(jìn)和優(yōu)化教授委員會建設(shè)的最佳路徑。只有對癥下藥，穩(wěn)扎穩(wěn)打，高校院系級教授委員會才可能實現(xiàn)健康可持續(xù)發(fā)展。

參考文獻(xiàn)：   本文由wWW. DyLw.NeT提供，第一 論 文 網(wǎng)專業(yè)寫作教育教學(xué)論文和畢業(yè)論文以及服務(wù)，歡迎光臨DyLW.neT

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篇8

論文關(guān)鍵詞 相對集中 行政許可權(quán) 路徑

《中華人民共和國行政許可法》第25條：經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，省自治區(qū)直轄市人民政府根據(jù)精簡統(tǒng)一效能的原則，可以決定一個行政機(jī)關(guān)行使有關(guān)行政機(jī)關(guān)的行政許可權(quán)。這是我國首次通過立法的形式高屋建瓴的對相對集中的行政許可權(quán)進(jìn)行了概括。迄今為止，相對集中的行政許可權(quán)開始走入大眾視野。

相對集中的行政許可權(quán)，是在我國政治經(jīng)濟(jì)體制改革的背景下，服務(wù)型政府職能轉(zhuǎn)變的要求下，相對集中的行政處罰權(quán)試點順利踐行的前提下逐步深入發(fā)展的。我國行政機(jī)構(gòu)龐雜，職能部門繁多，不同層級的政府和同一政府不同部門劃分不同的行政許可權(quán)，完成一個審批項目，手續(xù)之繁瑣，耗時之長久，令行政相對人疲憊不堪。同時也不利于政府職能的有效發(fā)揮。相對集中的行政許可權(quán)的提出，在一個部門集中行使許可權(quán)的制度下，提高了效率節(jié)約了資源降低了成本，給相對人帶來便利，同時對改善了資源環(huán)境，提高市場準(zhǔn)入方面都不無裨益。

“天下之事，不難于立法，而難于法之必行”。國務(wù)院2004年的《全面推進(jìn)依法行政實施綱要》提出，其中部分篇章對相對集中的行政許可權(quán)進(jìn)行專門的論述，并且在全國各縣市進(jìn)行常識性的實踐活動，積極推行各種名稱不同形式各異的試點，比如成立“行政服務(wù)中心”、“行政超市”等一站式行政服務(wù)機(jī)構(gòu)，集中辦理行政許可，但不放手行政許可權(quán)，有的地方政府成立了行政審批局，自主擁有行政許可權(quán)，專門行使。下文即通過對當(dāng)前我國相對集中的行政許可權(quán)制度的實施狀況分析，對幾種試點的模式進(jìn)行價值衡量，期許找到合適的路徑。

一、相對集中的行政許可權(quán)概念和內(nèi)容

關(guān)于相對集中的行政許可權(quán)，學(xué)界尚無定論，但較為主流的說法：“所謂恰當(dāng)集中行使行政許可權(quán)，是指由一個行政機(jī)關(guān)行使有關(guān)行政機(jī)關(guān)的行政許可權(quán)”，從內(nèi)容上分析，相對集中的行政許可權(quán)主體必須為一個行政機(jī)構(gòu)，由組織法法定賦予的職責(zé)權(quán)限，有配備的人員和獨立經(jīng)費，其行使客體為實施權(quán)和監(jiān)督權(quán)，使權(quán)力的行使過程接受來自行政相對人，其他機(jī)構(gòu)和本機(jī)構(gòu)的多重監(jiān)督，以達(dá)到過程公開化通明。借鑒了相對集中的行政處罰權(quán)，兩者都是相對集中的行政執(zhí)法的重要組成部分，對相對集中的行政許可權(quán)定義的準(zhǔn)確界定，有利于從立法上改變行政執(zhí)法隨意擴(kuò)張的局面，從源頭上控制行政權(quán)力濫用。

二、相對集中的行政許可權(quán)兩種模式的價值分析

（一）兩種模式分析

1．“一站式”服務(wù)

“一站式”服務(wù)即一站式辦公，陽光下作業(yè)，規(guī)范化管理的運(yùn)行模式，政府建立一個綜合性的服務(wù)平臺，將相關(guān)職能部門的行政審批業(yè)務(wù)集中在一個服務(wù)大廳，實行一門受理、一個窗口對外、一條龍服務(wù)。目前，大多以行政服務(wù)中心的形態(tài)出現(xiàn)，內(nèi)涵實質(zhì)相同的類似稱謂還有政務(wù)服務(wù)中心，便民服務(wù)中心，公共服務(wù)辦事大廳等。

2．行政審批局

2008年12月24日，成都武侯區(qū)行政審批局成立，是我國首個采用行政審批局試點的地區(qū)。武侯區(qū)行政審批局是政府主管行政審批事項辦理工作的政府工作部門。行政審批職能部門不再行使行政審批權(quán)，實行審監(jiān)分離的行政體制，主要承擔(dān)監(jiān)管職能，同時將許可類事項分離，實質(zhì)為行政許可事項審批的絕對集中和其他事項審批的相對集中。行政審批局的亮點在于其職能的全面擴(kuò)展和延伸，除了原本的審批職能外，觸角涉及各個方面，比如對規(guī)范化政務(wù)服務(wù)窗口的建設(shè)，對電子政務(wù)的指導(dǎo)監(jiān)督，這與國家政治體制改革中倡導(dǎo)的建設(shè)有服務(wù)性政府的追求是一脈相承的。行政審批局設(shè)6個內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)，即辦公室，政策法規(guī)科，社會類事項審批科，經(jīng)濟(jì)類事項審批科，建設(shè)類事項審批科，規(guī)范化服務(wù)型政府（機(jī)關(guān)）建設(shè)管理科。

（二）兩種模式的價值衡量

1．法律依據(jù)方面，相對集中的行政許可權(quán)的行使機(jī)關(guān)法律性質(zhì)和法律地位面對著定位困境和職能困境

行政服務(wù)中心模式把過去由行政機(jī)關(guān)分散、封閉和串聯(lián)式的審批，改革成集中、開放和并聯(lián)式的審批。如此一來有益于規(guī)范行政許可行為，保障行政審批的有效進(jìn)行。行政許可服務(wù)中心僅僅為空間場所的集中，或者職能部門內(nèi)部或職能部門間的機(jī)械集中，他不是一個審批業(yè)務(wù)主體，也不是一個審批監(jiān)督主體，無法履行對行政審批的監(jiān)督管理職能。許可審批功能外移后原來的職能部門的運(yùn)作體制也隨之發(fā)生變化，職權(quán)范圍隨之改變，無法與原來的信息、權(quán)力做到銜接和對稱。由于缺乏法律定位，導(dǎo)致行政許可服務(wù)中心在機(jī)構(gòu)設(shè)置，部門功能上形形層出不窮。而行政審批局模式增加了職能部門，易導(dǎo)致行政機(jī)構(gòu)設(shè)置冗繁混亂。

2．在精簡人員和機(jī)構(gòu)設(shè)置方面，相對集中的行政許可權(quán)可能會造成機(jī)構(gòu)與人員更為膨脹的負(fù)面效果

在一站式行政服務(wù)中心下，部分集中許可權(quán)又造成了新的職位和新的部門，導(dǎo)致了職能的重復(fù)和權(quán)力的交叉，非常容易與原行政機(jī)關(guān)保留的行政許可權(quán)混淆不清。而行政審批局模式，優(yōu)越性則十分明顯，在不同地段不同時期，通過人員重組，合理調(diào)派，使得審批事項忙閑不均的問題得以消減，有利于行政效率的提高。

3．在具體領(lǐng)域方面，專業(yè)性較強(qiáng)的領(lǐng)域是否可以集中有待商榷

在現(xiàn)實實踐中，有的試點地區(qū)為了盲目追求政績，行政許可權(quán)已經(jīng)大大超出了初期預(yù)定的范圍，造成了行政機(jī)關(guān)內(nèi)部關(guān)系混亂，難以理順。對于一些專業(yè)領(lǐng)域較強(qiáng)，知識性較為突出，技術(shù)性較為明顯的領(lǐng)域，比如環(huán)境保護(hù)，城市規(guī)劃等，對參與人員的專業(yè)水準(zhǔn)和使用設(shè)備的精確性科學(xué)性要求較高，否則難以得出規(guī)范的結(jié)論。行政審批局模式并未將技術(shù)設(shè)備一并轉(zhuǎn)移到行政審批局，也并非集中了所有領(lǐng)域內(nèi)的專業(yè)人員，這在實際操作中也是難以實現(xiàn)的，所以遇到專業(yè)性問題是往往顯得捉襟見肘，一站式的行政服務(wù)中心更是無法實現(xiàn)科學(xué)性的決策，它僅僅是人員的臨時調(diào)派，在專業(yè)性的行政資源方面更為匱乏。

4．相對集中的行政許可權(quán)的行使機(jī)關(guān)與原機(jī)關(guān)的職責(zé)銜接不流暢

某一項社會事務(wù)的行政管理領(lǐng)域往往要經(jīng)過調(diào)查權(quán)，許可權(quán)，管理權(quán)處罰權(quán)，強(qiáng)制權(quán)等一系列流程，分別交由不同的行政機(jī)關(guān)行使。而相對集中的行政許可權(quán)的形式機(jī)關(guān)則認(rèn)為的割裂了各個機(jī)關(guān)的聯(lián)系，在這種體制下，權(quán)力的銜接出現(xiàn)脫節(jié)。在一站式的行政服務(wù)中心模式下，原行政機(jī)關(guān)不想放權(quán)，造成與服務(wù)中心沖突，嚴(yán)重影響綜合執(zhí)法。而在行政審批局模式下也會導(dǎo)致相對人耗時耗力。舉例來講，建設(shè)一個游泳館，行政審批局負(fù)責(zé)審批，體育行政主管部門負(fù)責(zé)提供資料，而后再跟蹤監(jiān)管商家的規(guī)范運(yùn)行。同時，行政審批局將行政許可權(quán)從原行政機(jī)關(guān)剝離出來，導(dǎo)致原行政機(jī)關(guān)的計劃和規(guī)劃不能有效實際，造成了資源的浪費。

三、相對集中的行政許可權(quán)的路徑選擇

（一）相對集中的行政許可權(quán)的載體建設(shè)和主體角色定位

行政服務(wù)中心為各個部門集中辦理身體提供了一個開放的平臺，從全國各地的試點來看，行政服務(wù)中心仍然是行政體制改革，建立服務(wù)性政府的一個合適之選。一方面行政服務(wù)中心要改變管人者不管事，管事者不管人的局面，賦予行政服務(wù)中心人員實權(quán)，避免因遠(yuǎn)離原行政機(jī)構(gòu)而被“邊緣化”的擔(dān)心和憂慮。另一方面，在社會主義市場經(jīng)濟(jì)條件下，行政機(jī)關(guān)中適當(dāng)引入競爭機(jī)制，平衡同一層級間機(jī)構(gòu)的權(quán)力，摒棄上下級之間領(lǐng)導(dǎo)與被領(lǐng)導(dǎo)的關(guān)系，并通過立法的方式加以確認(rèn)和保障，以防止決策權(quán)與執(zhí)行權(quán)職責(zé)重疊權(quán)力交叉。行政許可權(quán)的相對集中即審批場所從部門分散集中于中心大廳、部門審批權(quán)從處室分散審批變?yōu)榧杏趯徟k、審批人員從多人變?yōu)榧杏谑紫?。這樣，使得相對集中的行政許可權(quán)有了法律依據(jù)，又使行政審批改革在保證穩(wěn)定的前提下有所突破。

（二）行政許可權(quán)的相對集中

對于行政許可涉及的專業(yè)技術(shù)性強(qiáng)弱是行政許可必須考慮的因素，像規(guī)劃、建設(shè)等專業(yè)性較強(qiáng)、需要專門的設(shè)備和專業(yè)人員進(jìn)行勘驗檢測后尚能做出判斷的領(lǐng)域，行政許可權(quán)不宜集中。專業(yè)性技術(shù)性不強(qiáng)，一些普通員工就能依程序做出許可的領(lǐng)域，可以進(jìn)行集中。在行政許可中，存在特殊許可的事項，需要采用招標(biāo)、拍賣等方式進(jìn)行，認(rèn)可涉及對申請人的特殊信譽(yù)、特殊條件或者特殊技能等資格、資質(zhì)的確定，需要利用考試或者檢測手段等。原行政許可機(jī)關(guān)對于申請人是否符合許可條件的判斷力強(qiáng)，此類許可由原行政機(jī)關(guān)行使比較恰當(dāng)，不易集中行使。

（三）理順與原行政機(jī)關(guān)的權(quán)力關(guān)系

首先，明確立法，統(tǒng)一授權(quán)，賦予原行政機(jī)關(guān)對于審批事項最終解釋權(quán)，避免出現(xiàn)糾紛時，對相對集中行政許可權(quán)實施的機(jī)構(gòu)托詞逃避，而原行政機(jī)構(gòu)以無權(quán)受理而求告無門的現(xiàn)象發(fā)生。其次，對群眾生產(chǎn)生活息息相關(guān)，與企業(yè)利益密切聯(lián)系的關(guān)鍵性審批項目一定要落實到位，堅決杜絕推諉扯皮。再次，根據(jù)權(quán)責(zé)一致原則，明確劃分原行政機(jī)關(guān)與行政服務(wù)中心各自權(quán)力并對此負(fù)責(zé)，實行責(zé)任追究制。最后，建立原行政許可的機(jī)關(guān)與現(xiàn)先集中行使許可權(quán)的機(jī)關(guān)雙方長效合作機(jī)制，有問題及時溝通，促進(jìn)了解，互相扶助，加快配合，提高行政審批的針對性和效率。

（四）相對集中的行政許可權(quán)的監(jiān)督與救濟(jì)制度

必須落實長效監(jiān)督，堅持內(nèi)部監(jiān)督和外部監(jiān)督并重。既要在政府部門建立并完善自我監(jiān)督體制，實現(xiàn)執(zhí)行決策監(jiān)督三者分離的職能形態(tài)，即通過分權(quán)實現(xiàn)限權(quán)，以防止權(quán)力高度集中而滋生腐敗。同時，加強(qiáng)其他行政機(jī)關(guān)，新聞媒體，人民群眾等外部監(jiān)督，豐富監(jiān)督來源，拓展監(jiān)督途徑，促使行政機(jī)構(gòu)高效廉潔運(yùn)行。權(quán)利受損時，行政相對人不應(yīng)向原行政機(jī)關(guān)尋求救濟(jì)，而應(yīng)依法行使審查權(quán)的行政機(jī)關(guān)為被審查對象，即誰行使誰負(fù)責(zé)。

篇9

關(guān)鍵詞： 高校行政管理 管理制度 行政綜合素質(zhì)

一、引言

近年來，我國對教育事業(yè)的重視程度不斷提高。國務(wù)院于2015年10月印發(fā)了《統(tǒng)籌推進(jìn)世界一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)總體方案》，要求加快建設(shè)成一批世界一流大學(xué)和一流學(xué)科，以五年為一個建設(shè)周期，直至21世紀(jì)中葉基本建成高等教育強(qiáng)國，從而提升我國高等教育的綜合實力和國際競爭力。高等院校在把握“雙一流建設(shè)”的發(fā)展機(jī)遇時，往往只重視教學(xué)和科研水平的提高，忽略行政管理工作的開展。作為高校日常工作開展的重要組成部分，行政管理工作是高校教學(xué)工作和科研事業(yè)的基本保障，是高校提高競爭力的根本前提，是鏈接校內(nèi)各個組織機(jī)構(gòu)的重要橋梁，是維持高?；盍吞嵘咝Ｐ蜗蟮年P(guān)鍵。然而，高校行政管理體系往往存在一些問題，阻礙和限制高校教育事業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。因此，改善高校行政管理工作的現(xiàn)狀，提高行政管理工作的效率變得尤為重要。

二、高校行政管理工作出現(xiàn)的問題

1.管理制度流于形式，崗位設(shè)置不合理。

我國部分高校的行政管理制度較模糊，缺乏針對性、科學(xué)性和規(guī)范性，制度的設(shè)定與實際工作崗位無法接軌，執(zhí)行力度差，導(dǎo)致制度往往流于形式。一些高校行政機(jī)構(gòu)的設(shè)置和崗位的設(shè)立基本上是參照傳統(tǒng)的政府行政管理體系，組織體系冗雜。由于功能不斷細(xì)化，管理層次過多，人員設(shè)置不斷增加，形成一個類似金字塔的組織結(jié)構(gòu)[1]。高校行政工作通常采取的是“因人設(shè)崗”，而不是“因崗定人”，這就導(dǎo)致人員分配缺乏合理性和科學(xué)性。加之崗位職責(zé)沒有明確劃分，尤其是高校行政管理工作會涉及很多交叉領(lǐng)域，因而易存在部分工作無法立即落實安排，工作效率低下的問題。面臨職責(zé)劃分不明確的臨時工作任務(wù)時，某些行政人員往往喜歡推三阻四，導(dǎo)致出現(xiàn)部分人員工作量太大，部分人員太過清閑的局面。

2.行政管理人員存在職業(yè)倦怠，業(yè)務(wù)素質(zhì)不高。

隨著近年來高校規(guī)模不斷擴(kuò)大，行政管理的工作量也在不斷增加。部分高校存在“重科研，輕行政管理”的現(xiàn)象，一些行政管理人員長期面對單一、煩瑣、枯燥、不受重視的工作，同時工作業(yè)績不能清晰地量化考核，職稱晉升難度較大，個人職業(yè)規(guī)劃不明朗，因而易出現(xiàn)消極怠工，缺乏責(zé)任心，工作成就感低下，機(jī)械被動地完成工作等問題。此外，部分人不認(rèn)可和不尊重行政管理人員的工作。比如當(dāng)行政管理人員在貫徹落實教育部或?qū)W校出臺的一些制度時，某些教授認(rèn)為該制度限制和阻礙了他們科研工作的順利開展，認(rèn)為學(xué)校的效益都是由科研工作創(chuàng)收的，行政人員無較大貢獻(xiàn)。高校在對行政人員的職業(yè)規(guī)劃方面提供的機(jī)會較少，沒有大量具有針對性的提高業(yè)務(wù)能力的培訓(xùn)和滿足個人精神訴求的進(jìn)修學(xué)習(xí)機(jī)會。再者，相對于從事一線科研工作的人員而言，由于行政管理人員的工作科技含量較低，相應(yīng)獲得的薪酬待遇較低，打擊了行政人員的工作積極性[2]。

3.缺乏相應(yīng)的獎勵考核機(jī)制。

高校行政管理人員的職責(zé)主要是輔助和確保教學(xué)和科研工作的順利開展，其工作內(nèi)容涉及高校日?；顒又休^煩瑣的文字工作、文件的傳達(dá)、制度的執(zhí)行、后勤保障工作等多個方面。然而這些繁雜的行政管理工作卻無法一一量化考核，不像科研工作可以通過取得的科研項目、發(fā)表的高水平論文、研發(fā)的專利等明確的指標(biāo)進(jìn)行考核。同時，對于不同的行政管理崗位如學(xué)籍崗、人事崗、科研助理崗等，由于其從事的工作涉及的領(lǐng)域不盡相同，因此難以制定統(tǒng)一的考核標(biāo)準(zhǔn)。目前大部分高校行政管理工作的考核僅停留在“德、能、勤、績”四個方面，沒有清晰科學(xué)完整地體現(xiàn)行政人員的實際工作。在這種缺乏科學(xué)合理的獎勵考核機(jī)制背景下，干多干少并未區(qū)別對待，這就較大地削弱了行政管理人員的工作熱情。

4.各部門間聯(lián)系和溝通缺乏信息共享性和時效性。

高校工作的特點是具有綜合性，常會涉及多個交叉部門的工作。高校各職能部門都有各自的工作職責(zé)和范圍，部門人員各司其職。一些高校存在“辦事難，流程多，周期長，效率低”的問題，當(dāng)面對這種部門交叉的工作時，部門間不愿意承擔(dān)，互相推諉。當(dāng)今，信息技術(shù)飛速發(fā)展，高校行政管理工作卻并未全面實現(xiàn)信息化，如在文件的接收、存檔、下達(dá)、審批、執(zhí)行的過程中，仍然采用傳統(tǒng)的紙質(zhì)文件的方式。同時，各職能部門并沒有將數(shù)據(jù)共享，也沒有形成一個互通的網(wǎng)絡(luò)信息結(jié)構(gòu)。

三、提高高校行政管理工作效率的措施

1.加強(qiáng)管理制度的建設(shè)，實行定崗定編。

高校要順應(yīng)國家形勢的發(fā)展，實現(xiàn)“雙一流建設(shè)”的偉大目標(biāo)，行政管理工作必須有一套行之有效、科學(xué)合理、完整規(guī)范的管理制度。為了改變過去行政管理工作在開展過程中所出現(xiàn)的“無章可循，有章難循”的現(xiàn)象，必須將管理制度的制定具體落實到各個職能部門，強(qiáng)化部門責(zé)任，明確崗位職責(zé)?！熬筛咝А笔歉咝Ｐ姓芾砉ぷ髯钪匾脑瓌t之一，因而精減行政管理人員，整合職能相近的部門或機(jī)構(gòu)，充分發(fā)揮綜合管理的效能是提高高校行政管理工作效率的有效途徑。科學(xué)合理地設(shè)立行政管理崗位，做到“因崗定人，因崗定編”，將管理制度深入貫徹執(zhí)行到每一項工作中。

2.以人為本，突出人文管理，創(chuàng)造和諧良好的工作氛圍。

加強(qiáng)人文建設(shè)，構(gòu)建和諧校園，營造良好的工作氛圍，是高校師生及行政管理人員安心工作的重要前提之一。由于科研崗教師、學(xué)生和行政管理人員所承擔(dān)的社會職能不同，不能較好地相互理解對方的處境，導(dǎo)致基層行政管理人員的工作常常不被認(rèn)可，影響了其工作的積極性。為提高行政管理人員的工作認(rèn)可度，必須以人為本，突出人文關(guān)懷，建立定期有效的情感交流渠道。讓領(lǐng)導(dǎo)體會到下屬的辛苦和難處，讓教師體會到行政管理人員工作的不易和委屈，讓師生充分認(rèn)識到行政管理人員的工作對科研、教學(xué)事業(yè)的服務(wù)性和重要性，并以此建立和諧良好的人際關(guān)系，從而加強(qiáng)行政管理人員對自我的肯定，充分調(diào)動起其工作的積極性，使他們愛崗敬業(yè)，甘于奉獻(xiàn)[3]。

3.建立富含活力的用人機(jī)制和高效有用的激勵機(jī)制。

高校在發(fā)展科研實力，提升教學(xué)水平的同時，對與之配備的行政管理工作的要求也在不斷提高。高素質(zhì)、業(yè)務(wù)能力強(qiáng)、具有相應(yīng)專業(yè)知識的管理型人才是目前高校行政隊伍迫切需要的。為了選拔具有較高綜合業(yè)務(wù)素質(zhì)和管理水平的人才，就需要建立富含活力的用人機(jī)制，即以任人唯賢為根本，以“按需設(shè)崗，公開招聘，公平競爭，擇優(yōu)聘用”為原則，大力推行“去行政化”，實行行政管理人員聘任制，聘任真正懂管理、有技術(shù)、善協(xié)調(diào)的人員。要從根本上改善高校行政管理工作現(xiàn)狀，提高高校行政管理人員工作的積極性，除了在人才選拔過程中建立有效的用人機(jī)制外，還應(yīng)建立科學(xué)合理的人才激勵機(jī)制。人才激勵的手段應(yīng)多樣化、多角度、多層次。首先，應(yīng)將其工作能力與收入直接掛鉤。按照“效率優(yōu)先，公平公正”的原則，在一個考核周期內(nèi)，完成工作的情況與收入成正比，這樣可以不斷正面刺激行政管理人員，以增強(qiáng)其工作積極性和責(zé)任心。其次，應(yīng)設(shè)定多種榮譽(yù)稱號。針對不同崗位做了突出貢獻(xiàn)的行政管理人員設(shè)定相應(yīng)的榮譽(yù)稱號以示鼓勵，這樣可以提升行政管理人員的工作成就感和事業(yè)認(rèn)同感。最后，建立科學(xué)的人才晉升制度。設(shè)定每個晉升等級需要的考核標(biāo)準(zhǔn)，具體到各類指標(biāo)中：如不同等級需要服務(wù)的年限要求，完成的崗位工作職責(zé)的情況，獎懲情況，發(fā)表與崗位工作相關(guān)的論文情況，以及是否對工作有創(chuàng)新性突破等。科學(xué)合理的晉升渠道可以大大提高基層行政管理人員的工作熱情和開拓進(jìn)取的激情。

4.完善考核體系，強(qiáng)化在崗培訓(xùn)。

首先，應(yīng)將評價考核標(biāo)準(zhǔn)具體到每個職能部門。為了公平客觀地評價行政管理人員在一個考核周期內(nèi)所完成的工作情況，應(yīng)充分結(jié)合職能部門的工作內(nèi)容，以崗位職責(zé)為依據(jù)，采取自我評定、領(lǐng)導(dǎo)考察、同事互評、服務(wù)對象反饋評價等方式，通過完成的工作任務(wù)量，利用工作創(chuàng)新性的拓展等多個指標(biāo)對行政管理人員進(jìn)行考核，以此建立一套完善、系統(tǒng)、科學(xué)的工作考核機(jī)制。其中，服務(wù)對象的反饋評價，可以借鑒銀行使用現(xiàn)代科技設(shè)備的評價方式，也可以結(jié)合微信掃碼進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)點評的方法，讓服務(wù)對象在被行政管理人員服務(wù)后直接給出滿意度評價，這樣可以正面促使行政管理人員增強(qiáng)服務(wù)意識和工作責(zé)任心。

其次，應(yīng)重視在崗培訓(xùn)，提升管理人員的業(yè)務(wù)水平。要想培養(yǎng)一支與時俱進(jìn)的高素質(zhì)、業(yè)務(wù)能力強(qiáng)的管理隊伍，必須加強(qiáng)對在崗人員的專項培訓(xùn)，如辦公技能的提升培訓(xùn)，加強(qiáng)英語交際能力的培訓(xùn)，最新人事或財務(wù)法律制度的培訓(xùn)，增強(qiáng)溝通協(xié)調(diào)能力的培訓(xùn)，公文寫作培訓(xùn)等。同時，為順應(yīng)高校l展的國際化趨勢，還應(yīng)提供一些訪問國際上行政管理工作較突出的高校的學(xué)習(xí)機(jī)會。此外，現(xiàn)今行政管理人員所承受的工作壓力不斷增大，高校應(yīng)重視此類問題，專設(shè)一些緩解心理壓力、關(guān)注身心健康的講座或課程。

5.增強(qiáng)團(tuán)隊協(xié)作溝通能力，實現(xiàn)辦公現(xiàn)代化管理。

高校日常行政管理工作是以部門為單位開展的，職能部門是由行政管理人員構(gòu)建而成的。因此，樹立部門內(nèi)人員間及不同職能部門間的團(tuán)隊協(xié)作精神，建立有效溝通方式顯得尤為重要?；鶎有姓芾砣藛T可以通過輪崗制進(jìn)行換位思考，系統(tǒng)地了解整個高校行政工作的運(yùn)轉(zhuǎn)，體會不同崗位所面臨的困難，總結(jié)自身在工作中出現(xiàn)溝通障礙的原因。深度加強(qiáng)職能部門間的協(xié)作，將個人目標(biāo)、部門目標(biāo)、高校目標(biāo)有機(jī)結(jié)合起來，共同促進(jìn)高校的和諧發(fā)展[4]。

在科技飛速發(fā)展的當(dāng)今，僅依靠傳統(tǒng)的紙質(zhì)材料進(jìn)行辦公的方式已不能滿足現(xiàn)代高校行政管理工作的需求。實現(xiàn)辦公現(xiàn)代化有助于高校行政管理工作的高效運(yùn)轉(zhuǎn)。高?？山Y(jié)合實際情況，以互聯(lián)網(wǎng)為載體，構(gòu)建校內(nèi)資源信息共享平臺，實現(xiàn)有效傳遞信息，提高溝通協(xié)作效率，增強(qiáng)工作進(jìn)展的時效性。全面實現(xiàn)信息化管理，推行無紙化辦公，不僅可以打破傳統(tǒng)辦公空間和時間的限制，促進(jìn)不同職能部門間的有效合作，還可以降低成本，實現(xiàn)資源的最大化利用，提高行政管理工作的效率[5]。

四、結(jié)語

提升高校行政管理工作的水平是高校提高競爭力，實現(xiàn)“雙一流建設(shè)”目標(biāo)的關(guān)鍵。針對現(xiàn)今高校行政管理工作存在一些不合理不規(guī)范問題的現(xiàn)狀，高校只有建立起科學(xué)規(guī)范的管理制度，完善用人機(jī)制和考核獎勵機(jī)制，提高行政隊伍的綜合素質(zhì)，強(qiáng)化部門間溝通協(xié)作，實現(xiàn)辦公現(xiàn)代化管理，才能切實提高高校行政管理工作的水平，實現(xiàn)真正意義上的“學(xué)科水平一流化，管理水平一流化”的目標(biāo)。

參考文獻(xiàn)：

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[3]李靜.淺析如何提高高校行政管理工作效率[J].商情，2013（16）：100.

篇10

Abstract： Small and medium-sized regional securities firms belong to capital-intensive companies， which results that the funds management has a central place in the management and control activities for the regional securities company. The paper presents "concentration+administrative" capital management mode， conducts argument and analyzes the logic structure and characteristics.

關(guān)鍵詞： 證券公司；“集中+行政”模式；資金管理

Key words： securities companies；"concentration+administrative" mode；fund management

中圖分類號：F83 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：1006-4311（2013）11-0161-02

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作者簡介：陳勝軍（1966-），男，湖北武穴人，江蘇省會計學(xué)會，高級會計師，研究方向為財務(wù)理論與實務(wù)。

0 引言

隨著我國市場化導(dǎo)向的經(jīng)濟(jì)改革的逐步深化，證券公司規(guī)模和業(yè)務(wù)日趨龐大，截止至2011年12月31日，全國共有證券公司109家，與1995年相比，增加了十幾倍，其中80%的證券公司為中小區(qū)域性證券公司。我們知道，區(qū)域性證券公司屬于資金密集型的公司，財務(wù)管理尤其是資金管理是公司內(nèi)部管理的核心內(nèi)容。要實現(xiàn)長久穩(wěn)定的可持續(xù)發(fā)展，研究區(qū)域性證券公司資金管理模式有利于提升整體管理水平，就必須將資金管理控制放在首要位置，必須高度重視資金管理控制方面的問題。論文針對區(qū)域性證券公司的特點，設(shè)計一套適應(yīng)符合其特征的“集中+行政”資金管理模式。

1 資金管理模式設(shè)計原則與各類匹配關(guān)系

區(qū)域性證券公司資金管理模式設(shè)計應(yīng)遵循原則：①整體性原則。證券公司的資金管理制度必須充分涉及到對公司各部門各營業(yè)部的控制，既要符合公司的長期規(guī)劃，又要注重公司的短期目標(biāo)，還要與公司的其他管理制度相協(xié)調(diào)；②成本效益原則。對實行資金管理時要考慮成本和效益相配比的因素，在進(jìn)行模式設(shè)計時，不能一味追求模式的先進(jìn)性，力求以較少的成本；③管理規(guī)模合適性原則。區(qū)域性證券公司實行資金集中管理是為了企業(yè)更加良好運(yùn)行而服務(wù)，制定集中度適中的方案，從而達(dá)到資金集中管理應(yīng)有的效果；④與戰(zhàn)略、業(yè)務(wù)匹配原則。區(qū)域性證券公司的戰(zhàn)略和業(yè)務(wù)與全國性證券公司不同，資金管理存在的問題也各不相同，另外，還要針對資金管理中的薄弱環(huán)節(jié)，針對容易出錯得細(xì)節(jié)，提出針對公司切實有效的對策和方案；⑤可操作性原則。證券公司選擇的資金集中管理模式必須結(jié)合各公司的實際情況，其中的方法、手段必須是具體的、可操作性強(qiáng)的。

區(qū)域性證券公司資金管理模式需要與戰(zhàn)略、運(yùn)營、內(nèi)部控制和全面預(yù)算進(jìn)行匹配。資金管理模式與各類匹配的總體關(guān)系如何呢？①資金管理模式與戰(zhàn)略是一種目標(biāo)導(dǎo)向關(guān)系，公司的戰(zhàn)略目標(biāo)決定公司的資金管理模式。區(qū)域性證券公司強(qiáng)調(diào)中央集權(quán)，采用一級法人治理結(jié)構(gòu)下的控制模式；②資金管理模式與運(yùn)營是一種主體支持關(guān)系，資金管理模式為公司的業(yè)務(wù)運(yùn)營服務(wù)，運(yùn)營管理是主體，資金管理模式是輔體；區(qū)域性證券公司運(yùn)營管理不同于制造企業(yè)，其特點是顯性機(jī)器流程少而隱性人腦流程多，因此，資金流程實時管理十分重要；③資金管理模式與內(nèi)部控制是一種保障條件關(guān)系，資金管理模式中需要構(gòu)建資金管理的內(nèi)部系統(tǒng)作為安全保障。區(qū)域性證券公司十分強(qiáng)調(diào)資金管理的內(nèi)部控制建設(shè)和保障，可以理解資金管理的內(nèi)部控制是區(qū)域性證券公司最重要內(nèi)部控制系統(tǒng)；④資金管理模式與全面預(yù)算是一種工具功能關(guān)系，資金管理模式需要借助于全面預(yù)算工具實施，因此可以說全面預(yù)算是資金管理的一種工具。區(qū)域性證券公司由于層級不多和規(guī)模有限，因此，區(qū)域性證券公司全面預(yù)算多采用準(zhǔn)利潤中心或成本中心方式授權(quán)編制、修訂和考核。

2 “集中+行政”資金管理模式的選擇理由

根據(jù)區(qū)域性證券公司資金管理模式的選擇原則和與各類管理匹配要求，我們認(rèn)為區(qū)域證券資金管理模式合理的選擇――“集中+行政”模式。論證理由如下：①集中模式是證券公司資金管理的唯一選擇。證券行業(yè)有別于其他非金融行業(yè)，資金管理在財務(wù)管理中處核心地位。因此，集中式資金管理模式是所有證券公司的首選，甚至于其他所有金融類企業(yè)（如商業(yè)銀行、保險公司、信托公司、租賃公司、公共基金公司等）的首選。證券行業(yè)區(qū)別于傳統(tǒng)行業(yè)的產(chǎn)業(yè)，有著自己的一些經(jīng)營特征，比如高風(fēng)險、高資金量等，這些都會對其資金管理模式的選擇產(chǎn)生影響。②行政模式是區(qū)域性證券公司有別于全國綜合性證券公司資金管理模式的特點。不同類型的證券公司需要選擇不同類型的資金管理模式。與區(qū)域性證券公司概念相對的是全國性證券公司，這類證券公司（例如中信證券）網(wǎng)點地域分布十分廣，管理空間跨度較大，因此這類公司比較適合使用寬松的資金管理模式。相反，區(qū)域性證券公司除了具有證券公司的一般特點外，還具有網(wǎng)點分布區(qū)域化、規(guī)模中小化、業(yè)務(wù)較為單一這樣的特點，導(dǎo)致其資本效率低、創(chuàng)新力不強(qiáng)、內(nèi)部控制與風(fēng)險管理控制存在不足等缺陷。針對區(qū)域性證券公司的這些特點，此類公司可以選擇較緊的“集中+行政”的模式進(jìn)行資金管理。③“集中+行政”的模式是區(qū)域性證券公司考慮“原則”和“匹配要求”的合理選擇?；谏鲜鲈瓌t和匹配要求，區(qū)域性證券公司就要選擇小快靈的特色，就要選擇安全性和快速性的要求，就要選擇既考慮分部的積極性又考慮總部的權(quán)威性兩者關(guān)系的要求。

3 “集中+行政”模式邏輯框架與特點

3.1 “集中+行政”模式邏輯框架 區(qū)域性證券公司“集中+行政”的資金管理模式邏輯框架主要體現(xiàn)為：

①資金管理內(nèi)容由六部分組成：客戶資金管理、總部對分部資金管理、財務(wù)計劃與預(yù)算、資金內(nèi)部控制系統(tǒng)、IT技術(shù)的支持管理。②公司的組織模式選擇一種半職能半事業(yè)部的組織形式。何為半職能半事業(yè)部的組織形式呢？就是區(qū)域性證券公司的各業(yè)務(wù)部屬于類事業(yè)部組織，但是又不同于全國綜合性證券公司的業(yè)務(wù)部，具有完整的事業(yè)部的功能。③區(qū)域性證券公司責(zé)任中心控制模式是一種類利潤中心的管理模式，即總部對各業(yè)務(wù)部按利潤中心考核，但是考核的利潤不是完整意義上的利潤，有的時候僅僅是成本中心或費用中心。④區(qū)域性證券公司資金使用管理方式選擇比較行政化的收支兩條線和結(jié)算中心模式，相對全國性證券公司的資金使用管理模式更“行政化”。⑤區(qū)域性證券公司“集中”表現(xiàn)形式主要為：資金集中管理；信息集中核算；人員集中委派；預(yù)算集中統(tǒng)御；核算科目集中設(shè)置；重點業(yè)務(wù)總部集中管理。⑥區(qū)域性證券公司“行政”表現(xiàn)形式主要為：資金管理的“行政化”；人員管理的“行政化”；計劃預(yù)算管理“行政化”；重點業(yè)務(wù)管理“行政化”。（見圖1）

3.2 “集中+行政”模式特點 區(qū)域性證券公司已形成清晰明確的“集中+行政”的資金管理模式，總部對各營業(yè)部實行嚴(yán)格的收支兩條線管理?！凹?行政”的資金管理模式具有以下特點：

①屬于偏緊的資金管理方式。區(qū)域性證券公司由于規(guī)模較小，網(wǎng)點區(qū)域分布較為集中，所以總部有能力對各營業(yè)部、子公司的資金收支的全面管理。因此區(qū)域性證券公司實行的是一種偏緊的資金管理方式。

②收支兩條線的管理方式，資金集中在總部統(tǒng)一管理。區(qū)域性證券公司中，營業(yè)部獲得的資金收入直接匯入總部賬戶，同時在營業(yè)部財務(wù)部門記賬，營業(yè)部需要定期上報利潤表便于進(jìn)行績效考核。資金的支出按管理特點分類分為固定費用和專項費用。固定費用主要通過預(yù)算撥付，在費用未發(fā)生時，營業(yè)部一年預(yù)算的總數(shù)存放在總部賬戶，待費用項目實際發(fā)生時，核準(zhǔn)撥付。專項費用需要提前報總部審批，通過之后才可撥款。所以說“集中+行政”的資金管理模式實行收支兩條線的管理方式，并且將資金完全集中于總部統(tǒng)一管理配置。

③部分重點業(yè)務(wù)由總部直接管理和經(jīng)營。區(qū)域性證券公司的營業(yè)部只能經(jīng)營經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)這項傳統(tǒng)基礎(chǔ)業(yè)務(wù)，公司的投資銀行業(yè)務(wù)、自營業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)等均由總部直接經(jīng)營。全國綜合性證券公司業(yè)務(wù)的組織管理則與此完全不同，綜合性證券公司的營業(yè)部除了經(jīng)營經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)以外，也可以經(jīng)營投資銀行業(yè)務(wù)、自營業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)，總部將營業(yè)部作為純利潤中心進(jìn)行考核。另外，區(qū)域性證券公司總部考慮分部上報的專項資金項目是否批準(zhǔn)時，需要對各個項目的風(fēng)險和收益權(quán)衡配比，做出有利于全公司整體的方案。

④業(yè)務(wù)部門的資金部分屬于“自有資金”，而部分屬于“專項資金”。區(qū)域性證券公司的業(yè)務(wù)部門并不像全國綜合性證券公司的業(yè)務(wù)部門有完全的責(zé)權(quán)利，不屬于純粹的利潤中心。全國性證券公司的業(yè)務(wù)部門對資金的使用有更大的權(quán)力，資金可以通過結(jié)算中心投放或者借貸，自有資金包括經(jīng)營預(yù)算資金和專項預(yù)算的資金，而區(qū)域性證券公司的業(yè)務(wù)部門對資金的使用權(quán)限受很大限制?？偛拷o業(yè)務(wù)部門的資金（即自有資金）僅為“吃飯資金”，而業(yè)務(wù)部門新增業(yè)務(wù)項目所需要的追加資金則為“專項資金”（任務(wù)一旦完成總部要收回）。

4 結(jié)束語

本論文首先論述了區(qū)域性證券公司資金管理模式設(shè)計原則和選擇影響因素。在此基礎(chǔ)上，論文提出區(qū)域性證券公司資金管理模式應(yīng)該選擇“集中+行政”模式，這種模式具有重點業(yè)務(wù)由總部直接管理經(jīng)營、充分給予分部權(quán)限來調(diào)動積極性和市場與行政結(jié)合等特點，符合中小區(qū)域性證券公司規(guī)模不大、業(yè)務(wù)較簡單要求。論文從區(qū)域性證券公司資金管理的客戶資金管理、總部對分部資金管理、財務(wù)計劃與預(yù)算、資金內(nèi)部控制系統(tǒng)、IT技術(shù)的支持管理等六個方面刻畫了資金管理模式邏輯結(jié)構(gòu)。

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