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【內(nèi)容提要】文章在分析圖書館數(shù)字資源典藏管理存在問題的基礎上，通過總結國外數(shù)字資源典藏管理政策，提出圖書館數(shù)字資源典藏管理應制定數(shù)字資源組織中的規(guī)范控制政策、典藏保護和存取政策及權限控制政策。

【摘要題】信息資源建設與管理

【關鍵詞】圖書館/數(shù)字資源/典藏管理/管理政策

【正文】

圖書館數(shù)字資源典藏管理是一個新的復雜問題。筆者檢索了國內(nèi)三大數(shù)據(jù)庫，發(fā)現(xiàn)專門討論圖書館數(shù)字資源典藏管理的文章很少，這說明，目前圖情部門對數(shù)字資源典藏管理尚未引起足夠的重視，這不能不說是一種遺憾。就國內(nèi)現(xiàn)狀來看，有些大型館對數(shù)字資源典藏管理還是比較重視的，都有一定的管理方法、管理制度，雖然不一定科學，但至少體現(xiàn)出重視管理的思想。就國外現(xiàn)狀來看，世界各國在數(shù)字資源典藏管理方面的研究和實踐已經(jīng)取得長足進展，一些國家通過立法予以保證，進行應用性部署，積累大量的知識和經(jīng)驗。充分了解國外進展，學習別國經(jīng)驗，開展國際合作，對于推動我國圖書館數(shù)字資源典藏管理的規(guī)范，具有重要意義。本文正是基于分析我國圖書館數(shù)字資源典藏管理存在的問題，在總結國外數(shù)字資源典藏管理相關立法的基礎上，研究我國圖書館數(shù)字資源典藏管理的對策。

1我國圖書館數(shù)字資源典藏管理存在的問題

1.1典藏攝取過程中的典藏權問題

“攝取”是指對數(shù)字資源進行典藏管理時，從資源擁有者那里獲得或接收要典藏的數(shù)字資源過程。從知識產(chǎn)權管理的角度，典藏過程中首先面臨的問題是，圖書館是否獲得對數(shù)字資源進行收集、復制、存儲和傳播的權力，即所謂對數(shù)字資源的典藏權。典藏權不僅涉及直接的內(nèi)容數(shù)據(jù)，還涉及兩類相關數(shù)據(jù)：(1)與內(nèi)容數(shù)據(jù)的典藏和使用相關的“元數(shù)據(jù)”；(2)支撐典藏系統(tǒng)運行的軟件及硬件、資源組織體系、利用與鏈接環(huán)境等有效利用內(nèi)容數(shù)據(jù)“復原”技術的數(shù)據(jù)服務。數(shù)字資源典藏權與其生產(chǎn)方式、獲取途徑和資源體系制度安排相關。典藏資源的攝取方式：(1)自建數(shù)字資源，包括對館藏文獻數(shù)字化和創(chuàng)建自主知識產(chǎn)權的數(shù)字資源。依據(jù)我國著作權法第22條第8款規(guī)定，對有版權的館藏資源應合法地數(shù)字化，合法取得典藏權。但仍存在對數(shù)字資源典藏管理權和對外服務權受限問題。(2)外采數(shù)字資源，指圖書館通過采購獲得數(shù)字資源的使用權，但它只具有網(wǎng)絡使用權。這涉及三個問題：永久使用權；采購合同范式；協(xié)同合作典藏。(3)呈繳數(shù)字資源，指依據(jù)國家法律形式規(guī)定數(shù)字資源生產(chǎn)者向國家指定圖書館免費呈繳的數(shù)字資源，即包括電子出版物，也包括職務作品版權擁有者向單位呈繳的電子版作品。對這類數(shù)字資源的典藏權，其核心問題是呈繳制度是否包括數(shù)字版本。(4)網(wǎng)絡公開資源，指在網(wǎng)絡上可公開使用的數(shù)字資源。這包括：在版權保護期限外的作品及按照著作權法不予保護的公共資源；開放資源，指在網(wǎng)絡上經(jīng)版權擁有者允許使用的資源，但“允許使用”在使用方式上和使用目的上存在限制[1]。

1.2數(shù)字資源組織中的規(guī)范控制問題

所謂數(shù)字資源組織，是指對攝取的數(shù)字資源進行分析、選擇、標引和處理，為數(shù)字資源提供有序化的結構，使之形成一個有機的整體。數(shù)字資源在有序化的基礎上必須有足夠存儲空間和簡單快速的存儲算法，從而有利于對數(shù)字資源的快速存取。根據(jù)關聯(lián)性、結構性和功能性的方法原則，在對數(shù)字資源的組織中，需要揭示數(shù)字資源的關聯(lián)、層次和功能的組織，即如何反映數(shù)字資源對象間的結構和語義的內(nèi)在關系，來保持數(shù)字資源對象學科的完整性，同時對數(shù)字資源進行多維整合，體現(xiàn)資源整合的結構性和層次性。這需要運用一定的技術手段和方法，才能使數(shù)字資源得到優(yōu)化組合，取得最好的組織結構和功能。

為方便用戶獲取有效資源，進行資源共享，在數(shù)字資源組織時應有一個統(tǒng)一的標準，需要利用數(shù)據(jù)管理模塊對它們整理并編制長期保存元數(shù)據(jù)，將數(shù)字資源和元數(shù)據(jù)存入長期存儲系統(tǒng)，并根據(jù)需要維護被存儲數(shù)據(jù)的持久可用性，以便使典藏資源庫中組織起來的分布式海量資源在各數(shù)據(jù)庫之間自由流動。規(guī)范控制是數(shù)字資源組織的關鍵。但遺憾的是目前還沒有相應的對數(shù)字資源規(guī)范控制制定標準。現(xiàn)用的規(guī)范控制如：傳統(tǒng)的文獻資源規(guī)范控制采用CNMARC或UNMARC標準。MARC標準是針對紙質(zhì)文獻而設計的，而大量數(shù)字文獻的出現(xiàn)，過于精細的基于RICH格式MARC標準已無法適應。DC元數(shù)據(jù)只是一種標引方式，如處理不好標引資源的存儲，其功能將弱化。對如何處理針對文獻種類提供特定的目次信息、期刊文獻跳頁、文集的頁號、按文章標引等問題，遠不能適應對數(shù)字資源標引需要。XML目前被廣泛用于對數(shù)字資源的組織，同時作為元數(shù)據(jù)數(shù)字資源載體，在數(shù)據(jù)交換領域被廣泛應用，有優(yōu)異的跨平臺、跨語言等特性。通過XML可將數(shù)字對象、目次信息及其標引對象有機組織在一起，方便用戶與系統(tǒng)之間交換數(shù)據(jù)[2]。因此全面支持XML是數(shù)字資源典藏建設與應用軟件之間實現(xiàn)無縫整合必須解決的問題。

1.3數(shù)字資源典藏管理存儲問題

隨著館藏資源建設中產(chǎn)生的數(shù)字對象越來越多，海量數(shù)據(jù)的生成和積累意味著館藏知識財富的增加。但也意味著這些寶貴的館藏記錄和文檔面臨因技術過時和載體變質(zhì)而引起損失的危險。JeffRothenberg指出，“‘21專家組’的研究給出了令人印象深刻的結論：目前根本無法對數(shù)字信息存儲的效果做出任何保證[3]”存儲問題在檔案館和圖書館表現(xiàn)得尤其突出，其突出問題表現(xiàn)在：數(shù)字對象被永久存儲于物理媒體并不等于具有持久的可用性。數(shù)字圖書館聯(lián)盟指出了數(shù)字對象的存儲和永久性之間的一個重要區(qū)別：存儲涉及一個對象的技術壽命和質(zhì)量，持久性是一個更廣泛的概念，包含了存儲，但也指對象是否仍然在將來以任何形式存在。持久性暗含了對對象維護的概念，同時也意味著對其可訪問性的持續(xù)保持[4]，否則會縮短數(shù)字圖書館的平均壽命[5]，降低被存儲資源的可訪問性。存儲策略、存儲框架、政策、法律等相關問題是數(shù)字資源存儲中需要解決的主要問題。

1.4數(shù)字資源典藏管理的權限控制機制問題

目前，仍然有相當一部分圖書館沒有專門的典藏部門，典藏工作只是作為采編工作的一部分，即使是設立了專門典藏部門的圖書館，其典藏部門的管理工作也多是有責無權。從知識產(chǎn)權管理的角度，如果典藏權不明確，那么館藏資源的調(diào)撥、分配、清點等各項工作的監(jiān)督，以及協(xié)調(diào)館藏建設與用戶工作部門在館藏資源利用上的關系等將無法進行，況且在網(wǎng)絡環(huán)境下，典藏工作的內(nèi)涵增加了，其職能也必將得到延伸，典藏管理權限的不明確將成為新時期典藏工作職能發(fā)揮的一大障礙。從以上分析已經(jīng)看出，在對數(shù)字資源攝取、組織、標引、存儲過程中必須獲得授權才可得到典藏的權利。但數(shù)字資源涉及的權限關系比較復雜，因此有必要針對具體問題分析具體的權利歸屬。

2國外數(shù)字資源典藏管理政策簡介

美國法定典藏以1976年版權法和theCodeofFederalRegulation為標準。版權法中407節(jié)和408節(jié)規(guī)定，在本土出版的作品一律要求典藏并符合強制典藏要求的伴隨可自愿登記。美國在線作品的自愿典藏是通過電子登記與典藏遞送系統(tǒng)CORDS完成，很多類型的電子作品可以通過它注冊電子版權和進行典藏。1989年，計算機程序機器、可識別的出版“數(shù)據(jù)”，成為強制典藏的對象。但對于網(wǎng)絡出版物美國版權法中規(guī)定“出版”與傳播聯(lián)系在一起，在網(wǎng)絡上創(chuàng)建復本被認為是出版過程或展示的自然組成部分，而不是“出版”。存取方面的限制和在線資料的復制被定義“有限出版”，依據(jù)版權法被認為“未出版”而不強制典藏。

荷蘭出版作品版權典藏法案對原版權法案進行修訂，同時將網(wǎng)上的電子作品也包括在規(guī)定典藏范圍，但是規(guī)定只限于表態(tài)作品，對于數(shù)據(jù)庫，則由版權典藏機構來完成典藏。荷蘭皇家圖書館(RLD)通過國家書目可以了解所有出版作品的信息，根據(jù)修正案，所有符合RLD典藏標準的網(wǎng)絡出版物都必須被典藏。

1992年2月澳大利亞版權法評審委員會做出一項決議，建議將“圖書館資料”的概念范疇予以擴大，將電子資料包括在強制典藏范圍內(nèi)，但典藏的資料在存取受限的基礎上可擬利用。同年國家圖書館又向聯(lián)邦政府提請對版權法案典藏立法中的相關條款進行修正。1995年國家圖書館向版權法評審委員會提出對電子出版物典藏做出規(guī)定。1996年澳大利亞創(chuàng)建PandoraProject，開發(fā)選擇、搜索、存檔網(wǎng)絡出版物的程序，并公布一項網(wǎng)絡出版物選擇標準指南，只收錄具有國家象征的電子出版物[6]。2000年澳大利亞政府實施數(shù)字議程法案，對1968年版權法案的修正考慮了互聯(lián)網(wǎng)這樣的新事物，但沒有對法定典藏進行修正。

加拿大于1995年通過修訂各種物理格式出版的電子出版物而頒布國家圖書館法案和國家圖書館圖書典藏制度，但不包括網(wǎng)絡出版物。國家圖書館EPPP系統(tǒng)通過開放存取、遠程控制和在線咨詢3種方式完成接受、分類和典藏網(wǎng)絡出版物。目前網(wǎng)絡電子出版物典藏和保存是自愿的，但存取受制于出版商[7]。

德國的自愿典藏從1998年7月開始，其選擇典藏的是商業(yè)出版物、在線學位論文、期刊和大學出版物，免費存取的資料采用自動傳播方式，直接由出版商傳播的是成本、正式出版物、與出版物同時提交的還有出版的格式，提交的電子格式是國家圖書館基于長期存取目標規(guī)定的提交格式。

新西蘭國家圖書館法案2003(TheNationalLibraryofZealandAct2003)要求圖書館收集、保存新西蘭電子文檔，并提供訪問服務。為了正確執(zhí)行該法案，新西蘭國家圖書館采取了一系列措施，包括研究建立長期保存數(shù)字資料的倉儲條件等。

3數(shù)字資源典藏管理政策及內(nèi)容

3.1數(shù)字資源典藏管理的內(nèi)容及其定位

傳統(tǒng)典藏是文獻加工過程中的最后一個環(huán)節(jié)，典藏質(zhì)量的高低決定著文獻布局是否合理。數(shù)字化及網(wǎng)絡化技術的發(fā)展，使傳統(tǒng)館藏建設發(fā)生了深刻的變化，不僅館藏資源的概念被重新定義為“現(xiàn)實資源＋虛擬資源[8]”，而且館藏結構也呈現(xiàn)出多元化、信息化、動態(tài)化的特征。從理論上講數(shù)字資源典藏管理就是一種館藏數(shù)字資源的組織與管理，它包括了館藏數(shù)字資源組織和館藏數(shù)字資源管理兩個方面。簡單地說，館藏數(shù)字資源組織就是將攝取的數(shù)字資源按照一定要求，進行合理布局、排列、保護和清點的過程；館藏數(shù)字資源管理則是對館藏數(shù)字資源組織的控制、調(diào)節(jié)活動，它是按照一定目標，通過館藏資源利用效果、統(tǒng)計、評價等信息反饋，有效地控制館藏資源運行的方向、速度、范圍和密度，從而使館藏系統(tǒng)和用戶系統(tǒng)有序結合運轉(zhuǎn)，并處于均衡飽和的最佳狀態(tài)。因此，數(shù)字資源典藏管理工作定位于既是記載、驗收、統(tǒng)計、存儲、保護館藏數(shù)字資源的技術性工作，同時又有復審、分配、清點、核查、處理館藏數(shù)字資源的行政職能。

3.2數(shù)字資源組織中的規(guī)范控制政策

數(shù)字資源組織政策，就是按照一定科學規(guī)則和方法，來對數(shù)字資源的特征進行描述和序化的過程，以方便用戶對館藏資源的檢索和利用為目的。數(shù)字資源館藏由“現(xiàn)實資源館藏＋虛擬資源館藏”復合組成，因此數(shù)字資源館藏政策也據(jù)此復合而成：(1)現(xiàn)實資源組織方法包括：按照學科內(nèi)容的組織法、數(shù)據(jù)庫組織法和數(shù)字資源整合工具法。(2)虛擬資源組織方法較為復雜，從數(shù)字資源組織的類型看，有一次虛擬資源組織和二次虛擬資源組織兩大類。一次虛擬資源組織法包括WWW信息組織、FTP信息的組織等；二次虛擬資源組織法有導航網(wǎng)站、數(shù)字圖書館、搜索引擎等。但圖書館目前常用的組織方法主要為：學科導航、聯(lián)機編目法、數(shù)據(jù)組織法。Calis聯(lián)機編目系統(tǒng)已成為我國高校圖書館對數(shù)字資源組織的成功范例[9]。XML被廣泛應用于對數(shù)字資源進行組織，通過XML可將數(shù)字資源、目次信息及其標引信息有機地組織在一起。據(jù)專家預測，在未來的幾年里，元數(shù)據(jù)和內(nèi)容標準將繼續(xù)朝著以XML框架及與之相關的技術環(huán)境發(fā)展。這些發(fā)展將使得圖書館應用技術更少專門化和領域特定性(DomainSpecific)。實際上我們已經(jīng)看到MARC等已經(jīng)在向適應XML的方向發(fā)展，如美國國會圖書館的MARCXMLSchema等[10]。數(shù)字資源組織的方式有多種，各館數(shù)字資源數(shù)量種類和服務對象不同，組織方式也要因館而異，也就是各館要制定具有自己個性化特色的數(shù)字資源組織政策。

元數(shù)據(jù)可以理解為“關于數(shù)據(jù)的數(shù)據(jù)或描述其它數(shù)據(jù)的數(shù)據(jù)”。元數(shù)據(jù)具有對數(shù)字對象的描述、定位、搜索、評估和選擇的功能。元數(shù)據(jù)與數(shù)字對象的關系就如同書目數(shù)據(jù)與圖書的關系一樣，能比較完整地反映出數(shù)字對象的全貌。為了便于用戶有效獲取數(shù)字資源，進行資源共享，圖書館在對數(shù)字資源典藏入庫時，有必要對數(shù)字資源進行標準化標引。對此，國際上制定了對數(shù)字資源的標引方法，即DC元數(shù)據(jù)。DC元數(shù)據(jù)集是元數(shù)據(jù)格式發(fā)展中比較熟悉和成功的一種，已成為對數(shù)字資源標引事實上的標準。DC元數(shù)據(jù)標準的創(chuàng)建，是通過對數(shù)字資源的提供者對資源屬性的描述并對其內(nèi)容進行缺省的標引方法，進一步保證了數(shù)字資源建設的標準化。在提供標準化標引方法的同時，數(shù)字資源庫與應用軟件系統(tǒng)也可以提供圖書館創(chuàng)建自己的標引方法，即系統(tǒng)提供標引模版，圖書館可以根據(jù)本館的性質(zhì)設計具有自己的個性特征。同時，DC元數(shù)據(jù)資源描述方案又稱為網(wǎng)上資源的編目。由于DC元數(shù)據(jù)已被結構化，并支持字段查詢，為從根本上解決網(wǎng)絡環(huán)境下的信息資源的編目問題提供了切實有效的方法[11]。

3.3數(shù)字資源典藏保護和存取政策

作為對數(shù)字資源管理政策的一部分，典藏保護和存取是有長期計劃的。任何政策的制定必須解決對典藏資源的安全性跟蹤并保證經(jīng)過一段時間后資源的可存取性。這包括兩個含義：一是保護政策也稱安全管理政策：在制定安全管理政策時，應考慮數(shù)字資源的保護與紙質(zhì)文獻保護的區(qū)別。在制定對數(shù)字資源安全管理政策時，各館應考慮本館各因素的重要性和不可預見的災難事故，也要考慮典藏員素質(zhì)的因素?？茖W的安全管理政策應是一個全面的、系統(tǒng)的、動態(tài)的防護體系，在這個體系中對不同的因素，依據(jù)其重要性的不同分類分級分別采取不同的安全防護措施[12]。二是存取政策，這需要解決三個問題：(1)歷史遺留典藏資源如何存取和激活；(2)當前典藏資源怎樣快速存??；(3)未來典藏資源如何存取及控制。這三個問題涉及潛在復雜的法律問題，在對這樣的數(shù)字資源進行存取時應持慎重的態(tài)度。因此，存取政策的制定應包括：連續(xù)存取數(shù)字資源的特定策略，移植策略的不斷發(fā)展及標準。數(shù)字資源存取需要在法定許可范圍內(nèi)進行規(guī)范操作。

3.4數(shù)字資源典藏管理權限控制政策

數(shù)字資源典藏管理權限控制政策不同于對紙質(zhì)文獻的典藏規(guī)則，對數(shù)字資源典藏控制過程中涉及的法律問題包括許可授權、法律障礙及解決、技術解決方案等問題。當前最緊迫的是如何解決這幾個問題：(1)如何確定數(shù)字資源的存儲等級，由誰管理；(2)哪些數(shù)字對象可以被移植至永久存儲；(3)數(shù)字對象如何合法對外傳輸；(4)呈繳數(shù)字版本典藏操作與權利如何界定；(5)如何對被典藏資源進行災難防范與安全管理；(6)如何確定數(shù)字對象的生命周期；(7)多館協(xié)同合作典藏系統(tǒng)的對外服務權限。妥善解決數(shù)字資源典藏的管理權限問題，是建立可信賴的數(shù)字資源典藏機制的基礎，否則圖書館難以獲得資源商和版權擁有者的積極合作，也難以形成可靠的協(xié)同合作典藏關系。就圖書館現(xiàn)狀看，作為數(shù)字資源保存和服務機構，圖書館應該充分利用知識產(chǎn)權法中的合理使用與法定許可的相關規(guī)定，通過與版權所有者或擁有者簽訂典藏許可協(xié)議等方式保證圖書館的典藏權利，同時建立可靠的用戶管理機制[13]，加強對圖書館館員和用戶的法制觀念，并積極解決或協(xié)助解決可能出現(xiàn)的侵權行為，從而建立良好的法律環(huán)境、管理機制和合作氛圍。4結束語

在制定數(shù)字資源典藏管理政策時，國家有關部門應組織信息產(chǎn)業(yè)界、圖書情報界和軟件開發(fā)商參與討論制定紙質(zhì)資源、電子資源、各種元數(shù)據(jù)、多媒體資源能相互包容的標準，數(shù)字資源協(xié)同管理機制建立的關鍵在于能否發(fā)揮政策、法規(guī)和市場調(diào)節(jié)的作用，形成合理的具有互惠互利經(jīng)濟結算機制的數(shù)字資源利用共同體，以實現(xiàn)在統(tǒng)一的協(xié)議下，充分地滿足各方對數(shù)字資源共享的需求。

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