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內(nèi)容摘要：美國(guó)憲法的思想淵源可以追溯到早期歐洲大陸的啟蒙思想和英國(guó)普通法的傳統(tǒng)；《獨(dú)立宣言》和《邦聯(lián)條例》是推動(dòng)美國(guó)憲法誕生的前奏；美國(guó)社會(huì)各階層在自身利益的驅(qū)動(dòng)和相互妥協(xié)的基礎(chǔ)上終于制定出了1787年美國(guó)憲法。

關(guān)鍵詞：美國(guó)憲法歷史演進(jìn)動(dòng)因

Abstract：ConstitutionoftheUnitedStatesorigincanbetracedbacktotheearlyEnlightenmentideasoftheEuropeancontinentandtheEnglishcommonlawtradition；“DeclarationofIndependence”andthe“confederationRegulations”isapreludetothebirthoftheUnitedStatesConstitution；Drivenbytheinterestsofallsegmentsofsocietyandfoundedonthebasisofmutualcompromise,AmericafinallyformulatedtheUnitedStatesConstitutionin1787.

KeyWords：ConstitutionoftheUnitedStates；historicalevolution；dynamics

一、美國(guó)憲法的思想理論淵源

1787年誕生的美國(guó)聯(lián)邦憲法是世界上第一部成文憲法。它規(guī)定的政權(quán)組織形式典型的體現(xiàn)了三權(quán)分立、相互制衡的組織原則。這部美國(guó)憲法是在1776年發(fā)表的《獨(dú)立宣言》的基礎(chǔ)上形成并發(fā)展起來(lái)的。然而，雖然美國(guó)憲法產(chǎn)生于獨(dú)立戰(zhàn)爭(zhēng)勝利之后，但早期的歐洲大陸啟蒙思想和英國(guó)普通法的傳統(tǒng)卻都對(duì)他產(chǎn)生了直接而深刻的影響。

歐洲的分權(quán)思想由來(lái)已久，古希臘亞里士多德關(guān)于混合政體的理論，被人們認(rèn)為是最早的分權(quán)理論的萌芽，它也為近代分權(quán)理論的產(chǎn)生奠定了思想基礎(chǔ)。1690年，歐洲啟蒙運(yùn)動(dòng)前期英國(guó)著名哲學(xué)家約翰·洛克發(fā)表了著名的《政府論》，標(biāo)志著近代意義上的分權(quán)理論初步形成。洛克提出了“天賦人權(quán)”和“有限政府”理論。人們自愿地放棄自己一部分自然權(quán)利而將其交給一個(gè)共同認(rèn)可的政府來(lái)行使，從而使自己其他的更重要的權(quán)利得到政府的保護(hù)。所以，政府的權(quán)利來(lái)源于其統(tǒng)治下的民眾，而不是所謂的“君權(quán)神授”理論所講的上帝的意志。因此，政府也就受制于這些民眾。洛克還認(rèn)為，如果政府肆意侵犯民眾依然保留的諸如生命、財(cái)產(chǎn)、自由等不可轉(zhuǎn)讓的權(quán)利，民眾便有權(quán)推翻這個(gè)政府。①

繼洛克之后，法國(guó)啟蒙思想家孟德斯鳩進(jìn)一步發(fā)展了分權(quán)理論，提出了“三權(quán)分立”理論，他在《論法的精神》一書(shū)中，將國(guó)家權(quán)利分為了三種：立法權(quán)、行政權(quán)和司法權(quán)。并在他的三權(quán)分立思想中重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)了權(quán)利的制衡，通過(guò)制衡防止權(quán)力的濫用，防止權(quán)力的鋒芒對(duì)人民的自由、權(quán)利的侵犯。孟德斯鳩認(rèn)為：“一切有權(quán)力的人都容易濫用權(quán)力，這是萬(wàn)古不變的一條經(jīng)驗(yàn)……要防止濫用權(quán)力，就必須以權(quán)力制約權(quán)力?！雹谏鲜鲞@些先進(jìn)的資產(chǎn)階級(jí)思想在英屬北美殖民地得到了廣泛的傳播，特別是所體現(xiàn)出的民主政治和分權(quán)制衡思想更是深入人心，并成為了1787年美國(guó)憲法的一個(gè)重要淵源。

除了早期歐洲大陸那些睿智思想家們的啟蒙思想外，美國(guó)憲法另一個(gè)思想淵源可以追溯到早期英國(guó)普通法的傳統(tǒng)。其中有兩位英國(guó)法學(xué)家的影響最為深遠(yuǎn)。其中一位就是英國(guó)的普通法大家愛(ài)德華·柯克爵士。柯克提出的司法審查觀念，法律之下的議會(huì)至上的思想都深深地影響了美國(guó)的制憲先賢們和美國(guó)憲法。獨(dú)立戰(zhàn)爭(zhēng)革命時(shí)期的領(lǐng)導(dǎo)人，大多都從柯克的著作中獲益非淺。獨(dú)立戰(zhàn)爭(zhēng)的領(lǐng)導(dǎo)人之一杰弗遜曾說(shuō)過(guò)：“在論述英國(guó)憲政和公民權(quán)利方面，沒(méi)有人比柯克造詣更深?！雹哿硪晃华?dú)立戰(zhàn)爭(zhēng)的領(lǐng)導(dǎo)人亞當(dāng)斯也稱柯克為“我們青少年時(shí)代的啟迪著”。早在北美殖民地時(shí)期，柯克的一些觀點(diǎn)就開(kāi)始以殖民地基本法的形式表現(xiàn)出來(lái)，使英國(guó)普通法的傳統(tǒng)與北美殖民地的自治及制憲經(jīng)驗(yàn)結(jié)合起來(lái)，這便構(gòu)成了美國(guó)憲政的制度淵源。另一位對(duì)殖民地時(shí)期北美法律思想有影響力的法學(xué)家則是威廉·布萊克斯通。關(guān)于威廉·布萊克斯通的影響，正如一本美國(guó)法學(xué)詞典中所講的一樣：“布萊克斯通的法律理論基本上造就了殖民地居民的態(tài)度，并且在費(fèi)城制憲會(huì)議上激烈的反應(yīng)出來(lái)。”

二、早期《獨(dú)立宣言》和《邦聯(lián)條例》是推動(dòng)美國(guó)憲法誕生的前奏

1775年，北美13個(gè)殖民地渴望自由的人們打響了解放自己的獨(dú)立戰(zhàn)爭(zhēng)。1776年6月7日，參加大陸會(huì)議的弗吉尼亞代表提出一份議案，認(rèn)為：“這些聯(lián)合的殖民地，依照正義，成為自由和獨(dú)立的國(guó)家，而應(yīng)與英國(guó)完全脫離關(guān)系”。④這個(gè)提案由大會(huì)決議交付由約翰·亞當(dāng)斯、托馬斯·杰弗遜等5人組成的委員會(huì)審查，并起草正式宣言。5人討論的結(jié)果由年僅33歲的深受歐洲啟蒙運(yùn)動(dòng)前期人物洛克影響的杰弗遜執(zhí)筆寫(xiě)成，這就是后來(lái)聞名于世的《獨(dú)立宣言》。因此我們就不難理解，為什么《獨(dú)立宣言》中的主要觀點(diǎn)，如自然法、天賦人權(quán)、國(guó)家和政府的契約性質(zhì)、人民主權(quán)和人民有權(quán)反抗暴政等觀點(diǎn)都可以在洛克等人的著作中找到其淵源。

英屬北美13個(gè)殖民地依據(jù)1776年頒布的《獨(dú)立宣言》，成為13個(gè)相互自由獨(dú)立之邦。也就是說(shuō)，它們和原宗主國(guó)英國(guó)不再有隸屬關(guān)系，而且它們之間也是互相獨(dú)立的國(guó)家。然而隨著戰(zhàn)爭(zhēng)形勢(shì)的發(fā)展，獨(dú)立各邦召開(kāi)第二屆大陸會(huì)議，決定正式聯(lián)合起來(lái)，組建美利堅(jiān)合眾國(guó)，并且制定了《邦聯(lián)和永久聯(lián)合條例》，簡(jiǎn)稱《邦聯(lián)條例》。但是，邦聯(lián)沒(méi)有單獨(dú)的行政部門(mén)和司法部門(mén)，它只有國(guó)會(huì)這個(gè)唯一的政府機(jī)關(guān)?？梢?jiàn)，在美利堅(jiān)合眾國(guó)建國(guó)初期，就中央和地方的權(quán)力劃分來(lái)看，中央權(quán)力甚弱，主要的權(quán)力分散在各州。那時(shí)美國(guó)流行的一個(gè)比較時(shí)興的政治口號(hào)是：“管得最少的政府是最好的政府”。應(yīng)該看到，在當(dāng)時(shí)世界上大多數(shù)國(guó)家都實(shí)行強(qiáng)有力的中央集權(quán)的18世紀(jì)，像美國(guó)這樣把國(guó)家權(quán)力分散于地方的狀況是罕見(jiàn)的。而美國(guó)的邦聯(lián)制當(dāng)時(shí)之所以能夠建立，與北美13州的歷史現(xiàn)狀及來(lái)自歐洲大陸和英國(guó)的影響是分不開(kāi)的。

由于邦聯(lián)美利堅(jiān)合眾國(guó)，從嚴(yán)格意義上來(lái)說(shuō)，只是一個(gè)松散的主權(quán)國(guó)家的聯(lián)盟，而不是一個(gè)主權(quán)國(guó)家。而邦聯(lián)國(guó)會(huì)，用約翰·亞當(dāng)斯的話來(lái)說(shuō)：“那并不是一個(gè)立法會(huì)議，也不是一個(gè)代議議會(huì)，不過(guò)是一個(gè)外交大會(huì)而已?！雹萦捎诎盥?lián)政府缺乏集中的行政權(quán)及統(tǒng)一的司法機(jī)關(guān)，可以想象得出，當(dāng)外部的威脅消滅以后，為了維護(hù)各自的利益，聯(lián)盟內(nèi)部各州開(kāi)始的相互傾軋和勾心斗角就不足為奇了。政治的不統(tǒng)一，財(cái)政的混亂，經(jīng)濟(jì)的凋敝最終引發(fā)了社會(huì)的動(dòng)蕩和民眾的不滿。富人和有產(chǎn)階級(jí)的利益再次受到威脅，如何維護(hù)國(guó)家的穩(wěn)定與發(fā)展？如何使取得的自由與獨(dú)立不至于喪失？成為了邦聯(lián)的政治領(lǐng)袖們不得不考慮的又一棘手的問(wèn)題。嚴(yán)酷的現(xiàn)實(shí)迫使美國(guó)放棄邦聯(lián)制，而走向中央權(quán)力比較集中的聯(lián)邦制。于是1787年美國(guó)憲法便誕生了。

三、美國(guó)社會(huì)各階層在自身利益的驅(qū)動(dòng)和相互妥協(xié)的基礎(chǔ)上制定出了1787年美國(guó)憲法

獨(dú)立戰(zhàn)爭(zhēng)結(jié)束以后，作為邦聯(lián)的美利堅(jiān)合眾國(guó)的政治制度，與美國(guó)政治經(jīng)濟(jì)的發(fā)展越來(lái)越不適應(yīng)，邦聯(lián)的弊端越來(lái)越明顯的表現(xiàn)出來(lái)。

首先，這種松散的政治聯(lián)盟不能很好的促進(jìn)資本主義的發(fā)展，以及維護(hù)上層富人的利益。由于《邦聯(lián)條例》規(guī)定邦聯(lián)國(guó)會(huì)不能規(guī)定征稅，導(dǎo)致中央政府的債券和貨幣價(jià)值急劇下跌。這樣戰(zhàn)爭(zhēng)期間支持過(guò)中央政府的債券持有者們手中的債券因?yàn)闃O度貶值而將要變得血本無(wú)歸。這些富人的利益遭到很大的威脅。由于《邦聯(lián)條例》規(guī)定邦聯(lián)國(guó)會(huì)不能管理各州之間以及各州與外國(guó)進(jìn)行的貿(mào)易活動(dòng)，各州均對(duì)來(lái)自他州的貨物課以重稅，這樣就極大地阻礙了商業(yè)活動(dòng)和運(yùn)輸業(yè)的發(fā)展，導(dǎo)致整個(gè)邦聯(lián)國(guó)家的貿(mào)易每況愈下。商人和運(yùn)輸業(yè)主迫切希望建立全國(guó)性市場(chǎng)和暢通無(wú)阻的流通渠道，呼喚強(qiáng)大的中央政府。另外，獨(dú)立戰(zhàn)爭(zhēng)期間，邦聯(lián)國(guó)會(huì)曾經(jīng)多次向士兵發(fā)放土地證以代軍餉。由于邦聯(lián)政府在西部勢(shì)力薄弱，導(dǎo)致人們對(duì)西部土地的前景并不看好，土地價(jià)格暴跌。而強(qiáng)大的中央集權(quán)政府則可以保護(hù)好這些西部土地，增強(qiáng)人民對(duì)國(guó)家得信心，促進(jìn)土地升值，也使土地投機(jī)者們擁有了一夜暴富的機(jī)會(huì)。

其次，更為危險(xiǎn)的是戰(zhàn)后國(guó)內(nèi)階級(jí)矛盾激化，農(nóng)民起義此起彼伏，風(fēng)起云涌。其中1786年爆發(fā)的威震全國(guó)的謝司起義深深地震撼了大資產(chǎn)階級(jí)和大種植園主們的頭腦。他們開(kāi)始思考，邦聯(lián)這種松散的國(guó)家結(jié)構(gòu)形式是否能夠?yàn)樗麄兡壳暗纳鐣?huì)地位和巨大財(cái)富提供強(qiáng)有力的保障，而思考得結(jié)果是令人沮喪的。雖然南部的種植園主們知道中央集權(quán)的加強(qiáng)有可能削弱其利益，但與近在眼前的奴隸暴亂而得不到強(qiáng)大中央政府的幫助相比較，兩害相權(quán)取其輕，他們也希望加強(qiáng)中央集權(quán)以幫助他們來(lái)鎮(zhèn)壓這些來(lái)自社會(huì)底層的威脅。

再次，在外交上，軟弱的中央政府也無(wú)法得到他國(guó)的重視與尊重。英國(guó)對(duì)美國(guó)的這種松散的邦聯(lián)形式是鄙視的，甚至連當(dāng)時(shí)北非的一些國(guó)家都瞧不起邦聯(lián)美國(guó)?！懊绹?guó)為什么在國(guó)際事務(wù)上軟弱無(wú)力？”的質(zhì)問(wèn)強(qiáng)烈地刺激著美國(guó)的建國(guó)先驅(qū)們。在對(duì)外關(guān)系上，美利堅(jiān)合眾國(guó)迫切需要一個(gè)有力的中央政府，締結(jié)各種對(duì)外條約，組織共同防御，爭(zhēng)取國(guó)際活動(dòng)空間與體面的國(guó)家尊嚴(yán)。

最后，從歷史角度看，由于美國(guó)沒(méi)有專制的歷史，殖民地人民主要是歐洲移民，對(duì)自由的渴望是他們甘冒生命危險(xiǎn)橫渡大西洋來(lái)美國(guó)的追求。作為制憲會(huì)議代表的55名制憲者們，也深受當(dāng)時(shí)歐洲政治思想的熏陶。一些著名的啟蒙思想家為資產(chǎn)階級(jí)政權(quán)的建立和完善提出了各種方案，形成了一整套思想體系。這樣作為當(dāng)時(shí)憲政發(fā)展最高水平代表的英國(guó)的議會(huì)民主也就順理成章的被移植到了美洲殖民地，為以后各州憲法及聯(lián)邦憲法的制定提供了一個(gè)寶貴的參照。

四、1787年美國(guó)憲法

在亞歷山大·漢密爾頓等人的積極推動(dòng)下，1787年5月，各州代表云集費(fèi)城參加制憲會(huì)議。他們關(guān)上門(mén)來(lái)不停的絞盡腦汁的進(jìn)行分析辯論，在爭(zhēng)吵了將近4個(gè)月后，終于制定出了一部延續(xù)至今的美國(guó)憲法。這部憲法創(chuàng)造了一個(gè)嶄新的具有美國(guó)特色的政治體制，并在人類歷史上第一次將聯(lián)邦制、政府權(quán)力制衡及人民主權(quán)等抽象理論變成了現(xiàn)實(shí)。在這部憲法里包含了以下憲政精神：主權(quán)在民，有限政府，分權(quán)制衡。

（一）主權(quán)在民

在《獨(dú)立宣言》中制憲者們就明確的表達(dá)了對(duì)人的自然權(quán)利的重視和對(duì)自由的渴望：“我們認(rèn)為下述真理是不言而喻的：人人生而平等，人人生而具有造物主賦予的不可轉(zhuǎn)讓的權(quán)利…?！边@種大膽宣言在以前的人類歷史上是從來(lái)沒(méi)有過(guò)的：民眾為了更好的生活才組織政府，如果政府的存在不能滿足民眾的愿望，我們就推翻政府而另外組織一個(gè)。還有什么比這種大膽宣誓更能體現(xiàn)主權(quán)在民的精神的呢？

（二）有限政府

美國(guó)的制憲者們創(chuàng)造性的運(yùn)用了有限政府的概念。他們認(rèn)為政府的權(quán)力必須是有限的，絕不能讓政府的權(quán)力過(guò)分強(qiáng)大到足以剝奪人民的自由和權(quán)利的地步，這樣才能保護(hù)人民不受政府的傷害；但也不能讓政府的權(quán)力過(guò)分的弱小，以至于不能夠有效保障人民的權(quán)利和自由。

（三）分權(quán)制衡

美國(guó)憲法在中央設(shè)立了立法、行政和司法三個(gè)部門(mén)，這三個(gè)部門(mén)平起平坐且相互獨(dú)立。立法權(quán)屬于國(guó)會(huì)，行政權(quán)屬于總統(tǒng)，司法權(quán)屬于各級(jí)聯(lián)邦法院。三權(quán)分立后的三個(gè)部門(mén)既分立又相互聯(lián)系和制約，以維持平衡。根據(jù)美國(guó)憲法規(guī)定，總統(tǒng)可以限制國(guó)會(huì)的活動(dòng)，國(guó)會(huì)也可以制衡總統(tǒng)的權(quán)力，甚至有權(quán)彈劾總統(tǒng)和審判總統(tǒng)。最高法院可以制衡國(guó)會(huì)和總統(tǒng)的權(quán)力，總統(tǒng)及參議院在任命最高法官方面的決定權(quán)，也可以對(duì)法官起制約作用。

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